Передача Передача обязательств и обязательств и обеспечения обеспечения клиента между клиента между участниками участниками клирингаклиринга

Условия для переводаУсловия для переводаПередача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций Обособленного клиентаРынок Учет обеспечения и позиций Обособленного

клиентаВалютный рынок Отдельный Расчетный кодФондовый рынок Отдельный Расчетный кодСрочный рынок Обособленная Брокерская фирмаПроцесс регистрации Обособленного Процесс регистрации Обособленного клиентаклиента

1) Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление:Рынок Заявление Состав информацииВалютный рынок

Заявление на регистрацию Расчетного кода

1) Клиент - юр. лицо:НаименованиеИННАдрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента)2) Клиент - физ. лицо:ФИОНомер паспорта3) Код Обособленного клиента

Фондовый рынок

Заявление на регистрацию ТКС

Срочный рынок

Заявление на открытие Брокерской фирмы + договор о получении статуса Доверенного владельца счетов

2) НКЦ регистрирует ТКС/Расчетный код/Брокерскую фирму. Участник клиринга несет ответственность за достоверность предоставленной информации.

Основания для перевода:-Взаимное согласие сторон (Базовый Участник клиринга, Обособленный клиент, Участник клиринга – реципиент)-Проведение ликвидационного неттинга-Банкротство/аннулирование банковской лицензии 1

Процесс передачи обязательств и Процесс передачи обязательств и обеспеченияобеспечения

1 В настоящее время Перевод невозможен (до соответствующих изменений в Закон о банкротстве, Закон о банках и банковской деятельности, Закон о клиринге и клиринговой деятельности)

Перевод

Базовый Участник клиринга

Расчетный код

Участник клиринга - реципиент

Расчетный код Расчетный код Обособленного клиента Расчетный кодРасчетный код

Обособленного клиента

Порядок передачи обязательств и Порядок передачи обязательств и обеспеченияобеспечения

НКЦОбособленный

клиент Участника клиринга

1) Подача Базовым Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод обязательств и обеспечения Участнику клиринга – реципиенту

2) НКЦ вправе сообщить о наличии оснований на перевод Обособленному клиенту УК, не предоставившему Заявление на перевод

3) За перевод с УК-реципиента взымается комиссия – 3000 руб.Дополнительные затраты(Срочный рынок): Регистрация Обособленной

Брокерской фирмы – 50000 руб.

Биржа

(1) Заявление на перевод

Базовый Участник клиринга (дефолтер)

(2)Согласие на перевод

(3) Запрет на подачу заявок

(4) Перевод

Участник клиринга - реципиент

Обособленный клиент Участника

клиринга

Параметр СодержаниеОтправитель Обособленный клиентПолучатель ЗАО АКБ НКЦСостав информации 1) Клиент - юр. лицо:

НаименованиеИННАдрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента)2) Клиент - физ. лицо:ФИОНомер паспорта3) Код Обособленного клиента, закрепленный за Расчетным кодом / Торгово-клиринговым счетом / брокерской фирмой4) Основание для осуществления перевода5) Реквизиты Участника клиринга – реципиента (ИНН, наименование)

Способ предоставления Бумажный носительПодсистема ЭДО НКЦ

Заявление на перевод обязательствЗаявление на перевод обязательств

Параметр СодержаниеОтправитель Участник клиринга - реципиентПолучатель ЗАО АКБ НКЦСостав информации 1) Участник клиринга - реципиент:

НаименованиеИНН2) Обособленный клиент Участника клиринга:НаименованиеИНН

Способ предоставления Бумажный носительПодсистема ЭДО НКЦ

Согласие на перевод обязательствСогласие на перевод обязательств

СПАСИБОЗА ВНИМАНИЕ