UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA DE HONDURAS EN EL VALLE DE SULA

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MANUAL POLITICAS DE SEGURIDAD

ING. Guillermo Brand

GRUPO #10INTEGRANTES

OBED ISAI CASTRO 20122003116JOSE CARLOS ROJAS 20102005514EDUARDO MARADIAGA 20112001635HECTOR FRANCISCO TREJO 20112003217

ÍNDICE0.Introduccion ……………...……………………….……………………………………………………….....21. Objetivos……………………………………………………………….…………………………..…….….….32. Alcance………………………………………………………………………………….………………..……...33. Definiciones………..……………………..………………………………………..…………….…..……….44. Responsabilidades del Departamento de TI con respecto al Hardware………………5

5. Responsabilidades del Departamento de TI con respecto al Software………….……7

6. Custodia y Asignación de los Activos Informáticos ……..…………………………………..8

7. TRASLADO DE ACTIVOS INFORMÁTICOS FUERA DE LA INSTITUCIÓN …………….…10

8. Robo o Pérdida de Equipo Informático …………………………………………….…………….11

9. Compra de Software …………………………………………………………………………………….. 11

10. Políticas para Uso y seguridad de Correo Electrónico …………………………………..12

11. MODIFICACIÓN O INSTALACIÓN DE SOFTWARE (PROGRAMAS) …………………..14

12. SOPORTE TÉCNICO A LOS EQUIPOS ASIGNADOS ………………………………………...14

13. PLAN DE CONTINGENCIA ……………………………………………………………………………15

14. ASIGNACIÓN DE USUARIO ………………………………………………………………………...16

15. SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN ……………………………………………………………..17

16. CONCLUSION …………………………………………………………………………………………….19

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INTRODUCCIÓN

La información corresponde a un activo, el cual se expone a riesgos yamenazas dinámicas, que pueden provenir desde dentro o fuera de laorganización, y pueden ser intencionales o accidentales. Su ocurrencia puedeprovocar pérdidas materiales y económicas, daños en la imagen institucional yen la confianza de los clientes, infracciones legales, incumplimiento regulatorio,vulneración de derechos de colaboradores o de terceros. Dado lo anterior, esimportante proteger adecuadamente los activos de información de laorganización.

Por ello, para la Institución la Seguridad de la Información es un procesocontinúo destinado a proteger sus activos de información contra las amenazasque pongan en riesgo su integridad, disponibilidad o confidencialidad.Toda información de la empresa, independiente de la forma en que sedocumente (soporte), debe ser protegida adecuadamente a través de laimplementación de un conjunto de controles, que se definen en políticas,normas y procedimientos de Seguridad de la Información.En vista de lo anterior, el Directorio de la Institución apoya los objetivosestratégicos de Seguridad de la Información y vela para que se encuentrenalineados con las estrategias y los objetivos del negocio.Las políticas de Seguridad de la Información de la Institución están basadasen la norma ISO 27002 vigente, correspondiendo el presente documento alpunto de dicha norma: “Políticas de Seguridad de la Información”.

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OBJETIVOS

La Política de Seguridad de la Información tiene como objetivos:

1. Establecer los criterios y directrices generales sobre la gestión deSeguridad de la Información, aplicables en la Institución, en los cuales sebasan las demás políticas, normas y procedimientos.

2. Orientar las acciones sobre la Gestión de Seguridad de la Informaciónque adopte y comprometa la Administración de la Institución, para queestén alineadas con los objetivos del negocio.

ALCANCE

Esta Política de Seguridad de la Información aplica a todos los activos deinformación de la Empresa, cualquiera sea la forma de soporte, así como losprocesos y sistemas que los apoyan.

Por tanto, es responsabilidad de todos los colaboradores de la Institución,además, de los proveedores y clientes, cuando corresponda, conocer, cumplir yhacer cumplir cabalmente las disposiciones de esta Política.

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Definición de Políticas de Seguridad Informática

Una política de seguridad informática es una forma de comunicarse con los usuarios, ya que las mismas establecen un canal formal de actuación del personal, en relación con los recursos y servicios informáticos de la organización.No se puede considerar que una política de seguridad informática es una descripción técnica de mecanismos, ni una expresión legal que involucre sanciones a conductas de los empleados, es más bien una descripción de los que deseamos proteger y él por qué de ello, pues cada política de seguridad es una invitación a cada uno de sus miembros a reconocer la información como uno de sus principales activos, así como, un motor de intercambio y desarrollo en el ámbito de sus negocios. Por tal razón, las políticas de seguridad deben concluir en una posición consciente y vigilante del personal por el uso y limitaciones de los recursos y servicios informáticos.

Elementos de una Política de Seguridad Informática

Como una política de seguridad debe orientar las decisiones que se toman en relación con la seguridad, se requiere la disposición de todos los miembros de la empresa para lograr una visión conjunta de lo que se considera importante.Las Políticas de Seguridad Informática deben considerar principalmente los siguientes elementos:Alcance de las políticas, incluyendo facilidades, sistemas y personal sobre la cual aplica.

Objetivos de la política y descripción clara de los elementos involucrados en su definición.

Responsabilidades por cada uno de los servicios y recursos informáticos aplicado a todos los niveles de la organización.

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Responsabilidades del Departamento de TI con respecto al Hardware

La responsabilidad de TI ante la adquisición, instalación, mantenimiento y buen funcionamiento de los equipos, dispositivos de la Institución son las siguientes:

Deberá vigilar y llevar un inventario detallado de la infraestructura de Hardware de la Institución, acorde con las necesidades existentes de la misma.

Será la única responsable de hacer requerimientos de los activos informáticos que hayan sido proyectados, según las necesidades que se presenten en cada área de trabajo.

Deberá determinarla vida útil de los equipos de informática, con la finalidad de optimizar su uso.

Deberá participar en los contratos de adquisición de bienes y/o servicios, donde se incluyan equipos informáticos como parte integrante o complementaria de otros.

Deberá confirmar que los equipos de informática cumplan con las especificaciones indicadas en las solicitudes de compra, de no ser así se encargará de la devolución de los mismos.

Deberá realizar el mantenimiento técnico preventivo de todos los equipos informáticos de la Institución.

Será responsable de instalar los equipos y programas informáticos utilizados en la Institución.

Será responsable de evaluar el área física donde se instalará un nuevo equipo informático, confirmando que el área este óptima para la instalación de los mismos.

Verificará que los equipos tecnológicos tengan: disponibilidad de energía eléctrica, cableado estructurado y mantengan las condiciones físicas aceptables y adecuadas de temperatura, entre otros.

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Deberá solicitar al Departamento Administrativo y Financiero las infraestructuras o servicios de disponibilidades eléctricas, previamente a la instalación de los equipos informáticos requeridos.

Velará por el adecuado uso de las instalaciones eléctricas requerida para el funcionamiento de los equipos tecnológicos

Verificará el inventario de los equipos y programas informáticos que sean instalados, con la finalidad de llevar un control de los mismos

Instalará todas las aplicaciones de los equipos y programas informáticos utilizados por la Institución

Instruirá al Usuario sobre el uso y manejo adecuado de los equipos y programas informáticos instalados. Verificará que los suplidores de programas de computadoras suministren los manuales correspondientes al funcionamiento de los equipos o programas especializados.

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Responsabilidades del Departamento de TI con respecto al Software

RESPONSABILIDAD DE TI

TI, es responsable ante la institución de la instalación, actualización y modificación de los programas de computadoras utilizados por la misma.

Llevará inventario del software (programas) instalados en la Institución.

Velará porque todo el software instalado en la Institución, este legalmente licenciado.

Tendrá la custodia y almacenamiento de todos los programas informáticos de la Institución.

Definirá los discos de Red de todas las áreas, para poder fragmentar el acceso a la información y una mejor organización.

Establecerá configuraciones automatizadas para que los usuarios guarden toda su información en los discos de red y se puedan facilitar las copias de seguridad (Backup).

Restringirá el acceso a los equipos tecnológicos fuera de horario de trabajo, a aquellos usuarios que no cuenten con una autorización previa de su superior inmediato para laborar fuera de horario.

RESPONSABILIDAD DE USUARIOS

Los recursos informáticos asignados a los usuarios, deben usarse adecuadamente, con responsabilidad acorde a los siguientes lineamientos:

Solo podrán utilizar los equipos asignados para ejecutar las actividades o tareas Institucionales

No podrán usar equipos tecnológicos personales como: laptops, dispositivo informático, etc., en el área de trabajo.

No podrá traer ni efectuar solicitudes a TI, de reparación de equipos tecnológicos personales.

Solicitará a TI un levantamiento de los equipos informáticos necesarios que requiera el área

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Prohibiciones de los UsuariosEl software existente en los equipos asignados a los usuarios estará regido por los siguientes lineamientos:

Está prohibido instalar y/o descargar juegos, videos, música ni aplicaciones de ningún tipo de las páginas del Internet, que no guarden relación con la Institución.

Está prohibido tener en los discos de Red archivos que no tengan o guarden relación con la Institución

Deberá informar a TI, en caso de presentarse cualquier problema de virus en su equipo informático.

Los encargados deberán informar a TI cuales empleados de su área están autorizados para laborar fuera de horario de trabajo

Seguridad del Área de Informática Todos los sistemas de informática deberán estar resguardados dentro del área asignada a TI.

Todos los sistemas de informática deberán estar resguardados dentro del área asignada a TI.

Solo podrán acceder al área de infraestructura informática los empleados de TI.

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Custodia y Asignación de los Activos Informáticos RESPONSABILIDAD DE TI

El uso indebido de los recursos informáticos puede afectar negativamente el funcionamiento de los equipos de oficina (PC), la red, los servidores por tanto TI:

Custodiará todos los activos informáticos de la Institución.

Asignará los equipos informáticos a todos los usuarios, de acuerdo con los requerimientos de las áreas.

Verificará que no le sea asignado un mismo activo informático a más de un Usuario.

Llevará el control de los equipos informáticos portátiles (Laptop) asignados al personal gerencial que realice trabajos fuera de la Institución.

RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

Al ser asignado un activo a un usuario todo lo concerniente al mismo será de su responsabilidad por lo cual:

Será responsable de la custodia de los equipos informáticos asignados (PC´s, monitores, teclados, impresoras, USB, etc.

Notificará, vía electrónica o cualquier otra vía los inconvenientes o anomalías presentada con los equipos, accesorios, impresoras, sistemas, entre otros.

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TRASLADO DE ACTIVOS INFORMÁTICOS FUERA DE LA INSTITUCIÓN

RESPONSABILIDAD DE TI

Al momento de recibir una solicitud de las áreas, para el traslado de un equipo informático fuera de la institución, el compromiso de TI, es el siguiente:

Verificará el estado de los equipos tecnológicos a ser entregados a las áreas, a través del Formulario Movimientos de Activos (Equipos), aprobado por el Dpto. Administrativo y Financiero, para comprobar su salida y recepción en buen estado.

Verificará con el Dpto. Administrativo y Financiero que el plazo otorgado a los equipos tecnológicos que serán utilizados fuera de la Institución no sea mayor de los días establecidos en el documento.

RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

El compromiso de los usuarios al momento de solicitar el traslado de un equipo informático fuera de la institución son los siguientes:

Deberá llenar completamente hasta la casilla “Descripción del Equipo” en el Formulario Movimientos de Activos (Equipos)el cual debe ser aprobado por el Dpto. Administrativo y Financiero

Si el equipo tecnológico facilitado llegara a cumplir el plazo solicitado mediante el Formulario Movimientos de Activos (Equipos)deberá de efectuar otra solicitud la cual será evaluada por TI, y el Dpto. Administrativo y Financiero

Deberá reportar cualquier daño o/y deterioro de los equipos informáticos facilitados.

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Robo o Pérdida de Equipo Informático A partir de las políticas definidas, el Dpto. Administrativo y Financiero,

determinara los pasos a seguir para el inventario de los equipos que se reporten como sustraídos

A partir de las políticas definidas, el Dpto. Administrativo y Financiero, determinara los pasos a seguir para el inventario de los equipos que se reporten como sustraídos

El Dpto. Administrativo y Financiero se encargará de realizar los procesos pertinentes para que se establezca responsabilidad ante dicha pérdida.

Ante el caso de que se determine responsabilidad por parte del usuario de dicha perdida, se empoderara a la Dirección Ejecutiva como a la Sección de Recursos Humanos de la institución para que se proceda con la aplicación de las medidas que se consideren correspondientes.

Compra de Software RESPONSABILIDAD DE TI

La procedencia del software utilizado y adquirido por la Institución, deberá estar acorde a las especificaciones técnicas que requiera la disponibilidad de la tecnología que disponga la institución.

Velará que el software incluya información de instalación y mantenimiento, para facilitar la labor del personal de soporte técnico.

Deberá requerirles a los proveedores, el entrenamiento en el uso del software especializado.

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Políticas para Uso y seguridad de Correo Electrónico Usar su cuenta con fines laborales de acuerdo con su función

Usar un lenguaje apropiado en sus mensajes.

El correo (e-mail) no tiene garantía de ser privado. Recuerde que existen personas que se dedican a tratar de "capturar" información que viaja a través de Internet, por lo tanto, nunca ponga en un mensaje de correo información que no pondría en un sobre.

En general, se aconseja al menos revisar el asunto (subject) antes de responder un mensaje y asegúrese que los mensajes que responda vayan dirigidos a usted

Sea cuidadoso cuando envíe su correo. Hay algunas direcciones que pueden ir a un grupo, pero que parece ser la de una persona. Cerciórese a quién le manda datos o información.

Sea cuidadoso cuando envíe su correo. Hay algunas direcciones que pueden ir a un grupo, pero que parece ser la de una persona. Cerciórese a quién le manda datos o información.

Las expectativas para comportarse por medio de e-mail, dependen de las relaciones con una persona y el contenido de la comunicación. Las normas aprendidas en un ambiente de e-mail particular, no necesariamente aplican en general a los mensajes a través del Internet. Sea cuidadoso con los vulgarismos o acrónimos locales.

No use su cuenta para fines comerciales

No se debe transmitir virus o programas de uso mal intencionado.

Los usuarios no deben leer correo ajeno ni generar o enviar correos electrónicos a nombre de otra persona sin autorización o suplantándola.

No se debe introducir software malicioso en la red o en los servidores (virus, worms, ráfagas de correo electrónico no solicitado, etcétera).

No revele la clave o código de su cuenta, ni permita su uso a terceros para actividades ajenas

El usuario debe evitar suscribirse a cualquier lista de correo que genere mensajes cuyo contenido no tenga que ver con las funciones de su trabajo

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Se prohíbe el uso del correo electrónico con el fin de realizar algún tipo de acoso, difamación, calumnia, con intención de intimidar, insultar o cualquier otra forma de actividad hostil, sin importar el idioma, la periodicidad o tamaño del mensaje.

0. Se prohíbe hacer ofrecimientos fraudulentos de productos o servicios cuyo origen sean los recursos o servicios propios de su trabajo

Se prohíbe realizar actividades que contravengan la seguridad de los sistemas o que generen interrupciones de la red o de los servicios.

Se prohíbe el uso de comandos o programas o el envío de mensajes de cualquier tipo con el propósito de interferir o deshabilitar una sesión de usuario a través de cualquier medio, local o remoto (Internet o Intranet).

Se prohíbe el envío de mensajes de correo no solicitados, incluyendo junk mail (material publicitario enviado por correo) o cualquier otro tipo de anuncio comercial a personas que nunca han solicitado ese tipo de materia

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MODIFICACIÓN O INSTALACIÓN DE SOFTWARE (PROGRAMAS)

RESPONSABILIDAD DE TI

Evaluará todas las modificaciones propuestas al software (programas) actuales, tomando en cuenta el buen funcionamiento y costo en beneficio de la Institución.

Modificará o Instalará los sistemas de Información acorde a las necesidades de los usuarios, que busquen mejorar los procesos automatizados de la Institución

SOPORTE TÉCNICO A LOS EQUIPOS ASIGNADOSRESPONSABILIDAD DE TI

Las responsabilidades descritas constituyen la normativa ante las solicitudes recibidas para la asistencia de soporte técnico a los equipos asignados a los usuarios.

Todas las solicitudes de Soporte Técnico, deberán ser remitidas, vía correo electrónico al Encargado de Informática, quien le dará las instrucciones necesarias al personal técnico bajo su cargo.

Deberá dar un tiempo de respuesta a cada una de las solicitudes que hayan sido notificadas por los usuarios.

Cuando TI considere que el reporte de avería es mínimo, se podrá proceder con la reparación de inmediato.

Deberá de asegurar que el usuario este satisfecho con el servicio prestado.

Deberá recibir e instalar los equipos tecnológicos solicitados por las diferentes áreas de la Institución.

Se encargará de revisar todos los equipos, accesorios, programas, entre otros.

Dará soporte técnico solamente a los equipos informáticos de la Institución.

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RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

La responsabilidad de los usuarios ante la solicitud de asistencia del área de informática es la siguiente:

Solicitará, vía correo electrónico a TI, las solicitudes de modificaciones o servicio técnico, así como cualquier anormalidad en su equipo, con copia a su superior inmediato.

Solicitará todos los servicios de soporte tecnológicos, a través de correo electrónico con copia a su superior inmediato. En caso que el equipo no responda, será efectuada, vía telefónica.

PLAN DE CONTINGENCIA RESPONSABILIDAD DE TI

El propósito de un Plan de Contingencia en la informática, busca reanudar las actividades ante un desastre a fin de que la institución pueda mitigar los efectos del mismo, para lo cual TI:

Deberá tener siempre en caso de fallas un Plan de Contingencia que permita recuperar en corto tiempo todas las informaciones contenidas en la Red.

Deberá programar una vez al año un simulacro, con la finalidad de examinar la efectividad del Plan de Contingencia establecido.

RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

Deberán respetar los lineamientos establecidos en el Plan de Contingencia y abocarse a colaborar con el mismo.

Ante la advertencia de un desastre deberá apoyar a TI en la protección de los equipos.

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ASIGNACIÓN DE USUARIO RESPONSABILIDAD DE TI

El objetivo de la asignación de usuarios corresponde a establecer el acceso a los equipos informáticos de la institución, a aquellas personas que forman parte de la misma, otorgándole el derecho y el privilegio de inicio de sesión en la red de la institución.

Recibirá las informaciones requeridas para evaluar las solicitudes de creación o modificación de usuarios en los sistemas de información por parte de la Sección de Recursos Humanos.

Deberá crear el usuario de los nuevos empleados, con la finalidad de otorgarle el acceso al dominio de la red de la Institución.

Deberá informar a la Sección de Recursos Humanos la creación de nuevos usuarios en el dominio de la red.

Velará por que los datos de los usuarios en el dominio de la data sean los correspondientes a la nomenclatura asignada por el Jefe de Sistemas

Se asegurará de que las cuentas de usuarios creadas para el uso de personas externas a la Empresa (consultores, asesores, auditores, entre otros) siempre serán de tipo temporal, por lo que RRHH al momento de solicitar la creación de la cuenta deberá indicar la fecha de caducidad de la misma.

Deberá en función de las licencias disponibles y de la información suministrada por Recursos Humanos, evaluar la posibilidad de aprobar las solicitudes de creación o modificación de usuarios en los sistemas de informática.

Deberá monitorear toda anomalía detectada en la aprobación de creación o modificación de usuarios en el sistema de información.

Los empleados en disfrute de vacaciones o licencias médicas, no serán deshabilitados de la data.

Se deshabilitará los usuarios de los empleados que hayan finalizado su contrato de trabajo, según información remitida, vía correo electrónico por parte de Recursos Humanos.

Suspenderá el permiso a la red a todo empleado que se encuentre bajo investigación interna por haber cometido alguna infracción en el uso de la tecnología e informará al superior inmediato de dicha suspensión.

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SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN RESPONSABILIDAD DE TI

Se prevén medidas de seguridad a ser seguidas por todos los miembros que componen la institución con el propósito de proteger la información y normar los niveles de acceso y confidencialidad, a ser observadas y cumplidas por los involucrados en el uso y mantenimiento de los activos de informáticas de la organización.

Deberá establecer un plan de análisis de riesgo institucional.

Velará para que los equipos estén libres de vulnerabilidades a fin de reducir los riesgos a que puedan someterse.

Conformara un equipo de seguridad de la información con un miembro de cada departamento que pueda velar por la aplicación de las medidas de seguridad.

Velará por la seguridad de la información que se genere día a día.

Deberá almacenar en un lugar seguro todos los backups o copia de seguridad ejecutados, preferiblemente fuera de la institución.

Se encargará de monitorear el uso indebido de todos los equipos tecnológicos por parte de los usuarios de la institución.

Velará por la instalación de programas que garanticen la seguridad de la información en los archivos compartidos.

Asegurará que los encargados de áreas que manejan plataformas de datos electrónicos, se rijan por las políticas establecidas en este manual.

Realizará auditorías continuas a las carpetas con informaciones compartidas en el disco público, lo que permitirá determinar responsabilidad cuando sean reportadas informaciones como borradas.

Programará el sistema para que les notifique cada 3 meses a los usuarios el registro de cambio de contraseña.

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RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

Solo utilizará el correo electrónico Institucional para recibir y/o enviar correspondencia relacionadas con su trabajo.

Los usuarios deberán revisar y responder día a día todos los correos electrónicos internos como externos relacionados con las actividades de la Institución.

Deberá manejar todas las informaciones institucionales exclusivamente a través de los correos internos que dispone la organización.

Se asegurará de salvar y proteger la información que maneja.

No podrá transferir a terceros informaciones consideradas como confidenciales sin autorización previa.

Guardará la información de trabajo en los discos de red asignados por usuario, garantizando así la integridad de la información.

Deberá borrar todos aquellos correos que no deban permanecer en los buzones ni en la papelera.

Deberá crear una contraseña privada, con la finalidad de acceder a los datos, servicios y programas de su equipo, asegurándose que tenga las siguientes características: Ocho (8) ó más caracteres Combinar letras mayúsculas, minúsculas y números Fácil de recordar y difícil de adivinar

No deberá compartir la contraseña creada para acceder al Equipo Informático asignado

No hará uso indebido de la información institucional que maneja.

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CONCLUSIONPara nadie es un secreto la importancia de implementar un programa completo de seguridad de la información. Lo más efectivo es utilizar una metodología comprobada que diseñe el programa de seguridad con base en las necesidades de su empresa, recordando que cada empresa es diferente.

La clave para desarrollar con éxito un programa efectivo de seguridad de la información consiste en recordar que las políticas, estándares y procedimientos de seguridad de la información son un grupo de documentos interrelacionados. La relación de los documentos es lo que dificulta su desarrollo, aunque es muy poderosa cuando se pone en práctica. Muchas organizaciones ignoran esta interrelación en un esfuerzo por simplificar el proceso de desarrollo. Sin embargo, estas mismas relaciones son las que permiten que las organizaciones exijan y cumplan los requerimientos de seguridad.

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