avia.gov.ua · Web view2010/02/02 · У цій Процедурі питання щодо управління ризиками не прописують, а тільки надають

Рекомендації щодо розробки 2.2.10. Процедури управління змінами (рев. 2)

1. Ці рекомендації розроблені для експлуатантів аеродромів з метою надання мінімально необхідної інформації щодо розробки 2.2.10. Процедури управління змінами.

Експлуатантам аеродромів рекомендується:вибудувати процес управління змінами; розробити уніфіковані форми та таблиці;визначитися з показниками оцінки впливу зміни;розробити матриці; призначити коди змін, форм, таблиць; прописати порядок здійснення елементів процесу управління змінами за

алгоритмом: ХТО <робить> => ЩО <робить>=>КОЛИ <робить (термін виконання/періодичність)>=>КОНТРОЛЬ ВИКОНАННЯ

Коди, показники, назви матриць та звітів надані як ПРИКЛАД.

2. У відповідному розділі Керівництва аеродрому надають посилання на процедуру другого рівня - 2.2.10. Процедура управління змінами

3. Процедуру другого рівня оформлюють у відповідності до пункту 11.3 AGA.В-022. Процедури для Заявників/експлуатантів аеродромів щодо реалізації вимог та норм пункту ADR.OR.E.005 Авіаційних правил України «Технічні вимоги та адміністративні процедури для сертифікації аеродромів». Керівництво аеродрому та Рекомендацій щодо структури та викладення процедур (лист Державіаслужби від 16.02.2018 № 1.15-2040-18)

4. Державіаслужба здійснює оцінювання запропонованої зміни шляхом заповнення відповідного чек-листа аудиту зміни (додаток 13).

5. Загальний алгоритм побудови Процедури:

5.1 Структура відповідає структурі процедури другого рівня.

5.2 Розділ «5. Опис процесу» складається з 5 блоків.Блок 1 – загальні засади: опис загальних положень, де прописують рівень

Процедури, наводять посилання на відповідні пункти АПУ/АМС та Керівництва аеродрому, визначають складові системи управління змінами, а також гарантують, що всі заявлені дії залишають систему управління адекватною та ефективною.

2Блок 2 – організаційні питання: покроковий опис організації роботи зі

змінами від визначення необхідності зміни до її впровадження. Визначення відповідальних та контролюючих осіб.

Блок 3 – вимоги та критерії: детальний опис оцінки змін, визначення критеріїв оцінки змін, порядок розробки пом’якшувальних заходів, порядок взаємодії з Державіаслужбою.

Блок 4 – пакет документів, що необхідно надавати до Державіаслужби для впровадження змін.

Блок 5 – примірний варіант покрокового виконання оцінювання зміни.

УВАГА ! У цій Процедурі прописують питання управління ВСІХ змін як тих, що підлягають попередньому схваленню в Державіаслужбі, так й тих, що не підлягають попередньому схваленню (про них повідомляють Державіаслужбу).

УВАГА ! У цій Процедурі питання щодо управління ризиками не прописують, а тільки надають посилання на 2.2.5. Процедуру (-и) управління факторами ризику, включаючи ідентифікацію небезпек та оцінку ризиків, а також відповідні пункти Керівництва системи управління безпекою польотів.

УВАГА ! У цій Процедурі питання щодо пом’якшувальних заходів прописують рамочно, надаючи посилання на відповідні процедури, де прописані пом’якшувальні заходи. Обов’язкове посилання на 2.2.6. Процедуру щодо моніторингу імплементації та ефективності заходів з безпеки та заходів із пом’якшення ризиків

3.3 Розділ «6. Доповнення до опису» є фактично переліком усіх додатків

до Процедури, в яких прописано необхідні форми, а також порядок їх заповнення.

6. Наповнення розділів процедури:4.1 Титульний лист та загальні розділи заповнюють у відповідності з

рекомендаціями листа Державіаслужби від 16.02.2018 № 1.15-2040-18.Звертаємо увагу, що в розділі «Перелік утримувачів» необхідно

прописувати паперовий чи електронний примірник та враховувати, що електронний примірник має бути єдиним на кожну юридичну особу.

4.2 Розділ «1. Мета та призначення»

«1.1 Метою Процедури управління змінами (далі - Процедура) є встановлення та документування процесів, що повинні дотримуватися фахівці під час:

оцінювання змін, необхідність яких визначена експлуатантом аеродрому;управління змінами;повідомленні про зміни;реалізації вимог щодо системи управління змінами;

3виконання функцій нагляду за управлінням змінами та моніторингу

повідомлень про зміни експлуатантом аеродрому, та взаємодії з Державіаслужбою.

1.2 Процедура призначена для експлуатанта аеродрому та організацій, що залучені за контрактом».

4.3 Розділ «2. Відповідальність»Цей розділ заповнюють у відповідності до листа Державіаслужби від

16.02.2018 № 1.15-2040-18

4.4 Розділ «3. Кореспондуюча документація»Цей розділ заповнюють у відповідності до листа Державіаслужби від

16.02.2018 № 1.15-2040-18.Звертаємо увагу, що при посиланні на зовнішні документи необхідно

надавати реквізити повністю (як наказу, так й реквізити реєстрації в Мін’юсті).Якщо в Процедурі є форми, то в цей розділ доповнюють підрозділом

«Форми», та вносять назву та реквізити форм.

4.5 Розділ «4. Терміни та визначення»Для уникнення дублювання термінів, що застосовуються в діючих

нормативно-правових актах та документах експлуатанта аеродрому, доречно цей пункт заповнювати у такій редакції: «Терміни використовуються в значенні, наведеному в Повітряному кодексі України, Авіаційних правилах України «Технічні вимоги та адміністративні процедури для сертифікації аеродромів», затверджених наказом Державіаслужби від 06 листопада 2017 р. № 849 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28 грудня 2017 р. за № 1574/31442, та інших нормативно-правових актах та внутрішніх документах, наведених в розділі «3. Кореспондуюча документація».

Звертаємо увагу, якщо буде прийнято рішення вносити терміни властиві тільки цій Процедурі, то необхідно їх в носити в форматі «термін - визначення».

Наприклад,«Зміни – будь-яка планована дія, в результаті якої має відбутися змінення:в організації (назва, структура, функції, підпорядкованість тощо),

інфраструктурі або обладнані;при впровадження нових процедур та модифікації існуючих процедур або

Керівництва аеродрому. Система управління змінами – сукупність засобів впливу на зміни, спрямованих на

ідентифікацію, аналіз тощо, для досягнення ефективного виконання вимог, що стосуються безпеки польотів.

Управління змінами

4– структурний підхід до функцій, за допомогою яких забезпечуються

виконання вимог, що стосуються безпеки польотів».

Якщо експлуатант аеродрому вирішить доповнити підрозділом «Скорочення», то його формування здійснюють за тим же принципом, що описано вище.

4.6 Розділ «5. Опис процесу»Можна рекомендувати такий зміст цього розділу:5.1 Загальні положення5.2 Порядок запровадження змін5.3 Реалізації вимог щодо системи управління змінами Розділ «5.1 Загальні положення» Питання, що мають бути прописані в цьому розділі:a) обов’язково зазначають, що Процедура є процедурою другого

рівня Керівництва аеродрому <коротка назва експлуатанта аеродрому>;b) наводять пункти вимог АПУ/АМС, у відповідності з якими

розроблена Процедура;c) прописують складові системи управління змін (суб’єкти/об’єкти);d) зазначають, що впровадження зазначеної системи управління

змінами гарантує, що система управління залишається адекватною та ефективною.

Розділ «5.2 Порядок запровадження змін»

Питання, що мають бути прописані в цьому розділі:a) прописують послідовність дій із змінами: від встановлення

необхідності запровадження зміни до її впровадження:1) визначення необхідності зміни; 2) призначення відповідального за впровадження зміни та зацікавлені

сторони, яких стосується запланована зміна;3) оцінка зміни;4) визначення критеріїв оцінки та розрахунок ризиків;5) розробка пом’якшувальних заходів;6) оформлення відповідної заявки до Державіаслужби;7) отримання відповіді від Державіаслужби;8) впровадження зміни;9) доведення до зацікавлених сторін впровадженої зміни;10) моніторинг діяльності зі зміною.

b) У розділі «Визначення необхідності зміни» прописують причини,

які вимагають внесення змін;

5c) У розділі «Призначення відповідального за впровадження зміни

та зацікавлені сторони, яких стосується запланована зміна» прописують, кого та яким чином призначають відповідальним за впровадження зміни, організаційні питання процесу, а також повноваження відповідального щодо залучення зацікавлені сторони до процесу;

d) У розділі «Оцінка зміни» прописують, що запропоновану зміну оцінюють:

1) стосовно сертифікаційного базису, Частини-ADR.OPS Авіаційних правил, а також всіх інших вимог;

2) чи ідентифікують стосовно сертифікаційних специфікацій, Частини-ADR.OPS Авіаційних правил, або інших вимог, що стосуються зміни або впливають на зміни;

e) У розділі «Визначення критеріїв оцінки зміни та розрахунок ризиків» прописують, що оцінку здійснюють за такими критеріями:

1) вплив на безпеку польотів; 2) забезпечення координації між сторонами, на які впливають зміни;3) виявлення небезпечних факторів та здійснення оцінки ризиків; 4) заходи зменшення ризиків; 5) встановлені терміни впровадження пом’якшувальних заходів;6) частота змін;7) важливість змін;8) складність аеродрому та тип його операцій;9) щільність руху на аеродромі;10) врахування часу для взаємодії з Державіаслужбою; 11) необхідність своєчасної публікації змін в АІР;

f) У розділі «Розробка пом’якшувальних заходів» прописують, які пом’якшувальні заходи може запровадити експлуатант аеродрому при різних умовах необхідності змін. Обов’язкове посилання на 2.2.6. Процедуру щодо моніторингу імплементації та ефективності заходів з безпеки та заходів із пом’якшення ризиків, а також на процедури, де прописані пом’якшувальні дії за відповідними напрямами;

g) У розділі «Оформлення відповідної заявки до Державіаслужби» прописують послідовність дій та за якою формою здійснюють оформлення відповідної заявки до Державіаслужби, надають посилання на відповідні форми заявки;

h) У розділі «Отримання відповіді від Державіаслужби» покроково прописують послідовність дій, що необхідно виконати при отриманні відповіді від Державіаслужби (в тому числі, якщо зміна не потребує попереднього схвалення);

6i) У розділі «Впровадження зміни» прописують порядок дій при

здійсненні заходів для гарантування безпечної діяльності до/під час впровадження зміни;

j) У розділі «Доведення до зацікавлених сторін впровадженої зміни» прописують порядок дій при доведенні до зацікавлених сторін впровадженої зміни (включно з структурними підрозділами експлуатанта аеродрому);

k) У розділі «Моніторинг діяльності зі зміною» прописують порядок дій при моніторингу при впровадженій зміні;

Розділ «5.3 Реалізації вимог щодо системи управління змінами»

Питання, що мають бути прописані в цьому розділі:a) Ідентифікація змін:1) Клас;2) Масштаб;b) Оцінка зміни;

c) У розділі «Ідентифікація змін»: (1) прописують, що система управління змінами передбачає

ідентифікацію змін, а саме: 1) Класифікація змін здійснюється за такими ознаками

Зміна класу 1 А - зміни, що належать до категорії НЕЗНАЧНИХ та вимагають попереднього схвалення Державіаслужбою. Заявка до такої зміни надається до Державіаслужби за один місяць до її запровадження

Зміна класу 1 - зміни, що належать до категорії ЗНАЧНИХ та вимагають попереднього схвалення Державіаслужбою. Заявку на таку зміну направляється до Державіаслужби за три місяці до її запровадження.

Зміни класу 2 - зміни, що належать до категорії ЗНАЧНИХ, які не вимагають попереднього схвалення, але про них необхідно направити повідомлення до Державіаслужби. Якщо протягом одного місяця від Державіаслужби не буде отримано відповідного листа, то їх можна запроваджувати.

Зміни класу 3 - зміни, що належать до категорії НЕЗНАЧНИХ, які, не вимагають ні попереднього схвалення Державіаслужбою, ні попереднього повідомлення про них.Для вже сертифікованих аеродромів, про такі зміни необхідно повідомляти щорічно у першому кварталі року.

2) Масштаб змін - «Значні» та «Незначні»

7

Таблиця загальних ознак масштабу змін

Ознаки Зміни Масштаб змінЗміни щодо сертифіката Зміни до сертифікаційних

умов/сертифікаційного базисуЗміни, що надаються після офіційного подання заявки

Значні/незначні

Зміни щодо діяльності експлуатанта аеродрому

ФункціїОрганізаційна структура


Назва організаціїЮридичної/фактичної адреси Керівництва/ відповідальних осіб

Зміни, що впливають/не впливають на безпеку польотів

Інфраструктура/критичне важливе обладнання/процедури/склад та обсяг робіт/кваліфікація персоналу


(2) наводять Таблицю ідентифікації змін

Чи стосується зміна?Клас зміни

Масштаб зміниЗНАЧНИЙ НЕЗНАЧНИЙ

Сертифікаційного базису 1 1АСертифікаційних умов 1 1АСертифікаційних специфікацій:еквівалентного рівня безпеки (ELOS) 1 1Аспеціальних умов (SC) 1 1Априйнятих відхилень (DAAD) 1 1АКритично важливого обладнання: візуальних засобів та електротехнічних систем аеродрому

1 1А

обладнання, необхідного для аеронавігації 1 1Аметеорологічного обладнання 1 1Аобладнання для технічного обслуговування 1 1Аобладнання, що використовується під час експлуатації

1 1А

аварійно-рятувального та протипожежного обладнання та вогнегасних речовин

1 1А

обладнання для зв’язку 1 1Асистем електропостачання для інших об'єктів

1 1А

8Зміни в інфраструктурі 1 1 ААльтернативних методів визначення відповідності, інших ніж прийняті Державіаслужбою

1 ----

Плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (Аварійний план аеродрому)

1 ----

Рівня необхідного пожежного захисту 1 1АЗабезпечення достатньої кількості кваліфікованого персоналу

1 ----

Процедури експлуатації в умовах низької видимості

1 1А

Процедури експлуатації аеродрому повітряним судном з більшою кодовою літерою

1 1А

Відповідальні особи, які мають бути схвалені Державіаслужбою

1 ----

Процедури управління змінами 1 1АСистеми управління безпекою польотів 1 1АСуттєвих змін структури, в результаті яких функції експлуатанта аеродрому частково передаються іншим юридичним особам

1 1А

Зміни в організаційній структурі, які не впливають на функції експлуатанта аеродрому

2 -----

Зміни, що стосуються перерозподілу обов’язків, відповідальності в межах діючої організаційної структури

2 ------

Зміни в інфраструктурі 2Не стосується жодного з пунктів, перелічених вище

2 ------

Зміни, що носять терміновий характер та впроваджуються шляхом запиту на видання NOTAM

------ 3

Зміни в організаційній структурі, які не впливають на функції структурного підрозділу

------ 3

Зміни в технологіях, процедурах та інших документах, що не мають негативного впливу на безпеку польотів

------ 3

Зміни персоналу (крім ключового персоналу, що впливає на сертифікат та вимагає схвалення)

------- 3

Не стосується жодного з пунктів, перелічених вище

------- 3

9 Враховуючи масштаб і обсяг діяльності експлуатанта аеродрому, цей перелік змін, за кожним класом, не є остаточним та вичерпним.У кожному конкретному випадку робоча група щодо управління змінами

________________________ має право уточнення ідентифікації зміни. (назва експлуатанта аеродрому)

d) У розділі «Оцінка зміни» прописують форми чек-листів для різних класів змін.

Форма чек-листа наведена у додатку 13.

УВАГА! Опис заповнення чек-листа наведено для державних інспекторів Управління аеродромів та аеропортів як приклад. Експлуатант аеродрому має прописати приклад заповнення цього чек-листа відповідно до своєї 2.2.10. Процедури управління змінами.

3.7 Розділ «5.4 Документи, що подають до Державіаслужби»

Питання, що мають бути прописані в цьому розділі

УВАГА! Державні інспектори здійснюючи оцінювання зміни, що надана експлуатантом аеродрому, використовують інформацію з відповідного розділу Керівництва аеродрому.

5.4.1 Документи, що подають до Державіаслужби при плануванні впровадження зміни в процесі сертифікації:

1) Заявка або повідомлення про зміни в процесі сертифікації аеродрому від експлуатанта аеродрому (оформлюється листом експлуатанта аеродрому щодо змін, які плануються) (додаток 9);

2) Оцінка з безпеки при наявності відхилень від Сертифікаційних специфікацій (за потреби) (лист Державіаслужби від 16.03.2020 № 1.1.15-1837-20=>«Кроки процесу (ревізія 1)» => «Рекомендації щодо структури та наповнення документа: Оцінка з безпеки при наявності відхилень від Сертифікаційних специфікацій» (https://avia.gov.ua/aeroporti-ukrayini/informatsiya-dlya-eksplutantiv/);

3) Додатки та інші документи, зазначені в Заявці; 4) Перелік документів, що використовувалися при здійснені оцінювання

зміни (супровідні документи) (додаток 12).________________*Супровідні документи, які експлуатант аеродрому вважає необхідними при підтвердженні класу зміни, розміщують в електронному форматі в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.

5.4.1.1 Документи подають до Державіаслужби в паперовому форматі та електронному - розміщуючи в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.

https://avia.gov.ua/aeroporti-ukrayini/informatsiya-dlya-eksplutantiv/


105.4.2 Документи, що подають до Державіаслужби при плануванні

впровадження зміни, що підлягає попередньому схваленню5.4.2.1 Документами, що надаються при плануванні впровадження змін,

класу 1/1А, є: 1) лист експлуатанта аеродрому щодо змін, які плануються (додаток 10); 2) Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення)

(Forma-Appl) (додаток 4);3) відповідна форма зміни (додаток 4.6 ÷ 4.12);4) форма «Інформація для попереднього схвалення»

(Forma-Pre-apРrinf) (додаток 4.5);5) Оцінка з безпеки при наявності відхилень від Сертифікаційних

специфікацій (за потреби) (лист Державіаслужби від 16.03.2020 № 1.1.15-1837-20=>«Кроки процесу (ревізія 1)» => «Рекомендації щодо структури та наповнення документа: Оцінка з безпеки при наявності відхилень від Сертифікаційних специфікацій» (https://avia.gov.ua/aeroporti-ukrayini/informatsiya-dlya-eksplutantiv/);

6) Перелік документів, що використовувалися при здійснені оцінювання зміни (супровідні документи*) (додаток 12).

5.4.2.2 Документами, що надаються при плануванні впровадження змін, класу 2, є:

1) лист експлуатанта аеродрому щодо змін, які плануються (додаток 10)2) Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення)

(Forma-Appl) (додаток 4);3) форма «Індивідуальний реєстр зміни» (Forma-IndReg) (додаток 4.3);4) форма «Короткий опис зміни» (Forma-BrDiscr) (додаток 4.4);5) форма «Інформація для попереднього схвалення»

(Forma-Pre-apРrinf) (додаток 4.5);5) зміни до Керівництва аеродрому (додаток 11);6) ) інформація, що має бути опублікована в AIP (копія);7) Перелік документів, що використовувалися при здійснені оцінювання

зміни (супровідні документи*) (додаток 12).

5.4.2.3 Документи подають до Державіаслужби в паперовому форматі та електронному - розміщуючи в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.________________*Супровідні документи, які експлуатант аеродрому вважає необхідними при підтвердженні класу зміни, розміщують в електронному форматі в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.

5.4.3 Документи, що подають до Державіаслужби при плануванні

впровадження зміни, що не підлягає схваленню5.4.3.1 Документами, що надаються при плануванні впровадження змін,

класу 3, є: 1) лист експлуатанта аеродрому щодо змін, які плануються (додаток 10)



112) Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення)

(Forma-Appl) (додаток 4);3) форма «Індивідуальний реєстр зміни» (Forma-IndReg) (додаток 4.3);4) форма «Короткий опис зміни» (Forma-BrDiscr) (додаток 4.4);5) форма «Інформація для попереднього схвалення»

(Forma-Pre-apРrinf) (додаток 4.5);5) зміни до Керівництва аеродрому (додаток 11);6) Перелік документів, що використовувалися при здійснені оцінювання

зміни (супровідні документи*) (додаток 12).

5.4.3.2 Документи подають до Державіаслужби в паперовому форматі та електронному - розміщуючи в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.________________*Супровідні документи, які експлуатант аеродрому вважає необхідними при підтвердженні класу зміни, розміщують в електронному форматі в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.

3.8 Розділ «6. Доповнення до опису»

7. Форми/таблиці/матриці/звіти/протоколиДержавіаслужба пропонує експлуатантам аеродромів: 7.1 визначитися з процесом управління змінами та розробити блок-

схему процесу (згідно з вимогами міжнародного стандарту ISO 9001:2015). Приклад наведено в додатку 1;

7.2 встановити процес ініціювання зміни. Приклад наведено в додатку 2;

7.3 розробити перелік форм, що використовуються в процесі управління змінами. Приклад наведено в додатку 3;

7.4 здійснити опис заповнення цих форм. Приклад наведено в додатку 4;

7.5 розробити перелік таблиць, що використовуються в процесі управління змінами, а також здійснити опис заповнення цих таблиць. Приклад наведено в додатку 5;

7.6 розробити Матрицю показників оцінки зміни, за якою здійснюється оцінка впливу зміни. Приклад наведено в додатку 6;

7.7 розробити Матрицю зміни. Приклад наведено у додатку 7;7.8 розробити звіти, що необхідні при здійсненні процесу управління

змінами. Приклад наведено в додатку 8;7.9 встановити, що протоколи оформлюють у відповідності до

інструкції з діловодства, затвердженої у експлуатанта аеродрому7.10 приклад покрокового виконання процедури наведено у додатку 14.

Додаток 1

Блок-схема процесу управління змінами

Додаток 2Схема процесу ініціювання зміни

Додаток 3

Перелік форм, що використовують в процесі управління змінами

Код форми Назва форми Місце розташуванняForma-Appl Заявка або повідомлення про зміну

(періодичне повідомлення)Forma-Reg Реєстр заявок або повідомлень про зміниForma-IndReg Індивідуальний реєстр зміниForma-BrDiscr Короткий опис зміниForma-Pre-ApРrinf Інформація для попереднього схваленняF-CH-TC Зміни в сертифікаційних умовахF-CH-D Зміни при відхиленнях від нормативних

вимогF-CH-SCAE Зміни в критично важливому обладнанніF-CH-MСН Зміни до інших вимог, що вимагають

схваленняF-CH- LVP Зміни при експлуатації в умовах низької

видимостіF-CH-EmPl Зміни до Плану дій на випадок аварійної

обстановки на аеродромі (аварійний план аеродрому)

F-CH-SMS Зміни в системі управління безпекою польотів (СУБП)

F-CH-Fr Зміни щодо не підлягають попередньому схваленню

Експлуатант аеродрому може привласнити інший код форми але код має бути для впорядкування роботи.

Додаток 4

Опис заповнення формДодаток 4.1

Forma-Appl Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення)

Опис зміни Код зміниЕксплуатант аеродрому

Контактні дані призначеної особи від експлуатанта аеродрому

ПІБ/посада Телефон/факс E‐mail

Надаємо на попереднє схвалення зміну класу …Повідомляємо, що ___________________________________________ (назва експлуатанта аеродрому)

здійснив та задокументував усі заходи, перевірки, випробування, дослідження та навчання, що є необхідними для запровадження запропонованої зміни:

проведено оцінку ризиків та виконано оцінку з безпеки;визначено зацікавлені сторони, яких стосується зміна;зміна дозволяє експлуатувати аеродром з достатнім рівнем безпеки

польотів;на етапі впровадження та у перехідний період буде здійснюватися

постійний контроль за дотриманням розроблених заходів щодо мінімізації ризиків;

необхідна документація додається до заявки.

Запропонована зміна не буде впроваджуватися до її схвалення Державіаслужбою.

Примітка. Якщо умови забезпечення безпеки польотів вимагають негайного впровадження зміни, то заявка подається до Державіаслужби з додатковим формулюванням:

«Запропонована зміна запроваджується негайно після направлення заявки для необхідного схвалення в інтересах безпеки польотів».

__________________ _________________ __________________ ___________

Посада ПІБ Підпис Дата

16

ОПИС ЗАПОВНЕННЯ

Графа «Опис зміни» - зазначається, що інформація наведена в формі «Короткий опис зміни» (Forma-BrDiscr), та додається сама форма

Графа «Код зміни» - зазначається, що інформація наведена в формі «Код змін» (Forma-Code), та додається скан-копія відповідного рядку з форми

Графа «Експлуатант аеродрому» - наводять повну назву експлуатанта аеродрому так, як зазначено в сертифікаті аеродрому

Графа «Контактні дані призначеної особи від експлуатанта аеродрому» - наводять відповідні дані особи, яка призначена та має відповідні повноваження щодо роботи із зміною. Це може бути як фахівець від Куратора, так й фахівець від Ініціатора. Якщо ініціатором виступають організації, що залучені за контрактом, то надаються контактні дані фахівця структурного підрозділу експлуатанта аеродрому за відповідним напрямом або Куратора.

Далі прописують клас зміни та зазначають коротку назву експлуатанта аеродрому.

Інша необхідна інформація прописана безпосередньо в формі._______________________

Додаток 4.2

Forma-Reg Реєстр заявок або повідомлень про зміни

№№

Код зміни

Ідентифікація зміни

Ревізія Попереднє оцінювання

впливу

Погодження з зацікавленими

сторонами

Дата заявки до Державіаслужби

Дата повідомлення

Державіаслужбу

Дата вступу в дію

Відповідальна особа

Примітка

Клас зміни

Масштаб зміни

Примітка. Доречно цю форму розробляти в форматі EXCEL


Графи з 1 по 4; 11 та 12 заповнюються у відповідності до їх назв.

Графа «Ревізія» - зазначають порядковий номер ревізії зміни, за визначеним кодом. УВАГА ! Номер ревізії не співпадає з номером ревізії документа, в якій вона вноситься

Графа «Попереднє оцінювання впливу» - зазначають код та порядковий номер відповідної форми

Графа «Погоджено з зацікавленими сторонами» - наводять перелік, з ким погоджено, або ставлять риску, якщо не погодження не потрібно

Графа «Дата заявки до Державіаслужби» - проставляють дату реєстрації форми Forma-Appl експлуатантом аеродрому або ставлять риску, якщо заявка не подається

Графа «Дата повідомлення Державіаслужби» - проставляють дату реєстрації форми Forma-Appl експлуатантом аеродрому або ставлять риску, якщо повідомлення не подається

_____________________

Додаток 4.3Forma-IndReg Індивідуальний реєстр зміни

____________________________________________________________________ (назва експлуатанта аеродрому)

____________________________________________________________________ (код зміни)

Оцінювання провів:__________________ _________________ __________________ ___________

Посада ПІБ Підпис Дата

№ п/п

Предмет аналізу Результат Посилання на документ

1. Опис2. Оцінювання впливу3. Масштаб зміни4. Стосується керівного

персоналу5. Клас зміниПотребує попереднього схвалення 6. Вимоги до попереднього

схвалення1. Зміни в сертифікаційних умовах2. Зміни при відхиленнях від нормативних вимог3. Зміни в критично важливому обладнанні4. Зміни до інших вимог, що вимагають схвалення5. Зміни при експлуатації в умовах низької видимості6. Зміни до Плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (аварійний план аеродрому)7. Зміни в системі управління безпекою польотів (СУБП)

F-CH-TC

F-CH-D

F-CH-SCAE

F-CH-MСН

F-CH- LVP

F-CH-EmPl

F-CH-SMS

7. Запропонована дата набуття чинності

8. Дата заявки

9. Дата схвалення зміни

10. Дата отримання негативної відповіді

11. Чи вимагається зміна

20сертифікаційних умов

Потребує попереднього повідомлення 12. Дата повідомлення про

зміну13. Запропонована дата

набуття чинності14. Дата запровадження зміни


Рядок 1 – в графі «Результат» надають опис зміни. Наприклад, зміна порядку проходження документів; в графі «Посилання на документ» зазначають код та порядковий номер форми Forma -BrDiscr Рядок 2 – в графі «Результат» прописують: Високий/Середній/Низький; в графі «Посилання на документ» зазначають код та порядковий номер форми Forma –ImpAss

Рядок 3 – в графі «Результат» прописують: Значна/Незначна; в графі «Посилання на документ» зазначають Матрицю оцінки зміни

Рядок 4 – в графі «Результат» прописують: Так/Ні; в графі «Посилання на документ» зазначають код та порядковий номер форми Forma –BrDiscr

Рядок 5 – в графі «Результат» прописують: 1/1А/2/3; в графі «Посилання на документ» зазначають таблицю Класифікації змін

Рядок 6 - в графі «Результат» вибирають один з варіантів; в графі «Посилання на документ» зазначають відповідну форму та прописують її порядковий номерРядок 7 - в графі «Результат» проставляють дату схвалення зміни; в графі «Посилання на документ» зазначають таблицю Класифікації змін Рядок 8 – в графі «Результат» прописують дату реєстрації заявки; в графі «Посилання на документ» проставляють риску

Рядок 9 - в графі «Результат» прописують дату схвалення зміни Державіаслужбою; в графі «Посилання на документ» проставляють рискуУ разі заповнення рядку 10 у рядку 9 проставляють риски

Рядок 10 – в графі «Результат» прописують дату отримання негативної відповіді від Державіаслужби; в графі «Посилання на документ» проставляють рискуУ разі заповнення рядку 9 у рядку 10 проставляють риски

21Рядок 11 – в графі «Результат» прописують: Так/Ні; в графі «Посилання на документ» зазначають код та порядковий номер форми F-CH-TC при відповіді: Так або риску при відповіді: Ні

Рядок 12 – в графі «Результат» прописують дату реєстрації повідомлення; в графі «Посилання на документ» проставляють риску

Рядок 13 – в графі «Результат» прописують дату схвалення повідомлення; в графі «Посилання на документ» зазначають таблицю Класифікації змін

Рядок 14 – в графі «Результат» прописують дату впровадження зміни; в графі «Посилання на документ» проставляють риску

УВАГА ! Якщо зміна, не потребує попереднього схвалення або повідомлення, то заповнюють рядки з першого по п’ятий.

__________________

Додаток 4.4Forma-BrDiscr Короткий опис зміни

Назва заходу Короткий опис заходу Код та назва процедури, де детально прописано

виконання заходу

Відповідальна особа

1. ЗАГАЛЬНИЙ ОПИС

2. СУБ’ЄКТИ, ЯКИХ СТОСУЄТЬСЯ ЗМІНА

3. ІНФРАСТРУКТУРА ТА КРИТИЧНОВАЖЛИВЕ ОБЛАДНАННЯ, ЯКИХ СТОСУЄТЬСЯ ЗМІНА

4. ПРОЦЕДУРИ, ЯКИХ СТОСУЄТЬСЯ ЗМІНА

5. АНАЛІЗ ПЕРЕХІДНОГО ПЕРІОДУ

6. ГРАФІЧНА ДОКУМЕНТАЦІЯ (за необхідності)


Рядок 1 – Графа «Короткий опис заходу»Здійснюється загальний опис зміни, що дозволить отримати первинне

розуміння сфери дії такої зміни. Загальний опис доповнюється інформацією, що зазначена нижче

Рядок 2 – Графа «Короткий опис заходу»Наводиться перелік суб’єктів, яких стосується зміна.Прописується короткий опис того, як зміна впливає на зазначені суб’єкти.Зазначаються взаємозв’язки між такими суб’єктами. Вказується перелік заходів, що необхідно зробити зазначеними

суб’єктами, для впровадження зміни

Рядок 3 - Графа «Короткий опис заходу»Наводиться перелік інфраструктурних об’єктів та критично важливого

обладнання, безпосередньо пов’язаних із зміноюНаводиться перелік структурних підрозділів, функції яких змінюються із

введенням зміни

Рядок 4 - Графа «Короткий опис заходу»Здійснюється аналіз діючих процедур як в Керівництві аеродрому, так й

окремих процедур, на які впливатиме зміна.Надається короткий опис, як саме впливатиме змінаВстановлюється, як впливає зміна на наявний персонал або на організації,

що залучені за контрактом

Рядок 5 - Графа «Короткий опис заходу»Зазначається необхідність перехідного періоду Здійснюється аналіз обґрунтування необхідності

Рядок 6 - Графа «Короткий опис заходу» Оформлюються схеми, плани тощо

Графа «Код та назва процедури, де детально прописано виконання заходу» та графа «Відповідальна особа» заповнюють згідно назві.

_____________________

24Додаток 4.5

Forma-Pre-apРrinf Інформація для попереднього схвалення

_____________________________________________________________________(назва експлуатанта аеродрому)

_____________________________________________________________________(код зміни)

_____________________________________________________________________(відповідальний виконавець)

Оцінювання впливуКритерії Опис Показник

1. Новизна2. Зони, на які впливає зміна 3. Персонал експлуатанта аеродрому, на який впливає зміна 4. Інший персонал аеропорту (зовнішні постачальники послуг)5. Вплив на ANSP/AFIS6. Вплив на діяльність експлуатанта аеродрому7. Вплив на організацію експлуатанта аеродрому8. Вплив на сертифікаційні специфікації9. Вплив на публікацію аеронавігаційної інформації під час запровадження10. Вплив на публікацію аеронавігаційної інформації після зміни11. Вплив на обов’язки та/або розвиток/активацію експлуатаційних процедур 12. Необхідна попередня підготовка персоналу до набуття чинності 13. Аналіз перехідного періоду зміни14. Вплив на регулярність експлуатації після перехідного періоду 15. Тип експлуатаціїРЕЗУЛЬТАТ ОЦІНЮВАННЯ (СУМА) ТА ПОКАЗНИК: (ЗАЗНАЧИТИ НИЗЬКИЙ, СЕРЕДНІЙ, ВИСОКИЙ)

(низький, середній чи високий)

(сума)

ОПИС ЗАПОВНЕННЯУ графі «Опис» прописують випадок з графи «Базові випадки» таблиці Forma-ImpAss.У графі «Показник» прописують відповідний показник з графи «Показник» таблиці Forma-ImpAss.

_______________________

Додаток 4.6

F-CH-TC Зміни в сертифікаційних умовах_____________________________________________________________________

(назва експлуатанта аеродрому)_____________________________________________________________________

(код зміни)


Сертифікаційні умови Зміна (так/ні)

Опис (посилання на документ)

Назва аеродрому – покажчик розташування ІСАО Умови експлуатації аеродрому (IFR/VFR, день/ніч)Злітно-посадкові смуги - наявні дистанціїТипи заходження на посадку Можливість використання аеродрому для ПС з більшою кодовою літероюРівень необхідного пожежного захисту*Код аеродрому Надання послуг з управління на пероні* У випадку, якщо за щорічного перегляду категорії пожежно-рятувального захисту ІКАО передбачається зміна рівня необхідного пожежного захисту і відповідна інформація публікується в Збірнику аеронавігаційної інформації. Положення не застосовується, якщо зміна рівня необхідного пожежного захисту є тимчасовою.

ОПИС ЗАПОВНЕННЯГрафи заповнюють згідно з їх назвою

__________________

Додаток 4.7

F-CH-D Зміни при відхиленнях від нормативних вимог


_____________________________________________________________________(код зміни)


Зміни Зміна (так/ні)


Сертифікаційні специфікації (CS)Відхилення, що класифікуються як ELOS Спеціальні умови (SC)

ОПИС ЗАПОВНЕННЯУ графі «Опис (посилання на документ)» описують зміни, що пропонуються, та надають посилання на Оцінку безпеки при відхиленні від вимог

____________________

Додаток 4.8F-CH-SCAE Зміни в критично важливому обладнанні

УВАГА! Вважається критичним будь-яке обладнання, зміна якого може спричинити ризик для експлуатації повітряного судна.

Під цю форму підпадають також зміни до іншого обладнання (навігаційного/метеорологічного тощо), що впливає на процедури або експлуатацію аеродрому


_____________________________________________________________________(код зміни)


Зміни в критично важливому обладнанні

Зміна (так/ні)


Візуальні засоби та електротехнічні системи аеродрому:Візуальні засоби Системи вогнів наближення і системи візуальної індикації глісадиМаркування та система вогнів ЗПС, руліжних доріжок і перонів, інші візуальні засоби орієнтації та управління на руліжних доріжках і перонах, розташування і тип системи візуальної стиковки з телескопічним трапомНаявність резервного джерела живлення для вогнівОбладнання, необхідного для аеронавігації, такого як інструментальна система посадки (ILS)Метеорологічне обладнанняОбладнання для технічного обслуговуванняОбладнання, що використовується під час експлуатаціїПожежно-рятувальне обладнанняОбладнання для зв’язкуСистеми електропостачання для інших об'єктівІнше

ОПИС ЗАПОВНЕННЯГрафи заповнюють згідно з їх назвою

______________________

Додаток 4.9

F-CH-MCH Зміни до інших вимог, що вимагають схвалення


_____________________________________________________________________(код зміни)




Зміна ключового персоналу, що впливає на сертифікат та вимагає схваленняЗміна до 28. Процедури експлуатації аеродрому повітряним судном з більшою кодовою літероюІнше

ОПИС ЗАПОВНЕННЯГрафи заповнюють згідно з їх назвоюПримітки: 1) Зміна ключового персоналу вимагає схвалення у разі, якщо у зазначеного персоналу

змінюються функціональні обов’язки. Але в будь-якому випадку про зміни ключового

персоналу повідомляють Державіаслужбу, у порядку визначеному в 2.2.10. Процедурі

управління змінами

2) Зміни до 28. Процедури вимагають схвалення, якщо необхідна зміна маршрутів руління або місць стоянки ПС 3) У рядку «Інше» прописують зміни, що підпадають під клас 1/1А

________________________

Додаток 4.10

F-CH- LVP Зміни при експлуатації в умовах низької видимості


_____________________________________________________________________(код зміни)




Процедури експлуатації в умовах низької видимості (LVP), схваленої ДержавіаслужбоюСхвалення відмові експлуатанта аеродрому, що має схвалену LVP, від LVPЗначні зміни у видах експлуатації під час застосування процедури LVPЗміна у під’їзних руліжних доріжках до ЗПС під час застосування процедури LVPЗміна звичайних маршрутів руління під час застосування LVPРозподіл LVP на робочій площі на дві окремих процедури для зони маневрування та перонуЗміна у кількості ПС, що можуть одночасно здійснювати рух робочою площею (окремо зазначаючи таку кількість для зони маневрування та перону)Значні зміни у персоналі, залученому до LVP та/або у його обов’язкахЗміна провайдера аеронавігаційних послугІнше

Рекомендації щодо заповнення форми Захід Опис

Процедури експлуатації аеродрому низької видимості (LVP) повинні бути попередньо схвалені Державіаслужбою

Це суттєво змінює тип операцій, що виконуються на аеродромі, а також вимагає наявність відповідної інфраструктури

Схвалення відмови експлуатанта аеродрому, що має схвалену LVP, від LVP

Забезпечити необхідність чи не запровадження процедури зупинки руху на робочій площі аеродрому або механізмів, які гарантують, що при припиненні повітряного руху поки метеорологічні показники

30відповідають експлуатації в умовах обмеженої видимості, здійснюється безпечне переміщення транспортних засобів та людей на робочій площі, а також безпечний перезапуск експлуатації у момент настання відповідних умов

Значні зміни у видах експлуатації під час застосування процедури LVP

Встановити процедури експлуатації в умовах низької видимості при посадках ПС за категорією нижче, стандартної Категорії I, але не стандартної Категорія II, Категорії II та III, а також здійснення зльотів за умов низької видимості.

Зміна у під’їзних руліжних доріжках до ЗПС під час застосування процедури LVP

Суттєво змінює інфраструктуру аеродрому для того, щоб працювати в умовах низької видимості (вогнів лінії «Стоп», вогнів осьової лінії РД, вогні захисту ЗПС, поліпшене маркування РД, знаки та маркування

Зміна звичайних маршрутів руління під час застосування LVP

Можливі значні зміни в інфраструктурі аеродрому (вогні осі РД, вогні місця проміжного очікування, тощо)Примітка: про нові під'їзди до ЗПС зазначено у попередньому пункті.

Розподіл LVP на робочій площі аеродрому на дві окремих процедури для зони маневрування та перону

Значні зміни до координації процедури при застосуванні різних показників для активації процедури у зоні маневрування та на пероні, а також зацікавлених сторін

Зміна у кількості ПС, що можуть одночасно здійснювати рух робочою площею (окремо зазначаючи таку кількість для зони маневрування та перону)

Значні зміни до інфраструктури аеродрому (запровадження блокування на робочій площі аеродрому тощо)

Значні зміни у персоналі, залученому до LVP та/або у його обов’язках

Залучення нових суб’єктів авіаційної діяльності, перевизначення їх обов’язків через значні зміни у залучених суб'єктах

Зміна провайдера аеронавігаційних послуг

Передбачає зміни у договорі між експлуатантом аеродрому та провайдером

_______________________

Додаток 4.11

F-CH-ЕмРl Зміни до Плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (Аварійний план аеродрому)


_____________________________________________________________________(код зміни)




Значні зміни у структурі координації та управління в Аварійному плані аеродромуЗначні зміни у визначення сфери застосування Аварійного плану аеродромуЗначні зміни до процедур, передбачених в Аварійному плані аеродромуЗначні зміни у персоналі, залученому до Аварійного плану аеродромуЗначні зміни у визначенні обов’язків залученого персоналу

ОПИС ЗАПОВНЕННЯРядок 1 До значних змін відноситься передача обов’язків координації та управління до інших суб’єктів ніж ті, що зазначені в Аварійному плані аеродромі. У графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на документ, на підставі якого здійснюється передача обов’язків

Рядок 2До значних змін відноситься перевизначення меж зон відповідальності. У графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на відповідний документ

Рядок 3До значних змін відноситься зміни щодо сфери дії процедури. У графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на відповідний документ

32Рядок 4До значних змін відноситься зміни персоналу ніж того, що зазначений в Аварійному плані аеродрому. У графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на відповідний документ

Рядок 5До значних змін відносяться зміни до обов’язків персоналу ніж ті, що зазначені в Аварійному плані аеродрому. У графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на відповідний документ

____________________

Додаток 4.12



_____________________________________________________________________(код зміни)




До організаційної структури, розподілу обов’язків, керівних принципів та процедур, включаючи вимоги до відповідальних керівників, в тому числі - відповідального керівника за безпеку польотів

До політики та цілей в сфері безпеки польотів, а також до зобов’язання відповідального керівника, підписаного в встановленому порядку До процесу виявлення небезпечних факторів До процесів аналізу, оцінки, пом’якшення ризиків До засобів, інструментів, методів, індикаторів, відхилень та показників в системі управління безпекою польотів, а також контролю за безпекою польотів До процедури для:визначення змін в організації експлуатанта аеродрому, його системі управління, аеродромі або його роботі, які можуть вплинути на встановлені процеси, процедури та послуги;опису заходів для забезпечення безпеки польотів перед внесенням змін; видалення або зміни елементів управління ризиками, що більше не потрібні та не є ефективними через зміну в експлуатаційній діяльності До процесу перегляду системи управління, визначення причин низької ефективності системи управління безпекою польотів, визначення наслідків такої низької ефективності та ліквідації або мінімізації причин

34До програма підготовки з питань безпеки польотів, що спрямована на забезпечення того, щоб персонал, який займається експлуатацією, аварійно-рятувальним та протипожежним забезпеченням, технічним обслуговуванням та управлінням аеродрому, мав необхідну підготовку та компетентність для виконання своїх обов'язків До засобів для зв'язку, пов'язаного з безпекою польотів, щоб забезпечити повне розуміння персоналом системи управління безпекою польотів, передачі критично важливої інформації та пояснення причин прийняття певних заходів безпеки польотів та введення або зміни процедур безпеки польотівДо координації системи управління безпекою польотів за допомогою плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (Аварійний план аеродрому) та його погодження з відповідними планами аварійних заходів суб’єктів, з якими він повинен взаємодіяти під час надання послуг аеродромуДо процедури контролю дотримання відповідних вимог

ОПИС ЗАПОВНЕННЯУ графі «Опис (посилання на документ)» обов’язково надається посилання на документ, на підставі якого здійснюється зміна

_____________________

Додаток 4.13

Форма щодо змін, які не потребують схвалення подібна формі змін, що потребують схвалення

F-CH-Fr Зміни, що не потребують попереднього схвалення


_____________________________________________________________________(код зміни)




ОПИС ЗАПОВНЕННЯФорма щодо змін, які не потребують схвалення, мають бути заповнені та

внесені до форми Forma-Reg

Додаток 5

Перелік таблиць

Код таблиці Назва таблиці Місце розташуванняForma-Code Код зміниForma-ImpAss Оцінювання впливу зміни

Forma-Code Код зміни

Код змін Вид змінЗміни, що вимагають попереднього схвалення

F-CH-TC Зміни в сертифікаційних умовахF-CH-D Зміни при відхиленнях від нормативних вимогF-CH-SCAE Зміни в критично важливому обладнанніF-CH-MСН Зміни до інших вимог, що вимагають схваленняF-CH- LVP Зміни при експлуатації в умовах низької видимостіF-CH-EmPl Зміни до Плану дій на випадок аварійної

обстановки на аеродромі (аварійний план аеродрому)


Зміни, що не вимагають попереднього схваленняF-CH-Fr Зміни, що не вимагають попереднього схвалення

Таблиця має постійне наповнення та не потребує опису.

Forma-ImpAss Оцінювання впливу зміни

Оцінювання впливу Показник Критерії Базові випадки

1. Новизна 1) Було вже багато разів запроваджено схожі зміни

0

2) Зміни із схожими характеристиками було запроваджено принаймні один раз

1

3) Не було жодних схожих змін 22. Зони, на які впливає зміна 1) Впливає лише на перон 0

2) Впливає на зону маневрування, окрім ЗПС

2

3) Впливає на ЗПС 43. Персонал експлуатанта аеродрому, на який впливає зміна

1) Впливає лише на 1 структурний підрозділ експлуатанта аеродрому

0

2) Вплив на 2 структурних підрозділу експлуатанта аеродрому

1

3) Вплив на більше, ніж 2 структурних підрозділу експлуатанта аеродрому

2

4. Інший персонал аеропорту(зовнішні постачальники послуг-суб’єкти з наземного обслуговування, провайдер аеронавігаційного обслуговування тощо)

1) Не впливає на інших осіб 02) Впливає на 1 суб’єкта авіаційної діяльності

1

3) Впливає на 2-4 суб’єкта авіаційної діяльності

2

4) Впливає на більше, ніж 4 суб’єкта авіаційної діяльності

3

5. Вплив на ANSP/AFIS 1) Не впливає 02) Зміна не впливає на сталі практики

2

3) Зміни до процедур чи сталих практик

4

6. Вплив на діяльність експлуатанта аеродрому

1) Не впливає 02) Зміна не впливає на сталі практики

2

3) Зміни до процедур чи сталих практик

4

7. Вплив на організацію (назва/підпорядкованість/функції/організаційна структура) експлуатанта аеродрому, а також на відповідальних керівників

1) Не змінюється ні організація, ні відповідальні керівники

0

2) Не змінюється організація, але змінюється хтось із відповідальних керівників (відповідальні за виробництво, управління, відповідальний за систему управління безпекою польотів)

3

383) Змінюється організація та/або відповідальні керівники

6

8. Вплив на сертифікаційні специфікації

1) Не передбачаються зміни 02) Необхідно проаналізувати менше 10 пунктів сертифікаційних специфікацій

1

3) Необхідно проаналізувати більше 10 пунктів сертифікаційних специфікацій

2

9. Вплив на публікацію аеронавігаційної інформації під час запровадження

1) Відсутня необхідність у повідомленні

0

2) Публікується додаток AIRAC

1

3) Необхідно опублікувати додаток NOTAM

2

10. Вплив на публікацію аеронавігаційної інформації після зміни

1) Не змінюється 01) Зміна вноситься шляхом поправки AIRAC

1

3) Зміна вноситься шляхом поправки в АІР

2

11. Вплив на функції/права/обов’язки та/або актуалізація/активацію експлуатаційних процедур

1) Зміна на ці питання не впливає

0

2) Ці питання значним чином змінюються у менше, ніж 3 документах Керівництва чи процедурах другого рівня

1

3) Ці питання значним чином змінюються у більше, ніж 3 документах Керівництва чи процедурах другого рівня

2

12. Необхідна попередня підготовка персоналу до набуття чинності

1) Години підготовки/особи є нижче 4 год.

0

2) Години підготовки/особи є нижче 10 год.

1

3) Години підготовки/особи є вище за 10 год.

2

13. Аналіз перехідного періоду зміни

1) Фаза адаптації проходить паралельно із експлуатацією, без впливу на неї, а випробування зміни здійснені до її запровадження

0

2) Фаза адаптації може у незначний спосіб вплинути на експлуатацію

2

3) Фаза адаптації може у значний спосіб вплинути на експлуатацію

6

14. Вплив на регулярність експлуатації після перехідного періоду

1) Зміна не вплине на регулярність експлуатації

0

2) Зміна незначним чином впливає на регулярність

2

39експлуатації3) Зміна значним чином впливає на регулярність експлуатації

6

15. Тип експлуатації 1) На аеродромі здійснюються тільки візуальні польоти

0

2) На аеродромі здійснюються заходи на посадку за приладами, але відсутня процедура виконання польотів в умовах низької видимості

1

3) На аеродромі здійснюються заходи на посадку за приладами та існує процедура виконання польотів в умовах низької видимості

2

Результат оцінювання впливу:Високий > 25 Середній 11 ÷ 25Низький <10


Таблиця має постійне наповнення.Після набору статистичних даних щодо впливу зміни за умов, прописаних в графі «Базові випадки», та вирахування інших показників, експлуатант аеродрому застосовує показники, заявлені в графі «Показник» (дані світового досвіду). УВАГА ! Показники, прописані в цій таблиці, є показниками на підставі міжнародного досвіду, але експлуатант аеродрому може зазначити свої показники, що відповідають його статистиці. У будь-якому випадку показники мають корелюватися з показниками оцінки ризиків у відповідності до 2.2.5. Процедури управління факторами ризику, включаючи ідентифікацію небезпек та оцінку ризиків або Керівництва з управління безпекою польотів

_______________________

Додаток 6

Матриця показників оцінки зміни

Показники щодо зміни Показники щодо ризику

Впровадження зміни

Результати оцінювання

впливу зміни

Показник Зони допустимості

ризику (ступінь ризику)

Рівень ризику

Високий рівень ризику

> 25 Недопустима зона

10 ÷ 25 Не припустимо

Середній рівень ризику

11 ÷ 25 Допустима зона 5 ÷ 10 Потребує пом’якшувальних заходів

Низький рівень ризику

<10 Прийнятна зона 1 ÷ 4 Не потребує пом’якшувальних заходів

Додаток 7Матриця зміни

ДіяКатегорія

Не потребують схвалення

Потребують схвалення

Значні зміни 2 1Незначні зміни 3 1А

УВАГА ! У рядку «Значні зміни» у графі «Не потребують схвалення» зміна класу 2 не потребує схвалення, але про них необхідно направляти повідомлення до Державіаслужби, у порядку визначеному в 2.2.10. Процедурі управління змінами

Додаток 8Звіти

Уніфікувати чи ні звіти вирішує експлуатанта аеродрому.Але вважаємо доречно розробити такі форми звітів:Звіт щодо формальної оцінки наданих матеріалів (Forma-R1);Звіт щодо виконання організаційних документів (Forma-R2);Звіт щодо ризиків (Forma-Risk);Звіт щодо моніторингу впровадження зміни (Forma-MImpCh)

Назви звітів орієнтовані на відповідні етапи процесу управління змінами (додаток 1)

Примітка. Куратор - структурний підрозділ експлуатанта аеродрому, що здійснює моніторинг впровадження змін.Ініціатор - структурний підрозділ експлуатанта аеродрому або організації, що залучені за контрактом

Forma-R1 Звіт щодо формальної оцінки наданих матеріалів

Куратор ІніціаторНадані матеріалиОцінка здійснена на підставі

Forma-ImpAss та Матриці показників оцінки зміни

Результат оцінки За формальними ознаками наданих матеріалів, запропоновану зміну віднесено до …

ВИСНОВОК Для подальшої роботи з запропонованою зміною …

ОПИС ЗАПОВНЕННЯРядок 1Зазначають назву структурного підрозділу відповідно у рядку Куратора та рядку Ініціатора

Рядок 2Наводять перелік наданих матеріалів:Службова записка (реквізити);форма «Короткий опис зміни» (Forma-BrDiscr);форма «Інформація для попереднього схвалення» (Forma-Pre-ApРrinf), якщо це передбачено 2.2.10. Процедурою управління змінами

Рядок 3У цьому рядку наведена постійна інформація. Куратор заповнює форму «Інформація для попереднього схвалення» (Forma-Pre-ApРrinf), якщо це передбачено 2.2.10. Процедурою управління змінами, та оцінює надані матеріали за формою «Оцінювання впливу зміни» (Forma-ImpAss).Отримані числові показники Куратор порівнює з даними Матриці оцінки впливу

43

Рядок 4Куратор прописує, до якої зони допустимості ризику віднесено запропоновану зміну

Рядок 5Куратор прописує:або подальшу організацію процесу розгляду наданих матеріалів;або повернення матеріалів Ініціатору для розроблення пом’якшувальних заходів/переоцінці матеріалів тощо

___________________

Forma-R2 Звіт щодо виконання організаційних документів

____________________________________________________________________ (код зміни)____________________________________________________________________ (відповідальний виконавець)

Куратор ІніціаторОрганізаційни

й документЗахід Термін

виконанняВідповідальний

виконавецьВиконано/Невиконане

___________________

Forma-Risk Звіт щодо ризиків

____________________________________________________________________ (код зміни)

____________________________________________________________________ (відповідальний виконавець)

Куратор ІніціаторНадані матеріали Forma-IndReg; Forma-BrDiscr; Forma-Pre-apРrinf; <F-CH-

TC; F-CH-D; F-CH-SCAE; F-CH-MСН; F-CH- LVP; F-CH-EmPl; F-CH-SMS або F-CH-Fr >

Оцінка здійснена на підставі

Forma-ImpAss; Матриці показників оцінки зміни та Матриця оцінки ризику

Результат оцінки За ознаками наданих матеріалів, запропоновану зміну віднесено до …

ВИСНОВОК Для подальшої роботи з запропонованою зміною …

44___________________

Forma-MImpCh Звіт щодо моніторингу впровадження зміни

____________________________________________________________________ (код зміни)

____________________________________________________________________ (відповідальний виконавець)

Куратор ІніціаторЗахід Термін

виконанняВідповідальний

виконавецьВиконано/Невиконане

___________________

Додаток 9

Зразок Заявки або повідомлення про зміни в процесі сертифікації аеродрому

Бланк експлуатанта аеродрому

________________________________ (на ім’я В.о. першого заступника Голови Державіаслужби)

Шановний _______________________ !

____________________ просить внести зміни до Заявки на сертифікацію

(назва експлуатанта аеродрому)

аеродрому _______________ (________________________) в таких частинах: (назва аеродрому) (реквізити листа експлуатанта аеродрому)

_____________________________________________________; (наводять пункти/підпункти/витяг з таблиць тощо, що змінюють в Заявці на сертифікацію аеродрому)

_____________________________________________________; (наводять пункти/підпункти/витяг з таблиць тощо, що змінюють в Заявці на сертифікацію аеродрому)

_____________________________________________________. (наводять пункти/підпункти/витяг з таблиць тощо, що змінюють в Заявці на сертифікацію аеродрому)

Замінити такі додатки до Заявки на сертифікацію аеродрому:_________________; (наводять додатки)

_________________; (наводять додатки)

_________________. (наводять додатки)

З повагою,

____________________________________________________ __________________(посада відповідального керівника експлуатанта аеродрому) (підпис)

Вик.Тел.

Додаток 10

Зразок листа експлуатанта аеродрому щодо змін, які плануються

Бланк експлуатанта аеродрому

Заступнику директора департаментуавіаційних перевезень, аеропортів таміжнародного співробітництва -начальнику управління аеродромів тааеропортів Григорію ГОЛОДНЯКУ

Шановний _______________________ !

Відповідно до 2.2.10. Процедури управління змінами направляємо Заявку щодо змін, які плануються, за встановленим зразком та пакет доказових документів:

_____________________________________________________; (наводять назву документа)

_____________________________________________________; (наводять назву документа)

_____________________________________________________. (наводять назву документа)

Заявка та зазначені документи розміщено в репозиторії

__________________ на Google диску. (назва експлуатанта аеродрому)

З повагою,

____________________________________________________ __________________(посада відповідального керівника експлуатанта аеродрому) (підпис)

Вик.Тел.

Додаток 11

Внесення змін до Керівництва аеродрому/процедур другого рівня/інших керівництв або документів старого зразку

Додаток 11.1

Внесення змін до Керівництва аеродрому при хвалених змінах в процесі сертифікації

Після схвалення зміни, необхідність якої виникла під час процесу сертифікації, призначений відповідальний за впровадження зміни (розділ 5.2 (с):

організовує внесення схвалених змін у відповідності до 2.2.4. Процедури контролю документації;

направляє листом документи, що визначені в розділі 5.4.1, до Державіаслужби;

розміщує в репозиторії на Google диску документи, що визначені в розділі 5.4.1;

направляє електронною поштою відповідальному члену робочої групи (План проведення етапу «Оцінка документів процесу сертифікації», лист Державіаслужби від 16.03.2020 № 1.1.15-1837-20=>«Кроки процесу (ревізія 1)» (https://avia.gov.ua/aeroporti-ukrayini/informatsiya-dlya-eksplutantiv/), повідомлення щодо розміщення документів в репозиторії на Google диску.

Враховуючи, що зазначені документи (розділ 5.4) мають бути схвалені

Державіаслужбою на момент видачі сертифіката аеродрому, то внесення змін відбувається шляхом заміни відповідних сторінок або повного документа.

Організацію та моніторинг внесення змін до інших діючих керівництв та документів старого зразку здійснює призначений відповідальний за впровадження зміни (розділ 5.2 (с) у відповідності до 2.2.4. Процедури контролю документації

__________________


Додаток 11.2

Внесення змін до Керівництва аеродрому/процедур другого рівня/інших керівництв або документів старого зразку після отримання сертифіката

Після схвалення зміни призначений відповідальний за впровадження зміни (розділ 5.2 (с):

організовує внесення схвалених змін у відповідності до 2.2.4. Процедури контролю документації;

направляє листом документи, що визначені в розділах 5.4.2÷5.4.3, до Державіаслужби;

розміщує в репозиторії на Google диску документи, що визначені в розділах 5.4.2÷5.4.3;

направляє електронною поштою відповідальному виконавцю Управління аеродромів та аеропортів, з яким відпрацьовував зміну, повідомлення щодо розміщення документів в репозиторії на Google диску.

Призначений відповідальний за впровадження зміни перевіряє внесення зміни в елементи:

(a) Керівництва аеродрому:

Назва розділу Що змінюєтьсяТитульний лист Номер ревізії _____

Рік (за потреби)Лист обліку ревізій Заповнено відповідною інформацією

щодо зміни Огляд змін в поточній ревізії Заповнено відповідною інформацією

щодо зміниПерелік діючих змін Заповнено відповідною інформацією

щодо зміниПерелік діючих сторінок Актуалізація відповідних сторінокЗміст Актуалізація (за потреби)Розділи, до яких вносилися зміни Внесена інформація у відповідності зі

схваленою зміноюВідмічено зміни вертикальною рискою (або двома, якщо зміна у розділі друга)

Верхній /нижній колонтитул Актуалізація

(b) Процедури другого рівня

Назва розділу Що змінюєтьсяТитульний лист Номер ревізії _____

Рік (за потреби)Зміст Актуалізація (за потреби)Лист погодження АктуалізаціяПерелік утримувачів Актуалізація (за потреби)Перелік змін Заповнено відповідною інформацією

щодо зміниЛист обліку ревізій Заповнено відповідною інформацією

щодо зміни Огляд змін в поточній ревізії Заповнено відповідною інформацією

щодо зміниПерелік діючих сторінок Актуалізація відповідних сторінокРозділи, до яких вносилися зміни Внесена інформація у відповідності зі

схваленою зміноюВідмічено зміни вертикальною рискою (або двома, якщо зміна у розділі друга)

Верхній /нижній колонтитул Актуалізація

(с) Інші керівництваІнші діючи керівництва експлуатанта аеродрому можуть мати іншу

структуру, що визначена іншими авіаційними правилами, а не АПУ/Правилами, але в будь-якому разі, зміни мають бути внесені у відповідні розділи та колонтитули.

(d) документи старого зразку*Внесення змін до документів старого зразку вимагає розробки нового

документа за вимогами Державіаслужби (лист від 15.02.2019 № 10.2/102-19 «Щодо рекомендацій з розробки Керівництва аеродрому» та лист від 16.02.2018 № 1.15-2040-18 «Рекомендації щодо процедур КА»).

Виняток складають схеми/плани/звіти тощо. У зазначених документах необхідно перевірити ознаки актуальності (колонтитули/ревізії/дати).

_______________* Якщо згідно з Таблицею відповідності (лист Державіаслужби від

16.03.2020 № 1.1.15-1837-20=>«Кроки процесу (ревізія 1)» => «Рекомендації щодо заповнення та реалізації Таблиці відповідності»

(https://avia.gov.ua/aeroporti-ukrayini/informatsiya-dlya-eksplutantiv/), термін приведення документа до вимог АПУ ще не настав, а документ потребує актуалізації, то відповідальний виконавець має перевірити виконання дій щодо внесення схвалених змін у відповідності до 2.2.4. Процедури контролю документації.

У разі відсутності необхідних вимог відповідальний виконавець має вимагати розроблення нового документа за вимогами АПУ (про що має бути прописано в чек-листі).

_____________________


Додаток 11.3

Внесення ТИМЧАСОВИХ змін до Керівництва аеродрому/процедур другого рівня/інших керівництв або документів старого зразку після отримання

сертифіката

Допускається, що експлуатант аеродрому може вносити тимчасову зміну до документів.

У цьому випадку відповідальний виконавець перевіряю, що в діючий 2.2.4. Процедурі контролю документації експлуатанта аеродрому прописано порядок впровадження тимчасових дій та визначено:

хто ініціює тимчасову зміну;на підставі чого така зміна може ініціюватися: зміна організаційної

структури/тимчасові зміни в повноваженнях та обов’язках операційного персоналу або персоналу, що відповідає за експлуатацію та технічне обслуговування тощо;

порядок погодження, затвердження та внесення до документів тимчасової зміни;

хто відповідає за внесення та супровід тимчасової зміни за напрямами діяльності;

термін дії тимчасової зміни з обов’язковим зазначенням, що після закінчення терміну дії тимчасова зміна не дійсна.

________________

Додаток 11.4

Особливі умови внесення змін до Керівництва аеродрому/процедур другого рівня/інших керівництв або документів старого зразку після отримання

сертифіката

Якщо експлуатант аеродрому надав Заявку або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення) (Forma-Appl) з поміткою:

«Запропонована зміна запроваджується негайно після направлення заявки для необхідного схвалення в інтересах безпеки польотів», то відповідальний виконавець має здійснити оцінювання наданої зміни за встановленим порядком (розділ ХІІІ).

У разі виявлення порушення застосування експлуатантом аеродрому норми «негайного запровадження зміни» Державіаслужба може розглядатися необхідність призупинення, обмеження або анулювання сертифіката (пункт ADR.AR.C.040 (е) АПУ).

Додаток 12

Перелік документів, що використовувалися при здійснені оцінювання зміни

Код та назва документа

Потребує актуалізації чи ні при впроваджені

зміни (Так/Ні)

Відповідальний виконавець

УВАГА! Перелік та документи розміщують в репозиторії відповідного експлуатанта аеродрому на Google диску.

Додаток 14Приклад покрокового виконання процедури

Крок 1. Дії робочої групи з управління змінами*

Розробка пакету документів щодо системи управління змінами

2.2.10. ПР. управління змінамиНаказ щодо створення робочої групи щодо управління змінами (склад за напрямом діяльності/повноваження/обов’язки/порядок роботи тощо)

Розробка відповідних форм

Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення) (Forma-Appl)Реєстр заявок або повідомлень про зміни (Forma-Reg)Індивідуальний реєстр зміни (Forma-IndReg)Короткий опис зміни (Forma-BrDiscr)Інформація для попереднього схвалення (Forma-Pre-ApРrinf)Зміни в сертифікаційних умовах (F-CH-TC)Зміни при відхиленнях від нормативних вимог (F-CH-D)Зміни в критично важливому обладнанні (F-CH-SCAE)Зміни до інших вимог, що вимагають схвалення (F-CH-MСН)Зміни при експлуатації в умовах низької видимості (F-CH-LVP)Зміни до Плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (аварійний план аеродрому) (F-CH-EmPl)Зміни в системі управління безпекою польотів (СУБП) (F-CH-SMS)Зміни щодо не підлягають попередньому схваленню (F-CH-Fr)

Розробка таблиць Код зміни (Forma-Code)Оцінювання впливу зміни (Forma-ImpAss)

Розробка необхідних матриць

Матриця показників оцінки зміниМатриця зміни

Розробка звітів (планів) Звіт щодо формальної оцінки наданих матеріалів (Forma-R1)Звіт щодо виконання організаційних документів

(Forma-R2)Звіт щодо ризиків (Forma-Risk)Звіт щодо моніторингу впровадження зміни (Forma-MImpCh)

Розробка чек-листа Чек-лист для здійснення оцінювання міниРозміщення відповідних документів в зоні доступу ініціаторів змін

Зазначені вище процедура/наказ/таблиці/матриці в форматі «читання/друк».Зазначені вище форми як шаблони для подальшого заповнення

_____________* під терміном «робоча група з управління змінами» мається на увазі як структурний підрозділ, до функцій якого відноситься питання управління змінами, так й дійсно робоча група, яку формують при здійсненні оцінювання зміни

Крок 2. Дії ініціатора зміни

Підготовка пакету документів щодо зміни з використанням пакету документів, що розроблені робочою групою та розміщені в зоні доступу

Короткий опис зміни (Forma-BrDiscr)Форма зміни (для кожної зміни заповнюється повний пакет документів окремо):Зміни в сертифікаційних умовах (F-CH-TC)Зміни при відхиленнях від нормативних вимог (F-CH-D)Зміни в критично важливому обладнанні (F-CH-SCAE)Зміни до інших вимог, що вимагають схвалення (F-CH-MСН)Зміни при експлуатації в умовах низької видимості (F-CH- LVP)Зміни до Плану дій на випадок аварійної обстановки на аеродромі (аварійний план аеродрому) (F-CH-EmPl)Зміни в системі управління безпекою польотів (СУБП) (F-CH-SMS)Зміни щодо не підлягають попередньому схваленню (F-CH-Fr)Інформація для попереднього схвалення (Forma-Pre-ApРrinf)Оцінка з безпеки при наявності відхилень від Сертифікаційних специфікацій (за потреби) (лист Державіаслужби від 16.03.2020 № 1.1.15-1837-20)Перелік документів, що використовувалися при

здійснені оцінювання зміни (супровідні документи) (додаток 12)

Надання напрацьованого пакету документів до робочої групи

Службова записка (у порядку встановленому __________________________(назва документа щодо діловодства)

Крок 3. Дії робочої групи з управління змінами

Оцінювання наданого пакету документів за формальними ознаками

У разі відсутності повного пакету документів повернення ініціатору зміни

Заповнення чек-листа Чек-лист (додаток 13)Аналіз наданих даних шляхом порівняння:

Короткий опис зміни (Forma-BrDiscr) (повне та правильне заповнення форми (додаток 4.4)Відповідна форма зміни (повне та правильне заповнення форми (додаток 4.6)Інформація для попереднього схвалення (Forma-Pre-ApРrinf) (повне та правильне заповнення форми (додаток 4.5)

Заповнення форми Індивідуальний реєстр зміни (Forma-IndReg) (додаток 4.3)

Інформування ініціатора зміни

Службова записка (у порядку встановленому __________________________ (назва документа щодо діловодства)Звіт щодо формальної оцінки наданих матеріалів (Forma-R1) Звіт щодо ризиків (Forma-Risk) (додаток 8)

Крок 4. Дії ініціатора зміни

Варіант 1. Повернення пакету документів за формальними ознаками

Додати необхідні документи та подати в встановленому порядку (див. крок 1)

Варіант 2. Повернення пакету документів із зауваженнями

Проаналізувати зауваження. У разі згоди переробити пакет документів та подати в встановленому порядку (див. крок 1), а також заповнити форму Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення) (Forma-Appl) (додаток 4)

та подати її до робочої групи (в встановленому порядку ).У разі не погодження додати доказові документи, що підтверджують позицію ініціатора зміни, та подати в встановленому порядку (див. крок 1)

Варіант 3. Повернення пакету документів за відсутністю пом’якшувальних заходів

Проаналізувати пропозицію.У разі згоди розробити Звіт щодо виконання організаційних документів (Forma-R2) (додаток 8) та подати пакет документів зі звітом в встановленому порядку (див. крок 1), а також заповнити форму Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення) (Forma-Appl) (додаток 4) та подати її до робочої групи (в встановленому порядку ).У разі не погодження додати доказові документи, що підтверджують позицію ініціатора зміни, та подати в встановленому порядку (див. крок 1)

Варіант 4. Отримання позитивного рішення щодо запропонованої зміни

Заповнити форму Заявка або повідомлення про зміну (періодичне повідомлення) (Forma-Appl) (додаток 4) та подати її до робочої групи (в встановленому порядку )

Крок 5. Дії робочої групи з управління змінами

При варіанті 1 (див. крок 4).

Відпрацювати наданий пакет документів (див. крок 3)У разі негативної оцінки повернути пакет документів ініціатору


Відпрацювати наданий пакет документів з урахуванням доказових документів (див. крок 3)У разі позитивної оцінки сформувати пакет документів, що подають до Державіаслужби при плануванні впровадження зміни (пункти 5.4.1÷5.4.3), а також заповнити форму «Реєстр заявок або повідомлень про зміни» (Forma-Reg).У разі негативної оцінки повернути пакет документів ініціатору

При варіанті 3 (див. крок Відпрацювати наданий пакет документів із

4). заповненим Звітом щодо виконання організаційних документів (Forma-R2) (див. крок 3) або Відпрацювати наданий пакет документів з доказовими документами, що підтверджують позицію ініціатора зміни та подати в встановленому порядку (див. крок 3).У разі позитивної оцінки сформувати пакет документів, що подають до Державіаслужби при плануванні впровадження зміни (пункти 5.4.1÷5.4.3), а також заповнити форму «Реєстр заявок або повідомлень про зміни» (Forma-Reg).У разі негативної оцінки повернути пакет документів ініціатору


Сформувати пакет документів, що подають до Державіаслужби при плануванні впровадження зміни (пункти 5.4.1÷5.4.3), а також заповнити форму «Реєстр заявок або повідомлень про зміни» (Forma-Reg).

Направити пакет документів до Державіаслужби

Листом на бланку ____________________ з додатками (назва експлуатанта аеродрому)(напрацьований пакет документів (пункти 5.4.1÷5.4.3)У встановленому порядку копію листа направити ініціатору зміни

Розмістити супутні документи в репозиторії на Google диску

У встановленому порядку проінформувати ініціатора зміни та державного інспектора Державіаслужби

Відпрацювати зміни з Державіаслужбою

У порядку встановленому 2.2.10. Процедурою управління змінами

Моніторинг впровадження зміни

Контроль виконання форми «Звіт щодо моніторингу впровадження зміни» (Forma-MImpCh) (додаток 8)

Крок 6. Дії щодо впровадження зміни: ініціатор зміни заповнює форму «Звіт щодо моніторингу впровадження

зміни» (Forma-MImpCh) (додаток 8); доводить до зацікавлених осіб інформацію щодо впровадженої зміни;

робоча група з управління змінами здійснює моніторинг впровадження зміни; контроль виконання форми «Звіт щодо моніторингу впровадження зміни» (Forma-MImpCh) (додаток 8).

Documents

avia.gov.ua · Web view2010/02/02 · У цій Процедурі питання щодо управління ризиками не прописують, а тільки надають