Trang 1

2. Hoat dQng giarn sat cua HDQT d6i vo'i Ban Giam d6c:. ,- HDQT da chi dao, giam sat heat dong cua ban quan I)', dieu hanh thea dung tinh than cua nghi

quyet DHDCD.- Giarn sat viec thuc hi~n cac thu tuc tang von di~u I~ thC)ng qua viec phat hanh chao ban c6

phieu ra cong chung va chao ball rieng le.

Ngay b~t Ngay khongsa

Thanh vien Clnrc bu&i Ly do khong thamStt dfiu la TV con lit TV Ty l~

HDQT V\l HDQT HDQTtham d\l'dl.l'

1Ong Truong The Chu 13/13 100%

Tung rich

Ong Le Van ThanhIV13 100%5

Bi11h vien

6Ong Truong The Thanh 13/13 100%

S011 vienBo nhiem theo Nghi

Ong Trinh Ba' ,

7Thanh

26/6/2016 '7/13 100%quyetso

TO<'ll1 vien 01/20161NQ-DHDCD

Bo nhiern theo Nghi

8Ong Le Quang Thanh

26/6/2016 7113 ]00%quyet s6

Thach vien 0112016/NQ-DHDCD

II. Hoat dQng ciia HQi d6ng quan tri1. Cac cudc hop cua HQi d6ng quan tr]:

Stt se Ngh] quy~tl Quy~t djnh Ngay NQi dung1 01/20161NQ-DHDCD 26/06/2016 Dai hC)idong co dong thuong nien

Cong ty niem y~t: Cong ty ce ph~n Khoang san Vinas A Luoi- Dja chi tru so' chinh: Xa Huong Phong, Iluyen A Lucri, Thua Thien Hu~,- Di~n thoai: 0511 3789766 Fax: 0511 3789766- V6n di~u l~: 30.079.360.000 dong

Ma chtmg khoan: ALVI. Hoat dQng cua D:;ti hQi d6ng c6 dong

- Uy ban Chung khoan Nha nurrc- So'Giao dich Cluing kfioan"

Kinh giri:

BAo cAo TiNH HiNH QUAN TRJ CONGTY NIEM YETNam 2016 ( ban tom t~t)

CQNG HOA XA nor CHU NGHIA VIJtT NAMDQc l~p - Tu' do - Hanh phuc

---000---ThL't:aThien Hud, ngay..t!Jthang 01 ruim 2017

CONG TV CO PHAN KHOANG S'A-NVINASALHOl

---000---sf>: OllALVIBC- HDQT

Trang 2

III. Ban ki~m soM:

1. Thong tin v~ th~lllh vien Ban Ki~m soat (BKS):

SN101.Nfl.

'1>a-",

S6 Ngh! quy~tl ;

SttQuyet dinh

Ngay NQidung

1o112016/ALVINQ-

24/0212016Thong qua viec gia han thai gian d~t mua co phieu trong

HDQT dot chao ban c6 phieu ra cong chung

204/20161 ALVINQ-

15/03/2016Phan phoi co phieu khong ban het trong dot chao ban co

HDQT phieu eho e6 dong hien huu

3OSI2016/ALVINQ-

08/06/2016 Thong qua viec t6 chirc hop DHDCD thuong nien 2016HDQT

406/2016/ALV/NQ-

22/06/2016 v/v thay o5i thanh vien HDQTHDQT

07/20 16/ALVINQ- Thong qua tu nhiem chirc vu Chu tich HDQT kiem5 12/07/2016 T6ng giarn d6c va nam gifr chuc vu Thanh vien HDQT

HDQTcua Ong Truong Th€ San

608/20161 ALVINQ-

29107/2016 Thong qua viec Iva chon dan vi kiern toanHDQT

709/20161 ALVINQ-

12/10/2016 VIv Phat hanh rieng le c5 phieu cho Nha dau tu chienHDQT Iuoc

10/20 16/ALVINQ- V/v thong qua viec ky ket hop dong voi Cong ty co phan8 12110/2016 Khoang san va D~u tu Visaco- la nguoi co lien quan d€nHDQT

thanh vien HDQT

911120161ALVINQ-

12110/20 16Thong qua viec ky ket hop dong voi Cong ty co phan

HDQT EDICO- la nguoi co lien quan d€n thanh vien HDQT

1012/20 16/ALVINQ-

31110/20 16v/v Phat hanh rieng Ie co phieu cho Nha dau tu chien

HDQT hroc- dinh chinh Nghj quy~t s6 09

1113/20161ALVINQ-

27112/2016 VIv str d\l11gv6n thu h6i tu cac khoan eho vayHDQT

- Thuong xuyen giam sat viec t6 chirc thuc hien k€ hoach san xuat kinh doanh. Yeu C§u BanGiarn d6c bao cao thuong xuyen ket qua thuc hien theo tung ky san xuat. D~ ra giai phap kip thoinharn nang cao hieu qua san xuat kinh doanh.

- Giam sat viec ky hop dong voi cac d6i rae va SLr dung nguon von hop IY.- Hang thang t6 chirc hop giao ban toan Cong ty voi thanh phan bao gom: HQi d6ng quan tri,

Ban kiem soar, Ban Giam d6c, Truong cac phong ban. D~ danh gia mire dQ thuc hien nhiem vuSXKD, ket qua thuc hien; D@ra k€ hoach chi tiet trong thang toi; Giai quyet cac v~n d@con t6n taitrong qua trinh SXKD cua C6ng ty.

- Giam sat viec thuc hien ch€ dQ bao cao, cong b6 thong tin dinh ky va b~t thuong toi Uy banChung khoan Nha Nurre, Trung tam luu ky va So' giao dich Chung khoan Ha noi.

3. Hoar dQng ciia cac ti~u ban thuoc HQi d6ng quan tr]: HQi dong quan tri khong thanh I~pcac tieu ban true thuoc,

4. Cac Ngh] quy~t/Quy~t dinh ciia HQi d6ng quan tri

Trang 3

·,~,T.

Gl\NISA.'.;.\~

,\)5;

2. Hoat dQng giarn sat ciia BKS d6i vci HDQT, Ban Giam d6c di~u hanh va c6 dong:

- Can cir VaGquyen han va nhiem vu cua BKS quy dinh tai 8i~u l~ Cong ty va cac van ban phapluat khac, trong narn 2016, BKS da: hop phan cong nhiem vu cu th~ cho tung thanh vien tren caclinh V\l'Cheat dong cua cong ty, thong nhat k€ hoach ki~m soar 2016, Dinh ky hang thang ban kiemsoar da:tien hanh kiem soar cac hoat dong cua san xuat kinh doanh.

- Ki~m tra ra soar cac van ban quan 1y noi bo da: ban hanh dam bao phil hop voi quy dinh cuaphap luat moi ban hanh va tinh hinh phat trien cua Cong ty.

- Hang quy thuc hien tham dinh bao cao danh gia cong tac quan Iy cua Hoi d6ng quan tri, baocao tinh hinh san xuat kinh doanh cua Giam d6c cong ty va tham dinh bao cao tai chinh, dam baocac bao cao phan anh trung thuc tinh hinh heat dong kinh doanh va tinh hinh tai chinh cua cong tytai thai diem bao cao.

- Ki~m tra cac nghi quyet, quyet dinh cua H8QT dam bao tinh phil hop v~ th~m quyen trongcong viec ra quyet dinh. Tham gia dong gop y ki€n va thuc hien vai tro kiem soar toan dien (kiemtra, giam sat truce, trong va sau hoat dong), nhan dien va kiem soar cac rui ro tiem ~n trong noi bohoac ngoai cong ty.

- Ki~m soar viec quan ly va sir dung von, nham bao toan va phat trien v6n cua Cong tydieu hanhcua Hoi d6ng quan tri, Ban Giam d6c va cac mat hoat dong cua cong ty.

3. S\I' phdi hop ho~t dQog gili'a BKS d6i v6'i hOliltdQog clla HDQT, Ban Giam d6c di~u hanh vacac can bQ quan Iy khac:

- Bam ki€m soM da:ph6i hQ'p ch~t che vo-i HOi d6ng quan tri va Ban Giam d6c trong vi~c thvchi~n chuc nang duQ'c giao, HOi d6ng quan trj va Ban Giam d6c da: t?O di~u ki~n thu~n lQ'id~ BanKi~m soM th\l'c hi~n nhi~m vv, cung cfrp d~y du cac thong tin va tai li~u lien quan d€n ho?t dong CllaCong ty. Ban ki~m soM duQ'cmai tham dV d~y du cac cuoc hOp cua HOi d6ng quan tri,

4. Ho~t dQng khac ciia BKS: Khong

IV. Dao t~o v~ quan tri cong ty:

Ngay bat Ngaysabuc3i Ly do khong

Stt Thanh vien BKS Chirc vu d~u la TV khong con T5d~BKS la TV BKS

tham tham dt.I,d1l

Be nhiem thee

4 Ong Nguyen Hfru DungTruong

2616/2016 315 100%Nghi quyet s6

BKS 01l20161NQ-DHDCD

B6 nhiern thee

5 Ba H6 Thj H6ng VanThanh vien

2616/2016 315 100%Nghi quyet s6

BKS 01/20161NQ-DHDCD

Be nhiem thee

6 Ong Le Thanh TungThanh vien

2616/2016 315 100%Nghi quyet s6

BKS 01/20161NQ-DHDCD

Trang 4

2. Giao dich giua cong ty voi nguoi e6 lien quan ella cong ty; hoac gitra cong ty voi e6 dong Ion,nguoi nQi bQ, nguoi e6 lien quan ella nguoi noi bo: Khong e6

3. Giao dich gifra nguoi noi bQ cong ty niem y~t, nguoi e6 lien quan ella nguoi nQi bQ voi cong tycon, cong ty do cong ty niem y~t nam quyen kiem soat: Khong e6

--1\-\\=.LiJ

"'I.l •

ThO'i Th(ri di~mdi~m b~t khong con

Stt Ten t&chirc/ca nhan Ch..rcv\I d~u la la nguci Ly donguiri co co lienlien quan quan

I

1 Truong Th~ Tung Chll tich HDQT

TV.HDQT kiern Bo nhiem theo Nghi2 Le Quang Th?ch 26/6/2016 quyet s6 01120161NQ-T6ng giam d6c DHDCD") Le Van Binh TV.HDQT kiern Pho.)

TGD

4 Truong Th€ San TV.HDQT

Bo nhiern theo Nghi5 Trinh Ba Toim TV.HDQT 26/6/2016 quyet s6 01120 161NQ-

DHDCDII

ne nhiem theo Nghi1 Nguyen Hfru Dung TVBKS 26/6/2016 quyet s6 01120161NQ-

DHDCDBo nhiern theo Nghi

2 H6 Thi Hong Van TV BKS 26/6/2016 quyet s6 01/20161NQ-DHDCD

se nhiern theo Nghi,., Le Thanh Tung TVBKS 26/6/2016 quyet s6 01120161NQ-.)

DHDCDIII1 i.e Quang TIwch T6ng giarn d6c

2 t.e Van Binh Pho TGD'") Truong Khanh Toan K€ toan truong.)

v. Danh sach v~ nguot co lien quan cua cong ty1. Danh sach v€ nguoi e6 lien quan ella cong ty

Cac khoa dao tao v€ quan tri cong ty rna cac thanh vien HDQT, thanh vien BKS, Giam d5e di€uhanh, cac can bo quan ly khac va Tim ky cong ty da tham gia thea quy dinh v€ quan tri cong ty:Khong co

Trang 5

Ty l~

Sc3c6 so'Ten t6 chuc/ ca Chirc V1;l t~i ceng ty

MQHv6'i ph§n hiru.,STT

nhan (neu co)CB chu so' hfru co Ghi chuchBt ph§n

cuc3ikycuBiky

I Truong Th€ Tung Chu tich HDQT ]00.000 3,32% C6 dong n<)ib<)

1 Truong Th~ Bi~u 86

.., Truong Tran Phuc Con ruot Con nho_)

Nguyen4 Truong Thi Hai Y~n Chi ruot5 Truong The Anh Anh ruot

II Le Quang ThachThanh vien H8QT C6 dong noi bQkiem T6ng giarn d6c

1 Le Quang Lan Cha2 Le Thi My Thu?n M~.., Le Quang VG Anh trai_)

4 Le Thi Ngoc Mai Em gai

III Le Van BinhThanh vien HDQT

5000 0.16% C6 dong noi b<)kiern Ph6 TGB

1. Tnrong Thi S~m M~

2.Hoang Phlmg Thi VQ'

Thuy An.., Le Van My Anh_)

4 Le Thi Nhir Y Chi

4. Giao dich gitra cong ty voi cac d6i tuong khac

4.1. Giao dich giua cong ty voi cong ty rna thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soat, Giam d6e(T6ng Giarn d6e) di€u hanh d§ va dang la thanh vien sang I~p hoac thanh vien HDQT, Giam d6e(T6ng Giam doc) di€u hanh trong thai gian ba (03) narn tro lai day (tinh tai thai di€m l~p bao cao):Khong c6

4.2. Giao dich giira cong ty voi cong ty rna nguoi e6 lien quan cua thanh vien HDQT, thanh vienBan Kiem scat, Giam d6e (T6ng Giam d6e) dieu hanh la thanh vien HDQT, Giam d6e (T6ng Giamd6e) di~u hanh: Khong e6

4.3. Cac giao dich khac cua cong ty (neu co) co th€ mang lai IQ'iich v~t chat hoac phi v~t eh~t d6ivoi thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiel11scat, Giam d6e (Tong Giam d6e) di€u hanh: Khong co

VI. Giao dich cc3phieu cua nguot nQi bQ va nguot lien quan ciia nguoi nQi bQ

1. Danh sach nguoi noi bo va nguoi co lien quan cua nguoi noi bO

Trang 6

Ty If

S6 c6so·

Ten t& chirc/ ca Chtrc vu tai cong tyMQHv&i

philnhfru

STT CB chii co Ghi chunhan (n~u co)

chatso' hiru

philncu6i ky

cudikj'

5 r.e Van Nh?t Anh

6 Le Thi Bich Thuan Em

IV Ngf Xuan Doanh Ph6 tong giam d6c 2.576 0,09% ce dong noi b(l

t.e Thi Thuong M~

Le Thuy Dung Vq

Ngo Le Mai ThtlY Con Con nho

Ngo Thi Oanh Em

Ngo Thi Ngoc Anh Em

Ngo Th] HirongEm

Giang

V Truong Th~ Son Thanh vien HDQT 230.540 7,6%

1 Truong Th~ BiSu 86

2 HE>Thi HU011g Vq

3 Truong Thi Phi Nga Con Con nho4 Truong The Trung Con Con nho

5Truong Ho Bao

Con Con nhoNgoc

6 Truong Thi Hai Yen Chi

7 Truong Th~ Anh Anh

8 Truong The Tlmg Em 100.000 3,32%VI Trinh Ba Toim Thanh vien HDQT C6 dong n<)ib(l

Trinh Ba Toan BoDean Thi Nghia MyNguy~n Thi Ngoc VqTrinh Thao Linh Con Con nho

Trinh Ba Minh Tien Con Con nhoTrinh Bich Nguyet Chi

VIITruong Khanh

K~ toan tnrong 2.000 0,07% C6 dong noi b<)Toan

Truong Vi~t xo B6

Trang 7

2. Giao dich cua nguoi noi b(>va nguoi e6 lien quan d6i voi e6 phieu cua cong ty niem y~t:

Ty l~

S6 c6SO'

Ten t6 chirc/ ca Chirc vu tai cong tyMQHv6'i

ph~nhfru

STT CB chu co Ghi chunhan (neu co)ch6t so' hfru ph~n

cu6ikycudik'i'

Chu Thi Huang My

Dinh Thi Nhu Quynh VqTruong Vi~t Kh2111h Anh

VIn Nguyen Htru Dung Truong BKS 11,440 3,44% C6 dong n9i b9Nguyen Hiru Doi B6

H6 Th! Yen MyTnronz Que Hucnz VqI:> I:>

Nguyen Truong GiaConHuy

Nguyen Thi Van ChiNguyen Thi H6ng Chi

Nguy~n Thi Song Ha Chi

IX t.e Thanh Tung TV ban kiern scat

Le Huy Ph6 B6Nguyen Thi Quy MyNguyen Th! Thanh

Thuyvq

Le NMt Thanh Con Con nhoLe Thi Kim TIm Em gai

X H6 Thi H6ng Van Thanh vien BKS

H6 Xuan Anh BE>BLliThi Ha MyH6 Thi Hoa Em

He Quae Cuong Em

Hoang Van My Chong

Hoang Gia Han Con gai Con nho

XlPharn Thj Bleh Nguoi duoc uy quyen

3.000 0.07%C6 dong nQibQ

HU'()'Dg CBTT

Pharn Quae Hung B61ran Thi Hoai My

Pham Quae Dung Anh trai

Trang 8

VII. Cac v~nd~ dn hru y khac: Khfmg

STT Ngurri giao Chirc vu Giao djch trong ky Cudi ky Ghidich chu

Ngay giao Hinh S& S& luong Ty l~,djch thuc hronz nam gifr• !:>

(CP) (CP)

1 Truang Th~ Thanh 04110/2016 Ban 328.100 230.540 7,66%San vien -

HDQT 07110/2016