da inCau hoi MG web

Cu hi thi mn c bn Mi gii v t vn u t chng khon Cu 1: Ngh mi gii chng khon l: I. Cng vic chuyn mn ca cc c nhn II. Cng vic chuyn mn ca cc t chc III. c hnh thnh theo s phn cng lao ng x hi IV. Lm trung gian gip cho vic mua, bn chng khon c thc hin V. Kt ni nhu cu bn mua vi nhu cu bn bn chng khon. a. I v III b. I, III v IV c. II, IV v V d. Tt c cc mc trn p n: d Cu 2: Chc nng mi gii chng khon bao gm: I. Chc nng cung cp thng tin v t vn cho khch hng v i. din bin tng th ca th trng ii. ng thi ca tng ngnh iii. hot ng ca tng cng ty trong ngnh II. Chc nng cung cp cc sn phm v dch v ti chnh gip KH thc hin giao dch i. Theo yu cu ca khch hng ii. V li ch ca khch hng a. I(i) v II b. I v II c. I(i), I(ii) v II(i) d. I v II(ii) p n: b Cu 3: Hot ng mi gii chng khon, hiu theo ngha rng l: I. Lm trung gian gip khch hng mua, bn chng khon II. T vn u t lin quan n chng khon III. Lm trung gian gip cho vic mua bn chng khon c thc hin c hm lng t vn u t cao a. I v II b. III p n: b Cu 4: Khi nhn dch v do ngi mi gii chng khon cung cp, ngi u t mong ch ngi mi gii gip ra cc quyt nh: I. Cho bit thi im nn mua II. Cho bit thi im nn bn III. Cho bit thng tin mi nht v nhng g ang din ra trn th trng

a. I v II b. I, II v III c. II v III p n: b Cu 5: Cng ty mi gii chng khon, ty chc nng v iu kin cho php c th gip khch hng thc hin lnh theo nhng phng thc sau: I. Lm trung gian thu xp mua, bn chng khon vi t cch l i din ca khch hng mua, bn chng khon cho ti khon ca khch hng II. Hot ng vi t cch nh giao dch (trader) chng khon, bng cch mua li ca nh to gi, k gi ln thnh gi thc bn v bn li cho khch hng III. Bn chng khon c trong danh mc ca cng ty mi gii chng khon theo lnh t mua ca khch hng a. I v II b. I, II v III c. II, III d. I hoc II, hoc III p n: d Cu 6: Bn hng t vn l phng php bn hng c trin khai theo chiu rng mt cch logic trn c s: I. Phng php bn hng truyn thng II. Phng php bn hng tip th, trong i. Ngi mi gii c gng tm hiu nhng hng ha, sn phm khch hng cn ii. Ngi mi gii c gng p ng nhu cu ca khch hng mt cch tt nht bng cc sn phm hay dch v ca mnh iii. Ngi mi gii phi c gng p ng nhu cu ca khch hng bng cc sn phm thch hp a. I b. II c. I v II(iii) p n: b Cu 7: Trong bn hng t vn, cc yu t quyt nh thnh cng ca ngi hnh ngh ti chnh chuyn nghip l: I. Thi ca ngi mi gii i vi khch hng II. Thi ca ngi mi gii i vi cng vic III. Tri thc nh ngh 1

IV. Nng lc truyn t tng v kin thc mt cch hiu qu V. Lin tc pht trin k nng c nhn v nghip v a. I, II v III b. I, III v IV c. Tt c cc yu t trn p n: c Cu 8: trnh s phn ng, chng i ca khch hng khi ngi mi gii tip xc vi khch hng, vi t cch hnh ngh ti chnh chuyn nghip, mc tiu cn u tin s 1 m ngi mi gii chng khon cn th hin r khch hng nhn bit c l do khin h quyt nh tr thnh ngi mi gii chng khon l: a. V tin b. V thch thc c. V thch ngh mi gii chng khon/v phn khch d. Gip khch hng t mc tiu ti chnh ca mnh p n: d Cu 9: Nguyn nhn c bn dn n tranh chp xung t li ch, c trng ring c ca lnh vc mi gii chng khon gia nhn vin mi gii vi khch hng, l: I. Phng thc tr th lao cho ngi bn hng nhn vin mi gii II. Cn c tr thm cc khon phc li III. ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l ging nhau IV. ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l tri ngc nhau a. I, II v III b. I, II v IV c. II, III v IV d. I, III v IV p n: b Cu 10: Nh mi gii chng khon hot ng vi t cch i l, i din thu xp giao dch chng khon cho khch hng v mi gii c nhn hoa hng t cc dch v cung cp cho khch hng. Khi hot ng vi t cch ngi hnh ngh mi gii, cng ty mi gii chng khon: a. Thc hin mua, bn chng khon cho chnh mnh

b. Khng thc hin mua, bn chng khon cho mnh m ch l ngi kt ni v gip khch hng thc hin yu cu mua, bn chng khon p n: b Cu 11: Trong qu trnh cung cp dch v mi gii cho khch hng, ngi mi gii phi tun th cc chun mc o c ngh nghip nh sau: I. Trung thc v cn trng II. c lp v lim khit III. Hiu khch hng (chuyn nghip v mn cn) IV. C o c a. I, III v IV b. II, III v IV c. I, II v IV d. Tt c cc chun mc trn p n: d Cu 12: ngn nga v x l xung t li ch c th pht sinh gia ngi mi gii v khch hng trong vic thc hin cc giao dch bo chng, cng ty mi gii phi ra ni quy bo m ngi mi gii phi hiu v tun th trong qu trnh hnh ngh, ngi mi gii phi tun th chun mc o c ra, l: I. p ng tiu ch v tnh ph hp ca giao dch II. Tun th quy nh trong vic t lnh v thc hin cc bt ton tng ng trn ti khon ca khch hng III. Tun th quy nh v giao dch bo chng IV. Trnh vic giao dch thi qu trn ti khon ca khch hng V. Cng ty mi gii phi xy dng v thc hin chc nng gim st qu trnh tc nghip ca nhn vin cng ty a. I, II v III b. I, III v IV c. II, III, IV v V d. I, III, IV v V e. Tt c cc qui nh trn p n: e Cu 13: Trong lnh vc Mi gii chng khon tnh ph hp theo ngha rng c th hin qua

2

vic chp thun cho m ti khon, theo ngha hp tnh ph hp c minh ha bng cc giao dch trn ti khon m. p ng yu cu tha mn tnh ph hp ca mi giao dch vi khch hng, ngi mi gii phi: I. c y thc v ti chnh. II. X l mi tng quan gia tnh trng ti chnh ca khch hng vi trng thi ti khon hay chin lc c xut. III. Khng nht thit c y thc v ti chnh. IV. Thng xuyn tm hiu v thu nhp, ti sn thc c ni chung v ti sn thc c bng tin ca khch hng. a. I, II, III b. I, III c. II, III, IV d. II, III e. I, IV p n: c Cu 14: Trong qu trnh x l ti khon, i din giao dch mua bn chng khon cho khch hng, trnh cc v khiu kin ca khch hng, ngi mi gii cn tun th cc qui nh sau: I. Ch t lnh mua bn chng khon thay mt khch hng khi ti khon c m mt cch hp l. II. Ch c thc hin lnh giao dch thay mt khch hng khi khch hng cho php bng vn bn. III. Khng c nng gi qu mc. IV. Phi tun th qui nh php lut v ni qui cng ty trong qu trnh nhp lnh. a. I, III, IV b. II, III, IV c. I, II, III d. Tt c cc qui nh trn p n: d Cu 15: Giao dch bo chng l nghip v kinh doanh chng khon, trong cng ty mi gii chng khon: a. Thc hin giao dch cho khch hng trong phm vi s tin c trn ti khon bo chng theo nguyn tc thc hin giao dch chng khon nh trn ti khon bng tin. b. Cho ngi u t vay mt phn tin mua chng khon v dng chng khon ca nh u t lm vt th chp cho khon vay. c. Cho ngi u t vay tt c tin mua chng khon v dng chng khon ca nh

u t lm vt th chp cho khon vay. d. Cho ngi u t vay mua chng khon v ngi u t c ton quyn s dng s chng khon c trn ti khon bo chng. p n: b Cu 16: Cc loi lnh gi bo chng bao gm: I. Lnh gi ban u. II. Lnh gi duy tr. a. I b. II c. I v II p n: c Cu 17: Mc ch duy nht ca vic gi k qu duy tr khi cng ty mi gii qun l ti khon bo chng l: a. Ch bo v ngi u t. b. Ch bo v cng ty chng khon. c. Bo v ngi u t v cng ty chng khon. p n: b Cu 18: duy tr v th an ton trn ti khon bo chng, khi cng ty mi gii yu cu / gi cc lnh gi k qu duy tr, trong thi gian t 13 ngy khch hng phi b sung ti sn sau p ng cc lnh gi k qu: a. Bng tin ty theo kh nng ca khch hng b. Bng chng khon khc ty khch hng la chn c. Bng tin hoc th chp bng chng khon khc ty cng ty mi gii quyt nh chp nhn hay khng p n: c Cu 19: Khi cng ty mi gii qun l, theo di trng thi ca ti khon bo chng, trng hp khch hng khng th b sung c khon k qu cn thit hoc khng mun k qu thm khi nhn c lnh gi k qu duy tr, cng ty mi gii c quyn: a. Bn s c phiu c trn ti khon bo chng m bo s tin (hoc mua li 3

s c phiu bn khng) duy tr trng thi ti khon theo ng qui nh. b. Thanh l ton b s c phiu c trn ti khon bo chng v tt ton ti khon bo chng p n: a Cu 20: Xoay vng chng khon v c bn c th xy ra khi ngi mi gii kim sot ti khon ca mt ngi khc tham gia giao dch v khi giao dch c du hiu sau: a. Giao dch vi tn s qu ln b. Giao dch vi khi lng qu ln c. av b d. Hoc a hoc b p n: d Cu 21: Yu t/iu kin cn c mt ti khon c th b xoay vng: a. ng c kim li thc y ngi mi gii thc hin xoay vng. b. Vic giao dch qu mc c. C vic kim sot ti khon d. C ba yu t/iu kin trn p n: d Cu 22: Vic giao dch qu mc c th c xc nh thng qua ng c ca hnh ng xoay vng l kim li. Do vy, xc nh mt giao dch l qu mc, c th: I. So snh cc khon hoa hng ca mi gii vi s vn ban u ca khch hng dnh cho giao dch chng khon tnh ch s chi ph vn II. So snh cc khon hoa hng ca mi gii vi s vn bnh qun ca khch hng tnh ch s chi ph vn. a. Hoc I hoc II b. C I v II p n: a Cu 23: Trc khi m ti khon giao dch bo chng, khch hng cn hiu rng: I. Khch hng c th mt nhiu tin hn khi thc hin trn ti khon bo chng so vi u t trn ti khon tin II. Khch hng phi t cc thm tin hoc chng khon ngay khi mi gii gi k qu b l III. Khch hng khng phi t thm tin hoc chng khon khi c gi k qu IV. Khch hng b p bn c phiu khi gi c phiu gim V. Cng ty mi gii c quyn bn mt phn hoc tt c c phiu m khch hng c v

khng phi hi kin khch hng v vic bn c phiu b p khon vay a. I, II, III b. I, II, IV, V c. I, III, IV, V d. II, III, IV, V p n: b Cu 24: Khch hng mua c phiu trn ti khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hnh ca c phiu gim xung cn 12.000$ v gi s theo qui nh php lut mc duy tr k qu bt buc l 25%, hi khch hng cn phi c t nht bao nhiu tin trong ti khon m bo mc k qu duy tr? Hy chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. 3.000$ b. 4.000$ c. 2.000$ d. 3.500$ p n: a Cu 25: Khch hng mua c phiu trn ti khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hnh ca c phiu gim xung cn 12.000$ v gi s theo qui nh ca cng ty mi gii mc duy tr k qu bt buc l 40%. (1) Ti khon ca khch hng c tin duy tr ti khon k qu khng a. C b. Khng p n: b (2) Trong trng hp ny mi gii c quyn gi k qu l: a. 1.000$ b. 800$ c. 600$ d. 500$ p n: b Cu 26: Ti khon bo chng (ti khon margin) thc cht l: 4

a. Ti khon th hin khon N gia khch hng v ngi mi gii, trong s chng khon khch hng mua c dng lm vt bo m, th chp cho khon vay b. Ti khon bng tin, trong khi thc hin giao dch chng khon khch hng phi thanh ton s tin mua chng khon v c ton quyn s hu s chng khon mua p n: a Cu 27: Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu c trn ti khon giao dch bo chng l: a. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch u tin. b. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch gn nht. c. Tng gi tr c phiu tnh theo gi gc. p n: b Cu 28: Khi thc hin giao dch trn ti khon bo chng, yu cu v mc k qu ban u do c quan qun l qui nh l: a. S tin khch hng phi np vo ti khon khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch bo chng b. S tin phi np vo khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch chng khon bng tin c. C hai loi trn p n: a Cu 29: D N hnh thnh trn ti khon giao dch bo chng l: a. Khon tin ngi mi gii cho khch hng vay. b. Khon tin khch hng cho ngi mi gii vay. c. Chnh lch gia khon tin mi gii cho khch hng vay vi vn c ca khch hng. p n: a Cu 30: Vn ch s hu (hay gi tr ti sn thc c) ca khch hng trong giao dch bo chng c coi l: a. Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng ca khch hng b. Khon chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng v d N trn ti khon bo chng ca khch hng p n: b Cu 31: Mt ti khon c xc nh l b xoay vng, trc ht phi c nhng yu t sau:

I. Ti khon phi chu s kim sot ca Mi gii - ngi c hng li t hnh vi xoay vng chng khon II. Mi gii c y quyn qun l ti khon III. Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi tn s qu ln IV. Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi khi lng qu ln a. I v III b. I v IV c. I, II v III (hoc IV) d. D. II v IV e. II v III p n: c Cu 32: Bin php bo v mi gii trnh vic quy kt mi gii thc hin hnh vi xoay vng chng khon, l: a. Ngi mi gii phi cung cp chng c r rng chng minh ti khon khng b xoay vng b. Ngi mi gii phi chng minh giao dch l khng qu mc bng cch a ra nhng ch s nh vng quay vn, chi ph giao dch so vi vn c ban u hay vn bnh qun thp hn mc ca du hiu xoay vng chng khon c. Chng minh mi gii khng nm quyn kim sot ti khon d. Tt c cc hnh ng trn p n: d Cu 33: Cc khon mc chnh trn ti khon bo chng: I. Gi tr hin hnh ca c phiu trn th trng II. Gi tr c phiu (chng khon) thc c III. D C IV. D N V. Gi tr khon vay VI. Gi tr vt tri VII. Sc mua VIII. T l an ton vn ti thiu a. I, II, III, V, VI b. I, II, III, VI, VII c. I, II, VII, VIII d. Tt c cc khon mc trn p n: d Cu 34: Mi ti khon bo chng c chia thnh 3 phn: (1) Th gi hin hnh ca chng

5

khon c trn ti khon vo thi im hin ti; (2) Gi tr chng khon thc c; (3) D N. Hy cho bit 3 phn trong ti khon c mi quan h vi nhau khng? a. 3 phn ca ti khon c lin h bng cng thc: Gi tr CK thc c = Gi tr hin hnh ca CK trn th trng D N b. 3 phn ca ti khon khng c mi tng quan no p n: a Cu 35: Gi s vo ngy th hai, khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng 100 c phn XYZ vi gi 50$/1CP. Tng cng s tin phi tr l 5.000$ (cha tnh ph mi gii). Nu cng vo ngy th hai , gi ng ca ca c phiu XYZ l 52$/1CP. Gi tr hin hnh trn th trng ca c phiu XYZ trong ngy th ba l: a. 5.000$ b. 5.200$ Cu 36: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. Nh vy D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$/1CP. Gi tr chng khon thc c trn ti khon ca khch hng vo ngy 15/4/2008 v 16/4/2008 tng ng l: a. 4.200$; 4.000$ b. 4.000$; 4.200$ p n: b Cu 37: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$/1CP v trong ngy 16/4/2008 l 48$/1CP. Hi gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo ngy 15/4, 16/4 v 17/4/2008 tng ng l bao nhiu? La chn 1 trong cc phng n sau: a. 4.000$; 4.200$; 3.800$ b. 5.000$; 5.200$; 4.800$ p n: a Cu 38: Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng

vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$, trong ngy 16/4/2008 l 48$. Hi gi tr th trng hin hnh ca chng khon tng ng trong ngy 15,16 v 17/4/2008 l bao nhiu. Hy la chn 1 trong cc phng n sau: a. 5.000$; 5.200$; 4.800$ b. 5.200$; 5.000$; 4.800$ c. 4.800$; 5.200$; 5.000$ p n: a Cu 39: T l d tr vn ti thiu bt buc l yu cu khch hng phi duy tr gi tr chng khon thc c = 25% gi tr th trng ca cc chng khon ny. Nu khch hng c gi tr chng khon hin hnh theo th trng (gi tr th trng ca chng khon ny) l 10.000$ trn ti khon bo chng, th gi tr chng khon thc c ti thiu phi l: a. 2.500$ b. 10.000$ p n: a Cu 40: Khch hng mua 1000 c phiu thng ca cng ty XYZ v c phiu ny c ng k ng tn cng ty mi gii. Cng ty XYZ cng b tr c tc 25.000/1CP. n ngy tr c tc, cng ty XYZ phi chuyn bao nhiu tin cho cng ty mi gii tr cho khch hng? Chn Phng n ng trong s cc phng n sau: a. 50 triu b. 25 triu c. 15 triu d. 10 triu p n: b Cu 41: Khch hng A n lm th tc m ti khon ti cng ty mi gii chng khon. Ngy 16/3, khch hng chuyn 10.000.000ng vo ti khon thc hin giao dch chng khon. Trong hp ng m ti khon nu r y l ti khon bng tin m thc hin giao dch chng khon. V ngy 17/3 ngi mi gii nhn lnh ca khch hng t mua 10.000 CP ca Cng ty c phn c in lnh (Ree) vi gi 6

20.000ng/1CP trn ti khon bo chng v ha s gi giy y quyn thc hin giao dch trn ti khon bo chng. Mc k qu ti thiu ban u l 10.000.000 ng v phi t 50% gi tr giao dch trong ln t mua chng khon ln u trn ti khon giao dch k qu. Nhn vin mi gii a lnh vo h thng giao dch ca SGDCK TP.HCM v lnh c khp v mi gii thc hin hon tt giao dch vo ngy 20/3. Cho n ngy 21/3/2008 khch hng A vn cha gi giy y quyn giao dch trn ti khon bo chng. 1. Ngy 21/3, gi c phiu Ree gim cn 15.000ng/1CP. Khch hng A khiu kin cng ty mi gii thc hin giao dch cha c giy y quyn bng vn bn ca khch hng A cho nhn vin mi gii thc hin giao dch trn ti khon bo chng v khng ng thanh ton giao dch ny. Trng hp ny bn c li l: a. Khch hng A b. Cng ty mi gii c. Khng ai c li p n: b 2. Ti sao cng ty mi gii b buc ti thc hin giao dch khng ng qui nh? a. V ti khon do khch hng A m l ti khon giao dch chng khon bng tin v cho n khi thc hin giao dch khch hng A khng c y quyn bng vn bn cho nhn vin mi gii v vic thc hin giao dch trn ti khon bo chng b. V t l k qu ti thiu ban u khng m bo qui nh php lut. c. V c hai l do trn p n: a Cu 42: iu kin no khch hng c php a ra nhng lnh bo chng u tin: a. c mi gii chp thun v hon tt th tc m ti khon giao dch chng khon bng tin. b. Gi cc giy t bo chng xc nhn cng ty mi gii c quyn s dng 50% s tin c trn ti khon ca khch hng thc hin giao dch theo nguyn tc vay tin cng ty mi gii mua chng khon v ng dng chng khon lm vt m bo cho khon vay. c. C a v b

p n: c Cu 43: Lnh bn khng chng khon l lnh: a. Bn s chng khon i vay (hay bn s chng khon khi khng s hu chng khon ). b. Bn chng khon khi s hu chng khon . c. C 2 loi trn p n: a Cu 44: Bn khng chng khon l: a. Bn s chng khon m ngi bn khng s hu chng khon b. Bn s chng khon m ngi bn c trn ti khon ca mnh p n: a Cu 45: Lnh th trng l: a. L lnh do khch hng ghi r gi mua hay gi bn trn phiu v mi gii ch c thc hin lnh theo gi ghi trn lnh. b. Lnh ra ch th cho mi gii chp nhn gi hin hnh trn th trng hay l lnh chp nhn gi t mua v gi cho bn (gi yt). p n: b Cu 46: Lnh gii hn l lnh c hiu v c c im sau: a. n nh mc gi gii hn m khch hng sn sng bn hoc mua b. Vi lnh giao dch theo gi gii hn khch hng mun mua chng khon phi thanh ton tin ti a bng gi gii hn ghi trn lnh giao dch v khch hng bn chng khon c nhn tin thanh ton ti thiu bng gi gii hn c. Lnh phi ghi r: hoc c gi tr trong ngy hoc c gi tr n khi c hy d. Tt c cc im a, b, c p n: d Cu 47: Lnh dng bn hay lnh bn t ng l: a. Lnh cho php ngi mi gii t ng bn khi gi ca c phiu m khch hng ang nm gi rt xung ti mc nht nh b. Lnh khng cho php ngi mi gii t ng bn khi gi c phiu m khch hng ang nm gi rt xung mc nht nh p n: a Cu 48: Lnh dng ct l hot ng theo nguyn tc sau: a. Khch hng t lnh dng mc gi nht nh i vi loi c phiu m mnh ang 7

nm gi, c phiu xung n mc gi v lnh dng ca khch hng ngay lp tc c hiu lc v s c a vo h thng khp. b. Khch hng t lnh dng mc gi nht nh i vi loi c phiu m mnh ang nm gi, c phiu xung n mc gi v khch hng phi ch th cho mi gii thc hin ngay. p n: a Cu 49: B phn mua v bn trong cng ty mi gii chng khon c chc nng chnh sau: a. Ghi chp giao dch b. Ln s liu (lp bo co giao dch) c. i chiu v iu chnh d. Xc nhn v hch ton ghi s e. Tt c cc chc nng trn p n: e Cu 50: B phn th qu ca 1 cng ty mi gii chng khon c nhng chc nng chnh sau: a. Giao v nhn chng khon,thanh ton tin b. Bo qun, qun l chng khon c. Th chp chng khon c trn ti khon bo chng ca khch hng vay tin ti ngn hng d. Cho vay chng khon e. Chuyn quyn s hu chng khon f. Theo di qu trnh t chc li cng ty, cho mua cng khai v tch cng ty g. Tt c nhng chc nng trn p n: g Cu 51: Bng cn i ti sn ca 1 Cng ty mi gii chng khon bao gm cc phn sau: a. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) b. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) v phn gi tr rng c. Ti sn v phn gi tr rng p n: b Cu 52: Bn hng t vn l trit l mi hnh thnh trong ngh mi gii chng khon trn cc th trng chng khon pht trin c hiu l: a. Phng php bn hng c pht trin theo chiu rng mt cch logic trn c s phng php bn hng tip th, trong ngi mi gii c gng tm hiu nhng hng ha, sn phm m khch hng cn v sau ngi mi gii c gng p ng nhu cu mt cch tt nht bng sn phm hay dch v ca mnh. b. L phng php bn hng trong ngi mi gii bn sn phm hoc cung cp cho

khch hng nhng dch v m cng ty mi gii c p n: a Cu 53: Mc ch duy nht v u tin ca mi gii trong khi p dng phng php bn hng t vn l: a. Phc v khch hng, p ng nhu cu ti chnh ca khch hng v gip khch hng t c nhng mc tiu ti chnh ca chnh h b. thu li nhun t giao dch ca khch hng c. thu li cho cng ty mi gii v duy tr vic lm ca ngi mi gii d. Tha mn nhu cu c nhn trong ngh ti chnh nng ng y th thch p n: a Cu 54: Trong bn hng t vn, trit l mi hnh thnh trong ngh mi gii chng khon trn cc th trng chng khon pht trin, c nhng yu t no quyt nh thnh cng ca ngi mi gii - ngi hnh ngh ti chnh chuyn nghip: a. Thi i vi khch hng v thi i vi cng vic b. Kin thc chuyn mn c. Nng lc truyn t tng v kin thc mt cch hiu qu d. Lin tc pht trin k nng cc nhn v nghip v e. Tt c cc yu t trn p n: e Cu 55: tr thnh mt c vn c tin cy, ngi mi gii phi hiu khch hng v phi thc hin c nhng mc tiu sau: I. To lp c lng tin v to c mi trng tin cy II. Thc s hiu nguyn vng v mc tiu ti chnh ca khch hng III. Hiu c ng c thc y khch hng ra quyt nh IV. Tr thnh ngi tp hp ti sn V. Thuyt trnh vi c nhn khch hng cn c vo nn tng kin thc, mc am hiu, phong cch hc hi v c tnh ca khch hng. 8

VI. Chm sc, theo di vic u t ca khch hng v bit c tnh trng ti chnh ca khch hng. VII. Bit i cht v i t ca khch hng a. I, III, VII b. II, IV, V, VI c. II, IV, V, VI d. a v c p n: d Cu 56: Ba nguyn nhn ch yu dn n s phn ng t nhin chng i ca khch hng i vi vic bn hng ca ngi mi gii l: (1) khch hng ch nhn thc c ngi mi gii l ngi bn hng; (2) ngi mi gii khng bit truyn t r rng v thng tin chuyn ngnh theo quan im ca khch hng; (3) ngi mi gii khng c kh nng thit lp s ng cm su sc v nim tin trong mi quan h vi khch hng. Vy k thut khc phc nhng nguyn nhn l: I. Mi gii phi hc c ngh thut truyn t bao gm th hin thi quan tm ca ngi mi gii n vi khch hng II. Mi gii phi bit s dng k nng thc hin 4 bc trc khi tr li khch hng l: (1) lm sng t vn ; (2), (3) coi l chnh ng v tha nhn nhng mi lo ngi ca khch hng; (4) thm d (kim tra) li nhn nh ca mnh c ng vi suy ngh ca khch hng khng III. Ni bng ngn ng ring ca khch hng a. I v II b. II v III c. I v III d. I, II, III p n: d Cu 57: Bn hy la chn phng php tm kim khch hng thng dng nht trong s cc phng php sau: I. Ch o t cng ty hoc cc ti khon c chuyn nhng li II. Li gii thiu khch hng n III. Gii thiu khch hng cho ngi mi gii khc, cng ty mi gii khc c th gip tn dng mng li kinh doanh IV. Chin dch vit th

V. Ta m, hi tho VI. Gi in thoi lm quen VII. n tng nh g ca t gii thiu v mnh v ngh mi gii VIII. Qung co trn cc phng tin thng tin i chng, website ca cng ty. a. I, II, IV, V, VII, VIII b. I, II, III, V, VII, VIII c. I, II, III, IV, V, VI d. I, IV, V, VI, VII, VIII p n: c Cu 58: Mc ch ca cuc ni chuyn ln u ca mi gii vi khch hng tim nng gip mi gii tm hiu thc t, thm nh khch hng lm r nhng vn sau: I. Khch hng c cn n ngi mi gii khng II. Ngi mi gii c cn khch hng khng III. Xc nh v tr ca khch hng v mi gii trong mi quan h tng lai a. I, II b. II, III c. I, III d. I, II, III p n: d Cu 59: Hy la chn phng n ng v gi tr ca mt cuc gi in thoi tim kim khch hng trong s cc la chn sau, khi bit: (1) Ngi mi gii c hng lng c nh nm l 100 triu ng/nm; (2) ngy lm vic trong nm l 263 ngy v (3) trong mt ngy mi gii d kin gi 100 cuc in thoi; (4) khng tnh cc ph cuc gi a. 3.802 ng b. 3.000 ng c. 5.000 ng d. 2.000 ng p n: a Cu 60: Gi s (1) Mi gii c hng hoa hng trn mt ti khon mi m l 3.000.000 ng; (2) cn c 10 cuc gi c 1 khch hng tim nng; (3) v gi 10 khch hng tim nng th mi c 1 khch hng thc s lm th tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la 9

chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. 20.000 ng b. 25.000 ng c. 30.000 ng d. 35.000 ng p n: c Cu 61: Cng ty mi gii tr lng cho ngi mi gii c nh 1 nm l 60,49 triu ng. Bit ngy lm vic trong 1 nm l 263 ngy. Trong mt ngy mi gii d kin gi 100 c in thoi (khng tinh cc cuc gi). Hy xc nh gi tr ca 1 cuc gi tm khch hng. a) 1.800 ng b) 2.000 ng c) 2.300 ng d) 2.500 ng p n: c Cu 62: Gi s mi gii c hng hoa hng do cng ty tr do khch hng m 1 ti khon mi l 2.000.000 / mt ti khon mi v gi s mi gii phi gi 10 c in thoi mi c mt khch hng tim nng v c 10 cuc gi cho khch hng tim nm mi c mt khch hng mi lm th tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la chn mt trong cc phng n sau: a) 1.500 b) 20.000 c) 25.000 d) 30.000 p n: b Cu 63: Ti cuc gp khch hng trc tip, ngi mi gii phi thc hin cc bc no trong quy trnh tm hiu khch hng dn dt khch hng tim nng hay khch hng hin hu ca mnh i n kt lun mong mun? Hy chn phng n ng trong s cc phng n sau: I. To lp s ng cm vi khch hng v lm cho khch hng c cm gic thoi mi khi tip xc vi mi gii. II. Pht hin nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm. III. Sp xp cc nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm theo trt t u tin IV. Xc nh thng s cho tng nhu cu/mc tiu (v lng, thi gian cn c, cn bao nhiu

tin thc hin mc tiu, xc nh mc chp nhn ri ro). V. Tm hiu nhng khon u t, ti sn, thu nhp hay khon n khc ca khch hng. VI. Mi gii r sot li tng mc tiu v cc thng s ca tng mc tiu vi khch hng. VII. Xy dng k hoch gp g (hn gp) xut v tho lun cc gii php t mc tiu . a) I, II, III, VII b) I, II, III, IV, VII c) Tt c cc mc t I n VII d) I, II, III, V, VII e) I, II, III, IV, VI p n: c Cu 64: Trong qu trnh thc y ng lc mua hng ca khch hng, cch thc hnh ng v phn ng (ng x) ca ngi mi gii i vi nhng ngi c nhu cu v quyn lc, nhng ngi kht khao c nm quyn kim sot ngi khc v kim sot nhng tnh hung khc nhau l: a) p h thc hin, hnh ng theo hng mi gii cho l c li cho khch hng b) Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu v nhu cu v quyn lc ca h c) Thuyt phc h u t theo xut ca ngi mi gii p n: b Cu 65: thc y nhanh vic ra quyt nh mua ca khch hng, l nhng ngi c ng lc chnh l nhu cu v hi nhp, c mc tiu gn b vi nhng ngi khc, c nhu cu c ngi khc chp nhn, ngi mi gii phi ng x theo cch sau: a) Thc y h ra quyt nh sm nu khng s l c hi kim li m khng cung cp thng tin b) Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu ca h c) Nhn mnh tnh i chng ca chng khon hay dch v m khch hng la chn v ni 10

v vic bn b ca h s ngng m quyt nh la chn ca h p n: c Cu 66: Trong bui thuyt trnh gii thiu cho khch hng v sn phm, ngi mi gii cn theo di nhn din cc tn hiu mua (du hiu khch hng th hin mun mua hng ha ) sau: a) Ch khi khch hng t cu hi v quyn s hu b) Ch khi khch hng ngt li mi gii hi v quyn li khi mi gii ang thuyt trnh c) Nhng trao i tch cc t pha khch hng m mi gii c th lm c s thuyt phc khch hng ra quyt nh mua d) Mt trong nhng du hiu ca c 3 phng n trn p n: d

b) Ngi mi gii cng b thng tin cn thit v cc mc ph s thu ca khch hng khi cung cp dch v mi gii cho ngi u t c) Phi tha mn c 2 mc a v b p n: c Cu 70: Quy trnh thc hin t vn u t chng khon ch bao gm cc bc sau: I. Khch hng gp cng ty t vn u t chng khon/ cng ty mi gii chng khon II. Cng ty nhn yu cu t vn v khch hng cung cp thong tin cho cng ty III. K hp ng t vn IV. Thc hin hp ng t vn V. Thanh l hp ng t vn a. II, III, IV b. I, II, III, IV, V c. I, III, IV d. I, III, IV, V p n: b Cu 71: Trong quy trnh thc hin t vn u Cu 67: T vn u t chng khon l hot t chng khon, cng ty t vn u t chng ng: khon phi tm hiu r v khch hng, thu a) Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr nhp v qun l thng tin v khch hng lin chng khon quan n b) Cung cp n phm nghin cu, bo co ni dung sau: nghin cu phn tch v gi tr chng khon cho I. Tm hiu tnh hnh ti chnh v thu nhp khch hng ca khch hng c) Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr II. Tm hiu mc tiu u t v kh nng chng khon hoc cung cp cc bn chp nhn ri ro ca khch hng nghin cu nh gi da trn vic phn tch v III. Tm hiu kinh nghim v hiu bit v u gi tr ca chng khon hng ph. t ca khch hng p n: c a. I, III Cu 68: Ngha v cung cp thng tin l mt b. I, II trong nhng nguyn tc o c ngh nghip c. I, II, III m d. II, III nhng ngi hnh ngh mi gii hoc t vn p n: c u t chng khon phi tun th. Theo quy tc ny, thng tin truyn t t mi gii hay ngi Cu 72: Ni dung ca t vn u t chng t vn u t chng khon n khch hng phi khon bao gm: m bo cc tiu ch sau: I. Cung cp kt qu phn tch chng khon a) Thng tin phi r rng v th trng chng khon b) Thng tin phi chnh xc II. T vn chin lc v k thut giao dch c) Thng tin phi ph hp bao gm gi, gi tr, loi, cht lng, s d) Thng tin phi kp thi lng, e) Tt c cc tiu ch trn phng thc, thi gian giao dch p n : e III. T vn cho khch hng ra quyt nh mua Cu 69: Ngi hnh ngh mi gii khng phi l hoc bn mt loi chng khon nht nh ngi hnh ngh t vn u t khi p ng a. I, II (tha mn) iu kin sau: b. I, II, III a) T vn ch l phn ph trong cc dch v mi c. I, III gii p n: b 11

Cu 73: Khi hot ng t vn u t chng khon, ngi hnh ngh t vn u t chng khon phi tun th quy tc o c ngh nghip sau: I. Ngi t vn u t phi a ra kin nh gi mt cch c lp v khch quan trong hot ng chuyn mn II. Ngi t vn u t chng khon phi m bo tnh lim khit, minh bch trong hot ng chuyn mn v cc vn c nhn III. Ngi TVTCK phi lun lm vic mt cch chuyn nghip v cn mn IV. Ngi TVTCK ph lun trung thnh vi khch hng v lun u tin li ch khch hng V. Ngi TVTCK phi m bo mi khch hng c i x cng bng v bnh ng VI. Ngi TVTCK phi u tin hn cho nhng khch hng tr mc ph c bit cao so vi nhng khch hng tr mc ph thp hn a. I, II, V b. I, II, V, VI c. III, IV d. a v c e. b v c p n: d Cu 74: Trong qu trnh thc hin TVTCK, m bo tun th nguyn tc trnh xung t li ch, ngi hnh ngh TVTCK phi tun th ngha v sau: I. Trnh cc tnh hung c xung t li ch vi khch hng II. u tin li ch ca khch hng (t li ch ca khch hng trn li ch ca mi gii v cng ty) III. u tin cho khch hng tr ph cao hn so vi khch hng tr ph thp hn khi cung cp sn phm TVTCK IV. i x cng bng i vi cc khch hng V. Minh bch a. I, II, III b. I, II, III, V c. I, II, IV, V d. I, III, V p n: c Cu 75: Trong khi hnh ngh TVTCK, cng ty TVTCK v ngi hnh ngh TVTCK c cung cp thng tin lin quan ti giao dch v h s ca khch hng theo nguyn tc sau: a) Khi c bn th 3 yu cu:

b) Ch cung cp khi c khch hng ng bng vn bn koc theo yu cu bng vn bn ca c quan nh nc c thm quyn c) Ch cung cp khi c khch hng ng bng li ni hoc ngi c chc danh ca c quan nh nc c thm quyn yu cu (khng bng vn bn) d) Ch cung cp khi c khch hng ng p n: b Cu 76: Trn ti khon bo chng, tnh gi tr hin hnh ca mt loi chng khon trn th trng ngi ta thng ly bng a) Gi m ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc b) Gi ng ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc c) Gi bnh qun ca chng khon trong ngy giao dch lin trc p n: b Cu 77: Trn ti khon bo chng, d N trn ti khon th hin: a) S tin khch hng c trn ti khon c th giao dch v s tin thuc v khch hng b) S tin cng ty cho khch hng vay v khng ph thuc vo bin ng ca gi chng khon trn th trng p n: b Cu 78: Trn ti khon bo chng, s d C trn ti khon th hin: a) S tin cng ty cho khch hng vay b) S tin thuc v khch hng p n: b Cu 79: Trn ti khon bo chng, gi tr chng khon thc c (vn thc c) trn ti khon l: a) Gi tr chng khon theo gi th trng hin hnh b) Bng khon cng ty mi gii cho khch hng vay c) Chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca chng khon c trn ti khon v d n trn ti khon ca khch hng p n: c

12

Cu 80: Vo ngy 15/3, mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty ABC trn ti khon bo chng vi tng s tin thanh ton l 50.000.000 ng. Cng ngy 15/3, khch hng tr cho mi gii 40.000.000 ng. Nh vy d n l 10.000.000 ng. Gi ng ca ca c phiu ABC trong ngy 15/3 l 52.000 ng/c phiu v trong ngy 16/3 l 48.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo cc ngy 15, 16, 17/ 3 tng ng l: a) 50, 52, 48 (triu ng) b) 52, 50, 48 (triu ng) c) 40, 42, 38 (triu ng) d) 38, 40, 42 (triu ng) p n: c Cu 81: Vo ngy 10/3, mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty XYZ trn ti khon bo chng vi tng s tin phi tr l 20 triu ng. Cng ngy 10/3, khch hng thanh ton cho mi gii l 15 triu ng. Nh vy khch hng cn n mi gii l 5 triu ng. Gi ng ca ca c phiu XYZ tng ng trong cc ngy 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 l 21.000, 20.000, 19.000, 18.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo cc ngy 10, 11, 12, 13 v 14 thng 3 l bao nhiu? Hy chn mt trong cc phng n sau: a) 15, 16, 14, 13 (triu ng) b) 15, 16, 15, 14, 13 (triu ng) c) 16, 15, 14, 13 (triu ng) d) 16, 15, 15, 14, 13 (triu ng) p n: b Cu 82: Ngy 12/3, mt khch hng A gi cho mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti khon bng cch chuyn khon qua ngn hng thng mi. Sau khch hng A mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 30 triu ng. Cui ngy 12/3, khch hng A chuyn tin 30 triu ng vo ti khon ca cng ty mi gii thanh ton ton b s tin mua c phiu. Hi s d c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 12/3 l bao nhiu? a) 30 triu ng b) 20 triu ng

c) 10 triu ng p n: b Cu 83: Ngy 11/4 mt khch hng gi cho mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti khon bng cch chuyn khon qua ti khon ca mi gii m ti ngn hng thng mi. Ngy 11/4, khch hng t lnh mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 40 triu ng. Cui ngy 12/3, khch hng chuyn 40 triu ng thanh ton ton b s tin mua 1000 c phiu ABC thng qua ti khon m ti ngn hng thng mi. D c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 11/4 l: a) 40 triu ng b) 30 triu ng c) 20 triu ng p n: c Cu 84: Gi s t l k qu khi giao dch trn ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 triu ng (40%). 1. Gi tr c phiu MNF hin hnh trn th trng l: a) 50 triu ng b) 30 triu ng c) 20 triu ng p n: a 2. Gi c phiu MNF tng ln mc 100.000 ng/c phiu Gi tr hin hnh trn th trng ca 1000 c phiu MNF hin c vo thi im trn ti khon l: a) 50 triu ng b) 100 triu ng c) 60 triu ng p n: b 3. Gi tr c phiu MNF thc c sau khi c phiu MNF tng gi l: a) 60 triu ng b) 50 triu ng c) 80 triu ng p n: c 13

4. Gi s khch hng mun vay thm tin ca mi gii mua chng khon. Hi khch hng c vay thm bao nhiu tin mua chng khon trn ti khon bo chng (tnh gi tr chng khon vt t l k qu). Chn mt trong cc phng n sau: a) 40 triu ng b) 20 triu ng c) 10 triu ng p n: b 5. Lng chng khon ti a m khch hng c th mua trn ti khon l bao nhiu, bit Sc mua = (Gi tr chng khon vt t l k qu) : (T l k qu) a) 13.333.333,33 ng b) 20.000.000 ng c) 33.333.333,33 ng p n: c Cu 85: Mc gi tr thc c ti thiu l mc quy nh mi gii khng c cho khch hng vay tin nu gi tr chng khon thc c ca khch hng thp hn mc . Gi s, theo quy nh ca php lut v chng khon, mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng, khch hng m mt ti khon bo chng v t mua 100 c phiu XYZ trn ti khon bo chng vi s tin phi tr l 30 triu ng. Vy khch hng phi chuyn bao nhiu tin cho mi gii, bit t l k qu l 50%. Chn phng n ng sau: a) 30 triu ng b) 20 triu ng c) 10 triu ng p n: b

dch trn ti khon bo chng l 50% v mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 30 triu ng. Cng ty mi gii c th quy nh mc k qu ti thiu ban u l: a) 20 triu ng b) 25 triu ng c) 40 triu ng d) 15 triu ng p n: c Cu 88: T l d tr vn ti thiu bt buc l gi tr chng khon ti thiu khch hng phi c trn ti khon bo chng sau khi mua chng khon v gi s qui nh php lut chng khon quy nh khch hng phi duy tr gi tr chng khon thc c bng 25% gi tr th trng ca chng khon ny. Gi s khch hng c 100 triu ng trn ti khon bo chng th gi tr chng khon thc c ti thiu ca khch hng ny phi t mc sau: a) 20 triu ng b) 50 triu ng c) 25 triu ng d) 15 triu ng p n: c

Cu 89: Khch hng c s d n trn ti khon bo chng l 25 triu ng, gi tr hin hnh trn th trng ca chng khon c trn ti khon bo chng l 80 triu ng. Hi gi tr chng khon c trn ti khon bo chng ca khch hng l: Cu 86: Gi s khch hng m ti khon bo a) 80 triu ng chng thc hin giao dch chng khon trn b) 55 triu ng ti c) 25 triu ng khon ny, nu t l k qu l 50%, mc gi tr d) 30 triu ng chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng v p n: b khch hng mua 50 triu ng tin c phiu th Cu 90: Khch hng c d n 25 triu ng s tin khch hng phi gi mi gii l bao trn ti khon bo chng ca mnh. Gi tr nhiu? hin hnh a) 25 triu ng ca chng khon trn th trng l 30 triu b) 20 triu ng ng c) 50 triu ng 1. Gi tr thc c ca khch hng trn ti d) 30 triu ng khon bo chng l: p n: a a) 30 triu ng Cu 87: Quy nh php lut v chng khon quy b) 5 triu ng nh t l k qu bt buc ban u khi giao c) 25 triu ng 14

d) 10 triu ng e) 15 triu ng p n: b 2. Theo quy nh ca php lut v chng khon, gi tr chng khon thc c ca khch hng trn ti khon bo chng phi ti thiu t 25%. Vy gi tr thc c ca khch hng: a) Thp hn quy nh d tr ti thiu b) Cao hn quy nh d tr ti thiu p n: a 3. Theo quy nh ca php lut v chng khon, gi tr chng khon thc c ca khch hng trn ti khon bo chng l: a) Tha mn yu cu k qu b) Khng tha mn yu cu k qu p n: b Cu 91: Gi s t l k qu l 70%, mt khch hng mua 1000CP cng ty ACB vi gi 35 triu ng. Khch hng tr tin 24,5 triu ng v vay 10,5 triu ng. 1. Gi tr c phiu thc c l: a. 24,5 triu ng b. 35 triu ng c. 10,5 triu ng d. 30 triu ng p n: a 2. Gi s gi c phiu ACB trn th trng tng ln 70.000 ng/CP. Nh vy gi tr hin hnh trn th trng ca 1.000CP ACB c trn ti khon l 70 triu ng. Vy gi tr CK k qu l: a. 21 triu ng b. 50 triu ng c. 49 triu ng d. 70 triu ng p n: d 3. Gi tr chng khon thc c sau khi gi c phiu ACB trn th trng tng ln l: a. 49 triu ng b. 70 triu ng c. 45,5 triu ng d. 35 triu ng p n: c 4. Hy tnh gi tr vt tri (gi tr vt qui nh k qu) sau khi c nhng thay i v gi chng khon ln 70.000ng/CP. Hy chn 1 trong cc phng n sau: a. 10,5 triu ng b. 21 triu ng c. 24,5 triu ng d. 36,5 triu ng

p n: a 5. Hy tnh sc mua bit t l k qu l 70% v gi tr vt tri l 10,5 triu ng. a. 15 triu ng b. 10,5 triu ng c. 21 triu ng p n: a__

15

b. III

p n 27. Trc nghim - Mi gii Cu 4. Khi nhn dch v do ngi mi chng khon - s 1

gii chng khon cung cp, ngi u t mong ch ngi mi gii gip ra cc quyt Cu 1. Ngh mi gii chng khon l: nh: I. Cng vic chuyn mn ca cc c nhn I - Cho bit thi im nn mua II. Cng vic chuyn mn ca cc t chc II - Cho bit thi im nn bn III. c hnh thnh theo s phn cng lao III - Cho bit thng tin mi nht v nhng g ng x hi ang din ra trn th trng IV. Lm trung gian gip cho vic mua, bn chng khon c thc hin V. Kt ni nhu cu bn mua vi nhu cu bn a. I v II bn chng khon. b. I, II v III c. II v III a. I v III b. I, III v IV c. II, IV v V d. Tt c cc mc trn Cu 5. Cng ty mi gii chng khon, ty chc nng v iu kin cho php c th gip khch hng thc hin lnh theo nhng phng thc sau: I. Lm trung gian thu xp mua, bn Cu 2. Chc nng mi gii chng khon bao chng khon vi t cch l i din ca gm: khch hng mua, bn chng khon cho ti khon ca khch hng I. Chc nng cung cp thng tin v t vn cho II. Hot ng vi t cch nh giao dch khch hng v (trader) chng khon, bng cch mua li ca i. din bin tng th ca th trng nh to gi, k gi ln thnh gi thc bn v ii. ng thi ca tng ngnh bn li cho khch hng iii. hot ng ca tng cng ty trong ngnh III. Bn chng khon c trong danh mc ca cng ty mi gii chng khon theo lnh II. Chc nng cung cp cc sn phm v dch v t mua ca khch hng ti chnh gip KH thc hin giao dch i. Theo yu cu ca khch hng a. I v II ii. V li ch ca khch hng b. I, II v III c. II,III a. I(i) v II d. I hoc II, hoc III b. I v II c. I(i), I(ii) v II(i) Cu 6. Bn hng t vn l phng php bn d. I v II(ii) hng c trin khai theo chiu rng mt cch logic trn c s: Cu 3. Hot ng mi gii chng khon, hiu I - Phng php bn hng truyn thng theo ngha rng l: II - Phng php bn hng tip th, trong I. Lm trung gian gip khch hng i - Ngi mi gii c gng tm hiu nhng mua, bn chng khon hng ha, sn phm khch hng cn II. T vn u t lin quan n ii - Ngi mi gii c gng p ng nhu cu chng khon ca khch hng mt cch tt nht bng cc III. Lm trung gian gip cho vic mua sn phm hay dch v ca mnh bn chng khon c thc hin c hm lng iii - Ngi mi gii phi c gng p ng nhu t vn u t cao cu ca khch hng bng cc sn phm thch hp a. I v II 16

a. I b. II c. I v II(iii) Cu 7. Trong bn hng t vn, cc yu t quyt nh thnh cng ca ngi hnh ngh ti chnh chuyn nghip l: I - Thi ca ngi mi gii i vi khch hng II - Thi ca ngi mi gii i vi cng vic III - Tri thc nh ngh IV -Nng lc truyn t t tng v kin thc mt cch hiu qu V - Lin tc pht trin k nng c nhn v nghip v a. I, II v III b. I, III v IV c. Tt c cc yu t trn Cu 8. trnh s phn ng, chng i ca khch hng khi ngi mi gii tip xc vi khch hng, vi t cch hnh ngh ti chnh chuyn nghip, mc tiu cn u tin s 1 m ngi mi gii chng khon cn th hin r khch hng nhn bit c l do khin h quyt nh tr thnh ngi mi gii chng khon l: a. V tin b. V thch thc c. V thch ngh mi gii chng khon/ phn tch d. Gip khch hng t mc tiu ti chnh ca mnh Cu 9. Nguyn nhn c bn dn n tranh chp xung t li ch, c trng ring c ca lnh vc mi gii chng khon gia nhn vin mi gii vi khch hng, l: I - Phng thc tr th lao cho ngi bn hng nhn vin mi gii II - Cn c tr thm cc khon phc li III - ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l ging nhau IV - ng lc c bn thc y khch hng thc hin giao dch chng khon v ng lc ca ngi mi gii l tri ngc nhau a. I, II v III b. I, II v IV

c. II, III v IV d. I, III v IV Cu 10. Nh mi gii chng khon hot ng vi t cch i l, i din thu xp giao dch chng khon cho khch hng v mi gii c nhn hoa hng t cc dch v cung cp cho khch hng. Khi hot ng vi t cch ngi hnh ngh mi gii, cng ty mi gii chng khon: a. Thc hin mua, bn chng khon cho chnh mnh b. Khng thc hin mua, bn chng khon cho mnh m ch l ngi kt ni v gip khch hng thc hin yu cu mua, bn chng khon Cu 11. Trong qu trnh cung cp dch v mi gii cho khch hng, ngi mi gii phi tun th cc chun mc o c ngh nghip nh sau: I - Trung thc v cn trng II - c lp v lim khit III - Hiu khch hng (chuyn nghip v mn cn) IV - C o c a. I, III v IV b. II, III v IV c. I, II v IV d.Tt c cc chun mc trn Cu 12. ngn nga v x l xung t li ch c th pht sinh gia ngi mi gii v khch hng trong vic thc hin cc giao dch bo chng, cng ty mi gii phi ra ni quy bo m ngi mi gii phi hiu v tun th trong qu trnh hnh ngh, ngi mi gii phi tun th chun mc o c ra, l: I - p ng tiu ch v tnh ph hp ca giao dch II - Tun th quy nh trong vic t lnh v thc hin cc bt ton tng ng trn ti khon ca khch hng III - Tun th quy nh v giao dch bo chng IV - Trnh vic giao dch thi qu trn ti khon ca khch hng V - Cng ty mi gii phi xy dng v thc hin chc nng gim st qu trnh tc nghip ca nhn vin cng ty 17

a. I, II v III b. I, III v IV c. II, III, IV v V d. I, III, IV v V e.Tt c cc qui nh trn

Cu 13. Trong lnh vc Mi gii chng khon tnh ph hp theo ngha rng c th hin qua vic chp thun cho m ti khon, theo ngha hp tnh ph hp c minh ha bng cc giao dch trn ti khon m. p ng yu cu tha mn tnh ph hp ca mi giao dch vi khch hng, ngi mi gii phi: I - c y thc v ti chnh. II - X l mi tng quan gia tnh trng ti chnh ca khch hng vi trng thi ti khon hay chin lc c xut. III - Khng nht thit c y thc v ti chnh. IV - Thng xuyn tm hiu v thu nhp, ti sn thc c ni chung v ti sn thc c bng tin Cu 16. Cc loi lnh gi bo chng bao ca khch hng. gm: I - Lnh gi ban u. a. I, II, III II - Lnh gi duy tr. b. I, III c. II, III, IV a.I d. II, III b. II e.I, IV c. I v II d. Cu 14. Trong qu trnh x l ti khon, i din giao dch mua bn chng khon cho khch Cu 17. Mc ch duy nht ca vic gi k hng, trnh cc v khiu kin ca khch qu duy tr khi cng ty mi gii qun l ti hng, ngi mi gii cn tun th cc qui nh khon bo chng l: sau: a. Ch bo v ngi u t. I - Ch t lnh mua bn chng khon thay mt b. Ch bo v cng ty chng khon. khch hng khi ti khon c m mt cch c. Bo v ngi u t v cng ty chng hp l. khon II - Ch c thc hin lnh giao dch thay mt khch hng khi khch hng cho php bng vn Cu 18. duy tr v th an ton trn ti bn. khon bo chng, khi cng ty mi gii yu III - Khng c nng gi qu mc. cu / gi cc lnh gi k qu duy tr, trong IV - Phi tun th qui nh php lut v ni qui thi gian t 1-3 ngy khch hng phi b cng ty trong qu trnh nhp lnh. sung ti sn sau p ng cc lnh gi k qu: a. Bng tin ty theo kh nng ca khch a. I, III, IV hng b. II, III, IV b. Bng chng khon khc ty khch hng c. I, II, III la chn d. Tt c cc qui nh trn c. Bng tin hoc th chp bng chng khon khc ty cng ty mi gii quyt nh chp nhn hay khng d. 18

Cu 15. Giao dch bo chng l nghip v kinh doanh chng khon, trong cng ty mi gii chng khon: a. Thc hin giao dch cho khch hng trong phm vi s tin c trn ti khon bo chng theo nguyn tc thc hin giao dch chng khon nh trn ti khon bng tin. b. Cho ngi u t vay mt phn tin mua chng khon v dng chng khon ca nh u t lm vt th chp cho khon vay. c. Cho ngi u t vay tt c tin mua chng khon v dng chng khon ca nh u t lm vt th chp cho khon vay. d. Cho ngi u t vay mua chng khon v ngi u t c ton quyn s dng s chng khon c trn ti khon bo chng.

Cu 19. Khi cng ty mi gii qun l, theo di trng thi ca ti khon bo chng, trng hp khch hng khng th b sung c khon k qu cn thit hoc khng mun k qu thm khi nhn c lnh gi k qu duy tr, cng ty mi gii c quyn: a. Bn s c phiu c trn ti khon bo chng m bo s tin (hoc mua li s c phiu bn khng) duy tr trng thi ti khon theo ng qui nh. b. Thanh l ton b s c phiu c trn ti khon bo chng v tt ton ti khon bo chng. Cu 20. Xoay vng chng khon v c bn c th xy ra khi ngi mi gii kim sot ti khon ca mt ngi khc tham gia giao dch v khi giao dch c du hiu sau: a. Giao dch vi tn s qu ln b. Giao dch vi khi lng qu ln c. a v b d. Hoc a hoc b

IKhch hng c th mt nhiu tin hn khi thc hin trn ti khon bo chng so vi u t trn ti khon tin II - Khch hng phi t cc thm tin hoc chng khon ngay khi mi gii gi k qu b l III - Khch hng khng phi t thm tin hoc chng khon khi c gi k qu IV - Khch hng b p bn c phiu khi gi c phiu gim V - Cng ty mi gii c quyn bn mt phn hoc tt c c phiu m khch hng c v khng phi hi kin khch hng v vic bn c phiu b p khon vay a. I, II, III b. I, II, IV, V c. I, III, IV, V d. II, III, IV, V

Cu 4. Khch hng mua c phiu trn ti khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v p n 28. Trc nghim - Mi gii tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hnh ca c phiu gim xung chng khon - s 2 cn 12.000$ v gi s theo qui nh php lut mc duy tr k qu bt buc l 25%, hi Cu 1. Yu t/iu kin cn c mt ti khon khch hng cn phi c t nht bao nhiu tin c th b xoay vng: trong ti khon m bo mc k qu duy a. ng c kim li thc y ngi mi gii tr? Hy chn phng n ng trong s cc thc hin xoay vng. phng n sau: b. Vic giao dch qu mc a. 3.000$ c. C vic kim sot ti khon b. 4.000$ d. C ba yu t/iu kin trn c. 2.000$ d. 3.500$ Cu 2. Vic giao dch qu mc c th c xc nh thng qua ng c ca hnh ng xoay Cu 5. Khch hng mua c phiu trn ti vng l kim li. Do vy, xc nh mt giao khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ dch l qu mc, c th: bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v I - So snh cc khon hoa hng ca mi gii tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th vi s vn ban u ca khch hng danh cho trng hin hanh ca c phiu gim xung giao dch chng khon tnh ch s chi ph vn cn 12.000$ v gi s theo qui nh ca cng II - So snh cc khon hoa hng ca mi gii ty mi gii mc duy tr k qu bt buc l vi s vn bnh qun ca khch hng tnh ch 40%. s chi ph vn. Ti khon ca khch hng c tin duy tr ti khon k qu khng? a. Hoc I hoc II a. C b. C I v II b. Khng Cu 3. Trc khi m ti khon giao dch bo Cu 6. Khch hng mua c phiu trn ti chng, khch hng cn hiu rng: khon bo chng vi tng gi tr l 16.000$ 19

bng cch vay 8.000$ t cng ty mi gii v tr 8.000$ cn li bng tin. Gi s gi tr th trng hin hanh ca c phiu gim xung cn 12.000$ v gi s theo qui nh ca cng ty mi gii mc duy tr k qu bt buc l 40%. Trong trng hp ny mi gii c quyn gi k qu l: a. 1.000$ b. 800$ c. 600$ d. 500$ Cu 7. Ti khon bo chng (ti khon margin) thc cht l: a. Ti khon th hin khon n gia khch hng v ngi mi gii, trong s chng khon khch hng mua c dng lm vt bo m, th chp cho khon vay. b. Ti khon bng tin, trong khi thc hin giao dch chng khon khch hng phi thanh ton s tin mua chng khon v c ton quyn s hu s chng khon mua Cu 8. Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu c trn ti khon giao dch bo chng l: a. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch u tin. b. Tng gi tr c phiu m khch hng mua vo ln giao dch gn nht. c. Tng gi tr c phiu tnh theo gi gc. Cu 9. Khi thc hin giao dch trn ti khon bo chng, yu cu v mc k qu ban u do c quan qun l qui nh l: a. S tin khch hng phi np vo ti khon khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch bo chng b. S tin phi np vo khi khch hng nh mua chng khon trn ti khon giao dch chng khon bng tin c. C hai loi trn Cu 10. D n hnh thnh trn ti khon giao dch bo chng l: a. Khon tin ngi mi gii cho khch hng vay. b. Khon tin khch hng cho ngi mi gii vay. c. Chnh lch gia khon tin mi gii cho khch hng vay vi vn c ca khch hng.

Cu 11. Vn ch s hu (hay gi tr ti sn thc c) ca khch hng trong giao dch bo chng c coi l: a. Gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng ca khch hng. b. Khon chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca s c phiu trn ti khon bo chng v d N trn ti khon bo chng ca khch hng. Cu 12. Mt ti khon c xc nh l b xoay vng, trc ht phi c nhng yu t sau: I - Ti khon phi chu s kim sot ca Mi gii - ngi c hng li t hnh vi xoay vng chng khon II Mi gii c y quyn qun l ti khon III - Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi tn s qu ln IV - Cc giao dch trn ti khon c thc hin vi khi lng qu ln a. I v III b. I v IV c. I, II v III (hoc IV) d. II v IV e.II v III Cu 13. Bin php bo v mi gii trnh vic quy kt mi gii thc hin hnh vi xoay vng chng khon, l: a. Ngi mi gii phi cung cp chng c r rng chng minh ti khon khng b xoay vng b. Ngi mi gii phi chng minh giao dch l khng qu mc bng cch a ra nhng ch s nh vng quay vn, chi ph giao dch so vi vn c ban u hay vn bnh qun thp hn mc ca du hiu xoa c. Chng minh mi gii khng nm quyn kim sot ti khon d. Tt c cc hnh ng trn Cu 14. Cc khon mc chnh trn ti khon bo chng: IGi tr hin hnh ca c phiu trn th trng II - Gi tr c phiu (chng khon) thc c III - D c 20

IV - D n V - Gi tr khon vay VI - Gi tr vt tri VII - Sc mua VIII - T l an ton vn ti thiu a. I, II, III, V, VI b. I, II, III, VI, VII c. I, II, VII, VIII d. Tt c cc khon mc trn Cu 15. Mi ti khon bo chng c chia thnh 3 phn: (1) Th gi hin hnh ca chng khon c trn ti khon vo thi im hin ti; (2) Gi tr chng khon thc c; (3) D n. Hy cho bit 3 phn trong ti khon c mi quan h vi nhau khng? a. 3 phn ca ti khon c lin h bng cng thc: Gi tr CK thc c = Gi tr hin hnh ca CK trn th trng D N b. 3 phn ca ti khon khng c mi tng quan no1

vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$/1CP v trong ngy 16/4/2008 l 48$/1CP. Hi gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo ngy 15/4, 16/4 v 17/4/2008 tng ng l bao nhiu? La chn 1 trong cc phng n sau: a. 4.000$; 4.200$; 3.800$ b. 5.000$; 5.200$; 4.800$

Cu 19. Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. D n l 1.000$. Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy 15/4/2008 l 52$, trong ngy 16/4/2008 l 48$. Hi gi tr th trng hin hnh ca chng khon tng ng trong ngy 15,16 v 17/4/2008 l bao nhiu. La chn 1 trong cc phng n sau: a. 5.000$; 5.200$; 4.800$ Cu 16. Gi s vo ngy th hai, khch hng b. 5.200$; 5.000$; 4.800$ mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng c. 4.800$; 5.200$; 5.000$ 100 c phn XYZ vi gi 50$/1CP. Tng cng s tin phi tr l 5.000$ (cha tnh ph mi Cu 20. "T l d tr vn ti thiu bt buc gii). l yu cu khch hng phi duy tr gi tr Nu cng vo ngy th hai , gi ng ca ca chng khon thc c = 25% gi tr th c phiu XYZ l 52$/1CP. Gi tr hin hnh trng ca cc chng khon ny. Nu trn th trng ca c phiu XYZ trong ngy khch hng c gi tr chng khon hin th ba l: hnh theo th trng (gi tr th trng ca a. 5.000$ chng khon ny) l 10.000$ trn ti khon b. 5.200$ bo chng, th gi tr chng khon thc c ti thiu phi l: Cu 17. Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng a. 2.500$ mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng b. 10.000$ vi s tin l 5.000$. Cng ngy khch hng gi 4.000$ thanh ton. Nh vy D n l 1.000$. p n 29. Trc nghim - Mi gii Gi ng ca ca c phiu XYZ trong ngy chng khon - s 3 15/4/2008 l 52$/1CP. Gi tr chng khon thc c trn ti khon ca khch hng vo ngy Cu 1. Khch hng A n lm th tc m ti 15/4/2008 v 16/4/2008 tng ng l: khon ti cng ty mi gii chng khon. a. 4.200$; 4.000$ Ngy 16/3, khch hng chuyn 10.000.000 b. 4.000$; 4.200$ ng vo ti khon thc giao chng khon. Cu 18. Vo ngy 15/4/2008, mt khch hng mua 100 c phn XYZ trn ti khon bo chng 21

Trong hp ng m ti khon nu r y l ti khon bng tin m thc hin giao dch chng khon. V ngy 17/3 ngi mi gii nhn lnh ca khch hng t mua 10.000 CP ca Cng ty c phn c in lnh (Ree) vi gi 20.000ng/1CP trn ti khon bo chng v ha s gi giy y quyn thc hin giao dch trn ti khon bo chng. Mc k qu ti thiu ban u l 10.000.000 ng v phi t 50% gi tr giao dch trong ln t mua chng khon ln u trn ti khon giao dch k qu. Nhn vin mi gii a lnh vo h thng giao dch ca SGDCK TP.HCM v lnh c khp v mi gii thc hin hon tt giao dch vo ngy 20/3. Cho n ngy 21/3/2008 khch hng A vn cha gi giy y quyn giao dch trn ti khon bo chng. Ngy 21/3, gi c phiu Ree gim cn 15.000ng/1CP. Khch hng A khiu kin cng ty mi gii thc hin giao dch cha c giy y quyn bng vn bn ca khch hng A cho nhn vin mi gii thc hin giao dch trn ti khon bo chng v khng ng thanh ton giao dch ny. Trng hp ny bn c li l: a. Khch hng A b. Cng ty mi gii c. Khng ai c li

cha gi giy y quyn giao dch trn ti khon bo chng. Ti sao cng ty mi gii b buc ti thc hin giao dch khng ng quy nh? a. V ti khon do khch hng A m l ti khon giao dch chng khon bng tin v cho n khi thc hin giao dch khch hng A khng c y quyn bng vn bn cho nhn vin mi gii v vic thc hin b. V t l k qu ti thiu ban u khng m bo qui nh php lut. c. V c hai l do trn Cu 3. iu kin no khch hng c php a ra nhng lnh bo chng u tin: a. c mi gii chp thun v hon tt th tc m ti khon giao dch chng khon bng tin. b. Gi cc giy t bo chng xc nhn cng ty mi gii c quyn s dng 50% s tin c trn ti khon ca khch hng thc hin giao dch theo nguyn tc vay tin cng ty mi gii mua ch c. C a v b

Cu 4. Lnh bn khng chng khon l lnh: a. Bn s chng khon i vay (hay bn s chng khon khi khng s hu chng khon ). b. Bn chng khon khi s hu chng Cu 2. Khch hng A n lm th tc m ti khon . khon ti cng ty mi gii chng khon. Ngy c. C 2 loi trn 16/3, khch hng chuyn 10.000.000 vo ti khon thc hin giao dch chng khon. Cu 5. Bn khng chng khon l: Trong hp ng m ti khon nu r y l ti a. Bn s chng khon m ngi bn khon bng tin m thc hin giao dch khng s hu chng khon chng khon. V ngy 17/3 ngi mi gii nhn b. Bn s chng khon m ngi bn c trn lnh ca khch hng t mua 10.000 CP ca ti khon ca mnh Cng ty c phn c in lnh (Ree) vi gi 20.000ng/1CP trn ti khon bo chng v Cu 6. Lnh th trng l: ha s gi giy y quyn thc hin giao dch a. L lnh do khch hng ghi r gi mua hay trn ti khon bo chng. Mc k qu ti thiu gi bn trn phiu v mi gii ch c thc ban u l 10.000.000 v phi t 50% gi tr hin lnh theo gi ghi trn lnh. giao dch trong ln t mua chng khon ln u b. Lnh ra ch th cho mi gii chp nhn trn ti khon giao dch k qu. Nhn vin gi hin hnh trn th trng hay l lnh mi gii a lnh vo h thng giao dch chp nhn gi t mua v gi cho bn ca SGDCK TP.HCM v lnh c khp v (gi yt). mi gii thc hin hon tt giao dch vo ngy 20/3. Cho n ngy 21/3/2008 khch hng A vn Cu 7. Lnh gii hn l lnh c hiu v c c im sau: 22

a. n nh mc gi gii hn m khch hng sn sng bn hoc mua b. Vi lnh giao dch theo gi gii hn khch hng mun mua chng khon phi thanh ton tin ti a bng gi gii hn ghi trn lnh giao dch v khch hng bn chng khon c nhn tin thanh ton t c. Lnh phi ghi r: hoc c gi tr trong ngy hoc c gi tr n khi c hy d. Tt c cc im a, b, c Cu 8. Lnh dng bn hay lnh bn t ng l: a. Lnh cho php ngi mi gii t ng bn khi gi ca c phiu m khch hng ang nm gi rt xung ti mc nht nh b. Lnh khng cho php ngi mi gii t ng bn khi gi c phiu m khch hng ang nm gi rt xung mc nht nh

dng ca khch hng ngay lp tc c hiu lc v s b. Khch hng t lnh dng mc gi nht nh i vi loi c phiu m mnh ang nm gi, c phiu xung n mc gi v khch hng phi ch th cho mi gii thc hin ngay. Cu 13. Bn hng t vn l trit l mi hnh thnh trong ngh mi gii chng khon trn cc th trng chng khon pht trin c hiu l: a. Phng php bn hng c pht trin theo chiu rng mt cch logic trn c s phng php bn hng tip th, trong ngi mi gii c gng tm hiu nhng hng ha, sn phm m khch hng c b. L phng php bn hng trong ngi mi gii bn sn phm hoc cung cp cho khch hng nhng dch v m cng ty mi gii c

Cu 9. B phn mua v bn trong cng ty mi gii chng khon c chc nng chnh sau: a. Ghi chp giao dch Cu 14. Mc ch duy nht v u tin ca b. Ln s liu (lp bo co giao dch) mi gii trong khi p dng phng php bn c. i chiu v iu chnh hng t vn l: d. Xc nhn v hch ton ghi s a. Phc v khch hng, p ng nhu cu e.Tt c cc chc nng trn ti chnh ca khch hng v gip khch Cu 10. B phn th qu ca 1 cng ty mi gii hang t c nhng mc tiu ti chnh ca chnh h chng khon c nhng chc nng chnh sau: b. thu li nhun t giao dch ca khch a. Giao v nhn chng khon, thanh ton tin hng b.Bo qun, qun l chng khon c. Th chp chng khon c trn ti khon bo c. thu li cho cng ty mi gii v duy tr chng ca khch hng vay tin ti ngn hng vic lm ca ngi mi gii d. Tha mn nhu cu c nhn trong ngh ti d. Cho vay chng khon chnh nng ng y th thch e.Chuyn quyn s hu chng khon f.Theo di qu trnh t chc li cng ty, cho Cu 15. Trong bn hng t vn, trit l mi mua cng khai v tch cng ty hnh thnh trong ngh mi gii chng khon Cu 11. Bng cn i ti sn ca 1 Cng ty mi trn cc th trng chng khon pht trin, c nhng yu t no quyt nh thnh cng gii chng khon bao gm cc phn sau: ca ngi mi gii - ngi hnh ngh ti a. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) b. Ti sn, ngun vn (hay cc khon n) v chnh chuyn nghip: a. Thi i vi khch hng v thi i phn gi tr rng vi cng vic c. Ti sn v phn gi tr rng b. Kin thc chuyn mn Cu 12. Lnh dng ct l hot ng theo c. Nng lc truyn t t tng v kin thc mt cch hiu qu nguyn tc sau: a. Khch hng t lnh dng mc gi nht d. Lin tc pht trin k nng cc nhn v nh i vi loi c phiu m mnh ang nm nghip v gi, c phiu xung n mc gi v lnh e.Tt c cc yu t trn 23

Cu 16. tr thnh mt c vn c tin cy, ngi mi gii phi hiu khch hng v phi thc hin c nhng mc tiu sau: I To lp c lng tin v to c mi trng tin cy II - Thc s hiu nguyn vng v mc tiu ti chnh ca khch hng III - Hiu c ng c thc y khch hng ra quyt nh IV - Tr thnh ngi tp hp ti sn V - Thuyt trnh vi c nhn khch hng cn c vo nn tng kin thc, mc am hiu, phong cch hc hi v c tnh ca khch hng. VI - Chm sc, theo di vic u t ca khch hng v bit c tnh trng ti chnh ca khch hng. VII - Bit i cht v i t ca khch hng a. I, III, VII b. II, IV, V, VI c. III, IV, V, VI d. a v c Cu 17. Ba nguyn nhn ch yu dn n s phn ng t nhin chng i ca khch hng i vi vic bn hng ca ngi mi gii l: (1) khch hng ch nhn thc c ngi mi gii l ngi bn hng; (2) ngi mi gii khng bit truyn t r rng v thng tin chuyn ngnh theo quan im ca khch hng; (3) ngi mi gii khng c kh nng thit lp s ng cm su sc v nim tin trong mi quan h vi khch hng. Vy k thut khc phc nhng nguyn nhn l: I - Mi gii phi hc c ngh thut truyn t bao gm th hin thi quan tm ca ngi mi gii n vi khch hng II - Mi gii phi bit s dng k nng thc hin 4 bc trc khi tr li khch hng l: (1) lm sng t vn ; (2), (3) coi l chnh ng v tha nhn nhng mi lo ngi ca khch hng; (4) thm d (kim tra) li nhn nh ca mnh c ng vi suy ngh ca khch hng khng III - Ni bng ngn ng ring ca khch hng a. I v II b. II v III c. I v III d. I, II, III

Cu 18. Bn hy la chn phng php tm kim khch hng thng dng nht trong s cc phng php sau: ICh o t cng ty hoc cc ti khon c chuyn nhng li II - Li gii thiu khch hng n III Gii thiu khch hng cho ngi mi gii khc, cng ty mi gii khc c th gip tn dng mng li kinh doanh IV - Chin dch vit th V - Ta m, hi tho VI - Gi in thoi lm quen VII - n tng nh g ca t gii thiu v mnh v ngh mi gii VIII - Qung co trn cc phng tin thng tin i chng, website ca cng ty a. I, II, IV, V, VII, VIII b. I, II, III, V, VII, VIII c. I, II, III, IV, V, VI d. I, IV, V, VI, VII, VIII Cu 19. Mc ch ca cuc ni chuyn ln u ca mi gii vi khch hng tim nng gip mi gii tm hiu thc t, thm nh khch hng lm r nhng vn sau: I - Khch hng c cn n ngi mi gii khng II - Ngi mi gii c cn khch hng khng III - Xc nh v tr ca khch hng v mi gii trong mi quan h tng lai a. I, II b. II, III c. I, III d. I, II, III Cu 20. Hy la chn phng n ng v gi tr ca mt cuc gi in thoi tm kim khch hng trong s cc la chn sau, khi bit: (1) Ngi mi gii c hng lng c nh nm l 100 triu ng/nm; (2) ngy lm vic trong nm l 263 ngy v (3) trong mt ngy mi gii d kin gi 100 cuc in thoi; (4) khng tnh cc ph cuc gi a. 3.802 ng b. 3.000 ng c. 5.000 ng d. 2.000 ng

24

p n 30. Trc nghim - Mi gii d. 30.000 chng khon - s 4Cu 1. Khch hng mua 1000 c phiu thng ca cng ty XYZ v c phiu ny c ng k ng tn cng ty mi gii. Cng ty XYZ cng b tr c tc 25.000/1CP. n ngy tr c tc, cng ty XYZ phi chuyn bao nhiu tin cho cng ty mi gii tr cho khch hng? Chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. 50 triu b. 25 triu c. 15 triu d. 10 triu Cu 2. Gi s: (1) Mi gii c hng hoa hng trn mt ti khon mi m l 3.000.000 ng; (2) cn c 10 cuc gi c 1 khch hng tim nng; (3) v gi 10 khch hng tim nng th mi c 1 khch hng thc s lm th tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la chn phng n ng trong s cc phng n sau: a. 20.000 ng b. 25.000 ng c. 30.000 ng d. 35.000 ng Cu 3. Cng ty mi gii tr lng cho ngi mi gii c nh 1 nm l 60,49 triu ng. Bit ngy lm vic trong 1 nm l 263 ngy. Trong mt ngy mi gii d kin gi 100 c in thoi (khng tnh cc cuc gi). Hy xc nh gi tr ca 1 cuc gi tm khch hng. a. 1.800 ng b. 2.000 ng c. 2.300 ng d. 2.500 ng

Cu 5. Ti cuc gp khch hng trc tip, ngi mi gii phi thc hin cc bc no trong quy trnh tm hiu khch hng dn dt khch hng tim nng hay khch hng hin hu ca mnh i n kt lun mong mun? Hy chn phng n ng trong s cc phng n sau: I - To lp s ng cm vi khch hng v lm cho khch hng c cm gic thoi mi khi tip xc vi mi gii. II - Pht hin nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm. III - Sp xp cc nhu cu/mc tiu/cc vn khch hng quan tm theo trt t u tin. IV - Xc nh thng s cho tng nhu cu/mc tiu (v lng, thi gian cn c, cn bao nhiu tin thc hin mc tiu, xc nh mc chp nhn ri ro). V - Tm hiu nhng khon u t, ti sn, thu nhp hay khon n khc ca khch hng. VI - Mi gii r sot li tng mc tiu v cc thng s ca tng mc tiu vi khch hng. VII - Xy dng k hoch gp g (hn gp) xut v tho lun cc gii php t mc tiu . a.I, II, III, VII b. I, II, III, IV, VII c. Tt c cc mc t I n VII d. I, II, III, V, VII e.I, II, III, IV, VI Cu 6. Trong qu trnh thc y ng lc mua hng ca khch hng, cch thc hnh ng v phn ng (ng x) ca ngi mi gii i vi nhng ngi c nhu cu v quyn lc, nhng ngi kht khao c nm quyn kim sot ngi khc v kim sot nhng tnh hung khc nhau l: a. p h thc hin, hnh ng theo hng mi gii cho l c li cho khch hng b. Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu v nhu cu v quyn lc ca h c. Thuyt phc h u t theo xut ca ngi mi gii

Cu 4. Gi s mi gii c hng hoa hng do cng ty tr do khch hng m 1 ti khon mi l 2.000.000 / mt ti khon mi v gi s mi gii phi gi 10 c in thoi mi c mt khch hng tim nng v c 10 cuc gi cho khch hng tim nm mi c mt khch hng mi lm th tc m ti khon. Hi gi tr mi cuc gi l bao nhiu? Hy la chn mt trong cc phng n sau: a. 1.500 b. 20.000 Cu 7. thc y nhanh vic ra quyt nh c. 25.000 mua ca khch hng, l nhng ngi c 25

ng lc chnh l nhu cu v hi nhp, c mc tiu gn b vi nhng ngi khc, c nhu cu c ngi khc chp nhn, ngi mi gii phi ng x theo cch sau: a. Thc y h ra quyt nh sm nu khng s l c hi kim li m khng cung cp thng tin b. Trao quyn cho h, tha nhn tr tu, a v, thnh qu ca h c. Nhn mnh tnh i chng ca chng khon hay dch v m khch hng la chn v ni v vic bn b ca h s ngng m quyt nh la chn ca h Cu 8. Trong bui thuyt trnh gii thiu cho khch hng v sn phm, ngi mi gii cn theo di nhn din cc tn hiu mua (du hiu khch hng th hin mun mua hng ha ) sau: a. Ch khi khch hng t cu hi v quyn s hu b. Ch khi khch hng ngt li mi gii hi v quyn li khi mi gii ang thuyt trnh c. Nhng trao i tch cc t pha khch hng m mi gii c th lm c s thuyt phc khch hng ra quyt nh mua d. Mt trong nhng du hiu ca c 3 phng n trn

e.Tt c cc tiu ch trn Cu 11. Ngi hnh ngh mi gii khng phi l ngi hnh ngh t vn u t khi p ng (tha mn) iu kin sau: a. T vn ch l phn ph trong cc dch v mi gii b. Ngi mi gii cng b thng tin cn thit v cc mc ph s thu ca khch hng khi cung cp dch v mi gii cho ngi u t c. Phi tha mn c 2 mc a v b Cu 12. Quy trnh thc hin t vn u t chng khon ch bao gm cc bc sau: I - Khch hng gp cng ty t vn u t chng khon/ cng ty mi gii chng khon II - Cng ty nhn yu cu t vn v khch hng cung cp thng tin cho cng ty III - K hp ng t vn IV - Thc hin hp ng t vn V - Thanh l hp ng t vn a. II, III, IV b. I, II, III, IV, V c. I, III, IV d. I, III, IV, V Cu 13. Trong quy trnh thc hin t vn u t chng khon, cng ty t vn u t chng khon phi tm hiu r v khch hng, thu nhp v qun l thng tin v khch hng lin quan n ni dung sau: I - Tm hiu tnh hnh ti chnh v thu nhp ca khch hng II - Tm hiu mc tiu u t v kh nng chp nhn ri ro ca khch hng III - Tm hiu kinh nghim v hiu bit v u t ca khch hng

Cu 9. T vn u t chng khon l hot ng: a. Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr chng khon b.Cung cp n phm nghin cu, bo co nghin cu phn tch v gi tr chng khon cho khch hng c. Cung cp li khuyn cho khch hng v gi tr chng khon hoc cung cp cc bn nghin cu nh gi da trn vic phn tch v gi tr ca chng khon hng ph. a. I, III b. I, II Cu 10. Ngha v cung cp thng tin l mt c. I, II, III trong nhng nguyn tc o c ngh nghip d. II, III m nhng ngi hnh ngh mi gii hoc t Cu 14. Ni dung ca t vn u t chng vn u t chng khon phi tun th. Theo quy khon bao gm: tc ny, thng tin truyn t t mi gii hay I - Cung cp kt qu phn tch chng khon ngi t vn u t chng khon n khch v th trng chng khon hng phi m bo cc tiu ch sau: II - T vn chin lc v k thut giao dch a. Thng tin phi r rng bao gm gi, gi tr, loi, cht lng, s b. Thng tin phi chnh xc lng, phng thc, thi gian giao dch c. Thng tin phi ph hp d. Thng tin phi kp thi 26

III - T vn cho khch hng ra quyt nh mua hoc bn mt loi chng khon nht nh a. I, II b. I, II, III c. I, III Cu 15. Khi hot ng t vn u t chng khon, ngi hnh ngh t vn u t chng khon phi tun th quy tc o c ngh nghip sau: I Ngi t vn u t phi a ra kin nh gi mt cch c lp v khch quan trong hot ng chuyn mn II - Ngi t vn u t chng khon phi m bo tnh lim khit, minh bch trong hot ng chuyn mn v cc vn c nhn III - Ngi TVTCK phi lun lm vic mt cch chuyn nghip v cn mn IV - Ngi TVTCK phi lun trung thnh vi khch hng v lun u tin li ch khch hng V - Ngi TVTCK phi m bo mi khch hng c i x cng bng v bnh ng VI - Ngi TVTCK phi u tin hn cho nhng khch hng tr mc ph c bit cao so vi nhng khch hng tr mc ph thp hn a. I, II, V b. I, II, V, VI c. III, IV d. a v c e.b v c Cu 16. Trong qu trnh thc hin TVTCK, m bo tun th nguyn tc trnh xung t li ch, ngi hnh ngh TVTCK phi tun th ngha v sau: I - Trnh cc tnh hung c xung t li ch vi khch hng II - u tin li ch ca khch hng (t li ch ca khch hng trn li ch ca mi gii v cng ty) III - u tin cho khch hng tr ph cao hn so vi khch hng tr ph thp hn khi cung cp sn phm TVTCK IV - i x cng bng i vi cc khch hng V - Minh bch a. I, II, III b. I, II, III, V c. I, II, IV, V d. I, III, V Cu 17. Trong khi hnh ngh TVTCK, cng ty TVTCK v ngi hnh ngh TVTCK c cung cp thng tin lin quan ti giao dch v h s ca khch hng theo nguyn tc sau: a. Khi c bn th 3 yu cu b. Ch cung cp khi c khch hng ng bng vn bn hoc theo yu cu bng vn bn ca c quan nh nc c thm quyn c. Ch cung cp khi c khch hng ng bng li ni hoc ngi c chc danh ca c quan nh nc c thm quyn yu cu (khng bng vn bn) d. Ch cung cp khi c khch hng ng Cu 18. Trn ti khon bo chng, tnh gi tr hin hnh ca mt loi chng khon trn th trng ngi ta thng ly bng a. Gi m ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc b. Gi ng ca ca chng khon trong ngy giao dch lin trc c. Gi bnh qun ca chng khon trong ngy giao dch lin trc Cu 19. Trn ti khon bo chng, d n trn ti khon th hin: a. S tin khch hng c trn ti khon c th giao dch v s tin thuc v khch hng b. S tin cng ty cho khch hng vay v khng ph thuc vo bin ng ca gi chng khon trn th trng Cu 20. Trn ti khon bo chng, s d c trn ti khon th hin: a. S tin cng ty cho khch hng vay b. S tin thuc v khch hng

p n 31. Trc nghim - Mi gii chng khon - s 527

Cu 1. Trn ti khon bo chng, gi tr chng khon thc c (vn thc c) trn ti khon l: a. Gi tr chng khon theo gi th trng hin hnh b. Bng khon cng ty mi gii cho khch hng vay c. Chnh lch gia gi tr th trng hin hnh ca chng khon c trn ti khon v d n trn ti khon ca khch hng

thanh ton ton b s tin mua c phiu. Hi s d c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 12/3 l bao nhiu? a. 30 triu ng b. 20 triu ng c. 10 triu ng Cu 5. Ngy 11/4 mt khch hng gi cho mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti khon bng cch chuyn khon qua ti khon ca mi gii m ti ngn hng thng mi. Ngy 11/4, khch hng t lnh mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 40 triu ng. Cui ngy 12/3, khch hng chuyn 40 triu ng thanh ton ton b s tin mua 1000 c phiu ABC thng qua ti khon m ti ngn hng thng mi. D c trn ti khon ca khch hng v cui ngy 11/4 l: a. 40 triu ng b. 30 triu ng c. 20 triu ng

Cu 2. Vo ngy 15/3, mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty ABC trn ti khon bo chng vi tng s tin thanh ton l 50.000.000 ng. Cng ngy 15/3, khch hng tr cho mi gii 40.000.000 ng. Nh vy d n l 10.000.000 ng. Gi ng ca ca c phiu ABC trong ngy 15/3 l 52.000 ng/c phiu v trong ngy 16/3 l 48.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo chng ca khch hng vo cc ngy 15, 16, 17/3 tng ng l: a. 50, 52, 48 (triu ng) b. 52, 50, 48 (triu ng) c. 40, 42, 38 (triu ng) Cu 6. Gi s t l k qu khi giao dch trn d. 38, 40, 42 (triu ng) ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi gi Cu 3. Vo ngy 10/3, mt khch hng mua 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 1000 c phiu ca cng ty XYZ trn ti khon triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 bo chng vi tng s tin phi tr l 20 triu triu ng (40%). ng. Cng ngy 10/3, khch hng thanh Gi tr c phiu MNF hin hnh trn th ton cho mi gii l 15 triu ng. Nh vy trng l: khch hng cn n mi gii l 5 triu ng. a. 50 triu ng Gi ng ca ca c phiu XYZ tng ng b. 30 triu ng trong cc ngy 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 l 21.000, c. 20 triu ng 20.000, 19.000, 18.000 ng/c phiu. Gi tr chng khon thc c trn ti khon bo Cu 7. Gi s t l k qu khi giao dch trn chng ca khch hng vo cc ngy 10, 11, 12, ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng 13 v 14 thng 3 l bao nhiu? Hy chn mt mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi trong cc phng n sau: gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 a. 15, 16, 14, 13 (triu ng) triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 b. 15, 16, 15, 14, 13 (triu ng) triu ng (40%). Gi c phiu MNF tng ln c. 16, 15, 14, 13 (triu ng) mc 100.000 ng/c phiu. Gi tr hin d. 16, 15, 15, 14, 13 (triu ng) hnh trn th trng ca 1000 c phiu MNF hin c vo thi im trn ti khon l: Cu 4. Ngy 12/3, mt khch hng A gi cho a. 50 triu ng mi gii 20 triu ng khi lm th tc m ti b. 100 triu ng khon bng cch chuyn khon qua ngn hng c. 60 triu ng thng mi. Sau khch hng A mua 1000 c phiu cng ty ABC phi tr 30 triu ng. Cui Cu 8. Gi s t l k qu khi giao dch trn ngy 12/3, khch hng A chuyn tin 30 triu ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng ng vo ti khon ca cng ty mi gii mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi 28

gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 triu ng (40%). Gi tr c phiu MNF thc c sau khi c phiu MNF tng gi l: a. 60 triu ng b. 50 triu ng c. 80 triu ng Cu 9. Gi s t l k qu khi giao dch trn ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 triu ng (40%). Gi s khch hng mun vay thm tin ca mi gii mua chng khon. Hi khch hng c vay thm bao nhiu tin mua chng khon trn ti khon bo chng (tnh gi tr chng khon vt t l k qu). Chn mt trong cc phng n sau: a. 40 triu ng b. 20 triu ng c. 10 triu ng Cu 10. Gi s t l k qu khi giao dch trn ti khon bo chng l 60%. Mt khch hng mua 1000 c phiu ca cng ty MNF vi gi 50.000 ng/c phiu, khch hng tr 30 triu ng (60%) v vay cng ty mi gii 20 triu ng (40%). Lng chng khon ti a m khch hng c th mua trn ti khon l bao nhiu? Bit: Sc mua = (Gi tr chng khon vt t l k qu) : (T l k qu) a. 13.333.333,33 ng b. 20.000.000 ng c. 33.333.333,33 ng Cu 11. Mc gi tr thc c ti thiu l mc quy nh mi gii khng c cho khch hng vay tin nu gi tr chng khon thc c ca khch hng thp hn mc . Gi s, theo quy nh ca php lut v chng khon, mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng, khch hng m mt ti khon bo chng v t mua 100 c phiu XYZ trn ti khon bo chng vi s tin phi tr l 30 triu ng. Vy khch hng phi chuyn bao nhiu tin cho mi gii,

bit t l k qu l 50%. Chn phng n ng sau: a. 30 triu ng b. 20 triu ng c. 10 triu ng Cu 12. Gi s khch hng m ti khon bo chng thc hin giao dch chng khon trn ti khon ny, nu t l k qu l 50%, mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 20 triu ng v khch hng mua 50 triu ng tin c phiu th s tin khch hng phi gi mi gii l bao nhiu? a. 25 triu ng b.20 triu ng c. 50 triu ng d. 30 triu ng Cu 13. Quy nh php lut v chng khon quy nh t l k qu bt buc ban u khi giao dch trn ti khon bo chng l 50% v mc gi tr chng khon thc c ti thiu l 30 triu ng. Cng ty mi gii c th quy nh mc k qu ti thiu ban u l: a. 20 triu ng b. 25 triu ng c. 40 triu ng d. 15 triu ng Cu 14. T l d tr vn ti thiu bt buc l gi tr chng khon ti thiu khch hng phi c trn ti khon bo chng sau khi mua chng khon v gi s qui nh php lut chng khon quy nh khch hng phi duy tr gi tr chng khon thc c bng 25% gi tr th trng ca chng khon ny. Gi s khch hng c 100 triu ng trn ti khon bo chng th gi tr chng khon thc c ti thiu ca khch hng ny phi t mc sau: a.20 triu ng b. 50 triu ng c. 25 triu ng d. 15 triu ng Cu 15. Khch hng c s d n trn ti khon bo chng l 25 triu ng, gi tr hin hnh trn th trng ca chng khon c trn ti khon bo chng l 80 triu ng. Hi gi 29

tr chng khon c trn ti khon bo chng ca khch hng l: a. 80 triu ng b. 55 triu ng c. 25 triu ng d. 30 triu ng

Gi s gi c phiu ACB trn th trng tng ln 70.000 ng/CP. Nh vy gi tr hin hanh trn th trng ca 1.000CP ACB c trn ti khon l 70 triu ng. Vy gi tr CK k qu l: a. 21 triu ng b. 50 triu ng Cu 16. Khch hng c d n 25 triu ng trn c. 49 triu ng ti khon bo chng ca mnh. Gi tr hin hnh d. 70 triu ng ca chng khon trn th trng l 30 triu ng. Gi tr thc c ca khch hng trn ti p n 37. Trc nghim St hch khon bo chng l: QLQ Phn MG v TVTCK - Phn a. 30 triu ng 1 b. 5 triu ng c. 25 triu ng Cu 1. Cng ty chng khon A l cng ty d. 10 triu ng TNHH mt thnh vin c ch s hu l ngn e.15 triu ng hng c phn B. Cng ty c thc hin tt c cc nghip v kinh doanh chng khon. Cu 17. Khch hng c d n 25 triu ng trn C phiu ca ngn hng B c nim yt ti khon bo chng ca mnh. Gi tr hin hnh trn TTGDCK. Theo quy nh hin hnh, ca chng khon trn th trng l 30 triu cng ty chng khon A khng c ng. a.T vn u t c phiu ngn hng B cho Theo quy nh ca php lut v chng khon, khch hng gi tr chng khon thc c ca khch hng trn b.u t vo c phiu ngn hng B ti khon bo chng phi ti thiu t 25%. Vy c.Thc hin bo lnh pht hnh cho c phiu gi tr thc c ca khch hng: ca ngn hng B a. Thp hn quy nh d tr ti thiu d.b v c b. Cao hn quy nh d tr ti thiu e.C a, b v c. Cu 18. Khch hng c d n 25 triu ng trn ti khon bo chng ca mnh. Gi tr hin hnh ca chng khon trn th trng l 30 triu ng. a. Tha mn yu cu k qu b. Khng tha mn yu cu k qu Cu 2. Cng ty chng khon phi tun th tt c nhng nguyn tc sau trong qu trnh hot ng kinh doanh chng khon ca mnh, ngoi tr:

a.u tin thc hin lnh ca khch hng trc lnh t doanh ca cng ty Cu 19. Gi s t l k qu l 70%, mt khch b.Thng cho khch hng ca nh khi hng mua 1000CP cng ty ACB vi gi 35 triu h m ti khon mi ng. Khch hng tr tin 24,5 triu ng v vay c.Duy tr t l vn kh dng trn tng vn n 10,5 triu ng. iu chnh ti thiu bng 5% Gi tr c phiu thc c l: d.T l n trn vn ch s hu ca Cng ty a. 24,5 triu ng chng khon khng c vt qu 6 ln b. 35 triu ng c. 10,5 triu ng d. 30 triu ng Cu 3. Nhng hnh vi sau y b cm i vi ngi hnh ngh kinh doanh chng khon, Cu 20. Gi s t l k qu l 70%, mt khch ngoi tr: hng mua 1000CP cng ty ACB vi gi 35 triu a.S dng thng tin ni b mua, bn ng. Khch hng tr tin 24,5 triu ng v vay chng khon cho chnh nh hoc cho bn 10,5 triu ng. th ba 30

b.Tit l, cung cp thng tin ni b hoc t vn cho bn th ba mua, bn chng khon trn c s thng tin ni b c.M ti khon giao dch chng khon cho chnh nh ti cng ty chng khon ni ngi hnh ngh lm vic d.S dng tin v chng khon trn ti khon khch hng mua, bn chng khon khi khng c khch hng y quyn bng vn bn Cu 4. Tt c nhng iu sau ng vi hot ng mi gii, ngoi tr a.Cng ty chng khon v nhn vin ca cng ty c php nhn y thc ca khch hng quyt nh v la chn chng loi, s lng, gi c chng khon, thi im mua chng khon b.Cng ty chng khon phi qun l tin gi giao dch chng khon v chng khon ca khch hng tch bit vi tin v chng khon ca cng ty chng khon c.Cng ty chng khon phi cng b v mc ph giao dch chng khon trc khi khch hng thc hin giao dch d.Cng ty chng khon ch c nhn lnh ca khch hng khi m bo khch hng c tin v chng khon theo quy nh v phi c cc bin php cn thit m bo kh nng thanh ton ca Cu 5. Theo quy nh ti Lut Chng khon v cc vn bn hng dn Lut, trong quan h vi khch hng, Cng ty chng khon phi c cc trch nhim sau: I.Tm hiu v thng xuyn cp nht nh k 6 thng/ln cc thng tin v kh nng ti chnh, kh nng chu ng ri ro v k vng li nhun thu c ca khch hng II.T vn cho khch hng v cam kt m bo gi tr li nhun, kt qu ca mi khon u t. Cng ty phi b p mt phn cc khon thua l ca khch hng khi u t vo chng khon trong trng hp iu kin th trng l bt li. III. Khng c trc tip nhn tin giao dch chng khon ca khch hng. IV. Cng ty chng khon cung cp nhng thng tin v quyn li pht sinh lin quan n chng khon ca khch hng mi khi c yu cu ca khch hng. Anh ( ch) hy la chn cu tr li trong cc phng n di y:

a.Ch I v II b.Ch II v IV c.Ch I v III d.I, III v IV Cu 6. UBCKNN c thm quyn x l vi phm ca ngi hnh ngh kinh doanh chng khon khi thc hin nhng hnh vi di y: I.S dng chng khon ca khch hng cm c hoc s dng tin, chng khon trn ti khon ca khch hng khi cha c khch hng y quyn bng vn bn. II.Trc tip hoc gin tip thc hin cc hnh vi gian ln, la o, to dng thng tin sai s tht hoc b st thng tin cn thit gy hiu lm nghim trng lm nh hng n hot ng cho bn chng khon ra cng chng, nim yt, giao dch, kinh doanh, u t chng khon, dch v v chng khon v th trng chng khon. III. S dng thng tin ni b thc hin mua, bn chng khon ca cng ty i chng, chng ch i chng cho chnh mnh hoc bn th ba. IV. Lm tri lnh ca nh u t. Anh ch hy la chn cu tr li trong cc phng n di y a.Ch I v III. b.Ch II v IV c.Ch I, II v III d.I, II, III v IV Cu 7. Theo Lut Chng khon v cc vn bn hng dn di Lut, i l nhn lnh chng khon c thc hin nghip v sau: a.M ti khon giao dch chng khon, b.Nhn lu k chng khon c.T vn u t chng khon trc tip cho cc khch hng d.Nhn lnh v chuyn lnh ca khch hng v tr s chnh hoc chi nhnh Cu 8. H thng kim sot ni b cng ty chng khon khng thuc s qun l, iu hnh ca t chc sau, ngoi tr 31

a.i hi ng c ng b.Gim c (Tng gim c) c.Hi ng qun tr d.Ban kim sot

d.Tt c cc gi tr trn u c th c s dng

Cu 13. Gi s c cc lnh mua v bn mt loi c phiu ca cc nh u t trong khp Cu 9. Phng thc giao dch khp lnh c lnh lin tc nh sau: s dng trong giao dch i vi: I.C phiu II. Tri phiu III. Chng ch qu i chng dng ng Anh ch hy la chn phng n thch hp nht di y: a.I v II Hy cho bit kt qu giao dch (mc gi v b.I v III khi lng c phiu) ca nh u t B v C c.II v III t cc phng n sau y: d.I, II v III a.B mua c 300, gi 101.000, C mua Cu 10. Mc ch c bn v quan trng nht c 200 gi 101.000 ca vic tch bch hot ng mi gii vi hot b.B mua c 300, gi 102.000; C mua c 200 gi 103.000 ng t doanh ca cng ty chng khon nhm a.Trnh xung t v li ch ca ngi u t c.B mua c 300, gi 102.000; C mua c 200 gi 102.000 vi li ch ca cng ty b.m bo tch bch vic hch ton giia hai d.Khng c phng n no chnh xc hot ng c.nh gi chnh xc doanh thu ca tng nghip Cu 14. T chc no sau y khi cho bn chng khon ra cng chng khng phi thc v d.m bo b my hot ng ca cng ty c hin cc quy nh v h s ng k pht hnh theo Lut Chng khon chuyn mn ha chiu su. a.Cng ty c phn Cu 11.T chc pht hnh khi nim yt b.T chc tn dng chng khon SGDCK hoc TTGDCK phi c.Doanh nghip nh nc c phn ha kt hp vi cho bn chng khon ra p ng cc iu kin sau: cng chng a.vn, hot ng kinh doanh v kh nng ti d.Doanh nghip c vn u t nc ngoi chuyn i thnh cng ty c phn chnh b.Vn, hot ng kinh doanh, kh nng ti chnh, s lng c ng hoc s lng Cu 15. Chng ch hnh ngh chng khon ch c hiu lc nu ngi s hu chng khon c.Vn, kh nng ti chnh, s lng c ng a.Ngi c chng ch t mnh tin hnh hot ng kinh doanh chng khon trn TTCK hoc s lng ngi s hu chng khon d.Vn, hot ng kinh doanh v s lng c Vit Nam ng hoc s lng ngi s hu chng b.Ngi c chng ch lm vic cho mt cng ty chng khon hoc mt cng ty khon. qun l qu v c cng ty thng Cu 12. Ti thi im ng ky cho bn c bo cho UBCKNN. phiu ra cng chng, cng ty c phn phi c c.Ngi c chng ch lm vic cho SGDCK mc vn iu l 10 t ng Vit nam tr ln tnh hoc TTGDCK v c SGDCK hoc TTGDCK thng bo cho UBCKNN theo: d.Ngi c chng ch lm vic cho mt cng a.Gi tr ghi trn s sch k ton. ty i chng v c cng ty i chng b.Gi th trng thng bo cho UBCKNN c.Gi tr s k ton v gi th trng 32

kinh doanh hng nm ca cng ty, quyt nh Cu 16. iu kin ng k hot ng lu k thay i phng php k ton p dng. chng khon i vi cng ty chng khon bao c.Cng ty nhn c thng bo ca To n gm th l n yu cu m th tc ph sn doanh a.C giy php thnh lp v hot ng thc hin nghip nghip v mi gii hoc t doanh chng khon. d.Tt c cc iu kin trn. b.C a im phc vu hot ng ng k, lu k thanh ton cc giao dch chng khon Cu 20. Lin quan ti hot ng cho mua c.C trang thit b phc v hot ng ng k, cng khai: lu k thanh ton cc giao dch chng khon. I. Cc nh u t, nhng ngi s hu c d.C a, b v c. phiu buc phi bn c phiu ca h trong t cho mua cng khai. Cu 17. Y kin kim ton i vi cc bo co ti II. Bn cho mua c trc tip thc hin chnh nm i vi t chc pht hnh v nim yt vic cho mua gim cc chi ph lin quan phi: ti vic cho mua. a.Th hin chp nhn ton b III. Sau khi cng b cng khai v t cho b.Trng hp kin kim ton l chp nhn c mua, bn cho mua khng c thay i y ngoi tr phi l khng trng yu v phi c ti nh cho mua a cng b, tr trng hp liu gii thch hp l v c s cho vic ngoi tr bt kh khng hoc trng hp tng s ; lng c phiu ng ky bn nh hn s c.Khng ngoi tr di 10% tng gi tr ti sn lng ng ky mua d kin a bo co cho d.Khng ngoi tr di 5% tng gi tr ti sn UBCKNN v c chp thun rt li ng ky e.a v b cho mua. IV. Bn cho mua c php bn c phiu Cu 18. Cng ty i chng pht hnh c phiu a mua trong vong 3 thng k t khi kt thc theo chng trnhh la chn cho ngii lao t cho mua cng khai. ng trong cng ty phi m bo cc iu kin sau: Anh ch hy la chn phng n ng nht trong cc phng n tr li di y: a.C chng trnh la chn v k hoch pht a.I hnh c phiu c i hi ng c ng thng b.I v II qua c.I v IV b.Tng s c phiu pht hnh theo chng trnh d.III khng c vt qu 5% vn c phn ang lu hnh ca cng ty c.Hi ng qun tr phi cng b r cc tiu chun v danh sch ngi lao ng c tham gia chng trnh, nguyn tc xc nh gi bn v thi gian thc hin d.Tt c cc iu kin trn. Cu 19. Cng ty i chng phi cng b thng tin bt thng trong thi hn by mi hai (72) gi, k t khi xy ra mt trong cc s kin sau y: a.Quyt nh vay hoc pht hnh tri phiu c gi tr t ba mi phn trm (30%) vn thc c tr ln b.Quyt nh ca Hi ng qun tr v chin lc, k hoch pht trin trung hn v k hoch 33

Documents

da inCau hoi MG web