TV ONG HOA XA HQI Cliff NGHTA WET NAM 28 DOW -Tv do - Hanh phtic

28.1

Thànhphd Ha Chi Minh, ngay thang 04 nom 2018

TO TRiNH vi0c Thang qua Quy chev quart trj n0i 130 Clang ty

Kinh Dai hOi dOng ca &mg thuang nien narn 2018

Can cir vao Luat doanh nghiep so 68/2014/QH13 dal dugc Quac hOi thong qua ngay 26/11/2014 va Cac van ban huong dan thi hanh Luat có hieu lye tir ngay 01/07/2015;

Can et': Nghi dinh s6 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 cila Chinh phi va viec Huong d'An va quan trj ding ty ap dung di voi ding ty Si chung;

Can dr Thong tu se 95/2017/TT-BTC ngay 22/09/2017 cita BO Tai chinh ve viec Huemg dan mOt s6 diau dia Nghi dinh so 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 cüa Chinh phil huong dan ye quan trj ding ty áp dung den yeti ding ty dai ching;

Can cir Diu 1 ta chirc haat Ong Ging ty C6 phan 28.1 da duct thong qua ngay 24 thang 09 Kam 2016.

Nham dam bao viec than tha cac quy dinh cM phap luat hien hanh trong linh vlrc chung lchoan va thi trubng chimg khoan, dam bao quyen lgi cüa the cO (long. HOi &ring quan frit kinh trinh Dai hOi thing co thing thong qua Quy che ye quan tri nOi b0 Cong ty.

Quy chav quan tri nQi b C8ng ty dugc xay d‘mg theo kat cau, nOi dung cac dieu Ichoan quy dinh bat buOc tai Thong tu so 95/2017/TT-BTC ngax 22/09/2017 dm BO Tai chinh v viec Huong dan mOt sa dieu cM Nghi dinh s8 71/2017/ND-CP ngay 06/06/2017 dm Chinh phü huong dan va quan tri ding ty áp dung dôi van ding ty dai chimg.

Toan b0 nOi dung dm Quy cha va quan tri nOi b0 Cong ty da dugc ding 1)6 thOng tin tren Website Cong ty (www.agtex28-1.com).

Kinh mong Dai hOi ding c6 (tong xem xet va biau guy& thong qua.

Tran trgng cam on!

TM. HO BONG QUAN TRI PHO CHU 'UCH

Tit Doan Thoan

C.TY TNHH MOT THANH VIEN CONG HOA XA. HQI CHU NGHIA VIET NAM TONG CONG TY 28 Dc lop — Tv do — Honh phtic

C6NG TV CO PHAN 28.1

QUY CHE NQI BQ VE QUAN CONG TY

(Ban hanh theo Nghi guy& DHDCD sJ ngay thcing neun 2018)

Chuirng I

QUY DINH CHUNG

Dieu 1. Phm vi diet! chinh

1. Quy cha n0i b0 v quan tri Cong ty C6 phan 28.1 dugc xay drng theo cac quy dinh caa:

Luat Doanh nghiap s6 68/2014/QH13 ngay 26 thang 11 nam 2014;

Luat Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29 thang 06 nam 2006;

Luat s6 62/2010/QH12 sira di, ba sung mOt s6 diau cUa Luat Chang Ichoan s6 70/2006/QH11 ngay 29 thang 06 Mm 2006;

Nghj dinh s6 71/2017/ND-CP ngay 06 thang 06 Mm 2017 Huang an va quan tri c8ng ty áp dung d8i veri C8ng ty dai chung;

Thong tu s6 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 09 nam 2017 Huang clan inert sc.) diau cüa Nghi dinh 71/2017/ND-CP ngay 06 thang 06 nam 2017 Huang d'an va quan tri cong ty op dung dai vai Cong ty dai chang;

Diau la t6 chirc va hog dOng cüa Cong ty C6 phan 28.1.

2. Quy cha nay quy dinh nhimg nguyen tac ca ban va qaan trj Cong ty phan 28.1 de bao v quyan va loi ich hop phap cüa c6 d8ng, thiet l3p nhilng chuan mçc va hanh vi, dao due nglie nghiap cUa cac thanh vien Hoi d6ng quan tri, Ban Giam Mc, Ban kiam soat va can bai quan lY khac cüa Cong ty.

3. Quy the nay cling la co sa d danh gia viac thvc hian quan tri C6ng ty caa Cong ty Co phan 28.1.

Dieu 2. Giai thich fir ngir

1. Chit viat tat:

"Cong ty" : Cling ty C6 phan 28.1;

"DHDCD" : Dai hOi ding ca dong;

"HDQT" :HQi clang quan tri;

"BKS" : Ban kiam soat.

2. Nhitng tir ngit clued day dugc hiau nhu sau:

a. "Quan tri Cong ty": IA h th6ng cac quy tac, bao gm:

- Dam bao ca cu quan tri bap ly;

Trang: 1/19

Dam bao hieu qua boat ding cüa HDQT, BKS;

Dam bao quyen lgi eüa ce dong va nhimg nguOi c6 lien quan;

Dam bao di icfr c6ng bang gifta cac ce dong;

C8ng khai minh bach moi hoat dOng GU' a Citing ty.

b. "Cong ty dai chung,": la Cong ty c6 phan dirge quy dinh tai khoan I Dieu 25 Luat Chung khodn, cut the thuOc met trong ba loai hinh sau day:

Cong ty dã thgc hien chao ban e6 phi'eu ra ding chfing;

Cling ty c6 cif; phiau dirge niom y& tai Sec giao dich chfmg khoan hoe Trung tam giao clich chung khoan;

C8ng ty c6 ce phieu dirge it nhat met tram nha Mu tu sä hitu, kheing ke nha Mu Ut chi:mg khoan chuyen nghiep \TA c6 von dieu l'e da g6p tit mueri tSr dong Viet Nam to len.

"Dieu le": IA Dieu le te chat va hoat &Ong dirge DHDCD Cong ty thong qua.

"C6 &Ong": IA nhung cá than, t6 chfrc s& hem c6 phieu cüa COng ty.

"C6 48r,ig lop" la ca dong ser Mu tivc tip hoc gian tiep tit nam phan tram trer len so co phieu c6 quyen bijou quyet cüa ding ty.

"NguOi quan 15r doanh nghiep": la Chu tich HDQT, tha.nh vien HDQT, Gram d'ac va cá than gift chirc danh quan 157 khaz c6 tham quyen than danh Cong ty lc)? ket giao dich eüa Cong ty theo quy dinh tai Dieu l Ging ty.

"Ngueri dieu hanh doanh nghi'ep": là Giam d6c, ph6 „Giam doe, K toan truerng, va cac vj tri quan bri khac trong Cling ty dirge HDQT bo nhiem.

, h. "Thanh vien HDQT khong dieu hanh" (Sau day goi IA thanh yien khong dieu hanh) là thanh vien HDQT khong phai la Giam doe, ph6 Giam doe, KO toan truemg va nhfIng ngueri dieu hanh khac theo quy dinh dm Dieu le Cong ty.

i. "Thanh vien dee lap HDQT" (Sau day g9i la thanh vien dOc lap) la thanh vien dirge quy dinh tai khoan 2 Dieu 151 Luat Doanh nghiep, ci the nhu sau:

Khong phai là ngueri dang lam vice cho ding ty, ding ty con dia ding ty,; khong phai la nsueri da timg lam vie cho c8ng ty, ding ty con dm ding ty it that trong 03 n'am lien truck d6;

Khong phai IA ngueri dang huemg luong, thu lao tit ding ty, tut cac lchoan phi cap ma thanh vi'en HDQT dirge huang theo quy dinh;

Kheing phai la ngued co vg hoc cheng, cha de, cha nuoi, me de, me nuoi, con de, con nuoi, anh ruet, clij ruet, em ruOt la co &Ong lon eüa cling ty; la ngued quan15, dm &Ong ty hoe ding ty con dm ding ty;

Kheing phai IA nstreci true tip hoe gian tip ser him it nhat 1% thng th ca phan c6 quyen bieu quyet eáa ding ty;

- Khong phai là nguoi dã timg lam thanh vien HDQT, BKS eüa ding ty it nhat trong 05 nam lien truoc da.

Trang: 2/19

j. "Ngtred 'có lien quan": la cá nhan, to chiic dugc quy dinh tai khoan 17 Dieu 4 Luat Doanh nghiep, khoan 34 Dieu 6 Luat Chung Ichodn, cu the nhu sau :

Vg, chang, cha dé, cha nuoi, mc de, mc nuoi, can de, con nuoi, anh ruet, chi ruet, em ruet, anh re, em re, chi dau, em dau cüa ngued quan 15r cling ty hoc cüa thanh vien, c d8ng s& hitu phan von g6p hay co phan chi phoi;

- Ta chirc ma trong do c6 pa nh'an la than vien, Giam doe, chit ser hem tren mubi phan tram (10%) so cô phieu ltru hanh ca quyen Neu quyet;

Thanh vien HDQT, BKS, Giam dac, ph6 Giam doc va cac chirc danh quan 15T khk cüa to chuc d6;

Ngued ma trong mai quan he yeti ngueri khk true tiap, gian flap kiem soat hok bi kiem sok bâi ngueri do hok ding vcryi nguai d6 chiu chung met sv kiem soat;

- Cong ty mc, clang ty con C6ng ty mc,,ngueri quan lY ding ty mc va ngueri ca tit quyen be) nhiem ngueri quan 15, do doi yeti c8ng ty con trong nham ding ty;

- Quan h hop dang trong da met ngulYi la Si dien cho ngueri

3. Trong quy the nay, cac tham chieu ted met hoc m'et sa di'au khaki hoc van ban phap luat sê bao gOm ca nhiing sfra doi, b8 sung hoc van ban thay the cac van ban do.

Chuang II TRIM! TV, THU TUC Vt TRItU T*P VA BIEU QUYET Tgd DHDCD

Men 3. Thong bao ye chOt danh sich CO &mg co quyen tham dv hyp DHDCD

ThOng bao va chat danh sach cot &mg c6 quyan tham dv h9p DHDCD dugc thvc hien theo quy dinh cüa pita') luat chimg khoin op dung cho ck ding ty &An 1c5rgiao dich.

Dieu 4. Thong bao trieu t4p DIMCD thuirng nien

Thong bao hop DHDCD dugc giri cho tat ca cac ca tong bang phucmg thirc bao dam, &Mg thed cong bo ten trang thong tin dien tit cüa Cong ty va Uy ban chi:mg khoan Nha nuerc, So giao dich chung khaki. Ngueri trieu tap hop DHDCD phai gfri thOng bao meri hop den tat cá cac c8 &mg trong Danh sach c8 tong ca quyen d,r h9p chain nhat mulyi (10) ngay fru& ngay khai mac cuec hop DHDCD (Tinh tir ngay ma thOng bao duce gfri hoc chuyen di met each hop le, dugc tra ureic phi hoac dugc 1)6 vao horn this). Chuong trinh hop DHDCD, cac,tai lieu lien quan den cac van de se dugc bieu quyet tai Si h'ei dugc giri cho cac co &mg hoc dang ten trang thong tin dien tir cita Cling ty. Trong trueng h9p tai lieu khong dugc gfri kern thong bao h9p DHDCD, thong bao men hop phai neu ro' dtremg clan den toan be tai lieu hop de cac co &Mg ca the flap can, bao gom:

Chucmg trinh h9p, cac tai lieu sir dung trong cuec hop;

Danh sach va thong tin chi ti6t cUa cac ung vien trong truerng h9p bAu thanh vien HDQT, 'Gem soat vien;

Trang: 3/19

Phi& biau quyat;

Mau chi dinh Si din thee ñy quyen du h9p.

Dieu 5. Cich that ding ky tham dip DHDCD

Trugc khi khai mac cuOc hop, Cong, ty phai tian hanh thu tuc dang k ca Tong va phai glue hien vie'c ang kY cho den khi cac co dong c6 quy'an du hp c6 mat dang ky het.

Dieu 6. Cich that be phieu bieu quyet trong DHDCD

Khi Wan hanh dang k ca (tong, Citing ty cap cho timg c dong hoc Si din duce fly quyen ,c6 quyen Mau quyet mOt the bieu quyat, tren d6 ghi so (tang kY, hç va ten dm co dong, h9 va ten dai din duqc üy quyan va sa phiau biau quyet cüa co tong de. Khi tien hanh bi'eu quyet tai dai hOi, so the tan thanh nshi (Kat duqc thu tru6c, so the phan ai nghi guy& duqc thu sau, cuoi cimg am tong s6 phieu tan thanh hay phan dai dé quyet dinh (Neu tong sa phieu tan thanh 100% thi khong thu). Tong s8 phieu tan thanh, phan doi, b6 phiau trang hoac khong hop lç theo timg van a duce Chia tga thong bao ngay sau khi tien hanh bieu quyet van de do. Dai hQi bau nhang nguari chiu trach nhiem kiem phiau hoac, giam sat hem phieu thee de nghi cüa Chit tga. SO thanh vien cila ban kiem phieu do DBDCD quyat dinh can dr de nghi cüa cha tga cuOc h9p.

Ca dong hoc dai din duqc fly,quyan an sau khi cu0c,h9p da khai mac c6 quyen (tang ngay va sau do ca quyen tham gia va biau quyet tai Si hi ngay sau khi (tang lcy. Chit t9a khong cO tacit nhiem dimg Si hOi de ,cho c8 dong den muOn dang k va hieu lye cUa nhang nOi dung da duqc bieu quyet truec d6 khong thay

Dieu 7. Cich thirc kiem phieu

1. Trir truong hop quy dinh tai khoan 2, khoan 3 Diu 21 dm Diau 1 C8ng ty, the quyet dinh cüa DHDCD ye cac van d'a sau day se duqc thong, qua khi c6 tic 51% tit len tong so phiau bau cna the co thing ca quyen bieu quyet c6 mat true flap hoc thong qua Si din duqc ity quyen c6 mat tai cuOc hop DHDCD:

Thong qua Bao cao tai chinh nam;

Ka hoach phat tri6n ngan va dai han di a Cong ty;

Mien nhiem, bai nhiem va thay tha thanh viten HDQT, BKS va bao cao vi'ec HDQTba nhiem Giam doc.

2. Bau thanh vien HDQT va BKS phai thuc hien thee quy dinh tai khoan 3 Diau 144 Luat Dearth nghiep.

3. Cac suyet dinh cüa DHDCD lien quan an viec sira dai va 1)6 sung Dia9 loai c phieu va so lugng c6 phieu dirge chao ban, viec to chire lai hay giai the

doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoc cac chi nhanh thuc hien c6 gia tri tic 35% tr6,1en tong gia tri tai san cña Cong ty tinh thee Bao cao tai chinh gan nhat dugc kiem toan duqc thong qua khi co tic 65% tit len tong so phien bau cac co &Ong c6 quyen bieu quyet c6 mat five tiep hoc thong qua dai din duqc fly quyen ca mat tai cuOc h9p DHDCD.

Trang: 4/19

, 4.. nghi quyet DHDCD duct th8ng qua barig 100% tang sa cot phan c6 quyen bleu quyet la hgp phap va co hieu luc ngay ca khi trinh tu va thu Mc thong qua nghi quyet do khong dugc thuc hien dung nhu quy dinh.

Dieu 8. Thong bao ket qui kiem phieu

Sau khi tin hanh kiem phial.; Ban kiam phiau se thong bao kat qua kiam phiau tivc,tiap tai cu'Oc hop DHDCD. Thong bao kat qua kiam phiau phai neu cu the so phik tan thanh, so phieu khong tan thanh, so phiau khong ce 9 kin dai voi timg van de.

A. Dieu 9. Cach that phan do' quyet dinh can DHDCD

C6 &Ong biau guy& phan dai nghi quyat v viec t chirc lai C6ng ty hoc thay doi quyan, nghia vi cáa c8 dong quy dinh tai Diau l Cong ty c6 quyen yeu cau Cong ty mua lai co phancim minh. Yeu cau phai bang van ban, trong do neu ro ten, dia chi dm co thing, so lugng co phan timg loai, gia du dinh ban, 19 do you cau Cong ty mua lai. Yeu c'au phai dugc gfri den Cong ty trong thai han 10 ngay, 1(8 tic ngay DHDCD thong qua nghi quyat ye the van de quy dinh tai khoan nay.

Ging ty phai mua 1i ca phan theo yeu eau cüa ca tong quy dinh tai khoan 1 Dieu nay vai gia thi truemg hoe gia dugc tinh theo nguyen tac quy dinh tai Diau l Ging ty trong thin han 90,ngay, ke tit ngay than dugc yeu cau. Trong truemg hop khong th6a thuan dugc ye gia thi cac ben c6 the yeu cau mOt to chirc tham dinh gia chuyen nghiep dinh gia. C8ng ty gied thieu it nhat 03 to chtic tham dinh gia chuyen nghiep de co &Mg 1ra chgn va lua chon do la quyet dinh cuai cimg.

Dieu 10. 14 bien bin hop DHDCD

1. CuOc hgp DHDCD phai dugc ghi bien ban va c6 the ghi am hoc ghi va km gift clued hinh thirc en tic khac. Bien ban phai dugc lap bang tieng Viet, co the lap them bang tieng Anh va c6 cac nOi dung chi' you sau day:

Ten, dia chi till s6 chinh, ma sa doanh nghiep;

Thad gian va dia dim hop DHDCD;

Chuang trinh h9p va nOi dung cuOc hop;

H9, ten chn toa va thu k9;

Tom tat din bran cuOc hgp va cac 9 kik phat biau tai cuOc hop DHDCD ' A ye tung van d e trong chuang trinh hop;

SO cot &mg va tong so phieu Neu quyet cüa cac c6 dong du hop, phy lye danh sach dang k9 ca dong, dai din ca dong dv h9p vOi so ca phan va so phieu bau tucmg *lig;

Tang s6 phiau biau quyet di voi timg van da biau quyat, trong da ghi ro phuang thIrc biau quyet, tang so phiau hgp 1, khong hop le, tan thanh, khong tan thanh va kh8ng co 9 kian; T9 le tucmg ung teen tong so phiau biau guy& ena co dang du hop;

Trang: 5/19

Cac van de dã dugc thong qua va tSr le phieu bieu guy& th8ng qua tucmg ung;

Chit k2 cüa chü t9a va thu14.

Bi8n ban dugc lap bang tieng Vi'et va tieng Anh du c6 hi'eu lye phap 157 nhu nhau. Tnrerng hgp c6 sir khac nhau ve nOi dung bien ban tieng Viet va tieng Anh thi nOi dung trong bien ban tikg Viet e6 hieu lye áp dung.

Bien ban h9p DHDCD phai dugc lap xong va th8ng qua truere khi kat thirc cuec hop. Cho tcm va thu k cuOc hcop phai chiu trach nhiem lien an v tinh trung thuc, chinh xac cüa nOi dung bien ban.

Bien ban hp DHDCD phai dugc ding b6 tren trang thong tin dien,tir cüa C8ng ty trong thed han hai muoi ben (24) gib hoc gui cho tat ca cac c6 tong trong theri han mued lam (15) ngay ke tir ngay ket thirc cuOc h9p.

Bien ban h9p DHDCD dugc coi IA bang chimg xac thue v thismg c8ng viec da ducre flan hanh tai cuOc h9p DHDCD trir khi c6 kien phan del v'e nei dung bien ban duce dua ra theo dung thn We quy dinh trong yang mien (10) ngay ke tir khi gui bien ban.

Bien, ban hgp DHDCD, phu,lue danh sach c6 Tong dang kST du h9p kern chit 14cüa co Tong, van ban fry quyen tham du hp va tai lieu c6 lien quan phai dugc hat gift tai tru ser chinh elm Cong ty.

Dieu 11. COng bó Nghi quyet DHDCD

Nghi quy'et DHDCD phai dugc cong be thong tin theo quy dinh tai Dieu le COng ty va cac quy dinh cUa phap luat chimg khodn.

Dieu 12. Vic DHDCD thong qua nghi quyet bang hinh thilt lay Y kin bang van ban

HDQT c6 quyen lay ST kien,c6 tang bang Van ban de thong qua guy& dinh elm DHDCD khi xet thay can thiet vi lgi ich elm Cong ty.

HDQT phai chuan bi phieu lay kin, du thao nghi quyet DHDCD va the tai lieu giai trinh du thao nghi quyet. HDQT phai dam bac, gui, c8ng be tai lieu cho cac cO dong trong met thOi gian h9p 157 de xem xet bieu ,quyet va phai giti it that mued (10) ngay truot ngay het han nhan phieu lay Sr kien. Yeu eau va each thire gui phieu lay $r kien va tai li'eu kern theo dugc thuc hien theo quy dinh tai khoan 3 Dieu 18 Dieu le nay.

Phieu lay ST kin phai c6 cac nei dung chü yeu sau day:

Ten, dia chi tru ser chinh, ma se doanh nghiep;

Muc dich lay 5/ kien;

H9, ten, dia chi thuang tro, quee tich, se The can cuac ding dan, Gih chi:mg minh than dan, HO chieu hoc chimg thuc ca nhân h9p phap khac dm co dOng là ca than; Ten, ma so doanh nghi'ep hoc s8 quyet dinh thanh p, dia chi try so chinh elm co &Ong la to chirc hoc h9, ten, dia chi thuang fru, qui& tieh, se The can cuOc cling dan, Giay chung minh than dan, HO chieu hoe chung thric cd nhan

Trang: 6/19

hyp phap khac cüa dai,dien, thee üy quyen dm c dong IA t6 chirc; S6 luyng e6 phan elm timg loai và s8 phieu bieu quyet elm ce dong;

Van de' can lay ST kien de thong qua quyet dinh;

Phucmg an bieu quyet bao gam tan thanh, khong tan thanh va khong c6 kien doi vei timg van de lay ST kin;

Thai han phai giri v Ging ty phieu My ST kin dA dugc tra led;

Hy, ten, chit kSTcüa Chu. tich HDQT va ngued Si diet' theo phap lust dm Cong ty.

4. Phieu lay ST kien da dugc tra led phai c6 chit kST cüa c6 tong IA ca nhan, hoac ngued Si din theo,phap luat cña c8 tong là t8 chirc hoac ca nhan, ngued dai din theo phap luSt elm t8 chuc duce fly quyen.

5. Phi'eu My ST kien c6 the doge girl va Cong ty theo ck hinh thirc sau:

Giti thin Phieu lay ST kien gin v6' Cling ty phai, dugc dyng trong phong bi den kin va khong ai duce quyen me tnrec khi kiem phieu;

Gifri fax hoc thu din tIn Phiau l'ay kien gui ve Cong ty qua fax hoac thu din tit phai dugc gift bi mat den thed diem kiem phieu.

Cac phieu My ST lcian Cong ty nhan dugc sau thed han dad xac dinh tai nOi dung phieu lay ST kien hoc dã bi me trong truong hyp giri thu hoc dugc c8ng b8 tnrec thei diem kiem phiau tong truerng hgp giti fax, thu din tir là khong hgp, Fe. Phi'eu lay ST kien kh8ng (tux gui ve duct coi IA phieu kh6ng tham gia bieu quyet.

6. HDQT kiem phieu va lap bien ban hem phieu duei sr chi:mg kin elm BKS hoc dm co &mg khong phai la ngued dieu hanh doanh nghiep. Bi6n ban kiem phieu phai c6 cac nOi dung chid yeu sau day:

Ten, dia chi try se chInh, ma s6 doanh nghiep;

Myc dich va ck van de can My Sr kien de thong qua nghi quy6t;

S6 c6 dOng voi t6ng,s6 phieu bieu quyet dà tham gia bieu quyet, tong do phan bit so phieu bieu 9uyet hgp l va so bieu quyet khong h9p l va phucmg thirc gIn phieu bieu quyet, kern theo phi lye danh sach c8 dong tham gia bieu quyet;

.d. T6ng sa phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 ST kien di vei timg van de;

Cat van de da dugc thong qua;

Hy, ten, chit lcST, elm Chil tich HDQT, ngirei 5i din theo phap 1* elm Cong ty, ngued hem phieu va nguei giam sat kiem phien.

Cac thanh vien HDQT, ngued kiem phieu va ngueti giam sat Iciem phieu phai lien doi chiu trach nhiem ve tinh trung thuc, chinh xac elm bien ban hem phieu; Lien ded chiu trach nhiem ye ck thi'et hai phat sinh tin cac quyet dinh dugc thOng qua do kiem phieu lchong trung thyc, khong chinh xac.

Trang: 7/19

Bien ban kiem phieu phai dirgc,gfri den cac ce &Ong trong wing mued lam (15) ngay, ke tir ngay ket thic kiem phieu. Tnrang hgp Ging ty c6 trang th8ng tin din dr, viec giri Men ban ki8m phieu c6 the thay the bang viec tang tai ten trans thing tin dien.tir cüa Cong ty trong yang hai muai tu (24) gier, ke tit then diem ket the kiem phieu.

Phieu thy 5/ kien da dirge tra bien ban kiem phieu, nghi guy& da dugc thong qua va tai lieu c6 lien quan gfri kern theo phieu lay 5, kien deu phai dugc ltru gift tai try s& chinh cüa Cling ty.

Nghi quyete clugc thong qua theo hinh thIrc thy 2 lcien CE clang bang van ban ,phal dugc so co d8ng di din it that 51% tong so co phan có quyen Neu quyet chap the va có gia tri nhu nghi quyet dugc th8ng qua tai cuOc hp DHDCD.

Chuang HI

THAN!! VIEN HDQT

Dieu 13. Tien chuan thinh vien HDQT

Thanh viên HDQT phai la ngueri c6 dü cac dieu kin sau:

Co nang lye hanh vi clan sir day dü, khong thuOc dei tugng khong dirge quanbi doanh nghiep theo quy dinh tai khoan 2 Dieu 18 oh Luat Doanh nghiep.

Co trinh dO chuyen mon, kith nghiem va hit biet trong quan 1ST kinh doanh cüa Cong ty.

Thanh vien cüa HDQT co the kiem nhiem cac chirc danh quan 11, di'eu hanh trong Cong ty, c6 the thing tiled la thanh vien HDQT cüa Cong ty khac.

Khong dugc la vg hoc eh:Eng, cha de, cha nuoi, mc de, mc nuoi, con de, con nuoi, anh ruOt, chi ruOt, em ruOt, art re, em rE, chi dau, em dau cüa Giam doc va ngued diet' hanh khac cüa COng ty.

Dieu 14 . Cach that cO &Ong, nhom cO along Clang dr, adr nguiri van vi tri thinh viên HDQT

Cac cgs' dons narn gift di than phi thong trong thed han lien tuc it nhAt sau (06) thang c6 quyen gOp s8 quyen Neu guy& de de cu cac frng vien,HDQT. Co dOng hoc nh6m co tong nam gift dr 10% den clued 15% tong so cô phan c6 quyen heti quyet dugc de cir mOt (01) img vien; Tir 15% den dued 35% dugc de cu toi da hai (02) ung vien; Tir 35% den clued 45% dugc de cu tOi da ba (03) Img vien; tir 45% den clued 55% dirge d'e cu toi da bon (04) img vien; tir 55% den dued 65% dugc de cu t6i da nam (05) img vien; tir 65% den clued 75% dugc de cir tOi da sau (06) frng vien; tir 75% den,85% dugc de cü tOi da bay (07) iing vien; va tir 85% den dugi 95% dirge de cir toi da tam (08) frng

Dieu 15. Cach that bA'n thinh vien HDQT

Viec bi'eu guy& bau thanh vien HDQT phai thirc hien theo phuang thIrc bau d8n phieu, theo do moi co dong co tong so phieu bieu quyet tuemg,img void tong so cO phan sa him nhan,ved,s8 thanh viên dugc bau cüa HDQT va co dong c6 quyen don het he mOt phan tong s8 phieu bau cUa mirth cho mOt hoc mOt s8 frng cft vien. Ngueri thing cfr thanh vien HDQT dirge xac dinh theo so phi8u bau tinh tir

Trang: 8/19

cao xuang thap, bat du tir,ung cü via c6 só phiau bau cao nhat cho dan khi du so thanh vien quy dinh tai Dieu l'e Cong ty. Truerng hyp c6 dr 02 ung vien tro:Ven dat cimg s6 phieu bau nhtr nhau cho thanh viên cuoi ding caa HDQT thi se tit hanh bau lai trong s8 cac 1mg dr viten c6 so phiau bau ngang nhau hoc ltra chon theo lieu chi quy che bau cir hoc Dieu 1 C8ng ty.

Dieu 16. Coe truirng how man nhiem, JAI nhiem thinh van HDQT

Thanh vien HDQT bj min nhiem trong cac truerng hop sau day:

Khong c6 du tiou chuan va diau kien theo quy dinh tai Dieu 151 caa Luat Doanh nghiep hoc bi phap luat cam kh8ng duce lam thanh vien HDQT;

Khong tham gia cac cuOc hop cüa HDQT trong yang 6 thang lien toe, trfr tnremg hop bat kha khang;

Co don tir chirc;

Cung cap thong tin ea nhan sai khi gui cho Cong ty veri tu each la (mg viên FIDQT;

Tnrerng hop khac theo quy dinh di a phap luat.

Dieu 17. Thong bac) vice bau, mien nhiem, bai nhiem thinh van HDQT

Thong bao va viec bau, nick nhiem, bai nhiem thanh vien HDQT theo quy dinh tai Dieu l'e Cong ty.

Diu 18. Cfich that giói thieu frng vien thinh vien HDQT

Tnremg hop dal xac dinh dugc truck img vien, thong tin lien quart ,dan cac img vien HDQT duce dua vao tai lieu hop DHDCD va cong bô toi thieu muiri (10) ngay throe ngay khakmac cuOc hop DHDCD teen tang thong tin dien tir caa Cong ty de co d8ng co theetim hieu ye ck 1mg vien nay truck khi b6 phieu. Ung vien HDQT phai c6 earn ket bang van ban ye tinh trung thue, chinh xac va hop 15, cüa cac thong tin cá nhan duce deg b8 va phai cam kat thuc hien nhiem vi mOt each trung thuc nett duce bau lam thanh vien HDQT. Thong tin lien quan den ung vier' HDQT dugc ding bo bao gam cac nOi dung ten thieu sau day:

H9 ten, ngay, thang, nam sinh;

Trinh dO hoc van;

Trinh dO chuyen mon;

Qua trinh cong tac;

Cac ding ty ma ung viOn dang nam gift chlre vi thanh vien HDQT va cac chire danh quan 157khac;

Bao cao danh gia v dong g6p cüa ung vien cho Ging ty, trong truemg hcp ung vien do hien dang la thanh vien HDQT cua Gang ty;

Cac lgi ich c6 lien quan teri Cong ty (Nau c6);

H9, ten dm c6 tong hoc nh6m e6 tong dacü ung vien do (Nau c6);

Trang: 9/19

i. Cac thong tin khae (Neu co).

Chwang IV

HQP HDQT

Dieu 19. Thong bao h9p HDQT

Thong bao h9p, HDQT phai duce gui cho ck thanh vien HDQT va cac Kiem soat yien it nhat,ba (03) ngay lam vi'ec truck ngay h9p. Th8ng bao h9p HDQT phai duce lam bang van ban tieng Viet va phai thong bao dAy áñ th?ri gian, dia., diem h9p, chucmg, trinh, nOi dung cac van de thao Mn, kern theo tai lieu can thiet, ye nheing van de dugc thao luan ya bieu quyat tai cuOc hop va phieu bieu quyet cüa thanh yie‘n.

Thong bao mai h9p ducyc gin bang thu, fax, thu dien tir hoc phuang tien khac, nhtmg phai bao dam den duce dia chi lien lac cüa timg thanh vien HDQT va cac Kiem soat vien duce clang k tai C8ng ty.

Dieu 20. Dieu kien tó chat hyp HDQT

Cac cuOc h9p cüa HDQT duce tien hanh khi c6 It nhat ba phAn tu (3/4) tong s8 thanh vien HDQT c6 mat true ti8p hok thong qua ngtrai dai dien (Nguai duce üy quyen) neu duce da se thanh yien EIDQT chap thuan.

Tnrang hcp khong do se thanh vien du hop theo quy dinh, cuOc hop phai duce trieu tap lan thfr hai tong thai han bay (07) ngay ke tiz ngay du dinh h9p Ian thir that. CuOc hcp trieu tap ran Mir hai duce tien hanh neu co hart mOt 'ilia (1/2) so thanh vien HDQT dv h9p.

Dieu 21. Cach unit bieu quyet

Trir quy dinh tai di'em b khoan 11 Dieu 30, men thanh vien HDQT hoc nguai duce ay quyen theo quy dinh tai khoan 8 Dieu nay five tiep co mat yed tu each cá nhan tai cuOc hop HDQT co mact (01) phieu bieu quyet;

Thanh vien HDQT kh8ng duce bieu guy& ye ck h9p deng, cac giao clich hoc d xuat ma thanh vien do hoc ngtrizi lien quan ten thanh yien do co Igi ich va lgi ich do mau than hoc co the mau thuAn yeti leri ich coa Con* ty. Thanh vien HDQT Ichong duce tinh vao t37 thanh vien thi thieu co mat de co the to chi:re cuOc h9p HDQT v nhitng guy& dinh ma thanh vien do Ichong c6 quyen bieu quyet;

Theo quy dinh tai diem d Ichoan 11 Di'eu 30, lchi co van d phat sinh tai cuOc h9p lien quan den lgi ich hoe quyen bieu quyet cüa thanh yien HDQT ma thanh vien do khong tv nguyen tü b6 quyen !Dieu quyet, phan quyet cUa chit t9a la quyet dinh cuOi ding, trir tubing hcp tinh chat hoc pham vi loi ich cUa thanh vien HDQT lien quan chua duce cling b8 day dit;

Thanh vien HDQT huerng lgi tir mOt h9p deng duce quy dirth tai diem a va diem b khoan 5 Dieu 40 Dieu le nay duce coi la có lgi ich clang ke trong h9p deng do;

Kim sok vien c6 quyen du cuOc h9p HDQT, cO quyen thao luan nhung Ichong duce bieu quyet.

Trang: 10/19

Dieu 22. Cfich they tilting qua nghl quyet ciia HDQT

HDQT thong qua cac guy& dinh va ra nghi guy& teen co sâ da se thanh vien HDQT chr hep tan thanh. Throng h9p se phial tan thanh va phan doi ngang bang nhau, phik bik guy& elm Cha tich HDQT la phik quyet dinh.

Nahi quy8t theo hinh iliac lay ST kin bang van ban duce thong 9ua ten co SO lcik tan thanh cfm da so thanh vik HDQT c6 quyen bik quyet. Nghi guy& nay c6 hik lye va gia tri nhu nghi quyet duce tilting qua tai cuec h9p.

Dieu 23. Ghi bien ban him HDQT

, Bien ban h9p HDQT phai duce ghi day &X, tn.mg thgc, HDQT c6 the y8u can met thanh vik HDQT hoe met ngtred khk lam thu lc)? ghi Wen ban hyp.

Dieu 24. Tilting ban nghi quyet HDQT

Nghi quyet HDQT phai duce thong bao tai caz ben c6 lion quan theo quy dinh tai Dieu 18 Citing ty.

Chuang V

KIEM SOAT VIEN

Dieu 25. Tien chuin Kiem snit vien

Klein soat vien phai dap fmg the tiou chuan va dieu kin theo quy dinh tai khoan 1 Dieu 164 Luat Doanh nghi8p, Dieu 18 Cong ty va khong thuec ck true/rig hop sau:

Lam vi8c trong be phan ice toan, tai chinh eUa Cong ty;

La thanh vien hay nhan vien elia Cong ty kiem toan dee lap thut hik kiem toan cac Bao cao tai chinh elm ding ty trong ba (03) narn liOn fru& do.

Dieu 26. Cfich thiec cä &Mg, nhom do &mg treng cir, a dr npriri vac) vi tri Kim sofa vial

1. Vic frng dr, d cfr Kim sok vien dugc thue hik tucmg Ur quy dinh tai khoan 1, khoan 2 Dieu 25 Dieu 18 COng ty.

, 2. Truemg hcip se lucmg cac flung viten BKS thong qua de cfr va fmg cfr lchong dU so lugng can thiet, BKS duan nhis8m Co the de cfr them ung vion hoe to chfrc 40 cfr theo co the quy dinh tai Dieu 18 Cling ty va Quy eh nei be ve quail tri Cong ty. Co eh BKS throng nhi8m de cir fmg vien BKS, phai dugc cong bo ro rang va phai dirge DHDCD thong qua wok kin tion hanh do cu.

Dieu 27. Cfich that bin Kiem snit van

Vic bik quyet bau BKS phai thgc hik theo phucmg thfrc bau den phik, theo do moi co d8ng co tong so phiou bi8u guy& tucmg ang voi tong so,co phian so. hfru than \Teti sO thanh vion dirge bau ciia BKS va CO dong co quyon don hot hoac met phan tong so phieu bau eiia minh cho met hoc met so ling cfr viOn. Nguati trimg cfr thanh vien Kiesm soat viOn dirge, xac dinh theo so phiou bau tinh tir cao xuOng thap, bat &au tir ang cfr viten CO so phik ban cao that cho den lchi dii so thanh viOn quy dinh ti Dieu 18 Ging ty. Truemg hyp c6 tir 02 ung cfr viOn trer len

Trang: 11/19

dat ding sa phieu bau nhu nhau cho thanh vien cu6i ding cüa BKS thi se tien hanh bau lai trong so cac üng cü vien c6 so phieu bau ngang nhau hoc lua chyn theo tieu chi quy che bau cit hoc Dieu le Ging ty.

Diu 28. Cfic trutng hop man nhittm, bai nhiOm Kam sofit van

1. Kiem sok vi'en bj mik nhiem trong cac trubng hgp sau:

Khong con du tieu chuan va dieu kin lam Klein sok vien theo quy dinh tai Luat Doanh nghiep;

Thong thuc hien quyen va nglila vy cüa minh trong sau (06) thang lien tic, trir truong hyp bat lcha ichang;

Co don tir chat va dugc chap thuan;

Cac tn.:Ong hgp khac theo quy dinh cna phap luat, Dieu le Cong ty.

2. Mem soat vien bj hal nhiem trong ck tnremg hgp sau:

Kh8ng hoan thanh nhiem vi, c8ng viec duge phan &Ong;

Vi pham nghiem tryng hoc vi pham nhieu Ian nghia vi cita Mem soat vien quy dinh cüa Luat Doanh nghiep va Dieu le Cong ty;

Theo guy& dinh cna DHDCD;

Cac truemg hyp khac theo quy dinh cüa phap 141, Dieu le Clang ty.

Dieu 29. Thong bfio ye yqc bath man nhi§m, bat nhi§m Kiem sofit Ain

Thong bao ve viec bau, min nhiem, bai nhi'em Kiem soat viên theo quy dinh tai Dieu 1 Cong ty va quy dinh phap luat chimg khodn.

Chtrung VI

Cac tieu ban thueOc HDQT

Dieu 30. Cfic tieu ban thui?'c HDQT

HDQT cO the thanh lap tieu ban truc thuOc dE ph y trach v'e chinh skh phat nhan si,r, lucmg thuemg, lciem toan nOi b0. So lugng thanh vien cna tieu ban

do HDQT quyet dinh, nIumg nen c6 it nhat ba (03) nguiyi bao gom thanh vien cüa HDQT va thanh vien ben ngoai. Cac thanh,vien dec lp HDQT/thanh vien HDQT khOng dieu hanh nen chiem da s8 trong tit ban va met trong sO cac thanh vien nay dugc bo nhiem lam Trueng tiou ban theo guy& dinh elm HDQT. Hoat dOng cna tieu ban phai tuan thñ theo quy dinh elm HDQT. Ngln quyet cüa tieu ban chi có hieu lye lchi ca da s8 thanh viên tham du va bleu quyet thong qua tai cu'Oc h9p elm tiou ban la thanh vien HDQT.

Dieu 31. Nguyen the hoat d'Ong cim cfic tieu ban

2. Viec thuc thi guy& dinh elm HDQT, hoc elm tieu ban true thuOc HDQT, hoc cna ngued c6 tu cach thanh vien tieu,ban HDQT phai phi hyp voi cac quy dinh phap lust hien hanh va quy dinh tai Dieu le Ging ty.

Chtrang VII

NGUVI DIEU HANH DOANH NGHIEP

Dieu 32. Cfic tieu chuAn eüa ngtroi dieu hanh doanh ngh4 Trang: 12/19

He thang quan C8ng ty phai dam bao b0 may quan IY chiu trach nhiem truck HDQT va chiu sr giant sat, chi dao eüa HDQT trong ding viec kinh doanh hang ngay eü COng ty. Cling ty c6 Gram doe, cac Ph6 Giam, doe, Ke toan truemg va cac elite danh quan khac do HDQT bo nhiem. Viec i,6 nhiem mien nhiem, bai nhiem cac civic danh neu tren phai dugc thong qua bang nghi quyet HDQT.

Ngueri dieu hanh doanh nghiep phai co tech nhiem man can da ha trg COng ty dat dugc cac mvc tieu de ra trong hoat ging va th chirc.

Dieu 33. Giam

HDQT b6 nhiem mOt (01) thanh vien HDQT hoe mOt nguai khac lam Giam doe; ICS, hop &Ong trong do quy dinh tha lao, lien lucmg va loi ich khac. Thu lao, lien luang va lgi ich khk cüa them doe phai dugc bao cao tai DHDCD thuerng nien, dugc the hien thanh mvc rieng trong Bao cao tai chinh nam va dugc neu trong Bao cao thuang nien elm Cong ty.

Nhiem Giam 46c khong qua nam (05) nam va co tha dugc tai ba nhiem. Viec bo nhiem co the hat hieu lvc can dr vao cac quy dinh tai hop ding lao dOng. Giam doe khong phai IA ngueri ma phap luat cam gilt chirc vv nay va phai dap frng the tieu chuan, diau kin theo quy dinh elm phap luat va Dieu l'e Ging ty.

Giam dac lâ ngueri diau hanh moi hoat dOng san xuat kinh doanh hang ngay theo quy cha quan dm Cling ty; Chiu sr gam sat dm HOi dong quan Chiu trach nhiem truac HOi tong quan tri va tnrot phap lug va viec thvc hien caz nhiem vv dugc giao.

Giam doe co ck quyan va nghla vv sau:

Thve, hi'en cac nghi quyat elm HDQT va DHDCD, ka hoach kinh doanh va kê hoach dau tu elm Cong ty dal duce HDQT va DHDCD thong qua;

Quyat dinh cac van da ma 'thong can phai c6 quyat dinh cüa HDQT, bao gam viec thay mat Cong ty kY kat cac hop clang tài chinh va thucmg mai, to chile va dieu hanh hog dung kinh doanh hang ngay elm Cong ty theo nhang thong le quan lY tot that;

B6 nhi'em, mik nhiem, bai nhiem cac chirc danh quan 1Y trong Cong ty, trir cac clnk danh thuOc tham quyen elm HDQT;

Quyat dinh tin luong va quyan lgi khac dal vOi nguai lao,dOng trong Cong ty ke ea ngueri qvan lY thuOc tham quyan bo nhi'em elm Giam dOc theo Quy cha, quy dinh nOi bQ ye tien lucmg elm COng ty;

Kin nghi vãi HDQT v phuang an ca cAu th chüc, quy chg. quan lY nOi b0 elm COng ty;

Da xuat nhang bin phap nang cao hoat dOng va quart 1ST elm Cong ty;

Kin nghi s6 lugng va ngueri diau hanh doanh nghiep ma COng ty can tuyan dvng da HDQT be) nhiem hoc min nhiem theo quy the nOi b0 va k,ien nghi thit lao, tien lucmg va lgi ich khac doi vOi ngueri diau hanh doanh nghiep de HDQT quyet dinh;

Trang: 13/19

Tham khay 32 kien cüa HDQT de guy& dinh s luong nguati lao dung, viec bo nhiem, mien nhiem, mire lucmg, trg cap, 19i ich, va cac diet' khoan khac lien guan den hop dong lao dOng cüa h9;

Trinh HDQT phe chuan k hoach kinh doanh chi ti tet cho nam tai chinh tiep theo ten ca se dap img cac you cau cüa ngan skh pha hop cling nhu hokh tai chinh nam (05) nam;

Quyen va nghla vi khac theo gmy dinh cüa phap luat,,Dieu le nay, ck guy chê nOi be dm Cong ty, cac nghi guyet cfia HDQT, hop ding lao &Ong k32 yea Cong ty.

Giam dee chiu trach nhiem tru6c HDQT va DHDCD ve viec thuc hien nhiem vu va guyen han dugc giao va phai bao cao cac cap nay Ichi dirge yeti cau.

HDQT cc') the mien nhi'em Giam dee khi da se thanh vion HDQT có guyen Wen guy& du hop tan thanh va bo nhiem Giam &lc mei thay th8.

Dieu 34. Vic b nhiim nguiri dieu hanh doanh nghib khac

Theo de nghi cüa Gram dee va dugc ,sr chap thuan cüa HDQT, Cong ty dugc tuyen dung nguei dieu hanh khac vei so lugng va tieu chuan phil hop voi ca cau va guy ch8 guan 132 cüa C8ng ty do HDQT guy dinh.

Dieu 35. ICS, hyv ding lao ding voi nguiri dieu hanh doanh nghib

Cong ty kY hap clang lao dung vei nguai dieu hanh doanh nghi'ep theo guy dinh cUa phap luat lao dOng.

Dieu 36. Cac trutng hcfp mien nhie:m nguti dieu hanh doanh nghiip

Nosed dieu hanh doanh nghiep bi mien nhiem tong cac tnreng hop theo guy dinh tai Dieu le Citing ty va hop &Ong lao dOng dal k32 ket.

Dieu 37. Thing bao hi nhilim, mien nhilim nguiri dieu hanh doanh nghiip

Thong bao ye viec be nhiem, mien nhiem nguai dieu hanh doanh nghiep theo guy dinh tai Dieu le Cong ty va guy dinh phap luat chang lchodn.

Chuang VIII

PHOI HQP HOAT DONG GC A HDQT, BKS vA GIAM DOC

Dieu 38. Phi.' hçrp ho4t ding gifra HDQT va BKS

1. Trkh nhiem cüa IADQT tong mei guan h phei hop yeti BKS:

ThOng bao mei hop va ck tai lieu kern theo duct gin d'en cac thanh viên BKS clang thin gian gui den cac thanh vien HDQT;

Cac nghi guy& ena HDQT dugc gfri den BKS deng thoi voi thoi diem giri Giam d8c tong then han theo guy dinh tai Quy ch8 nay va Dieu le C8ng ty;

IChi BKS da xuat lua chon Kiem -Wan dee lap, HDQT phai phan hei 32 kien theo guy dinh tai Quy che nay va Dieu le Cong ty;

Trang: 14/19

d. Cat nOi dung lchac can xin 32 kin cüa BKS phai dirge giri trong thin han quy dinh va BKS c6 trach nhiem phan hoi theo ding quy dinh tai Quy eh e nay va Dieu le Cong ty.

2. Trach nhiem cüa BKS trong m6i quan h ph6i hop voi HDQT:

, a. Thuemg xuyen thong bao vâi HDQT v kat pa hog dOng, tham khao 32 kien cüa HDQT trtrOc khi trinh bao cao, ket luan va kien ngth len DHDCD;

Trong cac cuOc h9p cna BKS, BKS co quyan yeu cau thanh vien HDQT (Cimg lac you cau Giam dc dieu hanh, thanh vien hem toan nOi bO (Neu c6) va kiem toan vien dOc lap) tham du va tra 1&i cat van de ma thanh vitt BKS quan tam.

Cuoc kiam tra dinh kSr, dOt xuat cita BKS phai c6 katt luan ban van ban (IChOng tre han 15 ngay lam viec ke tir ngay ket thoc) giri cho HDQT de to them co ser giüp HDQT trong c8ng tac quan 132 Cong ty., Thy mirc do va ket qua dm cuOc kiem tra tren, BKS can phai ban bat thong nhat voi,HDQT, Giam ten truerc lchi bao cao truck DHDCD. Trubng hop kh8ng thong nhat quan diem thi dirge ity quyen hru 32 kien ghi vao bien ban va Tnreing BKS c6 tech nhiem bao cao win DHDCD gan nhat;

ynremg hop BKS phat hien nherng hanh vi vi pham phap, luat hoc vi pham Dieu le C6ng ty cüa cac thanh vien,HDQT, BKS th6ng bao bang bang van ban yeti HDQT trong yang 48 gier, yeu, cau nguai c6 hanh vi vi pham phap luat cham dirt vi pham va c6 bian phap khac phue hau qta idong thin BKS c6 trach nhi'em bao cao truerc DHDCD dong tiled bao cao ding bo th8ng tin theo quy dinh cüa phap luat hien hanh;

Doi yeti cat kin ngln lien quan dn tinh hinh hoat dOng va tai chinh cüa Cong ty thl BKS phai gin van ban va tai lieu lien quan floc it that 15 ngay lam viec so voi ngay du dinh nhan dirge phan h8i;

Cac n'Oi dung khac can xin 32 kik cüa HDQT phai dirge gài truck it nhat la 07 ngay lam viec va HDQT se phan hoi trong yang 07 ngay lam vi'ec.

Dieu 39. Phtli hyp hot Ong gifra HDQT va Gam dim

Doi vai cong,tac tá chirc cuOc hop DHDCD thuamg then, HDQT phai thOng bao cho Giam doe ye viec phi hop, sir dung nguon lye trong thoi han hop 132 theo quy dinh tai Dieu le C8ng ty.

Trong trtremg hop can thiat, HDQT c6 quyan you can Giam d6c, ngueri dieu hanh khac trong Cong ty cung cap cac thong tin ye hoat dOng, cüa Cong ty. HDQT,lchong dirge sir dung „cac thong tin chua dirge phép cOng bo cüa Cong ty hoc tiet 10 cho nguesi khac dé thuc hi'en cac giao (filch cif) lien quan.

Cac van da thuOc tham quyan cüa HDQT,phe,duyet theo quy dinh cüa phap luat va Dieu le Cong ty ma duge,Giam doc de xuat phai dirge HDQT phan h8i trong th&i han theo quy dinh cite Dieu le COng ty.

Trang: 15/19

4. HDQT guy& dinh khen thuemg hoac k9 luat doc i voi viec hoan thanh hoac kthing hoan thanh flux hien nghi quyet va cac van de ny quyen khac ctia HDQT doi vOl Giam doc.

Dieu 40. Viec tier) c4n thong tin

Viec tiep can thong tin va Milieu dm C8ng ty, BKS c6 nghia v9 neu 19 do trong van ban yeu cau cung cap va bao matt tuyet doi ck thong tin thu thap trong qua trinh giam sat hoat &gang Cong ty. Viec tiet 10 cac thong tin nay chi duqc phep awe hien Ichi c6 yeu cau dm co quan c6 tham quyen nhtmg phai thong bao cho HDQT truck 'chi cung cap hoac cac trubng hop kHz theo quy dinh cM phap

Ck thong tin va tai lieu nay bao gAm:

Thong bao mei hop ding tai lieu lien quan, phieu lay 9 kin thanh vien HDQT;

Bien ban, Nghi quyat cüa HDQT;

Bao cao cüa Gam de;

Thong tin, tai lieu ve quan 19, bao cao tai chinh;

Bao cao danh gia c8ng tac quan 19 dm HDQT;

Tai lieu khac lien quan.

Dieu 41. Phiii how hunt deng gain BKS veri Giant oltic

BKS co chirc nang kiem tra va giam sat:

Trong cac cuOc h9p cita BKS, BKS c6 quyen you cau Gam doc (Cimg lüc yeu cau cá thanh vien HDQT va kiem toan vien dOc lap) tham du và tra len cac van de ma cac thanh vién BKS quan tam;

CuOc kiem tra dinh k9, dOt xuat cna BKS phai có ket luan bang van ban (Thong tre hon 15 ngay lam viec ke tir ngay ket thoc) gui cho (ham dOc de co them co SO giim,Giam d8c trong cling tac quan 19 Cons ty. Tay theo intim d'O va ket qua dm cuOc kiem tra nen, BKS can phai ban bac thong nhat vOi Giam doe trubc khi bao cao DHDCD. Truemg hop khong thOng nhat .quan diem thi duce fly quyen bao ltru 9 kien ghi vao bien ban va Truemg BKS c6 tacit nhiem bap cao ved DHDCD dan nhat;

Trubing hop BKS phat hien nhitng hanh vi vi pham phap 141 hoac vi pham Dieu le C8ng ty cüa giam doe, BKS thong bao bang van ban yeti Giam doe trong vong 48 gib; you cau ngued c6 hanh vi vi pham cham dirt vi pham va c6 giai phap lchac phuc hau qua dong thin BKS c6 trach nhiem bao cao twee DHDCD doting tiled &Ong bt theng tin theo quy dinh cUa phap luat hien hal*

Thanh vien BKS có quyen you cau (ham doe tao dieu kien tiep can hA so, Milieu lien quan den hog dung kinh doanh cüa Cong ty tai try s& chinh hoc noi luu trü ho so;

Dai ved thong tin, tai lieu ve quan 19, dieu hanh hoat dung kinh doanh va bao cao tinh hinh kinh doanh, bao cao tai chinh, van ban yeu eau cM BKS phai duce gin den Cong ty truck it nhat 48 gib. BKS khong dugc sir ding cac thong tin

Trang: 16/19

chua dugc phep cong b6 cña Cong ty hoc ti6t 10 cho nguti khac d flux hien cac giao dich c6 lien quan.

f. Cac n'Oi dung khoe can xin kien cita Giam doe: Phai dugc giri truck it nhat IA 7 ngay lam viec va Gam doe sê phan h8i trong vong 7 ngay lam viec.

Dieu 42. Ph& Iwp gicra Giam dac dieu !faith vi HDQT, BKS

Giam dee là ngueri thay mat dieu hanh hoat deng cüa Cling ty, dam bao C6ng ty hoat Ong lien tic va hieu qua.

Giam Mc dieu hAnh chiu troth nhiem truac DHDCD VA HDQT v'e viec thuc hien nhiem vu va quyen han va phai bao cao cae ca quan nay khi dugc yeu cau;

Khi c6 d& xuat caz bin phap nham nang cao hoat deng ve quart 15, cña Cong ty, Giam d8c giri cho HDQT sem nhat c6 the nhtmg khong it han 7 ngay tn.rec ngay nei dung do can dugc guy& dinh;

Giam dc dieu phai lap ke hoach a HDQT th8ng qua caz van de lien quan den vi'ec tuyen dung, cho ngueri lao Ong th8i viec, luong, bao him xa hei, phitc lgi, khen thuong yak* luat dOi veri ngueri lao deng va can be quan 19;

Cac nei dung khac can xin kien cüa HDQT phai dugc gun tru6c it nhat IA 7 ngay lam viec va HDQT së phan h8i trong yang 7 ngay.

Chuang IX

NGAN NGiJ'A XUNG DOT LciI ICH

Dieu 43. Trach nhi§m can tryng

Thanh vien HDQT, Kiem sok vien, Giant gee và ngueri dieu hanh khac c6 tech nhiem thuc,hien cac nhiem vu cüa minh, ke ca nhtmg,nhiem vu yeti tu each thanh vien cac tieu ban dm HDQT, met each trung thuc, can treng vi I9i ich cUa C icing ty.

Dieu 44. Trach nhim trung thyt vi tranh cac xung dOt v quyen Içi

Thanh vi'en HDQT, Kim sok vien, Giam dec va ngueri dieu hAth kit phai cOng khai cac lei ich c6 lien quan theo quy dinh tai Dieu 159 that doanh nghiep va cac quy dinh phap hi@ khac.

Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam doe va ngueri dieu hanh khac khong ducc phep sir dung nhang ca hei kith doanh c6 the mang lai 19i ich cho COng ty vi muc dich ca. than &mg tiled Ichong duce, sir dung nhiing thong ,tin c6 dugc nher chirc vu eüa minh de tu lgi cá than hay d8 phuc vu lgi ich cita tO chirc hoc ca. nhan Ichk.

Thanh viOn HDQT, Kiem seat vien, Giam dc va ngueri dieu hanh lchk c6 nghia vu thong bao cho HDQT tat ca cac lgi ich c6 the gay xung d'et \Teri lgi ich cüa C8ng ty ma hy c6 the dtrgc Inking theng qua ck phap than kinh t8, cac giao dich hoc cá than khac.

Trang: 17/19

Trir truemg hgp DHDCD c6 quyet dinh khac, Cong ty khOng dugc cap the khoan va' hoac bao lath cho cac thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam doe, ngued dieu hanh khac va cac ca than, ea chirc co lien quan tài cac thanh viEn neu ten hoac phap than ma nhang ngtred nay c6 ck lgi ich tai chinh tit tnrimg hgp C6ng ty dai chimg va to chire c6 lien quan tai thanh vien nay la cac Cong, ty trong ding tap doan hoac cac Cong ty hoat Ong theo thorn ding ty, bao gom Cong ty me - Cong ty con, tap doan kinh te va phap luat chuyen nganh co quy dinh khac.

Hsip Ong hoac giao dich gifra Cong ty yeti mOt hoac nhien thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam nguai dieu hanh khk va ck ca nhan, t6 chile c6 lien quan den h9 hoac acing ty, &di tae, hip hOi, hoac to chirc ma thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam doe, ngu6i dieu hanh khac hoac nhang nguai lien quan den h9 la thanh vien, hok co5 lien quan Igi ich tai chinh kh8ng bi v8 hieu hod trong cac truemg h9p sau day:

a. Di vai h9p dieing c6 gia tri nh6 hon hoac bang hai muai phan tram (20%) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gãn that, nhimg nOi dung quan tr9ng cüa hap Ong hoac giao dich cling nhu cac moi quan h va lgi ich cüa thanh vien HDQT, Kiem so& vien, Giam detic, ngubii dieu hanh khac da dugc bao cao tad HDQT. Eking thin, HDQT da cho phep thuc hien hap &Ong hoac giao dich do mOt each trung thuc bang da s6 phieu tan thanh cüa nhang thanh vien HDQT kh6ng co lgi ich lien quan;

, b. Dai yeti nhcmg h9p Ong c6 gia tri lern han hai muai phan tram (20%) tong gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat, nhang nOi dung quan tr9ng cUa him &Ong hoc giao dich nay cang nhu m6i quan h'e va lgi ich cüa thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam doe, ngued dieu hanh khac da dugc &Ong bá cho ck c8 &Mg khOng co lgi ich lien quan ca quy'en bieu quyet ye van de do, va nhitng c6 Ong do da thong qua h9p dong hoac giao dich nay;

c. H9p ding hoac giao dich do dugc mOt t6 chirc tu van dOc lap cho la c8ng bang va hap xet teen m9i phuang dien lien quan den ck c8 Ong eUa C8ng ty vao thin diem giao dich hoac hgp tong nay dugc HDQT hoac DHDCD th8ng qua.

Thanh vien HDQT, Kiem soat vien, Giam d6c, nguai dieu hanh khk va cac tá chire, cá than co lien quan tai ck thanh vien neu tren khong dugc sir dvng ck thong tin chua dugc phep ding b6 cüa Clang ty hoac tiet 10 cho ngued khac de thirc hien ck giao dich c6 lien quan.

Dieu 45. Teich nhiem v thiet hi vi bei thuirng

Thanh vien HDQT, Kiem soil vien, Giam dee va nguai dieu hanh khk vi pham nghia vv, trach nhiem trung thirc va can tr9ng, khong hoan thanh nghla yv cüa minh vOl sir man can va nang lye chuyen m8n phai chiu trach nhiem ye thiing thiet hai do hanh vi vi pham cüa minh gay ra.

Cong ty bai thuemg cho nhtmg nguiri da, pdang hoac c6 the frac thanh mOt ben lien quan trong cac yv khieu nai, kien, kheri to (Bao gam cac vi viec, dan hanh chinh va khong phai la cac vv kin do Cong ty là nguai khoi kin) nêu ngued do da hoc dang la thanh vien HDQT, Kiem sok vien, Giam doe, ngued dieu hanh khac, than vien hoac la dai dien dugc Cong ty üy quyen hoc ngued do da hoac

Trang: 18/19

dang lam theo you cau elm Cling ty yeti tu each thanh vien HDQT, ngueri dieu hanh doanh nghiep, nhan vien hoc di din theo gy quyen eüa Coring ty vOi dieu kin ngued do da hanh dOng trung thgc, can trgng, man can vi lgi ich hoc khong mau thuan vei lgi ich cga C8ng ty, tren co se tuan thus luat phap va khong c6 bang chimg xac nh'an rang ngueri de dã vi pham nhcmg trach nhiem cga minh.

Khi thgc hien chirc nang, nhiem vg hoc thgc thi cac con viec theo gy quyen cga C8ng ty, thanh vien HDQT, 1Ciem soat vién, ngueri dieu hanh nhan vien hoc la dai din theo gy quyen cga Cong ty dirge Cong ty bai thugng khi tor thanh mOt ben lien quan trong the vi,j khieu nai, kien, Ichoi t8 (Trir cac vg kin do Cong ty la ngueri kheri kin) trong cac trueng hgp sau:

.6 a. Da hanh dung trung thgc, can trgng, man can vi lçii ich va khong mau thuan yeti lgi ich càa Cong ty;

b. Tuan thg luat phap va khong c6 bang chung the nhan dã khong thtrc hien trach nhiem càa minh.

Chi phi bai thueng bao gam cac chi phi phat sinh (Ket ca phi thu6 lust str), chi phi pilau quyet, cac khoin tin phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thgc te hoac dugc coi la hgp l khi giai guy& nhilng vg viec nay trong khu8n lcho luat phap cho phep. Cong ty c6 the mua bao hiem cho nhitng ngueri nay de tranh nhirmg trach nhiem boi thuerng neu ten.

Chuang X

SIJA DOI QUY CHE NOI BO VE QUAN TR1 CONG TY

Dieu 46. Sfra dei Quy cheni b v'e quail trj COng ty

, 1. Vic saa d6i, b6 sung, thay the Quy the nay se do HDQT xem xet va quyet dinh.

2. Trong truerng hccp nhirmg quy dinh cga phap, With c6 lien quan den hoat dOng cUa Cong ty chua duqc de cap trong ban Quy che nay hoc trong trueng hqp c6 nhang quy dinh mei càa phap luat khac vei nhung dieu khoan trong Quy thenay thi nhfing quy dinh cga phap luat de ducmg nhien dugc ap dgng va dieu chinh hoat dOng cga Citing ty.

Chuang XI

NGAY HIEU LC

Dieu 47. Ngly MO hp Quy cite nay g6m 11 chucmg 47 diet', dugc DHDCD thong qua ngay

thang nam

Quy the nay la duy nhat va chinh thirc cM Cong ty.

Cae ban sao hoc trich We Quy ch'e quan tri Cong ty phai ca chit k5r cga Chit tich HDQT hoc Giam doe Cong ty hoac ngueri dugc Giant doc phan cong gy quyen mei c6 gia tri.

DAI DIN THEO PHAP LUit:1T CtJA CONG TY (KI) va ghi r5 h9 ten)

Trang: 19/19

BA! HQI BONG CO CONG THUQNG MEN NAM 2018

CONG TY CO PHAN 28.1

THE? BIEU QUYET

Ma so et, diving

Ten cô (long:

SO lucrng ea plan bitu quyect: