一机多票开票子系统 V6.13升级操作培训

目 录

第一章 概 述

第二章 软件升级方法

第三章 新增改进功能

第四章 常见问题解答

第一章 概述

1.1 升级内容

1.2 开具流程

1.1 升级内容

为了进一步加强对红字专用发票的管理，航天信息依照总局业务需求，对原防伪税控系统进行功能改进，开发了红字增值税专用发票通知单管理系统。为实现该功能，税务端需进行升级，企业的开票系统需升级为一机多票开票子系统 V6.13 。

1.1 升级内容

升级后的一机多票开票子系统 V6.13 实现功能如下：

1 、开具红字专用发票时，必须输入通知单编号。

2 、提供了申请单管理功能，包括填开、修改查询和导出。

1.1 升级内容

1.2 开具流程

1.2.1 购方申请开具流程

1.2.2 销方申请开具流程

1.2.1 购方申请开具流程

以下情况需由购方申请开具通知单：

1 、专用发票已抵扣：

购方获得的专用发票认证相符且已进行了抵扣，之后因发生销货退回或销售折让需要做进项税额转出。

1.2.1 购方申请开具流程

（ 1）抵扣联、发票联均无法认证。

（ 2）认证结果为纳税人识别号认证不符。

（ 3）认证结果为发票代码、号码认证不符。

（ 4）购方所购货物不属于增值税扣税项目范围，取得的专用发票未经认证。

2、专用发票未抵扣，且未抵扣的原因为以下四种：

购方申请开具的流程

1.2.1 购方申请开具流程购方

开具并提交《申请单》购方

开具并提交《申请单》

购方税务机关

审核后开具《通知单》购方税务机关

审核后开具《通知单》

购方

提交纸质《通知单》给销方

购方

提交纸质《通知单》给销方

销方

开具红字专用发票

销方

开具红字专用发票

1.2.1 购方申请开具流程

1.2.2 销方申请开具流程

1.2.2 销方申请开具流程以下两种情况需由销方申请开具通知单：

1、因开票有误购方拒收专用发票。

此种情况，销售方必须在专用发票认证期限内向主管税务机关提出申请。

2、因开票有误等原因尚未将专用发票交付给购方。

此种情况，销售方必须在开具蓝字专用发票的次月内向主管税务机关提出申请。

销方申请开具的流程

1.2.2 销方申请开具流程销方

开具并提交《申请单》销方

开具并提交《申请单》

销方税务机关

审核后开具《通知单》销方税务机关

审核后开具《通知单》

销方

获取纸质或电子《通知单》

销方

获取纸质或电子《通知单》

销方

开具红字专用发票

销方

开具红字专用发票

第一章 小结

1 、开具红字专用发票前，须先在开票系统中开具《申请单》，再从税局获得《通知单》后才能开具。

2、企业开票子系统必须升级到 V6.13 。

3、理解购方申请开具与销方申请开具的几种情况，以及开具流程。

第二章 软件升级方法

软件升级方法

航天信息免费提供企业用升级光盘：：

光盘内含有升级软件和一机多票升级操作手册。。

企业端开票子系统的升级步骤如下：企业端开票子系统的升级步骤如下：

注意：

升级前必须先退出原开票系统，如果在不退出的情况下直接进行升级，系统会自动提示“开票软件正在运行，请手工关闭后重试”。

软件升级方法

企业端开票子系统的升级步骤如下：企业端开票子系统的升级步骤如下：

启动电脑后，将安装光盘插入光驱，安装程序自动启动安装向导。点击“是”按钮，系统自动开始数据备份。

软件升级方法

企业端开票子系统的升级步骤如下：企业端开票子系统的升级步骤如下：

此时将原系统中的数据自动备份到默认的安装路径下，请勿在备份过程中点击“取消”按钮，以免造成数据的丢失。

软件升级方法

企业端开票子系统的升级步骤如下：企业端开票子系统的升级步骤如下：

备份完成后，系统自动进行文件复制，此时请勿点击“取消”按钮。

软件升级方法

企业端开票子系统的升级步骤如下：企业端开票子系统的升级步骤如下：

文件复制结束后，系统会提示安装完成，点击“完成”按钮即可完成升级工作。

软件升级方法

点击电脑桌面的“防伪开票”图标后显示如上图所示界面。 通过查看界面左上角的标识可以得知开票系统的版本。

软件版本号： 6.13.20.05

软件升级方法

第二章 小结

1 、系统自动将升级前数据备份到原开票软件安装路径下。

2、数据备份过程中，切勿点击“取消”按钮。

3、若在备份过程中出现死机等异常情况，可退出重新执行升级程序。

第三章 新增改进功能

3.1 红字发票填开

3.2 红字发票申请单管理

3.1 红字发票填开进入专用发票或废旧物资发票的填开界面后，点击票面的“负数” 按钮，即可通过下拉菜单所列的两种方式填开红字发票，如下图：

3.1 红字发票填开

无论是购方申请开具还是销方申请开具，销方都可以在取得通知单后利用该方法开具红字发票。

方法一：直接开具

方法二：导入红字发票通知单

只有销方申请开具红字发票时，才能通过导入红字发票通知单电子文件的方法开具红字发票。

3.1.1 直接开具

3.1.2 导入红字发票通知单

3.1.1 直接开具

【第一步】在下拉菜单中点击“直接开具”按钮。

3.1.1 直接开具

【第二步】系统弹出通知单编号输入窗口，输入两遍通知单编号后，点击“下一步”按钮。

必须输入两遍 16位的通知单编号，否则不能激活“下一步”按钮，无法继续开具发票。此处通知单编号以密文显示。

3.1.1 直接开具通知单编号：

在税务端系统开具通知单时自动生成通知单编号，且此号码全国唯一。

第 1-6位 主管税务机关代码第 1-6位 主管税务机关代码

十六位通知单编号规则：

第 7-10位 年份和月份第 7-10位 年份和月份

第 11-15 位 开具的顺序号 第 11-15 位 开具的顺序号

110101110101110101080508050805000029000020000299

　　第 16 位 　校验位 　　第 16 位 　校验位

1 、如果企业仍持有不符合上述编号规则的旧通知单，则在开具红字专用发票时需按下述方式输入 16位编号，其规则为：编号前十位固定输入 1234569911 ，后六位为旧通知单编号的末 6位（若旧通知单编号超过 6位，则取其后 6位；若不足 6位则前面填 0补齐）。

3.1.1 直接开具

说明：

说明：

3.1.1 直接开具

2 、一张通知单只能对应开具一张红字发票，即不能使用同一张通知单重复开具红字发票。

3.1.1 直接开具

【第三步】系统弹出正数发票代码号码填写窗口，根据需要决定是否输入发票代码号码后，点击“下一步”按钮。

对应通知单上有蓝字发票代码与号码时需输入代码与号码，否则，无需输入。

3.1.1 直接开具

【第四步】系统确认可以对此张发票开具负数，点击“确定”按钮。

3.1.1 直接开具

【第五步】系统显示票面信息，确认信息完整无误后点击“打印”按钮保存，并可打印出纸质红字发票。

3.1.1 直接开具如果发票库中的正数发票带折扣行，则系统自动转换为负数发票票面信息时不再显示折扣行。

各行商品记录的是折扣后的单价、金额与税额。

3.1.1 直接开具如果输入发票代码、号码后发现发票库中无对应蓝字发票信息，或不输入发票代码、号码则显示如上图。此时，需根据通知单信息手工填写购货单位及商品等信息。

3.1.1 直接开具

3.1.2 导入红字发票通知单

3.1.2 导入红字发票通知单

【第一步】点击“导入红字发票通知单” 按钮。

3.1.2 导入红字发票通知单

【第二步】系统打开文件窗口，选择电子通知单文件并点击“打开”按钮，系统自动进行数据转换。

说明：

通知单电子文件是 xml 格式，其文件命名规则为：‘主管税务机关代码’＋‘年月’＋‘序号’ ＋‘校验位’ .xml 。例如，4103050806000063.xml 。

3.1.2 导入红字发票通知单

【第三步】数据转换后，在发票填开界面上显示出导入的红字专用发票信息，确认后点击“打印”按钮即可完成此红字发票的开具。

3.1.2 导入红字发票通知单

说明：

1 、一次只能导入一个电子通知单文件。如果要开具多张红字专用发票，只能逐个导入电子通知单文件后进行开具。

2、已导入并开具过红字发票的电子通知单不能重复导入。

3.1.2 导入红字发票通知单

3.1 红字发票填开

3.2 红字发票申请单管理

3.2 红字发票申请单管理

在“发票管理”界面增加了“红字发票申请单红字发票申请单”菜单项，可通过此菜单实现申请单的填开申请单的填开、修改查询修改查询及导出导出功能。

3.2.1 开具申请单

3.2.2 申请单导出

3.2.1 开具申请单红字发票申请单在“发票管理→红字发票申请单→申请单填开”中开具，点击菜单后显示如下图的选择界面：

购方开具申请单

销方开具申请单

3.2.1 开具申请单

申请单的开具也分为购方申请开具和销方申请开具，在开具时只需根据实际情况勾选相应选项并输入相应信息即可 ,具体开具过程在此不再详述。

说明：

1 、只有购方开具申请单时，可以直接在商品行中输入商品信息，销方开具申请单时只能从商品编码库中选取；

2、申请单中最多可以有 8行商品信息；

3、申请单中商品数量和金额必须为负数。

3.2.1 开具申请单

3.2.1 开具申请单

3.2.2 申请单导出

3.2.2 申请单导出

申请单导出的主要功能：

将申请单导出为 xml 文件，将该文件拷贝到 U盘等介质，提供给主管税务机关，由主管税务机关导入该文件并生成通知单。

通过导入电子申请单生成通知单的方法，可以减少税务人员手工输入信息的工作量。

3.2.2 申请单导出

【第一步】点击“红字发票申请单 /申请单导出”菜单项，弹出红字发票申请单导出月份选择界面，选择导出月份后点击“确认”按钮。

3.2.2 申请单导出

【第二步】系统显示该月已开具的所有红字发票申请单的列表，选中需要导出的申请单，点击“导出”按钮，系统提示是否确认导出。

3.2.2 申请单导出

【第三步】点击“确认”按钮，选择保存路径，之后点击“确定”按钮导出电子申请单。

3.2.2 申请单导出

说明：

1 、导出申请单时，可以一次导出一个申请单，也可以利用“ Ctrl”键和“ Shift” 键一次导出多个申请单。

2、每个申请单对应导出一个 xml 文件，文件命名规则是：‘税号’＋‘ _’ ＋‘开票机号’ ＋‘ _’＋‘年月’＋‘序号’。

第三章 小结

1 、掌握红字发票的两种开具方式，即直接开具和导入红字发票通知单开具。

2、掌握申请单的开具方法和申请单导出方法及用途。

第四章 常见问题解答

（本章内容可根据培训时间取舍）

常见问题解答常见问题解答

1.1. 实现了红字专用发票的信息化管理后，实现了红字专用发票的信息化管理后，企业开具发票主要有哪些变化 ？企业开具发票主要有哪些变化 ？

答：主要是企业在开具红字专用发票（包括答：主要是企业在开具红字专用发票（包括废旧物资发票）时发生了变化，升级前开废旧物资发票）时发生了变化，升级前开具红字专用发票必须输入对应的正数发票具红字专用发票必须输入对应的正数发票代码、号码，升级后开具红字专用发票时代码、号码，升级后开具红字专用发票时则必须输入通知单编号。开具红字普通发则必须输入通知单编号。开具红字普通发票及各种正数发票均无变化。票及各种正数发票均无变化。

2.2. 如果企业的开票系统在升级为如果企业的开票系统在升级为 V6.13V6.13 之之前已经取得了手工通知单，升级后若需开前已经取得了手工通知单，升级后若需开具该张红字发票，此时是否需要重新申请具该张红字发票，此时是否需要重新申请通知单？通知单？

答：不需要，企业可以根据已获得的手工答：不需要，企业可以根据已获得的手工通知单来开具该张红字发票，编号前十通知单来开具该张红字发票，编号前十位固定输入位固定输入 12345699111234569911 ，后六位为旧，后六位为旧通知单编号的后通知单编号的后 66 位（若旧通知单编号位（若旧通知单编号超过超过 66 位，则取其后位，则取其后 66 位；若不足位；若不足 66 位位则前面填则前面填 00 补齐）。但需注意，必须在补齐）。但需注意，必须在税局要求的有效时间点前使用上述编码税局要求的有效时间点前使用上述编码规则进行开具。 规则进行开具。

常见问题解答常见问题解答

3.3. 在开具红字专用发票时，点击“负数”后在开具红字专用发票时，点击“负数”后需选择“直接开具”或“导入红字发票通需选择“直接开具”或“导入红字发票通知单”，这两者有什么区别？分别在什么知单”，这两者有什么区别？分别在什么情况下使用？ 情况下使用？

答“直接开具”是指销方在获得通知单后，采用答“直接开具”是指销方在获得通知单后，采用手工输入通知单编号等信息的方式开具红字发手工输入通知单编号等信息的方式开具红字发票。无论是购方申请还是销方申请，销方都可票。无论是购方申请还是销方申请，销方都可以在取得通知单后利用该功能开具红字发票。以在取得通知单后利用该功能开具红字发票。

““ 导入红字发票通知单”是指销方采用直接导入导入红字发票通知单”是指销方采用直接导入从税务端获得的通知单电子文件来开具红字发从税务端获得的通知单电子文件来开具红字发票。只有在销方申请开具红字发票的情况下，票。只有在销方申请开具红字发票的情况下，才能从销方税务机关导出通知单电子文件。 才能从销方税务机关导出通知单电子文件。

常见问题解答常见问题解答

4. 4. 在利用“导入红字发票通知单”功能开具在利用“导入红字发票通知单”功能开具负数发票时，选择了负数发票时，选择了 XMLXML 文件，但系统提示文件，但系统提示“非本企业红字发票通知单，不能开具”或“非本企业红字发票通知单，不能开具”或“通知单号校验未通过”，是何原因？ “通知单号校验未通过”，是何原因？

答：这是由于选择的答：这是由于选择的 XMLXML 文件不是从税务端文件不是从税务端导出的合法通知单文件造成，如可能选择导出的合法通知单文件造成，如可能选择的是本企业开具后导出的红字发票申请单的是本企业开具后导出的红字发票申请单文件或不合法的通知单文件。从开票系统文件或不合法的通知单文件。从开票系统中导出的红字发票申请单文件命名规则为：中导出的红字发票申请单文件命名规则为：‘税号’＋‘‘税号’＋‘ _’_’ ＋‘开票机号’＋‘＋‘开票机号’＋‘ _’_’＋‘年月’＋‘序号’，而从税务端导出＋‘年月’＋‘序号’，而从税务端导出的红字发票通知单文件命名规则为：‘销的红字发票通知单文件命名规则为：‘销方税号前方税号前 66 位’＋‘年月’＋‘序号’＋位’＋‘年月’＋‘序号’＋‘校验位’，对两者应加以区分。 ‘校验位’，对两者应加以区分。

常见问题解答常见问题解答

5.5. 直接开具红字专用发票时必须输入通知直接开具红字专用发票时必须输入通知单编号，那正数发票代码、发票号码是不单编号，那正数发票代码、发票号码是不是可以不输入？ 是可以不输入？

答：是否输入正数发票代码、号码需视通答：是否输入正数发票代码、号码需视通知单内容而定，如果通知单上有对应的知单内容而定，如果通知单上有对应的正数发票代码、号码，则需输入，否则，正数发票代码、号码，则需输入，否则，不需输入代码、号码。 不需输入代码、号码。

常见问题解答常见问题解答

6.6. 在开票系统在开票系统 V6.13V6.13 中填开申请单时，什中填开申请单时，什么情况下需要输入蓝字发票的代码与号码？么情况下需要输入蓝字发票的代码与号码？

答：在购方申请开具并选择未抵扣与销方答：在购方申请开具并选择未抵扣与销方申请开具时需输入蓝字发票代码与号码，申请开具时需输入蓝字发票代码与号码，由购方申请开具且选择已抵扣时无需输由购方申请开具且选择已抵扣时无需输入蓝字发票代码与号码。 入蓝字发票代码与号码。

常见问题解答常见问题解答

7.7. 根据获得的通知单开具红字专用发票后，根据获得的通知单开具红字专用发票后，如果在尚未抄税时发现开具的红字发票如果在尚未抄税时发现开具的红字发票有误，是否可以作废该张红字发票？作有误，是否可以作废该张红字发票？作废后如果仍要开具此张红字发票，是否废后如果仍要开具此张红字发票，是否需要重新申请通知单？ 需要重新申请通知单？

答：在尚未抄税时，可以作废已开具的红答：在尚未抄税时，可以作废已开具的红字发票。作废后仍可根据原通知单开具字发票。作废后仍可根据原通知单开具正确的红字发票，无需重新申请开具。 正确的红字发票，无需重新申请开具。

常见问题解答常见问题解答

8.8. 在什么情况下可以对保存后的申请单进在什么情况下可以对保存后的申请单进行修改与删除？ 行修改与删除？

答：开票系统答：开票系统 V6.13V6.13 对已开具申请单的修对已开具申请单的修改与删除没有时间限制，但企业应根据改与删除没有时间限制，但企业应根据实际情况进行修改或删除。 实际情况进行修改或删除。

常见问题解答常见问题解答

9. 9. 购买方取得专用发票后发生销货退回或购买方取得专用发票后发生销货退回或销售折让的，在哪些情况下可以向主管销售折让的，在哪些情况下可以向主管税务机关申请开具通知单？税务机关申请开具通知单？

答 答 ①①专用发票认证结果为认证相符的，需要 专用发票认证结果为认证相符的，需要 作进项税额转出；②专用发票抵扣联、发 作进项税额转出；②专用发票抵扣联、发票联均无法认证的；③专用发票认证结果票联均无法认证的；③专用发票认证结果为纳税人识别号认证不符的；④专用发票为纳税人识别号认证不符的；④专用发票认证结果为增值税专用发票代码、号码认认证结果为增值税专用发票代码、号码认证不符的；⑤购买方所购货物不属于增值证不符的；⑤购买方所购货物不属于增值税扣税项目范围，取得的专用发票未经认税扣税项目范围，取得的专用发票未经认证的。 证的。

常见问题解答常见问题解答

10.10. 销售方在哪些情况下可以向主管税务机销售方在哪些情况下可以向主管税务机关申请开具通知单？关申请开具通知单？

答：①由于开票有误购买方拒收专用发票答：①由于开票有误购买方拒收专用发票的，销售方必须在专用发票认证期限内的，销售方必须在专用发票认证期限内向主管税务机关提出申请；向主管税务机关提出申请；

② ②由于开票有误等原因尚未将专用发票由于开票有误等原因尚未将专用发票交付购买方的，销售方必须在开具蓝字交付购买方的，销售方必须在开具蓝字专用发票的次月内向主管税务机关提出专用发票的次月内向主管税务机关提出申请。 申请。

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11.11. 目前哪几类发票需要依据税务机关的通目前哪几类发票需要依据税务机关的通知单才能开具红字发票？ 知单才能开具红字发票？

答：增值税专用发票和废旧物资专用发票答：增值税专用发票和废旧物资专用发票受通知单的管理，其中对应废旧物资专受通知单的管理，其中对应废旧物资专用发票的通知单上没有打印税率和税额，用发票的通知单上没有打印税率和税额，左上角打印了“废旧物资”字样。增值左上角打印了“废旧物资”字样。增值税普通发票可以直接开具红字发票，不税普通发票可以直接开具红字发票，不受通知单管理的限制。 受通知单管理的限制。

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12.12. 同一份通知单可以对应多份红字专用发同一份通知单可以对应多份红字专用发票吗？ 票吗？

答：按照国税发〔答：按照国税发〔 20062006 〕〕 156156 号文件规号文件规定，通知单与红字专用发票必须要一一定，通知单与红字专用发票必须要一一对应。目前，防伪税控开票系统在开具对应。目前，防伪税控开票系统在开具红字专用发票时，校验输入的通知单编红字专用发票时，校验输入的通知单编号是否已开具过红字专用发票，从而避号是否已开具过红字专用发票，从而避免一份通知单重复开具多份红字专用发免一份通知单重复开具多份红字专用发票的情况。 票的情况。

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13.13. 同一份蓝字专用发票可以对应多份通知同一份蓝字专用发票可以对应多份通知单吗？ 单吗？

答：可以，一份蓝字专用发票可以分多次答：可以，一份蓝字专用发票可以分多次红冲，但在开具通知单时，系统将自动红冲，但在开具通知单时，系统将自动校验对应同一份蓝字专用发票的多份通校验对应同一份蓝字专用发票的多份通知单的合计金额、税额是否大于该份蓝知单的合计金额、税额是否大于该份蓝字专用发票的金额、税额，如果大于，字专用发票的金额、税额，如果大于，则不允许开具。 则不允许开具。

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14.14. 通知单编号是全国唯一的吗？ 通知单编号是全国唯一的吗？

答：是的，在防伪税控税务端系统填开通答：是的，在防伪税控税务端系统填开通知单时，系统自动生成通知单编号，共知单时，系统自动生成通知单编号，共1616 位，第位，第 1-61-6 位是主管税务机关代码，位是主管税务机关代码，第第 7-107-10 位是年份月份，第位是年份月份，第 11-1511-15 位是位是通知单顺序号，第通知单顺序号，第 1616 位是校验位，可位是校验位，可有效防止企业开具红字专用发票时因录有效防止企业开具红字专用发票时因录入错误导致无法销单的情况。 入错误导致无法销单的情况。

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15.15. 填开红字发票申请单时可以填多少行商品？填开红字发票申请单时可以填多少行商品？

答：最多可以填答：最多可以填 88 行商品。 行商品。

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16. 16. 企业开具红字发票申请单后，已打印企业开具红字发票申请单后，已打印出该申请单，但在前往税局的途中不慎出该申请单，但在前往税局的途中不慎将打印出的申请单丢失，此时企业该如将打印出的申请单丢失，此时企业该如何处理？ 何处理？

答：企业可以在开票系统中重新打印该张答：企业可以在开票系统中重新打印该张申请单，或者将该申请单导出到介质中申请单，或者将该申请单导出到介质中提交给税务机关。提交给税务机关。

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