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Perspectivas2017MarelissaQuinterodeStanziola
Superintendente
PresentaciónenForoPerspectivasEconómicas2017organizadoporCapitalFinanciero
Panamá,27deoctubre2016
1
Cifras 2
EntesReguladosySupervisados385Entidades
CasasdeValores
91
AsesoresdeInversión
62
Emisores
164
FondosdePensiones
2
EntidadesAutorreguladas
2
AdministradorasdeInversión
17
SociedadesdeInversión
36
1,918PersonasNaturales
CorredoresyAnalistas
1,322
EjecutivosPrincipales
532
Ej.Pri.AdministradordeInversiones
64
CalificadorasdeRiesgo
8
ProveedoresdePrecio
3 3
EmisionesRegistradas
4
(enmillonesdedólares)
CasasdeValores
5
10 • BancosconLicenciadeCasadeValores
16 • CasasdeValoresSubsidiariasdeBancos
65 • CasasdeValoresIndependientes
2031 30 29 33 33 34 40 46 52
68 7181 87
100 94 91*
0
20
40
60
80
100
120
*10entidadesnoestánoperativas(Suspendidas,Intervenidas,enReorganizaciónoenLiquidaciónVoluntaria)
1 2 2 2 27 8
14 16
26
3742 45
59 60 62*
0
10
20
30
40
50
60
70
6
AsesoresdeInversión
*12entidadesnoestánoperativas(Suspendidas,Intervenidas,enReorganizaciónoenLiquidaciónVoluntaria)
Retos 7
FirmadelMMoUdeIOSCOAccionestomadas:
1. ModificacioneslaLeydeValores(mediantelaLey23de2015)A. RequerimientosdeInformación(Art.14)B. EntendimientoconEntesSupervisoresExtranjeros(Art.30)C. AccesoaInformaciónyConfidencialidad(Art.331)
2. Acuerdo 5 de 2015 sobre la Información y Documentación que deberá mantenersebajo reserva.
3. Organización de talleres en materia de intercambio de información.
4. Proyecto de Decreto Ejecutivo para reglamentar el intercambio deinformación bancaria entre la Superintendencia del Mercado de Valores y laSuperintendencia de Bancos; se encuentra para firma.
8
PlandeAccióndeGAFIAcciones tomadas:
Ley 23 de 27 de abril de 2015 – relativa a la prevención del blanqueo decapitales, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferaciónde armas de destrucción masiva. Acuerdo 04‐2015 – relativo a Guía de Indicadores de Operaciones Sospechosas . Acuerdo 06‐2015 – relativo a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por laSuperintendencia del Mercado de Valores.
Ley 47 de 6 de agosto de 2013 – relativo a la custodia aplicable a las accionesemitidas al portador” Acuerdo 07‐2015 – relativo a los requisitos para que las Casas de Valores y lasCentrales de Valores actúen como Custodio Local Autorizado de los Certificados deAcciones Emitidas al Portador.
9
ImplementacióndeSupervisiónBasadaenRiesgoAcciones tomadas:
Matrices de Riesgo Intermediarios Emisores Prevención y Control de Operaciones Ilícitas
Manuales de Inspección Intermediarios Prevención y Control de Operaciones Ilícitas
10
SERI(SistemaElectrónicoparaRemisióndeInformación) Fase I Casas de Valores (desde Abril 2016)
Fase II Emisores y el resto de los Intermediarios (II semestre de 2017)
Correo derecepción
Usuario Seri Archivo XML SERI
11
Normativa Aprobada
OperadoresRemotos
PlanÚnicodeCuentas
Entrámite
Emisiones(GarantíasyCalificacióndeRiesgo)
GobiernoCorporativodeIntermediarios
CámaradeContrapartidaCentral
Identificaciónyevaluacióndelosriesgosennuevas
tecnologías.12
¡Muchasgracias!
13
@Supervalores_Pa
www.supervalores.gob.pa
CiudaddePanamá,Calle50,EdificioGlobalPlaza,Piso8
(507)501‐1700