ส าหรับ เงินทุนหมุนเวียนเพื่อการชลประทานbudget.rid.go.th/fund/images/picture/PhonKanDamnoenngan57.pdf ·

รายงานผลการด าเนนงาน ประจ าปบญช 2557

ส าหรบ เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน

โดย บรษท เอฟ พ อาร ไอ แอดไวเซอร จ ากด

สารบญ

หนา ตารางแสดงผลการประเมนของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557 .............................. 1 ขอสงเกตของคณะกรรมการประเมนผลการด าเนนงานทนหมนเวยน ประจ าปบญช 2557 ............................... 2 รายงานผลการด าเนนงานของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557 ................................ 3

1. ผลการด าเนนงานดานการเงน ................................................................................................................ 4 ตวชวดท 1.1 การเบกจายเงนตามแผนและการรายงานทางการเงน .................................................... 4 ตวชวดท 1.2 รายไดคาชลประทาน ....................................................................................................... 5 ตวชวดท 1.3 มลคาลกหนคางช าระ ...................................................................................................... 5

2. ผลการด าเนนงานดานปฏบตการ ............................................................................................................ 5 ตวชวดท 2.1 การประกาศก าหนดทางน าชลประทานตามมาตรา 5 .................................................... 6 ตวชวดท 2.2 จ านวนทางน าทขอออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 ............. 7 ตวชวดท 2.3 จ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทาน ตามมาตรา 8 .................................................................................................................. 8 ตวชวดท 2.4 คณภาพน าชลประทาน .................................................................................................... 9 ตวชวดท 2.5 จ านวนมาตรวดน าทไดมาตรฐาน ................................................................................... 10 ตวชวดท 2.6 ความส าเรจของโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณจากเงนทนฯ ................................. 10

3. การสนองประโยชนตอผมสวนไดสวนเสย ............................................................................................. 11 ตวชวดท 3.1 ความพงพอใจของผมสวนไดสวนเสย ............................................................................ 11 ตวชวดท 3.2 จ านวนขอรองเรยน ........................................................................................................ 11 ตวชวดท 3.3 การปรบปรงการด าเนนงานจากผลส ารวจความพงพอใจ .............................................. 11

4. การบรหารพฒนาทนหมนเวยน ............................................................................................................ 12 ตวชวดท 4.1 บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน ............................................................................. 12 ตวชวดท 4.2 การบรหารความเสยง .................................................................................................... 13 ตวชวดท 4.3 การควบคมภายใน ......................................................................................................... 14 ตวชวดท 4.4 การตรวจสอบภายใน ..................................................................................................... 15 ตวชวดท 4.5 การบรหารจดการสารสนเทศ ........................................................................................ 16 ตวชวดท 4.6 การบรหารทรพยากรบคคล ........................................................................................... 17

รายงานผลการด าเนนงาน เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557

1

ตารางแสดงผลการประเมนของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557

หมายเหต: งบการเงนไดรบการรบรองจาก สตง.ถงปบญช 2555

1 2 3 4 5ต.ค.56-ก.ย.57

คะแนนทไดคะแนน

ถวงน ำหนก1. ผลกำรดำเนนงำนดำนกำรเงน 20 3.5052

1.1 การเบกจายตามแผนและการรายงานทางการเงน

5 4.7080

1.1.1 การเบกจายเงนตามแผนการเบกจายทไดรบอนมต

ระดบ 2.5 1 2 3 4 5 4.4160 0.1104

1.1.2 การรายงานทางการเงน ระดบ 2.5 1 2 3 4 5 5.0000 0.12501.2 รายไดคาชลประทาน ลานบาท 10 625 650 675 700 725 666.41 2.6564 0.26561.3 มลคาลกหนคางช าระ ลานบาท 5 111.51 108.98 106.46 103.93 101.41 103.93 4.0000 0.2000

2. ผลกำรดำเนนงำนดำนปฏบตกำร 30 2.68742.1 การประกาศก าหนดทางน า

ชลประทานตามมาตรา 5ทางน า 5 70 80 90 100 110 172.00 5.0000 0.2500

2.2 จ านวนทางน าทขอออกกฎกระทรวง เพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8

ทางน า 5 16 18 20 22 24 0.00 1.0000 0.0500

2.3 จ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8

ราย 5 5 8 11 14 17 9.00 2.3333 0.1167

2.4 คณภาพน าชลประทาน รอยละ 5 65 73.75 82.5 91.25 100 94.41 4.3611 0.21812.5 จ านวนมาตรวดน าทไดมาตรฐาน รอยละ 5 96 97 98 99 100 97.43 2.4300 0.12152.6 ความส าเรจของโครงการทไดรบ

จดสรรงบประมาณจากเงนทนฯรอยละ 5 96 97 98 99 100 93.75 1.0000 0.0500

3. กำรสนองประโยชนตอผมสวนไดสวนเสย 20 3.59163.1 ความพงพอใจของผมสวนไดสวนเสย 10 2.4832

3.1.1 ความพงพอใจของผใชบรการ รอยละ 4 65 70 75 80 85 80.71 4.1420 0.16573.1.2 ความพงพอใจของชมชนใกล ทางน า

รอยละ 4 65 70 75 80 85 49.51 1.0000 0.0400

3.1.3 ความพงพอใจของหนวยงานทมาของบประมาณจากเงนทนฯ

รอยละ 2 65 70 75 80 85 70.66 2.1320 0.0426

3.2 จ านวนขอรองเรยน ครง 5 20 15 10 5 0 3 4.4000 0.22003.3 การปรบปรงการด าเนนงานจากผล

ส ารวจความพงพอใจระดบ 5 1 2 3 4 5 5 5.0000 0.2500

4. ดำนกำรบรหำรพฒนำทนหมนเวยน 30 3.65504.1 บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน ระดบ 5 1 2 3 4 5 4.2800 4.2800 0.21404.2 การบรหารความเสยง ระดบ 5 1 2 3 4 5 3.0500 3.0500 0.15254.3 การควบคมภายใน ระดบ 5 1 2 3 4 5 5.0000 5.0000 0.25004.4 การตรวจสอบภายใน ระดบ 5 1 2 3 4 5 5.0000 5.0000 0.25004.5 การบรหารจดการสารสนเทศ ระดบ 5 1 2 3 4 5 1.6000 1.6000 0.08004.6 การบรหารจดการทรพยากรบคคล ระดบ 5 1 2 3 4 5 3.0000 3.0000 0.1500

น าหนกรวม

100คะแนนถวง

น ำหนกรวม3.3221

คำเกณฑวดประจำป 2557น ำหนก(รอยละ)

หนวยวดตวช วดผลกำรดำเนนงำน


2

การด าเนนงานตามขอสงเกตของคณะกรรมการประเมนผลการด าเนนงานทนหมนเวยน

ขอสงเกตของคณะกรรมการประเมนผลฯ ตนปบญช 2557 - ไมม -

ขอสงเกตของคณะอนกรรมการประเมนผลฯ ในการประชมพจารณาผลสนปบญช 2557 ของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน เมอวนท 15 มกราคม 2558

- ไมม -


3

รายงานผลการด าเนนงานของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557

การประเมนผลการด าเนนงานของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปบญช 2557 โดยภายรวมมผลการประเมนอยใน “ระดบ 3.3221 คะแนน” ทงน การพจารณาเปนไปตามหลกเกณฑการประเมนผลในบนทกขอตกลงฯ โดยสามารถสรปไดดงตอไปน 1. ผลการด าเนนงานดานการเงน (น าหนกรอยละ 25)

ผลการด าเนนงานเปนไปตามหลกเกณฑการประเมนผลในบนทกขอตกลงฯ ซงผลการด าเนนงานในปบญช 2557 อยท “ระดบ 3.5052 คะแนน” โดยมสาระส าคญในแตละตวชวด ดงน

ตวชวดท 1.1 การเบกจายเงนตามแผนและการรายงานทางการเงน (น าหนกรอยละ 5) 1.1.1 รอยละการเบกจายเงนตามแผนการเบกจายทไดรบอนมต (น าหนกรอยละ 50)

ตวชวด หนวยวด น าหนก(รอยละ)

ระดบคะแนน ผลการด าเนนงาน

ปบญช 2557

1 2 3 4 5

1. รอยละการเบกจายงบลงทนทเกดขนจรงเทยบกบแผนการเบกจาย งบลงทน ประจ าปงบประมาณ 2557

ระดบ 20 เบกจายได นอยกวา มต ครม.

- เบกจายได ตามมต ครม.

- เบกจายได ตามแผน

รอยละ 99.38

2. รอยละการเบกจายภาพรวมทเกดขนจรงเทยบกบแผนการเบกจายภาพรวมประจ าปงบประมาณ 2557

ระดบ 20 เบกจายได นอยกวา มต ครม.

- เบกจายได ตามมต ครม.

- เบกจายได ตามแผน

รอยละ 99.02

3. ระดบความส าเรจของการกอหนผกพนงบลงทน

ระดบ 10 ด าเนนการลาชากวาไตรมาสท 3 ของปงบประมาณ

- ด าเนนการได ทกรายการ

ภายใน ไตรมาสท 3 ของ

ปงบประมาณ

-

ด าเนนการได ทกรายการ

ภายใน ไตรมาสท 2

ของปงบประมาณ

ด าเนนการได ทกรายการ

ตามมต ครม. (ภายใน ก.ย.

2557)


4

1.1.2 การรายงานทางการเงน (น าหนกรอยละ 50)

ตวชวด หนวยวด น าหนก (รอยละ)


ปบญช 2557

1 2 3 4 5

1. การบนทกขอมลทางการเงนในระบบฐานขอมลเงนนอกงบประมาณ (CFO) ประจ าปงบประมาณ 2557 ภายในวนท 10 ของเดอนถดไป ใหกรมบญชกลาง

ระดบ 30 บนทกขอมล

ครบถวน จ านวน 8 เดอน

บนทกขอมล

ครบถวน จ านวน 9 เดอน


ครบถวน จ านวน

10 เดอน


ครบถวน จ านวน

11 เดอน


ครบถวน ครบ

12 เดอน

12 เดอน

2. การจดสงรายงาน การรบและ การใชจายเงนฯ ตามบทบญญตของรฐธรรมนญฯ

ระดบ 20 มากกวา 60 วน นบจากวนสนป

งบ ประมาณ

- ภายใน 60 วน นบจากวนสนป

งบ ประมาณ และตองมรปแบบรายงานทถกตอง ครบถวน

ภายใน 50 วน นบจากวนสนป

งบ ประมาณ และตองมรปแบบรายงานทถกตอง ครบถวน

ภายใน 40 วน นบจากวนสนป

งบ ประมาณ และตองมรปแบบ

รายงานทถกตอง ครบถวน

38 วน

ผลการประเมน:

การเบกจายเงนตามแผนและการรายงานทางการเงน พจารณาจากระดบความส าเรจในการเบกจายเงนตามแผนและการรายงานทางการเงนก าหนดเกณฑประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ 2 ดาน ไดแก

1. รอยละการเบกจายเงนตามแผนการเบกจายทไดรบอนมตประจ าปบญช 2557 (รอยละ 50) : เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 4.4160 คะแนน โดยมรายละเอยดดงน

(1) การเบกจายงบลงทนทเกดขนจรงเทยบกบแผนการเบกจายงบลงทนโดยกรณการเบกจายงบลงทนตามมต ครม. เทากบรอยละ 82 : เงนทนฯ เบกจายเงนตามแผนไดรอยละ 99.38 โดยแผนการเบกจายเงนประจ าปบญช 2557 ก าหนดอยท 794,275,978.54 บาท เบกจายได 789,378,655.47 บาท จงมระดบคะแนนเทากบ 4.9300 คะแนน

(2) การเบกจายงบภาพรวมทเกดขนจรงเทยบกบแผนการเบกจายภาพรวมโดยกรณการเบกจายภาพรวมตามมต ครม. เทากบรอยละ 95: เงนทนฯ เบกจายเงนตามแผนไดรอยละ 99.02 โดยแผนการเบกจายเงนประจ าปบญช 2557 ก าหนดอยท 878,196,213.94 บาท เบกจายได 869,587,253.23 บาท จงมระดบคะแนนเทากบ 4.6100 คะแนน

(3) ระดบความส าเรจของการกอหนผกพนงบลงทน : เงนทนฯ กอหนผกพนงบลงทนทกรายการไดภายในไตรมาสท 3 จงมระดบคะแนนเทากบ 3.0000 คะแนน

2. การรายงานทางการเงน ประจ าปบญช 2557 (รอยละ 50) : เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 5.0000 คะแนน โดยมรายละเอยดดงน


5

(1) การบนทกขอมลทางการเงนในระบบฐานขอมลเงนนอกงบประมาณ (CFO) ประจ าปงบประมาณ 2557 ภายในวนท 10 ของเดอนถดไป ใหกรมบญชกลาง : เงนทนฯ มผลการด าเนนงานเฉลย 12 เดอน จงมระดบคะแนนเทากบ 5.0000 คะแนน

(2) การจดสงรายงานการรบและการใชจายเงนรายไดทไมตองน าสงคลงเปนรายไดแผนดน ตามบทบญญตของรฐธรรมนญฯ มาตรา 170 ใหกรมบญชกลาง : เงนทนฯ จดสงรายงานดงกลาวโดยมรปแบบรายงานทถกตอง ครบถวน ไดภายใน 38 วน นบจากวนสนปงบประมาณ 2557 จงมระดบคะแนนเทากบ 5.0000 คะแนน

โดยผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน เงนทนฯ จงมผลการด าเนนงานโดยเฉลยอยทระดบคะแนนเทากบ 4.7080 คะแนน

ตวชวดท 1.2 รายไดคาชลประทาน (น าหนกรอยละ 10)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

รายไดคาชลประทาน ลานบาท 10 625 650 675 700 725 666.41 ผลการประเมน :

ประเมนจากรายไดคาชลประทานทงหมด (ลงบญชแบบเกณฑคงคาง) ของเดอน ตลาคม 2556 – กนยายน 2557 ทเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานจดเกบได จากผใชบรการทางน าชลประทาน (ผขออนญาตใชน า) โดยในปบญช 2557 เงนทนฯ มรายไดคาชลประทานทงหมด 666.41 ลานบาท สาเหตส าคญทท าใหรายไดคาชลประทานของเงนทนฯ สามารถจดเกบไดต ากวาเปาหมาย เนองจากปรมาณน าในอางเกบน าไมเพยงพอ และผใชน ามการใชน านอยลงเนองจากมการส ารองน าในบอพกของตนเอง และบางรายอยระหวางการขออนญาตใชน า สงผลใหคะแนนในตวชวดนของเงนทนฯ เทยบเทาระดบคะแนน 2.6564 ตวชวดท 1.3 มลคาลกหนคางช าระ (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

มลคาลกหนคางช าระ ลานบาท

5 111.51 108.98 106.46 103.93 101.41 103.93

ผลการประเมน :

ประเมนจากจ านวนมลคาลกหนคางช าระคาชลประทาน ณ สนปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 เงนทนฯ มมลคาลกหนคางช าระ ณ 30 กนยายน 2556 เทากบ 111,510.427.17 บาทซงทางเงนทนฯสามารถลดมลคาลกหนคางช าระคาชลประทานจากปทผานมาไดจ านวณ 7,574,028.91 บาท ใหคงเหลอ 103,936,398.26 บาทและสามารถด าเนนการทบทวนและปรบปรงแผนการลดลกหนคางช าระของเงนทนฯ แลวเสรจเทยบเทาระดบคะแนน 4.0000


6

2. ผลการด าเนนงานดานปฏบตการ (น าหนกรอยละ 30) ผลการด าเนนงานเปนไปตามหลกเกณฑการประเมนผลในบนทกขอตกลงฯ ซงผลการด าเนนงานในป

บญช 2557 อยท “ระดบ 2.6874 คะแนน” โดยมสาระส าคญในแตละตวชวด ดงน

ตวชวดท 2.1 การประกาศก าหนดทางน าชลประทานตามมาตรา 5 (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

การประกาศก าหนดทางน าชลประทานตามมาตรา 5

ทางน า 5 70 80 90 100 110 172.00

ผลการประเมน : ประเมนจากจ านวนทางน าชลประทานตามมาตรา 5 ททางเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน

สามารถประกาศและไดรบการลงนามจากกรมชลประทาน ภายในปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 เงนทนฯสามารถประกาศทางน าชลประทานตามมารตรา 5 ไดจ านวนเทากบ 172 ทางน าสงกวาเปาหมาย เทยบเทาระดบคะแนน 5.0000

ตวชวดท 2.2 จ านวนทางน าทขอออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

จ านวนทางน าทขอออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8

ทางน า 5 16 18 20 22 24 0

ผลการประเมน : ประเมนจากจ านวนทางน าชลประทานทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 ท

ทางเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานสามารถด าเนนการและไดรบการลงนามจากกรมชลประทาน ภายในปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 เงนทนฯไมมการขอออกกฎกระทรวงก าหนดใหทางน าชลประทานเปนทางน าชลประทานทจะเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา ๘ ในปงบประมาณ พ.ศ.2557 เนองจากอยระหวางแกไขแผนทแนบทายกฎกระทรวงใหถกตอง เทยบเทาระดบคะแนน 1.000


7

ตวชวดท 2.3 จ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

จ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8

ราย 5 5 8 11 14 17 9

ผลการประเมน : ประเมนจากจ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8

ภายในปบญช 2557 ซงจะใชการนบจ านวนสญญาของการใชน าชลประทานทเกดขนใหมภายในปบญช 2556เทานน โดยในปบญช 2557 เงนทนฯมผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 เพมขน 9 ราย เทยบเทาระดบคะแนน 2.3333 ตวชวดท 2.4 คณภาพน าชลประทาน (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

คณภาพน าชลประทาน รอยละ 5 65 73.75 82.5 91.25 100 94.41


ประเมนจากรอยละของจ านวนจดวดน าคณภาพน าชลประทาน ทไดมาตรฐาน ณ สนปบญช 2557 จากจ านวนจดวดคณภาพน าชลประทาน ทงหมดทด าเนนการวด ณ สนปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 เงนทนฯสามารถด าเนนการตรวจวดไดครบทง 179 จด ผานคาเกณฑวด คดเปนรอยละ 94.41 เทยบเทาระดบคะแนน 4.3611


8

ตวชวดท 2.5 จ านวนมาตรวดน าทไดมาตรฐาน (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

จ านวนมาตรวดน าทไดมาตรฐาน

รอยละ 5 96 97 98 99 100 97.43


ประเมนจากรอยละของจ านวนมาตรวดน าทไดมาตรฐาน ณ สนปบญช 2557 จากจ านวนจ านวนมาตรวดน าทงหมดของกรมชลประทาน ณ สนปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 ผใชน ามการตดตงมาตรวดน าจ านวน ๓88 เครอง ช ารด จ านวน 10 เครอง ซงอยในสภาพด จ านวน 378 เครอง คดเปน รอยละ ๙7.42 (ซงเปนผลจากการตรวจสอบประจ าเดอนกนยายน ๒๕๕7) และไดจดท าหนงสอตดตามแจงเตอนใหด าเนนการซอมแซมเทยบเทาระดบคะแนน 2.4300 ตวชวดท 2.6 ความส าเรจของโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณจากเงนทนฯ (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

ความส าเรจของโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณจากเงนทนฯ

รอยละ 5 96 97 98 99 100 93.75


ประเมนจากอตราสวน (รอยละ) ความส าเรจการด าเนนงานตามแผนงานประจ าปบญช 2557 ในภาพรวมของโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณจากเงนทนฯ โดยในปบญช 2557 มโครงการทไดรบอนมตประมาณการรายจายเงนทนหมนเวยน ทงสน 16 โครงการปงบประมาณ พ.ศ.2555-2556 งบลงทน ปงบประมาณ พ.ศ. 2555 จ านวน 2 โครงการ ด าเนนการส าเรจ จ านวน 2 โครงการ งบลงทน ปงบประมาณ พ.ศ. 2556 จ านวน 1 โครงการ ด าเนนการส าเรจ จ านวน 1 โครงการ ปงบประมาณ พ.ศ.2557 งบด าเนนงาน ปงบประมาณ พ.ศ.2557 จ านวน 6 โครงการ ด าเนนการส าเรจ จ านวน 5 โครงการไมส าเรจ จ านวน 1 โครงการ และปรบแผน ครบอายสญญา วนท 27 ก.ย.57 งบลงทน ป 2557 จ านวน 7 โครงการ ด าเนนการส าเรจ จ านวน 7 โครงการ ดงนนความส าเรจของโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณจากเงนทนฯ จงเทากบ รอยละ 93.35 เทยบเทาระดบคะแนน 1.0000


9

3. การสนองประโยชนตอผมสวนไดสวนเสย (น าหนกรอยละ 20) ผลการด าเนนงานเปนไปตามหลกเกณฑการประเมนผลในบนทกขอตกลงฯ ซงผลการด าเนนงานในป


ตวชวดท 3.1 ความพงพอใจของผมสวนไดสวนเสย (น าหนกรอยละ 10)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

ความพงพอใจของ ผใชบรการ รอยละ 4 65 70 75 80 85 80.71

ความพงพอใจของชมชนใกลทางน า รอยละ 4 65 70 75 80 85 49.51

ความพงพอใจของ หนวยงานทมาของงบประมาณจากเงนทนฯ

รอยละ 2 65 70 75 80 85 70.66


ผลการด าเนนงานของตวชวดท 3.1 ความพงพอใจของผใชบรการ ประกอบดวย 3 ตวชวดยอย ไดแก 3.1.1 ความพงพอใจของผใชบรการ 3.1.2 ความพงพอใจของชมชนใกลทางน า และ 3.1.3 ความพงพอใจของหนวยงานทมาของบประมาณจากเงนทนฯ ซงในภาพรวมของตวชวดมระดบผลคะแนนอยท 2.4832 โดยมรายละเอยดแตละตวชวดยอย ดงตอไปน 1. ความพงพอใจของผใชบรการได คะแนน 4 และ 5 รวมกนรอยละ 80.71 เทยบเทาระดบคะแนน 4.1420 2. ความพงพอใจของชมชนใกลทางน าได คะแนน 4 และ 5 รวมกนรอยละ 49.41 เทยบเทาระดบคะแนน 1.0000 3. ความพงพอใจของหนวยงานทมาของบประมาณจากเงนทนฯได คะแนน 4 และ 5 รวมกนรอยละ 70.66 เทยบเทาระดบคะแนน 2.1320 ตวชวดท 3.2 จ านวนขอรองเรยน (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

จ านวนขอรองเรยน ครง 5 20 15 10 5 0 3


ประเมนจากจ านวนขอรองเรยนทมตอเงนทนฯ ทงประเดนผลกระทบจากการด าเนนงานของเงนทนฯ หรอประเดนอนๆทเกยวของกบเงนทนฯ ในปบญช 2557 โดยในปบญช 2557 จากชองทางขอรองเรยน 5


10

ชองทาง คอ Website , จดหมาย, ศนย Call center, E-mail และเวบบอรดของทางเงนทน มขอรองเรยนทงหมด 3 ขอรองเรยน เทยบเทาระดบคะแนน 4.4000 ตวชวดท 3.3 การปรบปรงการด าเนนงานจากผลส ารวจความพงพอใจ (น าหนกรอยละ 5)



ปบญช 2557

1 2 3 4 5

การปรบปรงการด าเนนงานจากผลส ารวจความพงพอใจ

ระดบ 5 1 2 3 4 5 5


ประเมนจากระดบความส าเรจของการปรบปรงการด าเนนงาน จากผลส ารวจความพงพอใจ/ขอรองเรยน ของผใชบรการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ชมชนทอาศยใกลบรเวณทางน าชลประทาน และหนวยงานทมาของบประมาณจากเงนทนฯ รวมถงขอรองเรยนของผมสวนไดสวนเสยอนทเกยวของของปบญช 2556 โดยในปบญช 2557 เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานมแผนปรบปรงการใหบรการจากผลส ารวจความพงพอใจในปบญช 2557 โดยจดท าวารสารขาวเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน และจดท าของทระลกแจกใหกลมผใชบรการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน เทยบเทาระดบคะแนน 5.0000


11

4. การบรหารพฒนาทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 30) ผลการด าเนนงานเปนไปตามหลกเกณฑการประเมนผลในบนทกขอตกลงฯ ซงผลการด าเนนงานในป


ตวชวดท 4.1 บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 5)


ระดบคะแนน ผลการด าเนนงาน ปบญช 2557

1 2 3 4 5

4.1 บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน

ระดบ 100 1 2 3 4 5 4.2800

1. การจดใหมทศทางแผนยทธศาสตร และแผนปฏบตการประจ าป

ระดบ 30 1 2 3 4 5 3.9333

1.1 การก าหนดทศทาง ยทธศาสตร และเปาประสงคทสอดคลองกบวตถประสงคจดตงและพนธกจของทนหมนเวยน

ระดบ 8 คณะกรรมการทนหมนเวยน

ไมมการก าหนดทศทาง

ยทธศาสตรและเปาประสงคของทนหมนเวยน

- คณะกรรมการทนหมนเวยนรบทราบและ

เหนชอบทศทาง ยทธศาสตรและเปาประสงคท

ผบรหาร ทนหมนเวยน

น าเสนอ

- คณะกรรมการ ทนหมนเวยนพจารณาให

เหนชอบทศทาง ยทธศาสตรและเปาประสงคท

ผบรหาร ทนหมนเวยนน าเสนอโดยมขอสงเกตและขอเสนอแนะ

5

1.2 การจดใหมแผนยทธศาสตรและแผนปฏบตการประจ าปทมคณภาพและระบองคประกอบ ส าคญครบถวน

ระดบ 6 แผนยทธศาสตรและแผน ปฏบตการประจ าปม

องคประกอบไมครบถวนสมบรณ

แผนยทธศาสตรหรอแผน ปฏบตการประจ าปม

องคประกอบครบถวน

แผนยทธศาสตรและแผน ปฏบตการประจ าปม

องคประกอบครบถวน

แผนยทธศาสตรหรอแผน ปฏบตการประจ าปม

คณภาพและสามารถ

น าไปใชไดจรงในทางปฏบต

แผนยทธศาสตรและแผน ปฏบตการประจ าปม

คณภาพและสามารถ

น าไปใชไดจรงในทางปฏบต

5

1.3 การใหความเหนชอบ แผนยทธศาสตร ระยะยาวของป 2558 – 2560 (3 – 5 ป)

ระดบ 8 ใหความ เหนชอบแผนฯ

ภายใน เดอนตลาคม

2557

- ใหความเหนชอบแผนฯ

ภายใน เดอนกนยายน

2557


ภายใน เดอนสงหาคม

2557

3


12

ผลการประเมน : บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน ประเมนผลจากระดบความส าเรจในการเพมประสทธภาพการก ากบดแลของคณะกรรมการทนหมนเวยน ซงก าหนดหลกเกณฑการประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ 4 ดาน ไดแก

1. การจดใหมทศทาง แผนยทธศาสตร และแผนปฏบตการประจ าป (น าหนกรอยละ 30) เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 3.9333 โดยมรายละเอยด ดงน 1.1 การก าหนดทศทางยทธศาสตร และเปาประสงคทสอดคลองกบวตถประสงคจดตงและพนธกจของ

ทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 8) คณะกรรมการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานรบทราบและเหนชอบทศทางยทธศาสตรโดยมขอสงเกตวา ยทธศาสตรเงนทนฯ จะตองสอดคลองกบยทธศาสตรของกรมชลประทานและไดมขอเสนอแนะกรณการก าหนดคาเปาหมาย ตองค านงถงขอมลพนฐานและสภาวการณปจจบนในปบญช 2557 ดงนนจงมคะแนนเทากบ 5.0000



1 2 3 4 5

1.4 การใหความเหนชอบ แผนปฏบตการ ประจ าป 2558

ระดบ 8 ใหความ เหนชอบแผนฯ

ภายใน เดอนตลาคม

2557


ภายใน เดอนกนยายน

2557


ภายใน เดอนสงหาคม

2557

3

2. การตดตามระบบการบรหารจดการและผลการปฏบตงานตามภารกจของทนหมนเวยน

ระดบ 30 มการตดตามผลการ

ปฏบตงานทส าคญครบถวน

ทง 3 เรอง 4 ครง/เรอง/

ป

มการตดตาม ผลการ



ป




ป




ป

มการตดตามผลการ



ป

5

3. การจดใหมระบบประเมนผลผบรหารระดบสงของทนหมนเวยน

ระดบ 20 มการประเมนผล

ระดบองคกรทเปนระบบ

และมหลกเกณฑ

ชดเจน

- มการประเมนผลผบรหารระดบสง

(ระดบ 1-3) ทเปนระบบ

โดยไมม หลกเกณฑ

ชดเจนสอดคลองและเชอมโยงกบหลกเกณฑ

และเปาหมายระดบองคกร

- มการประเมนผลผบรหารระดบสง

(ระดบ 1-3) ทเปนระบบ

โดยม หลกเกณฑ

ชดเจนสอดคลองและเชอมโยงกบหลกเกณฑ

และเปาหมายระดบองคกร

3

4. การเปดเผยขอมลขาวสารแกผมสวนไดสวนเสย

ระดบ 20 มการเปดเผยครบถวน

<8 ประเดน

- มการเปดเผยครบถวน

8 ประเดน

มการเปดเผยครบถวน

9 ประเดน

มการเปดเผยครบถวน

10 ประเดนขนไป

5


13

1.2 การจดใหมแผนยทธศาสตรและแผนปฏบตการประจ าปทมคณภาพและระบองคประกอบ ส าคญครบถวน (น าหนกรอยละ 6) เงนทนฯ ไดจดท าแผนยทธศาสตร ปบญช 2557-2559 และแผนปฏบตการประจ าปบญช 2558 เสรจเรยบรอยแลว เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

1.3 การใหความเหนชอบแผนยทธศาสตรระยะยาวของป 2558 – 2560 (3 – 5 ป) (น าหนกรอยละ 8) แผนยทธศาสตร ป 2558-2560 ไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการเงนทน เมอวนท 25 กนยายน 2557 เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0000

1.4 การใหความเหนชอบแผนปฏบตการ ประจ าป 2558(น าหนกรอยละ 8) แผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ 2558 ไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการเงนทน เมอวนท 25 กนยายน 2557 เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0000

2. การตดตามระบบการบรหารจดการและผลการปฏบตงานตามภารกจของทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 30) ในปบญช 2557 คณะกรรมการเงนทนฯ มการตดตามการปฏบตงานตามภารกจของทนหมนเวยน

จ านวน 8 เรอง ไดแก 1. ผลปฏบตงานของระบบการควบคมภายใน/2. ผลการปฏบตงานของระบบการตรวจสอบภายใน/3. ผลปฏบตงานของระบบการบรหารความเสยง/4. ผลปฏบตงานของระบบบรหารจดการสารสนเทศ/5. ผลปฏบตงานของระบบบรหารทรพยากรบคคล/6. ผลการด าเนนงานดานการเงน และ 7. ผลการด าเนนงานดานไมใชการเงนตามวตถประสงคและภารกจของทนหมนเวยน ทงน 8 เรองดงกลาวมการตดตามครบทง 4 ครง เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

3. การจดใหมระบบประเมนผลผบรหารระดบสงของทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 20) เงนทนฯ มการจดใหมระบบการประเมนผลภายในทนหมนเวยนโดยจดท าค ารบรองการการปฏบต

ราชการทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2557 ใหกบส านก/กอง ทเกยวของกบเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานแตระลลการประเมนผลผบรหารยงไมมหลกเกณฑทสอดคลองและเชอมโยงกบหลกเกณฑและเปาหมายระดบองคกรอยางชดเจน เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0000

4. การเปดเผยขอมลขาวสารแกผมสวนไดสวนเสย (น าหนกรอยละ 20) เงนทนฯ มการเปดเผยขอมลขาวสารทส าคญครบถวน 12 ประเดน ไดแก 1. ขอมลสารสนเทศดาน

การเงนและการบรหารงบประมาณ 2. ขอมลการด าเนนงานตามภารกจของทนหมนเวยน 3. โครงสรางการบรหารของทนหมนเวยน 4. ขอมลสารสนเทศเกยวกบคณะกรรมการและผบรหารทนหมนเวยน 5. วตถประสงคจดตง พนธกจ และวสยทศน 6. ภาพรวมแผนยทธศาสตรระยะยาว และแผนปฏบตการประจ าป 7. โครงการลงทนทส าคญ 8. การจดซอจดจาง และการประกวดราคา 9.นโยบายการก ากบดแลองคกรทด 10. การด าเนนงานตามนโยบายของรฐบาล 11. กฎ มต ค.ร.ม. ขอบงคบ ค าสง หนงสอเวยน ระเบยบ แบบแผน นโยบาย เพอใหเอกชนทเกยวของรบทราบ 12. สถานทตดตอเพอขอรบขอมลขาวสารผานทาง Websiite เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.1 บทบาทคณะกรรมการทนหมนเวยน เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 4.2800


14

ตวชวดท 4.2 การบรหารความเสยง (น าหนกรอยละ 5)

ผลการประเมน : การบรหารความเสยง (น าหนกรอยละ 5) พจารณาจากระดบความส าเรจในการเพมประสทธภาพ ดานการบรหารความเสยง ก าหนดการประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ ดงน

1. การระบความเสยงระดบองคกร (น าหนกรอยละ 20) กองทนฯ มการระบความเสยงระดบองคกรครบ 4 ดาน ตามหลกเกณฑของ COSO ERM ไดแก

Strategic risk (S) 2 ปจจย, Operational risk (O) 9 ปจจย, Financial risk (F) 3 ปจจย และ Compliance risk (C) 3 ปจจย ดงนนจงมระดบคะแนนเทากบ 5.0000 โดยประกอบดวยปจจยเสยง 17 ปจจย ดงน



1 2 3 4 5

4.2 การบรหารความเสยง ระดบ 100 1 2 3 4 5 3.0500 1. การระบความเสยงระดบ

องคกร ระดบ 20 ไมมการระบ

ความเสยงระดบองคกร

ระบความเสยง ระดบองคกร

1 ดาน


2 ดาน

ระบความเสยง

ระดบองคกร 3 ดาน


4 ดาน

5

2. การประเมนระดบความรนแรงของความเสยงระดบองคกร(ระดบความรนแรง = โอกาส x ผลกระทบ)

ระดบ 25 ไมมการประเมนระดบความรนแรงของความเสยงระดบองคกร

มการประเมนเฉพาะโอกาส

หรอผลกระทบของ


มการประเมน ทงโอกาสและ

ผลกระทบ ในบาง


มการประเมน ทงโอกาสและ

ผลกระทบ ครบทก

ความเสยง ระดบองคกร

ครบถวนตาม ระดบ 4 รวมถง

มการจดท าแผนภาพ

ความเสยงระดบองคกร (Risk

Profile)

5

3. การก าหนดแผนงานการบรหารความเสยงระดบองคกร

ระดบ 25 ไมม การก าหนดแผนงาน

การบรหารความเสยง

มการก าหนดแผนบรหารความเสยง

ในบาง ปจจยเสยง

ระดบองคกร

มการก าหนดแผนบรหารความเสยงครบทก

ปจจยเสยง ระดบองคกร

มการก าหนดแผนบรหารความ

เสยง ครบทกปจจย

เสยง ระดบองคกร โดยมการ

วเคราะห Cost-Benefit

ในแตละทางเลอก

ครบถวนตามระดบ 4 รวมถง

แผนบรหาร ความเสยงผาน ความเหนชอบ

จากคณะกรรมการ ทนหมนเวยน

2

4. การด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง

ระดบ 30 ไมสามารถด าเนนงานตามแผนบรหาร ความเสยงได

สามารถด าเนนงาน ตามแผนบรหาร

ความเสยง ไดเพยงบางปจจยเสยง

ด าเนนงาน ตามแผน บรหาร

ความเสยงไดครบถวน ครบทก

ปจจยเสยง

ครบถวนตามระดบ 3 และ

ระดบ ความรนแรง

ของปจจยเสยง ทมระดบ

ความรนแรงสงสามารถลดลงไดตามเปาหมาย

ทก าหนด

ครบถวนตามระดบ 3 และระดบความ

รนแรง ของปจจยเสยง ทกปจจยเสยง

สามารถลดลงได ตามเปาหมาย

ทก าหนด

1


15

S1 รายไดคาชลประทานทจดเกบไมไดตามเปาหมาย S2 จ านวนทเพมขนของผใชน าทออกกฎกระทรวงเพอเรยกเกบคาชลประทานตามมาตรา 8 ไมไดตาม

เปาหมาย O1 บคลากรมความร ความเขาใจและทกษะยงไมเพยงพอตอการปฏบตงาน O2 เกดภาวะแลงปรมาณน าในอางไมเพยงพอ O3 การตดตงมาตรวดน ายงด าเนนการตดตงไมครบผใชน า จงท าใหมการเหมาจายคาน าชลประทาน O4 ขาดแรงจงใจในการจดเกบคาชลประทานของเจาหนาทระดบผปฏบต O5 ขนตอนการด าเนนการขอออกกฎกระทรวงเพอรยกเกบคาชลประทาน ตามมาตรา 8 ม

ระยะเวลานาน O6 ขาดผมความรและทกษะทดแล Web page ของเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน O7 เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ยงไมมระบบสารสนเทศพรอมใชงานและเชอมโยง O8 ขาดการประชาสมพนธอยางตอเนอง และครอบคลมF1 การน าสงเงนคาปรบของหนวยปฏบตยงไม

มความครบถวนสมบรณ และไมสามารถตรวจสอบจ านวนทชดเจนได O9 หนวยงานไมเตรยมความพรอมดานจดการ TOR สงผลใหด าเนนการดานพสดไมทนตามแผน F1 การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน เนองจากการจดซอ จดจางลาชา F2 ลกหนชลประทานคางช าระขาดการตดตามการจดเกบรายไดอยางตอเนอง F3 การรายงานการรบและการใชจายเงนไมสามารถบนทกขอมลในระบบ CFO ไดตามแผน

เนองจากหนวยงานสงขอมลลาชา C1 การตอหนงสออนญาตการใชน าขาดการตดตามอยางตอเนองยงมขอบกพรอง ไมสมบรณและไม

ครบถวนตามระเบยบหลกเกณฑทก าหนด C2 เจาหนาทไมด าเนนการตามขนตอนหรอกฎระเบยบท าใหเกดความเสยหาย C3 ระเบยบคณะกรรมการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานบงคบใชเปนเวลานาน ไม

สอดคลองกบเหตการณปจจบน

2. การประเมนระดบความรนแรงของความเสยงระดบองคกร (น าหนกรอยละ 25) กองทนฯ มการก าหนดระดบความรนแรงและโอกาสของผลกระทบอยางเปนรปธรรมครบทกความเสยง

ระดบองคกร รวมถงมการจดท าแผนภาพความเสยงระดบองคกร เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000 โดยกองทนฯ ประเมนระดบความรนแรงของความเสยงระดบองคกร และจดกลมความรนแรงไดดงน ระดบความรนแรงต า 4 ปจจย ไดแก O2 และ O6 ระดบความรนแรงปานกลาง 2 ปจจย ไดแก S1, O2, O4, O5, F2, F3 และ C1 ระดบความรนแรงสง 2 ปจจย ไดแก S2, O1, O3, O7, O8 และ C3

3. การก าหนดแผนงานการบรหารความเสยงระดบองคกร (น าหนกรอยละ 25) กองทนฯ ท าแผนเพยงบางปจจยเสยง ซงประกอบดวยปจจยสยงดงน S2, O1, O3, O7, O8 และ C3

เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 2.0000

4. การด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง (น าหนกรอยละ 30) กองทนฯ ไมสามารถด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยงได จงเทยบเทาระดบคะแนนเทากบ

1.0000

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.2 การบรหารความเสยง เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0500


16

ตวชวดท 4.3 การควบคมภายใน (น าหนกรอยละ 5)



1 2 3 4 5

4.3 การควบคมภายใน ระดบ 100 1 2 3 4 5 5.0000 1. การจดใหองคกรม

สภาพแวดลอมการควบคมภายในทครบถวนเพยงพอ

ระดบ 40 1 2 3 4 5 5

1.1 ระบบขอรองเรยน โดยการจดท ารายงานสรปเกยวกบขอรองเรยนภายในองคกรน าเสนอผบรหารขององคกร

ระดบ 15 มการระบชองทางรบขอรองเรยนและม

การจดท ารายงานสรปน าเสนอเปน

รายป (1 ครง)

- มการระบชองทางรบขอรองเรยนและม

การจดท ารายงานสรป

น าเสนอไมครบ 4 ไตรมาส

- มการระบชองทางรบขอรองเรยนและม

การจดท ารายงานสรป

น าเสนอครบ 4 ไตรมาส

5

1.2 การสอบทานและผลการสอบทานกรณ ความขดแยงทางผลประโยชน

ระดบ 10 ไมมการ สอบทานความ

ขดแยงทางผลประโยชน

- มการสอบทานแตพบรายงาน

ความขดแยงทางผลประโยชน

- มการสอบทานและไมพบ

ความขดแยงทาง

ผลประโยชน

5

1.3 การก าหนดขอบเขตระดบของอ านาจในการอนมตทชดเจนเปน ลายลกษณอกษรและสอสารใหพนกงานทราบทงทนหมนเวยน

ระดบ 15 มการก าหนดขอบเขตระดบอ านาจในการอนมตอยางไมเปนทางการ

- มการก าหนดขอบเขตระดบอ านาจในการอนมตอยางเปนทางการโดยระบเปนลายลกษณ

อกษรชดเจน

- มการก าหนดและสอบทานขอบเขตระดบอ านาจในการ

อนมตอยางเปนทางการโดยระบเปนลายลกษณอกษรชดเจน

และมการสอสารใหพนกงาน

ทราบอยางทวถง

5

2. การจดใหมกจกรรมการควบคมภายในทด

ระดบ 40 1 2 3 4 5 5

2.1 ผบรหารสงสดและผบรหารระดบรองมการสอบทานรายงาน ทางการเงน

ระดบ 20 ไมมการ สอบทานรายงาน

ทางการเงน

- มการสอบทานรายงาน

ทางการเงนไมครบทกไตรมาส

- มการสอบทานรายงาน

ทางการเงนครบทกไตรมาส

5

2.2 ผบรหารสงสดและผบรหารระดบรองมการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงน

ระดบ 20 ไมมการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงน

- มการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงนครบ

ทกไตรมาส

- มการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงนเปนรายเดอนครบ

12 เดอน

5


17


การควบคมภายใน (น าหนกรอยละ 5) พจารณาจากระดบความส าเรจในการจดใหองคกรมสภาพแวดลอมในการควบคมภายใน และมกจกรรมการควบคมภายในทด ก าหนดการประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ ดงน

1. การจดใหองคกรมสภาพแวดลอมการควบคมภายในทครบถวนเพยงพอ (น าหนกรอยละ 40) เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 5.0000 ซงมรายละเอยด ดงน

1.1 ระบบขอรองเรยน โดยการจดท ารายงานสรปเกยวกบขอรองเรยนภายในองคกรน าเสนอผบรหารขององคกร (น าหนกรอยละ 15) เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานไดระบชองทางรบขอรองเรยน คอ ผานทางผบรหาร (จดหมาย/Website) ศนยรบขอรองเรยน (Web board) ตแสงความคดเหน หวหนาหนวยงาน พรอมสรปเสนอผบรหารครบทกไตรมาส เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

1.2 การสอบทานและผลการสอบทานกรณความขดแยงทางผลประโยชน (น าหนกรอยละ 10) เงนทนฯ มการสอบทานความขดแยงทางผลประโยชนครบถวนทงองคกร และรายงานผลการสอบทานความขดแยงทางผลประโยชนไมพบการขดแยง เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

1.3 การก าหนดขอบเขตระดบของอ านาจในการอนมตทชดเจนเปนลายลกษณอกษรและสอสารใหพนกงานทราบทงทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 15) เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานมการก าหนดและสอบทานขอบเขตระดบอ านาจในการอนมตอยางเปนทางการโดยระบเปนลายลกษณอกษรชดเจนและมการสอสารใหเจาหนาททเกยวของทราบอยางทวถง โดยใชการมอบอ านาจการอนมตของกรมชลประทาน เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

2. การจดใหมกจกรรมการควบคมภายในทด (น าหนกรอยละ 40) เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 5.0000 ซงมรายละเอยด ดงน

2.1 ผบรหารสงสดและผบรหารระดบรอง มการสอบทานรายงานทางการเงน (น าหนกรอยละ 20) ผบรหารสงสดของเงนทนฯ ไดมการสอบทานรายงานทางการเงนครบถวนทกไตรมาส เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

2.2 ผบรหารสงสดและผบรหารระดบรอง มการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงน (น าหนกรอยละ 20)



1 2 3 4 5

3. การตดตามผลและการประเมนผล

ระดบ 20 1 2 3 4 5 5

3.1 การประเมนผลการควบคมดวยตนเอง (Control Self-Assessment : CSA)

ระดบ 20 ไมมการประเมน CSA

- - - มการประเมน CSA

5


18

ผบรหารสงสดของเงนทนฯ ไดมการสอบทานรายงานทไมใชทางการเงนครบถวนทกเดอนเทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

3. การตดตามและการประเมนผล (น าหนกรอยละ 20) เงนทนฯ มผลการด าเนนงานทระดบคะแนนเทากบ 5.0000 ซงมรายละเอยด ดงน

3.1 การประเมนผลการควบคมดวยตนเอง (Control Self-Assessment : CSA) (น าหนกรอยละ 20) เงนทนฯ มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (Control Self-Assessment : CSA) เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.3 การควบคมภายใน เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000


19

ตวชวดท 4.4 การตรวจสอบภายใน (น าหนกรอยละ 5)


การตรวจสอบภายใน (น าหนกรอยละ 5) พจารณาจากระดบความส าเรจในการเพมประสทธภาพการตรวจสอบภายใน โดยก าหนดเกณฑประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ ดงน

1. การปฏบตงานตรวจสอบภายใน (น าหนกรอยละ 50) เงนทนหมนเวยนเพอการชลประทานไดรบการตรวจสอบภายในประจ าปบญชจากผตรวจสอบภายใน

ของสวนราชการ และเงนทนไดรบรายงานผลการตรวจสอบ โดยแจงหนวยงานทไดรบขอสงเกตด าเนนการตามขอเสนอแนะ และมการก าชบใหปฏบตใหถกตองตามกฎ ระเบยบ เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

2. การปฏบตตามขอเสนอแนะทระบในรายงานผลการตรวจสอบ (น าหนกรอยละ 50) เงนทนฯ มการปฏบตตามค าแนะน าและขอเสนอแนะในรายงานการตรวจสอบ และมการน าเสนอผล

การปฏบตงานตอผบรหารสงสดอยางเปนทางการ เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 5.0000

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.4 การตรวจสอบภายใน ทระดบคะแนนเทากบ 5.0000



1 2 3 4 5

4.4 การตรวจสอบภายใน ระดบ 100 1 2 3 4 5 5 1. การปฏบตงานตรวจสอบ

ภายใน

ระดบ 50 ไม ไดรบการตรวจสอบภายในประจ าปบญช

จาก ผตรวจสอบภายในของสวนราชการ

ตนสงกด

- ไดรบการตรวจสอบภายในประจ าปบญช

จาก ผตรวจสอบภายในของ

ของสวนราชการ ตนสงกด

แตทนหมนเวยน ไมไดรบรายงานผล

การตรวจสอบ

- ไดรบการตรวจสอบภายในประจ าปบญช

จาก ผตรวจสอบภายในของสวนราชการ

ตนสงกด และทนหมนเวยน ไดรบรายงานผล การตรวจสอบ

5

2. การปฏบตตามขอเสนอแนะทระบในรายงานผลการตรวจสอบ

ระดบ 50 ไมมการปฏบตตามขอเสนอแนะทระบในรายงานผลการ

ตรวจสอบ

- มการปฏบตตามขอเสนอแนะทระบใน

รายงาน ผลการตรวจสอบแตไมมการน าเสนอผลการ

ปฏบตงานตามขอเสนอแนะตอ

ผบรหารสงสดของ ทนหมนเวยน

อยางเปนทางการ

- มการปฏบตตามขอเสนอแนะทระบในรายงานผลการ

ตรวจสอบ และน าเสนอผล

การปฏบตงานตามขอเสนอแนะตอ

ผบรหารสงสดของ ทนหมนเวยนอยางเปน

ทางการ

5


20

ตวชวดท 4.5การบรหารจดการสารสนเทศ (น าหนกรอยละ 5)


การบรหารจดการสารสนเทศ (น าหนกรอยละ 5) พจารณาจากระดบความส าเรจในการด าเนนงานตามแผน และการจดใหมแผนแผนปฏบตการสารสนเทศ โดยก าหนดเกณฑประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ ดงน

1. รอยละความส าเรจของการด าเนนงานดานการบรหารจดการสารสนเทศ ปบญช 2557 (น าหนกรอยละ 70)

เงนทนฯ ด าเนนการตามแผนปฏบตการสารสนเทศประจ าปงบประมาณ 2557 ยทธศาสตร 1 ด าเนนการส าเรจ ยทธศาสตรท 2 ม 5 โครงการ ด าเนนการส าเรจ 4 โครงการ ไมส าเรจ 1 โครงการ ยทธศาสตรท 3 ม 3 โครงการ ด าเนนการส าเรจ 2 โครงการ ไมส าเรจ 1 โครงการ เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 1.0000

2. แผนปฏบตการสารสนเทศ ประจ าปบญช 2558 (น าหนกรอยละ 30) เงนทนฯ มการจดท าแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารเงนทนหมนเวยนเพอการ

ชลประทาน (พ.ศ.2558-2560) และแผนปฏบตการดานระบบสารสนเทศ ปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ไดรบความเหนชอบคณะกรรมการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน เมอวนท 25 กนยายน 2557 เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0000

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.5 การบรหารจดการสารสนเทศ เทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 1.6000


ระดบคะแนน ผลการด าเนนงาน 1 2 3 4 5

4.5 การบรหารจดการสารสนเทศ

ระดบ 100 1 2 3 4 5 1.6000

1. รอยละความส าเรจของการด าเนนงานดานการบรหารจดการสารสนเทศ ปบญช 2557

ระดบ 70 80 85 90 95 100 1

2. การจดท าแผนปฏบตการสารสนเทศ ประจ าปบญช 2558

ระดบ 30 ไมสามารถจดท า แผนปฏบตการ

สารสนเทศประจ าปบญช 2558 แลวเสรจ

และไดรบความเหนชอบจาก

คณะกรรมการ/คณะอนกรรมการ ทไดรบมอบหมาย

กอน สนปบญช 2557

- สามารถจดท า แผนปฏบตการ

สารสนเทศประจ าปบญช 2558

แลวเสรจ และไดรบความเหนชอบจาก

คณะกรรมการ/คณะอนกรรมการ ทไดรบมอบหมาย

กอน สนปบญช 2557

- สามารถจดท า แผนปฏบตการ

สารสนเทศประจ าปบญช 2558 แลวเสรจ

และไดรบความเหนชอบจาก

คณะกรรมการ/ คณะอนกรรมการ ทไดรบมอบหมาย

กอน สนปบญช 2557 อยางนอย 1 เดอน

3


21

ตวชวดท 4.6 การบรหารทรพยากรบคคล (น าหนกรอยละ 5)


การบรหารทรพยากรบคคล (น าหนกรอยละ 5) พจารณาจากระดบความส าเรจในการด าเนนงานตามแผน และการจดใหมแผนปฏบตการในปบญช 2558 โดยก าหนดเกณฑประเมนผลจากประเดนหลกทส าคญ ดงน

1. ระดบความส าเรจในการเพมประสทธภาพดานการบรหารทรพยากรบคคลทนหมนเวยน (น าหนกรอยละ 100)

เงนทนฯ สามารถด าเนนงานครบถวนตามแผนปฏบตการฯ ประจ าปบญช 2557 แตเนองจากไมมการก าหนดเปาหมายอยางชดเจนและเปนรปธรรม จงไมสามารถระบไดวา ทกแผนงานสามารถท าไดดกวาเปาหมายทไดก าหนดไว สงผลใหเทยบเทาระดบคะแนนเทากบ 3.0000 ทงนทางเงนทนฯ มการจดท าแผนยทธศาสตร/แผนปฏบตการดานการบรหารทรพยากรบคคลเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2558-2560 โดยผานความเหนชอบคณะกรรมการเงนทนหมนเวยนเพอการชลประทาน เมอวนท 25 กนยายน 2557


ระดบคะแนน ผลการด าเนนงาน 1 2 3 4 5

4.6 การบรหารทรพยากรบคคล ระดบ 100 1 2 3 4 5 3.0000 1. ระดบความส าเรจในการ

เพมประสทธภาพดานการบรหารทรพยากรบคคลทนหมนเวยน

ระดบ 100 มการด าเนนงานตามแผน

ปฏบตการฯ ประจ าปบญช

2557 ได รอยละ 80

มการด าเนนงานตามแผน

ปฏบตการฯประจ าปบญช

2557 ได รอยละ 90

มการด าเนนงานตามแผน

ปฏบตการฯประจ าปบญช

2557 ไดครบถวน

ทกแผนงาน

• ด าเนนการครบถวนตามระดบ 3 และทกแผนงานสามารถท าไดดกวาเปาหมายทไดก าหนดไว

• มการจดท าสรปรายงานผลการด าเนนงาน ตามแผน ปฏบตการฯ ตลอดจนสรปปญหาและอปสรรคในการด าเนนงาน พรอมขอเสนอแนะในการปรบปรงการด าเนนงาน เพอน าเสนอตอ คณะกรรมการบรหาร ทนหมนเวยนเปนราย ไตรมาส

• ด าเนนการครบถวนตามระดบ 4 และ

• จดท า / ทบทวนแผนยทธศาสตรฯ และแผนปฏบตการฯประจ าปบญช 2558 ไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการบรหารทนหมนเวยน

• มการสอสารใหผบรหารและหนวยงานภายใน ทนหมนเวยนทเกยวของ ไดภายในปบญช 2557

3


22

โดยจากผลการด าเนนงานในปบญช 2557 จากประเดนหลกทก าหนดขางตน จงมผลการประเมนตวชวดท 4.6 การบรหารทรพยากรบคคล ทระดบคะแนนเทากบ 3.0000

Documents

ส าหรับ เงินทุนหมุนเวียนเพื่อการชลประทานbudget.rid.go.th/fund/images/picture/PhonKanDamnoenngan57.pdf ·