Download pdf - ˆˇ˘ ttb smart port explorer

คาเตอน : เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจานวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบกาไรจากอตราแลกเปลยน หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได• ผลการดาเนนงานในอดตมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต • การลงทนในกองทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทนผลงทนอาจจะไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกได และอาจไมไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกาหนด หรออาจไมสามารถขายคน ควรศกษาหนงสอชชวนอยางรอบคอบ • ทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทน และความเสยงกอนตดสนใจลงทน / เอกสารฉบบน ตองใชประกอบกบ Fund Fact Sheet • สอบถามขอมลเพมเตมและขอรบหนงสอชชวนไดท ธนาคารทเอมบธนชาตทกสาขา บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จากด โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-22175281 www.thanachartfundeastspring.com

ประเภทกองทน : กองทนรวมผสม, กองทน Fund of Funds แบบมความเสยงตางประเทศนโยบายการจายปนผล : ไมจายการปองกนอตราแลกเปลยน : ตามดลยพนจของผจดการกองทนซอขายขนต า : 1 บาทซอขายหนวยลงทน : ทกวนทาการFront End Fee* : ไมเกน 1.5% (ปจจบนไมเรยกเกบ)Back End Fee* : ไมเกน 1.5% (ปจจบนเรยกเกบ 1.0%, กรณถอครองมากกวา 1 ป ไมเรยกเกบ) (ไดรบการยกเวนระหวางวนท 7 ม.ย. 64 – 30 ก.ย. 64)Management Fee* : ไมเกน 2.14% (เกบจรง 1.605%)วนรบเงนคาขายคน : T+5*คาธรรมเนยมรวมภาษมลคาเพม

Benchmark : 6% ThaiBMA Government 1-3 Yr NR THB + 3% ThaiBMA Short-term Govt bond TR THB + 1% ThaiBMA MTM Corp BBB up 1-3 Yr NR THB + 20% Barcap Global Agg hdg THB + 30% MSCI World Net TR USD + 25% SET TR THB + 15% MSCI Asia ex-Japan Net TR USD

ผจดการกองทนมการใชกลยทธการลงทน Top Down และ Bottom Up ในการจดการพอรตการลงทน ซงใชปจจยตางๆ มาเปนสวนหนงในการวเคราะห เชน ภมภาค คาเงนสกลตางๆ ชนดสนทรพยทลงทน ผลตอบแทน รวมถงความเสยงตางๆ มการบรหารการลงทนแบบ Active Management มงหวงผลการดาเนนงานสงกวา Benchmarkโดยสามารถสรางจดเดนของกองทนไดดงน

1. Asset Allocation มการจดสดสวนการลงทนอยางเหมาะสมตามความเสยง และผลตอบแทนทลกคาคาดหวง

2. Fund Selection คดเลอกกองทนทมคณภาพผลการดาเนนงานทดทวโลก รวมถงในประเทศไทย และการลงทนในกองทนตางประเทศ ยงเปนการลงทน ใน Master Fund โดยตรง ซงเปนการลดคาใชจายทซ�าซอนได

3. Rebalancing มการปรบพอรตการลงทนเพอความเหมาะสมไดทกชวงเวลา ตามสถานการณตลาด

ตราสารหนในประเทศ 10%ตราสารหนตางประเทศ 20%ตราสารทนในประเทศ 25%ตราสารทนตางประเทศ 45%

ผลการดาเนนงานในอดตของดชนช�วด

ขอมลท�วไป

Historical Return* : 7.5%Historical Risk (SD)* : 9.1%

Amundi Asset Management คอใคร ? Amundi Asset Management คอบรษทจดการสนทรพย ซงมสานกงานใหญอยทประเทศฝรงเศส โดยเปนบรษท จดการสนทรพยทมขนาดใหญทสดในยโรปโดยมสนทรพยภายใตการจดการกวา US $2 Trillion ภายใตผเชยวชาญในการลงทนสนทรพยตางๆ รวมถงมสานกงานยอยกระจายอยทวโลก

กองทนน�เหมาะกบใคร? • ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาตราสารทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงต ากวามลคาทลงทนและทาใหขาดทนได

• ผลงทนเขาใจตอความผนผวนของมลคาหนวยลงทนจากการลงทนไดทงหมด และตองการโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดจากการนาเงนทไดจากการระดมทน ไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมทงในและตางประเทศ

*คำนวณโดยใช Benchmark ยอนหลง 10 ป (1 May 2011 – 30 Apr 2021)

Geo Bias Risk Currency Asset Class Constraints Returns Risks

ชองทางการขาย ทเอมบธนชาตทกสาขาttb investment line โทร.1428 กด #4ทกวนจนทร – วนศกร ต�งแตเวลา 9:00 – 17:30 น.

(ยกเวนวนหยดธนาคาร) หากสนใจลงทนสามารถลงทนงาย ๆผานแอป ttb touch

นโยบายการลงทน กองทน TSP-EXPLORER มนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม (กองทนปลายทาง) ทงในและตางประเทศตงแต 2 กองทนขนไป โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงกองทนปลายทางดงกลาวมนโยบายลงทนในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก โดยสามารถลงทนในตราสารทน 0-100% ของ NAVทงน ลงทนในตราสารทนเฉลยรอบปบญชไมเกน 80% ของ NAV โดยบรษทจดการจะมอบหมายให Amundi Asset Management เปนผรบดาเนนการงานดานการจดการลงทนของกองทน (Outsource Fund Manager)

สดสวนสนทรพยท�คาดวาจะลงทน

StrategicAsset Allocation

TacticalAsset Allocation

FundSelection

Portfolio

กลยทธการลงทน

กองทนเปดttb smart port explorer(TSP-EXPLORER)

IPO วนท 7-11 ม.ย. 64

ความเสยงผลงทน1 53

ความเสยงกองทน | ความเสยงปานกลางคอนขางสง1 85

ขอมล ณ วนท 2 มถนายน 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญ

บรษทหลกทรพยจดกำรกองทน ธนชำต จ ำกด

(กำรเขำรวมตอตำนทจรต : ไดรบกำรรบรอง CAC)

กองทนเปด ttb smart port explorer

ttb smart port explorer fund : (TSP-EXPLORER)

กองทนรวมผสม

กองทนรวมทมนโยบำยเปดใหมกำรลงทนในกองทนรวมอนภำยใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund)

กองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds)

กองทนทลงทนแบบมควำมเสยงทงในและตำงประเทศ

กำรลงทนในกองทนรวมไมใชกำรฝำกเงน

IPO 7 – 11 มถนำยน 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส ำคญกองทนเปด ttb smart port explorer หนำ 2 / 15

1. นโยบำยกำรลงทน :

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Fund of Funds ทมนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวม (กองทนปลายทาง) ทงในและตางประเทศ ตงแต 2 กองทนขนไป โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ซงกองทนปลายทางดงกลาวมนโยบายลงทนในตราสารทน ตราสารหน ทรพยสนทางเลอก และหรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนใดตามทกฎหมาย ก.ล.ต. ก าหนด ทงน กองทนจะลงทนในกองทนใดกองทนหนงไมเกนรอยละ 79 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนก าหนดสดสวนการลงทนในตราสารทนไดตงแตรอยละ 0 ถงรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน สดสวนการลงทนขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนและตามความเหมาะสมกบสภาวการณ โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

บรษทจดการจะมอบหมายให Amundi Asset Management เปนผรบด าเนนการงานดานการจดการลงทนของกองทน (outsource fund manager) รวมถงมสทธ หนาท ความรบผดชอบ และเงอนไขการเปลยนผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนเปนไปตามทระบในโครงการจดการกองทนและสญญาแตงตงผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน ซง Amundi Asset Management เปนบรษทจดการกองทนทจดตงในประเทศฝรงเศส และไดรบใบอนญาตเพอประกอบธรกจจดการลงทนภายใตการก ากบดแลของ The Autorite des Marches Financiers (AMF) ซ ง เ ปนสมาช กสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนตามดลยพนจของผจดการกองทน

รวมทง กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาระดบทสามารถลงทนได (Non-Investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) ทงในและตางประเทศ ไมเกนรอยละ 20 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

คณก ำลงจะลงทนอะไร?


นอกจากน กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอน หรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กองทน1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง (circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ. เดยวกนอก (cascade investment) บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงประเภทและลกษณะพเศษของกองทนรวมในอนาคตเปนกองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) หรอลงทนโดยตรงในตราสาร และ/หรอหลกทรพยตางประเทศได หรอสามารถกลบมาเปนกองทนรวมหนวยลงทน (Fund of Funds) ได โดยไมท าใหระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เพมขน ทงน ใหเปนไปตามดลยพนจของผจดการกองทน โดยขนอยกบสถานการณตลาด และตองเปนไปเพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน อนง บรษทจดการจะด าเนนการแจงผถอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 30 วน โดยผานเวบไซตของบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด กอนด าเนนการเปลยนแปลงการลงทนดงกลาว อยางไรกตาม กองทนมไดรบประกนผลตอบแทน ผลงทนอาจไดรบผลตอบแทนทลดลงต ากวาหรอสงกวาอตราผลตอบแทนของดชนชวด

2. กลยทธในกำรบรหำรจดกำรลงทน: มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

▪ ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาตราสารทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

▪ ผลงทนเขาใจตอความผนผวนของมลคาหนวยลงทนจากการลงทนไดทงหมด และตองการโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดจากการน าเงนทไดจากการระดมทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมทงในและตางประเทศ

กองทนรวมนไมเหมำะกบใคร ▪ ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

กองทนรวมนเหมำะกบใคร?


ค ำเตอนทส ำคญ 1. กองทนเปด ttb smart port explorer นมใชกองทนคมครองเงนตน ผลงทนจงมความเสยงของเงนตนจากการ

ลงทน

2. กองทนเปด ttb smart port explorer อาจจะเขาลงทน หรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) โดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามดลยพนจของผจดการกองทน ทงน เนองจากกองทนไมไดปองกนความเสยงอตราแลกเปลยนทงจ านวน ผลงทนอาจจะขาดทนหรอไดรบก าไรจากอตราแลกเปลยน / หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

3. กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดโดยไมจ ากดอตราสวน ซงอาจจะกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนอาจเกดจากนโยบายลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงดงกลาว เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดทบรษทจดการ หรอทางเวบไซตของบรษทจดการ

4. การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

5. บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ

ท ำอยำงไรหำกยงไมเขำใจนโยบำย และควำมเสยงของกองทนน

▪ อำนหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถำมผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

อยำลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?


1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกาหรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกาหรอผถอ Green Card ทออกประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตน ซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงน

เกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 - 4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอการโอนหนวยลงทน ไม

วาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

6. ในกรณทบรษทจดการมพนธะสญญาหรอขอตกลงกบรฐตางประเทศหรอหนวยงานของรฐตางประเทศหรอมความจ าเปนตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศไมวาทเกดขนแลวในขณะน หรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนการขอค ายนยอมขอมล และเอกสารเพมเตมจากผถอหนวยลงทน และมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญาหรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ ทงน ผถอหนวยลงทนโปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหนงสอช ชวน

แผนภำพแสดงต ำแหนงควำมเสยงของกองทนรวม


ปจจยควำมเสยงทส ำคญ

ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของมลคำหนวยลงทน (Market Risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (SD) ต ำ สง

< 5% 5 – 10% 10 - 15% 15 - 25% > 25%

กลมหนทเนนลงทน ต ำ สง

general Large cap mid/small sector

ควำมเสยงจำกกำรกระจกตวลงทนในผออกรำยใดรำยหนง (high issuer concentration risk)

การกระจกตวในผออกตราสารรวม ต ำ สง

< 10% 10% – 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในหมวดอตสำหกรรมใดอตสำหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ต ำ สง

< 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหนง (High Country Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ทงน ไมรวมถงการลงทนในตราสารท ผออกเสนอขายอยในประเทศไทย ต ำ สง

< 20% 20% – 50% 50% – 80% > 80%

หมายเหต : กองทนรวมไมมการลงทนกระจกตวในประเทศ


ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยน (Exchange Rate Risk)

การปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน fx ต ำ สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.thanachartfundeastspring.com

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน*

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

ค าอธบายเพมเตม :

1. คาธรรมเนยมผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทนรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการ แลว (อตราไมเกน 0.5350% ตอปของ NAV ปจจบนเรยกเกบ 0.1926% ตอปของ NAV)

2. รอยละตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน กองทนรวม ณ วนทค านวณ (รวมภาษมลคาเพม)

3. คาใชจายอนๆ เปนคาใชจายทประมาณการได

4. ในกรณทกองทนรวมตางประเทศ คนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวน เพอเปนคาตอบแทนเนองจากการทกองทนน าเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะด าเนนการใหเงนจ านวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน

http://www.thanachartfund.com/


5. กองทนลงทนในหนวยลงทนภายใตการจดการเดยวกน (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการซ าซอนกบกองทนปลาย หากกองทนตนทางมมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท และจดสรรการลงทนไปยงกองทนปลายทางจ านวน 800 ลานบาท โดยจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการดงน วธท 1 การเรยกเกบจากกองทนตนทางอยางเดยว บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจ านวนเงน

ลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมมการเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการเพมเตมอก หรอ

วธท 2 การเรยกเกบจากกองทนปลายทางอยางเดยว บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจ านวนเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางก าหนดเทานน โดยกองทนตนทางจะไมมการเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการเพมเตมอก หรอ

วธท 3 การเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจาก 3.1 เรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 200 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนด และ 3.2 เรยกเกบจากมลคาทรยพสนสทธ 800 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางก าหนด เปนตน

คำธรรมเนยมทเรยกเกบจำกผถอหนวยลงทน (% ของมลคำซอขำย)

รำยกำร สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) 1.50% ยกเวน

คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) - ตงแตวนท 16 ม.ย. – 30 ก.ย. 2564 - ตงแตวนท 1 ต.ค. 2564 เปนตนไป

1.50%

ยกเวน - ถอหนวยลงทน < 1 ป เรยกเกบ 1.00%

- ถอหนวยลงทน > 1 ป ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN) 1.50% ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT) - ตงแตวนท 16 ม.ย. – 30 ก.ย. 2564 - ตงแตวนท 1 ต.ค. 2564 เปนตนไป

1.50%

ยกเวน - ถอหนวยลงทน < 1 ป เรยกเกบ 1.00%

- ถอหนวยลงทน > 1 ป ไมเรยกเกบ


รำยกำร สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมเกน 53.50 บาท ตอ

1,000 หนวย หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

20 บาทตอรายการ

หมายเหต : 1. คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว (ถาม) 2. บรษทจดการขอสงวนสทธเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย และ/หรอคาธรรมเนยมการรบซ อคน และ/หรอ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนกบผลงทนไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยด โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนลวงหนาไมนอยกวา 7 วน กอนการด าเนนการ โดยจะตดประกาศทาง website ของบรษทจดการ และ/หรอทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ/หรอ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

3. กรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย / รบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซ าซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 800 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย / รบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางก าหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย / รบซอคนหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*

1. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำนของกองทน:

อตราผลตอบแทนเฉลยแบบถวงน าหนกระหวาง 1. ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลหกภาษแลว ของสมาคมตลาดตราสารหน ไทย (Group 1

(1 < TTM <= 3)) (Net Total Return of ThaiBMA Government Bond Index (Group 1 (1 < TTM <= 3))) (รอยละ 6)

2. ดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหน ไทย (Total Return of ThaiBMA Short-term Government Bond Index) (รอยละ 3)

3. ผลตอบแทนรวมของดชนหนกหกภาษแลว ทคดค านวณจากขอมล Mark-to-Market ทมอนดบความนาเชอถอในระดบนาลงทน (BBB ขนไป) ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (Group 1 (1 < TTM <= 3)) (Net Total Return of ThaiBMA MTM Corporate Bond Index (BBB up) (Group 1 (1 < TTM <= 3))) (รอยละ 1)

ผลกำรด ำเนนงำน


4. Bloomberg Barclays Global Aggregate Total Return Index Hedged THB (รอยละ 20) ใน รปสกล เ ง นดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

5. MSCI World Net Total Return USD Index (รอยละ 30) ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

6. ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET Total Return Index: SET TRI) (รอยละ 25) 7. MSCI AC Asia ex Japan Net Total Return USD Index (รอยละ 15) ในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ ปรบดวย

อตราแลกเปลยนเพอเทยบเทาคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน

2. กองทนนเคยมผลขำดทนสงสดในชวงเวลำ 5 ป คอ N/A%*

* กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทนจนถงวนทรายงาน

3. ควำมผนผวนของผลกำรด ำเนนงำน (standard deviation) คอ N/A% ตอป*

* กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทนจนถงวนทรายงาน

4. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลกำรด ำเนนงำน ณ จดขำย คอ Aggressive Allocation

5. ผลกำรด ำเนนงำนยอนหลงแบบปกหมด

*คณสำมำรถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.thanachartfundeastspring.com

นโยบำยกำรจำยปนผล ไมจาย

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน)

วนทจดทะเบยน 15 มถนายน 2564

อำยโครงกำร ไมก าหนด

ขอมลอนๆ


ซอและขำยคนหนวยลงทน วนท ำกำรซอหนวยลงทน : - ชวง IPO : ระหวางวนท 7 – 11 มถนายน 2564 - หลง IPO : ทกวนท าการ ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น. เรมตงแตวนท 16 มถนายน 2564 เปนตนไป - มลคาขนต าของการซอครงแรก : 1 บาท - มลคาขนต าของการซอครงถดไป : 1 บาท - วธการช าระคาซอหนวยลงทน เงนสด ค าสงหกบญชธนาคาร เชค หรอดราฟต สงจาย “บญชจองซอหนวยลงทนของบลจ.ธนชำต” บญชกระแสรายวน ธ.ทหารไทยธนชาต ราชด าร 011-1-08829-0 “บญชซอหนวยลงทน โดย บลจ.ธนชำต” บญชกระแสรายวน ธ.ธนชาต ส านกชดลม 001-3-00417-4 ธ.กรงเทพ เพลนจต 205-3-03201-3 ธ.กรงศรอยธยา เพลนจตทาวเวอร 285-0-01087-9 ธ.กสกรไทย ถนนหลงสวน 082-1-08292-7 ธ.ไทยพาณชย ส านกรชโยธน 111-3-03734-0 ธ.ออมสน ราชประสงค 000-0-0004393-5

วนท ำกำรขำยคนหนวยลงทน : - หลง IPO : ทกวนท าการ ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น. เรมตงแตวนท 16 มถนายน 2564 เปนตนไป - มลคาขนต าของการขายคน : 1 บาท - ยอดคงเหลอขนต า : ไมก าหนด - ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนท าการนบแตวนค านวณราคา

รบซอคนหนวยลงทน โดยกองทนนไดรบการผอนผน NAV (T+2)

ในภาวะปกตจะช าระเงนคาขายคนภายใน 5 วนท าการนบแตวนท ารายการ (T+5)

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.thanachartfundeastspring.com



กำรรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต (AR)

ไมม

รำยชอผจดกำรกองทน ชอ

นางสาวธรนช ธรรมภมขวฒนา

วนทเรมบรหำรกองทนน

วนจดทะเบยนกองทน

อตรำสวนหมนเวยน

กำรลงทนของกองทน (PTR)

-

ผสนบสนนกำรขำยหรอ รบซอคน

ธนาคารทหารไทยธนชาต จ ากด (มหาชน)

ธนาคารธนชาต อยระหวางควบกจการกบธนาคารทหารไทยธนชาต จ ากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนทบลจ.ธนชาต แตงตง (ถาม)

ตดตอสอบถำม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ทอย : ชน 9 อาคาร มตรทาวน ออฟฟศ ทาวเวอร เลขท 944 ถนนพระราม 4

แขวงวงใหม เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5281

Website : www.thanachartfundeastspring.com

Email : [email protected]

อนญำตใหผทมสญชำต US ลงทน

ไมอนญาตใหผทมสญชาต US ลงทน

ธรกรรมทอำจกอใหเกดควำมขดแยงทำงผลปรโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.thanachartfundeastspring.com

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ วนท 2 มถนายน


mailto:[email protected]


2564 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด

ค ำอธบำยเพมเตม 1. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตรำสำรหนทมควำมเสยงสง (High Yield Risk) กองทนอาจมการลงทนในตราสารหนทม

ความเสยงสง เชน ตราสารหน Non-investment Grade และ Unrated เปนตน ซงตราสารหนดงกลาวจะมความเสยงดานเครดต ดานตลาด และดานสภาพคลอง สงกวาตราสารหนทไดรบการจดอนดบในระดบ Investment Grade

2. ควำมเสยงจำกกำรผดนดช ำระหนของผออกตรำสำร (Credit Risk) หมายถง การพจารณาจากอนดบความนาเชอถอ

ของตราสารทลงทน (credit rating) ซงเปนขอมลบอกระดบความสามารถในการช าระหน โดยพจารณาจากผลการด าเนนงานทผานมาและฐานะการเงนของผออกตราสาร credit rating ของหนกระยะยาวมความหมายโดยยอ ดงตอไปน

ระดบ กำรลงทน

TRIS Fitch Moody’s S&P ค ำธบำย

ระดบทนาลงทน

AAA AAA(tha) Aaa AAA อนดบเครดตสงทสด มความเสยงต าทสดทจะไมสามารถช าระหนไดตามก าหนด

AA AA(tha) Aa AA อนดบเครดตรองลงมาและถอวามความเสยงต ามากทจะไมสามารถช าระหนไดตามก าหนด

A A(thai) A A ความเสยงต าทจะไมสามารถช าระหนไดตามก าหนด

BBB BBB(tha) Baa BBB ความเสยงปานกลางทจะไมสามารถช าระหนไดตามก าหนด

ระดบทต ากวานาลงทน

ต ากวา BBB

ต ากวา BBB(tha)

ต ากวา Baa

ต ากวา BBB

ความเสยงสงทจะไมสามารถช าระหนไดตามก าหนด

3. ควำมเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขา

ไปลงทน เชน การเปลยนแปลงผบรหาร, การเปลยนแปลงนโยบายทางดานเศรษฐกจ หรอสาเหตอนๆ จนท าใหไมสามารถช าระหนไดตรงตามระยะเวลาทก าหนด

4. ควำมเสยงจำกขอจ ำกดกำรน ำเงนลงทนกลบประเทศ (repatriation risk) เนองจากการลงทนในตางประเทศ กองทน

จะตองปฏบตตามกฎหมาย หลเกณฑ กฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทนซงอาจแตกตางจากทบงคบใชในประเทศไทย ซงโดยหลกการปฏบตงาน บรษทจดการฯ จะมการศกษาถงกฎหมาย ระเบยบ กระบวนการหรอขนตอนในการท าธรกรรมเพอลงทน ตลอดจนประเดนความเสยงตางๆ ทเกยวของกอนการลงทน แตในภาวะการณลงทนจรง กองทนอาจเผชญกบเหตการณอนไมสามารถคาดการณได หรอนอกเหนอความควบคม เนองจากการเปลยนแปลงใดๆ ทกระทบตอการลงทน อาทเชน การเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอกฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน การเปลยนแปลง


นโยบายของผควบคมกฎระเบยบของแตละประเทศ ซงกระทบตอตอนทน คาใชจาย ภาระทางภาษ ท าใหไมไดรบผลตอบแทนตามทคาดการณ หรอาจมการจ ากดการโอนเงนออกนอกประเทศ หรอจ ากดหรอหามแลกเปลยนเงนตรา ท าใหไมสามรถน าเงนลงทนกลบเขาประเทศหรอแปลงกลบเปนสกลเงนบาทได เปนตน ในกรณดงกลาวอาจสงผลกระทบในเชงลบตอมลคาเงนลงทน รวมถงกระทบตอสภาพคลองของกองทน

5. ควำมเสยงจำกกำรขำดสภำพคลองของหลกทรพย (Liquidity Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทตราสารหนหรอตลาดตราสารหนทกองทนไปลงทนไวขาดสภาพคลองในการซอขาย

6. ควำมเสยงจำกกำรด ำเนนงำนของผออกตรำสำร (Business Risk) คอ ความเสยงทเกดขนเนองจากฐานะทางการเงน หรอผลการด าเนนงานของธรกจซงจะสงผลกระทบตอราคาหนของธรกจนนๆ ใหมการปรบตวเพมขนหรอลดลง

7. ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของรำคำหลกทรพย (Market Risk) กรณกองทนรวมตราสารหน เกดจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยซงขนกบปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน โดยราคาตราสารหนจะเปลยนแปลงในทศทางตรงขามกบการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย เชน หากอตราดอกเบยในตลาดเงนมแนวโนมปรบตวสงขน อตราดอกเบยของตราสารหนทออกใหมกจะสงขนดวย ดงนนราคาตราสารหนทออกมากอนหนาจะมการซอขายในระดบราคาทต าลง โดยกองทนรวมทมอายเฉลยของทรพยสนทลงทน (portfolio duration) สงจะมโอกาสเผชญกบการเปลยนแปลงของราคามากกวากองทนรวมท portfolio duration ต ากวา

8. ควำมเสยงจำกกำรท ำสญญำซอขำยลวงหนำเพอปองกนควำมเสยง คอ สญญาซอขายลวงหนาทอาจมการขนลงผน

ผวน (Volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนในหลกทรพยดงกลาวยอมท าใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security)

9. ควำมเสยงในเรองคสญญำในกำรท ำสญญำปองกนควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยน (Counter Party Risk) คอ ความเสยงทอาจเกดขนจากคสญญาในการท าสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนมฐานะการเงนดอยลงจนไมอาจด าเนนการใหเปนไปตามสญญาได

10. ควำมเสยงจำกกำรเปลยนแปลงของอตรำแลกเปลยน (Currency Risk) หมายถง การเปลยนแปลงของอตราและเปลยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลารในชวงทเงนบาทอานแตขายท าก าไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทออนกอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปนเครองมอส าคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว ซงท าไดดงตอไปน ▪ ปองกนควำมเสยงทงหมดหรอเกอบทงหมด : ผลงทนไมมความเสยงจากอตราแลกเปลยน ▪ ปองกนควำมเสยงบำงสวน โดยตองระบสดสวนการปองกนความเสยงไวอยางชดเจน : ผลงทนอาจมความเสยงจาก

อตราแลกเปลยน ▪ อำจปองกนควำมเสยงตำมดลยพนจของผจดกำรกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราและเปลยน

เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม


▪ ไมปองกนควำมเสยงเลย : ผลงทนมความเสยงจากอตราแลกเปลยน 11. ควำมเสยงจำกกำรลงทนในตรำสำรอนพนธ (Derivative Risk) เพอเพมประสทธภาพในการลงทน หรอเพอใหบรรล

วตถประสงคการลงทน ซงการลงทนในตราสารอนพนธท าใหมความเสยงทแตกตางหรอมากกวาหลกทรพยวไป เชน ▪ ความสมพนธทไมแนนอนระหวางผลตอบแทนของตราสารอนพนธกบผลตอบแทนของตราสารหรอดชนซงไดท าการ

ปองกนความเสยงไว ▪ ในการท าสญญาซอขายลวงหนานนกองทนอาจตองวางเงนประกนเรมตน (initial margin) และอาจตองาวงเงนประกน

เพมเตมโดยจะทราบกอนลวงหนาเพยงเลกนอยหากตลาดเคลอนไหวไปในทศทางตรงกนขามกบสถานะสญญาซอขายลวงหนาของกองทน หากกองทนไมสามารถวงาเงนประกนเพมเตมไดในเวลาทก าหนด กองทนจะตองถกบงคบใหปดสถานะของสญญาดงกลาว ท าใหเกดการขาดทนได เปนตน

12. ควำมเสยงจำกกำรลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

▪ ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใดๆ มากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการด าเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

▪ ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณท สงกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม

▪ ความเสยงจากการกระจกตวในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ

13. ควำมเสยงของกำรลงทนในตรำสำรทมลกษณะของสญญำซอขำยลวงหนำแฝง (Structured Note Risk) กองทน

อาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนา (Structured Note) โดยเปนไปตามหลเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง มการจายผลตอบแทนในการลงทนโดยอางองกบสนคาหรอตวแปร เฉพาะเมอสนคาหรอตวแปร และโครงสรางของตราสารประเภทนไมขดกบวตถประสงคและนโยบายการลงทนนของกองทน