8 ноября 2012 годаМосква

Анаида Романова, Заместитель директора Департамента клиринга

ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»

Изменения в порядке клиринга НКЦ в соответствии с требованиями закона

о клиринге

Основные изменения

• ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее – НКЦ) до 1 января 2013 года планирует получить новую лицензию на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон о клиринге). Документы поданы в ФСФР России 29.10.2012

• Правила клиринга НКЦ по всем рынкам будут приведены в соответствие требованиям Закона о клиринге и вступят в силу с 8 января 2013 года (первый торговый день 2013 года)

• Перезаключение договоров об оказании клиринговых услуг с участниками клиринга не требуется

• С 01.01.2013 изменится бухгалтерский учет НКЦ, НКО ЗАО НРД и Участников клиринга – кредитных организаций в соответствии с Положением Банка России от 16.07.2012 № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

2

Счета, используемые при осуществлении клиринга

• В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета индивидуального или коллективного клирингового обеспечения, смогут использоваться только банковские счета

• Торговые счета депо также должны соответствовать требованиям Закона о клиринге

• Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам

• Операции по торговым счетам будут осуществляться на основании распоряжений клиринговой организации, а также на основании распоряжений лица, которому открыт торговый счет, с согласия клиринговой организации

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

3

Валютный рынок. Порядок клиринга

• Обеспечение в российских рублях участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях НКЦ в НРД, предназначенном для учета индивидуального клирингового обеспечения валютного рынка

• Порядок внесения и учета Обеспечения в иностранной валюте не меняется• Фонд покрытия рисков становится коллективным клиринговым

обеспечением (гарантийным фондом валютного рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в долларах США НКЦ в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

4

Валютный рынок. Действия участников клиринга

• Участникам клиринга, являющимся участниками Фонда покрытия рисков, необходимо до 1 декабря 2012 года перевести свой взнос в Фонд покрытия рисков на счет НКЦ, открытый в НРД и предназначенный для учета средств Фонда покрытия рисков

• С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам валютного рынка на клиринговый счет НКЦ в НРД

• Реквизиты счетов НКЦ для перечисления денежных средств в иностранной валюте не изменятся

• Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ

• Перевод средств Фонда покрытия рисков и средств Обеспечения в российских рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

5

Сектор Основной рынок фондового рынкаПорядок клиринга

• Обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах участников клиринга в НРД

• Обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в НРД

• Утром, до начала торгов, все денежные средства с торговых банковских счетов участников клиринга по распоряжению НКЦ будут переводиться на клиринговый счет НКЦ

• Позиции участников клиринга по денежным средствам будут вестись в размере средств участника клиринга, учитываемых на клиринговом счете НКЦ

• В ходе торгов сохраняются операции пополнения и вывода денежных средств и ценных бумаг

• После окончания торгов и расчетов по итогам клиринга денежные средств с клирингового счета НКЦ будут переводиться на торговые банковские счета участников клиринга по распоряжению НКЦ

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

6

Сектор Основной рынок фондового рынкаРЕПО с ЦК и Т+. Порядок клиринга

• Обеспечение в денежных средствах участников клиринга (РЕПО с ЦК и Т+) становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД, предназначенных для учета индивидуального клирингового обеспечения фондового рынка

• Коллективный фонд (РЕПО с ЦК) становится коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом фондового рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях НКЦ в НРД, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

7

Сектор Основной рынок фондового рынкаДействия участников клиринга

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не требуется

• Предоставить НКЦ заявления на регистрацию Торгово-клиринговых счетов (на привязку новых торговых банковских счетов к существующим Торгово-клиринговым счетам) (заявления предоставляются по ЭДО, в текстовом формате с разделителями)

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

8

Сектор Основной рынок фондового рынкаДействия участников клиринга

• Предоставить НКЦ заявления, в которых указывается денежный торговый счет:• Заявления о соответствии счета идентификатору• Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии• Уведомления от клиентов об использовании торговых счетов клиента

Участником клиринга• Уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным

средствам Участниками клиринга (для клиринговых банков)Заявления предоставляются в бумажной форме

• С 1 января 2013 года перечислять денежные средства для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам РЕПО с ЦК и Т+ на клиринговый счет НКЦ в НРД

• Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ

• Перевод средств Коллективного фонда и средств Обеспечения в российских рублях с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

9

Срочный рынок и сектор Standard фондового рынкаПорядок клиринга

• Гарантийное обеспечение в денежных средствах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на клиринговых банковских счетах НКЦ в НРД, предназначенных для учета индивидуального клирингового обеспечения срочного рынка и сектора Standard

• Гарантийное обеспечение в ценных бумагах участников клиринга становится индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в НРД

• Страховой фонд становится коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом срочного рынка), средства которого будут учитываться на клиринговом банковском счете в российских рублях, предназначенном для учета коллективного клирингового обеспечения

• Денежные средства и ценные бумаги, предназначенные для расчетов по сделкам сектора Standard фондового рынка, становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах / торговых счетах депо участников клиринга в НРД

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

10

Срочный рынок и сектор Standard фондового рынкаДействия участников клиринга

Участникам клиринга на срочном рынке Московской Биржи, Мосэнергобиржи, ОАО «Санкт-Петербургская биржа», ЗАО НТБ, а также участникам клиринга в секторе Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ» для внесения гарантийного обеспечения•С 1 января 2013 года перечислять денежные средства в российских рублях и иностранной валюте на клиринговые счета НКЦ в НРД

Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ будет размещена на сайте НКЦ

Перевод средств Страхового фонда и средств гарантийного обеспечения в российских рублях и иностранной валюте с корреспондентских счетов НКЦ на клиринговые банковские счета НКЦ будет выполнен НРД по поручению НКЦ

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

11

Сектор Standard фондового рынкаДействия участников клиринга

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в НРД (номера разделов сохраняются), перечисление ценных бумаг не требуется

• Предоставить НКЦ Заявления на закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard с указанием новых торговых банковских счетов (заявления предоставляются по ЭДО)

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

12

Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа» Порядок клиринга

• Денежные средства, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых банковских счетах участников клиринга в НРД

• Ценные бумаги, предназначенные для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», становятся индивидуальным клиринговым обеспечением, которое будет учитываться на торговых счетах депо участников клиринга в ЗАО «РДК»

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

13

Фондовый рынок ОАО «Санкт-Петербургская биржа»Действия участников клиринга

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых банковских счетов в НРД (номера счетов новые) и зачисления денежных средств на торговые банковские счета (торговые банковские счета могут быть общие с сектором Standard фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ»)

• Выполнить действия, необходимые для открытия торговых счетов депо в ЗАО «РДК»

• Предоставить НКЦ Заявления на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов с указанием новых торговых банковских счетов, которые будут открыты НРД (заявления предоставляются по ЭДО)

Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в Изменения в порядке осуществления клиринга с 01.01.2013 в соответствии с требованиями Закона о клирингесоответствии с требованиями Закона о клиринге

14

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

КонтактыКонтакты::

TTел.ел.:: +7 (495) +7 (495) 363-32-32, доб363-32-32, доб. . 32-6732-67Email:Email: RomanovaAS@micex.com RomanovaAS@micex.com Сайт: Сайт: http://www.nkcbank.ru/ http://www.nkcbank.ru/