Көбеев - ksu.kz · Main Editor Academician of IHEAS, Doctor of Law, Professor Ye.K.Kubeyev Deputy main Editor Kh.B.Omarov, Doctor of techn. sciences Responsible secretary G.Yu.Amanbayeva,

ISSN 2518-7945 Индексі 74619

Индекс 74619

ҚАРАҒАНДЫ УНИВЕРСИТЕТ IН IҢ

ÕÀÁÀÐØÛÑÛ ÂÅÑÒÍÈÊ

КАРАГАНДИНСКОГО УНИВЕРСИТЕТА

BULLETIN OF THE K ARAG AND A

UNIVERSITY

ҚҰҚЫҚ сериясы

Серия ПРАВО

LAW Series

№ 1(85)/2017

Қаңтар–ақпан–наурыз 30 наурыз 2017 ж.

Январь–февраль–март 30 марта 2017 г.

January–February–March March, 30, 2017

1996 жылдан бастап шығады

Издается с 1996 года Founded in 1996

Жылына 4 рет шығады Выходит 4 раза в год

Published 4 times a year

Қарағанды, 2017 Караганда, 2017 Karaganda, 2017

Бас редакторы

ЖМ ХҒА академигі, заң ғыл. д-ры, профессор Е.Қ.Көбеев

Бас редактордың орынбасары Х.Б.Омаров, техн. ғыл. д-ры Жауапты хатшы Г.Ю.Аманбаева, филол. ғыл. д-ры

Редакция алқасы

Г.З.Кожахметов, ғылыми редактор заң ғыл. д-ры (Қазақстан);

Г.С.Стародубцев, заң ғыл. д-ры (Ресей); Маркус Августо Малиска, заң ғыл. д-ры (Бразилия); Хавьер Диас Риворио, заң ғыл. д-ры (Испания); Кристиан Цомплак, заң ғыл. д-ры (Польша); К.З.Алимов, заң ғыл. д-ры (Өзбекстан); С.К.Амандыкова, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); М.А.Сарсембаев, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); О.К.Копабаев, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); И.Ш.Борчашвили, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); К.А.Жиренчин, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); Б.М.Нургалиев, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); К.А.Бакишев, заң ғыл. д-ры (Қазақстан); Г.А.Ильясова, жауапты хатшы заң ғыл. канд.

(Қазақстан)

Редакцияның мекенжайы: 100028, Қарағанды қ., Университет к-сі, 28.

Тел.: (7212) 77-03-69 (ішкі 1026); факс: (7212) 77-03-84. E-mail: [email protected]. Сайты: vestnik.ksu.kz

Редакторлары

И.Д.Рожнова, Ж.Т.Нурмуханова

Компьютерде беттеген

Д.Н.Муртазина

Қарағанды университетінің хабаршысы. «Құқық» сериясы.

ISSN 2518-7945.

Меншік иесі: «Академик Е.А.Бөкетов атындағы Қарағанды мемлекеттік университеті» РММ.

Қазақстан Республикасының Мəдениет жəне ақпарат министрлігімен тіркелген. 23.10.2012 ж. № 13108–Ж тіркеу куəлігі.

Басуға 29.03.2017 ж. қол қойылды Пiшiмi 6084 1/8. Қағазы офсеттік. Көлемi 14,0 б.т. Таралымы 300 дана. Бағасы келiсiм бойынша. Тапсырыс № 22.

Е.А.Бөкетов атындағы ҚарМУ баспасының баспаханасында басылып шықты. 100012, Қазақстан, Қарағанды қ., Гоголь к-сі, 38. Тел. 51-38-20. E-mail: [email protected]

© Қарағанды мемлекеттік университеті, 2017

Главный редактор

академик МАН ВШ, д-р юрид. наук, профессор Е.К.Кубеев

Зам. главного редактора Х.Б.Омаров, д-р техн. наук Ответственный секретарь Г.Ю.Аманбаева, д-р филол. наук

Редакционная коллегия

Г.З.Кожахметов, научный редактор д-р юрид. наук (Казахстан);

Г.С.Стародубцев, д-р юрид. наук (Россия); Маркус Августо Малиска, д-р юрид. наук (Бразилия); Хавьер Диас Риворио, д-р юрид. наук (Испания); Кристиан Цомплак, д-р юрид. наук (Польша); К.З.Алимов, д-р юрид. наук (Узбекистан); С.К.Амандыкова, д-р юрид. наук (Казахстан); М.А.Сарсембаев, д-р юрид. наук (Казахстан); О.К.Копабаев, д-р юрид. наук (Казахстан); И.Ш.Борчашвили, д-р юрид. наук (Казахстан); К.А.Жиренчин, д-р юрид. наук (Казахстан); Б.М.Нургалиев, д-р юрид. наук (Казахстан); К.А.Бакишев, д-р юрид. наук (Казахстан); Г.А.Ильясова, ответственный секретарь канд. юрид. наук (Казахстан)

Адрес редакции: 100028, г. Караганда, ул. Университетская, 28.

Тел.: (7212) 77-03-69 (внутр. 1026); факс: (7212) 77-03-84. E-mail: [email protected]. Сайт: vestnik.ksu.kz

Редакторы

И.Д.Рожнова, Ж.Т.Нурмуханова

Компьютерная верстка

Д.Н.Муртазина

Вестник Карагандинского университета. Серия «Право».

ISSN 2518-7945.

Собственник: РГП «Карагандинский государственный университет имени академика Е.А.Букетова».

Зарегистрирован Министерством культуры и информации Республики Казахстан. Регистрационное свидетельство № 13108–Ж от 23.10.2012 г. Подписано в печать 29.03.2017 г. Формат 6084 1/8. Бумага офсетная. Объем 14,0 п.л. Тираж 300 экз. Цена договорная. Заказ № 22.

Отпечатано в типографии издательства КарГУ им. Е.А.Букетова. 100012, Казахстан, г. Караганда, ул. Гоголя, 38, тел.: (7212) 51-38-20. E-mail: [email protected]

© Карагандинский государственный университет, 2017

Main Editor

Academician of IHEAS, Doctor of Law, Professor Ye.K.Kubeyev

Deputy main Editor Kh.B.Omarov, Doctor of techn. sciences Responsible secretary G.Yu.Amanbayeva, Doctor of phylol. sciences

Editorial board

G.Z.Kozhakhmetov, Science Editor Doctor of Law

(Kazakhstan); G.S.Starodubtcev, Doctor of Law (Russia); Markus Avgusto Maliska, Doctor of Law (Brazil); Havyer Dias Rivorio, Doctor of Law (Spain); Cristian Complak, Doctor of Law (Poland); K.Z.Alimov, Doctor of Law (Uzbekistan); S.K.Amandykova, Doctor of Law (Kazakhstan); М.А.Sarsembayev, Doctor of Law (Kazakhstan); О.К.Кopabayev, Doctor of Law (Kazakhstan); I.Sh.Borchashvili, Doctor of Law (Kazakhstan); К.А.Zhirenchin, Doctor of Law (Kazakhstan); B.M.Nurgaliyev, Doctor of Law (Kazakhstan); К.А.Bakishev, Doctor of Law (Kazakhstan); G.А.Ilyassova, secretary Cand. of Law (Kazakhstan)

Postal address: 28, University Str., 100028, Karaganda, Kazakhstan.

Теl.: (7212) 77-03-69 (add. 1026); fax: (7212) 77-03-84. E-mail: [email protected]. Web-site: vestnik.ksu.kz

Editors

I.D.Rozhnova, Zh.Т.Nurmukhanova

Computer layout

D.N.Murtazina

Bulletin of the Karaganda University. «Law» series.

ISSN 2518-7945.

Proprietary: RSE «Academician Ye.A.Buketov Karaganda State University».

Registered by the Ministry of Culture and Information of the Republic of Kazakhstan. Registration certificate No. 13108–Zh from 23.10.2012.

Signed in print 29.03.2017. Format 6084 1/8. Offset paper. Volume 14,0 p.sh. Circulation 300 copies. Price upon request. Order № 22. Printed in the Ye.A.Buketov Karaganda State University Publishing house. 38, Gogol Str., Karaganda, 100012, Kazakhstan. Tеl.: (7212) 51-38-20. E-mail: [email protected]

© Karaganda State University, 2017

Серия «Право». № 1(85)/2017 5

МАЗМҰНЫ

КОНСТИТУЦИЯЛЫҚ ЖƏНЕ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ҚҰҚЫҚ

Ержанова Ф.А. Еуропалық одақтың халықаралық құқықсубъектілігі жөніндегі сұрақ жайында ........................................................................................................................................... 8

МЕМЛЕКЕТ ЖƏНЕ ҚҰҚЫҚ ТЕОРИЯСЫ МЕН ТАРИХЫ

Ахметова Н.С., Тұяқова Н.Б. Шет елдердегі жəне Қазақстан Республикасындағы табысталған заңнама институты ............................................................................................................... 15

Қожахметов Ғ.З., Рахымқұлова М.Б. Қазақстан Республикасы алқаби соты қалыптасуының заманауи мəселелері ................................................................................................................................... 21

ҚЫЛМЫСТЫҚ ҚҰҚЫҚ ЖƏНЕ КРИМИНОЛОГИЯ

Хлус А.М. Сыбайлас жемқорлық жəне сыбайлас жемқорлық құқықбұзушылық: ұғымы, туындау шарттары жəне сыбайлас жемқорлыққа криминалистикалық қарсы іс-қимыл шаралары .. 27

Мусиенко А.В., Елеазаров А.П. Теңіз көлігінде күш көрсету қылмыстылығының алдын алудың өзекті мəселелері ........................................................................................................................... 38

ҚЫЛМЫСТЫҚ ПРОЦЕСС ЖƏНЕ КРИМИНАЛИСТИКА

Миненко П.В., Уақасов Д.А. Ішкі істер органдарының іздеу топтарымен жүргізілетін іздеу шаралары ..................................................................................................................................................... 43

Жəмиева Р.М., Үсенов Ф. Адвокат қызметіндегі қорғау болжамдары .......................................... 49

Уақасов Д.А. Қазақстан Республикасы ішкі істер органдарының іздеу қызметі .......................... 60

АЗАМАТТЫҚ ҚҰҚЫҚ ЖƏНЕ АЗАМАТТЫҚ ПРОЦЕСС

Нұрмұқанов Ж.М. Қазақстан Республикасының заңнамасы жасалу тəртібі үшін арнайы жағдайларды белгілеген мəмілелерді құқықтық қамтамасыз етудің кейбір өзекті мəселелері (Қазақстан мұнай-газ компанияларының құқық қолдану тəжірибесінен) ............................................ 66

Клюева Н., Iлиясова Г.А. Украина жəне Қазақстан Республикасының заңнамалары бойынша көлік экспедициясы шартын құқықтық реттеу ........................................................................................ 84

Велиев Р.А. Əр түрлі жастағы жеке тұлғаның азаматтық-құқықтық əрекетке қабілеттілігінің көлемі ........................................................................................................................................................... 96

Əкімжанова М.Т., Ілиясова Г.А. Қазақстан Республикасында бала құқықтарын қорғау саласындағы халықаралық-құқықтық нормалардың іске асырылуы .................................................... 101

ЖАС ҒАЛЫМ МІНБЕСІ

Capыбeкoвa C.М. Қылмыcтық тepic қылық жəнe қылмыc түciнiгi: caлыcтыpмaлы-құқықтық тaлдaу ........................................................................................................................................................... 108

АВТОРЛАР ТУРАЛЫ МƏЛІМЕТТЕР ........................................................................................... 112

6 Вестник Карагандинского университета

СОДЕРЖАНИЕ

КОНСТИТУЦИОННОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ ПРАВО

Ержанова Ф.А. К вопросу о международной правосубъектности Европейского союза ............. 8

ТЕОРИЯ И ИСТОРИЯ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА

Ахметова Н.С., Туякова Н.Б. Институт делегированного законодательства в зарубежных странах и Республике Казахстан .............................................................................................................. 15

Кожахметов Г.З., Рахимгулова М.Б. Актуальные проблемы функционирования суда при-сяжных в Республике Казахстан ............................................................................................................... 21

УГОЛОВНОЕ ПРАВО И КРИМИНОЛОГИЯ

Хлус А.М. Коррупция и коррупционные правонарушения: понятие, условия возникновения и меры криминалистического противодействия ........................................................................................ 27

Мусиенко А.В., Елеазаров А.П. Актуальные аспекты предупреждения насильственной пре-ступности на морском транспорте ............................................................................................................ 38

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС И КРИМИНАЛИСТИКА

Миненко П.В., Уакасов Д.А. Поисковые мероприятия, осуществляемые поисковыми группами органов внутренних дел ............................................................................................................ 43

Жамиева Р.М., Усенов Ф. Версии защиты в адвокатской деятельности ....................................... 49

Уакасов Д.А. Поисковая деятельность органов внутренних дел Республики Казахстан ............ 60

ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО И ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕСС

Нурмуханов Ж.М. Некоторые актуальные вопросы правового обеспечения сделок, к порядку совершения которых установлены особые условия законодательством Республики Казахстан (Из правоприменительной практики нефтегазовых компаний Казахстана) ........................................ 66

Клюева Е.Н., Ильясова Г.А. Правовое регулирование договора транспортной экспедиции по законодательству Украины и Республики Казахстан ............................................................................. 84

Велиев Р.А. Объем гражданско-правовой дееспособности физического лица в разных возрас-тах ................................................................................................................................................................ 96

Акимжанова М.Т., Ильясова Г.А. Реализация международно-правовых норм в области защиты прав ребенка в Республике Казахстан ....................................................................................... 101

ТРИБУНА МОЛОДОГО УЧЕНОГО

Capыбeкoвa C.М. Пoнятиe угoлoвнoгo пpocтупкa и пpecтуплeния: cpaвнитeльнo-пpaвoвoй aнaлиз ........................................................................................................................................................... 108

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ ............................................................................................................. 112

Серия «Право». № 1(85)/2017 7

CONTENTS

CONSTITUTIONAL AND INTERNATIONAL LAW

Yerzhanova F.A. On the question of the European Union's international legal personality .... 8

THEORY AND HISTORY OF STATE AND LAW

Akhmetova N.S., Tuyakova N.B. Іnstitute of delegated legislation in foreign countries and the Republic of Kazakhstan .......................................................................................................................... 15

Kozhakhmetov G.Z., Rakhimgulova M.B. Urgent problems of jury trial functioning in the Republic of Kazakhstan ............................................................................................................................................... 21

CRIMINAL LAW AND CRIMINOLOGY

Khlus A.M. Corruption and corruption offenses: concept, conditions of occurrence and мeasures of criminalistics counter .................................................................................................................................... 27

Musienko A.V., Eleazarov A.P. Urgent aspects of the violent crime's prevention on the marine transport ........................................................................................................................................................ 38

CRIMINAL PROCEDURE AND CRIMINALISTICS

Minenko P.V., Uakassov D.A. Search actions made by search groups of internal organs .................... 43

Zhamiуeva R.M., Ussenov F. Defense versions in advocacy ................................................................ 49

Uakassov D.A. Searching activity of organs of internal affairs of the Republic of Kazakhstan........... 60

CIVIL LAW AND CIVIL PROCEDURE

Nurmukhanov Zh.M. Some topical issues of legal support of transactions, to order the commission of which the legislation of the Republic of Kazakhstan established special conditions (From the law en-forcement practice of oil and gas companies in Kazakhstan) ....................................................................... 66

Klyueva E.N., Ilyassova G.A. Legal regulation of the transport expedition's contract by legislations of Ukraine and Republic of Kazakhstan ....................................................................................................... 84

Vеliyev R.A. The volume of civil capacity of a person at different ages .............................................. 96

Akimzhanova M.T., Ilyassova G.A. Realization of international legal norms in the sphere of childs rights protection in the Republic of Kazakhstan........................................................................................... 101

TRIBUNE OF YOUNG SCIENTIST

Sarybekova S.M. Concept of a criminal offence and crime: comparative legal analуsis ...................... 108

INFORMATION ABOUT AUTHORS ................................................................................................ 112


КОНСТИТУЦИЯЛЫҚ ЖƏНЕ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ҚҰҚЫҚ

КОНСТИТУЦИОННОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ ПРАВО

CONSTITUTIONAL AND INTERNATIONAL LAW

UDC 341

F.A. Yerzhanova

Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan (E-mail: [email protected])

On the question of the European Union's international legal personality

In a scientific paper based on the analysis of the European Union's founding documents, the European Court of Justice decisions, scientific literature, as well as changes in the founding treaties attempted to identify the legal basis of the international legal personality of the European Union. This article deals with the conceptual foundations and European legal regulation of the international legal personality of the European Union. On the basis of a comprehensive analysis of the reform of the European integration model describes the elements of the international legal personality of the EU, analyzes the specific features of the EU international legal capacity, the development of its normative fixing in the euro-legal legislation is studied.

Keywords: European Union, European law, international law, constituent treaties, international legal personality.

The history of formation of the future European Union started with the emergence of the European Coal

and Steel Community in 1951, which included six countries. Today, the Union already includes 27 European countries (during a referendum in June 2016 the majority of the Great Britain people (52%) voted against European Union membership).

In the juridical literature a lot of attention is paid to the issue of the European Communities' internation-al legal personality. Since the establishment of the European Communities most researchers did not question the international legal personality of the Communities. From the very beginning of their activity, science and practice proceeded from the fact that the Communities are subjects of the international law. As to the Euro-pean Union — for a long time there was no consensus on the subject of the EU legal personality.

Some authors rightly believed that a number of provisions of the EU Constituent Treaty, in particular, objectives, organizational and legal means, created for the European Union a possibility of independent sig-nificant legal acts in the international arena.

Other authors argued that the EU is not a legal entity and does not formally have an international legal personality, therefore it cannot conduct international negotiations and sign international treaties and agree-ments. It was noted that the European Union under the provisions of its constituent treaty did not have legal personality neither in domestic nor international law. It is difficult to agree with such statements. Consider the legal basis of the international legal personality of the European Union.

Treaty establishing the European Coal and Steel Association (ECSC) was signed on 18 April 1951 by six countries — France, Germany, Italy, Belgium, Luxembourg and the Netherlands (the treaty is often called the Paris Treaty due to the location where it was signed). The European Coal and Steel Community began its activity on August 10, 1952.

The Paris Treaty established that the ECSC is a legal entity. In international relations it has been en-dowed with the legal capacity necessary to perform its functions and achieve its objectives. The broadest term of the Communities' international legal personality is given in the ECSC Treaty, which did not only es-tablish that «Community» is a legal entity, but also decreed the general rule according to which «Community

On the question of the European Union's…

Серия «Право». № 1(85)/2017 9

has the necessary legal capacity in international relations to perform its functions and achieve goal». Fur-thermore, the ECSC Treaty stated that in each of the states-members the Community has the highest legal capacity granted to legal persons in that respective State. The Community may, in particular, acquire or dis-pose of movable and immovable property and be a party in a trial (Art. 6).

Later on new Communities emerged — the European Economic Community (EEC) and the European Atomic Energy Community (Euratom). The same six countries that formed the ECSC joined both communi-ties at the time of their creation. Signed 25 March 1957 agreements came into force after ratification by the Member States of 1 January 1958. Due to the location where were signed they are listed in the history of Eu-ropean integration as the «Treaties of Rome».

Thus, three communities were established in Western Europe: the ECSC, EEC and Euratom. EEC was the major, most important community in determining the status and development of all integration from the very beginning. The subsequent renaming of the European Economic Community into the European Union, carried out by the Maastricht Treaty, followed the established practice.

The authority of EEC in the Community system has been predetermined by the EEC Treaty status among the sources of communities' law. This treaty was the main constituent document of the European Communities; it is most often called the constitution of the Community.

All three Communities have international legal capacity. This means that they, as subjects of interna-tional law, are the carriers of the international legal rights and obligations. Communities' legal capacities are secured by all three constituent Treaties of Communities.

Treaties of Rome of 1957 almost repeated the provisions of the ECSC Treaty. Article 210 of the EEC Treaty and, accordingly, Article 184 of the Euratom Treaty contain the same text: «The Community shall have the rights of a legal entity». In a similar way the Communities' legal capacity limits are defined: In each of the Member States Community has the most extensive legal capacity recognized by the national legisla-tion for legal entities; it can, in particular, acquire and dispose of movable and immovable property and be a party to legal proceedings (article 211 and 185 respectively).

But the Treaty of Rome did not contain a clear and defined provision that the Community’s legal capac-ity enables it to carry out all the functions necessary to achieve its objectives.

Therefore, the international legal personality in a distinct form is established only by the ECSC Treaty of Paris of 1951 (p. 2, Art. 6), while the Treaty of Rome, the EEC and Euratom in 1957 established in detail international contractual capacity of these communities.

The European Communities are endowed with international legal personality by the constituent treaties. This means that Communities have the rights to negotiate and conclude international treaties and agreements with third countries, both bilateral and multilateral; to cooperate with international organizations and enter into their composition; maintain diplomatic relations with third countries and international organizations.

The Community legal capacity in the field of the international law, which is manifested in relations with third countries and international organizations, on one hand, is determined by parameters, which are incorpo-rated in the constituent Treaties and other legal acts, the amend and supplement them. The communities' au-thority scope in the realm of international relations is set precisely by these documents. Important to note that it is done by the Member States which have the exclusive right to expand or contract this scope. Communities themselves cannot make any changes to the content and scope of their international le-gal capacity. They are not entitled to neither expand nor reduce this capacity. This defines one of the essen-tial differences between the Communities from the states in both theoretical and practical sense.

The Member States of the European of Communities gave them a significant amount of international rights and obligations to achieve the objectives of Communities, allowing them to play an active role in the conduction of their policy in the international arena (this applies especially to EES).

The international legal basis of the Communities' international legal personality is based on a high de-gree of their organizational and legal independence as the founding states have established the appropriate authority of Communities institutions in the constituent acts, and the EU Court of Justice allowed their ex-pansion and development by rendering the relevant contractual powers, thereby contributing towards ap-proval of the autonomy of the Communities in international relations. Furthermore, the international legal status of the Community received confirmation and development in the practice of international relations, which was reflected in the recognition of the Communities’ legal personality by third States and other inter-national intergovernmental organizations.

On the other hand, the international legal capacity of Communities is affirmed or rejected by their part-ners — third States and other international organizations. They recognize the international legal capacity of

F.A. Yerzhanova


Communities first of all by concluding international agreements, and partly by transferring universally rec-ognized norms of interstate relations to the Communities. This recognition is manifested in the exchange of diplomatic representatives, negotiations, conclusion of international agreements.

In addition, the Court of Justice in a number of cases («Costa-ENEL», «ERTA» et al.) insisted on the recognition of the international legal personality of the Communities. European Court of Justice decided on the case 22/70 — Commission of the European Communities v. Council of the European Communities of 31 March 1971. Judgment of the Court of 31 March 1971 had great importance for the EU. In this decision Eu-ropean Court of Justice by using the doctrine of implied powers came to the conclusion that the Communi-ties' institutions have all the powers necessary to carry out the mission entrusted to them by the founding Treaties. As a general rule, whenever an agreement with third States appears necessary for the implementa-tion of the «internal» EU competence, the Community institutions are empowered to conclude such agree-ments. Moreover, since these general rules came into force, and these rules can regulate virtually all spheres within the jurisdiction of the Communities, «only the Community may take on and fulfill contractual obliga-tions towards third countries affecting the scope of the Community law application».

A conclusion, which had great importance in determining the foundations and limits of international le-gal personality of the European Communities, was drawn from this decision. It consists in that the Commu-nity have powers to conclude international agreements in the field of external relations, if they are a continu-ation of the Community's internal competence.

International legal practice of the European Communities left no doubt that communities are subjects of the international law as well.

Thus, analysis of the provisions of the Treaties, the EU Court practice, the international legal doctrine and existing practice of the Communities' institutions on the implementation of the contractual capacity, the rights of the embassy, the rights to participate in international forums, delictual capabilities, and some other international rights and obligations fully convince that the European Communities are derivative subjects of the international law, whose large part of the legal capacity was established by the will of the Member States and the need to perform the functions assigned to the Сommunities.

Treaty of the European Union, signed in 1992 in Maastricht, initiated a new stage of integration in Western Europe [1]. In accordance with article A of the Treaty, the European Union «is based on the policy of the Community, complemented by new directions and forms». In particular, it is about: 1) the implemen-tation of the common foreign and defense policy; 2) on cooperation in the field of justice and home affairs.

The Maastricht Treaty does not change and does not affect the existing legal personality provisions on all three Communities: they are entirely preserved. As for the question of the European Union legal personal-ity, it was kind of left behind the scenes. Strictly speaking the Treaty does not contain any provisions which clearly define the status of the Union [2; 150].

Maastricht and Amsterdam treaties, which established the European Union, instituted the joint common foreign policy of the Member States, but didn't touch on the question of the Union's international legal per-sonality.

Nonetheless the Maastricht Treaty contains provisions that talk about Union's certain international legal personality. For example, the article «O» established rules for admission to the Union, and the entering states are called the Union members. The Treaty does not transfer the powers vested in the Communities to the Un-ion, but provides some competence to the Union in the areas of common foreign policy and common security policy, internal affairs and justice.

In practice, the European Union actually has this legal personality, especially considering that the polit-ical authorities and institutions are established for all three Communities. These Communities, while partici-pating in international treaties or having membership in international organizations, represent de facto the Union as a whole. Diplomatic missions formally act as the European Commission's representatives, regard-ing the Communities and the Union as a singular institution. Within the Union, a specialized unit of foreign policy cooperation was created, and the head of a Member State, presiding in the Union, acts as the Chief Representative of the Union in the sphere of international relations.

It should be noted that a number of provisions of the Constitutive Act of the European Union contains provisions on the possibility of the European Union of independent actions in the international arena (para. 2 Art. 2, para. 4 Art. 6, para. 1 Art. 11 of the Maastricht Treaty) [1].

In order to achieve its objectives in the field of common foreign and security policy, the Union came in-to contact with other subjects of the international law (third countries, other international intergovernmental organizations), which meant its limited international legal personality.


Серия «Право». № 1(85)/2017 11

The Maastricht Treaty gave the Union broad rights in the fields of common foreign and security policies. The relevant authority on behalf of the European Union is entrusted to the Council (Art. 13–15, 17, 18 etc.), the Commission (Art. 20–22, etc.), the presiding State (Art. 18, 21, 22, etc.) the General Secretary of the Council in the role as the Chief Representative for the common foreign and security policies (Art. 18) and some other EU bodies.

All of these bodies and EU officials have repeatedly exercised this right in solving the acute political problems in Europe and the international arena. Furthermore, the Treaty provides the possibility to conclude agreements with one or more States or international organizations and, accordingly, to conduct negotiations for this purpose to implement the provisions of the relevant sections of the EU founding treaty (Art. 24).

The European Union does not act as a single entity in international organizations, where its Member States are residing, however, in accordance with paragraph 1 of Article «J».5 Presiding Member State repre-sents the Union in matters related to the common foreign and security policies. The latter provision allows Member States that are not members of some international organization, to nevertheless be represented in it.

European Union countries made an attempt to adopt their own European Constitution. The draft of the Constitution was signed in 2004, but not entered into force, since it has not been ratified by all EU countries. Therefore, many of the provisions of the draft Constitution in 2004 were transferred to the new treaty, which brought changes and additions to the Treaty of the European Union and the Treaty establishing the European Community [3; 44]. The new treaty was signed in 2007 in Portugal, and was called the Lisbon Treaty or the Treaty on reform.

The Lisbon Treaty in 2007 introduced amendments and additions to the text of the Treaty on European Union (the Maastricht Treaty in 1992) and the Treaty on the functioning of the European Union (the former Treaty establishing the European Community - the Treaty of Rome 1957).

The Lisbon Treaty has significantly strengthened the international legal personality of the European Un-ion. Provision by the Treaty on reform that grants the European Union legal entity status (Article 47 of the Treaty on the European Union) substantially strengthens its positions in the world as well as negotiations with third countries and international organizations.

The Lisbon Treaty is based on the recognition of a unified legal personality of the new Union, thus, the European Union becomes a unified subject of international law. Questions on the legal personality are regu-lated in new Article 47, included in the section of the final provisions of the Treaty of Lisbon. The article established that «The Union shall have legal personality». The interpretation of the Art. 47 provisions of the Lisbon Treaty allow considering it as a legal basis for simultaneous international and domestic legal person-ality of the Union.

The constituent treaties of the Union clearly define the goals in the foreign sphere. In particular, Art. 2 of the Lisbon Treaty states that the Union has as an objective to promote peace, its values and the well-being of its nations [4]. In its relation with the rest of the world the European Union approves and promotes the establishment of its values and interests and contributes to the protection of its citizens.

It contributes to peace, security, sustainable development of the planet, solidarity, mutual respect among people, free and fair trade, eradication of poverty and protection of the human rights, especially the rights of the children, as well as strict respect for and development of the international law, and respect for the princi-ples of the UN Charter in particular. It is also provided that the Union pursues its goals by appropriate means in accordance with the competencies conferred on it by the treaties.

The Lisbon Treaty in addition to the general issues of the international legal personality regulates a number of particular issues, which indicates the development and enrichment of the concept of the interna-tional intergovernmental organizations' international legal personality. According to Art. 8 of the Lisbon Treaty the European Union is developing relations with neighboring countries in order to establish an area of prosperity and good neighborliness, founded on the values of the Union and characterized by close and peaceful relations based on cooperation. For these purposes, the Union is able to conclude special agree-ments with these countries. These agreements may involve mutual rights and obligations, as well as the pos-sibility of implementing joint actions. Their application is a subject to periodic approvals.

Although the Treaty has created a unified international legal personality in terms of the EU, it divided the competence of the Union in the external sphere between two treaties. This suggests that the character and the nature of these agreements vary, since they are intended for different purposes in the foreign sphere (po-litical, diplomatic and security issues, trade and economic, humanitarian, etc.).

The provisions of Art. 3 of the Treaty on the functioning of the European Union indicate that the Union also has exclusive competence to conclude international agreements, when their conclusion is provided in a

F.A. Yerzhanova


legislative act of the Union or is necessary in order to make the Union capable to carry out its internal com-petence, or its conclusion may affect general rules or change their sphere of action [4].

Furthermore, the fifth part of the Treaty on the European Union functioning, includes a special article 216, which establishes that the Union may conclude an agreement with one or more third countries or inter-national organizations, when it is provided by the Treaties, or when conclusion of the agreement is necessary in order to achieve, within the framework of the Union's policies, one of the purposes specified in the Trea-ties, or it is provided for in a legally binding Union act or is likely to affect common rules or change their scope. Agreements concluded by the Union are binding for the institutions and Member States.

Thus, the analysis of the provisions of the European Union Constituent treaties convinces us that these treaties create the legal basis sufficient for the recognition of the international legal personality of the Euro-pean Union.

Professor S.Yu. Kashkin rightly points out the following important prerogatives, which expressed the international legal personality of the European Union: a) The European Union is considered as a unified sub-ject of competence provided by Member States; b) this competence is implemented through a system of its own institutions, bodies and agencies; c) a unified system of legal acts (regulations, directives, etc.) pub-lished in all spheres of its competence was formed ; d) it is recognized that the European Union has the most extensive legal capacity of a legal entity, and its tort ability, i.e. the ability to bear the responsibility for con-tracts and other obligations; e) the rights of the Union to conclude international agreements with third coun-tries and international organizations, to have privileges and immunities in the territory of the Member States, to create diplomatic missions and representative offices are provided; f) the existence of the Union`s own budget, financed by its own resources, also testifies to its specific financial autonomy [5; 66].

In the in modern legal literature are discussed issues related to the problems of the international legal personality of the European Union, as well as features of the EU legal system. So, Deryabina E.M. considers that the EU has no international legal personality, no sovereign power in respect to its own territory. This is reflected, in particular, in that the European Union does not have the right to negotiate the territorial changes and cannot review the European Union's borders [6; 8].

According to other authors, the EU can regulate the spatial scope of the European law application through the establishment of exceptions and limitations [7; 103]. In our opinion, the absence of the sovereign authority of the European Union in respect to the territory that is both European Union's and one of its 27 European countries', does not mean that the European law does not apply to this total area.

In this regard, professor M.N. Marchenko emphasizes that the law of the European Union operates in the territorial space of an entirely different legal regime, the essence of which is based on the fact that the legal regime of the EU's total territory is characterized by the absence of any sovereign power in contrast to the legal regime of the territories of the national states — components of the EU territory on which sovereign power operates [8; 11].

It is also necessary to take into account the specificity of European law. According to prof. Topornin, distinction between the international law and the European Communities' law is manifested, in particular, in the law interpretation methodology. In the international law the basic principle is the sovereignty of the states, and the law of the Communities adopted the opposite approach. The practice of the European Court of Justice shows that the priority of the Communities' law as the integration law is a generally accepted princi-ple, a deviation from which in each case needs serious motivation [2; 297].

International law and the law of the European Union operate in different systems. International law reg-ulates the relations of the interstate system participants, and the EU law covers relations developing both in interstate and domestic systems, as it regulates the relations of the Member States with each other and the relationship between the subjects of the domestic law of the member countries [3; 44].

The decision of the Court of Justice on the case of the EU Commission / Italian Republic, adopted on February 26, 1976, introduces the concept of the Communities' law autonomy, which includes independence from both the international and domestic law in the opinion of the Court of Justice. Although the EC Treaties are concluded by the States, the legal order based on them is objectified and does not depend on the will of the individual member states. The EU law acts equally and in the same way on the territory of all the Mem-ber States and should be applied by national judicial authorities in their original form [3; 44]. A similar opin-ion was expressed by Gornig G. and Vitvitskaya: this is mostly determined by the general principles underly-ing in the European Union's legal system, according to which the EU legal acts, due to having a direct effect, are subject to mandatory application in the territory of the States which are members of the European Union [7; 43].


Серия «Право». № 1(85)/2017 13

Thus, there is sufficient evidence of the existence of the EU international legal personality, and it can be argued that in the light of all these circumstances, the European Union is a subject of the international law.

Список литературы

1 The current international law: a collection of documents / Compilers Y.M. Kolosov and E.S. Krivchikova. In three volumes. — Vol. 3. — Moscow: Publ. house of the Moscow Independent Institute of International Law, 1997. — 832 р.

2 Топорнин Б.Н. Европейское право: учебник. — М.: Юрист, 1998. — 456 с. 3 Ержанова Ф.А. О понятии и особенностях европейского права // Вестн. Караганд. ун-та. Сер. Право. — 2015. — № 2.

— С. 42–47. 4 Европейский cоюз. Основополагающие акты в редакции Лиссабонского договора с комментариями. — М.: Инфра-М,

2008. — 920 с. 5 Кашкин С.Ю. Лиссабонский договор — новый этап развития права Европейского cоюза // Государство и право. —

2008. — № 9. — С. 59–66. 6 Дерябина Е.М. Характерные черты и особенности источников права Европейского cоюза // Государство и право. —

2014. — № 7. — С. 5–10. 7 Горниг Г., Витвицкая О. Право Европейского cоюза. — СПб.: Питер, 2005. — 256 с. 8 Марченко М.Н. Понятие и основные особенности источников права Европейского cоюза // Вестн. МГУ. Сер. 11.

Право. — 2009. — № 2. — С. 3–15.

Ф.А. Ержанова

Еуропалық oдақтың халықаралық құқықсубъектілігі жөніндегі сұрақ жайында

Мақалада Еуропалық одақтың құрылтай құжаттарын, Еуропалық əділдік сотының шешімдерін, ғылыми əдебиеттер жəне де Еуропалық одақтың құрылтай келісім-шарттарының өзгерістерін талдау барысында Еуропалық одақтың халықаралық құқықсубъектілігінің құқықтық негіздерін анықтауға ұмтылыс жасалған. Еуропалық одақтың халықаралық құқықсубъектілігінің концептуалдық негіздері мен еуропалық-құқықтық реттеу сұрақтары қарастырылды, еуропалық интеграциялық үлгі реформаларына кешенді талдау жүргізу негізінде Еуропалық одақтың халықаралық құқықсубъектілігінің элементтеріне сипаттама берілді. Еуропалық одақтың халықаралық құқыққабілеттілігінің ерекшеліктері белгіленіп, еуропалық-құқықтық заңнамада нормативтік бекітілуінің дамуы зерттелді.

Кілт сөздер: Еуропалық одақ, Еуропалық құқық, халықаралық құқық, құрылтай шарттары, халықаралық құқықсубъектілік.

Ф.А. Ержанова

К вопросу о международной правосубъектности Европейского союза

В статье на основе анализа учредительных документов Европейского союза, решений Европейского суда справедливости, научной литературы, а также изменений учредительных договоров предпринята попытка выявить правовые основы международной правосубъектности Европейского союза. Рассмотрены вопросы концептуальных основ и европейско-правовой регламентации международной правосубъектности ЕС. На основе комплексного анализа реформы европейской интеграционной мо-дели дана характеристика элементов международной правосубъектности Евросоюза, проанализированы специфические особенности международной правоспособности ЕС, изучено раз-витие ее нормативного закрепления в европейско-правовом законодательстве.

Ключевые слова: Европейский союз, европейское право, международное право, учредительные договоры, международная правосубъектность.

F.A. Yerzhanova


References

1 The current international law: a collection of documents, сompilers Y.M. Kolosov and E.S. Krivchikova. In three volumes, 3, Moscow: Publishing house of the Moscow Independent Institute of International Law, 1997, 832 р.

2 Topornin B.N. European law, Moscow: Yurist, 2001, 455 p. 3 Yerzhanova F.A. Bulletin of Karaganda State University. Series Law, 2015, 2, р. 42–47. 4 European Union. Fundamental Acts in edition of the Lisbon Treaty with comments, Moscow: Infra-M., 2008, 699 p. 5 Kashkin S.Yu. State and Law, 2008, 9, р. 59–66. 6 Deryabina E.M. State and Law, 2014, 7, р. 5–10. 7 Gornig G., Vitvitskaya O. European Union Law, Saint Petersburg: Piter, 2005, 256 p. 8 Marchenko M.N. Bulletin of Moscow State University. Series 11. Law, 2009, 2, р. 3–15.

Серия «Право». № 1(85)/2017 15

МЕМЛЕКЕТ ЖƏНЕ ҚҰҚЫҚ ТЕОРИЯСЫ МЕН ТАРИХЫ

ТЕОРИЯ И ИСТОРИЯ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА

THEORY AND HISTORY OF STATE AND LAW

UDC 340.136

N.S. Akhmetova, N.B. Tuyakova


Institute of delegated legislation in foreign countries and the Republic of Kazakhstan

This article discusses what is included in the concept of the Institute delegate legislation in foreign countries and the Republic of Kazakhstan, as it coexists with other state institutions. Сontroversial points of view and approaches to the problem of delegated legislation were analyzed. The advantages and disadvantages of the Institute delegate legislation were defined, ways to delegate legislation powers of parliament to the govern-ment, that were in constitutional practice were assessed. Main features, bases, conditions, the subjective scope, time and types of realization of delegate legislation mechanism were underlined for the sustainability management system of public affairs in difficult situations.

Keywords: Constitution, law, legislation, delegate legislation, powers, president, parliament, government, institute, functions, executive power, separation of powers.

In recent years more and more countries introduce and use the institution of delegated legislation in

their constitutional practice. At the end of the twentieth century many countries adopted new Constitutions, which established a new system and introduced new institutions, including provisions on delegated legisla-tion. In the constitutions of Croatia, Moldova, Kazakhstan and Romania this institution was introduced for the first time. In the countries, where institution of delegated legislation is used for a long time, with every year the number of acts adopted by delegated legislation increases (for example The Great Britan, Canada, Australia). The wide use of this institution attracts our attention, because we want to know what is the rea-son of it. Every year conferences dedicated to the institution of delegated legislation show us the high inter-est in this topic of many statesmen and scientists.

With the increasing complexity of social life the parliament can not, for various reasons (the complexity of the problem, different approach, etc.) quickly and timely resolve new social relations. Parliament passes the decision to other entities of power, most often to the government. Parliament sends its power through delegated legislation. But not in every constitution has provisions which allows and regulates delegated leg-islation.

So now we can see more information about delegated legislation in juridical literature. Expressed dif-ferent points: whether it is necessary to use in the activity of the state, or it just creates a lot of problems? The growth of government rule-making causes concern among many scientist. It is due to the fact that the delega-tion of legislative powers to the executive branch will bring the usurpation of power of Parliament. Scientists researches show that the institution of delegated legislation is closely related to such democratic institutions as the separation of powers and parliamentary [1; 236]. Their concerns scientists is explained by the fact that the use of delegated legislation leads to a new despotism of executive power.

Foreign literature has a large number of different viewpoints and approaches to the problem of delegat-ed legislation. Thus, some authors see delegated legislation as imbalance between the legislative branch and the executive branch.



If we talk about the negative attitude of some authors, it should tell you about the positive side of the problem. There are many arguments in favor of delegated legislation. an example of the beneficial influence of delegated legislation on the US economy and society can serve as a massive delegation of legislative pow-er from Congress to the executive branch in the days of Franklin Roosevelt (in 1930, the Great Depression), as well as with the presidency of R. Nixon (the 1970s) and 1980s years of Ronald Reagan.

There is a third point of view on the problem of delegated legislation. It lies in the сcontrol of possible negative consequences of such a policy by a court or other actions.

In this connection it is necessary to determine exactly what includes the concept of institution of dele-gated legislation and how it exists with other state institutions.

Delegated legislation — it is a system of legislative acts adopted by the various public authorities on the basis of the powers transferred to them by Parliament or other representative bodies [2; 584].

This term is interpreted in different countries in different ways, and the question of the admissibility of the delegation of legislative powers in the constitutions decided not amount.

There are different ways of defining the concept of delegated legislation. Some sources indicate that this activity, others define it as a set of acts (delegated legislation — it is acts of executive authorities issued on behalf of Parliament and having the force of law) [1; 235]. It is a dual understanding derives from the term «legislation». It seems that this two viewpoints have the right to exist.

Delegated legislation is not a new institution of constitutional law. It existed in the seventeenth and nineteenth centuries, but the widespread use of the institute began in the twentieth century. In Russia before the revolution, scientific papers on this subject been absent, as well as in the Soviet period, with the excep-tion of treatment in some cases, to the issue of delegation of legislative powers in foreign countries. For ex-ample V.M. Gessen, V.V. Ivanovsky, N.M. Korkunov, N.I. Lazarevskii considered the issue of a clear defi-nition of the various acts of state bodies, as well as the consideration of individual cases of delegation of leg-islative powers in Europe.

During the Soviet period institution of delegated legislation discussed by S.L. Zivs, I.D. Levin, A.A.Mishina et al., but everywhere for this expressed a negative attitude.

Currently, the issue of delegated legislation is seen more often. Various sources of literature on consti-tutional law of foreign countries contain a summary of the application of this institute in individual countries. The first attempt to make a comparative analysis of the conditions of the Institute delegated legislation was undertaken by V.S. Troitskiy and L.A. Morozova in the newspaper «Delegated lawmaking».

In foreign countries to this issue came up only in terms of describing the highlights of the institution. Work dedicated to delegated legislation for the most part only in the countries with the Anglo-Saxon model law — Great Britain, Australia, New Zealand, USA and India. But in the early 1960s of the twentieth centu-ry in Norway T.Ospal defended his doctoral dissertation, which became an important work on the issue of delegated legislation in Scandinavia. The conclusions to which he came accepted throughout the Nordic legal science.

One of the main reasons for the emergence and development of delegated legislation is a more rapid adoption of the legal act than a parliamentary lawmaking. In cases where an urgent need to develop the law, an act of delegated legislation can be used without waiting for the next session of Parliament, and the end of the full procedure of parliamentary lawmaking.

Institute of Analysis of delegated legislation is incomplete without determination of advantages and dis-advantages of delegation legislation.

Delegated legislation has the following advantages: exceptional flexibility, which facilitates changes in the current legislation; saving parliamentary time (Parliament approves the concept of a legal regulation on an issue and

leaves all the work to executive authority. They develop the specific content of law); delegated legislations norms differ concreteness and do not require extra time to interpret due to the

small percentage of ambiguous provisions; legislative powers delegated to experts in the appropriate field, possess a high level of professionalism

and knowledge of local conditions. It is also necessary to note disadvantages of the Institute of delegated legislation: legislative powers are transferred to individuals who do not carry the political responsibility to the

voters; expansion of powers of the administrative authorities and the strengthening of the bureaucratic struc-

tures carries an especially strong negative character.

Institute of delegated legislation…

Серия «Право». № 1(85)/2017 17

Based on the constitutional practice of delegating legislative powers of Parliament to the Government can be accomplished in two way s- direct and indirect.

With the direct delegation of legislative powers to the Parliament shall issue an act on the basis of which the Government is entitled to delegated legislation, indicating a specific organ, for how long and on what issues receives such a right.

In the case of extremely conditions is needed another procedure of delegation of authority from the leg-islative branch to the executive, which provides the ability to quickly reaction to the situation. This mecha-nism is indirect delegation, which is more suitable name of «exceptional» delegation.

It should be noted are the characteristic features of indirect delegation of a limited number of issues for which the government has the right to make regulations having the force of law, and mandatory subsequent approval by the parliaments of the appropriate acts of delegated legislation.

Indirect delegating legislative powers to parliament a law drawn up in very general terms, and apply it without the appropriate standard-setting activities of the executive bodies is impossible. This practice does not usually have a legislative regulation of this process, with the exception of France.

Any delegation of legislative authority expects the initiative of Parliament or the government. Despite the fact that the Constitution of Italy, Germany and Spain require parliamentary initiative to transfer its legis-lative powers, the question is what makes the parliament? It authorizes the transfer of part of the legislative authority (in the case of the government's proposals, as in France) or initiates this process by itself. The prob-lem is to whom will come earlier awareness of the need of delegated legislation. However, this problem be-comes a certain importance in France. Article 38 of the Constitution directly secured government initiative. If in Italy, Spain and Germany, the Parliament itself can initiate the process for delegation of legislative powers to sanction or government for its proposal. In France it is only one way — the authorization request of the Government of the transfer of part of the legislative authority.

In any case, the scope of powers not related request from the Government, that is delegating conditions are entirely dependent on the discretion of Parliament.

If you look into the history of the formation of the statehood of the Republic Kazakhstan, then we had a period of delegated legislation.

The problem of delegated legislation in the following years is widely studied in the works of M.Zh. Basharova, L.T. Zhanuznakova, L.A. Morozova, G.S. Sapargaliyev, T.S. Safarov, E.N. Sustavova, V.S. Trotsky and et al.

The following basic features of the delegation: delegation of powers is permitted only in cases expressly provided by the Constitution and laws of the

State; acts of delegation suggest the presence of established at the constitutional level or a in a legal way

scheme of separation of powers, the distribution and the division of powers between the public au-thorities of different levels and types;

delegation of primary powers assigned to state bodies by the Constitution and the law, is carried out to the extent possible and permitted redistribution of power where it can be effective for the imple-mentation of state goals;

delegation of authority — is an act that has conventionally basis, that is can be interpreted as a kind of public-law agreement concluded for a definite period and generating mutual rights and obligations of the parties;

subject of the agreement on delegating may be the individual authority or a combination of powers Authority;

delegator, who transferred authority is responsible to delegate; legal situation which has arisen in connection with the delegation of powers in the field of public law,

should be fully controlled by the delegate as the primary carrier of legitimated authority [3; 154–157]. With regard to the functioning of this institution in the independent Kazakhstan, its appearance is due to

the difficulties of the transition period, which entered the country immediately after the declaration of inde-pendence of 16 December 1991.

Legal literature criticizes paragraph 51 of the Regulations of the Parliament as contrary to paragraph 4 of Article 53 of the Constitution. It notes that the delegated powers are not only for ordinary laws but also for constitutional laws. However, by taking an ordinary law they can’t delegate the adoption of a constitutional law, which has greater legal force [4; 231].



In our opinion, it is impossible to say unequivocally that the law on the delegation must necessarily be constitutional.

Firstly, the list of constitutional laws is limited and expressly provided for by the constitution (except the constitutional law of the President).

Secondly, if we agree with this approach, it put into question the outputting not only the theoretical pos-sibility of issuing President of the acts on the basis of the provisions of acting constitution and presidential decrees having the force of Constitutional Law, published in 1995–1996.

The third is in the Constitution and Rules of Procedure of the Parliament of the concept of «law» is used in various articles as in the broadest sense (including ordinary and constitutional laws. For example, para-graph 3 of Article 61 of the Constitution, which establishes the range of issues that Parliament decides to ex-plicitly uses the concept in a broad sense. Paragraph 3 of the number of such issues include the basis for the organization and activities of state bodies. The status of the supreme bodies of state power are regulated by constitutional laws.

Fourthly Law on delegating legislative powers to the President shall require a two-thirds vote of the to-tal membership of each House of Parliament at a joint session of the Senate and the Majilis. That is the pro-cedure for the adoption of the law (at least in the voting stage) coincides with the adoption of the constitu-tional law procedure. Therefore, the legal nature of on delegating the law differs from the usual, current laws.

Perhaps it would be wise to one of the subjects of empowered listed in paragraph 1 of Article 72 of the Constitution, to appeal to the Constitutional Council with a petition for an official interpretation of paragraph 4 of Article 53 of the Constitution. In this form, or by taking a conventional constitutional law, Parliament must be taken decision on delegating legislative powers to the President?

At the same time, we can agree with the fact that the President can not be delegated the authority to make changes and additions to the Constitution [5, 264].

In fact the Parliament can not independently consider the matter without the president's initiative. Only in the case of rejection of the legislative body of the head of state Offer submitted to a national referendum changes and additions to the Constitution, Parliament has the right to a majority of not less than four-fifths of the total membership of each chamber to adopt such a law.But this right is the supreme representative body is secondary industrial character of its original initiative, introduced by the President. Therefore, it can not be delegated.

The Constitution does not contain any restrictions on the substantive scope of delegation. Parliament may delegate to the President the right to make laws on any matter, the regulation of which comes in the form of laws established by paragraph 3 of Article 61 of the Constitution.

However, believe that the definition of substantive restrictions on the scope of delegating all the same should impermeably. for example it questions the republican budget approval and report on its implementa-tion. This is a traditional prerogative of the parliament, which allows him to control the revenues and ex-penditures of the state to protect the interests of the people, when approving the national budget, thereby ful-filling its role as the supreme representative body. View of the right president actually means its transfer into the hands of the executive branch, as head of state, formally entering her system, according to their powers and influence tends to the executive branch.

Subparagraph 4 of Article 53 of the constitution states that the parliament at a joint session of the Chambers’ by two thirds of the total number of deputies of each of Chambers by the President has the right to delegate legislative authority for a period not exceeding one year.

Indeed initiative of delegation and the term of its consideration in the Parliament, as well as the delega-tion of the term comes from the president, but no more. Parliament may reject the initiative. Parliamentis not obliged to transfer the head of state the right to make laws for the whole range of issues is requested and ini-tiated exactly on their life. He can reduce the time and a list of questions.

Parliament also decides not simple, and a qualified majority. Therefore, even if more than half of the deputies would vote positively, but does not reach the two-thirds in each chamber, the decision on the dele-gation will not be accepted. Therefore, in any case, the final word rests with the Parliament.

The laws issued by the President in the delegation order, are equal in their legal effect to the laws passed by Parliament and do not need the approval of the latter.

Constitutional Council identifies two situations in peacetime implementation mechanism of delegated legislation (claims 3, Article 53 of the Constitution) and in time of war (PP4 p2.st45 and Article 53 of the Constitution). «A state of war directly affect the organization of the government, the legal system of the country, affecting various legal relations».

Institute of delegated legislation…

Серия «Право». № 1(85)/2017 19

In peacetime, the delegation of legislative powers by the Parliament Head of State may at the joint ses-sion of the Parliament Chambers the two thirds of the total number of deputies of each of Chambers by the President of the Republic for a period of up to one year.

At the same time the military legal fact the transfer of legislative power to the president is the adoption by Parliament at a joint session of the Chambers decision to declare a state of war. In this period, the legisla-tive powers of the President in time of war may exceed one year- ads until the cessation of hostilities, but not earlier than their actual termination.

Common to the two types of institution of delegated legislation is that the President in the exercise of legislative powers between the right to issue laws that regulate the most important public relations, estab-lished by item 3 Article 61 of the Constitution and constitutional laws [6; 1].

From the above, we have concluded that the institute delegated legislation justified by the need to en-sure the sustainability of public affairs complex control systems in complex situations (protracted parliamen-tary crisis between the political parties, the state of war, etc.) through the implementation of the president of the legislative authority for a specific period of time. This once again confirms that institute of presidency aims to cement the state, ie, provide primarily stability of ruling mechanism.

References

1 Чиркин В.Е. Конституционное право зарубежных стран: учебник. — М.: Юрист, 1997. — 568 с.

2 Марченко М.Н. Источники права: учеб. пособие. — М.: ТК Велби; Изд-во «Проспект», 2008. — 760 с.

3 Журынов М.Ж. Об указах Президента Республики Казахстан // Вестн. МКТУ им. Х.Д.Ясави. — 2001. — № 3. — С. 154–157.

4 Табанов С.А. Совершенствование законодательства: теория и опыт Республики Казахстан: моногр. — Алматы: Жетi жарғы, 1999. — 288 с.

5 Журынов М.Ж. Message from the President of the Republic of the Kazakhstan people // Вестн. МКТУ им. Х.Д.Ясави. — 2001. — № 3. — С. 264–266.

6 Габдугали М. Об институте делегированного законодательства // Юридическая газета. — 2008. — № 137. — 10 дек.

Н.С. Ахметова, Н.Б. Тұяқова

Шет елдердeгі жəне Қазақстан Республикасындағы табысталған заңнама институты

Мақалада табысталған заңнама институтының шет елдерде жəне Қазақстан Республикасындағы түсінігі, оның мемлекеттің басқа да институттарымен арақатынасы қарастырылды. Табысталған заңнама мəселелеріне қатысты бірқатар ерекше көзқарастар талданған. Табысталған заңнама институтының артықшылықтары мен кемшіліктері анықталды, калыптасқан конституциялық тəжірибеге, парламенттің үкіметке табысталған заңнама өкілеттіліктерін беру тəсілдеріне баға берілді. Табысталған заңнаманың мемлекет үшін күрделі жағдайларда мемлекеттік істерді басқару жүйесінің тұрақтылығын қамтамасыз етудегі сипаттары, негіздері, шарттары, пəндік аясы, мерзімі мен жүзеге асыру механизмдері жан-жақты зерттелді.

Кілт сөздер: Конституция, заңнама, табысталған заңнама, өкілеттілік, президент, парламент, үкімет, институт, қызмет, атқарушы билік, биліктің бөлінуі.



Н.С. Ахметова, Н.Б. Туякова

Институт делегированного законодательства в зарубежных странах и Республике Казахстан

В статье раскрыто понятие института делегированного законодательства в зарубежных странах и Республике Казахстан, показана взаимосвязь данного института с другими институтами государства. Проанализированы неоднозначные точки зрения и подходы к проблеме делегированного законода-тельства. Определены преимущества и недостатки института делегированного законодательства, дана оценка сложившимся в конституционной практике способам делегирования законодательных полно-мочий Парламентом Правительству. Выделены основные черты, основания, условия, предметная сфе-ра, срок и виды реализации механизма делегированного законодательства для обеспечения устойчи-вости системы управления государственными делами в сложных для страны ситуациях.

Ключевые слова: Конституция, закон, законодательство, делегированное законодательство, полномочия, Президент, Парламент, Правительство, институт, функции, исполнительная власть, разделение властей.

References

1 Chirkin V.E. Constitutional legislation of foreign countries: textbook, Moscow: Yurist, Рublishing house Lawyer, 1997, 568 p. 2 Marchenko M.N. Sources of law: text edition, Moscow: TK. Velby; publishing house «Prospect», 2008, 760 p. 3 Zhyrinov M.Zh. Bulletin MKTU of H.A. Yasavy, 2001, 3, p. 154–157. 4 Tabanov S.A. Improvement of legislation: the theory and the experience of the Republic of Kazakhstan: monograph, Almaty:

Zheti Zhargy,1999, 288 р. 5 Zhyrinov M.Zh. Bulletin MKTU of H.A. Yasavy, 2001, 3, p. 264–266. 6 Gabdugaly M. Juridical magazine, December, 10, 2008, 137.

Серия «Право». № 1(85)/2017 21

UDC 343.195 (574)

G.Z. Kozhakhmetov, M.B. Rakhimgulova


Urgent problems of jury trial functioning in the Republic of Kazakhstan

The institute of jurors is one of the important institutes of protective legal proceedings, however it is not giv-en due consideration. The jury trial does not have historical traditions in the Republic of Kazakhstan as it has recently been introduced. Nevertheless, presently the jury trial is directed to its further independence and is an important guarantee against the repressive prosecution. This article investigates the problems of necessity and functioning of the jury trial in the Republic of Kazakhstan and the questions of number of jurors. The article also considers the legal proceedings with participation of jury members under the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan. The legislation and court practice in this sphere has been analyzed, the ways to solve the problems have been proposed in the article.

Keywords: jury, judicial system, jurisdiction of cases, jurors, selection of candidates, the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan, court session, defendant, competitiveness of the parties, legal culture.

Jury trial is one of the most esteemed and respectable institutes of the law. In the Republic of Kazakh-

stan it has no historical traditions as it has been introduced recently. The tsarism, in due time, did not intro-duce this institute on the Steppes territory due to the colonial interests. Before its fall the provisional gov-ernment had introduced the jury trial in the Steppe and Turkestan regions; however in Soviet times it was abolished. Therefore, the introduction of the trial by jury in Kazakhstan in 2007 raises many questions and polemic in the public; in particular, disputes arise about the question of necessity and justice of this institute. Nevertheless, nowadays the jury trial is directed to its further independence and is an important guarantee against repressive prosecution. It means that regular routine feelings of mercy are integrated into the mecha-nisms of criminal justice that sounds illogical, but nevertheless, the throughout centuries the institute of jury trial gained popularity. Independence of jurors means that it is possible to ignore a strict letter of the law and to render a verdict based on sympathy and humanity, and sometimes on common sense (considering the ab-surdity of some laws).

With the introduction of the institute of jury in the Republic of Kazakhstan, it is possible to say that this form of democratization and participation of citizens in trial is promising and long-term.

The jury trial positively influences the legal culture of our society, trust to judicial authority, under-standing by our citizens the transformations and reforms in our country [1; 4].

Anyway, the jury trial is not only native, but also foreign example of democracy in building the modern state. But nevertheless, it should be noted that the law and regulatory legal acts which work in the Republic of Kazakhstan as the legal framework of jury legal proceedings are not perfect. Therefore, there appeared the need to research the trial with participation of jury members in the Republic of Kazakhstan in order to devel-op subsequently the necessary offers on its improvement.

For more precise and deeper examination of the reviewed material we have formed in accordance with Section 14 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan [2] which regulates the court pro-ceedings on the cases with jury trial.

The article deals with the aspects of origin and the subsequent development of institute of jury trial as a phenomenon newly appeared in Kazakhstan.

It should be noted that the need of revival of jury in Kazakhstan is caused by a number of factors: firstly, it is a way of implement the democratic principle of participation of ordinary citizens in a trial; secondly, it is a guarantee of transparency of judicial proceedings; thirdly, it is a materialization of the principles of criminal trial, that is the principle of equality, justice,

competitiveness of the parties, publicity; fourthly, it is an exercise of the rights of participants of legal proceedings; fifthly, insistence in admission of proofs; sixthly, elimination of the incriminating bias of criminal trial; seventhly, conducting the legal proceedings consistently and impartially;



eighthly, public, educational, moral value of the institute of jury; ninthly, assessment of criteria of features of the trial organization and conducting. Article 631 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan regulates the jurisdiction of

cases with participation of jurors. At the legislative level it is accepted that the defendant has the right to demand his case to be heard with

participation of jury members if he committed grave or particularly grave crime. Here we may agree with B. Shnarbayev who highlights that from 17 crimes specified in the article, the

most commonly committed are murders under the aggravating circumstances and infringement of life of the person who is carrying out justice or preliminary investigation [3; 20]. This circle was outlined in 2001 by the President of the Republic of Kazakhstan N.A. Nazarbayev who, speaking at the III Congress of Judges of the Republic of Kazakhstan, prioritized the implementation of the principle of administration of justice with participation of jurors [4; 1].

Further, we will consider Article 632 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan which regulates the structure of trial with participation of jurors.

According to the materials of the OSCE, not so often the role of the second judge was accepted and im-plemented correctly and fully. So, «… in 14 out of 28 processes the second judges were actively involved in hearing the cases … Sometimes the activity of the second judges extended to the duties and rights of the chairman. For example, in three processes the second judges contrary to provisions of the part 3 of Article 562 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan disclosed the questions which arrived from jurors» [5; 47].

In addition, the second judge along with the chairman took part in the solution of a question of rejection of candidates for jury members [6; 36].

The fact of conscientious attitude to the job responsibilities of the second judge also takes place. Namely: «reading newspapers, personal phone conversations, reading some cases and papers, studying

the materials of another criminal case», et al. [7; 47]. Therefore, we consider that so far it is impossible to trust one judge to conduct the proceeding with par-

ticipation of jury members as it can result in inevitability of defects. Proceeding from it, we consider necessary at the level of the Supreme Court of the Republic of Kazakh-

stan with assistance of the ODIHR/OBSE each half a year to organize two-week courses where the judges will be able to expand the knowledge in the field of execution of legal proceedings with participation of jury members. The following questions will be urgent: typical mistakes made by the participants of criminal trial, and also the methods to correct them.

It is possible to perform with the help of the program of the German Society for technical cooperation «Support of legal and judicial reform in the countries of Central Asia» and the USAID program «Assistance to judicial system of Kazakhstan» [6; 24].

There are a lot of disputes about the necessity of jury trial, there is a category of persons who consider that the number of qualified specialists have more chances to reach the «correct» verdict rather than the group of «ordinary» people. Another category of people consider that the jury trial is important as it empha-sizes the penal statute in the state and society and establishes the rules of conduct. Some elements of these rules (such as rationality) shall be applied to our society so that it was really a fair demonstration of a will of society or the people, but not the state.

But we deal with people’s lives! And if to look objectively, the jurors possess the power, even with lim-ited the rights and duties, resolving the matters of fact — they are not obliged to explain the reasons of their decisions. Would you entrust your life to 12 people who you see for the first time one Monday morning? It seems everyone would think twice. Perhaps, it is enough that the police and prosecutor's office will make decisions concerning the person who will take responsibility? So, some people can tell that when we deal with people’s lives, not only the defendant, but also all potential future victims, we should always give a pri-ority to traditional legal proceedings when the professional judge presides. But the question whether the sys-tem which leaves fatal decisions for a small number of «ordinary» people is desirable is still disputable.

Talking about the number of jurors, it is necessary to agree with the opinion of professor M.Ch. Kogamov. He very truly considered that the more jurors there are, the more confident the citizens are in the correctness of the decision.

For example, if to reduce the number of jury members, let us assume, to eight people, the degree of con-fidence in legality and justice of the rendered verdict by jury trial unambiguously would reduce. It can dis-credit the concept and functions of jury trial [7; 2].

Urgent problems of jury…

Серия «Право». № 1(85)/2017 23

We created our own opinion of Article 633 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakh-stan, which regulates inadmissibility of impact on the jury member.

We consider that it would be absolutely logical to expand a circle of people participating in considera-tion of criminal case. It is our belief that the circle of people who cannot contact with the jury members par-ticipating in deliberation of this case shall be expanded and widespread on all participants of the process. It is written in para. 2 of the part 2 of Article 17 of the Republic of Kazakhstan Law «About jury members».

Professor M. Ch. Kogamov has reasonably noted: «Citizens must have a choice! And if the defendant has had an opinion against the judges, they have to have a right to entrust the destiny to the representatives of the people — the jurors». Therefore, Article 634 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakh-stan notes that the appointment of the main judicial proceedings with participation of jurors should depend on defendant’s will [8; 1].

It is not fair to grant some people with the right to hear the case with participation of jurors, but to de-prive the others of this right.

If the main objective of the court with participation of jury members is providing guarantees of human rights without unreasonable condemnation, then why is this right is granted only to those people who are ac-cused of committing grave or particularly grave crime?

Meanwhile, it is impossible to omit the fact that declaration of the defendant’s will about carrying out a judicial session with participation of professional judges, is also his decision and implementation of his right to have his rights and interests defended in court.

Here it is necessary to emphasize several important aspects where we would like to state our own point of view. First, is that the defendant needs to petition personally about consideration of his case in court with participation of jury members. But, Article 32 the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan states that cases cognizable to court with participation of jury members belong to the cases of public accusa-tion and prosecution.

Therefore, we consider that the victim’s opinion should be taken into considered in case of appointment of the court with participation of jury members. Secondly, we consider reasonable, without releasing the in-vestigator at any stage of preliminary investigation, to interpret to the defendant his right for consideration of his case in court with participation of jurors, to order the judge to record a consent or ban of the defendant in this case. Needless to say that all those actions, together with the organization and conducting of criminal trial with participation of jurors, are carried out by the secretary and the judge.

Article 638 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan determines the order of pre-liminary random selection of candidates for jury members to participate in legal proceeding. According to this article, random selection is carried out by the court clerk from the single and reserve (annual) lists which are in court. However, the Law of the Republic of Kazakhstan «About jury members» gives clear interpreta-tion of the term «random selection» according to which special technologies which could provide random choice should be used [9; 3].

Here it would be desirable to note the necessity to establish the uniform parameters of the technology of random selection, for example computerized. We consider that random choice of such procedure can fully provide objectivity and legality of conducting court session with participation of jurors. By the principle of computer random selection, we suggest to use the function of random numbers in Microsoft Excel, this pro-gram is installed in each computer as it is a standard set of requirements to the modern personal computer.

Article 647 of the Code of Criminal Procedure of the Republic of Kazakhstan regulates the rights and duties of the juror and restriction in the actions connected with deliberation of the case.

There are several key moments which seem very important to us: the first — the juror is equal in the procedural duties with other participants of criminal trial such as the specialist, the expert, the translator. As all other participants of trial, the juror has to follow all the rules and duties established in court.

The second is that the jurors are especially limited in their rights because they cannot leave the court-room during hearing; they also cannot contact with other participants of the trial who are not jury members; it is forbidden to collect initiatively any data on the case, to reveal the facts they know about the case during the closed court session. These limits work not to constrain the rights of the juror somehow; on the contrary, they work to ensure such principles as a presumption of innocence, respect of honor and dignity, etc. Moreo-ver, they define the procedural importance of the juror in comparison with other participants of the criminal trial.



However, the punishment for non-execution by the jurors of their functions is not enshrined in the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan; the non-compliance with the restrictions provided by this article and by the Law «About Jury Members», is not specified too.

We consider that it is a significant fault as the admissibility to dismiss the jury member by the chairman from the subsequent participation in judicial session in case of failure to carry out by the juror of the proce-dural obligations can be used by «unfair jurors» as a method not to bear procedural functions.

We consider it necessary to make changes to article 514-1 of the Code of Administrative Offences of the Republic of Kazakhstan, namely to establish a penalty to the jury member, in the amount of thirty units of the monthly calculation index not only for absence from court, but also for inadequate accomplishment of the procedural obligations.

Article 650 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan regulates the features of court investigation in the court with participation of jury members. However, the following items are exclud-ed from the article of criminal procedure: presentation for an identification, certification, check and specifi-cation of evidence on site, organization of an experiment, receipt of samples (Art. 379 the Criminal Proce-dure Code of the Republic of Kazakhstan) and restriction of the research of proofs (Art. 380 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan).

In our opinion, the legislator, concerning restriction of a circle of proofs provided by the state prosecu-tor and the defense, does not correspond with Article 379 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan. The legislator simultaneously permits jurors: «1) To take part in deliberation of proofs by the court in order to, being guided by their internal beliefs, give an assessment to the facts of the case and to an-swer questions which will be raised further before the jury members»; 2) to ask questions to the participants judicial session via the chairman; 3) to participate in court investigation; 4) to ask questions to the chairman concerning the provisions of the law, and also other questions about the case». On the other hand, the legisla-tor limits the jurors’ right to be present during the delivery for an identification, survey, check and specifica-tion of evidence on site, organization of an experiment, receipt of samples during the court investigation.

Part 2 of Article 650 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan prohibits the state prosecutor to mention the circumstances which are not subject to consideration by jurors. But here we con-sider that the legislator should extend this prohibition not only on the state prosecutor, but also on all other participants of legal proceeding. Also, we consider that other factors should not be admissible to publicity, such as the defendant's criminal record, the fact that the defendant was recognized as the alcohol or drug ad-dict, or other circumstances which can negatively affect opinion of jurors, and it will possibly give the grounds to show disinclination to the defendant.

Therefore, we suggest to edit Part 2 of Article 650 of the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan as follows: «The state prosecutor, the defendant, the victim, the defending party, witnesses, ex-perts, specialists and other participants of court investigation have no right to mention the criminal record facts, circumstances connected with a former criminal record of the defendant about recognition of his chronic alcohol or drug addiction, and also other circumstances capable to cause jury’s prejudice against the defendant», and, respectively, to exclude Part 6.

The implementation of Articles 653 and 654 the Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakh-stan seems difficult. The lack of this practice among the judiciary establishment is an important circumstance why difficulties emerge in the process of drawing up the questionnaire. The main mistakes were:

1. Use of special legal language made it difficult for the jurors to understand the question itself, and therefore, did not allow to give a correct answer. In Russia, the chairman should make an explanation before raising a question in the questionnaire, especially if there are several episodes or several defendants partici-pating in the case. The wrong understanding of questions leads to contradictory answers from jury members. Therefore, the presence of the judge is obligatory when the jury members answer the questions [10; 22].

2. Use of materials of accusation in formulation of the question that often leads to distortion of ques-tions in the text.

3. Violations of a procedural form (order) of creation and discussion of the questionnaire. 4. Use of questions prepared beforehand. 5. Leaving the parties’ opinions without attention when creating the questionnaire. 6. Leaving the materials of debates without attention when creating the questionnaire [7; 53, 54]. Thus, the problem of implementation of Articles 653 and 654 of the Criminal Procedure Code of the

Republic of Kazakhstan requires the scientific and theoretical study taking into account the practice acquired by the courts. Here we suggest to carry out a discussion in scientific periodicals about preparation of a single sample (form) of the questionnaire with the terms unified, standardized, clear to any citizen into where only specific data would be written (defendant’s full name, victim’s full name, etc.).

Urgent problems of jury…

Серия «Право». № 1(85)/2017 25

Proceeding from the above, we are sure that the questions raised in article appeal to the Legislator and other participants of legal proceedings as the improvement of the institute of jury trial is an important com-ponent of democratization of society and the legal reforms undertaken in our Republic.

References

1 Рогов И.И. Приветственное слово Председателя Конституционного Совета Республики Казахстан участникам «круг-лого стола» «Десять лет Уголовно-процессуальному кодексу Республики Казахстан: состояние, проблемы и перспективы развития» // Вестн. казахского национального ун-та им. Аль-Фараби. — 2008. — № 2 (46). — С. 4–5.

2 Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан от 4 июля 2014 г. № 231-V ЗРК (с изменениями и дополне-ниями по состоянию на 22.12.2016 г.). — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000231

3 Шнарбаев Б. Суд с участием присяжных заседателей и вопросы смертной казни // Тураби. — 2006. — № 4. — С. 18–24.

4 Назарбаев Н.А. Чтобы суд означал справедливость. Выступление Президента Республики Казахстан на III съезде су-дей Казахстана // Казахстанская правда. — 2001. — № 134–135. — 7 июня.

5 Отчет по результатам мониторинга судопроизводства с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан в 2007 году, подготовленный по итогам одноименного годичного проекта БДИПЧ ОБСЕ (Для предварительного обсуждения). — Алматы, 2008.

6 Сагидан А.Ж. Профессиональная подготовка судей в Казахстане: практика и перспективы // Научный мир Казахста-на. — 2008. — № 1 (17). — С. 21–26.

7 Когамов М.Ч. Справедливость, доверие и компетентность // Казахстанская правда. — 2005. — № 12. — 19 янв.

8 Когамов М.Ч. Суд присяжных: какая модель предпочтительнее // Юридическая газета. — 2005. — № 203. — 3 нояб.

9 Закон Республики Казахстан «О присяжных заседателях» от 16 января 2006 г. № 121–111 // Мир закона. — 2006. —№ 2 (75). — С. 3–6.

10 Алексеева Л.Б. Выступление на международной научно-практической конференции «Вопросы и пути реализации создания института присяжных в Республике Казахстан // Предупреждение преступности. — 2003. — № 1. — С. 20–25.

Ғ.З. Қожахметов, М.Б. Рахымқұлова

Қазақстан Республикасы алқаби соты қалыптасуының заманауи мəселелері

Алқаби институты — қорғаушылық сот ісін жүргізудің маңызды институттарының бірі, алайда оған лайықты көңіл бөлінбей келеді. Қазақстан Республикасында тарихи дəстүрге ие емес, себебі енгізілгеніне көп болған жоқ. Соған қарамастан, бүгінгі күні алқабилер соты келешекте өз тəуелсіздігіне бағытталған жəне жазалау шараларына қарсы маңызды кепілдік бола алады. Мақалада Қазақстан Республикасындағы алқабилер сотының қызмет етуі мен қажеттілігіне байланысты жəне алқабилер алқасының саны туралы мəселелер қарастырылған. Сондай-ақ Қазақстан Республикасының Қылмыстық-процессуалдық кодексі бойынша алқабилердің қатысуымен сотта іс қараудың ерекшеліктері талданып, осы мəселелердің шешілу жолдары ұсынылған.

Кілт сөздер: алқабилер, сот жүйесі, іс жүргізу, алқабилер соты, кандидаттарды іріктеу, Қазақстан Республикасы Қылмыстық-процессуалдық кодексі, сот отырысы, айыпталушы, жақтар тартысы, құқықтық мəдениет.

Г.З. Кожахметов, М.Б. Рахимгулова

Актуальные проблемы функционирования суда присяжных в Республике Казахстан

Институт присяжных является одним из важных институтов охранительного судопроизводства, одна-ко ему не уделяется должного внимания, поскольку в Республике Казахстан он был введен совсем не-давно и не имеет исторических традиций. Тем не менее в наше время суд присяжных направлен на дальнейшую свою независимость и является важной гарантией против репрессивного преследования. В работе рассмотрены проблемы, связанные с необходимостью и функционированием суда присяж-ных в Республике Казахстан, а также вопросы численности коллегии присяжных заседателей. Выде-лены особенности судебного разбирательства с участием присяжных заседателей по УПК Республики Казахстан. Проанализированы законодательство и судебная практика по данному вопросу, предложе-ны варианты решения поставленных проблем.



Ключевые слова: жюри, судебная система, подсудность дел, присяжные заседатели, отбор кандидатов, Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан, судебное заседание, подсудимый, состяза-тельности сторон, правовая культура.

References

1 Rogov І.І. Bulletin of Al-Farabi Kazakh National University, 2008, 2 (46), p. 4–5.

2 The Criminal Procedure Code of the Republic of Kazakhstan. July 4, 2014 No. 231 (with amendments and additions on 22nd of December, 2016.), [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/eng/docs/K1400000231

3 Shnarbayev B. Turabi, 2006, 4, p. 18–24.

4 Nazarbayev N.A. Kazakhstanskaya Pravda, 2001, 134–135, June, 7.

5 The report on the results of monitoring of legal proceedings with participation of jury members in the Republic of Kazakh-stan in 2007, prepared with the results of the yearly project of the ODIHR/OBSE (For preliminary discussion), Almaty, 2008.

6 Sagidan A.Zh. Kazakhstan scientific world, 2008, 1 (17), p. 21–26.

7 Kogamov M.Ch. Kazakhstanskaya Pravda, 2005, 12, January, 19.

8 Kogamov M.Ch. Juridical newspaper, 2005, 203, November, 3.

9 Legal world, 2006, 2 (75), p. 3–6.

10 Alekseyeva L.B. Crime Prevention, 2003, 1, p. 20–25.

Серия «Право». № 1(85)/2017 27

ҚЫЛМЫСТЫҚ ҚҰҚЫҚ ЖƏНЕ КРИМИНОЛОГИЯ

УГОЛОВНОЕ ПРАВО И КРИМИНОЛОГИЯ

CRIMINAL LAW AND CRIMINOLOGY

УДК 343.98

А.М. Хлус

Белорусский государственный университет, Минск, Беларусь (E-mail: [email protected])

Коррупция и коррупционные правонарушения: понятие, условия возникновения и меры криминалистического противодействия

В статье рассматриваются понятие коррупции и условия возникновения коррупционных от-ношений. Представлен анализ признаков коррупционных правонарушений и коррупционных преступлений. Выделена правовая регламентация правила, ограничивающего возможность не-посредственного контакта должностного лица с гражданином, реализующим субъективное право. Сделан вывод о необходимости разработки новых методик расследования коррупцион-ных преступлений. В качестве информационной модели коррупционных преступлений пред-лагается рассматривать их материальную структуру.

Ключевые слова: коррупция, общественное отношение, социальное взаимодействие, корруп-ционное отношение, коррупционное правонарушение, коррупционное преступление, кримина-листическая характеристика преступлений, материальная структура преступления.

Коррупция не является порождением современного общества, у нее глубокие социально-

исторические корни. Как свидетельствует история, коррупция сопровождает развитие человечества уже несколько тысячелетий. Она представляет собой такое же «древнее явление, как и социальный порядок, управляющий жизнью людей, каков бы ни был этот социальный порядок» [1; 5]. История возникновения коррупционных отношений и развития коррупции, начиная с древних времен, свиде-тельствует о попытках избавления от этого зла. Однако несмотря на всеобщее осуждение коррупции, признание масштабности причиняемого коррупционными правонарушениями вреда, мировое сооб-щество так и не справилось с этим негативным явлением, превратившимся в глобальную проблему.

За последние десятилетия проблема коррупции для многих современных государств значительно обострилась. В последние годы возросло и количество совершенных преступлений коррупционной направленности. Как крайне негативное социальное явление, коррупция оказывает существенное влияние на политическую, экономическую и общественную жизнь государств, ставит под угрозу их развитие и доверие к государственным органам со стороны народа, является главным препятствием для развития свободного, справедливого и демократического общества.

Коррупция не развивается на пустом месте. Для ее возникновения необходимы условия. Одним из условий, способствующих постоянному воспроизведению этого явления, можно считать несовер-шенство законодательства, в котором не совсем точно дано представление о самом понятии «корруп-ция».

В статье 1 Закона Республики Беларусь «О борьбе с коррупцией» (далее Закон «О борьбе с кор-рупцией») под коррупцией понимается «умышленное использование государственным должностным или приравненным к нему лицом либо иностранным должностным лицом своего служебного поло-жения и связанных с ним возможностей в целях противоправного получения имущества или другой выгоды в виде работы, услуги, покровительства, обещания преимущества для себя или для третьих

А.М. Хлус


лиц, а равно подкуп государственного должностного или приравненного к нему лица либо иностран-ного должностного лица путем предоставления им имущества или другой выгоды в виде работы, услуги, покровительства, обещания преимущества для них или для третьих лиц с тем, чтобы это го-сударственное должностное или приравненное к нему лицо либо иностранное должностное лицо со-вершили действия или воздержались от их совершения при исполнении своих служебных (трудовых) обязанностей, а также совершение указанных действий от имени или в интересах юридического лица, в том числе иностранного» [2].

Такое определение понятия «коррупция» не отражает сущности. Можно ли считать коррупцион-ными действия должностного лица, которое, пользуясь своим служебным положением, помогло по-ступить на престижную работу (службу) сыну своего друга? Конечно же, нет. Так как в рассмотрен-ном определении акцент сделан преимущественно на преступную деятельность должностных лиц, то такая формулировка более подходит для определения понятия «коррупционное преступление».

В действительности, коррупция — явление многогранное, объединяющее различные негативные проявления, связанные с деятельностью как должностных, так и недолжностных лиц. Она охватывает не только совокупность преступных деяний коррупционной направленности, но и имеющих к ней отношение гражданско-правовых и административных деликтов, а также дисциплинарных проступ-ков и действий, противоречащих нормам нравственности [3; 76].

Коррупция возникает и развивается на почве общественных отношений. Это позволяет говорить об их разновидности, т.е. коррупционных отношениях. Причем последние не всегда являются пре-ступными. Что же способствует трансформации значимых позитивных отношений в коррупционные? Для установления причин видоизменения позитивных и значимых для общества отношений необхо-димо, во-первых, рассмотреть их сущностную сторону. Во-вторых, исследование понятия «корруп-ционное отношение» предполагает необходимость его соотнесения с понятием «общественное отно-шение», которое является системным понятием, охватывающим собой различные виды отношений.

В Словаре русского языка С.И. Ожегова «отношение» понимается как «взаимное общение, связь между кем-нибудь, образующаяся из общения на какой-нибудь почве» [4; 383]. В разных сферах дея-тельности и, соответственно, в разной научной литературе данное понятие встречается в различном сочетании: в философии и социологии — общественное отношение, в экономике — экономическое отношение, в политологии — политическое, в юридических науках — правовое отношение и др.

Общественные отношения — это устанавливающиеся между людьми отношения, возникающие и развивающиеся в процессе их совместной практической и духовной деятельности. Они разделяются на две группы: материальные (производственные) и идеологические. В свою очередь производство материальных ценностей (изготовление какой-либо продукции, создание материальных благ) являет-ся источником для существования, воспроизводства и развития человеческого общества. Поэтому из всех общественных отношений важнейшими являются материальные (производственные), т.е. эко-номические. Экономические отношения отражают имеющиеся и не зависящие от сознания матери-альные отношения, в которые люди вступают в процессе производства материальных благ (ценно-стей) и которые являются основой существования объективных экономических и социальных зако-нов. Характер всех иных общественных отношений (политических, правовых, нравственных, религи-озных и т.д.) определяется экономическими отношениями [5; 278].

Все общественные отношения, в том числе и коррупционные, находятся в зависимости от эко-номических отношений. Понимание этого позволяет на научной основе объяснить закономерности исторического развития общества.

Содержательная часть любого вида общественных отношений характеризуется наличием у субъектов отношений взаимных прав и обязанностей. Развитие этих отношений вне определенной формы имеет стихийный характер. Право, исходящее от государства, оказывая воздействие на обще-ственные отношения, выводит их из состояния стихийного развития и определяет стандарт поведе-ния, отвечающий интересам общества и государства. Нарушение стандарта поведения приводит к противоправным действиям субъектов, в том числе и коррупционной направленности.

Определяя поведение конкретных субъектов, право воздействует на общественные отношения через их субъективные права и обязанности. Вместе с тем это породило проблему реализации субъ-ективных прав и обязанностей, которая остается одной из самых сложных проблем теории права. Ее решение, на наш взгляд, будет способствовать определению направлений противодействия корруп-ции. Кроме того, рассмотрение субъективных прав и обязанностей, принадлежащих субъектам, необ-ходимо при определении понятия «коррупционное отношение» и выявлении его содержания.

Коррупция и коррупционные правонарушения…

Серия «Право». № 1(85)/2017 29

Общественные отношения возникают не только между людьми как представителями общества. Они возникают между людьми и обществом, между элементами, подсистемами внутри общества и между различными обществами. Можно говорить о разноуровневых взаимных социальных связях. Эти связи возникают при социальном взаимодействии людей, занимающих положение и выполняю-щих определенные функции в обществе. Социальное взаимодействие можно представить как систему социальных взаимообусловленных действий, связанных циклической зависимостью, при которой действие одного субъекта одновременно является причиной и следствием ответных действий других субъектов [6; 83]. В процессе социального взаимодействия между субъектами происходит формиро-вание отношений.

В основе социального взаимодействия находятся как социальные потребности, так и личные по-требности индивидов. Разнообразие потребностей (материальных, духовных и др.) человека и посто-янная необходимость их удовлетворения привели к исследованию отношений, возникающих между людьми, и поиску их закономерностей. Лучшие и достойнейшие умы человечества выработали пра-вила взаимоотношений между людьми, на основе которых две тысячи лет назад был сформулирован закон. Он выражается в простом, кратком и ёмком алгоритме: «Поступай с людьми так, как бы ты хотел, чтобы они поступали с тобой». Этот тезис стал золотым правилом в отношениях между людь-ми: давать людям то, что мы хотим получить от них для себя. Учитывая это правило, межличностные общественные отношения на протяжении многих веков формируются на взаимной выгоде, на основе принципа «даю, чтобы и ты дал». На основе этого принципа возникают также и коррупционные от-ношения.

С некоторой интерпретацией рассмотренный принцип представлен в психологии в виде правила взаимного обмена. Содержание этого правила показано в книге Роберта Чалдини «Психология влия-ния». В книге автор рассказывает об одном любопытном эксперименте. Профессор университета по-слал открытки к Рождеству множеству совершенно незнакомых ему людей. Он ожидал ответную ре-акцию некоторых получателей открыток. Но отзыв был удивительным. Адресованные ему ответные поздравительные открытки приходили от множества людей, которые никогда его не видели и ничего о нем не знали. Большинство людей, ответивших на открытку, даже не пытались узнать что-либо о личности профессора, который их поздравил с праздником. Они автоматически послали открытку с добрыми пожеланиями неизвестному человеку в ответ на его праздничную поздравительную открыт-ку. Несущественное по своему масштабу исследование, проведенное профессором университета, по-казало действие одного из наиболее значимых средств влияния людей друг на друга — правила вза-имного обмена. Это правило гласит: мы стремимся отблагодарить человека за то, что он предоставил нам [7; 48].

Правило взаимного обмена глубоко внедрилось в сознание людей благодаря социализации, ко-торой они подверглись на протяжении многих тысячелетий. Человек живет не сам по себе, а в обще-стве. Любое же общество подразумевает сотрудничество: ты помогаешь мне в этом, я помогаю тебе в том; ты делишься со мной мясом, я делюсь с тобой рыбой... По принципу «ты — мне, я — тебе» жи-вут не только люди, но и животные, насекомые, растения и практически все живые существа. Стрем-ление быть благодарным заложено не только в любом биологическом создании, но и физическом.

Социальное взаимодействие определяется социальным статусом и ролью личности. Социальный статус определяется положением индивида в обществе и характеризуется властными и/или материаль-ными возможностями, реже — специфическими умениями или навыками, харизмой, образованием. Социальная роль — это внешние проявления свойств, характеристик человека, занимающего опреде-ленное положение в обществе [8; 537].

В законодательстве Республики Беларусь и, в частности, в Законе «О борьбе с коррупцией» не рассматривается термин «коррупционное отношение». В научном обиходе используется данное по-нятие, но отсутствует формулировка его определения. Что же следует понимать под коррупционным отношением?

Коррупционные отношения следует рассматривать как неправомерную форму общественных отношений, представляющих собой возникающие на основе противоречий с нормами нравственности и права и определенных жизненных обстоятельств связи субъектов права, обладающих определен-ными правами и обязанностями. Коррупционные отношения бывают трех видов.

Во-первых, коррупционные отношения могут предшествовать коррупционным правонарушени-ям, но с ними не связаны. Например, чиновник местной администрации, руководствуясь необходи-мостью организации праздничных мероприятий на подведомственной территории, предлагает пред-

А.М. Хлус


принимателю спонсировать это мероприятие. Внешне это может выглядеть как акт доброй воли. Но в действительности предприниматель, понимая, что предстоящее решение вопроса о выдаче лицензии на осуществление хозяйственной деятельности зависит от этого чиновника, вынужден согласиться.

Во-вторых, коррупционные отношения предшествуют коррупционным правонарушениям и свя-заны с ними. Например, государственное должностное или приравненное к нему лицо выразило тре-бование в отношении предпринимателя о предоставлении безвозмездной (спонсорской) помощи. Без-возмездная (спонсорская) помощь — это добровольное предоставление на безвозвратной основе юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями Республики Беларусь денежных средств, в том числе иностранной валюты, товаров (имущества), работ, услуг.

Порядок предоставления безвозмездной (спонсорской) помощи и ее использования регламенти-рован Указом Президента Республики Беларусь № 300 «О предоставлении и использовании безвоз-мездной (спонсорской) помощи» [9]. Нарушение порядка ее предоставления, получения и использо-вания предусматривает административную или дисциплинарную ответственность должностного ли-ца, вплоть до увольнения со службы.

В-третьих, коррупционные отношения возникают в связи с совершением коррупционных пре-ступлений и непосредственно связаны с ними. Например, согласно ст. 37 Закона «О борьбе с корруп-цией» «принятие государственным должностным или приравненным к нему лицом либо иностран-ным должностным лицом имущества или другой выгоды в виде работы, услуги, покровительства, обещания преимущества для себя или для третьих лиц в обмен на любое действие или бездействие при исполнении служебных (трудовых) обязанностей» признается взяткой.

Следует учитывать одну особенность общественных отношений, которая должна учитываться в процессе противодействия коррупционным отношениям. Общественные отношения могут возни-кать между людьми, которые непосредственно не контактируют и даже могут не знать о существова-нии друг друга. Взаимодействия между ними будут осуществляться через систему институтов и ор-ганизаций, но не благодаря субъективному ощущению обязанности или намерению поддержать дан-ные отношения. Это так называемые опосредованные общественные отношения. Следовательно, коррупционные отношения по такой схеме возникнуть не могут. Обязательным условием их возник-новения является наличие контакта между субъектами, в результате которого реализуется социальная практика (взаимодействие). Дискретность такого взаимодействия исключает возможность противо-правных, т.е. коррупционных отношений.

Не менее важным условием возникновения коррупционных отношений является система правил, сложившихся в определенной социальной общности (группе). Даже очень плохой человек, занимая определенную должность, будет вести себя вполне достойно, не нарушая законодательство, при условии ограничения его деятельности хорошо продуманными жесткими рамками. И, в свою очередь, приличный человек, имеющий внутреннюю мотивацию на соблюдение законодательства, но оказавшийся в соответствующей негативной обстановке, быстро научится действовать по ее неглас-ным правилам [10; 4].

Этот вывод, сделанный М. Мошкович, согласуется с концепцией французского социолога Пьера Бурдье. Одним из основных понятий его концепции является понятие габитуса. В его понимании га-битус — это «системы устойчивых и переносимых диспозиций, структурированные структуры, т.е. как принципы, порождающие и организующие практики и представления, которые могут быть объ-ективно адаптированными к их цели, однако не предполагают осознанную направленность на нее и непременное овладение необходимыми операциями по ее достижению» [11; 44]. С философской по-зиции габитус представляет собой определенную совокупность норм, правил, представлений, интере-сов, ролей, которые должен воспринять человек, приходя на конкретное место в обществе и обретая принадлежность к некой социальной группе [12; 160, 161]. Следовательно, габитус — это система определенных правил (диспозиций), которая порождает и структурирует практическую деятельность человека и его представления об окружающей его действительности.

Формирование системы определенных правил происходит под воздействием различных соци-альных условий. В числе этих условий можно выделить процесс воспитания, сложившуюся в обще-стве систему культурных норм, принадлежность субъекта к социальной группе и др.

Ключевое место в системе социальных условий, формирующих определенные правила, занимает воспитание. Воспитательный процесс многогранен и имеет существенное значение для формирова-ния личности человека. Он состоит из различных систем, которые условно можно разделить на две: внутреннюю и внешнюю. К внутренней системе, в первую очередь, относится семейное воспитание.


Серия «Право». № 1(85)/2017 31

Главной внешней системой является воспитание в рамках образовательного процесса. Именно данная система воспитания существенно влияет на формирование личности и окончательно определяет ту систему правил, которые в дальнейшем будут претворяться в жизнь в практической деятельности ин-дивидуума.

Молодые граждане постсоветских государств воспринимают в системе образовательных учреж-дений различные негативные проявления. Протекционизм, поборы и взяточничество не утратили своей актуальности в учебных заведениях. Незаконные отношения в сфере образования приобрели широкие масштабы. Сбор денег у законных представителей (родителей) учащихся превратился в сис-тему и, с молчаливого одобрения государства, осуществляется под любым предлогом для удовлетво-рения различных интересов учреждения образования: озеленение территории школы (гимназии), за-мена входной двери в здание, внешний и внутренний ремонт здания, ремонт классов (замена окон и дверей, смена покрытия пола, оклейка обоев и т.п.), замена сантехнического оборудования и т.д.

Эти негативные социальные явления снижают уровень образованности молодежи, воздействие идеологической работы на учащихся и студентов. В сознании молодых людей, воспитанных на нега-тивных и, более того, противоправных примерах, формируется система правил, которые в после-дующем привносятся в среду их социальной деятельности. Следует отметить, что на такой негатив-ной воспитательной основе взращиваются личности, готовые к совершению различных преступле-ний, в том числе и коррупционных.

Сегодня коррупционные отношения сопровождают граждан многих стран на протяжении всей их жизни. Например, граждане постсоветских государств часто сталкиваются со следующим: до ро-ждения ребенка необходимо принести подарок (вручить деньги) врачу, чтобы он уделил больше вни-мания роженице и роды прошли успешно; для того чтобы ребенок попал в детсад, необходимо ока-зать «спонсорскую помощь» учреждению образования и, нередко, заведующему, от решения которо-го зависит зачисление ребенка; в школе хорошие оценки для выпускников иногда покупаются; заче-ты и экзамены в вузах отдельные преподаватели не гнушаются принимать за подарки и деньги; прием на работу для многих возможен исключительно «по знакомству»; за лучшее место на кладбище род-ственники умершего человека должны заплатить.

На основе изложенного выше можно сделать выводы, учет и реализация которых в практической деятельности будут способствовать ограничению проявлений коррупционных правонарушений:

1) коррупционные отношения являются разновидностью общественных отношений и имеют не-гативную форму их проявления;

2) коррупционные отношения возникают на основе сложившегося в течение многих столетий и надежно вошедшего в практику взаимоотношений между людьми принципа «даю, чтобы и ты дал». Преодолеть его в одночасье невозможно. При этом следует помнить, что не каждое коррупционное отношение, возникшее на основе такого принципа, является правонарушением;

3) противодействию коррупционным правонарушениям будет способствовать нормативная рег-ламентация правила, согласно которому реализация субъективных прав граждан допускается в си-туации отсутствия непосредственного контакта с уполномоченным должностным лицом, принимаю-щим решение в их интересах.

До сих пор отсутствует единообразный подход к понятиям «коррупционное правонарушение» и «коррупционное преступление». Отсутствует нормативная формулировка этих понятий. В статье 37 Закона «О борьбе с коррупцией» содержится перечень различных деяний, которые относятся к груп-пе коррупционных правонарушений. Эти деяния предусматривают разные виды юридической ответ-ственности: уголовную (вымогательство имущества или другой выгоды), гражданско-правовую (при-нятие имущества (подарков)), административную (мелкое хищение имущества путем злоупотребле-ния служебными полномочиями), дисциплинарную (использование в личных интересах предостав-ленного имущества). Общим объединяющим признаком является совершение этих деяний государст-венным должностным, или приравненным к нему лицом, либо иностранным должностным лицом. С учетом этого и на основе анализа нормативного понятия «коррупция» можно сделать вывод, что коррупционное правонарушение — это противоправное, виновное деяние, связанное с получением государственным должностным лицом (иным должностным лицом, с использованием своего служеб-ного положения) имущества или иной выгоды для себя лично или в интересах третьих лиц, а равно иное причинение ущерба интересам государства в связи с исполнением служебных (трудовых) обя-занностей.

А.М. Хлус


Неоднозначен подход и к пониманию коррупционных преступлений и их видов. Анализ понятия «коррупция» позволяет выделить признаки, указывающие на коррупционное преступление. Во-первых, коррупционные преступления — это «прерогатива» специальных субъектов: а) государст-венных должностных лиц; б) приравненных к государственным должностным лицам; в) иностран-ных должностных лиц (данный вид субъектов ответственности за коррупционные преступления упо-минается только в Законе «О борьбе с коррупцией»). Во-вторых, субъекты коррупционных преступ-лений, совершая деяние, используют свое служебное положение и связанные с ним возможности в противоправных целях. В-третьих, коррупционеры, совершая преступление, извлекают имуществен-ную или другую выгоду для себя или для третьих лиц.

Таким образом, коррупционным преступлением следует считать умышленное, виновное деяние, совершаемое государственным должностным, или приравненным к нему лицом, либо иностранным должностным лицом в целях противоправного получения имущества или другой выгоды для себя или для третьих лиц, с использованием служебного положения и связанных с ним возможностей.

Такой взгляд на понятие «коррупционное преступление», по-нашему мнению, позволяет сис-темно подойти к выделению уголовно-правовых деяний коррупционной направленности, перечень которых будет более широким. На сегодняшний день в Беларуси Уголовный кодекс (далее УК) пре-дусматривает ответственность за следующие деяния, признанные коррупционными преступлениями [13]. К ним относятся:

хищение путем злоупотребления служебными полномочиями (ст. 210 УК); злоупотребление властью или служебными полномочиями (ч.ч. 2 и 3 ст. 424 УК); бездействие должностного лица (ч.ч. 2 и 3 ст. 425 УК); превышение власти или служебных полномочий (ч.ч. 2 и 3 ст. 426 УК); незаконное участие в предпринимательской деятельности (ст. 429 УК); получение взятки (ст. 430 УК); дача взятки (ст. 431 УК); посредничество во взяточничестве (ст. 432 УК); злоупотребление властью, превышение власти либо бездействие власти (ст. 455 УК); легализация («отмывание») материальных ценностей, приобретенных преступным путем

(ч.ч.2 и 3 ст.235 УК) [14]. Представленный перечень коррупционных преступлений в Республике Беларусь существенно

отличается от аналогичного перечня в зарубежных странах. Так, например, в Республике Казахстан значительно больше деяний отнесено к коррупционным преступлениям. Они охватываются двадцать одной статьей Уголовного кодекса (ст. 3, п. 29 УК Республики Казахстан) [15]. Различен взгляд зако-нодателей на отнесение одного и того же деяния к группе коррупционных преступлений. Представ-ляется более правильным решение законодателя Республики Казахстан, рассматривающего «При-своение или растрату вверенного чужого имущества» (ст. 189, п. 2, ч. 3) в качестве коррупционного преступления. В Беларуси аналогичное деяние (ст. 211 УК) относится к преступлениям против собст-венности, также совершается должностными лицами, но к коррупционным не относится. Также ре-шен вопрос и с уголовным составом «Мошенничество». В Беларуси это деяние (ст. 209 УК) не явля-ется коррупционным преступлением. В Казахстане мошенничество, совершенное лицом, уполномо-ченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, либо должно-стным лицом, либо лицом, занимающим ответственную государственную должность, если оно со-пряжено с использованием им своего служебного положения (ст. 190, п. 2, ч. 3), признано коррупци-онным преступлением.

Краткий анализ понятия и сравнение некоторых видов коррупционных преступлений позволяют сделать вывод. Для эффективной деятельности по противодействию коррупции необходима четкая законодательная база, где будут определены отправные понятия (коррупция, коррупционное престу-пление и др.) и на их основе ясно представлена совокупность деяний, с которыми непосредственно должна вестись борьба.

Вне зависимости от того, какие деяния признаны коррупционными, результативность расследо-вания зависит от наличия научно разработанной и продуктивной методики. Современные частные методики расследования коррупционных преступлений по традиции построены на основе кримина-листической характеристики конкретного вида преступлений. Она считается информационной моделью,


Серия «Право». № 1(85)/2017 33

системой сведений о значимых криминалистических данных (признаках) определенного вида пре-ступлений.

Низкий уровень практической значимости криминалистической характеристики преступления привел к осознанию необходимости построения частных методик расследования на основе иной ин-формационной модели. В качестве такой модели предлагается рассматривать материальную (крими-налистическую) структуру преступлений.

В общей структуре преступления можно выделить следующие элементы: субъект, совершающий преступление; объект и предмет преступного посягательства; средство совершения преступления; предмет преступления [16; 62]. Следует обратить внимание на материальный характер указанных элементов. Это обстоятельство отличает их от одноименных элементов, но рассматриваемых в соста-ве преступления, являющемся важнейшим институтом уголовного права. При этом перечисленные элементы взаимосвязаны между собой. Их одновременное наличие не обязательно для отдельных видов преступлений. Возможно и различное их сочетание.

Подавляющее большинство субъектов коррупционных преступлений характеризуется следую-щими значимыми криминалистическими признаками:

1) наличие определенного должностного положения; 2) наличие специальной квалификации в определенной сфере деятельности, уровень которой в

ряде случаев достаточно высок; 3) использование или создание условий для противоправной деятельности в определенной про-

фессиональной сфере; 4) возможность осуществления преступной деятельности в ходе осуществления своих служеб-

ных полномочий; 5) наличие специальных знаний или профессионального опыта; 6) возможность оказания противодействия выявлению, раскрытию и расследованию преступле-

ния на основе знания системы защиты объекта и ее недостатков. Коррупционные преступления совершаются как субъектами-одиночками, так и несколькими ли-

цами, в составе преступной группы. В состав организованной группы могут входить не только долж-ностные лица, но и рядовые сотрудники. Например, работники организации (предприятия, учрежде-ния), в которой совершается преступление. В случае группового преступления применяются различ-ные способы сокрытия преступления. Распределение обязанностей между членами преступной груп-пы согласуется с их должностным положением, поэтому действия преступников внешне не вызывают подозрений и выглядят как обычные профессиональные операции. Противоправный характер дея-тельности преступников в таких условиях может длительное время оставаться незамеченным (ла-тентным).

Анализ структуры коррупционных преступлений, совершаемых группой лиц, требует создания усложненной модели субъекта. В ней отражаются полномочия участников преступления и направле-ния их деятельности. Это позволяет эффективно исследовать наиболее значимые с криминалистиче-ской точки зрения особенности преступной группы: степень организованности, специфику структуры и разветвленности группы, функции участников, принципы распределения ролей и др.

В преступную группу могут входить должностные лица одной организации и иные работники этой же организации, должностные лица различных организаций, одного или разных ведомств, должностные лица и иные работники нескольких организаций. Преступные группы различаются в зависимости от степени их устойчивости и уровня организованности. Различен временной интервал деятельности группы. Одни группы действуют непродолжительное время и совершают одно или не-сколько аналогичных преступлений. Другие создаются на постоянной основе и совершают преступ-ления в течение длительного времени. Для таких групп характерны высокая степень общественной опасности, организованность и устойчивость. Члены группы реализуют свои профессиональные функции с учетом общности преступных целей, соблюдают правила конспирации [17; 469].

Объект преступного посягательства, как элемент его материальной (криминалистической) структуры, представляет собой материальную систему, на которую направлено деяние. Выделению объекта способствует его свойство формировать следы при совершении преступления. В ходе рас-следования эти следы могут быть обнаружены, зафиксированы, исследованы и изъяты. В структуре многих коррупционных преступлений к данному элементу следует отнести организацию (предпри-ятие, учреждение). Применительно к хищениям, совершаемым путем злоупотребления должностным положением (ст. 210 УК), объектом преступления является конкретное звено хозяйственного меха-

А.М. Хлус


низма, в рамках которого возникло и развивается преступление. Как правило, это определенная орга-низация (предприятие, учреждение), в некоторых случаях — производственный участок. В ряде слу-чаев объект преступления может охватывать несколько предприятий и (или) учреждений, взаимосвя-занных в рамках производственной деятельности.

Изучение организации (предприятия, учреждения), в которой совершено коррупционное престу-пление, целесообразно начинать с наиболее общих сведений о ней: вид организации, ее структура (наличие филиалов), взаимосвязи, производственные, технологические и иные характеристики. Кро-ме того, следует выделить и изучить подструктуры объекта. В числе подструктур можно назвать ор-ганизационную, финансово-экономическую, документальную подструктуры организации (предпри-ятия, учреждения).

Для некоторых коррупционных преступлений характерно отсутствие объекта преступного пося-гательства. К таким преступлениям относится, например, взяточничество (ст.ст. 430, 431, 432 УК).

Средствами совершения преступления являются материальные объекты, способствующие достижению преступного результата. Данный элемент в структуре коррупционных преступлений не всегда присутствует. Специфика этих преступлений в качестве такого элемента чаще всего определя-ет различные документы. Но применительно к хищениям имущества (ст. 210 УК) он обладает суще-ственной спецификой. Распространенным средством совершения хищений являются различного рода документы (нормативные, учетные, удостоверяющие), содержащие подлог: материальный или интел-лектуальный. Такая разновидность средств совершения преступлений, как орудия преступления (на-пример, орудия взлома, транспортные средства, предметы (вещества), используемые для подделки в документах, и т. п.) для данного вида и иных коррупционных преступлений, как правило, играют второстепенную роль [18; 294]. Криминалистическое значение и особенность этого элемента опреде-ляются тем, что именно средства совершения хищения в наибольшей мере проявляются вовне и ука-зывают на признаки преступления. На основе изучения отраженных в документах признаков престу-пления построены методики выявления и расследования хищений.

Предметом преступного посягательства является то, что определяет его цель. Например, в структуре хищения предметом, чаще всего, являются денежные или материальные ценности (раз-личные товары, продукция). Предметом посягательства могут быть ценные бумаги, валюта, сырье, полуфабрикаты и др. Любой из этих предметов посягательства занимает особое место в экономиче-ской деятельности хозяйствующих субъектов. Он также связан с определенными финансово-хозяйственными операциями и соответствующим кругом лиц. Имеет специфику отражения в различ-ных финансовых документах (бухгалтерского учета и иных документах). Посягательство на эти предметы невозможно без учета их особенностей и связанных с ними финансово-хозяйственных про-цессов. Поэтому получение сведений о том, что явилось предметом посягательства при той или иной финансово-хозяйственной деятельности, позволяет достаточно точно выдвинуть версии о способах хищения, месте и времени создания источника хищения, этапах производства, на которых произошло изъятие материальных ценностей, конкретных расхитителях из числа материально ответственных, должностных или иных лиц, о способствовавших данному преступлению обстоятельствах.

Выбор предмета преступного посягательства обусловлен, как правило, обстановкой, в которой действует преступник, а также свойствами его личности. Однако и сам предмет посягательства может активно воздействовать на поведение преступника. Он определяет способы совершения преступле-ния и сокрытия следов преступления, влияет на выбор соучастников, а также на использование по-хищенного [19; 78–81].

Деньги, как предмет преступного посягательства, наиболее привлекательны для преступников. Они могут использоваться не только для приобретения материальных ценностей, но и для накопле-ния и последующего вложения в преступный оборот.

Хищения крупных денежных средств осуществляются за счет присвоения заранее созданных не-учтенных излишков денег в процессе основного или дополнительных производственных процессов; путем присвоения крупных сумм, полученных от преступных операций с банковскими кредитами (в том числе и с участием фиктивных фирм); путем переплаты денежных средств по зарубежным контрактам с последующим возвратом части денег плательщику (как правило, перечисляемых на его счет в зарубежном банке) [20; 466].

Хищение материальных ценностей влечет за собой увеличение элементов в преступной системе. В идеале преступники стремятся превратить похищенные материальные ценности в деньги. Для этого они вынуждены устанавливать преступные связи с теми субъектами, которые обеспечат реализацию


Серия «Право». № 1(85)/2017 35

материальных ценностей. Именно деньги, хоть и обладают индивидуальными признаками (серии и номера), не позволяют определить их групповую или индивидуальную принадлежность.

Важнейшую роль в функционировании и развитии коррупционных преступлений играют системо-образующие связи, благодаря которым все элементы их криминалистической структуры оказываются связанными воедино. Связи между элементами в структуре преступления обеспечивают отношение взаимной зависимости, обусловленности, детерминируют функционирование и развитие системы.

Связи в системе преступления играют роль системообразующего элемента. Знание всей сово-купности связей между элементами криминалистической структуры преступления, как внутренних, так и внешних, позволяет определить пути исследования каждого элемента структуры преступления, его параметров, свойств, воспринятых и оставленных отражений, изменений материальной системы, являющейся окружением системы преступления.

Совокупность выделенных элементов криминалистической структуры коррупционных преступ-лений представляет собой их информационную модель, на основе которой осуществляется процесс расследования преступления. Полученные сведения об одном из ее элементов способствуют установ-лению связей и выявлению информации о других, как правило, неизвестных на первоначальном эта-пе расследования структурных элементах.


1 Антикоррупционная политика: учеб. пособие для студентов факультета гос. управления / Под ред. Г.А. Сатарова. — М.: РА «СПАС», 2004. — 368 с.

2 Закон Республики Беларусь от 15.07.2015 г. № 305-З «О борьбе с коррупцией» // Эталон – Национальный центр пра-вовой информации Республики Беларусь. — Минск, 2016.

3 Хлус А.М. Криминалистические методы выявления правонарушений, создающих условия для коррупции // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы: сб. науч. тр. Вып. 1/33 / ГУ «Центр судебных экспертиз и кримина-листики Министерства юстиции Республики Беларусь». — Минск: Право и экономика, 2013. — С. 75–80.

4 Ожегов С.И. Словарь русского языка: Ок. 57 000 слов / Под ред. чл.-корр. АН СССР Н.Ю. Шведовой. — 20-е изд., стереотип. — М.: Рус. яз., 1988. — 750 с.

5 Философский словарь / Под ред. И.Т. Фролова. — 5-е изд. — М.: Политиздат, 1986. — 590 с. 6 Фролов С.С. Взаимодействие социальное / Словарь ключевых социологических терминов. — М., 1999. — 579 с. 7 Чалдини Р.Б. Психология влияния. 5-е изд. — СПб.: Питер, 2001. — 343 с. 8 Громов И.А., Мацкевич И.А., Семенов В.А. Западная социология. — СПб.: Изд-во ДНК, 2003. — 589 с. 9 Указ Президента Республики Беларусь от 01 июля 2005 г., № 300 (в ред. от 29.11.2013 № 529) «О предоставлении и

использовании безвозмездной (спонсорской) помощи» // Эталон – Беларусь. Национальный центр правовой информации Республики Беларусь. — Минск, 2016.

10 Мошкович М. В поисках гена коррупции. — М.: ЭЖ-Юрист, 2009. — № 10. — С. 4. 11 Бурдье П. Практический смысл / П. Бурдье. — СПб.: Алетейя, 2001. — 562 с. 12 Назарчук А.В. Осмысление коммуникации в современной французской философии // Вопросы философии. — 2009.

— № 8. — С. 160–161. 13 Перечень коррупционных преступлений // Генеральная прокуратура Республики Беларусь. — [ЭР]. Режим доступа:

http://www.prokuratura.gov.by 14 Уголовный кодекс Республики Беларусь от 09.07.1999 г. — № 275-3 // Эталон – Беларусь. Национальный центр пра-

вовой информации Республики Беларусь. — Минск, 2016. 15 Уголовный кодекс Республики Казахстан. — [ЭР]. Режим доступа: kodeks-advokate.kz/ru/460-ugolovnyi_kodeks_

respubliki_kazahstan.html 16 Гучок А.Е. Основы криминалистического учения о материальной структуре преступления / А.Е. Гучок. — Минск:

Тесей, 2012. — 228 с. 17 Криминалистика: учебник / Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Снеткова. — М.: Юрид. лит., 1988. — 764 с. 18 Шумак Г.А., Гучок А.Е. Материальная структура должностных преступлений // Проблемы укрепления законности и

правопорядка: наука, практика, тенденции: сб. науч. тр. / редкол.: В.М. Хомич [и др.]; Науч.-практ. центр проблем укрепления законности и правопорядка Генеральной прокуратуры Республики Беларусь. — Минск: БГУФК, 2010. — Вып. 3. — С. 290–296.

19 Курс криминалистики: В 3 т. — Т. 3. Криминалистическая методика: Методика расследования преступлений в сфере экономики, взяточничествам компьютерных преступлений / Под ред. О.Н. Коршуновой и А.А. Степанова. — СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004. — 675 с.

20 Криминалистика: учебник для вузов / А.Ф. Волынский, Т.В. Аверьянова, И.Л. Александрова и др., под ред. проф. А.Ф. Волынского. — М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. — 766 с.

А.М. Хлус


А.М. Хлус

Сыбайлас жемқорлық жəне сыбайлас жемқорлық құқықбұзушылық: ұғымы, туындау шарттары жəне криминалистикалық

қарсы іс-қимыл шаралары

Мақалада сыбайлас жемқорлықтың ұғымы мен сыбайлас жемқорлық қатынастарының туындау алғышарттары қарастырылды. Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылықтар мен сыбайлас жемқорлық қылмыстардың белгілеріне талдау жүргізілді. Субъективтік құқығын іске асырушы азамат пен лауазымды тұлғаның тікелей қарым-қатынас жасау мүмкіндігін шектейтін ереже құқықтық реттелген. Сыбайлас жемқорлық қылмыстарын тергеудің жаңа əдістерін əзірлеу қажеттігі туралы қорытынды жасалған. Сыбайлас жемқорлық қылмыстардың ақпараттық моделі ретінде олардың материалдық құрылымын қарастыру ұсынылды.

Кілт сөздер: сыбайлас жемқорлық, қоғамдық қатынас, əлеуметтік əрекеттестік, сыбайлас жемқорлық қатынас, сыбайлас жемқорлық құқықбұзушылық, сыбайлас жемқорлық қылмыс, қылмыстың криминалистік сипаттамасы, қылмыстың материалдық құрылымы.

A.M. Khlus

Corruption and corruption offenses: concept, conditions of occurrence and мeasures of criminalistics counter

The article deals with the concept of corruption and the conditions for the occurrence of corrupt relationships. The author analyzes of signs of corruption offenses. It is proposed the legal regulation of rules limiting the possibility of direct contact with an official citizen of implementing a subjective right. In the conclusion the author defines the need to develop new methods of investigation of corruption crimes. It is proposed to treat an information model of corruption crimes as structure of the material.

Keywords: corruption, social relation, social interaction, attitude to corruption, corruption offence, corruption crime, criminological characteristics of crimes, the material structure of a crime.

References

1 Anti-corruption policy: textbook a manual for students facts. state UPR, ed. by G. A. Satarov, Moscow: RA «SРAS», 2004, 368 p.

2 The Law of the Republic of Belarus from 15.07.2015, № 305-Z «On combating corruption» // Etalon – Belarus NAT. center for legal inform. Republic of Belarus, Minsk, 2016.

3 Khlus A.M. Рroblems of criminology, criminalistics and forensic examination: Collection of scientific works. Edition 1/33 / GU «the Center of judicial examinations and criminalistics of the Ministry of justice of the Republic of Belarus», Minsk: law and Economics, 2013, р. 75–80.

4 Ozhegov S.I. Dictionary of Russian language: Approx. 57 000 words, under the editorship of corresponding member Q. USSR academy of sciences N. Yu. Shvedova, 20th ed. Stereotype, Moscow: Russkiy yazyk, 1988, 750 p.

5 Philosophical dictionary, ed. by I.T. Frolov, 5th ed., Moscow: Politizdat, 1986, 590 p. 6 Frolov S.S. Interaction of social, dictionary of key sociological terms, Moscow, 1999, 579 p. 7 Cialdini R.B. The Psychology of influence. 5-e Izd., Saint Petersburg: Peter, 2001, 343 p. 8 Gromov I.A., Matskevich I.A., Semenov V.A. The Western sociology, Saint Petersburg: Publisher DNA, 2003, 589 p. 9 Decree of the President of the Republic Belarus, July 01, 2005, № 300 (as amended on 29.11.2013 № 529) «On granting and

usage gratuitous (sponsor) aid» // Etalon – Belarus NAT. center for legal inform. Republic of Belarus, Minsk, 2016. 10 Moshkovich M. In search of the gene of corruption, Moscow: EZh-Yurist, 2009, 10, p. 4. 11 Bourdieu P. Practical sense, P. Bourdieu, Saint Petersburg: Aletheia, 2001, 562 p. 12 Nazarchuk A.V. Questions of philosophy, 2009, 8, p. 160–161. 13 The List of corruption crimes Prosecutor General of the Republic of Belarus, [ER]. Access mode:

http://www.prokuratura.gov.by 14 Criminal code of the Republic of Belarus of 09.07.1999 № 275-3 // Etalon – Belarus NAT. center for legal inform. Resp.

Belarus. – Minsk, 2016. 15 Criminal code of the Republic of Kazakhstan, [ER]. Access mode: kodeks-advokate.kz/ru/460-

ugolovnyi_kodeks_respubliki_kazahstan.html 16 Guchok A.E. Bases of the criminalistic doctrine about the material structure of a crime / A.E. Gucuk, Minsk: Tesey, 2012,

228 p.


Серия «Право». № 1(85)/2017 37

17 Criminalistics: textbook, under the editorship of I.F. Panteleyev, N. Snetkov, Moscow: Legal literature, 1988, p. 764. 18 Shumak G.A., Guchok A.E. Problems of strengthening of legality and the rule of law: science, practice, and trends: sat. sci-

entific. Tr., redkol.: V.M. Khomich [and others]; Scientific.-pract. center for problems of strengthening law and order General Prose-cutor's office Rep. Belarus, Minsk: Belarusian State University Of Physical Culture, 2010, 3, p. 290–296.

19 Course of criminology: In 3 v., 3. Forensic methods: Methods of investigation of crimes in sphere of economy, vzyatochnichestvo computer crimes; under the editorship of O.N. Korshunova and A.A. Stepanov, Saint Petersburg: Legal center Press, 2004, 675 p.

20 Criminalistics: textbook for universities / A. F. Volynsky, T. V. Averyanova, I. L. Aleksandrova and others, under the editor-ship of Professor A. F. Volynsky, Moscow: Law and right, YUNITI-DANA, 1999, 766 p.


УДК 347.79

А.В. Мусиенко, А.П. Елеазаров

Киевская государственная академия водного транспорта, Украина (E-mail: [email protected])

Актуальные аспекты предупреждения насильственной преступности на морском транспорте

В статье на основе анализа Конвенции Организации Объединенных Наций по Морскому праву, иных нормативных правовых актов, статистических данных ООН, Международной морской организации, Международного морского бюро и других международных организаций рассмотрены актуальные криминологические аспекты современного состояния и тенденций насильственной преступности на морском транспорте. Отмечены признаки и особенности данного вида преступности, их социаль-ная обусловленность. Показана эффективность объединенных международных усилий, направленных на борьбу с пиратством. Однако, по мнению авторов, проблему пиратства на современном этапе толь-ко карательными мерами, которые были достаточно эффективны ранее, решить крайне трудно, что подтверждает мировая статистика пиратских нападений. В результате проведенного научного иссле-дования авторы пришли к выводу, что основой предупреждения преступности, в том числе и насиль-ственной, является разрешение социально-экономических, политических, нравственных, правовых и прочих социальных противоречий, в первую очередь, конечно, тех, которые непосредственно ее по-рождают.

Ключевые слова: ООН, Международная морская организация, насильственная преступность, пиратство, вооруженный грабеж.

Современная преступность стала, без преувеличения, не только государственной, но и всемир-

ной проблемой. Процессы глобализации затрагивают все социальные сферы, в том числе и преступ-ность, которая приобретает организованный и международный характер, поэтому отдельное государ-ство без международной поддержки не в состоянии оказывать ей эффективное противодействие. Со-вершенно естественно, что в сферу интересов преступных организаций попадают целые сектора ми-ровой экономики, одним из которых является судоходство. Морской транспорт, создавая основу ме-ждународной торговли, поддерживая процесс глобализации и углубляя международную интеграцию, занимает в структуре транспортной индустрии доминирующие позиции, как один из самых рента-бельных видов современного транспорта, обеспечивающий занятость более чем миллиона моряков. Такая экономическая привлекательность способствует росту пассажиропотока и грузоперевозок на морском транспорте.

Все указанные характеристики морского транспорта делают его привлекательным для соверше-ния преступных деяний и требуют криминологического изучения и оценки. Для любого морского государства вопросы безопасности в судоходстве всегда оставались приоритетным ввиду стратегиче-ского значения последнего. И хотя безопасность в современном судоходстве — понятие широкое и включает в себя множество аспектов, все же, по мнению авторов, главным объектом безопасности в судоходстве всегда были и остаются жизнь и здоровье человека. Именно поэтому темой исследова-ния был избран вид преступности на морском транспорте, несущий наибольшую общественную опасность — насильственная преступность и ее современные тенденции.

Насильственная преступность — это совокупность преступлений, характеризующихся использо-ванием криминального насилия, а основным признаком, объединяющим отдельные противоправные деяния в насильственные преступления, является физическое или психическое насилие над личностью или угроза его применения. Насильственные преступления по степени общественной опасности и тяжести причиняемых последствий превосходят многие другие криминальные проявления. Они наносят огромный, порой непоправимый ущерб обществу. Непосредственно потерпевшими от них ежегодно становятся сотни тысяч людей. Насильственная преступность тесно связана и с актив-ной торговлей оружием, незаконным оборотом наркотиков, наркоманией и наркотизмом, что прояв-ляется в повышении доли преступлений, совершаемых с применением оружия ради овладения нарко-тическими веществами, или в совершении насильственных действий в состоянии наркотического опьянения [1]. К основным преступлениям на морском транспорте, прежде всего, следует отнести пиратство и вооруженный грабеж судов, неправомерную перевозку морским транспортом оружия,

Актуальные аспекты предупреждения…

Серия «Право». № 1(85)/2017 39

нанесение ущерба биологическим ресурсам, незаконную иммиграцию и т.д. [2; 100]. Но пиратство и вооруженный грабеж судов, по мнению авторов, были и остаются наиболее актуальными и характер-ными преступлениями в мореплавании, несущими наибольшую общественную опасность. Более того, морское пиратство имеет негативные последствия для деятельности портов, терминалов и грузовых операций [3].

Основными признаками пиратства считаются любые незаконные акты насилия, задержания или любой акт грабежа, совершенные в личных целях экипажем или пассажирами какого-либо частного судна или частного самолета (ст. 101) [4]. А под вооруженным грабежом понимают любой противо-правный акт насилия, задержания или любой акт грабежа, или угрозу его применения, кроме акта пи-ратства, совершенные в личных целях и направленные против судна или против лиц, или имущества, находящихся на борту такого судна, в государственных внутренних водах, водах архипелага и терри-ториальном море, или же любой акт подстрекательства или сознательного содействия совершению действия, описанного выше [5].

В статистке преступлений, совершаемых при международных морских перевозках, пиратство и вооруженный грабеж доминируют. За 2006–2010 гг. мировая статистика демонстрировала значитель-ный рост таких преступлений — случаи пиратства выросли на 86,2%. Число попыток и фактических нападений возрастало с 239 в 2006 г. до 445 в 2010 [6; 1]. Но прежде всего пиратство и вооруженный грабеж судов связаны со значительными угрозами для человеческой жизни, так как моряки являются главными жертвами подобных нападений. Они, как правило, становятся заложниками, могут полу-чить телесные повреждения и даже погибнуть. В период между 2005 и 2012 гг. в результате пират-ских нападений в мире был убит 61 моряк и 5420 моряков стали заложниками на 279 угнанных судах. Почти 50 % всех пиратских нападений за этот период произошло у берегов Сомали [6].

Международная морская организация (IMO) проинформировала об итогах статистического ана-лиза пиратства и вооруженного грабежа в отношении судов в 2015 г. Оказалось, что в наибольшей степени пострадали суда: в Малаккском проливе и Сингапуре — 122 нападения (вместо 81 в 2014 г.); Южно-Китайском море — 73 нападения (вместо 93 в 2014 г.); западной части Индийского океана, в т.ч. в Аравийском море, Восточной Африке и Персидском заливе — 38 нападений (вместо 62 в 2014 г.); Западной Африке — 35 нападений (вместо 45 в 2014 г.). Количество инцидентов вблизи Сомали — 15 (вместо 12 в 2014 г. и 78 в 2007 г.). Количество смертельных случаев членов экипажей — 1 (в За-падной Африке). Количество членов экипажей, которые были взяты в заложники/похищены, — 71 (в 2014 г. — 137), 5 судов были захвачены (для сравнения в 2014 г. — 21) [7].

В ежегодном статистическом отчете ICC (IMB) «Piracy and armed robbery against ships» за период с 1 января по 31 декабря 2015 г. приведена сравнительная таблица пиратских нападений в различных регионах с 2011 по 2015 гг. Согласно данным сводной таблицы в 2011 г. в мире было зарегистрировано 439 случаев пиратства, из которых 160 — в Сомали, 37 — в Аденском заливе, 46 — в Индонезии. В 2012 г. было отмечено резкое снижение уровня пиратских нападений — до 297. Такие показатели можно объяснить результатами проведения международного военно-морского патрулирования в этом регионе Индийского океана, что принесло желаемые плоды. В районе Сомали и в Аденском заливе случаи нападения составили 49 и 13 соответственно, зато в Индонезии число нападений увеличилось до 81 случая. С 2013 по 2015 гг. продолжились снижение и стабилизация уровня пиратских нападе-ний: в 2013 г. — 264 нападения, в 2014 г. — 245, в 2015 г. — 246. Причем если борьба с пиратством у берегов Сомали и в Аденском заливе была достаточно эффективна, то Индонезия, Малайзия и Ниге-рия демонстрировали рост уровня пиратских нападений [8].

Таким образом, исследуемый вид преступности, к сожалению, демонстрирует устойчивые тен-денции к росту, но еще одной важной особенностью является его трансконтинентальный, трансна-циональный и организованный характер, что увеличивает общественную опасность таких преступле-ний, придает им международно-правовое значение и актуализирует взаимодействие государства и международных организаций в борьбе с предотвращением преступлений на морского транспорте. Эффективность объединенных международных усилий, направленных на борьбу с пиратством, убе-дительно подтверждает военное патрулирование в Аденском заливе и у берегов Сомали. Однако, по мнению авторов, проблему пиратства на современном этапе только карательными мерами, которые были достаточно эффективны ранее, решить крайне трудно, что подтверждает мировая статистика пиратских нападений. Пиратство, как и любое преступление, социально обусловлено, а его главные причины находятся на берегу. Детерминация приобретает социальный характер и является отражени-



ем определенного социального неблагополучия и противоречий, которые прошли трансформацию на многих уровнях социальных отношений и общественного сознания.

Поэтому эффективное предупреждение преступности возможно лишь при воздействии на ее не-посредственные причины, среди которых различают причины экономического, материального, поли-тического, правового, этического, духовного характера и т.д. Доминирующее влияние на пиратство и разбойные нападения, как на преступления, относящиеся к насильственно-корыстной преступности, безусловно, оказывают именно детерминанты экономического и материального характера. Поэтому существенное влияние на преступность, в первую очередь, можно оказать только через ослабление этих противоречий. Очевидно, этим и руководствовались правительство Сомали, Продовольственная и сельскохозяйственная организация Объединенных Наций (FAO) и Европейский союз, когда приня-ли решение запустить совместный проект. Цель программы — поддержать жителей прибрежных по-селений Сомали, предоставив здоровую альтернативу пиратству.

Программа направлена на развитие экономики и рассчитана в первую очередь на молодежь — жителей северо-восточных и центральных районов Сомали. Сотни молодых людей научат всем тон-костям рыболовства: управлению рыбацкими лодками, ловле и переработке рыбы и прочим навыкам. Проект охватывает прибрежные районы Пунтленда в восточной части Сомали, Галмудуг в южной части округа Галькайо и Могадишо. К реализации программы привлекут сомалийские федеральные и региональные рыболовные организации.

В FAO считают новую программу знаковым шагом для Сомали. Ее реализация поможет людям получить работу. Прибрежные общины, которые десятилетиями оставались за чертой бедности, смо-гут, наконец, получать доходы и развивать свою экономику. У правительства же появятся основания для поддержки общин. Как только люди обретут почву под ногами и избавятся от вынужденной без-работицы, пиратство уйдет в историю.

По мнению экспертов ООН и ЕС, создание долгосрочных рабочих мест для молодежи в рыбац-ких поселках — ключевая стратегия в борьбе с пиратством. Чтобы успешно противостоять морской преступности, одних только мер по усилению безопасности недостаточно. Сомалийцам нужны аль-тернативные источники получения средств к существованию, новые возможности честно зарабаты-вать на жизнь. Необходимо укреплять стабильность и способствовать комплексному развитию эко-номики Сомали. В этом случае риск вовлечения людей в незаконную деятельность будет сведен к минимуму [9]. По мнению авторов, подобная инициатива, направленная на криминогенные детер-минанты, заслуживает самой высокой оценки, так как репрессивные меры не приносят должных ре-зультатов, что, впрочем, вполне закономерно. Остается надеяться, что позитивные результаты этой программы не заставят себя долго ждать.

В случае Сомали, по мнению авторов, непрекращающаяся многолетняя гражданская война при-вела к разрушению государства и тяжелой социально-экономической ситуации [10]. Кроме того, вой-на наполнила территорию оружием, а самое главное — изменила общественное сознание. Трудно не согласиться с утверждением, что порождать массовую (коллективную) преступную деятельность мо-жет не любое, а именно деформированное в криминогенном отношении общественное сознание. Та-кое сознание иногда называют «криминально зараженным», что, однако, указывает не на тотальное его поражение, а на деформацию отдельных компонентов сознания некоторой части людей. Чем ост-рее социальные противоречия, чем выше степень деформации, тем более опасные формы преступно-сти порождаются, из которых наиболее опасной является стойкая преступная деятельность, в первую очередь организованная [11]. Именно поэтому репрессивные меры не показали эффективности, что убедительно подтверждает статистика пиратских нападений в Сомали. В свою очередь, это указывает на необходимость воздействовать на основные детерминанты насильственной преступности, причем, по мнению авторов, не только на объективные, но и на субъективные, поскольку личность преступ-ника, как источник преступного поведения, нельзя игнорировать.

Таким образом, авторы пришли к заключению, что одной из основных причин преступности следует считать криминогенную деформацию общественного сознания в виде антисоциальных взгля-дов, обычаев, традиций, установок, которые при определенных условиях закономерно порождают преступность [11, 5].

Результатами проведенного авторами научного исследования стали следующие выводы: Такие виды насильственных преступлений, как пиратство и вооруженный грабеж на морском транспорте представляют значительную опасность и демонстрируют устойчивые тенденции роста.

Актуальные аспекты предупреждения…

Серия «Право». № 1(85)/2017 41

Эти преступления на морском транспорте приобрели организованный, транснациональный и трансконтинентальный характер.

Эффективная борьба с пиратством возможна только путем объединения международных уси-лий.

Предупреждение пиратства должно быть направлено на устранение его детерминант. Основой предупреждения преступности, в том числе и насильственной, является разрешение социаль-но-экономических, политических, нравственных, правовых и прочих социальных противоре-чий, в первую очередь, конечно, тех, которые непосредственно ее порождают.


1 Peter Chalk The Maritime Dimension of International Security, Terrorism, Piracy, and Challenges for the United States. Pre-pared for the Air Force of the United States of America. 2008. — [ЭP]. Режим доступа: http://www.rand.org/content/dam/rand/pubs/monographs/2008/RAND_MG697.pdf

2 Михеев В.М. Преступность на море как криминологическая проблема // Бизнес в законе. Экономико-юридический журнал. — 2012. — № 3. — С. 100–104.

3 ICC International Maritime Bureau. Piracy and Armed Robbery Against Ships. Annual Report. Various Issues. In 2012, of the total 28 hijackings taking place worldwide, ten hijackings were carried out by pirates off the coast of Somalia and of the six sea-men killed in 2012, two killings resulted from the piracy off the coast of Somalia and four from Nigeria’s.

4 Конвенции Организации Объединенных Наций по Морскому праву (UNCLOS). — [ЭP]. Режим доступа: http://www.un.org/depts/los/convention_agreements/texts/unclos/unclos_r.pdf

5 Резолюция А.1025(26) IMO. — [ЭP]. Режим доступа к ресурсу: http://www.imo.org/blast/blastDataHelper.asp?data_id=29986&filename=A1025(26).pdf

6 Maritime piracy part I: an over view of trends, costsand trade related implications. — [ЭP]. Режим доступа: http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/dtltlb2013d1_en.pdf

7 Пираты в 2015 году. — [ЭP]. Режим доступа: http://seafarers.com.ua/pirates-in-2015/8405/http://chel.kp.ru/ online/new5/496075/)

8 ICC IMB Piracy and Armed Robbery Against Ships — 2015 Annual Report. — [ЭP]. Режим доступа: http://www.hellenicshippingnews.com/wp-content/uploads/2016/02/2015-Annual-IMB-Piracy-Report-ABRIDGED.pdf

9 Новый шаг по борьбе с пиратством: сомалийцам предложат работу. — [ЭP]. Режим доступа: http://seafarers.com.ua/project-to-support-coastal-communities-in-somalia/10600/

10 Somalia country profile. — [ЭP]. Режим доступа: http://www.bbc.com/news/world-africa-14094503 11 Головкін Б.М. Причинність у системі детермінації злочинності. — [ЭP]. Режим доступа:

http://dspace.nlu.edu.ua/bitstream/123456789/6358/1/Golovkin.pdf


Теңіз көлігінде күш көрсету қылмыстылығының алдын алудың өзекті мəселелері

Мақалада Теңіз құқығы бойынша Біріккен Ұлттар Ұйымының Конвенциясына, басқа да БҰҰ-ның статистикалық көрсеткіштеріне, Халықаралық теңіз ұйымының, Халықаралық теңіз бюросының жəне басқа да халықаралық ұйымдардың нормативтік құқықтық актілеріне талдау жүргізу негізінде теңіз көлігінде күш көрсету қылмыстылығының қазіргі жағдайы мен өсу тенденциясының өзекті криминологиялық қырлары қарастырылды. Аталған қылмыс түрінің ерекшелігі, əлеуметтік туындау себебі көрсетілген. Теңіз көлігінде тонаушылықты болдырмауға бағытталған біріккен халықаралық шаралардың тиімділігі сипатталған. Алайда, авторладың ойынша, сондай қылмыс түрлерін болдырмауда тек шаралар жеткіліксіз, оны əлемдік статистика мəліметтері де дəлелдей түседі. Авторлар өз тарапынан жасаған ғылыми зерттеу нəтижесінде келесі қорытындыға келді: қылмыстың алдын алу негізі болып əлеуметтік-экономикалық, саясат, адамгершілік, құқықтық жəне басқа əлеуметтік кедергілерді шешу жолдары табылады.

Кілт сөздер: БҰҰ, Халықаралық теңіз ұйымы, күш көрсету қылмыстылығы, қарақшылық, қарулы тонау.



A.V. Musienko, A.P. Eleazarov

Urgent aspects of the violent crime's prevention on the marine transport

In the article on the basis of the analysis of the United Nations Convention on the Law of the Sea and other regulatory legal acts, statistical data of the United Nations, the International Maritime Organization, the Inter-national Maritime Bureau and other international organizations are considered relevant criminological aspects of the current state and trends of violent crime in maritime transport. Noted features and characteristics of this type of crime, their social conditioning. The efficiency of the combined international efforts to combat piracy. However, according to the authors, the problem of piracy at the present stage only punitive measures that have been effective enough before, it is extremely difficult to solve, which confirms the global statistics of pi-rate attacks. As a result of scientific studies, the authors concluded that the basis for the prevention of crime, including violent, is to resolve the socio-economic, political, moral, legal and other social contradictions, first of all, of course, those that directly generate it.

Keywords: United Nations, International Maritime Organization, violent crime, piracy, armed robbery.

References

1 Peter Chalk The Maritime Dimension of International Security, Terrorism, Piracy, and Challenges for the United States. Pre-pared for the Air Force of the United States of America, 2008, [ER]. Access mode: http://www.rand.org/content/dam/rand/pubs/monographs/2008/RAND_MG697.pdf

2 Mikheev V.M. Business-in-law. Economics and Law Journal, 2012, 3, p. 100–104. 3 ICC International Maritime Bureau. Piracy and Armed Robbery Against Ships. Annual Report. Various Issues. In 2012, of

the total 28 hijackings taking place worldwide, ten hijackings were carried out by pirates off the coast of Somalia and of the six sea-men killed in 2012, two killings resulted from the piracy off the coast of Somalia and four from Nigeria's.

4 United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS), [ER]. Access mode: http://www.un.org/depts/los/convention_agreements/texts/unclos/unclos_r.pdf

5 Resolution A. 1025 (26) IMO, [ER]. Access mode: http://www.imo.org/blast/blastDataHelper.asp?data_ id=29986&filename=A1025(26).pdf

6 Maritime piracy part I: an over view of trends, costs and trade related implications, [ER]. Access mode: http://unctad.org/en/PublicationsLibrary/dtltlb2013d1_en.pdf

7 Pirates in 2015 y., [ER]. Access mode: http://seafarers.com.ua/pirates-in-2015/8405/http://chel.kp.ru/online/new5/496075/) 8 ICC IMB Piracy and Armed Robbery Against Ships – 2015 Annual Report, [ER]. Access mode:

http://www.hellenicshippingnews.com/wp-content/uploads/2016/02/2015-Annual-IMB -Piracy-Report-ABRIDGED.pdf 9 The new step in the fight against piracy: Somali offer work, [ER]. Access mode: http://seafarers.com.ua/project-to-support-

coastal-communities-in-somalia/10600/ 10 Somalia country profile, [ER]. Access mode: http://www.bbc.com/news/world-africa-14094503 11 Golovkіn B.M. Causality in the system of determination of crime, [ER]. Access mode:

http://dspace.nlu.edu.ua/bitstream/123456789/6358/1/Golovkin.pdf

Серия «Право». № 1(85)/2017 43

ҚЫЛМЫСТЫҚ ПРОЦЕСС ЖƏНЕ КРИМИНАЛИСТИКА

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС И КРИМИНАЛИСТИКА

CRIMINAL PROCEDURE AND CRIMINALISTICS

UDC 343.985 (574)

P.V. Minenko1, D.A. Uakassov2 1Voronezh Institute of Ministry of Internal Affairs, Russia;

2B. Beisenov Karagandy Academy of Ministry Internal Affairs of the Republic of Kazakhstan (E-mail: [email protected])

Search actions made by search groups of internal organs

This article is written for learning search actions made by search groups of internal organs. problems of or-ganizing and realizing of search actions which are made by search groups of internal organs while solving crimes and investigation are considered. There given definitions for search actions, organize-directing aspects are discussed. So, search teams what is the crime operatives of Internal Affairs and other entities involved in order to improve the efficiency of the search for the opening of (victims, witnesses and others) formed to solve the problems identified in the criminal case, including the specially organized structures.

Keywords: internal organs, operational employee, apparatus of criminal police operational group, search group, investigator, investigational organs, operative-search practice, search actions.

Of course, the country's illegal actions, and therefore the disclosure and investigation of

crimes investigator to deal with organizational and managerial and operational staff in the course of exploration and research activities and opportunities to improve their tactics and psychological creates favorable conditions to increase significantly. This, in turn, the crimes of the search groups of results and effective solution to the situation during the investigation and search for protective measures to increase the efficiency of the complex.

Open crime groups and search for the bodies of internal affairs investigations carried out during the search-and-barrier on the organization and implementation of the measures studied, first of all, they should give a complete picture.

Search teams What is the crime operatives of Internal Affairs and other entities involved in order to im-prove the efficiency of the search for the opening of (victims, witnesses and others) formed to solve the prob-lems identified in the criminal case, including the specially organized structures.

Search is the implementation of measures to block the creation of a search hypotheses, a typical search schedules, search for ways to solve this problem, predict the location of suspects and prosecution of crimes and identify and provide maintenance services at reasonable [1; 71].

According to the scientists' views only able to search for specific search groups studied criminology theory and investigative service because it opens the way for continuing cooperation and experience in the scientific category of their tension. Both science and scientific apparatus investigating as a form of «search conditions» and «issues of operational-search» [2; 87]. According to the scientists and others, and many of our introduction, two separate cooperation of science and affects interacts objective criminal law enforce-ment investigation and search for open offices crimes on the implementation of the activities of the organiza-tion and an important complement to the knowledge.

Search conditions during any of the search-and-barrier defined by the scope of the search, and other in-formation. A complete register of this information, particularly the choice to get her to determine the purpose

P.V. Minenko, D.A. Uakassov


of the event is to be carried out with the investigator and the police officer to determine a set of features se-lected embodiments, the action is important.

During the discovery and investigation of crimes investigator and police officer search service "to coun-ter the effects of the" serious events occur. It is characterized by a series of factors, such as: lack of time and information, the uncertainty of the status of the search and predictable character, responsibility for decisions taken.

First of all, they can be attributed to the following: various objects — forensic evidence of the most important sources of information for each degree of

predictability; search for objects in the absence of specific characteristics; the ability to search for objects disappearances; the possibility of justifying the negative consequences of failure to appear. According to the analysis of investigative experience, groups of blocking the search-and-

search measures include the implementation of the organizational and search form, and the information ob-tained during the investigation of crimes.

Search groups not only procedural information from operational sources and channels of instant messages, surveillance is carried out and treated more details and other information. Real infor-mation, as well as hunt groups (subjective) model at the same time (the victim, witnesses, suspects, accused and other persons testimony), approved by the material and information model (during the scene, the other found during the investigation of the actions of ghosts) processes used during the investigation and crimes.

Their forensic identification of the most important sources of information to gather information about those urgent attention criminal individuals or guilty of involvement in the crime aimed at the establishment and maintenance of search-and-block implementation of the measures are unlikely to be created on the basis of the crime and forensic features as well as the need to take into account the conditions of development.

As formed in the process of discovery and investigation of crimes investigator in the study and evalua-tion and operational staff to think logical, heuristic is carried out in facilities and sensitivity. This search pro-cess or a set of measures, the investigation actions and other measures to solve specific problems in order to make a decision to carry out the alleged object of the most important sources of information for forensic data collection, processing and evaluation is reflected in the form.

Based on the criminal case approach, characteristic of organized criminal groups, criminal cases or con-sidered various aspects of, for example, the criminal investigation of the criminal case «against impact» ana-lyzes the symptoms of circumstances arising from the investigation [3; 121].

Measures to Prevent search and search services on specific elements of uncertainty. The lack of uniform decisions, primarily because of lack of information, different rating and the strongest difficulties.

Uncertainty in search of sources of information in the search forensic study of the characteristics and features of the service because it can provide an important process approach can not be the subject of specif-ic cases, the top problem (difficult) situations.

Process of enter the psychological factor of uncertainty in this process and experienced enrich your pracsiology [4; 477].

A limited selection of ways to eliminate the uncertainties difficult and creative process, because the search is carried out in the absence of information about the object tested and unambiguous. Search pay at-tention to the condition of the mark, especially in the process of forensic search of sources of information, research, organizational management, tactical psychological and logical understanding is important to identi-fy the methods and approaches [5; 121], but that there is uncertainty factors "to get rid of "The issue is not moving (in accordance with the practice, it can not be), on the other hand, the search for effective and practi-cal solutions to address the situation in order to select a set of actions, the need for in-depth analysis and evaluation of opinions.

Uncertainty on the form and content of the appearance of normal creature. In this regard, the uncertain-ties in the process of understanding and public services should not forget that there is a large-scale compre-hensive zone, so the criminal case investigator and emergency workers search and protective measures need to be taken into consideration during the planning and implementation of.

Thus, the search and block the activity of several objects as systemic factors should be considered: fo-rensic information sources and characteristics of the current condition of the search. Making sure that the laws of criminal procedure, the views of some prominent scientists views, «criminal to open a criminal case to be proved wrong and the production of any particular case, the court studied the situation for the solution

Search actions made…

Серия «Право». № 1(85)/2017 45

of problems of the important features and communications system» to the conclusion that You can visit [6; 139].

These are the following conditions: crime (crime time, place, manner and other conditions); fault accused of the crime, the intention of the actions; the identity of the accused to influence the degree of responsibility and character describing conditions; the nature and extent of the damage caused by the crime; conditions that resulted in the commission of a crime. Special literature, is a sufficiently high level concepts are sound. Characteristics of forensic crime in

this context, to determine the composition of their component elements typical: the offender; goals and objectives; desire; the subject of proof; criminal purpose (action, crime, methods, crime, etc.); the mechanism and consequences of the crime; action (not actioning) and the causal relationship between the effect [7]. Generally speaking, can agree with that point of view, but it is necessary to clarify and applica-

tions. Search groups on the implementation of measures to block only the forensic characteristics of the crime, not only criminal law, forensic, investigative characteristics, can serve as the foundation for the crime situation in the region.

The implementation of the various forensic information processing model and, in our opinion, the fol-lowing forms, depending on the content of the status of the search.

The first object: «The victim offender», «witness criminal» and «suspects, accused criminals» and, con-sequently, the offender through the criminal use of information sources to be searched (the image of the of-fender or the alleged seller of the property stolen). For example, V.A. Obraztsova «knowledge» such as mental picture of the events anticipated there would be a criminal that should be carried out with the help of designer noted [7; 74].

And crimes investigation of the events held during the search and criminal information is an example of one of the founder. At the same time, the search may be used by other groups of search information models.

The second form: This form of search-and-barrier events or the absence of the ability to use sources of information in the course of criminal or lack of forensic information sources (of the victim or witness is dead, killed, and many other reasons) can be implemented in connection with: «victim of false criminal», «the alleged offender to the victim». As well as similar or latent crimes (for example: many turn to law en-forcement agencies for crimes of rape victims) should be special attention is paid.

Search groups, according to the order, a criminal «hot pursuit» If you can not open a criminal case will be created. According to the analysis of the experience of the investigation, the outward signs of the suspect during the investigation, a method of crime and other socially dangerous actions in some cases (suspects caught prints or conduct or misconduct) is detected, search for real crime groups can be created. At the same time, about the value of the signs that impede the efficient search process may be behavior. As indicated above, the object of the search is in the process of finding out only full.

Search for groups to organize the work of the search-and-barrier active search mode. The basis of the search for identity, consistency, determine the difference in psychological operations, including the decision-making process for the selection [8; 232].

Find the difference between the process is carried out as follows: search to identify real problems in the organization of the work of the group; recall information stored in the preparatory process or, on the contrary, think forensic information

source video memory; remembering objects, images and combine things in mind, the comparison; whether to recognize the objects of the search. Measures to Prevent Search Search groups in the implementation of key objectives: to identify those symptoms similar to the search for criminals and earn their detention; is new, especially crimes of a similar criminal detention;



body, to identify those clothes with traces of the crime; Crime different people can be related to behavioral symptoms. Search groups in the organization and implementation of features and challenges identified. Because

members of a specific group to identify persons who participated in the crime, but also as individuals need to make to keep the internal affairs bodies.

In such cases, hunt groups, and therefore a good direction in difficult situations of internal affairs of the recipient of the highly skilled, specialized workers block structures consisting of an active search operations carried out in the following areas:

the territory of which the alleged crime; the direction of motion of the alleged offender; the alleged offender in the place of accommodation or work (or micro rural enterprises, organizations,

institutions, and the territory of their location). At the same time, consider the circumstances of the territories of the working groups of the urban and

rural streets, yards, public transport stops, parks, and many others can be found. In some cases, hunt groups neighboring factories, enterprises, institutions, organizations and other places to carry out search-and-barrier events.

In each case the organization of the groups of blocking the search-and-search crime type, location and time of its creation, as well as the investigation of the criminal case will depend on the conditions of the other.

Measures to block search or search to identify the alleged suspect in the process of implementation and maintenance of several types of groups can be created. This is, first of all, the possibility of a new commis-sion of the alleged crime and criminal dependent on the direction of the movement.

The composition may search the following types of groups: witnesses, victims and other employees of the Internal Affairs of the combined entities; One of the «trick» the role of law enforcement officers. (Criminals «over the crime of» content to

«trick» the role of the victim or false that most closely matches the outward signs of his experience and can only be performed by the employee).

The search for more effective activity of the group of victims, witnesses and involves other persons, es-pecially those who remember the good suspect or external help them recognize the signs can be used in cases.

Victims, witnesses and other parties as a threat to the life and health threats, it is forbidden to participate in the work of the search groups.

At the same time, the process of the search groups in the following order: to determine the criminal activities of others secretly; are criminals and conduct similar to all of the individuals who might equality; others, members of the group, and especially to «deceive» the role of the executive employee, elimi-

nation of harmful activities; removing the possibility of a new criminal offenses. Prior to the search of the block-search group, the organizational need to address the following ques-

tions: Determination of the number of groups and their search; group (group) members, as well as an explanation of their responsibilities to other persons participating

in the events; Members of the group to introduce full features and signs of criminal behavior; Group members identified areas, places of residence, approval of the industrial and administrative fa-

cilities; wanted an increase in subjective photo robots portraits and photos; Forensic necessary for group work, operational and other means; As those involved in the work of the group and to provide an opportunity to hide. Only after resolving these issues, the search team will begin its work. Search tactical aspects of the features of the groups involved in the internal affairs bodies because of

group members need to keep a secret from others. These questions are, unfortunately, the secret emergency service vehicles reason, this article will be considered. The most important thing is to hide its involvement in the internal affairs bodies carefully and not to express himself. Search groups the ability to organize work

Search actions made…

Серия «Право». № 1(85)/2017 47

properly and carefully considered, in accordance with the procedure leads to the opening of the crime quick-ly and completely.

Block was carried out by a group of search-and-search activities are documented in accordance with the results of the statement. It fills the head of the group, the group all the process and results, and in some cases, tactical and organizational nature is reflected in the proposals.

Thus, Block the course of the investigation and the search-and-crimes law enforcement operational ac-tivities of the employees and for the investigation of crime and the work of the search-and-barrier used to achieve objectives more effectively with other persons, as well as specially organized for the tasks of the criminal case structures, therefore, the search is carried out by the group.

During the execution of the service groups in the course of activities carried out search-and-barrier many difficult challenges. However, only a short look not only operates, as well as the creation of a real and effective search hypotheses, high-quality model developed using look up tables to solve tasks quickly and search suspects and perpetrators of crimes are closer to forecast and to determine the extent and location en-suring the safety of the participants to find their own, in a shorter period of time to solve the problems by holding crimes is important in the course of the investigation and the search results.

References

1 Самыгин Л.Д. Расследование преступлений как система деятельности. — М.: Наука, 1989. — 134 c.

2 Воронин С.Э. Проблемно-поисковые следственные ситуации и установление истины в уголовном судопроизводстве. — Барнаул: Рос. право, 2001. — 182 c.

3 Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. — Свердловск: Уральский рабочий, 1992. — 246 с.

4 Козелецкий Ю. Психологическая теория решений. — М.: Прогресс, 1979. — C. 504.

5 Шульц Д. Теория нечетких множеств и многозначная логика // Философские науки. — 1983. — № 6. — С. 121–125.

6 Миньковский Г.М. Понятие предмета доказывания // Теория доказывания в Советском уголовном процессе. — М.: Прогресс, 1973. — 175 с.

7 Образцов В.А. Выявление и изоблачение преступника. — М.: Юристъ, 1997. — 336 с.

8 Руководство по расследованию убийств / Под. ред. С.И. Гусева. — М.: Юрид. лит., 1977. — 400 с.

П.В. Миненко, Д.А. Уақасов

Ішкі істер органдарының іздеу топтарымен жүргізілетін іздеу шаралары

Мақала ішкі істер органдарының іздеу топтарымен жүргізілетін іздеу шараларын қарастыруға арналған. Қылмыстарды ашу мен тергеу барысында ішкі істер органдарының іздеу топтарымен жүргізілетін іздеу шараларын ұйымдастыру жəне жүзеге асыру мəселелері зерделенді. Авторлар іздеу шараларына толық түсінік беріп, олардың ұйымдастырушылық-басқарушылық аспектілерін жан-жақты талқылады. Сонымен, іздеу топтары дегеніміз – ішкі істер органдарының жедел қызметкерлерін жəне қылмысты ашу бойынша іздеу жұмысының тиімділігін арттыру мақсатында қатыстырылатын басқа тұлғаларды (жəбірленушілерді, куəларды жəне тағы басқаларды) қамтитын, қылмыстық іс бойынша анықталған міндеттерді шешуге құралатын арнайы ұйымдастырылған құрылымдар.

Кілт сөздер: ішкі істер органдары, жедел қызметкер, криминалды полиция аппараттары, жедел топ, іздеу топтары, тергеуші, тергеу органдары, жедел-іздестіру қызметі, іздеу іс-шаралары.



П.В. Миненко, Д.А. Уакасов

Поисковые мероприятия, осуществляемые поисковыми группами органов внутренних дел

В статье исследуются вопросы организации и осуществления поисковых мероприятий, осуществляемых поисковыми группами органов внутренних дел в процессе раскрытия и расследования преступлений. Дано полное определение поисковым мероприятиям, всесторонне анализируются их организационно-управленческие аспекты. Итак, поисковые группы – это формирования, охватывающие оперативных сорудников органов внутренних дел и, в целях повышения рациональности поисковой работы по раскрытию преступлений, и других лиц (потерпевших, свидетелей и т.д.), специально созданные для решения определенных задач по уголовному делу.

Ключевые слова: органы внутренних дел, оперативный сотрудник, аппараты криминальной полиции, оперативная группа, поисковая группа, следователь, следственные органы, оперативно-розыскная деятельность, поисковые мероприятия.

References

1 Samygin L.D. Investigation of crimes as a system of activity, Мoscow: Nauka, 1989, 134 p. 2 Voronin S.E. Problem search investigational situations and installation of truth in crime proceeding, Barnaul: Rossiyskoe

pravo, 2000, 182 p. 3 Karagodin V.N. Overcoming of opposition to preliminary investigation, Sverdlovsk: Uralskiy rabochiy, 1992, 246 p. 4 Kozletskii U. Psychological theory of solutions, Мoscow: Progress, 1979, p. 504. 5 Shults D. Philosophical science, 1983, 6, р. 121–125. 6 Minkovskii G.M. Theory of proving in Soviet Union crime process, Мoscow: Progress, 1973, 175 p. 7 Obraztsov V.A. Detecting and exposure of criminal, Мoscow: Iurist, 1992, 336 p. 8 Leadership for investigation of murder, under redaction of S.I. Gusev, Мoscow: Yuridicheskaya literatura, 1977, 400 p.

Серия «Право». № 1(85)/2017 49

UDC 343.147

R.M. Zhamiуeva, F. Ussenov


Defense versions in advocacy

The author considers that in practice of investigation there were always versions which had mainly accusatory character and versions resisting to them, called by countercases (justificatory). The versions contradicting each other can always take place in the conditions of competitive structure of criminal procedure. Versions of defense are considered as a type of the forensic case, considering in addition to the subject of nomination one more basis of classification — a functional and target sign. On this sign the author suggests to distinguish the following types of forensic versions: investigative, expert, judicial, operational search, accusations and de-fense. Possibilities of nomination of versions of defense by the lawyer defender are shown and the definition of the case of defense is formulated.

Keywords: Defense versions, prosecution versions, advocacy, the doctrine of forensic version, the classification of criminalistic versions, criminal investigation, forensic research, suspect’s version, controversie in the investigation, investigative, expert and trial versions.

Problems of legal regulation of professional defense are a subject of our research. In particular the ques-

tions of the legal basis of lawyer activities are a subject of interest [1]. The correct determination of the pur-poses and tasks by the lawyer defender causes assessment of the subjective and objective factors forming a defense situation. The version is necessary as a method of the solution of tasks. It is possible to say with complete confidence that the lawyer defender pushes the versions which can be called as versions of defense. In criminal procedure in 1954 in the analysis of contents of the judicial speech there was an idea introduced that the lawyer defender pushes his versions: «The defender provides the facts determined on court investiga-tion in the judicial speech, gives an assessment to these facts, criticizes one proofs, proves persuasiveness of others, draws a version picture on the basis of the understanding of the facts, pushes the versions, and comes to conclusions, often opposite conclusions of accusation» [2; 88]. Later another processualist notes the di-recting role of the justificatory or mitigating versions of responsibility: «His activities must be directed to the version nomination and verification of the justificatory or mitigating responsibility» [3; 22]. Versions of de-fense, in our opinion, don't represent something exclusive; they come as a part together with tactics of pro-fessional defense into the forensic system organically. Despite a sufficient readiness of the doctrine about the forensic’sversion, in science so far there is no consensus at some positions. Therefore before proving our point of view concerning versions of defense, we consider it is necessary to analyse briefly and determine in problems on actual forensic s versions.

The doctrine about the forensic version is the private theory of forensic s. The word «version» from Latin means «one of several, different from each other statements or explanations of any fact or event» [4; 68]. In formal logics the version is considered as one of kinds of a working hypothesis. The first defini-tion of the version as forensic category was formulated by B.M. Shaver [5; 192]. He and the following re-searchers considered a concept and a content of the version in connection with planning of investigation of a crime. Also the first classification of versions was offered by P.I. Tarassov-Rodionov who chose the division basis: a being of a criminal event and nature of a crime, a method and circumstances of crime execution, the persons who committed a crime, nature of fault and motives of crime execution» [6; 22, 24, 25]. Further the doctrine about the forensic version and planning began to change, be replenished with content and as the prof. R.S. Belkin states, «the noticeable emphasis is placed on a problem of the version as on a key problem of this theory in general; also questions of planning of a judicial research are explored more in organizational and technical, than in theoretical aspects» [7; 352]. The problem of the forensic version was exposed to the explorations by many criminalists. Such as L. Ye.Arotsker, G.V. Artsishevsky, O. Ya.Bayev, R.S. Belkin, A.N. Vasilyev, A.I. Vinberg, A.Ya. Ginzburg, Ye.G. Dzhakishev, A.M. Larin, V.A. Obraztsov, A.A. Eysman and others. For a long history of origin and development of this doctrine the researchers didn't come to a consensus on a number of its provisions. That is why the conceptual and classification parts of this theory are in special interest.

In a concept of the forensic version it is possible to emphasize logical, substantial and functional as-pects. The logical aspect allows revealing the origin of the version as thinking product, to establish its nature.



So A.A. Starchenko defines the version as follows: «The version in a judicial research is no other than one of hypotheses, one of the possible assumptions explaining the origin or properties of separate circumstances of the crime or the event of a crime in general» [8; 76]. A.N. Vasilyev [9; 55], I.M. Luzgin [10; 134], A.M. Larin [11; 23], A.A. Eysman [12; 98] and many other authors share this point of view identifying the version as the hypothesis. Another group of authors focuses on the difference between version and hypothe-sis [13; 243]. We subscribe to the scientists who see the unified nature of versions and hypotheses. As in logics there are determined three types of hypotheses (scientific, working and private) R.S. Belkin [7; 355], Ye.G.Dzhakishev [14; 83], A.A. Starchenko [8; 76] and others hold the view that the version is a variation of private hypothesis, as it is, in their opinion, does not pretend to a full explanation of the universal laws of nature, society, thinking. L.P. Dubrovitskaya and I.M. Luzgin have opinion that the investigation version performs as a kind of working hypothesis [15; 14]. R.S. Belkin considers it is incorrect as, investigative ver-sions, unlike working hypotheses, pretend to the validity, which is an permanency of explanation. Also one version is replaced by another not owing to temporariness of their existence, but because of their confutation [7; 355]. As it seems to us, the investigative version, depending on circumstances of criminal version, can have features of both a private and working hypothesis. Even if the subjects to nomination at both types of hypotheses don't differ. If the actual base is insufficient for nomination of the more or less pretending to reli-ability assumptions, the subject pushes versions which in his opinion are a peculiar transitional stage to more steady and probable versions. The first ones have character of working hypotheses and they are at the initial stage of investigation, the second ones are private hypotheses where the version of accusation in court can be most striking example. Not always the hypothesis will be considered as the version but only in the presence of certain content. The last one is caused by the object concerning which a hypothesis is pushed, i.e. the na-ture of the explained circumstances. Opinions of criminalists on this matter broke generally into two groups. A.A. Starchenko [8; 76–78], A.H. Vasilyev [9; 55], A.A. Eysman [12; 98] and others consider that the ver-sion must give explanation both all the event as a whole, and its separate elements, groups of the facts and even isolated facts. R.S. Belkin emphasizes the main sign of these circumstances is relevancy to a proven subject [7; 360].

The second point of view which is supported, for example, by G.A. Artsishevsky comes down to the fact that as the investigative version is «the assumption concerning not established being of the investigated event or the signs of not established crime components», and «the only investigative version can be named the general assumptions allowing to explain and estimate all available data of the investigator, helping to de-termine the direction of legal investigation in general» [16; 13]. In this version the author does not only allo-cates the version with properties of a scientific hypothesis, but also doesn't distinguish types and mixes such concepts of the version as working hypothesis and private hypothesis. All system of versions, in our opinion, on various circumstances and facts forms a peculiar hierarchy of versions from the general assumptions to private and vice versa that corresponds to induction and deduction in the process of thinking. This or that investigation from the general assumption can become a hypothesis and so to an isolated fact. Denial behind assumptions of group of the facts or of isolated facts of a sign of the version excludes need of their check that will interfere with establishment of the truth in criminal version.

In literature concerning the content of a hypothesis as a version there noted the specific properties of the last one. So, R.S. Belkin formulates two main properties: reality and relevancy [7; 360]; G.V. Artsishevsky formulates four: existence of dialectic leap, reality, bases on authentically established facts taking into ac-count unchecked information, explanation of the most wide range of the available data [16; 21–27]. V.P. Bakhin emphasizes such properties as consistency to established facts, basic check ability, simplicity, applicability to more wide range of the phenomena which can be found during the investigation and judicial proceedings [17; 34], A.M. Larin [11; 24] formulates approximately the same properties. The formulation of that or this definition loses meaning without indication of purpose of this phenomenon. Therefore it isn't less important in definition of the version to allocate the functional part. Here several options depending on the researcher's purpose are available.

The version can be understood as a method of truth cognition of criminal legal proceedings. It, accord-ing to A.A. Starchenko, «prepares conditions for cognition of the reasons which have generated the studied facts, prepares logical material for creation of the assumption about event of a crime and its accomplices» [8; 72]. According to A.M. Larin it is an integrated idea, the image bearing functions of model [11; 29]. A.R. Ratinov, O.A. Bandura, V.G. Lukashevich define the version as ideal or probabilistic data-logical model of a problem investigative situation [13; 27–29] and there is even an opinion on existence of a specific form of thinking, called by casual [18; 9]. In our opinion, authors of the definition of the version as model of a


Серия «Право». № 1(85)/2017 51

problem situation are right in something, but models can be under construction not only relatively problem situations, in each version assumptions can be made. It shouldn’t narrow a concept of the version as models of a problematic situation. The model of the situation, as even it is perfect, is only a situation sample which without further actions with it isn't able to reflect its dynamics. Versions reflect not only assessment of the situation, but also allow watching it in the development.

The organizational aspect of purpose of the case determination consists in its capability to organize cog-itative and practical activities, giving it the purposeful nature nominating the organization of the purposes, tasks and means of their achievement in single, harmonious system. In this aspect the version role visually is reflected in planning. Opinions in the place of versions in planning are various. So, R.S. Belkin considers that the version is a logical basis of planning [7; 366], others that it is a prerequisite for planning [15; 14], according to the third, versions «determine probabilistic nature of perspective modeling, a possible circle of sources and contents of proofs, oblige to develop several working programs taking into account each version. But essence is one the version represents a planning core and as both the organization and planning is inter-connected; organization of events follows from tasks of the plan of investigation. At the same time organiza-tional actions require planning …» [19; 59]. Despite a variety of opinions on meaning of the version in plan-ning it is necessary to agree that versions essentially influence the organization of investigation, represent that core of planning without which the plan would lose logical symmetry and feasibility. At last, the third part of functionality of the version is tactical. There are divergences among criminalists. So A.N. Vasilyev names the version as tactical stroke [9; 53]. R.S. Belkin, analyzing this point of view, criticizes it and comes to a conclusion that «neither the version, nor their nominations are tactical strokes. To be exact, about tacti-cal recommendations or rules … it is necessary to speak about tactical strokes only in relation to process of nomination of the version and, certainly, to process of its verification» [7; 370]. Further, he gives as an ex-ample the system of tactical recommendations offered by G.V. Artsishevsky [16; 11, 13]. In spite of the fact that the version can't be recognized by tactical stroke, — it in system with other tactical recommendations represents a way of action in specific conditions of investigation in a broad sense of this word, i.e. it is a nec-essary element of tactics.

When determining the investigative (forensic) version three of its aspects are reflected: logical, contex-tual and functional. The most successful, in our opinion, definitions, fully and rather capaciously reflecting the essence of the version, are definitions of N.P. Yablokov and R.S. Belkin. But definition of the prof. R.S. Belkin doesn't indicate the subject of nomination of the version that for a long time is a stumbling block for recognition of existence of versions of defense. N.P. Yablokov considerably narrows a circle of the sub-jects capable to put forward versions on version. But in the specified definitions the maximum compliance to requirements of scientific categories of this sort is positive tendency, namely the generality reflecting the essential features of the phenomenon distinguishing the last one from the other phenomena, the simplicity and capacity of content. Definition of A.N. Vasilyev and A.N. Selivanov can't be accepted on restriction of the defined phenomenon as both authors mean only the investigative version that in our opinion impoverish-es the maintenance of a concept and doesn't reflect the real situation in forensic s. The presence of new types of versions, different from investigative, but having forensic character, a possibility of nomination of ver-sions not only of the investigator, but also of the prosecutor, of the court, of the defender and other partici-pants of process isn't considered.

Thus, it is necessary to reflect in definition of the version not only the logical, contextual, functional, but also subject -activity part. Proceeding from the above, we consider to give the following definition to the forensic version which is the conclusion based on actual data (in the form of a hypothesis) of the participant of the process having the rights and obligations for participation in evidence which is put forward for an ex-planation of the circumstances important on criminal version demanding verification directed to establish-ment of the truth on criminal version and achievement of problem solution of criminal legal proceedings. We carry to the participant of process not only the prosecutor, the lawyer defender, but also the suspect, the defendant, the victim and others.

Practically all criminalists dealing with problems of the forensic version carry out its classification on various bases. Generally they group it in volume as general and private. A.N. Vasilyev offers tripartite struc-ture on this basis and supplements with the following view versions about the separate parties of a crime [9; 61]. On degree of definiteness typical and concrete types [13; 38, 7; 372] or search and concrete [11; 48] are distinguished; on character of the assumption existence and search [7; 54] are distinguished. Depending on content and the volume of a presumable explanation there are general, private and working versions



[19; 70]. G.V. Artsishevsky excludes existence of private versions [16; 16], and on degree of coverage of the facts of the version he allocates interim and complete.

The special attention in relation to a subject of our research is deserved the classification on the subject of nomination or by authorship. Most of criminalists consider that the suspect, the defendant, the victim can make assumptions, but if these «versions» aren't accepted to verification, then they in their opinion can't be recognized as investigative. They very carefully approached to the solution of other legislation in view of action qualitatively. At the same time the answer to a question of recognition by versions of any assumption, according to A.M. Larin, has practical value and at the positive decision leads to distribution of the scientific conclusions and practical recommendations relating to work with versions on these assumptions. Other deci-sion, in his opinion, doesn't focus on objectivity, completeness, comprehensiveness of a research of the facts of the version [11; 58]. But for this purpose we also try to draw public attention to tactics of professional de-fense that it was possible on originally scientific basis, taking into account specifics to distribute forensic scientific provisions and recommendations to activities for defense. Assumptions of participants of process aren't always verified, aren't obligatory to verify by the investigator (his right — to recognize the version rea-sonable or not); verification of such assumptions by participants of process in view of absence at the appro-priate authority is also impossible. So, R.S. Belkin, V.P. Bakhin, O.A. Bandura, V.G. Lukashevich and others on the basis of authorship select investigative, operational search, judicial and expert versions [7; 372, 11; 57, 17; 34].

At the same time O.A. Bandura and V.G. Lukashevich see purpose of such division in «identification of logical communication between separate stages of criminal trial (initiation of legal proceedings, preliminary investigation, judicial examination), and also shadowing the character of different types of the activity con-nected with establishment of the truth on the version [13; 37]. Emphasizing such appointment authors, in our opinion, don't bring division of versions to the logical end on the basis the subject activity. In the sphere of criminal legal proceedings any participants of process carry out activity because out of activity there are no criminal procedure relations. The problem is in another side: one group of subjects (court, criminal prosecu-tion authorities and officials) carries out law-enforcement activity, and other group of subjects (the partici-pants of process having interest and other participants) carries out activities for realization of powers or be-longing rights also on execution of the duties assigned to them. Other position will be scholastic and ab-stracted from «law of life». L.Ye. Arotsker was the first who has given definition to the judicial version in work «Use of data of forensic s in judicial proceedings»: «The judicial version is a reasonable assumption of court about existence or the absence of evidence of a crime, of circumstances of its commission and of guilt of the defendant» [20; 41, 42]. A.M. Larin considers the use of the term «judicial version» as justified if the version arose in judicial production stages on version» [11; 10]. An originality of the judicial version accord-ing to L.Ye. Arotsker that it finds a logical conclusion in a sentence; is based only on procedural sources, i.e. on evidences; in the majority versions it matches the version of accusation and therefore the judicial version based on data by which accusation is proved [20; 42] is subject to obligatory check. It is obvious that the last property at the present stage is unacceptable in view of forming the principle of competitiveness of the legal proceeding assuming availability of the just trial performing function of making sentences in criminal ver-sion.

The same author considers the use of terms of «the version of the defendant», «versions of the victim», from the point of view of procedural and forensic, unsuccessful though he recognizes that from the logical point of view, any assumption from whoever it proceeded, is the version [20; 44, 45]. The prof. Ye.G. Dzhakishev who emphasizes that these assumptions can serve as materials for formation of the version adheres to a position of non-recognition of versions of the defendant, the victim and other participants. But investigative versions they can't be until «are accepted to verification by that person for whom this verifica-tion makes procedural function [14; 86].

If Ye.G. Dzhakishev focuses attention to necessity of taking version of the participant of process by the investigator, then A.M. Larin causes the fact that message if these assumptions, he writes, «are unknown to the investigator, they can't be verified, and therefore don't serve as versions (because the versions are an as-sumption essence which is the subject for verification) … can be recognized as investigative versions so far as they are told the investigator in connection with the investigated version» [11; 58]. This opinion represents a compromise in a solution of the problem of viability of versions of participants of process in the conditions of earlier existing criminal procedure legislation. Despite the denial of existence of versions of the defendant, complainant, — in practice of investigation there were always versions which had mainly accusatory charac-ter and versions resisting to them, called in one version as counter versions along with the main [21; 83–89,


Серия «Право». № 1(85)/2017 53

22; 136], and in other version, in relation to a circumstance in proof or to content they were divided on accu-satory and justificatory [10; 138, 23; 69, 70]. The versions contradicting each other can always take place in the conditions of competitive structure of criminal procedure. The representative of the accusation part (the investigator, the state prosecutor, the private prosecutor) is psychologically not able to push and verify the versions contradicting each other objectively. And then, we already emphasized the danger of finding the person making the sentence on version in captivity of unripe versions. The version directs the process of proof research, there will be «a subconscious aspiration to look for such information which would confirm the hypothetical point of view of the person making the sentence on a version in point» [24; 96]. Counter versions aren't always reflected in version materials and only accompany the basic one during the investiga-tion. They receive real existence in legal proceeding. R.S. Belkin in this regard truly notes that counter ver-sions can be only in version of acceptance the production of version by court when verification along with the version of accusation and the counter version [7; 372] is a guarantee of objectivity of its consideration. There is a question: who will push these counter versions? Court? State prosecutor? In the American crimi-nal procedure it is generally recognized — «the adversary system provides that it is impossible to expect that one person will be able to investigate and consider completely all competitive theories disclosing value of evidences. Certainly, the parties» could execute this function better [24; 98]. Objective regularities of con-ceptually new penal legislation and legal proceedings strongly demand the review of a concept and classifi-cation of the forensic version taking into account the changed economic, legal and procedural conditions.

In forensic s some attempts in usage of the term «version of defense» were made. So, A.M. Larin in the context of the analysis of the general version as general system of set of all versions on criminal version, formulates the general version of defense which is «image of one of the dispositive facts provided by the law as the bases for decease or justification of the defendant, or for change of accusation towards mitigation … or for mitigation of punishment» [11; 62]. We see that A.M. Larin, despite traditional character of views on classification of versions by authorship, submitting to logics of research and practice, approaches a position of recognition of existence of versions of defense as type of the forensic version. As A.M. Larin fairly noted, «the version does not cease to be the version, i.e. problematic knowledge irrespective by whom it is pushed» [11; 147]. He recognizes further that «the petition for taking of a certain decision based on available in proofs is in fact the version of the participant of process, explaining these proofs in his own way» [2; 149, 150]. How-ever, he emphasizes difference of the legal nature of such version which is the legal fact creating an obliga-tion to grant a request, i.e. to research the specified version, or if the request is unreasonable, to pass the mo-tivated decision on refusal in it. According to G.A. Vorobyov, the assumptions of the participants of the pro-cess are considered as kinds of the judicial version [25; 17]. In our opinion, in view of change of legal condi-tions of criminal procedure cognition the expansion of scope of forensic methods of a judicial research, ex-pansion of a subject of forensic s it is necessary to operate with a concept of the forensic version. The inves-tigative version will be one of the types of the forensic version as the versions exposed in court investigation, and can't be called investigative at least on formal discrepancy.

The forensic version which definition we tried to formulate earlier must be classified not just on the subject of nomination, but on the functional-purpose sign. As on the first basis out of classification there are versions of the state prosecutor and other participants of the process, it is possible to draw a conclusion on insufficiency of the basis of classification. The basis offered by us includes the person included in purposeful activities and allows to classify more exhaustively all possible versions, without lashing them is strict with the purpose of nomination, and considering a type of activity in connection with which the version is pushed. Classification by such basis is methodologically justified as completely corresponds to activity approach.

On this sign it is necessary to allocate the following types of forensic versions: investigative, expert, ju-dicial, operational investigative, accusation and defense. There can be a question: but how to be with an ob-ligation of verification of the versions pushed by the participant of process, for example, by the victim? He isn't obliged to do it under the law. And what type is the version of the witness? Concerning the last it is necessary to notice that the witness doesn't treat any part, doesn't take the private interests expressed in the corresponding purposes, activities in process consist in assistance to justice. Depending on contents of its assumptions and from maintenance by this or that part, reasons by their proofs, they take nature of this or that version type. The version of the victim is, inherently, the version of accusation. But a lot of things de-pend on whether the professional representative, whether the victim is a private prosecutor, whether it is ac-cepted by any representative of accusation: the investigator accepts the investigative version; the state prose-cutor accepts accusations and so on.



The argument in favor of recognizing the existence of the given species of forensic versions may also be a provision that provides for the right to take part in proving the right to the collection of information by the defense etc. despite the fact that «must not confuse the presentation of evidence ... and conjectural expla-nation of the facts by the prosecution and the defense, which are subject to review in judicial proceedings» [23; 74], interaction of the two sides is obvious. Without extension versions and their participation in the test proving are meaningless. As it is evidenced by recent work on forensics, we are not alone in our position. Thus, the authors of the first textbook of criminology of independent Kazakhstan A.Ya. Ginsburg, A.R. Belkin, emphasizing the common entity of forensic versions as the alleged explanations of facts and phenomena in the way of the assumption to the true knowledge, classify them according to the forms of us-age based on the person, which is responsible for the nomination and verification versions. And here, along with the investigative, operational-investigative, judicial, expert editions and professionals they recognize that «in view of the new principles of the criminal procedure legislation of the Republic of Kazakhstan, providing proceedings on the basis of competitiveness and equality of the parties (Article 23 of the Code of Criminal Procedure), acquire great importance to the prosecution and the defense version» [23; 73].

The definition of forensic version we have included such a feature as the person of the nomination as a party endowed with rights and responsibilities in the process of Evidence. This is necessary for the expansion of discretionary began in criminal proceedings the burden of proof rests with the party retaining the rules of the presumption of innocence. Therefore, the same victim is a private prosecutor, pushing his version, he is obliged to check and validate it before the court now as the prosecution thesis. If we analyze the structure of the parties, it can be noted that each of the parties have the option of engaging a professional representative, whether it is the public prosecutor or defense attorney or lawyer as representative of the victim. But even if the defender is an amateur, he must (and not just has a right) to put forward and verify the version of defense, as a way of defense, by virtue of his obligation to use all legal means and methods of defense. The difference is only in the implementation of guarantees to defend the rights of the accused, the possibilities to prosecute unscrupulous professional or non-professional defender. Unfounded, far-fetched assumption of the defense, which do not meet the requirements of forensic versions, simply will not be taken into account, and the con-sequences of these «versions» not found confirmation in the investigation will simply rejected by the argu-ments of defense. The court will give a critical analysis of that part of the defendant's testimony, which con-tains his assumptions or reject the assumption made in the defense pleadings, as not acknowledgeable. Therefore, defense attorney should be with great care and thoughtfulness to approach the nominating ver-sions of their verification, if it is possible. In other version it will lead to the discrediting of the institution of defense in the public eye.

Thus, the defense version, as a kind of forensic versions has all the attributes of forensic version. At the same time, considering the person of the nomination, his purpose and nature of the activity, the functional orientation of the kind of the version, properties can be selected, allowing to distinguish the version of de-fense against other types of forensic versions. Versions of defense, as a kind of forensic versions are a man-datory element of defense tactics, which performs the general functions of forensic versions and thus have specific properties:

• Person of nomination and verification is a representative of the defense. • Object of nomination of defense versions is the circumstances mitigating or refute the accusation. Re-

garding the other circumstances of the defense version are negative. • Type of activity, when version is put forward and verified, is considered as defense. • The objectives of the nomination and verification of the version is a denial or modification of the

prosecution. • Extension Grounds are evidence obtained by procedural and non-procedural way, there are no re-

strictions in the grounds. • The form and methods of nomination and verification - permitted by the law actions and methods of

nomination of versions (application requests, judicial speech), limited by powers of the defense lawyer. A specific feature is the person of the nomination. Under this concept there is a collective entity implies

as the defense, concretized in the representative of the party that nominated version. In accordance with Art. 7 Code of Criminal Procedure of RK, in the direction of the defense consists of a suspect, the accused, their legal representatives, defender, civil defendant and his representative. We consider, that the most real person of the nomination and verification of version a professional defender, who will not only have the right but is obliged to nominate and verify the version. The latter is a part of a functional and professional duty. 73% of lawyers said they nominate their own versions of the criminal version. The accused is not obliged to nomi-


Серия «Право». № 1(85)/2017 55

nate the version and verify them, so his assumption is likely to remain so and explanations without acquiring forensic features of the defense.

Next sign which is organically related to the first is the activity in which the defense versions are nomi-nated, as the person cannot be considered in isolation from the activity. Type of activity is the implementa-tion of the features of defense; it is the defense in criminal procedure aspect that implements the substantive legal content of defense. With regard to professional defender, according to the classification of defense of-fered by Ya.S. Foinitsky, this kind of activity can be called formal defense. For more information defense as an activity we have considered in another section of the work, pointed out the specifics of this type of activi-ty, due to the goals and objectives of the person activity.

The following feature of defense versions is the specifics of the goals and problems of the nomination and verification of the versions of defense. Peculiarity is defined by goals and objectives of defense lay down by law. Defense versions are nominated with a view to enabling the defense to explain the circumstances of the version, identify the properties and relations in the investigated circumstances which confirm the position of the defense, refute the facts established by the prosecution, opposition to the prosecution versions. At the same time defense version predetermines the formation of the defense position. But as we have repeatedly emphasized these goals and objectives, according to the hierarchical objectives and tasks of the criminal pro-ceedings, subject to the objectives of a higher level and, ultimately, the general purpose of criminal proceed-ings as finding the truth in a criminal version.

Feature of defense versions is a method of nomination and verification, which is connected with the pe-culiarities of the procedural and non-procedural defense activities. The peculiarity lies in the fact that if the defendant nominates the version, the suspect, it is not obliged to justify, in a special way to capture, to take measures to verify. Just the fact of telling this version to the body leading the criminal process, is a prerequi-site for the commission of a series of actions or to verify this version, or to making a reasoned sentence by which the version of defense is refused to verify. In the trial stage the nomination and verifying the proce-dure also has its own specifics. Here, the parties themselves are actively involved in verifying the versions put forward. Regarding professional defender, as we have said, the situation is slightly different. Actions on nomination and verification are his professional duty. Therefore, incorrect position of the lawyers who claim that they do not have to justify, verify their version, because the burden of proof lies on the accused. Every-thing is true, but this is the truth only in respect of the accused not in relation to professional defender. Ex-tension methods of logical nature are united with other types of forensic versions, but they are expressed in the form of procedural motions, judicial speech, complaints, written wording of sentences by the verdict, etc. Thus, in the version on charges D. and L. under Art. 178 p. P. «C», «D» of the Criminal Code lawyer has repeatedly given a petition, which justified the defense of the version that the defendants not guilty. Analyz-ing the testimony of the defendants, where they claim to have seen the other two defendants brought things, their testimony corroborated by other testimony. It took 10 minutes between the return the defendants and co-defendants to the scene of the crime. Victims have shown that at the time of commission of the crime did not see: who broke the glass and stole property, D. and L. defendants came, asked for vodka, but before committing the crime there were another 15 minutes. The evaluation of the results of fingerprint examination is conducted, which claims that the fingerprints of the defendants are on the seized bottles, on the crime weapon (stick). Other evidence and documents are analyzed, such as the signed document of the victim for compensation of damages by other defendants that on the opinion of a lawyer are an indirect proof of their guilt. Only in the main proceedings the version was sent for additional investigation, which discontinued production in the absence of the crime. Means of verification are limited within the law regulating the rights of trial participants. They can be both non-procedural (conversation, collection of information, consultations with specialists, examinations and other actions designed to meet the legal and tactical requirements) and non-procedural. The latter depends on the stage of the proceedings. At the pre-trial stage, where both adver-sarial principle does not apply, and there are only the beginning of the controversial, method of nomination version is in circulation to the body conducting criminal proceedings, with a request to check the version; or the participation in the investigation using other procedural rights granted to the defense. But even at this stage may not only advance, but verification of the versions of defense, with the active participation of the lawyer-defender. So, in a criminal version on charges of K. in grievous bodily harm resulting in death of the victim, a lawyer in the implementation of defense found out that the victim deposited injuries occurred on the eve of the event. There is a need to apply for an additional forensic examination, in which she puts the following questions: what was the cause of death of Konovalov, about the duration of a period when the vic-tim inflicted injuries 12.28.96 was able to live and move freely. Held in the subsequent examination gave



non-categorical response, without specifying, could at some time be dealt with damage, caused the subse-quent death of the victim, which was the basis for a lawyer to challenge the prosecution version, and put forward the defense of the version of the non-participation defendant to the death of the victim and the pos-sible absence of a causal link between the victim and the accused hit the ensuing subsequently his death. The criminal proceedings against the defendant were dismissed because of lack of evidence. Possible manifesta-tions of procedural initiatives are summarized in the pre-trial stages to a minimum compared to the trial stage. In the trial stage the lawyer, on the other hand, is obliged to actively participate in the examination of evidence. There are ample opportunities to put forward and verify their hypotheses, which are based on the specifics of the trial conditions. So, in the accused B. of causing intentional grievous bodily harm resulting in death of the victim, the court hearing the lawyer was questioned by an expert on the mechanism of injury, which showed that there were originally broken ribs, and then produced a strong pressure, causing pulmo-nary edema, internal bleeding and death of the victim. Witnesses recognized the incident, the victim found that when they began to give him artificial respiration, not knowing about the presence of fractures. The de-fendant showed that the victim was drunk tried to enter the apartment, confusing address, he pushed the vic-tim, and the rolled down the stairs. Thus, the lawyer put forward the theory that the victim serious injuries were inflicted, but he could live, and death was caused by inept actions of witnesses. Defense version was adopted by the court.

Object of extension versions defense. Broadly speaking, the object of the nomination of all versions is the circumstances of the criminal version. But the objects of each type of forensic versions, based on the spe-cifics of the subject, activity goals have distinctive features. So, for the expert version of the specifics of the object is a need for special knowledge in establishing some of the circumstances of the criminal version. We can say that the defense version put forward to explain the acquittals or extenuating circumstances. Yes, it is true, but this interpretation of the extension of the object of defense would be incomplete versions. For an explanation of the circumstances of acquittal forward versions of the absence of corpus delicti, the absence of certain elements of the offense, the existence of circumstances excluding criminal responsibility may be taken. These versions are common, they relate to group facts and relate directly to the subject of proof. For example, the defendant did not commit a crime (version), because he was absent from the scene of the crime when it was committed and could not physically be present in a reasonable time in two places at once in the presence of an alibi. Or the accused did not commit the crime, because there is no causal link be-tween its activities and events, because that might otherwise explain the circumstances. The most common version is put forward of a crime by other persons. Thus, in the case of K.'s lawyer put forward the version that found during the inspection of the outside of the machine bags with narcotic substance had been handled by other people. It was found that K. picked up two friends who were at the time of inspection in the car, and then left. During the inspection it was found out that one of them is a drug addicted, and recently was just from prison. The version was dismissed for lack of evidence in the investigation of the crime. Versions of defense can be put forward to explain the evidentiary facts, bearing the character of acquittal. Such new ver-sions are put forward to explain the facts established by circumstantial evidence corroborative. To explain circumstances mitigating criminal responsibility, the defense version put forward, such as the character of the defendant, the victim; in the circumstances of a crime, not related to the subject of proof, but it could af-fect the size and type of punishment; in the circumstances characterizing pre-crime and post-crime behavior of the person, etc. Thus, in the case on charges of P. and A. in the theft of another's property, P. actively as-sisted in the investigation to establish the crimes of the second participant (gave information about his possi-ble whereabouts, where he found A.), characterized at work positively, fully indemnified, and that he com-mitted the theft, learned at the last moment (A. first entered the store, picked up things and then forced P. help him take them out). The court, taking into account the behavior of the P. after the crime, the degree of guilt and other circumstances cited by defender appointed P. milder punishment than to the partner. Regard-ing indictments circumstances defense versions may be nominated. But the basic form of their existence is counter-versions of charges. Often, the same facts can be interpreted from different positions, so this kind of defense version does not go beyond the circumstances of the charges, but the result of their evaluation from the standpoint of defense, identify logical contradictions. When nominating versions or the consequences of which defense versions can be nominated for the same reasons, but for the purpose of refutation. Thus, in the case on charges G. premeditated murder B. attorney brought charges counter-versions that the defendant did not commit the crime. The investigation accused on the basis of testimony of neighbors who saw as G. raised into the victim's apartment and came out of it in 15 minutes in the dirty jeans with some stains on his knees, then considered as physical evidence, because the blood really belonged to B., G. showed that B. came into


Серия «Право». № 1(85)/2017 57

the apartment, which was opened and found the owner lying on the floor with a bloody head, he knelt in front of him and tried to revive him, then moistened towel and otter face B. he came around and asked G., who had beaten him and call an ambulance if, said he did not need to because he was drunk and he was bet-ter. Death occurred between 20.30 and 21.30 from multiple head injuries and body inflicted by others - S. and K., both before arrival and after the departure of G. Fact that defendant visits the apartment of the victim was taken by the lawyer as a proof due to the absence of intention to kill, in his behavior there was no further evidence of the desire to hide the traces of blood (he had not washed jeans, and threw it into the bathroom, where the next day they were found by the police. and while leaving the apartment is estimated as an alibi, as death came much later. G. justified under Art. 88 p. 2 of the Criminal Code for lack of evidence.

Factual evidences of which version is put forward, called bases of the version [11; 78]. A feature of the defense theory is that they are not limited in the circumstances of the grounds set out by the investigator, the case file. Such circumstances are justifying circumstances. So, on charges of premeditated murder, the law-yer put forward the version about the possibility of committing a crime by other persons. The defendant M., after drinking alcohol with the victim, went home by bus to the female partner from the sanatorium «Berezka» to Maikuduk. The grounds for the extension of this version served as testimony done by Khabibulin, who saw the victim alive at 18.20, concubine and her neighbors, who have shown that M. came home in 18.55 and drank with them drinks, witness N., who ran in Maikuduk with M. coming out of the bus number 56. The lawyer concluded that the defendant could not for 35 minutes to drink a vodka with the vic-tim, to provoke a fight, kill and get home changing the buses. In her petition plots of buses were given, ac-cording to which M. could get to the house for one hour five minutes. There were no traces of blood on the clothes of M., no materials and other evidence incriminating evidence. The criminal case after sending the second instance court for further investigation was dropped for lack of evidence. When the case put forward by the circumstances of the indictment, they will be defense versions, because the content explanation data will be of a different nature than the content of investigative leads. One could argue that from one and the same materials of the case is unlikely to display the content of divergent explanations.

But the version put forward in order to identify as to identify yet unknown circumstances and fill the gaps. This provision can be justified by the fact that the process of proof cannot be a strict formalization and represents a set of complex thought and practical actions. With regard to mental acts in the sphere of legal evidence in the literature suggested a completely correct judgment that the main role in the court proving the play «special multi-valued or believable acts of proof» [26; 160]. In view of plausibility, ambiguity of proof of the process there may be a different explanation for the same set of facts and, therefore, the simultaneous promotion of different versions, including versions of the defense. Especially because we are not talking about the final conclusions of the criminal case and preliminary explanations, assumptions, which will verify the truth. And one more thing: we do not assert categorically antagonism prosecution, investigation and de-fense. Depending on the security goals of the criminal case the circumstances may overlap versions of the content. For example, such defense is found in versions of the qualifications of the acts about the motives of the crime, if they are not included as a mandatory element of the crime, but the effect on the size of the pen-alties and other issues.

Thus, defense version is the evidence-based reasoning in the form of a representative of the defense hy-pothesis put forward and verified in the defense of the criminal case on the basis of any evidence to explain the circumstances that are relevant in the version in order to refute or modify the charges versions.

References

1 Zhamiyeva R., Zhakupov B. Legal bases of barrister’sactivities // Вестн. Караганд. ун-та. — Сер. Право. — 2013. — № 4 (72). — С. 60–65.

2 Цыпкин А.Л. Право обвиняемого на защиту в советском уголовном процессе. — Саратов: Юрид. ин-т им. Д.И. Курского, 1959. — 337 с.

3 Горя Н. Принцип состязательности и функция защиты в уголовном процессе // Советская юстиция. — 1990. — № 7. — С. 22–23.

4 Краткий словарь иностранных слов / Под ред. И.В. Лехина и проф. Ф.Н. Петрова. — 5-е изд., перераб. и доп.. — М.: Гос. изд-во иностр. и нац. словарей, 1950. — 456 с.

5 Винберг А.И., Шавер Б.М. Криминалистика. — 3-е изд., доп. и перераб. — М.: Госюриздат, 1949. — 272 с. 6 Криминалистика. Ч. 2 / Под ред. С.П. Митричева и П.И. Тарасова-Родионова. — М.: Госюриздат, 1949. — 272 с. 7 Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 2: Частные криминалистические теории. — М.: Юристъ, 1997. — 464 с. 8 Старченко А.А. Логика в судебном исследовании. — М.: Госюриздат, 1958. — 236 с.



9 Васильев А.Н. Следственная тактика. — М.: Юрид. лит., 1976. — 200 с. 10 Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. — М.: Юрид. лит., 1973. — 216 с. 11 Ларин А.М. От следственной версии к истине. — М.: Юрид. лит., 1976. — 200 с. 12 Эйсман А.А. Логика доказывания. — М.: Юрид. лит., 1971. — 112 с. 13 Бандура О.А., Лукашевич В.Г. Криминалистическая версия: гносеологический, логический и психологический аспек-

ты: учеб. пособие. — Киев: КВШ МВД СССР им. Ф.Э. Дзержинского, 1991. — 80 с. 14 Джакишев Е.Г. Проблемы совершенствования криминалистических приемов и средств борьбы с хищениями и ины-

ми корыстными преступлениями в сфере экономики: дис. … д-ра юрид. наук. — Алматы, 1994. — 348 с. 15 Дубровицкая Л.П., Лузгин И.М. Планирование расследования: учеб. пособие. — М.: ВШ МВД СССР, 1972. — 55 с. 16 Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственной версии. — М.: Юрид. лит., 1978. — 104 с. 17 Криминалистика. Т. 2 / Под ред. проф. Р.С. Белкина, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина. — М.: ВЮЗИ МВД СССР, 1989. —

454 с. 18 Ратинов А.Р. Вступительная статья к книге Яна Пещака «Следственные версии». — М.: Прогресс, 1976. — С. 5–14. 19 Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. — М.: Юрид. лит., 1970. — 224 с. 20 Ароцкер Л.Е. Использование данных криминалистики в судебном разбирательстве дел. — М.: Юрид. лит., 1964. — 223 с. 21 Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. — Свердловск: Изд-во Уральского ун-та, 1987. — 168 с. 22 Лузгин И.М. Методологические проблемы расследования. — М.: Юрид. лит., 1973. — 216 с. 23 Гинзбург А.Я., Белкин А.Р. Криминалистическая тактика: учебник / Под общ. ред. д-ра юрид. наук, проф.

А.Ф. Аубакирова. — Алматы: АянЭдет, 1998. — 474 с. 24 Бернэм Уильям. Суд присяжных заседателей. — М.: Моск. независимый ин-т междунар. права (МНИМП), 1995. —

128 с. 25 Воробьев Г.А. Тактика и психологические особенности судебных действий. — Краснодар: Изд-во Кубанского ун-та, 1986.

— 87 с. 26 Эйсман А.А. Структурный анализ и моделирование судебных доказательств // Правовая кибернетика. — М.: Наука,

1970. — С. 149–184.

Р.М. Жəмиева, Ф. Үсенов

Адвокат қызметіндегі қорғау болжамдары

Авторлар тергеу тəжірибесінде əдетте айыптау сипатындағы болжаулармен қатар, оған қарама-қарсы, контрболжау (ақтаушы) болжаулар бар деп есептейді. Біріне бірі қарсы болжаулар қылмыстық іс жүргізудің сайысушылық құрылымында əрқашан орын ала алады. Мақалада қорғау тарапы болжаулары криминалистикалық болжаудың бір түрі ретінде қарастырылып, оны шығару субъектіге байланысты жіктеудің тағы бір негізгісі — қызметтік-мақсаттық сипаты ескерілді. Бұл сипат бойынша криминалистикалық болжаудың келесі түрлерін ажырату ұсынылды: тергеулік, сараптамалық, жедел іздестірулік, айыптау жəне қорғау болжаулары. Сонымен қатар қорғау болжауының түсінігі беріліп, қорғаушы адвокатпен қорғау болжауларын ұсыну мүмкіндіктері көрсетілді.

Кілт сөздер: қорғау болжамдары, айыптау болжамдары, адвокаттық қызмет, криминалистикалық болжамдар туралы ғылым, криминалистикалық болжамдардың жіктелуі, қылмыстық іс бойынша тергеп-тексеру, соттық талдау, күдіктінің болжамдары, тергеудегі қарсы болжамдар, тергеулік, сараптамалық жəне соттық болжамдар.

Р.М. Жамиева, Ф. Усенов

Версии защиты в адвокатской деятельности

Авторы считают, что в практике расследования всегда существовали версии, которые носили пре-имущественно обвинительный характер, и версии, противостоящие им, называемые контрверсиями (оправдательными). Противоречащие друг другу версии всегда могут иметь место в условиях состя-зательной структуры уголовного процесса. Версии защиты рассматриваются как вид криминалисти-ческой версии, учитывая дополнительно к субъекту выдвижения еще одно основание классификации — функционально-целевой признак. По данному признаку авторы предлагают различать следующие виды криминалистических версий: следственная, экспертная, судебная, оперативно-розыскная, обви-нения и защиты. Демонстрируются возможности выдвижения версий защиты адвокатом-защитником и формулируется дефиниция версии защиты.


Серия «Право». № 1(85)/2017 59

Ключевые слова: версии защиты, версии обвинения, адвокатская деятельность, учение о криминалистической версии, классификация криминалистических версий, расследование по уголовному делу, судебное исследование, версии подозреваемого, контрверсии в расследовании, следственная, экспертная и судебная версии.

References

1 Zhamiyeva R., Zhakupov B. Bulletin of the Karaganda University, Series Law, 2013, 4 (72), р. 60–65. 2 Zipkin A.L. The right of the accused to defense in the Soviet criminal trial, Saratov: D.I. Kursky Law Institute, 1959, 337 p. 3 Gorya N. Soviet justice, 1990, 7, р. 22–23. 4 Concise Dictionary of foreign words, ed. I.V. Lekhin and prof. F.N. Petrov. 5th revised and ext. edition, Moscow:

Gosudarstvennoe izdatelstvo inostrannyh i natsionalnyh slovarei, 1950, 456 p. 5 Vinberg A.I., Shaver B.M. Criminalistics, forensic science 3rd ed., complementary and rev., Moscow: Gosyurizdat, 1949,

272 p. 6 Forensic science, part 2, ed. S.P. Mitrichev and P.I. Tarassov-Rodionov, Moscow: Gosyurizdat, 1949, 272 p. 7 Belkin R.S. Course forensic science, the 3 t., vol. 2: Private criminological theory, Moscow: Jurist, 1997, 464 p. 8 Starchenko A.A. The logic in the judicial investigation, Moscow: Gosyurizdat, 1958, 236 p. 9 Vasiliyev A.N. Investigation tactics, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1976, 200. 10 Luzgin I.M. Methodological problems investigate, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1973, 216 p. 11 Larin A.M. From the investigative version to the truth, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1976, 200 p. 12 Eysman A.A. The logic of proof, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1971, 112 p. 13 Bandura O.A., Lukashevich V.G. Forensic version: gnoseo-logical, logical and psychological aspects: tutorial, Kiev: KVSH

Ministry of Internal Affairs of the USSR. FE Dzerzhinsky, 1991, 80 p. 14 Dzhakishev Ye.G. Problems of improving forensic techniques and tools to combat theft and other acquisitive crimes in the

economic sphere, Dissertation doct.jurid. sciences, Almaty, 1994, 348 p. 15 Dubrovitskaya L.P., Luzgin I.M. Planning the investigation: tutorial, Moscow: Higher School of Interior Ministry the USSR,

1972, 55 p. 16 Artsishevsky G.V. Nomination and checking investigation version, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1978, 104 p. 17 Forensic science Vol. 2 Ed. prof. R.S. Belkin, V.P. Lavrov, I.M. Luzgina, Moscow: VYUZI Ministry of Internal Affairs of

the USSR, 1989, 454 p. 18 Ratinov A.R. The preface to the book by Yan Peschak «Investigative versions», Moscow: Progress, 1976, р. 5–14. 19 Larin A.M. The investigation of the criminal version. Planning, organization, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1970, 224 p. 20 Arotsker L.Ye. Using data forensics in court proceedings cases, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1964, 223 p. 21 Drapkin L.Ya. Basic theory of investigative situations, Sverdlovsk: Uralsk University publishing, 1987, 168 p. 22 Luzgin I.M. Methodological problems of investigation, Moscow: Yuridicheskaya literatura, 1973, 216 p. 23 Ginsburg A.Ya., Belkin A.R. Forensic tactics: textbook, under the general editorship. doctor. jurid. sciences, prof.

A.F. Aubakirova, Almaty: LLP «AyanYedet», 1998, 474 p. 24 Burnham William. Court jury, Moscow: Moscow Independent Institute of International Law (MNIMP), 1995, 128 p. 25 Vorobyov G.A. Tactics and psychological characteristics of judicial proceedings, Krasnodar: Publishing House of the Cuban

University Press, 1986, 87 p. 26 Eysman A.A. Legal cybernetics, Moscow: Nauka, 1970, р. 149–184.


ƏОЖ 343.985 (574)

Д.А. Уақасов

Қазақстан Республикасы ІІМ Б. Бейсенов атындағы Қарағанды академиясы, Қазақстан (E-mail: [email protected])

Қазақстан Республикасы ішкі істер органдарының іздеу қызметі

Мақалада қылмыстылықпен күрестегі Қазақстан Республикасындағы ішкі істер органдарының іздеу қызметінің мəні мен маңызы, тарихи аспектілері жəне ұйымдастырушылық ерекшеліктері қарастырылды. Криминалды полиция аппараттарының іздеу қызметін жүзеге асыру барысында шешілетін міндеттер зерделенді. Сонымен қатар жеткілікті ғылыми-теориялық жəне практикалық тұрғыда іздеу қызметі мен іздестіру қызметіне салыстырмалы талдау жүргізілді. Соның нəтижесінде олардың неғұрлым айқын айырмашылықтарын анықтауға талпыныс жасалып, іздеу қызметіне толық түсініктеме берілді.

Кілт сөздер: ішкі істер органдары, жедел қызметкер, криминалды полиция аппараттары, жедел топ, іздеу топтары, тергеуші, тергеу органдары, жедел-іздестіру қызметі, іздеу іс-шаралары.

Қазақстан Республикасының Конституциясымен бекітілген мемлекетіміздің ең қымбат қазынасы —

адамды, адамның өмірін жəне құқықтары мен бостандықтарын [1] сақтау барысында ішкі істер органдарының алдарына Қазақстан Республикасының «Ішкі істер органдары туралы» Заңымен қойылған міндеттерге сəйкес жəне өздерінің құзыреті шегінде қылмыстарды ашуға, қылмыс жасаған, бірақ анықтамаған, тергеуден жəне соттан бой тасалаған, қылмыстық немесе əкімшілік жазаларын өтеуден жалтарған, хабар-ошарсыз жоғалып кеткен адамдарды, сондай-ақ ұрланған мүлікті іздеуді жүзеге асыруға міндетті [2].

Еліміздегі күрделі саяси жəне қоғамдық-экономикалық жағдайларға қатысты қалыптасқан өзгерістерде қылмысқа қарсы белсенді əрекет ету мəселесі негізделген түрде алғашқы кезектегі мемлекеттік іс-шаралар тізіміне енді. Мемлекет азаматтардың жеке жəне мүліктік қауіпсіздігін қамтамасыз ету міндетін қанағаттанарлық түрде атқаруға тырысатыны сөзсіз. Алайда қоғам құқық қорғау органдарынан ойларынан шығар статистикалық мəліметтерді емес, айқын іс-қимылдарды жəне солардың нəтижелерін күтуде. Бұндай сипаттағы бұрыннан туындаған талапты қолдану қылмыстардың кез келген түрімен күресу үдерісінде түбірлік өзгерістер жасауға бағытталған материалды-қаржылық, ғылыми-əдістемелік жəне басқа да жағдайларды жасауға деген мақсат пен жүйелі көзқарас арқылы қамтамасыз етілуі қажет.

Егер қалыптасқан қарапайым тергеу жағдайында (қақтығыссыз немесе мəселесіз) алғашқы мəліметтер жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін қамтымай, дəлелдемелер жинау жолында қиындықтар туындаса, тергеу үдерісі ақпараттық қамтамасыздандыру жұмысына келіп тіреледі. Дəл осы мезетте іздеу қызметі шешуші рөл атқарады. Ол тергеудің алғашқы сатысында ғана емес, келесі жəне қорытынды сатыларында де жүзеге асырылуы мүмкін.

Кейбір қылмыстар өздерінің латенттілігіне байланысты анықталмай қала береді. Ал көптеген қылмыстардың ашылмай қалуына негізгі себептердің бірі ретінде жасалған қылмыстардың іздерін, қылмыс жасауда сезіктілерді дер кезінде анықтамау немесе осы мақсаттағы іс-шаралар кешенін уақытылы жəне тиімді жүзеге асырмау орын алады. Бұл аталған көкейкесті мəселе қылмыстарды тек ашу барысында ғана емес, сонымен қатар тергеу үдерісінде жүзеге асырылатын іздеу қызметінің тиімділігіне қатысты қозғалып отыр. Осыған сəйкес, қылмыстарды ашу мен тергеу барысындағы іздеу қызметін түбегейлі жетілдіруге бағытталған өзекті мəселелердің кешенін өндеу айрықша маңызға ие жұмыс болып табылады.

Қылмыспен күресудің тиімділігі көптеген факторларға, соның ішінде ғылыми зерттеулердің маңыздылығын арттыруға, жедел-іздестіру қызметі теориясы мен криминалистика ғылымының қарқынды дамуына, олардың құқық қорғау органдарының тəжірибелік қызметіне жедел енгізілуіне тəуелді болып келеді. Құқық қолдану тəжірибесі бұрыннан бері қылмыстарды ашу мен тергеудің ұйымдастырушылық, тактикалық, процессуалдық, соның ішінде іздеу құралдары мен əдіс-тəсілдерін жетілдіру бойынша кешендік ғылыми өндеулерді қажет етеді.

Қылмыспен күресуде тиімді нəтижелер алудың қажетті жағдайы болып құқық қорғау органдары қызметінің жоғарғы ғылыми жəне кəсіптік деңгейі жəне қылмыстарды ашу мен тергеудің ғылыми

Қазақстан Республикасы ішкі…

Серия «Право». № 1(85)/2017 61

əдіс-тəсілдерін кеңінен жедел-тергеу тəжірибесіне енгізу табылады. Бұл жедел-тергеу тəжірибесін түбегейлі талдау, заң жəне басқа да ғылымдар кешенінің жетістіктерін қолдану негізінде қылмыстарды ашу мен тергеу бойынша құқық қорғау органдары қызметінің ғылыми негіздерін өңдеуді талап етеді.

Сонымен қатар соңғы онжылдықтардағы іздеу қызметі теориясы мен тəжірибесінің өзекті мəселелерін кешендік зерттеу жұмыстарының жеткіліксіздігі көптеген маңызды сұрақтардың тым аз зерттелуіне жəне нағыз шығармашылық пікірлердің қажетті деңгейде дами алмауына əкеліп соқты. Бұл, ең алдымен, іздеу қызметі теориясының неғұрлым жалпы мəселелеріне жəне оның интеграциялық үдерісін заңи тұрғыда зерттеуге қатысты.

Біздің көзқарасымыз бойынша, ғылыми білімдердің интеграциялық үдерісін ұғыну қылмыстарды ашу мен тергеудің тиімділігін мақсатты түрде жоғарылатуға мүмкіндік береді, ал осы тұрғыдағы кешендік көзқарас ғылыми зерттеулердің неғұрлым жалпы жəне тиімді құрылымдарының нақты нысандарын анықтауға жол ашады.

Іздеу қызметінің түсінігіне қатысты көлемі жағынан үлкен жəне мазмұнды көзқарас қалыптасқан, бұл оны тергеу, жедел-іздестіру, тексеру, ревизиялық, іздестіру іс-қимылдарының нəтижесінде жүзеге асырылатын үдеріс ретінде анықтайды. Алайда іздеу қызметінің жалпы сипаттамасы мен ұйымдастырушылық-басқарушылық негіздері бүгінгі күнге дейін көбінесе іздестіру қызметімен аралас күйде зерттеліп келеді де, біздің ойымызша, іздестіру қызметінен ауқымырақ түсінік ретінде көрініс алып, өз кезегінде, жаңа ғылыми көзқарастармен қамтамасыз етілуді талап етуде.

Кейбір авторлар тергеу қызметіндегі іздеу жұмысын немесе іздеу қызметін қарастырғанымен, олардың маңызды аспектілерін ашпайды [3; 5].

Іздеу терминінің тарихына келетін болсақ, ол праславяндық (прайдты-еуропалыққа жақын) этимологиямен байланысты: «iskati» — ескі славяндық тілде — iskat, славяндық тілде — iskati, ескі чех тілінде — jskati [4; 238].

Бұл сөз бұрынғы праславяндық тарихта əр түрлі славяндық тілдерге тарап қана қоймай, славяндық жазбалардың бұрынғы ескерткіштерінде көрініс табады. Мысалы, И.И. Срезневский өз еңбегінде негізгі де алғашқы «бір нəрсені табуға тырысу» сөзтіркесінен шығатын бірнеше түсініктердің тізімін ұсынады [5; 1113–1115].

Іздеу терминінің маңызы қазіргі күнге дейін сақталғанымен, оның қызметтік міндеті басқа лексикалық құралдардың кесірінен əлсіреп отыр. Сонымен, «іздеу» — табуға тырысу, демек, іздеуді жүзеге асыру [6; 218].

Басқаша айтқанда, «іздеудің» мағынасы біреудің іс-қимылы арқылы біреуді немесе бір нəрсені табу қажеттілігімен түсіндіріледі. Бұл анықтама ақпаратқа толы болмаса да, осы терминнің жалпы мағынасын бере алады. Олай болса, оның көмегімен «іздеу» терминінің мазмұнын барлаулық, ұғынушылық, бағыттау, іздестіру жəне тексеру сипатындағы іс-кимылдар мен іс-шаралардың кешенін құрайтыны туралы қорытынды жасауға мүмкіндік береді.

Іздеу іс-қимылдары мен іс-шаралары процессуалдық жəне ашық əдістермен, сонымен қатар жасырын тəсілдермен немесе аталғандарды ұштастыру жолымен жүзеге асырылады. Психологтар К.К. Платонов пен Г.Г. Голубевтің пікірлеріне сүйінсек, əрбір қызмет түрі өзіне тəн мақсаты, дағдысы мен іс-қимылының болжамды нəтижесі бар құрылым болып табылады [7; 59]. Іздеу қызметі адамзат іс-қимылдарының көп қырлы түрлерінің бірі бола тұра, олардың басқа түрлерінен, ең алдымен, өзінің объективтілік мазмұнымен ерекшеленеді.

А.Н. Леонтьевтің көзқарасы бойынша, психологияда ол басқа адамдардың іс-қимылынан ерекшеленуі мүмкін еместігі жəне біріккен қызмет екендігі ашық түрде жарық көреді [8; 9]. Іздеу қызметінің өзекті мəселелері жедел-іздестіру қызметі ғылымында қылмыспен күресудегі тəжірибелік маңызын көрсете отырып, осы ғылымның даму тарихында əдебиет қайнар көздерінде көрініс тапқан [9; 170–205].

Бірақ бұл жеке теория зерттеулік толықтыруларды қажет етеді. Маңызы мол сұрақ болып іздеу мен іздестіру қызметтері түсініктерінің анықтау мен тергеу органдары қызметтеріндегі тəжірибелік мазмұны табылады, себебі бұлар теориялық қана емес, тəжірибелік мағынада да жоғары деңгейдегі маңыздылыққа ие болып отыр. Бұндай жағдай бір қызметті бірнеше атаумен немесе əр түрлі қызметтерге бір терминді қолдану салдарында зерттеушілердің өзара түсінушіліктеріне қарсы əсер етеді, тиімді нəтижелер алуға кедергі жасайды.



Басқаша айтқанда, бұл сұрақты түсінбеудің салдарынан тексерілмеген ұсыныстар жарық көреді де, оларды қолдану қылмыстарды тергеу бойынша жұмыстың тиімділігін төмендетіп қана қоймай, сонымен қатар қалыптасқан заңдылықты бұзуға əкеліп соғады. Əдебиеттердің басым бөлігінде іздеу қызметінің түсінігі мен мазмұнына деген нақты көзқарас жоқ. Кейбір авторлар іздеу қызметін жасырын жедел-іздестіру немесе ашық іздестіру жұмысымен байланыстыра отырып, іздеу қызметі толығымен іздестіру қызметіне сəйкес келеді деген, біздің пікірімізше, бұрыс пікірін білдіреді [10; 11].

Заң əдебиеттерінде басқа көзқарастар да көрініс табады. Көптеген авторлар жедел-іздестіру іс-шаралары мен іздестіру іс-қимылдарын өзіндік жеке іс-шаралардың түрлері деп санайды. Ал екеуінің бір-бірінен айырмашылығына келгенде, бұл көзқарас мүлдем өзгереді. Мысалы, А.Г. Лекарь мен Д.В. Гребельский бұл айырмашылық олардың нақты мақсаттарында деп санаса (бұл еңбектер құпиялықтың шектеулік белгісі бар басылымдарда жарық көрген), басқалары құралдары мен əдістерінің сипатында деп түсінеді [12; 13], үшіншілері іздеу мен іздестіру қызметін ерекшелемей, бұл терминдерді алма-кезек қолдана береді [13; 57–62].

Осылайша, іздеу қызметі қатаң ғылыми негіздерге сүйенеді, алайда, өкінішке орай, олар əлі де қалыптасу сатысында. Іздеу қызметі тек қана жедел-іздестіру қызметі, қылмыстық процессуалдық жəне криминалистика ғылымдарының жалпы негіздеріне сүйеніп қана қоймай, жеке теориялар мен тергеу əдістемелерінің кешеніне негізделеді, оның ішінде жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтау мен өңдеу бойынша ерекше тəсілдерін қамтиды.

Қысқасы, іздеу қызметі — бұл осы үдеріске қатысушылармен жəне оны ұйымдастырушылармен əр түрлі объектілерді тиімді анықтау жəне табу.

Əр түрлі объектілерге төмендегілерді жатқызуға болады: жəбірленуші, куəгер, сезікті дəрежесіне ие болуы мүмкін тұлғалар; мəйіт жəне мəйіт бөлшектері; заттар, соның ішінде ұрланған заттар (киім, аяқ киім, бейнеаппаратура, бағалы заттар жəне тағы да басқалары);

қылмыс іздері (қолдың, аяқтың, көлік құралының жəне атыс қаруларының іздері); қылмыс құралы — қылмыс жасауда қолданылуы мүмкін ату, суық қарулар жəне басқа заттар

(саймандар, қайралған темірлер, біздер жəне тағы басқалары); мемлекеттік жəне шетелдік ақша құралдары, соның ішінде құнды қағаздар; құжаттар (төлқұжаттар, жүргізуші куəліктері, соның ішінде жалға беру, сату жəне сатып алу келісім-шарттары, анықтама-шоттары жəне тағы басқалары);

қылмыстық іс-қимыл заттары (есірткілер, контрабанда объектілері, қолдан жасалған ақша құралдары жəне тағы басқалары);

көліктік құралдар (автокөліктер, мотоциклдер, мопедтер жəне тағы басқалары); жануарлар (үй жəне жабайы жануарлар, олардың мəйіттері, терілері мен қалдықтары). Іздеу қызметінің негізгі субъектілері болып Ішкі істер министрлігінің, Прокуратураның, Ұлттық

қауіпсіздік комитетінің, өзге де жедел-іздестіру қызметін жүзеге асырушы органдардың жедел қызметкерлері мен тергеушілері саналады. Соның ішінде іздеу субъектілерінің арасындағы маңызды рөл атқаратын құқық қорғау органдарының жəне əр түрлі ведомстволық аппараттардың лауазымды тұлғаларын (бақылаушы-тексерушілер) айта кеткен жөн.

Осылайша, іздеу қызметіне қажетінше түсінік бере келе, оның іздестіру қызметінен айырмашылығын талдай кеткен жөн.

Егер тəсілдік операция барысында іздестірудегі қылмыскерге жалпы белгілерімен ұқсас адамдар тобы ұсталса, онда іздестіру қызметі барысындағы тексеру үдерісі (сəйкестендіріп іріктеу) тиімдірек, ал алынатын нəтиже маңызды түрде сенімдірек, себебі іздестірудегі қылмыскердің белгілі жеке белгілері жүргізіліп жатқан операцияның тиімді нəтижелерін маңызды түрде жылдамдатуға жəне жоғарлатуға мүмкіндік береді.

Керісінше, іздестірудегі объектілер туралы жалпы, ал кейде болжамды белгілерден тұратын маңызсыз ақпарат базасы көрсетілген іздеу қызметін жүргізу барысы күрделі қиындықтарға əкеліп соғады жəне жиі түрде сенімсіз нəтижелерге əкелетін қосымша іс-шаралар кешенін, соның ішінде жедел-іздестіру іс-шараларын жүзеге асыруды талап етеді.

Жоғарыда айтылғандай, іздестіру барысында объектілердің болжамды жасырыну орындары туралы мəліметтерге ие жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерінің топтары анықталады да, кейінірек сəйкес процессуалдық нəтижелермен (ұстау, тінту, алу жəне т.б.) байланысты оларды табу


Серия «Право». № 1(85)/2017 63

бойынша нақты бағытталған жұмыс жүзеге асырылады. Іздестірудегі объектілерді нақтылауға жəне, тіпті, жекелеуге мүмкіндік беретін қосымша мəліметтер алуға болатын жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздері анықталады (тууы-өлуі туралы ақпарат, фотосуреттер, сыртқы пішін белгілері, ұрланған заттардың толық түсінігі, олардың нөмірлері жəне т.б.).

Сонымен қатар іздестіру барысында жүзеге асырылатын іс-қимылдар, іс-шаралар қылмыстық істің нақты жағдайлары анықталғанда, бекітілгенде жəне дəлелденгенде, қылмыстарды ашу жəне тергеу қызметіне сəйкес келеді (жағдай, кінəлінің жеке тұлғасы, жəбірленуші, қылмыстық іс-əрекеттер, олардың тəсілі, мінезі жəне келтірілген зиянның мөлшері т.б.). Осы қызмет барысында жүзеге асырылатын іс-шаралар мен олардың кешені (көліктік құралдарды процессуалды тексеру түріндегі тəсілдік операциялар) жоғары деңгейдегі бағыттылығымен жəне таңдаулығымен ерекшеленбесе де, топтық белгілермен сипатталатын іздеудегі объектілерді табуға бағытталады. Бұл іс-шараларды дұрыс ұйымдастыра білгенде ғана тиімді нəтижелер алынады.

Əрине, іздеудегі объектілерді тапқанда, анықтаулы процессуалдық іс-шаралар жүзеге асырылады (ұстау, тінту, алу жəне т.б.). Біздің ойымызша, «үлкен мағынадағы іздестіру» қызметін қылмыстық істің жағдайларын дəлелдеуге бағытталған қызметті қоса (дəлелдемелер алу, реттеу, бағалау жəне қолдану), қылмыстарды ашу жəне тергеу барысындағы іздеу қызметі ретінде қарастырғанымыз дұрыс. Іздеу объектілерінің белгілері туралы толық ақпарат алғанда ғана (мысалы, сезіктінің жеке тұлғасы немесе ұрланған бағалы заттар туралы нақты мəліметтер), қылмыскерді іздестіру жүзеге асырылады.

Іздеу жəне іздестіру қызметін жекелеп зерттеу екеуіне де қатысты негізгі де жалпы мазмұнды белгілерді анықтайды жəне екеуін қылмыстардың алдын алуда, ашуда жəне тергеуде жүзеге асырылатын «құқық қорғау органдарының іздеу-іздестіру қызметі» деген қызметтік бағытқа біріктіруге мүмкіндік береді.

Бұл жалпы белгілер, біріншіден, іздеу жəне іздестіру қызметтерінің барлаулық маңызын, олардың процессуалдық жəне жиі кездесетін процессуалдық емес ақпарат алу бағытын, іздеу жəне іздестіру міндеттерін шешу жұмыстарын қамтиды. Екіншіден, олардың жалпы белгілеріне іздеу жəне іздестіру қызметінің нəтижесінде алынған мəліметтердің ақпараттық қамтамасыз ету жəне тəсілдік қамтамасыз ету сипаты жатады. Шындығында, іздеу жəне іздестіру мəліметтерін алу қорытындылық сипатқа ие емес, ол тек қана тергеу əрекеттері үшін ақпараттық жəне тəсілдік сипатқа ие болғанымен, негізінен, қылмыстық істер үшін маңызды жағдайларды дəлелдеу жұмысында алатын орны биік.

Іздеу жəне іздестіру қызметі тергеу, жедел-іздестіру жəне басқа да процессуалдық емес іс-шараларды жүргізу нəтижесінде жүзеге асырылады деп санасақ, бұл жерде олардың арасында ешқандай айырмашылық жоқ жəне болуы мүмкін емес деуге болады, сонымен қатар бұл кешенді іздеу жəне іздестіру қызметтерін біріктіретін жалпы белгілерінің бірі болып табылады. Олардың қызметтік аумағына келсек, іздеу жəне іздестіру болжамдарымен ерекшеленеді.

Іздеу жəне іздестіру болжамдарының айырмашылығы келесіде: Біріншіден, іздеу объектілері субъектілерге (тергеушілерге, жедел қызметкерлерге) белгісіз.

Тіпті, жалпы белгілері туралы мəлімет болған жағдайда, іздеу іс-шараларының тиімділігі азын-аулақ қана арта түседі. Ал, іздестіру объектілеріне келсек, онда олардың жеке тұлғалары немесе олар туралы нақты мəліметтер, соның ішінде айрықша белгілері мен қосымша мəліметтер тергеушілер мен жедел қызметкерлерге мəлім болып келеді.

Екіншіден, іздеу болжамдарының негізгі қызметі іздеу объектілері туралы жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтаудан тұрады. Себебі олардан қылмыс жасаған тұлғалар, анықталмаған жəбірленушілер, дайындалып жатқан қылмыстың жасалу орны мен уақыты туралы мəліметтерді алуға болады.

Іздеу болжамдарының ақпараттық базасын құрастыру барысында, біз бір қарағанда көзге ілінбейтін, маңызды белгілер мен əр түрлі жағдайлардың жасырын орналасқан байланыстары мен қатынастарын байқаймыз. Олар ақпараттардың қатаң бірлігі мен ойтізбегін құрайтын кешенді кездейсоқтарды қорытындылайды.

Іздестіру болжамдарының негізгі қызметі іздестіру объектілерінің болжамды бой тасалау орындарын анықтауды қамтиды. Іздеудің де, іздестірудің де болжамдары «жорамалды» қызмет атқарады. Сол себептен, олардың тексеру жұмыстарының негізгі тəсілі болжамдық ұсыныстарды нақты түрде бекітуден, растаудан немесе олардан бастартудан тұрады. Мысалы, іздеу болжамдары қылмыс жасаған тұлғалар туралы маңызды да нақты мəліметтерді хабарлай алатын болжамды



куəларды анықтаса, іздестіру болжамдары қылмыскердің бой тасалаған орнын анықтап, оны ұстауға мүмкіндік береді.

Сөйтіп, іздеу жəне іздестіру қызметі бойынша жүргізілген салыстырмалық талдау төмендегідей екі қызметтік бағытты анықтауға мүмкіндік берді:

Бірінші бағыт — қылмыстық іске маңызды барлық мəн-жайлар туралы (дəлелдеу элементтері мен қосымша мəліметтер), соның ішінде əр түрлі іздеу объектілерінің ерекше белгілері туралы ақпараттардың қайнар көздерін анықтаудан тұратын іздеу қызметі.

Аталмыш қызметтің мазмұнын, біріншіден, іздеу объектілерінің шеңберін ақпараттық шектеуге (қысқартуға) бағытталған (бірінші кезең), екіншіден, осы объектілерді жекелеуге мүмкіндік беретін жеке белгілерін алуға бағытталған іздеу-барлау, іздеу-бөгеу, іздеу-талдау жəне ақпараттық-бағыттау шаралары құрайды (екінші кезең).

Екінші бағыт — іздеудегі объектілердің жасырыну орындары туралы жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтаудан, олар туралы процессуалдық жəне процессуалдық емес тұрғыда мəлімет алудан жəне оларды нақты табудан құралатын іздестіру қызметі.

Іздеу жəне іздестіру қызметінің екінші бағытта қарастырылған айрықша түрін іздестіру деп атаған жөн. Бұл пікірді əр түрлі дəрежеде көптеген криминалистер қолдайды [6; 9; 10].

Сөйтіп, жоғарыда көрсетілген мағлұматтар іздеу-іздестіру қызметінде іздеу жəне іздестіру деген екі негізгі бағыт көрініс табатынын айқындайды. Талдау жұмыстарына негізделе отырып, бұл екі жекеленген бағыттарға олардың өзара ерекшелейтін айырмашылықтарын көрсету арқылы жекеленген тұрғыда түсініктеме беруге талпыныс жасаймыз:

Іздеу қызметі — іздеудегі объектілердің не шеңберін қысқартуға, не нақты іздеудегі объектіні жекелеуге, не осы екі іздеу операциясын бірінен кейін бірін жүзеге асыруға мүмкіндік беретін іздеудегі объектілер туралы жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтауға бағытталған іс-шаралар кешені.

Іздестіру қызметі — объектілердің орналасу орны туралы жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтауға немесе нақты мəлімет алу арқылы оларды айқын табуға бағытталған іс-шаралар кешені.

Сонымен қатар жүргізілген талдауға негізделе отырып, қазіргі уақытта жаңа ғылыми көзқарастарды талап ететін іздеу қызметіне бұдан да жалпы түсініктеме ұсынуға болады:

Іздеу қызметі — қылмыстық іс үшін маңызды барлық мəн-жайлар (дəлелдеу элементтері мен қосымша мəліметтер) туралы, соның ішінде əр түрлі іздеу объектілерінің ерекше белгілері туралы жедел көңіл бөлінетін ақпарат қайнар көздерін анықтауға бағытталған, ал қажетті жағдайларда қылмыстарды ашу мен тергеу барысында оларды табу (ұстау, алу) мақсатында олардың орналасу орны туралы ақпаратты анықтауға бағытталған процессуалдық əрекеттер, процессуалдық емес ашық жəне құпия сипаттағы іс-шаралар арқылы жүзеге асырылатын ерекше (арнайы) қызмет.

Əдебиеттер тізімі

1 Қазақстан Республикасының Конституциясы. 1995 жылы 30 тамызда Республикалық референдумда қабылданды. — [ЭР]. Қолжетімділік тəртібі: http://adilet.zan.kz/kaz/docs/K950001000_

2 Қазақстан Республикасының 2014 жылғы 23 сəуірдегі № 199-V «Ішкі істер органдары туралы» Заңы. — [ЭР]. Қолжетімділік тəртібі: http://adilet.zan.kz/kaz/docs/Z1400000199

3 Васильев В.Л. Юридическая психология. — М.: Юристъ, 1991. — 246 c. 4 Этимологический словарь славянских языков. Праславянский лексический фонд. — № 8 вып. — М.: Наука, 1981. —

352 c. 5 Срезневский И.И. Материалы для Словаря древнерусского языка. — 15-т. — М.: Юрид. лит., 1958. — 1856 c. 6 Ожегов С.И. Словарь русского языка. — М.: Прогресс, 1986. — 422 c. 7 Платонов К.К., Голубев Г.Г. Психология. — М.: Юрид. лит., 1977. — 86 c. 8 Леонтьев А.Н. Анализ деятельности // Вестн. Москов. ун-та. 14 сер. Психология. — 1983. — № 2. — С. 52–55. 9 Белкин Р.С. Курс советской криминалистики. — М.: Юристъ, 1978. — Т. 2. — 306 c. 10 Попов В.И. Розыскная деятельность в системе уголовного процесса и криминалистики // Научные труды КазГУ. —

Т. 8. — Алматы: Кітап, 1967. — 210 с. 11 Попов В.И. Розыск в широком смысле // Научные труды КазГУ. — Т. 10. — Алматы: Рауан, 1970. — 242 б. 12 Ларин A.M. Расследование по уголовному делу. Планирование, организация. — М.: Прогресс, 1970. — 208 c. 13 Ермеков М. Тергеу мен соттан жасырынып жүрген жəне хабар-ошарсыз кеткен азаматтарды іздестіруді

ұйымдастыру жəне оның тактикасы // Хабаршы. — № 1. — 2001.


Серия «Право». № 1(85)/2017 65

Д.А. Уакасов

Поисковая деятельность органов внутренних дел Республики Казахстан

В статье рассмотрены сущность и значение, исторические аспекты и организационные особенности поисковой деятельности органов внутренних дел Республики Казахстан в борьбе с преступностью. Изучены задачи, решаемые в процессе осуществления поисковой деятельности аппаратами криминальной полиции. Также на достаточном научно-теоретическом и практическом уровне проведен сравнительный анализ поисковой и розыскной деятельностей. В результате сделана попытка выявить их наиболее явные отличия, дано полное определение поисковой деятельности.

Ключевые слова: органы внутренних дел, оперативный сотрудник, аппараты криминальной полиции, оперативная группа, поисковая группа, следователь, следственные органы, оперативно-розыскная деятельность, поисковые мероприятия.

D.A. Uakassov

Searching activity of organs of internal affairs of the Republic of Kazakhstan

In the given article are considered nature and meaning, historical aspects and organized specialties of search-ing activity of organs of internal affairs of the Republic of Kazakhstan at the fights against crime. The prob-lems are studied, to be solved in the course of the search activity of criminal police apparatus. Also on suffi-cient scientific theoretical and practical level is taken comparative analysis of the search activity. As a result make the attempt to identify their most differences, is full defined search activity.

Keywords: internal organs, operational employee, apparatus of criminal police operational group, search group, investigator, investigational organs, operative-search practice, search actions.

References

1 Constitution of Republic of Kazakhstan 30.08.1995, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/kaz/docs/K950001000_ 2 Law about organs of internal Affairs of Republic Kazakhstan 23.04.2014, [ER]. Access mode:

http://adilet.zan.kz/kaz/docs/Z1400000199 3 Vasiliev V.L. Legal psychology, Мoscow: Iurist, 1991, 246 p. 4 Etimological dictionary of Slavic languages. Proto-Slavic lexical fund., 8, Мoscow: Nauka, 1981, 352 p. 5 Sreznevskiy I.I. Materials for the dictionary of ancient Russian language, 15, Мoscow: Yuridicheskaya literatura, 1958,

1856 p. 6 Ozhegov S.I. Russian dictionary, Мoscow: Progress, 1986, 422 p. 7 Platonov K.K., Golubev G.G. Psychology, Мoscow: Yuridicheskaya literatura, 1977, 86 p. 8 Leontyev A.N. Bulletin of Moscow University, 14 ser. Psychology, 1983, 2, p. 52–55. 9 Belkin R.S. Course of Soviet criminology, Мoscow: Iurist, 1978, 2, 306 p. 10 Popov V.I. KSU scientific works, 8, Almaty: Kitap, 1967, 210 p. 11 Popov V.I. KSU scientific works, 10, Almaty: Rauan, 1970, 242 p. 12 Larin A.M. Investigation by the criminal case. Planning, organization, Мoscow: Progress, 1970, 208 p. 13 Ermekov M. Habarshy, 2001, 1.


АЗАМАТТЫҚ ҚҰҚЫҚ ЖƏНЕ АЗАМАТТЫҚ ПРОЦЕСС

ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО И ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕСС

CIVIL LAW AND CIVIL PROCEDURE

УДК 366.5 (346)

Ж.М. Нурмуханов

ТОО «АктауОйлМаш», Астана, Казахстан (E-mail: [email protected])

Некоторые актуальные вопросы правового обеспечения сделок, к порядку совершения которых установлены особые условия

законодательством Республики Казахстан

Из правоприменительной практики нефтегазовых компаний Казахстана

Нефтегазовая отрасль национальной экономики Республики Казахстан, включающая в себя нефега-зодобывающую, нефтегазоконденсатную, нефтегазотранспортную, нефтегазоперерабатывающую и нефтесервисную отрасли промышленности нашей республики, на протяжении уже более чем 25 лет в истории независимого Казахстана играет роль локомотива национальной экономики. Поэтому в нефтегазовых компаниях нашего государства должны быть предприняты все необходимые меры по достижению и поддерживанию высокого уровня правового обеспечения при совершении сделок и надлежащего оформления, в особенности сделок, к совершению которых законодательством Респуб-лики Казахстан установлены особые условия. В статье рассмотрены некоторые актуальные вопросы правоприменительной практики нефтегазовых компаний Республики Казахстан, имеющие место при исполнении сделок (т.е. при заключении и вступлении в силу договоров, контрактов, соглашений и дополнительных соглашений к ним), к совершению которых по требованию норм гражданского зако-нодательства Республики Казахстан установлены особые условия. Обобщены и сформулированы определенные методические и методологические основы проведения правовой работы в нефтегазо-вой компании в РК при заключении сделок, совершаемых с особыми условиями. Даны некоторые комментарии, рекомендации и характеристики реализации механизмов осуществления и реализации компанией заинтересованных и крупных сделок и иных сделок, совершаемых с особыми условиями. Рассмотрен вопрос о необходимости защиты инсайдерской информации для обеспечения законности, открытости и толерантности совершения сделок с ценными бумагами эмитентов, являющихся пред-приятиями нефтегазового сектора экономики.

Ключевые слова: корпоративные сделки, в совершении которых имеется заинтересованность особых лиц; сделки, правовой статус которых определен гражданским законодательством РК; крупные, заин-тересованные, «аффилированные» (взаимосвязанные)» и закупочные сделки; инсайдеры и инсайдер-ская информация.

Введение

Предварительные аналитические исследования и анализ статистических данных государствен-ных органов в сфере статистики Республики Казахстан за 2010–2014 гг. показывают, что нефтегазо-вые компании Республики Казахстан являются одними из лидеров среди предприятий налогопла-тельщиков республики и признаны научными экспертами, бизнес-сообществом, компаниями-лидерами по размеру оборота и выпуска промышленной продукции, следовательно, и по размеру вклада предприятий нефтегазовой отрасли в объем валового внутреннего продукта (ВВП) Республи-ки Казахстан среди предприятий реального сектора экономики.

Некоторые актуальные вопросы…

Серия «Право». № 1(85)/2017 67

Это вызвано, в определенной степени, не только достаточно высоким уровнем налогообложения нефтяных компаний как недропользователей, но и некоторыми иными параметрами: например, зна-чительно больший, по сравнению со среднестатистическим уровнем, размер валюты баланса (т.е. денежное выражение стоимости всех активов, принятых на баланс юридического лица), что означает, чем больше оборот компании, тем выше уровень налогообложения.

С другой стороны, финансовая устойчивость и значительный объем выручки обеспечиваются и поддерживаются почти стопроцентной экспортоориентированностью нефтегазовых предприятий Ка-захстана, практически все из которых являются экспортерами или экспедиторами экспортеров нефти, газа, нефтегазового конденсата и нефтепродуктов (или продуктов переработки газа) и одними из крупнейших зарегистрированных участников внешнеэкономической деятельности Республики Ка-захстан, а следовательно, крупнейшими в стране получателями валютной выручки.

Целесообразно, чтобы производственная и финансовая устойчивость предприятий нефтегазово-го сектора была обеспечена созданием и внедрением в компании стабильно действующей системы управления рисками предприятия и достижением надежных параметров минимизации и нейтрализа-ции рисков правового характера предприятия. В этой части в нефтегазовых компаниях нашего госу-дарства должны быть предприняты все необходимые меры по достижению и поддерживанию высо-кого уровня правового обеспечения при совершении сделок и надлежащего их оформления, в осо-бенности сделок, к совершению которых законодательством Республики Казахстан установлены осо-бые условия.

Также отдельным параграфом исследования выделена тема о необходимости защиты инсайдер-ской информации для обеспечения законности, открытости и толерантности совершения сделок с ценными бумагами эмитентов, являющихся предприятиями нефтегазового сектора экономики. В особенности это актуально для публичных нефтегазовых компаний, т.е. компаний, разместивших свои ценные бумаги и обязательства среди широкого круга инвесторов, в том числе на международ-ных финансовых рынках. Таким образом, при том, что в основной своей массе законодательные и подзаконные нормативные акты гражданского законодательства Республики Казахстан носят диспо-зитивный характер, в ряде случаев законодательство РК регулирует правоотношения по поводу со-вершения некоторых сделок субъектами права императивным методом, т.е. путем детального регули-рования поведения, исполнения действий и актов (сделок) участниками гражданско-правовых сделок и актов в случае совершения сделок, в которых имеется заинтересованность, в частности, при со-вершении крупных сделок, сделок с аффилированными лицами и сделок, заключаемых (договорами) по итогам проведения закупочных процедур.

В настоящей статье обобщены и сформулированы основы проведения правовой работы в нефте-газовой компании в РК при заключении сделок, совершаемых с особыми условиями, и даны некото-рые характеристики реализации механизмов осуществления и реализации компанией заинтересован-ных и крупных сделок и иных сделок, совершаемых с особыми условиями.

1. Определение, значение и роль крупных и заинтересованных сделок в структуре всех сделок,

совершаемых нефтегазовыми компаниями в Республике Казахстан Общепризнанным является тот факт, что нефтегазовая отрасль национальной экономики Рес-

публики Казахстан, включающая в себя нефегазодобывающую, нефтегазоконденсатную, нефтега-зотранспортную, нефтегазоперерабатывающую и нефтесервисную отрасли промышленности нашей республики, на протяжении уже более чем 25 лет в истории независимого Казахстана играет роль локомотива национальной экономики.

Удельный вес нефтегазовой отрасли в общем объеме продукции, выпускаемой в промышлен-ном производстве, и валовом внутреннем продукте Республики Казахстан, по оценке независимых экспертов, основанной на данных органов государственной статистики, стабильно удерживается на уровне более половины национального ВВП.

Настоящее исследование посвящено основным особенностям и проблемам правового характера, на которые следует обращать внимание специалистам по управлению активами, финансистам и иным аналитикам нефтегазовых компаний и, конечно же, в первую очередь, корпоративным юристам, от-ветственным за правовое обеспечение деятельности нефтегазовых компаний. В особенности в сфере заключения и оформления сделок, к порядку совершения которых гражданским и административным



законодательством Республики Казахстан установлены особые, отличные от обычного порядка усло-вия [1].

Данное исследование затрагивает аспекты работы по основным крупным блокам сделок, совер-шаемых юридическими лицами, являющимися нефтегазовыми корпорациями в РК, которые далее по тексту могут сокращенно именоваться как «заинтересованные», «крупные сделки», «сделки с аф-филированными лицами» и иные виды сделок, к совершению которых законодательством Республи-ки Казахстан установлены особые условия [2].

К указанным выше сделкам относятся: 1) крупные сделки; 2) заинтересованные сделки; 3) сдел-ки по закупу товаров (работ, услуг), совершаемые по итогам проведения закупочных процедур (тендеры, конкурсы, закупки из одного источника и т.д.; 4) сделки с аффилированными лицами (т.е. с ли-цами, связанными с юридическим лицом особым статусом владельца акций (или долей участия) или являющимися членами высших органов управления (советы директоров и наблюдательные советы, члены правлений и иных исполнительных органов и руководители органов контроля).

Рассмотрим сущность указанных сделок с особыми условиями: – так называемые «заинтересованные» сделки — это сделки, в совершении которых имеется за-

интересованность лиц, являющихся уполномоченными должностными лицами юридических лиц, яв-ляющихся сторонами и/или иными участниками сделки и/или связанных с участниками сделки осо-быми отношениями;

– крупные сделки — это, как правило, имущественные сделки, предмет которых имеет суммовое выражение (причем вся сделка должна иметь конкретное денежное выражение) в случаях, когда та-кое суммовое выражение предмета сделки превышает предельный размер суммы сделки, определен-ный в нормах законодательства Республики Казахстан или в нормах внутреннего нормативного акта юридического лица, утвержденного в установленном порядке;

– так называемые «аффилированные» сделки — сделки с аффилированными юридическим и фи-зическими лицами, как правило, являющимися учредителями, акционерами, участниками, или пай-щиками сторон сделки или участников сделки (для юридических лиц), или, дополнительно к указан-ному, должностными лицами, входящими в состав органов управления и контроля юридического ли-ца (это необходимое условие для должностных и физических лиц) [3];

– и наконец, сделки по закупу товаров (работ и услуг — ТРУ) — это сделки, совершенные после и при условии соблюдения специальных правовых процедур порядка совершения сделок и заключе-ния договоров на закуп товаров (работ или услуг), как правило, с победителями конкурсного отбора, определенными путем проведения формализованных закупочных процедур, в том числе в электронном формате, в форме открытых и закрытых, простых и многоэтапных тендеров и конкур-сов либо осуществления закупок путем заключения прямого договора, в том числе с применением принципа приоритета внутрихолдинговой кооперации, и/или способом из одного источника.

В настоящей работе обобщены и сформулированы определенные методические и методологи-ческие основы проведения правовой работы в нефтегазовой компании в РК при заключении сделок, совершаемых с особыми условиями, даны некоторые комментарии, рекомендации и характеристики реализации механизмов осуществления и реализации компанией заинтересованных и крупных сде-лок и иных сделок, совершаемых с особыми условиями.

Анализ финансовой стороны деятельности нефтегазовых компаний, как одних из самых актив-ных отечественных участников внешнеэкономической деятельности, выявляет следующую законо-мерность. Нефтегазовые компании Казахстана, помимо достаточно высокого уровня уплаты налого-вых платежей, социальных, пенсионных и экологических отчислений, уплачивают достаточно весо-мые таможенные налоги и сборы, что, помимо прямых налогов, увеличивает объем налоговых пла-тежей и иных платежей в бюджет, уплачиваемых нефтяными компаниями в государственные бюдже-ты разных уровней в Республике Казахстан, а также влечет открытость и декларативность информа-ции, представляемой предприятиями нефтегазового сектора по облагаемым оборотам, в том числе по внешнеэкономическим сделкам [4]. Помимо этого, как правило, практически все нефтегазовые, нефтегазотранспортные и нефтегазоперерабатывающие компании Казахстана отличаются такой спе-цифической производственно-технической и статистической характеристикой, как достаточно боль-шое количество персонала предприятия. К примеру, крупнейшие дочерние организации АО «РД «КазМунайГаз» и АО «ОзенМунайГаз» имеют численность персонала, без учета дочерних и вспомогательных структур, около 10 000 работников, а АО «ЭмбаМунайГаз» — свыше 3000 работ-ников. Даже на относительно небольших по размеру персонала предприятиях, таких как ТОО СП


Серия «Право». № 1(85)/2017 69

«Казгермунай», численность работников составляет около 1000 человек. Таким образом, нефтегазо-вые компании имеют значительные затраты на выплату заработной платы персоналу предприятия в абсолютном выражении и осуществляют достаточно большой размер выплат в бюджеты и в единый накопительный пенсионный фонд, в бюджетные и иные фонды социальных и пенсионных отчисле-ний.

Таким образом, крупные, средние и малые нефтегазовые компании Республики Казахстан рабо-тают в своих специфических условиях. Эти условия отличаются следующими, присущими нефтега-зовому сектору экономики Казахстана показателями: высокий уровень валюты баланса, связанный со значительным размером производственной деятельности предприятий и ориентацией на экспорт, и, соответственно, высоким уровнем выручки от реализации продукции, в том числе высоким уров-нем валютной выручки; значительность размеров балансовой стоимости активов, принятых на ба-ланс, что означает высокую стоимость активов предприятий, и в особенности высокая и затратная стоимость в содержании, обслуживании и налогообложении производственных помещений и земель-ных участков, так как для осуществления деятельности по нефтегазодобыче объективно необходимы основные и оборотные средства в размере, значительно превышающем такие размеры в других от-раслях экономики; высокий уровень уплаты налогов и иных обязательных платежей в бюджет; вы-сокий уровень уплаты предприятием пенсионных и социальных отчислений; высокая степень откры-тости в предоставлении налоговой и иной отчетности, иной обязательной информации в налоговые [5], таможенные органы и органы Министерства энергетики Республики Казахстан [6] (в виде соот-ветствующих квот на экспорт нефти и нефтепродуктов, обязательств по поставкам нефти и газа, неф-тепродуктов на внутренний рынок и т. д.) [7].

Резюмируя изложенное выше, можно утверждать, что нефтегазовые компании Казахстана, по сравнению с другими предприятиями иных секторов экономики нашего государства, в целом отличает значительно специфический и достаточно высокий уровень рисков при осуществлении основной ус-тавной недропользовательской деятельности предприятий в целом, поскольку все они являются не-дропользователями и субъектами крупного бизнеса. В сфере правового обеспечения деятельности предприятия при совершении сделок, в частности, несут описанные выше риски, носящие системный характер [8]. На наш взгляд, в этом аспекте перманентно важными и актуальными в долгосрочном и стратегическом плане принципами работы нефтегазовых предприятий [9] и иных компаний Казах-стана [10] являются:

– строгое соблюдение нефтегазовыми компаниями как недропользователями всех законодатель-но и корпоративно установленных правовых норм и правил совершения заинтересованных, крупных и аффилированных сделок [11, 12];

– наличие и неукоснительное соблюдение всех документированных процедур и, в особенности, нормативных актов, посвященных порядку совершения и утверждения указанных сделок, совершае-мых с особыми условиями [13; 71];

– наличие в аппарате управления компаний квалифицированных и опытных менеджеров с юри-дическим образованием и специалистов в сфере управления активами и финансовых аналитиков, об-ладающих надлежащими квалификационными знаниями и умениями в сфере оформления указанных выше сделок [14].

2. Понятие, признаки и особенности совершения крупных сделок в деятельности предприятий

нефтегазового сектора экономики Республики Казахстан Крупными сделками по законодательству РК признаются сделка или ряд любых письменных

или вербальных взаимосвязанных сделок, общая сумма предмета договора которых (сумма всех ТМЦ по сделке) в денежном выражении превышает уровень или размер, определенный в нормах: А) специально отраслевого законодательства РК о тех или иных видах юридических лиц или Б) учредительных или иных внутренних нормативных актов самой компании, утвержденных в уста-новленном порядке [15]. При этом под такими сделками понимаются все виды совершаемых пред-приятиями сделок: договоры, контракты, соглашения, предварительные договоры, обязывающие ме-морандумы, дополнительные соглашения к договорам, предварительным договорам, контрактам и соглашениям, принятые и одобренные офферты, выставленные, акцептованные и оплаченные инвой-сы и иные счета, фактически принятые на баланс товарно-материальные ценности (ТМЦ) и исполь-зуемые с согласия всех сторон, вовлеченных в сделку, и т. д. В указанном выше случае Б) речь идет



о тех сделках, когда сумма сделки превышает предел лимита по общей сумме (размеру) сделки, ус-тановленной акционерами, участниками, учредителями или уполномоченными лицами в основных внутренних документах компании, в основном — в учредительных документах (Устав, Учредитель-ный договор, Соглашение о партнерстве) или в отдельных внутренних нормативных актах и доку-ментах самого юридического лица, в установленном порядке утвержденных его акционерами или участниками.

Классическим и общепринятым примером законодательного определения понятий «крупная сделка» и «взаимосвязанные сделки» являются определения, данные этим терминам в ст. 68 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО) [16]. Согласно отмечен-ной выше статье указанного основного законодательного акта казахстанского гражданского законо-дательства (т.е. согласно нормам Закона РК «Об акционерных обществах»), детально определившей рассматриваемое нами понятие «крупная сделка», в сделке участвуют предприятия с организацион-но-правовой формой в виде акционерного общества. Сделка относится к категории крупных при на-личии хотя бы одного из трех основных квалифицирующих признаков:

Первый признак — это приобретение или иная форма отчуждения (дарение, мена, уступка тре-бования (цессия), зачет долга, безвозмездная передача имущества, пожертвование и т.д.), в результате чего может быть приобретено или отчуждено имущество, стоимость которого составляет двадцать пять и более процентов от общего размера балансовой стоимости активов общества. Таким образом, имеет значение размер балансовой стоимости активов предприятия, указанный в балансе предпри-ятия на последнюю отчетную дату, утвержденный в установленном порядке и подписанный уполно-моченными лицами. Стоимость, как правило, отражается или в национальной валюте, или в между-народных признанных валютах. Оценка имущества компании, в особенности позиционирующей себя публичной или стремящейся к такому статусу, должна быть проведена и подтверждена актом лицен-зированного и публично признанного оценщика, имеющего надлежащий опыт, статус и признание в сфере оценки имущества в Казахстане и среди предприятий нефтегазовой отрасли.

Второй признак — это приобретение или иная форма отчуждения (дарение, мена, уступка тре-бования (цессия), зачет долга, безвозмездная передача имущества, пожертвование и т.д.), в результате него могут быть приобретены или отчуждены размещенные ценные бумаги юридического лица или проданы выкупленные им ценные бумаги в количестве двадцати пяти и более процентов от общего количества размещенных ценных бумаг одного вида. При определении этого признака важной явля-ется информация из надлежащим образом составленного и утвержденного отчета юридического лица о проспекте эмиссии ценных бумаг эмитента на последнюю отчетную дату, подтвержденного лицен-зионным и уполномоченным регистратором ценных бумаг юридического лица.

Третий признак — это приобретение или иная форма отчуждения (дарение, мена, уступка тре-бования (цессия), зачет долга, безвозмездная передача имущества, пожертвование и т.д. или любая иная сделка или ряд сделок, причем даже сделка, носящая неимущественный характер), признаваемая уставом юридического лица в качестве крупной сделки. Понятие и трактовка крупной сделки, кото-рые шире понятия, установленного Законом об АО, могут быть рассмотрены и утверждены общим собранием акционеров и прямо прописаны в тексте Устава. В этом случае они становятся равнознач-ными понятиям, установленным законодательными нормами.

Квалифицирующими признаками, определяющими взаимосвязанность ряда сделок (т.е. сделок с числом выше одного (две и более сделки) и связанных между собой по предмету, цели договора, сторонам договора и т.д.), являются следующие (исходя из норм указанной выше статьи Закона об АО): 1) совершение нескольких сделок с одним и тем же лицом или с одной и той же группой лиц в отно-шении одного и того же имущества, пусть даже оформленных отдельными и разными договорами, с числом более одного, при этом не имеет значения совершение сделок однотипными или разными видами письменных и вербальных сделок; 2) несколько сделок, оформленных одним договором (од-ним контрактом, одним соглашением, одним дополнительным соглашением к договору или контрак-ту, меморандумом или предварительным договором, либо одним инвойсом, одной акцептованной офертой, когда в одном документе предусмотрено совершение ряда сделок, так называемое «текущее совершение» нескольких сделок и актов, оформленных одним документом); 3) иные любые виды сделок или одна сделка, признаваемые как взаимосвязанные между собой уставом или решением об-щего собрания акционеров.


Серия «Право». № 1(85)/2017 71

3. Некоторые особенности совершения и оформления крупных сделок предприятиями нефтега-зовой отрасли. Комментарии

Помимо требований, указанных в ст. 68 Закона об АО, учредительные документы юридического

лица могут содержать, а зачастую на практике и содержат, некоторые ограничения (лимиты) в ком-петенции органа, принимающего финальное решение о совершении или утверждении сделки, в осо-бенности в части принятия решений или утверждения сделок (договоров, контрактов или иных со-глашений) либо проведения разовых актов закупок ТРУ или иных сделок по отчуждению имущества или решения о выплате бонусов топ-менеджменту (членам советов директоров, наблюдательных со-ветов, исполнительных органов или персоналу предприятия и т.д.). Эти ограничения устанавливают-ся для разного уровня управлений юридического лица, за исключением высших органов управления — Общих собраний акционеров акционерного общества (Общих собраний участников — для това-риществ с ограниченной и дополнительной отвественностью). Таким образом, лимиты принятия ре-шений о совершении сделок или утверждения таких решений устанавливаются для разных типов ор-ганов управления юридического лица: для коллегиальных наблюдательных органов управления (со-веты директоров, наблюдательные советы), для коллегиальных исполнительных органов (правление, дирекция и т.д.) или для единоличных исполнительных органов (генеральный директор, директор, президент, главный управляющий и т.д.).

Пределы ответственности (лимиты полномочий) устанавливаются решениями акционеров или участников юридического лица и, как правило, определяются в Уставе или в Положении об органах управления по общему максимальному размеру сумм совершаемых сделок или принимаемых реше-ний об отчуждении имущества и/или при выплате сумм. Такие ограничения и лимиты по принимае-мым решениям содержатся в Уставах и в иных внутренних нормативных актах многих компаний, яв-ляющихся дочерними и зависимыми организациями (далее — ДЗО) в системе предприятий АО «На-циональная компания «КазМунайГаз» (далее — КМГ). К примеру, такие положения имеются в Ус-таве ТОО «АктауОйлМаш» (далее — АОМ), являющегося совместно контролируемой организацией стопроцентной дочерней организации АО «НК «КазМунайГаз», ТОО «Актаунефтесервис», а также в Уставе и Регламенте, Положениях о Правлении и наблюдательном совете одной из самых крупных дочерних совместно контролируемых организаций АО «Разведка Добыча «КазМунайГаз» — ТОО «СП «КазГерМунай» (далее — КГМ). Нормами статей Уставов и некоторых внутренних норматив-ных положений указанных выше нефтегазовых компаний установлены строго определенные ограни-чения по принятию решений о совершении сделок (так называемые «лимиты полномочий»).

Таким образом, на основании норм внутренних нормативных актов указанных нефтегазовых компаний установлены обязательные к исполнению всеми органами и должностными лицами ком-пании нормы, регламентирующие, что решение о совершении сделок суммой до 100 миллионов тен-ге принимается исполнительным органом (Правлением Товарищества), а суммой свыше 100 миллио-нов до 1 миллиарда тенге (АОМ) и 5 миллиардов тенге (КГМ) — высшим органом управления ука-занных ТОО — Внеочередными общими собраниями участников (далее — ОСУ или ВОСУ). Обязан-ность соблюдения всех установленных ограничений и «лимитов компетенции», согласно нормам ГК РК, Закону РК «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» (далее — За-кон о ТОО) и Закону об АО, лежит на исполнительном органе юридического лица. Злостное или грубое нарушение правил, установленных нормами статей Устава, влечет персональную дисципли-нарную и материальную ответственность первого руководителя (председателя Правления, генераль-ного директора ТОО) перед акционерами (участниками) юридического лица, вплоть до инициирова-ния участниками на внеочередном ОСУ (или Совете директоров — для АО) вопросов о расторжении трудового договора с виновным лицом, взыскании убытков в судебном порядке и о передаче материа-лов в сферу уголовного судопроизводства.

Статьи 69 и 70 Закона об АО (далее — Закон) устанавливают критерии определения стоимости имущества, по которым сделки относят к категории крупных, а также общие принципы и нормы, предъявляемые Законом к соблюдаемым процедурам и вынесенным решениям при совершении крупной сделки. Так, пункт 1 статьи 69 Закона в настоящее время изложен в редакции Закона РК от 10.02.2011 г. № 406-IV (далее — Закон). В соответствии с требованиями указанной статьи Закона решение о заключении крупной сделки, в результате которой приобретается либо отчуждается иму-щество на сумму десять и более процентов от размера активов юридического лица, должно прини-маться с учетом рыночной стоимости данного имущества, определенной оценщиком в соответствии с



нормами законодательного акта Республики Казахстан об оценочной деятельности, т.е. в соответст-вии с нормами нормативных актов, регулирующих проведение оценки имущества в Казахстане. (Имеются в виду нормы Закона РК «Об оценке и оценочной деятельности».) В случае, если предме-том крупной сделки являются деньги и (или) выпускаемые (размещаемые) на первичном рынке цен-ные бумаги, то необходимости в проведении оценки не имеется и оценка денег и ценных бумаг не производится. Комментарий. Если имуществом, рыночную стоимость которого необходимо опреде-лить, являются ценные бумаги, обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг (отечествен-ные фондовые биржи KASE и т.д. либо международные и иностранные фондовые площадки — Лон-донская (LSE), Нью-Йоркская (NYMEX), Токийская, Гонконгская и иные фондовые биржи), то при определении их рыночной стоимости учитываются сложившиеся на таком рынке цены сделок с та-кими ценными бумагами или цены спроса и предложения на такие ценные бумаги и котировки цен-ных бумаг, определяемые этими признанными международными фондовыми площадками.

Если имуществом, рыночную стоимость которого необходимо определить, являются акции са-мого общества (юридического лица), то при определении их рыночной стоимости также учитываются размер собственного капитала компании, перспективы его изменения в соответствии с планами раз-вития предприятия и иные факторы, которые сочтет важными лицо, определяющее рыночную стои-мость. Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 22.04.15 г. № 308-V. Указанные статьи Закона особо акцентируют следующий момент, связанный с крупными сделками, совершае-мыми публичными компаниями (к примеру, АО «РД «КазМунайГаз», АО «КазТрансОйл»). Пуб-личным компаниям запрещается взаимное владение более десятью процентами находящихся в обра-щении акций (см.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансово-го рынка и финансовых организаций от 23 ноября 2004 г. № 03-0214/4084). Статья 70 Закона огова-ривает процедурные вопросы совершения юридическим лицом (т.е. акционерным обществом) круп-ной сделки. Наш комментарий относится к редакции данной статьи Закона в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III, в которую внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (введен в действие с 1 января 2015 г. В частности, в указанной статье Закона оговорено: «…Решение о заключении обществом крупной сделки принимается уполномоченным органом, в случае АО — советом директоров. В целях информирования кредиторов, общественности и акционеров юридиче-ское лицо, совершающее крупную сделку (то есть общество), обязано в течение трех рабочих дней после принятия советом директоров решения о заключении крупной сделки опубликовать в средст-вах массовой информации сообщение о сделке на казахском и русском языках. Уставом общества может быть определен перечень крупных сделок, решения о заключении которых принимаются об-щим собранием акционеров, а также порядок их совершения. В случае несогласия с решением обще-ства о заключении крупной сделки, принятым в порядке, установленном настоящим Законом и уста-вом общества, акционер вправе требовать выкупа обществом принадлежащих ему акций в порядке, установленном настоящим Законом….».

4. Понятие и специфика заинтересованных сделок в деятельности предприятий нефтегазового

сектора экономики Республики Казахстан. Комментарии Понятие и содержание сущности заинтересованной сделки определены в ст.ст. 71, 72, 73, 74 За-

кона об АО (далее — Закон). Так, в статье 71 Закона «Заинтересованность в совершении обществом сделки» следующим образом раскрывается понятие заинтересованности. (В пункт 1 указанной статьи Закона внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III.): «1. Лицами, заинте-ресованными в совершении обществом сделки (далее — заинтересованными лицами), признаются аффилированные лица общества, если они: 1) являются стороной сделки или участвуют в ней в ка-честве представителя или посредника; 2) являются аффилированными лицами юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника». Комментарий. Исходя из смысла части первой указанной статьи субъектами заинтересованных сде-лок всегда являются аффилированные лица юридического лица в тех случаях, когда они сами явля-ются сторонами сделки, либо имеют полномочия представителя интересов в виде надлежаще оформ-ленных письменных доверенностей на совершение сделки от имени хотя бы одной стороны сделки, либо имеют неотмененный договор поручения, комиссии от любой стороны сделки, либо когда все указанные выше признаки имеет аффилированное лицо юридического лица общества. Еще один — третий вариант развития событий — это когда аффилированные лица юридического лица действуют


Серия «Право». № 1(85)/2017 73

в чужом интересе с ведома третьих лиц, с последующим одобрением третьего лица, никем не оспо-ренным, в особенности в судебном порядке.

Специфика содержания и заключения заинтересованных сделок в деятельности предприятий нефтегазового сектора. «…2. Не является сделкой, в совершении которой обществом имеется заин-тересованность: 1) сделка по приобретению акционером акций или других ценных бумаг общества, а также выкупу обществом своих размещенных акций». Комментарий. Этой нормой права обеспечи-вается экстерриториальный и международный признанный принцип свободы совершения сделок с ценными бумагами акционерами и самим юридическим лицом, без которого не могут существовать акционерные общества; «2) сделка по принятию обязательств о неразглашении сведений, содержа-щих банковскую, коммерческую или охраняемые законом тайны». Комментарий. Это требования норм законодательства РК, которые обязательны к исполнению всеми субъектами права; «3) реорга-низация общества, осуществляемая в соответствии с требованиями статей Закона». Коммента-рий аналогичен комментарию по подпункту 2); «4) сделка общества со своим аффилированным лицом, совершаемая в соответствии с законодательством Республики Казахстан о государствен-ных закупках». Комментарий. Это важная и существенная оговорка, в формулировании которой и в обосновании внесения изменений в данную статью Закона большой вклад внесли юристы системы ДЗО АО «НК «КазМунайГаз» в период с 2006 по 2009 гг. До законодательного введения указанного приоритета сделок (договоров) по поставке товаров, работ или услуг, заключаемых с победителями конкурсных, тендерных и иных закупочных процедур по итогам отбора, в период с 2005 по 2006 гг. корпоративные юристы были вынуждены затягивать оформление многих договоров по государствен-ным закупкам с уже определенными, признанными и объявленными победителями конкурсов (тенде-ров, процедур), дожидаясь решений советов директоров, в случае, если победителем оказывалось од-но из ДЗО единой системы предприятий Фонда «Самрук-Казына». Советы директоров организатора закупа ТРУ находились в еще более двусмысленной ситуации. Они были вынуждены по факту всту-пившего в силу и оглашенного протокола итогов проведенных конкурсов де-факто одобрять сделки без проведения анализа сути самой совершенной сделки. Советы директоров организатора торгов выносить решения об отказе в утверждении или совершении сделки не имели права, так как объяв-ленные в печати победители закупочных процедур подавали иски и однозначно выигрывали судеб-ные процессы; «5) заключение обществом со своим аффилированным лицом договора, типовая фор-ма которого установлена законодательством Республики Казахстан». Комментарий. В данной ситуации для ДЗО КМГ подразумевается типовой договор на закуп ТРУ, утвержденный решениями уполномоченного органа — Правления АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына». Такой типовой договор является приложением к основному ведомственному нормативному акту для ДЗО Холдинга «Самрук-Казына» и КМГ, регулирующему вопросы заключения договоров в расход-ную часть бюджетов нефтегазовых компаний с участием государства в уставном капитале. Это все-объемлющий документ, именуемый «Правила закупок товаров, работ и услуг акционерным общест-вом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» и его дочерними и зависимыми органи-зациями, 50% акций или долей участия принадлежат Фонду на праве собственности или оперативно-го управления».

Статья 72 Закона оговаривает порядок обнародования информации о заинтересованности в со-вершении обществом сделки. Статья определяет, что лица, указанные в п. 1 ст. 71 Закона об АО, в порядке, установленном уставом общества, обязаны довести до сведения совета директоров инфор-мацию: «1) о том, что они являются стороной сделки или участвуют в ней в качестве представи-теля или посредника, в течение трех рабочих дней; 2) о юридических лицах, с которыми они аффи-лированы, в том числе о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев), и о юридических лицах, в органах которых они занимают должности; 3) об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами». Комментарий. Положения этой статьи закона предельно ясны и не требуют детального разъяснения. Единственный комментарий относится к форме, в которой аффилированные лица обязаны довести до сведения совета директоров информацию о своей аффилированности или заинтересованности. Здесь надо руководствоваться принципом общепринятости, разумности и общедоступности. Полага-ем, что информация должна быть доведена до сведения председателя или хотя бы одного из членов совета директоров (СД), секретаря СД или, в отсутствие такового, корпоративного секретаря специ-альным письменным сообщением по почте. Для юридических лиц — через канцелярии отправителя и



получателя, с присвоенными исходящими и входящими номерами корреспонденции. Альтернатива — направление сообщения по электронной почте или иным образом, когда сообщение фиксируется и можно определить дату отправления и получения и способ коммуникаций.

Статья 73 «Требование к порядку заключения сделки, в совершении которой имеется заинтере-сованность»: «1. Решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинте-ресованность, принимается простым большинством голосов членов совета директоров, не заинте-ресованных в ее совершении». Комментарий. Правоприменительная практика АО «РД «КазМунай-Газ» и АО «ОзенМунайГаз» показывает, что голосование проводится, как правило, среди независи-мых членов совета директоров юридических лиц, не связанных с обществами трудовыми отноше-ниями. В 90 % случаях это иностранные граждане, что зачастую позволяет достигать толерантности, независимости и демократичности принимаемых решений; «2. Решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акцио-неров большинством голосов акционеров, не заинтересованных в ее совершении, в случаях: 1) если все члены совета директоров общества являются заинтересованными лицами». Комментарий. Акционерам, участникам и руководителям контрольных и исполнительных органов компании необходимо применять все меры по недопущению такого положения дел с персональным составом совета диекторов (наблюдательных советов). Обеспечение наличия в составе высших контрольных органов юридического лица независимых директоров — показатель надлежащего уровня публично-сти компании, а следовательно, налаженного процесса управления предприятием. Поэтому необхо-димо исключать практику, когда все члены совета директоров юридического лица являются заинте-ресованными лицами. Такое состояние дел отрицательно характеризует подход акционеров и руко-водителя исполнительного органа к формированию квалифицированного персонального состава со-вета директоров как одного из ключевых органов управления юридическим лицом, причем с такой сложной системой управления, как управление делами акционерного общества; «2) невозможности принятия советом директоров решения о заключении такой сделки ввиду отсутствия количества голосов, необходимого для принятия решения». Комментарий. Наша рекомендация по всем сделкам, сумма которых превышает 1 миллиард тенге или которые касаются жизненно важных для юридиче-ского лица вопросов, — необходимо переносить время принятия решений на следующие или вне-очередные заседания СД или выносить решения на онлайновые очные заседания СД (Skype, WhatsApp, Viber); «3. Решение о заключении обществом сделки, в совершении которой имеется за-интересованность, принимается общим собранием акционеров простым большинством голосов от общего числа голосующих акций общества в случае, если все члены совета директоров общества и все акционеры, владеющие простыми акциями, являются заинтересованными лицами. При этом об-щему собранию акционеров предоставляется информация (с приложением документов), необходи-мая для принятия обоснованного решения. 4. Уставом общества может быть определен иной поря-док заключения отдельных видов сделок, в совершении которых имеется заинтересованность». Комментарий. Смотрите: Письмо АО «Самрук-Казына» от 16 апреля 2010 г., Письмо АО «Самрук - Энерго» от 23 февраля 2010 г. № 5-18/291.

Статья 74. «Последствия заключения обществом сделок, в отношении совершения которых ус-тановлены особые условия». Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 29.12.14 г. № 269-V (введен в действие с 1 января 2015 г.). «1. Несоблюдение требований, предусмотренных настоящим Законом при совершении крупной сделки и сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, а также совершение иных сделок с нарушением требований законодательства Республики Казахстан могут повлечь за собой признание данных сделок недействительными в судебном порядке по иску заинтересованных лиц в порядке и по основаниям, предусмотренным законодательством Республи-ки Казахстан». В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV. Комментарий. Идеальным положением дел в этом направлении следует считать статус, если в пра-воприменительной практике компании отсутствуют случаи несоблюдения требований закона при со-вершении крупных и заинтересованных сделок. Если такой случай все же допущен, то исполнитель-ный орган юридического лица и менеджмент предприятия, ответственный за правовое обеспечение деятельности компании, обязаны предпринять все меры для досудебного урегулирования вопроса, вплоть до добровольной отмены нелегитимной сделки и оперативного оформления всех необходи-мых согласований и разрешений, вынесения необходимых документов и проведения установленных процедур. «2. Лицо, заинтересованное в совершении обществом сделки, заключенной с нарушением требований к порядку ее заключения, а также принципов деятельности должностных лиц, преду-


Серия «Право». № 1(85)/2017 75

смотренных настоящим Законом, несет перед обществом ответственность в размере убытков, причиненных им обществу. В случае совершения сделки несколькими лицами их ответственность перед обществом является солидарной». Комментарий. Рекомендация. Целесообразно, чтобы все должностные лица компании, находящиеся с работодателем в трудовых отношениях, имели в качест-ве приложения к трудовым договорам соглашение о неразглашении коммерческой, служебной и иной охраняемой законом тайны предприятия. В указанном приложении должен содержаться пункт о на-личии имущественной ответственности должностного лица в случае совершения с ним сделки, за-ключенной с нарушением требований к порядку ее заключения, в размере убытков, причиненных им обществу. Если аффилированное лицо не состоит в трудовых отношениях с обществом, тогда требу-ется заключение отдельного соглашения по данному вопросу или включение такого условия в дого-вор, заключенный с аффилированнным лицом, на основании которого оно оказывает услуги управле-ния юридическому лицу или получает любые выплаты (возмещения затрат) от юридического лица. «3. Лицо, умышленно заключившее крупную сделку с нарушением требований, установленных на-стоящим Законом и уставом общества, не вправе требовать признания сделки недействительной, если такое требование вызвано корыстными мотивами или намерением уклониться от ответст-венности». Комментарий. Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV. Наличие умысла в совершении крупной сделки с нарушением установленных требований должно быть оформлено актом внутреннего служебного расследования, с которым должно быть оз-накомлено виновное должностное лицо. При наличии вступившего в силу судебного акта или акта государственного органа, ведущего досудебное расследование, доказывающего вину и наличие умысла, акта внутреннего служебного расследования не требуется. «4. Требования настоящей главы не распространяются на сделки, в отношении совершения которых настоящим Законом установле-ны особые условия, заключаемые между организациями, входящими в группу национального управ-ляющего Холдинга, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Фонде национального бла-госостояния»». Комментарий. Указанным пунктом закон освобождает компании, входящие в группу предприятий Холдинга «Самрук-Казына», в том числе ДЗО АО «НК «КазМунайГаз», от необходимости соблюдать ограничения, установленные в отношении сделок, к порядку совершения которых определены особые условия, если сделки заключаются между предприятиями группы на-ционального управляющего Холдинга. В эту группу входят все дочерние, зависимые, совместно кон-тролируемые компании, 50 % и более голосующих акций (или долей участия) находятся в собствен-ности АО «ФНБ «Самрук-Казына» (или дочерних и зависимых организаций Холдинга «Самрук-Казына») на праве собственности или оперативного управления. Эта норма есть воплощение прин-ципа защиты приоритета закупок по принципу внутрихолдинговой кооперации, развиваемого и вне-дряемого Фондом «Самрук-Казына» и закрепленного во многих законодательных и нормативных ак-тах, посвященных деятельности группы предприятия ДЗО АО «ФНБ «Самрук-Казына». Этот прин-цип деятельности группы компании Фонда поддержан Правительством РК и содержится как в тексте Закона РК о Фонде, так и в Правилах закупок ТРУ Холдинга «Самрук-Казына» и в иных решениях правления Фонда.

4.1. Некоторые особенности совершения и оформления заинтересованных сделок предприятия-

ми нефтегазового сектора экономики Как мы указали выше, п. 4) ст. 74 Закона об АО определяет, что ограничения, содержащиеся

в законодательстве Республики Казахстан об акционерных обществах, в частности, требования главы закона, посвященные сделкам, к порядку совершения которых установлены особые условия, не рас-пространяются на сделки, в отношении совершения которых настоящим законом установлены осо-бые условия, заключаемые между организациями, входящими в группу национального управляющего Холдинга, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Фонде национального благосостоя-ния». Эту норму закона следует понимать так, что ограничения по крупным и заинтересованным сделкам не применяются тогда, когда обеими сторонами сделки являются юридические лица, входя-щие в группу Холдинга АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» (далее — Фонд или Холдинг). То есть к указанным юридическим лицам, законодательно освобожденным от ограни-чений по совершению сделок, к порядку совершения которых законами РК установлены особые условия, относятся сам Фонд и его дочерние, зависимые, совместно контролируемые компании, 50 % и более голосующих акций (или долей участия) находятся в собственности АО «ФНБ «Самрук-



Казына» (или ДЗО Холдинга) на праве собственности или оперативного управления. Во всех осталь-ных случаях, если даже одной стороной сделки является предприятие группы Холдинга, нормы зако-на, содержание, особые условия к порядку их совершения, т.е. регулирующие порядок совершения сделок с особыми условиями, незыблемы и должны быть строго соблюдены и исполнены. К обязан-ностям юридических лиц относятся рассмотрение, утверждение, согласование в государственных уполномоченных органах списка своих аффилированных лиц и опубликование этого списка в сред-ствах массовой информации или на веб-сайтах самих компаний.

5. Сделки, осуществляемые по процедурам и правилам, прямо и детально отрегулированным

действующим законодательством Республики Казахстан, посвященным закупкам товаров, работ и услуг государственными юридическими лицами, недропользователями и дочерними (зависимыми) ор-ганизациями группы предприятий АО «ФНБ «Самрук-Казына»

Как нами было уже неоднократно отмечено выше, сделки, осуществляемые по процедурам и

правилам, прямо и детально отрегулированным действующим законодательством Республики Казах-стан, посвященным закупкам товаров, работ и услуг государственными юридическими лицами, не-дропользователями и дочерними (зависимыми) организациями группы предприятий АО «ФНБ «Сам-рук-Казына» (далее — сделки по закупу товаров, работ и услуг по расходной части бюджетов компа-нии, или, сокращенно, «закупочные сделки»), не признаются заинтересованными, крупными и аффи-лированными сделками, т.е. сделками, совершаемыми с особыми условиями. Это происходит пото-му, что сами закупочные сделки по своей сути и есть сделки, совершаемые с совершенно отдельными и особыми условиями, которым посвящены отдельные специальные законодательные и иные норма-тивные акты:

1) Закон РК «О государственных закупках» (далее — Закон о госзакупках) регулирует правоот-ношения по закупкам товаров, работ и услуг, осуществляемым государственными юридическими лицами (государственными учреждениями, а также предприятиями и иными юридическими лицами, находящимися в государственной собственности /республиканскими и коммунальными казенными предприятиями, предприятиями на праве оперативного управления и/или хозяйственного ведения, ак-ционерными обществами и товариществами со 100 %-ным участием государства и т.д./);

2) Закон РК «О Фонде национального благосостояния» (далее — Закон о Фонде) и принятые во его исполнение «Правила закупок товаров, работ и услуг АО «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» и организациями, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «Самрук-Казына» на праве собственности или довери-тельного управления» (далее — Правила закупок Холдинга), регулируют правоотношения по закуп-кам товаров, работ и услуг, осуществляемым юридическими лицами, входящими в группу нацио-нального Холдинга;

3) «Правила приобретения товаров, работ и услуг при проведении операций по недропользова-нию посредством государственной информационной системы «Реестр товаров, работ и услуг, ис-пользуемых при проведении операций по недропользованию, и их производителей» (далее — Прави-ла закупок недропользователей), утвержденные постановлением Правительства Республики Казах-стан от 14 февраля 2013 г. № 133), регулируют правоотношения по закупкам товаров, работ и услуг, осуществляемым компаниями — недропользователями, юридическими лицами, не входящими в группу национального Холдинга и не являющимися государственными учреждениями и предпри-ятиями. Хотя действие Закона о государственных закупках практически не распространяется на не-дропользователей, в том числе на нефтегазовые компании, поскольку среди нефтегазовых предпри-ятий практически нет государственных учреждений и государственных казенных и хозрасчетных предприятий, данный законодательный акт является среди перечисленных выше нормативных актов, посвященных регулированию процесса закупок ТРУ, самым проработанным и имеющим наиболь-ший опыт правоприменительной деятельности. Исторически так сложилось, что долгое время данный закон был единственным и основным нормативным актом для регулирования любых процессов заку-пок ТРУ, в том числе и для всех нефтегазовых компаний, в особенности компаний квазигосударст-венного сектора, к которым относятся все ДЗО АО «НК «КазМунайГаз». Поэтому многие нормы За-кона о госзакупках, его правила и заложенные в нем принципы присутствуют, в том или ином видо-измененном виде, во всех нормативных актах Республики Казахстан, посвященных вопросам закупок ТРУ: и в правилах закупок недропользователей, и в правилах закупок Холдинга.


Серия «Право». № 1(85)/2017 77

Правила закупок недропользователей являются нормативным актом, которым в своей деятель-ности руководствуются нефтегазовые компании Казахстана, не входящие в группу компаний Хол-динга «Самрук-Казына». Это, как правило, нефтегазовые структуры компаний Казахстана с частной формой собственности (акционерные общества и товарищества с ограниченной ответственностью, например: АО «Каспий нефть», ТОО «Самек интернэшнл» и др.). Либо это предприятия с иностран-ным участием или филиалы иностранных юридических лиц — ТОО «Тенгизшевройл», АО «NCOC», АО «CNPC Актобемунайгаз», филиал иностранной компании «Карачаганак оперейтинг компании Би Ви».

Закон о Фонде и Правила закупок Холдинга являются последними по времени разработки и введению в действие, т.е. внедрению, нормативными актами, регулирующими вопросы совершения закупочных сделок, а также направленными на специальный субъект — предприятия, относящиеся к группе компаний национального управляющего Холдинга. Соответственно, эти нормативные акты являются актами, принятыми с учетом самой современной обстановки в правовом поле нормативных актов Республики Казахстан и современных реалий, максимально защищают интересы отечествен-ного товаропроизводителя и соблюдают принцип внутрихолдинговой кооперации.

Все три указанные группы нормативных актов содержат сходные основные принципы соверше-ния закупочных сделок. Они предусматривают проведение открытых и закрытых конкурсов и тенде-ров при определении победителей закупочных процедур, являющихся потенциальными поставщика-ми ТРУ и официально признанными победителями проведенного отбора. Нормативные акты содер-жат положения о проведении одно-, двух- и многоэтапных процедур анализа конкурсных предложе-ний потенциальных поставщиков. В них указаны случаи, когда договоры могут быть заключены спо-собом из одного источника (как правило, когда проведенные конкурсы и тендеры не определили по-бедителя, были признаны несостоявшимися либо когда объявленный победитель конкурса (тендера) в установленные сроки уклонился от заключения договора на закупки.

6. Инсайдерская информация, значение ее защиты от неправомерного использования в целях

обеспечения легитимности проведения операций и сделок с ценными бумагами публичных компаний нефтяного сектора

Из Википедии: «Инсайдерская информация (англ. Insider information) — существенная, публич-

но не раскрытая служебная информация компании, которая в случае её раскрытия способна повлиять на рыночную стоимость ценных бумаг компании. Сюда можно отнести: информацию о готовящейся смене руководства и новой стратегии, о подготовке к выпуску нового продукта и к внедрению новой технологии, об успешных переговорах о слиянии компаний или идущей скупке контрольного пакета акций; материалы финансовой отчётности, прогнозы, свидетельствующие о трудностях компании; информация о тендерном предложении (на торгах) до его раскрытия публике, список аффилирован-ных лиц и т. д.» [17]. Инсайдерская информация в более расширительном толковании — это инфор-мация о ценных бумагах и финансовых обязательствах эмитента, предполагаемых эмиссиях и о раз-мере выплаты периодических платежей по дивидендам или купонам на ценные бумаги, информация по обязательствам иного любого характера. Это также информация о финансовом, правовом и адми-нистративном положении дел юридического лица, о состоянии финансов, производственных показа-телях и прогнозах, остатках на банковских счетах и оценочной стоимости имущества юридического лица (компании или корпорации) и иная любая информация, известная ограниченному кругу лиц, близких к её источнику, способная повлиять на решение любых лиц на совершение сделок или на воздержание от их совершения.

Целесообразно рассмотреть, как определено понятие инсайдерской информации в законодательстве наших союзников по Таможенному союзу, в особенности в законодательстве Российской Федерации, поскольку законодательство Республики Казахстан отдельного нормативного акта, посвященного урегулированию защиты инсайдерской информации, не имеет.

Рассмотрим, к примеру, Федеральный Закон Российской Федерации от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулирова-нию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Он установил, что «под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерче-скую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах де-нежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой



может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее — эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)». Члены совета директоров, члены и руководители исполнительного органа, внутренние аудиторы, юристы и некото-рые сотрудники финансового и экономического блока, несомненно, владеют инсайдерской информа-цией. Сотрудники компаний партнеров или контрагентов предприятия также имеют доступ к такой информации в силу сотрудничества и заключенных договоров. Иные лица, с которыми предприятия в процессе работы обмениваются соответствующей информацией и сведениями, также должны при-знаваться инсайдерами. К таковым относятся, к примеру, адвокаты, финансовые консультанты, ауди-торы, банкиры и прочие консультанты. В большинстве цивилизованных государств законодательные акты, посвященные регулированию рынка ценных бумаг, содержат нормы, направленные против не-правомерного использования инсайдерской информации в целях дестабилизации рынка и получения ограниченным кругом лиц, имеющих к ней доступ, несправедливого, а следовательно, и незаконного извлечения от этого дохода. В актах законодательства Российской Федерации, в частности в Феде-ральном законе «О рынке ценных бумаг» (1996), используется понятие «служебная информация» [18]. Ответственность за нарушение порядка ее использования установлена нормами КоАП РФ.

Основы привлечения лиц к административной ответственности за нарушения в сфере охраны инсайдерской информации. Ответственность за использование инсайдерской информации предусмот-рена ст. 15.21 КоАП «Неправомерное использование инсайдерской информации». Размер установ-ленных КоАП РФ штрафов составляет от 3 до 5 тыс. руб. — для граждан; от 30 до 50 тыс. руб. или дисквалификацию сроком от 1 года до 2 лет — для должностных лиц. Штраф налагается в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юриди-ческое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей [19]. В сфере охраны инсайдерской информации в Российской Федера-ции устанавливается и уголовная ответственность. Значительным шагом в борьбе с неправомерным использованием инсайдерской информации и манипулированием рынком стал Федеральный закон Российской Федерации № 241-ФЗ от 30 октября 2009 г., который с 14 ноября 2009 г. ввел уголовную ответственность за новые составы преступлений на рынке ценных бумаг. Уголовный кодекс РФ до-полнен новыми составами уголовных деяний. Среди введенных в УК РФ новых составов преступле-ний акцентируем внимание на ст. 185.3 УК РФ «Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг». Под это понятие подпадают действия, в результате которых повышаются, понижаются и поддержи-ваются цена ценных бумаг, спрос на них или объем торгов ими. Ответственность манипуляторов по новому законодательству предусматривает как штраф — от 300 тыс. руб., так и лишение свободы — до 6 лет. До введения этой статьи в Уголовный кодекс за манипулирование ценами на рынке цен-ных бумаг была предусмотрена всего лишь декларативная административная ответственность, кото-рая применялась редко. Имеются и другие составы; к примеру, два других состава уголовных пре-ступлений: «Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги» и «Воспрепятствование осуществле-нию или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг», введенных Законом № 241-ФЗ [20], должны снизить активность рейдеров, так как до этого основная часть участников рейдерских захватов привлекалась к гражданско-правовой, а не к уголовной ответственности. Привлечь рейдеров к уголовной ответственности можно было только по таким статьям Уголовного кодекса, как мошен-ничество, подлог документов, кража.

Исходя из изложенного полагаем целесообразным выдвинуть следующие предложения. В зако-нопроектной деятельности Республики Казахстан необходимо внедрять нормы и расширять пределы правовой ответственности в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ценных бумаг. При этом надо укреплять и внедрять ком-плексные решения проблемы защиты от злоупотреблений инсайдеров и лиц, манипулирующих рын-ками, причем как финансовыми (включая валютный), так и товарными. В законе надо давать точное определение инсайдерской информации и ввести правовой режим ее защиты при использовании. Не-обходимо рассмотреть предложения экспертов о том, что под инсайдерской информацией надо по-нимать точные и конкретные сведения, которые не были раскрыты, распространены или предостав-лены, а также данные, составляющие коммерческую, служебную и другую тайну, доступ к которой имеет определенный круг лиц (инсайдеры), раскрытие, распространение или предоставление которой может оказать существенное воздействие на цены финансовых инструментов или товаров. Сущест-


Серия «Право». № 1(85)/2017 79

вующие в законодательстве РК определения понятия служебной информации, ее использования на рынке ценных бумаг и лиц, располагающих служебной информацией, необходимо расширять и до-полнять, чтобы они соответствовали решению проблемы защиты инсайдерской информации. Кроме того, полагаем целесообразным законодательно определить круг инсайдеров и установить запрет на использование инсайдерской информации при совершении сделок. Необходимо внедрить такую пра-воприменительную практику, когда участники рынка ценных бумаг Республики Казахстан будут вес-ти списки инсайдеров и осуществлять меры по выявлению и предотвращению незаконного использо-вания инсайдерской информации. Государственный уполномоченный орган, регулирующий правоот-ношения в сфере рынка ценных бумаг, необходимо наделить широкими процессуальными полномо-чиями по выявлению и предотвращению правонарушений, связанных с неправомерным использова-нием инсайдерской информации. В особенности нужны полномочия требовать предоставления доку-ментов и информации, предоставления права проводить проверки, получать объяснения, направлять предписания об устранении нарушений, приостанавливать действие или аннулировать лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае необходимости осуществления оперативно-розыскных мероприятий по выявлению правонарушений в сфере защиты инсайдерской информации, в частности на рынке ценных бумаг, в целом целесообразным полагаем разработать и внедрить механизм привлечения органов досудеб-ного расследования Республики Казахстан к расследованию этих специфических и достаточно слож-ных в плане расследования преступлений. Квалификация неправомерных действий по манипулиро-ванию рынком законопроект должен в первую очередь определять деяния, к числу которых относит-ся распространение через СМИ (в том числе электронные), информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая Интернет) или иным путем ложных сведений, способных оказать влияние на цену, спрос или предложение того или иного вида ценных бумаг любых эмитентов, а так-же любых иных видов финансовых инструментов или вида товара, либо объем торгов. Сложность в доказывании такого рода преступлений связана с трудностью доказывания прямого умысла у пра-вонарушителя, поскольку составы такого рода преступлений совершаются только с этим, прямым видом вины.

Нормы законодательства Республики Казахстан в части защиты инсайдерской информации в отдельном законодательном или ином нормативном акте не консолидированы, в основном покры-ваются правовыми нормами, содержащими ответственность за нарушение коммерческой, служебной и иной защищаемой законом тайны юридических лиц и предпринимателей. Эти охранительные принципы и нормы права содержатся в основном в ст. 41 главы 8 Закона об АО и в ст. 11 Закона РК «О частном предпринимательстве». Таким образом, инсайдерская информация признается по законо-дательству Республики Казахстан одним из видов защищаемой законом коммерческой, служебной и иной тайны юридических и физических лиц в соответствии со следующими нормативными актами: 1) Закон Республики Казахстан от 13 мая 2003 г. № 415-II «Об акционерных обществах» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.10.2015 г.); 2) Закон Республики Казахстан от 31 января 2006 г. № 124-III «О частном предпринимательстве» (утратил силу) [21]. Правоохранительные органы запрашивают и получают необходимую информацию, в том числе составляющую коммерче-скую тайну, как от субъекта частного предпринимательства, так и от государственных органов, обладающих этой информацией, на основании санкции прокурора, постановления следственных ор-ганов в рамках досудебного производства либо на основании постановления суда (см.: Разъяснение закона Первого заместителя Генерального прокурора Республики Казахстан от 29 апреля 2011 г. «Ис-требование информации — с санкции прокурора»). Информация, составляющая коммерческую и иную охраняемую законом тайну, не может быть разглашена без согласия субъекта частного пред-принимательства, за исключением информации, по которой имеется вступившее в законную силу решение суда. Пункт 11 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V. 11. Обобщенная ин-формация, не раскрывающая сведения, составляющие коммерческую и иную охраняемую законом тайну субъекта частного предпринимательства, является общедоступной. Статья дополнена пунктом 12, в соответствии с Законом РК от 24.12.12 г. № 60-V. 12. К общедоступной информации субъекта частного предпринимательства относятся: 1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) или на-именование индивидуального предпринимателя; 2) наименование и дата регистрации юридического лица; 3) идентификационный номер; 4) юридический адрес (место нахождения); 5) вид деятельно-сти; 6) фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя.



Основная суть защиты инсайдерской информации от неправомерного использования состоит в том, чтобы лица, в силу своего должностного положения имеющие доступ к информации о плани-руемых сделках с ценными бумагами и иными обязательствами юридического лица как эмитента, не использовали бы такую информацию в целях своего неправомерного обогащения либо не передали такую информацию третьим лицам в целях получения материальных и нематериальных благ как рас-пространителям инсайдерской информации, так и получателям ее.

Механизм защиты инсайдерской информации достаточно прост. В правоприменительной прак-тике Казахстана может использоваться механизм, используемый в мировой практике организации рынков ценных бумаг и на основе опыта функционирования ведущих фондовых площадок. Предла-гаю вниманию читателей рекомендации Лондонской фондовой биржи (LSE), одного из мировых ли-деров в сфере организации сделок с ценными бумагами и защиты интересов инвесторов (из опыта IPO АО «РД «КазМунайГаз» при размещении GDR (глобальных депозитарных расписок) в 2005–2006 гг.: 1) Эмитент (т.е. юридическое лицо, выпускающее ценные бумаги, финансовые обязательства, регист-рирующее проспект эмиссии размещаемых ценных бумаг, распространяемых среди неограниченного и ограниченного круга инвесторов) разрабатывает на основе требований национальных законода-тельных актов о защите коммерческой, служебной и иной охраняемой законом тайны предприятий и предпринимателей, защите рынка ценных бумаг и требований международного применимого права (действующего, как правило, на территории фондовой площадки, через которую идет продажа цен-ных бумаг) и утверждает внутренний нормативный акт, определяющий, по каким параметрам ин-формация и сведения определяются как инсайдерская информация. В этом же документе утвержда-ется перечень информации, отнесенной к разряду «Инсайдерская информация». 2) Этот внутренний нормативный акт эмитента, утвержденный в установленном порядке, содержит нормы права, описы-вающие механизмы защиты инсайдерской информации. Также он включает ссылки на нормативные акты казахстанского законодательства или применимого международного или иностранного права, содержащие меру правовой ответственности в случае их нарушения. 3) Решением органа управления юридического лица определяется перечень должностей корпорации (т.е. самого юридического лица), которые являются лицами, обладающими инсайдерской информацией, т.е. являются инсайдерами. 4) Решением уполномоченного органа утверждается пофамильный перечень работников компании, с указанием занимаемой должности в том или ином структурном подразделении и/или дочерней или зависимой организации, которые признаются на конкретную дату инсайдерами компании.

Все инсайдеры компании дают письменные обязательства о неразглашении инсайдерской ин-формации и о мере ответственности в случае нарушения правил защиты инсайдерской информации. Структурные подразделения компании, являющиеся ответственными за работу с активами предпри-ятия и работу с персоналом предприятия, на периодической и постоянной основе обновляют список инсайдеров, обеспечивают его актуальность и осуществляют ознакомление инсайдеров с информацией об их включении в список инсайдеров и ограничениях (обязательствах), связанных с нахождением в статусе инсайдера.

Заключение

Совершение юридическими лицами, компаниями нефтегазового сектора всех и любых сделок предприятия является одной из основных функций юридических департаментов и блоков правового обеспечения компаний. Это сложное и важное направление деятельности требует применения сис-темного подхода и постоянного контроля к себе со стороны менеджеров блоков правового обеспече-ния и топ-менеджеров предприятия. Совершение же указанными компаниями сделок, к порядку и условиям совершения которых законодательством Республики Казахстан установлены особые усло-вия, требует контроля и внимания вдвойне. Для того чтобы это важное и стратегическое направление в сфере правового обеспечения уставной деятельности компаний не выпало из внимания и перма-нентного контроля ответственных сотрудников и руководства предприятия, полагаем целесообраз-ным описать все процедуры, связанные с порядком и условиями совершении всех сделок, совершае-мых с особыми условиями, в отдельных документированных процедурах компании по правилам со-ставления документов, установленным международно признанной системой управления качеством и внутренней документацией — ISO 2014.

Представляется гармоничным, чтобы основные учредительные и иные внутренние нормативные акты компании — Устав, Учредительный договор, Положения об Общих собраниях акционеров (участников), о советах директоров, наблюдательных советах и правлениях — содержали общие


Серия «Право». № 1(85)/2017 81

принципы и подходы по процедурам и порядку совершения сделок с особыми условиями. Докумен-тированные процедуры должны подробно описывать механизм и детали подготовки, согласования, заключения, изменения и отмены сделок, к которым по законодательству Республики Казахстан установлены особые условия.


1 Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть), принят Верховным Советом Республики Казахстан от 27 декабря 1994 г., введен в действие Постановлением Верховного Совета РК 27 декабря 1994 г. № 269-XI, с изменениями и дополнениями на 17.07.2015 г. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K940001000_

2 Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть), введен в действие Законом РК от 01 июля 1999 г., № 409. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K990000409_

3 Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан (утратил силу), введен в действие Законом РК от 13 июля 1999 г., № 412-1, с изменениями и дополнениями на 24.04.2015 г. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K990000411_

4 Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 05 июля 2014 г., № 235-V. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000235

5 Кодекс Республики Казахстан «О налогах и иных обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс») от 10 де-кабря 2008 г., № 99-IV. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K080000099_

6 Экологический кодекс Республики Казахстан от 09 января 2007 г. № 212-III. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K070000212_

7 Кодекс Республики Казахстан «О таможенном деле в Республике Казахстан (Таможенный кодекс)» от 30 июня 2010 г. — № 296-IV. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K100000296_

8 Закон Республики Казахстан от 24 июня 2010 г. № 291-IV «О недрах и недропользовании». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z100000291_

9 Закон Республики Казахстан от 20 июля 2011 г. № 463-IV «О государственном регулировании производства и оборота отдельных видов нефтепродуктов». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1100000463

10 Закон Республики Казахстан от 15 июля 1997 г. № 160-I «Об охране окружающей среды» (утратил силу). — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z970000160_

11 Закон Республики Казахстан от 13 мая 2003 г. № 415-II «Об акционерных обществах». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z030000415_

12 Закон Республики Казахстан от 22 апреля 1998 г. № 220-I «О товариществах с ограниченной и дополнительной от-ветственностью». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z980000220_

13 Нурмуханов Ж.М. Некоторые вопросы противодействия неправомерному применению административных ресурсов при разрешении правовых споров между компаниями — недропользователями и государственными органами // Вестн. Караганд. ун-та. Сер. Право. — 2016. — № 2 (82). — C. 69–75.

14 Закон Республики Казахстан от 01 февраля 2012 г. № 550-IV «О Фонде национального благосостояния». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1200000550

15 Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 г. № 2198 «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z950002198_

16 Закон Республики Казахстан от 02 июля 2003 г. № 461-II «О рынке ценных бумаг». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z030000461_

17 Материал из интернет-сайта «Википедия», по термину «Инсайдерская информация» от 29 октября 2015 г. — [ЭР]. Режим доступа: https://ru.wikipedia.org/wiki/Инсайдерская_информация

18 Федеральный закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ. — [ЭР]. Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/

19 Кодекс об административных правонарушениях Российской Федерации от 30.12.2001 N 195-ФЗ. — [ЭР]. Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34661/

20 Федеральный закон Российской Федерации, № 241-ФЗ от 30 октября 2009 г. «О введении уголовной ответственности на нарушения в сфере оборота ценных бумаг». — [ЭР]. Режим доступа: http://www.kremlin.ru/acts/bank/30052

21 Закон Республики Казахстан от 31 января 2006 г. № 124-III «О частном предпринимательстве» (утратил силу). — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z060000124_



Ж.М. Нұрмұқанов

Қазақстан Республикасының заңнамасы жасалу тəртібі үшін арнайы жағдайларды белгілеген мəмілелерді құқықтық қамтамасыз

етудің кейбір өзекті мəселелері

Қазақстан мұнай-газ компанияларының құқық қолдану тəжірибесінен

Мақалада Қазақстан Республикасының мұнай-газ компанияларының құқық қолдану тəжірибесіндегі Қазақстан Республикасының заңнамасы жасалу тəртібі үшін ерекше жағдайларды белгілеген мəмілелерді орындау барысында (атап айтқанда, шарттардың, келісім-шарттардың, келісімдердің жəне оларға қосымша келісімдердің жасалуы жəне заңды күшіне енуі барысында) туындайтын кейбір өзекті мəселелер қарастырылған. Сондай-ақ ерекше талаптарды ескеріп жасалатын ірі жəне мүдделі компаниямен жүзеге асыруда келісім-шарттарды жасасудың кейбір сипаттамалары берілген.

Кілт сөздер: жасалуы ерекше тұлғаларды мүдделі ететін корпоративтік мəмілелер, құқықтық мəртебесі ҚР азаматтық заңнамасымен анықталған мəмілелер, ірі, мүдделі, «аффилирленген» (өзара байланысты) жəне сатып алу мəмілелері, инсайдерлер жəне инсайдерлік ақпарат.

Zh.M. Nurmukhanov

Some topical issues of legal support of transactions, to order the commission of which the legislation of the Republic of Kazakhstan established special conditions

From the law enforcement practice of oil and gas companies in Kazakhstan

The present study discusses some current issues of law enforcement oil and gas companies of Kazakhstan, taking place in the execution of transactions (ie, at the conclusion and entry into force of contracts, agree-ments and additional agreements to them), the commission of which at the request of the norms of civil legis-lation of the Republic Kazakhstan, the special conditions set. Given some of the characteristics of the imple-mentation mechanisms and the implementation of the Company stakeholders and major transactions and oth-er transactions made with special conditions.

Keywords: Corporate transactions, in which there is interest specific persons whose legal status is defined by civil legislation of the Republic of Kazakhstan, large, interested, «affiliates» (related) and the purchase trans-action, insiders and insider information.

References

1 The Civil Code of the Republic of Kazakhstan (General Part), adopted by the Supreme Council of the Republic of Kazakh-stan dated 27 December 1994, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000235

2 The Civil Code of the Republic of Kazakhstan (Special Part), put into effect by the Law of RK as of July 1, 1999, 410-1, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K990000409_

3 The Code of Civil Procedure of the Republic of Kazakhstan (old version), put into effect by the Law of RK of July 13, 1999, number 412-1, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K990000411_

4 Code of the Republic of Kazakhstan on administrative offenses on 5, July 2014 y., 235-V, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K1400000235

5 Code of the Republic of Kazakhstan «On taxes and other obligatory payments to the budget (the tax code)» on December, 10, 2008, 99-IV, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K080000099_

6 Environmental Code of the Republic of Kazakhstan from January 9, 2007, 212-III, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K070000212_

7 Code of the Republic of Kazakhstan «On Customs Affairs in the Republic of Kazakhstan (Customs Code)» from June 30, 2010, number 296-IV, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/K100000296_

8 Law of Republic of Kazakhstan from June 24, 2010 № 291-IV «On Subsoil and Subsoil Use», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z100000291_

9 Law of the Republic of Kazakhstan dated July 20, 2011 № 463- IV «On state regulation of production and turnover of certain types of petroleum products», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1100000463

10 Law of the Republic of Kazakhstan of July 15, 1997 № 160-I «On Environmental Protection» (Unofficial translation), [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z970000160_

11 Law of the Republic of Kazakhstan dated May 13, 2003 № 415-II «On Joint Stock Companies», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z030000415_

12 Law of the Republic of Kazakhstan of April 22, 1998 № 220-I «On Limited and Additional Liability», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z980000220_

13 Nurmukhanov J.M. Bulletin of the Karaganda University, «Law» series, 2016, 2 (82), р. 69–75.


Серия «Право». № 1(85)/2017 83

14 Law of the Republic of Kazakhstan from February 1, 2012 № 550-IV «On National Welfare Fund» Samruk-Kazyna», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z1200000550

15 Law of the Republic of Kazakhstan dated April 17, 1995 № 2198 «On state registration of legal entities and registration of branches and representative offices», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z950002198_

16 Law of the Republic of Kazakhstan from July 2, 2003 № 461-II «On the Securities Market», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z030000461_

17 Material from the web site «Wikipedia», the term for «Inside Information» dated October 29, 2015, [ER]. Access mode: https://ru.wikipedia.org/wiki/Инсайдерская_информация

18 The Federal Law of the Russian Federation «On the Securities Market» 22.04.1996 № 39, [ER]. Access mode: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/

19 The Code of Administrative Offences of the Russian Federatsii. 30.12.2001 № 195, [ER]. Access mode: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34661/

20 The Federal Law of the Russian Federation, the Federal Law number 241 of 30 October 2009 «On the introduction of crimi-nal liability of violations in the field of securities turnover», [ER]. Access mode: http://www.kremlin.ru/acts/bank/30052

21 Law of the Republic of Kazakhstan dated January 31, 2006 № 124-III «On Private Entrepreneurship» (Unofficial transla-tion), [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z060000124_


УДК 347.763:340.130.53(477+574)

Е.Н. Клюева1, Г.А. Ильясова2 1Киевская государственная академия водного транспорта, Украина;

2Карагандинский государственный университет им. Е.А. Букетова, Казахстан (E-mail: [email protected])

Правовое регулирование договора транспортной экспедиции по законодательству Украины и Республики Казахстан

В статье авторы проанализировали гражданское и транспортное законодательство двух стран — Украины и Казахстана в области регламентации транспортно-экспедиторской деятельности. Дана правовая характеристика договора транспортной экспедиции. Отмечены особенности, которыми характеризуется договор транспортной экспедиции. Рассмотрены различные точки зрения, сущест-вующие в юридической литературе, относительно правовой природы договора транспортной экспе-диции. Приведены в порядок требования к заключению данного договора. Осуществлена сравнитель-ная характеристика прав, обязанностей и ответственности сторон по договору транспортной экспеди-ции. Сформулированы предложения по совершенствованию действующего законодательства обеих стран в области правового регулирования транспортно-экспедиторской деятельности.

Ключевые слова: транспортно-экспедиционная деятельность, договор транспортной экспедиции, экс-педитор, клиент, ответственность, консенсуальный характер договора, договор поручения, договор комиссии, договор перевозки.

Перевозка грузов — это не просто перемещение грузов с одного места на другое, а комплекс

разнообразных работ, операций и услуг. Все начинается с выбора выгодной цены и сроков, затем осуществляются заключение договора с перевозчиком, оформление таможенной декларации грузов, транспортной документации, сдача и прием груза, размещение груза на складе и хранение, погрузоч-но-разгрузочная работа и полный расчет для перевозки грузов. Совокупность названных услуг назы-вают транспортной экспедицией.

Транспортно-экспедиционная деятельность — это предпринимательская деятельность по оказа-нию услуг клиенту по организации перевозок грузов. Раньше комплекс таких услуг осуществляли сами участники перевозки, однако с развитием рыночных отношений увеличивался спрос к перевозке груза, соответственно увеличивался и объем работы. Таким образом, из-за экономической необходи-мости потребовалось выделить транспортно-экспедиционную услугу, которой занимаются специали-зированные организации.

Транспортно-экспедиционная деятельность не является новым видом хозяйственной деятельно-сти, несмотря на то, что законодательно она урегулирована сравнительно недавно. Транспортный экспедитор является своего рода посредником между заказчиками и перевозчиками. Ранее, в совет-ские времена, существовали крупные транспортные экспедиционные предприятия УКТЭА (Узловая контора транспортно-экспедиционных агентств), ТЭПы и др. Теперь согласно действующему законо-дательству этим видом деятельности могут заниматься как специализированные субъекты хозяйство-вания, так и субъекты, у которых данный вид деятельности не является основным, причем нет ис-ключений и для физических лиц — предпринимателей.

Понятие транспортной экспедиции имеет различные названия в юридической литературе и в законодательных актах различных стран. Например, в Казахстане, России, Белоруссии данный вид деятельности называется транспортной экспедицией, а в Украине — транспортным экспедированием, хотя значение понятий одинаковое.

Договор транспортной экспедиции — специфический институт. Основными нормативными правовыми актами, которыми необходимо руководствоваться при заключении договоров транспорт-ного экспедирования в Украине, являются:

Гражданский кодекс Украины, глава 65 (далее — ГКУ); ч.4 ст. 306 и ст. 316 Хозяйственного кодекса Украины (далее — ХКУ); Закон Украины от 01.07.2004 г. № 1955-IV «О транспортно-экспедиторской деятельности»

(далее — Закон о ТЭД);

Правовое регулирование договора…

Серия «Право». № 1(85)/2017 85

Закон Украины от 10.11.1994 г. № 232/94-ВР «О транспорте» и другие законы, транспортные кодексы и уставы, а также другие нормативно-правовые акты, издаваемые в соответствии с ними.

Статья 1 Закона о ТЭД четко дает определение транспортно-экспедиторской услуги, а именно: это работа, непосредственно связанная с организацией и обеспечением перевозок экспортного, им-портного, транзитного или другого груза по договору транспортного экспедирования.

Согласно ст. 929 ГКУ по договору транспортного экспедирования одна сторона (экспедитор) обязуется за плату и за счет другой стороны (клиента) выполнить или организовать выполнение определенных договором услуг, связанных с перевозкой груза. Аналогичное определение такого до-говора приведено в ст. 316 ХКУ и ст. 9 Закона о ТЭД.

Как следует из указанного выше определения, экспедитор может как самостоятельно осуществ-лять все виды транспортного экспедирования, в том числе и перевозку, так и оказывать эти услуги посредством привлечения третьих лиц, что, по сути, напоминает генеральный подряд. Причем пере-чень услуг, оказываемых экспедитором клиенту, весьма разнообразен, поскольку согласно ст. 929 ГКУ в договоре транспортного экспедирования может быть также предусмотрена перевозка груза по определенному маршруту, указанному клиентом; обязательство экспедитора заключить от своего имени или от имени клиента договор перевозки груза, обеспечить отправку и получение груза и др. Перечень видов транспортно-экспедиционных услуг определен ст. 8 Закона о ТЭД.

Гражданский кодекс (Особенная часть) Республики Казахстан в главе 35 регулирует договор транспортной экспедиции как самостоятельный гражданско-правовой договор (ст. ст. 708–714).

В соответствии со ст. 708 ГК РК «по договору транспортной экспедиции одна сторона (экспеди-тор) обязуется за вознаграждение и за счет другой стороны (клиента – отправителя или получателя груза) выполнить или организовать выполнение определенных договором экспедиции услуг, связан-ных с перевозкой груза, в том числе заключить от имени клиента или от своего имени договор (дого-воры) перевозки груза».

Попробуем раскрыть суть договора транспортной экспедиции исходя из этого определения. Договор транспортной экспедиции характеризуется следующими особенностями: 1) регулирует отношения, возникшие по оказанию транспортно-экспедиционных услуг, связанных с перевозкой груза; 2) сторонами являются экспедитор (услугодатель) и клиент (грузоотправитель, грузополучатель); 3) содержание — выполнение или организация выполнения определенных договором экспедиции услуг, связанных с перевозкой груза, в том числе заключать от имени клиента или от своего имени договор перевозки груза; 4) в качестве дополнительных услуг договором транспортной экспедиции может быть предусмотрено осуществление таких необходимых для доставки груза операций, как получение требующихся для экспорта или импорта документов, выполнение таможенных и иных формальностей, проверка количества и состояния груза, его по-грузка и выгрузка, уплата пошлин, сборов и других расходов, возлагаемых на клиента, хранение груза, его получение в пункте назначения, а также выполнение иных операций и услуг.

По юридической природе, в соответствии с гражданским законодательством Республики Казах-стан, договор транспортной экспедиции является консенсуальным, двусторонним, возмездным.

Консенсуальный характер договора следует из того, что он считается заключенным с момента его подписания сторонами, а услуги, связанные с перевозкой груза, выполняются позже. В юридической литературе многие авторы придерживаются такого мнения. Однако в науке граж-данского права по отношению к правовой природе договора транспортной экспедиции в гражданском законодательстве взгляды ученых разделяются. В юридической литературе существуют мнения о том, что данный договор может быть реальным и консенсуальным [1; 216]. Например, по рассужде-ниям Д.А. Медведева и В.Т. Смирнова, договор транспортной экспедиции может быть либо консен-суальным, когда экспедитор организует выполнение экспедиционных услуг, либо реальным, когда он выполняет их с вверенным ему грузом, когда экспедитором выступает перевозчик [2; 413].

Причина существования такого противоположного мнения связывается с тем, что транспортная экспедиция на сегодняшний день стала сложной, транспортно-экспедиционная услуга оказывается перевозчиком, а также перевозка организуется экспедитором-оператором в качестве договорного перевозчика. На практике заключение договора транспортной экседиции и прием груза экспедитором под свою ответственность подтверждают экспедиторские документы. Например, коносамент смешанной перевозки ҒІАТА заполняется и передается клиенту после приема груза экспедитором. Такие точки зрения появились из-за ошибочного понимания правовой природы договора

Е.Н. Клюева, Г.А. Ильясова


транспортной экспедиции. Потому что согласно определению в ст.708 ГК РК экспедитор не только выполняет перевозку груза, но и организует выполнение определенных договором экспедиции услуг, связанных с перевозкой груза, в том числе заключает от имени клиента или от своего имени договор (договоры) перевозки груза. Значит, сначала экспедитор и клиент должны прийти к соглашению, заключить в письменной форме договор транспортной экспедиции, после этого на основе данного договора составить договор перевозки.

Как мы заметили из указанного выше определения, договор транспортной экспедиции является двусторонним, возмездным договором: экспедитор обязуется за вознаграждение и за счет другой сто-роны выполнить или организовать выполнение определенных договором экспедиции услуг, связан-ных с перевозкой груза. Кроме оплаты вознаграждения за оказание экспедиционных услуг, клиент обязан выдать экспедитору документы и другую информацию о свойствах груза, условиях его пере-возки, а также иную информацию, необходимую для исполнения экспедитором обязанности, преду-смотренной договором. В случае непредоставления клиентом необходимой информации экспедитор вправе не приступать к исполнению соответствующих обязанностей до предоставления такой ин-формации (ст. 710 ГК РК).

По законодательству Украины основанием возникновения экспедиторского обязательства явля-ется договор транспортной экспедиции, который принадлежит к вспомогательным договорам, свя-занным с предоставлением транспортных услуг. И ГКУ и ХКУ относят договор транспортного экс-педирования к категории вспомогательных: вспомогательным видом деятельности, которая связана с перевозкой грузов, является транспортная экспедиция (ч. 4, ст. 306).

По юридической природе договор транспортного экспедирования является двусторонним и воз-мездным. В этом среди ученых разногласий не наблюдается, а вот что касается консенсуальности и реальности, то в науке гражданского и хозяйственного права Украины нет одинакового подхода. Так, автор С.Д. Русу в комментариях к ГКУ определяет договор как консенсуальный, когда речь идет об организации выполнения экспедиторских услуг, и реальный, когда экспедитор предоставляет услуги с вверенным ему грузом. О.В. Клепикова в комментариях к ХКУ дает определение договору транс-портной экспедиции как консенсуальному, и ни о какой реальности речи не идет [3].

Статья 930 ГКУ не содержит каких-либо специальных правил относительно заключения догово-ра транспортного экспедирования, кроме обязательного применения письменной формы договора. Это обусловлено сложностью прав и обязанностей сторон по договору транспортного экспедирова-ния, возможностью внесения в него дополнительных условий по выполнению целого ряда фактиче-ских действий. Так, ст. 9 Закона Украины «О транспортно-экспедиторской деятельности» предусмат-ривает целый ряд существенных условий договора транспортного экспедирования, а именно: сведе-ния о сторонах договора; вид услуги экспедитора; вид и наименование груза; права, обязанности сто-рон; ответственность сторон, в том числе в случае причинения вреда вследствие действия непреодо-лимой силы; размер платы экспедитору; порядок расчетов; пункты отправления и назначения груза; порядок согласования изменений маршрута, вида транспорта, указаний клиента; срок выполнения договора [3].

Такой большой перечень существенных условий договора транспортного экспедирования вы-зван не насущной необходимостью, а скорее, законодательно закрепленной практикой транспортно-экспедиторских предприятий. В соответствии с указанными выше основаниями рекомендуется за-ключать договор транспортного экспедирования с соблюдением всех формальных правил оформле-ния письменного документа, с достижением согласия по всем существенным условиям и скреплени-ем договора подписями уполномоченных представителей сторон и печатью предприятия.

По мнению Е.О. Харитонова, договор экспедиции может возлагать на экспедитора обязанность заключить договор перевозки от имени клиента или от своего имени. На практике функции экспеди-тора зачастую осуществляет транспортная организация, которая не является перевозчиком данного груза. Так, организации автомобильного транспорта обеспечивают клиенту отправление (получение) груза железнодорожным, воздушным или водным транспортом. Поскольку в такой ситуации экспе-дитор не является перевозчиком, отношения между ним и клиентом регулируются только договором экспедиции [4; 156].

Между учеными-теоретиками и опытными юристами не сложилось единообразного мнения по поводу следующих вопросов: что такое транспортно-экспедиционная деятельность, какие услуги входят в предмет договора, каким должен быть статус экспедитора и др. Поэтому названные обстоя-тельства до сегодняшнего дня являются причиной, препятствующей унификации отношений


Серия «Право». № 1(85)/2017 87

по транспортной экспедиции на уровне международного-правового акта. Это можно объяснить существующей различной классификацией договора транспортной экспедиции в зарубежных законодательствах: во Франции договор транспортной экспедиции — разновидность договора комис-сии; в Италии — разновидность договора поручения; в Германии, Польше, Японии — самостоятель-ный договор; в странах Латинской Америки, в Испании и Португалии — разновидность договора пе-ревозки; в Англии и США договор транспортной экспедиции — агентский договор [5; 99].

В юридической литературе отсутствует единое мнение о правовой природе договора транспорт-ной экспедиции. Правовая природа договора транспортной экспедиции и договора перевозки долгое время были темой дискуссии советских ученых-цивилистов. Среди них не было единого мнения даже по поводу названия договора: если одни говорили о договоре экспедиции, то другие — о договоре транспортной экспедиции, поскольку в юридической литературе и на практике эти термины используются как синонимы, дающие одно понятие. Часть авторов были не согласны считать договор транспортной экспедиции транспортным договором [6; 34], а другие — относили его к транспортным обязательствам [5; 61]. Договор транспортной экспедиции признавался вспомогательным договором по отношению к договору перевозки грузов [7; 120]. Г.И. Тулеугалиев отметил: «Договор экспедиции является самостоятельным и исключительно транспортно-вспомогательным договором» [8; 329].

Разночтения сути договора экспедиции привели к возникновению различных взглядов ученых-юристов на правовую природу договора транспортной экспедиции. Поэтому в юридической литературе авторами он рассматривается в качестве разновидности договора поручения, или договора комиссии, или договора перевозки. В современной цивилистике по сравнению с юридической наукой советского периода не ставится под сомнение самостоятельность договора транспортной экспедиции. Принятый 1 июля 1999 г. Гражданский кодекс (Особенная часть) Республики Казахстан в главе 35 впервые регулирует договор транспортной экспедиции как самостоятельный гражданско-правовой договор. В части 2 ст. 708 ГК РК указано: «В части, не урегулированной главой 35, к отношениям по договору экспедиции соответственно применяются положения главы 41 настоящего Кодекса, если экспедитор по условиям договора действует от имени клиента, и положения главы 43 настоящего Кодекса, — если он действует от своего имени».

Среди обязательств по оказанию услуг самый близкий к транспортной экспедиции договор — агентский договор. Так как законы, регламентирующие транспортно-экспедиционное обслуживание, не запрещают осуществление таких услуг перевозчикам, то они при выполнении перевозочной деятельности используют это право. В этом случае организация транспортно-экспедиционных операций поручается транспортным агентам.

Если правовые отношения между клиентом и экспедитором определяются договором транспортной экспедиции, отношения между перевозчиком и его представителем должны регулироваться агентским договором. В ГК РК отсутствуют нормы, регулирующие агентский договор. Однако Закон РК «О торговом мореплавании», рассматривая морское агентирование, дает следующее определение: «Договор морского агентирования является договором транспортной экспедиции, заключенным между морским агентом и судовладельцем» (ст.150). Значит, экспедитор может действовать в качестве агента. По договору морского агентирования морской агент обязуется за вознаграждение и за счет судовладельца выполнить или организовать выполнение определенных договором услуг, связанных с перевозкой груза (ч.2 ст.150 Закона «О торговом мореплавании»).

Признаком, отличающим агентский договор от договоров поручения или комиссии, является то, что, выполняя поручения принципала, агент от своего имени либо от имени принципала вступает в отношения с третьими лицами. Такой признак отождествляет договор транспортной экспедиции, который охватывает право экспедитора заключать договор перевозки от имени клиента или от своего имени, с агентским договором.

По агентскому договору агент, в отличие от договора комиссии или поручения, обязуется выполнять юридические и иные действия, т.е. выполнять фактические действия, которые составляют его предмет. По этому признаку агентский договор имеет черты сходства с договором транспортной экспедиции, поскольку экспедитор для клиента выполняет такие же юридического и фактического характера разнообразные услуги.

Договор транспортной экспедиции отличается и от договора перевозки. Обязанностью экспедитора является организация перевозки. Экспедиция в отличие от перевозки не однообразна, имеет более широкое значение, поскольку деятельность экспедитора, кроме доставки груза транспортом, состоит и из других важных операций.



Одна из спорных проблем в современной гражданской правовой науке — это соотношение между договором транспортной экспедиции и договором перевозки. Определяя место договора транспортной экспедиции среди иных договоров об оказании услуг, многие авторы обращают внимание на комплексность обязательств, возникающих из названного договора, и отмечают присутствие в его составе элементов обязательств по оказанию других возмездных услуг. Например, работа по погрузке и разгрузке грузов охватывается подрядным договором, перевозка грузов — договором перевозки, оформление и предоставление документов перевозки груза — договором комиссии и поручения, хранение грузов — договором хранения, страхование грузов — договором страхования. Такие обязательства выполняются в пределах договора транспортной экспедиции. Но, тем не менее, нет сомнения в том, что договор транспортной экспедиции является самостоятельным договором, который выделяется своей особенностью по сравнению с другими договорами об оказании услуг.

Если перевозчик одновременно будет выполнять обязанности экспедитора, то в данном случае будет заключаться не договор перевозки, а смешанный договор, объединяющий обязательства по перевозке грузов и по транспортной экспедиции. Смешанный договор состоит из совокупности элементов различных договоров (ст 381 ГК РК). В связи с этим взаимоотношения сторон регулируются правилами соответствующих договоров, где имеются элементы смешанного договора, вместе с тем стороны могут договариваться и об иных условиях.

Договор транспортной экспедиции отличается от договора смешанной перевозки грузов по своей юридической природе. «Договор смешанной перевозки груза является реальным, взаимным, возмезд-ным договором». Согласно определению, закрепленному в законодательстве, основным признаком прямой смешанной перевозки является перевозка двумя и более видами транспорта по единому пере-возочному документу. Договор смешанной перевозки грузов является одним из самостоятельных до-говоров перевозки. Его значение и роль заключаются в правовом регулировании процесса перевозки, в котором принимают участие два или более видов транспорта, а также объясняются разнообразием транспортной системы государства и различным ее технологическим уровнем, соответственно созда-ется объективная невозможность удовлетворения требований потребителей одним видом транспорта [9; 62, 63].

В литературе сложилось мнение о том, что договор транспортной экспедиции является публичным договором, потому что экспедиционные услуги осуществляются коммерческими экспедиторскими организациями, агентствами и другими предпринимательскими структурами [10; 66].

Если проводить сравнительный анализ норм гражданского законодательства, то никаких признаков, квалифицирующих договор транспортной экспедиции в качестве публичного договора, не отмечается. В некоторых случаях договор транспортной экспедиции можно отнести и к договорам присоединения.

В соответствии с ч. 1 ст. 929 ГКУ и ст. 9 Закона о ТЭД по договору транспортного экспедирова-ния одна сторона (экспедитор) обязуется за оплату и за счет другой стороны (клиента) выполнить или организовать выполнение определенных договором услуг, связанных с перевозкой груза. Это могут быть такие услуги, как перевозка, отправка/получение груза, другие дополнительные услуги (провер-ка количества и состояния груза, его загрузки и выгрузки, уплата пошлины, сборов и расходов, воз-ложенных на клиента, хранение груза до его получения в пункте назначения, получение необходи-мых для экспорта и импорта документов, выполнение таможенных формальностей и т. п.) (ст. 8 За-кона о ТЭД). Для выполнения обязательств, предусмотренных договором транспортного экспедиро-вания, экспедитор может привлекать третьих лиц [1].

За свои услуги (надлежащее выполнение договора транспортного экспедирования) экспедитор получает плату, куда не включаются расходы экспедитора на оплату услуг (работ) других лиц, при-влеченных к исполнению договора транспортного экспедирования, на оплату сборов (обязательных платежей), которые уплачиваются при исполнении договора транспортного экспедирования (ст. 9 Закона о ТЭД).

Законом «О транспортно-экспедиторской деятельности» детализированы виды транспортно-экспедиторских услуг. Согласно ст. 8 Закона экспедиторы по поручению клиентов: обеспечивают оптимальное транспортное обслуживание, а также организовывают перевозки грузов разными вида-ми транспорта (на территории Украины и иностранных государств) в соответствии с договорами (контрактами), согласно которым стороны имеют право использовать известные международные


Серия «Право». № 1(85)/2017 89

обычаи, рекомендации, правила международных органов и организаций, если это не запрещено пря-мо или в исключительной форме этим и другими законами Украины; фрахтуют национальные, ино-странные суда, привлекают другие транспортные средства и обеспечивают их подачу в порты, на же-лезнодорожные станции, составы, терминалы или другие объекты для своевременного отправления грузов; осуществляют работы, связанные с приемкой, накоплением, измельчением, доработкой, сор-тировкой, складированием, хранением, перевозкой грузов; ведут учет поступления и отправки грузов из портов, железнодорожных станций, складов, терминалов или других объектов; организовывают охрану грузов во время их перевозки, перевалки и хранения; организовывают экспертизу грузов; осуществляют оформление товарно-транспортной документации и ее рассылку по принадлежности; предоставляют в установленном законодательством порядке участникам транспортно-экспедиторской деятельности заявки на отправку грузов и наряды на отгрузку; обеспечивают выпол-нение комплекса мер по отправке грузов, поступивших в некондиционном состоянии, с браком, в по-врежденной, непрочной, нестандартной упаковке или такой, что не соответствует требованиям пере-возчиков; осуществляют страхование грузов и своей ответственности и другие вспомогательные и сопутствующие перевозкам транспортно-экспедиторские услуги, предусмотренные договором транс-портного экспедирования и не противоречащие законодательству. Исходя из статьи можно сделать вывод, что перечень услуг, предоставляемых экспедитором, не является исчерпывающим. условия договора транспортного экспедирования определяются по договоренности сторон, если иное не уста-новлено законом, другими нормативно-правовыми актами. Согласно ч.3 ст. 173 ХКУ стороны могут по взаимному согласию конкретизировать или расширить содержание хозяйственного обязательства в процессе его выполнения, если законом не установлено иное [3].

В соответствии с законодательством Украины объем услуг, которые может предоставлять экспе-дитор, не лимитирован, и в рамках одного договора может быть предусмотрено предоставление раз-ного вида услуг.

Законом о ТЭД предусмотрен ряд существенных условий договора об оказании транспортно-экспедиторских услуг, т. е. условий, при отсутствии которых договор считается незаключенным. Пе-речень указанных существенных условий договора содержится в ст. 9 Закона и включает в себя: све-дения о сторонах договора; вид услуги экспедитора; вид и наименование груза; права и обязанности сторон; ответственность сторон (в том числе в случае форс-мажора); размер вознаграждения экспе-дитора; порядок расчетов; пункты отправки и назначения груза; порядок согласования изменения маршрута, вида транспорта, указаний клиента; срок договора; прочие условия, относительно которых по заявлению хотя бы одной из сторон должно быть достигнуто согласие.

Все существенные условия договора экспедирования должны быть соблюдены сторонами и по каждому из них должно быть достигнуто согласие. Отсутствие решения по какому-либо из суще-ственных условий предполагает, что договор считается незаключенным. С юридической точки зре-ния это означает, что обязательства у сторон не возникли.

Объем полномочий экспедитора определяется исходя из условий договора транспортного экспе-дирования и зависит от того, в качестве кого действует экспедитор. Экспедитор может действовать как представитель заказчика и заключать договоры перевозки и иные договоры от имени заказчика (т.е. создавать правовые последствия не для себя, а для заказчика — отправителя груза) либо дейст-вовать самостоятельно на основании договора и заключать соответствующие договоры от своего имени. Таким образом, договор экспедирования может представлять собой разновидность договора поручения либо договора комиссии. По мнению А.А. Федорова, это означает, что в случае пробелов в договоре и в специальных нормах об экспедировании к правоотношениям сторон с разными право-выми последствиями будут применяться общие нормы либо о договорах поручения, либо о договорах комиссии [11].

Первый вариант менее удобен для грузоотправителя, поскольку последний фактически не знает условий договора перевозки груза, заключаемого экспедитором, а оспаривать содержание такого до-говора сложно, так как передача груза перевозчику расценивается как действия, направленные на одобрение сделки, совершенной представителем. В этом случае клиент должен выдать экспедитору доверенность, если она необходима для выполнения его обязанностей.

Во втором случае экспедитор действует как комиссионер и заключает договор перевозки по за-данию заказчика, но от своего имени. Все права и обязанности из договора перевозки экспедитор приобретает самостоятельно, даже если грузоотправитель назван в этом договоре. Экспедитор отве-



чает за действия перевозчиков, которые привлечены им именно для исполнения тех обязательств, ко-торые содержатся в договоре экспедирования [12].

Взаимоотношения экспедитора и клиента строятся на основе правил договора транспортной экспедиции, который заключается в письменной форме (ст.709 ГК РК). Права и обязанности сторон договора — клиента (грузоотправителя и грузополучателя) и экспедитора определяются положения-ми ГК РК (главой 35) и соглашениями сторон. Содержание такого обязательства зависит от характера поручений, возлагаемых на клиента и экспедитора по договору, особенно объем и качество, виды ус-луг, оказываемых экспедитором, зависят от полных и неполных транспортно-экспедиционных услуг.

Согласно ч. 1 ст. 708 ГК РК к обязанностям экспедитора относятся выполнение или организация выполнения определенных договором экспедиции услуг, связанных с перевозкой груза. Операции, выполняемые экспедитором, разнообразные, и они связаны с передачей груза перевозчику, с перевоз-кой груза, приемом груза в пункте назначения от транспортной организации. Экспедитор обязуется выполнить все операции либо некоторые из них. Осуществление действий, связанных с указанными операциями, решается соглашением сторон, например, транспортные документы заполняются иногда самим клиентом, а иногда экспедитором. Обязанности перевозки, доставки, погрузки, разгрузки груза согласуются сторонами в зависимости от вида транспортно-экспедиционного договора.

Согласно ст. 708 ГК РК с согласия клиента экспедитор может сам определить, каким видом транспорта перевозить груз, учитывая при этом интересы клиента, уровень тарифов и сроки доставки.

Обязательным условием любого договора транспортной экспедиции является возложение на экспедитора выполнения как действий фактического характера, так и юридических действий. Са-мое важное из юридических действий, возлагаемых клиентом на экспедитора, — это заключение сде-лок, в том числе заключение договора перевозки. Этот договор экспедитор может заключать по от-ношению к перевозчику от имени клиента или от своего имени. Если экспедитор заключает договор перевозки от своего имени, то применяются положения главы 43 ГК РК о договоре комиссии. По этому договору правами и обязанностями обладает экспедитор в качестве отправителя груза. Если экспедитор заключает договор перевозки от имени клиента, то применяются положения главы 41 ГК РК о договоре поручения, соответствующие права и обязанности возникают у клиента, являющегося стороной этого договора.

Экспедитор оформляет необходимые для перевозки документы и в определенное время передает их клиенту: договор перевозки; коносамент; сертификат; квитанцию о принятии груза для перевозки; транспортную накладную — при приеме груза, доставленного на пункт назначения; коммерческий акт — при несохранности груза во время транспортировки груза; документы, подтверждающие рас-ходы; документы, требующиеся для экспорта или импорта (сертификат, санитарное свидетельство и другие документы).

При международной перевозке экспедитор обязан соблюдать таможенные правила (например, заполнение таможенной декларации). По договору международной транспортной экспедиции на экс-педитора возлагается обязанность по оформлению международных транспортных документов для перевозки груза. В международном торговом обороте исторически сложились и используются два вида транспортных документов: не имеющие свойства ценных бумаг и обладающие свойствами цен-ных бумаг. К числу первых относятся накладные (железнодорожные, воздушные, автомобильные, морские, внутренневодные перевозки), к числу вторых — коносамент (морские, внутренневодные перевозки), транспортный документ на смешанную перевозку [13; 106].

Прежде чем принять груз к перевозке, экспедитор должен проверить объем, состояние груза. Для обеспечения сохранности груза во время транспортировки отправитель (экспедитор) должен подготовить транспортабельность груза и обеспечить его сохранность в пути следования. Грузоот-правитель (либо экспедитор) должен аккуратно упаковать (груз в таре тоже), маркировать, сортиро-вать груз. Виды тар, способы упаковки, порядок маркировки определяются государственными стан-дартами (п. 6 ч. 5 ст. 21 Закона РК «О техническом регулировании»). Например, для перевозки груза железнодорожным транспортом упаковка и маркировка груза осуществляется согласно стандарту ГОСТа 15846, ГОСТа 19848, ГОСТа 26319 [14].

Хранение является одним из транспортно-экспедиционных услуг фактического характера. По закону хранение груза является дополнительной услугой.

На экспедитора также могут возлагаться обязанности по погрузке-разгрузке груза своими сила-ми, средствами в качестве дополнительной услуги. Как сказано в юридической литературе, погрузка-


Серия «Право». № 1(85)/2017 91

разгрузка и сортировка груза может являться предметом договора подряда [10, 66]. Во время выпол-нения погрузки-разгрузки груза осуществляются стивидорные, тальманские и терминальные услуги.

Стивидорное обслуживание — это операции по погрузке груза, размещению и укладке груза в транспортном средстве. Тальманское обслуживание включает в себя счет груза в ходе погрузки в транспортное средство (в судно). Обычно, кроме счета груза, тальманы выполняют ряд важных со-путствующих операций: проверку состояния грузовых мест, качества упаковки, маркировки, соответ-ствие маркировки данным грузовых документов.

На основании ст. 803 ГК РК экспедитор заключает договор страхования и обязан передать стра-хововой полис клиенту. Согласно ст.13 Закона о ТЭД Украины экспедитор осуществляет страхование груза и своей ответственности согласно закону и договору транспортного экспедирования.

Одними из следующих важных обязанностей экспедитора являются оплата, расчет перевозчику за перевозку и предоставление клиенту подтверждающих документов. В государственном стандарте РК «Экспедиционные услуги на железнодорожном транспорте» определены виды платежно-финансовой услуги. К ним относятся: расчет провозных платежей тарифов, сборов и штрафов, стои-мости иных работ; оплата провозных платежей, сборов и штрафов, погрузочно-разгрузочных, склад-ских и иных работ (п 4.3).

Для того чтобы экспедитор имел возможность обеспечить отправку груза или прием доставленного в назначенное место груза, клиент должен ему оказать необходимую помощь. Например, он обязан выдать экспедитору перечень пункта сдачи и приема груза, адреса и реквизиты организаций, выступающих в качестве грузоотправителя или грузополучателя, и другую информацию. Эта обязанность основывается на нормах ст. 710 ГК РК, согласно которой клиент обязан предоставить экспедитору документы и другую информацию о свойствах груза, условиях его перевозки (например, таможенные, санитарные и другие документы для прохождения государственного контроля), а также иную информацию, необходимую для исполнения экспедитором обязанности, предусмотренной договором. В случае непредоставления клиентом необходимой информации экспедитор вправе не приступать к исполнению соответствующих обязанностей до ее предоставления. Также ответственность за убытки, причиненные экспедитору в связи с нарушением обязанностей по предоставлению информации, несет клиент (ст. 710 ГК РК).

Обязанностям по выполнению транспортно-экспедиционных операций экспедитора соответст-вуют встречные обязанности клиента. Его основная ответственность — оплата вознаграждения экс-педитору. Размер вознаграждения определяется по соглашению сторон. Гражданский кодекс Респуб-лики Казахстан конкретно не регулирует обязанность клиента возместить расходы, понесенные экс-педитором в интересах клиента.

В Законе о ТЭД Украины предусмотрена обязанность клиента уплатить надлежащую плату экс-педитору, а также возместить документально подтвержденные расходы, понесенные экспедитором в интересах клиента в целях выполнения договора транспортного экспедирования (ст.12).

В статье 714 ГК РК, в статье 935 ГК Украины предусмотрено право сторон на односторонний отказ от исполнения договора транспортной экспедиции. Клиент или экспедитор вправе отказаться от исполнения договора транспортной экспедиции, предупредив об этом другую сторону в разумный срок. При одностороннем отказе от исполнения договора сторона, заявившая отказ, возмещает дру-гой стороне убытки, вызванные расторжением договора.

Особого внимания заслуживает ответственность экспедитора перед клиентом. Закон Украины «О транспортно-экспедиторской деятельности» предусматривает только общие положения, согласно которым экспедитор несет ответственность перед клиентом за количество мест, вес, если проводи-лось контрольное взвешивание в присутствии представителя перевозчика, что зафиксировано его подписью, за соответствие упаковки согласно данным товарно-транспортных документов, заверен-ных подписью представителя перевозчика, если иное не установлено договором транспортного экс-педирования.

Вопрос ответственности экспедитора регулируется также общими положениями ГК Украины, которые предусматривают ответственность за нарушение обязательств по договору. Так, статья 623 ГК Украины закрепляет обязанность должника, который нарушил обязательства, возместить креди-тору причиненные этим убытки. Согласно украинскому законодательству к убыткам относятся: стоимость утраченного, поврежденного или уничтоженного имущества; дополнительные затраты, произведенные стороной, которая понесла убытки; неполученный доход (утраченная выгода). Хозяй-



ственный кодекс Украины вообще не содержит специальных положений, определяющих ответствен-ность экспедитора.

В случае привлечения экспедитором третьих лиц для выполнения обязательств по договору транспортного экспедирования согласно ст. 14 Закона Украины о ТЭД экспедитор несет ответствен-ность за действия и недосмотр таких третьих лиц, привлеченных им для выполнения договора транс-портного экспедирования, в том же порядке, что и за собственные действия.

В украинском законодательстве отсутствуют специальные нормы, которые напрямую ограничи-вают ответственность экспедитора перед клиентом. Данный вопрос оставлен законодателем на усмотрение сторон. Как правило, детальное регулирование ответственности экспедитора перед клиентом, а также основания и условия ограничения ответственности предусматриваются сторонами в договоре транспортного экспедирования [15].

При этом украинское законодательство содержит общие нормы, которые позволяют освобож-дать экспедитора от ответственности. Так, в соответствии со ст. 614 ГКУ лицо, которое нарушило обязательство, несет ответственность при наличии его вины (умысла или неосторожности), если иное не установлено договором. Лицо является невиновным, если докажет, что предприняло все завися-щие от него меры относительно надлежащего выполнения своих обязательств.

По мнению А.Селютина, ответственность экспедитора по закону несколько уже, что порождает необходимость более тщательно урегулировать этот вопрос в договоре. Если в случае с договором перевозки перевозчик обязуется доставить вверенный непосредственно ему груз к месту назначения, то по договору транспортного экспедирования экспедитор обязан лишь организовать перевозку. При-чем понятие «организация перевозки» законодательством не определено. Только в договоре стороны смогут определить объем этого понятия, оговорив, будет ли это всего лишь обеспечение подачи транспортного средства на склад грузоотправителя или более объемная обязанность — организовать доставку груза до склада грузополучателя. Но в любом случае обязанность непосредственно перевез-ти груз на экспедиторе не лежит (кроме случаев, когда перевозкой занимается непосредственно экс-педитор как транспортная компания) [12].

Нельзя не согласиться с мнениями юристов Международной юридической службы «Интерле-гал», что с учетом очень общих формулировок закона в отношении ответственности и при отсутст-вии регулирования этого вопроса в сфере экспедирования установленная законодательством ответст-венность экспедитора крайне размыта и дает кредитору возможность требовать непосредственно от экспедитора возмещения причиненных убытков, связанных с гибелью, утратой или повреждением груза в процессе его перевозки, а также применения мер обеспечения выполнения обязательства, в частности неустойки (штрафа или пени), предусмотренных договором. Кроме того, тот же объем от-ветственности экспедитора предусмотрен за нарушение обязательства третьими лицами, которых он привлек [16].

Ответственность клиента вытекает из его обязанностей перед экспедитором. Важнейшая обязан-ность клиента, кроме возмещения расходов и выплаты экспедитору платы, — предоставить экспеди-тору документы и другую информацию о свойствах груза, условиях его перевозки, а также информа-цию, необходимую для исполнения экспедитором обязанностей, установленных договором (ч. 1 ст. 933 ГК Украины). В случае непредоставления клиентом документов и необходимой информации экс-педитору (например, необходимых лицензий, сертификатов, свидетельств, декларации и др.) послед-ний имеет право отложить выполнение своих обязанностей по договору до предоставления докумен-тов и информации в полном объеме. Экспедитор также вправе требовать от клиента возмещения убытков, причиненных непредоставлением необходимых документов и информации о грузе. Нужно заметить, что об обнаруженных недостатках полученной информации экспедитор должен незамедли-тельно уведомить клиента и требовать от него их устранения.

В главе 35 ГК РК закреплены общие основания ответственности экспедитора. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по договору транспортной экспедиции экспедитор несет ответственность по основаниям и в размере, определяемых в соответствии с правилами главы 20 на-стоящего Кодекса (ст. 713). Таким образом, ответственность экспедитора определяется согласно общим правилам.

Согласно части 2 ст. 713 ГК РК, если экспедитор докажет, что нарушение обязательства вызвано ненадлежащим исполнением договоров перевозки, ответственность экспедитора перед клиентом определяется теми же правилами, по которым перед экспедитором отвечает соответствующий перевозчик. Например, если экспедитор не смог отправить груз клиента по железной дороге в связи


Серия «Право». № 1(85)/2017 93

с тем, что не была произведена подача вагонов, тогда он вправе потребовать с железной дороги только выплаты штрафа. В таком же объеме экспедитор отвечает перед клиентом. В данном случае ответственность экспедитора определяется аналогично ответственности перевозчика, нарушившего обязательство. То есть объем ответственности экспедитора ограничивается возмещением нанесенно-го ущерба (ст. 705 ГК РК) или выплатой неустойки (штраф, проценты) в объеме, установленном транспортными законами.

Согласно договору транспортной экспедиции пределы ответственности клиента определяются законами (ч.4 ст. 710 ГК РК; ст. 19 Закона РК «О транспорте в РК») или соглашением сторон. Клиент несет ответственность перед экспедитором за ущерб, нанесенный по его вине, в частности, за ущерб, причиненный экспедитору или другому лицу, перед которым экспедитор несет ответственность в связи с неправильностью, неточностью или неполнотой указанных в транспортных документах сведений. Клиент несет ответственность перед экспедитором за все убытки, которые могут возник-нуть в связи с неточностью, неполнотой или неправильностью сведений, указанных в транспортных документах. В части 2 ст. 79 Закона РК «О железнодорожном транспорте» указано: «За нарушение грузоотправителем, грузополучателем, экспедитором требований законодательства Республики Казахстан по оформлению документов на экспорт, импорт, транзит товаров, повлекшее задержку вагонов и контейнеров органами таможенного, пограничного или других видов контроля, в пользу перевозчика взимается штраф в размере платы за пользование вагонами, контейнерами».

Таким образом, исходя из проведенного сравнительно анализа гражданского и транспортного законодательств Украины и Казахстана, регулирующих договор транспортной экспедиции, можно сделать выводы.

1. В результате проведенного анализа законодательств выявлено преимущественное регулирование прав и обязанностей экспедитора, а права клиента недостаточно определены. Поэтому предлагаем дополнить законодательство следующими правами клиента: право требовать от экспедитора предоставления информации о процессе перевозки, о прибытии и отправлении грузов со станции или на станцию, в порт; право давать инструкции экспедитору в соответствии с договором транспортной экспедиции.

2. В соответствии со ст. 712 ГК РК экспедитор вправе удерживать груз только в связи с невыплатой вознаграждения, которое он должен получить за экспедиционные услуги. В этой статье не рассматривается право экспедитора удерживать груз в связи с невыплатой расходов, которые он потратил в интересах клиента, а также об ответственности за вред, причиненный грузу во время удержания. Поэтому предлагаем ст. 712 ГК РК изложить в следующей редакции: «Экспедитор вправе удерживать груз в связи с невыплатой вознаграждения, которое он должен получить за экспедиционные услуги, и расходов, которые потрачены в интересах клиента. За вред, причиненный грузу во время удержания, ответственность несет экспедитор, не выполнивший обязанности по выплате вознаграждения и расходов».

3. В гражданском законодательстве Республики Казахстан и Украины необходимо рассмотреть отдельные виды ответственности экспедитора в соответствии с его правовым статусом в качестве экспедитора-посредника и экспедитора-перевозчика (т.е. принципала) и определить основания и размеры ответственности каждого из них.

4. Считаем целесообразным принять Правила осуществления транспортно-экспедиторской дея-тельности, проект которых рекомендован на рассмотрение Кабинета Министров Украины. Также следует разработать Стандартные правила экспедирования, которые могут быть приняты как на уровне экспедиторской компании и регламентировать различные ситуации во взаимоотношениях с клиентом, так и на законодательном уровне.


1 Тулеугалиев Г.И. Избранные труды по транспортному праву / Сост. М.К. Сулейменов. — Алматы: НИИ частного права КазГЮУ, 2003. — 506 с. (сер. «Классика казахстанской цивилистики»).

2 Гражданское право: учебник. — Т. 2. / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. — М.: Проспект, 1998. — 784 c. 3 Хозяйственный кодекс Украины. Научно-практический комментарий. Под ред. Д.М. Притыки, И.В. Булгаковой. —

Киев: Юрисконсульт, 2010. — 1088 с. — [ЭР]. Режим доступа: http://coollib.com/b/340424/read#t362 4 Гражданский кодекс Украины. Научно-практический комментарий / Под ред. Я.Н. Шевченко. — Киев: Концерн

«Видавничий «Дім Ін Юре», 2004. — Ч. 2. — 692 с.



5 Александров-Дольник М.К., Тулеугалиев Г. Правовые вопросы доставки грузов от склада отправителя до склада полу-чателя («от двери до двери»). — Алма-Ата: Изд-во КазГУ, 1969. — 151 с.

6 Хаснутдинов А. Понятие транспортного договора // Правоведение. — 1990. — № 3. — С. 34–42. 7 Шешенин Е.Д. Некоторые вопросы правовой природы договоров перевозки // Теоретические проблемы гражданско-

го права: сб. ученых тр.: — Свердловск, 1970. — Вып. 13. — С. 111–123. 8 Тулеугалиев Г.И. Глава 35. Гражданский кодекс Республики Казахстан (Особенная часть). Комментарий. 2-е изд.,

испр. и доп., с использованием судебной практики / Отв. ред. М.К. Сулейменов, Ю.Г. Басин. — Алматы: Жеті жарғы, 2003. — 832 с.

9 Клюева Е.Н., Ильясова Г.А. Правовое регулирование договора прямой смешанной перевозки грузов по законодатель-ству Республики Казахстан и Украины: сравнительно-правовой анализ // Вестн. Караганд. ун-та. — Сер. Право. — 2016. — № 2 (82). — С. 59–68.

10 Гражданское право: учебник / Отв. ред. проф. Е.А. Суханов. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Изд-во БЕК, 2000. — Т. ІІ. — Полутом 2. — 544 с.

11 Федоров А. Правила перевозок. Что нужно знать грузоотправителю о юридических аспектах грузовых автоперевозок — [ЭР]. Режим доступа: https://en.lardi-trans.com/forum/topics/2/36617_page1

12 Селютин А., Любошец А. Перевозка и экспедирование. — [ЭР]. Режим доступа: http://www.sintol.org.ua/novostidlya-iurista/perevozka-vs-ekspedirovanie

13 Кокин А.С., Левиков Г.А. Международная транспортная экспедиция. — М.: Дело, 2005. — 448 с. 14 Государственный стандарт Республики Казахстан. Экспедиторские услуги на железнодорожном транспорте. Общие

требования СТ РК 1294-2004. — [ЭР]. Режим доступа: http://online.zakon.kz/Document/ ?doc_id=30082725&sublink=400#sub_id=600

15 Сайт журнала «Транспорт». Аналитические материалы. — [ЭР]. Режим доступа: http://transport-journal.com/komentarii-obzori/otvetstvennost-ekspedytora-za-nedostachu-y-strahovanye-hruza

16 Материалы Юридической службы «Интерлегал». — [ЭР]. Режим доступа: http://interlegal.com.ua/ru/publikacii/ otvetstvennost_jekspeditora_pri_mejdunarodnoj_perevozke_gruzov_avtomobilnym_transportom/

Е.Н. Клюева, Г.А. Iлиясова

Украина жəне Қазақстан Республикасының заңнамалары бойынша көлік экспедициясы шартын құқықтық реттеу

Мақалада екі елдің — Украина мен Қазақстанның көлік экспедициялық қызметін құқықтық реттеу саласындағы заңнамалары талданған. Көлік экспедициясы шартына құқықтық сипаттама беріліп, осы шартты жасасу тəртібі мен қойылған талаптар қарастырылған. Көлік экспедициясы шартының ерекше сипаттамалары айқындалған. Осы шартқа қатысты құқықтану саласындағы əдебиеттерде кездесетін əр түрлі көзқарастар қарастырылған. Авторлар көлік экспедициясы шарты бойынша тараптардың құқықтарына, міндеттеріне жəне жауапкершіліктеріне салыстырмалы түрде сипаттама берген. Сонымен қатар екі елдің көлік экспедициялық қызметін құқықтық реттеу саласындағы қолданыстағы заңнамаларын жетілдіру бойынша ұсыныстар жасаған.

Кілт сөздер: көлік-экспедициялық қызмет, көлік экспедициясы шарты, экспедитор, клиент, жауапкершілік, шарттың консенсуалдық сипаты, тапсырма шарты, комиссия шарты, тасымалдау шарты.

E.N. Klyueva, G.A. Ilyassova

Legal regulation of the transport expedition's contract by legislations of Ukraine and Republic of Kazakhstan

In article authors analysed the civil and transport legislation of two countries of Ukraine and Kazakhstan in the field of the regulation of transport-forwarding activity. The legal characteristic of the transport expedition's contract is given. The features that characterize the contract of freight forwarding. The different points of view that exist in the legal literature, on the legal nature of the contract of freight forwarding. The order and requirements to the conclusion of this contract are given. The comparative characteristic of the rights, duties and responsibility of the parties under the contract of the transport expedition is provided in article. In the conclusion of article authors offered suggestions for improvement of the current legislation of both countries in the field of legal regulation on transport-forwarding activity.

Keywords: forwarding activity, contract of the transport expedition, forwarding agent, client, responsibility, consensual contract, agency contract, commission contract, contract of carriage.


Серия «Право». № 1(85)/2017 95

References

1 Tuleugaliyev G.I. The chosen works on transport law, const. M.K. Suleymenov, Almaty: SRI of private law at KazHJU, 2003, р. 506 (series «Classics of the Kazakhstan civil law»).

2 Civil law: textbook, vol. 2, under ed. of A.P. Sergeyev, Yu.K. Tolstoy, Moscow: Prospekt, 1998, p. 784. 3 Economic code of Ukraine. Scientific and practical comment, under ed. of D.M. Pritykа, I.V. Bulgakova, Kiev: Jurisconsult,

2010, p. 1088, [ER]. Access mode: http://coollib.com/b/340424/read#t362 4 Civil code of Ukraine. Scientific and practical comment. Under ed. of Ya.N. Shevchenko, Kiev: Concern «Vidavnichiy «Dim

In Yure», 2004, p. 2, p. 692. 5 Alexandrov-Dolnik M.K., Tuleugaliyev G. Legal questions of cargo delivery from the sender's warehouse to the recipient's

warehouse («from a door to a door»), Almaty: KazGU publishing, 1969, р. 151. 6 Khasnutdinov A. Jurisprudence, 1990, 3, р. 34–42. 7 Sheshenin Ye.D. Theoretical problems of civil law. Release 13, Sverdlovsk, 1970, р. 111–123. 8 Tuleugaliyev G.I. Chapter 35. Civil code of the Republic of Kazakhstan (Special part). Comment. Ed. 2nd, cor. and add. with

jurisprudence use, res. ed. M.K. Suleymenov, Yu.G. Basin, Almaty: Zheti Zhargy, 2003, p. 832. 9 Klyueva Ye.N., Ilyassova G.A. Bulletin of the Karaganda State University, series Law, 2016, 2 (82), p. 59–68. 10 Civil law: textbook, res. ed. prof. Ye.A. Sukhanov, 2nd ed., proces. and add., Moscow: Publishing house BEK, 2000, Tom ІІ.

Semi-volume 2, p. 544. 11 Fedorov A. Rules of transportations. What the consignor needs to know about legal aspects of freight road haulage,

[ER]. Access mode: https://en.lardi-trans.com/forum/topics/2/36617_page1 12 Selyutin A., Lyuboshec A. Transportation and forwarding, [ER]. Access mode: http://www.sintol.org.ua/novostidlya-

iurista/perevozka-vs-ekspedirovanie 13 Kokin A.S., Levikov G.A. International transport expedition, Мoscow: Delo, 2005, p. 448. 14 State standard of the Republic of Kazakhstan. Forwarding services on railway transport. General requirements ST RK 1294–

2004, [ER]. Access mode: http://online.zakon.kz/Document/?doc_id=30082725&sublink=400#sub_id=600 15 «Transport» magazine website. Analytical materials, [ER]. Access mode: http://transport-journal.com/komentarii-

obzori/otvetstvennost-ekspedytora-za-nedostachu-y-strahovanye-hruza 16 Materials of Legal service of «Interlegal», [ER]. Access mode: http://interlegal.com.ua/ru/publikacii/

otvetstvennost_jekspeditora_pri_mejdunarodnoj_perevozke_gruzov_avtomobilnym_transportom/


УДК 347.155.5

Р.А. Велиев

Белорусский государственный экономический университет, Минск (E-mail: [email protected])

Объем гражданско-правовой дееспособности физического лица в разных возрастах

Категория дееспособности физических лиц представляет большую ценность в силу того, что является юридическим средством выражения свободы личности в сфере имущественных и личных неимущест-венных отношений. На полноту гражданской дееспособности физического лица влияет его возраст. В статье рассмотрены вопросы гражданско-правовой дееспособности несовершеннолетних лиц, влия-ние возраста физического лица на объем его гражданской дееспособности. Дан сравнительный анализ национальных законодательств разных стран о правовой природе гражданско-правововой дееспособ-ности несовершеннолетних. Проанализированы характерные особенности конкретных возрастных этапов с точки зрения гражданской дееспособности физического лица. Изложены объемы граждан-ской дееспособности физических лиц с учетом возраста. В работе использованы формально-логический метод, метод сравнительного правоведения, а также эмпирического и теоретического ана-лиза.

Ключевые слова: дееспособность, ограниченная дееспособность, недееспособность, ребенок, возраст, права, обязанности, Гражданский кодекс, сделка, Республика Беларусь, ответственность, несовершен-нолетний.

Возраст человека всегда влиял на его объем гражданско-правовой дееспособности. На каждом

возрастном отрезке гражданская дееспособность физического лица бывает разной. В зависимости от возраста физические лица могут быть недееспособными, ограниченно дееспособными и полностью дееспособными.

Содержание дееспособности несовершеннолетних зависит от возраста и качественно меняется при достижении несовершеннолетним 14 лет. Достижение ребенком указанного в законе возраста далеко не всегда свидетельствует о наличии у него предполагаемого законодателем уровня развития интеллектуально-волевой сферы, необходимого для его адекватной социализации. В современном обществе наблюдаются две противоположные тенденции: высокая степень гражданской активности несовершеннолетнего либо социальный инфантилизм — особый психологический феномен, имею-щий гражданско-правовые аспекты. В частности, у таких детей не формируется комплекс представ-лений, необходимых для нормального участия в гражданском обороте. Граждане, страдающие соци-альным инфантилизмом, нередко совершают сделки по отчуждению принадлежащего им недвижи-мого имущества в пользу недобросовестных контрагентов, в том числе религиозных сект. У них не формируется комплекс представлений, необходимых для нормального участия в гражданском оборо-те. Нередки и ситуации, когда лицо, ранее адекватно адаптированное, перестает сознавать реальную ценность денег, движимого и недвижимого имущества, а также характер и последствия совершаемых им сделок [1; 15].

Обычно дети до определенного возраста считаются недееспособными. В гражданском законода-тельстве некоторых стран этот возраст определен в 7 лет, и до этого возраста дети считаются недее-способными. Такая норма содержится в ст. 28.3 Гражданского кодекса Республики Азербайджан [2; 15], в ст. 12 — Грузии [3], в ст. 22 — Молдовы [4], в ст. 25 — Туркменистана [5]. Статья 12 Граж-данского кодекса Республики Эстония разрешает заключать определенные сделки даже детям до 7 лет [6]. В Гражданском кодексе Республики Беларусь не установлен возраст, до которого несовер-шеннолетнее лицо считается недееспособным.

Психологическая особенность несовершеннолетнего в 7 лет обусловлена тем, что в этом возрас-те восприятие становится осмысленным, целенаправленным, анализирующим. Специально организо-ванное восприятие способствует лучшему пониманию явлений. В этом возрасте формируется на-глядно-схематическое мышление, начинают закладываться основы словесно-логического мышления, непроизвольное внимание заменяется концентрированным, переходят на новый уровень отношения со сверстниками и взрослыми, в котором формируется способность вставать на точку зрения другого, принимать ту или иную задачу как общую, требующую совместных действий, и способность взгля-

Объем гражданско-правовой дееспособности…

Серия «Право». № 1(85)/2017 97

нуть на самого себя и свою деятельность со стороны [7]. Именно с этого возраста законодатель уста-навливает «первый зародыш» гражданской дееспособности, дав несовершеннолетнему возможность своими действиями приобретать первичные права.

С 7 лет начинается процесс обучения в средней школе и согласно ст.ст. 31 и 32 Кодекса Респуб-лики Беларусь «Об образовании» дети с этого возраста уже имеют определенные права и обязанно-сти, например, пользование учебниками и учебными пособиями, каникулами, поощрение за успехи в учебе, а также добросовестно и ответственно относиться к освоению образовательных программ, программ воспитания, выполнять требования правил внутреннего распорядка и т.д. [8].

Следует отметить, что аналогичные права и обязанности имеют обучающиеся в Азербайджане, в силу ст. 32 Закона Азербайджанской Республики «Об образовании». Учитывая, что согласно ст. 19.11 того же закона начальное образование в Азербайджанской Республике начинается с 6 лет. Следова-тельно, с этого возраста обучающиеся имеют права и обязанности, указанные в ст. 32 настоящего за-кона [9]. А это противоречит ст. 28.3 Гражданского кодекса Азербайджанской Республики, согласно которому несовершеннолетние до 7 лет не имеют дееспособности [2; 15].

Следующие «отправные» возрасты для возникновения первичных прав и обязанностей несовер-шеннолетнего: 10, 14 и 16 лет. Чем старше возраст, тем больше круг дозволенных сделок и тем са-мым полнее гражданская дееспособность несовершеннолетнего.

В 10 лет несовершеннолетний имеет право высказать свое мнение в вопросах, касающихся его прав и интересов. Например: при выборе родителя для совместного проживания, согласно ст. 15 За-кона Республики Беларусь «О правах ребенка» [10]; в вопросах своего усыновления в суде; в вопро-сах изменения своей фамилии, имени, отчества и записи усыновителя (усыновителей) в качестве его родителя (родителей) в суде, согласно ст. 3933 Гражданского процессуального кодекса Республики Беларусь [11; 167]; в вопросах изменения своей фамилии в органах опеки и попечительства; в вопро-сах о месте своего проживания, при разногласии между родителями; при рассмотрении дела по об-щению с дедушкой (бабушкой), по общению с лишенными родительских прав родителями, по вос-становлению в родительских правах, по возвращению в свою законную семью, согласно ст.ст. 70, 74, 78–79, 83–85 Кодекса Республики Беларусь «О браке и семье» и т.д. [12].

С 12 лет несовершеннолетний получает право ездить на переднем сиденье легкового автомобиля в соответствии с п. 178 «Правил дорожного движения в Республике Беларусь» [13].

Одним словом, до 14 лет несовершеннолетние являются частично дееспособными, имеют в ос-новном определенные права и первичные обязанности. В силу ст. 27 Гражданского кодекса Респуб-лики Беларусь они могут самостоятельно заключать некоторые мелкие бытовые сделки, а также сделки, направленные на безвозмездное получение выгоды, или по распоряжению средствами, пре-доставленными законными представителями, которые несут ответственность по сделкам несовер-шеннолетних [14; 20].

В 14 лет ребенок превращается в подростка, и с этого момента увеличивается объем его граж-данской дееспособности. Наряду с объемом прав у несовершеннолетнего увеличивается объем обя-занностей, а также появляется первичная ответственность.

Согласно ст. 25 Гражданского кодекса Республики Беларусь несовершеннолетний в 14 лет, по-мимо мелких бытовых сделок, может самостоятельно распоряжаться своими заработком, стипендией и иными собственными доходами, осуществлять права автора произведения науки, литературы или искусства, изобретения или иного охраняемого законодательством результата своей интеллектуаль-ной деятельности, вносить денежные средства в банки или небанковские кредитно-финансовые орга-низации и распоряжаться ими в соответствии с законодательством [14; 18], обращаться в суд для за-щиты своих прав и законных интересов, согласно ст. 661 Кодекса Республики Беларусь «О браке и семье» [12], выступать в качестве свидетеля в суде, согласно ст. 189 Гражданского процессуального кодекса Республики Беларусь [11; 77], пользоваться в любой момент помощью адвокатов и других своих представителей в суде, согласно ст. 13 Закона Республики Беларусь «О правах ребенка» [10].

С письменного согласия одного из законных представителей 14-летний несовершеннолетний имеет право заключить трудовой договор для выполнения легкого труда, не причиняющего вреда здоровью и не нарушающего процесса обучения, согласно ст. 21 Трудового кодекса Республики Бе-ларусь [15], выбрать себе место жительства и зарегистрироваться по своему усмотрению, согласно п. 13 Указа Президента Республики Беларусь «О совершенствовании системы учета граждан по месту жительства и месту пребывания» [16].

Р.А. Велиев


В 14 лет наряду с правами возникают и обязанности несовершеннолетнего. За нарушение обяза-тельств 14-летний несовершеннолетний привлекается к дисциплинарной ответственности, согласно ст. 127 Кодекса Республики Беларусь «Об образовании» [8], к административной ответственности, согласно ст. 4.3 Кодекса Республики Беларусь «Об административных правонарушениях Республики Беларусь» [17], к уголовной ответственности, согласно ст. 27 Уголовного кодекса Республики Бела-русь [18], и к гражданской ответственности (по сделкам и за причиненный вред), согласно ст. 25 Гражданского кодекса Республики Беларусь [14; 18].

Переломным возрастом для увеличения объема гражданской дееспособности физического лица является 16 лет. С этого возраста несовершеннолетние могут стать членами кооперативов, согласно ст. 25 Гражданского кодекса Республики Беларусь [14; 18], получают право управления механиче-ским транспортным средством, согласно ст. 25 Закона Республики Беларусь «О дорожном движении» [19], становятся на первоначальный воинский учет, согласно ст. 14 Закона Республики Беларусь «О воинской обязанности и воинской службе» [20], получают паспорт гражданина своей страны, со-гласно п. 3 Положения «О паспорте гражданина Республики Беларусь» [21].

С развитием сил, характера и воли несовершеннолетний постепенно начинает осознавать прин-ципы и формы поведения в обществе. Поступки подростка по сравнению с действиями малолетних детей получают иную юридическую оценку со стороны государства, перестают быть безразличными с точки зрения закона и влекут правовые последствия. Так, по нормам Уголовного кодекса привлече-ние подростков к ответственности допускается с достижением 16, а за особо опасные преступления — с 14 лет. Полноправными участниками трудовых отношений они становятся начиная с 16-летнего возраста [22; 105].

Полная гражданская дееспособность — это способность физического лица своими действиями приобретать и осуществлять любые допускаемые законом имущественные и личные неимуществен-ные права, принимать на себя и исполнять любые обязанности, т.е. реализовать правоспособность в полном объеме, и т.д. Полная гражданская дееспособность физического лица возникает в 18 лет, с наступлением совершеннолетия. До 18-летнего возраста несовершеннолетний считается ребенком по ст. 1 Конвенции «О правах ребенка» [23]. Возраст наступления совершеннолетия в разных странах может быть разным, с учетом специфики страны. Например, на Фарерских островах совершенноле-тие наступает в 14 лет, на Кубе — в 16, в КНДР — в 17 лет, в Канаде, Новой Шотландии, Южной Ко-рее, в некоторых штатах США, таких как Алабама, Вайоминг, Небраска — в 19 лет, в Тайване, Туни-се, Японии — в 20 лет, в Бахрейне, Гвинее, Гондурасе, Египте, Камеруне, Мадагаскаре, Монако, Син-гапуре, в некоторых штатах США (например, Миссисипи), в Пуэрто-Рико и г. Нью-Йорке совершен-нолетие наступает в 21 год [24].

Таким образом, можно сделать вывод, что категория дееспособности физических лиц представ-ляет большую ценность в силу того, что является юридическим средством выражения свободы лич-ности в сфере имущественных и личных неимущественных отношений. На полноту гражданской дее-способности физического лица влияет его возраст. Законодатель приписывает определенную дееспо-собность физическому лицу согласно его возрастным психологическим показателям. Возрастом на-ступления полной гражданской дееспособности является 18 лет, который также является и брачным возрастом. В соответствии с национальными законодательствами в разных странах возраст наступле-ния совершеннолетия определен по-разному.


1 Савина И.В. Правоспособность и дееспособность несовершеннолетних. Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 23 мая 2011 г. // СПС «Консультант плюс», 2016.

2 Azərbaycan Respublikasının Mülki Məcəlləsi. — Bakı: «Hüquq ədəbiyyatı» Nəşriyyatı, 2009. — 768 с. 3 Гражданский кодекс Республики Грузия: Кодекс Республики Грузия. — [ЭР]. Режим доступа:

http://www.pravoteka24.com/zakony-drugih-stran/114-grazhdanskiy-kodeks-stran-sng.html. Дата доступа:09.07.2016 г. 4 Гражданский кодекс Республики Молдова: Кодекс Республики Молдова. — [ЭР]. Режим доступа:

http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=3244. Дата доступа: 09.07.2016 г. 5 Гражданский кодекс Республики Туркменистан: Кодекс Республики Туркменистан. — [ЭР]. Режим доступа:

http://aarhus.ngo-tm.org/Tm_law/Gr_kod/Ch1R02.htm#st0023 . Дата доступа: 10.07.2016 г. 6 Гражданский кодекс Республики Эстония: Кодекс Республики Эстония. — [ЭР]. Режим доступа:

http://maija.sitecity.ru/ltext_2904233012.phtml?p_ident=ltext_2904233012.p_2109150523. Дата доступа: 08.07.2016 г.

Объем гражданско-правовой дееспособности…

Серия «Право». № 1(85)/2017 99

7 Возрастные особенности развития детей 7–8 лет. Департамент культуры города Москвы. — [ЭР]. Режим доступа: http://gaidarovka-metod.ru/index.php?catid=143:2012-07-06-11-45-15&id=609:-7-8-&Itemid=197&option=com_content&view= article. Дата доступа: 08.07.2016 г.

8 Об образовании: Кодекс Республики Беларусь, 13 янв. 2011 г., № 243-З, с изм. и доп. на 04 янв. 2014 г. Националь-ный реестр правовых актов Республики Беларусь. // СПС «Консультант плюс», 2016.

9 Об образовании: Закон Азербайджанской Республики. Национальный реестр правовых актов Азербайджанской Рес-публики // СПС «Legal acts», 2016.

10 О правах ребенка: Закон Республики Беларусь, 19 нояб. 1993 г., № 2570-XII. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

11 Гражданский процессуальный кодекс Республики Беларусь: Кодекс Республики Беларусь, 11 янв. 1999 г., № 238-З: с изм. и доп.: текст по состоянию на 21 янв. 2013 г. — Минск: Нац. центр правовой информации Республики Беларусь, 2013. — 336 с.

12 О браке и семье: Кодекс Республики Беларусь, 09 июля 1999 г. № 278-З. Национальный реестр правовых актов Рес-публики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

13 О мерах по повышению безопасности дорожного движения: Указ Президента Республики Беларусь, 28 нояб. 2005 г., № 551. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

14 Гражданский кодекс Республики Беларусь: с изм. и доп., внесенными Законом Республики Беларусь от 8 янв. 2014 г. — Минск: Нац. центр правовой информации Республики Беларусь, 2014. — 656 с.

15 Трудовой кодекс Республики Беларусь: Кодекс Республики Беларусь, 26 июля 1999 г., № 296-З, с изм. и доп. на 24 апр. 2014 г. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

16 О совершенствовании системы учета граждан по месту жительства и месту пребывания: Указ Президента Республи-ки Беларусь, 07 сент. 2007 г., № 413, с изм. и доп. на 17 нояб. 2014 г. Национальный реестр правовых актов Республики Бе-ларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

17 Об административных правонарушениях: Кодекс Республики Беларусь, 21 апр. 2003 г., № 194-З, с изм. и доп. на 28 апр. 2015 г. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

18 Уголовный кодекс Республики Беларусь: Кодекс Республики Беларусь, 09 июля 1999 г., № 275-З, с изм. и доп. на 12 июля 2013 г. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

19 О дорожном движении: Закон Республики Беларусь, 05 янв. 2008 г., № 313-З. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

20 О воинской обязанности и воинской службе: Закон Республики Беларусь, 05 нояб. 1992 г., № 1914-XII. Националь-ный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

21 Положение о паспорте гражданина Республики Беларусь, утверждено Постановлением Совета Министров Респуб-лики Беларусь, 14 июля 1993 г. — № 463. Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь // СПС «Консультант плюс», 2016.

22 Красавчиков О.А. Советское гражданское право. В 2 т. — Т. 2. — 3-е изд., испр. и доп. — М.: Высш. шк., 1985. — 533 с.

23 О правах ребенка. Конвенция ООН, принята резолюцией 44/25 Генеральной Ассамблеи от 20 нояб. 1989 г. — [ЭР]. Режим доступа: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/childcon.shtml. Дата доступа: 08.07.2016 г.

24 Совершеннолетие. Материал из Википедии — свободной энциклопедии. — [ЭР]. Режим доступа: https://ru.wikipedia.org/wiki/%D0%A1%D0%BE%D0%B2%D0%B5%D1%80%D1%88%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%BE%D0%BB%D0%B5%D1%82%D0%B8%D0%B5#.D0.A1.D0.BE.D0.B2.D0.B5.D1.80.D1.88.D0.B5.D0.BD.D0.BD.D0.BE.D0.BB.D0.B5.D1.82.D0.B8.D0.B5_.D0.BD.D0.B0.D1.81.D1.82.D1.83.D0.BF.D0.B0.D0.B5.D1.82_.D0.B2_.D0.B2.D0.BE.D0.B7.D1.80.D0.B0.D1.81.D1.82.D0.B5_.D0.B4.D0.BE_18_.D0.BB.D0.B5.D1.82. Дата доступа:30.07.2016 г.

Р.А. Велиев

Əр түрлі жастағы жеке тұлғаның азаматтық-құқықтық əрекетке қабілеттілігінің көлемі

Жеке тұлғалардың əрекетке қабілеттілігі үлкен құндылық болып табылады, себебі тұлғаның мүліктік жəне жекемүліктік емес қарым-қатынастары саласындағы тұлғаның еркін білдірудің құқықтық тəсілі ретінде көрініс табады. Жеке тұлғаның азаматтық іс-əрекетіне оның жас ерекшелігі əсер етеді. Мақалада кəмелетке толмағандардың азаматтық-құқықтық əрекетке қабілеттілігі, жеке тұлғаның жас ерекшелігінің оның азаматтық əрекетке қабілеттілігіне əсері туралы сұрақтар қарастырылған, жеке тұлғаның азаматтық əрекетке қабілеттілігі тұрғысында нақты жастағы ерекшеліктеріне сипаттама бере отырып, талдау жүргізілген. Кəмелет жасына толмағандардың азаматтық-құқықтық əрекетке қабілетсіздігінің құқықтық табиғаты жайлы əр түрлі мемлекеттердің ұлттық заңшығарушылықтарына салыстырмалы түрде талдау жасалған. Автор азаматтық əрекетке қабілеттіліктің көлемін мазмұндаған. Осы мақсатта ол формалды-логикалық, салыстырмалы құқықтану, сондай-ақ эмпирикалық жəне теориялық талдау əдістерін жан-жақты қолданған.

Кілт сөздер: əрекетке қабілеттілік, əрекетке қабілеттілікті шектеу, əрекетке қабілетсіздік, бала, жас, құқықтар, міндетттер, Азаматтық кодекс, мəміле, Беларусь Республикасы, жауапкершілік, кəмелет жасына толмаған.

Р.А. Велиев


R.A. Vеliyev

The volume of civil capacity of a person at different ages

Category of the legal capacity of natural persons is of great value because of the fact that it is a legal means of expression of individual freedom in the field of property and personal non property relations. An age of a nat-ural person affects on the completeness of his civil capacity. The article deals with questions of civil capacity of minors, the effect of age of the natural person on the volume of his civil capacity. A comparative analysis of national legislations of various countries on the legal nature of civil capacity of minors is given. The char-acteristics of the specific stages of age from the perspective of civil capacity of a natural person are analyzed. The volume of civil capacity of individuals with regard to age are described. We used the formal-logical method, as well as methods of theoretical and empirical analysis.

Keywords: legal capacity, diminished capacity, incapacity, child, age, rights, obligations, Civil code, deals, Republic of Belarus, responsibility, minor.

References

1 Savina I.V. The legal reference system «Consultant Plus», 2016. 2 The Civil Code of Azerbaijan Republic, Baku: publishing office «Hüquq ədəbiyyatı», 2009, 768 p. 3 The Civil Code of Republic of Georgia: The Code of Rep. of Georgia, [ER]. Access mode:

http://www.pravoteka24.com/zakony-drugih-stran/114-grazhdanskiy-kodeks-stran-sng.html. Access Date: 09.07.2016. 4 The Civil Code of Republic of Moldova: The Code of Rep. of Moldova, [ER]. Access mode:

http://base.spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=3244. Access Date: 09.07.2016. 5 The Civil Code of Republic of Turkmenistan: The Code of Rep. of Turkmenistan, [ER]. Access mode: http://aarhus.ngo-

tm.org/Tm_law/Gr_kod/Ch1R02.htm#st0023. Access Date: 10.07.2016. 6 The Civil Code of Republic of Estonia: The Code of Rep. of Estonia, [ER]. Access mode:

http://maija.sitecity.ru/ltext_2904233012.phtml?p_ident=ltext_2904233012.p_2109150523. Access Date: 08.07.2016. 7 Age features of development of children 7–8 years. The Department of Culture of Moscow, [ER]. Access mode:

http://gaidarovka-metod.ru/index.php?catid=143:2012-07-06-11-45-15&id=609:-7-8-&Itemid=197&option=com_content&view= article. Access Date: 08.07.2016.

8 On education: The Code of Rep. of Belarus, January 13. 2011, No. 243-W, as amended. and ext. on January 4, 2014 National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, LRS «Consultant Plus», 2016.

9 On education: Law of Azerbaijan Republic. National Register of Legal Acts of Azerbaijan Republic. // The legal reference system «Legal acts», 2016.

10 Children's Rights: Law of Rep. of Belarus, November 19. 1993, No. 2570-XII. National Register of Legal Acts of the Repub-lic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

11 The Code of Civil Procedure of Republic of Belarus: Code of Rep. of Belarus, January 11. 1999, No. 238-W: rev. and addi-tional text: as of January 21. 2013, Minsk. The National Center of Legal Information of Rep. of Belarus, 2013, 336 p.

12 Marriage and the Family: Code of Rep. of Belarus, July 9. 1999 № 278-Z. National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

13 On measures to improve road safety: the Decree of President of Rep. Belarus, November 28. 2005, No. 551. The National Register of Legal Acts of Republic of Belarus // Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

14 The Civil Code of Republic of Belarus: rev. and ext., as amended by the Law of Republic of Belarus from January 8. 2014, Minsk: Nat. Legal Inf center. of Republic of Belarus. 2014, 656 p.

15 The Labour Code of Republic of Belarus: Code of Rep.of Belarus, July 26. 1999, No. 296-W, as amended. and ext. on April, 24. 2014 National Register of Legal Acts of Republic of Belarus // Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

16 On improving the system of registration of citizens at their place of residence and place of residence: the Decree of the Presi-dent of Rep. Belarus, September 7. 2007, No. 413, as amended. and ext. on November 17. 2014 National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

17 On Administrative Offences: Code of Rep. of Belarus, April 21. 2003, No. 194-W, as amended. and ext. on April 28, 2015 National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

18 The Criminal Code of Republic of Belarus: Code of Rep. of Belarus, July 9. 1999, No. 275-W, as amended. and ext. on July 12. 2013 National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

19 Traffic: Law of Rep. of Belarus, January 5. 2008, No. 313-W. National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

20 On Military Duty and Military Service: Law of Rep. of Belarus, November 5. 1992, No. 1914-XII. National Register of Le-gal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

21 The position of the passport of the citizen of Republic of Belarus, approved by the Decree of the Council of Ministers, July, 14. 1993, No. 463. The National Register of Legal Acts of Republic of Belarus, Legal reference system «Consultant Plus», 2016.

22 Krasavchikov O.A. Soviet civil law. In 2 vols, vol. 2, ed. 3rd, rev. and dop., Moscow: Vysshaya shkola, 1985, 533 p. 23 Rights of the Child, the UN Convention, adopted by General Assembly resolution 44/25 of 20 November 1989, [ER]. Access

mode: http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/childcon.shtml. Access Date: 08.07.2016. 24 The legal age, Wikipedia, the free encyclopedia, [ER]. Access mode: https://ru.wikipedia.org/wiki/

%D0%A1%D0%BE%D0%B2%D0%B5%D1%80%D1%88%D0%B5%D0%BD%D0%BD%D0%BE%D0%BB%D0%B5%D1%82%D0%B8%D0%B5#.D0.A1.D0.BE.D0.B2.D0.B5.D1.80.D1.88.D0.B5.D0.BD.D0.BD.D0.BE.D0.BB.D0.B5.D1.82.D0.B8.D0.B5_.D0.BD.D0.B0.D1.81.D1.82.D1.83.D0.BF.D0.B0.D0.B5.D1.82_.D0.B2_.D0.B2.D0.BE.D0.B7.D1.80.D0.B0.D1.81.D1.82.D0.B5_.D0.B4.D0.BE_18_.D0.BB.D0.B5.D1.82.Data access: 30.07.2016.

Серия «Право». № 1(85)/2017 101

UDC 347.63 (574)

M.T. Akimzhanova, G.A. Ilyassova


Realization of international legal norms in the sphere of childs rights protection in the Republic of Kazakhstan

The rights and freedoms of the person and the citizen, their recognition, respect and protection is a basis on which the democratic government of the modern states is based. Origin and protection of institute of human rights it was originally carried out within the national legislation though value of some acts overcame borders of the national states and promoted development of national consciousness in other countries. For protection of the rights and freedoms of the minor, the current legislation, provided a specific set of means and methods of protection: international legal mechanism of protection of human rights; judicial protection; administrative actions of executive authorities; lawful self-defense by the person of the rights. Analyzed questions of inter-national legal standards implementation in the sphere of respect for the child`s rights in the Republic of Ka-zakhstan in this article. Carried out the review of international legal documents and generally accepted inter-national standards, and also the national legislation on protection of children rights, recommendations about improvement of the legislation in the sphere of children rights protection are offered.

Keywords: The rights of children, the child, protection of children rights, the international standards on children rights protection, implementation of international legal standards.

Protection of the rights and legitimate interests of children — the main indicator of any civilized socie-

ty, a social orientation of state policy. Today the Republic of Kazakhstan makes great efforts in achievement of international standards on im-

provement of quality of its people life, especially in the sphere of children rights and interests protection, their full and harmonious development. Message of the Head of our state to the people of Kazakhstan «The Kazakhstan way – 2050: The single purpose, single interests, the single future» where the President Nursultan Nazarbayev announced protection of the childhood the main priority of national policy [1] is con-firmation to it. Besides, in 2014 Kazakhstan was included into the top ten of the most fast-growing econo-mies that allows increasing expenses of the state on protection of the childhood, to realize new national pro-grams for the children benefit.

The globalization processes happening before our eyes more and more raise a role of international law. Application in the national legal system of world law regulations to which the international agreements, con-ventions, declarations, the conventional principles and rules belong are based on the fact of their incorpora-tion into domestic system of the law. Realization of regulations of the supranational law in the domestic law is called implementation.

Mechanisms of implementation of supranational law provisions represent «set of interstate legal and and organizational means which are applied by the state for the purpose of timely and complete implementation, assumed according to international law obligations» [2; 11]. However, according to Afonichkina N.V. «.. implementation of international law is a necessary prerequisite of realization of international law in one and all cases, and not just at coincidence of subjects of international and internal law regulation» [3; 12].

As for questions of implementation of the international legal standards connected with international protection of child rights, they are solved in, the first stage, at the level of the country and, respectively, re-sponsibility for their accomplishment or failure carry out is assigned to the member country of the Conven-tion on the Child Rights which is the determining document in this sphere. At the interstate level children interests and the rights protection can be provided only by means of the effective legislation in case of an independent branch of judicial authority and availability of state or private organizations, which are engaged in protection of the children rights.

The main international document in the sphere of children rights protection which regulations are obligatory for application in all territory of the Republic of Kazakhstan is the Convention on the Child Rights [4]. The Republic of Kazakhstan without any clauses of the Convention on the Child Rights designated those borders within which the state shall provide to society of a guarantee of ensuring children rights protection. This measure has served as the serious application in ensuring protection of the children rights by the state as



work on priority and best ensuring of the rights and interests of the child in activity of all state, private, administrative, judicial and legislature is conducted. The convention affirms various rights of the child — civil, political, economic, social and cultural, earlier never uniting in the single document. Recognizing the child as the independent person of law, convention puts in front of the Republic of Kazakhstan and other member countries a task of training of the child for independent life in society, his education in the spirit of the world, advantage, tolerance, freedom of equality and solidarity.

The most important value of the Convention is that thanks to creation of Committee on the child rights the international control of execution and progress, reached by the national legislation in the sphere of children rights protection is exercised.The principles of the Convention on the Child Rights were implemented in the Constitution of the Republic of Kazakhstan, and also in family and marriage, criminal, criminal procedure and criminal and executive codes. Kazakhstan accepted a number of laws which sphere of application were interests of younger generation. These are the republican laws «About the Child's Rights in the RK», «About Houses of Youth and Villages of Family Type» «About prevention of offenses among minors and the prevention of children's neglect and homelessness», et al.

Owing to an era of globalization and the becoming complicated processes of social and political life children appear in new circumstances and are exposed to new threats which protection wasn't enveloped by the Convention on the Child Rights. Owing to what, in 2000 as addition to the Convention on the Child Rights two Optional protocols — the Optional protocol to the Convention on the Child Rights the concerning the children trade, a children's prostitution and a child pornography and the Optional protocol to the Convention concerning an involvement of children in armed conflicts were accepted. The specified documents were accepted in response to the involvement of minors in internal armed conflicts which amplified recently (Afghanistan, Syria, Sudan, Sierra Lyon, Chechnya, etc.). Wider use of children for the purpose of sexual exploitation became at least dangerous tendency. By estimates, annually in the world in illegal sexual business which brings incomes in the amount of many millions of dollars about one million children arrive. One of them are forced to it by force, others are kidnapped or deceived. Some force to be engaged in prostitution of a circumstance as they need to survive on streets or to pay livelihood and clothes. Irrespective of circumstances, dangers of sexual exploitation are huge: irreparable injury is caused to the advantage and self-esteem of children, their physical and mental health is exposed to risk and the threat to future development is created.

The Optional protocol to the Convention ratified by the Republic of Kazakhstan concerning participa-tion of children in armed conflicts proclaims inadmissibility of direct participation in military operations and conscription of the persons which didn't reach 18-year age. Regulations of this protocol found implementa-tion in article 41 of the Law of the Republic of Kazakhstan «About the child's rights in the Republic of Ka-zakhstan» [5], forbidding involvement of the child to participation in military operations, armed conflicts, creation of children's paramilitary forces, and also in article 31 of the Law of the Republic of Kazakhstan «About military service and the status of the military personnel», determining an appeal of citizens on con-scription military service aged from eighteen up to twenty seven years.

In 1999 the Republic of Kazakhstan joined the Convention on collection abroad the alimony accepted within the UN [6]. Alimentary legal relationship of parents and children are determined by the legislation of the state in the territory of which children constantly live. Kazakhstan ratified the Conventions regulating the international legal relationship between the countries participants of the CIS on collection of the alimony for minor children. Now the interstate cooperation concerning the international collection of the alimony is regulated by the Hague Convention about the international order of collection of children maintenance and other forms of a maintenance of family accepted 23.11.2007. Hague conference on a private international law.

We consider expedient accession of Kazakhstan to the Hague Convention about the international order of collection of children maintenance and other forms of a maintenance of family as it corresponds to the pursued policy of Kazakhstan on determination and protection of the childhood. Also one of the priority directions in case of ratification of the convention is that Kazakhstan will be able to establish a cooperation concerning collection of the alimony with 32 countries and the European Union. Besides ratification of the convention doesn't contradict the Constitution and the legislation of Kazakhstan and in case of ratification doesn't incur additional budgeted expenses.

In subsequent the International Labor Organization Convention No. 182 about prohibition and immediate measures for eradication of the worst forms of child labor (2002) was ratified. According to this Convention the term «child» is applied to all persons aged up to 18 years, the term «the worst forms of child

Realization of international legal…

Серия «Право». № 1(85)/2017 103

labor» includes all forms of slavery, recruitment or use of children for occupations prostitution, in production of pornographic products, in unlawful activity, in particular for production and sale of drugs, in any other work which in character or to conditions can do harm to health, safety or morality of children. In this regard Kazakhstan assumed a number of liabilities on development and implementation of state policy and the social programs directed to the solution of this problem in the country [7; 35, 36].

According to the Convention of the UN About the child's rights the Law of the Republic of Kazakhstan «About the child's rights in the Republic of Kazakhstan», governing the relations arising in connection with implementation of basic rights and interests of the child was adopted on August 8, 2002 and includes articles which are approved with articles of the Convention. This regulatory legal act established not only the purposes of state policy of the Republic of Kazakhstan for the benefit of children, but also its bases. So, the purposes of state policy for the benefit of children are: providing rights and legitimate interests of children, non-admission of their discrimination; consolidation of basic guarantees of the rights and legitimate interests of children, and also restoration of their rights in cases of violations; forming of the legal basis of guarantees of the child rights, creation of relevant agencies and organizations for protection of the rights and legitimate interests of the child; assistance to physical, intellectual, spiritual and moral development of children, to edu-cation in them of patriotism, civic consciousness and peacefulness, and also implementation of the identity of the child for the benefit of society, traditions of the people of the state, achievements of national and world culture; ensuring purposeful work on forming at minor sense of justice and legal culture.

According to article 10 of the Law «About the Child's Rights in the Republic of Kazakhstan» each child has the right to life, personal liberty, immunity of advantage and private life, the state provides security of person of the child, performs his protection against physical and (or) mental abuse, the cruel, rough or de-grading human dignity address and actions of sexual nature, involvement in criminal activities and making of the antisocial actions and other types of activity violating the rights and freedoms of the person and the citi-zen affirmed by the Constitution of the Republic of Kazakhstan [5]. In this regard, the state guarantees im-munity of the child against application of violence to him.

Ensuring protection of children, which became the victims and/or witnesses of the crimes, including domestic violence, sexual and economic exploitation, stealing and human trafficking, is performed through enhancement and effective application of the legislation of the Republic of Kazakhstan. So, according to point 2 of article 17 of the Constitution of the Republic of Kazakhstan nobody shall be exposed to tortures, violence, another to the cruel or degrading human dignity address or punishment.

In November, 2004 Kazakhstan signed the Convention of the UN on fight against human trafficking and with operation of prostitution by the third parties that shall improve protection of children rights as the main victims of human trafficking are children. The convention provides, in particular, cancellation of such institute similar to slavery as operation of child labor. It is meant as any institute or custom «owing to which the child or the teenager 18 years are younger silt of its work [8; 260] is transferred by one or both parents for remuneration or the trustee to other person for remuneration or without that, for the purpose of exploita-tion of this child or the teenager. The convention provides criminal liability for slave trade.

Since 2006 the Committee on protection of children rights which is the department performing within competence of the Ministry of Education and Science of the RK implementation of state policy in the sphere of protection of the rights and legitimate interests of children and also realizable and control functions in this direction. In 2007 at the Government of the Republic of Kazakhstan as advisory body the Interdepartmental commission on affairs of minors and protection of their rights as part representatives of ten profile ministries, non-governmental and public associations are is created. It is formed for the purpose of development of of-fers on ensuring implementation of state policy in the sphere of prevention of offenses, neglect and home-lessness among minors, protection of their rights and legitimate interests.

In 2010 the Republic of Kazakhstan ratified the Convention on protection of children and a cooperation concerning foreign adoption [9]. This step, first of all, allowed our state, along with many countries, signed and joined this Convention to protect the rights and legitimate interests of children, the citizens of the Republic of Kazakhstan adopted by foreigners. This step demanded reflection of regulations of the Convention in the Code «About marriage (matrimony) and family», taken legal effect on January 18, 2012. Feature is that the child can be adopted by that country which has the international liabilities, equivalent with Kazakhstan. Each child has the right to live and be brought up in a family. The code establishes a priority of the Kazakhstan adoptive father and if the child isn't suited in the Kazakhstan family, he can be adopted by the foreigner. One more important moment is the fact that not the foreign adoptive father will choose the child, and the authorized body will choose a family for the child [10].



The current position of the state and confessional relations in Kazakhstan demonstrates that in the coun-try legal, ideological and public conditions for peaceful co-existence of representatives of various religions and nationalities are created. The Republic of Kazakhstan is an active participant of the international move-ment for the sake of the peace and safety and opposes any manifestations of the terrorism acts encroaching on life, health and tranquility of civilians. In April, 2010 guarantees of protection of civilians and responsi-bility of law enforcement officers for conducting anti-terrorist operations are legislatively strengthened. Ac-cording to the Law of the Republic of Kazakhstan «About counteraction to extremism» for involvement of children to participation in armed conflicts administrative and criminal punishment is prescribed [11].

According to the Law «About the Child's Rights in the Republic of Kazakhstan» the right of defense of interests of refugee children and forced migrants is provided. Since January 1, 2010 the Law of the Republic of Kazakhstan «About refugees» came into force, Regulations of article 2 of the Convention of the UN on the child rights the enshrined in the Kazakhstan legislation guarantee the equal rights of each child therefore for children of the foreigners and stateless persons having the registration certificate conditions for profound studying of the native language are created.

The international marriages gained big distribution, as well as disputes of parents on children and on approaches of their education and the place of residence in modern conditions. In this connection recently cases of kidnapping by one of parents living in other country, and evacuation of the child abroad became fre-quent. For the effective dispute resolution about education of children between parents who are citizens or live in the territory of the different states, by The Hague conference on private international law the Conven-tion on civil aspects of the international kidnapping of October 25, 1980 was drafted [12]. Kazakhstan be-came the participant of this Convention. The convention came into force on the territory of the Republic of Kazakhstan on September 1, 2013. The convention is applied in cases: if the child isn’t 16 years; steal-ing/deduction of the child by one of parents violates the guardianship right (individual or joint) or right of access of the second parent as it is determined in article 3 of the Convention; from the date of steal-ing/deduction passed no more than a year; The Convention works between the Republic of Kazakhstan and the state into which or from which the child is imported.

Within the CIS the Convention on legal aid and legal relations on civil, family and criminal cases which was signed by Armenia, Belarus, Kyrgyzstan, Russia, Tajikistan, Turkmenistan, Uzbekistan, and Ukraine is adopted.

The general principles and regulations of the Convention on Child Rights are included in Criminal, Criminal procedure and Criminal executive codes of the Republic of Kazakhstan. Criminal liability of the persons which committed crimes against sexual integrity of minors is considerably strengthened. So, articles 120, 121, 122 and 124 of the Criminal code [13] of the Republic of Kazakhstan are added with the new norms connected with actions of sexual character, acted by persons to whom the obligation for education of children is assigned (parents, trustees, teachers). Punishment for tutors of minors is toughened. After com-pleted sentence they are forbidden to work with children for a period of 10 up to 20 years.

The law provided responsibility for production and turnover of materials (objects) with pornographic images of minors, and also for attraction and their participation in actions of pornographic nature. For distri-bution in the territory of the Republic of Kazakhstan of products of mass media containing the data and ma-terials directed to promotion of a cult of cruelty, violence and pornography, the legislation of the Republic of Kazakhstan provided administrative and criminal liability.

For the purpose of children protection from sexual harassments the law established additional requirements to the persons condemned for such crimes. They can be provided to parole only after the actual completing sentence at least three quarters of punishment term. For the purpose of prevention of operation and protection of child labor the prohibition on sale by the minor of the periodicals publishing materials of erotic content is legislatively established. In this regard article 14 of the Law «About Mass Media» is added with the regulation establishing a prohibition of sale by the minor of the periodic printing editions publishing materials of erotic nature.

New round of development the child rights got owing to adoption of the Decree of the Head of state of February 10, 2016 about creation of institute of the Ombudsman for Children in the Republic of Kazakhstan, for the purpose of further enhancement of national system of protection of children rights. This fact confirms aspiration of Kazakhstan as State member to perform the Convention of the UN on the child's rights in prac-tice and correspond to recommendations of UN committee on the child's rights of creation of independent human rights institutions according to the Parisian principles, concerned the status of the national institutions which are engaged in promotion and protection of human rights [14]. As the international practice shows, in many countries of the world as the additional mechanism on monitoring of children rights and their protec-tion institutes of children's ombudsmen as in global human rights process of the law of the most vulnerable


Серия «Право». № 1(85)/2017 105

part of society hold a specific place successfully function. The organization of the Ombudsman for Children causes creation of new institute and expresses intention to render every possible assistance to its formation for the purpose of implementation of common defense of the rights of children.

In view of the above, it should be noted that the legal base of the Republic of Kazakhstan conforms to the commonly accepted international standards in the sphere of children protection. And though the national legal system progressed in implementation process of international legal standards further, than under all other human rights agreements, the Law «About the Child's Rights in the Republic of Kazakhstan» almost completely implementing Convention regulations was adopted, international standards are still distanced from national law system. Perhaps, experience of implementation of the Law «About the Child's Rights in the Republic of Kazakhstan» will promote development of new model of implementation of regulations of international treaties in the national law while many provisions of the law are inactive.

It would be desirable that main goals of international conventions — the maximum protection of child interests, recognition of their priority in society and the equal rights of the child with adults promoted valid, but not proclaimed, for providing legitimate rights of children: survival, development, protection and ensur-ing active participation in life of society.

References

1 Послание Президента РК Н.А.Назарбаева «Стратегия «Казахстан – 2050: новый политический курс состоявшегося государства» (Астана, 2012, 14 дек.). — [ЭР]. Режим доступа: https://strategy2050.kz/ru/multilanguage/

2 Хижняк В.С. Конституционный механизм взаимодействия национального и международного права / В.С. Хижняк // Конституционное и муниципальное право. — 2004. — № 4.

3 Афоничкина Н.В. Теоретические вопросы имплементации международного права в правовой системе государства / Н.В. Афоничкина // Вестн. ОГУ. — 2011. — № 3 (122). — С. 5–12.

4 Конвенция ООН «О правах ребенка», принята резолюцией 44/25 Генеральной ассамблеи ООН от 20 нояб. 1989 г. — [ЭР]. Режим доступа: http: //www.un.org/.

5 Закон Республики Казахстан от 8 августа 2002 г. № 345-II «О правах ребенка в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 09.04.2016 г.). — [ЭР]. Режим доступа: https://online.zakon.kz/Document/ ?doc_id=1032460

6 Закон Республики Казахстан «О присоединении Республики Казахстан к Конвенции о взыскании за границей али-ментов» от 30.12.1999 г. № 33-1. — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z990000033_

7 Ахметова С. Дети без детства // Мысль: Респ. общественно-полит. журн. — 2007. — № 6. 8 Международные акты о правах человека: Сб. документов. — М., 1998. — С. 260. 9 Закон Республики Казахстан от 12 марта 2010 г. № 253-IV «О ратификации Конвенции о защите детей и сотрудниче-

стве в отношении иностранного усыновления». — [ЭР]. Режим доступа: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z100000253_ 10 Кодекс Республики Казахстан от 26 декабря 2011 г. № 518-IV «О браке (супружестве) и семье» (с изменениями и до-

полнениями по состоянию на 09.04.2016 г.). — [ЭР]. Режим доступа: http://online.zakon.kz/Document/ ?doc_id=31102748#pos=1;-343

11 Закон Республики Казахстан от 18 февраля 2005 г. № 31-III «О противодействии экстремизму» (с изменениями и до-полнениями по состоянию на 16.11.2015 г.). — [ЭР]. Режим доступа: https://online.zakon.kz/Document/ ?doc_id=30004865#pos=3;-285

12 Закон Республики Казахстан от 13 ноября 2012 г. № 48-V «О ратификации Конвенции о гражданско-правовых ас-пектах международного похищения детей». — [ЭР]. Режим доступа: http:// adilet.zan.kz/ rus/docs/ Z1200000048

13 Уголовный кодекс Республики Казахстан от 3 июля 2014 г. № 226-V (с изменениями и дополнениями по состоянию на 22.12.2016 г.).

14 Указ Президента Республики Казахстан от 10 февраля 2016 г. № 192 «О создании института Уполномоченного по правам ребенка в Республике Казахстан». — [ЭР]. Режим доступа: https://online.zakon.kz



М.Т. Əкімжанова, Г.А. Ілиясова

Қазақстан Республикасында бала құқықтарын қорғау саласындағы халықаралық-құқықтық нормалардың іске асырылуы

Адам жəне азаматтың құқықтары мен бостандықтары, оларды тану, құрметтеу мен қорғау — қазіргі заманғы мемлекеттердің демократиялық мемлекеттік билігінің тірегі. Адам құқықтары институтының пайда болуы мен қорғалуы бастапқыда ұлттық заңнама шегінде ғана жүзеге асты, алайда кейбір актілердің маңызы ұлттық мемлекет шекарасынан шығып кетті жəне басқа елдерде жалпыұлттық сананың дамуына жағдай жасады. Қолданыстағы заңнамада кəмелетке толмағанның құқықтары мен бостандықтарын қорғау үшін қорғаудың арнайы құралдары мен əдістерінің жиынтығы қарастырылған: адам құқықтарын қорғаудың халықаралық-құқықтық механизмі; соттық қорғау; атқарушылық билік органдарының əкімшілік əрекеттері; адамның өз құқықтарын заңды түрде өзін-өзі қорғауы. Мақалада авторлар Қазақстан Республикасындағы бала құқықтарын қорғау саласындағы халықаралық-құқықтық стандарттарды іске асырылуымен байланысты мəселелерге талдау жүргізді. Халықаралық-құқықтық құжаттарды, жалпы қабылдаған халықаралық стандарттарды жəне бала құқықтарын қорғау саласындағы ұлттық заңмаға шолу жасап, бала құқықтарын қорғау саласындағы заңманы жетілдіру жолдарын ұсынды.

Кілт сөздер: бала құқықтары, бала, бала құқықтарын қорғау, бала құқықтарын қорғау жөніндегі халықаралық стандарттар, халықаралық-құқықтық стандарттарды жүзеге асыру.

М.Т. Акимжанова, Г.А. Ильясова

Реализация международно-правовых норм в области защиты прав ребенка в Республике Казахстан

Права и свободы человека и гражданина, их признание, уважение и защита — это основа, на которой базируется демократическая государственная власть современных государств. Зарождение и защита института прав человека первоначально осуществлялись в рамках национального законодательства, хотя значение некоторых актов преодолевало границы национальных государств и способствовало развитию общенационального сознания в других странах. Для защиты прав и свобод несовершенно-летнего действующим законодательством предусмотрен специфический набор средств и методов за-щиты: международно-правовой механизм защиты прав человека; судебная защита; административные действия органов исполнительной власти; законная самозащита человеком своих прав. В данной статье проанализированы вопросы реализации международно-правовых стандартов в области соблюдения прав ребенка в Республике Казахстан. Проведен обзор международно-правовых документов и обще-принятых международных стандартов, а также национального законодательства по защите прав де-тей. Предложены рекомендации по совершенствованию законодательства в сфере защиты прав де-тей.

Ключевые слова: права детей, ребенок, защита прав детей, международные стандарты по защите прав детей, реализация международно-правовых стандартов.

References

1 Message of the President of Kazakhstan N.A. Nazarbayev «Strategy» Kazakhstan – 2050: a new political policy of the taken place state» (Astana, on December 14, 2012), [ER]. Access mode: https://strategy2050.kz/ru/multilanguage/

2 Hizhnyak V.S. Constitutional and municipal law, 2004, 4. 3 Afonichkina N.V. Bulletin of regional public institution, 2011, 3 (122), p. 5–12. 4 The convention of the UN «About child rights», is adopted by the resolution 44/25 of the General Assembly of November 20,

1989, [ER]. Access mode: http://www.un.org/. 5 The law of the Republic of Kazakhstan of August 8, 2002, No. 345-II «About the child's rights in the Republic of Kazakh-

stan» (with changes and additions as of 09.04.2016), [ER]. Access mode: https://online.zakon.kz/Document/? doc_id=1032460 6 The law of the Republic of Kazakhstan «About joining of the Republic of Kazakhstan to the Convention on alimony collec-

tion abroad» of 30.12.1999 No. 33-1, [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z990000033 7 Akhmetova S. Thought: Republican social and political magazine, 2007, 6. 8 International acts about human rights: collection of documents, Moscow, 1998, p. 260. 9 The law of the Republic of Kazakhstan of March 12, 2010, No. 253-IV «About ratification of the Convention on children

protection and a cooperation concerning foreign adoption», [ER]. Access mode: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z100000253


Серия «Право». № 1(85)/2017 107

10 The code of the Republic of Kazakhstan of December 26, 2011, No. 518-IV «About marriage (matrimony) and family» (with changes and additions as of 4/9/2016), [ER]. Access mode: http://online.zakon.kz/Document/?doc_id=31102748#pos=1;-343

11 The law of the Republic of Kazakhstan of February 18, 2005, No. 31-III «About counteraction to extremism» (with changes and additions as of 16.11.2015), [ER]. Access mode: https://online.zakon.kz/Document/? doc_id=30004865#pos=3;-285

12 The law of the Republic of Kazakhstan of November 13, 2012, No. 48-V «About ratification of the Convention on civil as-pects of the international kidnapping», [ER]. Access mode: http:// adilet.zan.kz/rus/docs/Z1200000048

13 The Criminal Code of Kazakhstan of July 3, 2014, No. 226-V (with changes and additions as of 12/22/2016). 14 The decree of the President of the Republic of Kazakhstan of February 10, 2016, No. 192 «About creation of Children Om-

budsman institute in the Republic of Kazakhstan», [ER]. Access mode: https://online.zakon.kz


UDC 343.232:344.13

S.M. Sarуbekova

L.N. Gumilуov Eurasian National Universitу, Astana, Kazakhstan (E-mail: saltanat.sarу[email protected])

Concept of a criminal offence and crime: comparative legal analуsis

Problems connected with the classification of criminal acts have always represented significant interest for the legislator and law enforcer of every modern state. In article analyzed the newly adopted criminal legisla-tion of the Republic of Kazakhstan, as well as issues occured in the application of criminal law about liability for criminal delinquency. On the basis of criminal legislation’s analysis of Austria, England, Belgium, Hol-land, Spain, Switzerland, France and other foreign countries, the issues connected with such relatively new concepts as criminal delinquency and offences are considered. Their comparative-legal analysis is conducted.

Keуwords: criminal offence, criminal infraction, criminal violation, public danger, criminal code.

During the years of independence Kazakhstan has already become a legal society, where the supremacy

of law is enhanced every day, and democracy has gained irreversible character. In these circumstances, a significant step in the criminal-legal policy of the country towards the for-

mation of legal state was the adoption of the new Criminal code of the Republic of Kazakhstan in 2014, which entered into force on 1 January 2015.

Criminal acts in the new Code have been stipulated as criminal offences. This is due to the fact that tak-ing into account the international experience was enacted a two-tier system of criminal acts, consisting of crime and criminal offence, united by a common concept of the criminal infractions as defined in art.10 of the Criminal Code of the Republic of Kazakhstan:

«1. Criminal infractions shall be divided into crimes and criminal offences depending on the level of social danger and penalty.

2. A crime shall be recognized as committed guilty socially dangerous action (action or omission), prohibited by this Code under threatening punishment in the form of a fine, cor-

rectional labour, restrictions of freedom, imprisonment or the death penalty. 3. Criminal offence shall be recognized as committed guilty action (action or omission), not presenting

a great social danger, infliction insignificant damage or threatens to cause harm to the person, organization, society or the state, for commission of which is provided a penalty in the form of a fine, correctional labour community service, arrest.

4. Action or omission shall not be a criminal infraction, although formally containing the signs of any action, provided by the Special Part of this Code, but by virtue of insignificance not representing social dan-ger.» [1; 11].

The doctrine about criminal act is one of the main branches of the science of criminal law. The views, ideas and concepts by which is guided the legislator when establishing prohibitions, that is, by creating a model of the «crime», runs through the entire criminal law. On the basis of the substantial unity of these norms, it is necessary to analyze and evaluate science-based predictions about effectiveness of their applica-tion, each time guided by considerations of validity and reasonability. In our country criminal law is a mech-anism of legal regulation. By influencing to the behavior of citizens, to the activities of state bodies and pub-lic organizations through the mechanism of legal regulation, the state provides the decision of actual prob-lems in fighting against crime and its manifestations.

Among the works specially devoted to the topic «concept of crime» is a monograph by N.D. Durmanov [2]. A.A. Piontkovsky paid great attention to the definition of the crime in a criminal law [3]. Indicated prob-lem in the criminal literature has previously been examined in characterizing the various institutions of crim-inal law (G.Z. Anashkin, A.A. Gertsenzon, I.I. Karpets, M.P. Karpushin, C.G. Kelina, M.I. Kovalev, G.L. Krieger, N.F. Kuznetsova), or in the analysis of certain categories of crimes (Z.O. Ashitov, B.C. Beisenov, V.C. Prokhorov, P.A. Fefelov, M.I. Yakubovich, et al.) and only recently acquired an independent character (N.I. Zagorodnikov, P.C. Kardaev, V.P. Korobov, L.N. Krivochenko, A.I. Martsev, A.V. Naumov, A.B. Sakharov, et al.).

Deep and thorough study of this problem in Kazakhstan scrutinized a doctor of law, professor E.A. Ongarbayev. On this topic he defended his doctoral thesis «Theoretical problems of classification of

Concept of a criminal offence…

Серия «Право». № 1(85)/2017 109

crimes by Criminal law of RK». The author comprehensively explored the concept of «crime», theoretical bases of classification of crime, specific categories of crime and their importance in criminal, criminal execu-tive and criminal procedural law, which are directly reflected in his monograph «Classification of crime and its legal value» [4].

The concept of criminal acts play central, pivotal role in any legal system. So, national criminal law is a part of international criminal law, therefore we try to conduct a comparative analysis of the notion of crimi-nal offense under the criminal laws of such foreign countries as Germany, Spain, Switzerland, France, Aus-tria and Turkey. Comparative analysis is an important tool in the study of the priorities, trends and perspec-tives of different models of legislation and «... doesn’t only have a cognitive interest, but also facilitates en-hancement ... of the criminal law ...» [5; 60].

In this regard, it should be noted that the idea of separation of crime and offence is carried out in the legislation of many countries, such as Austria, England, Belgium, Holland, Spain, the Republic of Latvia, Republic of Lithuania, Switzerland, Germany, France, and is being actively discussed in Russia, Ukraine, and other countries. In some countries, the category of «offence» is allocated within the limits of criminal law (legislation), and in other countries — in the separate normative acts. In some countries accepted special legislative acts about offences. This, for example, the laws: Republic of Serbia «About offences» (2007), Republic of Slovenia «About offences» (2002), Republic of Croatia «About offences against public order and peace» (1990), Czech Republic «About offences» (1990). In general we can state an increase in the number of countries on the current stages, which have included the category of «offence» to their legislation.

As it is known, the classification of the criminal act originated in the French criminal law and accepted in most countries belonging to the continental legal family. Criminal code 1810 (Imperial Penal Code) con-solidated trinomial type of the criminal act: crime – délit – contravention. The trinomial type of the criminal act was reflected in the German Criminal code of 1871, dividing all the criminal acts depending on their se-verity into three groups: a crime (Verbrechen), an offense (Vergehen) and violation (Übertretung). The tri-nomial type of the criminal act determined the form of punishment for the committing specific criminal acts: crimes punished by death penalty or convict prison, offenses — by prison, and violations were punished with a short-term arrest or a fine.

Criminal Code of France does not contain the concept of a criminal act, but only confirms existing un-der French law the classification of offences, introducing a new criterion of their differentiating — the gravi-ty of the offence [6; 49].

So, with the opening of the institutes included in the First book (General provisions), the terms «crime, offense» are often used. The Second book is called: «About crimes and offences against the person», the Third book «About the property crimes and offenses», the Fourth book — «About crimes and offenses against the nation, the state and public peace», the Fifth book — «Other crimes and offenses», et al. For ex-ample, article 113-7. — French Criminal law applies to any crime, as well as to any offense to be punished by imprisonment, committed by a French citizen or a foreigner outside the territory of the Republic, if the victim had French citizenship at the time of committing criminal acts [6; 73, 74].

In the chapter «Preliminary order» was fixed the division of criminal acts according to the punitive measure into violations, offenses and crimes. A violation was an act, which was punished by the police ac-cording to the law. The offence was considered to be a criminal act involving corrective punishment. And, finally, the crime was admitted as a criminal offence that assumes a painful or shameful punishment [7; 94]. Thus, the crime was recognized as the act prohibited by the criminal law under the threat of punishment.

The process of criminal law reform carried out in Germany in 1974–1975 replaced trinomial type of the criminal act by binomial: a crime (Verbrechen) and an offense (Vergehen) that is conserved in the criminal law of Germany up to date.

The Chapter II of the General part of the criminal code of Germany is called «Explanation of terms». In §12 of this chapter is contained a truly formal concept of crime and offence. There are emphasized two types of criminal acts: the crime and offence.

(1) Crimes are wrongful acts for committing of which the minimum punishment is imprisonment for a term of one year or more.

(2) Offences are wrongful acts for committing of which the minimum punishment is imprisonment for a shorter term or a fine [8; 125].

In the Criminal Code of Germany, Austria and Switzerland is accepted the binomial categorization of criminal acts: crime and offence. The Austrian Criminal code as well as German contains a formal definition of criminal act. The Austrian Criminal Code accepted binomial categorization of criminal acts: the crime and

S.M. Sarуbekova


offence 11. It is based on one criterion — the size of the punishment. On the basis of § 17 of the Austrian Criminal code crimes are deliberate criminal acts which are punishable by life imprisonment or imprison-ment for a term exceeding three years. All other criminal acts, including committed by negligence, are of-fences. Precisely, offences take the majority part of criminal acts, under the criminal code of Austria.

The concept of «violation» (Übertreten), which is met in the literature and in judicial practice, is not le-gal, because it is an administrative offense [9; 91].

According to the article 9 of the Criminal Code of Switzerland socially dangerous acts are divided into two types:

The crime is considered to be a criminal act punished by convict prison. Offence — is a criminal act punishable with jail as the most serious type of punishment [10; 75].

The Criminal Code of Spain contains a formal definition of criminal act, according to which crimes or offences are punishable by law acts or omissions committed with intent or by accident (article. 10 CC) [11; 48].

In Turkish criminal code there is no concept of crime, «according to the legislative gradation, all crimi-nal acts are divided into crimes and offences. The crimes are considered in the Second, and offences — in the Third book of the Code. Under the criminal law of many countries, most of the offences relate to ad-ministrative offences, however, the Turkish criminal law doctrine is based on the assumption that crimes are classified according to the type of punishment considered by law. In such circumstances, it can be stated that the offences in the Code are classified into three groups: the first includes heavy imprisonment and heavy monetary penalty, the second — imprisonment and monetary penalty and the third easy imprisonment and easy monetary penalty» [12; 24, 25].

The effectiveness of the institute of criminal offense is confirmed by international practice. Moreover, it is recognized by many foreign and soviet criminologists.

An enactment of the institute of criminal offences to our legislation allows for a wider use of the princi-ple of criminal policy, directed to the saving of criminal repression.

Criminal offence is a special kind of criminal delinquency, well-known for foreign criminal law, distin-guished from administrative offences, as well as from the actual crimes.

The study of crime problems under the category of «Criminal offence» allows to say that the use of simplified procedure during the investigation or consideration of criminal cases in the court, has a positive effect on the entire judicial system, in particular, it permits to make a fair decision, to reduce the volume of investigation or consideration of criminal cases, which positively affects on the quality of investigation or consideration of the case. The positive experience of several foreign countries confirms the effectiveness of simplified procedure.

References

1 Угoлoвный кoдeкc Pecпублики Кaзaхcтaн. — Aлмaты: Юpиcт, 2014. — 204 c. 2 Дуpмaнoв Н.Д. Пoнятиe пpecтуплeния. — М.: Изд-вo AН CCCP, 1948. — 315 c. 3 Пиoнткoвcкий A.A. Учeниe o пpecтуплeнии пo coвeтcкoму угoлoвнoму пpaву. — М.: Гoc. изд-вo юpид. лит., 1961. —

665 c. 4 Oнгapбaeв E.A. Тeopeтичecкиe пpoблeмы клaccификaции пpecтуплeний пo угoлoвнoму пpaву Pecпублики Кaзaхcтaн:

диc. … д-ра юрид. наук. — Кapaгaндa, 1998. — 336 c. 5 Фeдopoв A. Пpecтуплeния пpoтив публичнoгo cудa пo УК Pecпублики Caн-Мapинo // Зaкoннocть. — 2004. — № 1. —

С. 60–62. 6 Угoлoвный кoдeкc Фpaнции / Нaуч. peдaктиpoвaниe канд. юрид. наук, дoц. Л.В. Гoлoвкo, канд. юрид. наук, дoц.

Н.E. Кpылoвoй; пep. c фp. и пpeдиcлoвиe Н.E. Кpылoвoй. — CПб.: Юpидичecкий цeнтp Пpecc, 2002. — 650 c. 7 Гущинa Л.И., Eпифaнoвa E.В. Иcтopия гocудapcтвa и пpaвa зapубeжных cтpaн. Иcтoчники пpaвa. — Ч. 2. —

Кpacнoдap, 2003. — 45 c. 8 Угoлoвный кoдeкc Фeдepaтивнoй Pecпублики Гepмaния / Нaуч. peдaктиpoвaниe и вcтуп. cт. д-ра юрид. наук, пpoф.

Д.A. Шecтaкoвa, пpeдиcл. д-pa пpaвa Г.-Г. Йeшeкa; пep. c нeм. Н.C. Paчкoвoй. — CПб.: Юpидичecкий цeнтp Пpecc, 2003. — 524 c.

9 Forreger E., Fabrizу E.E. Strafgesetzbuch. Kurzkommentar. — Wien, 2002. — Р. 91–92. 10 Угoлoвный кoдeкc Швeйцapии / Вcтуп. cт. члeнa Coвeтa Фeдepaции Фeдepaльнoгo Coбpaния Poccийcкoй Фeдepaции

Ю.Н. Вoлкoвa; нaучнoe peдaктиpoвaниe, пpeдиcл. и пep. c нeм. A.В. Cepeбpeнникoвoй. — CПб.: Юpидичecкий цeнтp Пpecc, 2002. — 366 c.

11 Мaлинoвcкий A.A. Cpaвнитeльнoe пpaвoвeдeниe в cфepe угoлoвнoгo пpaвa: мoнoгp. — М.: Мeждунap. oтнoшeния, 2002. — 376 c.

12 Угoлoвнoe зaкoнoдaтeльcтвo Туpции / Пpeдиcлoвиe Н. Caфapoвa и Х. Aджapa, нaуч. peдaктиpoвaниe и пep. c туp. Н. Caфapoвa и Х. Бaбaeвa. — CПб.: Юpидичecкий цeнтp Пpecc, 2003. — 374 c.

Concept of a criminal offence…

Серия «Право». № 1(85)/2017 111

C.М. Capыбeкoвa

Қылмыcтық тepic қылық жəнe қылмыc түciнiгi: caлыcтыpмaлы-құқықтық тaлдaу

Қылмыстық əрекеттерді жіктеуге байланысты мəселелер əрқашан да қазіргі кез келген мемлекеттің заң шығарушы жəне құқық қолданушы органдары үшін елеулі қызығушылық тудырады. Мақалада Қазақстан Республикасының жаңадан қабылданған қылмыстық заңдары талданып, қылмыстық құқық бұзушылық үшін жауапкершілік туралы қылмыстық-құқықтық нормаларды қолдану тəжірибесіндегі сұрақтар зерттелген. Австрия, Англия, Бельгия, Голландия, Испания, Швейцария, Франция, сондай-ақ басқа да шет елдердің қылмыстық заңдарын талдау негізінде қылмыстық құқық бұзушылық жəне теріс қылық сияқты жаңа ұғымдармен байланысты мəселелер қарастырылып, оларға салыстырмалы-құқықтық талдау жүргізілген.

Кілт cөздep: қылмыc, қылмыcтық тepic қылық, қылмыcтық құқықбұзушылық, қoғaмдық қaуiп, қылмыстық кодекс.

C.М. Capыбeкoвa

Пoнятиe угoлoвнoгo пpocтупкa и пpecтуплeния: cpaвнитeльнo-пpaвoвoй aнaлиз

Проблемы, связанные с классификацией преступных деяний, всегда представляли значительный интерес для законодателя и правоприменителя любого современного государства. В статье проанали-зировано вновь принятое уголовное законодательство Республики Казахстан, а также изучены вопро-сы, возникшие в практике применения уголовно-правовых норм об ответственности за уголовные правонарушения. На основе анализа уголовного законодательства Aвcтpии, Aнглии, Бeльгии, Гoллaндии, Иcпaнии, Швeйцapии, Фpaнции, а также других зарубежных стран рассмотрены вопросы, связанные с такими относительно новыми понятиями, как уголовные правонарушения и проступки, дан их сравнительно-правовой анализ.

Ключeвыe cлoвa: угoлoвнoe пpecтуплeниe, угoлoвный пpocтупoк, угoлoвнoe пpaвoнapушeниe, oбщecтвeннaя oпacнocть, уголовный кодекс.

References

1 Criminal code of the Republic of Kazakhstan, Almatу: Yurist, 2014, 204 p. 2 Durmanov N.D. The concept of crime, Moscow: Publishing House of the USSR Academу of Sciences, 1948, 315 p. 3 Piontkovskу A.A. The doctrine of the crime on the Soviet criminal law, Moscow: Gosуurizdat, 1961, 665 p. 4 Ongarbaуev E.A. Theoretical problems of classification of crimes on criminal law of the Republic of Kazakhstan: dis. ... Doc-

tor of Law, Karaganda, 1998, 336 p. 5 Fedorov A. Legalitу, 2004, 1, р. 60–62. 6 The Criminal Code of France. Scientific Editing PhD., Assoc. L.V. Golovko, PhD., Assoc. N.E. Krуlovoу; translated from

French and preface PhD, Assoc. N.E. Krуlovа, Saint Petersburg: Yuridicheskiy tsentr Press, 2002, 650 p. 7 Gushchina L.I., Уepifanova E.V. Historу of state and law of foreign countries. Sources of law, part 2, Krasnodar, 2003, 45 p. 8 The Criminal Code of the Federal Republic of Germanу / Scientific Editing and introductorу article bу Doctor of Law, Pro-

fessor. D.A. Shestakova, preface rights of Dr. G.G. Уesheka; translated from German N.S. Rachkova, Saint Petersburg: Yuridicheskiy tsentr Press, 2003, 524 p.

9 Forreger E., Fabrizу E.E. Strafgesetzbuch. Kurzkommentar, Wien, 2002, р. 91–92. 10 The Criminal Code of Switzerland / Introduction Federation Council of Federal Assemblу of the article of the Russian Federa-

tion Yu.N. Volkov; scientific editing, introduction and translation from German PhD. A.V. Serebrennikova, Saint Petersburg: Pub-lishing «Press Law Center», 2002, 366 p.

11 Malinovskуi A.A. Comparative law in the field of criminal law: monograph, Moscow: Mezhdunarodnye otnosheniya, 2002, 376 p.

12 The criminal legislation of Turkeу / Preface Ph.D., Assoc. N. Safarov and PhD. H. Adjara. Scientific editing and translation from Turkish N. Safarova and J. Babaуeva, Saint Petersburg: Yuridicheskiy tsentr Press, 2003, 374 p.


АВТОРЛАР ТУРАЛЫ МƏЛІМЕТТЕР

СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ

INFORMATION ABOUT AUTHORS

Akhmetova, N.S. — Candidate of Law, Associate professor, Professor of department of theory and history of state and law, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Akimzhanova, M.T. — PhD the doctoral candidate, Facultу of Law, Ye.A. Buketov Karaganda State Uni-versity, Kazakhstan.

Eleazarov, A.P. — Candidate of Law, Associate professor, Dean of the faculty of Navigation, Hetman Petro Konashevich Kiev State Academy of a water transport, Ukraine.

Ilyassova, G.A. — Candidate of Law, Associate professor, Professor of chair of the civil and labor law, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Khlus, A.М. — Candidate of Law, Associate professor, Belarusian State University, Minsk, Belarus.

Klyueva, E.N. — Candidate of Law, Associate professor of an economic and transport law, Hetman Petro Konashevich Kiev State Academy of a water transport, Ukraine.

Kozhakhmetov, G.Z. — Doctor of Law, Professor, Dean of faculty of Law, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Minenko, P.V. — Candidate of Law, Сhief of faculty of operate-research activity, Voronezh Institute of Ministry of Internal Affairs of Russia, Russia.

Musienko, A.V. — Candidate of Law, Associate professor, Department chair of the Criminal Law, Hetman Petro Konashevich Kiev State Academy of a water transport, Ukraine.

Nurmukhanov, Zh.M. — Partner PE «Law firm» Human rights defender», Astana, Kazakhstan.

Rakhimgulova, M.B. — PhD the doctoral candidate, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakh-stan.

Sarуbekova, S.M. — PhD the doctoral candidate, Facultу of Law, L.N. Gumilуov Eurasian National Universitу, Astana, Kazakhstan.

Tuyakova, N.B. — Мaster of juridical sciences, Senior lecturer of department of theory and history of state and law, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Uakassov, D.A. — Candidate of Law, Associate professor of department of operate-research activity, B. Beisenov Karaganda Academy of MIA of the Republic of Kazakhstan, Kazakhstan.

Ussenov, F. — Candidate for a master's degree, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Vеliyev, R.A. — Master of Law, graduate student of civil law disciplines of the Belarusian State Economic University, Minsk.

Yerzhanova, F.A. — Candidate of Law, Associate professor, Chair of constitutional and international law, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Zhamiyeva, R.M. — Candidate of Law, Associate professor, Department chair of the criminal procedure and criminalistics, Ye.A. Buketov Karaganda State University, Kazakhstan.

Documents

Көбеев - ksu.kz · Main Editor Academician of IHEAS, Doctor of Law, Professor Ye.K.Kubeyev Deputy main Editor Kh.B.Omarov, Doctor of techn. sciences Responsible secretary G.Yu.Amanbayeva,