VAKUFSKA BANKA DD SARAJEVONadzorni odborBrq:223212016

Na osnovu 6lana 78. statuta vakufske banke dd sarajevo, na prijedrog uprave banke sa 9,sjednice odrzane dana 09.03.2016. godine, Nadzorni odbor dana 29,03.2016. godine, bezsazivanja sjednice, a u skradu sa dranom 16. posrovnika o radu Nadzornog odboia, grasaju6iputem e-maila donosi

OD L U K U

dtan 1.Prihvataju se Pravila poslovanja Banke u poslovima sa vrijednosnim paplima.

odluka stupa na snagu danom donosenja. dtan z'

Sarajevo, 29.03.2016. godine

40 "naf9

DIREKCIJA OSARAJEVO o

f. 10:ra\e9.

VAKUFSKA BANKA DD SARAJEVO

Nadzorni odborBroj:223212016

PRAVILA POSLOVANJA BANKE U

POSLOVIMA SA VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

Sarajevo, mart 2016. godine

SadrZaj

1. Op6e odredbe..2. Razvrstavanje klijenata u skladu vazeeim propisima,............ ................,...........,.,.....6

2,1. Kategoriju profesionalnih investitora..,.....,.., ....,.....,....,..62,2. Kategoriju malih investitora.. ..............73.'1. Dokumentacija propisana Politikama banke o identifikaciji klijenta koja je sastavni dioprograma banke o aktivnostima banke na spreeavanju pranja novca ifinansiranju terorizmaE}anke.,..,,..,......... ....,,..,..,..,......,.,..,,.,.,......I3.2. Posebna dokumentacija potrebna za zakljudenje ugovora u poslovima depozitara u emisijivijednosnih papira u skladu sa pozitivnim zakonskim propisima..,................,.....,..,................,..,..,83.3. Posebna dokumentacija pohebna za zakljudenje ugovora u poslovima depozitara u prometuvrijednosnih papira u skladu sa pozitivnim zakonskim propisima .......,..,..,.,......93.4. Dokumentacija potrebna za zakljudenje ugovora u poslovima skrbnika nad vrijednosnimpapirima,...,......... ........,...........,..,..,.,..,.,,.,.9

4. Poslovi depozitara u emisiji vrijednosnih papira (otvorena / zatvorena emisija).....,.....,........................ 95, Poslovi depozitara u prometu vrijednosnim papirima.............. ..............,...,............ 116. Poslovi banke skrbnika nad vrijednosnim papirima ,............. .................................. j2

Tabela odr2avanja dokumenta.,...,.,.. ...,..,..,..,.,.. ,1S

Vrsta internog op6eg akta

X statut

! Plan, program, politika Banke

n Poslovnik

X Pravilnik, procedura

! Uputstvo, prirudnik, katalog, tarifa

Podrudje primjene

f-l ^^;^ ^"^.,ir^ i^"^^r^lLJ vvvo ProvId I PrvPrJl

n Administrativna pitanja

! Ljudski resursi

! Pravna pitanja

f Uskladenost sa zakonima

I Interna Revizija

! l\4arketing & Odnosi s javnoscu

E Kontro ing & Radunovodstvo

! Upravljanje rizikom

I Proizvodi

I Stanovnistvo

I Pravna lica

ffi Upravljanje sredstvima- Tim za poslove investicijskogbankarstva

n Platni promet

ntrn Logistika i nabavka

Autor Sektor upravljanja sredstvima / Nesim l\4urtic

Jedinice na koje se odnosi Sektor upravljanja sredstvima - Tim za poslove investicijskogbankarstva

Uklju6eni u6esnici Hava Corbo / Indira Hondo

Narudilac dokumenta lzvrsn i Direktor: Elma Zuki6

Referentni dokumenti

X Propis ( Zakon ili podzakonski akt )

n Interni opdi ili pojedinadni akt

- Zakon o trZiStu vnjednosnih papira (,,S1. Novine Federacije BiH" ,

br. 85i08, 1091 12, 86115),

- Pravilnik o ovlaStenim udesnicima na trZi5tu vrijednosnih papira,("Sluzbene novine F BiH" br. 31/09, 73109,87112,66111,46113,36t14 ),

- Pravilnik o razvrstavanju klijenata i pravilima poslovnogponasanja u pruZanju jnvesticijskih usluga, (,,S1. Novine FederacijeBiH" , br. 68/15)

-Pravilnik o emisiji vrijednosnih papira, (,,SluZbene novineFederacije BiH", brojevi 18i09, 87/10, 112112 | 103114),

- Zakon o spredavanju pranja novca i finansiranja teroristidkihaktivnosti, (,,Sluzbeni glasnik Bosne i Hercegovine", broj 47114 \-Zakon o bankama, (,,Sluzbene novine Federacije BiH", brojevi39/98,32i00, 48t01 ,27 t02, 41t02, 58t02, 13/03, 19/03,28103 i

66/13)

tr""*i"d - lSkra6enica ObjaSnjenje Definicija <<ako je

potrebno>>F BiH Federaciia Bosne i HerceaovineBanka Vakufska banka d.d. SaraievoKomisiia ili KVP Komisiia za vriiednosne papire Federaciie BiHJ I!1BG Jedinstven i matiini broi qradanaRegistar ili RVP Registar vrijednosnih papira Federacije BiH

Tijelo nadleZno za odludivanje! Uprava Banke

ffi Nadzorni odbor

I Skupstina Banke

Kome je namijenjen ovaj dokument?

Dokument je namijenjen regulisanju poslova sa vrijednosnim papirima, koji radi Tim za posloveinvesticiiskoq bankarstva.

Sta je novo, sta ie izmUenjeno?

Ova Pravila predstavljaju dopunu iizmjenu Pravila poslovanja Banke u poslovima sa vrijednosnimpapirima br 43212014, na koja je Banka dobila saglasnost Komisije za vrijednosne papire FederactjeBiH 29 04.2014. godine. Ova Pravila Banka stavlja vam snage, a usvaja novi akt u vidu prediseenogteksta prethodnog Akt je uskladen sa Pravilnikom o razvrstavanju klijenata i pravilima poslovnogponasanja u pruZanju investicijskih usluga (,,S1 Novine Federacije BiH", br.68/15) sto je reguliranotackom ll ovog akta, a imajuei u vidu odredbu el 77. Zakana o trzistu vrijednosnih papira (,,S1. NovineFederacije BiH", br.85/08, 109i12, 86/15), Zakona o preuzimanju dionidkih dru5tava, kao idrugihpropisa koji regulisu oblast poslova sa vrijednosnih papira (iz predhodnog akta su izuzeti dijelovi kojise odnose na poslove preuzimanja dionidkog druStva - tender). U skladu sa novim zakonom opreuzimanju dionidkih drustava, preuzimanje ee se obavljati preko Registra vrijednosnih papira,

Banka ima dozvolu za obavljanje poslova depozitara u emisiji iprometu vrijednosnih papira od 2005.godine u posredovanju pri emisiji vrijednosnih papira dok poslove depozitara u prometu vrijednosnihpapira (usluga Banke depozitara brokerskoj kuCj Banka za sada ne obavlja) i dozvolu za obavljanjeposlova skrbnika od 2010. godine. Uslugu skrbnistva Banka pruza samo investicijskim fondovimakojima je ujedno i banka depozitar, te isti u skladu sa navedenim Pravilnikom o razvrstavanju klijenataspadaju u kategoriju profesionalnih investitora.

Uslugu skrbnistva malim investitorima, Banka nlje do sada pruzala.

Akt ie takode usaqlasen sa novom i orqanizaciiom u banci.

0, Informativni saZetak

Ovim Pravilima, na jedinstven nadin, regulisano je uspostavljanje i vodenje depozitarskih poslova uemisiji iprometu vrijednosnih papira, kao iposlovi skrbnika nad vrijednosnim papirima drugih.

Dokument je uraden u skladu sa relevantnim Zakonima i Propisima koji regulisu oblast trzistavnjednosnih papira ivlasnistva nad istim.

U dokumentu je prvo definisan pravni osnov koji reguli5e oblast obavljanja poslova sa vrijednosnimpapirima, a zatim u okviru op6ih odredbi navedeni su poslovi ioblasti koje su definisane u dokumentu,

Naredni korak se odnosi na nadin razvrstavanja klijenata u skladu vaze6im propisima ikategorizacijaistih. U skladu sa Pravilnikom o razvrstavanju klijenata, ovlasteno lice Banke Ce klijente razvrstavati ukategoriju profesionalnih investitora i kategoriju malih investitora. Svrha ovog razvrstavanja je zastita i

pruzanje dodatne pomodi malim investitorima pri donosenju investicijskih odluka, a profesionalniminvestitorima omogu6avanje samostalnog odlu6ivanja pri investiranju.

U dUelu koji se odnosi na Llgovaranje poslova sa vrijednosnim papirima u korist klijenata, detaljno sunabrojani dokumenti potrebni za uspostavljanje poslovnog odnosa kao isam postupak zauspostavljanje istog. Detaljno su nabrojana potrebna dokumenta po svakoj vrsti posla potrebna zazakljudenje Ugovora.

U daljem dijelu dokumenta definisani su poslovi banke Depozitara u emisiji vrijednosnih papira(otvorena/zatvorena emisija), koji su tadno precizirani Zakonom o trzistu vrijednosnih papira, Zakonomo privrednim druStvima, a bliZe pojasnjeni u Pravilniku o ovlastenim udesnicima na trzistu vrijednosnihpapira. Detaljnije su razradeni: Oslguranje uslova za upis vrijednosnih papira, Otvaranje privremenogtaeuna za deponovanje uplata, Sadinjavanje i dostavljanje izvjestaja o broju upisanih i uplacenihvrijednosnih papira

Sljededi dio dokumenta obraduje Poslove depozitara u prometu vrijednosnih papira sa detaljnimopisom postupanja u ovim poslovima, koje Banka moZe da obavlja za profesionalne posrednike(brokerske kuee),

Poslove Banke Skrbnika nad vrijednosnim papirima klijenata, obraileni su u zavrsnom dijeludokumenta, U ovom dijelu su opisani poslovi koje Tim za poslove investicijskog bankarstva moZe daradi za klijenta nad dUim vrijednosnim papirima skrbi, te nadin ipostupanje sa nalozima klijenata u

ulozi skrbnika,

lzvjestavanje Klijenta, Regulatorc, Betze, Registra i drugih Zakonom obavezujuCih organa.

1. Uvod isvrha

Ovim Pravilima ureduje se; proces obavljanja poslova depozitara u emisiji iprometu vrijednosnihpapira iposlovi skrbnika nad vrijednosnim papirima u Vakufskoj banci d.d. Sarajevo kao iosnovniuslovi koji se trebaju zadovoljiti prilikom obavljanja tih poslova.

Svrha dokumenta je regulisanje medusobnih obaveza: Klijenata koji koriste usluge Banke i Banke, kaoi organizaciono provodenje ovih Pravila uz obavez4 postivanja osnovnlh nadela propisanih Zakonom i

vazecim propisima, te internih akata Banke. U Pravilima je posebno naglaSen iregulisan rizikuspostavljanja ovog poslcrvnog odnosa uz obavezno postivanje zakonske regulative iz oblastispredavanja pranja novca.

Ovaj dokument 6e dodatno poboljsati iolaksati poslovanje u ovoj oblasti.

2. Sadrzaj

Na osnovu dlana 78, Statuta Vakufske banke d.d. Sarajevo, Zakona o trZi5tu vrijednosnih papira (,,S1.

Novine Federacije BiH", br. 85108, 109112, 86/15), Pravilnika o ovlastenim udesnicima na trzistuvrljednosnih papira, ("Sluzbene novine FBiH", br. 31/09, 73109, 87112, 66111, 46113,36/14), Pravilnikao razvrstavanju klijenata ipravilima poslovnog ponasanja u pruzanju investicijskih usluga, (,,S1. NovineFederacije BiH" , br, 68/15), Pravilnika o emisiji vrijednosnih papira, (,,SluZbene novine FederacijeBiH", brojevi 18/09, 87/10, 112112 i 103114), na prijedlog Uprave sa 9. sjednice odrZane 09.03.20'16.godine, Nadzorni odbor dana 29.03.2016. godine, bez sazivanja sjednice, a u skladu sa olanom 16.Poslovnika o radu Nadzornog odbora, glasajuCi putem e-maila, donosi

PRAVILA POSLOVANJA BANKE U

POSLOVIMA SA VRIJEDNOSNIM PAPIRIMA

1. Op6e odredbe

Ovim Pravilima ureduje se proces:- obavljanja depozitarskih poslova u emisiji i prometu vrijednosnih papira i

- poslovi banke skrbnika nad vrijednosnim papirima.

Pravilima se regulisu medusobna prava iobaveze Vakufske banke d.d. Sarajevo u daljem tekstu:(Banka) i njenih klijenata kao i osnovni uslovi koje je potrebno zadovoljiti prilikom obavljanja tihDOStOVa.

Ova Pravila poslovanja ne iskljuduju primjenu ostalih op6ih uslova poslovanja Banke iakata Banke u

dijelovima koji nisu uredeni ovim Pravilima poslovanja ili konkretnim ugovorom kojim je regulisanpravni posao u vezi poslova sa vrijednosnim papirima koje je Banka ovlastena pruzati odnosnoobavljati,

Poslovi sa vrijednosnim papirima u Federaciji BiH regulisani su Zakonom o trzistu vrijednosnih papira(,,S1. Novine Federacije BiH", br. 85/08, 109112,86115), Pravilnikom o ovlastenim udesnicima na trzistuvrijednosnih papira, ("SluZbene novine FBiH", br. 31/09, 73/09, 87112, 66111, 46113, 36114\,Pravilnikom o razvrstavanju klienata ipravilima poslovnog ponasanja u pruzanju investicijskih usluga,(,,S1. Novine Federacije BiH", br.68/15), Pravilnikom o emisiji vruednosnih papira, (,,Sluzbene novineFederacije BiH", brojevi 18/09, 87/10, 112112 i 103114), i drugim podzakonskim aktima koji regulisuovu oblast. Odredbe iz ovih propisa primjenjuju se ina poslovanje Banke u vezi poslova savrijednosnim papirima koje je Banka ovlaStena obavljati.

Dokument regulise sljedede:

- razvrstavanje klijenata u skladu vazedim propisima,- zakljudivanje Ugovora o obavljanju poslova sa vruednosnim papirima,- obavljanje poslova depozitara u emisiji vrijednosnih papira,- obavljanje poslova depozitara u prometu vrijednosnim papirima,- obavljanje poslova skrbnika nad vrijednosnim papirima,- izvjestavanje,- zavrsne odredbe,

2, Razvrstavanje klijenata u skladu vaZe6im propisima

Poslove sa vrijednosnim papirima, Banka obavlja u skladu sa vazecim zakonskim propisima i internimaktima Banke, usvojenim od strane organa Banke ovlastenog za donosenje istih,

Na osnovu dokumentacije prilozene od strane klijenta i prije pruzanja prve usluge, ovlasteno liceBanke 6e izvrSiti kategorizaciju istih u kategoriju profesionalnih investitora ili malih investitora.2.1, Kategoriju profesionalnih investitora

U kategoriju profesionalnih investitora ovlasteno lice Banke 6e svrstati investitore koji posjedujudovoljno iskustva, znanja isitrudnosti za samostalno donoSenje odluka o ulaganjima ipravilnoj procjenimogu6eg rizika od ulaganja itu spadaju:

a) Lica koja za rad na finansijskom trzistu podlijezu odobrenju i kontroli regulatornog organa:- ovlaSteni udesnici na trZi3tu vrijednosnih papira,- kreditneinstitucije,- ostale finansijske institucije, uz odobrenje za rad od nadleznog organa,- osiguravajucadrustva,- drustva za upravljanje fondovima,- investicijskifondovi,- penzioni fondovi i

- ostaliinstitucionalniinvesticionifondovi.

b) Bosna i Hercegovina, entiteti, distrik Brdko, Centralna banka, Medunarodni monetarni fond,Evropska centralna banka, Evropska investicijska banka islidne medunarodne institucije.

c) Ostali institucionalni investitori dija je glavna aktivnost investiranje.

d) Pravna lica koja u odnosu na prethodnu godinu zadovoljavaju dva od tri uslova:- kod kojih ukupna aktiva iznosi najmanje 20.000.000,00 KM,- neto prihod iznosi najmanje 40.000.000,00 KM ili- imaju kapital najmanje 4.000.000,00 KM.

Ako klijent smatra da ne moZe pravilno da procijeni ili da upravlja rizicima za odredenu investic[u, u

tom sludaju moie zataziti od Banke visi nivo zastite i da bude svrstan u kategoriju malih investitora,OvlaSteno lice Banke 6e prije pruzanja prve usluge klijentu obavijestiti ga da je svrstan u kategorijuprofesionalnog investititora.

Ovlasteno lice Banke moze iskljudivo po pismenom zahtjevu klUenta, istog svrstati u kategorijuprofesionalnog Investitora iako ne pripada gore pomenutim kategorijama, ako procijeni da klijentposjeduje dovoljno iskustva istrudnog znanja za odredenu transakclju.

Svoje procjene Banka temelji na osnovu sljededih kriterija, a klijenta 6e svrstati u kategorijuprofesionalnog investitora ako su ispunjena bar dva od uslova:

a) ako je klijent na trzistu kapitala u svakom tromjesedju u godini izvrsio najmanje 10 transakcljaznadajne vrijednosti,

b) ako klijentov portfolij finansUskih instrumenata prelazi 1.000.000,00 KM trzisne vrijednosti,c) ako klijent ima finansij{tko iskustvo u planiranju transakcua i usluga u trajanju od najmanje jednu

godinu dana.

Ovlasteno lice Banke Ce ovakvog klijenta pismeno upozoriti koji nivo zastite gubi klasifikactjom u

kategoriju profesionalnih investitora.

Klijent je obavezan da Banci izda potvrdu, kao poseban dokument odvojeno od Ugovora da su svjesniposljedica gubitka nivoa zaStite,

Ovakav tretman malog investitora u kategorUu profesionalnog investitora mora biti Ugovorom regulisani sa jasnom naznakom da se odnosi na jednu ili vi5e usluga ili transakcija ili na jedan ili vi5efinansijskih instrumenata, a moze biti isastavni dio ugovora o pruzanju investicUske usluge.

2,2. Kategoriju malih investitora

Klijenti koji ne zadovoljavaju uslove da budu tretirani kao profesionalni investitori, Ovlasteno liceBanke Ce svrstati u kategoriju malih investitora.

Banka 6e prije pruzanja prve usluge klijentu, zakljueiti Ugovor sa malim investitorom kojim se uredujunjihova medusobna prava i obaveze, ili pak ova prava i obaveze mogu biti dio i drugih akata, kao sto

je ugovor o pruzanju investicijskih usluga koji se zakljuduje izmedu klijenta i drustva.

Ako ovlasteno lice Banke utvrdi da neki klijent ne pripada kategoriji u koju je prvobitno svrstan, Banka6e preduzeti mjere za reklasifikaciju klijenta u odgovarajudu kategoriju.

3. Zaklju6ivanje ugovora o obavfianju poslova sa vrijednosnim papirima

Banka obavlja poslove sa vrijednosnim papirima u skladu sa Zakonom, propisima Komisije zavrijednosne papire FB|H (u daljem tekstu: Komisija), iUEovorom u pisanoj formi zakljudenim izmeduKlijenta (svaka osoba koja sa Bankom ugovori pravni posao u vezi poslova sa vrijednosnim papirimakoje je Banka ovlastena pruzati) i Banke.

Ugovorom se preciznije reguli$u svi poslovi prava iobaveze u vezi obavljanja predmentnog posla kao i

dokumentacija koju je klijent obavezan priloZiti uz zahtjev za zakljudenje Ugovora.

Klijent Banke je obavezan prUe potpisivanja ugovora sa Bankom o poslovima sa vrijednosnim papirimadostaviti pismeni zahtjev, te sljedeCu dokumentaciju:

3.1. Dokumentacua propisana Politikama banke o identifikaciji klijenta koja je sastavni dioprograma banke o aktivnostima banke na sprecavanju pranja novca i finansiranju terorizmaBanke

a) fizidka lica

- ovjerena kopija identifikacionog dokumenta,- ovjerena kopija prijave o mjestu boravka,- naziv banke i broj raduna fizidkog lica,- broj telefona ie-mail adresa,- eventualno dokumente o drugim izvorima sredstava (ugovor o zakupu isl.),- faksimil potpisa Klijenta i dokument na kojem je klijent deponovao svoj potpis i drugu

dokumentaciju u skladu sa procjenama nadle2nih sluZbenika Banke.

b) pravno lice

- Rjesenje o upisu u sudski registar ili RjeSenje odgovarajuce institucije za registraciju i izvod iz

registra u sludaju nastalih promjena,- dokument o poreznom identifikacionom broju., odnosno Uvjerenje o poreznoj registraciji kod

Porezne uprave,- finansijski izvjestaj o poslovanju za posljednji obradunski period, osim novonastalih poslovnih

subjekata,- Rjesenje Zavoda za statistiku o razvrstavanju prema djelatnostima, odnosno dokument u kome su

opisane osnovne poslovne djelatnosti,- dokument (ugovor ili odluka) o osnivanju,- akt organa kod kojeg je; vlasnik raduna upisan,- identifikacioni dokumenti osnivaea i stvarnih vlasnika (fizidka lica koja posjeduju viSe od 20%

vlasnistva) ako su fizicka lica, odnosno izvodi iz odgovarajuceg registra ako su pravna lica,- identifikaciona dokumenta sa fotografrjom zaposlenog ili ovlastenog lica za zastupanje pravnog

ltca,- originalna ili ovjerena kopija zahtjeva za prijavu prebivalista, zaposlenog ili ovlastenog lica, koje za

oravno lice otvara radun,- Karton deponovanih potpisa ovlastenih za potpisivanje naloga radi raspolaganja sredstvima na

raeunu (spesimen potpisa),- Rjesenje o PDV broju,

3.2. Posebna dokumentacija potrebna za zakljubenje ugovora u poslovima depozitara u emisijiivijednosnih papira u skladu sa pozitivnim zakonskim propisima

- Odluku skupstine Klijenta o emisiji vrijednosnih papira;- Nacrt prospekta o emisiji vrijednosnih papira, te prospekt odobren od strane KVP FBiH;- Rjesenje o upisu Klijenta u registar emitenata KVP FB|H;

- Listu dionidara Klrjenta iz RVP u FBiH ako se koristi pravo prede kupnje;- Rjesenje Komisije o odobrenju emisije vrijednosnih papira (otvorena, zatvorena emisija,);- Nalog Klijenta za prenos sredstava iz osnova prodaje vrijednosnih papira po zavrsetku emisije;- Ostalu dokumentaciju koju banka procijeni da je potrebno priloziti.

3.3, Posebna dokumentacija potrebna za zakljudenje ugovora u poslovima depozitara uprometu vrijednosnih papira u skladu sa pozitivnim zakonskim propisima

- Dokument (ugovor ili odluka) o osnivanju;- RjeSenje od Komisije za vrlednosne papire FBiH o dozvoli Klijentu da obavlja poslove

posredovanja u prometu vrijednosnim papirima;- Saglasnost Komisije za vrijednosne papire FBiH o imenovanju direktora Klijentai- Karton deponovanih potpisa ovlastenih za raspolaganje sa sredstvima na namjenskom radunu uz

prilaganje njihovih identifikacionih dokumenata (ovjerena kopija lidne karte i uvjerenje oprebivaliStu);

- Ostalu dokumentaciju koju banka procijeni da je potrebno priloziti,

3.4. Dokumentacija potrebna za zakljudenje ugovora u poslovima skrbnika nad vrijednosnimpapirima

Ovlastena lica Banke 6e izvrsiti potpunu identifikaciju klijenata za koje vr$i skrbniStvo nad vrijednosnimpapirima u skladu sa Politikama Banke o identifikaciji klijenata a kako je navedeno u tadki 'l, podtadkaa. I b..

Kada je kluent druga banka skrbnik koja ima svoje klijente, ovla$tena lica Banke 6e sa tom bankomskrbnikom Ugovorom urediti potrebu potpune identifikacije klijenta ito uz dostavu dokumentacije kojaje propisana Politikama banke o identifikaciji klijenta koja je sastavni dio programa banke oaktivnostima banke na spredavanju pranja novca i finansiranju terorizma Banke, a koja je pomenutapod tadkom 1. podtaeke a. i b.

Ugovaranje skrbniStva sa svim klijentima mora biti temeljeno iskljudivo na propisima FBIH. Bankaskrbnik ee izvrsiti identifikaciju svakog vlasnika vrijednosnih papira direktno i indirektno.Dokumentaciju koju druger banka skrbnik uzme kod provjere identiteta svojih klijenata, konadnihvlasnika, mora euvati te na zahtjev banke skrbnika dostaviti.

Banka skrbnik 6e osim za Klijenta, izvrSiti identifikaciju i verifikaciju identifikacije i lica koja djeluju u

ime ili za radun Klijenta, Putem dosije-a Klijenta, Tim za poslove investicijskog bankarstva eeodlaganjem odgovaraju6e dokumentacije u dosije, hronoloski pratiti podetak i tok obavljanja poslovasa vrijednosnim papirima za Klijenta.

Sva navedena dokumentac;ija se dostavlja u originalu ili ovjerenoj kopiji,

Eventualne izmjene uslova za obavljanje poslova sa vrijednosnim papirima regulisanih UgovorommoguCe je obavljati samo u pisanoj forml, putem odgovarajuiih izmjena i dopuna osnovnog Ugovora,odnosno aneksa Ugovora.

Zakljudivanje Aneksa Ugovora obavlja se na naein kako se zakljuduje iosnovni Ugovor.

4. Poslovi depozitara u emisiji vrijednosnih papira (otvorena / zatvorena emisija)

elanom 39. Pravilnika o emisiji vrijednosnih papira (Sl. novine FB|H, br,18/09, 87110,112112, 103114),odnosno pozitivnim propisima, definisani su poslovi koje Depozitar obavlja u emisiji vrijednosnih papirajavnom ponudom ili zatovorenom prodajom.

Ti poslovi su sljededil

- osiguranje uslova za upis vrijednosnih papira,- otvaranje privremenog .aeuna za deponovanje uplata po osnovu upisa vrijednosnih papira i/ili

osiguranje dokaza kod uplata u stvarima i/ili pravima,- sadinjavanje idostavljanje izvjestaja o broju upisanih i uplacenih vrijednosnih papira,- vrsi poslove platnog agenta kod emisije obveznica - sve isplate na koje imaju pravo vlasnici

obvezntca.Osiguranje uslova za upis vrijednosnih papira:

Emitent odnosno agent emisije i banka Depozitar 6e obezbUediti dovoljan broj mjesta za upisvrijednosnih papira kako bi svi zainteresovani investitori mogli izvrsiti upis. U tu svrhu mogu zakljuditi i

sa drugim pravnim licem ugovor o vrsenju upisa, s tim da je banka Depozitar odgovorna za ispravnostrstog.

Upis vfljednosnih papira kod emisije javnom ponudom koja se obavlja putem berze vrsi se preko

ovlastenog udesnika na trzistu vrijednosnih papira davanjem naloga za kupovinu, a uplata se vrsi na

za tu svrhu otvoren namjenski radun kod Depozitara po okondanju roka za upis.

Upis vrijednosnih papira kod Depozitara vrsi se potpisivanjem lzjave o upisu od strane kupca koji semoze izvrsiti li6no ili putem punomodnika za tizitko lice, odnosno zakonskog zastupnika ili

punomodnika za pravno lice, Punomod mora biti prilozena i biti sastavni dio lzjave o upisu.

lzjava o upisu sadrzi:

- firmu i sjediste Depozitara,- ime iprezime, adresu iJMBG za fizidka lica, odnosno naziv, sjediste i registarski broj za pravna

- broj, vrstu i klasu vrijednosnih papira, nominalnu vrijednost icijenu po kojoj se vrsi upis,- izridit navod davaoca izjave da 6e upisane vrijednosne papire uplatiti pod uslovima utvrdenim u

javnom pozivu odnosno prospektu,- izridit navod davaoca izjave da je upoznat sa sadrzajem javnog poziva odnosno prospekta,

- potpis davaoca izjave ili punomo6nika odnosno zakonskog zastupnika,- datum uoisa.

Otvaranie privremenog raduna za deponovanje uplata

Banka Depozitar Ce otvoriti za emitenta poseban privremeni radun za uplatu upisanih vrijednosnihpapira u emisiji, na kojem se vode ova sredstva, odvojeno od drugih sredstava Depozitara.

Banka Depozitar dostavlja lzvod po radunu svaki radni dan, a nakon izvrsenih uplata prethodnog

dana. lzvod se dostavlja elektronskim putem, putem faksa ili lidno zavisno od izbora Klijenta Banke.

Uplate se mogu vrsiti u zemlji (gotovinski, bezgotovinski) iiz inostranstva.

Uplacenim sredstvima Klijent Banke (emitent) ne moZe raspolagati prije okondanja postupka emisije, €l

u skladu sa odredbama zakona idrugih propisa koji reguliSu ove poslove

Ako se uplate vrse u stvarima i/ili pravima, njihova vrijednost mora biti iskazana u novcu ite uplat€)

moraju biii izvrsene na nadin da se Klijentu banke (emitentu) omoguei trajno islobodno raspolaganj€)

sredstvima i/ili pravima po okondanju emisije,

Kupac je obavezan osigurati procjenu ovlastenog sudskog vjestaka, te da Depozitaru.. podnes€)

dokumentaciju koja vjerodostojno potvrduje kupovinu vrijednosnih papira unoSenjem stvari i/ili prava

Kao dokaz o izvrsenoj uplati stvari i/ili prava, Depozitar je obavezan da prezentira Komisiji dokument

koji potvrduje vjerodoitojnost kupovine vrijednosnih papira uplatom u stvarima i/ili pravima (zemljisno-

knjizni izvalak-kao dokiz o vladni5tvu uz procjenu sudskog vjeStaka o vrijednosti nekretnine, ispitatipolto1anle tereta nad stvarima i pravima, spoiovi u vezi sa predmetima uloga, deponovana vlastita

mjenita,'kupoprodajni ugovor, izjava o prenosu stvari i/ili prava i sl ), a koju mu je dostavio kupac

Ako se emisija vrUednosnih paplra vrsi preko berze, izvjeStaj o zakljudenim transakcijama...berza

dostavlja svini proiesionalnim posrednicima koji su ucestvovali u zakljueivanju transakcua injihovintbankama depozitarima na dan isteka roka za upis.

Banka Depozitar profesionalnog posrednika preko kojeg je izvrsena kupovina vrijednosnih papira

prenosi banci Depbzitaru emitenta uplate za vrijednosne papire ispisak kupaca sa kolieinom koju su

kuoili naredni dan od dana proteka roka za uplatu.

1D

Sa6injavanje i dostavljanje izviestaja o broju upisanih iupla6enih vr'tjednosnih papira

Banka Depozitar 6e sadiniti pismeni izvjestaj o broju upisanih iuplacenih vrijednosnih papira u roku

propisanim zakonskim odrerdbama, radunajuei od dana isteka roka za upis iuplatu vrUednosnih papira.

izvjestaj dostavlja Komisiji za vrijednosne papire FBiH iKlijentu Banke, li6no uz obavezan pedat

prijema od strane Komisije i Kluenta, ili preporudenom postom

U sludaju da se upis i uplata vrljednosnih papira uspjesno okonda i prije isteka roka za upis i.uplatu,

banka Depozitar 6e dosiaviti pismeni izvjestaj Komisiji i Klijentu odmah, odnosno u roku propisanom

zakonskim odredbama.

lzvjestaj banke Depozitara obavezno sadrZi:

a) broj inominalnu vrijednost emitovanih vrijednosnih papira i ukupan iznos emisije'

b) datum podetka izavrsetka upisa i uplate,

c) ukupan broj upisanih i uplaeenih vrijednosnih papira,

d) spisak kupaca vrijednosnih papira sa podacima o broju kupljenih vrijednosnih papira kao i potpune

identifikacione podatke o svakom kupcu,

e) spisak kupaca po osnovu prava prede kupovine,

f) cijenu po kojoj su vrijednosni papiri prodani,

g) druge podatke u skladu sa zakonom i propisima Komisije.

Ako se emisija provodr u transama, banka Depozitar emitenta dostavlja izvjestaj za svaku transu

posebno, a na kraju kompletan izvjestaj.

u sludaju prekida ili neu$pjesnosti emisije, ili prijema obavijesti od Komisije ili drugog ovlastenog

org"n, b riezakonitosti prdiaje, Depozitai Ce u rot<u koji je propisan zakonskim odredbama izvrsili

povrat izvrsenih uplata kuPcu,

Nakon sto je emisija vrijednosnih papira proglasena uspjelom, banka Depozitar 6e u roku od tri dana

oJ O"nu prij"ru rie$en1i t(omisije novdana siedstva uplatiti na radun emitenta, a na osnovu instrukcij{-'

potpisane od strane direktora emitenta

5, Poslovi depozitara u prometu vrijednosnim papirima

Novdane transakcije po osnovu prometa vrijednosnih papira na sekundarnom

skladu sa Zakonom idrugim propisima, aktima Registra i Berze odnosno dr S

trzista, na osnovu izvjestala o upla6enim sredstvima klijenta, izvjestaja o zak a

berze ili drugog uredehog javnog trZista i naloga profesionalnih posrednika'

za poslove nov6anih tranr;akcija gore navedenih, banka Depozitar otvara poseban namjenski radun

Banka Depozitar, postupajuci u skladu sa procedurama navedenim u odjeljku ovih Pravila

poslovi), kao iotvaranje taeuna za poslove preboja i poravnanja transakcija'

Poslovi Banke u poslovima depozitara u prometu vrijednosnih papira su sljededi:

- Prilikom prispjelih uplata na namjenski radun, banka Depozitar Salje pismenu obavijest Klijentu itoputem izvdda'liada si radi o uplatbma iz unutra5njeg platnog. prometa, a kada se radi o uplatama iz

inostranstva osim izvoda banka dostavlja i obavjest o prilivu iz inostranstva'

11

Posao depozitara u prometu vrijednosnih papira se odvtja na sljede6i nadin:

- Depozitar po zavrgetku trgovanja na berzi, od berze (SASE) putem faksa dobije zakljudnicu na tajdan. Zakljudnica je pregled svih transakcija koje je obavio KIUent Banke na berzi za taj dan (kupovine,prodaje). Na bazi zakljudnice, Klijent dostavlja instrukciju za plaoanje putem faksa isti dan, a poslije i

original instrukciju. lnstrukcija mora biti potpisana od strane osoba ovla5tenih za potpisivanje koji sunavedeni u ugovoru. Papirni oblik instrukcije se dostavlja na formatu A4, a ne na nalozima koji sekoriste za placanje na teret transakcijskog raduna (UPP nalozi). Instrukcija sadrzi sve potrebneelemente za izvrsenje naloga.- PrUe svake isplate po osnovu prometa vrijednosnih papira na sekundarnom trzistu, banka DepozitarvrSi kontrolu naloga za isplatu profesionalnog posrednika u vezi sa prometom na koji se nalog odnosi i

vrSi isplatu prema izvrsenom prometu.- Banka Depozitar vodi stanje sredstava svakog klijenta ivrsi kontrolu sredstava svakog klijenta nanamjenskom radunu profesionalnog posrednika,- Banka Depozitar na osnovu naloga Klijenta (papirne inshukcije) izvrsava transakciju koja glasi napovrat avansa, Obavijest o izvrsenoj kansakcijl banka Depozitar dostavlja u vidu izvoda kada je upltanju unutrasnji platni promet, a kada se radi o pladanju u inostranstvu osim izvoda dostavi se i

kopija swift naloga.- Zadtzavanje sredstava -. posto ovakav nalog ne proizvodi novdano kretanje (odliv, priliv) bankaDepozitar ne vrSi promjenu na namjenskom radunu po tom osnovu, ali uredno vodi stanje sredstavaklijenta.

Dilerski radun - transakcue po namjenskom radunu za dilerske poslove obavljaju se na isti nadin kao i

po namjenskom raeunu za brokerske poslove.

Novdane transakcue u zemlji se procesiraju kroz sistem unutrasnjeg platnog prometa uz postivanjerazdvojenosti funkcUe unosa i verifikacije naloga.

6. Poslovi banke skrbnika nad vrijednosnim papirima

Ovim dokumentom se regulise proces obavljanja poslova banke skrbnika nad vrijednosnim papirima,prava iobaveze udesnika u procesu obavljanja skrbnidkih poslova,

Skrbnik je banka, koja je uz predhodno ispunjene, Zakonom i Pravilnikom propisane organizacione,tehnieke ikadrovske uslove dobila Dozvolu Komisije za vrijednosne papire FBiH za obavljanje poslovaSkrbnika.

Poslovi Skrbnika obuhvataju poslove sa vrijednosnim papirima u skladu sa odredbama Zakona otrzistu vrijednosnih papira idopune iizmjene isto (Sl. Novine FBiH, br,85/08, 109112,86115).

Banka Skrbnik za klijente obavlja sljedede poslove:

1. Otvara ivodi radun vriiednosnih papira kod Registra vrijednosnih papira u skladu sa Zakonom otrzistu vfllednosnih papira u ime, a za radun vlasnika vrijednosnih papira - Klijenta skrbidki radunna ime.

2. Otvara i vodi raeun vruednosnih papira kod Registra u svoje ime, aza .a1un vlasnika vrtjednosnihpapira - Klijenta, odnosno u ime svojih Klijenata koji nisu vlasnici tih vrijednosnih papia, a zaraiun vlasnika (zbirni skrbnldki raeun).

3. Postupa prema nalozima Klijenta za kupovinu i prodaju vrijednosnih papira, kao i obavjestavaKlijenta o statusu transiakcija, izvrsava nalog za prijenos prava iz vrijednosnog papira i naloga zaupis prava ke6ih lica na vrijednosnom papiru istaranje o prijenosu prava iz tog vrijednosnogpapira.

4. VrSl naplatu potraZivanja od emitenata na osnovu dospjelih vrijednosnih papira, kamata idividendiza radun vlasnika tih vrijednosnih papira, kao istaranje o ostvarivanju drugih prava koja pripadajuKijentima - vlasnicima vrijednosnih papira.

5. Prikuplja prihode pristigle na ime vrijednosnih papira i sredstava, te raspolaze istim iskljudivoprema instrukcijama KlUenta

6. Prati sve korporativne radnje vezane za vrijednosne papire o kojima skrbi iobavjeStava Klijenta oistim dogadajima koji uti6u na poslovanje emitenta.

7. Obavjestava o skupstinama emitenata i pravima vezanim za vrUednosne papire o kojima skrbi,

12

kao i postupanje po uputama Klijenta vezano za isto.8. Obavjestava o zakonskim promjenama koje posredno ili neposredno utidu na prava Klijenta ili

njegova sredstva.L Obavjestavanje Klijenter o stanju sredstava na njegovom radunu kod Skrbnika.10. Pruza usluge glasanja na skupstinama prema datim uputama od strane Klijenta ili ako upute nisu

date, u skladu sa razunlnom procjenom najboljeg interesa Klijenta.11. Prula uslugu pozajmljivanjem vrijednosnih papira, ali uz pismenu saglasnost vlasnika vrijednosnih

oaDira.12. Staranje o izvr6avanju poreskih obaveza vlasnika vrijednosnih papira.13. Ostale usluge vezane uz vrijednosne papire, ostvarivanje prava i ispunjavanje obaveza iz

vrijednosnih papira ugovorenih izmedu Klijenta i banke Skrbnika a koje nisu u suprotnosti sazaKonom.

Ukoliko se poslovi skrbnika povjere drugoj banci, druga banka skrbnik duzna je osigurati primjenu ovihPtavila za sve klijente - stvarne vlasnika vrijednosnih papira.

Banka Skrbnik obavlja poslove na osnovu potpisanog Ugovora sa Klijentom i izdatim nalozimaKlijenta. Ugovorom se detaljno definisu poslovi koje banka Skrbnik obavlja za Kluenta.

Postupanje sa nalozima klijenta u poslovima skrbnika

Banka Skrbnik obavlja poslove u skladu sa Ugovorom idatim nalozima od strane Klijenta.

Banka Skrbnik otvara poseban namjenski radun za noveana sredstva Klijenta koja Kluent doznadi u

svrhu pladanja vrijednosnih papira i sredstva dobivena od prodaje vrijednosnih papira Klllenta.Sredstva na radunu Klijenta nisu vlasnistvo banke Skrbnika, ne ulaze u njegovu imovinu ni u

Iikvidacionu ili stedajnu masu, niti se mogu upotrijebiti za izvrsenje potrazivanja prema Skrbniku.

Sredstva sa raduna Klijenta koriste se samo prema nalozima Klijenta

Banka Skrbnik za KlUenta ne vodi Knjigu naloga kao Sto vodi profesionalni posrednik, ali obaveznct

vodi posebnu evidenciju u elektronskom obliku, koja sadrZi: podatke o Klijentu (ime i prezime fizidkog

lica, odnosno firmu i sjediSte pravnog lica), podatke o ugovoru zakljudenom sa klijentom (broj i datum

ugovora), te podatke o svakom pojedinaenom poslu kojije za Klijenta obavljen.

Klijent dostavlja nalog banci Skrbniku u tadno propisanoj formi i na ugovorom precizirani nadin dosiave:

rstog,

Banka Skrbnik izdaje potvfdu o prijemu naloga, odnosno potvrdu o prijemu izmjene ili opoziva naloga,

najkasnije narednog dana od dana prijema naloga, odnosno prijema izmjene ili opoziva naloga.

Lice odgovorno za kontrolu poslova Skrbnika kontrotise pristigle naloge od Klijenta, te ukoliko su tlskladu sa Zakonom, propi$ima Komisije i Ugovorom daje naloge na izvrsenje

Banka skrbnik za svakog Klijenta vodi posebnu evidenciju o vrijednosnim papirima koji su predmet

skrbnistva io sredstvima lllrjenta ito sve analitieki.

U skladu sa ovla5tenjem koje je Kl[ent pri potpisivanju Ugovora dao Skrbniku, banka Skrbnik podnosi

prijavu za prenos vruednosinih papira inalog za upis prava treoih lica na vruednosnim papirima.

U roku od jednog dana od dana izvrsenja naloga, banka Skrbnik obavjestava Klijenta o izvrsenju

naroga.

Ukoliko primUeti neki od nedostataka za valjan nalog, banka Skrbnik, obavjestava Klijenta da takav

nalog ne6e izvrSiti, te trazi dodatne instrukclje,

U sludaju odbijanja naloga, Skrbnik odmah, bez odlaganja, obavjestava Klijenta pri Cemu navo(li

razloge odbijanja.

13

7. lzvjestavanje

Odgovorno lice Banke - 'Iim za poslove investicijskog bankarstva 6e uredno izvje5tavati klijente,javnost, Komisiju i druge nadlezne institucije i to u rokovima, sadrzaju i na nadin kako je propisano

Zakonom o trzistu vrijednosnih papira (,,Sluzbene novine Federacije BiH", br' 85/08, 109112 i 86115),

kao i drugim relevantnim propisima i Opcim aktima Banke.

L Zavrsne odredbe

Evidencije o Klijentima i poslovima sa vrijednosnim papirima, kao i dokumentactja iz tih poslova seduva u skladu sa propisima koji regulisu arhiviranje dokumentacije u Banci.

Za sve sto nije predvideno ovim Pravilima primjenjivat 6e se pisana uputstva donesena od straneDirektora Banke, Uprave Banke, Tima za poslove investicijskog bankarstva koja moraju biti saglasnazakonskim ipodzakonskim propisima iostalim aktima koji reguliSu poslove sa vrijednosnim papirima.

Pravila u poslovima sa vrijednosnim papirima primjenjuju se od usvajanja ovog akta od straneNadzornog odbora i pribavljanja Saglasnosti Komisije za vrijednosne papire Federaclle BiH.

Na poslove iz ovih Pravila Ce se primjenjivati Tarifa naknada na koje je Komisija dala saglasnost

br.04/3-19-50/14 od 28.08.2014, godine

Na temelju ovih Pravila koja se donose saglasno Zakonu o trzistu vrijednosnih papira i drugih

relevantnih Propisa, stavljajri se izvan snage Pravila poslovanja Banke u poslovima sa vrijednosnintpapirima br, 43it2014. ni koje je Komisija dala sagtasnost RjeSenjem fi.0411-19-48 od 29.04.2014godrne.

Na ova Pravila, Komisija za vrijednosne papire Federacije BiH daje saglasnost.

Sarajevo, 29.03.2016. godine

D' E 4.4x\,r\

DIREKCIJA 9< SARAJEVO E

'10

teraie

Predsjednik Nadzornog odboraE lahasanoviC

14

22.02.2016. godine

Tabela odrZavanj a do ku m enta

Sektor upravljanja sredstvima - Nesim l\4urtid

Tim za poslove investicijskog bankarstva - Hava Corbo i Indira

Hondo

nesimm@vakuba. ba

Broi telefona vlasnikadokumenta

+387 33t280-1101120

ZamjeniMca vlasnika dokumenta I havac@vakuba. ba, ind ira h@vakuba. ba

Tabela praeenja

Kratak opis revizije iizmijenjenih stavki(promjena u odnosuna sljede6e verz ije)

Prethodne verzueodobrio

Prethodneverzije seprimjenjuod datuma

.F