TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · ... IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título

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Insurgentes Sur 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón, México, D.F.,

Tel.: 5255 1454 6457 www.cnbv.gob.mx

5, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE

INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-028-2015

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado

No. de Concurso: 67849

Consecutivo: 3921

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado

Tema 1: DISPOSICIONES LEGALES

Subtema 1: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema 2: Ley de Fondos de Inversión

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema 3: Disposiciones de carácter general aplicables a las Fondos de Inversión y a las personas que les prestan servicios (Circular Única de Fondos de Inversión)

Bibliografía

Circular Única de Fondos de Inversión vigente

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema 4: Ley del Mercado de Valores

Bibliografía Ley del Mercado de Valores




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Títulos I, IV y V; Título VI, Capítulo I Sección II y Capítulo II, Secciones III; Título VI, Capítulo II, Sección III y IV, Título VII y Título XIV, Capítulo I.

Página Web


Subtema 5: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión.

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión vigente.


Título Primero, Capítulos II, III y IV; Título Segundo, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV; Título

Cuarto, Capítulo Único y Título Quinto y Sexto.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx

Subtema 6: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Títulos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0

Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores.


Títulos Cuarto, Quinto y Sexto.

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Subtema 8: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web



http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx




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Tema 2: FINANZAS BURSÁTILES Y CORPORATIVAS

Subtema 1: Conceptos Básicos de Análisis de Riesgos

Bibliografía

The essentials of risk management; Crouhy, Michel, McGraw Hill


Chapter 1 Risk management A Helicopter view pp 1 a 24 Appendix to Chapter 1: Typology of risk exposures pp 25

Página Web

N/A

Subtema 2: Herramientas contables para el análisis financiero

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999


Capítulo 3 Interpretación de los estados financieros pp 62 a 77

Página Web

N/A

Subtema 3: Valuación de proyectos de inversión

Bibliografía



Capítulo 6 Elaboración del presupuesto de capital pp 135 a 156

Página Web

N/A

Subtema 4: Análisis de Riesgos

Bibliografía




Página Web N/A

Subtema 5: Valuación de instrumentos de deuda y de renta variable

Bibliografía

a) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


a) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones

pp 301 a 319

Página Web

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N/A

Subtema 6: Características generales de los instrumentos derivados

Bibliografía

Las nuevas Finanzas en México Mansell C., Catherine; Editorial Milenio, Noviembre 1994


Capítulo 6 Contratos adelantados y futuros pp 263 318 Capítulo 7 Opciones pp 327 337

Página Web

N/A

Subtema 7: Modelo CAPM

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo 13 El modelo de valuación de activos de capital pp 299 a 311

Página Web

N/A

Subtema 8: Forwards y futuros

Bibliografía

Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000


Capítulo 2 - Mecánica de los mercados de futuros pp 19 a 40; Capítulo 3 Determinación de precios de futuros y forwards pp 41 a 67; Capítulo 4 Estrategias de cobertura utilizando futuros pp 70 a 92

Página Web

N/A

Subtema 9: Modelo Black-Scholes

Bibliografía



Capítulo 12 El Modelo Black-Scholes pp 234 a 266

Página Web

N/A

Subtema10:

Opciones

Bibliografía



Capítulo 8 Propiedades de las opciones sobre acciones - pp 167 a 183; Capítulo 13- Opciones de índices, monedas y futuros- pp 267 a 295; Capítulo 14- Griegas- pp 299 a 329; Capítulo 19 - Opciones exóticas pp 435 a 452; Capítulo 22 Derivados de tasa de interés- pp 508 a 522

Página Web

N/A

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Tema 3: MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Subtema 1: Valor presente

Bibliografía



Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113

Página Web

N/A

Subtema 2: Valor futuro

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton; Pearson, 1999 Títulos, preceptos y/o Epígrafes


Página Web

N/A

Subtema 3: Interés simple e interés compuesto Ejercicios

Bibliografía

Finanzas, Bodie/Merton Pearson, 1999


Capítulo 4 El valor del dinero en el tiempo pp 81 a 113 Capítulo 5 Extensiones y aplicaciones del valor del dinero en el tiempo pp 114 a 134

Página Web

N/A

Tema 4: PROBABILIDAD Y ESTADÍSTICA

Subtema 1: Probabilidad

Bibliografía

Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 5. Teoría de la probabilidad, pp 47 a 72 Capítulo 6. Curva normal y tabla de áreas, pp 73 a 81

Página Web

N/A

Subtema 2: Medidas de tendencia central

Bibliografía



Capítulo 2. Distribución de frecuencias, pp 5 a 23 Capítulo 3. Medidas de posición, pp 24 a 36

Página Web

N/A

Subtema 3: Medidas de dispersión

Bibliografía Estadística; Yamane, Taro; 3ª. Ed.; Tarla


Capítulo 4. Medidas de dispersión, pp 37 a 46

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Página Web

N/A

Tema 5: ECONOMIA

Subtema 1: La Incertidumbre

Bibliografía Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch

editor; 5ª. Ed. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo 12. La Incertidumbre, pp 217 a 234; Capítulo 13. Los Activos Inciertos, pp 237 a 250

Página Web N/A

Subtema 2: La Maximización del beneficio y la minimización de costos

Bibliografía

Microeconomía Intermedia- Varian,Hal R.; Antoni Bosch editor; 5ª. Ed.


Capítulo 19. La maximización del beneficio pp 337 a 353; Capítulo 20. La minimización de los costes pp 355 a 366; Capítulo 21. Las curvas de costes pp 369 a 382

Página Web

N/A Subtema 3: La oferta

Bibliografía



Capítulo 22. La oferta de la empresa pp 385 a 401; Capítulo 23. La oferta de la industria pp 403 a 424

Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007


Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157

Página Web N/A

Tema 7: NORMATIVIDAD CONTABLE

Subtema 1: Contabilidad Internacional

Bibliografía

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Normas Internacionales de Información Financiera

emitidas por el Consejo de Normas Internacionales de

(IASB)


Marco conceptual para la preparación y presentación de the preparation and

NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas -time

IFRS 3 Business

NIIF 7 Instrumentos Financieros: Información a Revelar

Consolidated

NIIF 12 Información a Revelar Sobre Participaciónes en Otras

Measurement

NIC 8 Políticas Contables, Cambios en las Estimaciones

NIC 10 Hechos Ocurridos Después de la Fecha del Balance

Contract

NIC 19 Beneficios a los emp

NIC 21 Efectos de las variaciones en las tasas de cambio de la

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24 Related Party Disclos NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre

IAS 32 Financial InstrumentInstrumentos Financieros: Presentación e Información a

NIC 36 Deterioro del valor de los

NIC 37 Provisiones, Pasivos Contingentes y Activos

NIC 39 Instrumentos Financieros: Reconocimiento y

Página Web

http://www.ifrs.org

Subtema 2: Auditoría Internacional

Bibliografía Normas Internacionales de Control de Calidad, Auditoría, Revisión, Otros Trabajos para Atestiguar y Servicios

Review, Other Assurance, and Related Services

Página Web

http://www.ifac.org/auditing-assurance


NIA 200, Objetivos globales del auditor independiente y realización de la auditoría de conformidad con las Normas

the Independent Auditor and the Conduct of an Audit in Accordance with Internatio

NIA 240, Responsabilidades del auditor en la auditoría de

an Audit of Financial Statements NIA 320 Importancia relativa o materialidad en la

http://www.ifrs.org/


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330, The Au NIA 450 Evaluación de las incorrecciones identificadas

NIA 540, Auditoría de estimaciones contables, incluidas las de valor razonable, y de la información relacionada a revelar

Auditing Accounting Estimates, Including Fair

NIA 600 Consideraciones especiales Auditorías de estados financieros de grupo (incluido el trabajo de los auditores de componentes) "ISA 600, Special Considerations Audits of Group Financial Statements (Including the Work of

NIA 620 Utilización del trabajo de un experto del auditor

NIA 700 Formación de la opinión y emisión del informe de

NIA 705 Opinión modificada en el informe emitido por un

NIA 706 Párrafos de énfasis y párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un auditor indEmphasis of Matter Paragraphs and Other Matter Paragraphs

NIA 710 Información comparativa-Cifras correspondientes de

710, Comparative Information Corresponding Figures and

NIA 720 Responsabilidades del auditor con respecto a otra información incluida en los documentos que contienen los

Responsibilities Relating to Other Information in Documents

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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 3970




Bibliografía



Título Primero

Página Web



Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión vigente


Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web



Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.

Página Web



Bibliografía

Ley del Mercado de Valores



Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm





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Bibliografía





Página Web



Bibliografía




Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0 Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras

de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores

Bibliografía






Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web




Bibliografía







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Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía

b) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


b) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones

pp 301 a 319

Página Web

N/A


Bibliografía



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Página Web

N/A


Bibliografía



Página Web

N/A


Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

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Subtema10:

Opciones

Bibliografía




Página Web

N/A



Bibliografía




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Página Web

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Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web N/A






Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

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Bibliografía




Página Web N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

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Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema 3: La oferta

Bibliografía




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157

Página Web

N/A



Bibliografía Normas Internacionales de Información Financiera


(IASB)


Marco conceptual para la preparación y presentación de

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NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas Internacionales de Información Fina -time


NIIF 9 I


Measurement



and equipm


ffects of changes in foreign

NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre

Reporting by

IAS 32

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Instrumentos Financieros: Presentación e Información a


ngent Liabilities and


vestment

Página Web

http://www.ifrs.org




Página Web










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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Conducta de Participantes del Mercado


Consecutivo: 3898




Bibliografía



Título Primero

Página Web



Bibliografía Ley de Fondos de Inversión vigente


Título I; Título II, Capítulos Primero a Tercero y Sexto a Noveno; Título III y Título IV, Capítulos Primero, Tercero, Quinto y Sexto

Página Web



Bibliografía



Títulos Primero a Octavo Transitorios y Anexos 1, 2 y 10.



Bibliografía




Página Web






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Bibliografía





Página Web



Bibliografía




Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=10&com_id=0 Subtema 7: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras

de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores

Bibliografía






Bibliografía Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa


Título Tercero

Página Web




Bibliografía







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Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía

c) Inversiones; Kolb, Robert; Limusa, 1997


c) Capítulo 7 Principios de fijación del precio de los bonos pp 227 a 250 Capítulo 9 Principios de fijación del precio de las acciones

pp 301 a 319

Página Web

N/A


Bibliografía



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Página Web

N/A


Bibliografía



Página Web

N/A


Bibliografía Opciones, futuros y otros derivados, Hull; Prentice Hall, 2000



Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema10:

Opciones

Bibliografía




Página Web

N/A



Bibliografía




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Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web N/A






Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

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Bibliografía




Página Web N/A

Tema 5: ECONOMIA


Bibliografía

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Página Web

N/A


Bibliografía




Página Web

N/A

Subtema 3: La oferta

Bibliografía




Página Web

N/A

Tema 6: ALGEBRA

Subtema1:

Ecuaciones lineales

Bibliografía

Algebra Baldor, Aurelio; Grupo Editorial Patria, 2007

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Ecuaciones lineales de primer grado con una incógnita pp 143 y 144 Problemas pp 145 a 157

Página Web

N/A



Bibliografía Normas Internacionales de Información Financiera


(IASB)


Marco conceptual para la preparación y presentación de

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the preparation and

NIIF 1Adopción por primera vez de las Normas -time

IFRS 3 Business


Consolidated


Measurement



Contract


AS

NIC 26 Contabilización e Información Financiera sobre

IAS 32

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Instrumentos Financieros: Presentación e Información a

NIC 36



Página Web

http://www.ifrs.org




Página Web










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Nombre de la Plaza:

Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles

No. de Concurso:

67854, 67856

Consecutivo: 3907,4085

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Área de adscripción:

Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Tema1: Regulación de los Mercados de Valores

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)


Título Primero Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)

Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único

Página Web

www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Sociedades

que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con la reforma del Decreto por el que se adiciona la fracción VI Bis al artículo 104 de la Ley del Mercado de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 6 de mayo de 2009)


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores)

http://www.cnbv.gob.mx/

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Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores)

Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Título Primero (Disposiciones Generales) Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el Depósito de

Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de

México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web

www.contraparte-central.com.mx

Tema 2: Marco Legal de las Casas de Bolsa y de la supervisión de dichos intermediarios

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Casas de Bolsa supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones

http://www.bmv.com.mx/

http://www.indeval.com.mx/

http://www.contraparte-central.com.mx/

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publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 2, 8, 62, 63 bis 1, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200, 208, 224 a 226.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las Casas de Bolsa.

Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos), 10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29 (depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes, transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y revisión de operaciones), 146 (requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones, prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios), Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

Tema2: Matemáticas Financieras

Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía


http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx




http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5296964&fecha=24/04/2013

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Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1, 2, 5 y Apéndice A.

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.


Página Web

Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.


nious Modeling and

473-489.


Página Web

Tema3: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third

Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.


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Precepto 1. Valor nominal. Precepto 2. Cupones. Precepto 3. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 4. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 5. Bajo, a y sobre Par. Precepto 6. Riesgo de Crédito. Precepto 7. Mercado Primario y Secundario. Precepto 8. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 9. Duración y Convexidad.

Página Web

Subtema 2: Clasificación de Bonos

Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)


Precepto 1. Cupón cero. Precepto 2. Cuponados.

Página Web

http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html

Tema4: Mercado de Derivados

Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC

Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third

Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3 International Swaps and Derivatives Association (ISDA)


Precepto 1. Principales Características. Precepto 2. Diferencias. Precepto 3. International Swaps and Derivatives Association

(ISDA) Precepto 4. Instrumentos listados en MexDer.

Página Web

www.isda.org

Subtema 2: Futuros / Forwards

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14


Precepto 1. Características generales. Precepto 2. Posición larga y corta.




http://www.isda.org/

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Precepto 3. Valuación y marca a mercado. Precepto 4. Futuros. Precepto 5. Forwards

Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17

International Swaps and Derivatives Association (ISDA) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Clasificación. Precepto 3. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 4. Swaps de tipo de cambio. Precepto 5. Interest Rate Swaps (IRS)

Página Web

www.isda.org Subtema 4: Opciones.

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19


Precepto 1. Definiciones. Precepto 2. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 3. Factores en la determinación de la prima. Precepto 4. Valor intrínseco y valor temporal o extrínseco. Precepto 5. Opciones Precepto 6. Paridad Put Call. Precepto 7. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 8. Modelos de valuación de opciones: Binomial y

Black&Sholes.

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Entidades e Intermediarios Bursátiles


Consecutivo: 3867

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles


Página 34 de 77




Tema1: Regulación de los Mercados de Valores y Derivados

Subtema1: Autoridades y Facultades

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

(Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de abril de 1995. Actualizada con las modificaciones del Decreto publicado en el propio Diario el 9 de abril de 2012)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

Capítulo I (De la Naturaleza y Objeto) Capítulo II (De las Facultades) Título Segundo Capítulo I (De las Bases de Organización) Capítulo II (De la Junta de Gobierno)

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 12 de agosto de 2009. Actualizado con las reformas publicadas en el propio Diario el 23 de abril y 30 de noviembre de 2012)

Título Primero (De las Disposiciones Preliminares) Capítulo Único

Página Web

www.cnbv.gob.mx Subtema2: Entidades Bursátiles (Bolsas, Contrapartes Centrales, Cámaras

de Compensación, Proveedores de Precios, Organismos Autorregulatorios, Sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores, Instituciones para el Depósito de Valores, entre otros.)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores. (Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 30 de diciembre de 2005. Actualizada con la reforma del Decreto por el que se adiciona la fracción VI Bis al artículo 104 de la Ley del Mercado de Valores, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 6 de mayo de 2009)


Título VI (De los intermediarios del mercado de valores) Art. 9,113-114. Título VIII (De los organismos autorregulatorios) Título IX (De los sistemas de negociación bursátiles y extrabursátiles) Capítulo I (Disposiciones preliminares) Capítulo II (De las bolsas de valores) Capítulo III (De los sistemas de negociación extrabursátil) Sección I (De las sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores)


Página 35 de 77




Título X (Del depósito, liquidación y compensación de valores) Capítulo I (De las instituciones para el depósito de valores) Capítulo II (De las contrapartes centrales de valores) Título XI (De otras entidades que participan en el desarrollo del mercado de valores) Capítulo I (De los proveedores de precios)

REGLAS A LAS QUE HABRAN DE SUJETARSE LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1996, modificadas mediante Resoluciones publicadas en el citado Diario el 12 de agosto y 30 de diciembre de 1998, 31 de diciembre de 2000, 14 de mayo de 2004, 19 de mayo de 2008, 24 de agosto y 25 de noviembre de 2010 y 13 de octubre de 2011, respectivamente.)


Página Web

www.cnbv.gob.mx

DISPOSICIONES DE CARACTER PRUDENCIAL A LAS QUE SE SUJETARAN EN SUS OPERACIONES LOS PARTICIPANTES DEL MERCADO DE CONTRATOS DE DERIVADOS LISTADOS EN BOLSA. (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de mayo de 1997. Actualizadas con las modificaciones publicadas en el propio Diario el 12 de agosto de 1998, 31 de diciembre de 2000, 13 de agosto y 22 de noviembre de 2001, 4 de enero de 2005 y 23 de noviembre de 2011.)


Página Web www.cnbv.gob.mx

Disposiciones Aplicables a los Proveedores de Precios (Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 13 de septiembre de 1999)


Página Web

www.cnbv.gob.mx Reglamento Interior de la Bolsa Mexicana de Valores, S.A.B

de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Título Primero (Disposiciones Generales)




Página 36 de 77




Título Segundo (Miembros de la Bolsa) Capítulo Tercero (Formadores de Mercado) Título Quinto (Operaciones del Mercado de Capitales)

Página Web

www.bmv.com.mx Reglamento Interior de S.D. Indeval Institución para el

Depósito de Valores, S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web)

Capítulo II (Depósito y Retiro de Valores) Capítulo III (Cumplimiento de las Obligaciones que deriven de la concertación de Operaciones, mediante la Liquidación)

Página Web

www.indeval.com.mx

Reglamento Interior y Manual Operativo de MexDer, mercado Mexicano de Derivados, S.A de C.V. (Versión actualizada en su página Web)


Reglamento Título Séptimo Capítulo Segundo (Medidas Precautorias y Declaración de Situaciones de Emergencia Título Décimo (De la concertación Electrónica de Operaciones) Manual Capítulo Cuarto (Recepción de instrucciones de Operación vía telefónica)

Página Web

www.mexder.com.mx

Reglamento Interior de Asigna Compensación y Liquidación. (Versión actualizada en su página Web)


Capítulo Segundo (Fideicomitentes y Socios Liquidadores de la Cámara de Compensación) Apartado Primero (Disposiciones Generales) Apartado Sexto (Obligaciones de la Cámara de Compensación) Capítulo Quinto (Fondo de Aportaciones) Capítulo Sexto (Fondo de Compensación) Capítulo Octavo (Medidas Preventivas y Declaración de Situaciones de Emergencia)

http://www.bmv.com.mx/

http://www.indeval.com.mx/

http://www.mexder.com.mx/

Página 37 de 77




Página Web

www.asigna.com.mx Reglamento Interior de la Contraparte Central de Valores de

México S.A. de C.V. (Versión actualizada en su página Web) Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Capítulo I (Disposiciones Generales) Apartado Segundo (Definiciones) Apartado Tercero.(Socios y Agentes Liquidadores) Capítulo II (Agentes Liquidadores, Agentes No Liquidadores y la Contraparte Central de Valores) Apartado Cuarto (Derechos y obligaciones de los Agentes Liquidadores y Agentes No Liquidadores) Apartado Quinto (Obligaciones de la CCV) Capítulo IV (Sistema de Salvaguardas Financieras) Apartado Segundo (Conformación de los Fondos de Garantía) Apartado Tercero (Políticas de inversión de los Fondos de Garantía)

Página Web www.contraparte-central.com.mx

Tema2: Matemáticas Financieras Subtema1: Interés simple e interés compuesto(Conceptos y Ejercicios

prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1 y 2.

Cánovas, Roberto: Matemáticas Financieras Fundamentos y Aplicaciones, México : Trillas , c2004. Capítulos 1 y Apéndice A.


Página Web

Subtema2: Tasa cero, tasa de rendimiento y tasa de descuento. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1,2 y 5.


Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulo 1, 2, 3 y 5.

http://www.asigna.com.mx/

http://www.contraparte-central.com.mx/

Página 38 de 77





Página Web

Subtema3: Tasas efectivas, equivalentes, forward, anualizadas y continuas e Interpolación de Tasas. (Conceptos y Ejercicios prácticos)

Bibliografía

Navarro, Eliseo; Nave, Juan M: Fundamentos de Matemáticas Financieras; Barcelona, España : Antoni Bosch , 2001. Capítulos 1, 2 y 5.


Páginas. 473-489. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Página Web

Tema3: Mercado de Deuda

Subtema1: Conceptos

Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 1,2,3,5.


Precepto 10. Valor nominal. Precepto 11. Cupones. Precepto 12. Intereses devengados, cupón corriente. Precepto 13. Rendimiento al vencimiento(YTM) Precepto 14. Bajo, a y sobre Par. Precepto 15. Riesgo de Crédito. Precepto 16. Mercado Primario y Secundario. Precepto 17. Opcionalidad, Estructurados, Bursatilizaciones. Precepto 18. Duración y Convexidad.

Página Web

Subtema 2: Clasificación de Bonos

Bibliografía

Fabozzi, Frank J., Bonds Markets, Analysis and Strategies, Third Edition, Prentice Hall, 1996. Capítulos 6 al 16 Banco de México. Subastas y colocación de valores. (Todo el contenido de la liga indicada)


Precepto 3. Cupón cero.

Página 39 de 77




Precepto 4. Cuponados.

Página Web http://www.banxico.org.mx/sistema-financiero/material-

educativo/intermedio/subastas-y-colocacion-de-valores/subastas-colocacion-valores.html

Tema4: Mercado de Derivados

Subtema1: Mercados Listados y Mercados OTC

Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,

Third Edition, Prentice Hall, 1997, Capítulos 1,3


Precepto 5. Principales Características. Precepto 6. Diferencias. Precepto 7. International Swaps and Derivatives

Association (ISDA) Precepto 8. Instrumentos listados en MexDer.

Página Web www.isda.org

Subtema 2: Futuros / Forwards

Bibliografía Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives,

Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,2,3,4,12,13,14


Precepto 6. Características generales. Precepto 7. Posición larga y corta. Precepto 8. Valuación y marca a mercado. Precepto 9. Futuros. Precepto 10. Forwards

Página Web

Subtema 3: Swaps

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capítulos 1,5,13,14,17


Precepto 6. Definiciones. Precepto 7. Clasificación. Precepto 8. Valuación y Marca a Mercado. Precepto 9. Swaps de tipo de cambio. Precepto 10. Interest Rate Swaps (IRS)





Página 40 de 77




Página Web

www.isda.org Subtema 4: Opciones.

Bibliografía

Hull, John C., Options, Futures, and Other Derivatives, Third Edition, Prentice Hall, 1997. Capitulos 1,6,7,8,9,11,12,13,14,16,18,19

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Precepto 9. Definiciones.

Precepto 10. Posiciones básicas en contratos de opción. Precepto 11. Factores en la determinación de la prima. Precepto 12. Valor intrínseco y valor temporal o

extrínseco. Precepto 13. Opciones Precepto 14. Paridad Put Call. Precepto 15. Opciones Americanas y Europeas. Precepto 16. Modelos de valuación de opciones: Binomial

y Black&Sholes.

Página Web

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A


Consecutivo: 2121

Área de Adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y SOFOMERS

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la operación y administración de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos Financieros supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículo 5 a10

Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto


Página 41 de 77




Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.

Página Web http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, considerando las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.


Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las

Instituciones de Banca Múltiple, y a los Grupos Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113 (requerimientos de capitalización y determinación del capital neto), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de riesgos en operaciones activas), 65 86 (administración integral de riesgos), 91 a 91 bis 5 (consumo no revolvente), Anexo 18 (estados y municipios), Anexo 19 (proyectos de inversión con fuente de pago propia), 110 a 123 y 129 (calificación de cartera crediticia comercial), 140 172 (controles internos y sistema de remuneraciones), 317 a 335 (contratación de servicios con terceros y comisionistas)

Página Web

http://goo.gl/i8sPwx http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Bibliografía Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del

crédito Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título primero, artículos del 1 al 10 Título segundo, capítulo I, capítulo III BIS-I Título tercero, capítulo I, capítulo II Título cuarto, capítulo II Título quinto, capítulo I, capitulo II Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II y III



http://goo.gl/i8sPwx


Página 42 de 77




Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 9 (Asesoría de inversiones), 10 a 13 (Gestión de inversiones), 14 a18 (Comercialización o promoción y Ejecución de operaciones), Anexos 3 y 4 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Disposiciones 2ª (definiciones), 6ª, 9ª, 14ª a 14ª Quáter (expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 20ª (políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª, 28ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 34ª, 35ª, 37ª v 39ª; 43ª y 44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de cumplimiento).

Página Web

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos de liquidez para las instituciones de banca múltiple.


Sección I a VI y Transitorios Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instrituciones%20de%20banca%20m%C3%BAltiple.pdf

Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea III







Página 43 de 77




Bibliografía

Basilea III: Marco regulador global para reforzar los bancos y sistemas bancarios

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fortalecimiento del Marco de Capital

Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web

www.bis.org

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas (CUIFE).


Capítulo único Título segundo, capítulo I, capítulo II y III Título tercero Título sexto, capítulo I, I Bis, capítulo II Título séptimo, capítulo I y II

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20organizaciones%20auxiliares%20del%20crédito,%20casas%20de%20cambio,%20uniones%20de.pdf

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaría y de Valores


Título primero, capítulo I, capítulo II Título segundo capítulo I

Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%

20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

http://www.bis.org/

Página 44 de 77




Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

Limusa; 2012.

Ubicación: Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

2010. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras, valuación de instrumentos financieros de deuda, razones financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio. Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.


Páginas: 51 a 68. Ubicación:


Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones

de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.

Página 45 de 77





Anexo 34. Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI http://goo.gl/mmWuEQ

Bibliografía

Stephen A.; Editorial McGraw-Hill; 2006; Séptima Edición


Páginas: 192-226, 331-353

Ubicación: Librerías de prestigio.

Bibliografía

Paul R.; Editorial Pearson Educación; 2012; Novena Edición


Páginas: 329-512

Ubicación:

Librerías de prestigio.

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-

Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759. Ubicación:


Bibliografía


http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

Página 46 de 77




Limusa-Wiley; 2001.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a

472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación:


Bibliografía , John; Editorial

Irwin; 1995; Segunda Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información Financiera, A.C.; 2012.


Normas de Información Financiera A--

-- cualitativas de los

estados financieros, A-- -7

--

D- -- -

asociadas, negocios conjuntos y otras inversiones - es C-9

ingentes y -

Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,

contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como

Página 47 de 77




artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Criterios A-

-2 -

- -3 - -

- -7 - -

- --

- -

Página Web http://goo.gl/i8sPwx


Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores

externos. Bibliografía

y Normas para


normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A


Consecutivo: 2769




Página 48 de 77






Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, artículo 5 a10

Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.

Página Web


Bibliografía



Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.

Página Web


Bibliografía Ley del Mercado de Valores, considerando las modificaciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014.

Página Web




Bibliografía






Página 49 de 77





Página Web


Bibliografía

Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del crédito



Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%20de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades financieras y demás personas que proporcionen servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015.


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 9 (Asesoría de inversiones), 10 a 13 (Gestión de inversiones), 14 a18 (Comercialización o promoción y Ejecución de operaciones), Anexos 3 y 4 (determinación del perfil del cliente y perfil del producto).

Página Web

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.



Página 50 de 77






Página Web http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/Intel

igenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Bibliografía



Sección I a VI y Transitorios

Página Web


Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de Basilea III

Bibliografía



Fortalecimiento del Marco de Capital Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web www.bis.org

Bibliografía




Página Web







http://www.bis.org/

Página 51 de 77





Bibliografía




Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf



Bibliografía



Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación


Bibliografía

Limusa; 2012.

Ubicación:


Bibliografía


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251. Ubicación:


Página 52 de 77





Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269. Ubicación:


Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 51 a 68.

Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.


Anexo 34. Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales. Títulos, preceptos y/o Epígrafes


Página Web


Bibliografía



Páginas: 192-226, 331-353

Ubicación:





Página 53 de 77




Bibliografía



Páginas: 329-512

Ubicación: Librerías de prestigio.

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-

Hill; 2006; Octava Edición. Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación:


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a

472, 474 a 476, 480 a 486. Ubicación:


Bibliografía

, John; Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543. Ubicación:




Bibliografía


Página 54 de 77








--

D- -- -


ingentes y -

Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. Ubicación:



Bibliografía Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,

contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.


Criterios A--2

-- -3

- -- -7

- -- -

-- -

Página Web http://goo.gl/i8sPwx


Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía



Página 55 de 77




2012.


normativas de carácter general sobre el objetivo y la

0

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros A


Consecutivo: 2180




Bibliografía



Título Primero, artículo 5 a10 Título Segundo, Capítulos I, II, III, IV y V y VI. Título Tercero Título Quinto Título Sexto, artículos 91 a 110, 117 a 121.


Bibliografía



Artículos 1 a 6, 8 a 19, 28, 29 bis 5 a 29 bis 12, 46, 46


Página 56 de 77




bis 1, 46 bis 2, 50, 50 bis, 64, 65, 73, 73 bis, 74, 75, 87 a 90, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106, 117 a 122, 123 a 130.

Página Web




Bibliografía




Página Web


Bibliografía Ley General de Organizaciones y actividades auxiliares del

crédito



Página Web http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20General%2

0de%20Organizaciones%20y%20Actividades%20Auxiliares%20del%20Crédito.pdf

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada




Página 57 de 77




que incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.



Página Web


Bibliografía



Sección I a VI y Transitorios Página Web


Subtema3: Principales conceptos y cambios derivados de la aplicación de

Basilea III

Bibliografía


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Fortalecimiento del Marco de Capital

Introducción de un Estándar de Liquidez Internacional Definición y Conservación de Capital

Página Web

www.bis.org

Bibliografía










http://www.bis.org/

Página 58 de 77




Página Web


Bibliografía




Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores%20(5).pdf



Bibliografía



Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131 134, 153 159

Ubicación


Bibliografía

Limusa; 2012.

Ubicación:


Bibliografía

2010.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Página 59 de 77




Ubicación:



Bibliografía



Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía



Páginas: 51 a 68.

Ubicación:


Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones

de crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el DOF que las modifican.


Anexo 34.


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.



Página Web


Bibliografía



Páginas: 192-226, 331-353




Página 60 de 77




Ubicación:


Bibliografía



Páginas: 329-512

Ubicación:


Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.


Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:


Bibliografía

, John; Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.




Bibliografía

Página 61 de 77









--

D- -- -


ingentes y -

Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.

Ubicación:



Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.


Criterios A--2

-- -3

- -- -7

- -- -

-específico - -

Página Web


Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores

externos. Bibliografía



Página 62 de 77




y Normas para

2012.


normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de la

Ubicación:


Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Sociedades Financieras Populares

No. de Concurso: 67864, 67865

Consecutivo: 2690, 2692

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Tema 1: MARCO LEGAL DE LAS ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR, ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN, SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN FINANCIERA RURAL Y DE SU SUPERVISIÓN

Subtema 1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la organización, operación y funcionamiento de las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración, sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2006, actualizada mediante diversas modificaciones, siendo la última la del 2 de abril de 2015.


Página 63 de 77




Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto, Título Sexto, Título Octavo y Título Noveno.

Definiciones.

De la organización de las Entidades y Organismos de Integración.

De las operaciones de las Entidades.

Del funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares. Disposiciones generales para los Organismos de Integración.

De las Federaciones. Del envío de información.

De las Sociedades Financieras Comunitarias y de los Organismos de Integración Financiera Rural.

Página Web


Bibliografía

Ley de Ahorro y Crédito Popular, publicada en el Diario Oficial de la Federación del 4 de junio de 2001, actualizada mediante diversas modificaciones, siendo la última la del 10 de enero de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Título Tercero, Título Cuarto, Título Quinto y Título Sexto.

Disposiciones Generales.

De la Organización y Funcionamiento de las Sociedades Financieras Populares, Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural.

De las Federaciones, Medidas Correctivas y del Fondo de Protección.

De la Regulación Prudencial y de la Contabilidad. De las Facultades de las Autoridades.

De las Sanciones, Delitos y Notificaciones. Página Web


Tema 2: COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Subtema 1: De la naturaleza, objeto y facultades; de la organización; de las disposiciones generales.

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (última

modificación el 10 de enero de 2014). Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo, Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web



Página 64 de 77





Tema 3: CONTABILIDAD, AUDITORÍA Y CONTROL INTERNO Subtema 1: Esquema general de la normatividad contable en México.

Bibliografía

Libro Mexicano de Normas de Información Financiera, A.C.; 2014.

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

os

Subtema 2: Auditoría y Control Interno.

Bibliografía

Libro

Mexicano de Contadores Públicos, A.C.; 2014.

Títulos, Preceptos y/o Epígrafes

realización de la auditoría de conformidad con las Normas

y reglamentarias en la aud

d en la planificación y

emisión del informe de auditoría sobre los estados

por párrafos sobre otras cuestiones en el informe emitido por un

-

con respecto a otra información incluida en lo documentos

la

Tema 4: FINANZAS, ESTADÍSTICA Y MATEMÁTICAS FINANCIERAS


Página 65 de 77




Subtema 1: Finanzas.

Bibliografía

-Copeland. Editorial. Mc Graw Hill.

Westerfield & Jeffrey F. Jafee. Editorial. Mc Graw Hill.


Capítulo II.- Política de Capital de Trabajo. Parte uno.- Introducción y Parte dos.- Valor y Presupuesto de Capital (Capítulos 1 al 8)

Subtema 2: Estadística.

Bibliografía

Estadística para Administradores.(Cualquier bibliografía)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Probabilidad, Estadística y Medidas de tendencia central.

Subtema 3: Matemáticas.

Bibliografía

Graw Hill.


Concepto y cálculo de interés simple, interés, compuesto, tasas equivalentes y anualidades. Concepto y cálculo de interés con tasas efectivas y nominales.

Tema 5: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

Subtema1: Valor en Riesgo de Mercado-Riesgo de Crédito.

Bibliografía

Philippe Jorión. Editorial Limusa. Medición Integral de Riesgo de Crédito. Alan Elizondo.

Editorial Limusa.

Medición y Control de Riesgos Financieros. Alfonso De Lara Haro. Editorial Noriega.


Concepto de riesgos de: crédito, mercado, liquidez, tecnológico y legal. Concepto y comprensión de Valor en Riesgo (VaR). Concepto de los principales métodos cuantitativos para la medición de riesgos.

Página Web

http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3=

Tema 6: ANÁLISIS FINANCIERO Subtema1: Análisis Financiero.

http://200.38.75.92:8992/F/4IQU8VM49FE1PA2MI9SAKMM3TKEEBE91LN43488VQAXH2VNTH6-56930?func=find-b&request=Jorion%2C+Philippe&find_code=WAU&adjacent=N&local_base=CATALOGO_BMX&x=48&y=14&filter_code_1=WLN&filter_request_1=&filter_code_2=WYR&filter_request_2=&filter_code_3=WYR&filter_request_3







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Bibliografía

Perdomo Moreno, Editorial Thompson.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Análisis de Estados Financieros, Comparativo, tendencias y

porcientos integrales. Cálculo y análisis de razones financieras e indicadores financieros. Razones de Solvencia, de liquidez, de capital y de rentabilidad.

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 3525

Área de Adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Tema 1: MARCO LEGAL

Subtema 1: Facultades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de la Direcciones Generales de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A y B.

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo Primero, Capítulo Segundo, Capítulo Tercero, Capítulo Cuarto, Sección Primera, Sección Segunda; Título Tercero; Título Cuarto; Título Quinto.


Subtema 2: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, objeto

y facultades

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo; Título Tercero.


Subtema 3: Facultades de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores.



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Bibliografía Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero; Título Cuarto; Capítulo I; Capítulo II.


Subtema 4: Administración Pública Federal.

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único.

Página Web www.normateca.gob.mx

Subtema 5: Transparencia y Acceso a la Información.

Bibliografía Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo II; Capítulo III.


Subtema 6: Sociedades Mercantiles.

Bibliografía Ley General de Sociedades Mercantiles.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo V; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI.


Subtema 7: Instituciones de Crédito.

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III; Título Séptimo, Capítulo


http://www.normateca.gob.mx/



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II.


Subtema 8: Centros Cambiarios, Transmisores de Dinero y Sociedades

Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas. Bibliografía

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo I, Capítulo IV; Título Tercero, Capítulo II; Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II; Título Sexto; Capítulo I, Capítulo II.

Página Web www.dof.gob.mx

Tema 2: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.

Subtema1: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en centros cambiarios.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.


Subtema2: Prevención operaciones con recursos de procedencia ilícita en transmisores de dinero.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX;


http://www.dof.gob.mx/


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Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII; Capítulo XIII.


Subtema3: Prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita

en sociedades financieras de objeto múltiple.

Bibliografía Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de éste último ordenamiento, aplicable a las sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Capítulo I; Capítulo II; Capítulo III; Capítulo IV; Capítulo V; Capítulo VI; Capítulo VII; Capítulo VIII; Capítulo IX; Capítulo X; Capítulo XI; Capítulo XII.


Tema 3 Organismos y Foros internacionales que participan en la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea

Títulos, preceptos y/o Epígrafes * Principios básicos para una supervisión bancaria y eficaz * Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo * Carta estatutaria

Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema 2 Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales

Bibliografía Las 40 recomendaciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición. http://www.gafilat.org/



http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

http://www.gafilat.org/

Página 70 de 77




Subtema 3 Grupo Egmont

Bibliografía La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la Haya de 13 de junio de 2001 Carta del Grupo Egmont

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la proliferación

Disposición. http://www.cnbv.gob.mx/ PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/ Paginas/default.aspx

Tema 4 Auditoria en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

Subtema 1 Estándares Internacionales sobre la lucha contra el lavado de Activos, el Financiamiento del terrorismo y la proliferación

Bibliografía Recomendaciones de GAFI

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Recomendaciones 18 y 19 y sus notas interpretativas de GAFI

Disposición. http://www.gafilat.org/

Subtema 2 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación al terrorismo de 2014

Bibliografía

La auditoría interna como línea de defensa La función de los auditores externos La auditoría interna en el seguimiento de transacciones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Disposición. http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

http://www.gafilat.org/

http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Página 71 de 77




Nombre de la Plaza: Especialista de Autorizaciones al Sistema Financiero


Consecutivo: 4076

Área de Adscripción: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero

Tema 1: Autoridades del sistema financiero

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 4, 10, 11, 12, 14 y 16

Página Web www. cnbv.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Títulos preceptos y/o Epígrafes Artículos 7, 12, 15, 40 y 41


Subtema2: Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículo 31 Página Web www. cddhcu.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 7 y 98C

Página Web www.shcp.gob.mx

Subtema3: Instituto para la Protección al Ahorro Bancario

Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 6, 10, 11

Página Web www.ipab.org.mx

Subtema4: Banco de México

Bibliografía Ley del Banco de México Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 3 y 38

Página Web www.banxico.org.mx

Tema 2: Sistema Bancario Mexicano

Subtema1: Servicio de Banca y Crédito

Ley de Instituciones de Crédito

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Artículos: 2, 3, 5, 5 Bis a 5 Bis 5, 6 y 103

Subtema2: Instituciones de Crédito Ley de Instituciones de Crédito

Artículos: 7 a 10 Bis, 11, 13, 14, 17, 22, 23, 24, 27, 27 Bis, 45C y 46Bis

Subtema3: Operaciones y capital de las instituciones de crédito


Artículos: 18, 19, 30, 32 a 34, 45-E, 45-G, 46, 46 Bis 1, 50 y 106

Subtema4 Inversiones


Artículos 75, 88 y 89

Tema 3: Sistema Bursátil Mexicano Subtema1: Casas de Bolsa


Artículos: 114, 115 a 117, 119, 122, 123, 124, 128, 131, 132 a 134, 159 y 171

Subtema2: Otros participantes del Mercado de Valores


Artículos: 234, 271, 272, 301, 322 y 334

Subtema3 Disposiciones Generales y procedimiento

Ley del Mercado de Valores Artículos: 419 y 420

Subtema4 Fondos de Inversión

Ley de Fondos de Inversión

Artículos: 33, 34, 34 Bis, 34 Bis 1, 94 y 95

Tema 4: Del sector de ahorro y crédito popular

Subtema1: Sociedades Financieras Populares

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 7 a 13, 18, 23, 26, 32, 32 Bis, 35, 35 Bis, 35 Bis 1, 36, 37, 41 a 45 Bis y 136 Bis 3 a 136 Bis 6


Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2 y 103 Página Web www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Sociedades Financieras Comunitarias y Organismos de Integración Financiera Rural


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 46 a 46 Bis 5, 46 Bis 9, 46 Bis 15 a 46 Bis 20


Página 73 de 77




Subtema3: Federaciones y Fondo de Protección


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 47, 48, 50 a 53, 59 y 60


Subtema4: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 4, 5, 10 al 14, 18, 19, 41 al 44


Bibliografía Ley General de Sociedades Cooperativas

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 11, 12 y 16


Tema 5: Organizaciones y actividades auxiliares del crédito

Subtema1: De la realización habitual y profesional de operaciones de crédito, arrendamiento financiero y factoraje financiero

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos: 87 B a 87 D


Subtema2: Actividades auxiliares del crédito

Bibliografía Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 4, 8 a 8 Bis 3, 81 a 81-C y 87-A Bis


Tema 6: Uniones de crédito

Subtema1 Organización, funcionamiento y operaciones

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3, 4, 8, 14 a 17 y 37 a 43


Tema 7: Registro de asesores en inversiones

Subtema1 Asesores en inversiones

Bibliografía Ley del Mercado de Valores

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 225 al 227 Bis

Página Web www. cnbv.gob.mx Bibliografía Disposiciones de carácter general aplicables a los

Página 74 de 77




asesores en inversiones

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 3 a 6 y 10 Página Web www.cnbv.gob.mx

Tema 8: Grupos Financieros

Subtema1 Organización y constitución de las Sociedades Controladoras y Grupos Financieros

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras

Artículos: 3,7, 11 a 20

Subtema2 Funcionamiento de las Sociedades Controladoras

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras

Artículos: 23,24, 33,36, 56 y 59

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Planeación Estratégica


Consecutivo: 4175

Área de Adscripción: Dirección General de Planeación Estratégica

Tema 1: Marco Legal

Subtema1: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Facultades)

Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Última reforma publicada en el DOF el 12 de noviembre del 2014.)


Capítulo Primero.- De la Estructura Orgánica de la Comisión. Capítulo Tercero.- De la Presidencia. Sección II.- De las Direcciones Generales.- Artículo 48.- Dirección General de Planeación Estratégica

Página Web: http://www.cnbv.gob.mx/CNBV/Normatividad-Interna/Paginas/Reglamento-interior.aspx

Subtema2: Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental

Bibliografía

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. (Última reforma publicada en el

Página 75 de 77




DOF el 14 de julio de 2014.)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Título Primero

Capítulo II.- Obligaciones de Transparencia. Capítulo III.- Información reservada y confidencial.

Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/244_140714.pdf

Bibliografía

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. (Publicado en el DOF el 11 de junio de 2003)


Capítulo II.- Obligaciones de Transparencia. Capítulo IV.- Clasificación de Información.

Página Web: http://www.funcionpublica.gob.mx/pt/ifai/ifai11jun.html

Bibliografía

Subtema3: Ley Federal del Procedimiento Administrativo

Bibliografía

Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994 TEXTO VIGENTE Última reforma publicada DOF 09-04-2012


TITULO TERCERO A.- De la mejora regulatoria. Capítulo primero.- Disposiciones generales. Capítulo segundo.- De la Comisión Federal de Mejora Regulatoria. Capítulo tercero.- De la manifestación de impacto regulatorio. Capítulo cuarto.- Del Registro Federal de Trámites y Servicios.

Página Web: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/112.pdf

Tema 2: Control Interno S

ubtema1:

Disposiciones en Materia de Control Interno.

Bibliografía Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control

Interno. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del 2 de mayo de 2014.)


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/112.pdf

Página 76 de 77




Título Primero. Disposiciones Generales. Título Segundo. Modelo Estándar de Control Interno. Título Tercero. Administración de Riesgos.

Página Web: http://www.normateca.gob.mx/NF_Secciones_Otras.php?Subtema=63

Tema 3: Programas

Subtema1:

Programa para un Gobierno Cercano y Moderno

Bibliografía

Decreto por el que se aprueba el Programa para un Gobierno Cercano y Moderno 2013-2018 (publicado en el DOF 30 de agosto de 2013)


Programa completo.

Página Web: http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3559_11-09-2013.pdf

Tema 4: La CNBV y la Planeación en la Administración Pública

Subtema1:

Planeación en la Administración Pública

Bibliografía Ley de Planeación


Texto vigente Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/59.pdf

Bibliografía

Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018

Página Web http://pnd.gob.mx/

Bibliografía

Lineamientos para los programas del PND


http://www.normateca.gob.mx/NF_Secciones_Otras.php?Subtema=63

http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3559_11-09-2013.pdf

http://www.normateca.gob.mx/Archivos/66_D_3559_11-09-2013.pdf

http://pnd.gob.mx/

Página 77 de 77




Acuerdo 01/2013 por el que se emiten los Lineamientos para dictaminar y dar seguimiento a los programas derivados del Plan Nacional de Desarrollo 2013-2018 publicados en el Diario Oficial de la Federación el 10 de junio de 2013