CONG TY TNHH MTV QUAN LY QUY DAI-ICHI LIFE CONG HOA XA …

CONG TY TNHH MTV QUAN LY QUY DAI-ICHI LIFE

VIET NAM (“DFVN”)

CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM • • •

Doc lap - Tir do - Hanh phuc

S6: . J.Q./CEO/DFVN21

THONG BAO

Tp. Ho Chi Mink, ngay .0.3" thdng 07 nam 2021

Ve viec suit doi, bo sung Ban Cdo bach DFVN-FIX

Kinh niii: Uy ban Chang khodn Nha nude

Chung toi bao cao Uy ban Chung khoan Nha nude ve viec sua doi, bo sung Ban Cao bach cua Quy Dau tu Trai phieu DFVN (“DFVN-FIX” hoac “Quy”) nhu sau:

STT Khoan muc, dieu cua Ban Cao bach MOd Khoan muc, dieu cua Ban Cao bach CULy do sira doi, bo

sung

1 Trang dau tien

Quy Dau tu Chung khoan duoc mo ta trong Ban Cao bach nay la

Quy duoc thanh lap theo Luat Chung khoan so 54/2019/QH14 do

Quoc hoi Nuoc Cong hoa Xa hoi Chu nghTa Viet Nam thong qua

ngay 26 thang 11 nam 2019, va cac van ban hudng dan thi hanh.

Ban Cao bach nay da duoc dang ky voi Uy ban Chung khoan Nha

nuoc ngay

(Ngay dang ky se duoc dien day du thong tin khi dang tai Ban Cdo

bach cd hieu luc)

Trang dau tien

Quy Dau tu Chung khoan duoc mo ta trong Ban Cao bach nay

la Quy duoc thanh lap theo Luat Churng khoan so

54/2019/QH 14 do Quoc hoi Nude Cong hoa Xa hoi Chu nghTa

Viet Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2019, va cac van

ban hudng dan thi hanh.

Phil hop voi Ban Cao

bach mau Phu luc III -

Thong tu 98/2020/TT-

BTC ngay 16 thang 11

nam 2020 hudng dan

hoat dong va quan ly

quy dau tu' chung

khoan (“Thong tu

98/2020/TT-BTC’)

1

2 Trang dau tien

Loai hinh quy: Quy dlu tu chung khoan dang quy mb

Trang dau tien

Quy dau tu dang md

Phil hop vdi Ban Cao



BTC

3 Trang dau tien

Noi cung cap Ban Cao bach, bao cao hoat dong d|nh ky, bao

cao tai chinh, hinh thirc cung cap tai lieu nay:

CONG TY TNHH M0T THANH VIEN QUAN LY QUY

DAI-ICHI LIFE VIET NAM (“DFVN”)

D|a chi : Tdng 11, 149 - 151 Nguyen Van Troi, Phuong

11, Quan Phu Nhuan, TP. HCM

Dienthoai : (84 - 28) 3810 8888 Fax : (84 - 28)

3844 9835

Website : http://dfvn.com.vn

Trang dau tien

Noi cung cap Ban Cao bach:

CONG TY TNHH MOT THANH VIEN QUAN LY QUY

DAI-ICHI LIFE VIET NAM (“DFVN”)

Dja chi : Tang 11, 149 - 151 Nguyen Van Troi,

PhuoTig 11, Quan Phu Nhuan, TP. HCM

Dienthoai : (84 -28) 3810 8888 Fax : (8 4 -

28) 3844 9835

Website : httix/'/dfvn.com.vn

Va cac Dai ly Phan phoi theo danh sach chi tiet tai Phu luc 2

cua Ban Cao bach nay

Phu hop vdi Ban Cao



BTC

4 I. NHtfNG NGLTCJI CHIU TRACH NHIEM CHINH VCH NOI

DUNG BAN CAO BACH

Bo sung noi dung sau

o Ong Masafumi Takeshita - Pho Giam doc, Truong Bo phan

Ke hoach Cong ty va Quan trj Rui ro

I. NHtTNG NGU OI CHIU TRACH NHIEM CHINH VOI

NOI DUNG BAN CAO BACH

Khong co noi dung nhu bo sung

Phu hop vdi Cong ty

5 II. CAC BINH NGHIA (“Ngan hang Giam sat”

“Ngan hang Giam sat”: La Ngan hang TNHH Mot Thanh vien

HSBC (Viet Nam) (sau day goi tat la “Ngan hang HSBC”), duoc

thanh lap va hoat dong theo Giay phep hoat dong so 235/GP-NHNN

do Ngan hang Nha nuoc Viet Nam cap ngay 08/09/2008, Giay

chung nhan dang ky hoat dong luu ky chung khoan so 05/GCN-

II. CAC DINH NGHIA (“Ngan hang Giam sat”)

“Ngan hang Giam sat”: La Ngan hang TNHH Mot Thanh

vien HSBC (Viet Nam) (sau day goi tat la “Ngan hang

HSBC”), duoc thanh lap va hoat dong theo Giay phep hoat

dong so 235/GP-NHNN do Ngan hang Nha nude Viet Nam

cap ngay 08/9/2008, Giay chung nhan dang ky hoat dong luu

Sua doi phii hop vdi

Bieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

2

http://dfvn.com.vn

UBCK do UBCKNN dip ngay 10/12/2013 cung cap cac djch vu:

(i) bao quan, luu ky chung khoan, tai lieu xac nhan quyen so htru

tai san hop phap cua Quy; cac hop dong kinh te, cac chung tir co

lien quan din tai san cua Quy dong thbi giam sat hoat dong cua

Quy; (ii) thuc hien churc nang giam sat toan bo hoat dong quan ly

tai san cua Quy do Cong ty Quan ly Quy thuc hien va (iii) cac dich

vu khac dirge Cong ty Quan ly Quy uy quyen thuc hien theo cac

dilu khoan cua Hop dong Giam sat. Quyen va nghTa vu cua Ngan

hang Giam sat diroc quv dinh tai Bieu le nav va cac van ban Phap

luat co lien quan.

ky chung khoan so 05/GCN-UBCK do Uy ban Chung khoan

Nha nubc cap ngay 10/12/2013 cung cap cac d|ch vu: (i) bao

quan, luu ky chung khoan, tai lieu xac nhan quyen so hiru tai

san hop phap cua Quy; cac hop dong kinh te, cac churng tir co

lien quan den tai san cua Quy dong thbi giam sat hoat dong

cua Quy; (ii) thuc hien chuc nang giam sat toan bo hoat dong

quan ly tai san cua Quy do Cong ty Quan ly Quy thuc hien va

(iii) cac djeh vu khac duoc Cong ty Quan ly Quy uy quyen

thuc hien theo cac dieu khoan cua Hop dong Giam sat. Quyen

va nghTa vu cua Ngan hang Giam sat dugc quy dinh tai Bieu

le nay va Phap luat co lien quan.

6 II. CAC DINH NGHIA (“Ban Cao bach”)

“Ban Cao bach”: La tai lieu nay cung voi cac Phu luc dinh kem

va cac sua d6i bo sung hop phap cong khai chinh xac, trung thuc,

khach quan lien quan den viec chao ban va phat hanh Chung chi

quy cua Quy.

II. CAC DINH NGHIA (“Ban Cao bach”)

“Ban Cao bach”: La van ban, tai lieu nay hoac du lieu dien

tu cong khai nhung thong tin chinh xac, trung thuc, khach

quan lien quan den viec chao ban va luu hanh Chung chi cua

Quy.

Sua doi phu hgp voi

Bieu le Quy da dugc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

7 II. CAC DINH NGHIA (“Gia ban/Gia Phat hanh”)

“Gia ban/Gia Phat hanh”: La muc gia ma Nha dau tu phai thanh

toan d! mua mot Don vj Quy. Gia ban/Gia Phat hanh dugc quy dinh

tai Dilu 2 va Bieu 3 Muc X cua Ban Cao bach nay.

II. CAC DINH NGHIA (“Gia ban/Gia Phat hanh”)

“Gia ban/Gia Phat hanh”: La muc gia Nha dau tu phai thanh

toan de mua mot Bon vi Quy. Gia ban/Gia Phat hanh dugc

quy djnh tai Bieu 2 va Bieu 3 Muc X cua Ban Cao bach nay.

Sua doi phu hop voi

Bieu le Quy da dugc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

8 II. CAC DINH NGHIA (“Gia tr| Tai san Rong”)

“Gia tri Tai san Rong”: La tong gia tri thi trubng hoac gia tri hop

lv itrong trubng hop khong xac dinh duoc gia thi trubng) cac tai

II. CAC DINH NGHIA (“Gia trj Tai san Rong”) Sua doi phu hgp voi

Bieu le Quy da dugc

Bai hoi Nha dau tu

3

san va cac khoan dau tir do Quy so huu tru di cac nghia vu no cua

Quy dupe tlnh den ngay gan nhat truoc Ngay Dinh gia.

“Gia trj Tai san Rong”: La tong gia trj thj truong cac tai san

va cac khoan dau tu do Quy so hu u trir di cac nghia vu no cua

Quy duoc tinh den ngay gan nhat trade Ngay Dinh gia.

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

9 II. CAC DINH NGHIA (“Ngay Dinh gia”)

“Ngay Djnh gia”: La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac dinh Gia

trj Tai san Rong cua Quy theo quy djnh tai Luat Chung khoan va

DiSu le Quy, bao gom cac Ngay Giao djch Chung chi Quy va cac

naav khac ma Gia tri Tai San Rons cua Ouv duoc xac dinh cho muc

dfch bao cao.

II. CAC DINH NGHIA (“Ngay Djnh gia”)

“Ngay Dinh gia”: La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac djnh

Gia trj Tai san Rong cua Quy theo quy djnh tai Luat Chung

khoan va Dieu le Quy, bao gom cac Ngay Giao djch Chung

chi Quy va cac ngay khac ma Gia tri Tai San Rong cua Quy

duoc xac djnh cho muc dich bao cao hoac muc dich bao cao

khac.

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

10 II. CAC DINH NGHIA (“Ngay Giao djch”)

“Ngay Giao djch” hay “Ngay Giao djch Chung chi Quy”: La

neav ma Cong ty Quan ly Quy, thay mat Quy, phat hanh va mua lai

Chung chi Quy

II. CAC DINH NGHIA (“Ngay Giao djch”)

“Ngay Giao djch” hay “Ngay Giao djch Chung chi Quy”:

La Ngay Djnh gia ma Cong ty Quan ly Quy, thay mat Quy,

phat hanh va mua lai Chung chi Quy.

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

11 II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Phan phfii”)

“Dai ly Phan phoi”: La to chuc da ky hop dong phan phoi Chung

chi Quy voi Cong ty Quan ly Quy

II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Phan ph6i”)

“Dai ly Phan phoi”: La to chuc kinh doanh chung khoan,

ngan hang luu ky, ngan hang thuong mai, doanh nghiep bao

hiem, to chuc kinh te khac da dang ky hoat dong phan phoi

Chung chi quy mo va duoc Cong ty Quan ly Quy chi dinh

thuc hien phan phoi Chung chi quy cho Quy DFVN-FIX.

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

12 II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Ky danh”)

“Dai lv Kv danh”: La Dai lv Phan phoi dung ten Tai khoan Ky

danh, thuc hien giao djch Chung chi Quy thay mat cho cac Nha dau

tu tai So phu

II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Ky danh”)

“Dai ly Ky danh”: La Dai ly Phan phoi khong bao gom to

chuc kinh te khac dung ten chu so huu Tai khoan Ky danh,

duoc Cong ty Quan ly Quy chi djnh thuc hien phan phoi

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

4

Chung chi quy cho Quy DFVN-FIX, thuc hien giao djch

Chung chi Quy thay mat cho cac Nha dau tu tai So phu.

13 II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Chuyen nhirong”)

“Dai ly Chuyen nhirgng”: La to chuc dugc Cong ty Quan ly Quy

uy quyen cung cap cac dich vu sau:

(i) Lap va quan ly So chlnh; mo, theo doi va quan ly he thong cac

tai khoan cua Nha dau tu, Tai khoan Ky danh; xac nhan quyen

so huu Chung chi Quy;

(ii) Ghi nhan cac Lenh mua, Lenh ban, Lenh Chuyen doi cua Nha

dAu tu; chuyen quyen so huu Chung chi Quy; cap nhat So

chinh;

(iii) Ho tro Nha dau tu thuc hien cac quyen lien quan tbi viec so

huu Chung chi Quy cua Nha dau tu;

(iv) Duy tri kenh lien lac voi Dai ly Phan phoi, Dai ly Ky danh;

(v) Thuc hien cac hoat dong khac theo quy dinh cua Phap luat.

II. CAC DINH NGHIA (“Dai ly Chuyen nhirong”)

“Dai ly Chuyen nhuong”: La to chuc cung cap cac dich vu

sau dugc Cong ty Quan ly Quy uy quyen:

(i) Lap va quan ly so chinh; mb, theo doi va quan ly he thong

cac tai khoan cua Nha dau tu, Tai khoan Ky danh; xac

nhan quyen so huu Churng chi Quy;

(ii) Ghi nhan cac Lenh mua, Lenh ban, Lenh Chuyen doi cua

Nha dau tu; chuyen quyen so huu Chung chi Quy; cap

nhat So chinh;

(iii) Ho trg Nha dau tu thuc hien cac quyen lien quan toi viec

so huu Chung chi Quy cua Nha dau tu.

Sua doi phu hgp voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

14 II. CAC DINH NGHIA (“Tai khoan Giao djch”)

“Tai khoan Giao dich”: La tai khoan thong qua do, Nha dau tu

mua, ban, so huu chung chi cua mot hay nhieu quy mo do Cong ty

Quan ly Quy quan ly. Tai khoan giao djch chung chi quy mo do

Dai ly Phan phbi phoi hop voi to chuc cung cap dich vu Dai ly

Chuyen nhuong mo va quan ly. Tai khoan nay co hai loai:

a) Tai khoan cua Nha dau tu la tai khoan thuoc so huu cua Nha dau

tu va dung ten Nha dau tu;

b) Tai khoan Ky danh la tai khoan thuoc so huu cua cac Nha dau tu

tai S6 phu va dung ten Dai ly Ky danh. Tai khoan nay dugc chia

II. CAC DINH NGHIA (“Tai khoan Giao djch”)

“Tai khoan Giao dich”: La tai khoan cua Nha dau tu do Cong

ty Quan ly Quy quan ly, yeu cau mb tai cac Dai ly Phan phoi

dugc chi dinh cua Quy de thuc hien viec giao djch Chung chi

Quy.

Sua doi phu hgp voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

5

thanh cac tieu khoan tach biet, doc lap, ung vbi mbi Nha ddu tu tai

So phu.

15 II. CAC DINH NGHlA (“Tai khoan Ky danh”)

Bo noi dung nay

II. CAC DINH NGHlA (“Tai khoan Ky danh”)

“Tai khoan Ky danh”: La tai khoan thuoc sb huu cua cac

Nha dau tu tai So phu va dung ten Dai ly Phan phoi, do Cong

ty Quan ly Quy quan ly. Tai khoan nay dugc chia thanh cac

tieu khoan dac biet, doc lap, ung voi moi Nha dau tu tai So

phu.

Sua doi phu hgp vbi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

16 II. CAC DINH NGHlA (“Tieu khoan Ky danh”)

Bo noi dung nay

II. CAC DINH NGHlA (“Ti£u khoan Ky danh”)

“Tieu khoan Ky danh”: La tai khoan cua Nha dau tu tai So

phu cua Dai ly Ky danh dugc chi dinh cua Quy mb tai Dai ly

Chuyen nhugng de thuc hien giao djch Chung chi Quy.

Sua doi phu hgp vbi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

17 II. CAC DINH NGHlA

“T6 chuc cung cap dich vu co lien quan”: LaNgan hang Luu ky,

Tong Cong ty Luu ky va Bu tru Chung khoan Viet Nam dugc Cong

ty Quan ly Quy uy quyen cung cap mot hoac mot so hoat dong

thuoc dich vu Quan tri Quy ddu tu, djch vu Dai ly Chuyen nhugng.

II. CAC DINH NGHlA

“To chirc cung cap djch vu co lien quan”: La to chuc cung

cap djch vu Dai ly Chuyen nhugng va/hoac to chuc cung cap

djch vu Quan trj Quy, tuy tung trubng hgp cu the.

Sua doi phu hgp vbi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

18 IX. THONG TIN VE QUY DAU TlT

1.4 Tinh chat va thbi han hoat dong cua Quy

Bo sung noi dung sau:

- Cac tai san ma Quy dugc phep dau tu:

• Tien gui co ky han;

• Tin phieu;

• Trai phieu;

• Cac gidy td co gia va cac cong cu co thu nhap co djnh;

IX. THONG TIN VE QUY DAU TlT

1.4 Tinh chat va thoi han hoat dong cua Quy

Khong co noi dung nay tai Dieu nay

Bo sung them noi dung

tai san ma Quy dugc

phep dau tu tai phan

nay.

6

• Trai phi6u chao ban ra cong chung; trai phieu doanh nghiep

phat hanh rieng le bbi to chuc niem yet co bao lanh thanh toan

cua t6 chuc tin dung hoac cam ket mua lai cua to chuc phat

hanh t6i thilu mot (01) \an trong muoi hai (12) thang va moi

ldn cam ket mua lai toi thieu ba muoi phan tram (30%) gia tri

dot phat hanh. Viec ddu tu vao tai san nay phai dap ung dieu

kien nhu quy djnh tai Phap luat va Dieu le Quy.

• Cac loai tai san khac ma Quy duoc phep dau tu nhu quy djnh

tai Dieu le Quy va Phap luat.

19 IX. THONG TIN VE QUY DAU T l/

1.2 Giay chung nhan dang ky phat hanh

Bo sung noi dung sau

Trong dot Phat hanh Chung chi Quy DFVN-FIX Lan dau ra cong

chung, Quy DFVN-FIX da huy dong dupe so tien 60.173.500.000

VND (Sau muoi ty mot tram bay muoi ba trieu nam tram nghin

d6ng).

IX. THONG TIN VE QUY DAU TU

1.2 Giay chung nhan dang ky phat hanh

Khong co noi dung nhu bo sung

Bo sung thong tin ve

dot phat hanh lan dau

va so tien huy dong.

20 IX. THONG TIN V£ QUY DAU TU

2. Dilu le Quy sua doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.1 Cac dieu khoan chung

V6n Di6u le huy dong trong dot Phat hanh Lan dau ra cong chung

cua Quy la: 60.173.500.000 VND (Sau muoi ty mot tram bay muoi

ba trieu nam tram nghin dong). So von nay dupe chia thanh

6.017.350 (Sau trieu khong tram muoi bay nghin ba tram nam

muoi) Don vi Quy, voi menh gia cua moi Don vi Quy la 10.000

VND (Muoi nghin dong).

IX. THONG TIN V£ QUY DAU TU

2. Dieu le Quy

2.1 Cac dieu khoan chung

Von Dieu le huy dong trong dpt Phat hanh Lan dau ra cong

chung cua Quy toi thieu la: 50.000.000.000 VND (Nam muoi

ty dong) va tong so Don vj Quy phat hanh trong dot Phat hanh

Lan dau ra cong chung toi thieu la 5.000.000 (Nam trieu) Don

vj Quy.

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da dupe

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

21 IX. THONG TIN V£ QUY DAU TU

2. Dieu le Quy sira doi, bo sung lan thu- 1 thang 04 nam 2021

IX. THONG TIN V£ QUY DAU TlT

2. Dieu le Quy

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da dupe

7

2.2.3 Tai san dirge phep dau tir

a)

b) Cong cu thi trudng ti§n te bao gom giay to co gia, cong cu chuyen

nhugng theo quy djnh cua Phap luat lien quan;

c) Cong cu no cua Chi'nh phu. trai phieu duoc Chi'nh phu bao lanh,

trai phieu chi'nh quyen dja phuong;

d) C6 phi6u niem y6t, cd phiSu dang ky giao djeh, trai phieu niem

y6t tren So Giao dich Chung khoan. chung chi quy dai chung;

e) Co phieu chao ban lan dau ra cong chung. trai phieu chao ban ra

cong chung. trai phieu doanh nghiep phat hanh rieng le boi to chuc

niem yet co bao lanh thanh toan cua to chuc tin dung hoac cam ket

mua lai cua td chuc phat hanh toi thieu mot (01) lan trong miroi hai

(12) thang va moi ldn cam kgt mua lai toi thieu ba muoi phan tram

(30%) gia tri dot phat hanh. Viec dau tu vao cac tai san tai diem

nay phai dap ung cac dieu kien sau:

> Co su chap thuan bang van ban cua Ban Dai dien Quy ve loai,

ma chung khoan, so lucmg, gia trj giao djeh, thdi diem thuc

hien; co quy djnh tai Ban Cao bach;

> Co du tai lieu chung minh ve bao lanh thanh toan hoac tai lieu

ve cam ket mua lai cua to chuc phat hanh.

f) Chung khoan phai sinh niem yet, giao dich tai Sd Giao djeh

Chung khoan va chi nham muc tieu phong ngua rui ro cho chung

khoan co so ma Quy dang nam giu;

g) Quyln phat sinh gan lien vbi chung khoan ma Quy dang nam

giu.

2.2.3 Tai san dupe phep dau tir

a ) ...;

b) Ngoai te, cong cu thi trucmg tien te bao gom giay to co gia,

cong cu chuyen nhugng theo quy djnh cua phap luat lien quan;

c) Trai phieu Chi'nh phu, trai phieu dugc Chi'nh phu bao lanh,

trai phieu chi'nh quyen dja phuong;

d) Co phieu niem yet, co phieu dang ky giao djeh, trai phieu

niem yet cua cac to chuc phat hanh hoat dong theo phap luat

Viet Nam;

e) Co phieu, trai phieu chuan bj niem yet, chuan bj dang ky

giao djeh phat hanh boi cac to chuc phat hanh hoat dong theo

phap luat Viet Nam, trai phieu doanh nghiep phat hanh boi to

chuc niem yet co bao lanh thanh toan cua to chuc tin dung

hoac cam ket mua lai cua to chuc phat hanh. Truong hpp dau

tu vao chung khoan chuan bj niem yet, chuan bj dang ky giao

djeh phai dap ung cac yeu cau sau:

> Co su chap thuan bang van ban cua Ban Dai dien Quy ve

loai, ma chung khoan, so lugng, gia trj giao djeh, thdi

diem thuc hien;

> Co du tai lieu chung minh viec to chuc phat hanh se hoan

tat ho so dang ky giao djeh hoac niem yet tai Sd Giao djeh

Chung khoan trong thdi gian mudi hai (12) thang ke tir

ngay thuc hien giao djeh.

f) Chung khoan phai sinh niem yet, giao djeh tai cac Sd Giao

djeh Chung khoan va chi nham muc tieu phong ngua rui ro;

g) Quyen phat sinh gan lien vdi chung khoan ma Quy dang

nam giu.

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

8

22 IX. THONG TIN VE QUY d Au TlT

2. Bieu le Quy sira doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.2.4 Cac han che dau tir

V6n va tai san cua Quy khi dugc dau tu phai tuan thu cac quy dinh

sau:

a) Khong duoc dau tu qua hai muai phan tram (20%) tong Gia tri

Tai san cua Quy vao chung khoan dang luu hanh va cac tai san (neu

co) quy djnh tai Dieu 2.2.3 diem (a), (b) cua mot to chuc phat hanh,

tru cong cu no cua Chinh phu;

b) Khong duoc dau tu qua ba muoi phan tram (30%) tong Gia tri

Tai san cua Quy vao cac tai san quy dinh tai Dieu 2.2.3 diem (a),

(b), (d), (e), (f) va (g) Muc IX cua Ban Cao bach nay, phat hanh boi

cac cong ty trong ciing mot nhom cong ty co quan he so huu voi

nhau thuoc cac trudng hop sau day: cong ty me, cong ty con; cac

cong ty so huu tren ba muoi lam phan tram (35%) co phan, phan

v6n gop cua nhau; nhom cong ty con co cung mot cong ty me, trong

do phan dau tu vao chung khoan phai sinh ti'nh bang gia tri cam ket

cua hop dong xac dinh theo quy dinh tai Phu luc so XIV ban hanh

kem theo Thong tu so 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam

2020 cua Bo Tai chi'nh ve viec huong dan hoat dong va quan ly quy

dau tu churng khoan;

c) Khong duoc dau tu vao chung khoan cua mot to chuc phat hanh

qua muoi phan tram (10%) tong gia tri chung khoan dang luu hanh

cua t6 chuc do, tru cong cu no cua Chinh phu;

d) Khong duoc dau tu qua muoi phan tram (10%) tong Gia tri Tai

san cua Quy vao cac tai san quy dinh tai Dieu 2.2.3 diem (e) Muc

IX cua Ban Cao bach nay;

IX. THONG TIN VE QUY fiAU TEf

2. Dieu le Quy

2.2.4 Cac han che dau tir

Von va tai san cua Quy khi duoc dau tu phai tuan thu cac quy

djnh sau:

a) Khong duoc dau tu qua ba muoi phan tram (30%) tong Gia

tri Tai san cua Quy vao cac tai san quy dinh tai Dieu 2.2.3 (a),

(b), (d), (e), (f) va (g) Muc IX cua Ban Cao bach nay, phat

hanh boi mot cong ty hoac mot nhom cong ty co quan he so

huu voi nhau, trong do gia tri chung khoan phai sinh tlnh bang

gia trj cam ket cua hop dong xac dinh theo quy djnh tai Phu

luc so 13 ban hanh kem theo Thong tu so 183/2011/TT-BTC

ngay 16 thang 12 nam 2011 cua Bo Tai chinh ve viec huong

dan lap va quan ly quy mo;

b) Khong duoc dau tu qua hai muoi phan tram (20%) tong Gia

trj Tai san Quy vao chung khoan dang luu hanh cua mot to

chuc phat hanh, ke ca cac loai giay to co gia, cong cu chuyen

nhuong, trai phieu (tru trai phieu Chinh phu), co phieu co

quyen bieu quyet, co phieu khong co quyen bieu quyet, trai

phieu chuyen doi;

c) Khong duoc dau tu vao chung khoan cua mot to chuc phat

hanh qua muoi phan tram (10%) tong gia tri chung khoan

dang luu hanh cua to chuc do, tru trai phieu Chinh phu;

d) Khong duoc dau tu qua muoi phan tram (10%) tong Gia tri

Tai san cua Quy vao cac tai san quy djnh tai Dieu 2.2.3 (e)

Muc IX cua Ban Cao bach nay;

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

9

e) Tai moi thai diem, tong gia trj cam ket trong cac giao djch chung

khoan phai sinh, du no vay va cac khoan phai tra cua Quy, khong

dugc vugt qua Gia tri Tai san Rong cua Quy;

f) Khong dugc dau tu vao Chung chi Quy cua chinh Quy, chung

chi quy dau tu chung khoan, co phieu cua cong ty dau tu chung

khoan do Cong ty Quan ly Quy (DFVN) quan ly;

g) Chi dugc dau tu vao chung chi quy dai chung khac, cong ty dau

tu chung khoan dai chung do cong ty quan ly quy khac quan ly va

bao dam cac han che sau:

- Khong dau tu vao qua muoi phan tram (10%) tong so chung chi

quy dang luu hanh cua mot quy dai chung, co phieu dang luu hanh

cua mot cong ty dau tu chung khoan dai chung;

- Khong dau tu qua hai muoi phan tram (20%) tong Gia tri Tai san

cua Quy vao chung chi quy cua mot quy dai chung, co phieu cua

mot cong ty dau tu chung khoan dai chung;

- Khong dau tu qua ba muoi phan tram (30%) tong Gia tri Tai san

cua Quy vao cac chung chi quy dai chung, co phieu cong ty dau tu

chung khoan dai chung;

h) Khong dugc dau tu true tiep vao bat dong san, da quy, kim loai

quy hiem;

j) Co cau dau tu cua Quy chi dugc vugt muc so voi cac han che dau

tu da quy dinh tai Bieu 2.2.4 (b), (c), (d), (e), (f), (g) va (k) Muc IX

tai Ban Cao bach nay nhung chi do cac nguyen nhan sau:

(i) Do bien dong gia tren thi trudng cua tai san trong danh muc

dau tu cua Quy;

e) Tai mgi thai diem, tong gia trj cam ket trong cac giao dich

chung khoan phai sinh, du ng vay va cac khoan phai tra cua

Quy, khong vugt qua Gia trj Tai san Rong cua Quy;

f) Khong dugc dau tu vao cac quy dau tu chung khoan, co

phieu cua cac cong ty dau tu chung khoan thanh lap va hoat

dong tai Viet Nam;

g) Khong dugc dau tu true tiep vao bat dong san, da quy, kim

loai quy hiem;

h) Quy dau tu vao cac loai tin phieu, trai phieu, giay to co gia

va cong cu co thu nhap co dinh khac voi ty trpng dau tu vao

cac tai san nay chiem tu tarn muoi phan tram (80%) Gia trj

Tai san Rong cua Quy tra len

i) Tru truang hpp quy djnh tai 2.2.4 (e), (f), (g) Muc IX cua

Ban Cao bach nay, ca cau dau tu cua Quy dugc phep sai lech

nhung chi do cac nguyen nhan sau:

(i) Do bien dong gia tren thi trubng cua tai san trong danh

muc dau tu cua Quy;

(ii) Do phai thuc hien cac khoan thanh toan hgp phap cua

Quy;

(iii) Do thuc hien lenh giao dich cua Nha dau tu;

(iv) Do hoat dong hgp nhat, sap nhap, thau tom cac to chuc

phat hanh;

(v) Do Quy mdi dugc cap phep thanh lap hoac do tach Quy,

hgp nhat Quy, sap nhap Quy ma thoi gian hoat dong khong

qua sau (06) thang, tinh tir ngay dugc cap Giay Chung nhan

Dang ky lap Quy;

(vi) Quy dang trong thoi gian giai the.

10

(ii) Do thuc hien cac khoan thanh toan cua Quy theo quy djnh

cua Phap luat, bao gom viec thirc hien lenh giao dich cua Nha

dau tu;

(iii) Do hoat dong chia, tach, hop nhat, sap nhap, thau tom cua

cac to chuc phat hanh;

(iv) Do Quy mdi dugc cap phep thanh lap hoac do tach Quy, hop

nhdt Quy, sap nhap Quy ma thdi gian hoat dong khong qua sau

(06) thang, tinh tungay duoc cap Giay Chung nhan Dang ky lap

Quy hoac Giay Chung nhan Dang ky lap Quy dieu chinh;

(v) Quy dang trong thdi gian giai the.

j) Cong ty Quan ly Quy co nghTa vu thong bao cho UBCKNN, cong

bd thong tin va dieu chinh lai danh muc dau tu dap ung cac han

muc dau tu cho phu hgp theo quy dinh tai Dieu 2.2.4 Muc IX cua

Ban Cao bach nay trong thdi han ba (03) thang, ke tu ngay sai lech

phat sinh do cac nguyen nhan quy djnh tai diem (i), (ii), (iii), (iv)

Didu 2.2.4 (i) cua Ban Cao bach nay.

k) Truong hgp sai lech do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac

han chd dau tu theo quy djnh cua Phap luat hoac Dieu le Quy, Cong

ty Quan ly Quy co trach nhiem dieu chinh lai danh muc dau tu trong

thdi han mudi lam (15) ngay, ketu ngay phat hien ra sai lech. Trong

trudng hgp nay, Cong ty Quan ly Quy phai boi thudng thiet hai cho

Quy (neu co) va chiu mgi chi phi phat sinh lien quan den viec dieu

chinh lai danh muc dau tu. Neu phat sinh lgi nhuan, thi phai hach

toan ngay mgi khoan lgi nhuan co dugc cho Quy.

l) Trong thdi han nam (05) ngay lam viec ke tu ngay hoan tat viec

didu chinh lai danh muc ddu tu, Cong ty Quan ly Quy phai cong bo

thong tin theo quy dinh, dong thdi thong bao cho UBCKNN ve cac

j) Cong ty Quan ly Quy phai dieu chinh lai danh muc dau tu

dap ung cac han muc dau tu theo quy dinh tai Dieu 2.2.4 Muc

IX cua Ban Cao bach nay trong thdi han ba (03) thang, ke tu

ngay sai lech phat sinh.

k) Truong hgp Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac han

che dau tu theo quy djnh cua Phap luat hoac Dieu le Quy,

Cong ty Quan ly Quy co trach nhiem dieu chinh lai danh muc

dau tu trong thdi han mudi lam (15) ngay, ke tu ngay sai lech

phat sinh. Trong trudng hgp nay, Cong ty Quan ly Quy phai

chju mgi chi phi phat sinh lien quan den cac giao dich nay va ,

cac ton that (neu phat sinh). Neu phat sinh lgi nhuan, thi phai

hach toan ngay mgi khoan lgi nhuan co dugc cho Quy. J

l) Cong ty Quan ly Quy chi dugc dau tu tien gui, cong cu tien 3

te phat hanh tai cac ngan hang trong danh sach da dugc Ban

Dai dien Quy phe duyet bang van ban.

11

sai lech ca cau danh muc dau tu, nguyen nhan, thai diem phat sinh

hoac phat hien ra sir viec, mure do thiet hai va boi thuong thiet hai

cho Quy (neu co) hoac loi nhuan tao cho Quy (neu co), bien phap

khac phuc, thai gian thuc hien, ket qua khac phuc.

m) Cong ty Quan ly Quy chi dugc dau tu tien giri, cong cu thi

truong tien te phat hanh quy djnh tai Dieu le Quy tai cac to chuc tin

dung trong danh sach da diroc Ban Dai dien Quy phe duyet.

23 IX. THONG TIN VE QUY DAU TU

2. Dieu le Quy sura doi, bo sung lan thur 1 thang 04 nam 2021

2.2.5 Hoat dong vay, cho vay, giao d|ch mua ban lai, giao dich

ky quy

Tuong tu nhu Dieu 10 Dieu le Quy MCil.


2. Dieu le Quy

2.2.5 Hoat dong vay, cho vay, giao djch mua ban lai, giao

djch ky quy

Tuong tu nhu Dieu 10 Dieu le Quy CU.

Sua doi phu hgp voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dilu le Quy sua doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.2.7 Nguyen tac, phuo’ng thurc xac djnh Gia trj Tai san Rong

• Nguyen tac xac djnh Gia tri Tai san Rong

Gia trj Tai san Rong cua Quy dugc xac djnh bang tong gia trj tai

san trir di tong ng phai tra cua Quy. Tong gia trj tai san cua Quy

bang dugc xac djnh theo thj truong hoac gia trj hgp ly cua tai san

(trong truong hgp khong xac djnh dugc gia thj truong). Tong ng

phai tra cua Quy la cac khoan ng va nghTa vu thanh toan tinh den

ngay gan nhat trudc Ngay Djnh gia.


2. Dieu le Quy

2.2.7 Nguyen tac, phirang thirc xac djnh Gia trj Tai san

Rong

• Nguyen tac xac djnh Gia trj Tai san Rong

Gia trj Tai san Rong cua Quy dugc xac djnh djnh ky hang tuan

vao Ngay Djnh gia. Ngay Djnh gia tuan se la Thu Ba hang

tuan. Gia trj Tai san Rong cua Quy, Gia trj Tai san Rong tren

mot Don vj Quy phai dugc Ngan hang Giam sat xac nhan.

Trong thoi han ba (03) ngay lam viec, ke tu Ngay Djnh gia,

Gia trj Tai san Rong cua Quy, Gia trj Tai san Rong tren mot

Don vj Quy phai dugc cong bo theo quy djnh cua Phap luat

chung khoan.

Sura doi phu hop voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sira doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021


2. Dieu le Quy

Sira doi phu hgp voi

Dieu le Quy da dugc

12

2.2.7 Nguyen tac, phirong thuc xac djnh Gia trj Tai san Rong

• Phirong thirc xac djnh Gia trj Tai san Rong

Boi vdi cac cong cu

khong tra lai bao gom

tin phieu, trai phieu,

giay td co gia va cac

cong cu khong tra lai

khac

Gia yet tren he thong giao djch cua

So Giao djch Chung khoan; trudng

hop khong co gia yet thi muc gia

dugc xac djnh theo hoac mo hinh

chiet khau dong tien can cu vao lai

suat trung thau hoac mot lai suat

khac do Ban Dai dien Quy quy

djnh va thdi gian nam giu cong cu.

Trai phieu niem yet -Gia yet binh quan tren he thong

giao djch (hoac ten goi khac tuy

thuoc vao quy djnh noi bo cua So

Giao djch Chung khoan) tai ngay

co giao djch gan nhat trudc Ngay

Djnh gia cong lai luy ke (neu gia

yet chua bao gom lai luy ke).

- Trudng hop khong co giao djch

nhieu hon mudi lam (15) ngay ti'nh

den Ngay Djnh gia, la mot trong

cac muc gia sau:

o Gia mua cong lai luy ke; hoac

o Menh gia cong lai luy ke; hoac

o Gia xac djnh theo phuong phap

duoc Ban Dai dien Quy chap

thuan.

2.2.7 Nguyen tac, phirong thuc xac djnh Gia trj Tai san

Rong

• Phirong thuc xac djnh Gia trj Tai san Rong

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

Boi vdi cac cong cu

khong tra lai bao

gom tin phieu, trai

phieu, giay td co gia

va cac cong cu

khong tra lai khac

Gia thj trudng la gia yet tren he

thong giao djch cua So Giao

djch Chung khoan; trudng hgp

khong co gia yet thi muc gia

dugc xac djnh theo mo hinh

chiet khau dong tien can cu vao

lai suat trung thau hoac mot lai

suat khac do Ban Dai dien Quy

quy djnh va thdi gian nam giu

cong cu..

Trai phieu niem yet - Gia thj trudng la gia yet cuoi

ngay (hoac ten ggi khac theo

Quy che cua So Giao djch

Chung khoan) cua giao djch

thong thudng tai ngay co giao

djch gan nhat trudc Ngay Djnh

gia cong lai luy ke (neu gia yet

chua bao gom lai luy ke).

- Trudng hgp khong co giao

djch nhieu hon hai (02) tuan

tinh den Ngay Djnh gia, la mot

trong cac mure gia sau:

13

Phuong phap djnh gia trai phieu

hop ly chi tiet se dupe trinh bay cu

the trong So Tay Dinh Gia va phai


thuan.

Trai phieu khong

niem yet

- Gia yet (neu co) tren cac he thong

bao gia cong lai suat cuong phieu

tinh toi ngay truoc Ngay Djnh gia;

hoac

o Gia mua cong lai luy ke; hoac

o Menh gia cong lai luy ke; hoac

o Gia xac djnh theo phuong phap


thuan.

- Phuong phap djnh gia trai phieu

hop ly chi tiet se duoc trinh bay cu

the trong So tay Djnh gia dupe Ban

Dai dien Quy chap thuan.

Co phieu niem yet

tren So Giao dich

Chung khoan

Co phieu cua Cong ty

dai chung dang ky

giao dich tren he

thong UpCom

- Gia dong cua (hoac ten goi

khac tuy thuoc vao quy djnh noi

bo cua cua So Giao dich Chung

khoan) tai ngay co giao djeh

gan nhat truoc Ngay Dinh gia.

- Truong hop khong co giao djeh

nhieu hon mudi lam (15) ngay

tinh den Ngay Dinh gia, la mot

trong cac muc gia sau:

o Gia mua cong lai luy ke;

hoac

o Menh gia cong lai luy ke;

hoac

o Gia xac dinh theo phuong

phap dupe Ban Dai dien Quy

chap thuan.

- Phuong phap dinh gia trai

phieu hop ly chi tiet se dupe

trinh bay cu the trong So Tay

Djnh Gia va phai dupe Ban Dai

dien Quy chap thuan.

Trai phieu khong

niem yet

- Gia thi trudng la gia yet (neu

co) tren cac he thong bao gia

cong lai suat cuong phieu tinh

toi ngay truoc Ngay Dinh gia;

hoac

o Gia mua cong lai luy ke;

hoac

o Menh gia cong lai luy ke;

hoac

o Gia xac djnh theo phuong

phap dupe Ban Dai dien Quy

chap thuan.

- Phuong phap dinh gia trai

phieu hop ly chi tiet se dupe

trinh bay cu the trong So tay

o Gia tr( so sach; hoac

o Gia mua; hoac

- Gia xac dmh theo phuang phap

da dugc Ban Bai dien Quy chap

thuan.

Co phan, phan von

gop khac

- Gia thi trudng la gia trung binh

cua cac giao djeh thuc hien

thanh cong tai ngay giao djeh

gan nhat trudc Ngay Bjnh gia

do cac to chuc bao gia cung

cap.

- Trudng hgp khong co bao gia

thi muc gia dugc xac djnh la

mot trong cac muc gia sau:

o Gia trj sd sach; hoac

o Gia mua/ gia tri von gop;

hoac

- Gia xac dmh theo phuang phap

da dugc Ban Bai dien Quy

thong qua.

Chung khoan phai

sinh niem yet

Gia dong cua hoac ten ggi khac tuy

thuoc vao quy djnh noi bo cua Sd

giao djeh Chung khoan tai Ngay

Giao djeh gan nhat trudc Ngay

Binh gia.

Bjnh gia dugc Ban Dai dien

Quy chap thuan.

Co phieu niem yet

tren Sd Giao dich

Chung khoan Ho

Chi' Minh

- Gia thi trudng la gia dong cua

(hoac ten goi khac theo quy che

cua Sd Giao dich Chung

khoan) tai ngay co giao dich

gan nhat trudc Ngay Binh gia.

- Trudng hop khong co giao

dich nhieu han hai (02) tuan

tinh den Ngay Binh gia, la mot


• Gia trj sd sach;

• Gia mua;

• Gia xac djnh theo phuong

phap da dugc Ban Bai dien

Quy chap thuan.

Co phieu niem yet

tren Sd Giao djeh

Chung khoan Ha

Noi

-Gia thi trudng la gia dong cua

(hoac ten ggi khac theo quy che

cua Sd Giao dich Chung


gan nhat trudc Ngay Binh gia.

-Trudng hgp khong co giao

dich nhieu han hai (02) tuan

tinh den Ngay Bjnh gia, la mot

trong cac muc gia nhu sau:

o Gia tri so sach;

o Gia mua;

15

Chung khoan phai

sinh niem yet khong

co giao dich nhieu

han mudi lam (15)

ngay tlnh den Ngay

Djnh gia

Gia xac dinh theo phuong phap da

dugc Ban Dai dien Quy chap

thuan.

Cac tai san duoc phep

dau tu khac

Gia trung binh cua cac giao dich

thuc hien thanh cong tai ngay giao

djch gan nhat trudc Ngay Djnh gia

do cac to chiic bao gia cung cap.

Trudng hgp khong co bao gia thi

mu'c gia dugc xac dinh theo mo

hinh ly thuyet da dugc Ban Dai

dien Quy thong qua.

o Gia xac djnh theo phucmg

phap da dugc Ban Dai dien

Quy chap thuan.

Co phieu cua Cong

ty dai chung dang

ky giao djch tren he

thong UpCom

- Gia thi trudng la gia dong cua

(hoac ten ggi khac theo quy che

cua Sd Giao djch Chung


gan nhat trudc Ngay Dinh gia.

- Trudng hop khong co giao

djch nhieu hon hai (02) tuan

tinh den Ngay Dinh gia, la mot

trong cac muc gia nhu sau:

o Gia trj so sach;

o Gia mua;



Quy chap thuan.

Co phan, phan von

gop khac

- Gia dugc xac djnh la mot


o Gia trj sd sach; hoac

o Gia mua/ gia tri von gop;

hoac



Quy thong qua.

Chung khoan phai

sinh niem yet

Gia dong cua tai Ngay Giao

dich gan nhat trude Ngay Bjnh

gia

Chung khoan phai

sinh niem yet khong

co giao djeh trong

vong 2 tuan trd len

Gia xac dinh theo phuoug phap

da duoc Ban Bai dien Quy chap

thuan.

Cac tai san duoc

phep dau tu khac

Gia xac djnh theo phuong phap

duoc Phap luat cho phep.

26 IX. THONG TIN VE QUY DAU TtT

2. Bieu le Quy sua doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.3.1 Nha dau tur

Nha ddu tu cua Quy co the la to chuc, ca nhan trong va ngoai nude.


2. Bieu le Quy

2.3.1 Nha dau tir

Nha dau tu' cua Quy co the la phap nhan, ca nhan trong va

ngoai nude.

Sira doi phii hop vdi

Bieu le Quy da dupe

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Bidu le Quy su-a doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.3.2 Quyen va nghia vu cua Nha dau tu

1) Nha dau tu co quyen:

a. Cac quydn theo quy djnh tai Bieu 101 Luat Chung khoan;

b. Quydn dugc doi xu cong bang, moi Chung chi Quy deu tao cho

ngudi so huu quyen, nghia vu, loi ich ngang nhau;

c. Quydn tu do chuydn nhuong Chung chi Quy, tru truo'ng hop bi

han chd chuyen nhuong theo quy djnh cua Phap luat va tai Bieu le

Quy;

IX. THONG TIN VE QUY DAU T l/

2. Bieu le Quy

2.3.2 Quyen va nghia vu cua Nha dau tu

1) Nha dau tu co quyen:

a. Huong loi tu hoat dong dau tu cua Quy tuong ung vdi so

luong Bon vi Quy nam giu;

b. Huong cac loi ich va tai san duoc chia hop phap tir viec

thanh ly tai san Quy;

c. Yeu cau Cong ty Quan ly Quy thay mat Quy mua lai Chung

chi Quy hoac chuyen doi Chung chi Quy;

Sua doi phu hop vdi

Bieu le Quy da duoc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

17

d. Quyen dirge tiep can day du cac thong tin djnh ky va thong tin

bat thudng ve hoat dong cua Quy;

e. Quyen va trach nhiem tham gia cac cuoc hop Dai hoi Nha dau tu

va thuc hien quyen bieu quyet diroi hinh thuc true tiep hoac thong

qua dai dien duoc uy quyen hoac thuc hien bo phieu tir xa (gii'i thu,

fax, thu dien tu, tham du hoi nghj true tuyen, bo phieu dien tu hoac

hinh thuc dien tir khac);

f. Cac quyen khac theo quy djnh Phap luat va Dieu le Quy.

Nha dau tu hoac nhom Nha dau tu sd huu tir nam phan tram (5%)

trd len tong so Chung chi Quy dang luu hanh va Nha dau tu hoac

nhom Nha dau tu sd huu tir mudi phan tram (10%) trd len tong so

Chung chi Quy dang luu hanh co mot sd quyen nhu quy dinh tai

Dieu le Quy.

2) Nha dau tu co cac nghTa vu sau day:

a. Cac nghla vu theo quy dinh tai Dieu 101 Luat Chung khoan;

b. Tuan thu Dieu le Quy, chap hanh quyet djnh ciia Dai hoi Nha dau

tu;

c. Thanh toan du tien mua Chung chi Quy theo dung thdi gian quy

dinh tai Dieu le Quy va Ban Cao bach va chi chiu trach nhiem ve

cac khoan no va nghTa vu tai san khac cua quy trong pham vi sd

tien da thanh toan khi mua Chung chi Quy;

d. Cac nghTa vu khac theo quy djnh Phap luat va tai Dieu le Quy.

d. Thuc hien quyen cua minh thong qua Dai hoi Nha dau tu;

e. Cac quyen khac theo quy djnh phap luat va tai Dieu le Quy.

2) Nha dau tu co cac nghTa vu sau day:

a. Chap hanh quyet dinh cua Dai hoi Nha dau tu;

b. Thanh toan du tien mua Chung chi Quy va chi chju trach

nhiem ve cac khoan no va nghTa vu tai san khac cua quy trong

pham vi sd tien da thanh toan khi mua Chung chi Quy;

c. Cac nghTa vu khac theo quy dinh phap luat va tai Dieu le

Quy.

28 IX. THONG TIN V£ QUY DAU T lf

2. Didu le Quy sua doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.3.3 Sd dang ky sd hiru Chirng chi Quy

2. Sd chinh, Sd phu phai co cac thong tin sau:

IX. THONG TIN V£ QUY DAU T lf

2. Dieu le Quy

2.3.3 Sd dang ky sd huu Chung chi Quy

2. Sd chinh, Sd phu phai co cac thong tin sau:

Sua doi phu hop vdi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

18

a. ...

b. Thong tin Nha dau tu:

i. B6i voi ca nhan: Ho va ten cua Nha dau tu; so Giay Chung minh

Nhan dan/The Can cuoc Cong dan hoac so Ho chieu (doi voi ca

nhan nude ngoai) hoac chung thuc ca nhan hop phap khac con hieu

lire; dja chi lien lac.

ii. Bdi voi td chuc: ten day du, ten viet tat, dia chi tru so chinh, so

gi§y chung nhan dang ky doanh nghiep; so tai khoan luu ky chung

khoan (neu co).

c. ...

d. S6 luong Chung chi Quy so huu; ty le so huu;

e. Ngay lap So chinh va So phu; va

f. Cac noi dung khac nhu quy dinh cua Phap luat va Dai ly Chuyen

nhuong sau khi duoc su dong y cua Cong ty Quan ly Quy.

a. ...

b. Thong tin Nha dau tu:

i. Doi voi ca nhan: Ho va ten cua Nha dau tu; so Chung minh

Nhan dan/The Can cuoc Cong dan hoac so Ho chieu (doi voi

ca nhan nuoc ngoai) con hieu luc; dia chi lien lac, so dien thoai

lien lac, dia chi thu dien tu email (neu co).

ii. Doi voi to chuc: ten day du, ten viet tat, ten giao dich, dja

chi tru so chinh, so giay phep thanh lap va hoat dong/giay

chung nhan dang ky kinh doanh; ho va ten, so Chung minh

Nhan dan/The Can cuoc Cong dan hoac so Ho chieu (doi voi

ca nhan nude ngoai) con hieu lire, so dien thoai lien lac, dia

chi email cua ca nhan duoc to chuc uy quyen giao dich Chung

chi Quy.

c. ...

d. So luong Chung chi Quy so hun; ngay dang ky so huu (vao

So chinh.

29 IX. THONG TIN VE QUY DAU TlJ*

2. Difiu le Quy siira doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.3.4 Quyen bieu quyet cua Nha dau tu-

M6i Chung chi Quy co mot quyen bieu quyet tuong ung mot phieu

bieu quyet.


2. Dieu le Quy

2.3.4 Quyen bieu quyet cua Nha dau tir

Moi Chung chi Quy se co mot quyen bieu quyet.

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.3.5 Cac trirong hop hop nhat, sap nhap, thanh ly, giai the Quy

va quyen cua Nha dau tir trong truerng hop thanh ly, giai the

Quy


2. Dieu le Quy

2.3.5 Cac trircmg hop hop nhat, sap nhap, thanh ly, giai

the Quy va quyen cua Nha dau tir trong trirong hop thanh

ly, giai the Quy

Sua doi phu hop voi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

19

1...

2. Viec thanh ly, giai the Quy dugc tien hanh trong cac truong hap

sau day:

a... b... c...

d. Bo noi dung nay

1...

2. Viec thanh ly, giai the Quy dugc tien hanh trong cac truong

hgp sau day:

a... b... c...

d. Gia tri Tai san rong cua Quy xuong dudi mudi (10) ty dong

lien tuc trong sau (6) thang.


2. Didu le Quy sira doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.5.2 Hinh thurc cong bo thong tin ve cac Giao djch, noi cong bo

thong tin, tan suat cong bo thong tin

Tai ngay lam viec tiep theo cua Ngay Dinh gia, Gia tri Tai san Rong

cua Quy, Gia tri Tai san Rong tren mot Don vj Quy phai dugc cong

bd tren cac trang thong tin dien tir cua Cong ty Quan ly Quy va cac

phuong tien thong tin dai chung theo quy dinh ve cong bo thong tin

tren Thi truong Chung khoan.

IX. THONG TIN VE QUY DAU Tl/

2. Dieu le Quy

2.5.2 Hinh thuc cong bo thong tin ve cac Giao djch, noi

cong bo thong tin, tan suat cong bo thong tin

Trong thdi han ba (03) ngay lam viec, ke tir Ngay Dinh gia,

Gia trj Tai san Rong cua Quy, Gia trj Tai san Rong tren mot

Don vi Quy phai dugc cong bo tren cac trang thong tin dien

tu cua Cong ty Quan ly Quy, Dai ly Phan phoi/Bai ly Ky danh

va cac phuong tien thong tin dai chung theo quy dinh ve cong

bo thong tin tren Thj truong Chung khoan.

Sua doi phii hgp vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thu I thang 04 nam 2021

2.5.3 Thong tin ve cac mure Gia Djch vu cua Nha dau tu: Gia

Djch vu Phat hanh, Gia Djch vu Mua lai, Gia Djch vu Chuyen

doi


2. Dieu le Quy

2.5.3 Thong tin ve cac muc Gia Djch vu cua Nha dau tu:

Gia Djch vu Phat hanh, Gia Djch vu Mua lai, Gia Djch vu

Chuyen doi

Sua doi phu hgp vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

Thbi diem ap dung muc phi mdi tang sdm nhat la sau sau muoi (60)

ngay ke tir ngay Cong ty Quan ly Quy cong bo ve muc phi mdi tren

trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan ly Quy va/hoac cac hinh

thuc khac theo quy djnh Phap luat hien hanh.

Thdi diem ap dung muc phi mdi sdm nhat la chin muoi (90)

ngay ke tu ngay Cong ty Quan ly Quy cong bo ve muc phi

mdi tren trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan ly Quy

va/hoac cac hinh thuc khac theo quy dinh phap luat hien hanh.

20

33 IX. THONG TIN VE QUY DAU TtT

2. Dieu le Quy sira doi, bo sung lan thu* 1 thang 04 nam 2021

2.6.3 Cac chi phi khac phu hgp voi quy d|nh cua Phap luat

b . ...

>Gia Djch vu Giao djch (Mua/ban/chuyen doi/chuyen nhugng) la

0,03% gia trj giao djch.


2. Dieu le Quy

2.6.3 Cac chi phi khac phu hop voi quy djnh ciia phap luat

b. ...

> Gia Dich vu Giao djch (Mua/ban/chuyen doi) la 0,03% gia

trj giao dich.

Sira doi phu hgp vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sira doi, bo sung lan thu-1 thang 04 nam 2021

2.6.4 Cac loai phi, chi phi hach toan vao Quy; cac loai phi, chi

phi ma Nha Dau tir phai tra

Bo sung diem g nhu sau

g) Chi phi lien quan den viec chuyen doi Ngan hang Liru ky, Ngan

hang Gam sat hoac cac to chuc cung cap dich vu khac.


2. Dieu le Quy

2.6.4 Cac loai phi, chi phi hach toan vao Quy; cac loai phi,

chi phi ma Nha Dau tu- phai tra

Khong co noi dung nay


Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.



2.7.1 Phiro’ng phap xac djnh va phan phoi lgi nhuan cua Quy

Viec chi tra loi nhuan bao dam nguyen tac:

a) Loi nhuan phan phoi cho Nha dau tu dirge lay tir nguon lgi nhuan

trong ky hoac lgi nhuan luy ke sau khi Quy da hoan tat mgi nghla

vu thue, tai chi'nh theo quy dinh Phap luat;

b) Mire chi tra lgi nhuan phai phu hgp voi chi'nh sach phan phoi lgi

nhuan cua Quy quy djnh tai Dieu le Quy va dugc Dai hoi Nha dau

tu thong qua;

c) Sau khi chi tra, Quy van phai dam bao co nguon von de thanh

toan du cac khoan ng, nghla vu tai san khac den han va Gia tri Tai

san Rong cua Quy sau khi chi tra lgi nhuan phai khong thap hon

nam muoi (50) ty dong;


2. Dieu le Quy

2.7.1 Phiro’ng phap xac djnh va phan phoi lgi nhuan cua

Quy

Cong ty Quan ly Quy dugc phan chia lgi nhuan cua Quy cho

Nha dau tu theo quy dinh tai Dieu le Quy va chi'nh sach phan

chia lgi nhuan da dugc thong qua tai Dai hoi Nha dau tu va

cong bo tai Ban Cao bach. Lgi nhuan phan chia dugc trich tu

nguon lgi nhuan de lai hoac tu thu nhap cua Quy. Cong ty

Quan ly Quy chi dugc phan chia lgi nhuan khi Quy da hoan

thanh hoac co du nang luc tai chi'nh de hoan thanh nghla vu

thue va cac nghla vu tai chi'nh khac theo quy djnh cua Phap

luat; trich lap day du cac quy theo quy djnh tai Dieu le Quy;

ngay sau khi tra het so lgi nhuan da djnh, Quy van dam bao


Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

21

d) Truong hap phan phoi lgi nhuan bang Chung chi Quy, Quy phai

co du nguon von doi ung tir lgi nhuan sau thue chua phan phoi can

cur tren bao cao tai chinh ky gan nhat da dugc kiem toan hoac soat

xet;

Hinh thuc phan phoi lgi nhuan bang tien hoac bang Don vi Quy.

Viec phan chia lgi nhuan bang Don vi Quy phai dugc su chdp thuan

trude cua Dai hoi Nha dau tu hoac dugc su chap thuan cua Ban Dai

dien Quy (neu Dai hoi Nha dau tu gan nhat da uy quyen cho Ban

Dai dien Quy) va dugc quy djnh cu the tai Ban Cao bach. Chi nhung

Nha dau tu co ten tren danh sach Nha dau tu sd huu Don vj Quy tai

ngay chot quyen moi dugc nhan co tuc tu Quy.

thanh toan du cac khoan ng, nghTa vu tai san khac den han.

Ljch trinh va ke hoach thuc hien dugc cong bo cong khai tren

trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan ly Quy.

Sau khi phan chia lgi nhuan, Cong ty Quan ly Quy phai gui

cho Nha dau tu bao cao tong ket viec phan chia lgi nhuan Quy,

bao gom cac noi dung sau:

a) Phuang phap phan chia lgi nhuan (bang tien hoac bang Dan

vj Quy);

b) Tong lgi nhuan trong ky va lgi nhuan tich luy, chi tiet tung

hang muc lgi nhuan;

c) Gia tri lgi nhuan dugc phan chia, so lugng Chung chi Quy

phat hanh de phan chia (trong trubng hgp chia lgi nhuan bang

Don vj Quy);

d) Gia tri Tai san Rong tren mot Chung chi Quy trude khi phan

chia lgi nhuan va sau khi phan chia lgi nhuan;

e) Cac anh hubng tac dong tdi Gia tri Tai san Rong cua Quy.

36 IX. THONG TIN VE QUY DAU TEf

2. Dieu le Quy sira doi, bo sung Ian thir 1 thang 04 nam 2021

2.8.1 Dai hoi Nha dau tir thuemg nien, bat thirong

Dai hoi Nha dau tu thubng nien dugc to chuc trong thdi han bon

(04) thang ke tu ngay ket thuc nam tai chinh. ...

Dai hoi Nha dau tu bat thubng dugc trieu tap trong cac trubng hop

sau:

a . .. ;

b. Theo yeu cau cua Nha dau tu hoac nhom Nha dau tu sb huu tir

nam phdn tram (5%) trb len tbng so Chung chi Quy dang luu hanh.


2. Dieu le Quy

2.8.1 Dai hoi Nha dau tir thirbng nien, bat thubng

Dai hoi Nha dau tu thubng nien dugc to chuc trong thbi han

ba muai (30) ngay, ke tu ngay co bao cao tai chinh nam da

dugc kiem toan bbi to chuc kiem toan dugc chap thuan.

Dai hoi Nha dau tu bat thuong dugc trieu tap trong cac trubng

hgp sau:

a... ;

Sua doi phu hgp vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

22

Viec tb chuc hop Dai hoi Nha dau tu bat thuong theo quy djnh nhu

tren tai Dibu nay phai dupe thuc hien trong vong ba muoi (30) ngay

kb tir ngay Cong ty Quan ly Quy nhan duoc yeu cau trieu tap Dai

hoi Nha dau tu bat thuong.

b. Theo yeu cau cua Nha dau tu hoac nhom Nha dau tu so huu

tu nam phan tram (5%) trb len tong so Chung chi Quy dang

luu hanh.

Viec to chuc hop Dai hoi Nha dau tu bat thuong theo quy djnh

nhu tren tai Dieu nay phai duoc thuc hien trong vong ba muoi

(30) ngay ke tu ngay Cong ty Quan ly Quy nhan duoc yeu cau

trieu tap Dai hoi Nha dau tu bat thuong, trong do neu ro ly do

va muc tieu cua viec trieu tap hop Dai hoi Nha dau tu bat

thuong.


2. Dibu le Quy sura doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.8.2 Quyen va nhiem vu cua Dai hoi Nha dau tu-

Tuong tu nhu Dibu 22 Dibu le Quy MC»I.


2. Dieu le Quy

2.8.2 Quyen va nhiem vu cua Dai hoi Nha dau tu

Tuong tu nhu Dieu 21 Dieu le Quy CU.

Sua doi phu hop vbi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.8.3 The thirc tien hanh Dai hoi Nha dau tir

Nha d^u tu co the true tiep tham du Dai hoi Nha dau tu hoac thong

qua ngubi dai dien theo uy quyen hoac cac hinh thuc khac, cu the

nhu sau:

IX. THONG TIN VE QUY DAU T l/

2. Dieu le Quy

2.8.3 The thuc tien hanh Dai hoi Nha dau tu

Nha dau tu co the true tiep tham du Dai hoi Nha dau tu hoac

thong qua ngubi dai dien theo uy quyen hoac cac hinh thuc

khac, cu the nhu sau:

Sua doi phu hop vbi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

a. ,

b. Uy quyen cho ngubi khac bao gom nhung khong gibi han thanh

vien Ban Dai dien Quy, Dai ly Phan phoi, tham du va bieu quyet

tai cuoc hop;

c. Thuc hien bo phieu tu xa (gui thu, fax, thu dien tu, tham du hoi

nghj true tuybn, bo phieu dien tu hoac hinh thuc dien tu khac) hoac;

a. ... ,

b. Uy quyen cho ngubi khac hoac thanh vien Ban Dai dien

Quy tham du va bieu quyet tai cuoc hop;

c. Tham du va bieu quyet thong qua hoi nghj true tuyen, bo

phieu dien tu hoac hinh thuc dien tu khac; tham gia hop true

tuyen thong qua dien thoai, Internet hoac cac phuong tien

truyen tin nghe nhin khac;

23

tham gia hop true tuyen thong qua dien thoai, Internet hoac cac

phuong tien truyen tin nghe nhin khac;

d. ...

Cuoc hop Dai hoi Nha dau tu duoc tien hanh khi co so Nha dau tu

tham du dai dien cho tren nam muoi phan tram (50%) tong so phieu

bieu quyet. ...

d. ...

Cuoc hop Dai hoi Nha dau tu duoc tien hanh khi co so Nha

dau tu tham du dai dien cho it nhat nam muoi mot phan tram

(51%) tong so Chung chi Quy dang luu hanh. ...

39 IX. THONG TIN VE QUA T)Au TU2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021

2.8.4 Quyet d|nh cua Dai hoi Nha dau tu-

QuySt dinh cua Dai hoi Nha dau tu duoc thong qua tai cuoc hop khi

duoc so Nha dau tu dai dien tren nam muoi phan tram (50%) tong

s6 phieu bieu quyet cua tat ca Nha dau tu du hop tan thanh.

Nghj quylt Dai hoi Nha dau tu ve cac noi dung bao gom (1) Quyet dinh cac thay doi co ban trong chinh sach dau tu, muc tieu dau tu cua Quy; thay doi mure phi tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat, thay ddi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat (2) Chia, tach, sap nhap, hop nhat, giai the Quy phai duoc thong qua bang hinh thuc bieu quyet tai cuoc hop Dai hoi Nha dau tu. Trong trubng hop nay, quyet dinh tai cuoc hop duoc thong qua khi so Nha dSu tu dai dien tren sau muoi lam phan tram (65%) tong so phieu bieu quyet cua tat ca Nha dau tu du hop tan thanh.

Truong hop lay y kien Dai hoi nha dau tu duoi hinh thuc bang van

ban, quyet dinh duoc thong qua neu duoc so Nha dau tu dai dien

tren nam muoi phan tram (50%) tong so phieu bieu quyet cua tat ca

Nha dau tu co quyen bieu quyet tan thanh. ...


2. Dieu le Quy

2.8.4 Quyet d|nh cua Dai hoi Nha dau tu

Quyet dinh cua Dai hoi Nha dau tu duoc thong qua khi duoc so Nha dau tu dai dien cho it nhat nam muoi mot phan tram (51%) tong so Chung chi Quy cua cac Nha dau tu du hop tan thanh.

Doi vdi cac noi dung bao gom (1) Quyet dinh cac thay doi co ban trong chinh sach dau tu, muc tieu dau tu cua Quy; tang muc phi tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat, thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat (2) Sap nhap Quy, hop nhat Quy thi quyet dinh cua Dai hoi Nha dau tu duoc thong qua khi so Nha dau tu dai dien cho it nhat sau muoi lam phan tram (65%) tong so Chung chi Quy cua cac Nha dau tu du hop tan thanh.

Truong hop lay y kien Dai hoi nha dau tu duoi hinh thuc bang

van ban, quyet dinh duoc thong qua neu duoc so Nha dau tu

dai dien cho it nhat nam muoi mot phan tram (51%) tong so

Don vj Quy cua cac Nha dau tu bieu quyet tan thanh. ...

Sua doi phu hop vdi

Dieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021


2. Dieu le Quy

Sua doi phu hop vdi

Dieu le Quy da duoc

24

2.9.1 To chuc Ban Dai dien Quy va Danh sach Ban Dai dien

Quy

... Trong Ban Dai dien Quy phai co:

a...; b...

c. T6i thieu mot (01) thanh vien co trinh do chuyen mon ve Phap

luat.

Truong hop co cau Ban Dai dien Quy hoac co thanh vien khong

con dap ung dieu kien nhutren tai Dieu 2.9.1 Muc IX cua Ban Cao

bach nay hoac thanh vien quyet dinh tu nhiem hoac bj buoc phai tu

nhiem, trong thoi han muoi lam (15) ngay sau khi phat hien sir viec,

Ban Dai dien Quy va Cong ty Quan ly Quy co trach nhiem lua chon

thanh vien dap ung quy dinh tai Dieu 2.9.1 Muc IX cua Ban Cao

bach nay de tarn thoi thay the.

Danh sach Ban Dai dien Quy (cap nhat thong tin cua Ban Dai dien

quy)

Ong Do Hung Viet - Chu tich Ban Dai dien Quy:.....

Ong Huynh Van Dung - Thanh vien Ban Dai dien Quy: ....

Ong Nguyen Gia Huy Chuong - Thanh vien Ban Dai dien Quy:

2.9.1 To chuc Ban Dai dien Quy va Danh sach Ban Dai

dien Quy

... Trong Ban Dai dien Quy phai co:

a...; b...

c. Toi thieu mot (01) thanh vien co trinh do chuyen mon ve

phap luat va cac quy d|nh trong ITnh vuc chung khoan.

Danh sach Ban Dai dien Quy (cap nhat thong tin cua Ban Dai

dien quy)

Ong Do Hung Viet - Chu tich Ban Dai dien Quy, chuc vu:

Ong Huynh Van Dung - Thanh vien Ban Dai dien Quy, chuc vu: ....

Ong Nguyen Gia Huy Chuo’ng - Thanh vien Ban Dai dien Quy, chuc vu: ...

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

Cap nhat thong tin cua

Ban Dai dien Quy

41 IX. THONG TIN VE QUY DAU TU IX. THONG TIN VE QUY DAU TU Sua doi phu hop voi

2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021 2. Dieu le Quy Dieu le Quy da duoc

2.9.3 Quyen va nhiem vu cua Ban Dai dien Quy 2.9.3 Quyen va nhiem vu cua Ban Dai dien Quy Dai hoi Nha dau tu

Tuong tu nhu Dieu 28 Dieu le Quy MCil. Tuong tu nhu Dieu 27 Dieu le Quy CU. Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

42 IX. THONG TIN VE QUY DAU TU IX. THONG TIN VE QUY DAU TU Bo sung noi dung nay

2. Dieu le Quy sua doi, bo sung lan thu 1 thang 04 nam 2021 2. Dieu le Quy phu hop quy djnh cua

2.9.6 Dinh chi va bai nhiem thanh vien Ban Dai dien Quy 2.9.6 Dinh chi va bai nhiem thanh vien Ban Dai dien Quy Dieu le Quy.

25

Thanh vien Ban Dai dien Quy bj dinh chi hoac bai mien duong

nhien trong cac trucmg hop sau:

a...; b ...; c...;

d. Xin tir chuc, chet hoac het nhiem ky. Viec tir chuc cua thanh vien

Ban Bai dien Quy chi co hieu lire ke til’ ngay co quyet dinh cua Dai

hoi Nha dau tu ve viec mien nhiem thanh vien Ban Bai dien Quy

do.

Thanh vien Ban Bai dien Quy bi dinh chi hoac bai mien duong

nhien trong cac truong hop sau:

a...; b...; c...;

d. Xin tir chuc, chet hoac het nhiem ky.



2.10.2 Trach nhiem va quyen han cua Cong ty Quan ly Quy

Tuong tu nhu Dieu 34.1 Bieu le Quy MCil.


2. Dieu le Quy

2.10.2 Trach nhiem va quyen han cua Cong ty Quan ly

Quy

Tuong tu nhu Bi6u 33.1 Dieu le Quy CU.

Sira doi phii hop vdi

Bieu le Quy da duoc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.


2. Di£u le Quy sira doi, bo sung lan thir 1 thang 04 nam 2021

2.10.4 Han che hoat dong Cong ty Quan ly Quy

Tuong tu nhu Bieu 36 Bieu le Quy MCil.


2. Dieu le Quy

2.10.4 Han che hoat dong Cong ty Quan ly Quy

Tuong tu nhu Bieu 35 Bieu le Quy CU.

Sira doi phii hop voi

Bieu le Quy da duoc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

45 IX. THONG TIN VE QUY DAU T l/

2. Di€u le Quy sira doi, bo sung Ian thir 1 thang 04 nam 2021

2.11.1 Tieu chuan lua chon Ngan hang Giam sat

Tuong tu nhu Dieu 37 Bieu le Quy MCil.


2. Dieu le Quy

2.11.1 Tieu chuan lira chon Ngan hang Giam sat

Tuong tu nhu Dieu 36 Bieu le Quy CU.

Sira doi phii hop voi

Bieu le Quy da duoc

Bai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.



2.11.2 Trach nhiem va quyen han cua Ngan hang Giam sat

Ngan hang Giam sat co quyen nhu sau:


2. Dieu le Quy

2.11.2 Trach nhiem va quyen han cua Ngan hang Giam sat

Sua doi phii hop vdi

Bieu le Quy da duoc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

26

a....; b...

c. Cac quydn khac phu hop vbi quy djnh cua Phap luat hien hanh

va quy djnh tai Hop dong Giam sat.

Ngan hang Giam sat co quyen nhu sau: (khong co noi dung tai

diem c)

a....; b...

47 x. p h At h a n h l An d Au v A GIAO DICH CHUNG CHi

QUY CAC l An TlEP THEO

1. Can cir phap ly

a) Luat Chung khoan so 54/2019/QH14 do Quoc hoi nude Cong

Hoa Xa Hoi Chu NghTa Viet Nam ban hanh ngay 26 thang 11 nam

2019 (“Luat Chung khoan”);

b) Nghj djnh sd 155/2020/NB-CP do Chinh phu ban hanh ngay 31

thang 12 nam 2020 quy dinh chi tiet va hubng dan thi hanh mot sd

didu cua Luat Churng khoan sira doi, bo sung mot so dieu cua Luat

Chung khoan (“Nghj djnh 155”);

c) Thong tu sd 99/2020/TT-BTC do Bo Tai chi'nh ban hanh ngay

16 thang 11 nam 2020 hudng din ve hoat dong cua cong ty quan

ly quy dlu tu chung khoan (“Thong tu- 99”);

d) Thong tu sd 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua

Bo Tai chinh ve viec hudng dan hoat dong va quan ly quy dau tu

chung khoan (“Thong tu 98”);

e) Thong tu sd 198/2012/TT-BTC do Bo Tai chinh ban hanh ngay

15 thang 11 nam 2012 hudng dan ve che do ke toan ap dung doi

vdi quy mb (“Thong tu 198”);

f) Thong tu so 128/2018/TT-BTC do Bo Tai chinh ban hanh ngay

27 thang 12 nam 2018 quy dinh gia djch vu trong linh vuc chung

khoan ap dung tai cac td chuc kinh doanh chung khoan, ngan hang

x. p h At h An h l An d Au v A GIAO DICH c h u n g

CHI QUY CAC l An TIEP THEO

1. Can cu phap ly

a) Luat Chung khoan so 70/2006/QH11 do Quoc hoi nude

Cong Hoa Xa Hoi Chu NghTa Viet Nam ban hanh ngay 29

thang 6 nam 2006; Luat so 62/2010/QH12 ban hanh ngay 24

thang 11 nam 2010 sua doi mot so dieu cua Luat Chung khoan

sd 70/2006/QH 11 (“Luat Chung khoan”);

b) Nghi dinh sd 58/2012/NB-CP do Chinh phu ban hanh ngay

20 thang 7 nam 2012 quy dinh chi tiet va hudng dan thi hanh

mot sd dieu cua Luat Chung khoan sua doi, bo sung mot sd

dieu cua Luat Chung khoan (“Nghj djnh 58”);

c) Nghj djnh sd 60/2015/NB-CP do Chinh phu ban hanh ngay

26 thang 6 nam 2015 bo sung mot sd dieu cua Nghj djnh 58

(“Nghj djnh 60”);

d) Nghj djnh sd 86/2016/NB-CP do Chinh phu ban hanh ngay

01 thang 07 nam 2019 quy djnh ve dieu kien dau tu, kinh

doanh chung khoan (“Nghj djnh 86”);

e) Nghj djnh sd 151/2018/NB-CP do Chinh phu ban hanh

ngay 07 thang 11 nam 2018 sua doi, bo sung mot sd Nghj djnh

quy djnh ve dieu kien dau tu, kinh doanh thuoc pham vi quan

ly Nha nude cua Bo Tai chinh (“Nghj djnh 151”);

Cap nhat van ban phap

luat dang co hieu lire,

va bo noi dung van ban

phap luat da het hieu

lire va bj thay the.

27

thuong mai tham gia vao Thi truong Chung khoan (“Thong tir

128”);

g) Thong tu so 123/2015/TT-BTC ngay 18 thang 08 nam 2015 cua

Bo Tai chlnh hudng dan hoat dong cua Nha dau tu nude ngoai tren

Thj truong Chung khoan Viet Nam (“Thong tu 123”);

h) Thong tu so 05/2014/TT-NHNN ngay 12 thang 03 nam 2014 cua

Ngan hang Nha nude Viet Nam hudng dan viec md va su dung tai

khoan von dau tu gian tiep de thuc hien hoat dong dau tu gian tiep

nude ngoai tai Viet Nam (“Thong tu 05”);

i) Thong tu so 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua

Bo Tai chinh hudng dan cong bo thong tin tren Thj truong Chung

khoan (“Thong tu 96”); va

j) Nghj djnh so 156/2020/ND-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua

Chinh phu ve xu phat vi pham hanh chinh trong lTnh vuc chung

khoan va Thi truong Chung khoan (“Nghj djnh 156”); va

k) Cac van ban Phap luat co lien quan.

f) Thong tu so 212/2012/TT-BTC do Bo Tai chinh ban hanh

ngay 05 thang 12 nam 2012 hudng dan thanh lap, to chuc va

hoat dong cong ty quan ly quy (“Thong tu 212”);

g) Thong tu so 183/2011/TT-BTC ngay 16 thang 12 nam 2011

cua Bo Tai chinh ve viec hudng dan lap va quan ly quy md

(“Thong tu 183”);

h) Thong tu so 15/2016/TT-BTC ngay 20 thang 01 nam 2016

cua Bo Tai chinh ve viec sua doi, bo sung mot so dieu Thong

tu 183 (“Thong tu 15”);

i) Thong tu so 198/2012/TT-BTC do Bo Tai chinh ban hanh

ngay 15 thang 11 nam 2012 hudng dan ve che do ke toan ap

dung doi vdi quy md (“Thong tu 198”);

j) Thong tu so 242/2016/TT-BTC do Bo Tai chinh ban hanh

ngay 11 thang 11 nam 2016 quy dinh gia djeh vu trong lTnh

vuc chung khoan ap dung tai cac to chuc kinh doanh chung

khoan, ngan hang thuong mai tham gia vao Thi truong Chung

khoan (“Thong tu 242”);

k) Thong tu so 123/2015/TT-BTC ngay 18 thang 08 nam 2015

cua Bo Tai chinh hudng dan hoat dong cua Nha dau tu nude

ngoai tren Thj truong Chung khoan Viet Nam (“Thong tu

123”);

l) Thong tu so 05/2014/TT-NHNN ngay 12 thang 03 nam

2014 cua Ngan hang Nha nude Viet Nam hudng dan viec md

va sir dung tai khoan von dau tu gian tiep de thuc hien hoat

dong dau tu gian tiep nude ngoai tai Viet Nam (“Thong tu

05”);

28

m) Thong tu so 155/2015/TT-BTC ngay 06 thang 10 nam

2015 cua Bo Tai chinh hudng dan cong bo thong tin tren Thi

truong Chung khoan (“Thong tir 155”);

n) Nghi djnh so 108/2013/ND-CP ngay 23 thang 09 nam 2013

cua Chinh phu ve xu phat vi pham hanh chinh trong lTnh vuc

chung khoan va Thj truong Chung khoan va Nghj dinh s6

145/2016/ND-CP ngay 01 thang 11 nam 2016 sua doi Nghj

djnh s6 108/2013/ND-CP (“Nghj djnh 108”);

o) Thong tu so 91/2019/TT-BTC ngay 31 thang 12 nam 2019

cua Bo Tai chinh ban hanh sira doi, bo sung mot so Thong tu

quy djnh ve che do bao cao va thu tuc hanh chinh ap dung voi

cong ty quan ly quy, quy dau tu chung khoan va cong ty dau

tu chung khoan (“Thong tu- 91”); va

p) Cac van ban Phap luat co lien quan.

48 X.2.3. Quy djnh ve giao djch cua ngiroi co lien quan cua Cong

ty Quan ly Quy trong Dot Phat hanh Lan dau ra cong chung

(Cap nhat Thong tu 98, bo Thong tu 183 va Thong tu 15)

X.2.3. Quy djnh ve giao djch cua ngiroi co lien quan cua

Cong ty Quan ly Quy trong Dot Phat hanh Lan dau ra

cong chung

(De cap Thong tu 183 va Thong tu 15)

Cap nhat van ban phap

luat dang co hieu luc,

va bo noi dung van ban

phap luat da het hieu

luc va bj thay the.

49 X.3 Giao djch Chung chi Quy cac lan tiep theo X.3 Giao djch Chirng chi Quy cac lan tiep theo - Cap nhat noi dung

van ban phap luat dang

co hieu luc.

- Bo sung noi dung ve

tai san ma Quy dugc

phep dau tu tai Muc

X.3

Thoi han giao djch Chirng

chi Quy sau dot phat hanh

lan dau

Trong thdi han ba mirai (30)

ngay ke tu ngay Giay Chung

nhan Dang ky lap Quy co hieu

lire, Cong ty Quan ly Quy phai

to chuc giao djch Chung chi

Quy cho Nha dau tu theo quy

Thtri han giao djch

Chung chi Quy sau dot

phat hanh lan dau

Sau thbi han ba muoi (30)

ngay ke tir ngay Giay

Chung nhan Dang ky lap

Quy co hieu luc, Cong ty

Quan ly Quy phai to chuc

giao djch Chung chi Quy

cho Nha dau tu theo quy

29

djnh tai khoan 1 Bieu 30 Thong

tir so 98.

Ngay Giao djch Chung chi

Quy dau tien cua Quy DFVN-

FIX la ngay 23/02/2021. Ngay

bat dau co hieu luc cua Chuong

trinh Ddu tu Binh ky (“SIP”) la

ngay 23/02/2021.

Cac tai san ma Quy dugc

phep dau tiro Tien gui co ky han; o Tin phieu; o Trai phieu;o Cac giay to co gia va cac cong cu co thu nhap co djnh;

o Trai phieu chao ban ra cong chung, trai phieu doanh nghiep phat hanh rieng le boi to chuc niem yet co bao lanh thanh toan cua to chuc tin dung hoac cam ket mua lai cua to chuc phat hanh toi thieu mot (01) lan trong muoi hai (12) thang va moi lan cam ket mua lai toi thieu ba muoi phan tram (30%) gia tr| dot phat hanh. Viec dau tu vao tai san nay phai dap ung dieu kien nhu quy djnh tai Phap luat va Bieu le Quy.

o Cac loai tai san khac ma Quy dugc phep dau tu nhu quy

>

djnh tai khoan 1 Bieu 10

Thong tu so 183.

... (Khong co thong tin ve

Ngay bat dau co hieu luc

cua Chuong trinh SIP)

(Khong co noi dung nay)

30

1L2 i^aa

LLM

djnh tai Dieu le Quy va Phap luat.

50 X.3.2 Quy trinh cap nhat thong tin Nha dau tir

Bo sung noi dung diem f

f) Xac nhan giao djch, bang ke giao dich, so dir tren tai khoan, tieu

khoan cua Nha dau tu dirge khoi tao tir he thong va khong co chu

ky tay, chir ky dien tir cua Cong ty Quan ly Quy, Dai ly Chuyen

nhugng. Xac nhan giao djch, bang ke giao dich, s6 du tren tai

khoan, ti6u khoan cua Nha dau tu co chir ky tay cua ngudi dai dien

co thdm quyln cua Cong ty Quan ly Quy dugc cap theo yeu cau cua

Nha dau tu

X.3.2 Quy trinh cap nhat thong tin Nha dau tu

Khong co diem f

Bo sung nham phii hgp

vdi thirc te

51 X.4.1 Phuong phap va thin diem xac djnh Gia tri Tai san Rong

a) ... Tong gia tri tai san cua Quy duoc xac dinh theo gia thj truong

hoac gia tri hgp ly cua tai san (trong truong hgp khong xac djnh

dugc gia thi truong)....

X.4.1 Phuong phap va thoi diem xac djnh Gia tri Tai san

Rong

a) ... Truong hgp khong co gia thj truong tai Ngay Giao djch

gan nhat, hoac gia thj truong co nhieu bien dong theo quy dinh

tai Dieu le Quy hoac quy dinh noi bo cua Cong ty, Cong ty

Quan ly Quy dugc su dung gia trj hgp ly xac dinh theo nguyen

tac, phuong phap hoac mo hinh ly thuyet dinh gia tai san da

dugc quy dinh tai Dieu le Quy, hoac So tay dinh gia cua Quy

hoac sau khi da dugc Ban Dai dien Quy chap thuan bang van

ban ....

Sua doi phu hgp voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

52 X.4.2 Phuong tien va dja chi cong bo Gia trj Tai san Rong, ket

qua giao djch Chung chi Quy gan nhat va so luong Chung chi

Quy luu hanh hien tai

X.4.2 Phuong tien va dja chi cong bo Gia trj Tai san Rong,

ket qua giao dich Chung chi Quy gan nhat va so luong

Chung chi Quy luu hanh hien tai

Phu hgp voi quy dinh

tai Dieu 26 Khoan 4a


BTC

31

a) Trong thdi han mot (01) ngay lam viec ke tit Ngay Dinh gia, Gia

tri Tai san Rong cua Quy, Gia tri Tai san Rong tren mot Don vj Quy

phai duoc cong bo tre n .....

a) Trong thdi han ba (03) ngay lam viec ke tu Ngay Djnh gia,

Gia trj Tai san Rong cua Quy, Gia tri Tai san Rong tren mot

Don vi Quy phai duoc cong bo tren .....

53 XI TINH HINH HO AT DONG CUA QUY

Bo sung Dieu 1, Dieu 2 nhu sau

1. Bao cao tai chinh

Bao cao tai chinh cua Quy duoc lap djnh ky theo quy dinh Phap

luat, duoc cong khai tren trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan

lv Ouv tai dia chi http://dfvn.com.vn

Bao cao tai chinh ban nien/hang nam duoc soat xet/kiem toan boi

mot Cong ty Kiem toan duoc lira chon.

2. Tinh hinh phat hanh, mua lai Chung chi Quy

Bao cao djnh ky ve hoat dong cua Quy bao gom tinh hinh phat hanh,

mua lai Chung chi Quy duoc lap theo quy dinh Phap luat, duoc

cong khai tren trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan ly Quy tai

dia chi http://dfvn.com.vn

XI TINH HINH HOAT DONG CUA QUY

Khong cd noi dung nay

Phil hop vdi Ban Cao

bach mau Phu luc 111 -


BTC

54 XI.4.3 Chi phi Djch vu Quan tr| Quy, chi phi Djch vu Dai ly

Chuyen nhirong va cac chi phi khac ma Quy tra cho cac to chuc

cung cap djch vu lien quan

a. Gia djch vu Quan tr{ Quy

XI.4.3 Chi phi Djch vu Quan trj Quy, chi phi Djch vu Dai

ly Chuyen nhirong va cac chi phi khac ma Quy tra cho cac

to choc cung cap djch vu lien quan

a. Gia djch vu Quan trj Quy

Loai gia djch vu Mire gia (tinh theo % NAV

cua Quy)


cua Quy)

.... ....

Gia Dich vu Quan tri Quy toi

thieu

11.000.000 VNB/thang (Mudi

mot trieu dong/thang)

Gia toi thieu 19.000.000 VNB/thang

(Mudi chin trieu dong/thang)

b. Gia djch vu Dai ly Chuyen n lirong b. Gia djch vu Dai ly Chuyen nhuong

32

http://dfvn.com.vn

http://dfvn.com.vn


cua Quy)


cua Quy)

.... ....

Gia Dich vu duy tri Nha dau tic

toi thieu

10.000.000 VNB/thang (Mudi

trieu dong/thang)

Gia Dich vu duy tri Nha dau

tie toi thieu

17.000.000 VNB/thang

(Mudi bay trieu dong/thang)

.... ....

55 XI.4.3 Chi phi Djch vu Quan tri Quy, chi phi Djch vu Dai ly

Chuyen nhirgng va cac chi phi khac ma Quy tra cho cac to chuc

cung cap djch vu lien quan


4.11 Chi phi lien quan den viec chuyen doi Ngan hang Luu ky,

Ngan hang Gam sat hoac cac to chuc cung cap dich vu khac.

XI.2.3 Chi phi Djch vu Quan trj Quy, chi phi Djch vu Dai

ly Chuyen nhirgng va cac chi phi khac ma Quy tra cho cac

to chirc cung cap djch vu lien quan

Khong cd noi dung nay

Sira doi phu hop vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

56 XI.5 Cac chi tieu hoat dong

Bo noi dung nay

XI.5 Cac chi tieu hoat dong

Trong thdi han bon muoi lam (45) ngay, ke tir ngay ket thuc

Quy II va Quy IV hang nam, Cong ty Quan ly Quy phai cong

bo thong tin ve ty le chi phi hoat dong Quy va toe do vong

quay danh muc ciia Quy tren cac trang thong tin dien tu cua

Cong ty Quan ly Quy, Dai ly Phan phoi sau khi cac gia trj nay

da dugc Ngan hang Giam sat xac nhan, bao dam tinh chinh

xac.

Bo phu hgp vdi Thong

tu 98/2020/TT-BTC

57 XI.5.1 Ty le chi phi hoat dong cua Quy


h) Chi phi lien quan den viec chuyen doi Ngan hang Luu ky, Ngan

hang Gam sat hoac cac to chuc cung cap dich vu khac.

XI.5.1 Ty le chi phi hoat dong cua Quy

Khong co noi dung nay

Sira doi phu hgp vdi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

33

58 XI.6 Phmmg phap ti'nh thu nhap va ke hoach phan chia loi

nhuan cua Quy

Viec chi tra lgi nhuan bao dam nguyen tac:

(a) Loi nhuan phan phoi cho Nha dau tu dugc l4y tir ngudn loi

nhuan trong ky hoac loi nhuan luy ke sau khi Quy da hoan tat moi

nghTa vu thue, tai chinh theo quy djnh Phap luat;

(b) Muc chi tra loi nhuan phai phu hop voi chinh sach phan phoi

loi nhuan cua Quy quy djnh tai Dieu le Quy va dugc Dai hoi Nha

dau tu thong qua;

(c) Sau khi chi tra, Quy van phai dam bao co nguon von de thanh

toan du cac khoan ng, nghTa vu tai san khac den han va Gia trj Tai

san Rong cua Quy sau khi chi tra lgi nhuan phai khong thap han

nam muoi (50) ty dong;

(d) Trucmg hgp phan phoi lgi nhuan bang Chung chi Quy, Quy phai

co du nguon von doi ung tir lgi nhuan sau thue chua phan phoi can

cu tren bao cao tai chinh ky gan nhat da dugc kiem toan hoac soat

xet.

XI.6 Phuong phap tinh thu nhap va ke hoach phan chia

loi nhuan cua Quy

Cong ty Quan ly Quy dugc phan chia lgi nhuan cua Quy cho

Nha dau tu theo quy dinh tai Dieu le Quy va chinh sach phan

chia lgi nhuan da dugc thong qua tai Dai hoi Nha dau tu. Lgi

nhuan phan chia dugc trich tir nguon lgi nhuan de lai hoac tu

thu nhap cua Quy. Cong ty Quan ly Quy chi dugc phan chia

lgi nhuan khi Quy da hoan thanh hoac co du nang lire tai chinh

de hoan thanh nghTa vu thue va cac nghTa vu tai chinh khac

theo quy dinh cua Phap luat; trich lap day du cac quy theo quy

dinh tai Dieu le Quy; ngay sau khi tra het so lgi nhuan da djnh,

Quy van dam bao thanh toan du cac khoan ng, nghTa vu tai san

khac den han. Ljch trinh va ke hoach thue hien dugc cong bo

cong khai tren trang thong tin dien tu cua Cong ty Quan ly

Quy.

Sua doi phii hgp voi

Dieu le Quy da dugc

Dai hoi Nha dau tu

Quy phe duyet trong

thang 04/2021.

Cong ty Quan ly Quy dugc phan chia tai san cua Quy cho Nha dau

tu nhieu han lgi nhuan da thue hien, nhung phai bao dam Gia tri

Tai san Rong cua Quy sau khi thue hien khong dugc thap han nam

muoi (50) ty dong. Ke hoach, 16 trinh thue hien, quy mo tai san

phan chia, nguon von thue hien phai dugc Dai hoi Nha dau tu chap

thuan.

Sau khi phan chia lgi nhuan, Cong ty Quan ly Quy phai gui

cho Nha dau tu bao cao tong ket viec phan chia lgi nhuan Quy,

bao gom cac noi dung sau:

(i) Hinh thue phan chia lgi nhuan (bang tien hoac bang Don

vi Quy);

(ii) Tong lgi nhuan trong ky va lgi nhuan ti'ch luy, chi tiet tung

hang muc lgi nhuan;

34

(iii) Gia trj lgi nhuan dugc phan chia, so lugng Chung chi Quy

phat hanh d6 phan chia (trong trudng hop chia lgi nhuan bang

Don vj Quy);

(iv) Gia tri tai san Rong tren mot Don vj Quy truoc va sau khi

phan chia lgi nhuan;

(v) Cac anh hudng tac dong toi Gia trj Tai san Rong cua Quy.

59 XIII. CUNG CAP THONG TIN CHO NHA DAU TU VA CHE

DO BAO CAO

a) Doi voi Bao cao Gia trj Tai san Rong cua Quy: dirge cong bo

trong thdi han mot (01) ngay lam viec ke tu Ngay Djnh gia...

XIII. CUNG CAP THONG TIN CHO NHA DAU T l/ VA

CHE DO BAO CAO

a) Doi voi Bao cao Gia tri Tai san Rong cua Quy: dugc cong

bo trong thoi han ba(03) ngay lam viec ke tuNgay Dinh gia...

Phil hgp vdi quy dinh

tai Dieu 26 Khoan 4a


BTC

60 PHAN CHU* KY

Chii ky cua Dai dien Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang Giam sat

p h An CHtr KY

Chu ky cua Dai dien Cong ty Quan ly Quy

Phu hgp voi Ban Cao



BTC

35

Ngay bat dau co hieu lire: Sau thai han 15 ngay ke tu ngay nop Ban Cao bach cap nhat cho Uy ban Chung khoan, neu khong nhan dugc y kien phan hoi phan hoi

bang van ban.

Cong ty cam ket se hoan tat cac thu tuc lien quan va chju trach nhiem truac phap luat ve tinh chinh xac, trung thuc cua cong van nay va ho so kem theo./.

Nai nhan:

- Nhu tren;

- Luu

Ho sff kem theo:

- Ban Cao bach Quy DFVN-FIX sua doi, bo sung lan thu 2;

- Ban Cao bach tom tat Quy DFVN-FIX sua doi, bo sung lan thu 2.

CONG TY TNHH MOT THANH VIEN QUAN LY QUY DAI-ICHI

Tong Giam doc

36

Documents

CONG TY TNHH MTV QUAN LY QUY DAI-ICHI LIFE CONG HOA XA …