39
1 กองทุนเปิดไทยพาณิชย์หุ ้นทุนปันผล SCB DIVIDEND STOCK OPEN END FUND (SCBDVFUND) (ชนิดจ่ายเงินปันผล : SCBDV) กองทุนรวมตราสารทุน กองทุนที ่ลงทุนแบบไม ่มีความเสี ่ยงต ่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ไทยพาณิชย์ จากัด การเข้าร่วมการต่อต้านทุจริต : ได้รับการรับรอง CAC OGO ข้อมูล ณ วันที31 ธันวาคม 2564 หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข ้อมูลสาคัญ คุณกาลังจะลงทุนอะไร? กองทุนรวมนี้เหมาะกับใคร? คุณต้องระวังอะไรเป็นพิเศษ? สัดส่วนของประเภททรัพย์สินที ่ลงทุน ผลการดาเนินงาน ค่าธรรมเนียม ข้อมูลอื ่นๆ การลงทุนในกองทุนรวมไม่ใช่ การฝากเงิน

: 0 ,/),/+8 -; /73

  • Upload
    others

  • View
    1

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: : 0 ,/),/+8 -; /73

1

กองทนเปดไทยพาณชยหนทนปนผล

SCB DIVIDEND STOCK OPEN END FUND

(SCBDVFUND)

(ชนดจายเงนปนผล : SCBDV)

กองทนรวมตราสารทน

กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

การเขารวมการตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

OGO

ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

คณก าลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

ผลการด าเนนงาน

คาธรรมเนยม

ขอมลอนๆ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

Page 2: : 0 ,/),/+8 -; /73

2

กองทนลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน โดยม net exposure ในตราสารดงกลาว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80

ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม ซงจะเนนการลงทนในหลกทรพยประเภทหนทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทมนโยบายหรอมการจายเงนปนผลอยางสม าเสมอ สวนทเหลอจะลงทนในหลกทรพยของบรษททงทจดทะเบยนและไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตลอดจนตราสารการเงนอน ๆ ในสดสวนทเหมาะสมของแตละชวงเวลา ทงน กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) ทงน เพอใหสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน และอาจลงทนลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอบรหารความเสยง และจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

กองทนมกลยทธการลงทน มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

- ผ ทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

- ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

ท าอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

- อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ - อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

ค าเตอนทส าคญ

- กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management

(EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจ านวนทนอยกวาจงมก าไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง

- ในกรณทมแนวโนมวาจะมการขายคนหนวยลงทนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการอาจใชดลยพนจในการเลกกองทนรวม และอาจยกเลกค าสงซอขายหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบค าสงดงกลาวได

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณก าลงจะลงทนอะไร?

Page 3: : 0 ,/),/+8 -; /73

3

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation: SD)

ต า สง

≤ 5% 5% - 10% 10% - 15% 15% - 25% > 25%

หมายเหต: พจารณาจากคาความผนผวนของผลการด าเนนงานกองทนรวม (SD) ตอปจากการค านวณยอนหลง 5 ป

กลมหนทเนนลงทน

ต า สง

general large cap mid/small Sector

หมายเหต: ลกษณะหนทกองทนรวมเนนลงทน (ประมาณ 80% ของ NAV)

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม

ต า สง

≤ 10% 10% - 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: พจารณาจากการลงทนกระจกตวในตราสารของผออกตราสารรายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม

ต า สง

≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภค

พจารณาจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

Page 4: : 0 ,/),/+8 -; /73

4

% ของ NAV

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบ

ชอทรพยสน % ของ NAV

หน บมจ.ปตท. 5.53

หน บมจ.ทาอากาศยานไทย 4.53

หน บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 4.28

หน บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 3.86

หน บมจ.สยามแมคโคร 3.50

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564

ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท website: www.scbam.com

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

Page 5: : 0 ,/),/+8 -; /73

5

* คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาใชจายอน ๆ เมอค านวณรวมกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมในการจดจ าหนาย (ถาม) ทเรยกเกบจรง ตองไมเกนคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 0.535 0.535

คาธรรมเนยมการรบซอคน 0.535 ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนเขา - คาธรรมเนยมการสบเปลยนออก

0.535

0.535

0.535

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวย 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาใชจายอน ๆ ไมม ไมม หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาธรรมเนยมการขาย / รบซอคน / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผ ถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

Page 6: : 0 ,/),/+8 -; /73

6

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*

ดชนชวด คอ ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) สดสวน 100%

เนองจากกองทนนมนโยบายลงทนในหนจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเปนหลก

ผลการด าเนนงานยอนหลงตามปปฏทน

* ในปทกองทนจดทะเบยน ผลการด าเนนงานจะแสดงตงแตวนทจดทะเบยนกองทนจนถงสนปปฏทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -46.55%

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation) คอ 17.40% ตอป

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการด าเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity Large Cap

* คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

หมายเหต: ส าหรบผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมดตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

* เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ตารางแสดงผลการด าเนนงานของกลม Equity Large Cap ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

Peer

Percentile

Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 8.24 17.28 25.14 7.52 7.38 8.97 10.80 11.16 11.85 19.29 16.30 15.02

25th Percentile 4.00 7.36 20.08 3.57 4.12 7.81 11.04 11.62 12.53 20.18 17.15 15.66

50th Percentile 3.26 5.23 14.68 1.08 2.58 6.23 11.47 11.95 12.95 21.32 17.70 16.15

75th Percentile 2.37 4.24 12.34 -2.21 1.30 4.97 12.07 12.51 13.42 22.65 18.82 16.50

95th Percentile 1.48 3.26 8.35 -3.35 -0.62 4.18 19.08 23.66 22.36 29.25 22.18 17.12

ผลการด าเนนงานในอดต

Page 7: : 0 ,/),/+8 -; /73

7

นโยบายการจายเงนปนผล จาย (ไมเกนปละ 2 ครง)

ประวตการจายเงนปนผล วนปดสมดทะเบยน วนทจาย อตรา (บาท/หนวย) 8 พ.ย. 2564 17 พ.ย. 2564 0.1500

11 พ.ค. 2564 20 พ.ค. 2564 0.1000

8 พ.ย. 2562 19 พ.ย. 2562 0.1200

9 พ.ค. 2562 21 พ.ค. 2562 0.1000

เงนปนผลรวม

ตงแตจดตงกองทน 28 ครง 19.2400

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยน 16 กนยายน 2546

อายโครงการ ไมก าหนด ซอและขายคนหนวยลงทน

วนท าการซอ: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. SCB EASY NET/SCB EASY APP ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. มลคาขนต าของการซอครงแรก: 1 บาท

มลคาขนต าของการซอครงถดไป: 1 บาท

วนท าการขาย: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. SCB EASY NET/SCB EASY APP ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. มลคาขนต าของการขายคน: 1 บาท

ยอดคงเหลอขนต า: 1 บาท

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนท าการหลงจากวนท ารายการขายคน (โดยทวไปจะไดรบเงนภายใน 2 วนท าการซอขายหนวยลงทนนบจากวนท ารายการขายคน (T+2))

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท: - www.scbam.com ทกวนท าการ - Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

รายชอผจดการกองทน น.ส. จารภทร ทองลงยา 23 มถนายน 2554

นาง สทธนย ลมปพทธ 13 สงหาคม 2558

นาย ณฐดนย ประทานพรทพย 13 พฤษภาคม 2556

ขอมลอน ๆ

Page 8: : 0 ,/),/+8 -; /73

8

น.ส. นภาพร ทพยอาภรณ 8 กรกฎาคม 2552

นาย สมหวง จรฐตอ าไพวงศ 28 พฤศจกายน 2554

นาย ชนาพทธ ภทราคม 9 ธนวาคม 2559

นาย ฉตรชย สรเทวญกล 9 พฤศจกายน 2564

นาย พนศกด โลหสนทร 22 มนาคม 2554

นาย ศวะ องสนทรสฤษด 23 กรกฎาคม 2561

นาย สถตยพงษ จนทรจรวงศ 22 สงหาคม 2562

นาย ไพรชน นตยานภาพ 28 พฤษภาคม 2558

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 0.52

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตงขน (ถาม)

ตดตอสอบถาม

รบหนงสอชชวน

รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

ทอย: ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท: 0-2949-1500 หรอ 0-2777-7777 กด 0 กด 6

website: www.scbam.com

email: [email protected]

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.scbam.com

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวม ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2564 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผ อนส าคญผด

Page 9: : 0 ,/),/+8 -; /73

9

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการด าเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการท าก าไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ท าให ผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอขายต า ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

ความเสยงจากความสามารถในการช าระหนของผออกตราสารหน (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดช าระหน คอบรษทผ ออกตราสารหนนนๆ ไมสามารถน าเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบก าหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตางๆ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน หรอปจจยทางเศรษฐกจอนๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยส าคญความเสยงจากการลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผ ออกตราสารรายใด ๆ มากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการด าเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม ขอมลอน ๆ

- เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยงพลเมองสหรฐอเมรกาผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

ค าอธบายเพมเตม

Page 10: : 0 ,/),/+8 -; /73

10

- ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign

Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ท จายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

Page 11: : 0 ,/),/+8 -; /73

1

ก���������� ����������������� SCB DIVIDEND STOCK OPEN END FUND

(SCBDVFUND) (��()(**+�,-� : SCBDVA)

ก�����01*20�(�0��� ก������3-�����455�*-*3,1�*�(3-��2-���0)��6

507�����ก�0� ��8�ก�0ก����� ��� ����� 89ก� ก�0�:��0-1*ก�02-�2�����802 :

��0�5ก�00�50�� CAC

������ �� �� 31 ������ 2564

����(;��3��1�(-1�(0��:��*+�(9,�<

,��ก9���8)������)�0?

ก�����01*�3���*�)ก�5>,0?

,��2���0)1���)�0��?� �67?

(�(-1�:���0)�@��0� ��(��3-�����

��ก�09������

,-�A00*��3�*

:��*+��;-�B

ก�0�����>�ก�����01*�*->�-ก�0C�ก���

Page 12: : 0 ,/),/+8 -; /73

2

ก�� ���� ������������ !��"��#��$��� �� %&'�� net exposure ��"��#��&��ก��� %&'12���'����34�3�56�������'ก�����'�7 80 ��������� ��:';#<����ก�� ���� !��=71���ก���� �������ก ��:';4�71> ���� ��=& 713�'���"��&���ก ��:';$���4�71 ?� ' �����%'3�'������ก��=��'1�<�4��@��'���#��A1#�� #�� ��1����=7�� �������ก ��:';���3�<B� ��� ��=& 713�'�$�7����&�=& 713�'���"��&���ก ��:';"��&=�"��#��ก��1�<����� C ��#�&#�� ��1���7#����$"��76��1�� ������ ก�� ����=�� ����#�55� �����'������� (Derivatives) 1:���1:<��4�7#< �<>�:ก��3�<���ก���� �� (Efficient portfolio management) ������ 1:������#����@�"�3$ �=�กก���� ���&�1:<���!�� $�7/�����&����6�=��'���ก�� �� $�7��=�� ���� ����#�55� �����'������� (Derivatives) 1:���3�<������1#��'� $�7=7����� ������������ !��"��#�� ������กB7���#�55� �����'�������$Q� (Structured Note)

ก�� ����ก�'� �;ก���� �� ����������@�4�7ก�3ก��#��ก��&�6��6���& (active management)

- @���� �� ��#����V��3���@��@������������ ��ก�� �����4�� �� !����==74��3"�1:<��#���!�� �����&��=�"�Aก�������� ��

�� ��$�7 A�����& ���&�

- @�� ��#����V�� �����7'7ก���V!��7'7'� %&'��&���@�"�3$ ����7'7'� ��&�ก��ก���� ����"��#������ ���4

ก�����01*�3��*-��*�)ก�5>,0

- @���� �� ��1���ก���&���3@�"�3$ ���=A��1�<� ��$����� ������กB�1�<�"������'����3

�9��-���0��ก����*-�:��>8�E�5�� 4�),1�*�(3-��:��ก������3� - ��������#��6��6�23�31"W� ����#�3V��@��#��3#���ก����'$�73�<B� =�&ก�� - �'���� ����ก���1����=��กB7$�7���1#��'����ก�� �������&�:�

,9�2;���3-(9,�< - ก�� ����=�� ����#�55� �����'�������1:���1:<��4�7#< �<>�:��ก��3�<���ก���� �� (Efficient Portfolio Management (EPM)) ก�� ��=!������1#��'���กก��ก�� �� ���� �������ก ��:';�����<�%&'"�� 1�����=�ก�6�1�<��� ����=A�� �����'ก��=!���กA��/��& ��#��ก��ก���� �������ก ��:';�����<�%&'"�� - ��ก�� ����$�%�����=7��ก����'������'�� ��1ก<�ก�� 2 �� 3 ���=A�����'�� �� ��=A����'�&�$�� �����& 3�<B� =�&ก����=�6�&��':<�<=��ก��1�<กก�� ���� $�7��='ก1�<ก�A#��� �����'���'�� �� ���&���3��$�������'�&��3�A#���&��ก����&�

,��2���0)1���)�0��?� �67?

ก�����01*�3���*�)ก�5>,0?

,��ก9���8)������)�0?

Page 13: : 0 ,/),/+8 -; /73

3

4��@� 4(�294��-�,1�*�(3-��:��ก�����01*

��88��,1�*�(3-���3-(9,�<

,1�*�(3-��8�ก,1�*����1�:��*+�,-���-1������ (Market Risk)

���@��@����@�ก��&A1�<���� (Standard Deviation: SD) 2-9 (+�

≤ 5% 5% - 10% 10% - 15% 15% - 25% > 25%

���'1�"�: :<=���=�ก������@��@����@�ก��&A1�<����ก�� ���� (SD) "��4�=�กก���A�'������� 5 4� ก�������� ��1����� �� 2-9 (+�

general large cap mid/small Sector

���'1�"�: ��กB7���� ��ก�� ����1����� �� (4�7�� 80% ��� NAV)

,1�*�(3-��8�กก�0�����ก0)8�ก2�1>��+���ก20�(�00��>0����O-� (High Issuer Concentration Risk)

ก���� ��ก�7=�ก"���@����ก"��#���� 2-9 (+�

≤ 10% 10% - 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

���'1�"�: :<=���=�กก���� ��ก�7=�ก"���"��#�����@����ก"��#����'�&��'��!����กก�� 10% ��� NAV ��ก��

,1�*�(3-��8�กก�0�����ก0)8�ก2�1>��*1��2(��ก00*>��2(��ก00*��O-� (High Sector Concentration Risk)

ก���� ��ก�7=�ก"�����&��"#��ก��� 2-9 (+�

≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

���'1�"�: ก�� ������ก���� ��ก�7=�ก"�����&��"#��ก���:������$�7#�����4%>� :<=���=�กก���� ��ก�7=�ก"�����&��"#��ก����&��"#��ก�����!����กก�� 20% ��� NAV ��ก��

*��#����V&�������1:<��1"<��&� �� www.scbam.com

Page 14: : 0 ,/),/+8 -; /73

4

% :�� NAV

�;-��0� ��(�4�)ก�0�����(+�(� 5 ����5

�;-��0� ��(� % :�� NAV

���� 3�=.4" . 5.53

���� 3�=. ����ก�?'��� ' 4.53

���� 3�=.$�&�� ; �<�%c�; 1 ��;<# 4.28

���� 3�=.������� ':�<6'; 3.86

���� 3�=.#'��$�W�%�� 3.50

���'1�"�: 14W������� �� �� 30 ������ 2564 ��������#����V&������� ��14W�4�==�3���&� �� website: www.scbam.com

(�(-1�:���0)�@��0� ��(��3-�����

Page 15: : 0 ,/),/+8 -; /73

5

* ,-�A00*��3�**3��ก0)�52-���2�54���3-,��8)��0�5

������ ,��,10 8�0��ก�0�03�ก�ก?5,-�A00*��3�*��ก�-�1ก-��ก�0����� *

���'1�"�: - �������1��'�&��ก�����>�B�������1:<�� >�B����ก<=12:�7����>�B������&$�� - ����6�=��'���� C 1�����A���ก�3�������1��'�ก��=�&ก�� �������1��'�@��&�$�@�4�7%'6�; �������1��'���' 713�'����'�� �� �������1��'� ��4�!กB�ก���� �� (V����) $�7�������1��'���ก��=�&=A����' (V����) ��1��'ก1กW3=�<� "������1ก<��������1��'�$�7����6�=��' �����&���$"��76�<&���'�� �� - @���� ��#����V&��������������1��'�'������� 3 4� ������#��6��6�$331"W��&� �� www.scbam.com

0��ก�0 (+�(��*-�ก� �ก?580�

�������1��'�ก����' 0.535 0.535

�������1��'�ก����3 ������ 0.535 'ก1�����1��'ก1กW3

�������1��'�ก��#�314���'����'�� �� - �������1��'�ก��#�314���'�1��� - �������1��'�ก��#�314���'���ก

0.535 0.535

0.535

'ก1�����1��'ก1กW3

�������1��'�ก��%�����' 10 3� "�� 1,000 ���'�� �� 10 3� "�� 1,000 ���'�� ��

�������1��'�ก����ก1�ก#��$#&�#< �<�����'�� �� "�� ����' 713�'�1��'ก1กW3 "�� ����' 713�'�1��'ก1กW3

����6�=��'���� C ����� ����� ���'1�"�: - �������1��'�&��ก�����>�B�������1:<�� >�B����ก<=12:�7����>�B������&$�� - �������1��'�ก����' / ��3 ������ / #�314���'����'�� ����=1��'ก1กW3=�ก@��#��� ������'�� ��$"��7ก��������$"��7��'����"�� �����1 ��ก�� %&'3�<B� =�&ก��=7$=����'�71��'&$�7���ก1กe;��� ��3"���4 - @���� ��#����V&��������������1��'�'������� 3 4� ������#��6��6�$331"W��&� �� www.scbam.com

,-�A00*��3�*�3-�03�ก�ก?58�ก�+�Y;���-1� (% :��*+�,-�Z;��:��)

,-�A00*��3�*�3-�03�ก�ก?58�กก�����01* (% 2-��3:�� NAV)

,-�A00*��3�*

Page 16: : 0 ,/),/+8 -; /73

6

*��ก�09������>��32 *����?�(-��;����YO���ก�09������>����,2*

���3�3�1� ��� &�6��@�"�3$ ���"��&���ก ��:';$���4�71 ?� ' (SET TRI) #�&#�� 100% 1�����=�กก�� ��������%'3�'�� ��������=& 713�'���"��&���ก ��:';$���4�71 ?� '14W����ก

��ก�09��������������2�*�3�\��

* ��4� ��ก�� ��=& 713�'� @�ก��&A1�<����=7$#&�"���$"��� ��=& 713�'�ก�� ��=�V!�#<��4�4i< <�

ก������3��,�*3��:����(+�(�>��-1��1�� 5 �3 ,;� -5.50% * ก��ก�� ��=& 713�'������3 5 4� =7$#&���� ��1ก<&�!��"���$"�=& 713�'�ก�� ��=�V!��� ����'���

,1�*����1�:����ก�09������ (Standard Deviation) ,;� 6.72% 2-��3 * ก��ก�� ��=& 713�'������3 5 4� =7$#&���� ��1ก<&�!��"���$"�=& 713�'�ก�� ��=�V!��� ����'���

�0)�@�ก�����01*� ;-�>����03�5��3�5��ก�09������ � 8�:�� ,;� Equity Large Cap * ��#����V&������� ��14W�4�==�3���&� �� www.scbam.com

��ก�09��������������455��ก�*�

���'1�"�: #A���3@�ก��&A1�<����'�������$334�ก���&"���$"� 1 4��!���4 $#&�14W� % "��4� * 14W������� �� �� 30 ������ 2564 ��#����V&������� ��14W�4�==�3���&� �� www.scbam.com

2�0��4(���ก�09������:��ก��-* Equity Large Cap � 1���3- 31 A��1�,* 2564

Peer Percentile

Return (%) Standard Deviation (%) 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 8.24 17.28 25.14 7.52 7.38 8.97 10.80 11.16 11.85 19.29 16.30 15.02

25th Percentile 4.00 7.36 20.08 3.57 4.12 7.81 11.04 11.62 12.53 20.18 17.15 15.66

50th Percentile 3.26 5.23 14.68 1.08 2.58 6.23 11.47 11.95 12.95 21.32 17.70 16.15

75th Percentile 2.37 4.24 12.34 -2.21 1.30 4.97 12.07 12.51 13.42 22.65 18.82 16.50

95th Percentile 1.48 3.26 8.35 -3.35 -0.62 4.18 19.08 23.66 22.36 29.25 22.18 17.12

��ก�09������>��32

Page 17: : 0 ,/),/+8 -; /73

7

�%'3�'ก��=��'1�<�4��@� ���=��'

@��&�$�@�4�7%'6�; ������ก���?���'��'� =Aก�& (���6�)

�� ��=& 713�'� 16 ก��'�'� 2546

��'�%���ก�� ���กA��&

���$�7��'������'�� ��

�� Aก�� ���:

�ก�� Aก�� �����'���'�� �� "���$"�1��14<& Aก�� m 15.30 �.

SCB EASY NET/SCB EASY APP "���$"�1��1�<�����3�<ก�� m 16.00 �.

����������"�A���ก�� ��������$�ก: 1 3�

����������"�A���ก�� ��������V�&�4: 1 3�

�� Aก����':

�ก�� Aก�� �����'���'�� �� "���$"�1��14<& Aก�� m 15.30 �.

SCB EASY NET/SCB EASY APP "���$"�1��1�<�����3�<ก�� m 16.00 �.

����������"�A���ก����'���: 1 3�

'�&��1��������"�A: 1 3�

�7'71��ก����31�<������'���: >�'�� 5 �� Aก������=�ก�� A��'ก����'��� (%&' ���4=7�&���31�<�>�'�� 2 �� Aก�� �����'���'�� ����3=�ก�� A��'ก����'��� (T+2))

��#����V"�=#�3������ ��:';#<���'���&� ��:

- www.scbam.com �ก�� Aก��

- Call Center 0-2777-7777 ก& 0 ก& 6

��'6���@��=�&ก��ก�� �� �.#. =���>� � ����'� 23 �<V���'� 2554

��� #� �<��'; �<�4:� �; 13 #<����� 2558

��' �r&��' 4�7 ��:� <:'; 13 :sB>��� 2556

�.#. �<>�:� <:';��>�; 8 ก�กt��� 2552

��' #���� =<��r<"<�A�:�?; 28 :s?=<ก�'� 2554

��' 6��:� �; >� ���� 9 ������ 2559

��' 2�"�6�' #<�<1 �5ก�� 9 :s?=<ก�'� 2564

��' :��?�ก&<; %���;#�� � 22 ������ 2554

��' ?<7 ���#�� �#sB&<; 23 ก�กt��� 2561

��' #V<"';:�B; =�� �=<��?; 22 #<����� 2562

��' �:�<6�; �<"'���>�: 28 :sB>��� 2558

:��*+��;-� B

Page 18: : 0 ,/),/+8 -; /73

8

��"��#������1�'�ก���� �����ก�� ���� (PTR) 0.52

@��#��3#���ก����'������3 ������ ������� ':�<6'; =Aก�& (���6�)

@��#��3#���ก����'������3 ���������'�� �� ��3�<B� =�&ก��$"��"����!�� (V����)

"<&"��#�3V��

��3����#��6��6�

����1��'�

3�<B� ���ก ��:';=�&ก��ก�� �� � ':�<6'; =Aก�&

���'��: 6��� 7 m 8 ����� 1 � ':�<6'; 4��;� :�� ��

1�� �� 18 V����6&�><1Bก $��="�=�ก�

1�"="�=�ก� ก���1 :u 10900

% �?�: ;: 0-2949-1500 ���� 0-2777-7777 ก& 0 ก& 6

website: www.scbam.com

email: [email protected]

���ก��� ����=ก�����1ก<&�����&$'�� ��@�4�7%'6�;

��#����V"�=#�3���ก��� ����=ก����� 1ก<&�����&$'�� ��@�4�7%'6�;�&� �� www.scbam.com

� ก���� �������'�� ������6�ก��Q�ก1�<� �� �������&��'��>�'�"���������������#V�3����������1�<�Q�ก =!������1#��'�=�กก���� �� !��@���� ����=����&���31�<��� �����1"W�=A��

� �&���3�����"<=�&"��� $�7�'��>�'�"�ก��กAก�3&�$����#A��ก��� ก.�." � ก��:<=�����������#��6��6���ก��1#����'���'�� �����ก�� ��������<�&�14W�ก��$#&���#A��ก��� ก.�.". �&���3���

V!����V�ก"������������������#��6��6����ก�� ���� �����&�4�7ก����������@�"�3$ �������'�� �� ��1#����'���� ������ 3�<B� =�&ก��ก�� ���� �&�#�3 ��������������#��6��6�#��#��4������#A��5 �� �� 31 ������ 2564 $��&�'����7��&�7����r��7@����3@<&6�3��ก��&A1�<�ก�����ก�� ����$�7����3�����������&��ก���V�ก"��� ���14W�1 W= $�7��� A���@������#A��5@<&

��88��,1�*�(3-���3-(9,�<

,1�*�(3-��8�ก,1�*����1�:��0�,����ก�0� �� (Market Risk) : ���1#��'� ��������������ก ��:'; ��ก�� ������ ��=714���'�$4��1:<���!�������&��=�ก4�==�'>�'��ก 16�� #>�71?�Brก<=ก���� �� 4�==�' ��ก��1���� �����$�7"���4�71 ? 14W�"�� !��:<=����&�=�ก��� standard deviation (SD) ���ก�� ���� ��กก�� ��������� SD #�� $#&���ก�� ���������@��@�=�กก��14���'�$4������������ก ��:';#��

,1�*�(3-�����A�0ก8 (Business Risk) : ���1#��'� ��1ก<&=�ก@�ก��&A1�<�������@����ก"��#�� ��ก�� ���4�� �� !��1ก<&=�กก��14���'�$4�����#����V��ก�� AกA�����3�<B� %&'12:�7��#�1�"�=�ก>�ก��;$������ ���@<&:��&���@��3�<��� 14W�"�� A��� @���� ����"��#��"���#�51#�'1�<��� ���&�

,1�*�(3-��8�กก�0:�(@� ,�-��:��20�(�0 (Liquidity Risk) : ���1#��'� ��1ก<&=�กก���� ����"��#�� ����#>�:�������ก�� �����'"�A ������ #>�:�����&��ก���1ก<&=�ก��4#��;$�7��4 �� $�7��>�:���"��#�� �7����C

,9�A5��� -*�2*

Page 19: : 0 ,/),/+8 -; /73

9

,1�*�(3-��8�ก,1�*(�*�0Y>�ก�0�90)��3�:���+���ก20�(�0��3� (Credit Risk) : ���1#��'�=�ก"��#������ ��ก�� �����4�� �� ����==7��ก��@<&��&6A�7���� ���3�<B� @����ก"��#����������C ���#����V�A1�<�"��/&�ก13��'��=��'1����V!��� ����3กA��& ��"���=��' %&'��#�1�"���=�ก3�<B� 4�7#3#>�7��& �����������#>�:�����:� ��=7��=��'��� 14W�"��

,1�*�(3-��8�กก�0�����>�(�<<�Z;��:���-1����� (Derivatives Risk) : ���1#��'�=�กก�� ���������ก ��:'; �������<��'��������1���������� <? ��"��ก������ก�3 ����&ก��;�� %&'��==71ก<&=�ก4�==�'"���C 16�� ��"��&�ก13��' ��"��$�ก14���'� ����4�==�' ��1?�Brก<=����C ��1ก��'���� !��#��@�����������#�55� �����'���������ก��14���'�$4���'�������'#A��5���1#��'�=�กก���� ����"��#�� ������กB7���#�55� �����'�������$Q�

,1�*�(3-��8�กก�0�����ก0)8�ก2�1 (High Concentration Risk)

(1) ���1#��'�=�กก���� ��ก�7=�ก"���@����ก"��#����'�&��'��!�� (High Issuer Concentration Risk) 1ก<&=�กก�� ���� ����@����ก"��#����'�& C ��กก�� 10% ��� NAV ��ก�� !����ก1ก<&1�"�ก��; ��#��@�ก�7 3"��ก��&A1�<���� r��7 ��ก��1�<� ����������������@����ก"��#����'&��ก��� ก�� ����=��@�ก��&A1�<���� ��@��@���กก��ก�� �� ��ก�7=�'ก���� �������'@����ก"��#��

(2) ���1#��'�=�กก���� ��ก�7=�ก"�����&��"#��ก����&��"#��ก�����!�� (Sector Concentration Risk) 1ก<&=�กก�� ���� ����3����&��"#��ก�����กก�� 20% ��� NAV ��ก�� !����ก1ก<&1�"�ก��; ��#��@�ก�7 3"����"#��ก������� ก�� ��&��ก�����=��@�ก��&A1�<���� ��@��@���กก��ก�� �� ��ก�7=�'ก���� �������'��&��"#��ก���

:��*+��;-� B

- 1:���4�7%'6�;#��#�&���ก��3�<���=�&ก��ก�� ��ก��1#����'���'�� �����ก�� ������ก��#�314���'����'�� �����ก�� �� ����'����&��':<�<=���3�<B� =�&ก��$"�1:�'�@��1&�' %&'3�<B� =�&ก����#��#< �< ��=7��3/4i<1#� ��=71#����'���'�� �����ก�� ��������3/4i<1#�ก��#�314���'����'�� �����ก�� �����$ก�3�����&กW�&� %&'3���� ��3�<B� =�&ก�����"V�4�7#��; ��=7���1#����'���'�� �����ก�� ��ก��#�314���'����'�� �����ก�� ��������� ��V!�$"����=Aก�&1:�'�:�1����#���r�1��<ก�@�� ����V<��r���'����#���r�1��<ก� 3���� !��4ก"<��V<�� ���'����#���r�1��<ก� ��V!�ก�� ��:';#<����3����&��ก��� $�73�<B� ������������#�� !��=�&������!��$�7&A1�<�ก<=ก�����#���r�1��<ก�

- ��ก�� ��3�<B� =�&ก����:���#�55� �������"ก��ก�3��r"���4�71 ? �������'��������r"���4�71 ? ���������=A14W�=7"���4i<3�"<"��กt���'�����r"���4�71 ? ����� ��1ก<&�!��$�����7�������=71ก<&�!��������" 16�� &A1�<�ก��"�� Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ���4�71 ?#���r�1��<ก� 14W�"�� @��V�����'�� ���&���3 ��3$�7"ก��'<�'�����#< �<$ก�3�<B� =�&ก�� ��=74i<3�"<ก��$�7&A1�<�ก��"���C 1:������14W��4"��:���#�55� �������"ก�� ����กt���'�����r"���4�71 ?���� !����V!�ก��14<&1@'������"���C ���@��V�����'�� �� ก����ก>�B� ��=��'=�ก1�<��&����@��V�����'�� �� "��&=���#< �<&A1�<�ก�������&1 �� ��=A14W�#A���3ก��4i<3�"<"��:���#�55� �������"ก������กt���'�����r"���4�71 ?

Page 20: : 0 ,/),/+8 -; /73

1

กองทนเปดไทยพาณชยหนทนปนผล

SCB DIVIDEND STOCK OPEN END FUND

(SCBDVFUND)

(ชนดผลงทนกลม/บคคล : SCBDVP)

กองทนรวมตราสารทน

กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

การเขารวมการตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

OGO

ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

คณก าลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

ผลการด าเนนงาน

คาธรรมเนยม

ขอมลอนๆ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

Page 21: : 0 ,/),/+8 -; /73

2

กองทนลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน โดยม net exposure ในตราสารดงกลาว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80

ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม ซงจะเนนการลงทนในหลกทรพยประเภทหนทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทมนโยบายหรอมการจายเงนปนผลอยางสม าเสมอ สวนทเหลอจะลงทนในหลกทรพยของบรษททงทจดทะเบยนและไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตลอดจนตราสารการเงนอน ๆ ในสดสวนทเหมาะสมของแตละชวงเวลา ทงน กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) ทงน เพอใหสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน และอาจลงทนลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอบรหารความเสยง และจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

กองทนมกลยทธการลงทน มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

- ผ ทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

- ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

ท าอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

- อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ - อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

ค าเตอนทส าคญ

- กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management

(EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจ านวนทนอยกวาจงมก าไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง

- ในกรณทมแนวโนมวาจะมการขายคนหนวยลงทนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการอาจใชดลยพนจในการเลกกองทนรวม และอาจยกเลกค าสงซอขายหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบค าสงดงกลาวได

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณก าลงจะลงทนอะไร?

Page 22: : 0 ,/),/+8 -; /73

3

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation: SD)

ต า สง

≤ 5% 5% - 10% 10% - 15% 15% - 25% > 25%

หมายเหต: พจารณาจากคาความผนผวนของผลการด าเนนงานกองทนรวม (SD) ตอปจากการค านวณยอนหลง 5 ป

กลมหนทเนนลงทน

ต า สง

general large cap mid/small Sector

หมายเหต: ลกษณะหนทกองทนรวมเนนลงทน (ประมาณ 80% ของ NAV)

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม

ต า สง

≤ 10% 10% - 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: พจารณาจากการลงทนกระจกตวในตราสารของผออกตราสารรายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม

ต า สง

≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภค

พจารณาจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

Page 23: : 0 ,/),/+8 -; /73

4

% ของ NAV

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบ

ชอทรพยสน % ของ NAV

หน บมจ.ปตท. 5.53

หน บมจ.ทาอากาศยานไทย 4.53

หน บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 4.28

หน บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 3.86

หน บมจ.สยามแมคโคร 3.50

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564

ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท website: www.scbam.com

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

Page 24: : 0 ,/),/+8 -; /73

5

* คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาใชจายอน ๆ เมอค านวณรวมกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมในการจดจ าหนาย (ถาม) ทเรยกเกบจรง ตองไมเกนคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 0.535 ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน 0.535 ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนเขา - คาธรรมเนยมการสบเปลยนออก

0.535

0.535

ยกเวนไมเรยกเกบ

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวย 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาใชจายอน ๆ ไมม ไมม หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาธรรมเนยมการขาย / รบซอคน / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผ ถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

Page 25: : 0 ,/),/+8 -; /73

6

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต* ดชนชวด คอ ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) สดสวน 100%

เนองจากกองทนนมนโยบายลงทนในหนจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเปนหลก

ผลการด าเนนงานยอนหลงตามปปฏทน

* ในปทกองทนจดทะเบยน ผลการด าเนนงานจะแสดงตงแตวนทจดทะเบยนกองทนจนถงสนปปฏทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -50.58%

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation) คอ 18.41% ตอป

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการด าเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity Large Cap

* คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

หมายเหต: ส าหรบผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมดตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

* เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ตารางแสดงผลการด าเนนงานของกลม Equity Large Cap ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

Peer

Percentile

Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 8.24 17.28 25.14 7.52 7.38 8.97 10.80 11.16 11.85 19.29 16.30 15.02

25th Percentile 4.00 7.36 20.08 3.57 4.12 7.81 11.04 11.62 12.53 20.18 17.15 15.66

50th Percentile 3.26 5.23 14.68 1.08 2.58 6.23 11.47 11.95 12.95 21.32 17.70 16.15

75th Percentile 2.37 4.24 12.34 -2.21 1.30 4.97 12.07 12.51 13.42 22.65 18.82 16.50

95th Percentile 1.48 3.26 8.35 -3.35 -0.62 4.18 19.08 23.66 22.36 29.25 22.18 17.12

ผลการด าเนนงานในอดต

Page 26: : 0 ,/),/+8 -; /73

7

นโยบายการจายเงนปนผล ไมจาย ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยน 16 กนยายน 2546

อายโครงการ ไมก าหนด ซอและขายคนหนวยลงทน

(โดยเบองตนบรษทจดการก าหนดใหบรการเฉพาะ ผลงทนกองทนส ารองเลยงชพ และ/หรอ กองทนสวนบคคลภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน)

วนท าการซอ: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. มลคาขนต าของการซอครงแรก: 1 บาท

มลคาขนต าของการซอครงถดไป: 1 บาท

วนท าการขาย: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. มลคาขนต าของการขายคน: 1 บาท

ยอดคงเหลอขนต า: 1 บาท

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนท าการหลงจากวนท ารายการขายคน (โดยทวไปจะไดรบเงนภายใน 2 วนท าการซอขายหนวยลงทนนบจากวนท ารายการขายคน (T+2))

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท: - www.scbam.com ทกวนท าการ - Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

รายชอผจดการกองทน น.ส. จารภทร ทองลงยา 23 มถนายน 2554

นาง สทธนย ลมปพทธ 13 สงหาคม 2558

นาย ณฐดนย ประทานพรทพย 13 พฤษภาคม 2556

น.ส. นภาพร ทพยอาภรณ 8 กรกฎาคม 2552

นาย สมหวง จรฐตอ าไพวงศ 28 พฤศจกายน 2554

นาย ชนาพทธ ภทราคม 9 ธนวาคม 2559

นาย ฉตรชย สรเทวญกล 9 พฤศจกายน 2564

นาย พนศกด โลหสนทร 22 มนาคม 2554

นาย ศวะ องสนทรสฤษด 23 กรกฎาคม 2561

นาย สถตยพงษ จนทรจรวงศ 22 สงหาคม 2562

นาย ไพรชน นตยานภาพ 28 พฤษภาคม 2558

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 0.52

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตงขน

ขอมลอน ๆ

Page 27: : 0 ,/),/+8 -; /73

8

ตดตอสอบถาม

รบหนงสอชชวน

รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

ทอย: ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท: 0-2949-1500 หรอ 0-2777-7777 กด 0 กด 6

website: www.scbam.com

email: [email protected]

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.scbam.com

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวม ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2564 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผ อนส าคญผด

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการด าเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการท าก าไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ท าให ผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอขายต า ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

ความเสยงจากความสามารถในการช าระหนของผออกตราสารหน (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดช าระหน คอบรษทผออกตราสารหนนนๆ ไมสามารถน าเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบก าหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

ค าอธบายเพมเตม

Page 28: : 0 ,/),/+8 -; /73

9

ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตางๆ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน หรอปจจยทางเศรษฐกจอนๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยส าคญความเสยงจากการลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผ ออกตราสารรายใด ๆ มากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการด าเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม ขอมลอน ๆ

- เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยงพลเมองสหรฐอเมรกาผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

- ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign

Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

Page 29: : 0 ,/),/+8 -; /73

1

กองทนเปดไทยพาณชยหนทนปนผล

SCB DIVIDEND STOCK OPEN END FUND

(SCBDVFUND)

(ชนดเพอการออม : SCBDV-SSF)

กองทนรวมตราสารทน

กองทนรวมเพอการออม (Super Savings Fund : SSF)

กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

การเขารวมการตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

OGO

ขอมล ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

คณก าลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

ผลการด าเนนงาน

คาธรรมเนยม

ขอมลอนๆ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

Page 30: : 0 ,/),/+8 -; /73

2

กองทนลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทน โดยม net exposure ในตราสารดงกลาว โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80

ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม ซงจะเนนการลงทนในหลกทรพยประเภทหนทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยทมนโยบายหรอมการจายเงนปนผลอยางสม าเสมอ สวนทเหลอจะลงทนในหลกทรพยของบรษททงทจดทะเบยนและไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตลอดจนตราสารการเงนอน ๆ ในสดสวนทเหมาะสมของแตละชวงเวลา ทงน กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) ทงน เพอใหสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน และอาจลงทนลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอบรหารความเสยง และจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

กองทนมกลยทธการลงทน มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

- ผ ทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

- ผลงทนทตองการลงทนเพอน าไปลดหยอนภาษเงนไดบคคลธรรมดา เนองจากการลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากผลงทนถอครองหนวยลงทนไมนอยกวา 10 ปตงแตวนซอหนวยลงทน

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

- ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ - ผลงทนทไมสามารถลงทนระยะยาว 10 ปได เนองจากการถอหนวยลงทนชนดเพอการออมเพอใหไดรบสทธประโยชนทางภาษ

จะตองถอหนวยลงทนครบตามระยะเวลาทกฎหมายภาษอากรก าหนด

ท าอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

- อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ - อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

ค าเตอนทส าคญ

- กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management

(EPM)) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนทลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง เนองจากใชเงนลงทนในจ านวนทนอยกวาจงมก าไร/ขาดทนสงกวาการลงทนในหลกทรพยอางองโดยตรง

- ผลงทนไมสามารถน าหนวยลงทนไปจ าหนาย จายโอน จ าน า หรอน าไปเปนประกนได

- ผ ถอหนวยลงทนในหนวยลงทนชนดเพอการออมจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษ หากไมปฏบตตามเงอนไขการลงทน และจะตองคนสทธประโยชนทางภาษทเคยไดรบภายในก าหนดเวลา นอกจากนจะตองช าระเงนเพม และ/หรอเบยปรบตามประมวลรษฎากร

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณก าลงจะลงทนอะไร?

Page 31: : 0 ,/),/+8 -; /73

3

- หนวยลงทนชนดเพอการออมนจะไดรบสทธประโยชนทางภาษจากการลงทน ส าหรบผ ลงทนทซอหนวยลงทนตงแตวนท 1 มกราคม 2563 ถง 31 ธนวาคม 2567 หรอตามเวลาทประกาศก าหนดเพมเตมในอนาคต โดยจะตองมระยะเวลาการถอครองอยางตอเนองเปนเวลาไมนอยกวา 10 ปนบตงแตวนซอหนวยลงทน และปฏบตตามเงอนไขทกรมสรรพากรก าหนดเทานน

- การท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนเขา บรษทจดการขอสงวนสทธเฉพาะการท ารายการสบเปลยนจากกองทนรวมเพอ

การออมอน / หนวยลงทนชนดเพอการออมอน และกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเขามายงหนวยลงทนชนดเพอการออมของกองทนดงกลาวขางตน (ไมรวมถงกองทนรวมทไดรบสทธประโยชนทางภาษอน)

- การท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนออก บรษทจดการขอสงวนสทธใหสามารถท ารายการสบเปลยนไดเฉพาะระหวางกองทนรวมเพอการออม / หนวยลงทนชนดเพอการออม ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเทานน

- ผลงทนควรศกษาขอมลเกยวกบสทธประโยชนทางภาษทระบไวในคมอการลงทนดวย

- ในกรณทมแนวโนมวาจะมการขายคนหนวยลงทนเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการอาจใชดลยพนจในการเลกกองทนรวม และอาจยกเลกค าสงซอขายหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบค าสงดงกลาวได

แผนภาพแสดงต าแหนงความเสยงของกองทนรวม

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (Market Risk)

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation: SD)

ต า สง

≤ 5% 5% - 10% 10% - 15% 15% - 25% > 25%

หมายเหต: พจารณาจากคาความผนผวนของผลการด าเนนงานกองทนรวม (SD) ตอปจากการค านวณยอนหลง 5 ป

กลมหนทเนนลงทน

ต า สง

general large cap mid/small Sector

หมายเหต: ลกษณะหนทกองทนรวมเนนลงทน (ประมาณ 80% ของ NAV)

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในผออกตราสารรวม

ต า สง

≤ 10% 10% - 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: พจารณาจากการลงทนกระจกตวในตราสารของผออกตราสารรายใดรายหนงมากกวา 10% ของ NAV รวมกน

Page 32: : 0 ,/),/+8 -; /73

4

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (High Sector Concentration Risk)

การลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรม

ต า สง

≤ 20% 20% - 50% 50% - 80% > 80%

หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภค

พจารณาจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

% ของ NAV

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบ

ชอทรพยสน % ของ NAV

หน บมจ.ปตท. 5.53

หน บมจ.ทาอากาศยานไทย 4.53

หน บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 4.28

หน บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 3.86

หน บมจ.สยามแมคโคร 3.50

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564

ทงนคณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท website: www.scbam.com

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

Page 33: : 0 ,/),/+8 -; /73

5

* คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ

ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาใชจายอน ๆ เมอค านวณรวมกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน

คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน (ถาม) และคาธรรมเนยมในการจดจ าหนาย (ถาม) ทเรยกเกบจรง ตองไมเกนคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 0.535 ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการรบซอคน 0.535 ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนเขา - คาธรรมเนยมการสบเปลยนออก • สบเปลยนไปยงกองทนรวมเพอการออมภายใต

การบรหารของบรษทจดการ

• สบเปลยนไปยงกองทนรวมเพอการออมบรษทจดการอน

0.535

0.535

0.535*

(*ของมลคาหนวยลงทนของวนท าการลาสดกอนวนท ารายการ

สบเปลยนหนวยลงทน)

ยกเวนไมเรยกเกบ

ยกเวนไมเรยกเกบ

ยกเวนไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการโอนหนวย 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผ ถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

Page 34: : 0 ,/),/+8 -; /73

6

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาใชจายอน ๆ ไมม ไมม หมายเหต: - คาธรรมเนยมดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว - คาธรรมเนยมการขาย / รบซอคน / สบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผสงซอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน

โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

- บรษทจดการยงไมเปดใหท ารายการโอนหนวยลงทนได ทงน เพอใหเปนไปตามเงอนไขการลงทนในกองทนรวมเพอการออม

- ผลงทนสามารถดขอมลคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนแบบเตมไดท www.scbam.com

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต*

ดชนชวด คอ ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) สดสวน 100%

เนองจากกองทนนมนโยบายลงทนในหนจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเปนหลก

ผลการด าเนนงานยอนหลงตามปปฏทน

* ในปทกองทนจดทะเบยน ผลการด าเนนงานจะแสดงตงแตวนทจดทะเบยนกองทนจนถงสนปปฏทน

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -15.07%

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation) คอ 15.41% ตอป

* กรณกองทนจดทะเบยนไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนตงแตจดทะเบยนกองทนจนถงวนทรายงาน

ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการด าเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity Large Cap

* คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

หมายเหต: ส าหรบผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมดตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

* เปนขอมล ณ วนท 30 ธนวาคม 2564 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.scbam.com

ผลการด าเนนงานในอดต

Page 35: : 0 ,/),/+8 -; /73

7

ตารางแสดงผลการด าเนนงานของกลม Equity Large Cap ณ วนท 31 ธนวาคม 2564

Peer

Percentile

Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 8.24 17.28 25.14 7.52 7.38 8.97 10.80 11.16 11.85 19.29 16.30 15.02

25th Percentile 4.00 7.36 20.08 3.57 4.12 7.81 11.04 11.62 12.53 20.18 17.15 15.66

50th Percentile 3.26 5.23 14.68 1.08 2.58 6.23 11.47 11.95 12.95 21.32 17.70 16.15

75th Percentile 2.37 4.24 12.34 -2.21 1.30 4.97 12.07 12.51 13.42 22.65 18.82 16.50

95th Percentile 1.48 3.26 8.35 -3.35 -0.62 4.18 19.08 23.66 22.36 29.25 22.18 17.12

นโยบายการจายเงนปนผล จาย (ไมเกนปละ 2 ครง)

ประวตการจายเงนปนผล วนปดสมดทะเบยน วนทจาย อตรา (บาท/หนวย) 8 พ.ย. 2564 17 พ.ย. 2564 0.1200

11 พ.ค. 2564 20 พ.ค. 2564 0.1500

เงนปนผลรวม

ตงแตจดตงกองทน 2 ครง 0.2700

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) วนทจดทะเบยน 16 กนยายน 2546

อายโครงการ ไมก าหนด ซอและขายคนหนวยลงทน

วนท าการซอ: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. SCB EASY NET/SCB EASY APP ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. มลคาขนต าของการซอครงแรก: 1,000 บาท

มลคาขนต าของการซอครงถดไป: 1.000 บาท

(ผ ถอหนวยลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนผานบตรเครดตของธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ได)

วนท าการขาย: ทกวนท าการซอขายหนวยลงทน ตงแตเวลาเปดท าการ – 15.30 น. SCB EASY NET/SCB EASY APP ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. มลคาขนต าของการขายคน: ไมก าหนด

ยอดคงเหลอขนต า: ไมก าหนด

ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน: ภายใน 5 วนท าการหลงจากวนท ารายการขายคน (โดยทวไปจะไดรบเงนภายใน 2 วนท าการซอขายหนวย

ขอมลอน ๆ

Page 36: : 0 ,/),/+8 -; /73

8

ลงทนนบจากวนท ารายการขายคน (T+2))

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท: - www.scbam.com ทกวนท าการ - Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

รายชอผจดการกองทน น.ส. จารภทร ทองลงยา 23 มถนายน 2554

นาง สทธนย ลมปพทธ 13 สงหาคม 2558

นาย ณฐดนย ประทานพรทพย 13 พฤษภาคม 2556

น.ส. นภาพร ทพยอาภรณ 8 กรกฎาคม 2552

นาย สมหวง จรฐตอ าไพวงศ 28 พฤศจกายน 2554

นาย ชนาพทธ ภทราคม 9 ธนวาคม 2559

นาย ฉตรชย สรเทวญกล 9 พฤศจกายน 2564

นาย พนศกด โลหสนทร 22 มนาคม 2554

นาย ศวะ องสนทรสฤษด 23 กรกฎาคม 2561

นาย สถตยพงษ จนทรจรวงศ 22 สงหาคม 2562

นาย ไพรชน นตยานภาพ 28 พฤษภาคม 2558

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 0.52

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตงขน (ถาม)

ตดตอสอบถาม

รบหนงสอชชวน

รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จ ากด

ทอย: ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทรศพท: 0-2949-1500 หรอ 0-2777-7777 กด 0 กด 6

website: www.scbam.com

email: [email protected]

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.scbam.com

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต

▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

Page 37: : 0 ,/),/+8 -; /73

9

ทงน บรษทจดการกองทนรวม ไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ณ วนท 31 ธนวาคม 2564 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผ รบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตอง ไมเปนเทจ และไมท าใหผ อนส าคญผด

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ความเสยงทางธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการด าเนนงานของผออกตราสารทกองทนไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการท าก าไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของผบรหาร เปนตน ท าให ผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอขายต า ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

ความเสยงจากความสามารถในการช าระหนของผออกตราสารหน (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะมการผดนดช าระหน คอบรษทผออกตราสารหนนนๆ ไมสามารถน าเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบก าหนดทตองจาย โดยมสาเหตมาจากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคาเคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตางๆ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน หรอปจจยทางเศรษฐกจอนๆ ทเกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยส าคญความเสยงจากการลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk)

(1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผ ออกตราสารรายใด ๆ มากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการด าเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร

(2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการด าเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม

ค าอธบายเพมเตม

Page 38: : 0 ,/),/+8 -; /73

10

ขอมลอน ๆ

- เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผ เดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจ ากดเพยงพลเมองสหรฐอเมรกาผ ทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและด าเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

- ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจ าเปนจะตองปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ด าเนนการตาม Foreign

Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผ ถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแกบรษทจดการทจะปฏบตการและด าเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศนน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผ ถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธด าเนนการอนใดเทาทจ าเปนส าหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

Page 39: : 0 ,/),/+8 -; /73