ARA VE DÖNEM SONU SINAVLARI RİSK DEĞERLENDİRME VE …Sınav dönemi sayısı Her dönem için 1 ara sınav, 1 özür sınavı, 1 dönem sonu sınavı, 1 bütünleme sınavı ve

18/1

ARA VE DÖNEM SONU SINAVLARI RİSK DEĞERLENDİRME VE KONTROL RAPORU

RİSK DEĞERLENDİRME NUMARASI 03/1

KURUM BİLGİLERİ

KURUM Karadeniz Teknik Üniversitesi

BİRİM İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi

FAALİYET ALANI Eğitim-Öğretim, Bilimsel Araştırma ve Yayın

BİRİM ÜST YÖNETİCİSİ Prof. Dr. Mustafa KÖSEOĞLU, DEKAN

TELEFON 0 462 325 31 48 – 377 28 58

FAKS 0 462 325 72 81

E-POSTA [email protected]

WEB ADRESİ www.ktu.edu.tr

ÇALIŞAN SAYISI 150 akademik, 24 idari, 28 özel firma elemanı, 10000 öğrenci

RİSK DEĞERLENDİRMESİ YAPILMASININ NEDENLERİ

Daha önce hiç yapılmamış olması.

Yasa gereği (Maliye Bakanlığı Kamu İç Kontrol Standartları, Risk Değerlendirme Standartları Standart 6).

Sınavlarda kopya çeken veya kopya çekmeye teşebbüs eden öğrenci sayısında artış görülmesi.

Öğrenci fazlalığı.

Yönetmeliklerde yapılan değişiklikler.

Gelişen teknoloji.

Sınavlarda “rahat kopya yapılıyor” algısının artması.

Bilgi ve deneyim eksikliği.

Sınav yöntemi.

İtibar kaybetme endişesinin artması.

Sınavlarla ilgili yapılan yazılı ve sözlü ihbarlar.

Fiziki alanlarda yaşanan sorunlar.

KULLANILAN BİLİMSEL VE DİĞER YÖNTEMLER

Chek List, 5x5 Matris Diyagramı, Olası Hata Türleri ve Etkileri, Şikayet ve Öneriler, Tahmin, Sezgi, Kontrol, İzleme, Tecrübe.

RAPOR TARİHİ 23.06.2015

GEÇERLİLİK TARİHİ İç kontrol standartları gereği, gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkileri en az bir yıl sonra tekrar analiz edilmeli, sonuçlara göre yeniden değerlendirilmelidir.

RİSK DEĞERLENDİRME ALANLARI Hukuki düzenlemelere uygunluk, itibar kaybı, haksız kazanç, otorite boşluğu, hatalı ölçme ve değerlendirme, kuruma güvenin azalması.

FAALİYETİN RİSK DÜZEYİ Yüksek

RİSK DEĞERLENDİRME EKİBİ Prof. Dr. Uğur KAYA, Prof. Dr. Taner ACUNER, Fazlı ÖZTEL

RİSK ANALİZİ VE DEĞERLENDİRME ÇALIŞMASINA KATILAN PERSONEL

Prof. Dr. Uğur KAYA, Doç. Dr. Bünyamin ER, İbrahim ÜNVER(Şube Müdürü), İsmail BİRİNCİ(Teknisyen), Hacı GENÇOĞLU(Fotokopi Baskı Sorumlusu), İrfan DERVİŞOĞLU (Optik Okuyucu Sorumlusu), Özgür SERBERT (Bilgi İşlem Sorumlusu), Yunus KILIÇ (Bilgisayar İşletmeni)

mailto:[email protected]

18/2

YASAL MEVZUAT

• Akademik Takvim

• Sınav Programları

• Sınava Girecek Öğrenci Listeleri

• Sınavlarla İlgili Senato ve Üniversite Yönetim Kurulu Kararları

• Sınavlarla İlgili Yazılı ve Sözlü Talimatlar

• Akademik Personel Listesi

• Fiziki Alanlarla İlgili Planlar

• Sınıf Kapasiteleri

• Yükseköğretim Kurumları Öğrenci Disiplin Yönetmeliği

• 7201 Sayılı Tebligat Kanunu

• Karadeniz Teknik Üniversitesi Ön Lisans ve Lisans Eğitim-Öğretim,

Sınav Değerlendirme ve Öğrenci İşleri Yönetmeliği

• İlgili diğer mevzuat

Yetki Devri

Etik Değerler ve

Dürüstlük

Misyon Organizasyon

Yapısı ve Görevler

Personelin Yeterliliği

ve Performansı

Planlama ve

Programlama

Risklerin

Belirlenmesi ve

Değerlendirilmesi

Kontrol Stratejileri ve Yönetimleri

Prosedürlerin

Belirlenmesi ve

Belgelendirilmesi

Hiyerarşik

Kontroller

Görevler Ayrılığı

Faaliyetlerin Sürekliliği

Bilgi Sistemleri Kontrolleri

Bilgi ve

İletişim

Raporlama

Kayıt ve Dosyalama Sistemi

Hata, Usulsüzlük ve

Yolsuzlukların

Bildirilmesi

İç Kontrolün

Değerlendirilmesi

İç Denetim

MALİYE BAKANLIĞI KAMU İÇ KONTROL STANDARTLARI

KONTROL ORTAMI

STANDARTLARI

RİSK DEĞERLENDİRME STANDARTLARI

KONTROL FAALİYETLERİ

STANDARTLARI

BİLGİ VE İLETİŞİM

STANDARTLARI

İZLEME STANDARTLARI

18/3

Her birimin kendine özgü riskleri vardır. Riskler birimlere hatta kişilere göre değişkenlik gösterebilir. Bir

birimde yüksek risk olarak görülen bir faaliyet, başka birimde orta hatta riskli dahi görülmeyebilir. Bu

durum alınan önlemler, eğitimli uzman eleman ve risk algısı ile ilgilidir. RİSK YÖNETİMİNDE

ÖNEMLİ OLAN, UYGULANAN METOT VE SEÇİLEN FORMATTAN ÇOK, RİSKİN

ETKİSİNİN AZALTILMASI, KAYIP VE ZARARIN ÖNÜNE GEÇİLMESİDİR.

BİLGİ VE VERİ TOPLAMA

Sınava giren öğrenci sayısı 10.000

Öğretim üyesi sayısı 82

Öğretim yardımcısı sayısı 18

Bölüm sayısı 7

Derslik ve amfi sayısı 37

Sınav dönemi sayısı Her dönem için 1 ara sınav, 1 özür sınavı, 1 dönem sonu sınavı, 1 bütünleme sınavı ve 1 mezuniyet sınavı yapılıyor.

Bir yılda yapılan toplam sınav sayısı 2800

Bir günde yapılan toplam sınav sayısı 10-12

Günlük sınav süresi 08.00-18.00 (9 saat)

Sınav dönemi süreleri Ara sınavlar 2 hafta, özür sınavları 1 hafta, dönem sonu sınavları 2 hafta, bütünleme sınavları 1 hafta, mezuniyet sınavları 3 gün

Bir yılda kopya nedeniyle açılan soruşturma sayısı 20-25

Soruşturulan öğrenci sayısı 30-35 kişi

Uzaklaştırma cezası alan öğrenci sayısı 15-20 kişi

Kınama veya uyarma cezası alan öğrenci sayısı 10-15 kişi

Ceza almayan öğrenci sayısı 5-8 kişi

RİSK DEĞERLENDİRME STANDARTLARI

Standart 5: Planlama ve Programlama İdareler, faaliyetlerini, amaç, hedef ve göstergelerini ve bunları gerçekleştirmek için ihtiyaç duydukları kaynakları içeren plan ve programlarını oluşturmalı ve duyurmalı, faaliyetlerinin plan ve programlara uygunluğunu sağlamalıdır.

Standart 6: Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi İdareler, sistemli bir şekilde analizler yaparak amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyebilecek iç ve dış riskleri tanımlayarak değerlendirmeli ve alınacak önlemleri belirlemelidir. Bu standart için gerekli genel şartlar:

• İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir. • Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkileri yılda en az bir kez analiz edilmelidir. • Risklere karşı alınacak önlemler belirlenerek eylem planları oluşturulmalıdır.

18/4

SORU FORMU(chek list)

TEHLİKELİ DURUMLARLA İLGİLİ SORULAR EVET HAYIR ÖNLEMLER

Akademik takvime uygun olarak sınav tarihleri ilan ediliyor mu? Alınan önlemler yeterli.

Sınavlar için ilan edilen süreler yeterli bulunuyor mu? İki haftalık sınav süresi yeterli değil. RİSK KABUL EDİLDİ.

Sınavlar için yeterli sayıda salon var mı? Alınan önlemler yeterli.

Salonlar düzgün sınav yapmak için gerekli donanıma sahip mi? Alınan önlemler yeterli.

Salon kapılarında salon isimlerini gösteren plakalar var mı? Alınan önlemler yeterli.

Sınav salonlarının aydınlatması yeterli mi? Alınan önlemler yeterli.

Sınav salonları yeterince temiz mi? Alınan önlemler yeterli.

Sınav salonlarında içerden ve dışardan gelen gürültü var mı? Alınan önlemler yeterli.

Her sınav için yeterli sayıda gözetmen görevlendiriliyor mu? Her sınav için sayıya göre 2 gözetmen görevlendiriliyor. RİSK KABUL EDİLDİ.

Öğretim üyeleri sınavlarını kontrol edip denetliyor mu?

Her öğretim üyesinin sınavının başında bulunması ve sınavı bizzat kendisinin yapması sağlanmalı. ÖĞRETİM ÜYELERİNE YAZILI UYARI YAPILMALI.

Sınavlarda daha çok test usulü ile mi yapılmaktadır? Test metodu tercih edilmektedir.

Öğrencilere sınav kuralları yazılı olarak duyuruldu mu? Alınan önlemler yeterli.

Öğrencilere disiplin kuralları yazılı olarak duyuruldu mu? Alınan önlemler yeterli.

Öğrencilere sınavlarla ilgili görsel uyarılar yapılıyor mu? Alınan önlemler yeterli.

Kopya çeken veya kopyaya teşebbüs eden öğrencilerin tamamı hakkında disiplin işlemi yapılıyor mu?

Her kopya işlemi ile ilgili, bilgi ve belgelerin Dekanlığa ulaştırılması sağlanmalı. ÖĞRETİM ÜYELERİNE YAZILI UYARI YAPILMALI.

Öğrencilere işledikleri suça uygun ceza veriliyor mu? Kurul, raporlara rağmen gerekli müdahaleyi yapıyor. Önlemler yeterli.

Son yıllarda kopya çeken öğrenci sayısında artış görüldü mü? Artış var.

Kopya çeken öğrencilerde örgütlü hareket gözleniyor mu? Böyle bir bulguya rastlanmadı.

Kopya çekme olayı ve sonuçları ile ilgili Cumhuriyet Savcılığına suç duyurusu yapıldı mı?

Bugüne kadar böyle bir olay yaşanmadı.

Sınav görevlileri ile sınavlardan başlamadan toplantılar yapılarak, alınacak önlemler görüşülüyor mu?

Gereği yapılıyor. Alınan önlemler yeteri.

Sınav görevlilerine görevleri tebliğ ediliyor mu? Alınan önlemler yeterli.

Acil durumlarda görev yapacak yedek eleman bulunduruluyor mu? Eleman azlığı nedeniyle mümkün değil. RİSK KABUL EDİLDİ.

Sınavlarda görev yapan elemanlara ekonomik katkı sağlanıyor mu? Hafta sonu dahi görev yapan gözetmenlere mesai veya başka bir yolla ekonomik katkı sağlanmalı

Öğrenciler sınav başlamadan ve sonrasında salonlarda yığılma ve gürültüye sebep oluyor mu?

Sınav yerleri bilgisayarla sınavdan kısa bir süre önce belirleniyor. Yığılma yok. Alınan önlemler yeteri.

Sınav dönemlerinde güvenlik görevlisi görevlendiriliyor mu? Alınan önlemler yeteri.

Sınav sorularının basımını ilgili öğretim üyeleri tarafından mı yapılmaktadır?

Soruların öğretim üyeleri tarafından basılması ve alınması sağlanmalı.

Sınav basım odası ile ilgili gerekli güvenlik önlemi alınmakta mıdır? Alınan önlemler yeterli.

Soruların basılması için görevlendirilen kişi dışında diğer elemanların soru basmasına izin veriliyor mu?

Görevlinin izinli olduğu durumlarda iki teknik elemana geçici olarak soru basması için görev verilmektedir. Kontrol var. Alınan önlemler yeterli

Soru basımı yapılırken, fotokopi veya başka iş için odaya giren kişiler oluyor mu?

Kontrol var. Alınan önlemler yeteri.

Sınav soruları kapalı zarf içerisinde mi taşınıyor? Basılan sorular kapalı zarfla verilecek ve taşınacak.

Sınavlarda isim ve imza listeleri tam olarak tutuluyor mu? Alınan önlemler yeterli.

Sınav sürelerine uyuluyor mu? Alınan önlemler yeterli.

Bir günde yapılabilecek sınav sayısına (en fazla 2) uyuluyor mu? Alınan önlemler yeterli.

18/5

TANIMLAR:

TEHLİKE :Birimin faaliyetlerine ve çalışanlarına kayıp ve zarara sebep olacak her şey.

RİSK :Tehlike veya tehlikeli durumun sebep olduğu olumsuz sonuçlar.

RİSK YÖNETİMİ :Kurumun misyon ve vizyonuna, planlı faaliyetleri ve çalışanlarına zarar verebilecek

olumsuzlukları belirlemek, değerlendirmek, yönetmek ve kontrol etme süreci.

RİSK ANALİZİ :Riskleri tahmin etme, ortaya çıkarma, ölçme, sıralama süreci.

RİSK DEĞERLENDİRME :Analiz sonuçlarına göre önlem alma, risklere cevap verilme süreci.

RAMAK KALA OLAY :Zarar verme tehlikesi olduğu halde zarar görmeme durumu.

DOĞAL RİSK :Riskin doğal hali, zarar vermeden önceki durumu.

RİSK ANALİZİ VE DEĞERLENDİRME YÖNTEMLERİ

OLASI TEHLİKELER

Kişilerin menfaat sağlaması Öğretim üyelerinin sınavlarının başında durmaması

İşlemlerin mevzuata uygun yapılmaması Sınavlarda öğrencilerin aranmaması

İş yoğunluğu Sınavların çoğunun test yapılması

Denetim ve kontrol eksikliği Sınav takviminde yaşanan yoğunluk

Aşırı güven Sınav süreleri

Zamanlama, acelecilik Üst üste çok sınav olması

Kararsızlık Öğrencilerde yıl uzatma endişesi, aile baskısı

Sınav sayısının fazlalığı Öğrenci fazlalığı

Fiziki yetersizlik Verilen disiplin cezalarının caydırıcılığı

Yeterli sayıda gözetmen olmaması Soruşturma sonunda suça uygun ceza önerilmemesi

Bu risk yönetiminde L tipi matris bir başka adıyla 5x5 MATRİS DİYAGRAMI kullanılmıştır. Ayrıca SORU

FORMU (chek list) ve OLASI HATA TÜRLERİ VE ETKİLERİ (FMEA) gibi bilimsel metotlardan yararlanılmıştır.

Risk değerlendirme aşamasında her bir risk ayrı ayrı ele alınarak analiz edilmiş ve cevap verme yöntemi

belirlenmiştir.

SORU FORMU Tehlike belirlemenin ilk adımı. İş ve işlemler evet-hayır, var-yok, uygun-uygun değil,

yeterli-yetersiz şeklinde test edilir. Tehlikeleri ortaya çıkarmak, donanım ve

ekipmanın tam olup olmadığını, kusursuz çalışıp çalışmadığını belirlemek için

kullanılır. Kolay uygulanması nedeniyle en yaygın kullanılan metotlardan biridir. Ara

ve dönem sonu sınavlarında karşılaşılan tehlikeler kısa sorularla tespit edilmeye

çalışılmış, bunlara karşı alınabilecek ilk önlemler belirlenmiştir. Risk analizinin ilk ve

en önemli adımı bu aşamadır.

OLASI HATA TÜRLERİ Risklerin skorlarına göre en yüksekten en düşüğe doğru sıralanması. Bu yöntemle,

birimin tamamı veya servisleri, fiziki alanları, mevcut makine ve ekipmanın durumu

görülerek kurumun bundan nasıl etkileneceği belirlenebilir. Elde edilen sonuçların

değerlendirilmesi sonucu hem tehlikeler hem de önlemeye yönelik etkili tedbirlerin

alınması sağlanır. Risklerin en yüksekten en düşüğe doğru sıralanması öncelikli

risklerin görülmesi bakımından değerlendirme ekibinin işini kolaylaştırır.

5X5 MATRİS DİYAGRAMI Tehlikeli bir olayın risk skorunun bulunması ve derecelendirilmesi için kullanılır.

Uygulanması ve kullanım kolaylığı nedeniyle tek başına risk analizi yapanların tercih

ettiği bir yöntemdir. Acil ve bir an önce önlem alınması gereken tehlikelerin

belirlenmesinde kullanılır. Bu yönteme L Tipi Matris de denir.

Belirlenen risklerin her birine önemi ve gerçekleşme ihtimaline göre 1’den 5’e

kadar bir etki ve olasılık değeri verilir. 1 en düşük, 5 ise en yüksek değerdir. Daha

sonra bu olasılık değeri ile etki değeri çarpılarak her bir riskin “risk puanı” bulunur.

RİSK SKORU/PUANI = OLASILIK X ETKİ

18/6

RİSK HARİTASI: Olasılık ve etki değerlerinin çarpımı sonucu bulanan sayısal değerlerin bir şema halinde gösterimi.

Risk matrisindeki sonuçlara göre alınacak önlemler:

SONUÇ DEĞERLENDİRME ÖNEM

DERECESİ

Katlanılamaz Riskler

(25)

Faaliyet derhal durdurulur. Risk seviyesi düşürülene kadar faaliyet başlatılmaz.

Alınan bütün önlemlere rağmen riski düşürmek mümkün olmuyorsa faaliyet

başlatılmamalı, devam eden bir faaliyet varsa engellenmelidir.

Tehlikeler-Riskler kontrol altına alınır.

Kontrol için dokümante edilmiş süreç, iş akışı, prosedür ve talimatlar oluşturulur.

İzleme ve ölçme planı yapılır ve kayıtları tutulur.

Düzeltici ve önleyici faaliyetler belirlenir, dokümante edilir, uygulanır ve izlenir.

Personele ihtiyaç duyulan eğitimler verilir.

Kontrol sonucu öncelikli risklerin kabul edilir sınırlara indirilmesi hedeflenir.

İyileştirilmenin sayısal takibi yapılır ve kayıt altına alınır.

Risklerle ilgili belirli aralıklarla denetleme yapılır ve yönetime raporlanır.

DURDUR

Kabul Edilemez

Riskler

(15, 16, 20) OLASILIK VE ŞİDDETİ YÜKSEK RİSKLER

(Basit önlemlerle kontrolü mümkün olmayan riskler)

Öncelikli riskler. Risk Değerlendirmesi gerekir. Acil önlem alınır ve risk kabul edilir

seviyeye indikten sonra faaliyete devam edilir. Devam eden faaliyet varsa derhal

durdurulmalıdır.

Tehlikeler-Riskler kontrol altına alınır.

Kontrol için dokümante edilmiş süreç, iş akışı, prosedür ve talimatlar oluşturulur.

İzleme ve ölçme planı yapılır ve kayıtları tutulur.

Düzeltici ve önleyici faaliyetler belirlenir, dokümante edilir, uygulanır ve izlenir.


Kontrol sonucu risklerin kabul edilir sınırlara indirilmesi hedeflenir.

İyileştirilmenin sayısal takibi yapılır ve kayıt altına alınır.

Risklerle ilgili belirli aralıklarla denetleme yapılır ve yönetime raporlanır.

BİR

Kayda Değer Önemde Riskler

(8, 9, 10, 12)

OLASILIK YÜKSEK ŞİDDETİ DÜŞÜK (Önlemlerle kontrol

edilebilen riskler), OLASILIK DÜŞÜK ŞİDDETİ YÜKSEK

RİSKLER (Transfer edilen, paylaşılan riskler)

Kontrol önlemleri ile mücadele edilerek, etkisi azaltılabilen risklerdir.

Düzeltici ve önleyici faaliyetlere devam edilir.


Risklerin kontrol sonucu kabul edilir sınırlara indirilmesi hedeflenir.

İKİ

Dikkate Değer, Katlanılabilir, Kabul edilebilir Riskler

(2, 3, 4, 5, 6) OLASILIK VE ŞİDDETİ DÜŞÜK RİSKLER

Alınan önlemlerle kontrol altına alınabilen risklerdir. İzlenir ve denetlenir.

Belirlenen riskler tehlike oluşturmaması için incelenir.

Mevcut kontrollere devam edilir, kontrollerin sürdürüldüğü denetlenir.


ÜÇ

Anlamsız,

Önemsiz Riskler

(1)

Herhangi bir zarar veya hasara sebep olmayacak düzeyde, basit risklerdir.

Risklerle ilgili kontrol çalışması, planlama ve kayıt saklamaya gerek yoktur. DÖRT

ŞİDDET (ETKİ)

OLASILIK ÇOK HAFİF

1 HAFİF

2

ORTA DERECE

3

CİDDİ 4

ÇOK CİDDİ 5

ÇOK KÜÇÜK 1

Çok hafif seviye risk

1

Düşük seviye risk

2


3


4


5

KÜÇÜK 2


2


4


6

Orta seviye risk

8

Orta seviye risk 10

ORTA DERECE

3


3


6

Orta seviye risk

9

Orta seviye risk 12

Yüksek seviye risk

15

YÜKSEK 4


4

Orta seviye risk

8

Orta seviye risk 12

Yüksek seviye risk

16

Yüksek seviye risk

20

ÇOK YÜKSEK 5


5

Orta seviye risk 10

Yüksek seviye risk

15

Yüksek seviye risk

20

Çok yüksek seviye risk

25

OLASILIK/İHTİMAL: Bir olayın yıl, ay, gün gibi bir zaman dilimi

içerisinde gerçekleşme durumu.

1 ÇOK KÜÇÜK :Birkaç yılda bir, hiç yok gibi.

2 KÜÇÜK :Yıla veya 6 ayda bir

3 ORTA :Ayda bir

4 YÜKSEK :Haftada bir

5 ÇOK YÜKSEK :Her gün, iş yapıldığı sürece, her an

ETKİ/ŞİDDET: Tehlikenin oluşması halinde vereceği zarar.

1 ÇOK HAFİF :Hafif darbe, yaralanma. Zarar ve iş saati kaybı yok

2 HAFİF :Ayakta tedavi. İşe devam. Kalıcı zarar ve kayıp yok.

3 ORTA DERECE :Zarar var. Kısa süreli iş göremezlik. Telafisi mümkün.

4 CİDDİ :Ciddi yaralanma ve zarar. Uzun süreli iş göremezlik.

5 ÇOK CİDDİ :Telafisi mümkün olamayacak kadar büyük zarar.

Birden fazla ölüm.

18/7

RİSKLERE CEVAP VERME YÖNTEMLERİ

Kendi imkanları ile ve basit yöntemlerle üstesinden gelinemeyen riskler için aşağıda gösterilen yöntemlerle mücadele edilir.

Buna, risklere cevap verme de denir.

RİSKİ GÖRMEZDEN GELMEK "Bir şey olmaz." diyerek, riski görmezden gelebilirsiniz.

RİSKİ ERTELEMEK VEYA İPTAL ETMEK "İlerde bakarız" diyerek, riski erteleyebilir veya tamamen iptal edebilirsiniz.

RİSKİ YENİDEN DÜZENLEMEK "Şuna bir daha bakalım." diyerek, riski yeniden ele alıp, düzenleyebilirsiniz.

RİSKİ KABUL ETMEK "Çok maliyetli. Sonuçlarına razıyım." Diyerek, riski kabul edebilirsiniz.

RİSKİ DEVRETMEK, TRANSFER ETMEK, KAÇINMAK "Bizim işimiz değil. İşi uzmanlarına bırakalım." kararı ile riski devredebilirsiniz.

RİSKİ AZ RİSKLİ OLANLA DEĞİŞTİRMEK "Daha ucuzu, kolayı yok mu?" diyerek, daha ucuz ve az riskli olanı seçebilirsiniz.

RİSKİ KARŞILAMAK, MÜCADELE ETMEK "Hakkından geliriz." diyerek, riskle mücadele edip, etkisini azaltabilirsiniz.

o Çalışanları riskli alandan uzak tutmak

o Yeni teknoloji ürünü makine ve cihazlar kullanmak

o Kişisel koruyucu donanım sağlamak: Yapılan işe uygun koruyucu malzeme alarak, kullanılmasını sağlamak.

o Eğitim vermek : Sağlık, güvenlik, mevzuat, yapılan işi ilk yardım ve donanım konularında çalışanlara eğitim vermek.

o Yönetsel önlemler almak : Organizasyon yapısında değişiklik, yeni iş tanımları, prosedür ve talimatların yenilenmesi, çalışma

sürelerinin gözden geçirilmesi, bayan erkek durumunun dikkate alınması gibi yönetsel önlemler

alarak uygulayabilirsiniz.

o İzleme ve denetimi arttırmak : Çalışanları ve çalışmaları yerinde kontrol ederek, yüz yüze görüşerek, denetleyerek, sürekli

izleyerek performansını ölçebilirsiniz

o Ön mali kontrol uygulanması

o Görevler ayrılığı ilkesine uyulması

o Güvenli ve yeni bilgi sistemleri kurulması

o Ödenek takibi, gelir-gider durumunun izlenmesi

o Varlıkların kayıt altına alınması ve korunması

o Veri mutabakatı sağlanması

o Çift imza yönteminin uygulanması

o Yerinde kontrol ve denetim yapılması

o Çalışanların görüş, öneri ve şikayetlerinin değerlendirilmesi

o Karar alma ve onaylama mercilerinin belirlenmesi

o Süreç, iş akışı, prosedür, talimat gibi dokümanların hazırlanarak personele duyurulması

o Organizasyon ve iş tanımlarının yapılması

o Uyarıcı işaret ve afiş, broşür gibi eylemler düzenlenmesi

o Yetki devri yapılması

o Hukuki düzenlemelerin takibi ve uyulmasının sağlanması

o Stratejik plan hazırlanması

o Sayım yapılması

o İç ve dış denetim raporlarının değerlendirilmesi

o Anket, Analiz yapılması ve değerlendirilmesi

o Ortaya çıkan zararın geri alınması

o İdari ve teknik şartnamelerin düzeltilmesi

o Personelin rotasyona tabi tutulması

YÖNLENDİRİCİ TEDBİRLER

18/8

RİSK DEĞERLENDİRMESİ VE KONTROL RAPORU

RİSK NO

TEHLİKELER OLASI RİSKLER MEVCUT DURUM

ÖNLEMLER ÖNCESİ RİSK SKORU

O Ş RS

1 Salonların sınavlara hazır duruma getirilmemesi Kargaşa. Zaman kaybı. Başarısızlık. Stres. Sinirlilik. Sınav salonları, sınavlar başlamadan hazır duruma getirilmektedir. Alınan önlemler yeterli.

1 2 2

2 Yetersiz aydınlatma İyi görememe sonucu başarısızlık, takılıp düşme, stres. Aydınlatma çok iyi. Alınan önlemler yeterli. 1 4 4

3 Yetersiz temizlik Stres. Sinirlilik. Sınav düzeninin bozulması. Kargaşa. Temizlik mükemmel. Alınan önlemler yeterli. 1 3 3

4 Ses ve gürültü Dikkat dağılması, başarısızlık, stres, düzenin bozulması Sınıflar için ses ve gürültü sorunu yok. Alınan önlemler yeterli. 2 2 4

5 Yetersiz havalandırma Nefes darlığı. Strese bağlı başarısızlık. Sınıflar sürekli havalandırılmakta. Alınan önlemler yeterli. 2 2 4

6 Akademik takvime uymama Bütünlüğü koruyamama. Mevzuata aykırılık. Sınavlar akademik takvime uygun yapılmaktadır. Önlemler yeterli. 1 2 2

7 Sınav programlarının pedagojik kriterlere uygun hazırlanmaması

Sınavların çakışması. Kargaşa. Stres. Düzen bozukluğu. Zaman azlığı, salon yetersizliği ve gelen talepler nedeniyle zaman zaman alan dersleri ve sayısal derslerin sınav takvimine pedagojik ölçülerde yerleştirilmesine dikkat edilmiyor. Acil önlem alınmalı.

3 4 12

8 Sınav sürelerinin fazla olması Bir sonraki sınavın geç başlaması, kargaşa, stres, başarısızlık. Az da olsa sarkan sınavlar var. Önlem alınmalı. 3 3 9

9 Sınavların test tekniğine uygun yapılmaması Ölçme ve değerlendirme kurallarına uymama, hatalı ölçme. Bazı derslerde soru ve seçenek sayısı bakımından test tekniğine uyulmamaktadır. Önlem alınmalı.

3 4 12

10 Sınav listelerinin hazırlanmaması Kargaşa, stres, zaman kaybı, fazla soru basılması, israf. Bilgi İşlem araçlığı ile yapılıyor. Önlemler yeterli. 2 2 4

11 Gözetmen sayısının azlığı Kopya çekme olasılığının artması. Haksız kazanç sağlamak. Yönetime güvensizlik. İtibar kaybı.

Sınavlar Sosyal Bilimler Enstitüsü asistanları ile yürütülmektedir. Sayı, sınav sayısı ve öğrenci sayısına göre çok yetersiz. Acil önlem alınmalı.

4 4 16

12 Öğrencilerin belirlenen yerlere oturmaması Sınav düzeninin bozulması, dikkat dağıtma, zaman kaybı, kargaşaya sebep olma, başarısızlık.

Öğrencilerin sınava gireceği salon ve oturacağı sıra sınava bilgisayar tarafından belirlenmektedir. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

13 Gözetmenlerin davranışları Dikkat dağılması. Stres. Sinirlilik. Gözetmen davranışları kabul edilir düzeydedir. Önlemler yeterli. 1 3 3

14 Öğretim üyesinin salonları denetlememesi Öğretim üyesinin denetimi sonucu görevlerin daha ciddi yapılması, güvenin artması, sorunların anında çözülmesi.

Çok az sayıda öğretim üyesi sınavının başında bulunmaktadır. Bu durum sınav düzeninin sağlanmasında sorun yaratmaktadır. Acil önlem alınmalı.

3 5 15

15 Öğrenci sayısına göre soru basılmaması Süre kaybı, kargaşa, sınav düzeninin bozulması Zaman zaman sorun yaşansa da, alınan önlemler yeterli. 1 2 2

16 Sınavda görev alacak öğretim yardımcılarının bilgilendirilmemesi ve eğitim verilmemesi

Sınavlarda ne yapılacağının bilinmemesi. Stres. Kargaşa. Otorite boşluğu. Kararsızlık.

Sınav dönemi başlamadan bir dekan yardımcısı başkanlığında sınavlarda görev alacak asistanlarla toplantı yapılmaktadır. Daha fazla önlem alınmalı.

4 4 16

17 Sınavlarla ilgili süreç ve prosedürlerin hazırlanması Sınavlarla ilgili nasıl hareket edileceğinin bilinmemesi. Tehlikeli durumların etkilerinin önceden belirlenememesi.

Sınavlarla ilgili detaylı bir süreç hazırlanmadı. Talimat ve duyuru düzeyinde önlemler alındı. Önlem alınmalı.

3 3 9

18 Öğrencilere sınavlarda uyulacak kuralların önceden duyurulmaması

Bilgilendirme eksikliği, idari kararlara uymamak, sınav düzenini bozmak, kargaşa, dli ve idari soruşturma.

Sınav kuralları yazılı ve afiş şeklinde ayrı ayrı formatlarda hazırlanarak panolarına asıldı, LCD televizyonlara konuldu. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

19 Cezai yaptırımlarla ilgili bilgilendirilme yapılmaması Bilgilendirme ve yönlendirme yapılmaması sonucu hak kaybına uğrama, okuldan uzaklaşma, sicil bozulması.

Disiplin suçları ve verilecek cezalar, bir talimat şeklinde hazırlanarak öğrenci panolarına asıldı, LCD televizyonlara konuldu. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

20 Sınavlar için ayrılan gün sayısının azlığı Telaş. Heyecanın artması. Strese bağlı başarısızlık. Zaman zaman itiraz edilse de akademik takvime uyuluyor. Önlemler yeterli.

1 2 2

21 Sınav esnasında yedek gözetmen bulundurulmaması Sınavın aksaması. Sınav düzeninin bozulması. Kargaşa. İptal. Eleman azlığı nedeniyle yerine yapılamıyor. Önlem alınmalı. 3 4 12

22 Sınavlarda güvenlik görevlisi bulundurulmaması Kargaşa. Sınav düzenini bozmak. Öğrenci davranışlarının kontrol edilememesi.

Güvenlik görevlisi azlığı nedeniyle gerekli katkı sağlanamıyor. Önlem alınmalı.

3 3 9

23 Soru güvenliğinin sağlanamaması Öğrencilerin soruların tamamını veya bir kısmını görme veya fotoğrafını çekme fırsatı bulması.

Sorular çoğu zaman asistanlar tarafından çoğaltılmakta ve elde açıkta taşınmakta, sınav salonuna da bu şekilde götürülmektedir. Acil önlem alınmalı.

4 5 20

24 Öğrencilerin sınav salonunu önceden öğrenmesi Öğrencilere kopya çekmek için hazırlık yapma, organize olma imkanı verilmesi.

Öğrencilerin sınava gireceği salon ve oturacağı sıra sınavın başlamasına 5 dakika kala bilgisayar tarafından rastgele belirlenmektedir. Alınan önlemler yeterli.

1 4 4

18/9

RİSKLERİ DERECELENDİRME (önceliklerine göre sıralama)

RİSK NO

TEHLİKELER OLASI RİSKLER MEVCUT DURUM

ÖNLEMLER ÖNCESİ RİSK SKORU

O Ş RS

23 Soru güvenliğinin sağlanamaması Öğrencilerin soruların tamamını veya bir kısmını görme fırsatı bulması.

Sorular çoğu zaman asistanlar tarafından çoğaltılmakta ve elde açıkta taşınmakta, sınav salonuna da bu şekilde götürülmektedir. Acil önlem alınmalı.

4 5 20

11 Gözetmen sayısının azlığı Kopya çekme olasılığının artması. Haksız kazanç sağlamak. Yönetime güvensizlik. İtibar kaybı.

Sınavlar Sosyal Bilimler Enstitüsü asistanları ile yürütülmektedir. Sayı, sınav sayısı ve öğrenci sayısına göre çok yetersiz. Acil önlem alınmalı.

4 4 16

16 Sınavda görev alacak öğretim yardımcılarının bilgilendirilmemesi ve eğitim verilmemesi

Sınavlarda ne yapılacağının bilinmemesi. Stres. Kargaşa. Otorite boşluğu. Kararsızlık.

Sınav dönemi başlamadan bir dekan yardımcısı başkanlığında sınavlarda görev alacak asistanlarla toplantı yapılmaktadır. Daha fazla önlem alınmalı.

4 4 16

14 Öğretim üyesinin salonları denetlememesi Öğretim üyesinin denetimi sonucu görevlerin daha ciddi yapılması, güvenin artması, sorunların anında çözülmesi.

Çok az sayıda öğretim üyesi sınavının başında bulunmaktadır. Bu durum sınav düzeninin sağlanmasında sorun yaratmaktadır. Acil önlem alınmalı.

3 5 15

7 Sınav programlarının pedagojik kriterlere uygun hazırlanmaması

Sınavların çakışması. Kargaşa. Stres. Düzen bozukluğu. Zaman azlığı, salon yetersizliği ve gelen talepler nedeniyle zaman zaman alan dersleri ve sayısal derslerin sınav takvimine pedagojik ölçülerde yerleştirilmesine dikkat edilmiyor. Acil önlem alınmalı.

3 4 12

21 Sınav esnasında yedek gözetmen bulundurulmaması Sınavın aksaması. Sınav düzeninin bozulması. Kargaşa. İptal. Eleman azlığı nedeniyle yerine yapılamıyor. Önlem alınmalı. 3 4 12

9 Sınavların test tekniğine uygun yapılmaması Ölçme ve değerlendirme kurallarına uymama, hatalı ölçme. Bazı derslerde soru ve seçenek sayısı bakımından test tekniğine utulmamaktadır. Önlem alınmalı.

3 4 12

8 Sınav sürelerinin fazla olması Bir sonraki sınavın geç başlaması, kargaşa, stres, başarısızlık. Az da olsa sarkan sınavlar var. Önlem alınmalı. 3 3 9

17 Sınavlarla ilgili süreç ve prosedürlerin hazırlanması Sınavlarla ilgili nasıl hareket edileceğinin bilinmemesi. Tehlikeli durumların etkilerinin önceden belirlenememesi.

Sınavlarla ilgili detaylı bir süreç hazırlanmadı. Talimat ve duyuru düzeyinde önlemler alındı. Önlem alınmalı.

3 3 9

22 Sınavlarda güvenlik görevlisi bulundurulmaması Kargaşa. Sınav düzenini bozmak. Öğrenci davranışlarının kontrol edilememesi.

Güvenlik görevlisi azlığı nedeniyle gerekli katkı sağlanamıyor. Önlem alınmalı.

3 3 9

12 Öğrencilerin belirlenen yerlere oturmaması Sınav düzeninin bozulması, dikkat dağıtma, zaman kaybı, kargaşaya sebep olma, başarısızlık.

Öğrencilerin sınava gireceği salon ve oturacağı sıra sınava bilgisayar tarafından belirlenmektedir. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

18 Öğrencilere sınavlarda uyulacak kuralların önceden duyurulmaması

Önleyici ve yönlendirici bir tedbir olarak öğrencilerin idare tarafından

Sınav kuralları yazılı ve afiş şeklinde ayrı ayrı formatlarda hazırlanarak panolarına asıldı, LCD televizyonlara konuldu. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

19 Cezai yaptırımlarla ilgili bilgilendirilme yapılmaması Bilgilendirme ve yönlendirme yapılmaması sonucu hak kaybına uğrama, okuldan uzaklaşma, sicil bozulması.

Disiplin suçları ve verilecek cezalar, bir talimat şeklinde hazırlanarak öğrenci panolarına asıldı, LCD televizyonlara konuldu. Alınan önlemler yeterli.

2 2 4

4 Ses ve gürültü Dikkat dağılması, başarısızlık, stres, düzenin bozulması Sınıflar için ses ve gürültü sorunu yok. Alınan önlemler yeterli. 2 2 4

10 Sınav listelerinin hazırlanmaması Kargaşa, stres, zaman kaybı, fazla soru basılması, israf. Bilgi İşlem araçlığı ile yapılıyor. Önlemler yeterli. 2 2 4

5 Yetersiz havalandırma Nefes darlığı. Strese bağlı başarısızlık. Sınıflar sürekli havalandırılmakta. Alınan önlemler yeterli. 2 2 4

2 Yetersiz aydınlatma İyi görememe sonucu başarısızlık, takılıp düşme, stres. Aydınlatma çok iyi. Alınan önlemler yeterli. 1 4 4

24 Öğrencilerin sınava salonunu önceden öğrenmesi Öğrencilere kopya çekmek için hazırlık yapma, organize olma imkanı verilmesi.

Öğrencilerin sınava gireceği salon ve oturacağı sıra sınavın başlamasına 5 dakika kala bilgisayar tarafından rastgele belirlenmektedir. Alınan önlemler yeterli.

1 4 4

13 Gözetmenlerin davranışları Dikkat dağılması. Stres. Sinirlilik. Gözetmen davranışları kabul edilir düzeydedir. Önlemler yeterli. 1 3 3

3 Yetersiz temizlik Stres. Sinirlilik. Sınav düzeninin bozulması. Kargaşa. Temizlik mükemmel. Alınan önlemler yeterli. 1 3 3

20 Sınavlar için ayrılan gün sayısının azlığı Telaş. Heyecanın artması. Strese bağlı başarısızlık. Zaman zaman itiraz edilse de akademik takvime uyuluyor. Önlemler yeterli.

1 2 2

15 Öğrenci sayısına göre soru basılmaması Süre kaybı, kargaşa, sınav düzeninin bozulması Zaman zaman sorun yaşansa da, alınan önlemler yeterli. 1 2 2

1 Salonların sınavlara hazır duruma getirilmemesi Kargaşa. Zaman kaybı. Başarısızlık. Stres. Sinirlilik. Sınav salonları, sınavlar başlamadan hazır duruma getirilmektedir. Alınan önlemler yeterli.

1 2 2

6 Akademik takvime uymama Bütünlüğü koruyamama. Mevzuata aykırılık. Sınavlar akademik takvime uygun yapılmaktadır. Önlemler yeterli. 1 2 2

18/10

RİSK HARİTASI: Tespit edilen 24 adet riskin KONTROL ÖNLEMLERİ ÖNCESİ harita üzerindeki dağılımı

DEĞERLENDİRME: Haritadaki dağılıma göre, öncelikli olarak 23 numaralı risk, ardından 11, 16 ve 14 numaralı riskler analiz edilerek değerlendirilmelidir. 7, 8, 9, 17, 21 ve 22 numaralı riskler için önleme, diğer riskler için izleme ve kontrol faaliyetleri yeterli olacaktır.

RİSKLERİN KONTROLÜ İÇİN ALINAN KARAR VE EYLEMLER

•Etik Davranış İlkelerinin Yazılı Olarak Panolarda Duyurulması.

•Öğrenci Disiplin Yönetmeliğinin İlgili Maddelerinin Duyurulması.

•Lisans Ve Lisans Değerlendirme Yönetmeliğinin İlgili Maddelerinin Duyurulması.

•Öğrencilerin Sınavlarda Uyacağı Kuralların Yazılı Olarak Duyurulması.

•Lcd Televizyonlar Aracalığı İle Yıl Boyunca Yapılan Uyarılar.

•Öğrencilerin Sınav Salonlarına Bilgisayar Yardımıyla Yerleştirilmesi.

•Açılan Disiplin Soruşturması Sayısı Ve Cezaların Sayısal Olarak Olarak Duyurulması.

•Öğretim Üyelerinin Deslerde, Özellikle Sınavlardan Önce Öğrencilere Uyarılarda Bulunması.

•Sınavlar Başlamadan, Görev Alacak Araştırma Görevlileri İle Toplantılar Yaparak, Önlemlerin Ve Davranışların Gözden Geçirilmesi, Yeni Stratejiler Belirlenmesi. Birden Çok Uygulamalı Eğitim Yapılması.

•Test Tekniğinin Doğru Uygulanması.

•Sınav Programlarının Pedagojik Ölçülerde Hazırlanması.

•Soruların İlgili Öğretim Üyeleri Tarafından Çoğaltılarak Zarf İçerisinde Taşınması.

•Öğretim Üyelerinin Test Tekniği, Ölçme Ve Değerlendirme Kurallarına Uyması.

•Sınav Programlarının Pedagojik Kriterlere Uygun Hazırlanması.

•Öğretim Üyelerinin Sınavlarının Başında Bulunması Ve Sınav Bitene Kadar Denetlemesi.

18/11

18/12

18/13

18/14

18/15

Fotoğraflar: Yunus KILIÇ

18/16

RİSK NO

DEĞERLENDİRME VE ALINMASI GEREKEN EK ÖNLEMLER UYGULANMA

ZAMANI İZLEME VE DENETİM

ÖNLEMLER SONRASI RİSK SKORU

RİSK SEVİYESİ RİSKE VERİLECEK

CEVAP AÇIKLAMA

ÖNLEMLERE RAĞMEN DEVAM EDEN RİSK

O Ş RS

23

Sınavlarda sorulacak soruların çoğaltılma işlemi dersin sorumlu öğretim üyesi tarafından yapılmalı, basılan sorular kapalı zarfa konmalı ve sınav salonlarına kapalı zarf içerisinde götürülmelidir. Götürülürken görülmesine fırsat verilmemeli. Bunun için, sınavlarda her öğretim üyesine yeteri kadar zarf dağıtılmalı, ayrıca fotokopi baskı odasında boş zarf bulundurulmalı. ACİL ÖNLEM ALINMALI

Bütün sınavlarda.

Öğretim üyeleri ve diğer sınav görevlileri izlenmeli, uymayanlar yazılı ve sözlü uyarılmalı.

2 3 6 DÜŞÜK SEVİYE

RİSK KABUL ET.

Risk kontrol altına alındı.

İzlemeye devam et

Risk kontrol altına alınmasına rağmen,

soruları zarfa koymayanlar olabilir.

11

Sınav sayısını ve Senato tarafından belirlenen akademik takvimi değiştirme, sınavlarda görev alacak gözetmen sayısını arttırma imkanı bulunmadığından risk izlenmeye devam edilecek. RİSK KABUL EDİLMELİDİR.


Etkili izleme ve denetim yapılacak.

4 4 16 YÜKSEK RİSK. KABUL EDİLDİ.

Riske karşı önlem alınamadı. Risk devam ediyor.

Risk etkisini sürdürüyor.

16

Sınavda görev alacak öğretim yardımcıları ile ilgili Dekan Yardımcısının başkanlığında sınav dönemleri başlamadan en az üç toplantı yapılmalı. Bu toplantılarda deneyimli öğretim üyeleri dinlenmeli, yeni stratejiler belirlenmeli. Öğrenci davranışları ve sınav kuralları ile ilgili uygulamalı tatbikatlar yapılmalı. Beklenmedik olaylar ve davranışlar karşısında nasıl davranılacağı, çabuk karar vererek sınav düzeninin nasıl sağlanacağı, hangi tutanakların düzenleneceği konularında eğitimler verilmeli. ACİL ÖNLEM ALINMALI


Toplantı ve eğitimlere bütün asistanların katlımı sağlanmalı. Etkili izleme ve denetim yapılmalı.

2 4 8 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET.


İzlemeye devam et

Rapor veya görev nedeniyle toplantı ve

eğitimlere katılmayanlar

olabilir.

14

Her öğretim üyesinin sınav salonlarını dolaşması ve denetlemesi, sınav süresince binadan ayrılmaması için yazılı emir çıkarılmalı ve öğretim üye ve yardımcılarına tebliğ edilmeli. Emirde riskin büyüklüğü, kontrol ve disiplinin önemi belirtilmeli. ACİL ÖNLEM ALINMALI



3 3 9 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET.


İZLE VE DENETLE

Emre rağmen, öğretim üyeleri buna

uymayabilir.

7

Sınav programı pedagojik kriterlere uygun hazırlanmalı, özellikle sayısal ve alan dersleri bir güne sıkıştırılmamalı, aralarında birkaç gün boşluk bırakılarak sınav programına yerleştirilmesine dikkat edilmeli. Sınav programını hazırlayan komisyon bu konuda uyarılmalı. ACİL ÖNLEM ALINMALI

Bütün sınav dönemlerinde.


2 3 6 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET.


İZLE VE DENETLE

Sınav sayısının fazlalığı ve gün sayısının azlığı

nedeniyle uygulama etkili olmayabilir.

21 Gözetmen azlığı nedeniyle sınavlar için yedek gözetmen ayrılmamaktadır. RİSK KABUL EDİLMELİDİR.



3 4 12 ORTA DÜZEY RİSK.

KABUL EDİLDİ. Önlem alınamadı.

Risk devam ediyor. Risk etkisini sürdürüyor.

9

Test usulü ile yapılan sınavlarda test tekniklerine uyulması, soru sayısının 25-30 dan az, çoktan seçmeli sayısının beşten az olmaması konusunda öğretim üyeleri uyarılmalı. ACİL ÖNLEM ALINMALI



3 3 9 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET.


İZLE VE DENETLE

Soru sayısı ve seçenek sayısı

kuralına uyulmayanlar olabilir.

8

Sınav süresinin uzaması, bir sonraki sınavın geç başlamasına neden olacağından, sınavlar planlandığı saatte başlayıp bitirilmesi konusunda ilgili öğretim üyeleri ve gözetmenler uyarılmalı. ACİL ÖNLEM ALINMALI



1 3 3 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET.


İzlemeye devam et

Sınavlar planlandığı şekilde zamanında

bitmeyebilir.

17 Sınavlarla ilgili süreç veya prosedürler hazırlanmadı. Talimat, uyarı gibi eylemler yeterli görüldü. RİSK KABUL EDİLDİ.


İzle. 3 3 9 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET. Risk devam ediyor.

Süreç ve prosedüre ihtiyaç olabilir.

22

Güvenlik görevlisi az olmasına rağmen, sınav dönemlerinde tamamen sınavların yapıldığı salonlara gönderilmektedir. RİSK KABUL EDİLMELİDİR.



3 3 9 ORTA SEVİYE

RİSK. KABUL ET. Risk devam ediyor. Risk devam ediyor.

18/17

12 Öğrenciler, bilgisayar tarafından belirlenen salon ve sırada oturmak durumundadır. Başka salona giremez. Alınan önlemler yeterli.



RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

Önleme rağmen, öğrenci başka salona

girebilir.

20 Sınavların hangi tarihler arasında kaç gün süre ile yapılacağı Akademik Takvimle belirlendiğinden, süreye uyulmaktadır. Önleme gerek yok.




RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et -

15 Bir kopyası baskı görevlisinde olan sınıf listeleri yeterli sayıda basılmakta, israfa fırsat verilmemektedir. Ek önleme gerek yok.




RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

Öğrenci sayısından fazla soru basılabilir.

24

Sınav salonları bilgisayar tarafından sınava 5 dakika kala belirlendiğinden öğrencinin sınav salonunun önceden öğrenmesi imkanı bulunmamaktadır. Önlem yeterli.

Bütün sınavlarda. Etkili izleme ve

denetim yapılacak. 1 4 4

DÜŞÜK SEVİYE RİSK

KABUL ET.


İzlemeye devam et

Öğrenci önleme rağmen, salonunu öğrenebilir.

18 Öğrencilere sınavlarda uyulacak kurallar ve disiplin suçları yazılı hale getirilerek panolarda duyuruldu. Ek önleme gerek yok.

Bütün sınavlarda. İzle ve denetle. 2 2 4


KABUL ET.


İzlemeye devam et Güncel olmayabilir.

1 Sınav salonları sınavlardan önce topluca genel temizlik ve kontrol

yapılarak sınavlara hazır duruma getirilmektedir. Ek önleme gerek yok. Bütün sınavlarda.



RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

19 Cezai yaptırımlarla ilgili gerekli bilgilendirilme yazılı olarak yapıldı. Ek önlemem gerek yok.


İzle ve denetle. 2 2 4 DÜŞÜK SEVİYE

RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et Güncel olmayabilir.

2 Sınıflar kat görevlileri ve teknik elemanlarca sürekli denetleniyor.

Yanmayan ve ses yapan lambalar değiştiriliyor. Ek önleme gerek yok. Bütün sınavlarda.



RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

6 KTÜ Senatosu tarafından hazırlanan takvime uyuluyor. Önleme gerek yok.



RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

4

Sınıflar kat görevlileri tarafından sürekli denetleniyor. Bina içinden ve

dışından gelen gürültülere anında müdahale edilerek, yapılan çalışma

veya iş durduruluyor. Önlemler yeterli.




RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

10

Sınav listeleri ÖİDB’den alınarak ilgili birim ve kişilere dağıtılıyor. Çalışmalar bilgi işlem biriminin sorumluğunda yürütülüyor. Alınan önlemler yeterli.




RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

5 Sınıflar kat görevlileri tarafından sürekli havalandırılıyor.

Ek önleme gerek yok. Bütün sınavlarda. İzle ve denetle. 2 2 4


KABUL ET.


İzlemeye devam et

13

Gözetmenlere sınavlarda uyacakları kurallar konusunda her sınav döneminden önce uyarılar yapılmakta ve eğitim verilmektedir. Önlem yeterli.




RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

Kendini kontrol edemeyenler olabilir.

3 Sınıflar kat görevlileri tarafından sürekli temizleniyor.

Ek önleme gerek yok. Bütün sınavlarda.


RİSK KABUL ET.


İzlemeye devam et

18/18

RİSK HARİTASI: Risklerin KONTROL ÖNLEMLERİ SONRASI harita üzerindeki dağılımı

DEĞERLENDİRME: Risklerle yapılan mücadele sonucu öncelikli bölgede (kırmızı) 1 tane kabul edilen risk kaldığı, risklerin tamamının kabul edilebilir seviye çekildiği, sarı bölgede çoğu kabul edilen 6 adet riskin konumunu koruduğu, büyük bir bölümünün üçüncü bölgeye (mavi) gerilediği görülmektedir. Bu risk değerlendirmesinden beklenen de önlemlerle riskin derecesini düşürmek, olası kayıp ve zararı önlemektir. Devam eden risklerle ilgili mücadele sürdürülmelidir.

SONUÇ:

Önce Sonra

Hazırlayan: Fazlı ÖZTEL

Fakülte Sekreteri

Prof. Dr. Mustafa KÖEOĞLU

DEKAN

Documents

ARA VE DÖNEM SONU SINAVLARI RİSK DEĞERLENDİRME VE …Sınav dönemi sayısı Her dönem için 1 ara sınav, 1 özür sınavı, 1 dönem sonu sınavı, 1 bütünleme sınavı ve