Lestatic2.vietstock.vn/data/HNX/2019/KHAC/VN/KHS_DIEULE_2019.pdftir xac nhan quy~n so hfru mot hay m

C(>NG HOA XA H(>I CH(T NGHiA VI]J:T NAM

DOC LAP-Tlf DO- HANH PHUC

~ -DIEULE •

A i".. -,. A '

CONG TY CO PHAN KIEN HUNG KTEN HUNG JOINT STOCK COMPANY VN

THANG 08 NAM 20l9

14A AP TAN DIEN, xA Gl !,JC TlfONG, HUYEN CHAUTllANH, TiNH KIEN GIANG

Ml}C Ll}C

PIIAN MO DAU .................................................................................................................. I

l. f)JNH NGHTA cAc THU AT NGO' TRONG DlEU Le ................................................. 1

£>i€u I. Giai thfch thu~t ngl:t ............................................................................................ 1

Tl. TEN, TRl) SO, HiNH TI-TUC, CHI NHANH, VAN PHONG BAI DIJ;:N, THOT HAN

TTOAT BONG CUA CONG TY v A NGUOI BAT on;:N THEO PHAP LUAT CUA

CONGTY ............................................................................................................................ 2

8 i€u 2. Ten, tn;i sa, hlnh thli'c, chi nhanh, van phong d?i di~n va thcri h?n ho?t d(>ng

cua Cong ty ....................................................................................................................... 2

E>ieu 3. Ngucri d?i di~n theo phap lu~t cua Cong ty ..... ......................... ...... ........... .. ....... 3

m. Ml)C TIEU, Pl JAM VT KTNH DO ANH v A HOAT DONG CUA CONG TY .......... .4

f) j~u 4. M\)C tit:u hO<:tl d()ng cua Cong ty ...... ................ ........... ........ .. ............ ....... ...... .... .4

£>i8u 5. Ph~m vi k inh doanh va ho?t d{)ng cua Cong ty ................................................ .. 5

1v. v6N DrEU LB, c6 PHAN, c6 BONG sANG LAP ................. .................. ............... 5

D . .). 6 ;. ;t• A IA A I). A ~ A . IA 1cu . Von u1eu ~.cop 1an, co ciong sang ~p ...................................... ........................ 5

n· " 7 Ch · hA l h' J. 6 u1eu . ung n ?11 co p 1cu ......... ............... ................................................................ ..

Di8u 8. Chfrng chi chli'ng khoan khac .............................................................................. 6

Dieu 9. Chuy~n nhuqng c6 phAn ..................................................................................... 7 ). . . .

Dieu I 0. Thu hoi co phan ............................................................................................... 7

v. co cAu T6 CHUC, QUAN TRt v A KT~M SOAT .................................................... 8 J:'\ "A 11 c ;. .I. h ' • . . k".I. ' u1eu . <J cau to c uc, quan tq va 1cm soat ............................................................. 8

v r. c6 DONG v A DAI ITOI DONG c6 DONG .............................................................. &

f)i~ul2. Q A o A ;tA 8 uyen cua co uong ....... ····························· .......... ······················ .. ................... .

Di€u 13. Nghiavl)ctlac6dong ...................................................................................... 9

Di€u 14. D?i hc)i d6ng c6 dong ............................. .......................................... ............. 1 O

f)l"c"u 15. Q ). 0 h"A 0 n " I Ao a" A dA uyen va n 11;:m v1,1 cua u~I 191 ong co ong ............................................. 11

Di€u 16. D?i di9n thco uy quyen .................................................................................. 13

£>i€u 17. T hay ct6i cac quyen ........................................................................................ 13

Di8u 18. Tri9u ~p h9p, chuang trinh h9p va thong hao h9p D~i h(>i d6ng c6 dong .......... 14

Di8u 19. C"" cl" " k 'A .;. h ' I h f) · I · · d .i. 1 dA ac 1eu 1t;:n t1cn an 1 9p ~1 191 ong co ong ....................................... 15

Di8u 20. The tht'.rc ti~n hanh h9p va bi~u quytt ~i cu()c h9p D~i hc)i d6ng c6 dong .......... 16

Die.i.u21 . Th " :.. ,..h · · •. d;. .i. • ong qua quyet l•!11 cua £>?1 h91 ong co dong .......................................... 17

f)ieu 22. Thfim quy€n va the tln'.rc lfiy y kien c6 dung b~ng van ban de thong qua quy~t d" h .\ D . I A . ct" .I. d . in Cua ~· i 91 ong co ong ..................................... .................................................. 18

Di€u 23 . Bien ban hQp f>~i h9i d6ng c6 dong .............. ..... ....................................... .... 20

E>i~u 24. Yeu du huy b6 quyet d!nh cua f>~i h(}i d6ng c6 dong .................................. 20

VTJ. HQI DONG QUAN TR! ...................................................... ............................ ........ .. 2 1

Di~u 25. Ung cir, d6 cir thanh vien TTC}i d6ng quan tri .. .. ............................................. 21

Di~u 26. Thanh phfln va nhi~m J<Y cl'.1a thanh vien HC}i d6ng quan trj .......................... 22

£>i6u 27. Quyen h~n va nghia VI} cua H(>i d6ng quan tr! .............................................. 22

f)i€u 28. Tht1 lao, ti~n tuang va lgi fch khac cua thanh vien H9i dBng quan tri .......... 24

f> i~u 29. Chu tich H9i dflng quan tri ............................................................................ 25

Di6u 30. Tieu chufi n va d i6u ki9n lam thanh vi en H9i dflng quan tri ................... ....... 25

Di~u 31 . Cu()c hQp cl'.ia H9i d6ng quan lrj ................................... ................................. 26

Di6u 32. Mi~n nhi9m, bai nhi9m va b6 sung thanh vien H9i d6ng quan tri ................ 28

Di~u 33. Cac tieu ban thu9c HC}i d6ng quan tri ...... ...................................................... 29

Di€u 34. Ngucri ph9 trach quan tr! cong ty ................................................................. .. 29

vm. T6NG GIAM D6c v A NGUOl £>IEU HANH KHAc .......................................... 30

£>i~u 35. TA chfrc b9 may quan ly ........................................... .. ................................... 30

Di6u 36. Ngucri di6u hanh doanh nghi~p ................. .................................................... 30

Dieu 37. 86 nhi~m, m i~n nhi~m, nhi(:m v1,1 va quy6n h~n cua TfJng Giam d6c .......... 30

IX. BAN KTEM soAT ......................................................... .. ............................ ............... 32

n 1·e1 u 38. T'r' • d 1 • K '.: 't ·~ 32 u u ng cu, e cu 1cm soa v1cn ....................................... ............................... .

Di~u 39. Ki~m soat vicn ............................................................................................... 32

Di6u 40. Ban Ki~m soat ...................... ............ ... ........................................ .................. 33

X. TRACH NHIBM CUA THANH VrEN HQT DONG QUAN TRJ, KIEM SOAT VIEN, TONG rnAM :ooc v A NGUOI mf:u 11ANF£ KHAc ................................................... 33

Di€u 41 . Tnich nhi~m dn trQng ................................................................................... 34

Di€u 42. Trach nhi9m trung thtJc va tranh cac xung d(}t v~ quy~n lgi ......................... 34

Di6u 43. Trach nhi9m v€ th i~t h~i va b6i thuong .. .. ........................... ........................ .. 35

XL QlJYtN f)lEU TRA s6 sACH v A HO Sd CONG TY .......... .. .. .. ............. .............. 36

D .;i. 44 Q ;i. d';i. .: • h • f 1 36 1cu . uycn 1eu tra so sac va 10 sa .................................................................. ..

xn. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN .... .. ............................................ ..... ...... .. ... 36

Di6u 45. Cong nhfin vien va Cong doan ....................................................................... 36

xm. PHAN PH6T LQJ NHUA.N ............................................................................. ......... 36

Di6u 46. Phan ph6i lqi nhu~n ........... .............. ...... ........ .. ............ ........... ....................... 36

XIV. TAJ KHOAN NGAN JIANG, QUY Dl/ TRlJ, NAM TAI CHiNH VA CHE DQ

KE TOAN ............... ...................... .. ....................................................................... ............ 37

" I

I

\ ~

Di~u 47. Tai khoan ngan hang .... ...... ........................................... ..................... .. ......... 37

Dieu 48. Nam tai chfnh ................................ .................. .. ............................. .. .......... .... 37

Oi~u 49. Ch€ d(> k€ toan ...................... ............ ........... ............. .... ................................. 37

xv. BAO cAo TffiJONG NTEN, BAO cAo TAT CifiNH v A TRACH NHTI;:M CONG BO THONG TTN .......................................................... .. ......... .......................................... .38

Dieu 50. Bao cao tai chfnh nam, sau (06) thang va quy ..................................... .......... 38

Dien 51 . Bao cao tlmcrng nien ................................................. ...... ..................... ... ....... 38

XVI. KIEM TOAN CONG TY ... ............................... ... .. ................. .. ....... ............ ............ 39

Oieu 52. Ki~m toan ..................... ............. ............................................................... ... .. 39

xvn. CON oAu ............................................................................................................... 39

Di6u 53 . Con dftu ..................................................... ................................. .. ...... .. .......... 39

xvm. CTTAM OUT HO/).T DONG vA THANH LY .................................................... .39

Di~u 54. Ch~m d(rt ho~l d(>ng ................................................................................ ...... 39

Dieu 55. Gia h~n ho~t d(>ng ......................... ............................... ................. ..... ..... ..... .. 40

Dieu 56. Thanh ly ..................................................... ................................................... .40

XIX. GIAT QUYET TRANH CIJAP NQI BO ................................................................. .40

Di Bu i i ~ ·· · ~ · · • 57. Ga quyct Lranh chap n91 b9 ............ ......... .. ................................................. .40

XX. BO SUNG VA SUA DOI mEU LB ...................... .............. ..................................... .41

Di~u 58. Dieu I~ Cong ty ... ...... ......... ........... ....... ... ............ ..................... ...... ................ 41

XXI. NGAY T-TIBULlJC ... ................................................... ............ .... .. .......... ................. 41 ff l 59 N ' I .• I reu . gay 119u IJC ................................................................................................. 41

::: \ ,,.

(

(

I

PHAN MO DAU

Ciin dr Luqt Doanh nghi?p s6 68/2014/QHJ3 all'(;c QuJc h9i mr&c C9ng hoa

Xii h9i Cliit nghia Vi?t Nam th6ng qua ngay 26 thang I 1 nam 2014 va cac viin ban hufmg

dtin thi hanh Lu<Jt Doanh nghi?p;

Can dr Nghf ilfnh s6 7112017/ND-CP ngay 6 thang 6 niim 2017 cua Chinh

phii hu&ng d6n v€ quim lrf cong ty ap d~mg a&i v&i c6ng ty ilgi chzlng;

Can cif Didu 1¢ mau ap d1mg a6i vai Cong ty ilt;ii chung ban hanh kem theo

Thong Ill' scJ 95/20!7flT-BTC ngay 22 thang 9 niim 2017 cua B9 Tai chfnh hu&ng don

m9t s6 ilitJu czia Nghf ilfnh s6 7112017/ND-CP ngay 6 thcing 6 nam 2017 cua Chfnh phzi

hulfng dan vd quan trj cong ty ap d1mg a6i v&i cong ty ilgi chung;

Can dr Quydt nghf c1'a Dqi h{ii aJng c6 ilong Cong ty CJ phdn Kien fHmg tgi

Nghf quydt sci 01119/NQ-DHDCDIKHS ngay 27 thiing 04 niim 2019;

f>i6u I~ nay dugc D~i h9i d6ng c6 dong Cong ty C6 phfin Kicn Hung thong qua theo

Nghi quy~t hgp I~ ctia D:;ii hi)i d6ng c6 dong ngay 27 thang 04 nam 2019.

TB chfrc va ho~t d()ng cua Cong ty C6 phftn Kien Hung dugc thvc hi~n thco quy

djnh cua phap lu~t hi~n hanh c6 lien quan va bfm f>i€u I~ nay.

J. DJNH NGHTA cAc THU~ T NGlf TRONG DIEU L]J:

Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr

I. Trang E>i€u I~ nay, nhung thu~t nga· duai day dugc hi~u nhu sau:

a. "V6n di~u 19" la t6ng gia tri m~nh gia c6 phfin da ban ho~c da dugc dang kY mua khi

thanh l~p doanh nghi9p va quy c1!nh t~i Di€u 6 Di€u 19 nay;

b. "Lu~t Doanh nghi9p" la Lu~t Doanh nghi~p ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Lu~t Ch(rng khoan" la Lu~t Ch(rng khoan ngay 29 thang G nam 2006 va Lu~t slia d6i,

bf> sung m9t s6 ui€u cua Lu~t Chung khoan ngay 24 thang 11 nam 20 IO;

d. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty dugc dp Gifiy chung nh~n dang kY doanh nghi~p (Gi5y chfrng nh~n dang ky kinh doanh va cac gifiy ta c6 gia tri nrang duang) l~n dhu;

c. "Nguoi di~u hanh doanh nghi~p" la T6ng Giam dflc, Ph6 Tflng Giam d6c, K~ toan

tnrong, va nguoi di€u hanh khac thco quy dinh cua Di~u I~ Cong ty;

f. "Nguai c6 lien quan" la ca nhan, t6 chuc duqc quy d!nh t~i Khoun 17 Di€u 4 Lu~t Doanh nghi~p, khoan 34 Di€u 6 Lu~t Chung khoan;

g. "C6 dong Ian" la c6 dong dugc quy d!nh t;;ii Khoan 9 Dieu 6 Lu~t Chtrng khoan;

h. "Thai h:;in ho~t di;>ng" la thoi gian ho~t di;>ng ctia Cong ty dtrQ'c quy d!nh t~i Di€u 2

D i€u 19 nay va thai gian gia h~n (n€u c6) duqc D~i h9i d6ng c6 dong ctia Cong ty thong ' ~

qua bang nghj quyet;

i. "Vi~t Nam" la nuoc C<)ng hoa Xa h<)i Chu nghTa Vi~t Nam;

= 0

l !

J. "Cong ty" la Cong ty c6 ph~n Kien Hung;

k. "f)i~u le" la Di~u le t6 chuc va hol;lt d()ng cu.a Cong ty;

I. "C6 phin'': v6n di~u le dugc chia thanh nhi~u phin b~ng nhau duqc goi la c6 phin, m6i c6 ph§n co menh gia la 10.000 VND (muai nghin ctbng);

m. "C6 tuc" la khoan lqi nhu~n rong duqc tra cho m6i c6 phin b~ng ti~n m~t ho~c b~ng tai San khac tlr ngu6n lgi nhu~n con ll;li cua Cong ty sau khi eta thl,J'c hi~n nghia Vl,l v~ tai chinh;

n. "Cb dong" la ca nhan, t6 chuc so hfru it nhfi.t mot c6 phin eta phat hanh cua Cong ty;

o. "C6 phi~u" la chung chi do Cong ty phat hanh ho~c but toan ghi s6 ho~c dii lieu dien tir xac nhan quy~n so hfru mot hay m<)t s6 c6 phin cua Cong ty;

p. "Bia ban kinh doanh" la lanh th6 Viet Nam va mr6c ngoai nai Cong ty dugc ti~n hanh cac ho<:tt clc)ng kinh doanh hqp phap.

2. Trong Di~u 1e nay, cac tham chi~u tcri mot ho~c m<)t s6 quy dinh ho~c van ban khac bao gbm ca nhiing sira dbi ho~c van ban thay th~.

3. Cac lieu d~ (Chuang, Di~u cua Di~u 1e nay) dugc su d1,mg nh~m thuan ti~n cho viec hi~u n{>i <lung va khong anh huong t6i n(>i dung cua Di~u 1e nay.

4. Cac tu ho~c thu~t ngu aa dLr<JC giai nghia trong Bo lu~t Dan s~r, Luat Doanh nghi~p ho~c Luat Chung khoan va cac van ban phap lu~t khac thl co nghia nhu trong cac van ban phap lu~t do.

11. TEN, TRV SO, HINH THUC, CHI NliANH, VAN PHONG D.:\I O~N, TllOI H.:\N HO.:\ T DONG CUA CONG TY VA NGU'Ol D.:\I DI~N THEO PHAP LU~ T CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, trl} sO', hlnh thfrc, chi nhanh, van phon2 d~i di~n va thO'i h~n ho~t di)ng cua Cong ty

1. Ten Cong ty

- Ten ti~ng Viet: CONG TY c6 PHAN KIEN HUNG

- Ten ti~ng Anh: KIEN HUNG JOJNT STOCK COMPANY VN

- Ten giao d!ch: CONG TY CO PHAN KJEN HUNG

- Ten vi~t t~t: KIHUSEA VN

- Logo:

4 J..llll, •. , \\ '

2. Trµ so dang kY cua Cong ty la:

- Dia chi: 14A, §p Tan E>i~n, xa Giµc Tuqng, huyen Chau Thanh, tinh Kien Giang.

2

-'

- Di~n tho~i: (0297) 391 2989 - 3912128

- Fax:(0297)3912988

- E-mail: [email protected]

- Website: www.kihuseavn.com

3. Cong ty la cong ty c6 ph§n e6 tu each phap nhan phi1 hqp vcri phap lu~t hi~n hanh cua

Vi9tNam.

Cong ty c 6 phftn Kien Hung c6:

a. Ttr each phap nhan, con d5u rieng va duqc m6- tai khoan tien D6ng Vi~t Nam va ngo<,li t9 t~ i cac ngan hang trong mrcrc va nu6c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan va Di~u I~ nay.

b. VfJn Va tai san rieng, chju trach nhi~m dfJi VOi eae khoan n<J Va eae nghfa V\) tai chinh khac bfing toan bQ tai san cua mlnh; chiu trach nhi~m dan SIJ Va lhµc hi¢n quy~n, nghTa V\I cua chu so hfru d6i vcri cae cong ty con va eong ty lien k~t trong ph~m vi s6 v6n do Cong ty dflu tu.

C. Quy€n SO hfru, Slr d1,mg Va d!nh do~t dfJ i VcJi ten gQi, thtrang hi~U, bi€u llIQ'ng ricng Clla Cong ty theo quy dinh cua phap lu?t.

4. Cong ty c6 the thanh l~p chi nhanh va van phong c1~ i di9n t~i dia ban kinh doanh d~ th\TC hi~n cae 111\)e tieu ho~t d<)ng Ctla Cong ty phu hqp v6i quy€t <l!nh cua H9i d6ng quan tri va trong plwm vi lu~t phap eho phep.

5. Trir khi ch§m dut ho<,lt d(Jng tru6c thai lwn theo Khoan 2 Di~u 54 cua Bitu 1¢ nay ho~c gia h<,ln ho~t d<'.)ng theo f)i~u 55 Di~u h; nay, thO-i lwn ho<,lt d(Jng eua Cong ty b~t dftu ti.r ngay thanh l~p va la VO thai h~n .

Di~u3. Ngtroi d:,ti di~n theo phap lu~t cua Cong ty

Cong ty C6 phfin Ki en Htmg c6 1119t (0 I) nguoi d~i di~n theo phap lu~t.

T6ng Giam d6c Cong ty la d<,l i di~n theo phap lu?t cua Cong ty.

Nguoi d~ i di~n theo phap lu?t thµc hi9n cac quy~n va nghia V\I phat sinh tir giao dich clia Cong ty, d~i di9n eho Cong ty vcri tu each nguycn don, bi don, nguoi c6 quy~n lgi, nghTa V\I lien quan tru6e Tr9ng tai, Toa an va cac quy€n va nghTa V\J khac theo quy dinh cua phap lu?t.

Ngua i d~i di~n theo phap lu?t cua Cong ty c6 trach nhi~m sau day:

- Tlwc hi~n cac quyGn va nghia V\I dugc giao mot each trung tll\TC, d n tn;mg, t6t nhfit nh~m bao dam lqi ich hqp phap cua Cong ty;

- Trung thanh v6 i lgi ich cua Cong ty; khong su dl)ng thong tin, bi quyet, ca h()i kinh doanh Ctia Cong ty, khong l~m dl,lng dja vi, chtrc V\I va Slr dl)ng tai san cua Cong ty d~ llt lgi ho~c phl,IC VI) lgi fch cua lfJ chfrc, Ca nhan khac;

3

- Thong bao kip tha i, afiy du, ch inh xac cho Cong ty v€ vi~c nguai d~i di~n d6 va nguai c6 lien quan cua ho lam chu ho~c c6 c6 phfin, phfin v6n g6p chi ph6i t~i cac doanh nghi~p khac.

III. MlJC TIEU, P~ VI KINH DO ANH VA HO"' T I>QNG cUA CONG TY

f>i~u 4. Mi.ic ticu ho~t di)ng cua Cong ty

1. Nganh, ngh~ kinh doanh cua Cong ty la:

- Chi bi€n, bao quan tht'1y san va cac san phfim m thuy san.

Ban buon th~rc phfim - Chi ti~t: Ban buon thuy san; Ban buon rau qua; Ban buon dtrcrng, sira va cac san phfim sfra, banh kc;o va cac san phfim che bi~n tl:r ngu c6c, b()t, tinh b()t; Ban buon th~rc phfim khac.

- San xufit, phan ph6i hcri mr6c, nu6c n6ng, dieu hoa khong kh f va san xuat mr6c da -Chi tiit: San xuftt nuoc da.

- Ban buon n6ng, lam san nguyen l i ~u (trir g6, tre, m'.ra) va d(mg v~t s6ng - Chi tiet: Ban buon tht1c an va nguycn li~u lam thtrc an cho gia SllC, gia dim va thuy san.

- San xu9t thfrc an gia sue, gia dim va thuy san.

- D!ch VI) luu tr(1 ngin ngay.

- Nha hang va cac d!ch VI) an u6ng ph\IC VI) luu c:l<)ng.

- Kinh doanh bfit d()ng san, quy€n su d1,mg dfit thui)c chli so hfru, chu su d\mg ho~c di thue - Chi tiet: Kinh doanh bfit d<)ng san.

- Nh~p khfi u: may m6c, thiet b!, v~l ttr, chftt ph1;1 gia, h6a chfit: Hydrogen Peroxide, chlorine phl)c V\J cho chi bi€n thuy san.

- Nuoi tr6ng limy san bi€n.

- Nuoi tr6ng thuy san nu6c lq.

- Nuoi tr6ng thuy san nu6c ng9t.

- San xufit gi6ng lhuy san.

- V~n tai hang h6a b~ng ducrng b<).

- Che biSn va bao quan rau qua - Chi tiSt: san xufit nu&c cp tu rau qua, che biSn va bao quan rau qua khac.

- Cac nganh nghe kinh doanh khac ma Phtlp l u ~t kh6ng dm va duqc D~i h()i d6ng c6 dong thong qua.

2. M\1c tieu ho~t d<)ng cua Cong ty la:

- Huy d()ng va Slr d\mg cac ngubn l\fC a€ t6 ch(rc san xufit c6 h i~u qufl nll~m t6i da h6a lgi nhu~n, cai th i~n di~u ki~n lam vi~c, nang cao thu nh~p va doi s6ng v~t chfit, tinh th~n cha ngua i tao d9ng, dam bao lg i fch t6i da cho cac c6 dong;

4

j

' I

- Hoan thanh mQi nghTa Yl,I v&i Ngan sach Nha nu6'c, g6p phAn xay di.rng, phat trien

d§t nucrc.

Di~u 5. Ph:;tm vi kinh doanh va ho:;at d(}ng ciia Cong ty

I. Cong ty duqc phcp l~p k~ ho?ch va ti~n hanh tftt ca cac ho?t d(>ng kinh doanh theo nganh ngh€ cua Cong ty da dugc cong b6 tren C6ng thong tin dang kY doanh nghi~p quf>c gia va f)i~u I~ nay, phu hqp v<'ri quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh va lh\fC hi~n cac

bi~n phap thich hqp d~ d?t dm;rc cac m1,1c tieu cua Cong ty.

2. Cong ty c6 th€ ti~n hanh ho?t d(mg kinh doanh trong cac nganh, ngh€ khac duqc phap

lu~t cho phep va duqc D?i h9i dfJng c6 dong thong qua.

IV. VON DrEU LJ!:, CO PHAN, CO l)ONG SANG L.:\P

Di~u 6. V~ A'1 ,- ~ fi1 ~ ;t- ' ,~ on uieu «;,cop an, co <iong sang :~p

1. V6n di~u I~ cua Cong ty la 120.909.690.000 d6ng (B~ng chfr: M9t tram hai mtro-i ty chin tram linh chin tri9u sau tram chin muoi nghln d6ng)

T6ng s6 v6n di~u 19 cua Cong ty duqc chia thanh 12.090.969 c6 phfin (Bftng chfr: Muoi hai tri~u khong tram chin muoi nghin chin tram sau muoi chin c6 phfin) v&i m~nh gia la I 0.000 d6ng m9t c6 phfin (Muoi nghin dOng m9t c6 phfin).

2. Cong ty c6 th~ thay d6i v6n di~u I~ khi duqc E>?i h(>i dfJng c6 dong thong qua va phu hqp vcri cac quy djnh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phfin cua Cong ty vao ngay thong qua E>itu I~ nay bao g6m c6 ph§n ph6 thOng va c6 phfin uu dai (neu c6). Cac quyen va nghTa Vl,I ctia c6 dong n5m gifr rung lo?i c6

phfin duqc quy d!nh t?i Bi€u 12 va Dieu 13 Bi€u I~ nay.

4. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo:;i.i c6 phfin (gBm c6 phfin ph6 thong va c6 ph~n uu dai) sau khi c6 st,r ch~p thu~n cua D?i h('>i d6ng c6 dong va phu hqp v6'i cac quy djnh cua phap

lu~t.

5. Ten, c1!a chi, s6 lu9-ng c6 phfin va enc thong tin khac ve c6 dong sang l~p theo quy djnh ctia Lu~t Doanh nghi9p duqc neu t?i Ph\1 l1,1c I dinh kem. Ph1,1 l1,1c nay la m<)t phfin ctia Dieu 19 nay.

6. c6 phh ph6 thong phai dm;rc tnl tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo ty 19 tuong (rng v6i ry I~ so huu c6 phfin ph6 thong cua he,> trong Cong ty, tru tmang hqp :D~i h9i d6ng c6 dong quyet d!nh khac. s6 c6 phfin c6 c1ong khong dang kY mua bet se do ll9i d6ng quan trj cua Cong ty quy~t dinh. l-19i d6ng quan trj c6 th6 phan ph6i s6 c6 phfln d6 cho cac d6i tuqng theo cac dieu ki¢n va each thtrc ma HQi af>ng quan trj thfiy la phi't hqp, nlmng khOng dugc ban s6 c6 phfin d6 theo cac di€u ki~n thu?n lgi hon so v6i nhfrng di~u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru trfr tmcmg hqp c6 phfln dugc ban qua So giao djch chfrng khoan theo phuang thfrc d~u gia.

7. Cong ty c6 th~ mua c6 phfin do chinh Cong ty da phat hanh theo nhfrng each tht'rc dm;rc quy djnh trong Dieu 1¢ nay V~l phap lu~t hi~n himh. c6 phcln do Cong ty mua l?i la c6

5

phieu quy va Il<) i a6ng quan trj c6 th6 chao ban theo nhung each thuc phU hgp v6'i Lu~t Chung khoan, van ban lnr6'ng d§n lien quan va quy djnh Clta f)i~u 19 nay.

8. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo~i c6 phfin khac phu hgp v6i quy djnh cua phap lu~t.

Di~u 7. Chwng nh~n cA phi~u I. Cb dong cua Cong ty dugc d.p chung nh~n cb phieu ttrang U-ng v6i s6 c6 phh va lo~i c6 philn so hfm.

2. C6 phi<~u la chung chi do Cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho?c du li~u di~n tir xac nh~n quy~n so hilu m9t ho?c m9t s6 c6 phfin cua Cong ty. C6 phieu phai c6 dliy dt'.1 cac n9i dung theo quy d jnh t~ i Khoan I I>ieu 120 Lu~t Doanh nghiep.

3. Truang hgp chung nh~n c6 phi~u bj m§t, bj hl.iy ho~i ho?c b! hu hong, nguoi so hfru c6 phi€u d6 c6 the de nghi du9·c c§p chung nh~n c6 phieu m6'i v6'i dieu ki~n phai dua ra b~ng chl'rng v~ vi~c so hfru c6 phfin va thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.

4. SO dang kY c6 dong:

a. Cong ty phai l ~p va hru gifr sb dang Icy cb dong tu k11i dugc dp Gifly chung nh~n dang kY doanh nghiep. s 6 dang kY c6 dong co thB la van ban, t~p du t i~u di¢n ru ho?c ca hai lo~ i nay.

b. s6 dang ky c6 dong phai c6 die n9i dung chu y~u sau day:

- Ten, dja chl t111 so chinh cua Cong ty;

- Tbng s6 cb phfin dugc quyen chao ban, l o~i c6 phAn dugc quyen chao ban va s6 c6 phfin dugc quyen chao ban cua ti'rng lo~ i ;

- Tbng s6 cb phfin da ban cua rung l o~i va gia trj v6n c6 phfi n da g6p;

- HQ, ten, dja chi thuong tru, qu6c tjch, s6 The can cu6'c cong diin, Gifiy ch(rng minh nhan dan, H(> chi~u ho~c chvng lhlfC ca nhan hgp phap k11ac d6i v6 i cb dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho?c s6 quy€t djnh thanh l~p, dja chi tr\1 so chinh d6i v6i c6 dong la tb chfrc;

- s 6 lugng c6 phfi n tung loi;ii cua m6i c6 dong, ngay dang kY c6 phfin.

c. Sb dang kY c6 dong dugc luu gifr t~ i tn,1 so chinh cua Cong ty ho~c Trung tam luu kY chvng khoan. C6 dong c6 quy€n ki€m tra, tra cfru ho~c trich l\1c, sao chep n9i dung s6 dang ky c6 dong trong gia lam vi~c cua Cong ty ho~c Trung tam luu ky chl!ng khoan.

d. Trnang hgp cb dong c6 thay d6i dia chi thuang tru thl phai thong bao kip thoi v6i Cong ty dB c~p nh~t vao s6 dang kY c6 dong. Cong ty kllong chiu trach nh i~m v€ vi~c khong lien l~c dugc v6i c6 dong do k11ong dugc th6ng bao thay d6i d!a chi cua cb dong.

l>i~u 8. Chfrng chi chrrng khoan khac

Chfrng chi trai phi6u ho~c cac ch(rng chi ch(mg khoan khac cua Cong ty dugc phat hanh c6 chf'r kY Ctla nguai d?i di~n theo phap lu~t va dRu cua Cong ty.

6

Di~u 9. A A I " Chuycn nlnrq'llg co p ian

I. Tfll ca cac c6 phfi n duqc tt,.r do chuyen nhm;mg trCr khi Di6u I~ nay va phap lu?t e6 quy dinh khac. C6 phi€u niem yet, dang ky giao dich tren Sa giao dich chung khoan du9·c chuyen nhtrqng theo CUC quy dinh Clla phap luflt ve eh(rng khoan Va thj tnrang Chung

khoan.

2. c6 phfin ehua duge thanh toan dfly du khong duge ehuy6n nhugng va huemg eae quyen lqi lien quan nhu quy~n nh~n c6 rue, quy~n nh~n e6 phieu phat hanh d6 tang v6n e6 ph§n ru ngu6n v6n ehu scr hfru, quy~n mua c6 phi~u m6i ehao ban va cae quy~n lqi

khac theo quy d!nh cua phap lu~t.

3. Vi~e chuy€n nlmgng duqc tlwc hi~n bilng hgp dBng theo each thong thuong ho~c thong qua giao dieh tren thi tmcmg chung khoan. Truong hc,rp chuy€n nhuqng b~ng hc,rp ct6ng thl gi§y to chuyen nhuqng phai c1m;rc bcn chuy6n nhm;rng va bcn nh~n chuy€n nlmgng ho~c d~i di~n uy quy~n cua h9 k)'. Tn.rong hqp chuyen nhuqng thong qua giao dich tren thi tma ng ch(rng khoan, trinh ti,r, thli tl,JC Va vi9c ghi nh~n SCT hfru th\fe hi~n theo quy d[nh ci'.1a phap lu~t v~ chtrng khoan.

4. Truong hqp c6 dong la ca nhan chet thl nguoi thua k~ thco di chuc ho~c theo phap lu~t cua c6 dong d6 la c6 dong cua Cong ty.

5. Truong hgp c6 phfln cua c6 dong la ca nhan ch1h ma khong c6 nguoi thua k€, nguoi thua k~ tlr ch6i nh~n thua k~ ho~c bi trufit quy~n thua k~ thl s6 e6 phfln d6 duc,rc giai quy~t theo quy djnh cua phap lu~t v€ dan si,r.

6. c6 dong c6 quyen t~ng cho m(H phiin ho~c toan b9 e8 phfln cua minh t~i Cong ty cho nguoi khac; su di,mg c6 phiin d€ tra ng. Tmang hc,rp nay, nguoi duqc t~ng cho ho~e nh~n tra nq b~ng e6 ph§n sc la c6 dong cua Cong ty.

7. Tm<rng hc;rp c8 dong chuy6n nhuc,rng mc)t s6 c6 phfin thi c6 phiau cu bi huy b6 va Cong ty phat hanh c6 phi~u m&i ghi nh~n s6 c6 phfin dii chuy6n nlurgng va s6 c8 phfin con l~i.

8. NgLro i nh?n c6 phfin trong cac tmong hgp quy dinh t~i Di€u nay chi trcr thanh c6 dong Cong ty tlr thcri c1i6m cac thong tin cua hQ quy dinh t~i Khoan 4 f)i~u 7 eua E>i6u I~ nay Ol!C}e ghi dfly du vao s 6 dang kY c6 dong.

Di~u 10. Thu h6i c6 phh

I. Truong hqp c6 dong khong thanh toan uay c1u va dung hi,tn s6 tien phai tra d~ mua c6 phi~u, H9i d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu d u c6 dong d6 thanh loan s6 t i~n con l~i cung v6i lai su~t tren khoan ti~n d6 va nhung chi phi phat sinh do vi~e khong thanh toan dfly du gay ra cho Cong ty.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thcri h~n thanh toan m&i (t6i thieu la bay (07) ngay k~ tlr ngay gu·i thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi ro tnrang hgp khong thanh toan theo dung ycu d u, s6 c8 ph&n chua thanh toan het sc bi tlm h6i.

3. HOi ct6ng quan tri co quy€n thu h6i cac c6 ph§n chua thanh toan dh du va dung h;;tn trong trucrng hqp cae ycu d u trong thong bao neu tren khong dugc thi,rc hi~n .

7

4. C6 ph§n bi thu hBi c1uqc coi la cac c6 phfin dtrqc quy€n chao ban quy djnh t~i Khoan 3 f)ieu 111 Lu~t Doanh nghi¢p. H9i dBng quan tri c6 th~ trvc ti~p ho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i thco nhung di~u ki9n va each thuc ma II9i a6ng quan tri thAy la phu hgp.

5. c6 dong n5m gifr c6 phfin bi thu h6i phai tu b6 ttr each c6 dong d6i voi nhfrng c6 phfin c16, nhung vfin phai thanh toan tAt ca cac khoan tien c6 lien quan va ti€n lai phat sinh thco

cy 1¢ (khong vuqt: qua lai suAt ti~n gui ti~t ki~m b~ng £>6ng Vi~t Nam kY h~n 12 thang tra lai sau do Ngan hang TMCP Cong Hmong Vi~t Nam cong b6) vao thcri di€m thu h6i thco quy~t djnh cua H(>i uGng quan lTi k€ tlr ngay thu h6i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toan. TT9i c16ng quan tri c6 toan quy€n quy~t dinh vi¢c cuang ch~ thanh toan toan b9 gia tri c6 phi~u vao thoi c1i€m thu h6i.

6. Thong bao thu h6i due.re gtri den nguai nfim giu c6 phfin bi thu h6i tnr&c thoi di€m thu h6i. Yi~c lhu hBi v~n c6 hi~u h,rc k~ ca trong tru(rng hgp c6 sai s6t ho~c bAt dn trong vi~c gll"i thong bao.

v. ca CAU TO CHlfC, QUAN TRJ v A KIEM so AT

Di€u 11. C J. t ;( I , ' t . ' k" A , t O' cau o c nrc, quan r! va 1cm soa

Ca du t6 chuc quan ly, quan tri va kiem soat cua Cong ty bao gBm:

I. D;:ii h(>i c16ng c6 dong;

2. H9i e16ng quan tri;

3. Ban Kiem soat;

4. T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, KB toan tnrang.

VI. CO DONG VA D~T H(>I BONG CO DONG

Di€u 12. Q ~ ' ;( d~ uycn cua co ong

I. C6 dong la nguoi chu sa hfru Cong ty, c6 cac quy€n va nghia V\I ttrang trng theo s6 c6 ph~n va lo~i c6 phfin ma h9 so hfru. c6 dong ch! chiu trach nhi~m v~ nc;r va cac nghia V\I

tai san khac cua Cong ty trong ph;:im vi s6 v8n da g6p vao Cong ty.

2. C6 dong phfi thong c6 cac quy~n Sau:

a. Tham dv va phat bieu trong cac CllQC l19p D~i h9i d6ng c6 dong va th\TC hi¢n quy€n bi€u quyet tn!C ti~p t~i CllQC hQp f>i;ti h<Ji a6ng cfi dong ho~c thong qua a~i di~n dtrc;rc t'1y quyen ho~c tlwc hi~n b6 phi~u tir xa. M6i c6 ph§n ph6 thong c6 m9t (0 I) phieu bi~u

~ quyet;

b. Nh~n c6 rue v&i mfrc theo quy€t ainh cua D~i h9i c16ng c6 dong;

c. Tµ do chuy~n nh11c;rng cB phfin aa <l11c;rc thanh loan afi.y du theo quy djnh cua f>i~u I~ nay va phap lu~t hi¢n hanh;

d. E>trqc tru ticn mua c6 phieu m6i chao ban tuang trng vcri ty I~ c6 phfln ph6 thong ma h9 so hfru trong Cong ty;

8

e. Xem xet, tra c(ru va trfch Ive cac thong tin lien quan dSn c6 dong va yeu du sua d6i

cac thong tin khOng chfnh xac;

f. Ti6p c~n thong tin ve Danh sach c6 dong c6 quy€n dµ hop f)~i h(>i d6ng c6 dong;

g. Xem xet, tra cuu, trich h,ic ho~c sao ch\lp Bieu 1¢ Cong ty, Bien ban hQp D~i h()i uOng c6 dong va cac Nghi quy~t cua f)~i h(>i d6ng c6 dong;

h. Tnrang hgp Cong ty giai th~ ho~c pha san, duqc nh~n m(>t phfln tai san con l~i tucrng ung v6i cy l~ so hfru c6 phfin t~i Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cac k.hoan nq (bao

g6m ca nghTa Y\l nQ' d6i vcri Nha nucrc, thu~, phi) va thanh toan cho cac c6 dong n~m giii cac lo~i c6 phfin khac cua Cong ty thco quy dinh ct'.1a phap lu~t;

i. Ycu du Cong ty mua l~i c6 phfin ct'.ta h9 trong cac tnrang hqp quy djnh t~i Di~u 129

Lu~t Doanh nghi9p;

j. Cac quy€n khac theo quy d[nh cua phap lu~t va Di€u I~ nay.

3. c6 dong ho~c nh6m c6 dong nfim gifr tlr 5% t6ng s6 c6 phfin ph6 thong tr6 !en trong th(Ji h~n lien t\IC it nhfit sau (06) thang CO CaC quyen sau:

a. D€ cu cac l'rng vien H(>i dBng quan tri ho~c Ban Kiem soat theo quy dinh tuang ting t~i cac Di€u 25 va Bieu 38 Bi~u I~ niiy;

b. Ycu du H(li d6ng quan tri thlJc hi~n vi~c tri~u t~p hQp f)~i h(li d6ng c6 dong theo cac quy djnh t~i Dieu 114 va Bi€u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Kiem tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach de c6 dong c6 quyen tham dµ Va bi€u quy6t t~i CUQC hQp f)~j hQi a6ng ctJ dong;

cl. Yeu du Ban Kiem soat ki~m tra tl'rng vAn d€ cv the lien quan d~n quan ly, di€u hanh ho~t dc;'>ng Ctla Cong ty khi xet thAy dn thick Yeu du phai the hi9n b~ng van ban; phai c6 h9, ten, clia chi thuong tn'.t, qu6c tjch, s6 The can cucrc cong clan, Gifiy chung minh nhan clan, He;'> chi6u ho~c chung thµc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 cloanh nghi9p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p, dia chi tn,i so chinh d6i v&i c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 phfin va thcri di~m dang kY c6 phfin cua ttrng c6 dong, t6ng s6 c6 phfin cua ca nh6m c6 dong va ty I~ so hGu trong t6ng s6 c6 phfin Ctta Cong ty; vAn d~ dn kiem tra, mvc dich ki€m tra;

e. Cac quy~n khac thco quy clinh cua phap lu~t va Di~u I~ nay.

:Di~u 13. Ngbfa v1.1 ciia cA tlong

c6 dong ph6 thong c6 cac nghia v1,1 sau:

I. Tuan thu Bieu I~ Cong ty va cac quy che m)i b9 cua Cong ty; ch§p hanh quy~t d!nh Clla f)~j h<)i abng c6 dong, H()i d6ng quan tr[.

2. Tham dlJ cu(>c hQp f)~j h()i d6ng cfJ dong va thl_Ic hi~n quy€n bi~u quyet thong qua cac hinh thfrc sau:

a. Tham clµ va bieu quyet tr1JC ti~p t~i CUQC h9p;

b. Uy quy~n cho ngub'i khac tham clµ va bi~u quy~t t~i CUQC h9p;

9

c. Tham d!J va biGu quy~t thong qua h9p trlJc tuy~n, bo phi€u c1i9n hi ho~c hlnh tlu'.rc di~n tu khac;

d. Glii phi€u bieu quy~t d~n cu9c h9p thong qua thu, fax, thu di~n tu. 3. Thanh toan ti~n mua c6 phfln da dang kY mua theo quy d!nh.

4. Cung dp dja chi chfnh xac khi dang kY mua c6 phfin.

5. Tloan thanh cac nghta VI) khac thCO quy djnh CUa phap Ju~t hi¢n hanh.

6. Chju lrach nhi~m ca nh§n khi nhan danh Cong ty du&i m9i hlnh lhfrc d~ lh!JC hi9n m9t trong die hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;

b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao djch khac d~ tu lqi ho~c phl)C VI) lqi fch cua tb chfrc,

ca nhan khcic;

c. Thanh loan cac khoan nq chua d€n h~n tnr&c cac nii ro tai chfnh d6i voi Cong Ly.

7. Th1JC hi~n cac nghla VI} khac theo quy djnh cua phap lu~l va Bi6u I~ nay.

Di~u 14. D:;ti h(ji dBng cB dong

I. E>~i h(>i d6ng c6 dong la ca quan c6 thfim quyen cao nhcit cua Cong ty. Dt,ii h()i c6 dong thuemg nicn duqc tb chuc m6i nam m9t (OJ) tfin. E>~i h9i a6ng c6 dong phai h9p thmmg nicn trong thoi h~n bBn (04) thang kS tu ngay k~t thuc nam tai chfnh. Theo de nghi ctia H<)i d6ng quan tri va SIJ ch5p thu~n cua Ca quan dang kY kinh doanh, D~i hQi ca dong thucmg nicn c6 thS duqc gia h~n nhung khong qua sau (06) thang, k€ tt:r ngay k~t lhuc nam Lai chfnh. Ngoai cu()c h9p thuong nien, D~i h<}i d6ng c6 dong c6 th6 h9p bcit tlnrong. Bia diem h9p cua f)~i h9i d6ng c6 dong phai a tren lanh thB Vi~t Nam. Trnong hqp cu()c h9p Dl;li h9i d6ng c6 dong duqc t6 chfrc d6ng thoi a nhieu dia diSm khac nhau thl dja diem h9p E>~i h()i d6ng c6 dong duqc xac djnh la noi chu t9a tham di! h9p.

2. H(>i d6ng quan tr! tri¢u t~p h9p D~i h(>i c.16ng c6 dong thucrng nien va l!Ja ch9n dja diSm phu hqp. D;_ii h()i d6ng c6 dong thuO'ng nien quy€t dinh nhfrng vein de thco quy djnh ci1a phap lu~t va Di6u 19 Cong ty, d~c bi¢t thong qua bao cao tai chinh nam va dlf toan cho nam t:ai chinh ti~p theo. Truong hqp Bao cao ki€m toan bao cao tai chfnh nam cua Cong ty c6 cac khoan ngo~i trtr tr9ng y~u, Cong ty c6 thS moi d~i di~n cong ty ki6m toan d9c l~p d~r hQp f)~i h()i d6ng c6 dong thuerng nicn d€ giai thfch cac n9i dung lien quan.

3. HC)i d6ng quan tr! phai tri~u t~p h9p E>~i h<)i d6ng c6 dong b5t thuong trong cac truo11g hqp sau:

a. H(>i dbng quan tri xet th~y dn thi€t vi lqi fch cua Cong ty;

b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao tai chfnh nam c.1a ch.rqc ki~m toan phan anh v6n chu s& hiiu dab! mfit m9t nua (1 /2) so v6i s6 dfiu k:Y;

c. SB thanh vien TT<)i a6ng quan tri, thanh vi€n d(k l~p H9i d6ng qmin tr!, Kiem soat vien ft hon s6 thanh vien theo quy djnh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri bj giam qua m(>t phAn ba (1 /3) so v&i s6 thanh vien quy d!nh t~i Di~u I~ nay;

10

d. c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy d!nh ~i Khoan 3 E>i€u 12 E>iSu I~ nay yeu du tri~u t~p hQp B;.li hQi dbng c6 dong. Ycu du tri~u t~p Bc;ii h(>i dbng c6 dong phai duqc th€ hi~n b~ng van ban, trong 00 neu ro Jy do Va mt;tc dfch CUQC h9p, CO OU chii tj CUa cac cfJ dong lien quan ho~c van ban yeu du dugc l~p thanh nhi€u ban va t~p hqp du chfr kY cua cac c6 dong c6 lien quan;

e. Ban Ki€m soat yeu cfiu tri~u t~p CUQC h9p nau Ban Ki€m soat c6 ly do tin lm1ng riing cac thanh vien H9i d6ng quan tr! ho~c nguoi di€u hanh khac vi ph~m nghicm tr9ng cac nghia vy cua hQ theo Di€u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H9i d6ng quan tr! hanh d(>ng ho~c c6 y djnh hanh d(>ng ngoai phc;im vi quyen hi;m cua minh;

f. Cac tmang hc.>'P khac theo quy d!nh cua phap lu~t va DiSu I~ nay.

4. Tri~u t~p hQp Dc;ii h9i dBng c6 dong b§t thuong

a. H9i d6ng quan tr! phai tri~u t~p h9p D~i h(>i ct6ng c6 dong trong thoi hc;in ba muui (30)

ngay kS tir ngay s6 thanh vicn H9i d6ng quan tr!, thanh vicn d9c l~p H(>i dfJng quan tr! ho~c Ki€m soat vien con l?i nhu quy d!nh t?i E>i€m c Khoan 3 Bi€u nay ho~c nh~n duqc yeu du quy d!nh t?i Bi€m d va E>i~m c Khoan 3 Bi~u nay;

b. Truong hgp I-I(>i d6ng quan tr! khong tri~u t~p h9p E>?i h(>i d6ng c6 dong theo quy djnh t?i Di€m a Khoan 4 DiSu nay thl trong thoi h?n ba nmoi (30) ngay ti~p theo, Ban Kiem soat phai thay the H9i dBng quan tr! tri~u t~p h9p U~i h(>i a6ng c6 dong theo quy dinh Khoan 5 Di€u I 36 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Tnrang hgp Ban Ki€m soat khong tri~u t?p hQp E>?i h()i d6ng c6 dong thco quy d!nh t~i Di€m b Khoan 4 Di€u nay thl trong theri h?n ba nnrai (30) ngay ti€p theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy d!nh t~i DiSm d Khoan 3 £>i€u nay c6 quyen thay tha H(>i d6ng quan tr!, Ban Ki€m soat tri9u t~p hc.>p D~i h9i d6ng c6 dong theo quy d!nh Khoan 6 Ui€u 136 Lu?t Doanh nghi~p.

Trang tmang hqp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t~p h9p E>?i h(>i d6ng c6 dong c6 the de nghi Ca quan dang kY kinh doanh giam sat trlnh tl)", thu tt;tc tri~u t~p. ti€n hanh hQp va ra quyet djnh cua D;;ii h9i dfJng c6 dong. T~t ca chi phf cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh h9p B~i h9i d6ng c6 dong du·gc Cong ty hoan l?i. Chi phi nay kh6ng bao g6m nhfrng chi phf do c6 dong chi tieu khi tham dlf cu9c h9p D?i h9i d6ng c6 dong, k6 ca chi phf an & va di l?i.

Dieu 15. Quyen va nhi?m VI} cua D~i h{'li ctAng cl. clung

I. B~i h9i d6ng c6 dong thucrng nien c6 quyen thao lu~n va thong qua cac v~n de sau:

a. Bao cao tai chinh nam da OUC)'C ki€m tofo;

b. Bao cao cua T-T9i d6ng quan tr!;

c. Bao cao cua Ban KiSm soat;

d. K~ ho~ch phat triSn ng~n h~n va dai h?n cua Cong ty.

2. f)~i h9i d6ng c6 dong thucrng nien va b~t thuong thong qua quy€t dinh v€ cac vftn d€ sau:

II

a. Thong qua bao d o tai chinh nam;

b. Mfrc c6 tfrc thanh toan hang narn cho mCii lo:;i i c6 ph§n phu hgp voi Lu~t Doanh nghi~p va cac quycSn g~n l i~n voi lo~ i c6 ph§n d6. Mfrc c6 rue nay khong cao han mfrc ma H()i ct6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong t~ i cu()c h9p D~i h9i d6ng

c6 dong;

c. SB hrgng thanh vien H()i d6ng quan tri;

d. L~ra chQn cong ty ki~m toan;

c. Bfiu, mi~n nhi9m, bi:ii nhi¢rn va thay the thanh vien H()i d6ng quan tri va Ban Kiem

soat;

f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vicn H()i a6ng quan tri va Bao cao ti6n thu lao cua H()i dBng quan trj ;

g. B6 sung va sua d6i Dieu 19 Cong ty;

h. Lo(;li c6 ph§n va s6 lugng c6 ph§n m6'i dugc phat hanh u6i v6i m6i lo~ i cB phfi n va vi~c chuyen nhugng c6 phfin cua thanh vien sang l~p trong vong ba (03) nam ctfiu ticn ke tir ngay thanh l~p ;

i. Chia, tach, hgp nh~l, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;

j . T6 chfrc h,1.i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguoi thanh ly;

k. Ki~m tra va xu ly cac vi phl;lm cua H9i dBng quan tri, Ban K i~m soat gay lhi~t h(;li cho Cong ty va cac c6 dong;

I. Quy~t dinh giao djch d5u tu/ban s6 tai san c6 gia tri tir 35% tr6 len tBng gia tri tai san cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh rieng (nSu c6) ky gBn nhfit da dugc ki6m toan;

m. Quyet dinh mua l(;li tren I 0% t6ng s6 c6 ph~n phat hanh ci1a m6i lo(;li;

n. Cong ty ky k€t hqp ct6ng, giao djch v&i nhl"rng dBi lugng dugc quy d jnh t~i Khoan I Di~u 162 Lu~t Doanh nghi~p voi gia tri bUng ho~c Ion hem 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty cluQ'c ghi trong bao cao tai chfnh rieng (neu c6) k)' g5n nhfit;

o. Cac vfin d~ khac thco quy djnh cua phap l u~t va Di€u I~ nay.

3. c6 dong khong dugc tham gia b6 phi€u trong cac truong hgp sau day:

a. Thong qua cac hqp d6ng quy djnh t~ i Khoan 2 Dieu nay khi c6 dong d6 ho~c nguoi c6 lien quan t6i c6 dong d6 la m(>t ben cua hqp d6ng;

b. Vi9c mua l<;li c6 ph§n cua c6 dong d6 ho~c cua ngucri c6 lien quan tai c6 dong d6 tru lruong hgp vi~c mua l(;l i c6 ph§n dugc th1,rc hi~n tuong irng v6i Ly I~ so hfru cua t~t ca cac c6 dong ho~c vi~c mua l(;l i dugc thvc hi~n thong qua giao dich kh&p l~nh tren S& giao dich chirng khoan ho~c chao mua cong khai theo quy djnh cua phap lu~t.

4. T~l ca cac nghi quy€t va cac vfin c16 da duqc dua vao clnrcrng trlnh h9p phai dtrQ'C dua ra thao lu?n va bieu quy€t t~ i CUQC h9p D?i h9i c16ng c6 dong.

12

Di~u 16. D:;ii di~n theo uy quy~n

I . Cac c6 dong c6 quy€n tham d\f cui}c h9p Di;ti hi}i ct6ng c6 dong theo quy dinh cua phap lu~t c6 th~ uy quyen cha ca nhan, t6 ch(rc di;ti di~n tham d\r. Tnrcmg hgp c6 nhieu hem

111Ql ngmJ'i U<;li di~n theo UY quyen thJ phai XclC c1inh Cl,l th~ sfi c6 phfln Va s6 phi~U bflu

Ul!Q'C uy quy€n cho m6i ngtrcri d~i di~n.

2. Vi9c uy quyen cho nguai d?i di9n dlf hQp B?i h<)i c16ng c6 dong phai l~p thanh van ban thca mfiu cl'.m Cong ly va phai c6 chi! kY thea quy dinh sau day:

a. Truong hgp c6 dong ca nhan la ngucri uy quy€n thi gi ~y uy quy~n phai c6 chiI kY Clta

cfJ dong c16 Va ca nhan, nguoi O<;li di~n thca phap lu~t cua tfi ch(rc dUQ'C uy quyen dlf hQp;

b. Truong hgp c6 dong t6 chfrc la ngl!O'i i'.1y quyen thl giAy uy quy~n phai c6 chi! kY ci'ia ngtrcri c1c;ii di~n thea uy quy~n, ngucri di;ti di~n thco pMp lu~t cua c6 dong t6 chfrc va ca

nhan, nguai d?i di9n thco phap lu~t cua t6 chuc dugc l'.1y quyen dlf h9p;

c. Trong truang hgp khac thi giAy t'1y quyen phai c6 chfr kY cua ngucri d?i di9n thco phap

lu~t ct.ia c6 dong va ngu<'ri dm;rc uy quyen d\r h9p.

Nguai duqc uy quyen d\f h9p D c;ii h9i d6ng c6 dong phai n9p van ban tiy quyen khi dang ky d\f h9p tnr&c khi vao phong h9p.

3. Truong hc;rp lu~t su thay m~t cha ngucri tiy quyen k)' giAy chi d!nh ngucri d<;l i di9n, vi9c chi dinh nguoi d?i di911 trong trucrng hc;rp nay chi dugc coi la c6 hi9u Ive n€u gi~y chi

d!nh ngucri d?i di~n do dugc xu~t trlnh cung vcri gifiy tiy quyen cho lu~t S\I (neu lnr&c d6 chua dang kY v&i Cong ty).

4. Trlr tnrcrng hgp quy dinh t?i Khoan 3 D ieu nay, phi€u bi~u quy€t Clla ngucri duc;rc uy

quy~n d\f h9p trong phi;tm vi dtTQ'C llY quy~n van c6 hi9u Ive khi xay ra m9t trong cac tnremg hgp sau day:

a. Ngtrcri uy quy€n da chet, bi lwn ch€ nang l\J'C hanh vi don s~r ho~c bj mAt nang life hanh

vi dan s~r;

b. Ngucri uy quy€n da huy b6 vi~c chi dinh i'.ty quy€n;

c. Nguoi uy quy€n da huy b6 th§m quyen cua nguoi thvc hi~n vi~c tty quyen.

Di€u khoan nay kh6ng ap d~mg trong trucrng hgp Cong ty nh~n dUQ'C thong baa ve m<)t trong cac SI! ki<;n trcn tnr&c gicr khai mc;ic cu<)c hQp D~i h()i c16ng c6 dong ho~c tnr6c khi

cu9c h9p duc;rc tri~u t~p l i;ti.

Di~u 17. Thay tt8i cac quy~n

I. Vi~c thay d6i ha~c huy ho cac quyen c1~c bi9t giln li~n v&i m(H lo~i c6 phfin uu dai c6 hi~u l\fc khi duqc c6 dong n~m gifr ft nhfit 65% c6 ph§n ph6 thong tham d\r h9p thong qua u6ng thoi dtrc;rc c6 dong n~m gifr it nhfit 65% quyen bi~u quy~t cua lo<;l i c6 phfin uu

dai neu tren bi~u quyet thong qua. Vi~c t6 chi'.rc cu9c hQp cua cac c6 dong n~m gi fr m9t lo?i c6 ph~n tru dai c1€ thong qua vi9c thay d6i quy€n neu trcn chi c6 gia tr! khi c6 t6i thi~u hai (02) c6 dong (ho~c d?i di9n duqc uy quyen cua h9) va n~m gicr t6i thieu m9t

phfin ba ( 1/3) gia tri m~nh gia cl'.1a cac c6 phfin l a~ i d6 da phat hanh. Tnrcrng hc;rp khong c6 du s6 d~i bi€u nlnr ncu tren thl cui}c h9p dugc t6 chi'.rc l ~ i trong vong ba mmr i (30)

13

ngay sau d6 va nhO-ng nguoi n~m gift c6 phAn thu(>c lo!_li d6 (khong ph1,1 thuc)c vao s6 luqng nguoi va s6 c6 phfin) c6 m~t ttvc ti8p ho~c thong qua d!_!i di~n dugc uy quyen c1€u duqc coi la du s6 luqng c1!.li bieu yeu cAu. TCili cac cu9c h9p cua c6 dong n~m gifr c6 phfin uu dai neu tren, nhung ngm'1i n~m giu c6 phftn thu(>c lo1.1i d6 c6 m~t tf\TC ti~p ho~c qua ngucri d!.li di~n c6 the ycu du b6 phi€u kin. M6i c6 ph§n cung lo~i c6 quy~n bi~u quy€t ngang b~ng nhau t!_li CUC CUQC hQp ncu lren.

2. Thl'.1 t~1c ti~n hanh cac cu<)c hQp ricng bi9t nhu v~y dugc th\fc hi<;n tmrng ~ v6'i cac quy d!nh t1.1i Bieu 19 va Dieu 21 Bieu I~ nay.

3. Trtr khi cac dieu khoan phat hanh c6 phftn quy d!nh khac, cac quyen d~c bi~t gin lien VcJi cac IO'i\i cfJ phftn c6 quyen lTU oai o6i VcJi JTI Qt s6 ho~C tfit ca CaC v§n ae lien quan d~n vi9c phan ph6i lqi nhu~n ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay c16i khi Cong ly phat hanh them cac c6 ph§n cung lo!_li.

Di~u 18. Tri?u t~p b9p, clnro·ng trlnh l11,1p va thong bao hQp D!_!i hQi t16ng c8 llong

l. H<)i dbng quan tr! tri~u t~p hQp D!_li h(>i d6ng c6 dong ho~c cu<)c h9p D!_li h9i d6ng c6 dong dtrQ'C tri~u l~p lheo cac tnrang hqp quy dinh t!_li £>i~m b ho~c Di€m c Khoim 4 Dieu 14 £>ieu I~ nay.

2. Ngucri tri9u t~p hQp D1.1i h<)i d6ng c6 dong phai thµc hi~n cac cong vi~c sau day:

a. Chuftn bi danh sach c6 dong du dieu ki~n tham gia va bi€u quy~t t1.1i B1.1i h(>i dbng c6 dong. Danh sach cfJ dong co quyen d~r h9p D!_!i h(>i d6ng c6 dong duqc l~p khong som hem nam (05) ngay tnr6c ngi1y glii thong bao mai hQp D~i IH)i d&ng c6 dong;

b. Chu§n bi chuang trinh, n(>i dung d1.1i hc)i;

c. Chuftn bi tai li~u cho d~i hc)i;

d. Dµ thao nghi quy~t D<,1i hc)i d6ng c6 dong lheo n(>i dung di! ki~n cua cuc)c h9p;

e. Xac dinh thcri gian va dja di~m t6 chfrc d1.1i h(>i;

f. ThOng bao va gui thong bao h9p D!_li hc)i d6ng c6 dong cho t§t ca cac c6 dong co quyen dtJ h9p;

g. Cac cong vi9c khac ph\}C VI) d~i h(>i.

3. Thong bao h9p £>~i hc)i d6ng c0 dong dugc gui cho t~t ca cac c6 dong b~ng phucmg th(rc bao dam, c16ng thcri cong b6 lren trang thong tin di9n tU- cua Cong ty va Uy ban chung khoan Nha nm1c, Sa giao dich chung khoan (d6i voi cac cong ty niem y~t ho~c dang kY giao dich). NgmJ-i tri9u t~p hQp f)~i h9i d6ng c6 dong phai gtri thong bao moi hQp d~n tfit ca cac c6 dong trong Danh sach cb dong c6 quyen di! h9p ch~m nhfit muoi (10) ngay tnroc ngay khai m~c cuc)c hQp D~i h(>i d6ng c6 dong (tfnh ttr ngay ma thong bao dugc giri ho~c chuy€n di mc)t each hgp I~, dtrgc tra cuoc phi ho~c dugc bo vao hom thu). Chuang trinh h9p £>~i hQi d6ng c6 dong, cac tai li?u lien quan den cac v§n de SC dugc bieu quy€t t~i d~i h9i duqc gui cho cac c6 dong ho~c/va dang trcn trang thong tin di9n ru cua Cong ty. Trong trucrng hqp tai li~u kh6ng c1ugc glii kem thong bao h9p D~i h<)i c16ng c6 dong, thOng bao mO-i h9p phai neu ro c1ttcrng d~n den loan bQ tai li?u hQp de cac c6 dong co the ti~p c~n, bao gbm:

14

a. Chucrng trlnh h9p, cac tai li~u Slr dvng trong CUQC hQp;

b. Danh sach va thong tin chi ti~t ct'ia cac ung vien trong truong hgp bAu thanh vicn II()i dbng quan trj, Ki6m soat vien;

c. Phi~u bi~u quy~t;

d. M~u chi djnh d?i di9n theo uy quy€n di! hQp;

e. DI! thao nghj quy€t d6i v6i tung vfin d~ trong chuong trlnh h9p.

4. C6 dong ho~c nh6m c6 dong theo quy djnh t?i Khoan 3 Di~u 12 Di€u I~ nay c6 quy~n kien nghi vfin d~ dua vao chuang trlnh 119p D?i h()i dbng c6 dong. Ki€n nghj phai b~ng van ban va phai dugc gtri d~n Cong ty ft nhfit ba (03) ngay lam vi~c tnr6c ngay khai m~c CUQC h9p D~i h()i dbng c6 dong. Ki~n nghi phai bao g6m h9 va ten c6 dong, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong dan, Gifiy ch\rng minh nhan dan, Hl) chi~u ho~c ch\rng tlwc ca nhan hgp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t djnh thanh l~p, dia chi tn,i so chinh d6i v&i c6 dong la t6 cht'.rc; s6 lugng va lo?i c6 phfin c6 dong do n~m gil'r, va nl)i dung kiGn nghi dlra vao ctnrang trlnh

h9p.

5. Nguoi tri~u ~p h9p f)~j h(>i ubng c6 dong c6 quyBn tu ch6i ki~n nghi quy djnh t?i Khoan 4 Di€u nay neu thul)c ml)t trong cac lnrbng hgp sau:

a. Ki€n nghi dugc gui d8n khong dung thai h~n ho~c khong chi, khOng dung n(>i dung;

b. Yao thoi di€m kien nghj, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong n~m gifr du tl.r 5% c6 ph§n ph6 thong tr6 fen trong thoi gian lien ll)C ft nhfit Sau (06) thang thco quy djnh t?i Khoan 3 Di~u 12 Di~u I~ nay;

c. Vfin d~ ki€n nghi khong thu()c ph~m vi th~m quy~n quy€t djnh cua Dl;li h<)i dflng c6 dong;

d. Cac tnrang hgp khac theo quy djnh ctia phap lu~t va E>iBu I~ nay.

Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n banh hQp D~i b<}i dBng c6 dong

1. Cu9c h9p f>?i h9i dflng c6 dong dugc tien hanh khi c6 s6 c6 dong di! h9p d?i di~n cho ft nhfit 5 I% t8ng s6 c6 phfin c6 quyBn bi~u quy~t.

2. Trnong hgp khong c6 du s6 lugng d?i bi~u dn thi~t trong vong ba muai (30) phut k& tlr thoi diem xac d!nh khai m~c d?i h<) i, nguoi tri~u t~r h9p htiy cu<)c h9p. Cu<)c hQp D~i h9i dflng c6 dong phai dugc tri~u ~P lc,1i trong vong ba muoi (30) ngay k6 tl.r ngay dlf djnh t6 ch\rc h9p D?i hl)i dflng c6 dong lftn tht'r nhk Cu9c h9p D?i h()i d6ng c6 dong tri~u t~p lfin thi'.r hai chi dugc tien hanh khi co s8 c6 dong dµ hQp dl;li di9n ft nhM 33% t6ng s6 c6 phAn c6 quyBn bieu quyet.

3. Tmang hQlJ d~i h9i l~n th(r hai khong dLrgc ti€n hanh do khong c6 du s6 dl;li bi6u dn thi€t trong vong ba muoi (30) phul ke tl.r thai di€m fin dinh khai m?c d?i h9i, cu(>c h9p D1;1i h()i d6ng c6 dong 1511 thu ba c6 the dugc tri~u t?p trong vong hai muoi (20) ngay k~ tu ngay di! djnh ti€n hanh d~i h9i tfin hai. Trong tnrong hgp nay, dl;li hl)i dugc ti€n h<lnh khong pill) thUQC vao t6ng s6 phi6u CO quy~n bieu quy€t Cua cac cf> dong dlf h9p, dUQ'C

15

coi la hqp I~ va c6 quy€n quyit djnh t5t ca cac v§n de di! kiin duge phe ehu§n t~i CUQC

h9P D<;1i h9i d6ng e6 dong IAn th(r nhat

Di~u 20. Th~ thfrc ti~n h3nh hQp va bi~u quy~t t~i cuqc hQp D~i hqi dBng c8 dong

l. Tnr&c khi khai m<;1c eu()c hQp, Cong ty phai tiin hanh thti t1,1c dang ky e6 dong va phai thvc hi~n vi~e dang kY eho din khi cae c6 dong c6 quy€n dv hQp c6 m~t dang kY hit

2. Khi tiin hanh dang ky c6 dong, Cong ty dp cho ttrng e6 dong ho~c d~i di~n dtrqc tiy quyBn co quy€n bi€u quyit m()t the bi6u quyit, tren do gh i s6 dang tj, hQ va ten ctia c6 dong, h9 va ten d~i di~n dugc uy quyBn va s6 phiiu bi€u quyet cua e6 dong do. Khi tiin hanh bieu quyit t<;1i d<;1i h9i, s6 the tan thanh nghj quyit duge thu tru6e, s6 the phan d6i nghi quyit dugc thu sau, cu6i ctmg d€m tbng s6 phi€u tan thanh hay phan u6i dS quy€t djnh. TfJng s6 phi€u tan thanh, phfm ct6i, b6 phieu tr~ng ho~c khong hgp I~ theo ttrng v~n d~ duqc Chu tQa thong bao ngay sau khi ti~n hanh bieu quyet v~n d~ do. f><;1i h9i bfiu nhU-ng nguoi chlu trach nhi~m kiem phieu hoflc giam sat kiem phieu theo d~ nghi eua Cht'.1 t9a. s6 thanh vicn eua ban kiSm phi€u do f)~j h9i d6ng e6 dong quy€t d!nh can Ctr

d~ nghl Clla Chu t9a CUQC h9p.

3. Cb dong ho~c d<;1i di9n dtrge tly quy~n dcin Sall khi eu(>c h9p da khai m<;1c e6 quytn dang kY ngay va sau d6 c6 quy2n tham gia va bi€u quy€t t~i d<;1i h<)i ngay sau khi dang i<y. Cht'.1 t9a khong e6 traeh nhi~m dtrng d<;1i h(>i de eho c6 dong den mu¢n dang kY va hi9u ll!e et'.rn nhfrng n(>i dung eta duqe bieu quy€t tnr6c d6 khong thay dbi.

4. Chu t!ch H9i dBng quan tr! lam chu t9a cac cu(>c h9p do H9i dBng quan tr! tri9u t~p. Trnong hqp Chu tich v~ng m~t ho~c t~m thai mfit kha nang lam vi9c thl cac thanh vicn H()i dBng quan tr! con l<;1i bliu mot nguai trong s6 h9 lam chu t9a cu(>e h9p theo nguyen t~c da s6. Truemg hqp khong bliu duge nguoi lam ehu t9a, Truong Ban Kiem soat di~u khi6n de D<;1i h(>i dOng c6 dong bAu ehu t9a cu(>e h9p trong s6 nhfrng ngucri di! h9p va ngtroi e6 phic!u bfiu cao nh~t lam ehu t9a cu(>e h9p.

Trong eac truong hqp khae, ngm'ri kY ten tri9u t~p h9P D~i h()i d6ng e6 dong di€u khi6n cu()e hQp f><;1i h(>i d6ng c6 dong bfiu chu t9a eu()e h9P va nguoi c6 s6 phiciu b~u eao nhAt due.re efr lam chU t<?a eu(>e h9P·

5. Clnrang trlnh va n(>i dung cu()e h9p phai OlfQ'C D~i h()i o6ng e6 dong thong qua trong phien khai m~c. Chuang trlnh phai xac c1!nh ro va chi ti6t thoi gian dfli v6i tung vfin de trong n()i dung ehtrang trinh h9P-

6. Chl'.1 t<?a d~i h<)i e6 the ti6n hanh cae ho~t d(>ng dn thi~t d~ dieu khi~n eu()e h9p D~i h9i c16ng c6 dong m(>t each hqp 19, c6 tr~t l\!, theo ehuang trinh da duqe thong qua va phan anh dugc mong mu6n cua da s6 di;ii bieu tham dv.

7. Chu tQa d<;1i h()i e6 th€ hoan di;ii h()i khi c6 st,r nh§t trf ho~e ycu du eua D~i h()i d6ng c& dong da c6 dt'.1 s6 luqng d<;1i bi€u dl_I hQp dn th i~t theo quy d!nh t~i Khoan 8 f)i~u 142 Lu~t Doanh nghi~p.

8. Nguai tri~u t~p h9P D<;1i h(>i d6ng c6 dong c6 quy€n ycu du cac e6 dong ho~e d~i di(:n duge uy quyen tham dl_I hQp D~i h9i dBng e6 dong ch!u SI! ki€m tra ho?e eae bi9n phap an ninh hgp phap, hgp ly khac. Trnong hqp e6 c6 dong ho~c d<;1i di~n dtrqe uy quy~n

16

khong tuan thi1 nhfrng quy d!nh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu trcn, nguoi

tri9u t~p h9p D~i h(>i dBng c6 dong sau khi xcm xct m9t each dn tr9ng c6 quy€n tlr chBi

ho~c tn.ic xuftt c6 dong ho~c d~i di~n neu trcn ra khoi dC;li h(li.

9. Nguoi tri9u t~p h<;>p D~i h9i a6ng c6 dong, sau khi da xem xet m9t each dn trc,mg, co

th~ ti€n hanh cac hi~n phap thfch hqp <.1€:

a. B6 tri ch6 ng6i t~i d!a c1i€rn h<;>p f>C;li hQi u6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho m9i ngm1i c6 m~t t(;li cac dia di~m hc;>p;

c. T(;lo di~u ki~n cho c6 dong tham d\f (ho~c ti€p tl}c tham d\T) dC;li h9i. Nguai tri~u t~p h9p D:;ti h(?i ct6ng c6 dong c6 toan quy~n thay a6i nhfrng bi9n phap neu tren va ap dl}ng

~t ca cac bi9n phap dn thik Cac bi9n phap ap dl}ng c6 th€ la dp gi!y vao cua ho~c st'r

dl}ng nhfrng hlnh th(rc lµa ch911 khac.

I 0. Trang tnrcrng hqp cu9c h9p D~i h9i d6ng c6 dong ap dpng cac bi~n phap ncu tren,

ngucri tri~u t?p h9p B<;ti h(>i d6ng c6 dong khi xac djnh dja diem dC;li h(?i co th€:

a. Thong bao dC;li hQi dtTQ'C tien hanh t(;li dja di~m ghi trong thong bao va chu t9a d<;li h9i

c6 m~t t<.ti d6 ("Dia diem chinh cua d<;li hc)i");

b. B6 trf, tfi ch(rc cte nhfrng c6 dong ho~c d<.ti di~n duqc uy quyen khong dg lwp OlTQ'C

theo Di~u khoan nay ho~c nhung ngm1i rnu6n tham gia a dja di~m khac voi dja di€m

chinh ctia d~i h(>i co the dBng thoi tham d\r d<;ti hc)i;

c. Thong bao v~ vi~c t6 chi'.rc d<;li h(>i khong dn ncu chi tiet nhfrng bi9n phap t6 cht'rc

theo f)i~u khoan nay.

11. Trang Di~u I~ nay (tru khi hoan canh yeu du khac), rn9i c6 dong duqc coi la tham

gia d<;ti h(>i a d!a di~m chfnh cua dC;li h(>i.

12. Hang nam, Cong ty t6 chfrc hQp DC;li h(}i d6ng c6 dong it nhftt m9t (0 I) J~n. B<;ti h9i

d6ng c6 dong thucrng nien khong duqc t6 chi'.rc duoi hinh thi'.rc ldy y ki€n c6 dong b~ng van ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t dinh cua f>~i h(1i tIAng cli dong

I. Trir truong hqp quy dinh t<.ti Khoan 2, Khoan 3 Ditu nay, cac quy€t djnh cua D<;ti h()i

c16ng c6 dong v~ cac vfin d~ sau day se duqc thong qua khi c6 ti:r 51 % tr<'>' fen t6ng s6

phi€u bfiu cua cac c6 dong c6 quyen bi~u quylt co m~t trvc ti€p ho~c thong qua d~i di~n dtrQ'C uy quy€n CO m~t tC;li CUQC hc;>p f)~j hQi d6ng cfJ dong:

a. Thong qua bao cao tai chfnh nam;

b. K~ ho<;tch phat triSn ng~n va dai h~n cua Cong ty;

c. Mien nhi~m, bai nhi~m va thay th€ thanh vien H(}i a6ng quan tr!, Ban Ki€m soat va

baa cao vi9c H9i d6ng quan tri b6 nhi~rn TBng Giarn d6c.

2. BBu thanh vicn H(>i d6ng quan tri Va Ban KiSm soat phai tlwc hi9n theo quy djnh t(;li

Khoan 3 Oieu 144 Lu~t Doanh nghi~p.

3. Cac quy€t d!nh ctia BC;li h(>i c16ng c6 dong lien quan d~n vi9c slia d6i va h6 sung Dh~u I~. lo~i c6 phi€u va s6 lm;rng c6 phi~u duqc chao ban, vi9c t6 chuc l~i hay giai th€ doanh

17

nghi~p, giao djch mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhanh thµc hi~n c6 gia tri tlr 35% trcr len t6ng gia tr! tai san cua Cong ty tinh theo bao cao tai chinh rieng (neu c6) kY gan nhAt dugc ki€m toan duc_yc thong qua khi c6 tlr 65% trcr len t6ng s6 phieu b§u cac c6 dong c6 quyen bi€u quy€t c6 m~t trµc ti€p ho~c thong qua di;i i di~n dugc uy quyen c6 m~t l~i cu()c h9p B~i h9i d6ng c6 dong.

4. Cac nghj quyet D?i h9i d6ng c6 dong dugc thong qua biing I 00% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy6n bi6u quy~t la hgp phap Va CO hi~u lµc ngay ca khi trlnh t\T va thu t\JC thong qua nghj quyet d6 khong dugc th1Jc hi~n dung nhu quy djnh.

Di~u 22. Thfim quy~n va tha tb(rc l~y y ki~n ca dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh cua D~i hc}i dbng c6 don~ Thfim quy~n va the tht'.rc lfiy y ki~n c6 dong biing van ban d€ thong qua quy€t djnh cua B;,ti h()i a6ng c6 dong dugc thµc hi9n thco quy d jnh sau day:

I. HC)i d6ng quan trj c6 quyen lfiy y ki~n c6 dong biing van ban d~ thong qua quy~t djnh Ctia D~i h9i d6ng c6 dong khi xet thfiy d n thiet vl !qi ich cua Cong ty.

2. Tl9i d6ng quan trl phai chu§n bi phieu lfiy y kien, dµ thao nghi quy€t -D;,ti h()i a6ng c6 dong va cac tai li9u giai trinh dlf thao nghi quyk HC)i c16ng quan tri phai dam bao glii, cong b6 tai l i~u cho cac c6 dong trong m()t thcri gian hqp ly a€ xem xet bi€u quyet va phai gl'ri it nhfit muoi lam ( 15) ngay tnr6c ngay h~t h?n nh~n phieu lfiy y kiSn. Ycu d u va each tht'.rc glii phi€u Jfiy y ki€n va tai li~u kem thco dtrQ'C th~TC hi9n theo quy djnh t~i Khoan 3 Di~u 18 Dieu l~ nay.

3. Phieu lfiy y ki€n phai c6 cac n()i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dja chi tn,i so chfnh, ma s6 doanh ngh i~p;

b. Ml,lc dich lfiy y ki~n;

c. H9, ten, dja chi thuang tn'.1, qu6c tjch, s6 The can cu6c cong diln, Gifiy chtrng minh nhan dan, H(> chieu ho~c cht'.rng thlJC ca nhan hgp phap khac Clla c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy€t djnh thanh l~p, dja chi tn,i so chinh cua c6 dong la t6 ch(rc ho~c hQ, ten, dja chi thtrcrng tru, qu6c t!ch, s6 The can cucrc cong dan, Gifiy ch(mg minh nhfl n dan, H(> chi€u ho~c cht'rng th1Jc ca nhan hqp phap khac ci:m d~i d i~n theo l'1y quyen cua c6 dong la t6 cht'rc; s& lugng c6 ph~n cua tlrng lo;,ti va s6 ph i~u bi~u quy€t cua cB dong;

d. Vfin d~ d n IAy y kien de thong qua quyet dinh;

c. Phucrng an bieu quy€t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiGn c16i vcri tfrng vAn de IAy y ki~n ;

f. Thai h~n phai glii v€ Cong ty phieu lfiy y ki6n da dtrqc tra Joi;

g. H9, ten, chfr kY cua Chu tjch TT(>i dfing quan trj va ngucYi d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

4. Phitu Ifiy y kien da duc_yc tra lcri phai c6 chii kY cua c8 dong la ca nhan, ho~c ngm'"i d~i di~n thco phap l u~t cua c6 dong la t6 cht!c ho~c ca nhan, ngtrcri d? i di~n thco phap lu~t ctia t6 cht'.rc dtrqc tiy quy~n.

18

5. Phieu lfiy y kien c6 th~ dugc gui v~ Cong ty thco cac hinh thuc sau:

a. Gt'ri tlm: Phieu lfiy y kien gtii v€ Cong ty phai c1ugc dlfng trong phong bl dan kfn va khong ai dugc quyen ma tnr&c khi ki~m phieu;

b. Gtii fax ho~c thu di~n tt'r: Phieu l§y y kicSn gU'i ve Cong ty qua fax ho~c thu di~n tu phai dtrQ'C gifr bi m~t d~n thai dicSm kicSm phieu.

Cac phieu lfiy y ki€n Cong ty nh~n dugc sau thoi lwn da xac d!nh t~i m)i dung phieu lfiy y ki€n ho~c da bi ma trong tnrcmg hgp gi:ri thu ho~c OUQ'C cong b6 tnr&c thoi di€m ki€m phi~u trong truong hgp giri fax, thu di~n nr la khong hgp 19. Phi~u tfiy y ki~n khong duqc glii v€ chrgc coi la phi~u khong tham gia bieu quy€t.

6. H(>i df>ng quan tr! kiem phieu va l~p bien ban kicSm phi€u du&i S\T chfrng ki€n cua Ban Kiem soat ho~c cua c6 dong khong phai la ngucri dieu hanh doanh nghi~p. Bien ban kiem phieu phai c6 cac n{>i dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi lrl} so chinh, ma s6 doanh nghi9p;

b. Ml}c dich va cac vfin d~ cftn tfiy y ki€n dcS thong qua nghi quyet;

c. s6 c6 dong v&i t6ng s6 phieu bi€u quy€t da tham gia bi~u quyet, trong d6 phan bi~t s6 phi€u bi€u quycSt hgp I~ va s6 bicSu quy€t khong hqp I~ va phuang thuc gtri phi€u bieu quyet, kcm theo ph\t ll}c danh sach c6 dong tham gia bieu quyet;

d. T6ng s6 phi€u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiGn d6i v&i tirng vfin d~;

e. Cac vfin de da dugc thong qua;

f. H9, ten, chfr kY cua Cht'1 t!ch H(>i ct6ng quan tri, ngm'ri d~i di~n thco phap lu~t clia Cong ty, nguoi kiem phieu va ngtrai giam sat kiem phieu.

Cac thanh vien TTC)i d6ng quan tri, ngucri ki€m phi€u va ngucri giam sat kicSm phiiu phai lien d&i chiu trach nhi~m v€ tinh trung th\fc, chinh xac cl'.m bien ban ki€m phieu; lien c16i chiu trach nhi9m ve cac thi~t h~i phat sinh tit cac quyet d!nh dugc thong qua do ki€rn ph ieu khong lnmg lhl,TC, khong chinh XaC.

7. Bien ban kicSm phieu phai c:lugc gtri den cac c6 dong trong vong muai Jam (15) ngay, k€ tt'r ngay k€t thuc ki~m phiiu. Truong hqp Cong ty c6 trang thong tin di~n tt'r, vi9c giri bien ban kicSm phiiu c6 th€ thay th€ b~ng vi~c dang tai tren trang thong tin di~n tl'.r cua Cong ty trong vimg hai rmrcri tu (24) gio, kcS tfr thai dicSm ktt thuc ki~m phieu.

8. Phitu l~y y kiin da duqc tra loi, bicn ban kicSm phi€u, nghi quyet da duqc thong qua va tai li9u c6 lien quan gtri kem theo phieu IAy y kien d€u phai duqc luu gilt t;;ii tT\l so chfnh cua Cong ty.

9. Nghi quy€t dtrqc thong qua thco hlnh thirc lfiy y ki~n cB dong b~ng van ban phai dugc s6 c6 dong d;;ii di~n ft nhfit 51 % t6ng s6 c6 ph§n c6 quyen bieu quy€t chflp thu?n va co gia tr! nhu nghi quyet dugc thong qua t~i cu(>c h9p D~i hQi ct6ng c6 dong.

19

Di~u 23. Bien han h9p D~i hi)i d6ng c6 dong

1. Cu(>c h9P f)~i h(>i d6ng c6 dong phai dtrqc ghi bien ban va c6 the ghi am ho~c ghi va

luu giU du6i hlnh thfrc di~n tu khac. Bien ban phai dm;rc l~p b~ng tieng Vi~t, c6 the l~p them biing ti~ng Anh va c6 cac n(>i dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tr1,1 so chfnh, ma s6 doanh nghi~p;

b. Thai gian va dia diem hQp f)~i h(>i d6ng c6 dong;

c. Chuang trinh h9p vii n(>i dung cu(>c h9p;

d. H9, ten chu t9a va thu JcY;

e. T6m t~t dien bi€n CUQC h9p Va cac y kii§n phat bi~u t~i CUQC hQp f)~j h(>i alJng c6 dong

v~ rung vfin d6 trong clmang trinh h9p;

f. S6 cfJ dong va tfJng s6 phi€u bi~U quycSt ClJa cac ca dong dlf h9p, ph\) 11,!C danh Sach dang JcY c6 dong, d~i di~n c6 dong di! h9p v6i s6 c6 ph§n va s6 phi€u b~u tuang i'rng;

g. Tling s6 phi~u bieu quy€t d6i v6i tung vfin d~ bitu quyet, trong d6 ghi ro phuang thi'rc

bi€u quy€t, t6ng s6 phicSu hgp I~, khong hqp I~, tan thanh, khong tan thimh va khong c6 y

kicSn; t)r I~ tucmg \'rng trcn t6ng s6 phieu bieu quy€t cua c6 dong d1,1· h9p;

h. Cac v§n c16 c1a dtrgc thong qua va ty I~ phieu bieu quy€t thong qua tuang t'.rng;

i. Chu JcY cua chu t9a vii thu tj.

Bien ban dugc l~p bilng ti~ng Yi~t va ti~ng Anh dau c6 hi~u life phap ly nhu nhau.

Truong hgp c6 Slf khac nhau v€ n(>i dung bien ban tieng Vi~t va tieng Anh thi n(>i dung

trong bien ban ti~ng Vi~t c6 hi~u h1c ap d9ng.

2. Bien ban h9p £>~i h(>i dOng c6 dong phai dugc l~p xong va thong qua tmc7c khi kBt

thuc cu(>c h9p. Chu t9a va thu k:Y cu(>c h9p phai chju trach nhi¢m lien d6i v~ tfnh trung

th\TC, chfnh xac cua TIQi dung bien ban.

3. Bien ban hQp D~i h(>i ct6ng cfJ dong phai chrqc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trong thoi h~n hai mU"ai b6n (24) gio ho~c gtii cho t§t ca cac c6 dong trong thoi

h~n muoi lam ( 15) ngay ke tir ngay kBt thuc CUQC h9p.

4. Bien ban h9p £>~i h(>i d6ng c6 dong duqc coi la bing chfrng xac lhlfc v~ nhftng cong

vi~c da dm;rc tiln hanh t~i cu(>c hQp D~i h9i d6ng c6 dong trir khi c6 y kien phan d6i v€ n(>i dung bien ban dttqc dua ra theo dung thu tµc quy djnh trong vong muoi (l 0) ngay k~ ru khi gtii bien ban.

5. Bien ban h9p £>~i h<)i d6ng c6 dong, ph1,1 l1,1c danh sach c6 dong dang JcY dlf l19p kem

chft kY cua c6 dong, van ban uy quy~n tham d~r h9p va tai li~u c6 l ien quan phai duqc lttu giC'r t~i tr1,1 so chfnh cua Cong ty.

f)i~u 24. Ycu du huy bO quy€t dinh cua f)~i hqi ttbng c~ dong

Trong thoi h~n chin mucri (90) ngay, k~ tu ngay nh~n dugc bien ban h9p £>~i h(>i dBng c6 dong ho~c bicn ban klt qua kiem phi~u l§y y kien c6 dong bing van ban, thanh vien H9i

c16ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam d6c, c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh t~i

20

Khoan 3 f)ieu 12 Bieu 19 nay c6 quyen ycu cftu Toa an ho~c Tr9ng tai xem xet, hUy b6 quy~t dinh ciia D~i h(li d6ng cb dong trong cac tn.rcmg hgp sau day:

I. Trinh t1J va thu h;lc tri¢u t~p hQp ho~c lfiy y kien cb dong b5ng van ban va ra quyet c1inh cua f)~i h(li d6ng c6 dong khong thl,TC hi~n dung theo quy c1inh Clla Lu~t Doanh nghiep va Dieu 19 nay, trLr tnrcmg hqp quy djnh t~i Khoan 4 E>i€u 21 E>ieu 19 nay.

2. N(li dung nghi quy€t vi ph~m phap Ju~t ho~c Bieu I~ nay.

Truong hqp quyet djnh cua D~i h9i d6ng cb dong bi htiy b6 theo quyet c1inh cua Toa an ho~c Tr9ng tai, ngucri trieu t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong b! huy b6 c6 th€ xem xet t6 chl'.rc l~i cu9c hQp D~i h9i d6ng c6 dong trong vong ba rmroi (30) ngay thco trlnh tµ, thu t\)c quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Di~u 1¢ nay.

VII. II(H DONG QUAN TRJ

Di~u 25. lrng cfr, d~ err thanh vien H(}i ttAng quan tri

I. Truong hqp da xclc dinh dugc tm6c U-ng vien, thong tin lien quan den cac l'.rng vien H<)i d6ng quan tr! duqc dua vao tai li¢u h9p D~i h9i d6ng c6 dong va c6ng b6 t6i thieu muoi (l O) ngay trn6c ngay khai m~c cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong tren trang thong tin cli9n tt'.r cua Cong ty al cfJ dong c6 th€ tlm hitu v~ cac (mg Vien nay tru6c khi b6 phieu. (fog vien H<)i d6ng quan tr! phai c6 cam k~t b~ng van ban v€ Linh trung tlwc, chfnh xac va hgp ly cua cac thong tin ca nhan OlTQ'C cong b6 va phai cam ket thµc hien nhi¢m vv m9t each tnmg th1,Tc neu dtrqc bfiu lam thanh vien TT('>i diJng quan trj. Thong tin lien quan cl~n (mg vicn Il9i d6ng quan tri dtrqc cong b6 bao g6m cac n9i dung t6i thi~u sau day:

a. HQ ten, ngay, thang, nam sinh;

b. Trinh d() h9c vfin;

c. Trinh d() chuycn mon;

d. Qua trlnh cong tac;

e. Cac cong ty ma (mg vien dang n5m gifr cht.'.rc Vl,l thanh vicn H()i dling quan tri va cac ch(rc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia ve dong g6p cua i!ng vien cho Cong ty, trong tmcrng hqp i!ng vien d6 hi~n dang la thanh vien H()i c16ng qmin tri cua Cong ty;

g. Cac lqi ich c6 lien quan t&i Cong ty (n~u c6);

h. H9, ten cua c6 dong ho~c nh6m c6 dong c1e cu (mg vicn d6 (n€u c6);

i. Cac thong tin khac (n~u co).

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph§n phfJ thong trong thcri h~n lien t\1c it nhfit sau (06) thang c6 quyen g9p s6 quy~n bieu quy~t de c1e Clr cac trng vien H()i a6ng quan trj. Cb dong ho~c nh6m c6 dong n5m giu tLr 5% d~n du6i I 0% t6ng s6 cb phfin c6 quytn bi€u quytt dugc 0€ ctr m9t (01) (mg vi en; tlr I 0% d€n duai 30% duqc d~ ctr t6i da hai (02) 1'.rng vi en; ru 30% den du6i 40% dugc de cu t6i da ba (03) l'.rng vien; ru 40% dGn dtr6i 50% duqc de Clr t6i da bGn (04) trng vicn; tl.r 50% d~n du6i 60% duqc ae Clr t6i da nam (05) (mg vicn;

21

tlr 60% uen du6i 70% dUQ'C da Clr tf>i da sau (06) trng Vien; tU 70% den 80% dUQ'C d~ Clr tf>i da bay (07) trng vien; va tlr 80% den du<]i 90% chrqc d~ Ctr t6i da tam (08) (mg Vien.

3. Truong hqp s6 h.rqng U-ng vicn H(>i d6ng quan tr! thong qua d~ cu va (mg cu vfin khong du s6 lm;mg dn thi~t, H9i u6ng quan tri dlrang nhi~m c6 th& de cu them ung cu vicn ho~c t6 chtrc d~ cu theo ca ch~ dugc Cong ty quy dinh t~i Quy ch~ n(>i b9 v~ quan trj cong ty. Thu t1,1c H9i dBng quan trj dmmg nhi~m gi6i thi~u U-ng vien H('>i d6ng quan tri phai duqc cong b& ro rang va phai dm;rc f)~i h('>i d6ng c6 dong thong qua tn.r6c khi ti~n hanh d~ ctr theo quy djnh phap lu~t.

Di~u 26. Thanh ph~n va nhi~m k)r cua thanh vien Hgi afing quan trj

I. S6 lugng thanh vien H()i c.t6ng quan tri it nhfrt la ba (03) nguoi va nhi~u nhfit la muoi m()t ( l l) ngtroi. Nhi~m k:Y cua thanh vien H(>i d6ng quan tr! khong qua nam (05) nam va c6 th~ duqc bliu l~i v6i s6 nhi~m k:Y khong h~n ch~;

2. Ca du thanh vicn H('>i d6ng quan tr! nlm sau:

T6ng s& thanh vi en d()c l~p H(>i d6ng quan trj phai chi6m it nh§t m(>t phlin ba (I /3) tbng s6 thiinh vien H(>i dfJng quiin tri.

3. Thanh vien H('>i dfJng quiin trj khong con tu each thanh vien H('>i d6ng quan trj trong cac tn.rong hgp sau:

a. Khong du tu each tam thanh vien H9i dfJng quan tr! theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong duqc lam thanh vien H('>i dfJng quan tr!;

b. C6 don ru chU-c;

c. Bi rBi lo~n tam thin va thanh vien khac cua l 19i d6ng quan tri co nhfrng b~ng chl'rng chuyen man chl'rng t6 nguai d6 khong con nang l~rc hanh vi;

d. Khong tham dlJ cac CUQC h9p cua H9i d6ng quim tri trong vong sau (06) thang lien t\IC, tiir tn.rong hqp bfit kha khang;

e. Theo quy€t djnh Clla f)~j h()i uOng cb dong;

f. Cung dp thong tin ca nhan sai khi gui cho Cong ty v6i tu each la 1'.rng vien H9i d6ng quan trj;

g. Cac tnrong hgp khac theo quy dinh cua phap Iu~t va £>i€u I~ nay.

4. Vi~c b5 nhi~m thanh vicn H9i d6ng quan trj phai c1uqc cong bB thong tin theo cac quy djnh ct'ia phap lu~t v~ chfrng khoan va thi tn.rang chl'rng khoan.

5. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ khong phai la c5 dong ct'ia Cong ty.

f)i~u 27. Quy~n h:,m va nghia Vl,l ciia IH}i d&ng quan trj

I. Ho~t d('>ng kinh doanh va cac cung vi~c cua Cong ty phai chiu SIJ giam sat va chi d~o cua H9i a6ng quan trj. H('>i dBng quan tri la ca quan c6 d§y du quyen h~n d€ th1Jc hi~n cac quy€n va nghia VI,! Cll3 Cong ty khong thu()c th~m quy~n cua f)~j h()i ct6ng c6 dOng.

2. Quy€n va nghla vt.i cua H('>i a6ng quan tri do lu~t phap, Di6u I~ Cong ty va f)~i h('>i d6ng c6 dong quy dinh. C1,1 th~, H9i a6ng quan tri c6 nhfrng quy~n Jwn va nghia vv sau:

22

a. Quyet d!nh chi~n luc;rc, k€ ho~ch phat trien trung h~n va k€ ho~ch kinh doanh hang nam

cua Cong ty;

b. Xac dinh cac 111\JC tieu ho<;tt d()ng trcn ca scr cac 111\JC tieu chi~n luge duqc D~i h()i d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi9m va mi~n nhi~m, kY hqp d6ng, ch~m dUt hgp d6ng d6i v&i T6ng Gia111 a6c, nguai di€u h:\nh khac va quyet dinh muc hrong cua h9;

d. Gia111 sat, chi d<;to T6ng Giam d6c va nguai di€u hanh khac;

e. Giai quyet cac khieu nc;ii cua Cong ty d6i v&i nguai di€u hanh doanh nghi~p ding nhu quyet d!nh h1a ch9n d<;ti di~n clia Cong ty d6 giai quyet cac vdn d€ lien quan t&i cac thu t\IC phap ly u6i vai ngu(ri di€u hflnh do;

f. Quy€t djnh ca du t6 chuc cua Cong ty, vi~c thimh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong c1~i di9n va vi~c g6p v6n, mua c6 phAn ctia doanh nghi9p khac;

g. D€ xdt vi9c t6 chuc l<;ti ho~c giai tha Cong ty;

h. Quy€t djnh quy ch~ n(>i b(> v~ quan tri cong ty sau khi dtrgc f)~i h(>i d6ng c6 dong chdp thu~n thong qua hi9u qua de bao v~ c6 dong;

i. Duy~t chmmg trinh, n(>i dung tai li9u ph\IC VI) h9p D<;ti h(>i d6ng c6 dong, tri~u t~p hQp D~i h{>i d6ng c6 dong ho~c lfiy y ki~n <.1€ D;,i i h<)i d6ng c6 dong thong qua quy€t djnh;

j. D€ xudt muc c6 ttrc hang nam; quyet djnh thai h<.m va thu t\Jc tni c6 rue;

k. D~ xufit cac lo<;ti cb phAn phat hanh va t6ng s6 c6 ph~n phat hanh thco tirng lo~i;

I. £>€ xufit vi~c phat hanh trai phieu chuyen d6i va trai phi€u kem chung quy~n;

m. Quy€t djnh gia chao ban c6 phiBu, trai phi€u trong tnrong hqp dtrc;rc D<;ti h{>i d6ng c6 dong uy quyen;

n. Trinh bao cao tai chinh nam dii duqc ki€m toan, bf10 cao quan trj cong ty len D<;ti h(>i c16ng c6 dong;

o. Bao cao D<;ti h9i d6ng c6 dong vi~c H()i d6ng quan tri b6 nhi9m T6ng Giam d6c;

p. Cac quy€n va nghTa V\I khac (neu c6).

3. Nhiing vdn d€ sau day phai duc;rc IT(>i a6ng quan tr! phe chuan:

a. Thanh l~p cac chi nhanh ho~c van phong d<;t i di9n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con ci:ia Cong ty;

c. Trong ph<;tm vi quy djnh l<;ti Khoan 2 Di~u I 49 Lu~t Doanh nghi9p va tru truang hgp quy djnh l<;ti Khoan 2 Di~u 135 va Khoan I, Khoan 3 f)i~u 162 Lu?t Doanh nghi~p phai do D~i h(>i dang c6 dong phc chu§n, H9i d6ng quan trj quy€t d!nh vi~c th\rc hi~n, st'ra d6i va huy b6 cac hQ'P o6ng cua Cong ty;

d. Chi d!nh va bai nhi¢m nhC'rng ng11cri duqc Cong ty uy nhi~m la d<;ti di~n tlmong m~i va Lu~t str cua Cong ty;

23

e. Vi~c vay nQ' va vi~c th\Ic hi~n cac khoan th~ chAp, bao dam, bao Hinh va bbi thubng

cua Cong ty;

f. Cac khoan dfiu tu khong thu()c k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach vuQt qua nam mucri (50) ty abng Vi~t Nam ho~c cac khoan dfiu ti.r vugt qua 10% gia tri ke ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua ho~c ban c6 phfin, phfin v6n g6p t~i cac cong ty khac dugc thanh l~p 6 Vi9t

Nam hay mr6c ngoai;

h. Vh~c c1inh gia tai san gap vao Cong ty khong phlii b~ng lien lrong dgt phat hanh c6 phi~u ho~c trai phieu cua Cong ty, bao g6m vang, quy6n Slr d~mg dfit, quy~n s6 hfru tri

tu~, cong ngM va bf quyet Cong ngh9;

i. Yi~c mua l~i ho~c thu h6i khong qua 10% t6ng s6 c& ph§n cua tirng lo~i da dugc chao ban trong mm:ri hai (12) thang;

j. Quy~t dinh gia mua l~i ho~c thu h6i c6 ph~n ctia Cong ty;

k. Cac vfin c18 kinh doanh ho~c giao dich ma H9i dbng quy~t dinh dn phai c6 SIJ chfip thu~n trong ph~rn vi quy8n h~n va trach nhi9m ctta minh.

4. Il{>i c16ng quan trj phai bao cUO f)~j h<')i d6ng CfJ dong v€ ho~t d<')ng cua mJnh, C\J th~ la vi~c giam sat cua H<')i afing quan tri d6i v6i T6ng Giam d6c va nguoi di€u hanh khac trong niim tai chfnh. Truang hgp H<')i d6ng quan tri khOng trlnh bao cao len D;;ii h<')i d6ng c6 dong, bao cao tai chfnh nam ci1a Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua dugc H<')i dbng quan tri thong qua.

5. Tru khi phap lu~t va -Di~u I~ Cong ty quy djnh khac, H9i d6ng quan tri c6 the uy quy~n cho nhan vien dp dtr6i va nguai di~u hanh khac d~i di~n XU ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

Di~u 28. Thu lao, ti~n ltrO'ng vii l<;ii ich khilc clla thanh vien H{>i ct6ng qu:1n trj

J. Thanh vien H9i dbng quan tri (kMng tinh cac d~i di9n dugc uy quy6n) dugc nh~n thu lao cho cong vi9c ct'.ta mlnh dtr6i tu each la thanh vicn H(}i df>ng quan trj. T6ng mire thu lao cho H9i dBng quan tri do D~i h(>i dBng c6 dong quy~t dinh. Khoan thu lao nay duqc chia cho cac thanh vicn H9i dBng quan tri thco thoa thu~n trong HC)i obng quan trj ho~c chia d6u trong truong hc.rr khong thoa thu~n dugc.

2. T6ng s6 ti€n tra cho tung thanh vifo H()i a6ng quan tri bao gbm thu lao, chi phi, hoa h6ng, quy€n mua c6 phfln va cac Iqi ich khac <luge htr6ng tir Cong ty, cong ty con, cong ty lien ket cua Cong ly va cac Cong ty khac ma thanh vien H9i d6ng quan tri la d~i di¢n ph§n vBn g6p phai dugc cong b8 chi ti~t trong Bao cao thubng nicn cua Cong ty.

3. Thanh vien H9i dbng quan tri nfim gifr chrrc V\t di€u hanh ho~c thanh vicn Hc)i d6ng quan tri lam vi~c t~i cac ti~u ban cua H9i dBng quan trj ho~c th1,rc hi~n nhfrng cong vi~c khac ma theo H<')i d6ng quan tri la n~m ngoai ph~un vi nhi9m V\I thong tlmong ctia m9t thimh vien H9i dBng quan trj, c6 the dugc tra them thu lao ducri d~ng mc)t khoan ti6n cong tr9n g6i thco tung lfin, luong, hoa h6ng, phfin tram lgi nhu~n ho~c dtr6i hlnh thrrc khac thco quy~t djnh cua II<')i dBng quan trj.

24

4. Thanh vien lH)i dGng quan tr! co quyen duqc thanh toan Hit ca cac chi phf di l?i, an, o VU cac khoim chi phi hqp Jy khac ma hQ da phai chi lra khi lhlfC hi~n trach nhi~lll thanh vien H9i c1Bng quan tr! cua mlnh, bao gBm ca cac chi phf phat sinh trong vi~c t6i tham dlf cac CUQC h9p D?i h(>i dbng c6 dong, I-Toi dBng quan tri ho~c cac ti€u ban cua TT9i dBng

quan tri (n~u co).

l>i~u 29. Chl1 t!ch H(H dAng quiin trj

I. D;;ii h(>i dbng c6 dong ho~c H(>i d6ng quan tr! phai h,ra ch9n trong s6 cac thanh vien H(>i obng quan tri d~ bfiu Chu tjch.

2. Chu tjch H(>i u6ng quan tri c6 nghTa V\) chu§n bi chucrng trlnh, tai lieu, tri~u t~p va chu t9a cu9c h9p H(>i dbng quan tr!; chu tQa cu9c h0p f>?i h(li dbng c6 dong; dBng thoi c6 cac quy~n va nghTa V\1 khac quy djnh t?i Lu~t Doanh nghi9p va Dieu I~ nay.

3. Cht1 tjch H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m dam bao vi~c H(li d6ng quan tri gtii bao cao tai chfnh nam, bao cao ho;;it d()ng cua Cong ty, bao cao ki~m toan va bao cao ki~m tra cua H(li d6ng quan tr! cho cac c6 dong t?i cu(lc hQp D;;ii h<)i dBng c6 dong.

4. Chu tjch H('>i d6ng quan tr! c6 th~ bi bai mi~n theo quy~t djnh cua H('>i d6ng quan tr! . Truong hqp Chu tich H<)i c16ng quan tr! ru chuc ho~c bi bai mi~n, H(>i dBng quan tri phai bflu ngucri thay th~ trong thai h?n muoi (I 0) ngay.

l>i~u 30. Tieu chuftn va Ui~u ki~n lam thanh vicn H<)i <16ng quan tr!

I. Thanh vien H(>i d6ng quan tr! phai c6 cac ticu chufin va di€u kien sau day:

a. C6 du nang h,rc hanh vi dan Slf, khong thu9c d6i tugng khong c1uqc quan ly doanh nghi9p thco quy djnh t;;ii Khoan 2 Dieu 18 cua Lu~t Doanh nghi~p;

b. La c6 dong ca nhan sa hrru ft nhfrt 5% t6ng s6 c6 phfin ph6 thOng ho~c ngucri khac c6 trlnh do chuycn mon, kinh nghi9m trong quan ly kinh doanh ho~c trong nganh, ngh~ kinh doanh chu y&u cua Cong ty;

c. Thanh vien H('>i obng quan tri Cong ty co th~ d6ng thoi la thanh vien TT{li d6ng quan tr! cua cong ty khac;

d. Thanh vicn H9i dtJng quan tr! c6 th€ dBng thai la thanh vicn I l(>i d6ng quan tr! t;;ii t6i da OS cong ty khac.

2. Thanh vicn dC)c l~p Hc)i c1Bng quan tr! phi1i c6 cac lieu chu§n va di6u ki~n sau day:

a. Khong phai la ngucri dang lam vi9c cho Cong ty, cong ty con cua Cong ty; khong phai Ia ngucri da rung lam vi~c cho Cong ty, cong ty con ClJa Cong ty it nhfrt trong ba (03) nam li~n tm6c do;

b. KhOng phai la ngucri dang htrang hrang, thu lao tu cong ty, tru cac khoan ph\J dp ma thanh vien H()i ctbng quan tri duqc huang theo quy c1!nh;

c. KhOng phai Ia nguoi c6 vq ho~c chfing, cha de, cha nuoi, m1; de, my nuoi, con de, con nuoi, anh ru9t, chi rU<)t, em ru()t la c6 dong 16n ctia Cong ty; la nguoi quan ly cua Cong ty

ho?c cong ty con cua Cong ty;

25

d. Khong phai la nguo·i trlJC tiep ho~c gian tiep scr hC'ru ft nh§t I% t6ng s6 c6 phftn c6

quy~n bi~u quyet cua Cong ty;

e. Khong phai la nguai da tung lam Lhanh vien H<)i d6ng quan tri, Ban Kiem soat cua

Cong ty it nh§t lrong nam (05) nam ti€n tnr6c c16;

Di~u 31. Cu{)c h9p cua H('ii d3ng quan trj

I. Tnrang hqp H()i d6ng quan tri bflu Chu tjch thl Chu tich H<)i d6ng quan Lri se dtrgc bftu trong cu<)c h9p dflu ticn cua nhi~m Icy H(>i d6ng quan tri trong thoi h~n bay (07) ngay lam vi9c, k~ ttr ngay ket thuc b§u cir H9i d6ng quan tr! nhi~m ky d6. Cu(>c h9p nay do thanh vien c6 s6 phi~u b§u cao nhAt ho~c tY I~ phi€u bflu cao nh§t tri~u t~p. Truong hqp c6 nhi6u hon m<)t (01) thanh vicn c6 s6 phi~u bftu cao nh§L ho~c tY I~ phi~u b§u cao nhftt thl cac thanh vien bfiu theo nguycn t~c da s6 de chc.m m9t (0 I) ngtrai trong s6 hQ tri~u t?p

h9p IT<)i d6ng quan tri.

2. Chu tich 1 l(>i d6ng quan tri phai tri9u t~p cac CUQC hQp H(>i d6ng quan tri djnh ky va bat Lhuang, l?p chuang trlnh nghi SIJ, theri gian va d!a di~m h9p it nhAt nam (05) ngay

lam vi~c tru6c ngay h9p. Chu tich c6 th~ tri~u t~p h9p khi xet thfiy dn thilt, nhtrng m6i

quy phai h9p ft nhAt m()l (Ol) lftn.

3. Chl'.1 tjch TT<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p h9p H()i a6ng quan tri, khOng dtrgc trl hoan n€u khong c6 ly do chinh dang, khi m(>t trong s6 cac ct6i ltrgng du6i day d8 nghi b~ng van bfm ncu ro m9c elf ch CUQC h9p, vAn d~ dn thno lu~n:

a. Ban K i~m soat;

b. T6ng Giam d6c ho~c ft nh~t nam (05) ngucri di~u hanh khac;

c. Thanh vien d('>c l~p H()i d6ng quan tri;

d. it nhfit hai (02) thanh vien H<)i d6ng quan tri;

e. Cac truang hgp khac (n€u c6).

4. Chu t!ch H9i l10ng quan tri phai tri9u t~p h9p H()i c16ng quan tri trong thoi h~n bay (07)

ngay lam vi9c, ke tu ngay nh?n dm;rc d~ nghj neu t~i Khoan 3 Di~u nay. Truong hqp khong tri~u t~p l19p theo d~ nghi thl Chu tich H9i c1Bng quan tr! phai chiu trach nhi~m ve nhfrng lhi~t h~i xay ra d6i v6i Cong ty; nhung nguai a~ nghi t6 cht'.rc h9p dugc neu t:;ii Khoan 3 Di€u nay c6 quy8n tri~u t~p h9p H(>i c1Bng quan trj.

5. Tnrang hqp c6 yeu du cua cong ty ki€m toan d<)c l~p th\TC hi~n ki€m toan bao cao tai chinh cl'.1a Cong ty, Chu tich H9i d6ng quan trj phai tri~u t~p h9p 1-l(>i dOng quan tri d~ ban v€ bao cao ki€m toan va tinh hinh Cong ty.

6. CUQC hQp IT<)i d6ng quan tri c1ugc ti~n hanh t~i tr\l scr chinh cua Cong ty ho~c t:;ii dia <.1i<~m khac 6 Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai theo quy€t dinh cua Chu tich H<)i d6ng quan tri va dttgc S\T nhAt trf cua H<)i dOng quan tri.

7. Thong bao hQp H(>i dOng quan tri phai duqc gl'.ri cho cac thanh vien H<)i d6ng quan tri va cac KiSm soat vien ft nh§t nam (05) ngay lam vi9c tru6c ngay hQp. Thanh vien H9i a6ng quan tri c6 th~ llr ch6i thong bao mai hQp b~ng van ban, vi~c tlr ch6i nay c6 th€ OUQ'C thay d6i ho~c huy b6 b~ng van ban cua thanh vien H()i a6ng quan lri d6. Thong bao

26

hQp Hoi dbng quan tri phai duqc lam b~ng van ban ti€ng Vi~t va phai thong bao dfiy du thoi gian, d!a di~m h9p, chuong trlnh, n(>i dung cite vfin de thao lu~n. kem theo tai li~u cfin thi€t ve nhli'ng vfin de dugc thao lu~n va bi~U quy€t t~i CUQC hQp Va phi€u bi€u quy€t

cua thanh vicn.

Thong bao moi hQp dtrqc gll'i b~ng tlm, fax, thu di~n tir ho~c phuong ti~n khac, nlmng phai bao dam d€n dugc d!a chi lien l?C cua tung thimh vien H(>i u6ng quan tri va cac

Ki€m soat vien duqc dang J<Y t~i Cong ty.

8. Cac cu(>c h9p cua H(>i d6ng quan tr! duqc ti~n hanh khi co ft nhfit ba phftn tu (3/4) t6ng s6 thanh vien H9i a6ng quan tr! c6 m~t tr~rc tiep ho~c thong qua nguoi d~i di~n (nguoi c111qc t1y quy€n) n€u duqc da s6 thanh vicn lH)i d6ng quan tri chfip thu~n.

TnrO'ng hqp khong du s6 thanh vicn di! l19p theo quy djnh, cu(>c h9p phai duqc tri~u t~p lfin thu hai trong thoi h<.m bay (07) ngay ke ttr ngay dµ djnh h9p lfin thfr nhk Cu(k hQp tri9u t~p lfin thu hai duqc ti€n hanh n€u c6 hon m(>t mi'a (I 12) s6 thanh vien H(>i d6ng

quan tri dµ h9p.

9. Cu(>c hQp cua H(>i d6ng quan tri c6 th€ t6 chuc theo hlnh thfrc h(>i nghi tr\rc tuy€n gifra cac thanh vicn cua H(>i d6ng quan tri khi tfit ca ho~c m9t s6 thanh vicn dang 6 nhfrng d!a diem khac nhau vai dieu ki?n la m6i thanh vicn tham gia h9p aeu c6 th€:

a. Nghe tirng thanh vien ll(>i d6ng quan tri khac cling tham gia phat bieu trong cu{)c h9p;

b. Phat bitu v6'i tfit ca cac thanh vicn tham di.i· khac m(>t each d6ng thoi. Vi~c thao lu~n giC'ra CaC thanh Vien CO th€ tl1\TC hi9n mQt each tr\TC ti~p qua di~n thO?i ho~C b~ng phtr<Yng ti9n lien l?C thong tin khac ho?c k€t hgp cac phuong thtrc nay. Thanh vien H9i d6ng quan tr! tham gia cu(>c h9p nhtr v~y dugc coi la "c6 m?t" t~i cu(>c h9p c16. flja di€m cu()c h9p dtTQ'C t6 ch(rc theo quy d!nh nay la d!a di€m ma c6 dong nhfit thanh Vien H(>i d6ng quan tr!, ho?c la d!a di~m c6 m~t chu t9a cu{)c h9p.

Cac quy€t dinh dtrQ'C thong qua trong CUQC h9p qua di~n tho?i dugc t6 ch(rc va ti€n hanh m9t each hqp tl11'.rc, c6 hil;u l~rc ngay khi k€t thuc cu9c h9p nhung phai dugc kh~ng d!nh hftng cac chfr J<Y trong bien ban cua tftt ca thanh vien H(>i afing quan trj tham dµ CUQC h9p nay.

10. Thanh vien H9i d6ng quan tr! c6 th€ gli'i phi~u bi~u quy€t dtn cu(>c h9p thong qua thu, fax, thu di~n tir. Truong hgp giri phi€u bi€u quy€t d~n cu(>c h9p thong qua thtr, phieu hi€u quyet phai a1Jng trong phong bi kin va phai dtrqc chuy€n d~n Chu ljch HQi a6ng quan tr! ch~rn nhfit m(>t (01) gio tnrac khi khai tn?C. Phi€u bi~u quy~t chi dugc ma tnr6c SIJ ch(rng kien CUa tfit ca ngu(Ji d\T hQp.

11. Bi~u quyet

a. Tru quy d!nh t;;ii Diem b Khoan 1 I Di~u nay, m6i thanh vicn H9i d6ng quan tr! ho~c nguoi dugc uy quy~n theo quy c1inh t~i Khoan 8 Di€u nay lr~rc ti€p c6 m~t v6i tu each ca nhan ~i CUQC h9p I f9i al>ng quan tri c6 m(>t (0 I) phieu bi€u quyet;

b. Thanh vien H9i u6ng quan trj khong dugc bi~u quy€t v~ cac hgp d6ng, ciic giao djch ho~c <1~ xufit ma lhimh vien d6 ho~c nguoi lien quan t6i thanh vien d6 c6 lgi fch va lgi ich d6 mau thufin ho~c c6 the miiu thu§n v6'i lgi ich ctia Cong ty. Thanh vien H9i a6ng quan

27

tri khong dtrgc tinh vao tY I~ thanh vicn t6i thieu c6 m~t de c6 the t6 chuc CUQC hQp H('>i dbng quan tr! ve nhtrng quyet dinh ma thanh vien d6 khOng c6 quyen bieu quyet;

c. Theo quy dinh t~i Di~m d Khoan 11 Di€u nay, khi c6 v~n de phat sinh t~i cu(>c hQp lien quan den lgi ich ho~c quyen bi~u quy~t cLia thanh vien H(>i c1Bng quan tr! ma thanh vien d6 khong tv nguy~n tu b6 quy€n bieu quyet, phan quy€t cua cht'.1 t9a la quyet dinh cu6i c\mg, tru trucrng hgp tinh ch§t ho~c ph~m vi lgi fch ctia thanh vien H<;>i dbng quan tr! lien quan chlJ'a OlfCJC cong b6 dfty du;

d. Thanh vien H(>i c16ng quan tr! hu6'ng lgi tlr rn('>t hqp d6ng <1trqc quy dinh t~i Diem a va Di~m b Khoan 5 Di~u 42 Di€u 19 nay duqc coi la c6 l9·i ich dang k~ trong hqp c16ng c16;

c. Kiem soat vien c6 quyen di! cu('>c h9p H('>i d6ng quan trj, c6 quyen thao lu~n nhung khong c'.ltrgc bi~u quyet.

12. Thanh vicn H('>i ubng quan tr! tnfc tiep ho?c gian tiep dugc hu6ng lgi tu m(it hqp dbng ho~c giao dich c1a dlJ'Q'C ky k€t ho~c dang d~r ki€n kY k~t v&i Cong ty va bi€t ban than )a ngu(rj CO Jgj ich trong c16 CO trach nhi~m Cong khai Jgj fch nay t~j CUQC hQp aflu tien ctia H(>i ctbng thao lu~n vG vi~c ky k€t hqp d6ng ho~c giao dich nay. Truerng hqp thanh vien H('>i d6ng quan tri khong biet ban than va ngueri lien quan c6 lgi fch vao thO'i di~m hgp dbng, giao dich dtrgc kY vcri Cong ty, thanh vicn H('>i d6ng quan tri nay phai Cong khai cac ]gj fch lien quan li;ii CUQC h9p dftu ticn Cua Jl(>j d6ng quan tri am;rc t6 ChtrC sau khi thanh vien nay bi€t rilng rnlnh c6 lgi ich ho~c sc c6 lgi fch trong giao d!ch ho~c hgp dbng neu trcn.

13. H('>i dc°ing quan tri thong qua cac quytt djnh va ra nghi quyet tren ca sa da s6 thanh vien H<)i c16ng quan trj dtJ hQp tan thanh. Tnrang hgp s6 phi€u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, phi€u bieu quy€t cua Chu tich H('>i d6ng quan tri la phieu quyet dinh.

14. Nghi quyfa theo hlnh thuc l~y y ki€n bftng van ban dtrgc thong qua tren ca say ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien H(>i d6ng quan tr! c6 quy~n bi~u quyk Nghi quyet nay c6 hi9u [lJC va gia tri nhtr nghi quyGt utrgc thong qua t~i CUQC hQp.

15. Chu tich H(ii dbng quan tri c6 trach nhi9rn gui bicn ban h9p H(>i a6ng quan tri t6i cac thanh Vien Va bien ban d6 la bing ch(rng xac thLJC ve cong vi~c da dtrgc ti~n hanh trong CUQC h9p tru khi c6 y ki~n phan a6i v~ n<)i dung bicn ban trong theri Iwn mueri (10) ngay ke tir ngay glii. Bien ban h9p H('>i a6ng quan tri dugc l~p bing ti~ng Vi9t va c6 th€ l~p b~ng tieng Anh. Bien ban phai c6 chfr kY cua chu t9a va ngtrcri ghi bien ban.

Diiu 32. Mi~n nhi~m, bai nhi~m va bA sung thanh vicn Hqi c1fmg quan trj

I. Thanh vien HQi dbng quan tri b! mi~n nhi~m trong cac tnrang hqp sau day:

a. Khong c6 du tieu chufin va di~u ki9n theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u 19 nay;

b. Khong tham gia cac ho~t d<;>ng cua H<;>i ctbng quan tr! trong sau (06 thang) lien (\Jc, trtr

truerng hqp bfit kha khang;

c. C6 dan tlr chl'.rc;

d. Truerng hgp khac quy djnh t~i Di6u I~ nay.

28

2. Thanh vien Tl(li d6ng quan tri c6 th~ bi bai nhi~m theo nghi quyet cua D<;ii h(li d6ng c6

dong.

3. H9i c16ng quan tri phai tri~u t~p h9p D<;ii h<)i d6ng c6 dong d€ bAu bfJ sung thanh vicn H<)i d6ng quan tr! trong lnrcrng hqp sau day:

a. s6 thanh vi en I-H)i d6ng quan tr! bi giam qua m(>t phAn ba ( 1 /3) so v&i s6 luqng t6i thi~u quy djnh t~i Khoan l Dieu 26 Di~u I~ nay. Truong hqp nay, H(>i d6ng quan trj phai tri~u ~P hQp D~i hoi d6ng c6 dong trong thai h~n sau muai (60) ngay, ke tu ngay s6 thanh vien bi giiun qua m(>t phfin ba ( 1/3);

b. s6 luqng thanh vien d{>c l~p H(>i dfmg quan tri giam xu6ng, khong bao dam tY I~ thco quy djnh t?i Khoan 2 f)i~u 26 f)i€u I~ nay.

Tnrang hqp khac, t~i cui;>c h9p gfin nhftt, D~i hi;>i d6ng c6 dong bfiu thanh vien m6i thay the thanh vicn H<)i d6ng quan tr! da bi mi~n nhi~m, bai nhi(;m.

Di~u 33. Cac ti~u ban thu{ic H(H d6ng quan tri

I . H(>i d6ng quan tri c6 th€ thanh l~p ti~u ban tr~rc thui;>c a€ ph\l trach ve chinh sach phat tri~n, nhan SlJ, luang thuang, ki€m toan n(>i b('>. s6 luqng thanh vicn ctia ti€u ban do H(>i dBng quan tri quyet djnh, nhung ncn c6 it nhftt ba (03) nguoi bao gBm thanh vien cua H9i dBng quan tri va thanh vien bcn ngoai. Cac thanh vien d(>c l~p Hi;>i d6ng quan tri/thanh vien H(>i dBng quan tri kMng di~u hanh nen chi€m da s6 trong ti<~u ban va m(>t trong s6 cac thanh vien nay duqc bfJ nhi~m lam Tru<rng ti6u ban theo quy€t dinh cua H9i a6ng quan tri. Ho~t dong cua ti€u ban phai tuan thu thco quy dinh cua H(li dBng quan tri. Nghi quy~t ctta ti€u ban chi c6 hi~u h,rc khi c6 da s6 thanh vicn tham d\r va bieu quy€t thong qua t?i CUQC hQp cua tieu ban la thanh vien H9i c1Bng quan tri.

2. Vi~c lhlJc thi quyet djnh cua H(li dBng quan tri, ho~c cua ti€u ban lr!Jc thu()c H(li d6ng quan tri, ho~c Clta ngucri c6 tu each thanh vien th~u ban H(>i a6ng quan tri phai phu hqp v&i cac quy djnh phap lu~t hi¢n hanh va quy djnh t~i Bieu I~ Cong ty.

Di~u 34. Ng1r0i ph\J trach qnan trj cong ty

I. Hi;>i a6ng quan tri chi d!nh ft nhftt m(>t (0 I) ngtroi lam Nguoi phl,I trach quan tri c6ng ty

d€ h6 trQ' ho~t d(>ng quan trj cong ty duqc ti€n hanh m9t each c6 hi~u qua. Nhi~m kY cua Nguoi ph\l trach quan tri cong ty do H(>i d6ng quan tri quy€t djnh, t6i da la nam (05)

nl'im.

2. Ngtroi ph1.1 trach quan tri cong ty phai dap t'.rng cac tieu chufin sau:

a. C6 hi€u biet v~ phap lu~.t;

b. Khong OIIQ'C d6ng thoi lam vi~c cho cong ty ki€m toan d(>c l~p dang thvc hi~n ki~m toan cac bao cao tai chfnh cua Cong ty;

c. Cac tieu chufin khac theo quy dinh ctia phap lu~t, BiBu I~ nay va quySt djnh cua Hi;>i d6ng quan trj.

3. H(>i d6ng quan tr! c6 th~ bai nhi~m Nguoi ph1;1 trach quan tri cong ty khi dn nhung khong trai v&i cac quy djnh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d(>ng. TT(>i d6ng quan tr! c6 th€ b6 nhi¢m Trq ly Nguoi plw trach quiin tri cong ty tuy tlrng thoi di€m.

29

4. Ngucri ph9 trach quan tri cong ty c6 cac quy~n va nghia v9 sau:

a. Tu v~n H9i d6ng quan tri trong vi~c t6 chfrc h9p D?i h9i d6ng c6 dong theo quy dinh va cac cong vi~c lien quan gil'ra Cong ty va c6 dong;

b. Chuftn bi cac CUQC h9p H()i ct6ng quan tri, Ban Ki€m soat va f>?i h9i d6ng c6 dong theo yeu du cua H(>i ct6ng quan tri ho~c Ban Ki~m soat;

c. Ttr yjn ve lhi'.1 t~IC ci'.1a cac CUQC h9p;

d. Tham dµ cac CUQC h9p;

e. Tu vh thu t1,1c l~p cac nghi quy~t cua H9i ct6ng quan tri phu hgp vcri quy dinh Clla

phap lu~t;

f. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bicn ban h9p H9i d6ng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vicn ct'la H9i d6ng quan tr! va Ki6m soat vien;

g. Giam sat va bao cao H(>i d6ng quan tri v€ ho~t dC)ng cong b6 thong tin cua Cong ty;

h. Bao m~t thong tin theo cac quy dinh Clta phap lu~t va E>ieu 1¢ Cong ty;

i. Cac quy~n va nghTa V\1 khac theo quy djnh Clta phap lu~t va Dieu 1¢ Cong ty.

VIII. T6NG GlAM DOC VA NGllOI DIEU HANH KHAC

Di~u 35. TA chrrc b(j may quan ly

H9 th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao b9 may quan ly chiu trach nhi9m trucrc H(>i d6ng quan tri va chju SIJ giam sat, chi de;to cua H()i d6ng quan tr! trong cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty c6 Tbng Giam d6c, cac Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan tnr6'ng va cac ch(rc danh quan ly khac do H(>i ct6ng quan tri b6 nhi~m . Vi~c b6 nhi~m, mien nhi~m. bai nhi9m cac chuc danh ncu trcn phai dugc thong qua b~ng nghi quySt TT(>i d6ng quan tri.

Di~u 36. Nguoi di~u hanh doanh nghi?p

I. Theo d~ ngh[ cua Tbng Giam d6c va duqc S\f chflp thu~n cua H(>i c16ng quan tri, Cong ty dugc tuy~n d9ng ngucri dieu hanh khac v6i s6 luqng va ticu chu§n phu hqp v6i co cAu va quy ch~ quan ly cua Cong ty do T-H)i d6ng quan tri quy dinh. Nguc1i di~u hanh doanh nghi9p phai c6 trach nhi9m mftn can de h6 trg Cong ty de;tt dugc cac m9c tieu d~ ra trong hoc.it dC)ng va t6 chuc.

2. Thu tao, ti€n lucrng, lqi fch va cac di€u khoan khac trong hgp d6ng tao d9ng d6i v6i T6ng Giam d6c do H9i d6ng quan trj quyet djnh va hqp d6ng v6"i nhfrng ngucri di~u hanh khac do H9i d6ng quan trj quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n ctla T6ng Giam d6c.

Di~u 37. BA nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m Vt} va quy~n h~n ciia Tang Ghim aAc l. H9i dfing quan trj b6 nhi~m m()t (0 I) thanh vicn H(>i d6ng quan tr! ho~c m()t nguoi khac lam T6ng Giam d6c; kY hqp d6ng trong d6 quy djnh thu lao, tien ltrcrng va lqi fch khac. Thu tao, ti€n hrang va lqi ich khac ct1a T6ng Giam d6c phai duqc bao cao t~i De.ii h9i d6ng c6 dong thucrng nicn, duqc th~ hi?n thanh m\)c ricng trong Bao cao tai chfnh nam va c1uqc neu trong Bao cao thucrng nicn cua Cong ty.

30

2. Nhi9m ky ctia Tflng Giam d6c khong qua nam (05) nam Ya c6 the dugc tai b6 nhi~m. Viec btJ nhiem c6 the het hi9u life can cu vao cac quy djnh t~i hgp df>ng lao dc)ng. T6ng Gi~m d6c kiH)ng phai la ngi.r(ri ma phap lu~t dm giu ch(rc VI,! nay Ya phai dap (mg cac tieu chuAn, dieu ki9n theo quy dinh ctia phap lu~t va t>ieu I~ nay.

3. T6ng Giam d6c c6 cac quyen va nghia Y\l sau:

a. Th\fC hi~n cac nghi quySt Clla H()i d6ng quan tr! Ya [)~j h()i d6ng c6 dong, ke ho~ch kinh doanh Ya k€ ho~ch dtiu tu ctia Cong ty da dugc H()i d6ng quan tr! va D~i h9i d6ng c6 dong thong qua;

b. Quyet djnh cac vfin d6 ma khong dn phai co quy€t d!nh ct)a H9i d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t Cong ty kY ket cac hgp d6ng tai chinh Ya thuO'tlg m1'i, t6 chuc va dieu h~mh ho~t d()ng kinh doanh hang ngay cua Cong ty theo nhfrng thong It~ quan ly t6t nhM;

c. Ki€n nghi Y6i H()i dbng quan tri Ye phi.rang an ca du t6 chl"rc, quy ch€ quan ly n()i be) ct'.ia Cong ty;

d. oe xufit nhfrng b i~n phap nang cao ho~t d()ng va quan ly ctia Cong ty;

e. Ki€n nghi s6 ltrqng Ya nguoi di€u hanh doanh nghi9p ma Cong ty dn tuy€n d9ng de H(>i d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mi~n nhi9m thco quy ch€ n(>i be) va kJ€n nghi thu lao, ti€n Iuang va lgi ich khac a6i Y6i ngm)'i di€u hanh doanh nghi~p de H(>i d6ng quan tri quyet djnh;

f. Tham khao y ki~n ct'.ia Hc)i d6ng quan tr! de quy€t djnh s6 ltrgng nguai tao dong, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, mt'.rc luo11g, trq dp, lqi ich, Ya cac di€u khoan khac lien quan den hqp d6ng tao d(mg ctia h9;

g. Vao ngay 31 thang 12 hang nam ho~c m(>t thoi di~m khac do H(>i d6ng quan tri quy€t djnh Yao tung thai diem, Tflng Giam c16c trinh H(>i d6ng quan tri phe chu~n k€ ho~ch kinh doanh chi ti€t cho nam tai chfnh tiep theo tren ca so dap ung cac yeu du ctia ngan sach phu hqp ding nhu k€ ho~ch tai chfnh nam (05) nam;

h. Chufin bi cac ban d\r toan dai h~n, hang nam va hang quy ctia Cong ty (sau day g9i la ban d\T toan) ph1,1c VI} ho~t d()ng quan ly dai h~n. hang nam va hang quy cua Cong ty thco ke ho~ch kinh doanh. Ban di! toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k€ tofm, bao cao ket qua ho~t d()ng kinh doanh Ya bao cao ltnl chuyen ti€n t~ d\T ki~n) cho rung nam tai chfnh phai dugc trinh cl~ H<)i d6ng quim tr! thong qua Ya phai bao g6m nhii'ng thong tin quy djnh t~i cac quy ch€ ctia Cong ty;

i. Quyen Ya nghTa Vl,J khac thco quy dinh Ctla phap lu~t, Di€u I~ nay, cac quy ch~ nc)i b() ctia Cong ty, cac nghi quyet ctia ll9i c16ng quan tri, hqp d6ng lao dc)ng ky v6i Cong ty.

4. TBng Giam d6c chju trach nhi~m tnr6c H(>i d6ng quan tr! va D~i h(>i d6ng c6 dong Y~ vi~c th\TC hi~n nhi9m YI,! Ya quy€n h~n dtrQ'C giao Ya phai bao cao CUC dp nay khi dtTQ'C

' yeu cau.

5. Hi)i ct6ng quan tr! c6 th~ mien nhi~m Tbng Giam d6c khi da s6 thanh vien Hc)i d6ng quan tr! c6 quy€n bi~u quy€t d\f h9p tan thanh va b6 nhi9m T6ng Giam d6c m6i thay the.

31

IX. BAN KIEM SOAT

Di~u 38. (fog cfr, Cl~ cir Ki~m soat vicn

l. Vi9c (mg cu, d€ cu Kiem soat vien duc;rc thvc hi~n tucmg tl,r quy d!nh t~i Khoan l, Khoan 2 £>i€u 25 Di6u 19 nay.

2. Tnrcmg hgp s6 luqng cac (mg vicn Ban Ki~m soat thong qua de Clr va (mg Ctr khong du s6 luqng din thi~t, Ban Kiem soat duang nhi~m c6 the d€ ctr them (mg vien ho~c t6 chuc dS cu theo cache quy d!nh t~i Di€u I~ Cong ty va Quy ch6 n<)i b9 v6 quan tr! cong ty. Ca ch~ Ban Kiim soal duang nhi~m d€ cu ung vien Ban Ki~m soat phai duqc cong bB r5 rang va phai duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua tm&c khi ti6n hanh ct€ ctr.

l)i~u 39. Ki~m soat vicn

I. S6 ltrqng Ki~m soat vien cua Cong ty la tfr ba (03) oen nam (05) nguai. Nhi~m f<Y cua Kiem soat vi~n khong qua nam (05) nam va c6 thi duqc b§u l~i v&i s6 nhi9m ky khong

~ h~n chc.

2. Ki~m soat vien phai dap l'.rng cac tieu chufin vii di°6u ki~n theo quy d!nh t~i Khmin Di~u 164 Lu~t Doanh nghi~p, Di~u I~ Cong Ly va khong thrn)c cac tnrc'Yng hqp sau:

a) Lam vi9c trong be) ph~n k€ toan, tai chinh cua Cong ty;

b) La thanh vien hay nhan vicn cua cong ty ki€m toan c19c l~p th\TC hi~n kiem toan cac bao cao tai chlnh cua Cong ty trong ba (03) nam li€n tnr&c d6.

3. Cac Kiem soat vit:n bfiu m()t (01) nguai trong s6 119 lam Trnong ban thco nguyen tiic da s6. Truong Ban Ki~m soat phai la ki€m toan vien ho~c k6 toan vien chuycn nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t~i Cong Ly. Truong Ban Kiem soat c6 cac quy€n va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cu(>c hop Ban Kiem soat;

b. Yeu cfiu HC)i d6ng quan tr!, T6ng Giam c16c va nguai di~u hanh khac cung dp cac thong tin lien quan de baa Cao Ban Kiem soat;

c. L~p va kY bao cao cua Ban Ki~m soat sau khi da tham k.hao y kien cua H9i d6ng quan tri di trlnh D~i h9i d6ng c6 dong.

4. Ki~m soat vien bi mien nhi~m trong cac tnrong hgp sau:

a. Khong con du tieu chufin va di€u ki~n lam Kiim soat vien thco quy djnh t~i Lu~t Doanh nghi~p;

b. Khong th\rc hi~n quyen va nghia v~ cua mlnh trong sau (06) thang lien t~c, trfr trm'mg hgp b§t kha khang;

c. C6 don tu chuc va duqc ch§p thu~n;

d. Cac tnrang hqp khac theo quy uinh cua phap lu?t va Di€u h; nay.

5. Ki~m soat vicn bj bai nhi9m trong de tnrcrng hgp sau:

a. Khong hoan thanh nhi~m v~, cong vi9c UlI<;YC phan cong;

32

b. Vi plwm nghicm tr9ng ho~c vi plwm nhi€u lh nghia v1,1 ciia Ki~m soat vicn quy djnh

cua Lu~t Doanh nghi~p va £>i€u I~ Cong ty;

c. Theo quy€t djnh cua D<;ti h9i d6ng c6 dong;

d. Cac tnrO-ng hgp khac thco quy djnh cua phap lu~t va f>i€u I~ nay.

Di~u 40. Ban Ki~m soat

1. Ban Kiem soat co cac quytSn va nghTa vi) thco quy djnh ti:li Di€u 165 Lu~t Doanh nghi~p va cac quyen, nghTa Vl;I sau:

a. D€ xufit va ki€n nghi D~i h(>i dOng c6 dong phc chu§n t6 chirc kiern toan c19c l~p th\rc hi~n ki~m toan Bao cao tai chinh cua cong ty;

b. Chiu lrach nhi~m tnroc c6 dong ve hoi:lt d<)ng giam sat Ctia mlnh;

c. Giam sat tinh hinh tai chfnh cong ty, tinh hgp phap trong cac ho~t d(mg ci1a thanh vien H(li d6ng quan tr!, TfJng Giam d6c, ngtrcri quan ly khac, S\f phBi hgp ho~t dQng gifra Ban Ki~m soat v&i H9i d6ng quan tri, TfJng Giam d6c va c6 dong;

d. Tnr<Jng hqp phat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~m Di€u I~ Cong ty ct!a thanh vien Il9i dBng quan tr!, T6ng Giam d6c va ngtrO-i dieu hanh doanh nghi~p khac, phai thong baa b~ng van ban v&i Hqi a6ng quan tri trong vong b6n nmoi tam (48) gicr, yeu du ngucri co hanh vi vi ph~m ch~m dirt vi ph<)rn va co giai phap khfic pl11,1c h~u qua;

e. Bao cao t~i D~i h9i a6ng c6 dong thco quy djnh ctia Lu~t Doanh nghi~p.

f. Cac quySn va nghia VI) khac thco quy djnh cua phap lu~t va Dieu I~ nay.

2. Thanh vicn HC)i d6ng quan tri, TfJng Giam a6c va ngu<Ji dieu hanh doanh nghi~p khac phai cung dp dAy au, chfnh xac va kir thcri cac thong tin va tai ti~u v€ cong ti1c quan ty, ditSu hanh va ho~t d(mg cua Cong Ly theo yeu du cua Ban Ki€m soat. Nguai ph\I trach quan tri Cong ty phai bao dam r~ng toan b9 ban sao cac nghi quytt, bien ban h9p cua D~i h9i d6ng c6 dong va cua H9i dbng quan tr!, cac thong tin tai chinh, cac thong tin va tai li~u khac cung dp cho cb dong va thanh vicn H()i dOng quan tr! phai dugc ctmg dp cho cac Ki~m soat vi~n vao cung th<Ji di~m va thco phtrong thuc nlnr d6i v6i c6 dong va thanh vien H9i d6ng quan tri.

3. Ban Kiem soat co th~ ban hanh cac quy djnh ve CUQC h9p cua Ban Kiem soat va each thirc ho~t d(>ng cua Ban Ki~m soat. Ban Ki~m soar phai h9p t6i thi~u hai (02) lftn m9t nam va cu(>c h9p dugc ti~n hanh khi c6 ti'.r hai ph§n ba (2/3) s6 Ki€m soat vien trcr !en dt,r h9p.

4. Thu lao, ti€n luong va lgi ich khac cua Kiem soat vien do B~i h9i d6ng c6 dong quy~t dinh. Ki€m soat vien duqc thanh toan cac khoan chi phi an cr, di l~i va cac chi phi phat sinh m9t each hgp ly khi h9 tharn gia cac CUQC h9p clia Ban Ki6m soat ho~c thvc thi cac ho~t d(>ng khac cua Ban Kiern soat.

x. TRAcH NHitM CUA THANH VIEN H(>T DONG QUAN TR.J, KrEM soAT VIEN, TONG GTAM DOC VA NGU'Ol DIEU HANH KHAc

33

l>i~u 41. Trach nhi~m do tr9ng

Thanh vien H¢i c16ng quan tri, Ki~m soat vi€n, T6ng Giam d6c va ngucri di~u hanh khac c6 trach nhiem thuc hien cac nhiem vu cua mlnh, k~ ca nhfrng nhi~m v1,1 v6i tu each thanh vicn c~c ti~~ ban .cua H9i dbng q~frn tri, m¢t each trung thgc, d n tr9ng vi lqi ich

cua Cong ty.

Di~u 42. Trach nhi~m trung th'!c va tranh cac xung d<}t v~ quyi n IQ'i

I. Thanh vien H¢i d6ng quan tr!, Ki~m soat vien, T6ng Giam c16c va ngtrai di~u hanh khac phai cong khai cac lqi fch c6 lien quan theo quy dinh 4li Di€u 159 Lu~t Doanh nghiep va cac quy dinh phap lu~t khac.

2. Thanh vien II¢i dbng quan tri, Ki€m soat vien, TGng Giam d6c va ngucri di~u hanh khac khong duqc phep sir d1,1ng nhfrng ca h¢i kinh doanh c6 th~ mang l~i lc;ri fch cho Cong ty vl m1,1c dfch ca nhan; dbng thcri khong duqc su d1,1ng nhfrng thong tin c6 dtrgc nha ch(rc V\1 cua minh ae ttr !qi Ca nhfin hay de phl,IC V\I lgi fch CUa t6 ch(rc hO~C Ca nhan khac.

3. Thanh vien H()i dbng quan tri, Kiem soat vien, T6ng Giam d6c va nguoi dieu hanh khac c6 nghia v1,1 thong bao cho H9i a6ng quan tri t~t ca cac lgi fch c6 th~ gay xung d()t vai lc;ri ich cua Cong ty ma h9 c6 th~ dm;rc hucrng thong qua cac phap nhan kinh t6, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

4. Tru trnong hc;rp .D:,ii h()i dbng c6 dong c6 quy~t d!nh khac, Cong ty khong dtrc;rc cip cac khoan vay ho~c bao Hinh cho cac thanh vicn H9i d6ng quan tri, Ki€m soat vien, TGng Giam dOc, ngucri dieu hanh khac va cac ca nhan, t6 chtrc c6 lien quan t6i cac thanh vicn neu tren ho~c phap nhan ma nhfrng ngtrcri nay c6 cac lqi fch tai chfnh trir trucmg hc;rp cong ty dc:ii ch(mg va t6 chtrc c6 lien quan tai thanh vien nay la cac cong ty trong cung t~p doan ho~c cac cong ty ho~t d()ng thco nh6m cong ty, bao gbm cong ty m<;: - c6ng ty

con, t~p doan kinh te va phap lu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.

5. Hc;rp d6ng ho~c giao djch giu·a Cong ty voi m¢t ho~c nhi~u thanh vien H(>i ddng quan tri, Kiem soat vicn, T6ng Giam o6c, ngueri dieu hanh khac va cac ca nhan, t6 chtrc c6 lien quan a€n h9 ho~c c6ng ty, d6i tac, hi~p h()i, ho~c t6 ch(rc ma thanh vien H(>i dflng qunn trj, Kiem soat vien, T6ng Giam a&c, nguai dieu hanh khac ho~c nhfrng nguai lien quan d€n h9 la thanh vien, ho~c c6 lien quan lqi fch tai chfnh khong bj vo hieu hoa trong cac trm'mg hc;rp sau day:

a. D6i v6i hc;rp d6ng c6 gia tri nho hon ho~c biing 20% t6ng gia trj tai san dugc ghi trong bao cao tai chfnh gftn nh~t, nhfrng n()i dung quan tr9ng cua hgp a6ng ho~c giao djch ciing nhu cac m6i quan h~ va Jqi fch ct'ia thanh vien H9i d6ng quan trj , Ki6m soal vien, Tflng Giam d6c, ngm]i dieu hanh khac da dtrqc bao cao tai HC)i dflng quan trj. D6ng theri, H9i a6ng quan tri da cho phep thgc hi9n hc;rp c16ng ho~c giao djch d6 m()l each trung thvc bilng da s6 phi~u tan thanh cua nhfrng thanh vicn HC)i clBng quan tri khong c6 lc;ri fch lien quan;

b. DOi v6i nhfrng hqp dbng c6 gia tri Ian hon 20% t6ng gia trj tai san dugc ghi trong bao Cao tai chinh g§n nh§t, nhfrng nc)i dung quan trQng Ctla hgp a6ng hO~C giao dich nay cling nlm m6i quan hG va lqi fch cua thanh vien H(>i dbng quan trj, Kiem soat vicn, T6ng Giam

34

<l6c, nguoi <lieu hanh khac <la <lll'Q'C cong bB cho cac cfJ dong khong C6 IQ'i fch lien quan c6 quy€n bi€u quy€t v€ v5n d€ d6, va nhl'mg c6 dong d6 da thong qua hgp d6ng ho?c

giao d\ch nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich c16 dugc m(H t6 chuc tll' v5n c19c l~p cho la cong b~ng va hgp ly xet tren m9i phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua Cong ty vao thoi diem giao djch ho?c hqp d6ng nay dtrqc H9i d6ng quan tri ho~c D~i h('>i d6ng c6 dong thong qua.

Thanh vien IH)i d6ng quan trj, Ki~m soat vien, T6ng Giam dBc, nguoi dieu hanh khac va cac t6 clu'.rc, ca nhan c6 lien quan t&i cac thanh vicn ncu trcn khong OUQ'C SU dl}ng cac thong tin chua duqc phep cong bf> ct'.1a Cong ty ho?c ti~t IQ cho nguoi khac d€ th\J'c hi~n cac giao djch c6 lien quan.

Di~u 43. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va bBi thm'rng

I . Thanh vicn H('>i d6ng quan trj, Kiem soat vicn, T6ng Giam d6c va nguai dieu hanh khac vi plwm nghia v~1, trach nhi9m trung tlwc va dn tr9ng, khong l10an thanh nghla Vl} ctia minh v&i S\J' m5n can va nang Ive chuycn mon phai chju trach nhi~m vS nhfrng lhi9t h~i do hanh vi vi ph~m cua mlnh gay ra.

2. Cong ty bBi thuong cho nhfrng ngucri da, dang ho~c c6 thS tr& thanh m9t ben lien quan trong cac Vl} khiSu n~i, ki9n, khc'Yi t6 (bao g6m de v~1 vi~c dan sv, hanh chfnh va khong phai la cac vv ki ~n do Cong ty la nguai khc'Yi ki~n) n€u nguoi d6 da ho~c dang la thanh vien TT('>i ddng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng Giam c16c, ngucri dieu hanh khac, nhan vien ho~c la d~i di9n dtrqc Cong ty uy quy€n ho~c nguoi d6 dii ho?c dang lam theo yeu du cua Cong ty v6i tu each thanh vien H('>i o6ng quan tri, nguoi dieu hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c d~i di~n thco uy quyen cua Cong ty v&i dieu ki~n nguoi c16 dii hanh di)ng trung thvc, din tr9ng, m~n can vi lgi ich ho~c khong mau thu~n v&i lgi ich cua Cong ty,

trcn ca sc'Y tuan thi1 lu~t phap va khong c6 b~ng chung xac nh~n rfing ngucri d6 da vi plwm nhCrng trach nhi~m cua minh.

3. Khi thlJC hii;n chl'.rc nang, nhi~m Vl} ho~c th\TC thi cac cong vi~c theo uy quy€n ctia Cong ty, thanh vicn II9i ct6ng quan trj, Ki~m soat vicn, nguoi di€u hanh khac, nhan vien ho~c la d~i di~n theo uy quy€n cua Cong ty dtrqc Cong ty b6i thucrng khi tr<'r thanh m('>t ben lien quan trong cac Y\I khi€u n~i, ki~n, kh<'ri t6 (tru cac Vl} ki~n do Cong ty la ngtrcri khc'Yi ki~n) trong cac truO'ng hgp sau:

a. Da hanh d()ng trung thv-c. dn tr9ng, m~n can vi lgi fch va khong mau thufin v6i lqi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chl'.rng xac nhfln da khong th\rc hi9n trach nhi~m cua minh.

4. Chi phi bdi thuang bao gBm cac chi phi phat sinh (k€ ca phi time lu~t su), chi phi phan quy~t, cac khoan ti6n ph~t, cac khoan phai thanh loan phat sinh trong th\J'C te ho~C dtrqc coi la hgp ly khi giai quyet nhiing V\J vi~c ni1y trong khuon kh6 lu~t phap cho phcp. Cong ty c6 th~ mua bao hi€m cho nhfrng nguoi nay ct€ tranh nhiing trach nhi~m b6i thuang ncu trcn.

35

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH VA HO SO CONG TY

• l 44 Q l ;t•). t x ' h . h l D1eu . uyen u1cu ra so sac va o SO'

I. C6 dong ho~c nh6m c6 dong ncu t~i Khoan 2 Di€u 25 Bi€u I~ nay c6 quyen tr~c ti~p ho~c qua nguai dtrc;rc uy quy€n glii van ban yeu c~u dtrc;rc ki~m tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp f)~i h()i a6ng c6 dong va sao ch\1p ho~c lrich h,ic cac tai li~u nay trong gia lam vi9c va t~i tn.i sa chfnh ctia Cong ty. Yeu du ki~m lra do d~i di9n duc;rc tiy quy€n cua c6 dong phai kem theo gifiy uy quyen ct'ia c6 dong ma nguai d6 d~i di~n ho~c ban sao cong chung cua giAy uy quyen nay.

2. Thanh vien I h?i d6ng quan tri, KiGm soat vien, T6ng Giam d6c va nguoi cli<~u hanh khac c6 quyen ki€m tra s6 dang ky c6 dong ci'.ia Cong ty, danh sach c6 dong va nhung s6 sach va h6 scr khac ctia Cong ty vl nhl'rng m1,1c dfch lien quan t6i chfrc vv cua mlnh v6i dieu ki~n CaC thong tin nay phai 0\JQ'C bao m~t.

3. Cong ty ph<'.1i luu Bi~u It~ nay va nhung ban sua d6i bB sung Dieu I~, Gifiy chl'.rng nh~n dang kY doanh nghi~p. cac quy ch~, cac tai li~u chl'.rng minh quy~n sa hfru tai san, nghi quy~t D~i hqi d6ng c6 dong va H()i d6ng quan tri, bien ban h9p f)~i hQi d6ng c8 dong va H()i d6ng quan tr!, cac bao cao cua ll<?i d6ng quan trj, cac bao cao cua Ban Ki€m soat, bao C<lO tai chfnh nam, slJ sach k€ loan Va CaC tai li~U kh{tc theo quy dinh cua phap [u~t t~j t111 sa chfnh ho?c m()t ncri khac v6i di€u ki~n la cac c6 dong va Ca quan dang ky kinh doanh dugc thong baa v€ dia cfo3m luu tn1 cac tai li9u nay.

4. Dieu I ~ Cong ty phai dugc cong b6 trcn trang thong tin di~n tU- cua Cong ty.

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN

Di€u 45. Cong nhan vicn va Cong doan

I. T6ng Giam d6c phai l~p kt ho~ch d~ H9i c16ng quan tr! thong qua cac vfin d€ lien quan d~n vi~c tuyen d1,1ng, cha nguai lao d(>ng nghi vi9c, ti€n lucrng, baa hi~m xa h9i, phUc IQ'i, khen thtrang va ky lu~t d6i v6i nguoi lao d(>ng va ngtroi di~u hanh doanh nghi~p.

2. T6ng Giam ct6c phai l~p ke ho~ch d€ H(li dBng quan tri thong qua cac v~n c1~ lien quan cten quan h~ ctia Cong ty vcri cac tB chfrc Cong doan theo cac chu§n mi,rc, thong I~ va chfnh sach quan ly t6t nhfit, nhung thong I~ va chfnh sach quy d!nh t~i Dieu 19 nay, cac quy che ClJa Cong ty va quy dinh phap l u~t hi~n hanh.

XTJl. PHAN PH6I LQl NHU~N

Di~u 46. Phan ph6i IQi nhu~n

I. D~i h9i d6ng c6 dong quy€t d!nh ml'.rc chi tra c6 tfrc va hinh th(rc chi tra c6 tuc hang nam tu lgi nhu~n dugc gif'r l~i cua Cong ty.

2. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan ti~n tra c6 tuc hay khoan tien chi tra lien quan t6i m<?t lo~i c6 phieu.

36

3. H(>i dbng quan lri c6 the ki€n nghi f>?-i h(>i c16ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan b(> ho~c m(>t ph§n c6 rue bilng c6 phiSu va H(>i c16ng quan tri la co quan th\fc thi

quytit dinh nay.

4. Tnrang hgp c& rue hay nhi!ng khoan ti€n khac lien quan t&i m(H lo?-i c6 phieu dugc chi tra b~ng ti€n m~t, Cong ty phai chi tra b~ng tien c16ng Vi9t Nam. Vi~c chi tra c6 th€ th\rc hi9n tnJc ti€p ho~c thong qua cac ngan hang tren co so cac thong tin chi ti€t v~ tai khoan ngan hang do c6 dong cung dp. Truong hgp Cong ty da chuy€n khoan thco dung cac thong tin chi tiSt v€ ngan hang do c6 dong cung dp ma c6 dong c16 khong nh~n dugc ti€n, Cong ty khOng phi1i chiu trach nhi~m v~ khoan ti€n Cong ty da chuy€n cho c/J dong nay. Vi9c thanh toan c/J t(rc c16i v6i cac c/J phiiu niem yit/dang kY giao dich t~i Sa giao dich chl'.rng khoan c6 th~ dugc ti€n hanh thong qua cong ty chfrng khoan ho~c Trung tam ltru kY chfrng khoan Vi~t Nam.

5. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chung khoan, JT(>i d6ng quan tri thong qua nghi quyet xac dinh m(>t ngay c1;1 th€ c16 ch6t danh sach c6 dong. Can cu theo ngay d6, nhfrng nguai dang ky v6i tu each c6 dong ho~c ngm:,-i sa hi!u cac chung khoan khac dugc quy~n nh~n c/J rue, lai suM, phan ph&i lgi nhu~n, nh~n c/J phieu, nh~n thong bao ho~c tai li9u khac.

6. Cac vAn d€ khac lien quan den phan ph6i lgi nhu~n c1ugc thl,Tc hi9n theo quy dinh cua phap lu~t.

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QuY DV" TRU, NAM TAI CHiNH VA CITE DQ KE TOAN

Di~u 47. Tai khoan ngan h i111g

I. Cong ty m& tai khoan t~i cac ngan hang Vi~t Nam ho~c l?-i cac ngan hang nu6c ngoai duqc phep ho?-t d(>ng t?-i Vi(:t Nam.

2. Theo SI! ch5p thu~n trn6c cua ca quan c6 th<im quy~n. trong truang hqp dn thiet, Cong ty c6 th~ ma tai khoim ngan hang 6 nu6c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty ti€n hanh tfit ca cac khoan thanh loan va giao dich kS toan thong qua cac tai khoan ti€n Vi~t Nam ho~c ngo?-i t9 t?-i cac ngan hang ma Cong ty m& tai khoan.

Di~n 48. Nam tai chinh

Nam tai chlnh cua Cong ty b~t afiu tu ngay dfiu tien ctia thang o I hang nam va k€t lh(1c vao ngay 31 thang 12 cling nam. Nam tfli chfnh d~u tien b~t d~u tu ngay dp Gi~y chung nh~n dang kY doanh nghiep va kSl thuc vao ngay thfr 31 cua thang 12 ngay sau ngay dp Gi§y chfrng nh~n dang kY doanh nghl?p d6.

Di~u 49. Ch~ d{) k~ toan

1. Che c19 ke toan Cong ty sfr d\mg la Ch€ d9 K€ loan Vi~t Nam (VAS), ch8 c19 k€ toan doanh nghi~p ho~c che d9 ke loan d~c thu duqc ca quan c6 th~m quy~n ban hanh khac dtrgc B9 Tai chfnh chfip thu~n.

37

2. Cong ty l.;ip s6 sach ke toan b~ng ti6ng Yi9t va hru giu h6 sa k6 toan theo quy d!nh phap lu?t v6 ke toan va phap lu~t lien quan. Nhfrng h6 so nay phai chinh xac, c~p nh?t, c6 h~ th6ng vii phai dud€ chung minh va giai trlnh cac giao djch cua Cong ty.

3. Cong ty sfr d~mg dan v! ti6n te trong ke toan la d6ng Yi~t Nam. Tnrang hgp Cong ty c6 cac nghiep v~1 kinh t€ phat sinh chu yeu bilng mC)t lo~i ngo~i te thl dugc t\T chc;m ngo~i t~ d6 lam don v! ti~n te trong k€ toan, chiu trach nhi~m v6 h,ra ch9n d6 tm&c phap lu~t va thong bao cho co quan quan ly thu€ trvc tiep.

xv. BAO cAo TffiJ'ONG NTEN, BAO cAo TAI cHiNH v A TMCH ~M C6NG BO TH6NG TIN

Di~u SO. Bao cao tai chinh nam, sau (06) thang va quy

I. Cong ty phai l?p Bao cao tai chfnh nam theo quy dinh cua phap lu~t ci:lng nhu cac quy d!nh cua Uy ban ChUl!g khoan Nha ntroc va bao cao phai duqc ki~m toan theo quy d!nh t~i Di6u 52 f)i~u 19 nay. Trong thi'Yi h~n thco quy dinh Clla Phap lu~t, Cong ty phai n<)p Bao cao tai chinh nam da dugc B~i h(li ddng c6 dong thong qua cho ca quan lhu€ c6 thfim quyen, Uy ban Chfrng khoan Nha nu&c, Sa giao djch chtrng khoan (trong tnrang hgp Cong ty da niem y€t) va Co quan dang kY kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho~t d(}ng kinh doanh phan anh m(lt each tmng lh~rc va khach quan tlnh hlnh v6 lai/16 cua Cong ty trong nam tai chinh, bao cao tlnh hinh tai chinh phan anh m(lt each trung th~c va khach quan tlnh hlnh ho~t d(}ng cua Cong ty tfnh d€n thoi di€m l?p bao cao, bao Cao luu chuyen ti€n t~ va thuyet minh bao cao tai chfnh.

3. Cong Ly phai l.;ip va cong b6 cac bao cao tai chfnh sau (06) thang da soat xct va bao caa tai chfnh quy thea cac quy dinh cua Uy ban Chung khaan Nha mr&c, So giao dich chung khoan (trong tnrong h9·p Cong ty eta niem y~t) va n(lp cho ca quan thu€ huu quan va Ca quan dang ky kinh doanh thca cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

4. Cac bao cao tai chfnh nam dtrQ'c ki€m toan (baa g6m y ki~n cua ki€m toan vicn), bao cao tai chinh Sell! (06) thang dugc SOal XCt Va bao Cao tai chinh quy phai OUCJC Cong bf> tren trang thong tin di~n tt'.r cua Cong ty.

S. Cac t6 cht'.rc, ca nhan quan tam ueu dugc quy€n ki€m tra ho~c sao ch9p ban bcio cao tai chinh nam dugc ki€m toan, baa cao sau (06) thang dugc soat xct va b{ta cao tai chinh quy trong gicr lam vi~c t<;li tr9 s6 chinh cua Cong ty va phai tra m(rc phi hqp ly cho vi~c sao ch\tp.

Di~u 51. Rao c:io thlfimg nicn

Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao tlmcrng nien thco cac quy dinh cua phap lu~t v€ chung khoan va thi truang chUl!g khoan.

38

XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 52. Ki~m toan

I. D~i h9i d6ng c6 dong thuc'rng nien chi dinh mf.>t cong ty kiem toan doc l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty ki€m toan d(>c l~p va t1y quy8n cho H9i dflng quan tri quy€t c!inh h,ra ch9n m9t trong s6 cac don vi nay ti€n hanh ki€m toan bao cao tai chfnh cua Cong ty cho nam tai chfnh ti€p theo dva tren nhfrng dieu khoan va di8u ki~n th6a thu~n v&i H(>i d6ng quan tri. Cong ty phai chu5n bi va gtri bao cao tai chinh nam cho cong ty

kiem toan df.>c l~p sau khi k6t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty ki€m toan d9c l~p kiem tra, xac nh?n, l~p bao cao ki€m toan va trlnh bao cao d6 cho H9i d6ng quan tri trong vong hai (02) thang k€ tt! ngf1y k€t thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao ki€m toan duqc dinh k~m bao cao tai chfnh nam cua Cong ty.

4. Kiem toan vien d9c l~p th1Jc hi~n vi9c ki€m toan Cong ty dugc phep tham dlJ cac cu9c h9p f)~i h<)i dflng c6 dong va dugc quy~n nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan den CUQC h9p D~i h(li d6ng c6 dong ma cac c6 dong dugc quy€n nh~n va dtrQ'C phat

bieu y ki€n t~i d~i h(>i v8 cac vfin d€ c6 lien quan d€n vi9c ki~m toan bao cao tai chfnh cua Cong ty.

XVII. CON DAU

:E>i€u 53. Con dAu

I. TTc)i dbng quan tri quy€t d!nh thong qua con dfiu chinh thfrc ctia Cong ty va con dfiu dugc kh5c theo quy dinh cua phap lu~t va Di8u I~ Cong ty.

2. H9i dflng quan tri, T6ng Giam d6c su d~mg va quan ly con dfiu theo quy dinh ctia phap lu?t hi~n hanh.

XVTTI. CHAM nl'.J'r HO.:\ T :E>()NG VA THANH LY

Di€u 54. ChAm drrt ho~tt di}ng

I. Cong ty c6 th~ bl giai th€ trong nhvng tnrc'rng hgp sau:

a. Ket thuc thai h~n ho~t oc)ng cua Cong ty, ke ca sau khi da gia h~n;

b. Giai th~ tnr6c thO-i h(ln theo quy~t dinh cua f)~i h9i d6ng c6 dong;

c. Bi thu h6i Gi~y cht'rng nh?n dang kY doanh nghi9p;

d. Cac tnrc'rng hgp khac theo quy djnh ctia phap lu?t.

2. Vi~c giai th€ Cong ty tnr6'c thai h~n (ke ca thoi h~n da gia lwn) do B~i h()i dbng c6 dong quy&t djnh, H()i dbng quan trj thgc hi~n. Quytt djnh giai the nay phai dugc thong bao ho~c phai dugc ch§p thu~n b6'i ca quan c6 th~m quy~n (neu b5t bm)c) theo quy d!nh.

39

, J I

Di~u 55. Cia h~n ho~t d(mg

l. H<)i d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i h<)i d6ng c6 dong ft nh~t bay (07) thang tnr6'c khi k~t thuc thoi h~n ho~t d<)ng de c6 dong c6 th€ bi~u quyet v€ vi~c gia h~n ho~t d9ng cua Cong ty theo d~ nghi cua H9i d6ng quan tri.

2. Thai h~n ho~t d('mg dugc gia lwn khi c6 ttr 65% tra ten t6ng s6 phieu bAu cua cac c6 dong c6 quyen bi~u quy~t c6 m~t trvc ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n c6 m~t t~i cu()c h9p D~i h(li c16ng c6 dong thong qua.

Di~u 56. Thanh ly

l. T6i thi~u sau (06) thang tnr&c khi kBt th(1c thoi h~m ho~t d()ng ctia Cong ty ho~c sau khi c6 quyet dinh giai th€ Cong ty, HOi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6m ba (03) thanh vicn. Hai (02) thanh vien do D?i h9i c16ng c6 dong chi dinh va m9t (01) thanh vicn do H()i d6ng quan tri chi d!nh t\r m(H cong ty kiem toan d<)c l~p. Ban thanh ly chufin bi cac quy cha ho?t d()ng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th~ dugc l~a ch9n trong s& nhiin vicn cua Cong ty ho~c chuyen gia d(k l~p. Tfit ca cac chi phi lien quan d~n lhanh ly duqc Cong ty uu ticn thanh loan tru6c cac khoan nq khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho Ccr quan dang k:Y kinh doanh v~ ngay thanh l~p va ngay bftt dfiu ho~t d()ng. Ke tu lhoi diem d6, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trong tAt ca cac cong vi~c lien quan d€n thanh ly Cong ty tnr6c Toa an va cac ca quan hanh chfnh.

3. Ti~n tlm duqc tu vi~c thanh ly duqc thanh loan theo th(r ti! sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Cac khoan nq ltrang, trq dp thoi vi~c, bao hiem xa h9i va cac quyen ]qi khac Clla ngtreri lao d()ng theo th6a tr6c lao d<)ng t~p th€ va hqp df>ng lao d()ng dii ey k€t;

c. Nq thu~;

d. Cac khoan ng khac cua Cong ly;

e. Phfin con l?i sau khi da thanh toan tfit ca cac khoan nq m mpc (a) d~n (d) tren day duqc chia cho cac c6 dong. Cac c6 phfln uu dai duqc uu tien thanh toan tnr6c.

XIX. CT Al QUYET TRANH CHAP N<)I B<)

Di~o 57. Giai quy~t tranh chip n(ii b(l

l. Truang hqp phat sinh tranh chAp, khi~u n<;1i lien quan lai ho~t d<)ng cua Cong ty, quy~n va nghia V\l Clla cac c6 dong theo quy <linh t~i Lu~t Doanh nghi~p, cac quy dinh phap lu~t khac, -E>ieu I~ Cong ty, cac quy djnh gifra:

a. C6 dong vcri Cong ty;

b. C6 dong vcri H9i d6ng quan tr!, Ban Kiem soat, T6ng Giam d6c hay nguO-i di~u hanh khac;

Cac ben lien quan c6 g~ng giai quy~t tranh chAp d6 thong qua thuang luqng va hoa giai. Tru tnrong hqp tranh chftp lien quan tcri Hl}i d6ng quan tri ho~c Chu tjch H9i d6ng quan tr!, Chti tich 1-h?i d6ng quan tr! cht:1 tri vi~c giai quyet tranh chftp va yeu du urng bcn trinh

40

bay cac thong tin lien quan d~n lranh chfip trong vong ba mll'O'i (30) ngay lam vi~c kt llr ngay tranh chfip phat sinh. Tnrcrng hqp tranh ch~p lien quan Loi H()i d6ng quan tr i hay

Cl1li tjch H()i a6ng quan tri, b§t Clr ben nao cfing c6 th6 yeu d.u Ban K i6m soat chi c1jnh

m(>t chuycn gia d(>c l~p lam trung gian hoa gia i cho qua trinh giai quy8t tranh chfip.

2. Tnrang hqp khong d~t duqc quy~t djnh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tlr khi b~t O~U qua lrtnh hoa giai hO~C neu quy€t Cf inh Ctia trung gian hoa giai khong dLrQ"C CaC bcn

chfip nh~n, m()t bcn c6 th~ dua tranh chfip do ra Tr9ng tai kinh te ho~c Toa an kinh t8.

3. Cac ben t\f chiu chi phf c6 lien quan t6i thl'.1 l\lc thuang ltrqng va hoa giai . Vi~c thanh

toan cac chi phi cua Toa an duqc lhl!C hi~n thco phan quy~t cua Toa an.

XX. BO SUNG VA StJ'A DOI f>IEU LI]:

Di~u 58. Di~u I~ Cong ty

I. Vi¢c stra a6i, b6 sung E>i~u I~ nay phai dtrgc D~i h()i dfing co dong xem xet, quy~t djnh. ,·)

2. Trong tnrcrng hqp c6 nhG'ng quy djnh ct'1a phap lu~t c6 lien quan a6n ho~t d()ng cua

Cong ty chua dugc d~ c~p trong ban Di~u 19 nay ho~c trong tnrcrng hgp c6 nhfrng quy dinh m6i ctia phap lu?t khac v6i nhiing di~u khoan trong Di~u I~ nay thi nhiing quy djnh

ctia phap lu~t d6 ducrng nhien duqc ap di,mg va diau chinh ho:;it d()ng cua Cong ty.

XXI. NGA y mi::u Llf C

Di~u 59. Ngay hi~u ll!c

l. Ban Oitu I~ nay g6m 21 chucrng 59 c6 hi¢u l~rc tl'.r ngayO{ thang 08 nam 20 19.

2. Di6u 1t; duqc l?p thanh mucri ( I 0) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong do:

a. M(>t (0 I) ban n()p t<:ii Phong cong chung Nha nu6c cua dia phucrng;

b. N am (05) ban dang ky t~i ca quan chinh quy6n theo quy djnh phap lu~t ;

c. B6n (04) ban luu gifr l<:ti tr\I s& chinh cua Cong ty.

3. Di6u 19 nay la duy nhfit va chinh thl'.rc ctia Cong ty.

4. Cac ban sao ho~c trfch l1,1c Di0u 1¢ Cong ty c6 gia tri khi c6 chu kY cua Chu tich H¢i

d6ng quan tri ho?c t6i thieu m9t phftn hai (I /2) t6ng s6 thanh vicn cua H 9i d6ng quan tri.

41

PHTJ Ll)C I

DANH SA.CH CO DONG SANG L~

STT H9, ten Dja chi Qu6c tjch s6 hrgng co Chiem %

Chfr kj phftn VI>L

1 Tr§n Qu6c Dung 198 Lam Quang Ky, Phuang Vinh Bao,

Vi~tNam 2.665.560 24,91% Thanh ph6 R~ch Gia, Tinh Kien Giang

2 Lam Thi Huong Mai 198 Lam Quang Ky, Phubng Vinh Bao,

Vi~tNam 1.436.777 13,43% Thanh ph6 R~ch Gia, Tinh Kien Giang

Documents

Lestatic2.vietstock.vn/data/HNX/2019/KHAC/VN/KHS_DIEULE_2019.pdftir xac nhan quy~n so hfru mot hay m