27 марта, 2015 годаVIII Юридический форум СибириКонгресс–отель «Новосибирск».Новосибирск, Россия

ФИЛАДЕЛЬФИЯ МОСКВА

Последние изменения в области применяемых санкций: сотрудничество с целью защиты российских

корпоративных клиентов в условиях глобальных рисков

Маркс и СоколовНаша Практика

Маркс и Соколов - международная юридическая фирма с офисами вФиладельфии (штат Пенсильвания, США) и в Москве (Россия).Компания известна своим большим и разнообразным опытомпредоставления юридической поддержки западным клиентам,занимающимся бизнесом в России и Украине, ироссийским/украинским клиентам, нуждающимся в юридическойпомощи на Западе.

Юристы Маркс и Соколов имеют право предоставлять юридическиеуслуги в США и в России. Юристы и персонал свободно владеютанглийским, русским, украинским и другими языками. СотрудникиМаркс и Соколов являются единой командой, связанной электроннойинфраструктурой, которая позволяет им использовать опыт всейфирмы и глобальные ресурсы, чтобы предоставлять всем своимклиентам эффективную юридическую защиту.

Наши налаженные и проверенные практикой связи с юристами вомногих юрисдикциях, таких как Англия, Франция, Испания,Швейцария, Швеция, Украина, Белоруссия, позволяют нашимклиентам получать комплексную юридическую защиту в сложныхмеждународных коммерческих спорах.

Закон США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA):Антикоррупционные положения

На кого распространяется FCPA?

Антикоррупционные положения FCPA применяются к следующим лицам:

(1) Ко всем гражданам США, где бы они не находились;

(2) К некоторым иностранным компаниям, которые выпускают ценные бумаги в США; и

(3) К иностранным компаниям и лицам, которые совершают действие, направленное на дачу взятки на территории Соединенных Штатов Америки.

Закон США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA):Антикоррупционные положения

Что запрещает FCPA?

FCPA запрещает:

(1) предлагать, осуществлять или уполномочивать совершение платежа, имеющего какую-нибудь материальную ценность, любому лицу; (2) быть осведомленным, что он будет предложен или осуществлен иностранному должностному лицу; (3) предлагать, осуществлять или уполномочивать совершение платежа в целях получения или поддержания бизнеса.

• Под «материальными ценностями» подразумеваются наличные деньги, подарки, услуги, благотворительные пожертвования, политические вклады, кредиты, расходы на поездки и найм друга или родственника.

• Быть "осведомленным" означает умышленное неведение или сознательное пренебрежение противоправным деянием.

• Термин "иностранное должностное лицо" означает какого-либо сотрудника или служащего иностранного правительства или агентства, их агентов, родственников, государственных должностных лиц и членов правящей королевской семьи.

• «Получение или сохранение бизнеса» включает в себя получение лицензии, проекта или выигрыш тендера.

Закон США о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA):Антикоррупционные положения

Каковы антикоррупционные меры наказания?

На юридических лиц налагается уголовный штраф до $2 миллионов

долларов и гражданский штраф до $10,000 долларов за каждое

нарушение. Размер уголовного штрафа может в два раза превышать

сумму выгоды, которую компания стремилась получить с помощью

подкупа.

На физических лиц налагается уголовный штраф в размере до

$100,000 и/или лишение свободы на срок до 5 лет и гражданский

штраф до $10,000. Размер уголовного штрафа может в два раза

превышать сумму выгоды, которую компания стремилась получить с

помощью подкупа.

Любой уголовный штраф, наложенный на физическое лицо, не может

быть оплачен, прямо или косвенно, затронутой компанией.

Год Компания Сумма

2008 Siemens AG (Германия) $800 млн.

2009 KBR/Halliburton (США) $579 млн.

2010 Snamprogetti Netherlands B.V. / ENI S.p.A (Голландия/ Италия)

$365 млн.

2010 Technnip SA (Франция) $338 млн.

2010 Daimler AG (Германия) $185 млн.

2011 JGC Corporation (Япония) $219 млн.

2013 Total, SA (Франция) $398 млн.

2013 Weatherford International(Швейцария)

$153 млн.

2014 Alstom (Франция) $772 млн.

2014 Alcoa (США) $384 млн.

2015 Commerzbank AG $1.45 блн.

Toп 10 урегулирований споров FCPА

Компании, попавшие под действие FCPA на территории России

Год Иностранные компании Штраф

2008 Siemens $800 млн.

2010 DaimerChrysler Automotive Russia SAO

$27 млн.

2014 Hewlett-Packard, Russia $59 млн.

Год Российские компании Штраф

Закон "О международных чрезвычайных экономических полномочиях"

Закон "О международных чрезвычайных экономических полномочиях" («IEEPA») позволяет президенту США объявить об угрозе национальной безопасности, внешней политике или экономике Соединенных Штатов, источник которой полностью или в значительной части находится за пределами Соединенных Штатов.

• В соответствии с IEEPA президент для борьбы с угрозой может заблокировать операции и заморозить активы.

• Санкции IEEPA необходимо пересматривать и возобновлять ежегодно.

• Санкции IEEPA на настоящий момент наложены на Россию, в связи с ситуацией в Украине.

• Санкции также наложены на Республика Беларусь, Иран, Северную Корею, Сомали, Южный Судан и Венесуэлу.

• Санкции США против Кубы были вынесены не на основаниях IEEPA, но в соответствии с другими применимыми нормативными правовыми актами.

6 марта 2014 года президент Б.Обама, в связи с ситуацией в Украине, объявил чрезвычайное положение в стране.

Украина, Указ 13660:

6 марта 2014 года президент Б.Обама вынес указ о замораживании имущества и имущественных прав в этом имуществе у лиц, которые были определены и добавлены в Список граждан особых категорий и запрещенных лиц (SDN) Департаментом по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США

• В соответствии с OFAC, юридическое лицо считается контролируемым SDN, если владеет не менее 50% уставного капитала этого юридического лица.

• Запрет распространяется на сделки любого рода в отношении арестованного имущества «лицами Соединенных Штатов Америки».

• Заблокированным лицам въезд в Соединенные Штаты запрещен.

Украина, Указ 13661: 16 марта 2014 года, президент Б. Обама издал указ (далее УП 13661) о замораживании имущества семи официальных лиц российского правительства и наделил правом OFAC внести дополнительных лиц в список SDN.

Украина, Указ 13662: 20 марта 2014 года, президент Б. Обама издал указ (далее УП 13662), содержащий санкции в отношении секторов экономики РФ.

Директива 1 вынесена в отношении Внешэкономбанка (ВЭБ), Газпромбанка, Банка Москвы, Внешторгбанка (ВТБ), Россельхозбанка (Россельхозбанк) и Сбербанка.

В Директиве 2 указаны «Транснефть», «Газпром», НОВАТЭК и «Роснефть».

Директивой 3 введены санкции против "Ростех"

Директива 4 запрещает гражданам США экспортировать товары и предоставлять услуги компаниям для использования в российском энергетическом секторе, которые могут использоваться в глубоководных, арктических или сланцевых проектах разведки или добычи, позволяющих потенциально производить нефть, а именно в отношении: Алмаз-Антей, Научно-Исследовательского Института Приборостроения В. Тихомирова, Машиностроительного Завода Калинина, Мытищинского Машиностроительного Завода и Долгопрудненского Исследовательско-Производственного Предприятия.

Украина, Указ 13685:

19 декабря 2014 года президент Б. Обама издал указ (далее УП

13685) запрещающий гражданам США:

• производить новые инвестиции в Крымский регион;

• импорт товаров, услуг, технологий в США из Крыма;

• экспорт, реэкспорт, продажу и поставки товаров, услуг и

технологий из США или лицами, проживающими в США, в

Крымский регион;

• Финансирование сделки, совершаемой иностранным лицом,

подпадающей под запрет в отношении Крымского региона,

если бы иностранное лицо было лицом связанным с США

или находилось США.

Указ 13685 также предоставляет дополнительные полномочия

Министерству финансов для добавления дополнительных лиц,

находящихся в Крымском регионе в список SDN.

Экстерриториальное применение: Риски, связанные со сделками, проходящими через

Соединенные Штаты

Правительство США рассматривает международные сделки, проходящие на территории США, как сделки, носящие «территориальный» характер.

• «Акты», считающиеся проходящими на территории США, включают: отправку электронных сообщений в США; телефонные звонки в США; отправку заказов в США; или перевод денежных средств в США.

• Международные долларовые безналичные транзакции: все транзакции в долларах, даже если инициированы за пределами США с получателем, также находящимся за пределами США, проходят транзитом через США.

• Акты, совершенные на территории США: Лицо, которое умышленно нарушает, умышленно пытается нарушить, или умышленно вступает в сговор с целью нарушения, или способствует противоправному действию, нарушающему IEEPA, по решению суда, подлежит наложению штрафа в размере не более чем $1,000,000, а физическое лицо может быть также лишено свободы на срок не более 20 лет. §1705(c) свода законов США 50 U.S.C. (IEEPA)

• Лицо, умышленно являющееся причиной акта, которое в случае совершения им или иным лицом считалось бы нарушением против США, подлежит наказанию как исполнитель. § 2(b) Свода законов США 18 U.S.C. (запрещает "пособничество и подстрекательство").

Ответственность за тайный или преступный сговор:от мала до велика

Французский банк BNP Paribas («BNPP»), признал себя виновным в заговоре, в нарушение закона IEEPA, о сделках на миллиарды долларов США, производимых через финансовую систему США, от имени организаций, находящихся на территории Судана, Ирана и Кубы, на которых были наложены экономические санкции США. BNPP дал согласие на выплату штрафа размером $9 млрд.

HSBC, лондонский банк, нарушил санкции США, незаконно осуществляя операции от имени клиентов из Ирана, Ливии, Кубы, Судана и Бирмы, в связи с чем согласился выплатить штраф размером $1,92 млрд.

Fokker Services BV («Fokker»), голландская компания по предоставлению аэрокосмических услуг, имеет дочерние компании в США. Ее клиентами являлись одиннадцать иранских, четыре суданских и четыре бирманских заказчика. Соединенные штаты обвинили компанию Fokker в заговоре за незаконный экспорт товаров и услуг американского происхождения во все три страны, против которых были введены санкции. Компания Fokkerзаключила соглашение об отсрочке судебного преследования и согласилась выплатить штраф размером $21 млн.

Физические лица: Отцу, сыну и третьему лицу были предъявлены обвинения в заговоре за использование компаний, находящихся в США и Иране, за незаконные закупки охлаждающего оборудования, в обход торговых санкции против Ирана, на сумму более 8 миллионов долларов для клиентов в Иране.

СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!

Брюс Маркс

1835 Maркет стрит, 28-й этаж Филадельфия, Пенсильвания

США 19103

Teл +(215) 569-8901

ул. Кузнецкий мост, д. 21/5, подъезд 5, офис 3129Mocква, 107996Tел: +7 (495) 626-0606marks@mslegal.com