TEXAS CIVIL PROCEDURE: PRETRIAL LITIGATION · PDF fileTexas Civil Procedure: Pretrial Litigation ISSN: 2161-6485 (print) ... 1 Case footnotes are numbered as in the original and are

TEXAS CIVIL PROCEDURE:PRETRIAL LITIGATION

2016–2017 Edition

(2016–Pub.709)

TEXAS CIVIL PROCEDURE:PRETRIAL LITIGATION2016–2017 Edition

William V. Dorsaneo IIIChief Justice John and Lena Hickman Distinguished Faculty Fellowand Professor of LawSouthern Methodist University Dedman School of Law

Elizabeth ThornburgProfessor of LawSouthern Methodist University Dedman School of Law

Elaine Grafton CarlsonStanley J. Krist Distinguished Professor of LawSouth Texas College of Law

David CrumpJohn B. Neibel Professor of Law & Director of CLEUniversity of Houston Law Center

Copyright © 2016

Carolina Academic Press, LLC

All Rights Reserved

Texas Civil Procedure: Pretrial Litigation

ISSN: 2161-6485 (print)

ISBN: 978-1-5310-0049-3 (print)

Carolina Academic Press, LLC

700 Kent Street

Durham, NC 27701

Telephone (919) 489-7486

Fax (919) 493-5668

www.caplaw.com

Printed in the United States of America

(2016–Pub.709)

Introduction

This book is the first in a two-part series that will teach you how lawsuits are handled inthe Texas courts, from the earliest client contact through a final appeal to the Texas SupremeCourt. You have already studied one procedural system — the federal one — in your firstyear Civil Procedure course. As you learn about the Texas system, you will see bothsimilarities and differences in rules and in attitudes. This volume will introduce you to thepre-trial phases of litigation, from pre-filing activities through attempts at alternative disputeresolution. This edition (2016-2017 ed.) gives emphasis to the changes in pleading practicebefore and after the adoption of the Rules of Practice Act of 1940, the impact of TortReform Legislation on the joinder of claims and parties and other procedural issues, classaction litigation, the continuing development and operation of pretrial discovery and pretrialpractice adopted during the end of the 20th Century and the beginning decades of the 21stCentury.

The Texas Trial and Appellate Procedure book will cover merits-related procedural issuessuch as trial settings, motions for continuance, jury selection, trial procedures, juryinstructions, non-jury trials, appealable orders, and post-trial motions. It will also deal withall aspects of appeals and original proceedings in the appellate courts in Texas, includingstandards of review, appellate deadlines, handling appeals, and review in the Texas SupremeCourt.

It is not possible to learn all the details of Texas procedure in a single course. But thisbook and its counterpart will introduce you to the most important concepts at a level ofsophistication that will put you in good stead as you begin to litigate in Texas courts. Inaddition to cases,1 statutes, and rules, the book uses Notes to provide supplementaryinformation as well as discussion questions designed to probe your understanding of thematerial and the policy issues underlying the technical rules. Many sections of the book alsocontain Practice Exercises so that you can test your ability to apply the rules. Finally, anumber of chapters are followed by an appendix containing actual Texas bar examinationquestions, which should be helpful both in learning about practice and in preparing you forthe Texas Procedure & Evidence portion of the bar exam.

We hope you will find this book to be helpful and enlightening.

William V. Dorsaneo IIIElizabeth Thornburg

Elaine Grafton CarlsonDavid Crump

1 Case footnotes are numbered as in the original and are otherwise omitted. Citations have

sometimes been removed from within cases without ellipses in the interest of readability.

iii

TABLE OF PRACTICE EXERCISES

Practice Exercise #1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

Practice Exercise #2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

Practice Exercise #3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105







Practice Exercise #10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234

























v

Table of Contents

Chapter 1 THE PRE-LITIGATION PHASE OF A CIVIL DISPUTE . . . . 1

§ 1.01 OVERVIEW OF THE PRE-TRIAL PROCESS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

§ 1.02 INITIATING THE ATTORNEY-CLIENT RELATIONSHIP . . . . . . . . . . . . 4

[A] Fees and Fee Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

[1] Propriety of Fee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

[2] Client’s Consent to Split Fee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

[3] Contingent Fee Contracts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

[4] Informing Client of Fee . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

Hoover Slovacek LLP v. Walton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

Contingent Fee Contract . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

[B] Avoiding Conflicts of Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

[1] General Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

[2] Prohibited Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

[a] Business Transactions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

[b] Gifts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

[c] Literary Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

[d] Acquisition of Proprietary Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

[e] Payment for Legal Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

[f] Aggregate Settlement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

[g] Limitation of Liability . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

[3] Former Client . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

§ 1.03 CASE EVALUATION, ACCEPTANCE, AND SETTLEMENT . . . . . . . . . 22

§ 1.04 PRE-LITIGATION FACT-GATHERING: INVESTIGATION AND

INTERVIEWING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

§ 1.05 WHEN TO FILE THE LAWSUIT: COMPLIANCE WITH PRELIMINARY

PROCEDURAL REQUIREMENTS IMPOSED BY STATUTE . . . . . . . . . . 32

§ 1.06 WHEN TO FILE THE LAWSUIT: STATUTES OF LIMITATIONS AND

STATUTES OF REPOSE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

S.V. v. R.V. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

Practice Exercise #1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

vii

Chapter 2 EMERGENCY AND INTERIM RELIEF (SPECIAL

REMEDIES) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

§ 2.01 TEMPORARY RESTRAINING ORDERS AND INJUNCTIONS . . . . . . . . 59

Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Charter Medical Corp. v. Miller . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

§ 2.02 INTERIM RELIEF FOR SECURED CREDITORS AND OTHER

CLAIMANTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

[A] Sequestration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

Monroe v. General Motors Acceptance Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

[B] Notice of Lis Pendens . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

[C] Self-Help Repossession by Secured Party . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

§ 2.03 INTERIM RELIEF FOR THE GENERAL (UNSECURED) CREDITOR . . . 72

[A] Attachment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

[B] Prejudgment Garnishment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

Practice Exercise #2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

§ 2.04 WRONGFUL USE OF SPECIAL REMEDIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Chandler v. Cashway Building Materials, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

Barfield v. Brogdon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81


Chapter 3 THE SUBJECT MATTER JURISDICTION OF THE TEXASTRIAL COURTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

§ 3.01 AN OVERVIEW OF THE TEXAS COURT SYSTEM . . . . . . . . . . . . . . . . 87

[A] The Texas Appellate Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

[B] A Simplified Description of the Texas Trial Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

§ 3.02 CONSTITUTIONAL AND STATUTORY PROVISIONS: ANOVERVIEW . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

[A] Justice Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

[B] Constitutional County Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

[C] Statutory Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

[D] District Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

[E] Shared Jurisdiction; District and County Level Courts . . . . . . . . . . . . . . . 99

[F] Shared Jurisdiction, Filing, and Transfer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101

[1] Adjudicative Responsibility and Transfer: District Courts and Statutory

Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101

[2] Adjudicative Responsibility and Transfer in Cases Involving Eminent

Domain and Probate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103

[G] Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

Practice Exercise #3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

§ 3.03 AMOUNT IN CONTROVERSY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

Table of Contents

viii

[A] General Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

[B] Increase Above Court’s Maximum . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107

United Services Automobile Association v. Brite . . . . . . . . . . . . . . . . 108

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110

[C] Non-Monetary Relief . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

[D] Included and Excluded Elements of Recovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112

[E] Multiple Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114

[F] Counterclaims, Cross-Claims, and Third-Party Claims . . . . . . . . . . . . . . 115


[G] Defective Pleading of Amount in Controversy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116

Peek v. Equipment Service Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116


§ 3.04 COMPETING JURISDICTIONAL GRANTS: PARTICULAR

CONTROVERSIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

[A] The District Court Land-Title Grant Collides With the Justice Court:

Forcible Entry and Detainer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119

Dass, Inc. v. Benjie Smith D/B/A/ Oak Cliff Metals . . . . . . . . . . . . . . 119


[B] Problems With Probate Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124

[1] Statutory Probate Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124

[a] Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124

[b] Estates Code . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124

Practice Exercise #5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

[2] Pull-Down Jurisdiction vs. Venue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129

Gonzalez v. Reliant Energy, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130

Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

Practice Exercise #6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134

§ 3.05 JUSTICIABILITY, STANDING, AND RELATED DOCTRINES . . . . . . . 135

§ 3.06 CONSEQUENCES OF LACK OF JURISDICTION OVER THE SUBJECTMATTER AND RELATED PROBLEMS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139

Vale v. Ryan . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139


Appendix — Subject Matter Jurisdiction And The Texas Bar Exam . . . . 144

Chapter 4 JURISDICTION OF PERSONS AND PROPERTY . . . . . . . 147

§ 4.01 GENERAL PRINCIPLES GOVERNING JURISDICTION . . . . . . . . . . . . 147

[A] Territoriality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147

[B] The “Minimum Contacts” Doctrine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

[C] Specific vs. General Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148

[D] Other Bases of Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

Table of Contents

ix

[1] Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

[2] In Rem and Quasi in Rem Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149

[3] Transient Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150

§ 4.02 PERSONAL JURISDICTION IN TEXAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151

[A] The General Long-Arm Statute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151



[B] Texas Courts Apply the Statute and Constitution: Specific Jurisdiction . . . 158

[1] Purposeful Availment, Fair Play and Substantial Justice . . . . . . . . . . . 158

Guardian Royal Exchange v. English China Clays . . . . . . . . . . . . . 158

[2] Stream of Commerce Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165

CMMC v. Salinas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168

Michiana Easy Livin’ Country, Inc. v. Holten . . . . . . . . . . . . . . . . 171

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177

[C] Texas Courts Apply the Statute and Constitution: General Jurisdiction . . . 182

[1] Distinguishing Specific and General Jurisdiction: The Substantial

Connection Test . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182

Moki Mac River Expeditions v. Drugg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182



[2] The “Essentially at Home” Test for General Jurisdiction . . . . . . . . . . . 190



[D] Internet Contacts and Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193

Choice Auto Brokers, Inc. v. Dawson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194


[E] Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197

§ 4.03 OTHER LONG-ARM STATUTES: THE FAMILY CODE . . . . . . . . . . . . 198

In re Forlenza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199


§ 4.04 SERVICE OF PROCESS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

[A] Due Process Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 209

Peralta v. Heights Medical Center, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210


[B] Texas’ Statutory and Rule-Based Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213

[1] The Strict Compliance Standard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213

Wilson v. Dunn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214

Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218

[2] Techniques of Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219

[a] Issuance and Service of Citation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219

Table of Contents

x

[b] Serving Persons in Texas — Basic Methods . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219

[c] Alternative Methods of Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221

[d] Waiving Service of Process . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

[e] Pre-Filing Waivers in Cases Terminating Parental Rights . . . . . . . . . 222

[f] Service of Amended Pleadings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222

[g] Service of Cross-Claims and Counterclaims . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223

[3] Service of Process and the Statute of Limitations . . . . . . . . . . . . . . . . 223

[4] Proof of Service: The Return . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

[a] Personal Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224

[b] Certified or Registered Mail Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225

[c] Returns for Alternative Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 225

[d] Amending Flawed Returns . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226

Bavarian Autohaus, Inc. v. Holland . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 226

[5] Citation by Publication . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227

[a] Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227

[b] Specific Uses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 228

Notes and Questions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

[6] Special Requirements for Service on the Secretary of State Under the

General Texas Long-Arm Statute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

[a] Pleading Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

McKanna v. Edgar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229

[b] Method of Service . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231

[c] Proof of Long-Arm Service: The Return . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231

Campus Investments, Inc. v. Cullever . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232

[7] An Alternate Way to Serve Nonresident Defendants — Rule 108 . . . . . 233

Practice Exercise #10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234

§ 4.05 CHALLENGES TO JURISDICTION BY NONRESIDENTS . . . . . . . . . . . 235

[A] The Special Appearance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235

[1] History and Procedure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235


[2] Strict Compliance Standard? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239

Dawson-Austin v. Austin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240


[B] Postjudgment Challenges by Nonresidents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250


§ 4.06 THE DOCTRINE OF FORUM NON CONVENIENS . . . . . . . . . . . . . . . . 252

[A] The Common Law Doctrine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252

[B] The Statute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254

In re General Electric Company . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256


Table of Contents

xi

Appendix — Personal Jurisdiction And The Texas Bar Exam . . . . . . . 263

Chapter 5 VENUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269

§ 5.01 THE BASIC VENUE SCHEME . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269

[A] Defendant’s Residence (Natural Persons) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270

Mijares v. Paez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 270


[B] Defendant’s Principal Office (Legal Persons) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272

In re Missouri Pacific Railroad Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273


[C] County in Which All or a Substantial Part of the Events or Omissions

Giving Rise to the Claim Occurred . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279

[1] Tort Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279

Velasco v. Texas Kenworth Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279

Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 281

[2] Contract Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282

KW Construction v. Stephens & Sons Concrete Contractors, Inc. . . 282

Note . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287

[D] Transfer Based on Convenience . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287

§ 5.02 EXCEPTIONS TO THE GENERAL RULE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

[A] Types of Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 289

[B] Mandatory and Permissive Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 290


[C] Multiple Claims and Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296

[1] Multiple Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296


[2] Multiple Defendants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298


[3] Multiple Plaintiffs; Intervention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299

Surgitek, Bristol-Myers Corp. v. Abel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300



[D] Counterclaims, Cross-Claims, and Third Party Actions . . . . . . . . . . . . . . 304

§ 5.03 LITIGATING VENUE RIGHTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 304

[A] Raising the Issue of Improper Venue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305

[B] Venue “Hearings” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305


Carlile v. RLS Legal Solutions, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311


[C] Appellate Review of Venue Rulings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317

Table of Contents

xii

[1] The Standard of Review on Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 318

[2] Reversible Error . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320

Wilson v. Texas Parks and Wildlife Dept. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321


§ 5.04 CONTRACTING FOR VENUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325

§ 5.05 CHANGE OF VENUE BECAUSE IMPARTIAL TRIAL CANNOT BE

HAD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326


§ 5.06 MULTIDISTRICT LITIGATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Appendix — Venue And The Texas Bar Exam . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333

Chapter 6 PLEADINGS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341

§ 6.01 HISTORICAL BACKGROUND . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341

§ 6.02 AN OVERVIEW OF TEXAS PLEADINGS AND THEIR FUNCTIONS . . 343

[A] Plaintiff’s Pleadings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343

[B] Defendant’s Pleadings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343

§ 6.03 SAMPLE PLEADINGS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345


§ 6.04 PLAINTIFF’S PETITION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348

[A] General Considerations and Formal Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348

[B] Pleading a “Cause of Action” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349

[1] Defining the Term “Cause of Action” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350


[2] The “Fair Notice” Concept . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352

Castleberry v. Goolsby Bldg. Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352

City of Houston v. Crabb . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353


[3] “Fair Notice” of Factual Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359

White v. Jackson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 359

Willock v. Bui . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362


[4] Fair Notice: A Sample Dispute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 365


[5] Pleading Injuries and Damages . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371

Weingartens, Inc. v. Price . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371


[6] Alternative or Hypothetical Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374

Birchfield v. Texarkana Memorial Hosp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374

[7] The “Demand for Relief”; Prayer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 376

[8] Certification and Sanctions for Frivolous Pleadings and Motions . . . . . 377

Table of Contents

xiii


§ 6.05 MOTIONS TO DISMISS BASELESS CAUSES OF ACTION . . . . . . . . . . 383

[A] Dismissal Standards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383

[B] Recovery of Fees and Costs to Prevailing Party . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

[C] Motion Practice; Conduct of Hearings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

[1] Contents of Motion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

[2] Time for Motion and Hearing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385

[3] Effect of Nonsuit; Withdrawal of Motion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

[4] Effect of Amendment of Petition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

[5] Notice of Hearing; Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

[D] Relationship of Motion to Due Order Pleading Rules and Special Exception

Practice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

[1] Special Exception Practice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386

[2] Due Order Pleading Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387

§ 6.06 DEFENDANT’S ANSWER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387

[A] Contents and Primary Function of the Answer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387

[B] Use of Defensive Pleas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387


[C] Special Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388

McCamey v. Kinnear . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 389



[D] The Plea in Abatement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397

Wyatt v. Shaw Plumbing Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397


[E] Plea to the Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401

Texas Department of Parks and Wildlife v. Miranda . . . . . . . . . . . . . 402


[F] The General Denial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409

Bahr v. Kohr . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409


[G] Special Denials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411

[1] Conditions Precedent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 412

Dairyland County Mutual Ins. Co. of Texas v. Roman . . . . . . . . . . 412


[2] Verified Denials — Execution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415

Bauer v. Valley Bank of El Paso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 415


[3] Verified Denials — Capacity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417


Table of Contents

xiv

[H] Affirmative Defenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419

Echols v. Bloom . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 420


§ 6.07 AMENDED AND SUPPLEMENTAL PLEADINGS . . . . . . . . . . . . . . . . . 423

[A] Amended Pleadings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423

Burnett v. File . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 424

Greenhalgh v. Service Lloyds Ins. Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426


[B] Supplemental Petitions and Answers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 430

Royal Typewriter Co. v. Vestal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 430



§ 6.08 SPECIALIZED PLEADING FORMS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433

[A] The Sworn Account Petition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433

Panditi v. Apostle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433

[B] Types of Claims and Procedural Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435

[C] Standard “Sworn Account” Petition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439


[D] Trespass to Try Title . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442

[1] General Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 442

[2] The Declaratory Judgment Alternative . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443


Appendix — Pleadings And The Texas Bar Exam . . . . . . . . . . . . . 446

Chapter 7 PARTIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451

§ 7.01 PERMISSIVE JOINDER OF CLAIMS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451

§ 7.02 PERMISSIVE JOINDER OF PARTIES BY THE PLAINTIFF . . . . . . . . . . 452

Russell v. Hartford Casualty Ins. Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 452


§ 7.03 JOINDER OF CLAIMS BY THE DEFENDANT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 459

[A] Counterclaims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 459

Ingersoll-Rand Co. v. Valero Energy Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460

Jack H. Brown & Co. v. Northwest Sign Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 464


[B] Cross-Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471


§ 7.04 PERMISSIVE JOINDER OF PARTIES BY THE DEFENDANT . . . . . . . . 473



§ 7.05 INTERVENTION; VOLUNTARY JOINDER OF NEW PARTIES . . . . . . 478

Table of Contents

xv

In re Union Carbide Corporation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478


§ 7.06 INTERPLEADER . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484

Clayton v. Mony Life Ins. Co. of America . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484


§ 7.07 COMPULSORY JOINDER OF PARTIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490

Brooks v. Northglen Association . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490


§ 7.08 CLASS ACTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 496

[A] Texas Supreme Court’s Approach to Class Certification . . . . . . . . . . . . . 496

Southwestern Refining Company, Inc. v. Bernal . . . . . . . . . . . . . . . . 497

[B] Types of Class Actions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 506

[1] Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 506

[2] (b)(1)(A) Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 506

[3] (b)(1)(B) Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507

[4] (b)(2) Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507

[5] (b)(3) Classes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508



Appendix — Parties And The Texas Bar Exam . . . . . . . . . . . . . . . 516

Chapter 8 PRECLUSION DOCTRINES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517

§ 8.01 PRECLUSION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517

[A] Claim Preclusion: The Doctrine of Merger and Bar . . . . . . . . . . . . . . . . 517

Barr v. Resolution Trust Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 519

Getty Oil Co. v. Insurance Co. of N. America . . . . . . . . . . . . . . . . . . 522

Martin v. Martin, Martin & Richards, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 525


[B] Issue Preclusion: Collateral Estoppel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529

[1] Basic Elements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529


[2] The Doctrine of Mutuality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531

Hardy v. Fleming . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531


§ 8.02 PARTIES BOUND BY PRIOR ADJUDICATIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . 534

Benson v. Wanda Petroleum Company . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 534


§ 8.03 ELECTION OF REMEDIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 537

Bocanegra v. Aetna Life Ins. Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 537


Table of Contents

xvi

§ 8.04 THE LAW OF THE CASE DOCTRINE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545

Hudson v. Wakefield . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545

Notes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 548

Chapter 9 DISCOVERY: PURPOSES, SCOPE, AND USES . . . . . . . . . 551

§ 9.01 AN INTRODUCTION TO THE PURPOSES AND SCOPE OF

DISCOVERY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 551

[A] Objectives of Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 551

[B] The Scope and Limits of Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 552

[C] The Ultimate Policies Underlying the Discovery Rules . . . . . . . . . . . . . . 553

[D] Limits Created by the “Discovery Levels” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554

[1] Level 1 Plans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554

[2] Level 2 Plans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 555

[3] Level 3 Plans . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 556

§ 9.02 DISCOVERY AND ATTORNEY OBLIGATIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . 557

[A] Discovery and Ethical Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557

[B] Beyond the Ethical Minimum: Lawyer Professionalism and Discovery . . . 557


§ 9.03 THE SCOPE OF DISCOVERY: “RELEVANT” INFORMATION, “NOT

PRIVILEGED” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562

[A] The Discovery “Relevance” Standard; Information “Reasonably Calculated”

to Lead to Admissible Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562

[1] The Relevance Test Generally . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562

K Mart Corp. v. Sanderson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562

In re C.S.X. Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564

In re National Lloyds Insurance Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567


[2] Special Relevance Issues . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 570

[a] Witnesses, Witness Statements, People with Knowledge, and

Contentions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 570

[b] Insurance Policies and Settlement Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . 571

In re Dana Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571


[c] Net Worth . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 575

[d] Information Sought Solely for Impeachment . . . . . . . . . . . . . . . . . . 576

Practice Exercise #23 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 577

[B] Privileges and Other Limits on Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 578

[1] The Discovery Rule Privileges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 578

[a] Work Product . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 579

National Tank Co. v. Brotherton . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 580

Table of Contents

xvii

[b] The Problem of Witness Statements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585

In re Team Transport, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 586

Witness Statement v. Work Product . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587



[c] Expert Witnesses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590

Lindsey v. O’Neill . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 591

Axelson, Inc. v. McIlhany . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 592

Tom L. Scott, Inc. v. McIlhany . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595



[2] Other Discovery Privileges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600

[a] Constitutional Privileges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 601

[b] Privileges Based on the Texas Rules of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . 601


In re Continental General Tire, Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 606

[c] Other Statutory Privileges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 611

§ 9.04 PRESERVATION AND WAIVER OF PRIVILEGES . . . . . . . . . . . . . . . . 616

[A] Preservation of Privileges; Written Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 616

In re E.I. DuPont De Nemours & Co. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619


[B] Involuntary and Inadvertent Disclosure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 625


[C] Waiver by Offensive Use . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 627

Appendix — Scope Of Discovery And The Texas Bar Exam . . . . . . . 628

Chapter 10 DISCOVERY: METHODOLOGY OF THE INDIVIDUALDEVICES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 633

§ 10.01 THE INDIVIDUAL DISCOVERY DEVICES: AN INTRODUCTION . . . . 633

[A] The Discovery Devices Provided by the Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 633

[B] Discovery Timing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 635


§ 10.02 DISCOVERY DEVICES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 638

[A] Written Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 638

[1] Requests for Disclosure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 638


[2] Interrogatories to Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 640



[3] Production and Inspection of Documents and Tangible Things From

Table of Contents

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Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 641

[a] In General . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 641

In re Kuntz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 642


[b] Electronic Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 647

In re Weekley Homes, L.P. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 648


[4] Getting Documents and Things From Nonparties by Subpoena Without

Deposition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 659



[5] Requests for Admissions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 661

Stelly v. Papania . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 662

Wheeler v. Green . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 664



[B] Oral and Other Non-Written Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 668

[1] Depositions — General Considerations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 668

[2] Notice and Formalities for Depositions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 669


[3] Conduct During Oral Depositions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 677



[4] Use of Depositions at Hearings or Trials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 679



[5] Motions for Physical or Mental Examinations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 682

Coates v. Whittington . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 682


§ 10.03 AMENDMENT AND SUPPLEMENTATION OF DISCOVERY

RESPONSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 687

Alvarado v. Farah Mfg. Co., Inc. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 687


§ 10.04 SANCTIONS FOR FAILURE TO PROVIDE DISCOVERY . . . . . . . . . . . 695

Transamerican Natural Gas v. Powell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 695



Appendix — Discovery Devices And The Texas Bar Exam . . . . . . . . . . 704

Table of Contents

xix

Chapter 11 DISPOSITION WITHOUT TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 713

§ 11.01 JUDGMENT BY DEFAULT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 713

Morgan v. Compugraphic Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 714


§ 11.02 SUMMARY JUDGMENT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 719

[A] Standards and Procedure for Granting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 719

[1] Traditional Motions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 719

Science Spectrum, Inc. v. Martinez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 722

[2] No Evidence Motions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 724

Moore v. K Mart Corp. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 725


[3] Hybrid Motions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 731

[B] Procedure and Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 731

[1] Summary Judgment Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 731

Kerlin v. Arias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 731

[2] Preserving Complaints About Summary Judgment Evidence . . . . . . . . 733

Mathis v. Bocell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 734


Cooper v. Circle Ten Council Boy Scouts of America . . . . . . . . . . . 745

Appendix — Disposition Without Trial And The Texas Bar Exam . . 747

Chapter 12 SETTLEMENT AND ALTERNATIVE DISPUTERESOLUTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 751

§ 12.01 SETTLEMENT AND ITS EFFECTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 751

[A] General Attributes of Settlement Agreements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 751

[B] Offers of Settlement Under Rule 167 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 753

[C] The Effects of Settlement on Remaining Claims . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 757

McMillen v. Klingensmith . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 757


[D] The Consent Judgment/Enforcement of the Settlement . . . . . . . . . . . . . . 765

Leal v. Cortez . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 765


§ 12.02 ALTERNATE DISPUTE RESOLUTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 773

[A] ADR Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 773

[B] Mediation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 774

[1] The Third-Party Facilitator — Qualifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 774

[2] Duties of Impartial Third Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 775

[3] Impartiality of Third Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 776

[4] Orders to Mediate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 776

[C] Arbitration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 783

Table of Contents

xx

[D] Other Types of ADR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 789

[1] Mini-Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 789

[2] Moderated Settlement Conference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 790

[3] Summary Jury Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 791

Appendix — Settlement, ADR, And The Texas Bar Exam . . . . . . . . 791

Table of Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TS-1

Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I-1

Table of Contents

xxi