SOA  generates  a  Risk  Profile  for  an  organisation  based  on  the  financial  situation,  investment  objectives  and  personal  details  uploaded  by  the  client.  This  Risk  Profile  allows  the  organisation  to  make  the  appropriate  investment  recommendations  for  the  client.  The  organization  is  able  to  perform  a  DART  search  for  the  account  and  then  click  the  button  on  the  top  client  header  to  open  the  application.  The  organization  is  then  able  to  create  or  edit  the  Fact  Find  (KYC  details),  make  recommendations  and  record  reason  for  advice  and  then  finally  print  or  email  the  SOA  report.    Agility’s  SOA  is  launched  from  DART  and  has  a  strong  client  focussed  context.    Features  and  Benefits  

Key  features  and  benefits  of  SOA  are:    

1.   The  app  captures  all  of  the  required  categories  of  information  which  includes: > Client  Profile:    Level  of  advice,  “know  your  client”  details,  needs  and  objectives,  financial  position  and  risk  profile   > Scope  of  Advice:    What  areas  the  client  has  requested  advice  in,  the  scope  and  coverage  of  advice  given,  excluded  advice  items  and  specialist  advice  details >  Recommendations:    Details  on  existing  portfolio  and  industry  group  weightings,  recommended  strategies  and  investments,  basis  of  advice,  product  replacement  and  asset  allocation    >  Fees:  The  fees,  charges  and  methods  of  calculation  along  with  any  referral  arrangements  associated  with  the  recommended  advice    >  Disclosures:  Declaration  of  any  conflicts  of  interest    >Reporting:    Formatted  statement  of  advice,  fact  find  reporting

2.   SOA  has  various  levels  of  integration  with  other  CONNECT  apps  such  as  DART  that  further  enhance  the  amount  and  quality  of  information  stored  against  a  client.  

 

 

   

 

 

 

SOA