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Comment exécuter une enquête de R-D et établir et renforcer les systèmes

statistiques de R-D

Atelier régional de renforcement des capacités nationales dans les domaines de la science, de la technologie et de l'innovation (STI) et des Statistiques et indicateurs des STI en Afrique Centrale

Libreville, Gabon12-15 avril 2011

Gunnar Westholm

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Sources de cette présentation

Chapitre 7 du Manuel de Frascati - Méthodes et procédures d’exécution des enquêtes

Chapitre 7 du Document Technique de l’ISU no. 5 – Renforcer les systèmes statistiques en R-D

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Institutionnaliser les statistiques en R-D

Soutien politique

Une infrastructure et une formation stable du personnel/renforcement des capacités

Implication des INS: Le statut de « Statistiques officielles » pour les enquêtes de R-D.

Cadre légal approprié

  

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Réseaux d'utilisateurs-producteurs

Recommendations: • des réseaux d'utilisateurs-producteurs et d'autres formes de

consultation des partenaires doivent être institués.

• l'établissement de groupes nationaux des statistiques de S-T.

• implication de multiples acteurs.

• la coordination/réseautage entre les institutions/bases de données.

• partenariat avec les associations professionnelles.

• effectuer des visites en face-à-face par les statisticiens et les chefs de projet.

• exploit des connexions du personnel pre-existantes.

• impliquez les INS; pour traiter de la confidentialité des renseignements.

• la formation des enquêteurs/producteurs des données primaires.

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Questions générales

Les statistiques de R-D exigent des enquêtes spéciales régulières, systématiques et harmonisées

Autres sources fournissent l’info, mais:• les concepts de R-D utilisés souvent différents des concepts FM

• les concepts peuvent changer avec le temps

• très difficile d'obtenir la totalité des données pour la même période

• difficile d'éviter un double comptage lors du suivi des flux financiers à partir des documents comptables et d’autres sources

Les estimations sont un complément nécessaire aux enquêtes

• Surtout dans le secteur de l'enseignement supérieur

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Portée des enquêtes de R-D

Les enquêtes de R-D devraient permettre d’inventorier et de mesurer toutes les ressources financières et humaines consacrées aux activités de R-D dans toutes les unités de R-D.

Les enquêtes de R-D sont principalement destinées aux unités qui exécutent des travaux de R-D.

Le chapitre 7 du MF ne couvre que les enquêtes consacrées aux unités qui exécutent des travaux de R-D.

Il faut établir des méthodes statistiques et d’autres procédures pour tenir compte de l’ensemble de la R-D, en particulier celle qui relève d’unités du secteur des entreprises dans lesquelles la R-D joue un rôle modeste.

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Identification de la population cible et des répondants aux enquêtes- général

Un recensement exhaustif n'est pas possible dans la plupart des pays

Les contraintes incluent:• pour réduire les coûts, on pourra être obligé de restreindre le nombre

de répondants

• l’enquête de R-D devrait être menée en liaison avec une autre enquête

• les enquêtes portant sur certains groupes pourront exiger la participation d’autres organismes ayant des besoins d’information différents et donc des questions différentes à poser aux unités interrogées

Une taille unique ne convient pas à tout le monde: chaque pays a des contraintes différentes - les conseils sont donc de nature générale

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Établir des registres

La R-D dans les pays en développement tend à être très bien la compétence des organismes publics

Recommendations:

L'établissement d'une base de données des projets de R-D du secteur public

• inclure les resources humaines et financières; aligner avec les politiques nationales.

• la conception peut refléter l’information/définitions des statistiques de R-D.

• source pour l'évaluation de ces projets.

L'établissement d'un SIGST

• donne un aperçu du système de recherche.

• cadre de travail pour la mise en place de registres comme cadres d’échantillonnage pour les enquêtes sur la R-D.

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Système d’information de gestion en science et technologie et autre sources secondaires

SIGST (exemple: base de données des scientifiques, subventions pour la recherche, etc): source fréquente pour la production des statistiques de R-D.

Recommendations: • besoin d'une étroite intégration entre le système statistique et le

SIGST.

• des ajustements sont nécessaires pour produire des statistiques comparables, en tenant compte des questions de définitions et de couverture.

• besoin d'une approche équilibrée en utilisant les deux, le SIGST et les enquêtes.

• nécessité d'une approche différente pour les organisations du secteur Privé car elles ne sont pas souvent couvertes par ces systèmes.

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Établir des registres

Autres sources

• associations (commerce, universitaire).

• sociétés savantes.

• registres ou bases de données des scientifiques et des ingénieurs.

• base de données des subventions de recherche.

• bases de données des publications scientifiques.

• brevets et autres documents de la PI.

• registres des activités industrielles.

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Identification de la population cible et des répondants aux enquêtes – Secteur de l’enseignement supérieur

Recommandation : Les enquêtes et procédures d'estimation devraient couvrir toutes les universités et tous les établissements, en particulier ceux qui décernent des diplômes au niveau du doctorat. Les autres institutions de ce secteur dont il est connu ou supposé qu’elles exécutent des travaux de R-D devraient aussi être prises en compte.

• L’identification est généralement facile.

• Il est préférable d’utiliser des unités de taille plus restreinte comme unités statistiques, comme les départements ou les instituts de l'université.

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Identification de la population cible et des répondants aux enquêtes – Secteur de l’État

Les unités à inclure dans les enquêtes sont:

• Instituts de R-D.

• Activités de R-D des administrations centrales ou des administrations de l’État, des services statistiques, de météorologie, de géologie et d’autres services publics, des musées, des hôpitaux.

• Activités de R-D au niveau municipal.

Recommendation: La meilleure méthode d’enquête consiste à envoyer des questionnaires à toutes les unités dont il est connu ou supposé qu’elles exécutent des travaux de R-D.

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Identification de la population cible et des répondants aux enquêtes – Secteur des ISBL

Les sources à utiliser pour répertorier les unités susceptibles de répondre à l’enquête sont sensiblement les mêmes que pour le secteur de l’État.

Les données tirées de registres risquent d’être moins exhaustives mais peuvent être complétées par des informations fournies par des chercheurs ou des administrateurs des services de recherche.

Pour ce secteur, il peut être plus intéressant pour les enquêtes sur le financement de la R-D.

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Identification de la population cible et des répondants aux enquêtes – Secteur des entreprises

Il est recommandé de faire de l’entreprise l’unité statistique principale du secteur des entreprises

• Certaines entreprises ont des activités régulières de R-D, reconduites d’année en année, et elles peuvent avoir une ou plusieurs unités de R-D

• D’autres entreprises n’ont des activités de R-D que de façon occasionnelle

Il est recommandé d’inclure dans les enquêtes de R-D toutes les entreprises exécutant de la R-D, qu’il s’agisse d’une activité permanente ou occasionnelle.

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Population d’enquête dans le secteur des entreprises – première méthode possible

Une enquête en se basant sur un inventaire des grandes entreprises et sur un échantillon de plus petites entreprises de façon à identifier les entreprises qui exécutent des travaux de R-D, et à leur demander les informations recherchées

• les travaux antérieurs de R-D d’une entreprise ne sont pas pris en compte

• c’est la démarche suivie lors des enquêtes sur l’innovation

• les entreprises très petites ainsi que les entreprises appartenant à certains secteurs à faible intensité de R-D sont souvent exclues pour des raisons de coût

• lorsque l’échantillon est particulièrement réduit, les estimations risquent d’être moins fiables, en raison des facteurs d’extrapolation utilisés

• aucun pays membre ne se conforme strictement à cette méthode

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Population d’enquête dans le secteur des entreprises – deuxième méthode possible

2. Essayer d’étudier toutes les entreprises dont il est connu ou supposé qu’elles exécutent de la R-D, sur la base d’un registre des entreprises exécutant des travaux de R-D

• listes d’entreprises bénéficiant de subventions de l’État et de contrats publics de R-D

• listes d’entreprises faisant état d’activités de R-D lors des enquêtes précédentes sur la R-D, d’enquêtes sur l’innovation ou d’autres enquêtes d’entreprises

• répertoires des laboratoires de R-D• membres des associations de recherche industrielle• employeurs de personnel hautement qualifié• listes d'entreprises réclamant des déductions d'impôt

pour la R-D.

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Population d’enquête dans le secteur des entreprises – approche combinée

Recommendations

D’inclure dans les enquêtes de R-D du secteur des entreprises toutes les entreprises dont il est connu ou supposé qu’elles exécutent de la R-D.

Pour identifier les exécutants de la R-D dont il est connu ou supposé qu’ils exécutent de la R-D par un inventaire / sondage de toutes les autres entreprises:

• Dans les industries à la diapositive suivante.

• Il faudrait en principe inclure toutes les entreprises, quelle que soit leur taille ; cependant, s’il faut prévoir une limite, elle devrait être fixée à dix employés.

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Industries à inclure

Industries CITI Rév.3/NACE Rév.1

Industries extractives 14

Industries manufacturières 15-37

Équipements publics, construction 40,41,45

Commerce de gros 50

Transports, entreposage et communications

60-64

Intermédiation financière 65-67

Activités informatiques 72

Services de R-D 73

Activités d’architecture et d’ingénierie et autres activités techniques

742

Ainsi que toute autre industrie pertinente pour le pays

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Problèmes structurels dans le secteur privé

Les entreprises de propriété publique jouent un rôle important dans la R-D dans certains pays en développement

Recommendations:

• il faut considerer l’emission des données des ‘entreprises de propriété publique’ séparément du secteur des ‘entreprises entièrement privées’.

• les entreprises privées pourraient également être ventilées par propriété, en particulier les divers degrés de propriété étrangère.

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Problèmes structurels dans le secteur privé et le secteur des ISBL

La R-D des entreprises est censé être généralement faible dans les pays en développement par rapport aux pays industrialisés.

Recommendations:

• prendre en compte lors de la conduite des enquêtes par sondage, peut-être par sur-échantillonnage, surtout parmi les grandes entreprises.

• les grandes entreprises ne devraient pas être exclues car cela pourrait impliquer une erreur significative.

• investir du temps dans l’interrogation des principales entreprises pour comprendre leur fonction de R-D et obtenir une image claire de leur activité.

Secteur des institutions sans but lucratif: contribue de manière significative à la R-D dans les pays en développement , mais le secteur tend à être très volatil.

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Quel est le répondant approprié?

Directeur de R-D

Bonne compréhension de la R-D et des normes du MF

Peut ne pas fournir des chiffres exacts

Comptable ou responsable du personnel

Peut ne pas se réfèrer exactement à la R-D au sens du MF

Mais peut fournir les chiffres exacts

La coopération entre les trois types de répondants est essentielle

Il est utile d’identifier à l’avance la personne chargée de fournir l’information et de coordonner les renseignements donnés par les unités plus petites.

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Travailler avec les répondants

Questionnaire: simple et court, logique et avec des définitions et instructions claires

• Optionel: enquête simplifiée pour les unités de taille modeste

Tester le questionnaire sur un échantillon de répondants

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Procédure d’enquête et estimation

Recommendations:• L’attention doit être accordée à la conception du questionnaire.

• fréquence de l’enquête.

• donner la priorité au domaine du travail ; accompagné d'approche étape-par-étape

• utilisation de questionnaires d'enquête d'autres pays pour l'inspiration: des adaptations à la situation locale sont nécessaires.

• obtenir une expertise de l‘INS, dans la conduite de l'enquête, l'échantillonnage ....

• différents questionnaires peuvent être conçus pour différents secteurs sur la base des consultations des parties prenantes. "Une taille unique ne convient pas à tous".

• les procédures doivent être développées pour estimer les données manquantes.

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Encourager la co-opération

Assurer la co-opération du répondant

• Leur faire apprécier les utilisations possibles des données

• Respect des données confidentielles

• Réduire le fardeau de réponse

• Partager les résultats (option: des informations personnalisées)

• Fournir une assistance technique et les coordonnées

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Estimations

La mesure de la R-D pourrait être fait en trois étapes:

Identification de toutes les unités spécialisés en R-D et mesure de leur activité totale.

Estimations des parties non R-D de leur activité et soustraction de ces estimations du total.

Estimations des intrants utilisés pour la R-D dans les autres unités et addition de ces estimations au total.

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Critère opérationnel

Outils pour « traduire » les concepts théoriques en questionnaire pratique:

Notes explicatives

Exemples hypothétique

Lignes directrices pour les répondants individuels

Documentation sur le traitement des différents cas

Couvert dans le MF

Pour être couvert par la collecte des données de l'agence Garder une bonne documentation est essentiel

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Procédures d’estimation

Méthodes d’imputation pour la non-réponse partielle• Utiliser la réponse précédente

• Substitution à chaud (utilisation de renseignements fournis dans la même enquête)

• Substitution à froid (utilisation de renseignements fournis dans les enquêtes antérieures)

Méthodes d’imputation pour la non-réponse complète• les données antérieures sur la R-D (ajustées pour la croissance

des ventes ou de l'emploi)

• Imputer en fonction de la relation au personnel ou aux ventes (tester au moyen d’une analyse des non-réponses)

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