View
78
Download
6
Category
Preview:
DESCRIPTION
Cover – option 3. Мировые соглашения с государственными органами Settlements with Russian Regulators. The 4 th annual conference ABA: The resolution of CIS-Related Business Disputes, 2 1 September 2012. Maxim Kulkov. Standard slide with space for images. - PowerPoint PPT Presentation
Citation preview
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Мировые соглашенияс государственными органами
Settlements with Russian Regulators
Maxim Kulkov
The 4th annual conference ABA: The resolution of CIS-Related Business Disputes, 21 September 2012
2
Мировые соглашения - статистика за 2011 год в арбитражных судах Settlements in Commercial Court – 2011 statistics
Россия Russia
Великобритания / СШАUK / USA
3%
97%
Мировые соглашенияAmicable Agreements
Иное /Other87%
13%
Мировые соглашенияAmicable Agreements
Иное / Other
3
Этапы расследования нарушенийStages of investigation
Неформальныеустные соглашения
Informal settlements
I этап. Выявление факта1st stage. Investigation
II этап. Привлечение к ответственности2nd stage. Imposing Liability
III этап. Судебное разбирательство3rd stage. Litigation
Неформальныеустные соглашения
Informal settlements
Мировые соглашения в соответствии с
Главами 15 и 22 АПК
Formal Settlements under Chapters 15 and 22 of the Commercial
Procedure Code
4
1 –й Способ оформления компромисса - Мировое соглашение 1st Way to Formalise the Settlement – Amicable Agreement Approved by Court
РосфиннадзорRosfinnadzor
ФАС РоссииFAS
Мировое соглашение / Amicable Agreement:
1) Стороны признали наличие у ФАС полномочий по истребованиюдокументов и фактическое отсутствие этих документов у Росфиннадзора
1) The parties agreed that FAS is entitled to request documents from Rosfinnadzor but Rosfinnadzor doesn’t have requested documents
2) ФАС поддержал ходатайство Росфиннадзора о прекращении производства по делу и подтвердил малозначительность нарушения
2) The parties agreed to terminate the proceeding due to low importance of the offence
3) Суд прекратил производство по делу3) The court terminated the proceeding
Дело/Case № А40-39300/2011
5
2-й способ оформления компромисса - Соглашение по обстоятельствам
2nd way to Formalise the Settlement – Agreement on Facts
Рексам Беверидж Кэн Наро-Фоминск
Rexam Beverage Can Naro-Fominsk
ФАС РоссииFAS
1) Стороны признали / Parties agreed on:-совершение нарушения и его прекращение/
-the offence and its termination,- предотвращения негативных последствий самим нарушителем/
- prevention of adverse effects of the offence -отсутствие отягчающих обстоятельств нарушения
- absence of aggravating factors
2) Суд существенно уменьшил размер ответственности/ The court reduced the amount of liability significantly
10 мая 2012 / 10th May 2012Арбитражный суд г. Москвы / Commercial Court of Moscow
Дело / Case № А40-25907/2011
6
3-й способ закрепления компромисса– отказ от/признание иска 3rd way to Formalise the Settlement – Withdrawal / Admission of Claim
ОАО «НК «Роснефть»Rosneft
ФАС РоссииFAS
Суд/Court: 1) Признал факт нарушения доказанным / Found the offence proven
2) Принял отказ ОАО «НК «Роснефть» от иска /
Accepted the withdrawal of the claim
3) Существенно уменьшил размер ответственности3) Reduced the amount of liability significantly
1 декабря 2010 год1st December 2010
Арбитражный суд г. МосквыCommercial court jf Moscow
Дело/Case № А40-146221
7
Предмет компромисса (пример 1) - признание всех фактов нарушения Subject Matter of Settlement (example 1) - admittance of all facts
ФГУП (Центр связи)Communication Centre
ФАС РоссииFAS
Мировое соглашение/Amicable Agreement:
1) Полностью признали факт нарушенияFull admittance of the offence
2) Уменьшили размер штрафа Decrease in the fine
23 августа 201123rd August 2011
9 ААС9th Appeal Court
Дело/Case № А40-173959/2009
8
Предмет компромисса (пример 2) - признание только части фактов Subject Matter of Settlement (example 2) - admittance of some facts
Лоялти Партнерс ВостокLoyalty Partners Vostok
Налоговая службаTax Service
Мировое соглашение/Amicable Agreement: 1) Признали размер и основание уплаты налога на прибыль самого Истца
1) Agreed on the amount of the tax to be paid by Loyalty
2) Признали отсутствие оснований для уплаты налога потребителями Истца2) Agreed that the Loyalty’s clients don’t have to pay tax
3) Ограничили период начисления пени3) Agreed on the period of the penalty calculation
26 июня 201226th June 2012
Высший Арбитражный СудSupreme Commercial Court
Дело/Case № А40-111792/2010
9
Предмет компромисса (пример 3) – план мероприятийSubject Matter of Settlement (example 3) – action plan
РоспотребнадзорRospotrebnadzor
ОАО «Электроцинк»
Electrozink
Мировое соглашение / Amicable Agreement: 1) Роспотребнадзор отказывается от иска о приостановлении
деятельности завода Rospotrebnadzor withdraws it’s claim to suspend the plant business
2) Стороны утверждают план мероприятий по устранениюнарушения, который завод обязан исполнять
The parties agree on the action plan to prevent damages
21 мая 201021st May 2010
16 ААС16 Appeal Court
Дело/Case № А61-2075/09
10
Проблема 1 – право третьих лиц на оспаривание мировых соглашенийIssue 1 – Third parties rights to challenge the settlement
Доминирующийсубъект (продавец)
Dominate entity (Seller)
ФАС РоссииFAS
Покупатель 1(заявил в ФАС)
Buyer 1 (Applicant)
Мировое соглашениеAmicable Agreement
Покупатель 2Buyer 2
Покупатель3Buyer 3
Покупатель 4Buyer 4
? ??
Вопрос: могут ли покупатели оспорить мировое соглашение?Question: can other buyers challenge the settlement?
11
Проблема 2 – использование мирового как доказательства в исках к нарушителю Issue 2 – use of the settlement terms as evidence in private enforcement
ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy ФАС России/FAS
Мировое соглашение / Amicable Agreement
13 марта 2008 год / 13th March 2008
ОАО «Акрон» / Acron
ОАО «Дорогобуж»/Dorogobuz
9 ААС / 9th Appeal Court
ОАО «Уралкалий»/Uralkaliy
ФАС России / FAS 28 декабря 2011 год / 28th December 2011
дело прекращено / case terminated
Дело/Case № А40-35879/2007
12
Проблема 3 –выход мирового соглашения за пределы предмета спораIssue 3 – settlements covering the issues outside of the dispute scope
Рексам / Rexam ФАС России / FAS
Мировое соглашение об уменьшении
ответственности Рексам, не содержит
обязанностей Рексам
Amicable Agreement approved by
Court doesn’t have obligations of Rexam
25 июня 2012 год25th June 2012
ФАС Московского округаMoscow Circuit Court
Дело/Case № А40-140399/2010
Обязанности Рексам вынесены в мотивировочную часть
определения суда
Rexam’s obligations are in the grounds of the Court Ruling
13
Проблема 5 – отсутствие подробного регулирования мировых соглашений Issue 5 – lack of settlement regulations
Мировые соглашения / Amicable Agreements
Нет законодательной процедуры заключения мировых соглашений,
помимо АПК
No settlement procedures beside Commercial Procedure Code
Не закреплены полномочиягосударственных органови служащих на заключение
мировых соглашений
Lack of express rights of regulators/public officials
to settle the dispute
14
Необходимые изменения в регулировании мировых соглашенийNecessary improvements in settlements regulation
Внесение изменений в КоАП, ФЗ О защите конкуренции, НК, ТК и т.п. в части регулирования мировых соглашений
Changes to the Administrative Code, CompetitionLaw, Tax Code, Custom Code, etc. to regulate settlements
Дозволение в АПК выхода за пределы спора при заключении мирового соглашения
Admittance of settlements covering issues outside of the dispute scope
Регламентация возможностей и пределов участия 3-х лиц в спорах об оспаривании мировых соглашений и в спорах
с участниками мировых соглашений
Regulation of the third parties’ rights to challenge settlements
Recommended