3. Procedimientos

Procedimientos de Atención de solicitudes de Informe Técnico

Favorable y Registro de Hidrocarburos

Expositor : Ing. Gustavo Castillo O.Coordinador de Procesos

Esquema General de los procedimientos:

1. Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable (ITF)2. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos (RH)

ITF AV RHBaterias de Producción XComercializador de Combustible de Aviacion (CCA) X X XComercializador de Combustibles para Embarcaciones (CCE) X X XConsumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB) X X XConsumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u OPDH (mayor a 5MB) X X XDistribuidor mayorista de CL y/u OPDH XDuctos XEstaciones de Bombeo XEstaciones de Compresión XImportador en transito de CL y/u OPDH XImportador de GLP XMedios de transporte acuatico CL y/o OPDH XMedios de transporte acuatico GLP a granel XPatios de Tanque XPlanta de procesamiento X X XPlantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH X X XPlantas de abastecimiento en Aeropuerto X X XPlanta de lubricantes X X XPlantas de produccion de GLP X X XPlantas envasadoras de GLP X X XRefineria X X XTerminales CL, GLP u OPDH X X XConsumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB) X X XConsumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u OPDH (menor a 5MB) X X XConsumidor directo de GLP XDistribuidor a granel de GLP XDistribuidor de GLP en cilindros XDistribuidores Minoristas CL y/u OPDH XEstación de servicios X X XEstación de servicios con gasocentros de GLP X X XGasocentros de GLP X X XGrifos X X XGrifos flotantes XGrifos rural con almacenamiento en cilindros XLocales de venta de GLP XMedio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH XRed de distribucion de GLP X

Alcance de los procedimientos

UPPD (Unidades Mayores)

UROC (Unidades Menores)

Siglas: CL: Combustibles Líquidos, GLP: Gas Licuado de Petróleo, OPDH: Otros productos derivados de los Hidrocarburos, ITF: InformeTécnico Favorable, AV: Actas de Verificación: RH: Registro de Hidrocarburo.Nota: Las solicitudes de las actividades de UPPD, que ingresen por cualquier OR, deberán ser derivadas a la ORL para su atención.

Unidad Actividades GFHLSolicitud de:

1. Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para

Instalación o Modificación

GGFHL/SROT(ORL)/EAU(OR)SOLICITANTE ESP(UPPD)/SR(UROC) SUPERVISOR

Inicio

Se requiere comunicar

observaciones? ***

SI

Elabora Producto

NO

Conforme?Aprueba

Fin

SI

Solicitud completa?

SI

Genera solicitud

incompleta

Recibe cargo de Solicitud Incompleta

NO

Evalúa ExpedienteRealiza visita

(si aplica)

SI

Producto:a. Resolución e Informe Técnico Favorableb. Resolución e Informe Técnico de Denegatoriac. Resolución e Informe Técnico de Abandonod. Resolución e Informe Técnico de Desistimientoe. Resolución de Rectificatoria

Elabora Oficio de

Observaciones

SI Conforme?

1NO

2NO

2

Registra levantamiento

y lo deriva

Revisa documentos

Revisa documentos

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORME TÉCNICO FAVORABLE PARA INSTALACIÓN / MODIFICACIÓN

1

Recibe Oficio

Presenta solicitud

Recibe respuesta

Asigna Expediente

Registra solicitud **

(Expediente)

Notifica

3

3

Elabora Informe de Supervisión

Presenta escrito * 3

Presenta levantamiento?

3

NO

* Cuando el solicitante ingrese un escrito en cualquier etapa del procedimiento, se evaluará antes de emitir la Resolución respectiva .** Las solicitudes de las actividades de UPPD , que ingresen por cualquier OR, deberán ser derivadas a la ORL para su atención.*** Aplica en la primera evaluación del expediente.

UROC UPPD

Ingreso de la solicitud (en adelante expediente) / levantamiento de observacionesAsignación de la carta linea para evaluación del expediente

OTAU, EAU

Especialista / SR

Fecha de ingreso de la solicitud / levatamiento de

observaciones

Fecha de asignacion del expediente

4dc / 3dc 3 dh

Supervisión Pre Operativa con visita / sin visita SupervisorFecha de asignacion del

expediente

Fecha de ingreso del Informe de supervision por

ORL u OR o cierre del Primer Informe de

supervisión en el SFH o de generacion de oficio en

caso haya observaciones (ORL)

10dc / 5dc11 dh / 8 dh

(*)

Aprobación de Oficios / Informe Tecnico y Resolución

Especialista, JDOP, JUPPD,

GGFHL / SR

Fecha de ingreso del Informe de Supervisión por mesa de partes o cierre en

el SFH (caso UROC en ORLima)

Fecha de aprobación de Oficios, CDO o IT y

Resolución.3dc / 4dc 6dh

Notificación de IT y Resolución CAHLFecha de Derivación del Oficio, Informe Técnico y

Resolución.

Fecha de Notificación al Usuario

Tiempos de Atención del Proceso de solicitud de Informe Técnico Favorable para Instalación o Modificación

05 dh

(*) En UPPD, el plazo de 11 dh esta referido a la primera evaluacion, y el de 8dh a la evaluacion final.

ACTIVIDADES DEL PROCESO Responsables

CRONOGRAMA

Fecha Inicio Fecha TérminoTiempo Total

Elabora Numera Revisa V°B° Firma

1Formulario de

solicitudUsuario NA OT/EAU OT/EAU NA

2Oficio de

observacionesSC SC ESP/SR

ESP y JUPPD/SR

JDOP /SC

3 Resolución SC ESP/SR ESP/SRESP, JUPPD y

JDOP/SCGGFHL /SR

4 Informe Técnico SC SC ESP/SRESP, JUPPD y

JDOP/SRSC

Relacion de responsables que participan en la Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable

OT: Orientador Técnico, EAU: Especialista de Atención al Usuario, SC: Supervisor, ESP: Especialista, SR: Supervisor Regional, JUPPD: Jefe de UPPD, JDOP: Jefe de la DOP, GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, NA: No Aplica.

Item DocumentoResponsables

Atención de solicitudes de Actas de Verificación

ASISR(ORL)/EAU(OR)SOLICITANTE SR SUPERVISOR

Inicio

Presenta solicitud

Presencia pruebas

Fin

Registra solicitud y vincula al N° de

expediente de ITF respectivo

Producto:1. Actas de Verificación de Conformidad (AVC), 2. Actas de Verificación de Pruebas (AVP)

(*) Supervisor elabora Informe de Supervisión, deriva al SR, quien revisa y archiva expediente.

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE ACTAS DE VERIFICACIÓNUROC

Asigna Realiza visita

Recibe copia del AVP

Revisa la solicitud junto con el

expediente de ITF

Firma y anexa original de AVP al

Informe de supervisión(*)

SI

Resultadodel AVC es conforme?

Recibe copia del AVC

NO

Firma y anexa original de AVC al Informe de

Supervisión (*)

2. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos

JUROC/JR (*)ASISR/EAUSOLICITANTE CR/SR SUPERVISOR

Inicio

Presenta solicitud

Evalúa


observaciones?

NO

SI

Elabora Producto

NO

Conforme?Aprueba

Fin

SI

Es Actividad (**)? SI

Registra solicitud

Solicitud completa?

SI

Genera solicitud

incompleta

NO

Revisa

SI

Producto:a. Resolución y Ficha de Registrob. Resolución de Habilitaciónc. Resolución de Suspensiónd. Resolución de Cancelacióne. Resolución de Denegatoriaf. Resolución de Abandonog. Resolución de Desistimientoh. Resolución Rectificatoria

Elabora Oficio de

Observaciones

Conforme?

3

1NO

2NO

1

2

3


Revisa documentos

Revisa documentos

(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa del procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROS

Asigna

Evalúa (***) y realiza visita de ser necesario


Recibe Oficio

Recibe respuesta Notifica

ApruebaNotifica

Presenta escrito (****) 3


3

NO


Inicio

Presenta solicitud

Evalúa


observaciones?

NO

SI

Elabora ProductoNO

Conforme?Aprueba

Fin

SI


Registra solicitud

Solicitud completa?

SI

Genera solicitud

incompleta

NO

Revisa

SI


Elabora Oficio de

Observaciones

Conforme?

3

1NO

2NO

1

2

3


Revisa documentos

Revisa documentos

(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa de procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.

ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso Local de Venta de GLP

Asigna



Recibe Oficio

Recibe respuesta

Notifica

ApruebaNotifica



3

NO


Inicio

Presenta solicitud

Evalúa


observaciones?

NO

SI

Elabora ProductoNO

Conforme?Aprueba

Fin

SI


Registra solicitud

Solicitud completa?

SI

Genera solicitud

incompleta

NO

Revisa

SI


Elabora Oficio de

Observaciones

Conforme?

3

1NO

2NO

1

2

3


Revisa documentos

Revisa documentos


ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso: Planta envasadora de GLP, solicitud sin oficio de Observaciones

Asigna



Recibe Oficio

Recibe respuesta

Notifica

ApruebaNotifica



3

NO


Inicio

Presenta solicitud

Evalúa


observaciones?

NO

SI

Elabora ProductoNO

Conforme?Aprueba

Fin

SI


Registra solicitud

Solicitud completa?

SI

Genera solicitud

incompleta

NO

Revisa

SI


Elabora Oficio de

Observaciones

Conforme?

3

1NO

2NO

1

2

3


Revisa documentos

Revisa documentos


ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso Consumidor Directo de Combustible Líquido, solicitud con Oficio de Observaciones

Asigna



Recibe Oficio

Recibe respuesta

Notifica

ApruebaNotifica



3

NO

Tipo de Trámite Actividades Atendidas por

Solicitudes ingresadas ORHL:

Inscripción

Modificación

Modificación de datosSuspensiónCancelaciónHabilitaciónSolicitudes ingresadas en OR son derivadas a la ORHL:InscripciónModificación Modificación de datosSuspensiónCancelaciónHabilitación

Solicitudes de Registro de Hidrocarburos

Los Tipos de trámite de las actividades no mencionadas, son atendidas por el SR respectivo.

Actividades de UPPD yConsumidores Directos

MóvilesCR

Todas

Actividades de UPPD y Consumidores Directos

MóvilesCR

Plazo

UROC

Ingreso de la solicitud (en adelante expediente) / levantamiento de observacionesAsignación de la carta linea para evaluación del expediente

ASISR/EAUCR / SR

Fecha de ingreso de la solicitud / levatamiento de

observaciones


3 dh

Evaluación y Emisión de Resolución y Ficha de Registro, si aplica.

Supervisor y CR/SR


Fecha de emisión de Resolución y Ficha de

Registro, si aplica.12 dh

Tiempos de Atención del Proceso de solicitud de Registro de Hidrocarburos

ACTIVIDADES DEL PROCESO Responsables

CRONOGRAMA

Fecha Inicio Fecha Término

Elabora Numera Revisa V°B° Firma

1 Formulario de solicitud Usuario NA ASISR/EAU ASISR/EAU NA

3Memo de derivacion para consulta a DPD/UPPD/AL-GFHL

SC AA-UROC CR AR JUROC

4 Oficio de observaciones SC SC CR/SR AR/SR JUROC /JR

5 Resolución

6 Ficha de Registro

Relacion de responsables que participan en la Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos

Item DocumentoResponsables

* Aplica en el caso de Aprobación de resolución de Inscripción o Modificación en Registro para Refinería, Planta de procesamiento,Planta de lubricantes, Planta de abastecimiento, Planta de abastecimiento en aeropuerto, Planta de producción de gas licuado depetróleo y Planta envasadora de gas licuado de petróleo, Terminal, Consumidor Directo Móvil, Consumidor Directo con InstalacionesEstratégicas, Distribuidor Mayorista, Comercializador de Combustible para Aviación y Comercializador de Combustible paraEmbarcacionesASISR: Asistente de Registro (ORHL), EAU: Especialista de Atención al Usuario(OR), SC: Supervisor, AA-UROC: Asistente Administrativode UROC, CR: Coordinador de Registro, SR: Supervisor Regional, AR: Abogada del Registro(ORHL), JUROC: Jefe de UROC, JR: JefeRegional, GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.

SC SC CR/SRCR y JUROC

/SRJUROC o

GGFHL* /JR

PROCESO

Valor Frecuencia

Límite Medición

Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para Instalación / Modificación

Expedientes con antigüedad mayor a 30 días. (*) 0 Mensual

% de Producto No Conforme

(Productos No Conforme / N° Total de Productos x 100)

0% Mensual

1. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos (actividades de UROC menos Consumidor Directo de Combustible Líquido y OPDH).

% de Resoluciones emitidos en el plazo de 15 dh, contados a partir del registro de la solicitud como Solicitud Completa.

%= Nº de Resoluciones emitidos en 15 dh x 100% Nº Total de Resoluciones

* En caso de que "Nº de Resolución y Ficha de Registro (si aplica)" o "Nº Total de Resolución y Ficha de Registro (si aplica)" sea igual a 0 no se considerarán dichas fórmulas y el indicador tomará el valor de 100%.

70% Mensual - - -

2. Atención de solicitud en el Registro de Hidrocarburos.

Expedientes con antigüedad mayor a 30 días. (*) 0 Mensual

% de Producto No Conforme

(Productos No Conforme / N° Total de Productos x 100)

0% Mensual

(*) No se cuentan expedientes que se derivan a consultas legales, instituciones externas a OSINERGMIN, o aquellas con visitas reprogramadas por el solicitante.

Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburo

Determinación del seguimiento y medición del proceso y producto

ACTIVIDADES CLAVES

PRODUCTO

MediciónMediciónValor Límite

Frecuencia de Medición

Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para Instalación / Modificación

3.- SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON

DECLARACIÓN JURADA

• Se ha generado el Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05 - “SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ” el cual entra en vigencia a partir del 21 de noviembre.

• Las actividades del proceso son las mismas que actualmente se realizan en el Instructivo SUPERVISIÓN OPERATIVA DE ITF SIMPLIFICADO vigente, el cambio principalmente se ha dado en el Alcance del que se aplica actualmente.

OBJETIVO

Establecer los lineamientos aplicables para la realización de la Supervisión y Fiscalización Operativa regular y/o expost sobre las unidades que hayan unidades que hayan obtenido el Registro de Hidrocarburos mediante una obtenido el Registro de Hidrocarburos mediante una Declaración JuradaDeclaración Jurada, en su fase Pre Operativa.

Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05“SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ”

x

Código Actividad de Supervisión

038 Distribuidor de GLP a granel

046 Distribuidor minorista de combustible líquido y OPDH

050 Grifos, Estación de Servicios

056 Estación de Servicios con Gasocentro de GLP

057 Grifo Rural con Almacenamiento en Cilindros

058 Grifos Flotantes

060 Medio de Transporte Terrestre de Combustible Liquido y OPDH (Camión Tanque / Camión Cisterna)

067 Medio de Transporte Terrestre de Combustible Liquido y OPDH (Tanque / Bagones)

071 Gasocentro de GLP

072 Transporte de GLP a granel

073 Transporte de GLP en cilindros

074 Local de Venta de GLP menor o igual a 5000 kg

078 Local de Venta de GLP mayor o igual a 5000 kg

202 Distribuidor de GLP en cilindros

400 Consumidor Directo de GLP menor o igual a 1000 galones

401 Consumidor Directo de GLP mayor a 1000 galones

600 Red de Distribución de GLP menor o igual a 1000 galones

601 Red de Distribución de GLP mayor a 1000 galones

ALCANCE:El presente instructivo es aplicable para todas las supervisiones que se realicen a nivel nacional sobre las siguientes actividades:


PLAN DE SUPERVISIÓN

El especialista seleccionará en forma aleatoria una cantidad correspondiente a por lo menos, el 10% de los expedientes que obtuvieron el Registro de Hidrocarburos mediante Declaración Jurada técnica y que fueron ingresados mensualmente por cada Oficina regional, para efectuar una visita de Supervisión Operativa de verificación del cumplimiento de la normativa vigente. Esta lista de expedientes será remitida a los supervisores regionales respectivos y alcanzada al especialista encargado para su información.


j

j

DIAGRAMA DE FLUJODIAGRAMA DE FLUJO

[email protected]

¡¡¡ Gracias !!!

Documents

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