Взаимоотношение Взаимоотношение Комитета рынка Комитета рынка капитала с Масаккапитала с Масак

Faik Metin TİRYAKİFaik Metin TİRYAKİUzman Denetleme DairesiUzman Denetleme Dairesi30 Mayıs 200730 Mayıs 2007

SPK - MasakSPK - Masak

3 3 различных отношенияразличных отношения Преступления легализации Преступления легализации

преступных доходов как следствие преступных доходов как следствие преступлений рынка капиталапреступлений рынка капитала

Деятельность по легализации Деятельность по легализации преступных доходов на рынке преступных доходов на рынке капиталакапитала

Соответствующий закону Соответствующий закону контролирующий орган по контролирующий орган по противодействию легализации противодействию легализации доходов преступным путемдоходов преступным путем

«грязные» деньги«грязные» деньги ? ? Преступление по легализацииПреступление по легализации: :

предусмотрено в ст.282предусмотрено в ст.282 Турецкого исполнительного Турецкого исполнительного производства №5237, производства №5237, 26/9/200426/9/2004..

Alt sınırı Alt sınırı bir yıl veya daha fazla bir yıl veya daha fazla hapis cezasını gerektirenhapis cezasını gerektiren bir bir suçtan kaynaklanan malvarlığı suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini, yurt dışına çıkaran değerlerini, yurt dışına çıkaran veya bunların gayrimeşru veya bunların gayrimeşru kaynağını gizlemek ve meşru bir kaynağını gizlemek ve meşru bir yolla elde edildiği konusunda yolla elde edildiği konusunda kanaat uyandırmak maksadıyla, kanaat uyandırmak maksadıyla, çeşitli işlemlere tabi tutmakçeşitli işlemlere tabi tutmak

Закон о Рынке Капитала (ЗРК)Закон о Рынке Капитала (ЗРК)

Преступления в статьях Преступления в статьях 47/I-A 47/I-A ve 47/B ve 47/B ЗРКЗРК..

В соответствии со статьей В соответствии со статьей 4949 ЗРК протест со стороны ЗРК протест со стороны Республиканской прокуратуры Республиканской прокуратуры должен быть поддержан должен быть поддержан Комитетом для начала Комитетом для начала проведения судебного проведения судебного процессапроцесса..

Со стороны Совета с Со стороны Совета с провозглашением вины провозглашением вины оповещается и оповещается и MASAK.MASAK.

Закон о Рынке Закон о Рынке Капитала (ЗРК)Капитала (ЗРК)

Легализация преступлений на рынке Легализация преступлений на рынке капиталакапитала

Воздействие легализации преступлений на рынке Воздействие легализации преступлений на рынке капиталакапитала

Поведение преступника на рынке Поведение преступника на рынке

отличается от поведения обычного отличается от поведения обычного

вкладчикавкладчика..

Дает рынку неверные сигналыДает рынку неверные сигналы..

Оборот неожиданной денежной Оборот неожиданной денежной

массы способствует укреплению массы способствует укреплению

рынковрынков..

Волнения снижают надежность и Волнения снижают надежность и

кредитоспособность рынковкредитоспособность рынков..

Легализация преступлений на рынке Легализация преступлений на рынке капиталакапитала

ПРЕИМУЩЕСТВА С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ПРЕСТУПНИКОВ ПРЕИМУЩЕСТВА С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ПРЕСТУПНИКОВ

ЛЕГАЛИЗИРУЮЩИХ ПРЕСТУПНЫЕ ДОХОДЫ НА РЫНКАХ ЛЕГАЛИЗИРУЮЩИХ ПРЕСТУПНЫЕ ДОХОДЫ НА РЫНКАХ

КАПИТАЛАКАПИТАЛА

Облегчение международных операций Облегчение международных операций

переводовпереводов

Связь между доходом и приходом с легкостью Связь между доходом и приходом с легкостью

может быть подорванаможет быть подорвана

Не спрашивается источник денег пришедший Не спрашивается источник денег пришедший

путем жесткой конкуренции между путем жесткой конкуренции между

посредническими организациямипосредническими организациями..

Сомнительные показатели процедуры не ясныСомнительные показатели процедуры не ясны

Инструменты борьбы с легализацией Инструменты борьбы с легализацией незаконных денег на рынке капитала в незаконных денег на рынке капитала в

рамках рекомендательных рамках рекомендательных постановлений постановлений FATFFATF

Установить личность клиентаУстановить личность клиента.. Хранение записейХранение записей.. Основать систему по выявлению сомнительных Основать систему по выявлению сомнительных

операцийопераций Принятие мер против контроля незаконными Принятие мер против контроля незаконными

лицами деятельности фирм со срочными лицами деятельности фирм со срочными операциями по движимым ценностямоперациями по движимым ценностям..

Расширение программ для посреднических Расширение программ для посреднических организаций против легализации незаконных организаций против легализации незаконных доходов.доходов.

Уменьшение использования наличных денег в Уменьшение использования наличных денег в срочных операциях по движимым ценностямсрочных операциях по движимым ценностям..

Сотрудничество и координация между Сотрудничество и координация между национальными и международными национальными и международными организациямиорганизациями..

Законная сила хранения тайныЗаконная сила хранения тайны.. Оказание нужного внимания наряду с Оказание нужного внимания наряду с

технологическим прогрессомтехнологическим прогрессом.. Активность контролирующих единицАктивность контролирующих единиц

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциями-1сомнительными операциями-1

Давать приказы в соответствии Давать приказы в соответствии с опытом и информацией о с опытом и информацией о должности клиентадолжности клиента

Нежелание сообщить о Нежелание сообщить о законном источнике фондазаконном источнике фонда

Отсутствие выражения Отсутствие выражения обеспокоенности на тему риска обеспокоенности на тему риска и себестоимостии себестоимости

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциямисомнительными операциями- 2- 2

Затруднение при ознакомлении о Затруднение при ознакомлении о роде занятийроде занятий

Без причины на первый взгляд Без причины на первый взгляд открытие счета на одно или открытие счета на одно или более лица связанного с рядом более лица связанного с рядом счетов международного качества счетов международного качества

Нежелание входить в детали Нежелание входить в детали процедур при открытии счетапроцедур при открытии счета

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциямисомнительными операциями - 3 - 3

Проявление волнения по делу Проявление волнения по делу предоставления скрытой предоставления скрытой информации о личности клиентаинформации о личности клиента

Быть соотечественником или Быть соотечественником или иметь счета в странах с иметь счета в странах с известными центрами по известными центрами по отмыванию денег отмыванию денег

Численность клиента или Численность клиента или замешанного лица в черном замешанного лица в черном спискесписке ( (по предмету наркотиков, по предмету наркотиков, контрабанды, «грязных» денегконтрабанды, «грязных» денег))

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциямисомнительными операциями - 4 - 4

Реализация необычных операций Реализация необычных операций связанных с раннее не связанных с раннее не использованными счетамииспользованными счетами

Наличие большого количества Наличие большого количества наличных денегналичных денег

Обналичивание больших сумм Обналичивание больших сумм несмотря на низкий уровень несмотря на низкий уровень реализации движимой ценности реализации движимой ценности на счетуна счету

Под видом проведения операции Под видом проведения операции давать связующие приказы, не давать связующие приказы, не имея на то никаких причинимея на то никаких причин

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциямисомнительными операциями - 5 - 5

Операции периодически приводящие Операции периодически приводящие к убытку доходов на многих счетах и к убытку доходов на многих счетах и имеющие одного хозяина должны имеющие одного хозяина должны находиться под подозрениемнаходиться под подозрением..

Связывать убыточный счет с Связывать убыточный счет с наличностью отправленной другим наличностью отправленной другим лицом или перевод денег с того же лицом или перевод денег с того же лица на другой счет.лица на другой счет.

Открытие счетов большим Открытие счетов большим количеством денег, покрытие количеством денег, покрытие платежей посредством наличности с платежей посредством наличности с рукрук

Показатели связанные с Показатели связанные с сомнительными операциямисомнительными операциями - 6 - 6

С целью привлечения движения С целью привлечения движения операций открытие множества счетов операций открытие множества счетов для проведение одних и тех же операцийдля проведение одних и тех же операций

Открытие множества счета в разных Открытие множества счета в разных зданияхзданиях

Нежелание предоставить информацию о Нежелание предоставить информацию о виновностивиновности уполномоченного уполномоченного

Движение наличных денег и движимых Движение наличных денег и движимых ценностей на счетах открытых клиентом ценностей на счетах открытых клиентом или другим лицом в различных или другим лицом в различных посреднических организацияхпосреднических организациях

Действующие меры для Действующие меры для посреднических организацийпосреднических организаций

Необходимость набора номера клиентаНеобходимость набора номера клиента

НеобходимостьНеобходимость доверенности от доверенности от

нотариусанотариуса

Приведение в порядок внутреннего Приведение в порядок внутреннего

контроля посреднических организацийконтроля посреднических организаций

Приведение в порядок операций и кредитовПриведение в порядок операций и кредитов

Развитие в системе выплат и депозитовРазвитие в системе выплат и депозитов

• Takasbank Takasbank виртуальная системавиртуальная система

Центральное регистрационное бюроЦентральное регистрационное бюро

Соглашение о международном разделе Соглашение о международном разделе

информацииинформации

Необходимость набора номера клиентаНеобходимость набора номера клиента

НеобходимостьНеобходимость доверенности от доверенности от

нотариусанотариуса

Приведение в порядок внутреннего Приведение в порядок внутреннего

контроля посреднических организацийконтроля посреднических организаций

Приведение в порядок операций и кредитовПриведение в порядок операций и кредитов

Развитие в системе выплат и депозитовРазвитие в системе выплат и депозитов

• Takasbank Takasbank виртуальная системавиртуальная система

Центральное регистрационное бюроЦентральное регистрационное бюро

Соглашение о международном разделе Соглашение о международном разделе

информацииинформации

Закон о мерах противодействия Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным легализации доходов преступным

путемпутем

Ст.3, контролирующие Ст.3, контролирующие органы: Финансовые органы: Финансовые ИнспекторыИнспекторы, , Бухгалтеры,Бухгалтеры, Таможенные инспекторыТаможенные инспекторы, , Инспекторы по ДоходамИнспекторы по Доходам, , банковские аудиторыбанковские аудиторы, , КазначеиКазначеи, , Банковское Банковское управлениеуправление и и Институт Институт ИнспекцииИнспекции ии специалисты специалисты Комитета рынка капиталаКомитета рынка капитала

Закон о мерах противодействия Закон о мерах противодействия легализации доходов преступным легализации доходов преступным

путемпутем

специалисты Комитета рынка специалисты Комитета рынка капитала, в качестве капитала, в качестве контролирующего органа контролирующего органа проводят исследования проводят исследования охватывая Закон о мерах охватывая Закон о мерах противодействия легализации противодействия легализации доходов преступным путемдоходов преступным путем..

ЗаключениеЗаключение

В В 2005 2005 годугоду 47 47 ии в в 20062006- - 3030 преступленийпреступлений..

В В 2005 2005 г.г. 6 6 ии в в 20072007-- 10 10 исследований завершено исследований завершено МасакМасак. . В В 2006 2006 г. все еще г. все еще осталось 2осталось 22 2 незаконченных незаконченных исследований Масакисследований Масак..

Оповещение Масака о Оповещение Масака о сомнительных исследованияхсомнительных исследованиях..

Спасибо за вниманиеСпасибо за внимание