ข้อมูล ณ วันที่ สิงหาคม 2562 ......10 การกระจ...

TLLTFEQ 1

กองทนเปดทาลส หนระยะยาว TALIS LONG TERM EQUITY FUND

TLLTFEQ

กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund: LTF)

กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด การเขารวมการตอตานทจรต : ไดประกาศเจตนารมณเขารวม CAC

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

ขอมล ณ วนท 30 สงหาคม 2562

คณกำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการดำเนนงาน

ขอมลอน

TLLTFEQ 2

▪ นโยบายการลงทน:

กองทนมนโยบายลงทนในหนสามญของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ MAI ตราสารทน หรอสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทอางองกบผลตอบแทนของหนหรอกลมหนของบรษทจดทะเบยน ซงเปนไปตามหลกเกณฑการคดเลอกหลกทรพยทผจดการกองทนไดกำหนดไวในสดสวนทเหมาะสม โดยเฉลยรอบปบญช ไมนอยกวารอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และหากกองทนมการลงทนในหลกทร พย และ/หรอ ทรพยสนอนนอกเหนอจากกำหนดไวขางตน การลงทนนนจะตองเปนไปในลกษณะทไมทำใหกองทนมฐานะการลงทนสทธ (net exposure) ในหนสามญ หรอตราสารทน โดยเฉลยในรอบปบญชนอยกวารอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนทเหลอ กองทนอาจลงทนในตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก หนวยลงทนของกองทน เชน หนวยลงทนของกองทนรวม กองทนรวมอสงหารมทรพย หนวยทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) กองทนรวมโครงสรางพนฐาน และ/หรอกองทนรวมอทเอฟ (ETF) เปนตน รวมถงกองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) หรอธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน รวมทงอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอ นอยางใดอยางหนง หรอหลายอยางไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรอใหความเหนชอบ

กองทนอาจลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) อกทงอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอลดความเสยง (Hedging) หรอทำสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (Efficient portfolio management)* เชน การทำสญญาสวอป และหรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบราคาตราสาร / ราคาดอกเบย หรอตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด เชน กองทนรวมอาจเขาลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Futures) แทนการลงทนโดยตรงในหนสามญ ใหเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ หรอกองทนรวมอาจเขาลงทนในสญญาขายตราสารลวงหนา (Forward Contract) เพอลดอาย Portfolio Duration

นอกจากน กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเช อถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) และตราสารทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

หมายเหต * กองทนจะสามารถลงทนหรอมไวในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) ไดเมอบรษทจดการไดรบอนญาตใหเรมประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา จากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว

▪ กลยทธการบรหารกองทน: มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

คณกำลงจะลงทนอะไร?

TLLTFEQ 3

▪ ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตำกวามลคาทลงทนและทำใหขาดทนได

▪ ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

▪ ผลงทนไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขทกรมสรรพากรกำหนด และ/หรอ กฎหมายทเกยวของ

ทำอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน ▪ อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

▪ อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คำเตอนทสำคญ ▪ กองทนรวมนมความเสยงมากกวากองทนรวมทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรงเนองจากใชเงนลงทนในจำนวนทนอยกวาจงมกำไร/ขาดทน

สงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง ▪ ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน

โดยคำนงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง ▪ กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอการเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management) จงทำให

กองทนนมความเสยงมากกวากองทนผสมทวไป ▪ ผลงทนไมสามารถนำหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาว ไปจำหนาย โอน จำนำ หรอนำไปเปนประกน ▪ ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวจะไมไดรบสทธประโยชนทางดานภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน

และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในกำหนดเวาลา มฉะนนจะตองชำระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร (ควรลงทนไมนอยกวา 7 ปปฏทน)

▪ เมอครบกำหนดระยะเวลา ผถอหนวยลงทนทลงทนตงแตวนท 1 ม.ค. 2563 จะไมสามารถไดรบสทธประโยชนทางภาษอกตอไป และบรษทจดการจะดำเนนการเปลยนชอกองทนโดยใหถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

▪ ผลงทนควรขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวดวย ▪ กองทนรวมอาจม/มการกระจกตวของการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทงหมด ดงนน

หากผถอหนวยลงทนดงกลาวไถถอนหนวยลงทนอาจมความเสยงใหกองทนตองเลกกองทนรวมได ผ ลงทนสามารถตรวจสอบขอมลไดท www.talisam.co.th

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

▪ ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจำนวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

▪ ผลงทนทตองการลงทนระยะสน

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

TLLTFEQ 4

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.talisam.co.th

ปจจยความเสยงทสำคญ

▪ ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน พจารณาคาความผนผวนของผลการดำเนนงานของกองทน (standard deviation : SD)

กลมหนทลงทน

ตำ สง

ตำ สง

< 5 % 5 - 10% 10-15 % 15 - 25 % > 25 %

General Large cap Sector Mid/Small

▪ ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง การกระจกตวลงทนในผออกตราสารรวม คสญญา หรอ บคคลอนทมภาระผกพนตามตราสารหรอสญญานน รายใดรายหนงมากกวา 10 % ของ NAV รวมกน

< 10% 10 - 20 %

general

20 - 50% 50 – 80 % > 80%

ตำ สง

ตวอยาง

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม

ตำ สง

1 8

7 2

3 4 5 6

เสยงตำ

เสยงปานกลาง คอนขางตำ

เสยงปานกลาง คอนขางสง

เสยงสง

เสยงสงมาก

โอกาสขาดทนเงนตน

TLLTFEQ 5

ทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก

หลกทรพย % ของ NAV

บรษท ทาอากาศยานไทย จำกด (มหาชน) 9.04 บรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) 8.69

บรษท เดอะ แพลทนม กรป จำกด (มหาชน) 7.39

บรษท โรบนสน จำกด (มหาชน) 7.30 ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) 6.05

หนสามญ, 96.58%

เงนฝากธนาคาร, 3.53%

ทรพยสนและหนสนอน, -0.11%

เกษตรและอตสาหกรรมอาหาร, 5.94 %

ทรพยากร, 3.19 %

ธรกจการเงน, 23.60 %

บรการ, 36.41 %

อสงหารมทรพยและกอสราง, 27.43 %

เงนฝากธนาคาร, 3.53 %

ทรพยสนและหนสนอน, -0.11%

เปนขอมล ณ วนท 30 สงหาคม 2562 ทงน คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

TLLTFEQ 6

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดแลว

(2) หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ มแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไข หรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) การคำนวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน คำนวนในอตรารอยละของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวมกอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(4) สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง ไดท www.talisam.co.th

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเพมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการและบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สำนกงานของบรษทจดการสำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแตวนทเปลยนแปลง

2.1400

0.0316 0.0642 ตามทจายจรง

2.2524

0.0000

1.0000

2.0000

3.0000

4.0000

5.0000

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอน คาใชจายทงหมด

คาธร

รมเน

ยมทเ

รยกเ

กบจร

ง%

ตอปข

อง N

AV

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม

สงสดไมเกน 3.2100

สงสดไมเกน 0.1070 สงสดไมเกน 0.1284สงสดไมเกน 0.4066

สงสดไมเกน 3.8520

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

TLLTFEQ 7

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 3.00 ยกเวน

คาธรรมเนยมการรบซอคน 3.00 ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน สบเปลยนระหวางกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ

• กรณสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมปกตเขากองทนรวมหนระยะยาว

• กรณสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมหนระยะยาว

สบเปลยนกบกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของ บลจ. อน

• กรณกองทนเปนกองทนตนทาง

• กรณกองทนเปนกองทนปลายทาง

ในอตราคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ยกเวน

200 บาทตอรายการ ในอตราคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.30 ยกเวน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารสทธในหนวยลงทน

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน ไดรวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษ

อนใดแลว โดยบรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทน/ผลงทนโดยตรง

(2) คาธรรมเนยมการขาย/การรบซอคน/การสบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

TLLTFEQ 8

ผลการดำเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการ

ดำเนนงานในอนาคต

เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดและนำเสนอผลการดำเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

0.02%

19.42%

-20.78%

2.37%

17.30%

-8.08%

-25.00%

-20.00%

-15.00%

-10.00%

-5.00%

0.00%

5.00%

10.00%

15.00%

20.00%

25.00%

2559* 2560 2561

%ตอ

ปของ

NAV

* ตงแตวนจดทะเบยนจดตงจนถงวนทาการสดทายของป 2559

TLLTFEQ

Benchmark

* ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต *

5. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดำเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity General

4. ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (Standard deviation): 11.78%

3. ผลขาดทนสงสดตงแตจดตงกองทน: -23.35%

1. ตวชวดของกองทน (Benchmark): ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI)

2. ผลการดำเนนงานแบบยอนหลงตามปปฏทน

ผลการดำเนนงานในอดต

TLLTFEQ 9

หมายเหต: 1เปนขอมล ณ วนท 30 สงหาคม 2562 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th 2ผลการดำเนนงานตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 5.96 7.18 4.88 6.77 5.95 13.83 8.56 7.72 7.97 8.34 8.17 11.48

25th Percentile 4.07 4.76 -0.15 4.89 4.62 12.77 10.14 8.87 10.00 9.75 9.70 14.63

50th Percentile 2.91 2.32 -2.40 3.56 3.63 11.90 10.96 9.59 11.05 10.89 10.90 15.26

75th Percentile 1.51 0.83 -4.70 2.62 1.84 9.79 11.59 10.22 11.81 11.78 11.53 15.73

95th Percentile -0.56 -4.13 -10.84 -0.36 -1.07 7.91 13.42 11.89 13.03 14.69 13.78 17.16

ผลการดำเนนงานยอนหลง1

กองทน Year to Date

3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป2 Percentile 3ป2 Percentile 5ป2 Percentile 10ป2 Percentile ตงแตจดตง

TLLTFEQ 12.70 3.77 25th - 50th 3.86 25th - 50th 0.82 5th - 25th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2.32

Benchmark 8.52 2.78 50th - 75th 2.36 25th - 50th -0.85 25th - 50th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.64

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน

10.73 11.35 50th - 75th 10.73 75th - 95th 12.62 75th - 95th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.78

ความผนผวนของ Benchmark

9.24 11.08 50th - 75th 9.55 25th - 50th 10.98 25th - 50th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 9.54

*คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

6. ตารางแสดงผลการดำเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

7. ตารางแสดงผลการดำเนนงานกลม Equity General ณ 30 สงหาคม 2562

TLLTFEQ 10

ไมจาย ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 9 พฤศจกายน 2559 ไมกำหนดอายโครงการ 1,000 ลานบาท

นโยบายการจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน นายทะเบยนหนวยลงทน วนทจดทะเบยน อายโครงการ จำนวนเงนทนโครงการ

นายวระพล สมะโรจน, (วนทเรมบรหารกองทน : 9 พฤศจกายน 2559) น.ส. ปวเรศร ตงอภชาตเจรญ, (วนทเรมบรหารกองทน : 9 พฤศจกายน 2559) นายบญประสทธ โรจนพฤกษ, (วนทเรมบรหารกองทน : 9 พฤศจกายน 2559) น.ส. ดวงธดา แซแต, (วนทเรมบรหารกองทน : 2 มนาคม 2561)

รายชอผจดการกองทน

วนทำการซอ : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการซอครงแรก : 1,000 บาท* มลคาขนตำของการซอครงถดไป : 1,000 บาท*

วนทำการขายคน : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการขายคน : 1,000 บาท* ยอดคงเหลอขนตำ : 100 หนวย* ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : T+3 คอ 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทำการรบซอคน

หนวยลงทน *มลคาขนตำของการสงซอ / ขายคน และยอดคงเหลอขนตำขางตน เปนการปรบลดจากทกำหนดไวในโครงการ

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท: www.talisam.co.th

ซอ/ขายคน/สบเปลยน หนวยลงทน

คณสามารถดตารางการสบเปลยนหนวยลงทนไดท www.talisam.co.th

ชองทางการทำรายการ ▪ บลจ.ทาลส ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

▪ อนเทอรเนต TALISAM ONLINE ภายใต www.talisam.co.th

▪ แอปพลเคชน Streaming for fund

ขอมลอน ๆ

TLLTFEQ 11

▪ บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด ▪ บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด ▪ บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน)

▪ บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด

▪ บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน)

▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด

▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด

▪ บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 โทรสาร 0-2015-0223 website: www.talisam.co.th

email: customerservice@talisam.co.th

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน

= 1.19 *คำนวณจากมลคาทตำกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนในรอบระยะเวลาเดยวกน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio : “PTR”)*

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLLTFEQ 12

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.talisam.co.th

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจำนวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกำกบดแลของสำนกงาน ก.ล.ต ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงาน

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอช ชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ ณ วนท 30 สงหาคม 2562 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทำใหผอนสำคญผด

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ฝายกำกบดแลการปฏบตงานและบรหารความเสยง ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 ตอ 0237-0239 โทรสาร 0-2015-0223 email: compliance@talisam.co.th

รองเรยน

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLLTFEQ 13

ปจจยความเสยงของกองทน ▪ ความเสยงตลาด (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขน

หรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซง พจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการ เปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

• กองทนจะทำการวเคราะหปจจยตาง ๆ เชน ตวเลขเศรษฐกจมหภาค อตราแลกเปลยน อตราดอกเบย และปจจยอน ๆ จะสงผลตอราคาหรอผลตอบแทนของหลกทรพยอยางสมำเสมอ และปรบเปลยนสดสวนการลงทนในหลกทรพยใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสารหน อนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดซงใชอางองในการตมลคาของตราสารหน สงผลใหมลคาตราสารหนทกองทนถออยเปลยนแปลงไปในทศทางตรงขาม เชน เมออตราดอกเบยตลาดเพมสงขน จะทำใหราคาตราสารหนลดลงและทำใหกองทนขาดทนได เปนตน

• ในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาขน กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะสนซงราคามความออนไหวตอการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดอยในระดบตำ และในทางกลบกนในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาลง กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะยาวเพอโอกาสแสวงผลกำไรจากราคาตราสารหนทจะเพมขน หรอกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนทใหอตราดอกเบยลอยตวซงราคาไมออนไหวตอการเปลยนแปลงของดอกเบย

▪ ความเสยงธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากความสามารถในการดำเนนธรกจของผออกตราสารโดยเฉพาะ เชน ความสามารถในการทำกำไร ความสามารถในการแขงขน ความสามารถของคณะผบรหาร เปนตน

• กองทนจะพจารณาปจจยตาง ๆ ทจะสงผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ และมการตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

▪ ความเสยงจากสภาพคลอง (Liquidity Risk) : ความเสยงกองทนไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยไดในระยะเวลา หรอราคาทตองการ เนองจากหลกทรพยขาดสภาพคลอง

• ในสวนของตราสารทน และตราสารอน ๆ กองทนจะพจารณาสภาพคลองของหลกทรพยกอนตดสนใจลงทน และมการประเมนความเสยงดานสภาพคลองหลงจากการลงทนแลวโดยสมำเสมอ

• ในสวนของตราสารหนกองทนมนโยบายกำหนดสดสวนขนตำของการคงทรพยสนทมสภาพคลองสงมาก

▪ ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตน และดอกเบยของผออกตราสาร (Default Risk หรอ Credit Risk) หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party Risk) อนเปนผลมาจากผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา ประสบภาวะขาดทน หรอไมมสภาพคลองเพยงพอทจะชำระคน หรอชำระคนบางสวน

• กองทนจะพจารณาฐานะทางการเงนของผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา และคดเลอกตราสารทผออกมคณภาพ และมการตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

คำอธบายเพมเตม

TLLTFEQ 14

ปจจยความเสยงของกองทน ▪ ความเสยงจากการทำสญญาซอขายลวงหนา (Derivative Risk) : กองทนอาจมการเขาทำธรกรรมการซอขาย

ลวงหนาเพอปองกนความเสยง (Hedging) หรอเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน (Efficient Portfolio Management)

• เมอมการทำสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง กองทนจะมความเสยงจากการทคสญญาไมปฏบตตามสญญาททำเอาไว เพอลดความเสยงของคสญญา กองทนจะพจารณาฐานะทางการเงนของคสญญา และคดเลอกคสญญาทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (Investment Grade)

• เมอมการทำสญญาซอขายลวงหนาเพมประสทธภาพในการบรหารกองทน ในชวงทราคาของหลกทรพยอางองของสญญาซอขายลวงหนามความผนผวนสง อาจทำใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามความผนผวนสงมากไปดวย ทำใหกองทนมความเสยงจากการถกเรยกใหวางหลกประกนเพม (Margin Call) ซงสำหรบกรณน กองทนจะเขาทำสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบตราสารทนตามหลกเกณฑของ ก.ล.ต. เทานน และกองทนจะคงเงนสดไวในระดบทสงกวาระดบหลกประกนรกษาสภาพ (Maintenance Margin) ตลอดเวลา นอกจากนกองทนจะตดตามสถานการณราคาอยางใกลชด เพอจดเตรยมสภาพคลองใหเพยงพอในกรณทอาจจะตองวางหลกประกนเพม

คำอธบายเพมเตม (ตอ)