Upload
others
View
3
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
TREVISAN & ASSOCIATI
STUDIO LEGALE
Viale Majno 45 – 20122 Milano
Tel. +39.02.80.51.133 - Fax +39.02.86.90.111
www.trevisanlaw.it
Spettabile
Brembo S.p.A.
Via Brembo n.25
24035 – Curno (BG)
a mezzo posta elettronica certificata: [email protected]
Milano, 27 marzo 2020
Oggetto: Deposito lista Collegio Sindacale di Brembo S.p.A. ai sensi
dell’art. 22 dello Statuto Sociale
Spettabile Brembo S.p.A.,
Con la presente, per conto degli azionisti Amundi Asset Management
SGR gestore dei fondi: Amundi Azionario Europa e Amundi Sviluppo Italia;
Amundi Luxembourg SA - Amundi European Research; Anima SGR S.p.A.
gestore dei fondi: Anima Crescita Italia e Anima Iniziativa Italia; Arca Fondi SGR
S.p.A. gestore dei fondi: Arca Economia Reale Bilanciato Italia 30, Arca Azioni
Italia e Arca Economia Reale Bilanciato Italia 55; Etica SGR S.p.A. gestore dei
fondi: Etica Rendita Bilancia, Etica Obbligazionario Misto, Etica Bilanciato e
Etica Azionario; Eurizon Capital SGR S.p.A. gestore dei fondi: Eurizon Progetto
Italia 20, Eurizon pir italia 30, Eurizon progetto italia 70, Eurizon azioni italia,
Eurizon pir italia azioni, Eurizon azioni pmi italia, Eurizon progetto italia 40;
Fideuram Asset Management (Ireland) - Fonditalia Equity Italy; Fideuram
Investimenti SGR S.p.A. gestore dei fondi: Piano Azioni Italia, Piano Bilanciato
Italia 50, Piano Bilanciato Italia 30; Interfund Sicav - Interfund Equity Italy;
Mediolanum Gestione Fondi SGR p.A. gestore del fondo Flessibile Futuro Italia;
Pramerica SGR S.p.A. gestore dei fondi: Mito 25 e Mito 50; Pramerica Sicav
comparti Italian Equity e MID CAP, provvediamo al deposito della lista unitaria
per la nomina dei componenti del Collegio Sindacale della Vostra Società da
questi proposta che avverrà nel corso della Vostra assemblea ordinaria dei soci
che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa
4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore
10:30, precisando che i suddetti azionisti detengono complessivamente una
percentuale pari al 2,27836% (azioni n. 7.607.943) del capitale sociale.
LISTA N. 2 presentata da Gruppo Azionisti CANDIDATI Collegio Sindacale�
LISTA Candidati Collegio Sindacale di Brembo S.p.A. presentata da Gruppo Azionisti - 1 di 67
Cordiali Saluti,
Avv. Dario Trevisan Avv. Andrea Ferrero
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI
BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente), rappresentanti le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
Amundi Luxembourg SA – Amundi European Research
51.033 0,015283%
Amundi Asset Management SGR SpA - Amundi Sviluppo Italia
480.359 0,143854%
Amundi Asset Management SGR SpA - Amundi Azionario Europa
65.857 0,019722%
Totale 597.249 0,178859%
premesso che
è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società (“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e
incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] .
Amundi SGRpA
Il Legale Rappresentante
Head of Fund Admin
Andrea Valenti
SGSS S.p.A. Sede legale Via Benigno Crespi, 19/A 20159 Milano Italy
Tel. +39 02 9178.1 Fax. +39 02 9178.9999 www.securities-services.societegenerale.com
Capitale Sociale € 111.309.007,08 interamente versato Banca iscritta all’Albo delle Banche cod. 5622 Assoggettata all’attività di direzione e coordinamento di Société Générale S.A.
Iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, Codice Fiscale e P. IVA 03126570013 Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA DI GESTIONE ACCENTRATA MONTE TITOLI
(art.43/45 del provvedimento Banca d’Italia/Consob 13/08/2018) Intermediario che rilascia la certificazione
ABI 03307 CAB 01722
denominazione Societe Generale Securities Service S.p.A
Intermediario partecipante se diverso dal precedente ABI
denominazione
data della richiesta data di invio della comunicazione 20/03/2020 20/03/2020
Ggmmssaa Ggmmssaa
n° progressivo annuo n° progressivo certificazione causale della rettifica/revoca a rettifica/revoca
506113
Su richiesta di:
Titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione
nome AMUNDI SGR SPA/AMUNDI AZIONARIO EUROPA
codice fiscale / partita iva
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità ggmmssaa
indirizzo PIAZZA CAVOUR,2
città 20121 MILANO (MI) ITALIA
Strumenti finanziari oggetto di certificazione:
ISIN IT0005252728
denominazione BREMBO
Quantità degli strumenti finanziari oggetto di certificazione: 65.857
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di certificazione data di: costituzione modifica estinzione
ggmmssaa
Natura vincolo
Beneficiario vincolo (denominazione, codice fiscale, comune e data di nascita, indirizzo e città di residenza o della sede)
data di riferimento termine di efficacia/revoca diritto esercitabile
20/03/2020 29/03/2020 DEP ggmmssaa ggmmssaa
Note CERTIFICAZIONE DI POSSESSO PER PRESENTAZIONE LISTE DEL COLLEGIO SINDACALE
Firma Intermediario SOCIETE GENERALE
Securities Service S.p.A.
SGSS S.p.A. Sede legale Via Benigno Crespi, 19/A 20159 Milano Italy
Tel. +39 02 9178.1 Fax. +39 02 9178.9999 www.securities-services.societegenerale.com
Capitale Sociale € 111.309.007,08 interamente versato Banca iscritta all’Albo delle Banche cod. 5622 Assoggettata all’attività di direzione e coordinamento di Société Générale S.A.
Iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, Codice Fiscale e P. IVA 03126570013 Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA DI GESTIONE ACCENTRATA MONTE TITOLI
(art.43/45 del provvedimento Banca d’Italia/Consob 13/08/2018) Intermediario che rilascia la certificazione
ABI 03307 CAB 01722
denominazione Societe Generale Securities Service S.p.A
Intermediario partecipante se diverso dal precedente ABI
denominazione
data della richiesta data di invio della comunicazione 20/03/2020 20/03/2020
Ggmmssaa Ggmmssaa
n° progressivo annuo n° progressivo certificazione causale della rettifica/revoca a rettifica/revoca
506114
Su richiesta di:
Titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione
nome AMUNDI SGR SPA/AMUNDI SVILUPPO ITALIA
codice fiscale / partita iva
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità ggmmssaa
indirizzo PIAZZA CAVOUR,2
città 20121 MILANO (MI) ITALIA
Strumenti finanziari oggetto di certificazione:
ISIN IT0005252728
denominazione BREMBO
Quantità degli strumenti finanziari oggetto di certificazione: 480.359
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di certificazione data di: costituzione modifica estinzione
ggmmssaa
Natura vincolo
Beneficiario vincolo (denominazione, codice fiscale, comune e data di nascita, indirizzo e città di residenza o della sede)
data di riferimento termine di efficacia/revoca diritto esercitabile
20/03/2020 29/03/2020 DEP ggmmssaa ggmmssaa
Note CERTIFICAZIONE DI POSSESSO PER PRESENTAZIONE LISTE DEL COLLEGIO SINDACALE
Firma Intermediario SOCIETE GENERALE
Securities Service S.p.A.
SGSS S.p.A. Sede legale Via Benigno Crespi, 19/A 20159 Milano Italy
Tel. +39 02 9178.1 Fax. +39 02 9178.9999 www.securities-services.societegenerale.com
Capitale Sociale € 111.309.007,08 interamente versato Banca iscritta all’Albo delle Banche cod. 5622 Assoggettata all’attività di direzione e coordinamento di Société Générale S.A.
Iscrizione al Registro delle Imprese di Milano, Codice Fiscale e P. IVA 03126570013 Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA DI GESTIONE ACCENTRATA MONTE TITOLI
(art.43/45 del provvedimento Banca d’Italia/Consob 13/08/2018) Intermediario che rilascia la certificazione
ABI 03307 CAB 01722
denominazione Societe Generale Securities Service S.p.A
Intermediario partecipante se diverso dal precedente ABI
denominazione
data della richiesta data di invio della comunicazione 26/03/2020 26/03/2020
Ggmmssaa Ggmmssaa
n° progressivo annuo n° progressivo certificazione causale della rettifica/revoca a rettifica/revoca
506136
Su richiesta di:
SOCIETE GENERALE
Titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione
nome AMUNDI Luxembourg SA
codice fiscale / partita iva
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità ggmmssaa
indirizzo ALLÉE SCHAEFFER 5
città L-2520 LUXEMBOURG LUXEMBOURG
Strumenti finanziari oggetto di certificazione:
ISIN IT0005252728
denominazione BREMBO
Quantità degli strumenti finanziari oggetto di certificazione: 51.033
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di certificazione data di: costituzione modifica estinzione
ggmmssaa
Natura vincolo
Beneficiario vincolo (denominazione, codice fiscale, comune e data di nascita, indirizzo e città di residenza o della sede)
data di riferimento termine di efficacia/revoca diritto esercitabile
24/03/2020 29/03/2020 DEP ggmmssaa ggmmssaa
Note CERTIFICAZIONE DI POSSESSO PER PRESENTAZIONE LISTE DEL COLLEGIO SINDACALE
Firma Intermediario SOCIETE GENERALE
Securities Service S.p.A.
ANIMA Sgr S.p.A. Società di gestione del risparmio soggetta all’attività di direzione e coordinamento del socio unico Anima Holding S.p.A. Corso Garibaldi 99 - 20121 Milano - Tel +39 02 806381 - Fax +39 02 80638222 – www.animasgr.it Cod. Fisc./P.IVA e Reg. Imprese di Milano n. 07507200157 – Capitale Sociale euro 23.793.000 int. vers. R.E.A. di Milano n. 1162082 – Albo tenuto dalla Banca d’Italia n. 8 Sezione dei Gestori di OICVM e n. 6 Sezione dei Gestori di FIA – Aderente al Fondo Nazionale di Garanzia
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO S.p.A.
Il sottoscritto Armando Carcaterra, munito degli occorrenti poteri quale Responsabile Investment Advisory, Support & Principles di ANIMA SGR S.p.A., gestore di OICR intestatari di azioni ordinarie di BREMBO S.p.A. (“Società”) come di seguito dettagliate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
ANIMA SGR S.p.A. – ANIMA CRESCITA ITALIA 40.000 0,012% ANIMA SGR S.p.A. – ANIMA INIZIATIVA ITALIA 140.000 0,042% Totale 180.000 0,054%
premesso che
è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di
autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodiscip l ina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società
(“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio
Sindacale della Società: LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti N. Nome Cognome 1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della
Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti
parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * * La lista è corredata dalla seguente documentazione: 1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la
sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legisla t iva e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * * Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] Milano, 20 marzo 2020
Responsabile Investment Advisory, Support & Principles
(Armando Carcaterra)
Succursale di Milano
Comunicazione ex art. 43 del Regolamento Post Trading
Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03479 CAB 1600
denominazione BNP Paribas Securities Services
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT)
denominazione
data della richiesta data di invio della comunicazione
20/03/2020 20/03/2020
n.ro progressivo n.ro progressivo della comunicazione causale dellaannuo che si intende rettificare/revocare rettifica/revoca0000000168/20
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
Titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione ANIMA SGR SPA ANIMA CRESCITA ITALIA
nome
codice fiscale 07507200157
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità
indirizzo CORSO GARIBALDI 99
città MILANO stato ITALY
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
ISIN IT0005252728
denominazione BREMBO ORD
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
n. 40.000
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Natura vincolo 00 - senza vincolo
Beneficiario vincolo
data di riferimento termine di efficacia diritto esercitabile
20/03/2020 29/03/2020 DEP - Deposito di liste per la nomina del Collegio Sindacale (art. 148TUF)
Note
Firma Intermediario
Succursale di Milano
Comunicazione ex art. 43 del Regolamento Post Trading
Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03479 CAB 1600
denominazione BNP Paribas Securities Services
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT)
denominazione
data della richiesta data di invio della comunicazione
20/03/2020 20/03/2020
n.ro progressivo n.ro progressivo della comunicazione causale dellaannuo che si intende rettificare/revocare rettifica/revoca0000000169/20
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
Titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione ANIMA SGR SPA ANIMA INIZIATIVA ITALIA
nome
codice fiscale 07507200157
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità
indirizzo CORSO GARIBALDI 99
città MILANO stato ITALY
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
ISIN IT0005252728
denominazione BREMBO ORD
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
n. 140.000
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Natura vincolo 00 - senza vincolo
Beneficiario vincolo
data di riferimento termine di efficacia diritto esercitabile
20/03/2020 29/03/2020 DEP - Deposito di liste per la nomina del Collegio Sindacale (art. 148TUF)
Note
Firma Intermediario
ARCA Fondi S.p.A. SOCIETÀ DI GESTIONE DEL RISPARMIO - Via Disciplini, 3 - 20123 Milano Capitale Sociale Euro 50.000.000 i.v. – Codice Fiscale – Registro Imprese di Milano: 09164960966
Società appartenente al Gruppo IVA BPER Banca – Partita IVA 03830780361 - Gruppo Bancario BPER Banca S.p.A.
Iscritta all’Albo delle SGR della Banca d’Italia al n. 47 per gli OICVM e al n. 141 per i FIA - Fondo Nazionale di Garanzia Cod. SGR 0246
Milano, 24 marzo 2020 Prot. AD/478 UL/dp
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente”), rappresentanti le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale
sociale
ARCA Fondi SGR - Arca Economia Reale Bilanciato Italia 30
700.000 0,21%
ARCA Fondi SGR - Arca Azioni Italia 200.000 0,06%
ARCA Fondi SGR - Arca Economia Reale Bilanciato Italia 55
76.900 0,02%
Totale 976.900 0,29%
premesso che
▪ è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
▪ a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
▪ delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società (“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
▪ la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio Sindacale della Società:
2
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
▪ l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
▪ di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di
3
onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] .
ARCA FONDI SGR S.p.A. L’Amministratore Delegato (Dott. Ugo Loser)
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA MONTE TITOLI
(DLGS 24/2/98 N. 58 – DLGS 24/6/98 N. 213)
DATA RILASCIO 2 1 25/03/2020
A RICHIESTA DI ________________________
_______________________________________________
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE, CON EFFICACIA FINO AL 29/03/2020 ATTESTA LA PARTECIPAZIONE AL SISTEMA
MONTE TITOLI DEL NOMINATIVO SOPRAINDICATO CON I SEGUENTI STRUMENTI FINANZIARI:
CODICE
DESCRIZIONE STRUMENTO FINANZIARIO
QUANTITA’
IIT0005252728 BREMBO ORD 700.000 AZIONI
SU DETTI STRUMENTI FINANZIARI RISULTANO LE SEGUENTI ANNOTAZIONI:
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE VIENE RILASCIATA PER L’ESERCIZIO DEL SEGUENTE DIRITTO:
PER LA PRESENTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO SPA
IL DEPOSITARIO
DEPObank – Banca Depositaria Italiana S.p.A.
DELEGA PER L’INTERVENTO IN ASSEMBLEA DEL ________
N.ORDINE
N.PROGRESSIVO ANNUO
SPETT.
VI COMUNICHIAMO CHE
IL SIGNOR ____ ________________________________________E’ DELEGATO A RAPPRESENTAR______________
PER L’ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO.
DATA __________________ FIRMA
AZIENDA DI CREDITO - FILIALE DI 1
DEPObank BANCA DEPOSITARIA ITALIANA S.p.A.
N.D’ORDINE
41
N.PR.ANNUO
41
CODICE CLIENTE
6 LUOGO E DATA DI NASCITA
AZIENDA DI CREDITO FILIALE DI
Spettabile
ARCA FONDI SGR S.p.A.
Fondo Arca Economia Reale Bilanciato Italia 30
Via Disciplini, 3
20123 Milano (MI)
C.F. 09164960966
3
10
4
5
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA MONTE TITOLI
(DLGS 24/2/98 N. 58 – DLGS 24/6/98 N. 213)
DATA RILASCIO 2 1 25/03/2020
A RICHIESTA DI ________________________
_______________________________________________
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE, CON EFFICACIA FINO AL 29/03/2020 ATTESTA LA PARTECIPAZIONE AL SISTEMA
MONTE TITOLI DEL NOMINATIVO SOPRAINDICATO CON I SEGUENTI STRUMENTI FINANZIARI:
CODICE
DESCRIZIONE STRUMENTO FINANZIARIO
QUANTITA’
IIT0005252728 BREMBO ORD 200.000 AZIONI
SU DETTI STRUMENTI FINANZIARI RISULTANO LE SEGUENTI ANNOTAZIONI:
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE VIENE RILASCIATA PER L’ESERCIZIO DEL SEGUENTE DIRITTO:
PER LA PRESENTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO SPA
IL DEPOSITARIO
DEPObank – Banca Depositaria Italiana S.p.A.
DELEGA PER L’INTERVENTO IN ASSEMBLEA DEL ________
N.ORDINE
N.PROGRESSIVO ANNUO
SPETT.
VI COMUNICHIAMO CHE
IL SIGNOR ____ ________________________________________E’ DELEGATO A RAPPRESENTAR______________
PER L’ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO.
DATA __________________ FIRMA
AZIENDA DI CREDITO - FILIALE DI 1
DEPObank BANCA DEPOSITARIA ITALIANA S.p.A.
N.D’ORDINE
42
N.PR.ANNUO
42
CODICE CLIENTE
6 LUOGO E DATA DI NASCITA
AZIENDA DI CREDITO FILIALE DI
Spettabile
ARCA FONDI SGR S.p.A.
Fondo Arca Azioni Italia
Via Disciplini, 3
20123 Milano (MI)
C.F. 09164960966
3
10
4
5
CERTIFICAZIONE DI PARTECIPAZIONE AL SISTEMA MONTE TITOLI
(DLGS 24/2/98 N. 58 – DLGS 24/6/98 N. 213)
DATA RILASCIO 2 1 25/03/2020
A RICHIESTA DI ________________________
_______________________________________________
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE, CON EFFICACIA FINO AL 29/03/2020 ATTESTA LA PARTECIPAZIONE AL SISTEMA
MONTE TITOLI DEL NOMINATIVO SOPRAINDICATO CON I SEGUENTI STRUMENTI FINANZIARI:
CODICE
DESCRIZIONE STRUMENTO FINANZIARIO
QUANTITA’
IIT0005252728 BREMBO ORD 76.900 AZIONI
SU DETTI STRUMENTI FINANZIARI RISULTANO LE SEGUENTI ANNOTAZIONI:
LA PRESENTE CERTIFICAZIONE VIENE RILASCIATA PER L’ESERCIZIO DEL SEGUENTE DIRITTO:
PER LA PRESENTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO SPA
IL DEPOSITARIO
DEPObank – Banca Depositaria Italiana S.p.A.
DELEGA PER L’INTERVENTO IN ASSEMBLEA DEL ________
N.ORDINE
N.PROGRESSIVO ANNUO
SPETT.
VI COMUNICHIAMO CHE
IL SIGNOR ____ ________________________________________E’ DELEGATO A RAPPRESENTAR______________
PER L’ESERCIZIO DEL DIRITTO DI VOTO.
DATA __________________ FIRMA
AZIENDA DI CREDITO - FILIALE DI 1
DEPObank BANCA DEPOSITARIA ITALIANA S.p.A.
N.D’ORDINE
43
N.PR.ANNUO
43
CODICE CLIENTE
6 LUOGO E DATA DI NASCITA
AZIENDA DI CREDITO FILIALE DI
Spettabile
ARCA FONDI SGR S.p.A.
Fondo Arca Economia Reale Bilanciato Italia 55
Via Disciplini, 3
20123 Milano (MI)
C.F. 09164960966
3
10
4
5
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBOS.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente), rappresentanti lepercentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
Etica SGR S.p.A. - Etica Rendita Bilanciata 232.258 0,07%Etica SGR S.p.A. - Etica Obbligazionario Misto 157.431 0.05%Etica SGR S.p.A. - Etica Bilanciato 721.878 0,22%Etica SGR S.p.A. - Etica Azionario 272.340 0,08%Totale 1.383.907 0,41%
premesso che§ è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà
in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1),24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove siprocederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo§ a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di
autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplinadi Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina,ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto§ delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società
(“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”),come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano§ la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio
Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettiviN. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplentiN. Nome Cognome
Pagina 2 di 3
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre§ l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della
Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazionidelle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei pattiparasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente,sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internetdell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o dimaggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies delRegolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più ingenerale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
§ di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea aconfermare la veridicità dei dati dichiarati,
deleganoi sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc.FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, VialeMajno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presentelista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativadocumentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autoritàcompetenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *La lista è corredata dalla seguente documentazione:1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la
sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi dellenorme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonchél’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice diAutodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), edei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art.148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativae regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire lacarica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quantoapplicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato,corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre societàe rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplinaregolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice diAutodisciplina di Brembo S.p.A.;
Pagina 3 di 3
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degliaventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplinavigente.
* * * * *Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi alloStudio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] .
________________________Firma del Direttore Generale
Data 23/03/2020
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI
BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente),
rappresentanti le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon progetto italia 20 224.286 0,067%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon pir italia 30 149.083 0,045%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon progetto italia 70 258.590 0,077%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon azioni italia 67.500 0,020%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon pir italia azioni 35.353 0,011%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon azioni pmi italia 962.821 0,288%
Eurizon Capital SGR S.p.A.-Eurizon progetto italia 40 759.254 0,227%
Totale 2.456.887 0,736%
premesso che
▪ è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della
Società, che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale
Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020,
alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei
componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
▪ a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto,
dal codice di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e
dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei
candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di
collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
▪ delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione
della Società (“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art.
125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
▪ la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del
Collegio Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
▪ l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi
della Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base
delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o
della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF,
rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione
Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano
anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa
come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del
Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento
Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
▪ di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione
idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod.
fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati,
in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche
disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio
Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo
stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di
gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante,
altresì, sotto la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e
incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai
limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza
previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice
di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di
onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art.
148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla
disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di
Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in
generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun
candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo
ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400
cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice
di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate
a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla
Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di
rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45,
tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o
__________________________
Firma degli azionisti
Data 20/03/2020
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
252
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON PIR ITALIA AZIONI
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
35.353,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
253
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON AZIONI ITALIA
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
67.500,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
254
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON PROGETTO ITALIA 70
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
258.590,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
255
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON PROGETTO ITALIA 40
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
759.254,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
256
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON AZIONI PMI ITALIA
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
962.821,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
257
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON PIR ITALIA 30
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
149.083,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 23/03/2020
n.ro progressivo annuo
258
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione EURIZON CAPITAL SGR - EURIZON PROGETTO ITALIA 20
Nome
Codice fiscale 04550250015
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità ITALIANA
Indirizzo PIAZZETTA GIORDANO DELL'AMORE,3
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
224.286,00
Natura vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Fideuram Asset Management (Ireland) dac Regulated by the Central Bank of Ireland A subsidiary of Fideuram – Intesa Sanpaolo Private Banking S.p.A. (Intesa Sanpaolo Group) Directors: P. O’Connor Chairman R. Mei (Italian) Managing Director V.Parry (British) Director W. Manahan Director G. La Calce (Italian) Director G. Russo (Italian) Director Address: International House, 3 Harbourmaster Place, IFSC, Dublin D01 K8F1 - Ireland Share Capital € 1.000.000 – Registered in Dublin, Ireland, Company’s Registration n. 349135 – VAT n. IE 6369135L Fideuram Asset Management (Ireland) dac London Branch Regulated by the Central Bank of Ireland and Financial Conduct Authority Address: 90 Queen Street, London EC4N 1SA. Registered in UK under No.FC034080, Branch No.BR019168 – VAT n. 654 0421 63
Company of the group
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente), rappresentanti le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
FIDEURAM ASSET MANAGEMENT (Ireland) – (FONDITALIA EQUITY ITALY)
112.000= 0,034%
Totale 112.000= 0,034%
premesso che è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si
terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice
di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società
(“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio
Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della
Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * * La lista è corredata dalla seguente documentazione: 1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto
la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * * Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] . Fideuram Asset Management (Ireland)
______________________________
Roberto Mei
24 marzo 2020
Comunicazione ex artt. 43 – 44 – 45 del Provvedimento Unico sul Post-Trading del 13 agosto 2018
Firma dell’Emittente ___________________________
1. Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03296 CAB 1601
denominazione FIDEURAM INTESA SANPAOLO PRIVATE BANKING S.p.A.
2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT)
denominazione
3. data della richiesta 4. data di invio della comunicazione
24.03.2020 24.03.2020
5. n.ro progressivo 6. n.ro progressivo della comunicazione 7. causale della
annuo che si intende rettificare/revocare (*) rettifica (*)
432
8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione FIDEURAM ASSET MANAGEMENT (IRELAND) FONDITALIA EQUITY ITALY
nome
codice fiscale
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità IRLANDA
indirizzo 2ND FLOOR-INTERNATIONAL HOUSE-3 HARBOURMASTER PLACE-IFSC
città DUBLIN D01 Stato K8F1 IRELAND
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
IT0005252728
denominazione BREMBO
11. quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
112.000
12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
natura data di: costituzione modifica estinzione
Beneficiario vincolo
13. data di riferimento 14. termine di efficacia 15. diritto esercitabile
24.03.2020 29.03.2020 DEP
16. note
COMUNICAZIONE PER LA PRESENTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO
S.P.A.
INTESA SANPAOLO S.p.A.
per procura di FIDEURAM ISPB S.p.A.
Anagrafe ed Amministrazione Strumenti Finanziari
17. Sezione riservata all’Emittente
Data della rilevazione nell’Elenco
Causale della rilevazione
Motivazione della cancellazione o del rifiuto di iscrizione
Iscrizione Maggiorazione Cancellazione
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente), rappresentanti
le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
FIDEURAM INVESTIMENTI SGR S.p.A. (PIANO AZIONI ITALIA- PIANO BILANCIATO 50-PIANO BILANCIATO 30)
948.000= 0,284%
Totale 948.000= 0,284%
premesso che
è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà
in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1),
24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si
procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di
autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplina
di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina,
ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società
(“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”),
come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio
Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della
Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni
delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti
parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente,
sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet
dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di
maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del
Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in
generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a
confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc.
FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale
Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente
lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa
documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità
competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la
sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi delle
norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché
l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di
Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e
dei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art.
148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa
e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la
carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto
applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato,
corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società
e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina
regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di
Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli
aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina
vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo
Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax
02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] .
Fideuram Investimenti SGR S.p.A. _________________________ Gianluca La Calce
24 marzo 2020
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 20/03/2020
n.ro progressivo annuo
239
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione FIDEURAM INVESTIMENTI SGR - PIANO AZIONI ITALIA
Nome
Codice fiscale 07648370588
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità
Indirizzo VIA MONTEBELLO 18
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
694.000,00
Natura vincolo senza vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 20/03/2020
n.ro progressivo annuo
240
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione FIDEURAM INVESTIMENTI SGR - PIANO BILANCIATO ITALIA 50
Nome
Codice fiscale 07648370588
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità
Indirizzo VIA MONTEBELLO 18
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
184.000,00
Natura vincolo senza vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
20/03/2020 20/03/2020
n.ro progressivo annuo
241
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione FIDEURAM INVESTIMENTI SGR - PIANO BILANCIATO ITALIA 30
Nome
Codice fiscale 07648370588
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità
Indirizzo VIA MONTEBELLO 18
20121 MILANO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
70.000,00
Natura vincolo senza vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202020/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI
BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente),
rappresentanti le percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
INTERFUND SICAV (INTERFUND EQUITY ITALY) 3.000= 0,001%
Totale 3.000= 0,001%
premesso che
è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della
Società, che si terrà in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale
Europa 4 (Ingresso Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020,
alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si procederà, inter alia, alla nomina dei
componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto,
dal codice di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e
dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei
candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di
collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione
della Società (“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art.
125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del
Collegio Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi
della Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base
delle comunicazioni delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o
della pubblicazione dei patti parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF,
rilevabili in data odierna, rispettivamente, sul sito internet della Commissione
Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet dell’Emittente. – detengano
anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di maggioranza relativa
come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del
Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento
Emittenti”) e, più in generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione
idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod.
fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati,
in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche
disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio
Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo
stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di
gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante,
altresì, sotto la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e
incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai
limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza
previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice
di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di
onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art.
148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla
disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di
Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in
generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun
candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo
ricoperti presso altre società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400
cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice
di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate
a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla
Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di
rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45,
tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o
Interfund SICAV
______________________ Massimo Brocca
24 marzo 2020
Comunicazione ex artt. 43 – 44 – 45 del Provvedimento Unico sul Post-Trading del 13 agosto 2018
Firma dell’Emittente ___________________________
1. Intermediario che effettua la comunicazione
ABI 03296 CAB 1601
denominazione FIDEURAM INTESA SANPAOLO PRIVATE BANKING S.p.A.
2. Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT)
denominazione
3. data della richiesta 4. data di invio della comunicazione
24.03.2020 24.03.2020
5. n.ro progressivo 6. n.ro progressivo della comunicazione 7. causale della
annuo che si intende rettificare/revocare (*) rettifica (*)
430
8. nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
9. titolare degli strumenti finanziari:
cognome o denominazione INTERFUND SICAV INTERFUND EQUITY ITALY
nome
codice fiscale
comune di nascita provincia di nascita
data di nascita nazionalità LUSSEMBURGO
indirizzo 9-11 RUE GOETHE
città L-1637 LUXEMBOURG Stato LUSSEMBURGO
10. strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
IT0005252728
Denominazione BREMBO
11. quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione:
3.000
12. vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
natura data di: costituzione modifica estinzione
Beneficiario vincolo
13. data di riferimento 14. termine di efficacia 15. diritto esercitabile
24.03.2020 29.03.2020 DEP
16. note
COMUNICAZIONE PER LA PRESENTAZIONE DELLA CANDIDATURA PER LA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO
S.P.A.
INTESA SANPAOLO S.p.A.
per procura di FIDEURAM ISPB S.p.A.
Anagrafe ed Amministrazione Strumenti Finanziari
17. Sezione riservata all’Emittente
Data della rilevazione nell’Elenco
Causale della rilevazione
Motivazione della cancellazione o del rifiuto di iscrizione
Iscrizione Maggiorazione Cancellazione
Comunicazione
ex art. 43 del Provvedimento Unico su Post-Trading del 13 agosto 2018
Direzione Centrale Operations
Servizio Operations Transaction Banking e Financial Institutions
Ufficio Global Custody
via Langhirano 1 - 43125 Parma
MASSIMILIANO SACCANI
ABI CAB
Intermediario partecipante se diverso dal precedente
ABI (n.ro conto MT) Denominazione
Titolare degli strumenti finanziari
Città Stato
Diritto esercitabile
oppure fino a revoca
data della richiesta
19/03/2020 19/03/2020
n.ro progressivo annuo
213
Nominativo del richiedente, se diverso dal titolare degli strumenti finanziari
State Street Bank International GmbH
Cognome o Denominazione MEDIOLANUM GESTIONE FONDI SGR - Flessibile Futuro Italia
Nome
Codice fiscale 06611990158
Comune di nascita Prov.di nascita
Data di nascita Nazionalità
Indirizzo VIA SFORZA,15
02008 BASIGLIO ITALIA
ISIN IT0005252728 Denominazione BREMBO SPA
600.000,00
Natura vincolo senza vincolo
Data costituzione
Deposito di liste per la nomina di sindaci (art. 148 TUF)
Note
03069 012706 Denominazione Intesa Sanpaolo S.p.A.
Intermediario che rilascia la comunicazione
data di rilascio comunicazione
nr. progressivo della comunicazione Causale della rettificache si intende rettificare / revocare
Data Modifica Data Estinzione
termine di efficacia
29/03/202019/03/2020
data di riferimento comunicazione
Beneficiario
Codice Diritto DEP
Strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Vincoli o annotazioni sugli strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Quantità strumenti finanziari oggetto di comunicazione
Pramerica SGR S.p.A. Albo delle SGR - Sezione Gestori di OICVM n. 25, Sezione Gestori di FIA n. 179 – Sede Amministrativa Via Monte di Pietà 5, 20121 Milano – Tel. +39 02 43024.1, Fax +39 02 57760688, E-mail [email protected]. Appartenente al Gruppo IVA UBI con partita IVA n. 04334690163 - Gruppo UBI Banca - Albo Gruppo n. 3111.2 - Soggetta all’attività di direzione e coordinamento di UBI Banca. Sede Legale P.zza Vittorio Veneto 8, 24122 Bergamo – Capitale Sociale € 19.955.465 i.v. – Codice Fiscale / Registro Imprese di Bergamo n. 02805400161
Documento classificato come Uso Interno
LISTA PER LA NOMINA DEI COMPONENTI IL COLLEGIO SINDACALE DI BREMBO S.P.A.
I sottoscritti titolari di azioni ordinarie di Brembo S.p.A. (“Società” e/o “Emittente), rappresentanti le
percentuali di capitale sociale di seguito indicate:
Azionista n. azioni % del capitale sociale
PRAMERICA SICAV (comparto Italian Equity & Mid Cap Equity)
150.000 0,04%
PRAMERICA SGR (F.d1 Pramerica MITO 25 & MITO50)
200.000 0,06%
Totale 350.000 0.10%
premesso che
▪ è stata convocata l’assemblea straordinaria e ordinaria degli azionisti della Società, che si terrà
in unica convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso Gate 1),
24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30 (“Assemblea”) ove si
procederà, inter alia, alla nomina dei componenti del Collegio Sindacale tramite il voto di lista,
avuto riguardo
▪ a quanto prescritto dalla normativa vigente, anche regolamentare, dallo Statuto, dal codice di autodisciplina delle società quotate (“Codice di Autodisciplina”) e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A., per la presentazione della lista dei candidati funzionale alla suddetta nomina, ivi inclusa la disciplina sui rapporti di collegamento tra soci di riferimento e soci di minoranza,
tenuto conto
▪ delle indicazioni contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione della Società (“Relazione”) in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125ter D.lgs. n58/98 (“TUF”), come pubblicata sul sito internet dell’Emittente,
presentano
▪ la seguente lista di candidati nelle persone e nell’ordine indicati per l’elezione del Collegio
Sindacale della Società:
LISTA PER IL COLLEGIO SINDACALE
Sezione I – Sindaci effettivi
N. Nome Cognome
1. Raffaella Annamaria Pagani
Documento classificato come Uso Interno
Sezione II – Sindaci supplenti
N. Nome Cognome
1. Myriam Amato
I sottoscritti Azionisti
dichiarano inoltre
▪ l’assenza di rapporti di collegamento e/o di relazioni significative, anche ai sensi della
Comunicazione n. DEM/9017893 del 26.2.2009, con soci che – sulla base delle comunicazioni
delle partecipazioni rilevanti di cui all'art. 120 del TUF o della pubblicazione dei patti
parasociali ai sensi dell'art. 122 del medesimo TUF, rilevabili in data odierna, rispettivamente,
sul sito internet della Commissione Nazionale per le Società e la Borsa e sul sito internet
dell’Emittente. – detengano anche congiuntamente una partecipazione di controllo o di
maggioranza relativa come previsto dagli artt. 148, II comma, dal TUF e 144 quinquies del
Regolamento Emittenti approvato con delibera 11971/99 (“Regolamento Emittenti”) e, più in
generale, dallo statuto e dalla disciplina vigente;
▪ di impegnarsi a produrre, su motivata richiesta della Società, la documentazione idonea a
confermare la veridicità dei dati dichiarati,
delegano
i sig.ri Avv.ti Dario Trevisan (cod. fisc. TRVDRA64E04F205I) e Andrea Ferrero (cod. fisc. FRRNDR87E05L219F), domiciliati presso lo Studio Legale Trevisan & Associati, in Milano, Viale Majno n. 45 a depositare, in nome e per conto degli stessi e anche disgiuntamente fra loro, la presente lista di candidati per la nomina del Collegio Sindacale della Società. unitamente alla relativa documentazione autorizzandoli, allo stesso tempo, a dare avviso di tale deposito presso le autorità competenti e le Società di gestione del mercato, se in quanto ciò si rendesse necessario.
* * * * *
La lista è corredata dalla seguente documentazione:
1) dichiarazione di ciascun candidato di accettazione della candidatura, attestante, altresì, sotto la sua responsabilità, l’inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità (anche ai sensi delle norme del Regolamento Emittenti relative ai limiti al cumulo degli incarichi), nonché l’esistenza dei requisiti di indipendenza previsti dall’art. 148, III comma, TUF, dal Codice di Autodisciplina e dal Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A. (tra cui quelli all’art. 8.C.1), e dei requisiti di onorabilità e di professionalità prescritti dal DM del 30.3.2000 n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF come richiamati nella Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente, dallo statuto sociale e dal Codice di Autodisciplina per ricoprire la carica di sindaco della società, nonché, più in generale da ogni ulteriore disposizione, in quanto applicabile;
2) curriculum vitae riguardante le caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato, corredato dall’elenco degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre
Documento classificato come Uso Interno
società e rilevanti ai sensi di legge (vedasi anche art. 2400 cod. civ.), ai sensi della disciplina regolamentare vigente, dello statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.;
La comunicazione/certificazione - inerente alla titolarità del numero di azioni registrate a favore degli aventi diritto il giorno di presentazione della lista - verrà inoltrata alla Società ai sensi della disciplina vigente.
* * * * *
Ove la Vostra Società avesse necessità di contattare i presentatori della lista si prega di rivolgersi allo Studio Legale Trevisan & Associati in 20123 Milano, Viale Majno n. 45, tel. 02/877307, fax 02/8690111, e-mail [email protected] o [email protected] .
__________________________
Firma degli azionisti
Data_______________________
23.03.2020 23.03.2020
067/2020
RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A.
PRAMERICA SGR
PIAZZA VITTORIO VENETO, 8
24122 BERGAMO ITALIA
IT0005252728
FRENI BREMBO SPA
100,000
20.03.2020 29.03.2020 (INCLUDED)
SI RILASCIA LA PRESENTE CERTIFICAZIONE AI FINI DELLAPRESENTAZIONE DI UNA LISTA PERLA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE
DEP
02805400161
23.03.2020 23.03.2020
069/2020
RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A.
PRAMERICA SGR
PIAZZA VITTORIO VENETO, 8
24122 BERGAMO ITALIA
IT0005252728
FRENI BREMBO SPA
100,000
20.03.2020 29.03.2020 (INCLUDED)
SI RILASCIA LA PRESENTE CERTIFICAZIONE AI FINI DELLAPRESENTAZIONE DI UNA LISTA PERLA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE
DEP
02805400161
30.03.2020 30.03.2020
119/2020
RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A.
PRAMERICA SICAV
CENTRE ETOILE 11-13, BOULEVARD DE LA FOIRE
L-1528 LUXEMBOURG LUXEMBOURG
IT0005252728
FRENI BREMBO SPA
150,000
27.03.2020 29.03.2020 (INCLUDED)
SI RILASCIA LA PRESENTE CERTIFICAZIONE AI FINI DELLAPRESENTAZIONE DI UNA LISTA PERLA NOMINA DEL COLLEGIO SINDACALE
DEP
DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CARICA DI SINDACO
EFFETTIVO ED ATTESTAZIONE DI SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI
LEGGE
La sottoscritta RAFFAELLA PAGANI, nata a MILANO, il 21.06.1971, codice
fiscale PGNRFL71H61F205E, residente in MILANO, via MELZI D’ERIL, n. 2
premesso che
A) è stato designato da alcuni azionisti ai fini dell’elezione dei componenti del
Collegio Sindacale in occasione dell’assemblea straordinaria e ordinaria
degli azionisti di Brembo S.p.A. (“Società”) che si terrà, in unica
convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso
Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30
(“Assemblea”),
B) è a conoscenza dei requisiti che la disciplina legislativa e regolamentare
vigente, lo Statuto Sociale e il Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.
prescrivono per l’assunzione della carica di Sindaco della Società, ivi
compreso quanto riportato nella Relazione del Consiglio di
Amministrazione in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125 ter
D.lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 (“TUF”) come pubblicata sul sito internet
della Società (“Relazione”),
tutto ciò premesso,
il/la sottoscritto/a, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, ai sensi di legge e
di statuto, nonché per gli effetti di cui all’art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n.
445 per le ipotesi di falsità in atti e di dichiarazioni mendaci,
dichiara
l’inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza ed incompatibilità (anche
ai sensi delle norme del Regolamento Consob adottato con delibera n.
11971 del 14 maggio 1999 (“Regolamento Emittenti”) relative ai limiti al
cumulo degli incarichi), nonché il possesso di tutti i requisiti di
indipendenza di cui all’art. 148, comma 3, TUF, del Codice di
Autodisciplina promosso dal Comitato per la Corporate Governance
(“Codice di Autodisciplina”) e del Codice di Autodisciplina di Brembo
S.p.A (anche quelli di cui all’art. 8.C.1), di onorabilità e professionalità ivi
inclusi quelli prescritti dal DM del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF, nonché come indicati nella
Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente,
dallo statuto sociale dal Codice di Autodisciplina e, più in generale, da ogni
ulteriore disposizione in quanto applicabile, per ricoprire la carica di sindaco
della Società;
di non esercitare e/o ricoprire analoghe cariche negli organi gestionali, di
sorveglianza e di controllo in imprese o gruppi di imprese concorrenti con la
Società;
di non ricoprire incarichi di amministrazione e controllo in misura pari o
superiore ai limiti stabiliti dallo Statuto, dalla disciplina legislativa e
regolamentare vigente (si veda, in particolare, quanto disposto dagli artt.
148-bis del TUF, 144-terdecies e dall’Allegato 5 bis del Regolamento
Emittenti);
di essere iscritto nel registro dei revisori legali e di aver esercitato l’attività
di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni,
di depositare il curriculum vitae, atto a fornire un’esauriente informativa
sulle proprie caratteristiche personali e professionali corredato dall’elenco
degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e
rilevanti ai sensi della disciplina legislativa e regolamentare vigente, dello
statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di
Brembo S.p.A.;
di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al
Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale della stessa
eventuale variazione della dichiarazione;
di impegnarsi a produrre, su richiesta della Società, la documentazione
idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati;
di essere informato, ai sensi e per gli effetti del Regolamento Generale sulla
Protezione dei dati personali - Regolamento (UE) 2016/679 e della
normativa pro tempore vigente, che i dati personali raccolti saranno trattati
dalla Società, anche con strumenti informatici, nell’ambito del
procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa autorizzando
la stessa a procedere con le pubblicazioni di legge per tale finalità.
dichiara inoltre
di accettare irrevocabilmente la candidatura e l’eventuale nomina alla carica
di Sindaco Effettivo della Società.
di non essere candidato in alcuna altra lista presentata in relazione
all’elezione dell’organo e/o degli organi sociali della Società che si terrà in
occasione dell’Assemblea.
In fede,
Firma: _____________________
Data:
MIILANO, 20 MARZO 2020
Si autorizza il trattamento dei dati personali ai sensi del Regolamento UE n.
679/2016 per ogni fine connesso alle attività correlate all’accettazione della
medesima.
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
F O R M A T O E U R O P E O
P E R I L C U R R I C U L U M
V I T A E
INFORMAZIONI PERSONALI
Nome RAFFAELLA PAGANI
Indirizzo Domicilio: Via G. Frua, 24 – 20146 Milano
Telefono 02/460722
Fax 02/4981537
E-mail [email protected]
Web www.studiopagani.net
Nazionalità Italiana
Data di nascita Milano, 21/06/1971
ESPERIENZA LAVORATIVA
Esperienze professionali DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE LEGALE DEI CONTI
Partner dello Studio Associato Pagani – Dottori commercialisti www.studiopagani.net
E’ specializzata in materia internazionale. Ha maturato una importante esperienza nel
campo del Bilancio, Bilancio Consolidato, contrattualistica internazionale. E’ altresì esperta
nel contenzioso tributario. E’ membro di numerosi collegi sindacali, revisore di Enti locali e
membro di Organismi di vigilanza (D.Lgs. 231/01)
Consulente amministrativo, tributario, societario a società commerciali, industriali e
del terziario.
Consulente tecnico di parte in giudizi civili e penali principalmente nel settore di
distribuzione/produzione di prodotti petroliferi – gas ed altri settori energetici; nel
settore cinematografico/televisivo/audiovisivo; nel settore dell’industria
metalmeccanica.
Assistente tecnico nel contenzioso tributario.
Assistente amministrativo, contabile e fiscale ad Aziende Speciali Comunali.
Consulente amministrativo e tributario di enti commerciali e non commerciali a
partecipazione pubblica.
Dall’aprile 2001 all’aprile 2002 responsabile amministrativo in qualità di consulente
presso una società italiana di medio/grandi dimensioni che opera nel settore
cinematografico/televisivo.
Incarichi attualmente ricoperti
BREMBO S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2014 (quotata);
AMPLIFON S.P.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2015 (quotata);
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
Incarichi terminati
AZIMUT HOLDING SPA – Amministratore indipendente da aprile 2016 (quotata);
UNICREDIT Spa – Sindaco Supplente da dicembre 2017 (quotata);
SANOFI S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2014;
NORD-COM S.p.A. – Presidente Collegio Sindacale dal luglio 2014;
e- DISTRIBUZIONE S.p.A. – Sindaco effettivo dall’aprile 2012;
VANGUARD LOGISTICS SERVICES S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2001 al novembre 2017,
sindaco unico dal novembre 2017;
TATA CONSULTANCY SERVICES Italia s.r.l. – Sindaco effettivo dal 2009; Presidente
Collegio sindacale dal giugno 2017;
Dufry Shop Finance Limited Srl – Presidente Collegio sindacale dal giugno 2015;
CAL Spa Concessioni Autostradali Lombarde – Sindaco effettivo dall’8 giugno 2016 al 13
giugno 2019 poi Presidente del Collegio sindacale;
La Linea S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal gennaio 2018;
Ferrovienord S.p.A. - Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2019;
SIB S.p.A. Società Italiana Bricolage – Sindaco effettivo dal 15.04.2019;
SEN S.p.A. Servizio Elettrico Nazionale – Sindaco effettivo dal 16.04.2019;
Fondazione Fiera Milano - Presidente Collegio sindacale da agosto 2019
ENEL ITALIA S.p.A. – Sindaco effettivo dal 01.02.2020
Revisore Unico:
Revisore dei conti unico della ALPA S.p.A. dal 2005
Incarichi terminati
ABERTIS ITALIA SRL – Presidente Collegio Sindacale da settembre 2016 a dicembre
2016;
RECONSULT INFRASTRUTTURE SRL – Presidente Collegio Sindacale da settembre
2016 a dicembre 2016;
AZIMUT LIBERA IMPRESA sgr SPA – Amministratore indipendente da settembre 2018 a
marzo 2019;
CESTEC S.p.A. Centro per lo SviluppoTecnologico, l'Energia e la Competitività –
Presidente Collegio sindacale dal 2000 al 2010;
S.E.A. HANDLING S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal 2004 all’aprile 2014;
SEA Aeroporti milanesi S.P.A. - Sindaco effettivo dal 2003 al 2013;
DISMA S.p.A. – Sindaco effettivo dal giugno 2012 ad aprile 2015;
Cargo Clay Logistics S.r.l. – Sindaco Unico da Aprile 2012 a Aprile 2014;
Cargo Clay S.r.l. – Sindaco effettivo dall’aprile 2009 al marzo 2012;
LUMIT S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2009 al aprile 2018;
SEA Energia S. P..A.- Sindaco effettivo dal 2004 – dal maggio 2012 a maggio 2015
Presidente del Collegio sindacale;
EUROAIRPORTS in liquidazione S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal maggio 2012
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
a dicembre 2018;
ENOI S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal luglio 2011 a luglio 2014;
AXOGAS S.p.A. –Presidente Collegio sindacale dal gennaio 2012 a luglio 2013;
HYDRO DOLOMITI ENEL SRL – Sindaco effettivo da marzo 2014 al 29 febbraio 2016
(dimissioni);
MALPENSA LOGISTICA EUROPA S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal dicembre
2010 all’aprile 2014;
CBS S.r.l. – Sindaco effettivo dal nov. 2011 al giugno 2016;
AVID Technology s.r.l. – Sindaco effettivo dal 2007 al giugno 2016;
BINARI SONORI s.r.l. – Sindaco effettivo dal 2009 al 30/12/2011;
REITEK S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2005 al marzo 2016;
MIOTTO ESTE S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2004 all’aprile 2011;
CID Italia S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2003 al 31/12/2011;
Dufrital S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2004 al giugno 2016;
B&B HOTELS Italia S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2013 al aprile 2016;
AREXPO SpA – Sindaco effettivo dal giugno 2015 al 03 marzo 2016;
ENEL ITALIA S.R.L. – Sindaco effettivo dall’aprile 2013 all’aprile 2019.
Luigi Salvadori S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2015 al gennaio 2020;
AZIMUT CAPITAL MANAGEMENT sgr SPA – Amministratore indipendente da marzo 2019 a febbraio 2020;
Revisore dei conti dei Comuni di:
Cremona dal 01/05/2015 -01/05/2018 – Presidente del collegio dei revisori
Zelo Buon Persico (LO) 2002-2004
Sovico 2003-2005 2006-2008 in qualità di Presidente
Buccinasco 2003-2005
Pantigliate 2003-2005 2006-2008 in qualità di Presidente
Tremezzina (CO) dal marzo 2014 (terminato per dimissioni) – Revisore unico
Calusco D’adda (BG) dal 01.01.2015 al 01.01.2018 – Revisore unico
Curtatone dal marzo 2016 al 9.05.2019– Revisore unico
Negli anni è stata acquisita una sempre maggiore esperienza nella revisione degli enti locali
anche in considerazione dei nuovi e numerosi adempimenti dei revisori nei confronti della Corte
dei Conti.
Esperienza acquistita in campo di D. Lgs. 231/01
Assistenza per lo sviluppo, la predisposizione e la gestione di modelli organizzativi, codici
etici e relative procedure, con relativa assistenza agli Organismi di vigilanza.
Presidente Organismo di vigilanza BREMBO S.p.a. fino al 20.4.2017
Membro dell’Organismo di vigilanza di Azimut Holding Spa
Presidente Organismo di vigilanza di SMEC Srl
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
ISTRUZIONE E FORMAZIONE
• Date Abilitazione conseguita nel Marzo 1996
• Nome e tipo di istituto di istruzione o formazione
Abilitazione all’esercizio della professione di Dottore Commercialista presso Università Bocconi
di Milano.
• Date Laurea conseguita nell’anno accademico 1993/1994
• Nome e tipo di istituto di istruzione o formazione
Laurea in economia e commercio presso Università Bocconi di Milano – specializzazione in
Libera Professione.
• Livello nella classificazione nazionale (se pertinente)
voto 110/110mi
• Date Diploma conseguito nel 1990
• Nome e tipo di istituto di istruzione o formazione
Diploma di ragioneria presso Istituto tecnico Mercantile N. Moreschi – Milano.
• Livello nella classificazione nazionale (se pertinente)
voto 56/60mi
CAPACITÀ E COMPETENZE
PERSONALI
MADRELINGUA ITALIANA
ALTRE LINGUE INGLESE/ FRANCESE
• Capacità di lettura OTTIMA
• Capacità di scrittura OTTIMA
• Capacità di espressione orale OTTIMA
CAPACITÀ E COMPETENZE
TECNICHE Con computer, attrezzature specifiche,
macchinari, ecc.
BUONA CONOSCENZA NELL’UTILIZZO DI PERSONAL COMPUTER IN AMBIENTE WINDOWS E PACCHETTO
OFFICE, OUTLOOK
PATENTE O PATENTI Patente B
ULTERIORI INFORMAZIONI iscritta all’Ordine dei Dottori Commercialisti di Milano il 15.05.1996 al n. 4659;
iscritta nel Registro dei Revisori Contabili – Decreto direttore generale degli affari civili e
delle libere professioni 15.10.1999, G.U. n. 87 del 02.11.1999 - 4^ serie speciale n° 93047;
Associata allo Studio Associato Pagani dal 1996 – www.studiopagani.net;
Iscritta all’albo dei Curatori fallimentari del Tribunale Di Milano dal settembre 1996;
Iscritta all’Albo dei CTU presso il Tribunale Di Milano dal gennaio 2003;
Iscritta all’Organismo Fondazione dei Dottori Commercialisti di Milano quale Mediatore al n.
160.
Autorizzo al trattamento dei dati personali ai sensi del Regolamento UE 2016/679.
Milano, 20 marzo 2020
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
C U R R I C U L U M V I T A E
I N E U R O P E A N
F O R M A T
PERSONAL INFORMATION
Name RAFFAELLA PAGANI
Address Via G. Frua, 24 – 20146 Milano
Telephone 02/460722
Fax 02/4981537
E-mail [email protected]
Website www.studiopagani.net
Nationality Italian
Date of birth Milan, June 21,1971
WORK EXPERIENCE
Professional experience CHARTERED ACCOUNTANT – STATUTORY AUDITOR
Partner to Studio Associato Pagani – Chartered Accountants www.studiopagani.net
Specialized in international affairs. Gained in-depth insight and experience in Financial
Statements, Consolidated Financial Statements, international contracts and tax litigations.
Member of several Boards of Statutory Auditors, Auditor for Municipalities and Member of
Supervisory Boards - Organismi di vigilanza - (Legislative Decree 231/01).
• Administrative, tax and business Consultant to commercial, industrial and services
organizations.
• Technical Consultant for civil and criminal cases, mainly in the distribution, production
of oil products, gas and other energy industries as well as in the cinematic, television,
audiovisual businesses and engineering industry.
• Assistant in Tax Litigation Cases.
• Administrative, Accounting and Tax Assistant to Municipal Special Companies.
• Administrative and Tax Consultant to commercial and non-commercial entities with
public participation.
• From April 2001 to April 2002 Administration Manageress consulting to a medium-large
Italian company active in the cinematic and television industries.
Current positions
BREMBO S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2014 (listed);
AMPLIFON S.P.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2015 (listed)
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
Ended positions
AZIMUT HOLDING SPA – Indipendent Director since April 2016 (listed)
UNICREDIT SPA – Deputy Auditor since December 2017
SANOFI S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2014;
NORD-COM S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since July 2014;
e- DISTRIBUZIONE S.p.A. – Standing Auditor since April 2012;
TATA CONSULTANCY SERVICES Italia s.r.l. – Standing Auditor since 2009; Chairman of
Board of Auditors since June 2017;
Dufry Shop Finance Limited Srl – Chairman of Board of Auditors since June 2015;
CAL Spa Concessioni Autostradali Lombarde – Standing Auditor since June 8, 2016 until
June13, 2019 – Chairman of Board of Auditors since June 13, 2019;
La Linea S.p.A. - Chairman of Board of Auditors since January 2018 ;
Ferrovienord S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2019;
SIB S.p.A. Società Italiana Bricolage – Standing Auditor since April 15,2019;
SEN S.p.A. Servizio Elettrico Nazionale – Standing Auditor since April 16,2019.;
Fondazione Fiera Milano – Chairman of Board of Auditors since August 2019.
ENEL ITALIA S.p.A. – Standing Auditor since Feb. 1st, 2020
Single Auditor:
Single Auditor of ALPA S.p.A. since 2005
AZIMUT CAPITAL MANAGEMENT sgr SPA – Indipendent Director since March 2019 to
February 2020;
Luigi Salvadori S.p.A. – Standing Auditor since April 2015 to January 31, 2020;
LUMIT S.p.A. – Standing Auditor since 2009 to April 2018;
ABERTIS ITALIA SRL – Chairman of Board of Auditors since September 2016 to
December 2016
RECONSULT INFRASTRUTTURE SRL – Chairman of Board of Auditors since
September 2016 to December 2016
AZIMUT LIBERA IMPRESA SGR S.p.A. – Indipendent Director since September 2018 until
March 2019
CESTEC S.p.A. Centro per lo SviluppoTecnologico, l'Energia e la Competitività – Chairman
of Board of Auditors since 2000 to 2010;
S.E.A. HANDLING S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since 2004 to April 2014;
SEA Aeroporti milanesi S.P.A. – Standing Auditor since 2003 to 2013;
DISMA S.p.A. – Standing Auditor since June 2012 to April 2015;
Cargo Clay Logistics S.r.l. – Single Auditor since April 2012 to April 2014;
Cargo Clay S.r.l. – Standing Auditor since April 2009 to March 2012;
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
SEA Energia S. P..A.- Standing Auditor since 2004 – since May 2012 to May 2015
Chairman of Board of Auditors;
ENOI S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since July 2011 to July 2014;
EURO AIRPORTS S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since May 2012 to Dec. 2018;
AXOGAS S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since January 2012 to July 2013;
HYDRO DOLOMITI ENEL SRL – Standing Auditor since March 2014 to February 29, 2016
(resignation);
MALPENSA LOGISTICA EUROPA S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since
December 2010 to April 2014;
CBS S.r.l. – Standing Auditor since November 2011 to June 2016;
AVID Technology s.r.l. – Standing Auditor since 2007 to June 2016;
BINARI SONORI s.r.l. – Standing Auditor since 2009 to 30/12/2011;
REITEK S.p.A. – Standing Auditor since 2005 to March 2016;
MIOTTO ESTE S.p.A. – Standing Auditor since 2004 to April 2011;
CID Italia S.p.A. – Standing Auditor since 2003 to 31/12/2011;
Dufrital S.p.A. – Standing Auditor since 2004 to June 2016;
B&B HOTELS Italia S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2013 to April 2016;
AREXPO SpA – Standing auditor since June 2015 to March 3, 2016;
Ended position as Auditor in the municipalities of:
Cremona since 01/05/2015 to 01/05/2018 – Chairman of Board of Auditors
Zelo Buon Persico (LO) 2002-2004
Sovico 2003-2005 2006-2008 as Chaiman
Buccinasco 2003-2005
Pantigliate 2003-2005 2006-2008 as Chairman
Tremezzina (CO) since March 2014 (resignation) – Single Auditor
Calusco D’adda (BG) 2015-2017 – Single Auditor
Curtatone since March 2016 – single Auditor
Over the years, gained a more extensive experience in auditing of local authorities, being versed
in new and different procedures for auditors' compliance with the Court of Auditors.
Experience in D. Lgs. 231/01 Assistance for the development, preparation and management of organisational models,
ethical codes and related procedures, with assistance to Supervisory Boards (Organismi di
Vigilanza).
Chairman of Organismo di Vigilanza - Supervisory Board of BREMBO S.p.a. since April
2014 to April 2017
Member of Supervisory Board - Organismo di Vigilanza of Azimut Holding S.p.a
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
EDUCATION AND TRAINING
• Date Licence to practice the profession in March 1996
• Name and type of education and training
Exam to practice the profession of Dottore Commercialista at Bocconi University in Milan.
• Date Bachelor Degree in year 1993/1994
• Name and type of education and training
Bachelor Degree in Business&Economics at Università Bocconi in Milano – specialization in
Freelancing
• Level in national classification (if appropriate)
Grade 110/110
• Date High School Degree in year 1990
• Name and type of education and training
High School Degree in Milan - Istituto tecnico Mercantile N. Moreschi.
• Level in national classification (if appropriate)
Grade 56/60
PERSONAL SKILLS AND
COMPETENCE Acquired in life and career but not necessarily recognized by official
certificates and diplomas.
MOTHERTONGUE ITALIAN
OTHER LANGUAGES
ENGLISH/FRENCH
• Reading ability EXCELLENT
• Writing ability EXCELLENT
• Oral expression capacity EXCELLENT
TECHNICAL SKILLS computer, devices, ect..
GOOD KNOWLEDGE IN THE USE OF PERSONAL COMPUTER, WINDOWS AND OFFICE
PACKAGE, OUTLOOK
DRIVING LICENCE Driving licence B
OTHER INFORMATION Roll of Chartered Accountants (Ordine Dottori Commercialisti) of Milan on 15.05.1996 at no.
4659;
Registered in the Register of Auditors - Decree-General Director of Civil Affairs and Free
Trade 15.10.1999, G.U. n. 87 of 02.11.1999 - 4th Special Series No. 93047;
Partner to Studio Associato Pagani since 1996 - www.studiopagani.net;
Registered in the Register of Bankruptcy Officers of the Milan Court since September 1996;
Registered at the CTU Register at the Milano Court since January 2003;
Registered at the Chartered Accountants Foundation of Milan as Arbitrator at no. 160.
RAFFAELLA PAGANI
DOTTORE COMMERCIALISTA – REVISORE CONTABILE
S t u d i o : V i a F r u a , 2 4 , – 2 0 1 4 6 M i l a n o – T e l . : 0 2 4 6 0 7 2 2 / F a x . : 0 2 4 9 8 1 5 3 7
E m a i l : r a f f a e l l a p a g a n i @ s t u d i o p a g a n i . n e t
C o d . F i s c . : P G N R F L 7 1 H 6 1 F 2 0 5 E
I authorize the processing of personal data pursuant to Legislative Decree 196/03 and Regulation (EU)
2016/679.
Milan, March 20, 2020
Dott.ssa RAFFAELLA PAGANI
ELENCO INCARICHI IN COLLEGIO SINDACALE/CONSIGLIO DI
AMMINISTRAZIONE aggiornato al 20 MARZO 2020
BREMBO S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2014 (quotata);
AMPLIFON S.P.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2015 (quotata);
AZIMUT HOLDING SPA – Amministratore indipendente da aprile 2016 (quotata);
UNICREDIT Spa – Sindaco Supplente da dicembre 2017 (quotata);
SANOFI S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2014;
NORD-COM S.p.A. – Presidente Collegio Sindacale dal luglio 2014;
e- DISTRIBUZIONE S.p.A. – Sindaco effettivo dall’aprile 2012;
VANGUARD LOGISTICS SERVICES S.p.A. – Sindaco effettivo dal 2001 al novembre 2017,
sindaco unico dal novembre 2017;
TATA CONSULTANCY SERVICES Italia s.r.l. – Sindaco effettivo dal 2009; Presidente Collegio
sindacale dal giugno 2017;
Dufry Shop Finance Limited Srl – Presidente Collegio sindacale dal giugno 2015;
CAL Spa Concessioni Autostradali Lombarde – Sindaco effettivo dall’8 giugno 2016 al 13 giugno
2019 poi Presidente del Collegio sindacale;
La Linea S.p.A. – Presidente Collegio sindacale dal gennaio 2018;
Ferrovienord S.p.A. - Presidente Collegio sindacale dall’aprile 2019;
SIB S.p.A. Società Italiana Bricolage – Sindaco effettivo dal 15.04.2019;
SEN S.p.A. Servizio Elettrico Nazionale – Sindaco effettivo dal 16.04.2019;
Fondazione Fiera Milano - Presidente Collegio sindacale da agosto 2019
ENEL ITALIA S.p.A. – Sindaco effettivo dal 01.02.2020
Revisore Unico:
Revisore dei conti unico della ALPA S.p.A. dal 2005
Milano, 20 marzo 2020
In fede
RAFFAELLA PAGANI
LIST OF APPOINTMENTS IN BOARD OF AUDITORS / BOARD OF DIRECTORS
updated on March 20, 2020
BREMBO S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2014 (listed);
AMPLIFON S.P.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2015 (listed)
AZIMUT HOLDING SPA – Indipendent Director since April 2016 (listed)
UNICREDIT SPA – Deputy Auditor since December 2017
SANOFI S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2014;
NORD-COM S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since July 2014;
e- DISTRIBUZIONE S.p.A. – Standing Auditor since April 2012;
VANGUARD LOGISTICS SERVICES S.p.A. – Standing Auditor since 2001;
TATA CONSULTANCY SERVICES Italia s.r.l. – Standing Auditor since 2009; Chairman of Board of
Auditors since June 2017;
Dufry Shop Finance Limited Srl – Chairman of Board of Auditors since June 2015;
CAL Spa Concessioni Autostradali Lombarde – Standing Auditor since June 8, 2016 until June13, 2019 –
Chairman of Board of Auditors since June 13, 2019;
La Linea S.p.A. - Chairman of Board of Auditors since January 2018 ;
Ferrovienord S.p.A. – Chairman of Board of Auditors since April 2019;
SIB S.p.A. Società Italiana Bricolage – Standing Auditor since April 15,2019;
SEN S.p.A. Servizio Elettrico Nazionale – Standing Auditor since April 16,2019.;
Fondazione Fiera Milano – Chairman of Board of Auditors since August 2019.
ENEL ITALIA S.p.A. – Standing Auditor since Feb. 1st, 2020
Single Auditor: Single Auditor of ALPA S.p.A. since 2005
Milan, March 20, 2020
SCHEDA PERSONA CON CARICHE ATTUALI
PAGANI RAFFAELLAANNAMARIA
320C5C
Il QR Code consente di verificare la corrispondenza tra questodocumento e quello archiviato al momento dell'estrazione. Per laverifica utilizzare l'App RI QR Code o visitare il sito ufficiale delRegistro Imprese.
DATI ANAGRAFICI
Nata a MILANO(MI) il 21/06/1971
Codice fiscale PGNRFL71H61F205E
Domicilio MILANO (MI) VIA GIUSEPPEFRUA 24 cap 20146
SOGGETTO IN CIFRE
N. imprese in cui è titolare di almenouna carica
20
N. imprese in cui è Rappresentante 0
Informazioni anagrafiche risultanti dall'ultima dichiarazione presentata al Registro Imprese, relativa all'impresaENEL ITALIA S.P.A.Numero REA: RM - 963811
Registro Imprese - Archivio Ufficiale delleCamere di Commercio Industria Artigianato eAgricoltura
Servizio realizzato da InfoCamere per conto delle Camere di Commercio ItalianeDocumento n . T 351934765 estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
Indice
1 Imprese in cui la persona è titolare di cariche e qualifiche
1 Imprese in cui la persona è titolare di cariche e qualifiche
Denominazione Carica
FRENI BREMBO - S.P.A. O ANCHE PIU' BREVEMENTE "BREMBO S.P.A."C.F. 00222620163
presidente del collegio sindacale
UNICREDIT, SOCIETA' PER AZIONI IN FORMA ABBREVIATA UNICREDIT S.P.A.C.F. 00348170101
sindaco supplente
ENTE AUTONOMO FIERA INTERNAZIONALE DI MILANOC.F. 00842900151
presidente del collegio sindacale
SANOFI S.P.A.C.F. 00832400154
presidente del collegio sindacale
A.L.P.A. - AZIENDA LAVORAZIONE PRODOTTI AUSILIARI S.P.A.C.F. 00774820153
revisore unico
AMPLIFON S.P.A.C.F. 04923960159
presidente del collegio sindacale
FERROVIENORD SOCIETA' PER AZIONIC.F. 06757900151
presidente del collegio sindacale
DUFRY - SHOP FINANCE LIMITED S.R.L.C.F. 10174880152
presidente del collegio sindacale
"S.I.B. - SOCIETA' ITALIANA BRICOLAGE SPA"C.F. 11064170159
sindaco
VANGUARD LOGISTICS SERVICES (ITALY) S.R.L.C.F. 12155950152
sindaco
NORDCOM S.P.A.C.F. 13384100155
presidente del collegio sindacale
AZIMUT HOLDING S.P.A.C.F. 03315240964
consigliere
TATA CONSULTANCY SERVICES ITALIA S.R.L.C.F. 04083450967
presidente del collegio sindacale
CONCESSIONI AUTOSTRADALI LOMBARDE SOCIETA' PER AZIONI, ANCHENELLA FORMA "CONCESSIONI AUTOSTRADALI LOMBARDE S.P.A." O ANCHE"CAL S.P.A."C.F. 05645680967
presidente del collegio sindacale
CARMAR S.R.L.C.F. 01780370365
sindaco supplente
E-DISTRIBUZIONE S.P.A.C.F. 05779711000
sindaco
ENEL ITALIA S.P.A. sindaco
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di
...... 2
2 8
Denominazione Carica
C.F. 06377691008
SERVIZIO ELETTRICO NAZIONALE S.P.A.C.F. 09633951000
sindaco
ENEL X S.R.L.C.F. 09945270966
sindaco supplente
LA LINEA S.P.A.C.F. 03204450278
sindacopresidente del collegio sindacale
FRENI BREMBO - S.P.A. OANCHE PIU' BREVEMENTE"BREMBO S.P.A."
SOCIETA' PER AZIONISede legale: CURNO (BG) VIA BREMBO 25 CAP 24035Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 00222620163Numero REA: BG- 134667
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 07/06/2019Classificazione ATECORI 2007:Attività: 29.32.09 - Fabbricazione di altre parti ed accessori per autoveicoli e loro motorinca
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 20/04/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
UNICREDIT, SOCIETA' PERAZIONI IN FORMAABBREVIATA UNICREDITS.P.A.
SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) PIAZZA GAE AULENTI 3 CAP 20154 TOWER APosta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 00348170101Numero REA: MI- 992
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 27/04/1870Classificazione ATECORI 2007:Attività: 64.19.1 - Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banchecentrali
Cariche sindaco supplenteNominato con atto del 11/04/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
ENTE AUTONOMO FIERAINTERNAZIONALE DI MILANO
FONDAZIONESede legale: MILANO (MI) LARGO DOMODOSSOLA 1 CAP 20145Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 00842900151Numero REA: MI- 113741
Attività Classificazione ATECORI 2007:Attività: 68.20.01 - Locazione immobiliare di beni propri o in leasing (affitto)
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 01/08/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 3 8
SANOFI S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) VIALE LUIGI BODIO 37/B CAP 20158Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 00832400154Numero REA: MI- 264689
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 04/08/1938Classificazione ATECORI 2007:Attività: 21.20.09 - Fabbricazione di medicinali ed altri preparati farmaceutici
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 27/04/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
A.L.P.A. - AZIENDALAVORAZIONE PRODOTTIAUSILIARI S.P.A.
SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) VIA SEBASTIANO VENIERO 0040 CAP 20148Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 00774820153Numero REA: MI- 504906
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 18/05/1957Classificazione ATECORI 2007:Attività: 20.59.6 - Fabbricazione di prodotti ausiliari per le industrie tessili e del cuoio
Cariche revisore unicoNominato con atto del 16/07/2018Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2020
AMPLIFON S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) VIA RIPAMONTI GIUSEPPE 131/133 CAP 20141Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 04923960159Numero REA: MI- 1064063
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/04/1982Classificazione ATECORI 2007:Attività: 47.74 - Commercio al dettaglio di articoli medicali e ortopedici
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 20/04/2018Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2020
FERROVIENORD SOCIETA'PER AZIONI
SOCIETA' PER AZIONI CON SOCIO UNICOSede legale: MILANO (MI) PIAZZALE LUIGI CADORNA 0014 CAP 20123Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 06757900151Numero REA: MI- 1118019
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/01/1985Classificazione ATECORI 2007:Attività: 49.1 - Trasporto ferroviario di passeggeri (interurbano)
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 10/04/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 4 8
DUFRY - SHOP FINANCELIMITED S.R.L.
SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA CON UNICO SOCIOSede legale: MILANO (MI) VIALE LANCETTI VINCENZO 43 CAP 20158Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 10174880152Numero REA: MI- 1349949
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 22/10/1990Classificazione ATECORI 2007:Attività: 64 - ATTIVITA' DI SERVIZI FINANZIARI (ESCLUSE LE ASSICURAZIONI E IFONDI PENSIONE)
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 30/06/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
"S.I.B. - SOCIETA' ITALIANABRICOLAGE SPA"
SOCIETA' PER AZIONISede legale: ROZZANO (MI) VIA STRADA 8 PALAZZO N CAP 20089Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 11064170159Numero REA: MI- 1434763
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 05/10/1998Classificazione ATECORI 2007:Attività: 47.52.1 - Commercio al dettaglio di ferramenta, vernici, vetro piano e materialeelettrico e termoidraulico
Cariche sindacoNominato con atto del 15/04/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
VANGUARD LOGISTICSSERVICES (ITALY) S.R.L.
SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATASede legale: MILANO (MI) VIA GIUSEPPE FRUA 24 CAP 20146Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 12155950152Numero REA: MI- 1533054
Attività Classificazione ATECORI 2007:Attività: 50 - TRASPORTO MARITTIMO E PER VIE D'ACQUA
Cariche sindacoNominato con atto del 28/11/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
NORDCOM S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) PIAZZALE LUIGI CADORNA 14 CAP 20123Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 13384100155Numero REA: MI- 1644887
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 15/03/2002Classificazione ATECORI 2007:Attività: 63.11.3 - Hosting e fornitura di servizi applicativi (ASP)
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 5 8
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 20/04/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
AZIMUT HOLDING S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) VIA CUSANI 4 CAP 20121Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 03315240964Numero REA: MI- 1665509
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 11/02/2002Classificazione ATECORI 2007:Attività: 70.1 - Attivita' delle holding impegnate nelle attivita' gestionali (holding operative)
Cariche consigliereNominato con atto del 24/04/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
TATA CONSULTANCYSERVICES ITALIA S.R.L.
SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA CON UNICO SOCIOSede legale: MILANO (MI) CORSO ITALIA 1 CAP 20122Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 04083450967Numero REA: MI- 1723756
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/01/2004Classificazione ATECORI 2007:Attività: 62.01 - Produzione di software non connesso all'edizione
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 23/06/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/03/2020
CONCESSIONI AUTOSTRADALILOMBARDE SOCIETA' PERAZIONI, ANCHE NELLA FORMA"CONCESSIONIAUTOSTRADALI LOMBARDES.P.A." O ANCHE "CAL S.P.A."
SOCIETA' PER AZIONISede legale: MILANO (MI) VIA POLA 12/14 CAP 20124Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 05645680967Numero REA: MI- 1837186
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 19/02/2007Classificazione ATECORI 2007:Attività: 42.11 - Costruzione di strade, autostrade e piste aeroportuali
Cariche presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 10/06/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
CARMAR S.R.L. SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATA CON UNICO SOCIOSede legale: BORGONOVO VAL TIDONE (PC) VIA GUADAGNINI 5 CAP 29011Codice Fiscale: 01780370365Numero REA: PC- 163187
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 15/05/1995Classificazione ATECORI 2007:Attività: 28.93 - Fabbricazione di macchine per l'industria alimentare, delle bevande e deltabacco (incluse parti e accessori)
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 6 8
Cariche sindaco supplenteNominato con atto del 02/08/2006fino al 31/12/2007Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2007
E-DISTRIBUZIONE S.P.A. SOCIETA' PER AZIONI CON SOCIO UNICOSede legale: ROMA (RM) VIA OMBRONE 2 CAP 00198Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 05779711000Numero REA: RM- 922436
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/10/1999Classificazione ATECORI 2007:Attività: 35.13 - Distribuzione di energia elettrica
Cariche sindacoNominato con atto del 13/04/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
ENEL ITALIA S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: ROMA (RM) VIALE REGINA MARGHERITA 125 CAP 00198Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 06377691008Numero REA: RM- 963811
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 27/01/2001Classificazione ATECORI 2007:Attività: 70.1 - Attivita' delle holding impegnate nelle attivita' gestionali (holding operative)
Cariche sindacoNominato con atto del 13/01/2020Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2022
SERVIZIO ELETTRICONAZIONALE S.P.A.
SOCIETA' PER AZIONI CON SOCIO UNICOSede legale: ROMA (RM) VIALE REGINA MARGHERITA 125 CAP 00198Posta elettronica certificata:SERVIZIOELETTRICONAZIONALE@PEC.SERVIZIOELETTRICONAZIONALE.ITCodice Fiscale: 09633951000Numero REA: RM- 1177794
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 01/01/2008Classificazione ATECORI 2007:Attività: 35.14 - Commercio di energia elettrica
Cariche sindacoNominato con atto del 17/04/2019Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2021
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 7 8
ENEL X S.R.L. SOCIETA' A RESPONSABILITA' LIMITATASede legale: ROMA (RM) VIALE DI TOR DI QUINTO 45/47 CAP 00191Posta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 09945270966Numero REA: RM- 1529242
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 13/06/2017Classificazione ATECORI 2007:Attività: 70.1 - Attivita' delle holding impegnate nelle attivita' gestionali (holding operative)
Cariche sindaco supplenteNominato con atto del 05/06/2017Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2019
LA LINEA S.P.A. SOCIETA' PER AZIONISede legale: VENEZIA (VE) VIA DELLA FISICA 30 CAP 30175 FRAZIONE: MARGHERAPosta elettronica certificata: [email protected] Fiscale: 03204450278Numero REA: VE- 290730
Attività Data d'inizio dell'attività dell'impresa: 03/07/2000Classificazione ATECORI 2007:Attività: 49.31 - Trasporto terrestre di passeggeri in aree urbane e suburbane
Cariche sindacoNominato con atto del 29/01/2018Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2020presidente del collegio sindacaleNominato con atto del 29/01/2018Durata in carica: fino approvazione del bilancio al 31/12/2020
Registro ImpreseArchivio ufficiale della CCIAADocumento n . T 351934765estratto dal Registro Imprese in data 19/03/2020
PAGANI RAFFAELLA ANNAMARIACodice Fiscale PGNRFL71H61F205E
Scheda persona con cariche attuali • di 8 8
DICHIARAZIONE DI ACCETTAZIONE DELLA CARICA DI SINDACO
SUPPLENTE ED ATTESTAZIONE DI SUSSISTENZA DEI REQUISITI DI
LEGGE
Il/la sottoscritta MYRIAM AMATO, nato/a a PAVIA, il 19\10\1974, codice
fiscale MTAMRM74R59G388J, residente in MILANO, via SCHEIWILLER, n.
12
premesso che
A) è stato designato da alcuni azionisti ai fini dell’elezione dei componenti del
Collegio Sindacale in occasione dell’assemblea straordinaria e ordinaria
degli azionisti di Brembo S.p.A. (“Società”) che si terrà, in unica
convocazione, presso gli uffici della Società, in Viale Europa 4 (Ingresso
Gate 1), 24040 Stezzano (Bergamo), il giorno 23 aprile 2020, alle ore 10:30
(“Assemblea”),
B) è a conoscenza dei requisiti che la disciplina legislativa e regolamentare
vigente, lo Statuto Sociale e il Codice di Autodisciplina di Brembo S.p.A.
prescrivono per l’assunzione della carica di Sindaco della Società, ivi
compreso quanto riportato nella Relazione del Consiglio di
Amministrazione in ordine alle materie all’Ordine del Giorno ex art. 125 ter
D.lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 (“TUF”) come pubblicata sul sito internet
della Società (“Relazione”),
tutto ciò premesso,
il/la sottoscritto/a, sotto la propria ed esclusiva responsabilità, ai sensi di legge e
di statuto, nonché per gli effetti di cui all’art. 76 del D.P.R. 28 dicembre 2000, n.
445 per le ipotesi di falsità in atti e di dichiarazioni mendaci,
dichiara
▪ l’inesistenza di cause di ineleggibilità, decadenza ed incompatibilità (anche
ai sensi delle norme del Regolamento Consob adottato con delibera n.
11971 del 14 maggio 1999 (“Regolamento Emittenti”) relative ai limiti al
cumulo degli incarichi), nonché il possesso di tutti i requisiti di
indipendenza di cui all’art. 148, comma 3, TUF, del Codice di
Autodisciplina promosso dal Comitato per la Corporate Governance
(“Codice di Autodisciplina”) e del Codice di Autodisciplina di Brembo
S.p.A (anche quelli di cui all’art. 8.C.1), di onorabilità e professionalità ivi
inclusi quelli prescritti dal DM del Ministero della Giustizia del 30 marzo
2000, n. 162 e dall’art. 148, comma 4 TUF, nonché come indicati nella
Relazione e, comunque, dalla disciplina legislativa e regolamentare vigente,
dallo statuto sociale dal Codice di Autodisciplina e, più in generale, da ogni
ulteriore disposizione in quanto applicabile, per ricoprire la carica di sindaco
della Società;
▪ di non esercitare e/o ricoprire analoghe cariche negli organi gestionali, di
sorveglianza e di controllo in imprese o gruppi di imprese concorrenti con la
Società;
▪ di non ricoprire incarichi di amministrazione e controllo in misura pari o
superiore ai limiti stabiliti dallo Statuto, dalla disciplina legislativa e
regolamentare vigente (si veda, in particolare, quanto disposto dagli artt.
148-bis del TUF, 144-terdecies e dall’Allegato 5 bis del Regolamento
Emittenti);
▪ di essere iscritto nel registro dei revisori legali e di aver esercitato l’attività
di revisione legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni,
▪ di depositare il curriculum vitae, atto a fornire un’esauriente informativa
sulle proprie caratteristiche personali e professionali corredato dall’elenco
degli incarichi di amministrazione e controllo ricoperti presso altre società e
rilevanti ai sensi della disciplina legislativa e regolamentare vigente, dello
statuto, del Codice di Autodisciplina e del Codice di Autodisciplina di
Brembo S.p.A.;
▪ di impegnarsi a comunicare tempestivamente alla Società e, per essa, al
Consiglio di Amministrazione ed al Collegio Sindacale della stessa
eventuale variazione della dichiarazione;
▪ di impegnarsi a produrre, su richiesta della Società, la documentazione
idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati;
▪ di essere informato, ai sensi e per gli effetti del Regolamento Generale sulla
Protezione dei dati personali - Regolamento (UE) 2016/679 e della
normativa pro tempore vigente, che i dati personali raccolti saranno trattati
dalla Società, anche con strumenti informatici, nell’ambito del
procedimento per il quale la presente dichiarazione viene resa autorizzando
la stessa a procedere con le pubblicazioni di legge per tale finalità.
dichiara inoltre
▪ di accettare irrevocabilmente la candidatura e l’eventuale nomina alla carica
di Sindaco Supplente della Società.
▪ di non essere candidato in alcuna altra lista presentata in relazione
all’elezione dell’organo e/o degli organi sociali della Società che si terrà in
occasione dell’Assemblea.
In fede,
Firma:
Data:
19\03\2020
Si autorizza il trattamento dei dati personali ai sensi del Regolamento UE n.
679/2016 per ogni fine connesso alle attività correlate all’accettazione della
medesima.
Carica ricoperta Ragione socialeSocietà quotata, finanziaria, bancaria,
assicurativa o di rilevanti dimensioniScadenza incarico % cumulo incarico
HERA S.P.A. Presidente del Collegio Sindacale Quotata Approvazione Bilancio 2019 1
AMGAS BLU SRL Presidente del Collegio Sindacale no, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20210,1
HERA COMM S.P.A. Presidente del Collegio Sindacale si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20190,24
HERA TRADING S.R.L. Presidente del Collegio Sindacale si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20190,24
HERA LUCE S.R.L. Presidente del Collegio Sindacale si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20190,24
ACEGASAPSAMGA SERVIZI ENERGETICI S.P.A. Presidente del Collegio Sindacale si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20210,24
TAMBURI INVESTMENT PARTNERS S.P.A. IN VIA BREVE T.I.P. S.P.A. OV VERO TIP S.P.A. Presidente del Collegio Sindacale Quotata Approvazione Bilancio 20201
HERAMBIENTE S.P.A. Sindaco Effettivo si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20190,24
ACEGASAPSAMGA S.P.A. Sindaco Effettivo si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20210,24
ACANTHO S.P.A. Sindaco Effettivo si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20190,24
NEPTUNE VICOLUNGO I S.R.L. Sindaco Effettivo no no0,2
CASTEL GUELFO I S.R.L. Sindaco Effettivo no Approvazione Bilancio 2021 società non rilevanti ai fini del
cumulo di incarichi
KIPOINT S.P.A. Sindaco Effettivo no Approvazione Bilancio 2021 società non rilevanti ai fini del
cumulo di incarichi
CREDIMI S.P.A. Sindaco Effettivo no Approvazione Bilancio 2021 società non rilevanti ai fini del
cumulo di incarichi
ASCOTRADE S.p.A. Sindaco Effettivo si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20210,24
BLUE META S.p.A. Sindaco Effettivo si, controllata di Hera Approvazione Bilancio 20210,24
DOORWAY SRL Sindaco unico no Approvazione Bilancio 2021società non rilevanti ai fini del
cumulo di incarichi
FRENI BREMBO - S.P.A. O ANCHE PIU' BREVEMENTE BREMBO S.P.A. Sindaco Supplente n\a
TOD'S S.P.A. Sindaco Supplente n\a
BRUNELLO CUCINELLI S.P.A. Sindaco Supplente n\a
YOOX NET-A-PORTER GROUP S.P.A. O, IN FORMA ABBREVIATA, YNAP S.P.A. Sindaco Supplente n\a
POSTE ASSICURA S.P.A. Sindaco Supplente n\a
HERAMBIENTE SERVIZI INDUSTRIALI S.R.L. sindaco supplente n\a
HESTAMBIENTE S.R.L. sindaco supplente n\a
ASCOPIAVE ENERGIE S.p.A. Sindaco supplente n\a
ETRA ENERGIA S.r.l. Sindaco supplente n\a
TOTALE 4,46
Milano, 22 marzo 2020
COMPANY Listed Company Deadline % CONSOB
HERA S.P.A. Chairman of the board uf statutory auditors Listed apr-20 1
AMGAS BLU SRL Chairman of the board uf statutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-220,1
HERA COMM S.P.A. Chairman of the board uf statutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-200,24
HERA TRADING S.R.L. Chairman of the board uf statutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-200,24
HERA LUCE S.R.L. Chairman of the board uf statutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-200,24
ACEGASAPSAMGA SERVIZI ENERGETICI S.P.A. Chairman of the board uf statutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-220,24
TAMBURI INVESTMENT PARTNERS S.P.A. IN VIA BREVE T.I.P. S.P.A. OV VERO TIP S.P.A. Chairman of the board uf statutory auditors Listed apr-211
HERAMBIENTE S.P.A. Member of the board of stutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-200,24
ACEGASAPSAMGA S.P.A. Member of the board of stutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-220,24
ACANTHO S.P.A. Member of the board of stutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-200,24
NEPTUNE VICOLUNGO I S.R.L. Member of the board of stutory auditors no apr-210,2
CASTEL GUELFO I S.R.L. Member of the board of stutory auditors no apr-22
N\A
KIPOINT S.P.A. Member of the board of stutory auditors no apr-22
N\A
CREDIMI S.P.A. Member of the board of stutory auditors no apr-22
N\A
ASCOTRADE S.p.A. Member of the board of stutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-220,24
BLUE META S.p.A. Member of the board of stutory auditors Yes, Hera's Subsidiaries apr-220,24
DOORWAY SRL Statutory Auditor no apr-22
N\A
FRENI BREMBO - S.P.A. O ANCHE PIU' BREVEMENTE BREMBO S.P.A. alternative auditor n\a
TOD'S S.P.A. alternative auditor n\a
BRUNELLO CUCINELLI S.P.A. alternative auditor n\a
YOOX NET-A-PORTER GROUP S.P.A. O, IN FORMA ABBREVIATA, YNAP S.P.A. alternative auditor n\a
POSTE ASSICURA S.P.A. alternative auditor n\a
HERAMBIENTE SERVIZI INDUSTRIALI S.R.L. alternative auditor n\a
HESTAMBIENTE S.R.L. alternative auditor n\a
ASCOPIAVE ENERGIE S.p.A. alternative auditor n\a
ETRA ENERGIA S.r.l. alternative auditor n\a
TOTALE 4,46
Milano, 22 marzo 2020