Metodologías e Instrumentos en la
Evaluación de Proyectos de Ley y
Leyes/Regulaciones
Taller 28 de marzo, San José, Costa Rica, 2017
Prof. Dr. Reinhard Stockmann
Director Centro de Evaluación, Universidad del Sarre, Alemania.
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Ciclo de control orientado al impacto
Source: Austrian Federal Chancellery 2013: 18
Definirobjetivos de
impacto
Determinar cómo medirlos
Formular un Plan parala obtención de
recursos, objetivos y ejecución
Garantizar la implementación de
los objetivos
Ejecución
Evaluar elimpacto
Establecer la estrategia
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Análisis de impacto regulatorio (RIA) Tipos y sus características
Tipos/Modalidad
Características
Tiempo Característicascentrales
Resultadosanticipados
Ex-anteRIA
Valorar la necesidad o pertinencia de la regulación
Cuál de las alternativasde regualción/ley es la que mejor cumple con el objetivo propuesto? Cúales son los efectosesperados, donde y para quiénes?
Selección de la alternativa de regulaciónmás óptima o concluirque no habría regulaciónalguna (zero-regulation)
DuranteRIA
En la etapa de elaboración de la propuesta y suscomponentes
¿Son los reglamentos planificados adecuados para los afectados por la ley apropiados para el campo de la regulación?
Mejora del borrador del proyecto y sus componentes
Ex-post RIA
Luego de la aprobaciónde la ley, cuando ya se haya aplicado y hayanexperienciasdisponibles
Se han cumplido losobjetivos de la regulación/ley? Esnecesaria algunamodificación?
Grados de aprobación(por ejemplo, logro de objetivos, aceptación); cambios necesarios
Source: BMI 2000: 7
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Contenido
1
• Procedimientos e Instrumentos para elAnálisis de impacto regulatorio (RIA) ex-ante
2
• Procedimientos e Instrumentos para elAnálisis de impacto regulatorio (RIA) ex-post
3• Crítica sobre la utilidad de la Metodología
5
Procedimientos e Instrumentos del RIA ex-ante
Fuente: elaboración propia, según BMI 2000: 13 & BMI 2009
PASOS INSTRUMENTOS
Auditoría interna
Análisis del área de la regulación
Análisis de la problemática Análisis del Sistema y los actores
Anáisis de los objetivos
Desarrollo y selección de las alternativas de regulación
Técnicas de escenarios Técnicas cualitativas y
cuantitativas Encuestas Delphi Análisis de beneficios
Valoración costo beneficioAuditoría externa
Evaluación de las alternativasde regulación y, si es
necesario, modificación
Talleres (grupos de discución) Entrevistas a expertos y
stakeholders Encuestas cuantitativas Consultas en línea
Simulaciones en computadoraElaboración de la Documentación
Preparación y análisis de las pruebas internas y externas,
así como selección de la alternativa de regulación
óptima
Presentación de la técnica
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Instrumentos para el Análisis de la regulación
• Análisis de la problemática
• Análisis del sistema
• Análisis del objetivo de la regulación
¿Cuál es el objetivo de la regulación?
¿Qué cambios se esperan lograr con la regulación?
¿Cuáles impactos (en la economía, en la sociedad, en el ambiente) se esperan alcanzar?
¿Se pueden definir objetivos claros?
¿Pueden los objetivos contar con indicadores medibles?
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Instrumentos para el análisis de la regulación y sus alternativas
La metodología de escenarios evalúa alternativas
usando los siguientes criterios:
• Efectos y riesgos en las áreas económicas, sociales, ambientales (regulación o legislación que sea económica, social y ambientalmente sostenible)
• Sostenibilidad de acuerdo a la Estrategia Nacional de Sostenibilidad
• Riesgos de ejecutar la ley o la regulación
• Eficiencia
• Efectividad
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Valoración de las alternativas de regulación
Instrumento: procesos de consultas con expertos
internos y externos así como actores que serían
afectados por la ley.
El proceso de consulta se enfoca en indagar:
• ¿Es la nueva regulación totalmente necesaria?
(comparación con la alternativa “zero”)
• ¿Cómo se desempeñan las otras alternativas de
regulación?
• ¿Cuál es la mejor alternativa?
Al final del proceso de auditoría interna y externa
se cuenta con documentación detallada y con
una serie de recomendaciones sobre la
alternativa óptima de regulación.
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Documentación resultante
Tomadores de decisión
política
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Preguntas frecuentes en la RIA Ex-post
• ¿Se han logrado los objetivos con las regulaciones /
leyes (aplicables) adoptadas?
• ¿Cuáles han sido los efectos secundarios y su
importancia?
• ¿Hasta qué punto se han creado gastos financieros
y/o reducción de gastos? ¿Para quién?
• ¿Se ha demostrado que la ley y su reglamentación
ha sido factible y viable?
• ¿Hay alguna necesidad de modificación o anulación
de la ley o regulación?
11
Procedimientos y criterios / Herramientas parala RIA ex post I
Desarrolo del diseño de evaluación y los instrumentos
Todos los instrumentos conocidos en las ciencias sociales y económicas
Pasos criterios / herramientas
Planificación
Definir los criterios
Selección del tipo de evaluación y el alcance
Por lo general, estipulado por el gobierno: por ejemplo, logro de
objetivos, eficiencia, sostenibilidad, aceptación, viabilidad, etc.
• interna/externa• recursos
Fuente: elaboración propia, según BMI 2000 & BMI 2009
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(…)
12
Procedimientos y criterios / Herramientas parala RIA ex post II
Source: own research according to BMI 2000 & BMI 2009
Implementación(ejecución)
Verificación de la teoría de impacto
Análisis y valoración
Recolección de información
Teoría del cambio
Técnicas de recolección de las ciencias sociales y económicas
Métodos comparativos
Técnicas para la presentación de resultados
Análisis de la información recolectada
Evaluación comparativa de la regulación o ley
Elaboración de la documentación y recomendaciones
Técnicas de recolección las ciencias sociales y económicas
Pasos Criterios / Herramientas
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Metodología de la RIA ex-post
En principio:
Se utilizan los métodos de investigación de las ciencias sociales y económicas
En la práctica:
El foco está en los métodos de análisis costo-beneficio y modelos de costo estándar
Sólo un espectro muy limitado de efectos se analizan y se toman en consideración
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Otros desafíos
• Asignación de recursos limitados
• Rutinización de los items “no aplica” vs. “aplica”
• Plazos más largos para implementar los instrumentos
necesarios
• Peligro de un “evento de coartada”
Si la RIA se utiliza de acuerdo con las etapas de trabajo
propuestas y con los instrumentos metodológicos
sugeridos, contribuye a la racionalización de los
procesos legislativos