ค ำขอเป็นลูกค้ำ- ประเภทนิติบุคคล...ค ำขอเป นล กค ำ-ประเภทน ต บ คคล Page 5 08.10.2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ค ำขอเปนลกคำ- ประเภทนตบคคล

ไมตองการ ตองการ ทปรกษาการเงนและการลงทน

25 อาคารกรงเทพประกนภย ช น 15 -17 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ 10120

25 Bangkok Insurance Building, 15th -17th Floor, South Sathorn Road, Bangkok 10120, Thailand

Tel: +66 (0) 2638-5000, 2081-2000; Fax: +66 (0) 2081-2001; NOMURA DIRECT: +66 (0) 2638-5500

CNS internet homepage: http://www.nomuradirect.com

CODE

http://www.nomuradirect.com/

ค ำขอเปนลกคำ-ประเภทนตบคคล Page 2 08.10.2018

ค าแนะน า

ค าขอเปนลกคา- ประเภทนตบคคล

1. ค ำขอเปนลกคำซอขำยหลกทรพย – นตบคคล

- กรอกชอของนตบคคลผขอเปนลกคำ (ทงภำษำไทยและองกฤษ)

- กรอกขอมลของผขอเปนลกคำใหครบทกชอง

- กรอกขอมลของบคคลผไดรบประโยชนจำกกำรท ำธรกรรม และบคคลผมอ ำนำจควบคมกำรท ำธรกรรมใน

ทกรำยทกทอด (ถำม) ใหครบทกชอง

- กำรช ำระรำคำ – แจงควำมจ ำนงวธกำรช ำระรำคำคำซ อขำยหลกทรพยใหถกตอง

- ลงลำยมอในชอง “ลำยมอชอลกคำ X________________________________“ ระบทงชอนตบคคล พรอม

ประทบตรำส ำคญของนตบคคล

2. ตอบแบบฟอรม FATCA ส ำหรบลกคำประเภทนตบคคล พรอมลงลำยมอชอลกคำ

3. ตอบแบบประเมนควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสยงของผลงทน (Suitability Test) พรอมลงลำยมอชอลกคำ

4. ตอบแบบกำรประเมนควำมรควำมสำมำรถในกำรลงทน (Knowledge assessment) ส ำหรบกำรลงทนใน

ผลตภณฑในตลำดทนทมควำมเสยงสงหรอมควำมซบซอน พรอมลงลำยมอชอลกคำ

5. ตอบแบบทดสอบควำมรควำมเขำใจในธรกรรมกำรลงทน (Product Knowledge) พรอมลงลำยมอชอลกคำ

6. หนงสอมอบอ ำนำจ (กรณมกำรมอบอ ำนำจ)

7. บตรตวอยำงลำยมอชอของผมอบอ ำนำจ (ลกคำ) กรอกขอมลใหครบถวนแลวลงลำยมอชอตำมท X................

8. บตรตวอยำงลำยมอชอของผรบมอบอ ำนำจกรอกขอมลใหครบถวนแลวลงลำยมอชอของผรบมอบอ ำนำจ ตำมท

X………………………… (ถำม)

หมำยเหต ถำขอควำมทเขยนมผดตกทใด หำมมใหขด ลบออก หรอใชหมกขำวปำย แต

ใหขดฆำแลวเขยนลงใหม และตองลงชอเซนก ำกบไวดวย

เอกสำรประกอบ (ลงนำมรบรองส ำเนำถกตองโดยลกคำพรอมประทบตรำส ำคญของนตบคคล) 1. ส ำเนำใบอนญำตประกอบธรกจของบรษท

2. ส ำเนำหนงสอรบรองกระทรวงพำณชยอำยไมเกน 6 เดอน

3. ส ำเนำใบทะเบยนภำษมลคำเพม (แบบ ภ.พ.20)

4. ส ำเนำตวอยำงลำยมอชอผมอ ำนำจลงนำมของบรษท

5. ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน และส ำเนำทะเบยนบำนของกรรมกำรผมอ ำนำจลงนำมเปดบญช

6. ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ของบคคลผไดรบประโยชนจำกกำรท ำธรกรรมในทกรำยทกทอด (ถำม) 7. ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ของบคคลผทมอ ำนำจควบคมกำรท ำธรกรรมในทกรำยทกทอด (ถำม) 8. ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน และส ำเนำทะเบยนบำนของผรบมอบอ ำนำจ (ถำม) 9. กรอกรำยละเอยด บญชธนำคำรของทำนใน หนงสอขอใหหกบญชเงนฝำก (ATS) ตำมแนบ และกรณำแนบ

ส ำเนำสมดคฝำกบญชเงนหนำทปรำกฏชอและเลขทบญชของทำน

10. งบกำรเงนลำสดของบรษท, ส ำเนำใบแจงยอดเงนฝำกธนำคำร / สถำบนกำรเงนยอนหลงไมเกน 6 เดอน(ถำม)

11. ส ำเนำรำยชอผถอหนใหญ 10 อนดบแรก

12. ส ำเนำรำยงำนกำรประชมคณะกรรมกำรบรษททอนมตใหเปดบญชกบ บมจ.หลกทรพย โนมระ พฒนสน

(กรณกรรมกำรผมอ ำนำจลงนำมเปนชำวตำงชำตหรอคนตำงดำวเอกสำรประกอบ คอ ส ำเนำPassport และ

ใบอนญำตท ำงำน)


ค าขอเปนลกคา - ประเภทนตบคคล

CODE

.

3. รายชอกรรมการผมอ านาจกระท าการแทนนตบคคล: โปรดระบรำยละเอยด

1) ปจจบนเคยด ำรงต ำแหนงทำงกำรเมอง: ใหระบ √ = เคย × = ไมเคย และ

2) ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฏหมำยฟอกเงน ในชวง 3 ปทผำนมำ: ใหระบ √ = เคย × = ไมเคย

ชอ - สกล (กรรมการ) ต าแหนงทางการเมอง / ระบป ความผดตามกฏหมายฟอกเงน / ระบป

1. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

2. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

3. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

4. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

5. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

6. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

7. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

8. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

9. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

10. ...................................................... ..................................../........... ..................................... /.............

ทอย เลขท .................................. หมท ...........อำคำร.............................................ชน.......หอง...............ซอย ................... ถนน.......................

ต ำบล/แขวง ..........................................อ ำเภอ/เขต .......................................................... จงหวด .............................. รหสไปรษณย ................

โทรศพท......................................................................................................โทรสำร.......................................................................................

E-MAIL: ………………………………………………………………..…………………………………………………..…………………………………………………………...…………….

สถานทสงเอกสารทางไปรษณย อเลกทรอนกส (Email) ท อยตามทระบไวในหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

2. ขอมลบรษท

ชอนตบคคล..................................................................................................................................................................................................

Name in full (English)...................................................................................................................................................................................

ชอบญช ......................................................................................................................................................................................................

Account Name in full (English) .....................................................................................................................................................................

ทะเบยนกำรคำ / ธรกจ เลขท .......................................................................... ออกให ณ วนท ..........................................................................

หนงสอรบรองกำรจดทะเบยนจำกหนวยรำชกำร เลขท...........................................................................................................................................

ประเภทธรกจ.................................................................................................................................................................................................

ลกษณะของกำรด ำเนนธรกจหลก.......................................................................................................................................................................

บรษทมประวตการกระท าความผดตามกฏหมายฟอกเงนในชวง 3 ปทผานมา

ไมเคย เคย ในความผดมลฐาน ....................................................................................................................................... ป ..........

วนท.................................................................

1. ประเภทบญชท ขอเปด ลกคามความประสงคสงค าส งซอขายผานระบบ อนเทอรเนต ประสงค ไมประสงค

ซอขำยหลกทรพย เงนสด ........................................................................................ บำท

Cash B/L ................................................................................... บำท DCA

กำรยมและใหยมหลกทรพย (Securities Lending) ................................................................ บำท ผยม ผใหยม

เงนกยมเพอซอหลกทรพยระบบ Credit Balance .................................................................. บำท

ซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ (TFEX) ............................................................................... บำท Block Trade

ซอขำยตรำสำรหน (Fixed Income) .................................................................................. บำท

ซอขำยหลกทรพยในตำงประเทศ (Overseas Investment) .................................................... บำท

ซอขำยหนวยลงทน (Omnibus Account and Selling Agent Account)

วงเงนรวมทขอเปด ................................................................................................... บาท


5. กรณาระบรายชอบคคลธรรมดาผรบประโยชนจากการท าธรกรรม และ / หรอ ผมอ านาจควบคมการท าธรกรรมในทกรายทกทอดซงถอหนต งแตรอยละ 10 ขนไป

(โปรดระบรำยละเอยดกำรด ำรงต ำแหนงทำงกำรเมองและประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฏหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ:ใหระบ √ = เคย × = ไมเคย)

ชอ - สกล (ผถอหน) % การถอครอง ต าแหนงทางการเมอง / ระบป ความผดตามกฏหมายฟอกเงน / ระบป

1. .................................................. ....................... ............................./........... ........................................ /..........

ทอย ........................................................................................................................ โทรศพท.............................................

2. .................................................. ....................... ............................./........... ........................................ /..........

ทอย ........................................................................................................................ โทรศพท.............................................

3. .................................................. ....................... ............................./........... ........................................ /..........

ทอย ........................................................................................................................ โทรศพท.............................................

4. .................................................. ....................... ............................./........... ........................................ /..........

ทอย ........................................................................................................................ โทรศพท.............................................

5. .................................................. ....................... ............................./........... ........................................ /..........

ทอย ........................................................................................................................ โทรศพท.............................................

4. ผถอหน เปนบคคลทไดรบประโยชนจากการท าธรกรรมในทกรายทกทอด ใช ไมใช

(หมำยถง บคคลทเปนเจำของบญชหรอกำรท ำธรกรรมทแทจรง ไดรบประโยชนในรปแบบของเงนปนผล สวนตำงรำคำ หรอกำรใชสทธตำงๆ ในฐำนะผถอหน)

ผถอหน เปนบคคลทมอ านาจควบคมการท าธรกรรมในทกรายทกทอด ใช ไมใช

(หมำยถง บคคลทมอ ำนำจควบคมหรอตดสนใจในทกรำยทกทอดเกยวกบบญชหรอกำรท ำธรกรรม เชน มอ ำนำจในกำรตดสนในกำรก ำหนดทศทำงกำรซอหรอขำย)

รายชอผถอหน % การถอครอง

1. ................................................................................................................................... .............................................

2. ................................................................................................................................... .............................................

3. ................................................................................................................................... .............................................

4. ................................................................................................................................... .............................................

5. ................................................................................................................................... .............................................

6. ................................................................................................................................... .............................................

7. ................................................................................................................................... .............................................

8. ................................................................................................................................... .............................................

9. ................................................................................................................................... .............................................

10. ................................................................................................................................... .............................................

6. ขอมลทางการเงนและการลงทน

มลคำสนทรพย ณ วนท…………………………………………………………………… มลคำ ...................................................................................บำท

สวนของผถอหน ณ วนท .................................................................... มลคำ ...................................................................................บำท

ก ำไรสทธหลงภำษเงนไดระหวำง ....................................... ถง ............................. รวม ......................................................................บำท

ทนจดทะเบยนจ ำนวน ....................................................... หน มลคำ ...................................................................................บำท

ทนช ำระแลวจ ำนวน .......................................................... หน มลคำ ...................................................................................บำท

วตถประสงคของกำรลงทน เพอกำรลงทนระยะสน เพอกำรลงทนระยะยำว

เพอกำรเกษยณ เพอเกบออม

เพอสทธประโยชนทำงภำษ อนๆ (โปรดระบ)..............

ลกษณะกำรลงทน เพอกำรเกงก ำไร เพอกำรลงทน

รปแบบกำรลงทน ลงทนเฉพำะกลม กระจำยกำรลงทน

ควำมเขำใจในกำรลงทน นกลงทนใหม เคยลงทนมำบำง

เชยวชำญในกำรลงทน อนๆ……………………………

เคยลงทนในตรำสำรทำงกำรเงนตอไปน หลกทรพย พนธบตรรฐบำล/พนธบตรรฐวสำหกจ

กองทนรวม ตรำสำรหน / ตว B/E

อนๆ……………………………

บรกำรทตองกำร ตองกำรค ำแนะน ำในกำรลงทนตลอด ตองกำรค ำแนะน ำบำง

ไมตองกำรค ำแนะน ำ

แหลงทมำของเงนลงทน สวนของผถอหน ก ำไรจำกผลประกอบกำร

เงนสด / เงนฝำก ก ำไรจำกเงนลงทน

อน ๆ (ระบ)......


ตำมพระรำชบญญตแกไขเพมเตมประมวลรษฎำกร (ฉบบท 52) พ.ศ.2562 ซงมผลบงคบใชตงแตวนท 20 สงหำคม 2562 เปนตนมำนน

เพอใหสอดคลองตำมพระรำชบญญตทกลำวมำขำงตน กรณกำรจำยเงนปนผลจำกกองทนรวมทกประเภท ยกเวนกองทนรวมตรำสำรหน บรษท

ตองด ำเนนกำรใหมกำรหกภำษ ณ ทจำย 10% ของกำรจำยเงนปนผลส ำหรบผลงทนทกรำย ยกเวนเฉพำะองคกรหรอนตบคคลประเภททไดรบ

กำรยกเวน ไมตองหกภำษ ณ ทจำยตำมประมวลรษฎำกรเทำนน ดงนน เพอใหบรษทสำมำรถด ำเนนกำรเกยวกบกำรหกภำษ ณ ทจำยของทำนได

อยำงถกตอง จงขอใหทำนระบประเภทนตบคคลตำมสทธทำงภำษ (ขอใดขอหนง) ดงตอไปน

นตบคคลในประเทศทจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย โปรดระบชอยอในตลำดหลกทรพย …………………………………………………………….……

องคกรหรอนตบคคลประเภททไดรบกำรยกเวน ไมตองเสยภำษเงนไดนตบคคลตำมประมวลรษฎำกร โปรดน ำสงเอกสำรประกอบ (หำกไม

แสดงเอกสำร ขอสงวนสทธในกำรหกภำษ ณ ทจำย จนกวำจะมกำรน ำสงเอกสำร โดยกำรเปลยนแปลงขอมลจะมผลหลงจำก 15 วน นบแตวนท

บรษทไดรบเอกสำร)

ไมใชนตบคคลทง 2 ประเภท ขำงตน

“โดยกำรลงนำมในเอกสำรน ขำพเจำขอรบรองและยนยนวำขอมลรำยละเอยดขำงตนเปนควำมจรงทกประกำร และขำพเจำเขำใจและ

รบทรำบถงกฎหมำย กฎระเบยบทเกยวของ หรอขอบงคบของคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตลำดหลกทรพยแหงประเทศ

ไทย บรษท ตลำดอนพนธ (ประเทศไทย) จ ำกด (มหำชน) บรษท ส ำนกหกบญช (ประเทศไทย) จ ำกด หนวยรำชกำร หรอของบรษททเกยวของด

แลว ทงน ขำพเจำยนดปฏบตตำมกฎระเบยบขอบงคบของบรษทฯ อยำงเครงครด และในกำรนขำพเจำตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท ำกำรตรวจสอบและ

เปดเผยขอมลของขำพเจำกบส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย หนวยงำนรำชกำรตลำดอนพนธส ำนกหกบญชฯ

และ/หรอ หนวยงำนทมอ ำนำจตำมกฏหมำย รวมทงทปรกษำกฎหมำยและผตรวจสอบบญชของบรษทฯ และบรษทในเครอ บรษทแม และบรษทลก

ของบรษทฯ”

อนง โดยกำรลงนำมในเอกสำรน ขำพเจำไดรบกำรแจงเตอนแลววำ กำรทขำพเจำใหขอมลทเปนควำมจรง ถกตอง เปนปจจบน และครบถวน

ตำมทบรษทฯรองขอ ยอมมผลตอกำรใหบรกำรหรอกำรใหค ำแนะน ำทขำพเจำจะไดรบจำกบรษทฯ

X_____________________________________ X____________________________________ (…………………………..…………………………………..) (……………….……………………………………………) ลำยมอชอลกคำ ลำยมอชอพยำน

ขอมลท วไป

ประสบกำรณในกำรลงทนในสญญำซอขำยลวงหนำ ไมมเลย นอย ปำนกลำง มำก อน ๆ ……………

มควำมรและควำมเขำใจในสญญำซอขำยลวงหนำ ระดบ ไมมเลย นอย ปำนกลำง มำก อน ๆ ……………

ไดรบเอกสำรควำมรเกยวกบสญญำซอขำยลวงหนำจำกบรษทฯแลว ไดรบ ยงไมไดรบ ระบเหตผล ....................................................

ไดรบกำรอบรม ควำมรเพอกำรลงทนในตลำดอนพนธ ทจดโดย..............................................................................................................................

7. วธการช าระราคา

คาซอ/ขายสทธ โดยกำรโอนผำนระบบ ATS ท BAY BBL CIMB KBANK KTB LHB

SCB TBANK TISCO TMB UOB

สำขำ.................................................... ประเภทบญช C/A S/A เลขท...............................................

ในกรณทอยระหวางด าเนนการรอผลอนมตการตดบญชผานระบบ ATS จากธนาคาร การช าระราคาจะด าเนนการดงน

1.)การช าระคาซอสทธ กำรช ำระรำคำ กำรเรยกเกบหลกประกนเพม กำรช ำระหนเมอปดสถำนะสญญำซอขำยลวงหนำ และ/หรอ กำรช ำระรำคำอนใด

จะด ำเนนกำรโดยช ำระดวยวธ Bill Payment ผำนธนำคำรในนำมบรษทฯ ดงน

ธนำคำรกรงเทพ(BBL) บญชกระแสรำยวน สำขำสลม เลขทบญช 118-3-05099-4

ธนำคำรกสกรไทย(KBANK) บญชกระแสรำยวน สำขำพหลโยธน เลขทบญช 099-1-29816-9

ธนำคำรไทยพำณชย (SCB) บญชกระแสรำยวน สำขำชดลม เลขทบญช 001-3-25227-2

ธนำคำรกรงศรอยธยำ (BAY) บญชกระแสรำยวน สำขำสวนพล เลขทบญช 040-0-03386-9

2.)การรบช าระคาขายสทธ บรษทฯจะด ำเนนกำรโอนเงนผำนธนำคำรตำมเลขทบญชของ ATS ทระบขำงตน

3.)Custodian Bank

Custodian Bank ………………………………………………………………… ชอบญช ………………………………………………………………………………………

หมำยเหต...................................................................................................................................................................................................

ชอและสำขำของสถำบนกำรเงนทตดตอ................................................................. ประเภทบญช .......................................................................

ชอผแนะน ำใหมำเปนลกคำ ................................................................................. ควำมสมพนธกบทำน .............................................................

ตรำประทบ

(ถำม)


บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท.......................................................

แบบฟอรม FATCA ส าหรบลกคาประเภทองคกร / นตบคคล

ชอนตบคคล …………………….………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………

ประเทศทจดทะเบยนจดตง...........................................................................หมำยเลขทะเบยน…………………………………………………………………………………………...

ประเภทองคกร หำงหนสวน บรษทมหำชนจ ำกด บรษทจ ำกด อนๆ / Other …………………………………………. สวนท 1 ความสมพนธทางธรกจททานมกบบรษทฯ

บคคลอเมรกน / U.S. Person

หำกทำนท ำเครองหมำยในชอง “ใช” ชองใดชองหนง โปรดขำมค ำถำมในสวนของผทไมใชบคคลอเมรกนขำงทำยน และกรอกแบบฟอรม W-9

1. ลกคาเปนคอรปอเรช นหรอหางหนสวนอเมรกนใชหรอไม • โปรดตอบ “ใช” หำกลกคำเปนคอรปอเรชน/หำงหนสวน หรอนตบคคลอนๆ ทจดตงภำยใตกฎหมำยสหรฐ กฎหมำยของมลรฐในสหรฐ หรอ

District of Columbia หรอไดรบกำรปฏบตเชนนตบคคลทองถนของสหรฐภำยใตบทบญญตอนใดของกฎหมำยภำษอำกรสหรฐ

• เพอวตถประสงคของค ำถำมน โปรดตอบ “ใช” หำกลกคำถกจดตงข นในมำกกวำหนงประเทศ หรอหนงในนนคอสหรฐอยำงสมบรณตำมกฎหมำย

□ ใช □ ไมใช

2. ลกคาเปนกองมรดกทมรายไดซงอยภายใตการจดเกบภาษเงนไดของรฐบาลสหรฐ โดยไมค านงถงแหลงทมาของรายได ใชหรอไม หมำยเหต – สถำนะของกองมรดกทเปนบคคลอเมรกนหรอไมเปนบคคลอเมรกน ขนอยกบขอเทจจรงและสภำวะแวดลอมทเกยวของทงหมด ซ งรวมถงกำรแตงตงผจดกำรกองมรดกหรอตวแทนจดกำรกองมรดกทเปนพลเมองอเมรกนหรอผมถ นทอยในสหรฐ ตลอดจนขอบเขตอ ำนำจและก ำหนดเวลำในกำรเปนตวแทนจดกำรกองมรดกในสหรฐ


ไมเปนบคคลอเมรกน / Non-U.S. Person

หำกทำนท ำเครองหมำย “ใช” ชองใดชองหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN-E พรอมท งสงเอกสารประกอบ

1. ลกคาเปนองคกร/นตบคคลทมบคคลอเมรกนมสดสวนความเปนเจาของอยางมนยยะส าคญ ใชหรอไม • โปรดตอบ “ใช” หำกลกคำเปนคอรปอเรชนทมบคคลอเมรกนรำยหนงหรอหลำยรำย ซ งแตละรำยเปนผถอหนในคอรปอเรชนนน ไมวำโดยตรงหรอโดยออมเกนกวำรอยละ 10 ของหนทงหมด ไมวำในแงของสทธออกเสยงหรอมลคำหน กำรถอหนไมวำโดยตรงหรอโดยออม จะถกพจำรณำวำเปนกำรถอหนตำมสดสวนโดยผถอหน หนสวน ผกอตงทรสต หรอบคคลอนทไดรบกำรปฏบตเสมอนเจำของของคอรปอเรชน หรอกองทรสต

• โปรดตอบ “ใช” หำกลกคำเปนหำงหนสวนทมบคคลอเมรกนรำยหนงหรอหลำยรำยเปนผลงทนหรอมสวนแบงก ำไรในหำงหนสวนนน ไมวำโดยตรงหรอโดยออมเกนกวำรอยละ 10 ของทนหรอก ำไรทงหมด ทงน หำกคอรปอเรชน หำงหนสวน หรอกองทรสตเปนผลงทนหรอมสวนแบงก ำไรในหำงหนสวน ไมวำโดยตรงหรอโดยออม จะถกพจำรณำวำเปนกำรมหรอถอตำมสดสวนโดยผถอหน หนสวน ผกอตงทรสต หรอบคคลอนทไดรบกำรปฏบตเสมอนเจำของคอรปอเรชน หำงหนสวน หรอกองทรสตนน

• โปรดตอบ “ใช” หำกลกคำเปนกองทรสต และมบคคลอเมรกนรำยหนงไดรบกำรปฏบตเสมอนเจำของในสวนใดสวนหนงของกองทรสตนน เพอวตถประสงคในกำรเกบภำษเงนไดของรฐบำลสหรฐ หรอมบคคลอเมรกนรำยหนงหรอหลำยรำยมสวนไดผลประโยชน ไมวำโดยตรงหรอโดยออมเกนกวำรอยละ 10 ของผลประโยชนทงหมดของกองทรสตนน ทงน ผรบผลประโยชนจำกกองทรสตทก ำหนดใหทรสตมดลยพนจในกำรตดสนใจ จะถกพจำรณำวำมสดสวนกำรรบผลประโยชนเกนกวำรอยละ 10 ของผลประโยชนทงหมดของกองทรสต หำกมลคำของสกลเงนหรอทรพยสนอนๆ ทไดจดสรรใหแกผรบประโยชนจำกกองทรสตซ งทรสตมดลยพนจในกำรตดสนใจ ในระหวำงปปฏทนทผำนมำมจ ำนวนเกนกวำรอยละ 10 ของมลคำกำรจดสรรผลประโยชนทงหมดในปนนๆ และหำกคอรปอเรชน หำงหนสวน หรอกองทรสตเปนผมกรรมสทธหรอไดรบผลประโยชนในกองทรสต ไมวำโดยตรงหรอโดยออมจะถกพจำรณำวำเปนกำรมหรอถอตำมสดสวนโดยผถอหน หนสวน ผกอนตงทรสต หรอบคคลใดทไดรบกำรปฏบตเสมอนเจำของในคอรปอเรชน หรอกองทรสตนน


สวนท 2 การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะของผท ไมมสถานะความเปนบคคลอเมรกน

1. ลกคำยนยนวำ ขอควำมขำงตนเปนควำมจรง และครบถวนสมบรณ

2. ในกรณทลกคำไมใชบคคลอเมรกน ลกคำตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทรำบทนท หำก (ก) มกำรเปลยนแปลงสถำนะควำมเปนบคคลอเมรกนของลกคำภำยใตกฎหมำยภำษอำกรของสหรฐ (ข) มกำรเปลยนแปลงสดสวนกำรถอหน (ไมวำในแงสทธออกเสยงหรอมลคำ) และ/หรอ สดสวนของทน/ผลประโยชน (แลวแตกรณ) หรอสดสวนผลประโยชนของบคคลอเมรกนในลกคำ ไมวำโดยตรงหรอโดยออม

3. ลกคำรบทรำบและตกลงวำ กำรไมแจงใหบรษทฯ ทรำบในทนทเกยวกบกำรเปลยนแปลงใดๆ ในสถำนะควำมไมเปนบคคลอเมรกนของลกคำ หรอกำรน ำสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถำนะควำมไมเปนบคคลอเมรกนของลกคำ หรอกำรไมแจงใหบรษทฯ ทรำบในทนทเกยวกบกำรเปลยนแปลงสดสวนกำรถอหน (ไมวำในแงสทธออกเสยงหรอมลคำ) และ/หรอ สดสวนของทน/ผลประโยชน (แลวแตกรณ) หรอสดสวนผลประโยชนของบคคลอเมรกนในลกคำ ไมวำโดยตรงหรอโดยออม จะมผลใหบรษทฯ มดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวทจะใชสทธบอกเลกควำมสมพนธทำงธรกจกบลกคำ ไมวำทงหมดหรอบำงสวน

4. ลกคำรบทรำบและตกลงวำ หำกลกคำมสถำนะเปนบคคลอเมรกน และขอมลทใหตำมแบบฟอรมน หรอตำมแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ บรษทฯ มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวทจะใชสทธบอกเลกควำมสมพนธทำงธรกจกบลกคำ ไมวำทงหมดหรอแตบำงสวน สวนท 3 การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญชของผท มสถานะความเปนบคคลอเมรกน โดยทบรษทฯ มหนำทจะตองปฎบตตำมกฎหมำย FATCA ภำยใตขอบเขตของกฎหมำยทเกยวของ และ/หรอ ขอตกลงใดๆ ระหวำงบรษทฯ และหนวยงำนภำษอำกรในประเทศ

และ/หรอ ตำงประเทศ ดงนน ในกรณททำนมสถำนะควำมเปนบคคลอเมรกนหรอมส งบงชวำเปนบคคลอเมรกน ลกคำตกลงใหควำมยนยอม และตกลงทจะไมเพกถอนกำรใหควำมยนยอมดงกลำวแกบรษทฯ ในกำรด ำเนนกำรดงตอไปน 1. เปดเผยขอมลตำงๆ ของลกคำเพอประโยชนในกำรปฏบตตำม FATCA หนวยงำนจดเกบภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซงรวมถง หนวยงำนจดเกบภำษอำกรของ

สหรฐ (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลำว ไดแก ชอลกคำ ทอย เลขประจ ำตวผเสยภำษ เลขทบญช จ ำนวนเงนหรอมลคำคงเหลอในบญช กำรฝำกถอนเงนในบญชในระหวำงปปฏทนทผำนมำ รำยกำรเคลอนไหวทำงบญช จ ำนวนเงน ประเภทและมลคำของผลตภณฑทำงกำรเงน และ/หรอ ทรพยสนอนๆ ทมอยกบบรษทฯ รวมทงจ ำนวนรำยได และขอมลอนๆ ทเกยวกบควำมสมพนธทำงธรกจทอำจถกรองขอโดยหนวยงำนทำงภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย

2. หกเงนจำกบญชของลกคำ และ/หรอ เงนทลกคำอำจมหรอมสทธไดรบจำกบรษทฯ ในจ ำนวนทก ำหนดโดยหนวยงำนจดเกบภำษอำกรในประเทศ และ/หรอ ตำงประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย ภำยในบงคบของกฎหมำย และ/หรอ กฎเกณฑตำงๆ รวมถงควำมตกลงใดๆ ระหวำงบรษทฯ และหนวยงำนจดเกบภำษอำกรดงกลำวนน หำกบรษทฯ ไมสำมำรถหกเงนจำกบญช และ/หรอ เงนทลกคำอำจมหรอมสทธไดรบจำกบรษทฯ ตำมขอ 2 ขำงตน บรษทฯ จ ำเปนตองยตควำมสมพนธทำงธรกจกบลกคำ ไม

วำทงหมดหรอแตบำงสวนตำมทบรษทฯ เหนสมควรโดยเปนดลยพนจแตเพยงฝำยเดยวของบรษทฯ ในกรณทลกคำไมกรอกขอมลและลงลำยมอชอในแบบฟอรมน ไมแจงเพอปรบปรง

ขอมลตำมทไดใหไวตำมแบบฟอรมน หรอในกรณทลกคำใหขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณในแบบฟอรมน

ลายมอชอของลกคา(ผมอ านาจลงนาม)..................................................................................

ชอ-นำมสกล…………………………………………………………………………………

ต ำแหนง…………………………………………………………………………………

CODE


(ถำม)

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

วนท…………………………………………………

ชอนตบคคล………………………………………………………………………………………………………รหสบญช…………………………………………………………………………ชอผมอ านาจในการท าแบบประเมน…………………………………………………………………….……

กำรท ำแบบประเมนฉบบน เพอชวยใหผลงทนทรำบระดบควำมเสยงทตนเองยอมรบไดกอนตดสนใจลงทน และเพอใหบรษทฯใชเปนขอมลประกอบกำรใหค ำแนะน ำกำรลงทนทถกตองเหมำะสมกบระดบควำมเสยงของผลงทน และใหถอวำแบบประเมนระดบควำมเสยงน เปนสวนหนงของกำรเปดบญช ซงมผลภำยในระยะเวลำ 1 ป หำกผลงทนมไดสงแบบประเมนเพมเตมหลงจำก 1 ปแรก ใหถอวำขอมลดำนลำงนยงใชไดจนกวำบรษทฯจะไดรบขอมลเพมเตมจำกลกคำเปนลำยลกษณอกษร ดงนนขอใหผลงทนเลอกค ำตอบทคดวำเหมำะสมกบทำนมำกทสด และโปรดตอบค ำถำมใหครบถวนทกขอ ดงน

ส าหรบการลงทนท วไป

1. ประสบการณลงทนในหลกทรพย (ไดแก หลกทรพย ทงในและนอกตลำดหลกทรพยตวเงนคลง พนธบตร ตวแลกเงน หน หนก อนพนธ ตลอดจนตรำสำรอนๆ ทรฐมนตรประกำศก ำหนด หรอตรำสำรอนใดทคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ก ำหนด)

8. ทานคดวาบรษทตองการผลก าไร หรอยอมรบผลขาดทนจากการลงทนในหลกทรพยไดมากเพยงใด

การประเมนความสามารถในการรบความเสยงในการลงทน

(1) ไมม (2) นอยกวำ 1 ป (3) 1 - 5 ป (4) มำกกวำ 5 ป (1) มโอกำสก ำไร หรอขำดทน ต ำกวำรอยละ 10 1) ลกคำยนยอมใหขอมลแกเจำหนำทของบรษทหลกทรพยเพอประกอบกำรจดท ำแบบประเมน Suitability Test ของลกคำ และลกคำรบทรำบวำลกคำมหนำทตองท ำแบบสอบถำมนเพอประโยชนในกำรรบทรำบควำมเสยงในกำรลงทนทรบไดของตนเอง

2. เปาหมายระยะเวลาการลงทนทคาดวาไมมความจ าเปนตองใชเงนลงทนสวนน (2) มโอกำสก ำไร หรอขำดทน ตงแตรอยละ 10 - 20 (1) นอยกวำ 1 ป (2) 1 – 3 ป (3) 3 - 7 ป (4) มำกกวำ 7 ป (3) มโอกำสก ำไร หรอขำดทน ตงแตรอยละ 20 - 50

3. บรษทตองการรายไดจากเงนลงทนในสวนนเพอเปนคาใชจายประจ าในการ (4) มโอกำสก ำไร หรอขำดทน มำกกวำรอยละ 50 2) ระดบควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำประเมนจำกขอมลทลกคำแจงแกเจำหนำทของบรษทหลกทรพยเทำนน ทงน มไดเปนกำรแสดงวำบรษทหลกทรพยยอมรบถงควำมถกตอง

แทจรง ควำมครบถวน หรอควำมนำเชอถอของขอมลของลกคำทลกคำไดแจงและผลกำรประเมนดงกลำว

ด าเนนธรกจหรอไม 9. ผลตภณฑทางการเงนดานลางจดเรยงตามระดบความเสยงจากต าไปสง

ผลตภณฑทมระดบความเสยงสงทสดทบรษทลงทนในปจจบน, เคยลงทน หรอพงพอใจทจะลงทน คอผลตภณฑใด

(1) ตองกำรมำกทสด (2) ตองกำรบำง

(3) ตองกำรเพยงเลกนอย (4) ไมมควำมตองกำร 3) เมอลกคำหรอเจำหนำทของบรษทหลกทรพยท ำกำรประเมนควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำและลกคำไดรบทรำบถงผลกำรประเมนระดบควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำแลวนน ถอวำลกคำรบทรำบผลกำรประเมนของตนเอง (ซงประมวลผลจำกขอมลทลกคำแจง/ใหกบ

เจำหนำทของบรษท) และลกคำรบทรำบระดบควำมเสยงในกำรลงทนของตนเองแลว

4. ประมาณการอตราสวนสนทรพยหมนเวยนทมสภาพคลองสงตอหนสนหมนเวยน (1) บญชเงนฝำก, บญชออมทรพย (Quick Ratio = (สนทรพยหมนเวยน - สนคำคงคลง) / หนสนหมนเวยน) (2) ตรำสำรหน, หนก, พนธบตร หรอกองทนตรำสำรหน

(1) นอยกวำ 0.50 เทำ (2) ตงแต 0.50 เทำ แตนอยกวำ 1.00 เทำ (3) ตรำสำรทน (หน) หรอกองทนตรำสำรทน (3) ตงแต 1.50 เทำ แตนอยกวำ 1.50 เทำ (4) มำกกวำ 1.50 เทำ (4) ตรำสำรอนพนธ 4) ลกคำควรศกษำขอมลทเกยวของกบกำรลงทน (รวมทง ค ำเตอนเกยวกบกำรลงทนและควำม

เสยงในกำรลงทน และควรขอค ำแนะน ำในกำรลงทนจำกผทสำมำรถใหค ำแนะน ำกำรลงทนแกลกคำได) ใหรอบคอบถถวนควบคกบกำรศกษำผลกำรประเมนควำมเสยงในกำรลงทน เพอใช

ประกอบกำรตดสนใจลงทนในหลกทรพย สญญำซอขำยลวงหนำ ตรำสำรทน ตรำสำรหน

กองทนหรอกำรลงทนประเภทอน ๆ ทเหมำะสมกบตนเองแลวจงตดสนใจลงทน ทงน ขอมลเกยวกบกำรลงทนหรอตรำสำรทไดรบจำกตวแทนของบรษทหลกทรพย (ถำม) เปนเพยงขอมล

สวนหนงเพอประกอบกำรตดสนใจกำรลงทนของลกคำเทำนน

5. ทศนคตเกยวกบการลงทน 10. บรษทมความคาดหวงใดจากพอรตการลงทนของบรษท

(1) ไมสำมำรถทนตอกำรขำดทนเงนตนไดเลย แมวำจะมโอกำสไดรบผลตอบแทนทสงขนบำง (1) มควำมเสยงต ำมำก และยนดรบผลตอบแทนทต ำมำก (2) สำมำรถทนตอกำรขำดทนเงนตนไดเลกนอย เพอมโอกำสไดรบผลตอบแทนทสงขนบำง (2) มควำมเสยงต ำ และมแนวโนมทจะไดผลตอบแทนทสงขนมำบำง (3) สำมำรถทนตอกำรขำดทนเงนตนได เพอมโอกำสรบผลตอบแทนทสงขน (3) มควำมเสยงปำนกลำง และมแนวโนมทจะไดผลตอบแทนในระดบกลำง

(4) อยำกไดผลตอบแทนทสง โดยไมมขอจ ำกดในกำรลงทน (4) มควำมเสยงสง และมแนวโนมทจะไดผลตอบแทนในระดบสง

6. การลงทนในหลกทรพยทมความผนผวนสง มกใหผลตอบแทนทสงในระยะยาว

แตมความเสยงทจะท าใหขาดทนไดมากขนไดเชนกน บรษทสามารถรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบใด

ค าถามขอ 11-12 ใชเปนขอมลเพมเตมเพอประกอบการใหค าแนะน า 5) กำรลงทนขนอยกบกำรตดสนใจของลกคำเอง ซงไมผกพนกบผลกำรประเมนของลกคำ และ

อำจมไดเปนไปตำมระดบควำมเสยงของกำรลงทนทไดรบตำมแบบประเมนน รวมทง ลกคำยนยอมรบควำมเสยงทเกดจำกกำรลงทน ในกรณทลกคำตดสนใจลงทนในระดบควำมเสยงทสง

กวำระดบควำมเสยงของกำรลงทนจำกผลประเมนถอวำลกคำตกลงทจะยนยอมรบควำมเสยงของกำรลงทนนนเอง ลกคำยอมรบวำกำรด ำเนนกำรลงทนของลกคำอำจไมเปนไปตำมผลกำรประเมนและอำจไมแนนอนและสำมำรถเปลยนแปลงไปจำกผลกำรประเมนได

ส าหรบการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธ

(1) นอย โดยเนนกำรลงทนทสรำงกระแสรำยไดประจ ำ และใหควำมปลอดภยในกำรลงทนสงสด แมวำจะไดรบผลตอบแทนในระดบต ำทสด

11. หำกกำรลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบควำมส ำเรจ บรษทจะไดรบผลตอบแทนในอตรำทสงมำก แตหำกกำรลงทนลมเหลว บรษทอำจจะสญเงนลงทนทงหมด และอำจตองลงเงนชดเชยเพมบำงสวน บรษทยอมรบไดเพยงใด

(2) รบไดในระดบหนง โดยสำมำรถรบควำมเสยงในกำรขำดทนจำกกำรลงทนไดบำง เพอเพมโอกำสทจะไดรบผลตอบแทนทสงขนในระยะยำว

6) บรษทหลกทรพย ผบรหำร รวมทงพนกงำนเจำหนำทของบรษทไมมควำมรบผด ภำระหรอหนำทตอควำมเสยหำยใด ๆทเกดขนจำกกำรลงทนของลกคำ

ไมได ไดบำง ได

(3) ปำนกลำง โดยสำมำรถรบควำมเสยงไดพอสมควร เพอสรำงโอกำสในกำรไดรบ ผลตอบแทนทสงกวำในระยะยำว

ส าหรบการลงทนในตราสารตางประเทศ 7) บรษทขอสงวนสทธในกำรแกไข ปรบปรง หรอเปลยนแปลงแบบประเมนควำมเสยงในกำรลงทนของลกคำ ผลกำรประเมน และขอมลทเกยวของ โดยไมจ ำตองแจงใหทรำบลวงหนำแต

อยำงใด แบบประเมน กำรด ำเนนกำรทเกยวของ และขอมลทเกยวของมไวเพอบรกำรเฉพำะนกลงทน ในประเทศไทยเทำนน ซงลกคำไดอำนค ำเตอนขำงตนและขอมลทเกยวของแลวและ

ลกคำไดเขำใจและตกลงตำมค ำเตอนและขอตกลงทเกยวของเปนทเรยบรอยแลว

12. นอกเหนอจำกควำมเสยงในกำรลงทนแลว บรษทสำมำรถรบควำมเสยงดำน

(4) มำก โดยสำมำรถรบควำมเสยงไดสงสด เพอสรำงโอกำสในกำรไดรบผลตอบแทนทสงสดในระยะยำว

อตรำแลกเปลยนไดเพยงใด

ไมได ไดบำง ได 7. ในบางชวงเวลา การลงทนโดยเนนความปลอดภยของเงนลงทนจะให

ผลตอบแทนในระดบทต ากวาเงนเฟอ ซงอาจจะท าใหอ านาจในการซอลดลงได เมอพจารณาถงเปาหมายในการลงทนของบรษท ขอใดตอไปนตรงกบบรษทมากทสด

รบทราบผลการประเมน

การประมวลผล

(1) เงนตนส ำหรบกำรลงทนตองปลอดภย แมวำจะไดรบผลตอบแทนต ำกวำอตรำเงนเฟอ น ำผลคะแนน(ในวงเลบหนำค ำตอบทเลอก)จำกขอ 1 - 10 มำรวมกน ไดผลคะแนน = คะแนน

(..............................................................................)

(2) รบควำมเสยงในกำรสญเสยเงนตนไดบำง เพอคงระดบอตรำผลตอบแทนจำกกำรลงทนให

สงกวำอตรำเงนเฟอ ลงชอ ผมอ ำนำจในกำรท ำแบบประเมน

วนท______/_______/________

(3) เนนสรำงผลตอบแทนใหสงกวำระดบเงนเฟอในระดบหนง โดยสำมำรถรบควำมเสยงได ส าหรบเจาหนาท

(4) ตองกำรใหผลตอบแทนสงกวำระดบเงนเฟอมำกทสด โดยสำมำรถรบควำมเสยงไดเตมท (..............................................................) (................................................)

ลงชอทปรกษำกำรเงนและกำรลงทน/ผประเมน ลงชอผบนทกขอมล

วนท______/_______/________ วนท______/_______/________

แบบประเมนควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสยงของผลงทน (Suitability Test) – นตบคคล Page 7 08.10.2018

แบบประเมนความสามารถในการรบความเสยงของผลงทน (Suitability Test) – นตบคคล


(ถำม)

แบบทดสอบควำมรควำมเขำใจในธรกรรมกำรลงทน (Product Knowledge)) Page 9 08.10.2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน)

CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท.......................................................

แบบฟอรมการประเมนความรความสามารถในการลงทน (knowledge assessment) - นตบคคล

ส าหรบการลงทนในผลตภณฑในตลาดทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน (สำมำรถเลอกไดมำกกวำ 1 ค ำตอบ)

ชอนตบคคล………………………………………………………………………………………..…………………………………………………………………….

ชอผมอ ำนำจในกำรท ำแบบประเมน………………………………………………………………………………………………………………………………….

1. คณสมบตทางการศกษา

1.1 ทำนไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำดงตอไปนหรอไม

ใช ขำพเจำไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำดงตอไปน

กำรบญช คณตศำสตรประกนภย ตลำดทน พำณชยศำสตร บรหำรธรกจ เศรษฐศำสตร วศวกรรมทำงกำรเงน กำรวำงแผนทำงกำรเงน คอมพวเตอรประยกตเพอกำรจดกำรทำงกำรเงน

ชอสถำบน .............................................................................................ปทส ำเรจกำรศกษำ................................

ไม ขำพเจำไมเคยไดรบประกำศนยบตรหรอปรญญำในสำขำขำงตน (ขำมไปตอบค ำถำม ขอ 2.)

1.2 ทำนไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของดงตอไปนหรอไม

ใช ขำพเจำไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของดงตอไปน (โปรดเลอก และขำมไปตอบค ำถำม ขอ 3.)

Chartered Financial Analyst (CFA) Certified Investment and Securities Analyst Program (CISA) Certified Financial Planner (CFP) Financial Risk Manager (FRM)

ไม ขำพเจำไมเคยไดรบคณวฒทำงกำรเงนทเกยวของขำงตน (กรณไดรบคณวฒอนๆ โปรดระบ.... และตอบค ำถำม ขอ 2.)

อน ๆ ......................................................................................................................................................

2. ประสบการณการท างาน

ทำนเคยมประสบกำรณกำรท ำงำนเปนระยะเวลำ 3 ปตดตอกนในดำนดงตอไปน ในชวงระยะเวลำ 10 ปทผำนมำหรอไม

ใช ขำพเจำมประสบกำรณกำรท ำงำนในดำนดงตอไปน

บรหำรจดกำรผลตภณฑทำงกำรลงทน พฒนำผลตภณฑทำงกำรลงทน ขำยผลตภณฑกำรลงทน วเครำะหผลตภณฑกำรลงทน

วทยำกรในหลกสตรเกยวกบผลตภณฑกำรลงทน ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนบญช ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรประกนภย ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรคลง ประสบกำรณกำรท ำงำนดำนกำรบรหำรควำมเสยงทำงกำรเงน ใหค ำปรกษำดำนกฎหมำย

ถำหำกมควำมรหรอประสบกำรณอนใดนอกเหนอจำกทกลำวขำงตน โปรดระบ

ชอต ำแหนง

ชอบรษท ระยะเวลำทปฏบตงำน

จำก ถง

ไม ขำพเจำไมเคยมประสบกำรณกำรท ำงำนขำงตน

3. ประสบการณลงทนในผลตภณฑการลงทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน

ทำนเคยมประสบกำรณกำรณลงทนในผลตภณฑดงตอไปน เปนระยะเวลำ 3 ปตดตอกนในชวงระยะเวลำ 10 ปทผำนมำหรอไม

ใช ขำพเจำมประสบกำรณกำรลงทนในผลตภณฑดงตอไปน

hedge fund hybrid securities perpetual bond unrated bond structured notes Basel III derivatives กองทนรวมททมกำรลงทนใน derivatives ทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอกำรลงทนใน

exotic derivatives โดยมกำรใชวธ VaR approach เพอค ำนวณฐำนะกำรลงทนของตรำสำร กองทนรวม complex return กองทนรวมทองค ำ/น ำมนทไมได track spot กองทนรวมทลงทนในตรำสำรหน non-investment grade/unrated bond เกนกวำรอยละ 60 ของ NAV

ไม ขำพเจำไมเคยมประสบกำรณกำรลงทนขำงตน

X (..................................................................)

ลงชอ ผมอ ำนำจลงนำมกระท ำกำรแทนบรษท

แบบประเมนกำรลงทนในผลตภณฑในตลำดทนทมควำมเสยงหรอมควำมซบซอน – นตบคคล Page 8 08.10.2018

แบบทดสอบควำมรควำมเขำใจในธรกรรมกำรลงทน (Product Knowledge)) Page 9 08.10.2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท....................................................

แบบทดสอบความรความเขาใจในธรกรรมการลงทน (Product Knowledge)- นตบคคล

ชอนตบคคล.........................................................…………………………………………………………………..…………………………

ชอผมอ ำนำจในกำรท ำแบบประเมน…………………………………………………………………………………………………………………………

ใหท ำเครองหมำย ✓ ในชองททำนคดวำถกตอง สวนท 1 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมการซอขายสญญาซอขายลวงหนา (TFEX) ใช ไมใช

1. ลกคำตองเปดบญชซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ(Futures & Options) กบโบรกเกอรทเปนสมำชกของตลำดอนพนธฯ ใหเปนไปตำมทบรษทและกฎระเบยบทเกยวของก ำหนด จงสำมำรถสงค ำสงซอขำยได และลกคำตองดแลเงนประกนไมต ำกวำระดบหลกประกนขนตน (Initial margin Requirement, IMR)

2. ทกสนวนท ำกำร ลกคำตองดแลเงนประกนไมใหต ำกวำระดบหลกประกนรกษำสภำพ (Maintenance Margin Requirement, MMR) ซงค ำนวณจำกฐำนะกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำทมอย ถำหำกต ำกวำระดบดงกลำว ลกคำจะถกเรยกเงนประกนเพม (Call Margin) มยอดหลกประกนโดยรวมไมต ำกวำ IMR

3. กรณถกเรยกเงนประกนเพม (Call Margin) ลกคำตองน ำเงนจ ำนวนดงกลำวมำวำงภำยในวนท ำกำรถดไป (T+1) ตำมเวลำทบรษทก ำหนด โดยบรษทจะด ำเนนกำรหกบญชธนำคำร (ATS) กอนเปดตลำดฯ หำกลกคำไมวำงเงนประกนเพมตำมเวลำดงกลำว ลกคำไมสำมำรถสรำงฐำนะเพม และในวนท ำกำรหลงวนท ำกำรถดไป (T+2) บรษทจะด ำเนนกำรลำง

(ปด) ฐำนะของลกคำ

4. ในวนครบก ำหนดอำยของสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสของดชน SET50 หำกยงไมมกำรปดฐำนะ บรษทจะท ำกำรค ำนวณก ำไรขำดทนและช ำระรำคำแบบสวนตำงเงนสด โดยพจำรณำจำกคำเฉลยของดชน SET50 (Final settlement price) ในชวง 15 นำทสดทำยและคำดชนรำคำปดของวนนน โดยตดคำทมำกทสด 3 คำ และคำทนอยทสด 3 คำออก กบรำคำทนของฟวเจอรสฉบบนน

5. กำรปดฐำนะของสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสของดชน SET50 สำมำรถท ำไดโดยกำรซอขำยในทศทำงตรงกนขำมกบฐำนะทมอยเดม เชน เดมขำยฟวเจอรสไวใหท ำกำรซอฟวเจอรสฉบบเดยวกนกลบ

6. ลกคำสำมำรถมฐำนะในสญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรสและออปชนของดชน SET50 ไดรวมกน ในเดอนใดเดอนหนง หรอทกเดอนรวมกนไมเกนจ ำนวนสงสด ทตลำดสญญำซอขำยลวงหนำก ำหนด(ปจจบนก ำหนดไวทฐำนะเทยบเทำ 10,000 สญญำซอขำยลวงหนำฟวเจอรส) ในดำนซอ (long) หรอดำนขำย(short) ฟวเจอรส

สวนท 2 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมการซอขายหนวยลงทนของกองทนรวม (iFUND) ใช ไมใช

1. กองทนรวม (Mutual Fund) คอ กำรน ำเอำเงนของผลงทนรำยยอยมำรวมกนเปนเงนลงทนกอนใหญ และน ำไปจดทะเบยนใหมฐำนะเปนนตบคคล จำกนนกจะน ำเงนทระดมทนไดไปลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนประเภทตำง ๆ ตำมนโยบำยกำรลงทนทไดระบไวในหนงสอชชวนเสนอขำยแกผลงทน

2. ผลงทนแตละรำยหลงจำกลงทนจะไดรบ หนวยลงทน (Unit Trust) เพอเปนหลกฐำนกำรยนยนฐำนะควำมเปนเจำของ

ในเงนทไดลงทนไป โดย ม บลจ. เปนผจดตงและท ำหนำทบรหำรกองทนรวมใหไดผลตอบแทนทงอกเงย แลวน ำมำเฉลยคนใหกบผลงทนแตละรำยตำมสดสวนทลงทนไวตงแตแรกในกองทนรวมนน

3. ผลตอบแทนจำกกำรลงทนในกองทนรวม ไดแก สวนแบงก ำไรในรปของเงนปนผล (Dividend) ซงแตละกองทนจะมนโยบำยกำรจำยผลตอบแทนทแตกตำงกนออกไป บำงกองทนอำจมนโยบำยในกำรจำยเงนปนผล แตบำงกองทนอำจมนโยบำยน ำเงนดงกลำวทบยอดเพอลงทนตอไป ซงผลงทนควรทรำบ โดยศกษำจำกหนงสอชชวน

4. ก ำไรสวนเกนมลคำหนวยลงทน (Capital Gain) จะไดรบเมอผลงทนขำยคนหนวยลงทนใหกบบรษทจดกำรลงทนในรำคำทสงกวำรำคำทซ อมำตอนแรก (วดไดจำกมลคำทรพยสนสทธตอหนวยทเพมขนจำกมลคำทเร มแรกลงทน)

5. ผลตอบแทนทผถอหนวยลงทนแตละรำยไดรบ คอ ผลตอบแทนทกองทนรวมไดรบจำกกำรลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนประเภทตำง ๆ และน ำมำเฉลยคนใหแกผถ อหนวยลงทนตำมสดสวนทไดลงทนไวแตแรก และในอดตผลตอบแทนของกองทนรวม เปนสงทรบประกนผลตอบแทนในอนำคตทจะไดรบ เชนกน

สวนท 3 แบบสอบถามความเขาใจในธรกรรมซอขายตราสารหน (Fixed Income) ใช ไมใช

1. ตรำสำรหน คอ ตรำสำรทำงกำรเงนทแสดงควำมเปนหนระหวำงกน โดยเปนหลกทรพยซ งเปลยนมอได ตรำสำรทออกโดยรฐบำลหรอรฐวสำหกจ เรยก พนธบตร (Bond) สวนตรำสำรหนทออกโดยบรษทเอกชน เรยกหนก (Debenture) โดยผลตอบแทนจำกกำรลงทนในตรำสำรหนไดมำจำก 3 แหลง คอ ดอกเบย (คปอง) ก ำไร/ขำดทน จำกรำคำซอขำย (Capital Gain/Loss) และดอกเบยของดอกเบย (Interest on Reinvested Coupon)

2. กระแสเงนสดจำกกำรลงทนในตรำสำรหน ก ำหนดโดย รำคำทตรำไว (Par Value, Face Value ) อตรำดอกเบย (Coupon) อำยคงเหลอ (Time to Maturity)

3. ควำมเสยงจำกควำมผนผวนของอตรำดอกเบย (Interest Rate Risk or Market Risk or Price Risk) อตรำดอกเบยในทองตลำดเปนตวก ำหนดอตรำผลตอบแทนทตลำดตองกำรจำกตรำสำรหน ถำอตรำดอกเบยสงขน กจะท ำใหผลงทนเรยกรองผลตอบแทนทมำกขน โดยจะสะทอนอยในอตรำคดลด ( Yield to maturity) ทใชในกำรค ำนวณรำคำกจะสงขนตำมไปดวย

4. ปจจยทควรค ำนงถงในกำรพจำรณำลงทน เพอจดกำรลงทนใหเหมำะสมกบนกลงทนแตละคน 1. ระยะเวลำกำรลงทน 2.ควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสยง 3.ควำมตองกำรกระแสเงนสด 4.สภำพคลอง 5. กำรกระจำยกำรลงทน

5. ตรำสำรหนทใหผลตอบแทนสง (High Yield bond) หมำยถง ตรำสำรหนทมอนดบเครดตต ำกวำระดบนำลงทน ดอยคำลดลงอยำงรวดเรว ผดนดช ำระหน และออกโดยไมมกำรก ำกบดแล

X

( )

( )

ลงชอ ผมอ ำนำจลงนำมกระท ำกำรแทนบรษท ลงชอทปรกษำกำรเงนและกำรลงทน / เจำหนำทบรษท

แบบฟอรผรบมอบอ ำนำจ Page 10 08.10.2018

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน)

CAPITAL NOMURA SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED วนท………………………………..………

หนงสอมอบอ านาจ

ตำมทขำพเจำ บรษท ............................................................................โดยกรรมกำรผมอ ำนำจซงลงนำมทำยหนงสอ

ฉบบน ไดท ำสญญำแตงตงให บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ำกด (มหำชน) (“บรษทฯ”) เปนตวแทนในกำรซอขำย

หลกทรพย (หลกทรพยในทน ใหหมำยควำมรวมถง หน หนวยลงทน ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน ตวแลกเงน หนก สญญำซอ

ขำยลวงหนำ หลกทรพยตำงประเทศ หรอตรำสำรอนใดตำมพระรำชบญญตหลกทรพยและตลำดหลกทรพย อยำงหนงอยำงใดหรอ

หลำยอยำงแลวแตกรณ ตำมทลกคำไดเปดบญชไวกบบรษทฯ) โดยหนงสอฉบบน ขำพเจำขอมอบอ ำนำจใหบคคล ดงรำยชอ

ตอไปน

1. (นำย/นำง/น.ส.)..............................................................................ควำมสมพนธเปน.............................

2. (นำย/นำง/น.ส.)..............................................................................ควำมสมพนธเปน.............................

3. (นำย/นำง/น.ส.)...............................................................................ควำมสมพนธเปน...........................

เปนผมอ ำนำจในกำร

(1) สงซอ ขำย หลกทรพย อนง ในกรณบญชหนวยลงทน ใหมอ ำนำจสงสบเปลยนหนวยลงทนดวย และในกรณบญชยมและใหยมใหมอ ำนำจสงยมและใหยมหลกทรพย เรยกคน หรอคน ซงหลกทรพยและ/หรอหลกประกน

(2) สงมอบและรบมอบหลกทรพย (3) รบเชคทบรษทฯ สงจำยระบชอลกคำ

(4) รบทรำบผลกำรซอขำย ผลกำรท ำรำยกำรตำมค ำสงลกคำ และสถำนภำพของบญชลกคำ รวมทงรบทรำบประกำศ กฎขอบงคบ หรอระเบยบวธปฏบต ทออกโดยบรษทฯ และทออกโดย ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบ

หลกทรพยและตลำดหลกทรพย (ก.ล.ต.) ศนยรบฝำกหลกทรพย ส ำนกหกบญช ตลำดอนพนธ ศนยซอขำยตรำสำรหนไทย หรอ

หนวยงำนอนใดทเกยวของ (5) ด ำเนนกำรอนใดทจ ำเปนและเกยวของเพอใหกจกำรทมอบอ ำนำจดงกลำวขำงตนส ำเรจสมบรณ

กจกำรใดทผรบมอบอ ำนำจไดรบทรำบ และ/หรอไดกระท ำไปภำยในขอบเขตอ ำนำจและหนำทตำมหนงสอมอบอ ำนำจ

ฉบบน ใหถอเสมอนวำขำพเจำเปนผรบทรำบจำกบรษทฯและ/หรอกระท ำดวยตนเองทงส น

ลกคำและผรบมอบอ ำนำจ ขอรบรองและยนยนวำ กำรมอบอ ำนำจนไมใชกำรด ำเนนกำรในลกษณะนอมน (Nominee)

กำรรบจำงเปดบญช หรอกำรกระท ำอนใดทมวตถประสงคอนไมชอบดวยกฎหมำย

เพอเปนหลกฐำน ขำพเจำและผรบมอบอ ำนำจไดลงลำยมอชอไวเปนส ำคญตอหนำพยำนขำงทำยน

ลงชอ …………………………..…………………………………….… ลกคำ/ผมอบอ ำนำจ ( )

ในฐำนะผรบมอบอ ำนำจ 1 ขำพเจำขอรบรองและยนยนวำ

1) ปจจบน/เคยด ำรงต ำแหนงทำงกำรเมอง ไมใช ใช ต ำแหนง.....................................................................ป.....................

2) ประวตกำรกระท ำควำมผดตำมกฏหมำยฟอกเงนในชวง 3 ปทผำนมำ ไมเคย เคย ในควำมผดมลฐำน.....................ป.....................

ลงชอ …………………..………………………………………………. ผรบมอบอ ำนำจ 1 ( )




ลงชอ …………………..………………………………………………. ผรบมอบอ ำนำจ 2 ( )




ลงชอ …………………..………………………………………………. ผรบมอบอ ำนำจ 3

( )

ลงชอ …….………………………………............… พยำน ลงชอ …….……………………………...............… พยำน

( ) ( ) เอกสารแนบพรอมลงนามรบรองส าเนาถกตอง

1) ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน ของผรบมอบอ ำนำจ 2) ส ำเนำทะเบยนบำน ของผรบมอบอ ำนำจ

ปดอำกรแสตมป 30.-/ ผรบมอบ 1 ทำน

ตรำประทบ (ถำม)


ชอ NAME

สถานทตดตอ

โทรศพท : โทรสาร (FAX) :

ตวอยาง

ลายมอชอ

กรรมการผมอ านาจลงนาม A

ตราประทบ

กรรมการผมอ านาจลงนาม B

ลงลายมอชอตอหนาเจาหนาทในฐานะพยาน วนท

ชอ NAME



ตวอยาง


กรรมการผมอ านาจลงนาม A

ตราประทบ

กรรมการผมอ านาจลงนาม B


กรณกรรมการผมอ านาจลงนาม A และ B เปนบคคลคนเดยวกน กรณาใหตวอยางลายมอชอทง 2 ชอง

A/C CODE

ผมอบอ านาจ

(ลกคา)

ผมอบอ านาจ (ลกคา) นตบคคล

A/C CODE

ผมอบอ านาจ

(ลกคา)

ผมอบอ านาจ (ลกคา) นตบคคล

บตรตวอยางลายมอชอ

บตรตวอยางลายมอชอ Page 11 08.10.2018


ชอ NAME

นำย / นำง / นำงสำว

Mr. / Mrs. / Miss



ตวอยาง



ชอ NAME

นำย / นำง / นำงสำว

Mr. / Mrs. / Miss



ตวอยาง



กรณาแนบเอกสารของผรบมอบอ านาจประกอบการมอบอ านาจ และลงนามรบรองส าเนาถกตอง ทกฉบบ

1) ส าเนาบตรประจ าตวประชาชน ของผรบมอบอ านาจ

2) ส าเนาทะเบยนบาน ของผรบมอบอ านาจ

A/C CODE

ผรบมอบอ ำนำจ

ผรบมอบอ านาจ นตบคคล

A/C CODE

ผรบมอบอ ำนำจ

ผรบมอบอ านาจ นตบคคล

บตรตวอยางลายมอชอ Page 12 08.10.2018

บตรตวอยางลายมอชอ

Documents

ค ำขอเป็นลูกค้ำ- ประเภทนิติบุคคล...ค ำขอเป นล กค ำ-ประเภทน ต บ คคล Page 5 08.10.2018