NGAN HANG VIpT NAM TI{trIHwqNG(VPBANK)

***89 Lring H4 - D6ng Da - Hd NQis6 oxoN: 0r00233583Dxng ky l6n dAu ngdy 08/0911993Eang kf thay ddi 41 ngdy 27ll1l2}l8

CQNG HOAXAHQI CHUNGHhvTET xalrD|c W - Ty do - Hqnh Phic***

Hd nQi, ngay 26 thdng 04 ndm 2019

B6NBANHQP

DAr HQr DoNG C0 D6NG TIilJoNG NrtN YPBA|{KN.[M 2019

56: 01/2019/BB'DIIDCD-YPBank

Theo triQu t4p cua chir tich Hoi ddng quan tri, Dai hQi d6ng c6 d6ng thuong ni€n nIm 2019 cta

NgAn hang TMCP Viet Nam Thinh Vuqng (VPBank) duo. c diSn ra nhu sau:

- -.2'I hot gun, d!4 dwm

- Thdi gtan: 14h00- 17h40 tgity2610412018

- Dia diin: PHdng hqp Tnng 2 kh6ch san Melia, 44 Lf Thuong KiQt, Hi nOi

Thdnh phdn tham d4r Dgi hQi ding cd iting:

C6c ci5 d6ng sd htu c6 phan ph6 th6ng hgrp ph6p cua YPBank vA nguoi dugc ci5 d6ng uj quy6n

hqp ph6p fthdng ph6n biet s6 luqng c6 phdn mi c6c c6 d6ng d6 s& htu) d6"g ky dq ho.p (trong

Bi6n ban niy, de thuan tien cho viQc theo ddi, viQc d6n chitiu toi c6 d6ng c6 nghia bao g6m ca c6

dOng vd nguoi ctugc c6 <I6ng riy quy€n).

Cric khtith mli, bao gim:

- 6ng L€ Quang Huy, Ph6 cuc truong - Cuc Thanh tra gi6m s6t Ngdn hang thanh ph6 He nQi.

- C6c cin b0 quan l..i c6p phdng cua Cqrc thanh tra girim srlt NgAn hang nhd nu6c thanh ph6 Hd

Noi.

NQi dung ldm viic crta Dqi hQi iling ci il6ng thudng niin ndm 2079 nhu sau:

I. Ong Nguy6n ThaDh Binh (Trunrg Ban t6 chric) th1rc hiQn c6c tht qc U6t Oau Oai h$i nhu

sau:

1. Dqc Bi6n ban ki6m tra tu crich <lai bi6u tai thdi diilm khai m4c <l4i hQi:

Tai thoi di6m khai mgc: Ti5ng s6 dai bi6u tham dtr 124 nguoi vd 111 nguoi riy quydn tham d1r.. I r I .}. L.i, i, , i-^voi t6ng s6 c6 phdn c6 quy6n bi6u quy6t cria c6 d6ng hiQn diQn ai Dai hQi Ia 1.950.378.102

c6 phAn, chi6m 79,3886% t6ng st5 c6 phAn c6 quydn bi6uquy5t criaNg6n hang.

- . .,. ..1 ..1 l.

Tai thoi di€m bi€u quy6t: T6ng s6 dai bi6u tham du 165 vit 142 nguoi ty quydn tham dy voi

t6ng s6 c6 phin c6 quy6n bi6u quyiit cua c6 tl6ng hiQn dign tai D+i hQi h 2.032.416.734 ci)

phir:, chi6m 82,7279'/" ti)ng s6 c6 phdn c6 quydn biiiu quy6t cua NgAn hang.

1

*1 v

"\ritta

2

3

4

Gicri thiQu vi th6ng qua chuong trinh nghi sU cua Dai hQi

Doc vd th6ng qua Quy chi5 ldm viQc, fn6 tq HCu quy6t, Th6 rc biu ct -ai D4i hQi

Gioi thiQu doan Chri dch vd Cht tqa Dai hQi

Chri tga Dai hQi ld Ong Ng6 Chi D[ng - Chi tfch HQi d6ng quin tri

Ong Bui Hai Quan - Ph6 chri {ch FIDQT (theo su chi dinh cta cht tga ci'ng l6n diAu khi6nDII).

6ng Nguy6n Dric vinh - T6ng Gi6m diSc (theo su chi dinh cua cht tga ctng l6n tlidu khi6nDlr).

5. Gioi thiQu Ban Thulci Dai hQi

- Be Le Lan Kim - Trq lf HQi tl6ng quen tri (theo chi dinh cua Chi tga)

6. Dd q}vi th6ng qua thinh phdn Ban Ki6m phiiiu

- Bi NguyEn Thi Thanh Huong - Trudng phdng Qrran foS nhi fiu tu - Trudmg Ban

- Ba D6 Minh Nguy6t - Trq lf HQi d6ng quan tri - Thdnh vi6n.

- Bi Nguy6n Thu Hd - Thu kj HQi d6ng quan ri - Thanh vi€n

Dqi hfi bidu quyiit voi sii phiiiu tdn thdnh voi chwtng trinh ngh! s{ vd ety chd oqt hai vd thdnhptuin Ban kidm phiii", guy cnii niiiu Etyiit vd bdu c,i vd rjt tQ 100% tiSng sii phidu bidu quyiit crtattit cd cii il6ng dV h.op. Kh6ng c6 cii ct6ng nio lh6ng tdn thdnh ho(c Hfing c6 !,kiAn.

tr. Trinh bhy cdc Brio c6o vir d6 xuit c6c vdn dd thuQc thirn quyin cria DITDCD.

Du6i sg tlidu khi6n cua Cht tq4 Dai hQi <ta nghe cr{c brio ctio vd td trinh sau:

l. Ong Nguy6n Eric vhh - T6ng Girim <lric dgc brio crlo t6ng k6t ho4t clQng n6rn 2018; kiihoach hoat tlQng cria VPBank nim 2019 (cac s6 liQu nim 201g d6 duo.c kiiSm to6n rlQc lgpbdi c6ng ty E&Y).

2. Bin c6o quan fi cua HQi ddng quan trf 201g.

3. Brio c6o ho4t dQng cua BKS 2018.

4. Ong Bui Hii Quen - Ph6 Chri tich rDe! rinh biy c6c v6n dd:

- Phuong rin Phen ph6i lqi nhuAn 20lg;

- Phuong rin brin c6 phiiiu uu dai cho crin bQ nh6n vi€n;

- Phuong rint?ing V5nDiAu lQ 2019,.

- Td trhh cric v6n aA giao ntigm vg vd ty quy6n cho HQi ddng quin ri 2019

- Td trinh sua d6i/b6 sung Gi6y phdp ho4t dQng cria Ng6n hnng.

- Td trinh sria d6i Eiau lO

- Td trinh Sria A6i quy cn6 t6 chtc vd ho4t ttQng cua HQi ddng qu6n ni

- Td trbh srla <I6i Quy ch6 t6 chric vd ho4t rtQng cua Ban kirim sor{t.

2

5. Ong Ng6 Chi Diing trinh bny dE xrdt biu b6 sung thanh vi6n Ban ki6m so6t vi danh srich c6crmg vi6n <Id cri cl6 ttuo. c Ng6n hang Nhi nu6c ch6p thu{n.

Cdc nQi dung tAn c6 tdi liAu chi tiiit kim theo

I[chn {ch ilodrn vn Egi hQi nghe d6nh girr, f kiiin chi tl4o cia ilai diQn co quan quin grcgc thanh tra girim s6t ng6n hang thenh pht5 He Ngi. c6c f kitin drinh gi6, chi tt4o t6m tit nhusau:

1 . vPBank ld Ngan hang- du-o. c Ng6n hang nhd nu6c x6p trong danh s6ch l 6 Ngan hang c6 dnh

l*q]q trong hd th5ng; c6c krit qua tinh doanh nam zoie tuy chua dat kE hoachda trinhDai hQi d6ng c6 rl6ng 2018 nhung cfrng ld ngrin hang d4t kilt qua t6t trong h0 th6ne. VpBankctng <lang tritln khai ti5t cac ktl ho4ch rii

"s c6,, ua *t lf nqrx6u tt

"o ai ,in oa iuqc Ngan

he"C ,ry nuoc ph6 duy6t; Ngodi r4 V.pBank cfing ld mQt trong si5 c6c Ng6n nang diu;endu-o. c thring di5c ph6 duyQt cho viQc tri6n ktai thuc-hi-en s6m thlrc hiQn theo Th6ngk iJffT-NHNN tt ngdy 01105/2019. Ng6n hang nhd nu6c chr nhan nliing n6 rgc cua vp-Bank trongthoi gian qua.

2. Nam 2019 d(5 nghi VPBank ti6p tr,rc n6 ruc trong t6 chrrc hoat <IQng ng6n hang voi cric y6ucau:

- Xiy dpg kri ho4ch kinh doanh n6m 2019 b6m s6t ciic chi ci?o vd ttlnh hu<mg chinh pht vdNgin hang nhi nu6c vA ti6n tp vd ho4t <lQng ng5r1 hdng.

- Tich cgc tri6n khai dd an uii co c6u vd xu ij nq *6u; Jhioh sia phuong ritr n6u c6n hodc theokiiln nghi cua cric co quan ki6m tr4 U6m toran.

'

- TIng trudng tin drJng pht hqp voi cht truong, <linh hu6mg toan ngdnh.- Ri soit vi6c ph6n Io4i. nq,. rrich l{p dg phdng dAy dri; c6 giai phep xri l1i no x6u hiOu qua rheoco chi5 tni truong, ph6i t<6t nqp voi VaVC a6 *,i f1, atriai6, ;" ilan;; #r;il;;VAMC.

- Tdng cudng minh b4ch th6ng tin cua Ng6n hang.- NAog cao ndng lgc quan tri, diau han[ ning cao nrng lyc c6.n bQ, hoan thi-cn c6c san pham

dich vu.- Ban hanh diy <h] huong dan, chinh srrch theo quy tlinh cua phrip luit vd Ngrnn hang Nhd

nuoc; hoan thiQn co ch6 quan l!, hoat dQng phtr hqp voi Th6ng ru i: , ft Org tol t . . . .- NAng cao ning lr,rc crin bQ nh6n vi6n; drinh gi6 rd sorit can b$ at han ctr6 ruilo.

rv. Thrio tu$n: c6c c6 d6ng d6t ceu h6i ch6t vdn vi cht tich croan tri loi. T6m tit lai cric n6idung md ciic <l4i bi6u quan t.m vi d6t ra vi tri loi tir chir tda itodn nhu sau:

t

I

I' Xu h*r6mg tli chgm lei crfta ming tin dtjrg t6c {0ng nhu thc niro ildn k6t qui kinh doanhchung cria vPBankvir vpBank rim th6 nio 116 bt dip phan thidu hBt phin thidu hBt bitlip nhu th6 nho?

Trd lsi:Khi danh gi6 t6c dQ ch{m lai ld so srinh voi k6t qua tnng huong trong mang tin {rng ti6udtng cria vPBank nhtng nem qua. vT giai do4n dau, krringanh iin auig ticriaung cua vietNam cdn chua ph6t tri6n, clua.cg nhial don vi cung

"6p otit g ,_ pirai, Jl"iru".i" pna"

khric niy, trong khi nhu ciu r'it ton, ao vfy me rE cr"ait aa-aet auo. c nrrtng rd" a6 ,aogluonc rat nhanh. Theo ph6n tich cua cric chuy€n gia thi co hQi.cho ting trudmg cho mdng tindgmg ti6u dr)ng hi€. n nay cria tr{ trudng vi6t Nam vdn cdn rdt tot. ruy iricn

"ri q"y--o r,i-e"

nay oia FE voi t6ng s6 khach hang D gan 10 triQu nguoi, trong d6 ",a"

r.toao ruy auog "on

J

2. Tgi sao Ngin hnng ilit k6 ho4ch tlng tru&ng lqi nhufn chi 3o/o?

Tri lni:

T16 1oi:

HQi dong quin fi vi Ban cliau henr vpBank kti x6y kti hoach ting truong nEm 2019 dyat,6n gi6 dlnh mtc ting tnrong tin dung l4-r5%; Ngoii ra., muc ti6u 2019 h tang t o*g uach6t lugng vd hiQu qua chrl kh6ng tdp .tr*q q,.i lon ngu6n lgc cho mqrc ti6u tang quy m6,cfing nhu c6 k6 ho4ch giai quy6t dm diiim d6i voi cric khoan ila brin ns cho vAM6. va mucticu ,dng lqr nhu+n 2019, s6 ri6u du ki6n so tuyqt aoi t5ng ruong duong 3% so voi rqi nruincua 2018. Tuy vdy, n6u x6t nhrmg n6u tru di ciic khoin ttru u6t-tauc,nfcua nam 20is thi k6ho4ch ting trudng ndy ctng tuong duong khoang l4%.

Dg thio crfia NH|[N v] quy.illnh cho vay ti0u dtng cfra cty Tiri chinh, trong d6 c6 nQidung si6t chit vd cho vay tidn m{t tai cty Tai chin'h. v,rri noi aorg u7- .oei "lvimlf Y. c6 th6 tim gi6m nhanh t5c tlg cho vay cria c6c cty tii chinh. vgy c6 inh hu&ngd6n FE credit th6 niro, FE c6 chu6n bi gi cho tinh huiing niry?vi$c Ng6n hing Nhir nurfc dg ki6n si6t chSt cho vay tian m{t nhu vgy c6 phii t}r rlang dingugc l6i vrii dlnh hudmg giii quy6t v{n ngn tin dgng rlen hiQn nay i<L6ng?

rlrlIr1

-)

4

t6n tai I6n toi khoang 4 tri6u khoan vay, thi c6 tn6 vA t6c dQ tnng trucmg s6 kh6ng thii caonhu giai clo4n ilAu, nhrmg ting trudng vd vd s5 tuy6t a5l ttri v,an t5t.

Ygol * th99 thoi gian, cdc quan di6m O6i vcri ..tin dung ti6u drmg,,ctng dd c6 nhiing thayd9i:J*.": d6y. chung ta ngF rdng tE trudng niy cho nhftrg nguoi c6 tnu n4p tfr6p, lirOngc6 tli6u-ki6n ti6p cfn san phram dich vp cua Ng6n hang, do v6y c6c c6ng ty tx cirinn ia aon vicung cdp san phdm dich 4r cho phan k-hric ndy. Tuy vay, hinh thric cho vay ti6u dung hiQnnay dE md r6ng ra ca vo hinh thric vn d6i tuqng mach hang: vi du hinh thrlc phrit mnir oretin dung cho cdc phan krric kluich hang cfing <tuoc x6p vdo cho vay ti6u dung. 56 luong th6tin dr,rng dang active cua ri6ng vPBank chicm khoang l0% t6ng # t,rqng tt-e tin aunj cuavtl,^d9ng thoi ceic ho4t dEngihi ti€u qua tle cria vp-Bank ctug aang daimOt E t qrri khacao (khoa,ng gin 20%o theo khio s6t) cua thf trucrng th6 .ai ViQt Nam.vi v{y' Dlnh hu6ng cta vPBank ld ti5p t.uc ph6t trii}n cho vay tiOu dung ddng thoi x6c rlhhFE va Ift6i KHCN cua vPB ti6p tr,rc li d6ng luc chinh d6 d4t <lugc nhtng tdng tru&ng trongtuong lai. Ngoii ra vPBa* ctng dAy manh doanh thu tu cric mang kh6ch hang doanhnghiQp sME, doanh nghi6p c6 quy m6 trung binh vn ldm...tl6 kh6ng bi q,,i phu thu6c vdomot mang ndo. T4i thoi di6m ndy vPBank vin ti6p qrc <t6u nr cho c6c hoat dQng tdng truongtrong tuong lai.

I*^*}f^hr* Tlqu Dtuc da dgng g9n_chint cho slr tdng truong cua n6n kilh t5 w tangcach thric day ti6u dung trong nu6c, tai chinh toirn di6n, dAu tu nu6c nsoai vi tao vi€c ldmtr9ng khi o cdp d6 xn hgi, clua ra cdc gid,i ph6p thay th6 fi6n b0 aii cnong tai tin dune den. vi"?y,...hTg

t6i tin rang co quan qu,an lf sc *"- *it dd"h gie tHch;;;-Iat ,of?h-i"orgcua bdt Ic! chi. th! ndo tru6c khi dua ra quyilt dinh ban r,a*- rt kini nghigm truoc ddy,chung t6i tin. rdng co quan quan.lj se *tuc lien ,nr"l aie, J*-;t?r d:; ,ffi# .i0., gi"i*i1,",r".r."u l*."Io.p, c1 cii bil,,bao dam'su ki6nisoa,, quan ly iai "i. rrn *"'i.it -,men khal duoc cdc k6 hoach tr6y lti duo. c tin dung den theo a,,ing ainl hu6ng cua it ir-u pt ,i":]qto.lT.c nhu nudc, ctng nhu ttim bio duy tri su tins r."dd ";;;;i,rh"";;;il*_-1! lt{l

ld mQr c6ng ty. tdi .chinh ti6u dung ion ui au iarg, ; d khi;-.;h ,L= *arn "apnan ph.r, duoc ho trs boi n6n 49 qfr lf rui ro vir c6ng nghe manh .!, Co hi ro ,at

hong nhtng ctQi ngfl quan t1r tOt nrrAt nong ioi,n nganh dicliv.itai "*;. a;rng tdii;*".

4. Trich dr; phdng rii ro tin dgng crfia VPBank liQu de itfi chua? N6u so sinh vd 6, fg a6bao phrfi cria Dg phdng so vrii nq x6u thi c6 v6 fj lQ nny crfra vpBank tlang th6p hon c6cNgAn hing kh{c.

Tra loi:vPBank thuc hiQn trich l{p dr,r phdng rti ro tin dung tuan thri theo c6c quy dinh cua NHNNvi c6c s6 hQu ndy dd du-o. c kiiim tortn boi ki6m torin dQc lfp dinh ki 6 theng 1 Hn, lu6n dembio viQc trich lQp dtr phdng tuin tht theo <ltng c6c quy dinh y€u ciu. viQc tinh du phdng ruiro tin dung phqr thuQc vdo m6t s6 y6u t6 nhu du ng, nh6m nq, gi6 hi tai san ilim bao... kh6ngphai tit

9a c6c th6ng tin ndy dugc c6ng b6 diy dri fi6n b6o cao tai chinh cta c6c ngdn hangnon s€ r6t kh6 d6 so s6nh gita c6c b6n. Ngoai ra vpBank ctng r6t quyiit liQt tron! viQc sldpng d1r phdng tlii xt lf c6c khoan ng x6u, n6n khi tinh fj' lQ dQ bao phrl cria DU phdng so voing x6q n6u c6ng th6m d ci tu vd miu s6 phan d6 x6a no thi ty lo nay sE ld 77o/o %o rhay vi46% nhu c6ch tinh th6ng thudmg. vd il6y ciing ld crich nhin md c6c nhd dAu tu chuy6n nghiephay sri dr:ng khi phen tich ve c6c chi s5 cua VpBank.vPBank voi dinh hunng la cho vay v<ri m6 hinh lr,ra chgn li vdo ph6n khric rui ro hcyn nhu

c6c ming tin dr,rng ti6u dtng cua FE d.ip r?ng mQt b6 ph{n nhu ciu c6 thgc dang c6 khi ningtai.chinh k6m cira xa hgi, h6 trg chinh pht gi6i quytit tin dung den; ddng thoi vpBank cflngfi€n klrai c6c san pham cho vay ti"

"nap...uoi a, rrq t org-"a m" w! niy chitim khoang

35o/o tdng du ng cta vPBank. voi m6 hinh nay, w lQ ns x6u cria vpB hqp nh6ucua FEcredit thudng cao hon mric trung binh cua Ng6n haag thuong m4i, tuy nhi6n, vpBank vdvPB FC cfi3e de 6p dung nhthrg chinh s6cb./ri6u chudn trich l{p d1r phdng cao nh6t cho c6ckhoan ng x6u (theo IFRS) vi do cl6 t6ng mrlc trich l6p du phdng len d6n nJ, t t.ooo ty n -0. tcon s6 lcm trong tuong quan so siinh vcri c6c NHTM.

5. TrongJ<5 hoach bdn c5 phi5u cho c6n bQ nh6n vi6n (Esop), c6 th6 c6 phuorg 6n dtngco phi6u qui cho nhin viOn vtii gid 10.000 vlr-D/cp, trong trudmg hqp niy c6 phei dytidn cria c6 d6ng chia cho nhAn rri6n ko?

J

i(

N:I

Trd kri:c6 phiilu qu! cua vPB dd rluo. c mua tu c6c ngu6n rh4ng du v6n fthi NH ph6t hanh c6 phitiuuu dai c6 tuc voi gi^ri khoang 27.584 adnglcO-pnin tu nEm ZO1S, rucrns duons khoans 1.287rj'd6ng, b6n canh s6 v6n ghi ntrfn vdo v5n di6u rQ Ii hon 73o ry adng;. s6 con't4 ta a'o Nganhang trich tu lqr lhu?n cua c6c nim 2015,2016,2017 H phen isi *;, hm ra tu n*oo io"c6 tlusc do bri.n cd phi6u rru thi c6 tuc, ru d6 l{p qu! mua l4i 16'"0 pr,il * aa;

"a ,,i. aa rr-

c6 phi6u qu!. viQc ndy d6.thgc hiQn xong tu T7l201g nhu cam k6t vcri c6c nha dau tu.fi v4v,. v-rQ9 dung cPQ dri b6n-cho cra b6 nhan vicn (niiu thgc rriQn th"o ra J9 ioun t"-kh6ng inh hudng gi d6n vi€c. st dgng rqi nhu.an cua 2d t s ma v6n chri sd htu cua Ngan hangcdn ting l6n tuong img voi sti tidn thu vd.Xdt vd g6c dQ chinh siich, chu<rng t i+ bq, c6 phitiu vni gi6 rru <Iai c6 diau kiQn, vria ld:I+.:1.,h li ,gO, vta td chinh sdch gin k6t c6c CBNv c6 vai trd vd d6ng gOp ffi trqngdor v.'r t6 chfc...md c6c c6 tr6ng cua Ngin hang chia s6 mQt phan qrvdn tqi .,iu ,nrm aE

5

x6t tric dQng so b6 vd x6c <linh mQt sti c6c bu6c thlrc hiQn trong trucrng hqp quy ctinh moiduo.c ban hanh, d6 <lim b6o vin d4t dugc c6c ktlt qua nhu d6 cam t6t Long kE hogch kinhdoanh cta chung t6i.

danh cho nhimg nguoi lao d6ng c6 ct6ng g6p, titip tr;c ldm ra lSr nhu4n cho NgAn hdng/c6d6ng trong tuong lai.HiQn nay theo td trinh d4i hQi, HDQT dang dua hai Phucng rin trong chucng trinh ttrgc hi€nESOP n6m nay.Phuong rin 1 : thuc hiQn briu: c6,phii5u qu! cho nhin vi6n vcri giri 10.000 d6ng/c6 phiCu;Phunng 6n 2: ph6t hanh moi c6 phiiiu vcri gi6 10.000 ddng/c6 phiriuCe hai truong hqp ndy ddu kh6ng dung diin lqi nhu{n.d6 hicua 2018, d6ng thoi mric V6nchri sd htu cua Ngan hang ddu tdng l€n dung beng so tidn thu v€, tuy nhi6n thuc hiQn phucrng6n I cdc tht tpc sE nlanh hnn Phuong 6a 2.

6. vPBank cri k6 ho4ch ph6t hirnh ri6ng 16 nim nay, vgy c6 f ilinh tim ki6m nhir rIAu tu chi6n tuwnudc ngoii?

Trd loi:Trong kt5 ho4ch ting v6n tu pheit hinh ri6ng ld trong cl6 k6 hoach md r6ng room nu6c ngoii,hi6n chung t6i v5n dang d6 ng6 cdc co h6i nhu tim ki6m nhn dAu tu chitin'iugc hay pluit hanhriOng 16 cho,mQt nh6m c6c nlld dAu tu trong vi ngoii nu6c. HiQn vA th<ri gian vd piuong thricph6t hinl vdn chua ch6t vd khi c6 thdi diiim tfriin nqp, HDeT sc tim ddi t,lc n ,6, dE tho"hi0n.

7. T4i sao l?i quy6t illnh khdng chia c6 trfrc/c6 phi5u rhu&ng bing c6 phi6u iI6 tling v5n tlidu lQtrong nim nay?

Tri lsi:vi6c kh6ng chia c6 tuc bang tidn m{t cho c6 d6ng md git tai c6c qu} vd loi nhuan k}r6ng

9!ia la ad t6ng funng ngudn v6n, nring cao nang-lyc tal "ffnf,

pfrUc ,U cho thfc dAtho;dQng kinh doanh mi cl{c tnmg cria ngdnh tai chinh Ng6n hang lu6n can vd <l6i h6i ngudn v6nngiy cAng cao.ViQc kh6ng chia c6 tuc bangc6 phiilu c6 thii ld mdt crich ldm moi d6i voi VPBank nhrmg vcrithi truong thi ctng di c6 nhi6u <lon t ldm tuorrg t.u. Vi€c chia c6 nrc bane c6 phi6u va A1 toinhu{n gifi lar chua chia s6 kh6ng c6 anh huong tr.uc ti6p d5n quyAn lq, c* c6 d6ne. do cicilY $inh

vd nha loeng khi thsc hiQn phrit hanh tl6m c6 pt liiu ad ia "a

ni"rco oniEu trr1"""g.Ngodi r4 ,.. kloan lsr nhuan chua chia vd ciic qu! cld clugc hach toiin, HOi idns quin rri s€cdn nhdc d6 xu6t DHDCD th6ng qua phucmg rin chia vdo thoi di6m thich hqp,

"-o iqi

"to"6d6ng vd NgAn hang.

v. BrEUQr.rYfT

1. Bi6n ban ki6m phi5u biSu quyilt cric vr6n aA trintr Oqi hQi ttdng c6 il6ng:

^: . ,.1JO tO ptueu

^t i , ). ,DO CO pnan oal

diQn

T! lp so voi S6 c6 6r,an Ui6u

quytit dU ho.p

T6ng s6 phiilu ph6t ra t69 t00%T6ng s5 phiiSu hep lC

thu vd128 2.049.178.135 99,7691%

Sti to ptri6uS6 cO phan aai

diQn

Tf lQ so vcri SO c6 phan ti6uquy6t dU hqp

6

2. Bi6n ban kiiim phi6u biu cr! biu b6 sung 02 thinh yi6n vio Ban ki6m so6t:

2.0s3.920.930

cdn cf k6t qua kirim phiiiu Bi6u quy,5t ve phitiu BAu cri, Dai hQi d6ng c6 d6ng da biiiu quy6t c6cnQi dung dE xu6t vd ti6n hlnh bAu ct voi t! lQ da sO cO pnan U6u quy6t trin thanh tr6n t6ng sii c6pnan nign alqn t4i dai hoi. Theo d6, D?i hoi c6 d6ng ndm 2019 di th6ng qua c6c nghl quy6t sauday (c6c tj lC th6ng qua du-o. c liQt k€ t4i c6c tung N6i dung):

T6ng s6 phi6u ph6t ra t25 2.046.310.117 99,6294%

116 2.049.114.421 99,6199%

yI. CAC NGIII QUyET DA DI,qC THONG QUA

I' Th6ng qua Bdo cio tiri chinh ri6ng 16 vi hgp nhdt cho nim tii chinh k6t thric ngny3111212018 cta YPBank rluqc ki6m to6n b&i c6ng ty TllHrr Ernst and young viQtNam.

2. Th6ng qua B6o crio t6ng k6t ho?t tlQng nrm 201g vh K6 ho?ch ho4t rlQng nim 2019 vr6rimot s5 chi tieu co bin nhu sau @hg lgc 0l):

K5t qui ho4t ilQng kinh doanh 2018

\3

I,,1

:,il

Tdn thdnh Ti rc 99,7685% ftan dng sii cd phin bidu quyiit tqi Dqi h6t

KhOng tdn thdnh Ti rc 0,0000% trAn dng sii cd phin bidu quydt ei Dai h6i

Kh6ng cd ! kiiin Tj, rc 0,0003% tren tdng sii c6 ptuin bieu qnyilt et Dqt h6i

STT Chi ti6uThgc hiQn

n5m 2018

(ti il6ng)

K6 ho4ch

nim 2018

(ti d6ng)

Yo tdngtru6mg vr6ri

20171 T6 tai san 323.29r 359.477 90% 16.4%

2 219.509 24t.675 91% 9.9%J Du no tin d 230.790 243.320 95% 173%

Trong d6: Cho vaykh6ch 221.962 229.148 97% 21.5%

4 n xau 2,4% <3Yo

5 Lqi nhuan trudc thu6 9.198 10.800 8s% t3.t%

M6t s5 mgc tiOu kinh doanh chinh nim 2019 nhu sau:

Tdng s6 phitiu hep lQ

thu vd

7

% so vr6,i k6

ho6ch 2018

Huy tlQng kh6ch

hang vd Ph6t

hanh giSy td c6g:.e

STT Chi tiOu (ff d Dg, o/") hoach 2019 Yo ting truing1 Tdi sanT 373.649 16%2 Huy clQng vd ph6t hanh gi ytdc6 252.435 ts%

Du no 265.408 t5%4 cta N l:n < 3Yo a5 Loi nhuAn tru6c th 9.500

oAi tni di khoan thu nh{p btu phi bio hiiim trong

2018 thi t6n 14o/o

Tdn thdnh T, rc 99,7684% ffAn uing sii cii phdn btdu ryyiit tqi Dqt h6i

Kh6ng tdn thdnh

KhOng cd j, kiiin

Ti rc 0,0000% trAn dng sti c6 phin btdu quyiit tqi Dqi hQi

J Th6ng qua toirn vIn 86o c6o cria HQi d6ng quin tr! vpbank @hB lgc 02)

4. Th6ng qua toirn vln B6o cdo crfia Ban ki6m soit VpBank (phg tgc 03).

5. Th6ng qua phuong 6n phin ph5i lgi nhugn nIm 20lg @hg IrIc 04):cdn cri b6o c6o tai chinh ri6ng rd vd

!a9 gao tai chinh hqp nh6t ndm 2018 cua Ng6n hang 116ki6m torin, th6ng qua phuong ain phan ph6i lql nhu4n nAn2Ot8 nhu sau:

Tdn thdnh Ti rc 99,7685% fin dng sii cii phdn bi6u quydt tqi Dqi hQi

Khdng tdn thinh ri rc 0,0000% tren tiing sii ci| phin btdu quyiit tqi Dqi h\i

Kh6ng cd )i kidn Ti lC 0,0003% ffin t6ng sti cii phdn bidu quyiit tqi Dqi h\i

Tj, rc 99,7684% ffAn uing sii c6 phin bidu quyi Ui Oqi h6iTdn thdnh

Kh6ng tdn thdnh ri rc 0,0000% trAn tiing sii c6 phin bidu quy* Ui Dqi hQi

Kh6ng c6 j,kidn

STT(triQu ildng)

1 Lgi nhu$n sau thu hgp n (*)t cria YPBank 7.3s5.s68ng trich lgp c6c quiT

3.924.3912.1 Qu! dU trt leG t buQc) (*)sung di 367.779

Trong il6

8

J tin dlmg

3o/o so v6i ndm 20 1 8

Ti lC 0,0004% ffen t6ng sii cii phin biiiu quyiit tqi Dqi hQi

\{

J

\r,

Ti le 0,0004% ffin riing sii cii phin biiiu quydt tqi Dqi hai

Chi ti6u

,,

2.1.t Qui dv trii diAu b crta VPBanksung 202.9972.1 .2 Quy dtr @e 0diI,uatn VPcua 'B FC CreIsungffrt b6 164.717

Qu! dv tr{i lQ cila VPB AMCdivosung2.2 Quv phd oat buQc ) (*)Gin chinh 735.428

Trong d62.2.1 Quy Dv phing tdi ch[nh cia VPBank 405.9942.2.2 Quv Du @e t)VPB Crnhd t, chat htn FCp edic 329.434

2.3 Qu! Ddu tu phrit tri cua VPB vd VPB FCTrich 2.821.184)- 1-Z Lqi anhn u hc ua hin h nam 0) 8I sa khiu trip p ch quy 3.431.177

(*) Ghi cht): Sti liQu theo BCTC hqp nhiit ttd duoc kidm rcdn

oto ddu tr pfuit tridn cia wB FC sau khi d*o. c trich sd duq c diiu chuydn tqi eui di u tu phdttridn c a VPBank

lhSne nh6t giao vd ty quydn cho HDer quyit trffi viQc thlrc hiQn phuong rin phan ph6i tqi

1firr4n vd c6c qu! n6m 2018 cua vpBank vi c6c c6ng ty con n6u tr6n pht hq,p v6i c6c quydinh oia ph6p luAt vd cria NgAn hang nhi nu6c.

Th6ng qua vi6c git l+i khoan lqi nhuan chua ptr.dn phtii duri hinh thr?c lqi nhuan ki6ng chiavd cfins kh6ng thr;c hi6n chia c6c quf diu tu ph6t tri6n; qu! dg trii b6 sung v6n-didule...nhim git lai ngudn v6n phUc vu ho4t dQng ki-nh doanh cria Ng6n hing.

6. Phuorng 6n ph:it hirnh c6 phi6u theo chuorng trinh rga chgn dirnh cho crin bQ nh6n viGnVPBank nim 2019 (phg lqc 05):

cin cri chuong trinh ph6t hdnh c6 phiiiu theo chuong trinl lga chon ddnh cho nguoi lao <I6ngdE dugc thgc hiQn n6m 2018, voi mpc dich git chan-nhen tai, ghi nh{n d6ng go!

",ria "ac c6i

c6n bQ/nh6n vi6n c6 d6ns. g6p.ton.d5i y6,i Nsen mng, o4ii6i alog "d

j6ig-;og qruphuong rin ph6t hdnh c6 phi6u voi gi6 uu dai danh cho c,i, t6 omo ui€n ndm 201 9 nhu sau:T6ng s5 luqng c6 phi6u dr; ki6n b6n rru dii cho c6n bQ nhin viGn: 31.000.000 c6 phanMgc rlfch thuc hiQn chuong ll"l:.ftq: hi6n chinh srich ,* <rdi nherr git ch6n nhan tdi/c6ccdn b6 nh6n vi€n c6 ct6ng g6p lon d6i voi sg phrtt tri6n vi tgo .a fqi ,h;6 ;h; N;6";;C.Gi6 bin c6 phi6u dirnh cho c6n bQ nhin vi6n theo chuomg trinh: 10.000 MrID/c6 phi6uCic dilu. kiQn hgn ch6 chuVin nluqng: C6c cr,, bO nhan vi6n dusc mua cil phiriu qu! vcrigiri rru ddi, voi didu kicn han ch6_chuyerirf,"qrg;"ng-"Ong La_ ,i a"* eiai'ffiL,h""f l9 n!u.sa-u: 30% s6 c6 plT.CqNy d;H;';:ai rda sau 0l nim; 3.5% sii c6 phan secluoc giai t6a sau 02 ndrn:35%o s6 c6 pnan se auqc iiai t6a sau.03 nam'ke * rgav ric, tl,r.dr* lto Cric quyAn lqi ptxil sinh ft;t;3;hAr';"Hmua (n6u c6) se kh6ng bi han chcchuydn nhugng' Trudng hgp crin bQ nh6n

"icn ct 6.o i,:t hqrp (i6ng rao trQng voi Ngdn hang

9

Tdn rhdnh Ti le 99,7650% trAn tdng sii cii ph,in bidu quy& Ui Dqi hAi

Kh6ng tdn thdnh Ti rc 0,0033% trAn ing sii cii ph,in bidu quy| ei Dqt hQi

Kh6ng cd j,kiiin Tj) rc 0,0005% trAn uing sii cd ph,in bidu quydt tqi Dqi hQi

du

2.1.365

cua

.\

i\I

trudc thoi lra+ lra" ch6 chuy6n nhuong, sd buQc phai brlLn.lai cho VpBank sO cO phan a.ang tih4n chri chuyi3n nhuong tuong img, voi mric gi6 6an ei baag mric gi6 mua uu dai ban iliu]

-

Thiri gian dg ki6n thgc hiQn: Dv ki6n Quj 2/2019 ho{c tuy thuQc vio viQc thgc hiQn c6c thritpc theo quy clinh cua ph6p lu{t.

Phucng thrirc thgc hiQn: Uy quydn cho HQi ddng quan tri trirSn khai theo m6t trong haiphucrng iin sau:

l. Srl dgng ngudn c6 phi6u qu! hiOn c6 cria vPBank dc ban cho c6n bO nhan vi6n. phucmg rinbrin c6 phi0u qu! cho crin bQ nhdn vi6n voi c6c ili6u kiQn nhu tr6n s€ ducy. c triiln khai phir hgpvoi quy dinh cria ph6p lu{t vd trinh c6c co quan chfc neng c6 tham quyCn ph6 duyQt.

2. Phat hdnh c5 phiiiu moi vd brln uu dii cho c6n bQ nh6n vi6n voi "a"

aid" ue" b,i1 oho t crr.Theo crich thric ndy, v5n di6u.16 cua Ng6n hang dg ki6n sE tnng l6n tuong ung ld 310 fj d6ng(theo s6 luong c6 phi6u dy ki6n ph6t hdnh nhu tr6n).

D6 thu{n tiQn cho H6i ddng quen fi VpBanklrong viQc tri6n khai Nghi quytit ndy pht hqpvoi ctic quy ctinh.cua ph6p luat. D4i hoi ddng c6 d6ng th6ng qua hai phuong rin ri6ng biQt nhuduoi day' HQi d6ng quan ti vPBank c6 nehig ", au* rao chi thgc hipn I trong i phuongthric, pht hqp voi Kii ho4ch ph6t hanh c6 phiiiu uu ii6i danh cho crin bQ nhan vic; zotg nhutr€n.

I. Phuone dn bdn c5 phi t-eu quYS

/ T6ng si5 c6 phitiu qu! n6m git tru6c khi thgc hi6n giao dich brin: 73.219.600{ CAc dstmtalai c6 phi6u quy gan nhfu gl7 l}Otgr' Ngu6n vtin dE dtmg ctiS mua c6 phiiiu qu! (chua g6m phi chuy6n nhuqng) bao g6m:

- Ngudn th{ng du vt5n c6 phAn: 1.2g7.493.637.440 d6ng- Qu! diu tu ph6t tri6n: 1.201.73g.736.g48 d6ng

1 16"g si5 lusng c5 phiriu d6ng tci brin c6 phiiiu qu!: 31.000.000 c6 phitiur' Phuong thric x6c tlinh giri brin: Ld mric gi6 uu dai, danh cho crin uE naan vicn cua Ngan hang,theo chuong trinh ph6t hinh lua chon danh cho nguoi lao <lQng voi mr?c cia u,en au r6i:10.000d/c6 phi6u.

/ Di6u kiQn h4n chti chuytin nhuqng: c6c c6n bQ nh6n vi6n dugc mua c6 phi6u qu! voi gi6 uudei, voi diAu kQn han ch,5 chuyi3n nhugng trong vdng 3 ndm vi du_o. c gia tou'oi, theo ty tQnhu sau: 30% s6 c6 pnan calw d,.c s€ du-. c giai toa sau 01 ndm; 3570 s5 c6 ph6n sc au_o. cgiai t6a sau 02 ndm;35%o s6 c6.ph1n sc. du-o. c giai t6a sau 03 nnm kii trl ngiy k6t thuc aqt b6n.cric quydn lqi ph6t sinh tu sii c6 phan aoo." -..ru (ntiu c6) re rcro"g"i.i n*

"16-"rryennhugng.Trudng hqp crin bQ nh6n vi6n chdm drt hgp d6ng lao a6ng vor Ngan hang tru6c

tf l* h4n.ch6 chuviSn nhuqng, s6 buQc phai tan tai cno vps-r. ."ti "a

pr,'ao G ui r,a,chd chuydn nhuorrg tuong rmg, vni mric gi6 brin lai bang mric gia mua uu dai ban daul

r' Phumg thrlc giao dich: Giao dch thda thu{n theo hgrp ddng mua brin c6 phan gita vpBankvd c6c Crtr bQ nhdn vi6n trong Danh s6ch rlu_o. c mua.

r' Phuong thric chuyi5n quyi:n sd htu: Thr,rc hiQn ngoii san th6ng qua hQ thting chuydn quydnsd htu cua TTLKCK viQt Nam theo quy6t dinh cria uy ban chimg khoiin Nhd nu6c./ Thoi gian thUc hiOn: Sau khi dugc Uy ban Chimg khorin Nhi nudc ch6p thu{n./ Cdc n}i dung th6ng nh6t vi ty quyAn cho HQi ddng quin fi:

,

10

DIDCD x6c nhQn viQc th6ng nh6t th6ng qua viQc chuyiSn tt6i c6 phi6u uu dei thenh c6 phi6uph6 th6ng vn Ngdn hang mua l4i thdnh c6 phitlu qu! nhu hiQn nay (tl6y ld nQi dung b6 sung

khi thuc hiQn c6c quy trinh c6 li6n quan - n6u can;

Giao nhiQm vu vi riy quydn cho HQi <t6ng quan tri quy6t ttinl/hoan thign c6c n6i dung v6n <td

li6n quan diin viQc brin c6 phitiu qu! voi gi6 uu d6i cho crln bQ nh6n vi6n, bao gdm nhmgkh6ng gi<ri h4n boi aic nQi dung/tai liQu: Phuong rin bIi,n c6 phi6u qu!, sii c6 phiriu qu! thgcbrin theo nhu ciu mua cta crin bQ nh6n vi6n, tiii tta kh6ng vust quri sii luqng dU ki6n31.000.000 c6 phi6q thoi di6m thgc hiQn, lga chsn c6ng ty Chr?ng kho6n ldm dai lf tfuc hiQn

giao dich (n6u cfln); Thlrc hiQn c6c tht tuc ttreo quy dinh cua phrip 1u4t vd vi€c brin, chuydnquydn, luu kj vi niOm ytit b6 sung.... vi quyi5t dinh cric v6n aA fen quan kh6c theo yOu ciutai c6c quy illnh ndy voi c6c co quan quan lf theo quy dinh.Uy quydn cho HQi ddng quan tri th6ng qua ti6u chi, thoi di6m vd danh srich crin b0 nhdn vi6nclugc quyAn mua c6 phi6u qu! v<ri gui uu d6i; quy6t <linh nhu c6c chinh srich/y6u ciu rangbuQc li6n quan d6n c6 phitiu qu! <lugc brin uu ddi; quy6t affi c6c chinh s6ch, quy dinh, di6uki€n li6n qrran dtln viQc mua lai ci5 phAn cua c6c can bQ nhrin vi6n nghi viQc, bao g6m ci vi6ccho phdp C6ng Eoan HQi sd VPBank dimg t6n mua 14i, vi c6c didu kiQn vd vi6c ph.nn ph6i Qicho ciic ciin b0 nhan vi6n khric; ngu6n tidn C6ng Doan s€ sri dung d6 mua lCi; Hqp ddngmua/brin voi c6c c6n bQ nh6n vi6n vd ciic v6n dA c6 li6n quan khiic.Cho ph6p H6i ddng quaD tri ty quydn cho Chtr tich hoac Tdng girlm cli5c thgc hi€n c6c:,^quy€n/c6ng viQc tluoc riy quy6n t6n driy.

tr. Phuong 6n phdt hirnh c6 phi5u theo chuong trinh lqa chgn cho crln bQ nhin vi6n trorgNgin hirng

r' T6n c6 phi6u: C6 phiiiu Ngan hang TMCP ViQt Nam Thinh Vugng.

,/ Lo41c6 phitiu: c6 phiSu ph6 th6ng.

r' MQnh gi6 c6 phiiiu: 10.000 it6ng.

r' TiSng s6 c6 phiriu de phrit hdnh 2.529.967.966

r' Si5 luqng c(i phifu,tang luu hinh:2.456.748.366

r' S6 luqng c6 phiiiu qu!: 73.219.600

z 56 hsng c6 phiiiu du ki6n phit hanh: 31.000.000

r' Gi6 ph6t hanh: 10.000 d6ng / c6 phi6u

r' fdng gi6 H ph6t hanh theo mQnh gi6: 3 10.000.000.000 ddng

/ Tl tC ph6t hanh 1s6 tuong c6 ph6n dg kitin ph6t hanb/siS c6 phi6u .ra''g \nhtnh): t,262%r' Han chii chuydn nhugng: CO phiiiu phrit hnnh sE bi h?n ch5 chuy6n nhugng trong vdng 03

ndm vi dugc giai t6a dAn theo tj lQ nhu sau: 30% sii c6 pnan cmw dugc s6 du-o. c giai t6asau 0l n6m; 35% st5 c6 ph6n sE duo. c gi6i t6a sau 02 ndm; 35% sti c6 ph6n sE <luo. c gi6i t6asau 03 nnm k6 tu ngdy kiit thric dqt ptxtt hanh.

r' Thid gian thuc hi6n d1r kiiin: sau khi dugc uBcKNN, NHNNVII th6ng qua, d\t ki6n rongnEm 2019.

I

t)

11

r' D5i tuqng du-o. c mua c6 phi6u: Cdn bQ nh6n vi6n Ng6n hang TMCP ViCt Nam Thinh Vuqngtheo ti6u chi vi danh s6ch du_o. c HQi rl6ng quan ti ph6 duyQt.

/ Phumg rin xri lf c6 phan kh6ng mua hiit: Sau L:hi k6t thic dqt phet hanh, ntiu CBNV kh6ngmua h6t si5 luqng cO phen chio brln thi toan bg sii luqng cO ph,an cdn l?i sE duqc fDeTquyiit Oinn phan phtii cho d6i tuqng kh6c li CBNV C6ng ry voi gi6 kh6ng th6p hon 10.000

d6ng / c6 phi6u ho{c quyiit dinh hriy s5 hqng phet hanh du nay, chi ghi nl6n sti luqng dEng

kf mua thgc t5

r' Vdn <tidu l€ dr,r kiiin sau phdt hdnh: 25.609.679.660.000 VNDy 55 c6 phAn ngutri nufc ngoii duqc mua trong dqt ph6t hhnh: Theo danh s6ch c6n bQ

nhdn vi6n ld nguoi nu6c ngoAi do HQi d6ng quan tri x6c dinh.

/ Dqt ph6t hanh theo chuong trinh lga chon cho ngucri lao il6ng gdn nh 6t: glZOtS.

/ Phuong dn sfr dgng tidn thu tluqc ttr rlgt chiro b6n: T6ng s5 tiAn thu duo. c sau khi ph6t

hanh cho crin bo nhin vi6n c6ng ty theo chuong trinh llra chgn du ki6n ld 310.000.000.000

<t6ng iluqc srl dqng dii bO sung v6n cho cric ho4t d6ng cho vay cta Ng6n hang.

r' Cic nQi dung thiing nhAt vdr rfiy quy]n cho HQi ddng quin tri:- Giao nhiQm vp vd ty quydn cho HQi d6ng quan tri quy6t dinl/hoan thiQn c6c nQi dung v6n dd

liOn quan tl6n vi6c ph6t hanh c6 phitiu voi gi6 uu ddi cho crfur b6 nhan vi6n, bao g6m nhrmgkh6ng gioi han boi c6c n6i dung/tai liQu: Phuong 6n brin phrit hdnh, s5 c6 phi6u thyc brin theonhu cAu mua cria crin bQ nh,4n vi6n, t6i da kh6ng vusr $xi s6 lugng ag ti6n :1.OOO.OOO cO

phi{iq thoi di6m thgc hi6n, lua chgn c6ng ty chring ktorin lim dai lf thuc hiQn giao dich (nriucdn); Thgc hi6n c6c tht tuc theo quy dinh cua phap lu{t vd viQc bain, chuyiin quy6n, luu lcj vdni6m ytit b6 sung... vi quyiit dinh c6c v6n do licn quan kh6c theo y6u ciu tai cac quy dinhniy voi c6c co quan 9"6n U theo quy dinh.

- Uy quydn cho HQi d6ng quan trf th6ng qua ti6u chi, th<ri di6m vi danh s6ch crin b0 nh6n vi€ntluo. c quydn mua c6 phiiiu voi gid uu <ifi; quyiit dinh c6c chinh s6ch/y6u ciu rang bu0c li6nquan cli5n c6 phiiiu dugc brln uu ddi; Quy6t dinh c6c chinh s6ch, quy dinh, didu kiQn li6n quandi5n viQc mua lai c6 phan cua c6c crin bQ nh6n vi6n nghi viQc, uao gom cdL vigc cho phdp c6ngDoan HQi sd vPBank dimg t6n mua lai, vi c6c didu kiQn vA vi6c phdn phtii l4i cho c6c c6n b6nhin vi6n khic; ngudn tiAn c6ng Dodn sE srl dung d6 mua lqi; Hgp d6ng mua./brin voi c6ccrin b6 nhAn vi€n vd c6c v6n cld c6 [6n quan kh6c.

- cho. ph6p HQi d6ng qurin tri riy quy€n cho chri tich ho{c T6ng gi6m d6c thyc hi_6n c6cquy6n/cdng viQc tluqc riy quyen tr6n d6y

Tdn thdnh Ti rc 95,0078% trAn t6ng sd cii phin bi6u quydt ei Dqi h6i

Kh6ng tdn thdnh Ti rc 43390% trCn tiing s6 c6 phdn bidu qtty€t tqi Dd hAi

Kh6ng cd !, kiiln Ti lC 0,4220% tran t6ng sii cii phdn bidu quy& tqi Dqi h\i

12

Ia

(

s\

7. Th6ng nnAt ai6u chinh cic ilidu kiQn h4n chii chuy6n nhugmg cria cdc c6 phin iI6 ph6thirnh theo chuolg trinh phtit hnnh Ea chgn dinh cho ngutri lao tlQng niim 20lg nhusau:

- Didu kiQn h4n ch6 chuy6n nhugng theo phuong rln ph6t hanr ndm 2018: 100% s6 c6 phancrin bQ nhan vi6n iluo. c mua s€ bi h4n ch6 chuyi3n nhuqng 03 nam k6 tt ngdy k6t thric <tqtph6t hinh.

- Didu ki6n didu chinh: 55 c6 phan crin bQ nhdn vi6n du.c mua bf hqn ch6 chuyCn nhugngtrong vdng 3 ndm vd clugcc giai t6a dan theo tj lQ nhu sau: 30%o s6 c6 phan cBNV du-o. c s6

cluo. c giii t6a sau 01 n1m 35%o s6 c6 pnan s€ du<r. c giai t6a sau 02 nim;35% s6 c6 phan setluoc giAi t6a sau 03 nAm ke ft ngny k6t thtc dot phlt hinh. C6c di6u kiQn kh.ic kh6ng thay,l,dor-

HQi ddng quan ni co trdch nhiQm hoan thi€n cric hd sq tai liQu, thri tUc voi ciic cn qlan sfoiisnang vd viQc giai t6a/dang ky ngiy giao dich...cho s6 c6 phen cua c6n bQ nh6n vi6n hiit thcrigian han chti chuy6n nhugng theo diAu ki6n sria t16i nhu tren tai c6c m6c thcri gian tuong ring.

I+'iTI

8. Thong qua mric tht lao vir ngin sich hoSt dQng cta HQi il6ng quin tr! vi Ban ki6m sodt 1\VPBank tt nim 2019 nhu sau:

- 0,5% x lqi nhu6n trudc thu6 nq,p nhit cua Ngan hang.

Ngan sfch hoat cl6ng tffi theo c6ng thric ndy s€ du-o. c thuc hi0n tu nem 2019 cho cli5n khic6 Nghi quyiit kh6c cua DTDCD thay tn6 ho4c sria <I6i b6 sung.

9. Th6ng qua phuong 6n tiing v5n iliiu lQ 2019 (ph,l Llc e.r. K6 hoSch tiing v6n tlilu tQ do phr{t hirnh c6 phi6u uu dii dirnh cho c6n bQ nhin vi6n:r' TCn c6 phi6u: C6 phiiiu NgAn hang TMCP ViCt Nam Thinh Vuong..,/ Lo1t c6 phi6u: c6 pni6u ph6 thOng.

r' rvlQntr gia c6 phi6u: 10.000 d6ng.

Tdn thdnh Tj, rc 94,8355% ffAn tiing sii ci phin bidu quydt tqi Oqi h\i

Ti lA 4,4932% ffAn tiing sii cd phin bidu quy* tqi Dqi hQi

Kh6ng c6 i,ki6n Ti lC 0,4401% trAn dng sii c6 phin btiu qny| tqi Dqi hAi

Tdn thdnh ri rc 99,7675% fin tiing sii c6 phin bidu qttydt Ui Dqi hQi

Kh6ng tdn thdnh Ti rc 0,0000% tren dng sii c6 ptuin bidu quydt tqi Dqi hQi

Kh6ng cb j, kidn Ti lC 0,0010% fiAn uing sii c6 phdn biiu quyiit tqi Dqt h6i

13

Kh6ng tdn thdnh

r' MUc dfch ph6t hinh: Theo chuong trinh llra chgn ddnh cho nguoi lao dQng, nhim git chAn

nhAn tai vi c6c crin b6 nhrin vi6n c6 rl6ng g6p t6t cho sr,r phrit tri6n cua Ng6n hang.

/ Sti lusng cO phiiiu d1r kiiin phet hdnh: 31.000.000

/ ci6 phet henh: 10.000 d6ng / c6 phiriu

r' T6ng gi6 tri ph6t hdnh theo mQnh gi6lGi6 tri v6n dieu l€ tiing th6m: 310.000.000.000 rt6ng

/ Han chi5 chuyi3n nhugng: cd phiiSu ph.it hanh sc b! han ch6 chuytin nhugng 03 ndm ctuoc gi6it6a dan theo tj 16 nhu sau: 30% sti c6 phen GBNV duo. c s6 duo. c giai t6a sau 01 n[m; 35% siic6 phdn se duoc gidi t6a sau 02 ndm; 35% s6 c6 ph6n s€ duoc giai t6a sau 03 ndm kil tu ngdyt6t ttl:c dqt phat Mnh.

r' Thdd gian thuc hi6n du ki6n: sau khi duo. c UBCKNN, NHNNVII th6ng qu4 dg ki6n trongn6m 2019.

/ D6i tuqng dugc mua cd phitiu: C6D bO nhen vi6n Ngfln hing TMCP Viet Nam Thinh Vugngtheo ti6u chi vi dar:h s6ch du. c HQi ddng quan fi ph6 duy6t. Kh6ng brin cho c6c tharh vi6nHQi ddng qu,aLn tr! kh6ng diAu hanh.

r' Phuong rin xri lj co phan khong mua h6t: sau khi kOt thtc dqt ph6t hanh, ntiu GBNV kh6ngmua h6t s5 lugng c6 phan chdo brin thi toan bQ s6 luqng c6 phan cdn l?i sg duo. c HDeTquviit ainn pnan ph6i cho dt5i nrqng kh6c ld GBNV c6ng ty voi gi6 kh6ng th6p hon 10.000

d6ng / c6 phii5u ho{c quyiit dinh hriy s6 tuqng phrit han}r du ndy, chi chr nhan sri luqng danglcj mua thlrc t6

/ Phrorrg 6n srt dgng tidn thu dugc ttr tlqt chho b6n: Tdng sti tiAn thu duo. c sau Lhi phrithdnh cho crin bQ nhdn vi6n c6ng ty theo chucrng trhh lga chgn dg ki6n h 310.000.000.000tldng duo. c st dpng d6 bO sung v5n cho c6c ho4t dQng cho vay cua NgAn hang.

II. Ki ho4ch ph6t hirnh riOng 16

- MBc tlich phrflt hirnh: 86 sung ngu6n v(5n chri sd htu mcri phuc vg cho ho4t cl6ng vi nhu cAuph6t tri6n cua NgAn hang.

- Lo4i c5 phAn chiro brin: c6 phAn ph6 thOng.

- MQnh gi6 c6 phin: 10.000 ddng/t c6 ph6n- rong khdi lugng c6 phan dg ki6n chdro brln: Dr,r ki6n t5i da khoang 260 triQu co pnan. s5

luqng phrit henh cu th6 s6 duo. c finh ro6n chi tiiit tai thoi di6m ph6t hanh d6 trng t'jz lQ sd htunu6c ngoii/v6n di6u lg VPBank lCn mric t6i da 30%.

- Phu<rng thri.c thgc hifn: Chio brin c6 phen ri6ng 16 cho c6c nhd dAu tu chung khoiin trongnu6c vd.4rodc nu6c ngoii.

- oiii tugmg chho bdn: duoi 100 nhd d6u tu chimg khodn trong nudc vdao{c nhd diu tuchimg khorin nu6c ngodi tt6p rtng ti6u chuAn mua c6 phan cria TCTD vict Nam theo quyillnh cta Ph6p lu{t hiQn hdnh.

- Gi{ chio b6n: Du-o. c x6c tlinh beng hinh thrlc dgng s6 ho4c c6c hinh thric kh6c phtr hqp,nhi'm muc ti6u cu6i cung h higu qua cho NgAn hang.

- Sii aqt pnet hirnh ri6ng 16 trong nIm: 01 dqt.

,(

I

IU

II)t

t4

Thtri ili6m thgc hiQn: trong nem 2}lg-212},tuy thugc vdo mfc dO thuAn lqi thi trunrg vnc6c tht tuc theo quy tlinh cua ph,ip lu{t.Thdi gian h4n ch6 chuy6n nhu.ong crfia nhir aiu tu: t5i thi6u 01 nim ftss quy dinh cuaph,ip lu{t.Dg ki6n ngu6n v6n thu dugc ttr viQc chio b6n c6 phin: sc dung di5 diu tu tai san ci5 tlin4b6 sung ngudn v6n trung, dai h4n cho c6c ho4t dQng cta VpBa*.Giao cho HQi ddng quan tri quy6t dinh thEc hiQn sau kli hoan thdnh c6c thri tpc voi co quannhi nu6c c6 thAm quydn vi phtr hqp voi c6c quy ttinh cria ph6p luft hiQn hnnh.Kli ho4ch ph6t hinh ri6ng l€ niy kh6ng chio brin cho HQi ddng quan tri, Ban ki6m so6q T6nggi6m d6c YPBank.

Luu j: Cic Nhi iIAu tu thuc hiQn mua c6 pMn tu aqt phat hinh ri6ng 16 cua VpBank phai tuchiu tnich nhi6m vd ngu6n v6n g6p mua c6 phen theo quy dfuh cria phap luft. HQi ddng quantr! VPBank khdng c6 trech nhiCm th6rn alnt ngudn v6n g6p cria Nhi <t6u tu.

Gie dinh VPBank ph6t hnnh thanh cdng 31.000.000 c6 phan cho ciin bO nhan vi€n vi260.000.000 c6 phAn tu dqt phit hinh ri6ng 16, V6n diAu lQ dqr ki6n tiing truong cria ndm2019 nhu sau:

K6 ho4ch srfr dgng ngu6n vdn tiing th6m nhu sau:Ngodi mgc ti6u 16n ld tiing cudng n5ng llrc tai chinh, cldm bio ctic chi ti6u an todn hoat d6ng,an toin v6n, vPBank c6 k6 hoach sri dung ngu6n v6n tang th6m d6 Tang truong ngudn v6ntnurg dai h4n phr,rc vu cho nhu cAu tting trudng tin dung. Th6ng qua kri hopch kinh doanh dukii5n tuong img vcri phucrng rin ting v6n tleo Phu lgrc rlinh kdm phuong rin tiing viin.

DIng kf Iuu hj b6 sung vir ni6m y6t b6 sung c6 phi6u phdt hirrh thOm:Sau khi thgc hiQn viQc tdng v6n di6u lQ c6c rtqt nhu tr6n, vpBank s€ thlrc hiQn vi€c ddng kjluu kf b6 s,ng toin bQ s5 luong c6 phi6u ph6t hanh th6m voi rrung TAm lrru kf chimgkhorin viQt Nam vi ni6m ytit b6 sung toan bQ s5 c6 phitiu moi t4i Sd giao dch chrlng khorinthanh ph5 ud Chi Minh.Thay d6i ff lQ s6 hiiu c6 phAn cfra HDer, BKS, TGD: phu luc rlinh kdm phuong rin tiingvtin.

Th6ng nhdt cdc nQi dung c6 riOn quan tl6n c6c irqt ting v6n vir cric nQi dung riy quydncho HQi tldng quin tr! cho toin bQ cdc ilqt trng v5n didu lg: Dii thu{n tiQn

"r," qi,""l

cnirffiu

T5ng c6 phin2.529.967.966 2.820.967.966

v5n diAu lQ (vNE)25.299.679.660.000

15

J(

lrvt

rl

GT

Trurlc khi tlng v6n Sau khi tlng v6n

28.209.679.660.000

thqc hiQn phuong r{n tiing v6n didu lQ nOu tr6n, Dar hgi ddng c6 d6ng grao nhiQm 4r vd tyquyAn cho HDQT rtuo. c quyilt dffi vd triiin khai c6c viQc nhu sau:

/ Uy quy6r, cho HQi ddng quan ti th6ng qua ti6u chi, thoi di6m vi danh s6ch crin bQ nhfn vi6ndugc quydn mua c6 phitiu v<ri gi6 uu dai; quyrit rllnh c6c chinh srich/y6u ciu rang bu6c li€nquan d6n c6 phiiiu tluo. c brin uu tlfi; quyiit olnrr c6c chinh s6ch, quy dinh, didu kiQn li6n quandi5n viQc mua lai c6 phdn cua c6c c6n b6 nhan vi6n nghi viQc, bao g6m ca viOc cho phdpc6ng Eoan HQi sd vPBank tltng t6n mua 14i, vi c6c diAu ki6n vA vi6c phan ph6i lai cho c6ccrin bo nhan vi6n kh6c; ngu6n tidn c6ng Eoan sE si dung d6 mua lai; Hqrp ddng mua/bri,nvoi cric crin b6 nh6n vi6n vd c6c v6n d6 c6 li6n quan kh6c.

/ Uy qrrydo cho HQi d6ng qui., trf quyiit dinh rhdi di6m thUc hi6n t?ing v6n tuy tinh hinh thitrudmg, khn nAng thuc hiQn, qu.i trinh dnm phria thlrc tt! voi c6c b6n c6 li€n quaa kh6c vd c6ctht Sc vni c6c co quan qurin l;i.

/ Uy quydn cho HOi dong qruin tri quy6t ai*r ty lQ sd hftu cta nhd d6u tu nu6c ngodi/v6n diiiulQ cua Ngdn hang cu thti lncu can) pht hqp vd c6 lqi voi tinh hinh thuc tii, thuc hi_en c6c tht\rc diAu chinh/tldng \y' voi c6c co quan chric ndng.

r' Quyet dinh 916 chio brin, phuong rin tlhm ph6n, phuong rin thuc hiQn grao dich mua biin,quytit dlnh crlc ti6u chi lua chgn nhd rliu tu vd quy6t dinh llra chgn nhd diu tu qr th6 dii chaob6n c6 phi6u, va quyiit dinh d5i voi s5 c6 ph6n kt6ng chdo brin ri6ng 16 thanh c6ng,

/ quy6t <tinh s6 luong v5n diOu lQ/c6 phan chinh xric tnng thOm/phrlt hdnh so voi s6 reu duki6n 'ai phucrng rin ting v6n di€u lQ n€u n6n do ktit qu6 thgc hi6n c6c c6ng viQc nhu sau: (i)Ban c6 phitiu qu!/phAt hanh c6 phi5u m<ri voi gi6 uu d6i theo chucrng trinh lr,ra cho. n dinh chocrin bQ nh6n vi6n, (ii) k6t qua cheo brin c6 ph6n ri6ng 16 cho c6c nhd tliu tu...

/ Quy{5t dfnh ti6p trlc thgc hi6n c6c phuong rin ting viin di6u lQ trong nimr 2020 ho4c phucrngrin xr1 lf pht hgp voi tinh hinh thlrc t6 vn darn bio quyAn loi cua c6 d6ng trong truong hQpVPBank chua thgc hiQn xong viQc t6ng vtin diAu lg trong n6m 201 9.

r Quy6t clinh viOc hj ktit cric hgrp ddng, tai liQu giao dich, v6n ban 1i6n quan dri thlrc hi6n viQcchio b6n.

r' Uy quydn cho H6i ddng qtin tri quytit dinh b6 sung, chinh sta, hoan chfuh toan bg c6c v6ndd, nQi dung cria phuong rin phrit hdnh/ phuong rin ting vtin di6u l0 vd hoan thi0n c6c h6 soc6n thitit khrlc theo you ciu khi ldm thri tr,rc t6ng v6n diAu lQ/thri tqrc ph6t hinh c6 li6n quan.

r' Giao cho H6i d6ng quan tr! thgc hiQn c6c thri tuc t6ng vtin didu rQ theo quy dinh cria ph6pluit (bao gdm cd c6c tht qc sta d6i gi6y phep, Didu 16, deng kf kinh doanh, ddng kf r*u kjvi ni6m y6t b6 sung toan bQ s6 c6 phiiiu sau khi ph6t hanh vi c6c tht t}c c6 li6n quan khric)./ Cho ph6p Hgi ddng quAn d ty quy€n cho Chri tich ho{c T6ng grim d6c thUc hiQn c6cquy€n/c6ng vi6c <lugc riy quydn tr6n cl6y

Tdn thdnh Ti rc 95,9217% trAn tiing sii cii phin b;du quyiit tqi Dqi h6i

Kh6ng tdn thdnh Ti Ie 3,8303% tr)n t6ng sii cd phin bidu qtty€t tqt Dqi hQi

16

:)i

;l;G

E

l{l

c,

'I

Khing cd j,kiAn Ti lC 0,0167% trAn dng sii cii phrin brcu quydt ei Dqi h\i

10. Th5ng nn6t mQt s5 chri truong vir viQc phin c6ng, giao nhiQm vg, riy quy6n cho HQiddng quin trl thr;c hiQn mQt s5 nQi dung sau @hg lgc 07):

10. I Th5ng nh6t vA m{t chri truong vA viQc thin} 16p ho6c mua lai c6ng ty con, c6ng ty li6n ki5t

khrlc <t6 thlrc hiQn c6c nganh nghd kinh doanh clugc phdp theo quy dinh cua phep lu6t vd c6c

vln ban hunng d6n c6 1i0n quan, bao g6m vd kh6ng Cisi h4n boi c6c c6c ho4t <lQng kfuhdoanh: Cho thu6 tai chinh; BAo hitim...ho{c c6c co hQi li€n k6t, s6p nhQp, g6p v5n, hoic c6chinh thirc kh6c vrvi c6c T6 chric tin dung kh6c pht hqp voi Quy dinh cria ph6p lu.nt vn di6uki€n tfurc tiSn NgAn hang. Uy quy€n cho HQi d6ng quan fi quytit dlnh c6c truong hqp cr,r thii.

10.2 Th6ng nl6t chri truong s€ thlrc hiQn mua brin, chia, t5cb, s6p nlflp, hqp nh6t, chuy6n d6ihinh thtc ph6p 1f, giai th6 hoqc md tht tgc ph6 san C6ng ty con cua VPBank ntiu c6n thitit vac6 loi cho Ngdn hang vd c6c c6ng ty con. Uy quydn vi giao nhiQm vU cho HQi d6ng quan trit6n tinh than tuen thri quy dinh cua ph6p lu4t, dinh hu6ng ho4t <lQng vd bdo vQ lgi ich cuaNgAn hang vi cric c6ng ty con thgc hiQn toan b0 c6c nQi dung c6 li6n quan tliin cht truongnay.

10.3 Th6ng nh6t vA chri truong c6c grao dich tidn gui gita NgAn hang vd C6ng ty tai chinhVPBank <lim bdo vi6c cl6p irng nhu ciu ph6i hqp kinh doanh vi quy dinh cua ptuip luflt. Uyquydn cho HQi d6ng quan tri quytit dinh c6c giao dich, hqp d6ng ti€n gui c6 gi6 r! h6n 20%

v6n diAu 16 cua NgAn hang voi C6ng ty con cria NgAn hang.

10.4 Uy quydn vd giao cho HQi ddng quan tri quyiit ctinh c6c vdn Ad tnuEc thArn quydn cua chri

sd hftu t4i C6ng ty con.

10.5 Uy quyAn vi giao cho HQi ddng quan fi Quyet dinh co c6u t6 chric, bQ m6y quan lj diduhdnh cua NgAn hang, viQc quan lj vi srl dl,ng thuong hi€q hinh anh crla Ngdn hang....

10.6 Uy quyAn vA giao cho HQi ddng quan tri Quy6t dinh giei ph,ip kh6c phrc bi6n d6ng lon vd

fi chinh cua NgAn hang.

10.7 Th5ng nh6t nang fj lQ sd hfu cua Nhd dAu tu nu6c ngoii sau dqt phet hinh ri6ng l€ cho

nhd ttiu tu trong vi ngoii nu6c nIm 2019 l6n mric t5i da30o/oN6tdidu lQ sau khi ph6t hnnh(c6c dqt phet hanh kh.ic th6ng nh6t kh6ng didu chinh tj lQ sd htu cta nhd dAu tu nu6cngodilv6n didu lQ). 0y quydn cho HQi d6ng quan tri quytit dfnh mric cs th6 pht hqp voi tinhhinh thuc t6 vd c6 loi nh6t d6i voi NgAn hang vi thgc hi6n c6c rht ec diAu chbh/dEng kj voic6c co quan chric neng (n6u c6).

Tdn thdnh Ti lC 95,4890% fin dng sii ci5 plain biiu quy6t ei Dqi h6i

Kh6ng tdn thdnh Tj, lC 4,2774% trcn tiing sii cd phiin bi6u EryA tqi Dqt hai

Kh6ng cd j, kiiin ri lA 0,0009% trAn t6ng sii cii phin bt€u quydt ei Dqi h\i

.:

{{T

i

iI

17

11. Th6ng qua vi$c sfra tl6i, b6 sung c6c nghnh ngnd mnn doanh vir c6p a6i gidy ph6p ctaVPBank nhu sau @hg IBc 08):

O Ti6p tpc xin c6p ph6p cho c6c hopt dQng ktuh doanh hi6n dA hinh NHNN n6u tai Mgc 2 (I)cria td trinh ndy;

(ii) xin c6p moi./b6 sung cric n6i dung hoat ddng kinh tloanh ndu t4i Mgc 2 (II) cua Td trinh niyvio Gliy ph6p hoat dQng cua VPBank

(iii)Giao cho cho HQi d6ng Quin t{ thrlc hiQn nhfrng c6ng vigc sau:z Quy6t dinh c5c v6n OA cO 1i6n quan khi thUc hign viQc b6 sung, rlidu chinh cric nQi dung tr6n

Gi6y phdp ho4t <lQng theo Msc 2 n6u t6n kti ci viQc b6 sung, ldm 16, tu chinh c6c nQi dungpht hqp voi c6c quy dlnh cua ph6p lugt, y6u cAu cua NHNN, c6c co quan quin lf nhi nu6cvi tinh hinh thgc tii.

/ Quy6t dinh v1 6ro" hi6n <l6ng kiltrinh NHNN, cdc co Qruur qrrin lj nhi nu6c vii vigc U6

sung, didu chinh c6c nQi dung tr6n Gi6y ph6p ho4t clQng n6u tai Muc 2 ndu tr6n.r' Quytlt tlfurh vd thr,rc hi€n trinh Co quan c6 thAm quydn vA DEng hi knh doanh viQc b6 sung,

cti0u chinh cdc nQi dung tr6n Gi6y phdp hoat tlQng vi c6c th6ng tin vd c6 d6ng, v6n didu lQ vdc6c th6ng tin kh6c khi c6 ph6t sinh thay d5i trong Gi6y chirng nh6n DAng kj kinh doanh cria

VPBank./ Quyiit dinh viQc ddng ky srfa dOi, b6 sung c6c nQi dung hopt tlQng kinh doanh tr6n Gi6y ph6p

ho4t <lQng ngoii c6c nQi dung n6u t4i Mgc 2 trdn cliiy trong trutmg hqp bit bugc phai sta d6i,b6 sung theo quy dinh cua phrip ludt, y6u ciu cta co quan nhi nu6c c6 th6m quy6n va,rho4c

tinh hinh thuc tii.

Tdn thdnh Ti lC 99,7685% trCn tiing sii cd phdn biiu quy* Mi Dqi hAi

.:

l.l

,l

tt

^:

STT NGIIIEPW

I. Danh mgc ho?t ilQng kinh doanh ilang xin ch6p thugn cria NHNN

1 Cung ring san phAm phii sinh gi6 ci hang h6a;

2

3

II. Danh mgc hoSt ilQng kinh doanh xin b6 sung vho Gi6y ph6p hogt tlQng cta VPBank

1 Kinh doanh, cung img san phAm phai sinh "A

t1i giri ngoai h6i, tiAn tQ, tai san tai chinhkh6c tren thi trudng trong nuoc vd tr6n thi truong qu6c t6

2 fu vdn tr6 so ph6t hinh tnii phi6u

3 Tii chric d6u thiu, bio 15nh vd tl4i lf phat hdnh trai phii5u doanh nghiQp

18

San phAm tiCn gui gfn ktit aa" tu.

Hoat d6ng riy thric trong hoat tlQng cung ring dich vU thanh toAn

Kh6ng tdn thdnh Ti rc 0,0000% ftAn uing sii c6 phin btdu quydt ei Oq; h6i

Khbng cd j, ki6n Tj, lQ 0,0003% trAn tdng si5 cii phin bi6u quyiit tqi Dqi h\i

12. Thdng qua bin Didu lQ Ngin hdrng TMCP ViQt Nam Thinh Vuqmg srfra il6i vi c6c nQi

dung fry quydn cho TIDQT (Phg Igc 09) nhu sau:

r' Th6Dg qua vi6c sta a6i, bO srmg Didu lQ Ngdn hing TMCP Viet Nam Thinh Vugng voi c6cnQi dung theo Php lpc 09 dinh kdm.

/ Giao cho HQi ddng Quan tri quytit ctinh c6c v6n a,i cO li6n quan khi thuc hiQn vi-6c sria d6i, U6

s"ng Diiiu lQ cua VPBank theo quy dinh'+i di6m 1 n6u tr6n k6 ci vi6c b6 sung, ldm rd, tuchinh crlc n6i dung, diAu chinh thf t.u clic Didq khoan, ttitim cho pht hqp vcri c6c quy ttinhcua ph6p lu{t vi tintr hinh thUc tti.

,

r' Gtao cho HQi d6ng Quan tri quytit dinh c6c v6n Ad cO li6n quan trong viQc tfuc hiQn deng

lcjltrinh Ngan hang Nhi nu6c, co quan c6 1i6n quan vA viQc sta d6i, b6 sung, cli6u chiah c6c

n6i dung tr6n Didu l0 +i hai cliiSm tr6n.

Tdn thdnh Ti lC 99,7685% trAn tiing sii cd phin bidu qtrytit tqi Dqi h)i

Kh6ns cd j, ki€n

13. Th6ng qua dy thio Quy ch5 holt tlQng cta HQi il6ng quin tri @hB lgc 10).

/ Th6ng qua vigc sria d6i Quy ch,i tO chrlc vd ho4t clQng cua HQi d6ng quan tri voi c6c nQi dungttreo Phu luc 9 kdm theo.

{ Grao cho HQi d6ng Quan tri quy6t dinh c6c vin tIA c6 I€n quan khi t\rc hiQn viQc sria d6i, b6sung Quy chii t6 chrtc vi ho4t <tQng cua HQi ttdng quan fi theo quy dinh 'ai di6m 1 nOu tr€nk6 ci viQc b6 sung, lim r5, tu chinh c6c ngi dung, diAu chbh tht t.u c6c DidU khoan, ditimcho phr) hqp voi cric quy tlinh cua ph6p lu{t vd thh hinh thyc ti!.

r' Trong thoi gran grta c6c hj ho.p Eai hQi ddng c6 d6ng, giao cho HQi d6ng quan tri thqc hiQn

ra so6t vi quyi5t dinh sria d6i, b6 srng Quy ch6 tii chric ho4t rtQng cua HQi d6ng quan tr! niiucan tniit d6 dem beo phi hqp voi tinh hinh thgc t6 vn dat du-o. c hipu qua quan Ui, di6u henhho4t tlQng cria VPBank.

Tdn thdnh Ti rc 99,7684% tran tiing sii cii phin b;du quydt Mi Dqi h1i

Kh6ng tdn thinh Ti la 0,0000% trAn t6ng sii cd ptuin bidu quydt tq; Oqi h6i

Kh6ng c6 ! kidn Ti lA 0,0004% trAn tiing sii cii phdn bidu quy* tqi Dai h\i

!

I

19

Khdng tdn thdnh Ti rc 0,0000% trAn tiing sii cd phin biiu quyiit tqi Dqi hli

Ti rc 0,0003% ffin dng sii cd phin btdu quyiit tqi Dqi h\i

14. Th6ng qua dg th6o Quy ch6 hogt ttQng cta Ban ki6m sorit @hg lgc 11).

r' Th6ng qua viQc sira <I6i Quy ch6 t6 chric vd ho4t clQng cta Ban kiiSm so6t vcri cdc nQi dungtheo Phg lgc 11 tlinh kdm.

r' Giao cho Ban kii3m so6t quyiit Cintr c6c v5n dd c6 li6n quan khi thuc hi6n vi6c sria it6i, U6

sung Quy chii t6 chtc vd ho4t <lQng crla Ban ki6m so6t ndu tr6n k6 ci vi6c b6 sung, ldm 16, tuchinh crlc nQi dung, <Iidu chinh thri t.u cdc Didu, khoan, tliiSm cho pht hqp voi c6c quy <I!nh

cua ptr.ip lu{t vd tinh hinh tfurc t6.

/ Tror€ thoi gian gita circ kj ho. p Dai hQi d6ng c6 d6ng, giao cho Ban ki6m so6t thgc hiQn rd

so6t vd quy6t dlnh srla d6i, bO sung Quy chii ti5 chrlc hoat dQng cua Ban ki6m sodt n6u cinttrii5t AC aam Uo phir hqp vcri tinh hinh thrc t6.

Ti lC 99,7684% trAn uing sii cii phdn bidu quyiit tqi Dqi hli

Kh6ng tdn thdnh Ti lC 0,0000% ffAn t6ng sii c6 phiin biiu quyiit tqi Dqi h\i

Kh6ng cd j, kiAn Ti rc 0,0004% trAn tdng sii cii phAn bidu quyiit tqi Dqi h\i

15. ThSng nndt nAu b6 sung 02 thirnh viOn Ban ki6m sodt, ning s5 lugmg thirnh vi6n Ban

ki0m so6t nhiQm ki 2015-2020 ldr 05 thirnh vi6n (phg hlc s6 12).

Tdn thdnh Ti lC 99,1278% trcn dng s6 cii ph,in bidu quydt ei oqi h1i

Kh6ng tdn thdnh Ti lC 0,4102% ffAn fing s6 c6 phdn bi€u quyAt Ui Dei h|t

Khdng c6 !,kiiin Ti lC 0,2299% fin tiing sii cii phin bidu quydt tqi Dqt h|i

f6. Biu b6 sung 02 thirnh vi6n Ban ki6m sorit nhiQm kj 20f5-2020:

- BdKimLyHuyAn

Tdn thdnh Ti lC 99,1201% trAn t6ng sii cii phAn biiu quyilt ei Dqi hAi

Tdn thdnh

Phi6n hpp k6t thric hic 17h40 ctng ngdy, thu kj de dpc Bi6n bam Dei hQi vd Dai hQi ttdng c6

cl6ng ttd biiSu quytit th6ng qua Bi6n ban ndy voi tf lQ ten thanh lit lOO%.

Tdn thdnh

6ng Vfi Hdng Cao

Ti rc 99,1193% trAn uing sii cii phin biiu quyiit tqt Dqi h\i

20

:to

'!

t

O02Jo

IH llrH

t'lAr

vtiT

NGAN HANG

chi

DOAN CHU TOA

Bii Hii Quin

THTJKV

LG Lan Kim

Nguy6n Dric Vinh

D

2t