Procedimientos de Atención de solicitudes de Informe Técnico
Favorable y Registro de Hidrocarburos
Expositor : Ing. Gustavo Castillo O.Coordinador de Procesos
Esquema General de los procedimientos:
1. Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable (ITF)2. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos (RH)
ITF AV RHBaterias de Producción XComercializador de Combustible de Aviacion (CCA) X X XComercializador de Combustibles para Embarcaciones (CCE) X X XConsumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB) X X XConsumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u OPDH (mayor a 5MB) X X XDistribuidor mayorista de CL y/u OPDH XDuctos XEstaciones de Bombeo XEstaciones de Compresión XImportador en transito de CL y/u OPDH XImportador de GLP XMedios de transporte acuatico CL y/o OPDH XMedios de transporte acuatico GLP a granel XPatios de Tanque XPlanta de procesamiento X X XPlantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH X X XPlantas de abastecimiento en Aeropuerto X X XPlanta de lubricantes X X XPlantas de produccion de GLP X X XPlantas envasadoras de GLP X X XRefineria X X XTerminales CL, GLP u OPDH X X XConsumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB) X X XConsumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u OPDH (menor a 5MB) X X XConsumidor directo de GLP XDistribuidor a granel de GLP XDistribuidor de GLP en cilindros XDistribuidores Minoristas CL y/u OPDH XEstación de servicios X X XEstación de servicios con gasocentros de GLP X X XGasocentros de GLP X X XGrifos X X XGrifos flotantes XGrifos rural con almacenamiento en cilindros XLocales de venta de GLP XMedio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH XRed de distribucion de GLP X
Alcance de los procedimientos
UPPD (Unidades Mayores)
UROC (Unidades Menores)
Siglas: CL: Combustibles Líquidos, GLP: Gas Licuado de Petróleo, OPDH: Otros productos derivados de los Hidrocarburos, ITF: InformeTécnico Favorable, AV: Actas de Verificación: RH: Registro de Hidrocarburo.Nota: Las solicitudes de las actividades de UPPD, que ingresen por cualquier OR, deberán ser derivadas a la ORL para su atención.
Unidad Actividades GFHLSolicitud de:
1. Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para
Instalación o Modificación
GGFHL/SROT(ORL)/EAU(OR)SOLICITANTE ESP(UPPD)/SR(UROC) SUPERVISOR
Inicio
Se requiere comunicar
observaciones? ***
SI
Elabora Producto
NO
Conforme?Aprueba
Fin
SI
Solicitud completa?
SI
Genera solicitud
incompleta
Recibe cargo de Solicitud Incompleta
NO
Evalúa ExpedienteRealiza visita
(si aplica)
SI
Producto:a. Resolución e Informe Técnico Favorableb. Resolución e Informe Técnico de Denegatoriac. Resolución e Informe Técnico de Abandonod. Resolución e Informe Técnico de Desistimientoe. Resolución de Rectificatoria
Elabora Oficio de
Observaciones
SI Conforme?
1NO
2NO
2
Registra levantamiento
y lo deriva
Revisa documentos
Revisa documentos
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORME TÉCNICO FAVORABLE PARA INSTALACIÓN / MODIFICACIÓN
1
Recibe Oficio
Presenta solicitud
Recibe respuesta
Asigna Expediente
Registra solicitud **
(Expediente)
Notifica
3
3
Elabora Informe de Supervisión
Presenta escrito * 3
Presenta levantamiento?
3
NO
* Cuando el solicitante ingrese un escrito en cualquier etapa del procedimiento, se evaluará antes de emitir la Resolución respectiva .** Las solicitudes de las actividades de UPPD , que ingresen por cualquier OR, deberán ser derivadas a la ORL para su atención.*** Aplica en la primera evaluación del expediente.
UROC UPPD
Ingreso de la solicitud (en adelante expediente) / levantamiento de observacionesAsignación de la carta linea para evaluación del expediente
OTAU, EAU
Especialista / SR
Fecha de ingreso de la solicitud / levatamiento de
observaciones
Fecha de asignacion del expediente
4dc / 3dc 3 dh
Supervisión Pre Operativa con visita / sin visita SupervisorFecha de asignacion del
expediente
Fecha de ingreso del Informe de supervision por
ORL u OR o cierre del Primer Informe de
supervisión en el SFH o de generacion de oficio en
caso haya observaciones (ORL)
10dc / 5dc11 dh / 8 dh
(*)
Aprobación de Oficios / Informe Tecnico y Resolución
Especialista, JDOP, JUPPD,
GGFHL / SR
Fecha de ingreso del Informe de Supervisión por mesa de partes o cierre en
el SFH (caso UROC en ORLima)
Fecha de aprobación de Oficios, CDO o IT y
Resolución.3dc / 4dc 6dh
Notificación de IT y Resolución CAHLFecha de Derivación del Oficio, Informe Técnico y
Resolución.
Fecha de Notificación al Usuario
Tiempos de Atención del Proceso de solicitud de Informe Técnico Favorable para Instalación o Modificación
05 dh
(*) En UPPD, el plazo de 11 dh esta referido a la primera evaluacion, y el de 8dh a la evaluacion final.
ACTIVIDADES DEL PROCESO Responsables
CRONOGRAMA
Fecha Inicio Fecha TérminoTiempo Total
Elabora Numera Revisa V°B° Firma
1Formulario de
solicitudUsuario NA OT/EAU OT/EAU NA
2Oficio de
observacionesSC SC ESP/SR
ESP y JUPPD/SR
JDOP /SC
3 Resolución SC ESP/SR ESP/SRESP, JUPPD y
JDOP/SCGGFHL /SR
4 Informe Técnico SC SC ESP/SRESP, JUPPD y
JDOP/SRSC
Relacion de responsables que participan en la Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable
OT: Orientador Técnico, EAU: Especialista de Atención al Usuario, SC: Supervisor, ESP: Especialista, SR: Supervisor Regional, JUPPD: Jefe de UPPD, JDOP: Jefe de la DOP, GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, NA: No Aplica.
Item DocumentoResponsables
Atención de solicitudes de Actas de Verificación
ASISR(ORL)/EAU(OR)SOLICITANTE SR SUPERVISOR
Inicio
Presenta solicitud
Presencia pruebas
Fin
Registra solicitud y vincula al N° de
expediente de ITF respectivo
Producto:1. Actas de Verificación de Conformidad (AVC), 2. Actas de Verificación de Pruebas (AVP)
(*) Supervisor elabora Informe de Supervisión, deriva al SR, quien revisa y archiva expediente.
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE ACTAS DE VERIFICACIÓNUROC
Asigna Realiza visita
Recibe copia del AVP
Revisa la solicitud junto con el
expediente de ITF
Firma y anexa original de AVP al
Informe de supervisión(*)
SI
Resultadodel AVC es conforme?
Recibe copia del AVC
NO
Firma y anexa original de AVC al Informe de
Supervisión (*)
2. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos
JUROC/JR (*)ASISR/EAUSOLICITANTE CR/SR SUPERVISOR
Inicio
Presenta solicitud
Evalúa
Se requiere comunicar
observaciones?
NO
SI
Elabora Producto
NO
Conforme?Aprueba
Fin
SI
Es Actividad (**)? SI
Registra solicitud
Solicitud completa?
SI
Genera solicitud
incompleta
NO
Revisa
SI
Producto:a. Resolución y Ficha de Registrob. Resolución de Habilitaciónc. Resolución de Suspensiónd. Resolución de Cancelacióne. Resolución de Denegatoriaf. Resolución de Abandonog. Resolución de Desistimientoh. Resolución Rectificatoria
Elabora Oficio de
Observaciones
Conforme?
3
1NO
2NO
1
2
3
Registra levantamiento
Revisa documentos
Revisa documentos
(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa del procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROS
Asigna
Evalúa (***) y realiza visita de ser necesario
Recibe cargo de Solicitud Incompleta
Recibe Oficio
Recibe respuesta Notifica
ApruebaNotifica
Presenta escrito (****) 3
Presenta levantamiento?
3
NO
JUROC/JR (*)ASISR/EAUSOLICITANTE CR/SR SUPERVISOR
Inicio
Presenta solicitud
Evalúa
Se requiere comunicar
observaciones?
NO
SI
Elabora ProductoNO
Conforme?Aprueba
Fin
SI
Es Actividad (**)? SI
Registra solicitud
Solicitud completa?
SI
Genera solicitud
incompleta
NO
Revisa
SI
Producto:a. Resolución y Ficha de Registrob. Resolución de Habilitaciónc. Resolución de Suspensiónd. Resolución de Cancelacióne. Resolución de Denegatoriaf. Resolución de Abandonog. Resolución de Desistimientoh. Resolución Rectificatoria
Elabora Oficio de
Observaciones
Conforme?
3
1NO
2NO
1
2
3
Registra levantamiento
Revisa documentos
Revisa documentos
(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa de procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso Local de Venta de GLP
Asigna
Evalúa (***) y realiza visita de ser necesario
Recibe cargo de Solicitud Incompleta
Recibe Oficio
Recibe respuesta
Notifica
ApruebaNotifica
Presenta escrito (****) 3
Presenta levantamiento?
3
NO
JUROC/JR (*)ASISR/EAUSOLICITANTE CR/SR SUPERVISOR
Inicio
Presenta solicitud
Evalúa
Se requiere comunicar
observaciones?
NO
SI
Elabora ProductoNO
Conforme?Aprueba
Fin
SI
Es Actividad (**)? SI
Registra solicitud
Solicitud completa?
SI
Genera solicitud
incompleta
NO
Revisa
SI
Producto:a. Resolución y Ficha de Registrob. Resolución de Habilitaciónc. Resolución de Suspensiónd. Resolución de Cancelacióne. Resolución de Denegatoriaf. Resolución de Abandonog. Resolución de Desistimientoh. Resolución Rectificatoria
Elabora Oficio de
Observaciones
Conforme?
3
1NO
2NO
1
2
3
Registra levantamiento
Revisa documentos
Revisa documentos
(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa de procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso: Planta envasadora de GLP, solicitud sin oficio de Observaciones
Asigna
Evalúa (***) y realiza visita de ser necesario
Recibe cargo de Solicitud Incompleta
Recibe Oficio
Recibe respuesta
Notifica
ApruebaNotifica
Presenta escrito (****) 3
Presenta levantamiento?
3
NO
JUROC/JR (*)ASISR/EAUSOLICITANTE CR/SR SUPERVISOR
Inicio
Presenta solicitud
Evalúa
Se requiere comunicar
observaciones?
NO
SI
Elabora ProductoNO
Conforme?Aprueba
Fin
SI
Es Actividad (**)? SI
Registra solicitud
Solicitud completa?
SI
Genera solicitud
incompleta
NO
Revisa
SI
Producto:a. Resolución y Ficha de Registrob. Resolución de Habilitaciónc. Resolución de Suspensiónd. Resolución de Cancelacióne. Resolución de Denegatoriaf. Resolución de Abandonog. Resolución de Desistimientoh. Resolución Rectificatoria
Elabora Oficio de
Observaciones
Conforme?
3
1NO
2NO
1
2
3
Registra levantamiento
Revisa documentos
Revisa documentos
(*) En caso de las actividades de UPPD, las aprobaciones son del JUROC y GGFHL. (**) Actividades de UROC (Unidades Menores) excepto Consumidor Directo de Combustibles Líquidos y/u otros productos derivados de los hidrocarburos.(***) De ser necesario el supervisor coordina con las áreas respectivas para evaluación técnica – legal - económica.(****) Si el solicitante ingresa un escrito en cualquier etapa de procedimiento, se deberá evaluar antes de emitir la Resolución respectiva.
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE REGISTRO DE HIDROCARBUROSCaso Consumidor Directo de Combustible Líquido, solicitud con Oficio de Observaciones
Asigna
Evalúa (***) y realiza visita de ser necesario
Recibe cargo de Solicitud Incompleta
Recibe Oficio
Recibe respuesta
Notifica
ApruebaNotifica
Presenta escrito (****) 3
Presenta levantamiento?
3
NO
Tipo de Trámite Actividades Atendidas por
Solicitudes ingresadas ORHL:
Inscripción
Modificación
Modificación de datosSuspensiónCancelaciónHabilitaciónSolicitudes ingresadas en OR son derivadas a la ORHL:InscripciónModificación Modificación de datosSuspensiónCancelaciónHabilitación
Solicitudes de Registro de Hidrocarburos
Los Tipos de trámite de las actividades no mencionadas, son atendidas por el SR respectivo.
Actividades de UPPD yConsumidores Directos
MóvilesCR
Todas
Actividades de UPPD y Consumidores Directos
MóvilesCR
Plazo
UROC
Ingreso de la solicitud (en adelante expediente) / levantamiento de observacionesAsignación de la carta linea para evaluación del expediente
ASISR/EAUCR / SR
Fecha de ingreso de la solicitud / levatamiento de
observaciones
Fecha de asignacion del expediente
3 dh
Evaluación y Emisión de Resolución y Ficha de Registro, si aplica.
Supervisor y CR/SR
Fecha de asignacion del expediente
Fecha de emisión de Resolución y Ficha de
Registro, si aplica.12 dh
Tiempos de Atención del Proceso de solicitud de Registro de Hidrocarburos
ACTIVIDADES DEL PROCESO Responsables
CRONOGRAMA
Fecha Inicio Fecha Término
Elabora Numera Revisa V°B° Firma
1 Formulario de solicitud Usuario NA ASISR/EAU ASISR/EAU NA
3Memo de derivacion para consulta a DPD/UPPD/AL-GFHL
SC AA-UROC CR AR JUROC
4 Oficio de observaciones SC SC CR/SR AR/SR JUROC /JR
5 Resolución
6 Ficha de Registro
Relacion de responsables que participan en la Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos
Item DocumentoResponsables
* Aplica en el caso de Aprobación de resolución de Inscripción o Modificación en Registro para Refinería, Planta de procesamiento,Planta de lubricantes, Planta de abastecimiento, Planta de abastecimiento en aeropuerto, Planta de producción de gas licuado depetróleo y Planta envasadora de gas licuado de petróleo, Terminal, Consumidor Directo Móvil, Consumidor Directo con InstalacionesEstratégicas, Distribuidor Mayorista, Comercializador de Combustible para Aviación y Comercializador de Combustible paraEmbarcacionesASISR: Asistente de Registro (ORHL), EAU: Especialista de Atención al Usuario(OR), SC: Supervisor, AA-UROC: Asistente Administrativode UROC, CR: Coordinador de Registro, SR: Supervisor Regional, AR: Abogada del Registro(ORHL), JUROC: Jefe de UROC, JR: JefeRegional, GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.
SC SC CR/SRCR y JUROC
/SRJUROC o
GGFHL* /JR
PROCESO
Valor Frecuencia
Límite Medición
Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para Instalación / Modificación
Expedientes con antigüedad mayor a 30 días. (*) 0 Mensual
% de Producto No Conforme
(Productos No Conforme / N° Total de Productos x 100)
0% Mensual
1. Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburos (actividades de UROC menos Consumidor Directo de Combustible Líquido y OPDH).
% de Resoluciones emitidos en el plazo de 15 dh, contados a partir del registro de la solicitud como Solicitud Completa.
%= Nº de Resoluciones emitidos en 15 dh x 100% Nº Total de Resoluciones
* En caso de que "Nº de Resolución y Ficha de Registro (si aplica)" o "Nº Total de Resolución y Ficha de Registro (si aplica)" sea igual a 0 no se considerarán dichas fórmulas y el indicador tomará el valor de 100%.
70% Mensual - - -
2. Atención de solicitud en el Registro de Hidrocarburos.
Expedientes con antigüedad mayor a 30 días. (*) 0 Mensual
% de Producto No Conforme
(Productos No Conforme / N° Total de Productos x 100)
0% Mensual
(*) No se cuentan expedientes que se derivan a consultas legales, instituciones externas a OSINERGMIN, o aquellas con visitas reprogramadas por el solicitante.
Atención de solicitudes de Registro de Hidrocarburo
Determinación del seguimiento y medición del proceso y producto
ACTIVIDADES CLAVES
PRODUCTO
MediciónMediciónValor Límite
Frecuencia de Medición
Atención de solicitudes de Informe Técnico Favorable para Instalación / Modificación
3.- SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON
DECLARACIÓN JURADA
• Se ha generado el Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05 - “SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ” el cual entra en vigencia a partir del 21 de noviembre.
• Las actividades del proceso son las mismas que actualmente se realizan en el Instructivo SUPERVISIÓN OPERATIVA DE ITF SIMPLIFICADO vigente, el cambio principalmente se ha dado en el Alcance del que se aplica actualmente.
OBJETIVO
Establecer los lineamientos aplicables para la realización de la Supervisión y Fiscalización Operativa regular y/o expost sobre las unidades que hayan unidades que hayan obtenido el Registro de Hidrocarburos mediante una obtenido el Registro de Hidrocarburos mediante una Declaración JuradaDeclaración Jurada, en su fase Pre Operativa.
Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05“SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ”
x
Código Actividad de Supervisión
038 Distribuidor de GLP a granel
046 Distribuidor minorista de combustible líquido y OPDH
050 Grifos, Estación de Servicios
056 Estación de Servicios con Gasocentro de GLP
057 Grifo Rural con Almacenamiento en Cilindros
058 Grifos Flotantes
060 Medio de Transporte Terrestre de Combustible Liquido y OPDH (Camión Tanque / Camión Cisterna)
067 Medio de Transporte Terrestre de Combustible Liquido y OPDH (Tanque / Bagones)
071 Gasocentro de GLP
072 Transporte de GLP a granel
073 Transporte de GLP en cilindros
074 Local de Venta de GLP menor o igual a 5000 kg
078 Local de Venta de GLP mayor o igual a 5000 kg
202 Distribuidor de GLP en cilindros
400 Consumidor Directo de GLP menor o igual a 1000 galones
401 Consumidor Directo de GLP mayor a 1000 galones
600 Red de Distribución de GLP menor o igual a 1000 galones
601 Red de Distribución de GLP mayor a 1000 galones
ALCANCE:El presente instructivo es aplicable para todas las supervisiones que se realicen a nivel nacional sobre las siguientes actividades:
Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05“SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ”
PLAN DE SUPERVISIÓN
El especialista seleccionará en forma aleatoria una cantidad correspondiente a por lo menos, el 10% de los expedientes que obtuvieron el Registro de Hidrocarburos mediante Declaración Jurada técnica y que fueron ingresados mensualmente por cada Oficina regional, para efectuar una visita de Supervisión Operativa de verificación del cumplimiento de la normativa vigente. Esta lista de expedientes será remitida a los supervisores regionales respectivos y alcanzada al especialista encargado para su información.
Instructivo I5-GFHL-OP-PE-05“SUPERVISIÓN OPERATIVA POR REGISTRO DE HIDROCARBUROS CON DJ”
j
j
DIAGRAMA DE FLUJODIAGRAMA DE FLUJO
¡¡¡ Gracias !!!