บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

กองทนเปดกรงศรไชนาอควต

Krungsri China Equity Fund

รายงานประจาป 2562 รอบระยะเวลาตงแตวนท 1 มกราคม 2562 – 31 ธนวาคม 2562

กองทนรวม KF-CHINA

Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com

สารบญ

รายงานประจาป 2562

กองทนเปดกรงศรไชนาอควต

สารบรษทจดการ 3

รายงานผดแลผลประโยชน 4

รายงานของผสอบบญชและงบการเงน 5

รายละเอยดเงนลงทน การก ยมเงน และการกอภาระผกพนของกองทนรวม 27

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 30

คานายหนาซอขายหลกทรพย 31

ผลการดาเนนงาน 32

ขอมลอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนควรทราบ 33 - รายงานบคคลทเกยวของทมการทาธรกรรมในรอบเวลาทผานมา - รายชอผจดการกองทน - การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 - อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน - ขอมลการลงทน และผลการดาเนนงานของกองทนหลก

2

สารบรษทจดการ

เรยน ผ ถอหนวยลงทน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (บรษทฯ) ขอนาสงรายงานประจาป ของกองทนเปดกรงศรไชนาอควต (KF-CHINA) ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562 มายงผ ถอหนวยลงทน โดยมรายละเอยดดงน

ผลการดาเนนงาน กองทนเปดกรงศรไชนาอควต มมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 31 ธนวาคม 2562 เทากบ 624.84 ลานบาท คดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทนเทากบ 9.7794 บาท โดยมผลการดาเนนงานยอนหลง 12 เดอน เพมขนรอยละ 6.08 มากกวาเกณฑมาตรฐานการวดผลการดาเนนงาน ทเพมขนรอยละ 3.95

ภาวะการลงทนในชวงทผานมา ในรอบ 1 ปทผานมา ตลาดห นฮองกงมความผนผวนคอนขางมาก โดยแรงกดดนสาคญตอตลาดฮองกงมาจากการประทวงภายในประเทศทยดเยอ โดยเรมจากความขดแยงเรองกฎการสงตวผ ตองหากลบไปใหทางการจน อกทงประเดนทคลอบคลมไปถงการททางการจนเขามาแทรกแซงการเมองทฮองกง โดยการประทวงเรมมความรนแรงมากขนในชวงไตรมาส 3 ของป 2562 สงผลกระทบตอความเชอมนของนกลงทน นอกจากเรองการประทวงทยงคงยดเยอมาจนถงปจจบน ตลาดฮองกงยงพบกบความผนผวนจากความเสยงดานสงครามการคาระหวางจนกบสหรฐฯ ทงน ในชวงปลายป 2562 สถานการณการคาของสหรฐฯ และจนปรบตวดขน โดยทางจนและสหรฐฯ สามารถตกลงขอสญญาในสวนแรกได โดยสหรฐฯ อาจไมขนภาษนาเขาจากจนเพมแลกกบการทจนตองนาเขาสนคาเกษตรจากสหรฐฯ มากขน อยางไรกตาม ตลาดยงคงตองจบตามองการเจรจาในระยะตอไปซงจะครอบคลมเรองเทคโนโลยและโอกาสการลดภาษนาเขา ณ สนเดอนธนวาคม 2562 กองทนหลกมสดสวนการลงทนในหมวดการเงน 48% หมวด IT 9.8% หมวดอสงหารมทรพย 9.6% และหมวดการสอสาร 9% เปนตน

แนวโนมการลงทน การลงทนในตลาดฮองกงยงคงพบกบความเสยงเรองการประทวงทยดเยอ โดยทงทางการจนและผประทวงยงไมสามารถหาขอตกลงรวมกนได ซงการประทวงทยดเยอจะสงผลกระทบตอความเชอมนของนกลงทน อกทง เศรษฐกจของฮองกงเอง เนองจากภาคบรการและภาคการทองเทยวไดรบผลกระทบคอนขางมาก อยางไรกด แรงสงสาคญของตลาดฮองกงจะมาจาก valuation ของตลาดทคอนขางถก อกทงขาวดจากการเจรจาการคาระหวางสหรฐฯ และจนทมแนวโนมดขน

บรษทฯ ใครขอขอบพระคณทานผ ถอหนวยลงทนทไดมอบความไววางใจใหบรษทฯ เปนผบรหารเงนลงทนของทาน ทงน บรษทฯ จะพจารณาดาเนนนโยบายการลงทนทเหมาะสมกบสถานการณดวยความระมดระวง และคานงถงผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด

3

4

fia-3iw'U0-3^fr0uif€yvsitis;'3Ufnii1w

aiVIIUlJ B"HfTPITV4^ 31 B14110JJ Vl.fl. 2562

5

ustfhaauuma «la la auinos^uBuiiuadnnci AMsmberot moorestephensD I A INTERNATIONAL AUDIT CO., LTD. "rn'SifnTumted

3/ <

'51£J'3TU'U0'3Ha0UlJaJ1f'5lI0'WtU1?lM u ^ V

3/4 i AC AM f A aA

ifrvi0 w00'H%n00-3Yi'WTi0«3n04iimiJpin'3^3fii lif*ui0fnR

'ffivim1^pi?'3flff0u-3um5i1wD0^fl0-aiiuiil^n|-3fn1if'ui00i^ qf-aiJ^snQu^io <iu^a <iiii]5s;n0u

5i00^i00fli1i4a^>ii4 tu ^UYI 31 Biniflu Vi.ft. 2562 -lUimfi^nniiJafJuuiJa^^uiifT^ugiiB• y

<iun73;um1\4JTPiuas*u0yfiufis:0fi?iiT'3tJvn'amiilii^s?inty ivifiJil^^i^fiTui^y'afvu ims;'nwi0msgiJ?s;n0ii-3u

niiwii^'3iJ0^'HJJioni«3tY|iJ'ul0in0m?iTty5^sTi0ty

•UTHlflTlMU'il um?Ut4^1-3W'UUUff«^31USfn?Nl4U0-3n0-9'11t4tl!fin|>3ffll^til00lil tu T'tin

31 5T4Q10JJ Yi.fT. 2562 tfmfuiltugfi'nimyinu Tfi00nw0^fnu^0ii'l'u

fri5£t?imywi3JiJi?i55iuni?fi0^iuvii^miuu

in£M«n1'wmiiiafPi40ii»ji"HW

'uivimViJgiji-3iu9ii'3t)jT0UPnjJin9i?3iufn?ff0UiTtyf

0nijfijwfi^0ij*U0-9ytT0iiiT'Ey%?i0miPin'otT0U-3umii1ul'U5itf-9TUii0'3'UTwm inviitnuflnuiii'uotT^^tnn

n0-3iiU'i snij'u0nTH'Ufifliifnu^^tunj0-aNiJ?£n0UQ^if'wiT£yf^nTHi4filfi0tTmiifTifV)utyif1.tirf'3'UTiinEnD0^

num^«5'3t)?f0u^um5ilu iias;'uiviifiWiJgiT?i?numiJjiUH0ii0u^itifl5?oiu^5tu0Ti ®i

■fonTHURmdiS 'uTwmi^0'3THan5Tum5tT0Uirnj5^'UTHi?il^fuivi0-3'yi0U05;i'Hins;tTiJi'W0l'tfiiluinfuiTl'um5lltT^^fl'31Umi4U0-3™i?1

'U0W00'W

^1)1^15*1)0>9n0'311'U'I llll4H1DNPl1f01)?10'y0U00"U 'U0W0011lllS;n01ll^1CJD0y0'1f-31'3U9^1'U110^TUiJis^iiJ (u?ili]ii)j0-3iumii1uii0s;nf)-3TUU0-3wttouiTti)f^0dl'un0-3ii4i4ii) •uiv)i?i0i9n'T«iv)mt)£l9iD

, y

110-9111 lll2;91lj010VI0-9fu^llinU9TU'UO'3Hff0Dmy5S

011JJl'H"UU0-9'UnNlB19i0-3Dninl'u1ji010U0^U0-9'U0U00'UU03i'U1TllDllul^'H011WlK01JT4 9^910^0014

316/32 iiay^jjin 22 nuu^uin uiio0aa-3i9)0 iisiflaa-aiffiu ni-ainw') 10110 www.diaaudit.com Tel. 02-2595300 (Mujji 11 0010)316/32 Sukhumvit Soi 22 Sukhumvit Rd., Klongtoey, Bangkok Thailand 10110 Fax. 02-26015536

V

-2-

fmijfuRfi°tf0Uii0^'UTwi?i^tntj'3m9^num5Pi5iDfrQU'3um^ilufi0 m^aitiUfisj'Win^fuiiTUQyaQ'uiJ

fiiiij'U9U9>3^Srfi?s^imiJnaj'3ijmn1a4"Hl0nufnijj|'^l^fu?nfimiei^'3?fr0uu0-3*^TtNm 'Hl9il5inQQTU9iJ0

0ii2ni5imfi'i^oija^«uVi?io^0mi]fl1'30t4iilufri7s:??i0£y'Hl0ljjV "

iu0'uinm1^9iiJ5i04TuiJ5s9iil Kin'uiTii?irf|ilW'3iSm5imfi^*uau02*ufi?i0'U0i'n^t?1-30uiily

*uivimflQ^t0fn5i'f0^a<ifiEiT3nuNulMii*u0^n0-3^'ui mal'Hwulvniiio^fia-aTiii'i Rimumiuifl'u

fni«iuwfiv0u^€-3Hui'Hnpi0-3ijmtN'w

I *

NuiTn5n)0-ino-3>3'ui 2Tii4i2l'uw«i^0ul'um?f9Yiiu0s*uim*uO'3um5i1uividiul?i05n?i0^?nu2fn:«mjin9?3ii4m55i0<niiTn^m?i1iiU0sfaJN«'if0Uin0-3mjfn7fl'3Df)Uflial'u2Hij1m7iio^no-n3iii "WBi^tuTiifliiil'ui'H0l*HtnjJi50^fiv!i'3iJfnii1t4^ilnfiflifi0i?imfi^'U9U02'wViei0'U0mfl'o1-301411) 14 jn?s;j?"i0cy1u-infls;infi

flinmi'nDl?i'Hl0^0Hfi'Hai9

lumi?fi'ni-3um^Ni4 iuw?i'tf0ul'um?i]is:iSt4fniu?n)Jii9n)0'5n0-3'nT4'i Ivimi

«imi4^it4pi0m0<i iilfiiNEJil0-g2in(nniJfn?^°ima4^i%49i0m0-39nu9numin2;03J uasjfn^Kintu^nm^iTjyf• y

^iyifufni«imT4-3TU9oi'U0-3ifua9«ij1>niii0^n0-3'ni4i Sfniu^^l«2fl2Jianfi0^^T4i vi1o>igfi^ima4-3it4

mo12tnui?09imi4-3i\4pi9mo^?l0liJl^

n')iJ4iiJHenf0ij'ua-3H0r0uifcySpi0fliiPiiifl0f0u^umn1w

ni5?i?'30rr0U'ua-3'5'Tmfli2f9^qi]5sfr-3m'H0lTn^fniui^0iru0tJi-i£ruinj3tnjw0'ii-3Ufn7Wiilfi05'3u

■iJnffinnfn5imfn*uBa02'u^?i9*uoi'9fli]1^m4iili4m?i;jfi9fy'Hl0lii laiTosinfisinm^TjBlptMla'UBNfivimfiu0sma0iitj^ia*u0-a^fr0iiiJtywiQjJ9'3iJjmani0^'yivim0d^i0 niiiji§0ini9tii<itT3jm^fTaw090fni;ji^0m4ll45S^mjn-lll«l2lm8T4fn5flJlJ?SJnV4Qini5l]QlJ9-ail4fl2'3S)tY0U«1UJJ19^3114miPf0UlTty^flS:tnUl?0?17'3tlVIU'u0ua2'Ufi?l0'U0mB?1-a0'ui?l'utn53;jfi9£y239dlmefU0li] 'U0jja^'uVi90'U0i'nB'ii5-30iflinfisnnmit]fl5?ivi^9'U0W^vi0ifiuas:90'3iS0ii2;t?imyi209i?im5tul^adi-3?f)jm^nuN£n'n5itimiWfipi0'U0i'9fl^1'3afi0s;nEJfm'Hl0

V

iinnEjmstiun'UfltSwaploanafi^ulBYn-amiysnBnjB^^'tf^ijmiil'usnnfn^H^ufniiliatKfiiS

l'um5ini^T)tT9ii'uo^^Twmfnuui?i5^iT4ni5JT9iJiTEy? 'u'TwmW^^aE)'Hyim9s;mt^-3infiu9s:£T-a0Eii0U-3NlllSfl0Ulrf'W9109?ifniFl5'3?fr0U m5lig^J9^^^4•U9•3i5'^V1mnJJ94

7

V - 3 -

infiflififni'V3Bl9i>iio^0w?iv<aifi 00nuuuiia5;ilgiTi-3it4?nw^niisini3tT9ui'W0pi0iifru0'3«i'00'3iiJmti-amaiiru iias;1^Timisiufn?tr0UiT£y^^m0^n0iiasjiviJJisiitui'W0iil%iintu'=MlumiutT?i-a0'3i)JiviTima-i'UTHm 0']iiji^a-3^1ijriii*u0jj0^'u?ifi0'u0i'0flfl1^0'uiila4tti?"iti0'ty§^til^waiji^iinnm3si*!pits;^^

n'3n0iiijm0-3^mfiflifi<y0H?i'W0iPi mB^'oinm^'n^lflaiflinaimjfn^tnil'jiwn?! m^iJaauuiJa-^ionjns

mifl'3ls)as;nym?ii?T?i^'u0^0 miiitT^Ki^aiJa^liJsii^pmj^ai'n^al^vilomsuvi^nu^-am^

viiflnumlBlTi^siuufn^aiUfjijmalTi^maTua^numi^inflffoiJ m000nuiJU^m5Pi5'3Bff0UTi

minsffjjniJtraiTifnifii u9i1ijl^m0ffi0ij?s;fT^0liim5atTfi-3flnjjmii?i00nuSiJ5s;nyiiN0*U0-3fni

f\i

iJ^tiDuanamuisjffwua-a'ultJiJiymiij'tyf^yulvn^niB^no-avj'U'i l^ims:0nafnjm^£rwNa*U0-3I • f ^

iJ5s;intumiYn'3iTty?'im2;mfiilpiiHtJ'U0ij0^ino'3'U0-3l-36fiviin)ul?io^ii1'Hiiii0-in0-3>3i4*ier|iJin0Tnun')iiJiviais;?ra'U0-3m5Kintu<=n0iTiTa]ftfTHfumi?iimu<n'Upi0m0>3'U0'3^u1vn5'U0'3

00^^141 iiassnnvianjnijfn^rfouijflj^^l^fu ?f^iJ'3iS0'3ia1ijuTivi0ii^2iYi^s;2?i0ty^in0inu

m^mmi4-3Tu?i0i'uo-3'Hl0liJ 0i'uirim1#u0ff|iJ'3iS0'3iij1jiii'iJX40i423efi^s;t?imy 'uTHm^a^naTaHl'^n0^^^4'U0^ytr0llmyfnJo•g'UT^Nm'^Pl0l^1'U0a^•3ln00^m5l^lpllH0'U9yalv!■aum5l1^42ln0TU0■^ m1001fn?iilfiiwa'uoy0^>3nfinliimU'aT40 anamtJiia-a'yTMmDSJiijflaiiuiJa^lil *u0ft|iJni0>3'uiyimiiu0ynu•Han5TUfn^^^0UlT^yf210fu9^40■3'nl21anu^^^l'U0■^w^^f0UlI£yf'U0^^^YJm 0t)i'3lin?miMl0tY011im5tull4€U10fl01fll3T4m«3lTin0^>1T41 «0^"H^flfn5«im'U-31U«0m0^

• iJ5s;i2Tim5T4iiPfU0 T0i-i£r!'i'3iiasjm0vn'U0^^umn1\4lfio?iiJu?T^-35iofn5uas;m^miB4lt4?iJauu2'nil'HSm5i4imvi0<u0aalfi00n^0-3pnw20'37>il0lii

'uiviml^^0?n5niiNu1>n5D0-3n0^'i3yi n 2^i0£y ^^5'3iJ0^n)0Ui'u?iii0s:i}'3-an0TU0-3m5s<l5'3'D?r0l]fnlI21^^^•3^P4VlHlJ5s^l0^422^4a^?^my2nu^nnfn5?l^'3'D^^0lj 5iij0-3'y0unvi50-a2S'U0£f30£yluis:uum50-3ijqwmaluMin'UTwmlOTiul'u^s;>iii-3fni?iniJt^0ii'«0<i™m

uliTvi tT0UiTflj%l I010 0^ilf!0l'l*u'tf■ulm0 flinfi

nqeioiin05cu)

wtYai)myff'iJ0'4syi9ii0'U'0s;m0u 2982

"niTl 19 qjJ0imi5 2563

8

V

fM TM^ 31 fwnflJJ 2562

(nvlio: inn)

2562 2561

lynivia

i1t4a^^'UfnjJ5ifnqR5iiu (iJ 2562 uas 2561

616,500,700.35 UIVl llt\Z 666,114,689.92 UIVI fliwaimj) 616,023,367.44 579,428,071.60

llwpllflT'Ulfni 6 5,069,624.83 10,167,350.43

V 1

« V V

1,700,740.48 0.00

V

anMU

9infninnmlT4?i^'i334 19,638,686.86 0.00

snnm^'uiti'Hiiiaa^H'u 31,760.00 57,309.17

snnpienma 20,173.90 619.45

iiJit-wnivia 642,484,353.51 589,653,350.65

mwu

£ 4 isnnm5iijqf0R3ivi*uioa4i3'u 16,914,927.31 3,988,766.20

fiiW9ia^i4«ia 714,604.13 689,869.22

3,026.08 0.00

viSa'U0V4 14,345.27 17,767.11

IQUWWt'M 17,646,902.79 4,696,402.53

tviniMaani 624,837,450.72 584,956,948.12

awniviuani ;

n 14700^13T49?iVIsiiSoii 100 ^jafii^wiili'vitlQoas 10 inn

vjnnl^fij^in^OQViiiQaaivjaa 638,931,648.05 634,559,341.36

ijtyfijfijffuqa 11,617,173.70 22,621,932.78

mpivjtiasjffjj 3 (25,711,371.03) (72,224,326.02)

tuninaani«

624,837,450.72 584,956,948.12

vi*u'3aa^v]'un90n«ivnjioua'3 tu fuanif CHiiia) 63,893,164.8047 63,455,934.1363

tiinfnagnBPi'evniio (inn) 9.7794 9.2183

9

•3iJiJit;n0U^iDati0£iPn1t40-5'ni4

01 iw 31 synnu 2562

fiTsufTPi^nyasioapiilwa^iitil'Bm^opingufnjJijfsii^nnie^il'wa'itj'u

■dismnil^ja-j'q'W/

yaofipt^ian

Mjjiam'u/'jti e^nPisniufi

pi^ieni (%) Twniueiq

iItifiw yarnqpifi^'sw ^Qoasnio-i

(uiYi) (um)

nanniMijlwiJitmfi

unpiineoaivirHa

UJJt.5.

Mann^Viopind^sHifi

vidiEia-iijw

Hang Seng H-Share Index ETF

^lyiOl 1,372,300.0000 Mllia

jjafiiMiiiaas: lu.so^ieaaiise-im

156,167,740.00 fieaaif^es^n^ HK2828013055

tiuiliia-JYjii

0.650000 ujevn-jcnu

0.750000 iwovn^aiu

14,006,857.05

21,106.24

14,006,857.05

21.106.24

IjiSniHUfieiO 602,472,737.06 601,995,404.15

616,023,367.44

2.29

2.28

0.00

97.72

97.72

100.00

MJnt)lMqiJl£n01J4Uni5l1lll9yTf711Mt4^'U0-l^UmiWt4U

10

ns-i

«UQUfl3I Eminjj 2561

iJ«mni1wa-itjw

yaefiPinfrn

VIHlLimH/'JW

lWfl?U0iq

UUPItl

(inn)

yafnqnBi^w

(inn) yafJii1na-n3W

nafinrnapii^iiisjinpi

nwQua-njw

Hang Seng H-Share Index ETF

«1inii 1,377,300.0000 MlilO

3jafiivin7Eia£ 101.20 floaaiteo-in-j

139,382,760.00 Pioaai700-an-a HK2828013055 1lJSnTH"UflSig 666,144,689.92 579,428,071.60 100.00

579,428,071.60 100.00

njnEjmfiiJ7£n0U4ijnin1iiiSiifr7imu4n}Q44iJfn7unfi

11

■junilmiiFifly

aiTll'uij twar^TU^ 31 Slllinw 2562

CHMia : uin)

■Hinamn 2562 2561

iiolinainmia-inM

sialmlutfuwa 13,427,456.57 17,878,681.83

H V-ajifllfia-u 1,301,288.41 2,591,166.79

V

•nMmnimiii 68,723.62 74,491.30

^ V

11 V 4^ ^

nal^n^BTW 14,797,468.60 20,544,339.92

t q V tailvina

fii55i3jmaum56Vifn? 4,7 5,268,918.90 5,952,124.96

fii555Jjmojjantivi2;iSo'U"Hiiioa^'»3Vi 4,7 878,153.17 992,020.82

fii^55Jjmuu^giiawaiJis;l0^i4 4 292,717.69 330,673.59

fiimumoulvifvi 4 80,000.00 80,000.00

5 5,202.86 0.00

4 40,104.77 68,643.42

V V

mltfiiiayNaw 6,565,097.39 7,423,462.79

?ia1fl«iftniia4Yii4anl 8,232,371.21 13,120,877.13

?iafnirii1i(nnfi'ni4)ff'n5i)ififnia-3iiw

?mm5nili{uiPii3'u)^vi5^tn?inj'mr3S'u (49,629,442.11) (29,252,155.02)

. \m t ^ ^ ^ ^87,910,025.89 (111,433,218.67)

38,280,583.78 (140,685,373.69)

mii"HW?w(aPia-3)lytw*ni'viaafTiBinfimi^imi4-3TH 46,512,954.99 (127,564,496.56)

'HiJmm^iJis:n0iJ<ium?i1i4ii!*u?r'3'UTi'u;i'u0^^um5i1uS

12

v.-

•3iJii0fei-3fn'5iiJa0i4uiJa^t'W'n!''HaCTnB

aTMTUll 31 BtniflJJ 2562

?iom?nil5(nnfl'y]'u)?yYi5VinfiijTiinnfn?a^'»]'uA I Mntifn?nil5(nn?ii3i4)gvi5^a^ljjinpinj'UDinfn5a^t2'u

fnim3J?'u(apia>i)l'uat4Ti!'v«£jf'nitnnniseiim%i-3iw

mii^jj?w(aeia4)D0-3^%i^muf)inwa0ti'W'3 £13-31114

niiioan^'u^Biiiiiialui'S'M'ii^tl 2562 uas 2561 iinu

28,707,462.0735 Uli^O liaSBIUQU 59,421,898.9621 HU-ifJ Pnuaimi

I A M ^ I « «Tin Hli'3tia-313li^!'u^0fllil'mSJl17Ktl 2562 uas: 2561 fllinu

28,270,231.4051 Mli-JtJ uas^TUlU 114-314 33,844,064.4045 MlilO

5113131^11

ii'3n{Mn)ni5iiJ3ti'uiiiJa-3^muiii4{flpia^)n)9^iJtyfiJ!'ii33iRfl

niimu5i4(afla-3)aiii*ua-3ii%i^«iuinfiwfl0iii4'3aa-3iiii

ftT5i*ww?i4'uo-3t'Mii!'viaanil'W5s;ii'ii-ii)

anniiiaanlRiiil

ti4n?viaaTiili4i)

(nwia: iiin)

2562 2561

8,232,371.21 13,120,877.13

(49,629,442.11) (29,252,155.02)

87,910,025.89 (111,433,218.67)

46,512,954.99 (127,564,496.56)

287,074,620.74 594,218,989.62

(282,702,314.05) (338,440,644.05)

(11,004,759.08) 33,763,995.80

(6,632,452.39) 289,542,341.37

39,880,502.60 161,977,844.81

584,956,948.12 422,979,103.31

624,837,450.72 584,956,948.12

viuiam53iJ52:n0ii4iim5i1mtli4?T'3'uiii43ni0^4iini5Wi4V

13

•3iin?£um1^iaei

aiMfutJ tl4Ereifw^ 31 B'M'ainU 2562

n'sxuffW'wapioifinflniiwflim'M^iw

ni5i"HW^'u(afia^)ltiai4'nfv(agviisnnfn5mm'u^iu

fl15'K0l^'U0-3>3t4

m5€THiii0i1un^T|i4

i1u!'u(?io)9inm50m0n^cya]iuaniiJ00m1ypin«i^iJ5sivifr

fni(i^:juu)0fi0^1'U0n*HS^nnniiui0i1vi0^v!u

mt(muiit4)afin^l'U0niiSflinfn5nnoiini0n^i3'u

Ji'fn5(iY(un'u)aflfl^mgn'H\49inPi0muo

fn5lwu'ul4(afla>3)l^im'ny^nnm1fu«l^00'u>1l4'^aa^13^i

fntmjjuTi(npia>3)l'U'HSai40"u

5i0fn?(nili)*u"iR'qiig'n5^mOTW'innfn?a^'ii'uI f ^

5i0fni(ml5)nnpii3\4g'ni^O'5liJi0f)^'uinfim5a^i3'u

^ M ^ Ifn55u<v€fl*uviu'30a^>3u

i1wafnaiiBliawii)inWiflw)nflniiwBViiiii1t4V

V V ai

eU

Qi Twaml

2562

(309,011,218.01)

309,993,219.78

(908,298.70)

(19,727,842.47)

25,549.17

(19,554.45)

12,926,161.11

24,734.91

3,026.08

(3,421.84)

49,629,442.11

(87,910,025.89)

(5,097,725.60)

10,167,350.43

5,069,624.83

(WWIO : Ultl)

2561

46,512,954.99 (127,564,496.56)

(435,438,303.04)

167,010,612.70

(33,967,314.28)

0.00

(36,709.17)

(133.93)

1,300,864.55

195,323.19

0.00

5,565.88

29,252,155.02

111,433,218.67

1,534,726.79 (287,809,216.97)

271,588,861.68 663,077,214.02

(278,221,314.07) (373,534,872.65)

(6,632,452.39) 289,542,341.37

1,733,124.40

8,434,226.03

10,167,350.43

viu3um0iIi£n0u^ufniimil'utf7'UM^^'U0^-9um7il34^14

vauaiiasB(n31{TlMai4013Ml4fininty

tilM3lJll JTWgflTUYl 31 SWIIflW 2562

(t1W"J0:Uia)

2562 2561 2560 2559 2SS8 2557

vo^aNani^fiiiuu4iu (viofiuiu)

unfiinii>i?Titfq[Ti1rfuil 9.2183 11.1668 9.7387 9.9119 10.8341 9.7432

nol^«inn«n35un^Tju

?ioVgTit«infn3n4Y]'u 0.1667 0.2130 0,2096 0.1652 0.2072 0.1876

3ntifmmli{uiftvju)iiYis>iinfl^iioinfnjn43ji4 (1.0051) (0.4748) (1.1249) (0.8150) 1.2230 (0.0586)

5itJfn3fiil3(^iflviu)5YiBMC-jli]in«4'u?inm3a-}>]y 1.7804 (1.8086) 2.4510 0.4796 (2.5798) 1.1629

5it)l^(infli]u)<nnnBn53Jja4i]4Jif4nu 0.9420 (2.0704) 1.5357 (0.1702) (1.1496) 1.2919

uinoTfi) msnifltiuiiiJnjiiOjmyvijfunuqn (0.3809) 0.1219 (0.1076) (0.0030) 0.2274 (0.2010)

xjaniffwnivttfgYiinuil 9.7794 9.2183 11.1668 9.7387 9.9119 10.8341

en3i{huvB-)n'i3m>iv>4(a?)a-))1utTumit»^s<iia^nni

auTiiviu^sQiiflatiisH'ii-iil (%) 8.50 (20.63) 14.58 (2.05) (12.54) 13.16

BVi3iniuai4ni3MUTliTineyiiesvaijail3£riBiJmuiliunmncy

\jaflifltjti?r(ogMBauil (uiw) 624,837,450.72 584.956.948.12 422,979,103.31 415,077,867.72 437396,075.13 392.179,013.07

0(n5iitwiJO4fiiK«iomaww0i|afiith4ti3MogTii

o-3iaao3rM"ji4il (•/») 1.20 1.20 1.21 1.21 1.21 1.22

8«3iri3uniB43ioVBinm3a43j34noyaniSu»isviogTii

o-jittaosrwintl (v«) 2.71 3.32 3.20 3.19 3.47 3.13

BVi3iri'3VKO4riil3(infl>ju)Yimflwuastr4lmn0^u«infn3a4'qw

nojjafiinT<Ti5riogtiBa'iitiao3SMii4il (%) 7.00 (22.75) 12.59 (4.03) (14.80) 11.25

^ . X ^ JtB«l3inTmt04«1WWmiaat)O'34U1MUnUO4m3«B8'UlfJi4Ua43}W

5tM'3i4t)?ioijnfliniivi3rt0qyifaimao3tM'ji4TI(®/«) 67.82 97.42 213.05 76.06 147.94 94.82

iiafliflyrifvtoqaiaiiaatistMii^il (uin) 546,966,623.70 618,433,960.24 443,883,595.33 391,367,217.46 452.745.281.41 337.350.646.97

MU101M^lJlsnDU4Ufn3l4m?l34fr'3yMU4'U0441lfn3l1uO

15

t134iai'H«lJlsn0l)>3UmiM14

V I

wimuij a^M^eiTUfl 3i B-wnnu 2562

1. 0nytus'U0^3n0■3n'yiljpln'5■3011v'W10nl^

'Haiioa^iju^a^i^iiltJ'HlQSlw^'UQtja-a'ny'yo^na^i^unuma^fio^i^'uiiaT (Feeder Fund) ^^mJuno-aiju

njj^^im^uvi-aiju (retail fund) uasjfu^oaii'HuitJa-iTi'u l^ioliinTrttffiisJusjnain0^'y3ul^?fiYisjiS0'un0-3Yil''Hff^'uiiliino-3'i3U5'3unut?Tun-3nvi0ais;n?5Jjfn5ninu

'H00y)fvimi0s:«0ifiiian'vifvi0 ("n.a.w.") lUDiii^ 29 unnau 2553 2i1yy)t4flfiv)s;i50U?ii4TU 1,000

aTuuivi

ij5y''n>i0nTif'v<a9'an'i5na^'i3"u BifT'?i ("ul^viflfifn?") tStiy«fimiin0-3i3iiU0s;"uiovis:mou

•HliQ00-1^34

svnm^lviffyn^wBin'?! (iJ'HTif'u)iilti^gaaw0iJ.5s;TtJitT4'U0-3fi0'3i3'u

■3um5il3i25'ft'ni^'UfniiiJ'i?i?3i34fnina-3iu'm-a0iiua4 fnalaiN5s;5i*PiTciJC^^ififv)iTfljij■w.ff. 2547 ua::fl?iiii4ypiiiJ'Hantntumas;5ijuuu2niM'u?ili4inpii5iT4fn7iTfyf fiiTu2 106 ilo-a ms-utyfi?i>ifiinflm52«im'U^7nBinMit^i34m7a^'»3a4 iJ7sn0ijnuilis:fnff'U04i?ii4n4Tuntus;n77jjfn5mnu

•Hafivi5wauas;?iai?ivianYifwo'iias^?Tin0iiu1«Ti9?)m7a^>3i4

2.1 'wT£llnelnl^a411^4

n0^t334«s;a-3>3iil'UMTi7oa4Yjii'U0^n0^'»3T437u«i-3il7SJiyiff2SiilimjitjlTiHafi0uuvi34lufn7

000504M'U7aa^'»3^'l"i^^"0s:0n 'lfiuD3:a-ai3ult4K'U7oa-3iii4'U0-3n0-3y)'U77um^ij5s;mff ^0 HangSeng H-Share Index ETF 4-3flfi^^^ufn0l^ng>i3Jiani0-3iJ5s;i'nfra0-3n^Hang Seng Investment Management Limited 712:111014luf^aiflMaflYl^ViaiJ^s^iTiftsa-in-i

, a ^n0<171tHisa>31314mi1U7Oa^11'Un)0-3n0-111tl Hang Seng H-Sharc Index ETF mU-ma^yjVllflOQ

l?i0inaal'U70uiliTty^lu'U0an'3ifo0as: 80 uo^uafii^iivifviagviB'uoinO'i'nii nissniJD'FiTiETQiiTi

ifiiTn-niiatusjniijjfn? n.a.w. nsjiJisnifiniKUfi

16

-2-

n0-3'»3uaiflws)i5ana-a'nul%4ilT4flinua2;/vil0pi5ifn5KSlT4iJ5s:nif[M50ig1iiinu i il Ifiau

'3Vit]i]5s;tT^fl'i"M0m?t?i?€-3NiiKt?THfum^«imu-3iii 5om?a-i>3Vi nlofntJiJTfnviaao-inie'i

00-313

lfi0iJnwn0-3'iiufl2:liJ"ni^fljtyi40nn0fl'3^'H^im0il0'3m4fniumti^^ii40'fi^iimniiJ00ui1u

Ttifin0-3i3'ufls;'vii^sy£yi40ina0i^M'ui^^ndT3

M0fiinoi=n^0ais:n^^jjfn? n.0.0. n.a.^i. iJirmanivi'Ufl iiasul^yi

90mi9S:l3J0-313%lll40ntni^20nytUS1l0-3^tyqjTlf0nn0n'3^'Hintlfl'3 (Structured Note)

2.2

n0^Yl'u1lj3'Ul0U10B10N14!ffUH0

2.3

5i0lm1uif*uN0 !'ij|ii}u5ial^i4iJU0TufiiJ?s;m0'oi0uas;20m^fl2;1^!'iJ

5i0l000nmu fijfiilii5i0l00iiJi0tu'=nfi-afli^

nil?in0>3T4S)infn59TH'uioi1\40^yiTi m Tu^^inTiiONTia-^'M'u

2.4 m^i^niilua-a-nw

UTta^>]'U0s;fu|'iila4a\4Vifwu^'3UflTuivi0iiYjiiD0^N-u0>iyj'u m fu^n0-3i3uSBTiil'mw^ t if I t/ ^ A

0^11314 (?ui3i4ni0^ilT4a^i3i4iJis;n0U0i0 nti«i0Tfgi^i4fi^i(it4U£is:ml^fli0l^]UPi^^'n^Buvin0^'(3'uI V

«im'W0ltn0UTK>3N'U0>3 >3141411

vA lii 1 0

514101?

A a £ I i, I «W140-3>314ll4>114'3O0-3>314ll401>3l]lS:4y]0^S0010«y01I10000-3?0-l?U 1400<101U3J001^05??U

^ * A ' l0ol^?101'501l100?-30ig0U0-3fu^f001l1l40-31314f * y

^ o ■ <) 4/ « « 0/?1011314'U0^N14a4>314>TOnil410llt'350'3lll000'3 •314111140

ni1?itt0ui0i3i4'Di0nii'300ii1i4a4'i3i4 00iili4?i0ni?ni1?ii?0ui0i3i4^'0?"0^^'^^iB0uiili4

^Unil?U10Y114

17

-3-

2.5

n0>3'V]T4l^iJiiTinntjm5^iilui,lTi«5i«i-3iJ5smmiila-3fiiiSi4i1'uu3viTfiaH0'Pi^iuaniiJfitJi4

tu Tu^infl5iom5 ii'vii'wuuas:>iSa'u^iS'UKiN"uviii!uil'Ufin9ii-3ii^sivifffl^i'Ha09y tu tutiIu

•3U^auiJ5i40iiil'UNuuTtiT?iEjl^^9i5iufi0i^aEj'u ?u

Bloomberg i3T4intu=0l*um?fiit4Qtunil5infi'V3'U'oin09inuaniiJaa'UNi4Pin?ii^iJi"tnf(fu|iilt4

2.6 inl0400vn-3fniNW

fftyjyi Spot liasJ^tytyi Forward

^tytyi Spot uasi^fyaii Forward tu fu^in?i?itimf sisonuiJfi^finil'UiluinvilfitjWoVin

imniiJau'u^nuntyEyi

0n'Huuas;m'HS^£yfljiuafiiiJa0t4Ni4fi5i«i'aii5s:iviff?s;^nuiJa<if5i9nii0?i?iu0fiiiJa0i4Vjn

FX Forward Rate iilmfitu'wliifnifiittim fii1^nn?i'i3U9infniuiJa-3fiii1t4?i^i

9li-3iJ5s;iYiff^^ndT3«s:aniru^nlU'aijnil5^3fiiii4

2.7 iJtyviJiuauaa

tT'3'U'nu-3n)0-37i0Tin0MlQn0ifij400'UM0-aviti7t)a^Tji4 ■qmEJiJiviimj^TU'3Usi0Tniitjn)0-3

ml5as;?ru^tNl;i1mtij^ff5? tu aniT-u^nlu "iTcyfiJfiitTwqa"

2.8 ii^s:wifwni^m-3ireyv

fn5imsj^-3*u0tTuuw5iiiui-iii5sm?^^on92Nan?s:nii«0^iu'3UNii^ua^'i1'nu-3iim?wtiuas^m7

l^1pllwal^4VIJJ^t)tvI^1J5^:n0u■3unnt1^4f•awa2lnfl4a4S)1•30^a'Ha■30'ltlllnfl^i^•31li^)^^^^^'31ll^w*l

il5:

18

j;*

>4-

3. ineinwirsjsrjj

(Mllia : Uin)

2562 2561

57,460,327.86 44,339,450.73

1 ^

ml5(5nfii334)gyii^infiui4tnnfni0^*n'utfs:tfu (42,998,035.56) (13,745,880.54)

' 1 ^ nili(in?iy]u)^m^o-3liiinf)njUBinfn50^Y]yffs;fru (86,686,618.32) 24,746,600.35

ml5C'ui?i^u)efs;frjjAtl (72,224,326.02) 55,340,170.54

fn5mij^'u(0fi0-a)l'utiivi?vid'^m^nnfn5fl°imu^iu

llllSKQI-lll 46,512,954.99 (127,564,496.56)

'ln^l■^3'Uf^s;£^lJB^4ll (25,711,371.03) (72,224,326.02)

I « V t

4. fnlVDlCJ

V

fiilvfliD QRiiieons

0.9630 910ll'UQ'3Wfl01tT'U'i15VIO^VlB1j04n0'3'MU

fii5numawyitjyis;iSt)t4Ma4-3E)n^i3\i 0.1605 plBilnio^yafiinuTifvia^mno^no^TltJfiiBi5umauNguaNaiJi2:lEJifi4 0.0535 Fl0tln)0^y0fimiivifviugTii'U0^fi0<iT}34

fliB5iiJiS0jj^i-3^'Ufls:ntjninuflin004'i3t4iiJ'U5i0ifi0i4 u5tJiiflV)m5^is;0n4QtU0iB55iJi'WfJiJ'ui^p)'ulfitjl^^u0fii^'uvifvi0^iiBl'uufifis;TUfiTU'3tuiiJ'U5i34l'U0i5

fiivntumBi^umau

fiil'B'OTtJO'u u0s;0il^sn0vii0tJ'3n40^num5a-3i3"ul'U'H0^nYifvit)pii<iiJ^^iTi0 i)s:^05)iaflifin0^*i3'usn3J^fliE3f3-a

<4 a U V

5. 01¥I14"W1pi

?njjvm:5iifiTtyty0un1ui'MiJi^uil5t:u'30?uQi0^ 52)vj.0. 2562 Tfi0iJ5s:mfili4iSoTU^ 22 TJfltJjnfiJJ 2562 USSJJWaiT^flul'vl'UTUVI 20 ^4Vn0lJ 2562 lJN0l'Hn0^"l]'U

t ^ ^

40 (4) (n) u'vi^iiisuiBf^gifi^'viin^iiiasnn

19

-5-

• I ^ 40 (4) (fi) uii4iJ?su'3a!'%igini^infinj'uinfifn5a-i>3'unj0>9n04^'u

oul^iin ftoniSomisiT?)? fionmailufJin flenmoifun fi0mSa^iniiu?is:pj0fii-a52:vi'3i^5im1d£i0'unii

99nunsj«iviUi00!''3ii5nlun0i0in'ii5ifnlfin0ii

6. Hi4pJinfi^4ifni

J V

tu fufi 31 funfloj 2562 ims 2561 n9^i3'uSwi4FJiniJis;inTi90iJTi!'vio'mjB\nfni

BmRn ai?i-5igi9fimii (%1 fuini

2562 2561 2562 2561

TiT41fn5lvit)'WimWflin?l(lJm^'U) 0.3750 0.3750 5,069,624.83 10,167,350.43

7. ^i9ni'5B'3nBmjnofiT5flm£n^04m4

n0-aii'uS7iE)mi5795)7s:>n'i-3fTU^^7mynuu1#n?9m7ua5;tt£nin4m7i1inf^3JNti9i^'u

ua^/>il0n77ijniii9uim4nijij1'yviffini7 U9s:25iam5^7n^mjij1'9vi«pimmas;n9'9y!'u6ufiu1inilfit)V y

u5^TiB9fn5i9tnmi nomi^nimy^^ndntfTHfuil 3i stni9ii 2562 uas: 2561 u9-390liJx4

(■HMia: inn)

2562 2561 nTfiuiafninTHiigi^im

ijlynnanni'waflViniino-iii'u n|-3fr1 hm

mmumtiumimmi 5,268,918,90 5,952,124.96 jnuintuTOJSijlTlviV

878,153.17 992,020.82 fnuinai4iTi5s;Tj1'ni4V

20

-6-

(umtk-u)

la43ius:n^£iicijii)infn?viid^tytyiuamiJat)t4ilti9inwi-3aJ5s:tvif(

y , a/ <3

sflVtflJlJ B'UPf^'TU^ 31 BUnflJJ 2562 S51fJmi^4'U

ilwmnv04

^lafniue^ffcynji

uaniila0'wi1i4nii

fffUCUl Spot

5itjm5«»a

frfue|J1 Forward

Ifcy £11111301119014

MWPinfii-Jil'ssmfi

18,060,000.00 00301100^0^

eViiiuanitladu

0iu3cuaji

3.8630

eiqiia^^iyqji

CHina: inn)

^afnue^CTcyqJi

01 TUfiiuninnfl

nojoji

18 W.tJ. 2562 - 20 W.O. 2562 69,765,780.00

nomiino 19,034,000.00 0000ii00'3n-j 3.8532 18 n.y. 2562 - 22 JJ.fl. 2563 73,341,808.80

tfinfuil 31 2561 jjncjm?fi4ii

•sianme-ilrfjjflji

uaniiiaouNu^ii

0TyTMl41401«

ofycuiimnnlaaii e0iiiianiiJa0i4

0i»jaey£yi eiqniaifrcucyi

(vmitj: inn)

^afii*u040roj«yi

04114fl1llril"H140

001 on

£110011^0

ntimiii0

3,490,277.84 00331700404

3,527,775.86 00331700404

4.2355 17 0.0.2561 -19 0.0.2561

4.1810 110.0.2561 -13 0.0.2561

71}471OO17^0 7,018,053.70 00301180404

14,783,071.79

14,749,630.87

29,532,702.66

21

-7-

Ci fu^ 31 suQifiw 2562 2561 oo^ij'uSoa^in-amaQ^StTnsjjfimymjnflfn^^inEn'iiQ-ami^-aS(tiM7£J : um)

2562

ul^TiTianvif'wd'flffim^nQ^Xl'^^ n|-3fn iim

fiiEi5iimowmiBfim7ni-aiii6 519,221.59

fiiS77umtiiJintJvi2:iSauMtl7aa^i3\ifli^fli6 86,536.91

B-uifn^n^^fflsgsui (imitfti)

Ii42i"u;^g^tyajiflnnni5'iii^tytyiimnda6ui1'u9i7i^'i-3ij52;ivifr

2561

498,983.93

83,163.97

fU Q\4T1 31 BUIIflU 2562 UnfJfn7fl■1^4

il«mTTU0-3nomi

Da-)^{lfqiiuantiJa{j'u frcycyiiianfila0%jt1'U?)ii afi?iiianiiJaefu

fiiuercufui

gCUCjJl Forward

3ignia^a[cu€yi

(tiwio: inn)

uafniie^irQjqji

01 iwninmnwfi

ooion

ntimi^ia 19,034,000.00 fiaaaiiuQ-in-a 3.8532 18 n.o. 2562 - 22 U.fl. 2563 73,341,808.80

8. V0ljail0^n0413l41ian (Master Fund)

ns^i^uiilfin^^frl 1ifiii00^' 1maana^vjiili4Ma47oa^i3a4D0<in0^XIW5'3iJ«id7s:mfi 0 Hang SengH-Share Index ETF ^d'UflQ^lJliPil-ailfSinfdJ^SlJlVlPl^ltn^im^Xlll imsjfuifQfiuKiiQaa-^i^u

,Jlni0jj0ni0-in0-3

§0n0-3yiii Hang Seng H-Share Index ETF

fun90s^4n0-3'g'u 10 nninjj 2546

n0^)314771J0^l0vl (Exchange Traded Fund) '0S19111s;iU0'u1l4fi01fl'H0nVlfT<000-30^

111011100150^1311 a-3iiiilii?i5itn5i]'u*u0^ij1^Yi^0id'wn^ni500li4iJ5s;iiif(fli4■nsjiSaiiatjliiiJisiiTiR^o^n^ i'Ma0!'i-3W0a0iiuvii4ii0<i00-3ii'uii0^iT0filB511Jm01JU0S;filWl0ll4015fl?1015lT411lJ0n)0^00413ul^0m00-90UmfU

HSCEI

22

H^fifn^nQ^'lJ'UVIflfl Hang Seng Investment Management Limited

HSBC Provident Fund Trustee (Hong Kong) Limited

ni0<in€-3i3U

9. iiQjJsina'jnumi^ainml'ua^Jti'w

IttssvLai-aiJ 2562 uas: 2561

siiimiiilufliyQ'u 370.98 aTUinvi 602.45 0TuuTn snwai^u 67.82 uas: 97.42

fllUSimJ 9i0U0f!l0'UVlfviU^Vll0'3mlti5S;M'31^ll

10. miiilpiiHa^0J4affTniuml04fl0in4mii4M

10.1 JJ0fil0R£11il4

mo^Din^uTiiTtmiatviS^'u 111^0151104 tY7TjlMjyiSiii1ua-3>3ulviViTi70a-iyj'u^'3ii?i«-3«3ii

ya0ig0B55ijl?iO009iiiJ5i0i^0iJi00Kai^pi'U0^Tu^-30fiit1o4a-ai3O4 4on4U5^nffim5if0'3iyafii

?nijiTfyf'U0^to4Ti5vi0'uas;'HS^O4Yn-3m5t1o4'U0^n0^i3O4i1'3imfi^wafiiliJU0n«ii^«inyafiiywB55Jj

0tJi4Stn52;mmy

10.2 fniJj(fo4m-aai*Mfn5n5s:oi0m5a4iio4

ma5flinn0'111O4UmO4m5aoi1O4tt7O4lviCylo411onoa-113lPU0^ Hang Seng H-Share Index ETF

fl^iiilMno^>3OiS07iJJift0^m<i^ioim5n5s;^n«7MB-im5a'ii3O4

10.3 fnium0-3Bin0Pi5iPi0nm0

n0-ii3O4S07ijJi^0^'Oin005i00ntSEj^i?i0sy^oiino7i'U0-30iii1'via4iio4lo4i1o4pJin5O4i0i5

0dl4l5n01Diy0-3fl10^O4V15'V1O'Vll-3ni5l1'U^^naT32£J0^10'3t"Ha000l'07S:^ll«11 lia«fi"3O4lvity'U0-3y

fliO47'u^^0fin5^05i00niS0wijfu^o4a^9niJ0^?i5ifiaifi'H70iJ5s;us;nai05univioi?ilo45s:0s;^o4

^■ioh4n7iumO'3'ain0Vi5i?i€nmEiii0-3n04'ii'Ufl4ad'lo45s:mj?ii

23

-9-

10.4 fniuito^fnnoVununfiiiJaa'M

m9«3snnnQ-iy|'UT4iN'ua4i

«0£i9i5 90-an-a fl^0^oSfn^iJm£J•3^ln9fl^nfn^lJN^lH'3^ln)0<l0fl?^llanllJa^)^ill^4'Oo^'n^^T0<l^tnal■3'u

I0 u1#n6Vimi0ifl'Wfli5ona-3'ti'uli40£yfyi^0nnt)d':-3ii'uim0i]0^nvi0'3iui^EJ4flin0Pi?T* £ua011100141114 Tf]0^140^nU^00'WW^Ha^tll^Tl^'finT5 *=!(■IDs:0>11114ll40cycy 1110^10

d^■31114^ (Derivatives) l'M0ll0-3ni40'31Ul00^^in0-3^0^nU0Pinua0tlj00*UN14515lll4aff3ai1l4fi'i^ii5s;ivi0^0Tflin?i^'ul^in0m50-3i3'uli4?ii^iJ?s:iii0fnu0nui'HUis;£Tuuas:ff0T3nT3iiili4Ufias:

nitus

, y

tu 014^ 31 fuQinu 2562 lias; 2561 n0-a'n'uS0i4Vifvt0'^iSu0fiai1i4pii^i]5s:iiifi 0^^(111410 : fl0aai4304fl4)

11001-3 2562 2561

illia-ailll (yafiiqWB??lJ) 156,167,740.00 139,382,760.00y

annSinnm^nnoilna-iviii 5,094,605.91 0.00« <

04 -fii^ 31 Biinau 2562 uas: 2561 na^i^-ulmiiia^fii^iomt^iiiiiiliisin^Kiiisivi^

0^nai7'u'i-30i4*i^0l'f005iuaniiJa0i4^ij5s;m0'Din Bloomberg li4007i l 00001500404 mioij

3.8548 BITl uas 4.1571 UIVl 01JJai01j

!U 114^ 31 11411014 2562 004• M ^

1J5SU1011B4

^lamiw^srwiyi

iianiilaau

H14051

0i4iJ5£m0

flTW114l-3140111

nnj^iuaniiliaij

l1l4051014lJ5S;m0

annuaniilauu

0i}i?rcu€ui

(Mina: inn)

I «/

yaoi-ue^aqioji

041140114010140

ofuon

nomsino 5,094,605.91 00001550404 3.8700 27 5.0. 2562-3 1J.0. 2563 19,716,124.87

24

-10-

uaniiJati^4

fimi^SJYIfl

ergoil Forward

5i£imi'uia

nom^uitj

5it)fni^i£i

nomtina

nomi^io

5iumiuio

ntimiMiti

acuqjiuaniilaa'u

11,000,000.00

10,596,000.00

4,058,000.00

-19,034,000.00

23,835,000.00

9,065,000.00

14,943,000.00

10,057,000.00

5,655,000.00

19,248,000.00

11,750,000.00

11,155,000.00

150,396,000.00

«0aai?a9-5n>3

^eaaiisa^n-j

R€aaii90^n>3

fleaaiiss-in-?

Pi0aa3ie04n'i

fi0aaii80-in-i

a0aai7S0-in^

a0aai580-3n-3

P)aaaiisa-in4

oniiiianidaai4

^i>iacueui aiqnja^ercyaii

3.8677 11 Vl.o. 2562 - 8 U.fl. 2563

3.8669 11 "M-tl. 2562 - 15 U.a. 2563

3.8495 15V<.0.2562- 15JJ.a.2563

3.8532 18 Vi.U. 2562 - 22 U.fl. 2563

3.8542 25n.0.2562-29U.a.2563

3.8534 27 Vi.V. 2562 - 5 fl.lN. 2563

3.8557 2 5.^.2562-12 0.^.2563

3.8692 6 5.fl. 2562 -19 O.Tl. 2563

3.8627 13 5.0.2562 - 19 O.VI. 2563

3.8665 16 5.0. 2562 - 26 O.VI. 2563

3.8652 19 5.0. 2562-4 S.0.2563

3.8623 26 5.0. 2562 - 4 S.O. 2563

(tfUltJ: UlYl)

|jafiiifa^£rcuMi

CU TUO^UOTH'MO

frojfui

42,544,700.00

40,973,672.40

15,621,271.00

73,341,808.80

91,864,857.00

34,931,071.00

57,615,725.10

38,912,544.40

21,843,568.50

74,422,392.00

45,416,100.00

43,083,956.50

580,571,666.70

10.5 fniiii?rfj-3*uo^3^ai5i

fniumo4ymfi^i4innwfim'U0-avinniifviavil0Yifviu^i4'uo4na'3'i3U5'3W¥ii<iiJ5s;mRyin04i3ti

T«o0io^'U0gmJiiinHiJ'U040fii3fl0niStj0num4fn\4U040ii4u ifflfl0viT4siTivn^m5'H3n« m

iJ5s:noufn7ni0-3ij1'yviy00npi5ijn5 ij1inmm5^0nnaMU"nl0Pi53fn5'HU iiJiiRainis;'niipi0730TU04n0^y|'um0-atnnija0iTi!'vitj°'^i4'U04n04iii4Bs;2m5iiJ00wuiJ0-3pniJ?i0nii4^

0-31314

25

-11 -

10.6 fi'3i«ifr£i>3i)inniiinfitr/nvifia04U0^3'HanYii'wu

0'3iijmo<iSinfi^%i?nfiflin0ii^n04i3u1i]fniJi50flTHUi0vt0nvifntina-a'»3141^145101^

iiiuistiuunsj0iolii52:osnai0Uff 11015 m\i 015^00413liiJiilua-iijiiliJn-iijuliino-iiiuiiul'u

014lJ5S:m0m0<10941311l00'3 4Sl4luUiaa41314lU051015Uli41314^00Ol00U5^0ll40010l00l'Hlj

U0S/1150 115^0^4011014^501)11000^11400101001111] ll405^0l00l1I«3015tUin0fr01VI0?ia4U04051

till aiB30'31Ul0'EJ4Ollimii150ll10051t115O0041]140411ul'n0115S1l10051£?15ll451011llli* V

iHJJISOU 04W0l0Wa4131401DD1(J01411lil0a4Yj14llJl^510105001JJ52i0tnaiY10111140ll 041414

004131401flOD1504104ini4ll4051015im411U0Sanya4S0^10l414fll0 115€051015livi401411llll 050

44UfJl0ll4tr011J14015l1l401U0g0U10lviEI0S0iqij04051015050^Cytyi 0505S;as;n01015fJl0l414

liaill005S 01011 1 ll l00Sl0t3lJ5SitT40*'l005011irf01VI0004UO40O41114U02i00011Ul«04D1O015

fl4'nill1lf10a0011lJl0O40114001Vi0d04'li04000051100O04111l041114l0 00141500111

015^0041114 Hang Seng H-Share Index ETF lljl4004131451UO0l0vi 4D0112;mO14ll400101100115110Enin50^0iii0l0i30fuiii0i5D040ai0VianTi5vi0H04iJ5^m0On04iiuiianfl00s;iii0ii l0aSN0ua

naonfvio (Market Maker) 00£J0111f}U^Uall4l504affl1V40a04U04ni540in0 001^4111140041314114llll4OOoJJH04Na411U11^lllJ fl4l!ll'H1f10a00111Jia'040114001110a04m041ia0n5V10110041314a41314

11. 015014W041ini5l414

4U015l414Ol011im501jlJ0ll10004110154414l00^€1141?lH04115O^VlB0O15 411011411 19 flllOTWUS

2563

26

กองทนเปดกรงศรไชนาอควตรายละเอยดการลงทน ณ 31 ธนวาคม 2562

มลคาตามราคาตลาด % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 19,117,762.02 3.06 เงนฝากธนาคาร TRIS Rate A 14,008,603.14 2.24 FITCH_TH-LONG Rate AAA 39,381.31 0.01 Rate AA+ 5,069,777.57 0.81หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 601,995,404.15 96.34 หนวยลงทน จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย 601,995,404.15 96.34สญญาซอขายลวงหนา 1,700,740.48 0.28 สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน-สญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ TRIS Rate A+ 666,547.37 0.11 FITCH-LONG Rate AA 1,001,511.73 0.16 Rate AA- 32,681.38 0.01อนๆ 2,023,544.07 0.32 ลกหน 19,670,446.86 3.15 เจาหน (16,932,298.66) (2.72) คาใชจายคางจาย (714,604.13) (0.11)

มลคาทรพยสนสทธ 624,837,450.72 100.00

27

ประเภทสญญา คสญญา วตถประสงค มลคาสญญา % NAV วนครบกาหนด กาไร/ขาดทน

(Notional Amount) (net gain/loss)

สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 73,341,808.80 0.0052 22 ม.ค. 2563 32,681.38 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 74,422,392.00 0.0630 26 ก.พ. 2563 393,371.38 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 42,544,700.00 0.0248 8 ม.ค. 2563 155,166.00 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 40,973,672.40 0.0250 15 ม.ค. 2563 156,396.96 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 91,864,857.00 0.0148 29 ม.ค. 2563 92,265.29 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 34,931,071.00 0.0051 5 ก.พ. 2563 31,800.02 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 43,083,956.50 0.0276 4 ม.ค. 2563 172,512.08 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 19,716,124.87 0.0124 3 ม.ค. 2563 77,438.01 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 15,621,271.00 (0.0017) 15 ม.ค. 2563 (10,392.54) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 57,615,725.10 0.0156 12 ก.พ. 2563 97,488.13 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 21,843,568.50 0.0129 19 ก.พ. 2563 80,804.30 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 38,912,544.40 0.0335 19 ก.พ. 2563 209,074.97 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 45,416,100.00 0.0340 4 ม.ค. 2563 212,134.50

กองทนเปดกรงศรไชนาอควตรายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ณ 31 ธนวาคม 2562

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน

28

 

คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ

ตราสารหนระยะกลางและระยะยาว

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย Aaa AAA AAA AAA ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด

ระดบการลงทน (investment grade)

Aa1 AA+ AA+ AA+ ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก Aa2 AA AA AA

Aa3 AA- AA- AA- A1 A+ A+ A+

ความนาเชอถอสง และมความเสยงตา A2 A A A A3 A- A- A-

Baa1 BBB+ BBB+ BBB+ ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช Baa2 BBB BBB BBB

Baa3 BBB- BBB- BBB-

Ba1 BB+ BB+ BB+ ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง

ระดบเกงกาไร (speculative grade)

Ba2 BB BB BB Ba3 BB- BB- BB- B1 B+ B+ B+

ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก B2 B B B B3 B- B- B-

Caa1 CCC+ C+ CCC

มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด Caa2 CCC Caa3 CCC-

Ca CC C CC C C- C

C SD RD RD อยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ

ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด D D D

ตราสารหนระยะสน

Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย P-1 A-1 T1 F1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก ม

สภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน

P-2 A-2 T2 F2 ผ ออกตราสารหนมสถานะทงดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

P-3 A-3 T3 F3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

B T4

B มความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ ผออกแสดงถงความไมแนนอนอยางสงของความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาทระบไว C C

D D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด

หมายเหต

(1) เครองหมายบวก (+) หรอ ลบ (-) หรอเลข 1 ถง 3 ตอทายนน เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน (2) คาเสรมทาย (tha) จะระบไวตอจากอนดบเครดตเพอบอกถงอนดบเครดตภายในประเทศสาหรบประเทศไทย

29

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม(Fund's Direct Expenses)

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 5,268.92 0.9630คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 292.72 0.0535คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar Fee) 878.15 0.1605คาธรรมเนยมสอบบญช (Auditing Fee) 80.00 0.0147คาใชจายทเกยวเนองกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ (Foreign Investment Expense)

40.10 0.0073

คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) - -คาใชจายอน ๆ (Others) - -รวมคาใชจายทงหมด 2/ 6,559.89 1.1990

หมายเหต

1/ คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว2/ ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตาง ๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย* มลคาทรพยสน ในทน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทคานวณ

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's Direct Expenses)กองทนเปดกรงศรไชนาอควต

ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562

จานวนเงน รอยละของมลคา(หนวย:พนบาท) ทรพยสน* (ตอป) 1/

30

Maybank Kim Eng Securities Pte LTtd.DBS Vickers Securities ( Singapore) Co.,Ltd.

( ดอลลารฮองกง )71,073.06 97.411,892.42 2.59

รวม / Total 72,965.48 100.00

คานายหนาซอขายหลกทรพยกองทนเปดกรงศรไชนาอควต / Krungsri China Equity Fund

ตงแตวนท 1 มกราคม 2562 ถงวนท 31 ธนวาคม 2562

บรษท จ านวนเงน อตราสวน (%)

31

ผลการดาเนนงานของกองทนเปดกรงศรไชนาอควต �

ผลการดาเนนงาน ส �นสด ณ 30 ธนวาคม 2562

% ตามชวงเวลา % ตอป

Year to Date

ยอนหลง 3 เดอน

ยอนหลง

6 เดอน

ยอนหลง

1 ป

ยอนหลง

3 ป

ยอนหลง

5 ป

ยอนหลง

10 ป

นบจากวนเร4ม

โครงการ

(29 มกราคม 2553)

KF-CHINA 6.08% 8.63% 1.92% 6.08% 0.14% -2.03% N/A -0.22%

ดชนช �วด (Benchmark)* 3.95% 8.47% 1.05% 3.95% -0.17% -2.96% N/A -1.39%

ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 14.90% 13.54% 13.91% 14.90% 16.40% 19.75% N/A 21.14%

ความผนผวนของตวช �วด 16.20% 15.74% 15.46% 16.20% 17.72% 20.92% N/A 22.36%

หมายเหต: * ดชนช �วด (Benchmark) คอ ดชน Hang Seng China Enterprise (HSCEI) ปรบดวยอตราแลกเปลEยนเพEอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทEคานวณผลตอบแทน

** ผลตอบแทนทEมอายเกนหนEงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน � ไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของ กองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

32

ขอมลอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนควรทราบ

(1) รายงานบคคลท�เก�ยวของท�มการทาธรกรรมในรอบเวลาท�ผานมา (วนท� 1 มกราคม 2562 ถงวนท� 31 ธนวาคม 2562)

ช�อกองทน รายช�อบคคลท�เก�ยวของ

กองทนเปดกรงศรไชนาอควต� ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)

หมายเหต: ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของกบกองทนรวมไดท�บรษทจดการโดยตรง หรอท� web site ของ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (http://www.krungsriasset.com) และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

(2) รายช�อผจดการกองทน ณ วนท� 31 ธนวาคม 2562

1. นายวพธ เอ�ออานนท 2. นายฑลต โชคทพยพฒนา 3. นายสาธต บวช 4. นางสาวสาวณ สขศรวงศ 5. นายปต ประตพทธL พงษ 6. นายจาตรนต สอนไว 7. นายชศกดL อวยพรชยสกล 8. นายพลสทธL อาหนย 9. นายพงศสณห อนรตน 10. นางสาววรดา ตนตสนทร

(3) การเปดเผยขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ณ วนท� 31 ธนวาคม 2562

ไมมการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ของกลมบคคลใดบคคลหน�ง

ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบขอมลสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลโดยตรงไดท� www.krungsriasset.com

(4) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (portfolio turnover ratio) ในรอบระยะเวลาท�ผานมา เทากบ 32.54%

33

(5) ผลการดาเนนงานของกองทนหลก และ ขอมลการลงทน (ขอมล ณ วนท� 31/12/2019)

34