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UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
FACULTAD DE INGENIERÍA INDUSTRIAL
UNIDAD DE POSGRADO
DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PARA UNA EMPRESA DE FORMULACIÓN Y ENVASE
DE PRODUCTOS FITOSANITARIOS
TESIS
Para optar el Grado Académico de Magister en Ingeniería Industrial
Con Mención En Gestión Industrial
AUTOR
Pablo César Gutiérrez Falcón
Lima – Perú
2013
ii
iii
Dedicatoria
"A mis dos hijos: Pablo Antonio y Pablo Alejandro,
... son la razón de querer ser mejor cada día.”
“A mi esposa Claudia … por motivarme a concluir este proceso pendiente”.
Agradecimientos
"Al Ing. Jorge Rucoba Tello, Jefe de Productividad con Calidad de SEDAPAL,
... por apoyarme y orientarme durante mi etapa de estudios”.
"Al Ing. Alberto Ojeda Pino, Gerente de Planta de FARMEX S.A., ... por brindarme la oportunidad de liderar el SIG”.
“A las Jefaturas y Supervisores de FARMEX S.A.
… por contribuir a la gestión del cambio en la empresa”.
iv
INDICE GENERAL
CAPITULO 1. INTRODUCCIÓN .................................................................... 1
1.1 Situación Problemática ........................................................................ 1
1.2 Formulación del Problema................................................................... 2
1.2.1 Problema General ......................................................................... 4
1.2.2 Problemas Específicos .................................................................. 4
1.3 Justificación teórica ............................................................................. 5
1.4 Justificación práctica ........................................................................... 5
1.5 Objetivos ............................................................................................. 6
1.5.1 Objetivo General ........................................................................... 6
1.5.2 Objetivos específicos .................................................................... 7
CAPITULO 2. MARCO TEÓRICO ................................................................. 8
2.1 Marco Filosófico .................................................................................. 8
2.2 Antecedentes .................................................................................... 11
2.3 Bases Teóricas .................................................................................. 17
2.3.1 Introducción a las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
.................................................................................................... 17
2.3.2 Sistema de Gestión Ambiental .................................................... 29
2.3.3 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ............. 42
2.3.4 Diferencias y Similitudes entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001 ............................................................................ 49
CAPITULO 3. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN .......................... 51
3.1 Hipótesis y Variables ......................................................................... 51
3.1.1 Hipótesis Principal....................................................................... 51
3.1.2 Hipótesis Específicas .................................................................. 51
v
3.1.3 Identificación de Variables .......................................................... 51
3.1.4 Operacionalización de Variables ................................................. 52
3.2 Matriz de Consistencia ...................................................................... 52
3.3 Tipo y Diseño de Investigación .......................................................... 54
3.3.1 Diseño de la Investigación .......................................................... 54
3.3.2 Unidad de análisis ....................................................................... 55
3.3.3 Población de estudio ................................................................... 55
3.3.4 Tamaño de muestra .................................................................... 56
3.3.5 Selección de muestra .................................................................. 56
3.3.6 Técnicas de recolección de Datos .............................................. 56
3.3.7 Análisis e interpretación de la información .................................. 57
CAPITULO 4. APLICACIÓN PRÁCTICA .................................................... 59
4.1 Descripción de la situación actual de la organización ....................... 59
4.1.1 La Empresa de Estudio ............................................................... 59
4.1.2 Situación del Sistema de Gestión de la Calidad existente .......... 63
4.1.3 Situación del Manejo Ambiental .................................................. 68
4.1.4 Situación de la Seguridad y Salud en el Trabajo ........................ 73
4.2 Revisión del Sistema de Gestión de Calidad ..................................... 74
4.3 Diseño del Sistema de Gestión EHS ................................................. 81
4.4 Elaboración del Plan de Implementación .......................................... 85
4.5 Implementación y Operación ............................................................. 86
4.5.1 Diagnóstico - Línea Base ............................................................ 86
4.5.2 Capacitación ............................................................................... 91
4.5.3 Implementación del Sistema de Gestión EHS ............................ 92
vi
CAPITULO 5. RESULTADOS Y DISCUSIÓN ............................................. 97
5.1 Resultados ........................................................................................ 97
5.1.1 Resultados de Desempeño de la Gestión EHS .......................... 97
5.1.2 Enfoque basado en Procesos ................................................... 108
5.1.3 Resultados de la Implementación ............................................. 109
5.2 Discusión de Resultados ................................................................. 110
CONCLUSIONES ...................................................................................... 112
RECOMENDACIONES .............................................................................. 114
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS ......................................................... 115
ANEXOS ........................................................................................... 120
vii
LISTA DE CUADROS
Cuadro 1. Número de Certificados Emitidos .................................................. 2
Cuadro 2. Diferencias entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001 ........................................................................................................... 50
Cuadro 3. Matriz de Consistencia ................................................................ 53
Cuadro 4. Empresas Peruanas con Registro de Formulador y Envasador de
Plaguicidas Químicos de Uso Agrícola ........................................................ 55
Cuadro 5. Caracterización del Proceso “Producción” .................................. 78
Cuadro 6. Criterios, Subcriterios y Elementos de Análisis – Sistema de
Gestión EHS ................................................................................................ 83
Cuadro 7. Plan General de Implementación ................................................ 85
Cuadro 8. Grado de Avance inicial .............................................................. 89
Cuadro 9. Actividades de Capacitación del Sistema de Gestión EHS ......... 91
Cuadro 10. Resultados Anuales de Desempeño Ambiental de Residuos
Sólidos 2009 – 2011 .................................................................................... 98
Cuadro 11. Resultados Anuales de Desempeño Ambiental de Consumo
Energía 2009 – 2011 ................................................................................. 100
Cuadro 12 Informes de Monitoreo Ambiental 2010 - 2011 ........................ 102
Cuadro 13. Resultados Anuales de Desempeño de Seguridad 2009 - 2011
................................................................................................................... 103
Cuadro 14. Resultados de Desempeño de Salud Ocupacional ................. 106
Cuadro 15. Proyectos EHS 2010 - 2011 .................................................... 106
Cuadro 16. Resultados de la Evaluación del Cumplimiento Legal ............. 107
Cuadro 17. Resultados de Evaluación Corporativa ................................... 108
Cuadro 18. Certificaciones y Reconocimientos EHS ................................. 110
viii
LISTA DE FIGURAS
Figura 1. Definición de Sistema. Rodriguez Ulloa, 1985. ............................... 9
Figura 2.Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en procesos.
ISO 9001:2008 ............................................................................................. 23
Figura 3. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental. Norma ISO 14001:2004
..................................................................................................................... 26
Figura 4. Modelo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Norma OHSAS 18001:2007 ......................................................................... 29
Figura 5. Líneas de Negocio del GIF en el Mundo. FARMEX S.A. .............. 60
Figura 6. División Territorial-Comercial. FARMEX S.A. ............................... 61
Figura 7. Diagrama de Interacción de Procesos – Cliente Comercial.
FARMEX S.A. .............................................................................................. 64
Figura 8. Diagrama de Interacción de Procesos – Clientes Maquila. FARMEX
S.A. .............................................................................................................. 65
Figura 9. Diagrama de Interacción de Procesos – Cliente Desarrollo.
FARMEX S.A. .............................................................................................. 66
Figura 10. Organigrama del SGC hasta el año 2009. FARMEX S.A. .......... 67
Figura 11. Mapa de Procesos del SIG – Estructura General. FARMEX S.A.77
Figura 12. Metodología del Servicio de Certificación. Empresa Certificadora
..................................................................................................................... 96
Figura 13. Cantidad de Residuos Sólidos generados por Unidad producida.
Años 2009 - 2011 ......................................................................................... 99
Figura 14. Costo del manejo de residuos. Años 2009 – 2011 ..................... 99
Figura 15. Consumo de Energía Activa fuera de hora punta por unidad
producida. Años 2009 - 2011 ..................................................................... 101
Figura 16. Consumo de Energía Activa en hora punta por unidad producida.
Años 2009 - 2011 ....................................................................................... 101
Figura 17. Consumo de Energía Reactiva por unidad producida. Años .... 102
Figura 18. Días perdidos por accidentes de trabajo. Años 2009 – 2011 .... 104
Figura 19. Índice de frecuencia de accidentes. Años 2009 - 2011............. 104
Figura 20. Índice de Severidad. Años 2009 - 2011 .................................... 105
Figura 21. Índice de Accidentabilidad. Años 2009 - 2011 .......................... 105
Figura 22. Entrega de los Certificados IS0 14001 y OHSAS 18001 .......... 109
ix
RESUMEN
El propósito del presente trabajo de investigación fue diseñar e implementar
un Sistema de Gestión que integre los componentes ambientales y de
seguridad y salud en el Trabajo (Sistema de Gestión EHS) en la empresa
peruana líder del mercado de productos agroquímicos: FARMEX S.A.
Para el diseño del Sistema de Gestión EHS se tomó como base las normas
internacionales ISO 14001 y OHSAS 18001, la Ley N° 29873 y su
Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N° 005-2012-TR, la
normativa nacional legal aplicable, principalmente de los sectores
Producción, Trabajo y Salud, y la normativa internacional emitida por la
Organización Internacional del Trabajo y la Comunidad Andina de Naciones.
Para la implementación del Sistema de Gestión EHS se aplicó un esquema
de implementación modular (04 módulos) respaldado por actividades de
capacitación en cada módulo. El despliegue de cada módulo está sujeto a la
información durante el Diagnóstico efectuado al inicio del proceso de
implementación.
La implementación exitosa del Sistema de Gestión EHS impactó
positivamente en los resultados organizacionales de FARMEX S.A, en lo que
corresponde al desempeño operacional ambiental, de seguridad y de salud
ocupacional. Así también, sentó las bases para la obtención de la
certificación en las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, y la obtención del
Nivel de Excelencia de la evaluación corporativa del Grupo Interamericano
de Fomento, a nivel de Latinoamérica, sobre la materia.
x
SUMARY
The purpose of this research was to design and implement a management
system that integrates environmental and health and safety components at
(EHS Management System) in the Peruvian company leader in the market of
agrochemicals: FARMEX S.A.
To design the EHS Management System was based on international
standards ISO 14001 and OHSAS 18001, Law N° 29873 and its Regulations
approved by Supreme Decree N° 005-2012-TR, the national legal rules
applicable mainly to Manufacturing, Labor and Public Health sectors, and the
international standards issued by the International Labor Organization and
the Andean Community.
For the implementation of the EHS Management System was applied 04
modules (modular scheme) supported by training in each module. The
deployment of each module was subject to information of Gap Analysis.
Successful implementation of the EHS Management System was positive
impact on organizational results FARMEX S.A., as it pertains to EHS
operational performance. Also, allowed obtaining ISO 14001 y OHSAS
18001 certification and obtaining level Excellence of Grupo Intermericano de
Fomento’s corporate evaluation (Latin American region).
1
DESARROLLO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL,
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO PARA UNA
EMPRESA DE FORMULACIÓN Y ENVASE DE PRODUCTOS
FITOSANITARIOS
CAPITULO 1. INTRODUCCIÓN
1.1 Situación Problemática
En los años 1996 y 1999, se publicaron las mundialmente reconocidas
normas ISO 14001 para los Sistemas de Gestión Ambiental1 y OHSAS
18001 para los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional2
cuyo propósito es establecer los requerimientos que deben adoptar las
organizaciones para la implementación de sistemas de gestión que permitan
el cumplimiento de sus Políticas Ambiental y Seguridad y Salud Ocupacional
respectivamente.
Dado a la concepción estas normas son aplicables por cualquier tipo de
organización, ya sea que por su tamaño sean catalogadas como grandes,
medianas o pequeñas, o por su naturaleza sean consideradas como
manufactureras o de servicios, entre otros tipos de clasificaciones; es decir
que dichas normas establecen pautas de índole general que deben ser
interpretadas y adecuadas a la realidad de cada organización de acuerdo a
sus necesidades y disponibilidad de recursos.
1 La norma ISO 14001:1996 fue elaborada por el Comité Técnico 207 de la Organización
Internacional para la Normalización (ISO). La implementación y establecimiento de un
sistema de gestión ambiental se introdujo después de la Conferencia sobre el Medio
Ambiente y el Desarrollo de las Naciones Unidad, realizada en Río de Janeiro (1992), que
dio como resultado la Agenda 21.
2 La guía OHSAS 18001:1999 fue elaborada por el OHSAS Project Group ante la demanda
a nivel internacional de la certificación de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo tomando como base la norma BSI 8800.
2
Frente a este escenario, los procesos exitosos de implementación y
certificación de sistemas de gestión sobre la base de las normas antes
mencionadas aún son muy escasos frente a las certificaciones en la norma
ISO 9001 para Sistemas de Gestión de la Calidad, no sólo en el Perú sino en
el mundo (Ver Cuadro 1).
Cuadro 1. Número de Certificados Emitidos
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Alrededor del Mundo3
1 109 905 250 972 No Disponible
En el Perú4 834 215 108
Fuente. Elaboración Propia.
1.2 Formulación del Problema
En el Perú, la agricultura es una de las principales actividades económicas
que mueve al país tomando en cuenta que en el año 2010, el Producto Bruto
Interno (PBI) registró un crecimiento de 8.8, correspondiendo al sector
Agropecuario un crecimiento de 4.3 en su variación porcentual real
(Ministerio de Economia y Finanzas, 2011); en tal sentido, el control de las
plagas que atacan a los cultivos se convierte en un factor determinante para
3 Información del número de certificados ISO 9001 e ISO 14001 emitidos, a nivel mundial,
tomado de “The ISO Survey of Certifications 2010” (documento vigente hasta la emisión de
la encuesta del año 2011). Con relación a las certificaciones OHSAS 18001 no se dispone
de información sobre los certificados emitidos.
4 Información del número de certificados ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 emitidos a
organizaciones en el Perú se tomó de la lista no oficial administrada por el Centro de
Desarrollo Industrial de la Sociedad Nacional de Industrias.
3
este sector. Actualmente el mercado de productos fitosanitarios5,
especialmente en el sector de fabricantes de plaguicidas químicos de uso
agrícola, es compartido por algunas pocas empresas multinacionales y un
número importante de empresas de capitales peruanos.
Si bien en el Perú la adopción de un Sistema de Gestión Ambiental es de
carácter voluntario, esto no es así para un Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo6. Ante este contexto y al impulso que ha tomado en los
últimos años el enfoque de la producción agrícola orgánica, surge como una
necesidad vital que las empresas peruanas dedicadas a la formulación y
envase de productos fitosanitarios, especialmente en aquellas vinculadas a
la producción y comercialización de plaguicidas químicos de uso agrícola,
implementen y desarrollen un sistema de gestión que contemple los
componentes de medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo acorde a
su naturaleza, debido a dos razones fundamentales, entre otras:
El trabajo que se realiza en la formulación y envase de plaguicidas
químicos es catalogada como una Actividad de Alto Riesgo7 para el
trabajador y su entorno; y,
5 El Producto Fitosanitario se define, según la Organización Mundial de la Salud (OMS)
como aquella sustancia o mezcla de sustancias destinadas a prevenir la acción de, o
destruir directamente, insectos, ácaros, moluscos, roedores, hongos, malas hierbas,
bacterias y otras formas de vida animal o vegetal perjudiciales para la salud pública y
también para la agricultura (es decir, considerados como plagas y por tanto susceptibles de
ser combatidos con plaguicidas); durante la producción, almacenamiento, transporte,
distribución y elaboración de productos agrícolas y sus derivados. Entre los productos
fitosanitarios se incluyen también los defoliantes, desecantes y las sustancias reguladoras
del crecimiento vegetal o fitorreguladores. Los medicamentos de uso humano o veterinario y
los mecanismos de control biológico quedarían fuera de esta denominación. También
reciben la denominación de venenos útiles (Cámara de Sanidad Agropecuaria y
Fertilizantes, 1993).
6 La obligatoriedad de la implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo emana de la Ley Nº 29783 – Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y de su
Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo Nº 005-2012-TR.
7 La clasificación de las Actividades de Alto Riesgo está definida por la Norma Técnica del
Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo aprobada mediante Decreto Supremo Nº
003-98-MINSA.
4
Dado que se manipula grandes volúmenes de productos químicos
clasificados como Materiales Peligrosos (Naciones Unidas, 2007),
pueden presentarse situaciones de emergencias que pongan en peligro
la integridad física y emocional de los trabajadores, contratistas y
comunidad así como del medio ambiente.
1.2.1 Problema General
¿Es un Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo
(Sistema de Gestión EHS) un mecanismo para la mejora del desempeño
ambiental, de seguridad y salud ocupacional de una empresa peruana
dedicada a la formulación y envase de productos fitosanitarios (plaguicidas
químicos de uso agrícola8)?
1.2.2 Problemas Específicos
¿Es necesario revisar el Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001
antes de la implementación del Sistema de Gestión EHS?
¿Es necesario que en el diseño del Sistema de Gestión EHS se
considere los principios de mejora continua, cumplimiento legal y
prevención de la contaminación, accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales?
¿Cómo se efectuaría la implementación del Sistema de Gestión EHS?
8 Un Plaguicida de Uso Agrícola es cualquier sustancia o mezcla de sustancias destinadas a
prevenir, destruir o controlar cualquier plaga, las especies no deseadas de plantas o
animales que causan perjuicio o que interfiere de cualquier otra forma en la producción,
elaboración, almacenamiento, transporte o comercialización de alimentos, productos
agrícolas, madera y productos de madera. El término incluye a las sustancias o mezclas de
sustancias aplicadas a los cultivos antes o después de las cosechas para proteger el
producto contra el deterioro durante el almacenamiento y transporte. Este término no incluye
los agentes biológicos para el control de plagas (Comunidad Andina de Naciones, 2002).
5
1.3 Justificación teórica
Actualmente en el país existe escasa información que difunda los resultados
y beneficios reales de los Sistemas de Gestión de Ambiental y/o Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de las organizaciones públicas y
privadas, razón por la cual se determinó como conveniente y necesario
desarrollar el presente tema convirtiéndose este en el primero en el Perú que
presente y analice los resultados de una empresa del sector de agroquímico.
La bibliografía foránea disponible sobre la materia presenta resultados de
índole teórico y esquemas de implementación que no necesariamente son
aplicables en el entorno nacional en que se desarrollan las organizaciones.
El conocimiento de los factores que afectan la gestión ambiental y la gestión
de seguridad y salud en el trabajo será información muy valiosa para las
organizaciones públicas y privadas, ya que permitirá actuar sobre ellos para
su mejora.
Al tener como referencia a una empresa peruana del sector agroquímico, el
estudio aportará conocimientos acerca de los Sistemas de Gestión
Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo, permitiendo a otras empresas
similares tener como referencia para futuras implementaciones.
Del mismo modo, la adopción de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001
como base para el Sistema de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud en el
Trabajo, se aplicó por primera vez en forma integrada en el sector
agroquímico.
1.4 Justificación práctica
El éxito comercial de las empresas multinacionales afincadas en el Perú que
se dedican a la formulación y envase de plaguicidas químicos de uso
agrícola se basa en la aplicación de estándares desarrollados por sus casas-
6
matriz, no sólo garantizando la calidad de sus productos sino también su
compromiso responsable con el medio ambiente y sus trabajadores.
La empresa en estudio es una organización con más de 30 años en el
mercado peruano, que ha iniciado hace unos años atrás la exportación de
productos, principalmente de salud pública, razón por la cual en sus ansias
de expandir su mercado hacia la región sudamericana y centroamericana
debe demostrar un sólido desempeño ambiental además del cumplimiento
del marco legal en materia de seguridad y medio ambiente, en tal sentido se
desarrollará un sistema de gestión enfocado a las empresas de su rubro con
el objetivo de obtener los siguientes beneficios:
Cumplimiento del marco legal vigente.
Control y mitigación de los aspectos ambientales generados por las
actividades, productos y servicios.
Control y reducción del riesgo laboral de los trabajadores.
Promoción de la participación del personal en las decisiones en materia
de seguridad y salud en el trabajo.
Implementación de los compromisos suscritos por los instrumentos de
gestión ambiental con el Ministerio de Producción (sector competente
para este tipo de industria): Estudios de Impactos Ambiental, Programas
de Adecuación y Manejo Ambiental, etc.
Ahorro de recursos y de costo en el proceso de certificación en las
normas ISO 14001 y OHSAS 18001, en la medida que se opte por dichas
certificaciones.
1.5 Objetivos
1.5.1 Objetivo General
Diseñar e implementar un Sistema de Gestión EHS que permita mejorar el
desempeño ambiental, de seguridad y salud ocupacional.
7
1.5.2 Objetivos específicos
Revisar el Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001 para rediseñar su
enfoque basado en procesos.
Diseñar un Sistema de Gestión EHS que contemple los principios de
mejora continua, cumplimiento legal y prevención de la contaminación,
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales a partir de las
normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
Implementar el Sistema de Gestión EHS aplicando el esquema de
implementación modular.
8
CAPITULO 2. MARCO TEÓRICO
2.1 Marco Filosófico
El pensamiento de sistemas corresponde al “estudio de las relaciones entre
las partes de un ente integrado (abstracto o concreto) y de su
comportamiento como un todo respecto a su entorno” (Ludwin von
Bertalanffy, 1968)9. Pero, ¿qué es un Sistema? Existen diversas definiciones
para Sistema. El Webster’s New International Dictionary (1959) consigna
hasta quince definiciones de lo que es un sistema, y Jordan (Emery, 1981)
presenta inclusive una taxonomía de las posibilidades de adecuación del
concepto a particulares campos de interés. Por otro lado, etimológicamente
proviene de dos palabras griegas, Syn e istemi, que significa “reunir en un
todo organizado” (Rodríguez Ulloa, 1985).
El Sistema no existe per se, sino más bien que es definido por el observante,
es decir que es el observante decide qué es o no lo que se quiere definir
como sistema (Ver Figura 1), en relación a lo que se observa y se construye
de la realidad exterior (Rodríguez Ulloa, 1985). Esta definición genera un
“límite del sistema”, que lo separa de su “entorno”, lo que también implica
que cuando se define el sistema se define también su entorno.
9 Ludwig von Bertalanffy fue un biólogo y filósofo austríaco, reconocido fundamentalmente
por su Teoría General de Sistemas. Esta Teoría fue, en origen una concepción totalizadora
de la biología (denominada "organicista"), bajo la que se conceptualizaba al organismo
como un sistema abierto, en constante intercambio con otros sistemas circundantes por
medio de complejas interacciones. (Wikipedia, 2013)
9
Figura 1. Definición de Sistema. Rodriguez Ulloa, 1985.
El Sistema está constituido por “partes”, las cuales interactúan entre sí. Las
partes del sistema y las interacciones que se dan entre ellas definen lo que
se conoce como “estructura de sistema”. La estructura del sistema define el
espectro de comportamiento que el sistema tiene ante el entorno que lo
rodea.
Para la Organización Internacional para la Normalización (ISO), un Sistema
de Gestión es el conjunto de elementos mutuamente relacionados o que
interactúan para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos
objetivos10. El sistema de gestión de una organización podría incluir e
integrar diferentes sistemas de gestión, tales como: un sistema de gestión de
la calidad, un sistema de gestión financiera o un sistema de gestión
ambiental; utilizando elementos comunes. La integración en un sistema de
gestión único puede facilitar la planificación, la asignación de recursos, el
establecimiento de objetivos complementarios y la evaluación de la eficacia
global de la organización.
Petra Eckl de MLPC Internacional (Francia) indicó que las normas de
sistemas de gestión abarcan los aspectos múltiples, niveles y funciones de
una organización y, por tanto, su aplicación puede tener un impacto
sustancial sobre cómo una organización opera y gestiona sus procesos de
10 Norma ISO 9001:2008. Ítem 3.2.2
10
negocio. Además, cada vez más organizaciones están aplicando no sólo
uno, sino una serie de normas de sistemas de gestión para satisfacer sus
propias necesidades, así como las de los grupos de interés externos (ISO,
2008).
La ISO publicó el libro “Uso Integrado de Normas de Sistemas de Gestión”
(2008) en donde se reconoce que existe una necesidad del mercado de las
normas de sistemas de gestión independientes que abordan diferentes
aspectos, problemas o riesgos que las organizaciones necesitan para
gestionar, pero es necesario proporcionar orientación sobre cómo las
organizaciones pueden aplicar las diferentes normas de una manera
combinada e integrada con sus procesos de negocio (ISO, 2008).
Además Igor Ansoff explicó que las empresas exitosas centraron sus
energías en optimizar el desempeño de una de las principales funciones,
pero actualmente ante la creciente complejidad y el dinamismo del entorno,
el éxito depende cada vez más de una combinación prudente de varias
influencias funcionales; es decir es esencial la transición del enfoque
monofuncional hacia uno multifuncional (David, 2008).
Frente a lo antes explicado, la adopción de un Sistema de Gestión único que
integre los diferentes sistemas de gestión es una necesidad de las
organizaciones. El proceso de integración de estos sistemas de gestión se
basa en el ciclo PHVA (Planificar – Hacer – Verificar – Actuar)11, por ser éste
11 El ciclo PHVA es una herramienta de la mejora continua, presentada por Deming a partir
del año 1950; que se basa en un ciclo de 4 pasos: Planificar (Plan), Hacer (Do), Verificar
(Check) y Actuar (Act). Es común usar esta metodología en la implementación de un
sistema de gestión empresarial, de tal manera que al aplicarla en la política y objetivos así
como en la red de procesos, la probabilidad de éxito es mayor. (Wikipedia, 2012)
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones a través de la aplicación de un sistema
de procesos y sus interacciones, que pueden ser referidos como “acercamiento al proceso”.
La norma ISO 9001 promueve el uso de este acercamiento al proceso. Desde que PHVA
puede ser aplicada a todos los procesos, los sistemas de gestión son consideradas
compatibles (ISO 14001 / OHSAS 18001).
11
un método de probada eficacia y rentabilidad, y porque facilita el desarrollo
de un proyecto de integración de sistemas. Este proceso tiene por objetivo la
definición e implantación en condiciones controladas de un plan de
integración desarrollado específicamente en función de los objetivos,
contexto y nivel de madurez de la organización (INDECOPI, 2006).
Por último, los Sistemas de Gestión Ambiental y de Seguridad y Salud en el
Trabajo son parte del Sistema de Gestión de una organización su diseño,
implementación y mantenimiento tendrá relación con los resultados de la
misma organización.
2.2 Antecedentes
En la actualidad, las organizaciones se encuentran inmersas en entornos y
mercados competitivos y globalizados, entornos en los que toda
organización que desee tener éxito (o, al menos, subsistir) tiene la necesidad
de alcanzar “buenos resultados” empresariales. Para alcanzar estos “buenos
resultados”, las organizaciones gestionan sus actividades y recursos con la
finalidad de orientarlos hacia la consecución de los mismos, lo que a su vez
se ha derivado en la necesidad de adoptar herramientas y metodologías que
les permita configurar su sistema de gestión.
Un sistema de gestión, por tanto, ayuda a una organización a establecer
metodologías, las responsabilidades, los recursos, las actividades, etc. que
le permitan una organización orientada hacia la obtención de esos “buenos
resultados” que desea, o lo que es lo mismo, la obtención de los objetivos
establecidos (Instituto Andaluz de Tecnología, 2009).
Con esa finalidad, muchas organizaciones utilizan modelos o normas de
referencia reconocidas para establecer, documentar y mantener sistemas de
gestión de que les permitan dirigir y controlar sus respectivas
organizaciones.
12
Alrededor del mundo, más de un millón de empresas han certificado sus
Sistemas de Gestión de la Calidad bajo la norma ISO 9001; sin embargo tras
el proceso de certificación muchos Sistemas de Gestión de la Calidad no se
mantienen de forma sistemática por diversas razones por ende no están
preparadas para las auditorias de seguimiento y/o auditorias de
recertificación (Leal Pinzon, 2009).
A partir de las investigaciones de Leal Pinzon (2009), Illia Valcárcel (2007),
La Madrid Ruiz Conejo (2008) y Yamuca Santos (2010), se presentan
algunas posibles causas que pueden motivar que no se obtengan los
“buenos resultados” tras la implementación de un Sistema de Gestión de la
Calidad e inclusive su colapso:
Crisis económica de la organización que afecta al Sistema de Gestión de
Calidad por falta de alineación con la Planificación del Negocio.
Análisis por separado del sistema de producción con los elementos del
Sistema de Gestión de la Calidad (inclusive los Sistemas de Gestión
Ambiental y de Seguridad y Salud en el Trabajo), ocasionando deficiente
integración al sistema organizacional.
Administración centralizada en el Coordinador del Sistema de Gestión de
la Calidad o dependencia del Asesor/Consultor Externo que apoyó en el
proceso de implementación y certificación (sistema basado en la
persona).
Líderes de procesos y demás personas de la organización conocen y
manejan sólo lo que les corresponde al Sistema de Gestión de Calidad
(conocimiento parcial).
Resistencia al cambio durante el proceso de implementación, esto
generalmente asociado al tiempo de Servicio del personal así como a la
edad del mismo, quienes no desean cambiar sus hábitos de trabajo.
Deficiente aplicación del “Enfoque basado en Procesos” (falta de claridad
en las definiciones, los objetivos y los límites de los procesos a mejora,
entre otros aspectos).
13
El Instituto Andaluz de Tecnología (2009), a partir del trabajo con diversas
empresas andaluzas, especialmente PYMES, establece que la adopción de
un enfoque basado en procesos en el sistema de gestión es un principio
básico para la obtención de manera eficiente de resultados relativos a la
satisfacción del cliente de las restantes partes interesadas; por tanto las
organizaciones deben reflexionar sobre este enfoque y trasladarlo de
manera efectiva a su documentación, a sus metodologías y al control de sus
actividades y recursos, sin perder la idea de que todo ello sirve para alcanzar
los resultados deseados.
Para adoptar el enfoque basado en procesos, el Instituto Andaluz de
Tecnología propone 4 grandes pasos:
La identificación y secuencia de los procesos (Mapa de Procesos12)
La descripción de cada uno de los procesos
o Descripción de las actividades del proceso (Diagrama de
proceso)
o Descripción de las características del proceso (Caracterización)
El seguimiento y la medición para conocer los resultados que se obtienen
(Indicadores)
La mejora de los procesos con la base en el seguimiento y medición
realizado
Pascual Calderon (2009), Alvarado Romero, Loja Saquicela y Peña Pulla
(2008) indican que para identificar los elementos de los procesos de una
organización una buena herramienta es la metodología SIPOC13. A través de
12 El Mapa de Procesos, también llamado Diagrama de Interacción de Procesos, es una
herramienta gráfica que permite a la organización identificar los procesos del sistema de
gestión y conocer la estructura de los mismos, reflejando las interacciones entre los mismos
(Instituto Andaluz de Tecnología, 2003). 13
Se define a esta metodología como la representación de un proceso, permitiendo
visualizar el proceso de manera sencilla (Asociación Española para la Calidad, 2013),
identificando a las partes implicadas en el mismo:
Proveedor (Supplier): persona que aporta recursos al proceso
14
la vinculación de las estructuras SIPOC de un extremo a otro de la
organización, se puede identificar la interacción que tienen los procesos de
toda la organización, ya que se puede visualizar como el resultado de un
proceso se convierte en la entrada de otro, y así sucesivamente, de tal
manera que, al final se puede visualizar a toda la organización como un
conjunto de procesos interrelacionados (Tapia Vasquez, 2013).
Por tanto la implementación y mantenimiento de un Sistema de Gestión de
Calidad debe desarrollarse sobre la base de la aplicación del enfoque
basado en procesos con el propósito de obtener los resultados esperados.
Además, teniendo en consideración lo indicado en la investigación
“Propuesta de un Plan de Seguridad y Salud para obras de construcción” de
La Madrid Ruiz Conejo (2008) “cada elemento del Plan de Seguridad y Salud
debe integrarse al proceso de construcción de la obra, desde la concepción
del proyecto”; de igual manera Yamuca Santos (2010) en su investigación
“Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO
14001:2004 para una fábrica de cemento” indica que para la implementación
del Sistema de Gestión Ambiental se usa el mismo esquema de procesos
del Sistema de Gestión de la Calidad, en cuanto a la identificación de los
procesos y sus respectivas entradas y salidas.
Es por ello que también para la implementación de un Sistema de Gestión
EHS se parte del enfoque basado en procesos, utilizando para ello la
metodología SIPOC. Se entiende que un Sistema EHS se puede definir
como una combinación de partes coordinadas entre sí para alcanzar un
resultado relacionado al medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo
Recursos (Inputs): todo lo que se requiere para llevar a cabo el proceso. Se
considera recursos a la información, materiales e incluso, personas.
Proceso (Process): conjunto de actividades que transforman las entradas en
salidas, dándoles un valor añadido.
Salidas (Output): resultado del proceso.
Cliente (Customer): la persona que recibe el resultado del proceso. El objetivo es
obtener la satisfacción de este cliente.
15
(Pinto, 2005) y que existen diversas normas que abordan su
implementación. Pinto (2005) considera que la elección de las normas a
utilizar depende por la aceptación del mercado en el que opera la
organización. En opinión del autor de la presente investigación, a nivel local,
las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 son las de mayor aceptación,
considerando además que no existen normas específicas sobre la materia
en el sector industrial en estudio.
Diversos autores han propuesto metodologías para el proceso de
implementación de Sistemas de Gestión EHS (incluyendo en algunos casos
la integración con los Sistemas de Gestión de la Calidad), a continuación se
presentan algunas metodologías:
Cavalcanti Ríos (2008) propone 04 subprocesos para la implementación
de un Sistema de Gestión de Seguridad, Medio Ambiente y Salud a partir
de la metodología Seis Sigma:
o Desarrollo de nuevos procesos, productos y servicios –
DMAADV
o Control de procesos, productos y servicios – SDCA
o Mejora de procesos, productos y servicios - DMAIC
o Gestión del cambio – PDCA de Cambios
Tapia Vásquez (2013) propone un proceso de implementación de un
Sistema Integrado de Gestión 6 fases:
o Fase I: Diagnóstico inicial
o Fase II: identificación de los procesos clave del Sistema de
Gestión Integrado, Identificación de aspectos y evaluación de
los impactos, identificación de peligros y evaluación de riesgos
o Fase III: Determinación de la Política Integrada, Alcance y
Planificación de los sistemas en forma integrada
o Fase IV: Determinación de los procedimientos que deben
documentarse para cubrir los requisitos de las normas ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
o Fase V: Diseñar la estructura del Manual Integrado de Gestión
o Fase VI: Implementación del SIG
16
Yamuca Santos (2010) para la implementación de un Sistema de Gestión
Ambiental propone 6 etapas:
o Preparación y evaluación
o Definición del alcance del Sistema de Gestión Ambiental
o Planificación del proyecto
o Implementación del Sistema de Gestión Ambiental
o Verificación del Sistema de Gestión Ambiental
o Evaluación del Sistema de Gestión Ambiental
Se destacan las siguientes conclusiones que deben ser tomadas en cuenta
durante el proceso de implementación de los Sistemas de Gestión:
El éxito de la implementación se inicia, cuando se obtiene el compromiso
de la Dirección General de la empresa; esto permitirá superar los
problemas que puedan darse durante la implementación (Yamuca
Santos, 2010).
Desde un inicio se debe resaltarse los beneficios que se obtendrán con el
Sistema de Gestión, de preferencia darse ejemplos de aplicación directa:
ahorros en el manejo de los Residuos, mayor orden y limpieza, personal
motivado, mejora en el clima laboral, mejoras en la comunicación (interna
y externa), comunicar los logros obtenidos, etc. (Yamuca Santos, 2010)
La identificación de los indicadores relevantes para cada proceso, es vital
para un Sistema de Gestión, el análisis de los valores obtenidos
permitirán evaluar de manera rápida la efectividad del Sistema de
Gestión y poder tomar las acciones correctivas cuando sean necesarias.
(Yamuca Santos, 2010)
Todo este proceso genera movimientos de recursos (económicos y
humanos) dentro de las empresas por lo que, para realizar un control de
la seguridad y salud en forma efectiva es importante realizar un
adecuado análisis de los riesgos asociados a los procesos, esto es, que
identifiquemos los peligros, evaluemos y mitiguemos los riesgos que
involucren pérdidas (La Madrid Ruiz Conejo, 2008).
17
Para el buen desempeño del sistema de gestión es necesario que exista
la concientización de la seguridad por parte de todos los niveles de la
compañía (Posada Sanchez, 2011).
Implementar el sistema de gestión en forma integrada tiene diversas
ventajas y, además, garantiza la seguridad de los trabajadores y el
cuidado del medio ambiente, aumentando a la vez la productividad y la
calidad (Tapia Vasquez, 2013).
2.3 Bases Teóricas
2.3.1 Introducción a las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Concepto de Norma
Es preciso señalar que existen dos tipos básicos de normas: las
normas en sentido estricto (o también llamadas normas técnicas), de
aplicación voluntaria14, y las reglamentaciones técnicas de naturaleza
obligatoria (Alvarez García, 1999). El presente apartado el autor de la
investigación se centra en las definiciones de norma de carácter
voluntaria por estar alineado al contexto en que se desarrolla la
investigación. A continuación se presenta algunas definiciones de
norma de instancias de normalización a nivel internacional, regional y
nacional.
Para la Organización Internacional para la Normalización – ISO, una
norma es un documento que proporciona los requisitos,
especificaciones, directrices o características que pueden ser utilizadas
consistentemente para asegurar que los materiales, productos,
procesos y servicios son adecuados para su propósito (ISO, 2013). Las
14 Cuando una norma técnica es adoptada voluntariamente por una organización, su
aplicación se convierte en obligatoria dentro de esta.
18
normas deben asegurar que los productos y servicios sean seguros,
fiables y de buena calidad.
En el marco del Sistema Andino de Normalización, Acreditación,
Ensayos, Certificación, Reglamentos Técnicos y Metrología aprobado
por la Comunidad Andina (Decisión 376 modificada por la Decisión
419), se define como norma al documento, establecido por conceso y
aprobado por organismo autorizado, que proporciona para uso común
y repetido, reglas, directivas o características de las actividades o sus
resultados, a fin de garantizar un orden óptimo en un contexto dado
(Comunidad Andina, 2010)15.
El Mercado Común del Sur – MERCOSUR, en el marco del Proyecto
FOMIN/BID – MERCOSUR ATN/ME-8532-RG “Acceso a los Mercados
y a la Integración a través de la Normalización Técnica” (UNIT, 2010),
define norma16 como una especificación técnica que establece los
requisitos que aseguran la aptitud para el uso de un producto o servicio
y que cumple, entre otras, las siguientes condiciones:
Haber sido establecida con la participación de todos los sectores
involucrados (productores, consumidores, organismos tecnológicos
y de control, etc.),
Haber sido aprobada por consenso,
Tener como objetivo el beneficio de la comunidad,
Estar a disposición de todos los interesados,
Ser elaborada y publicada por un organismo de normalización
reconocido.
15 La definición incluye la siguiente Nota: Las normas deben basarse en los resultados
consolidados de la ciencia, tecnología y la experiencia para obtener beneficios óptimos para
la comunidad; y son de aplicación voluntaria. por la Conferencia General de Pesas y
Medidas.
16 El termino norma también es denominado “Norma Técnica”.
19
Los objetivos de las normas son establecer los requisitos que deben
cumplir los productos o servicios para asegurar su:
Aptitud para el uso
Compatibilidad
Intercambiabilidad
Selección de variedades (Reducción)
Seguridad
Protección del medio ambiente
Protección del producto
En Perú, en el Decreto Legislativo N° 1030 – Ley de los Sistemas
Nacionales de Normalización y Acreditación y su Reglamento
aprobado mediante Decreto Supremo N° 081-2008-PCM se define
norma17 como documento de carácter recomendable, aprobado por la
Comisión de Normalización y de Fiscalización de Barreras Comerciales
No Arancelarias, que establece, para un uso común y repetido, reglas
o características para ciertas actividades o sus resultados, con el
propósito de obtener un grado óptimo en un contexto dado (INDECOPI,
2014). Las normas tienen carácter voluntario. La eventual inclusión del
contenido de una norma en un reglamento técnico de carácter
obligatorio es responsabilidad de la autoridad que dictamina dicha
inclusión y debe sustentarse en un análisis objetivo y preciso de dicha
necesidad.
De acuerdo a las definiciones antes presentadas, se puede concluir
que cuando una organización adopta las normas como herramientas
estratégicas se pueden obtener los siguientes beneficios:
Mejor adaptación de los productos y servicios a los fines que se
destinan
Reducción de los costos al minimizar los desperdicios y errores y
aumentar la productividad.
17 En el Perú, el termino norma es denominado “Norma Técnica Peruana”.
20
Acceso a nuevos mercados y mejoran el comercio nacional,
regional e internacional.
Facilidades para la transferencia y cooperación tecnológica.
Aumento de la competitividad de las empresas.
Para efectos de la presente investigación, se entiende que una norma
también especifica de requisitos de los Sistemas de Gestión, como por
ejemplo las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
Concepto de ISO
La Organización Internacional para la Normalización – ISO18 es el
mayor desarrollador mundial de las Normas Internacionales
voluntarias. Estas normas establecen las especificaciones para los
productos, servicios y buenas prácticas, contribuyendo a hacer que la
industria sea más eficiente y eficaz. El desarrollo de estas normas se
produce como parte de un consenso global, que ayuda a eliminar las
barreras al comercio internacional (ISO, 2013).
La historia de ISO comienza en 1946, cuando delegados de 25 países
se reunieron en el Instituto de Ingenieros Civiles en Londres y
decidieron crear una nueva organización internacional con el fin de
facilitar la coordinación y unificación de las normas internacionales
industrial. La nueva organización, ISO, comenzó a funcionar en febrero
de 1947, ubicándose la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza.
De acuerdo a la información publicada en la página web de ISO
(www.iso.org), desde 1947, ha publicado más de 19500 normas
internacionales en casi todos los campos tecnológicos y económicos.
18 Los fundadores de la organización optaron por el nombre corto universal: "ISO", debido a
que el nombre de "Organización Internacional para la Normalización" habría dado lugar a
diferentes siglas en diferentes idiomas ("IOS" en Inglés y "OIN" en francés). Este nombre
corto se deriva del griego ISOS, que significa "IGUAL". Sea cual sea el país, cualquiera que
sea el idioma, la forma abreviada del nombre de la organización, por lo tanto siempre es
ISO (ISO, 2013).
21
En la actualidad, el desarrollo de las normas se produce con la
participación de 164 países miembro y 3368 cuerpos técnicos.
Introducción a la norma ISO 9001:2008
La familia de normas ISO 9000 se ocupa de diversos aspectos de la
gestión de la calidad y contiene algunas de las normas más conocidas
a nivel mundial (ISO, 2013):
ISO 9001:2008: especifica los requisitos de un sistema de gestión
de calidad.
ISO 9000:2005: contiene los conceptos y el vocabulario básicos.
ISO 9004:2009: orienta en cómo hacer que un sistema de gestión
de calidad sea más eficiente y eficaz.
ISO 19011:2011: establece orientaciones sobre las auditorías
internas y externas de los sistemas de gestión de calidad.
Las normas proporcionan orientación y herramientas para las
organizaciones que requieran asegurar que sus productos y servicios
cumplen consistentemente los requerimientos del cliente, y que la
calidad se mejora constantemente.
La norma ISO 9001:2008 establece los criterios para un sistema de
gestión de calidad y es el único estándar en la familia que pueden ser
certificada (aunque esto no es un requisito). Puede ser utilizado por
cualquier organización, grande o pequeño, cualquiera que sea su
campo de actividad19. Esta norma es aplicable a toda organización que
necesite demostrar su capacidad para proporcionar productos que
cumplan los requisitos de sus clientes y los reglamentarios que le sean
de aplicación, y tenga como objetivo aumentar la satisfacción del
cliente y la mejora continua (Tudela Guerrero, 2009).
19 http://www.iso.org/iso/home/standards/management-standards/iso_9000.htm
22
Según su definición, la norma ISO 9001 promueve la adopción de un
enfoque basado en procesos cuando se desarrolla, implementa y
mejora la eficacia de un sistema de gestión de la calidad, para
aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos. Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control
continuo que proporciona sobre los vínculos entre los procesos
individuales dentro del sistema de procesos, así como sobre su
combinación e interacción. El enfoque basado en procesos, cuando se
utiliza dentro de un sistema de gestión de la calidad, enfatiza la
importancia de:
la comprensión y el cumplimiento de los requisitos,
la necesidad de considerar los procesos en términos que aporten
valor.
la obtención de resultados del desempeño y eficacia del proceso, y
la mejora continua de los procesos con base en mediciones
objetivas.
En la Figura 2 se muestra el modelo de un sistema de gestión de la
calidad basado en procesos definido en norma ISO 9001, donde se
aprecia los 04 tipos de procesos de Responsabilidad de la Dirección,
Gestión de Recursos, Realización del Producto y Medición, Análisis y
Mejora.
23
Figura 2.Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en
procesos. ISO 9001:2008
De acuerdo a la norma ISO 9001 (Tapia Vasquez, 2013), puede
aplicarse el ciclo PHVA a todos los procesos según se describe a
continuación:
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las
políticas de la organización.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y
los productos respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos
para el producto, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
de los procesos.
Introducción a la norma ISO 14001:2004
La familia de normas ISO 14000 aborda diversos aspectos de la
gestión ambiental. Estas normas proporcionan herramientas prácticas
para las organizaciones que buscan identificar y controlar su impacto
24
ambiental y mejorar continuamente su desempeño. Las normas ISO
14001:2004 e ISO 14004:2004 se centran en los sistemas de gestión
ambiental. Los otros estándares en el enfoque familiar en aspectos
ambientales específicos, como el análisis del ciclo de vida,
comunicación y auditoría ambiental20.
La norma ISO 14001:2004 establece los requisitos para un sistema de
gestión ambiental y es el único estándar en la familia que pueden ser
certificada (aunque esto no es un requisito). No establece requisitos
para el desempeño ambiental, pero establece el camino que una
organización puede seguir para establecer un sistema eficaz de
gestión ambiental. Puede ser utilizado por organizaciones de todo tipo
y dimensiones y albergar diversas condiciones geográficas, culturales y
sociales (Yamuca Santos, 2010).
El objetivo del sistema de gestión ambiental según la norma ISO 14001
consiste en ayudar a que la organización cuente con una mejor gestión
de sus impactos, así como a mejorar su desempeño ambiental y a
mantener la conformidad prescrita por la reglamentación aplicable. El
resultado deseado (mejorar el desempeño ambiental) se consigue con
los procesos de reducción / eliminación de los impactos ambientales
(Tudela Guerrero, 2009).
Por su lado, la misma ISO indica que se pueden obtener los siguientes
beneficios por el uso de la norma ISO 1400121:
Reducción del coste de la gestión de residuos
Ahorro en el consumo de energía y materiales
Reducción de los costes de distribución
Mejora de la imagen corporativa entre los reguladores, los clientes y
el público
20 http://www.iso.org/iso/home/standards/management-standards/iso14000.htm
21 http://www.iso.org/iso/home/standards/management-standards/iso14000.htm
25
Así también, una de las conclusiones correspondientes a la
implementación del sistema de gestión ambiental en la publicación “La
Normalización Técnica de la Gestión Ambiental en el Perú” que este
tipo de implementación ha demostrado ser un negocio rentable y
proporcionar valor agregado a las empresas, lo cual les permite ahorrar
costos por el manejo eficiente de materias primas e insumos, mejorar
su imagen y las relaciones con las partes interesadas y acceder a
préstamos internacionales, entre otros beneficios (Comité Técnico de
Normalización de Gestión Ambiental - INDECOPI, 2004).
Al igual que la norma ISO 9001, la norma ISO 14001 también se basa
en el ciclo PHVA (Ver Figura 3)22, según se describe como:
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la
organización.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos
respecto a la política ambiental, los objetivos, las metas y los
requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.
Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
del sistema de gestión ambiental.
22 Norma ISO 14001:2004.
26
Figura 3. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental. Norma ISO
14001:2004
La Norma ISO 14001 no establece requisitos absolutos para el
desempeño ambiental más allá de los compromisos incluidos en la
política ambiental, de cumplir con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organización suscriba, la prevención de la
contaminación y la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que
realizan actividades similares con diferente desempeño ambiental,
pueden ambas cumplir con sus requisitos23.
Concepto de OHSAS Project Group24
Es un grupo de trabajo que surge en el año 1998 ante la demanda
planteada a nivel internacional para realizar la certificación de Sistemas
de Gestión de la Seguridad y la Salud Ocupacional, debido a que
existían hasta ese momento documentos que no habían sido
diseñados para tal fin, como la BSI 8800. Ante dicha situación, se
agruparon las siguientes organizaciones para la elaboración de
23 Norma ISO 14001:2004.
24 http://www.unit.org.uy/miembros/ohsas.php
27
documentos normativos aptos para certificar, unificando los criterios
más utilizados y recogiendo la experiencia existente, hasta tanto la ISO
decida asumir la elaboración de Normas Internacionales sobre la
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional:
British Standards Institution (BSI) - Líder
National Standards Authority of Ireland
South African Bureau of Standards (SABS)
Japanese Standards Association
Japanese Standards Institution
Bureau Veritas Quality International
Det Norske Veritas
Lloyds Register Quality Assurance
National Quality Assurance
SFS Certification
SGS Yarsley International Certification Services
Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR)
International Safety Management Organization Ltd.
Standards and Industry Research Institute for Malasia (SIRIM QAS)
International Certification Services
The High Pressure Gas Safety Institute of Japan (KHK-ISO Centre)
Technofer Ltd.
The Engineering Employers Federation
Singapore Productivity and Standards Board, Quality Assessment
Centre
Instituto Mexicano de Normalización y Certificación
Industrial Technology and Research Institute of Taiwan
Institute of Occupational Safety and Health
TÜV Rheinland / Berlin - Brandesburg
Introducción a la norma OHSAS 18001:2007
El OHSAS Project Group emitió los documentos normativos
denominados "Occupational Health and Safety Assessment Series
(OHSAS)":
28
OHSAS 18001 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional. Especificaciones
OHSAS 18002 Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional. Lineamientos para la implementación de la OHSAS
18001
La norma OHSAS 18001:200725 específica los requisitos para un
sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional (SSO), que
permiten a una organización controlar sus riesgos ocupacionales y
mejorar su desempeño SSO (La Madrid Ruiz Conejo, 2008). No
establece criterios de desempeño SSO específicos, ni da
especificaciones detalladas para el diseño de un sistema de gestión26.
Es una norma que ayuda a la organización a identificar, priorizar y
gestionar la SSO como parte de las prácticas normales de la
organización. La norma requiere que la organización se comprometa a
eliminar o minimizar riesgos para los empleados y a otras partes
interesadas que pudieran estar expuestas a peligros asociados con las
actividades (Tudela Guerrero, 2009).
Al igual que las normas ISO 9001 e ISO 14001, la norma OHSAS
18001 está basada en el ciclo PHVA (Ver Figura 4)27 que se describe
como:
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para
entregar resultados de acuerdo con la política SSO de la
organización.
Hacer: Implementar el proceso
Verificar: Monitorear y medir el proceso contra la política SSO,
objetivos, requisitos legales y otros requisitos, y reportar resultados.
25 Norma que reemplaza a la norma OHSAS 18001:1999 (primera norma emitida por el
OHSAS Project Group).
26 Norma OHSAS 18001:2007.
27 Norma OHSAS 18001:2007
29
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño
SSO.
Figura 4. Modelo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional. Norma OHSAS 18001:2007
Esta normativa establece los requisitos de un sistema de gestión SSO
para permitir a una organización controlar sus riesgos y mejorar su
comportamiento, pero no de manera detallada. Los requisitos de la
norma OHSAS 18001 han sido diseñados para ser incorporados en
cualquier sistema de gestión SSO, teniendo en cuenta que su
aplicación depende de factores como la política de seguridad y salud
laboral de la organización, la naturaleza y los riesgos de sus
actividades así como del grado de complejidad de sus operaciones (La
Madrid Ruiz Conejo, 2008).
2.3.2 Sistema de Gestión Ambiental
Un Sistema de Gestión Ambiental se implementa en conformidad a los
requisitos de la norma ISO 14001:2004, teniendo la siguiente
estructura:
Política Ambiental
30
Planificación
o Aspectos Ambientales
o Requisitos legales y Otros requisitos
o Objetivos, Metas y Programas Ambientales
Implementación y Operación
o Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
o Competencia, formación y toma de conciencia
o Comunicación
o Documentación
o Control de la documentación
o Control operacional
o Preparación y respuesta a emergencias
Verificación
o Seguimiento y medición
o Evaluación del cumplimiento legal
o No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
o Control de los registros
o Auditorias
Revisión por la Dirección
Para el descripción de cada uno de estos elementos del Sistema de
Gestión se toma como referencia el documento “Environmental
Management Systems: An Implmentation Guide for Small and Medium-
Sized Organizations” de la NSF International (1996) y los trabajos de
investigación “Manual de Gestión Integral y de Procedimientos de una
Empresa dedicada al Sector Servicios” de Tudela Guerrero (2009) y
“Diseño de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO
14001:2004 para una Fábrica de Cemento” de Yamuca Santos (2010),
entre otros pertinentes.
Política Ambiental
A partir del análisis de la situación actual de la organización se esboza
la Política Ambiental, que supone una etapa preliminar de planificación
31
del sistema de gestión ambiental (Yamuca Santos, 2010). Esta política
debe redactarse en forma de declaración firmada por la dirección.
Para Tudela Guerrero (2009), al definir la Política Ambiental se debe
asumir los siguientes compromisos:
La mejora continua
La prevención de la contaminación
El cumplimiento legal
La mejora continua consiste en que la organización debe fijar sus
objetivos y metas, poner en marcha los medios necesarios para
alcanzar los objetivos fijados y evaluar a través de las auditorias del
sistema de gestión el grado de eficacia conseguido. Los resultados de
las auditorias se comunican a la dirección la cual se encargará de fijar
nuevos objetivos y metas ambientales y modificar si procede la política.
El ciclo de mejora continua se basa en el principio del ciclo PHVA. La
mejora continua permitirá conseguir avances en el comportamiento
ambiental global de la organización.
La prevención de la contaminación consiste en la aplicación de
procedimientos, prácticas, materiales o productos que impidan,
reduzcan o controlen la contaminación, por ejemplo el reciclaje. La
prevención de la contaminación precisa de un seguimiento que debe
llevarse a cabo mediante la investigación de las mejores tecnologías
disponibles tendentes a la reducción de la contaminación en su origen
y de procedimientos de tratamiento de las emisiones y los residuos
generados por la organización.
El cumplimiento legal consiste en que la organización al desear
establecer un sistema de gestión ambiental conforme con sus
requisitos, asume el compromiso de elaborar una política de respeto al
medio ambiente conforme con la legislación, la reglamentación
32
ambiental aplicable, así como todas las exigencias suscritas por la
propia organización.
El establecimiento de la Política Ambiental permite a la organización
dar a conocer a las partes interesadas sus compromisos de manera
clara y transparente (Comité Técnico de Normalización de Gestión
Ambiental - INDECOPI, 2004).
Aspectos Ambientales
La Organización debe identificar y evaluar aquellos elementos de sus
actividades, productos y servicios que causan o pueden causar
perturbaciones al ambiente y sobre los cuales se puede tener alguna
influencia, a estos elementos se les denomina Aspectos Ambientales
(Yamuca Santos, 2010). En todos los casos, se debe considerar
condiciones normales, condiciones anormales (como condiciones de
arranque, de parada, por mantenimiento) y situaciones de emergencia
(Tapia Vasquez, 2013), para situaciones presentes, pasadas y futuras
(nuevas instalaciones o modificaciones en los procesos).
Para identificar y comprender los aspectos ambientales, una
organización debería recopilar datos cuantitativos y/o cualitativos sobre
las características de sus actividades, productos y servicios; además
de las preocupaciones de las partes interesadas y posibles aspectos
ambientales identificados en la legislación aplicable (Tapia Vasquez,
2013).
Puesto que la organización podría tener muchos aspectos ambientales,
se deberá establecer criterios y un método para determinar los que
considera como aspectos ambientales significativos28.
28 Son aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener impactos significativos
sobre el ambiente.
33
Para la evaluación de los aspectos ambientales se puede seguir los
siguientes pasos (NSF International, 1996):
Definir los aspectos ambientales
Decidir si está bajo el control o influencia de la organización
Identificar los impactos ambientales
Decidir si el impacto ambiental es significativo
Requisitos legales y otros requisitos
Las actividades están sujetas a diversos requisitos legales cuyo fin es
regular el desempeño ambiental considerando que el costo de no
cumplimiento puede ser muy alto, por ello la organización se debe
asegura la correcta identificación, actualización, acceso y aplicación de
aquellos requisitos que sean directamente aplicables a los aspectos
ambientales de sus procesos, productos y servicios (Yamuca Santos,
2010). En este contexto, también se debería incluir a los otros
requisitos, como por ejemplo: normas de los lugares donde se venden
los productos, códigos específicos de los clientes, otros códigos o
programas industriales a los cuales la organización se ha suscrito
voluntariamente, etc. (NSF International, 1996).
Objetivos, metas y programas ambientales
Los objetivos y metas ambientales ayudan a traducir el propósito a la
acción. Estos deben tenerse en cuenta en el plan estratégico para que
facilite la integración de la gestión ambiental con otros procesos de
gestión empresarial (NSF International, 1996).
Para establecer objetivos y metas apropiados, la organización debe
tener en consideración lo siguiente:
Puede establecer objetivos para toda la organización o aplicar a
unidades o actividades individuales.
Tener en cuenta los aspectos ambientales significativos, los
requisitos legales y otros requisitos, las opciones tecnológicas, los
34
requisitos económicos, operativos, comerciales, la opinión de las
partes interesadas y otros requisitos del negocio.
Velar por la coherencia de los objetivos con la política ambiental.
Los objetivos son fines de carácter general y se cuantificarán cuando
sea posible. Las metas son los requisitos detallados de actuación
aplicable a la organización o a partes de ella para cumplir los objetivos
generales (Tudela Guerrero, 2009).
Así también, para asegurar que los objetivos y metas ambientales sean
alcanzadas se necesita de un plan de acción. El Programa de Gestión
Ambiental debería vincularse directamente con los objetivos y metas,
es decir el programa debería describir cómo la organización con
acciones concretas permitirá alcanzar los objetivos y metas
ambientales (NSF International, 1996).
Para ello, el programa de gestión debería:
Incluir la designación de las responsabilidades y la definición de los
medios y los plazos.
Estar coordinado o integrado con otros planes de negocio,
estrategias y presupuesto.
Ser un proceso dinámico, considerando su modificación cunado los
objetivos y metas son revisados o añadidos; el progreso en el logro
de sus objetivos y metas; o los productos, procesos o instalaciones
cambian o surgen otros factores.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La Dirección de la organización juega un rol clave a través de la
provisión de los recursos29 necesarios para la efectiva implementación
del sistema de gestión ambiental. Asegurando esta capacidad es uno
29 Recursos incluye recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recursos
financieros.
35
de los trabajos más importantes de la dirección (NSF International,
1996).
Así también para que el sistema de gestión ambiental sea efectivo, las
funciones, responsabilidades y autoridad deben estar claramente
definidas, documentadas y comunicadas. Para el Comité Técnico de
Normalización de Gestión Ambiental (2004), el sistema de gestión
ambiental brinda mayor efectividad en el desarrollo de las actividades
de la organización, al establecer y difundir los roles ambientales en
materia ambiental.
Cualquier sistema de gestión eficaz necesita un defensor, es por ello
que la dirección de la organización debe nombrar a uno o más
representantes con funciones, responsabilidades y competencias bien
definidas (Tudela Guerrero, 2009).
Competencia, formación y toma de conciencia
Hay dos excelentes razones para brindar formación a los trabajadores
acerca de la gestión ambiental:
Cada trabajador puede tener un impacto sobre el ambiente.
Cualquier trabajador puede tener buenas ideas acerca de cómo
mejorar los esfuerzos de la gestión ambiental.
Todo el personal debería recibir formación apropiada. Sin embargo la
formación es sólo un elemento de determinación de la competencia, la
cual está típicamente basada en la combinación de la educación,
formación y experiencia. Para ciertas funciones clave (incluyendo las
tareas que pueden causar impactos ambientales significativos), debe
establecerse los criterios para medir la competencia de los individuos
que realizan esas tareas (NSF International, 1996).
Es por ello, que la organización debe:
Identificar las necesidades de formación.
36
Exigir que el personal cuya actividad laboral sea fuente de impactos
significativos sobre el ambiente haya recibido la formación
adecuada.
Sensibilizar a todo el personal en materia de medio ambiente y de
los requisitos del sistema de gestión ambiental.
Velar por la competencia del personal que realice tareas que
puedan tener impactos significativos en el ambiente.
Una adecuada capacitación y sensibilización ambiental del personal
facilita el cambio de actitud y la oportuna toma de decisiones lo que
conlleva un manejo efectivo del sistema de gestión ambiental (Comité
Técnico de Normalización de Gestión Ambiental - INDECOPI, 2004).
Comunicación
Para la NSF International (1996), un sistema de gestión ambiental
requiere comunicación efectiva. Las comunicaciones ayudan a:
Motivar a los trabajadores
Explicar interna y externamente la política ambiental y cómo se
relaciona con la visión y estrategia de la organización
Asegura el entendimiento de las funciones y expectativas
Demuestra el compromiso de la dirección
Monitorea el desempeño, e
Identifica posibles mejoras al sistema
Las comunicaciones internas efectivas requieren de mecanismos para
que fluya la información de arriba-abajo y de abajo-arriba. Dado que
los empleados están “en el frente”, son una excelente fuente de
información e ideas.
La comunicación con las partes externas también es importante para la
efectiva gestión ambiental. Obteniendo las opiniones de los vecinos,
grupos comunitarios y consumidores, entre otros, ayudará a entender
37
cómo la organización es percibida. La información de fuentes externas
puede ser crítica en el entorno ambiental y otros planes de negocio.
El sistema de gestión debería establecer métodos para:
Las comunicaciones internas (entre los niveles y funciones), y
Solicitud, recepción, documentación y respuesta a las
comunicaciones externas.
Documentación
Para asegurar que el sistema de gestión ambiental sea entendido y
opere conforme lo diseñado, se necesita entregar información a la
gente que hace el trabajo. La documentación del sistema de gestión
ambiental puede ser visto como una serie de explicaciones o
declaraciones de cómo se aplican los criterios de la gestión ambiental
en la organización (NSF International, 1996). El desarrollo de la
documentación contribuye a que las actividades se realicen de manera
ordenada y eficiente, facilita la capacitación del personal y evita que el
normal desarrollo de las actividades dependa de personas específicas
(Comité Técnico de Normalización de Gestión Ambiental - INDECOPI,
2004).
La organización está obligada a mantener y actualizar, ya sea en
formato físico (papel) y/o en formato electrónico, la siguiente
documentación (Tudela Guerrero, 2009):
Descripción de los elementos esenciales del sistema de gestión
ambiental y sus interacciones.
Indicar los lugares en los que se puede encontrar la documentación
correspondiente.
Documentación del sistema, describiendo los elementos básicos del
mismo, las responsabilidades y funciones.
Registros de las auditorias y revisiones.
Registros de “no conformidad”, de accidentes e incidentes con
repercusión ambiental.
38
Registros de legislación.
Registros de formación impartida.
Registro de las comunicaciones, tanto internas como externas.
Registros de otras informaciones convenientes para el
funcionamiento del sistema y para mostrar la conformidad con la
norma ISO 14001.
Control de la documentación
Para asegurar que el personal está haciendo constantemente el trabajo
correcto, la organización debe proporcionarles las herramientas
adecuadas. En este caso, las herramientas necesarias son los
procedimientos, flujogramas u otros documentos correctos y
actualizados. Sin un mecanismo para el control de los documentos, la
organización no tiene ninguna manera de saber (o verificar) que el
personal está trabajando con las herramientas adecuadas (NSF
International, 1996). Es por ello que la organización, debe establecer el
método que describa cómo los documentos son controlados para
asegurar que:
Los documentos pueden ser localizados
Los documentos son periódicamente revisados
Las versiones actuales están disponibles donde son necesitados, y
Los documentos obsoletos son removidos de los puntos de uso.
Control operacional
Para asegurar que la política ambiental es seguida y que los objetivos
son alcanzados, determinadas operaciones o actividades deben ser
controladas. Donde una operación o actividad es compleja y/o los
potenciales impactos ambientales son significativos, dichos controles
deberían adoptar la forma de procedimiento documentado. Los
procedimientos pueden ayudar a la organización asegurar el
cumplimiento legal y un coherente desempeño ambiental, además que
también pueden jugar un rol importante en la formación del personal
(NSF International, 1996).
39
La organización establecerá su plataforma de sus controles buscando
(Yamuca Santos, 2010):
Establecer y mantener procesos documentados para hacer frente a
situaciones en las que su ausencia podría distorsionar tanto la
Política Ambiental como los objetivos y metas ambientales.
Establecer criterios operacionales en los procedimientos e
instructivos de trabajo.
Establecer y mantener procedimientos relacionados con los
aspectos ambientales significativos identificables de los bienes y
servicios usados por la organización, y a través de la comunicación
de los procedimientos y requerimientos relevantes a los
proveedores y contratistas.
Preparación y respuesta ante emergencias
A pesar de los mejores esfuerzos de una organización, la posibilidad
de accidentes y otras situaciones de emergencia aún existe. La
planificación y preparación efectiva puede reducir daños, proteger a los
trabajadores y vecinos, reducir pérdida de activos y minimizar paradas
de producción (NSF International, 1996).
De acuerdo a la magnitud de la emergencia y de las consecuencias
que pueda generar, es necesario establecer el impacto en cada nivel
que permitan determinar la responsabilidad y acciones de respuesta de
parte de la organización (Yamuca Santos, 2010).
La preparación y respuesta a emergencia debería incluir (Tudela
Guerrero, 2009):
Identificar los riesgos y las situaciones de emergencia.
Evitar que los riesgos identificados se materialicen en accidentes.
Prever las acciones a llevar a cabo en caso de accidente.
Examinar y revisar, si procede, los procedimientos de prevención.
Comprobar los procedimientos de forma periódica.
40
Seguimiento y medición
Las oportunidades de prevención de la contaminación y otras
estrategias del negocio son identificadas más fácilmente cuando los
datos actualizados y confiables están disponibles (NSF International,
1996).
El seguimiento y medición permite:
Medir el desempeño ambiental
Analizar las causas raíz de los problemas
Identificar áreas donde se requiere acciones correctivas, y
Mejora del desempeño / Incrementar eficiencia.
La organización debe (Tudela Guerrero, 2009):
Controlar y medir las principales características de las actividades
que son fuente de impactos significativos en el medio ambiente.
Calibrar el equipo de seguimiento.
Registrar los resultados y conservarlos en conformidad con los
procedimientos.
Evaluación del cumplimiento legal
La evaluación del cumplimiento ambiental está cambiando de una
actitud fiscalizadora y de control hacia una función de auditoria (Comité
Técnico de Normalización de Gestión Ambiental - INDECOPI, 2004). A
través de auditorías internas periódicamente se evaluaría el
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Es muy importante la determinación del estado de cumplimiento de
forma regular a partir de un proceso que permita sistemáticamente
identificar, corregir y prevenir violaciones (NSF International, 1996).
No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Un sistema de gestión ambiental no es perfecto. El sistema de gestión
necesita cambiar al igual que la organización cambia y crece. Cuando
41
se encuentran deficiencias del sistema de gestión, la organización
necesita un proceso para asegurar que:
Los problemas (incluyendo las no conformidades) son investigados
Las causas raíz son identificadas
Las acciones correctivas son identificadas e implementadas, y
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas y son
documentadas.
Las no conformidades y cualquier otra deficiencia del sistema de
gestión deben ser analizadas para detectar patrones o tendencias.
Identificando estos patrones permitirá anticipar y prevenir problemas
futuros.
La prevención de problemas es generalmente más barato que la
tratarlos después de que ocurran. Este enfoque es coherente con la
filosofía de la mejora continua (NSF International, 1996).
Control de los registros
Los registros tienen valor para fines internos de la organización, sin
embargo con el tiempo puede que se tenga que proporcionar pruebas
de la implementación el sistema de gestión ambiental a las partes
interesadas externas (clientes, entidades públicas, etc.). El control de
los registros es sencilla, se requiere decidir cuáles registros se
conservaran, cómo se van conservar y por cuánto tiempo. También se
debe considerar cómo se van a disponer los registros una vez que ya
no se necesitan (NSF International, 1996).
Los registros deben ser legibles, identificables y trazables a la
actividad, producto o servicio involucrado. El archivo de los Registros
debe ser lo suficientemente seguro para evitar el deterioro de los
documentos por condiciones adversas (Yamuca Santos, 2010).
42
Auditoria interna
Una vez implementado el sistema de gestión ambiental, la verificación
del mismo es crítica. Identificar y resolver las deficiencias del sistema
de gestión ambiental se debe buscar activamente (NSF International,
1996).
Para que el programa de auditoria sea efectivo, se debería:
Desarrollar procedimiento y protocolos de auditoría
Establecer la frecuencia de las auditorias
Formar a los auditores, y
Mantener los registros de las auditorias.
Los resultados de las auditorias deben ser abordados a través del
sistema de acciones correctivas.
Para el desarrollo de las Auditorias se debería aplicar la norma ISO
19011 – Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión.
Revisión por la dirección
La revisión por la dirección es clave para la mejora continua y asegura
que el sistema de gestión ambiental, continua satisfaciendo las
necesidades de la organización. La revisión de la dirección también
representa una gran oportunidad para mantener la eficiencia y la
rentabilidad del sistema de gestión ambiental (NSF International,
1996).
2.3.3 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se
implementa en conformidad a los requisitos de la norma OHSAS
18001:2007, teniendo la siguiente estructura:
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
43
Planificación
o Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles
o Requisitos legales y Otros requisitos
o Objetivos y Programas
Implementación y Operación
o Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
o Competencia, formación y toma de conciencia
o Comunicación, consulta y participación
o Documentación
o Control de la documentación
o Control operacional
o Preparación y respuesta a emergencias
Verificación
o Seguimiento y medición
o Evaluación del cumplimiento legal
o Investigación de Incidentes, No conformidad, acción correctiva
y acción preventiva
o Control de los registros
o Auditorias
Revisión por la Dirección
Considerando que la norma OHSAS 18001 ha sido desarrollada para
ser compatible con las normas de sistemas de gestión ISO 9001 e ISO
1400130, para el descripción de estos elementos del Sistema de
Gestión se tendrá en consideración lo definido para los elementos del
Sistema de Gestión Ambiental (ítem 2.3.2), en lo que corresponde a los
requisitos comunes, además se complementará con los aportes del
trabajo de investigación “Propuesta de un Plan de Seguridad y Salud
para Obras de Construcción” de La Madrid Cruz Cornejo (2008), entre
otros pertinentes.
30 Norma OHSAS 18001:2007.
44
Política SSO
A lo descrito en el ítem 2.3.2, deben considerarse los compromisos31:
La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la
organización mediante la prevención de las lesiones, dolencias,
enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo.
La garantía de que los trabajadores y sus representantes son
consultados y participan activamente en todos los elementos del
Sistema de Gestión.
El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es
compatible con los otros sistemas de gestión de la organización, o
debe estar integrado en los mismos.
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación
de controles
Los peligros pueden potencialmente causar daño o deterioro de la
salud de las personas. Por tanto, es necesario identificar los peligros
antes que puedan evaluarse los riesgos asociados a ellos y, si no
existen controles o estos son inadecuados, deberían implementarse
controles eficaces de acuerdo a la siguiente jerarquía de controles:
eliminar, sustituir, controles de ingeniería, controles administrativos y
equipos de protección personal (Tapia Vasquez, 2013).
La metodología para la identificación de peligros, evaluación de riesgos
y determinación de controles deberá (La Madrid Ruiz Conejo, 2008):
Proporcionar la clasificación e identificación de riesgos que tienen
que ser eliminados o controlados por medidas definidas.
Ser constante con experiencias operativas y con las capacidades
de medidas de control de riesgos empleadas.
Proporcionar entradas en la identificación de necesidades de
prácticas y/o desarrollo de controles operacionales.
31 Norma OHSAS 18001:2007 y Ley N° 29783.
45
Los resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles deberían usarse también a lo largo de todo
el desarrollo e implementación del sistema de gestión.
Requisitos legales y otros
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Objetivos y programas
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
A lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade que la responsabilidad sobre
la seguridad y salud recae en la Dirección32.
Competencia, formación y toma de conciencia
A lo descrito en el ítem 2.3.2, La Madrid Ruiz Cornejo (2008)
considera que la competencia será definida en términos de educación
apropiada, responsabilidad, habilidad, alfabetización, prácticas y/o
experiencia. Así también, en la Ley N° 29783 – Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo se indica que el empleador debe considerar las
competencias personales, profesionales y de género de los
trabajadores, en materia de seguridad y salud, al momento de
asignarles las labores.
Comunicación, Consulta y Participación
En cuanto a comunicación, ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
En cuanto a consulta y participación, los trabajadores deben estar
involucrados en el desarrollo y la revisión de la política y los
procedimientos para la gestión de los riesgos, éstos serán consultados
cuando haya cualquier cambio que afecte a la seguridad y salud en el
lugar de trabajo (Tudela Guerrero, 2009). Además, en la Ley N° 29783
se establece que El empleador adopta medidas para que los
32 Norma OHSAS 18001:2007.
46
trabajadores y sus representantes en materia de seguridad y salud en
el trabajo, dispongan de tiempo y de recursos para participar
activamente en los procesos de organización, de planificación y de
aplicación, evaluación y acción del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo.
Documentación
A lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade que la norma no requiere
ningún procedimiento documentado para regular las actividades, salvo
si su exigencia supone un peligro para la integridad del sistema de
gestión, o para los propios trabajadores (Tudela Guerrero, 2009).
En la Ley N° 20783, se establece que el empleador debe implementar
los registros y documentación del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, pudiendo estos ser llevados a través de medios
físicos o electrónicos. Estos registros y documentos deben estar
actualizados y a disposición de los trabajadores y de la autoridad
competente, respetando el derecho a la confidencialidad.
Control de la documentación
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Control operacional
A lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade el mantenimiento adecuado en
los equipos de trabajo, el diseño del lugar de trabajo, procesos,
instalaciones (reformas), maquinaria, procedimientos operativos y
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas, para eliminar o reducir los riesgos en su origen antes de su
implantación evitará posteriores problemas y costes por reformas,
debido a no haber identificado con anterioridad posibles peligros
(Tudela Guerrero, 2009).
47
Preparación y respuesta ante emergencias
A lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade que conforme a la Ley N°
29783, el empleador debe asegurar que los trabajadores y sus
representantes son consultados, informados y capacitados en todos los
aspectos de seguridad y salud en el trabajo relacionados con su
trabajo, incluidas las disposiciones relativas a situaciones de
emergencia, además la gestión de riesgos comprende, entre otros
aspectos, la mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Seguimiento y medición
A lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade que conforme al Reglamento
de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto Supremo N°
005-2012-TR) se requiere disponer de registros de las estadísticas de
seguridad y salud en el trabajo.
Evaluación y cumplimiento legal
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Investigación de incidentes33, No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva
En cuanto a la Investigación de Incidentes, la Ley N° 29783 establece
la obligación de la investigación de los accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos.
Tudela Guerrero (2009), en concordancia con la norma OHSAS 18001,
establece que la organización debe:
Determinar las deficiencias subyacentes del sistema de gestión
SSO y otros factores que pueden ser la causa o que contribuyan a
la ocurrencia de incidentes.
Identificar la necesidad de la acción correctiva.
33 De acuerdo a la norma OHSAS 18001:2007, incidente comprende accidente de trabajo,
casi-accidente y situación de emergencia.
48
Identificar las oportunidades para la acción preventiva.
Identificar las oportunidades para la mejora continua.
Comunicar los resultados de tales investigaciones. Dichos
resultados deben estar documentados y mantenidos.
En cuando a No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva, a
lo descrito en el ítem 2.3.2, se añade que la norma OHSAS 18001
indica que cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican
peligros nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o
cambios, el procedimiento debe requerir que las acciones propuestas
sean tomadas a través de la evaluación del riesgo previo a la
implementación.
Control de los registros
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Auditoria interna
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
Revisión por la dirección
Ídem a lo descrito en el ítem 2.3.2.
49
2.3.4 Diferencias y Similitudes entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001
Las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 han sido diseñadas
para ser compatibles entre sí y con otros estándares de sistemas de
gestión, de este modo facilita la integración de los sistemas de gestión
para la calidad, el medio ambiente y la seguridad y salud ocupacional
de las organizaciones.
A continuación se lista las similitudes entre las 3 normas (Tudela
Guerrero, 2009):
Normas de aplicación voluntaria
Aplicables a cualquier tipo de organización y tamaño
Proporcionan el modo de desarrollar el sistema de gestión integral
en la empresa
Proporcionan a la organización el enfoque de mejora continua
Compromiso por parte de la dirección de la organización
Necesitan de una política como documento guía para la gestión
Requieren de una estructura organizativa establecida
Especifican la necesidad de:
o Control operacional
o Acción correctiva y preventiva
o Control de registros
o Formación
o Cumplimiento de las normativas legales
o Auditorias del sistema de gestión
Por tanto, la compatibilidad de las normas permite desarrollar el
sistema de gestión integrado.
Por otra parte, también se encuentra diferencias entre las 3 normas
(Tudela Guerrero, 2009) como se puede observar en el Cuadro
1Cuadro 2:
50
Cuadro 2. Diferencias entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 Campo objeto de Estudio
Se ocupa de la gestión de calidad
Se ocupa de la gestión del medio ambiente
Se ocupa de la gestión de la seguridad y salud en el lugar de trabajo
Requisitos y reglamentos a seguir
Obliga a cumplir los requisitos reglamentarios que pueden afectar a la calidad
Estipula el compromiso de cumplir la legislación ambiental relevante, las regulaciones y los códigos industriales vigentes
Obliga a cumplir la legislación y reglamentos destinados a eliminar o minimizar el riesgo de los empleados y otras partes interesadas que puedan estar expuestas a riesgos asociados con la actividad de la empresa
Identificación de aspectos e impactos significativos en la organización
No requiere Si requiere Si requiere
Preparación y respuesta ante emergencia
No requiere Si requiere Si requiere
Fuente. Tudela Guerrero, 2009
51
CAPITULO 3. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
3.1 Hipótesis y Variables
3.1.1 Hipótesis Principal
Un Sistema de Gestión EHS implementado mejorará el desempeño
ambiental, de seguridad y salud ocupacional.
3.1.2 Hipótesis Específicas
El enfoque basado en procesos del Sistema de Gestión de Calidad
ISO 9001 será la base para el diseño del Sistema de Gestión EHS.
El diseño del Sistema de Gestión EHS a partir de las normas ISO
14001 y OHSAS 18001 cumplirá con los principios de mejora
continua, cumplimiento legal y prevención de la contaminación,
accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
La aplicación del esquema de implementación modular permitirá la
implementación del Sistema de Gestión EHS en los plazos
previstos.
3.1.3 Identificación de Variables
Variable Independiente: Implantación del Sistema de Gestión EHS.
Indicadores de la Variable Independiente: Sistema de Gestión EHS
implementado
52
Variable Dependiente: Desempeño ambiental, de seguridad y salud
ocupacional.
Indicadores de la Variable Dependiente:
Resultados de desempeño ambiental
Resultados de desempeño de seguridad
Resultados de desempeño de salud ocupacional
Resultados del desempeño organizacional EHS
3.1.4 Operacionalización de Variables
La Variable Dependiente está caracterizada, tal como se muestra a
continuación:
Dónde:
X : Variable independiente.
x1 : Indicadores de X.
Y : Variable dependiente.
y1, y2, y3, y4 : Indicadores de Y.
3.2 Matriz de Consistencia
53
Cuadro 3. Matriz de Consistencia
Problemas Objetivos Hipótesis Variables e Indicadores
Problema General
¿Es un Sistema de Gestión
Ambiental, Seguridad y Salud en el
Trabajo (Sistema de Gestión EHS)
un mecanismo para la mejora del
desempeño ambiental, de
seguridad y salud ocupacional de
una empresa peruana dedicada a
la formulación y envase de
productos fitosanitarios
(plaguicidas químicos de uso
agrícola)?
Problemas Específicos
a. ¿Es necesario revisar el
Sistema de Gestión de la
Calidad ISO 9001 antes de la
implementación del Sistema de
Gestión EHS?
b. ¿Es necesario que en el diseño
del Sistema de Gestión EHS se
considere los principios de
mejora continua, cumplimiento
legal y prevención de la
contaminación, accidentes de
trabajo y enfermedades
ocupacionales?
c. ¿Cómo se efectuaría la
implementación del Sistema de
Gestión EHS?
Objetivo General
Diseñar e implementar un Sistema de
Gestión EHS que permita mejorar el
desempeño ambiental, de seguridad y salud
ocupacional.
Objetivos Específicos
a. Revisar el Sistema de Gestión de la
Calidad ISO 9001 para rediseñar su
enfoque basado en procesos.
b. Diseñar un Sistema de Gestión EHS que
contemple los principios de mejora
continua, cumplimiento legal y
prevención de la contaminación,
accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales a partir de las normas
ISO 14001 y OHSAS 18001.
c. Implementar el Sistema de Gestión EHS
aplicando el esquema de
implementación modular.
Hipótesis General
Un Sistema de Gestión EHS implementado
mejorará el desempeño ambiental, de
seguridad y salud ocupacional.
Hipótesis Específicas
a. El enfoque basado en procesos del
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001
será la base para el diseño del Sistema
de Gestión EHS.
b. El diseño del Sistema de Gestión EHS a
partir de las normas ISO 14001 y OHSAS
18001 cumplirá con los principios de
mejora continua, cumplimiento legal y
prevención de la contaminación,
accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
c. La aplicación del esquema de
implementación modular permitirá la
implementación del Sistema de Gestión
EHS en los plazos previstos.
Variable X = Variable Independiente: Implantación
del Sistema de Gestión EHS
Indicador:
Sistema de Gestión EHS
implementado
x1
Variable Y = Variable Dependiente: Desempeño
ambiental, de seguridad y salud ocupacional
Indicadores:
Resultados de desempeño ambiental
y1
Resultados de desempeño de seguridad
y2
Resultados de desempeño de salud ocupacional
y3
Resultados del desempeño organizacional EHS
y4
Técnicas de Recolección de Datos:
Variable X: Análisis Documentario: Actas de
Revisión por la Dirección, Informes de Auditoria
Interna y de Certificación.
Variable Y: Análisis Documentario: Reportes de
Producción (kg-l, Costos), Reportes de Consumos
de Energía (Activa y Reactiva), Boletas de Pesaje de
EPS-RS, Reportes de Accidentes e Incidentes,
Reporte de Evaluación Corporativa, Cumplimiento
de Objetivos y Programa de Gestión.
54
3.3 Tipo y Diseño de Investigación
Por su naturaleza la investigación tiene un carácter descriptivo, consta
de las siguientes etapas:
Primera Etapa: Planificación
Descripción de la situación actual de la organización
Rediseño del Sistema de Gestión de la Calidad
Diseño del Sistema de Gestión EHS
Elaboración del Plan de Implementación
Segunda Etapa: Implementación y Operación
Diagnostico – Línea Base
Capacitación
Implementación del Sistema de Gestión EHS
Tercera Etapa: Verificación y Acción
Presentación de resultados
Conclusiones
Recomendaciones
3.3.1 Diseño de la Investigación
Dada la naturaleza de la hipótesis, en la cual se quiere demostrar la
relación de causa–efecto entre las variables, donde la variable
independiente no puede ser manipulada y no existe grupo de control;
se observa que la investigación adopta el Diseño: “Preprueba–
Postprueba con un solo grupo”, el cual es diagramado tal como sigue:
Grupo Experimental:
O - Antes ... X …. O – Después Desempeño
ambiental, de seguridad y salud
ocupacional
Sistema de Gestión EHS implementado
Desempeño ambiental, de
seguridad y salud ocupacional
55
3.3.2 Unidad de análisis
El sujeto de estudio son empresas de capitales peruanos (no filiales de
empresas multinacionales) que se dedican a la formulación y envase
de productos fitosanitarios (plaguicidas químicos de uso agrícola) en la
ciudad de Lima Metropolitana.
3.3.3 Población de estudio
De acuerdo a la información obtenida del Servicio Nacional de Sanidad
Agraria (SENASA), en la ciudad de Lima Metropolitana existen ocho
empresas de capitales peruanos con registro vigente bajo la condición
de “Formulador” y “Envasador” de productos fitosanitarios catalogados
como plaguicidas químicos de uso agrícola (ver Cuadro 4).
Cuadro 4. Empresas Peruanas con Registro de Formulador y Envasador
de Plaguicidas Químicos de Uso Agrícola
Registro
Razón Social
Formulador Envasador
0004-AG-SENASA 0007-AG-SENASA Aris Industrial S.A.
0010-AG-SENASA 0022-AG-SENASA Comercial Andina Industrial S.A.C.
0007-AG-SENASA 0018-AG-SENASA Farmagro S.A.
0069-AG-SENASA 0004-AG-SENASA FARMEX S.A.
0016-AG-SENASA 0011-AG-SENASA Hidalgo Huertas, Ronel
0006-AG-SENASA 0005-AG-SENASA Serfi S.A.
0020-AG-SENASA 023-AG-SENASA Sociedad Anónima Fausto Piaggio
0003-AG-SENASA 0008-AG-SENASA Tecnología Química y Comercio S.A.
Fuente. Elaboración Propia. SENASA
56
3.3.4 Tamaño de muestra
Siendo el tamaño de la población ocho (08) empresas, se requiere
aplicar la investigación a la totalidad de la población34, sin embargo la
limitación para aplicar la investigación a las ocho empresas es su
rivalidad comercial dado que compiten entre sí en el mercado local así
como con las filiales de las empresas multinacionales como DuPont,
Bayer, BASF, entre otras; en tal sentido no es viable aplicar el estudio
en forma simultánea en estas empresas. Frente a ello, se seleccionará
a una empresa que nos permitirá determinar los elementos que se
presentan en un Sistema de Gestión y su interacción sobre la base de
una gran variedad de sistemas de gestión existentes.
3.3.5 Selección de muestra
De acuerdo a lo expuesto en el ítem, se aplicará la investigación a la
empresa líder en el mercado peruano de productos fitosanitarios, que
formula y envase plaguicidas fitosanitarios (plaguicidas químicos de
uso agrícola) que opera en el distrito de Puente Piedra.
3.3.6 Técnicas de recolección de Datos
La investigación documental se lleva a cabo en los libros, artículos,
legislación nacional, normas técnicas peruanas e internacionales, tesis
de grado y postgrado y la base documental de FARMEX S.A.
Los datos de niveles de producción, consumos de energía eléctrica,
generación de residuos, incidentes de seguridad y salud, etc. fueron
obtuvieron de registros electrónicos (SAP R/3 y Sistema de
34 Considerando: Grado de confiablidad =90% (z=1.64), Error asumido al cálculo = 10%,
Probabilidad de la población que presenta las características = 0.50, probabilidad de la
población que no presenta las características=0.50 (Monografias.com, 2006).
57
administración de personal y control de asistencia) y manuales
(declaración anual de residuos, recibos de Edelnor, reportes de
incidentes y accidentes de trabajo, informes de auditoría y evaluación
de cumplimiento legal, actas de revisión por la dirección, etc.) que se
registraron en Hojas de Datos en Excel.
La investigación y su propuesta de implementación se basan en la
experiencia del Autor de la presente investigación como Jefe de
Seguridad Industrial y Medio Ambiente en empresas del sector
manufactura y como líder de proyectos de implementación de sistemas
de gestión en diversos sectores.
3.3.7 Análisis e interpretación de la información
El análisis de la información recolectada está orientada a comprobar la
hipótesis general e hipótesis específicas, para lo cual se ordenó,
clasificó y presentó los resultados de la investigación en cuadros
estadísticos y en gráficas elaboradas y sistematizadas con el propósito
de hacerlos comprensibles.
Con relación a la interpretación de los datos, es preciso señalar que
FARMEX S.A. no disponía de información sobre el desempeño
ambiental, de seguridad y salud ocupacional de los años anteriores a
2009 y que, además, las condiciones de trabajo cambiaron con el
traslado a la Planta de Puente Piedra (fines del año 2008), es por ello
que se determinó tomar como año base el año 2009 para comprobar la
mejora del desempeño.
Se utilizaron las siguientes técnicas de procesamiento:
Estadística: Los datos recogidos permitieron la construcción de
cuadros estadísticos y gráficas con su respectiva interpretación.
Ordenamiento y clasificación:
o Registro manual
58
o Registro en Excel
Así también, se aplicaron las siguientes técnicas de análisis:
Formulación de cuadros de indicadores e índices anualizados
Formulación de gráficos de tendencia de indicadores e índices
mensualizados
Comparación de resultados con año base
59
CAPITULO 4. APLICACIÓN PRÁCTICA
4.1 Descripción de la situación actual de la organización
4.1.1 La Empresa de Estudio
FARMEX S.A., es una empresa dedicada a la formulación, reenvase y
comercialización de productos agroquímicos, fertilizantes, salud pública,
semillas, fitosanitarios, bioestimulantes y abonos foliares, para ello cuenta
con los siguientes registros emitidos por SENASA:
Certificado de registro de Exportador Nº 006-AG-SENASA
Certificado de registro de Distribuidor Nº 010-AG-SENASA
Certificado de registro de Formulador Nº 002-AG-SENASA
Certificado de registro de Envasador Nº 004-AG-SENASA
Certificado de registro de Importador Nº 010-AG-SENASA
La misión de FARMEX S.A., es:
“Proveer soluciones confiables y rentables para el agricultor y el
saneamiento ambiental”
La visión de FARMEX S.A., es:
“Ser una empresa regional líder, valorada por proteger y elevar la
productividad del sector agrícola con responsabilidad social”.
La empresa fue constituida hace más de 55 años bajo la denominación
RODVAL, iniciando sus operaciones con representación en el Perú de la
transnacional Unión Carbide Corporation. En el año 1979, adquiere la
denominación FARMEX S.A.
En el año 1996, el Holding Peruano Empresas Richard Custer (ERC)
adquiere la propiedad de la empresa.
60
En mayo del año 2002, FARMEX S.A. es incorporada al conglomerado
económico de origen español Grupo Interamericano de Fomento (GIF) que
posee negocios en el ámbito financiero con operaciones en bancos de
Florida, Venezuela, Ecuador, América Central y Perú; y en el ámbito
industrial en Latinoamérica que incluye negocios de insumos químicos,
agroquímicos, fertilizantes, fósforos, licores, petróleo, plásticos, construcción,
alimentos y otros (Ver Figura 5).
Figura 5. Líneas de Negocio del GIF en el Mundo. FARMEX S.A.
FARMEX S.A., es una empresa líder en el campo de los productos para la
protección de cultivos. La empresa no sólo fabrica y distribuye a más de
1000 puntos de venta a nivel nacional, asegurando una total cobertura de
todo el territorio peruano (Ver Figura 6), sino que también exporta sus
productos a otros países. El conocimiento de las tierras y sus cultivos, así
como su contacto permanente con los agricultores y sus necesidades, ha
convertido a FARMEX S.A. en un promotor experimentado de soluciones
para el mundo agrícola.
61
Figura 6. División Territorial-Comercial. FARMEX S.A.
La empresa, a parte de sus marcas propias, representa a importantes
marcas internacionales en los rubros de Agroquímicos y Semillas:
Agroquímicos: Monsanto, DuPont, Westbridge, Makhteshim.
Semillas: Monsanto, Anseme Seed Production, Semillas del
Mundo.
La Planta de FARMEX S.A. está ubicada en el distrito de Puente Piedra, en
un área de 22 207 m2 con zonificación I3 – Zona Industrial Pesada (Ver
ANEXO 1). La Planta está dividida en dos zonas: Social e Industrial.
La Zona Social está compuesta por las oficinas administrativas, laboratorio
de control de calidad, sala de usos múltiples y servicios al personal
(vestuarios, tópico y comedor).
La Zona Industrial se compone de dos áreas: almacenamiento y producción.
62
El área de almacenamiento posee 2 naves de 1000 m2 cada una con
estantería y equipos de manipulación y traslado de materiales, tanto para
materias primas e insumos como para los productos terminados; así como,
con una cámara refrigerada para el almacenamiento adecuado de semillas.
El área de producción se tiene 3 naves para la formulación y envasado de
insecticidas, fungicidas y herbicidas, líquidos, granulados o en polvo.
En la primera nave se ubica el Área de Insecticidas Líquidos, donde se
realiza la formulación y envasado de aproximadamente unos 22 productos.
La carga, mezcla y descarga de los materiales está comandada por un
computador central, desde el cual se dirigen los equipos involucrados en
esta operación: llenado, tapado, sellado, etiquetado y rotulado de envases.
La segunda nave corresponde al Área de Insecticidas en Polvo, donde se
efectúa la mezcla, molienda e impregnación de polvos, así también se
efectúa la formulación de granulados. Para el envasado final de los
productos en polvo se utilizan máquinas automáticas, las cuales son
capaces de formar la bolsa, llenarla, sellarla y cortarla, dejando el producto
listo para su distribución.
Finalmente, la tercera nave es el Área de Herbicidas, a fin de prevenir
cualquier nivel de contaminación cruzada en nuestras instalaciones, esta
zona ha sido separada de acuerdo a los estándares internacionales sobre la
materia. En esta nave se realiza la formulación, envasado y almacenaje de
herbicidas líquidos y polvos.
63
4.1.2 Situación del Sistema de Gestión de la Calidad existente
A mediados del año 2000, se inició el proceso de implementación del
Sistema de Gestión de la Calidad35 (SGC) bajo la norma ISO 9001:1994
pero durante dicho proceso a fines de ese año se alteró al aprobarse la
nueva norma ISO 9001:2000. El alcance del SGC en esa oportunidad
comprendía los procesos: “Producción y reenvase de agroquímicos de uso
agrícola, salud pública y doméstica. Servicio de producción y reenvase a
terceros. Servicio de análisis de laboratorios, preparación de fórmulas,
ensayos y muestras”. Estos procesos se llevaban a cabo en las antiguas
instalaciones de la Planta ubicada en la provincia del Callao que abarcaba
un área aproximada de 5300m2.
El proceso de implementación fue arduo logrando el objetivo de certificar al
año siguiente, manteniéndola hasta la actualidad:
Certificación 09/03/2001
Primera re-certificación 03/08/2004
Segunda re-certificación 18/06/2007
Actualización ISO 9001:2008 26/11/2009
Tercera re-certificación 28/04/2010
FARMEX S.A. tenía desarrollado sus diagramas de interacción de procesos
del SGC entre los años 2000 y 2009 (Ver Figura 7, Figura 8 y Figura 9), así
como su sistema documentario que respaldaba la planificación, operación y
control de los procesos (Ver ANEXO 2).
35 Sistema de gestión para dirigir y controlar una organización con respecto a la calidad (ISO
9000:2005).
64
Figura 7. Diagrama de Interacción de Procesos – Cliente Comercial. FARMEX S.A.
PROCESOS EN LA PLANTA FARMEX (ANEXO 03) CLIENTE COMERCIAL
INICIO
Lista de Precios Presupuesto Pronóstico de Ventas
Generación de Plan de Ventas
Plan de Ventas
Planificación de Compras y Producción
Solicitud de Pedido Ordenes Previsionales
Programación Logística
Solicitud de Pedido Liberada Local
Importaciones
Orden de Producción
Abiertas
1
2
3
Compras Locales
Material G.R. Certificado de Calidad
Ingreso de Materiales a Control de Calidad
Evaluación de Materiales Recibidos
Material Aprobado IM.GR.
Ingreso de Materiales
Materiales Disponibles Materiales Terminados
Almacenamiento
Material Local I.M. G.R. Certif. Calidad Material Importado G.R.
Evaluación de
Materiales Recibidos
Material Rechazado
IMPORTACIONES
Material Importado G.R.
Material Disponible
Salida de Materiales
Material Disponible
Programación de Producción
Orden de Prod. Liberada Programa de Prod.
Producción
Producto Terminado O/P Cerradas Evaluación
de Costos
Producto Rechazado Importado
Proveedor
Exportación por Devolver Proveedor O/P Liquidada
Certificado de Calidad
Mat Rechazado Local
Coord. Proveed Impor Envío
Alm.DE90
SI
NO
65
Figura 8. Diagrama de Interacción de Procesos – Clientes Maquila. FARMEX S.A.
CLIENTES DE MAQUILA
INICIO
O/C Colocada
Planificación de Compras y Producción
Solicitud de Pedido Ordenes Previsionales
Programación Logística
Solicitud de Pedido Liberada Local
Importaciones
Orden de Producción
Abiertas
1
2
3
Compras Locales
Material G.R. Certificado de Calidad
Ingreso de Materiales a Control de Calidad
Evaluación de Materiales Recibidos
Material Aprobado IM.GR. Ingreso de
Materiales
Materiales Disponibles Materiales Terminados
Almacenamiento
Material Local I.M. G.R. Certif. Calidad Material Importado G.R.
Evaluación de
Materiales Recibidos
Material Rechazado
IMPORTACIONES
Material Importado G.R.
Material Disponible
Salida de Materiales
Material Disponible
Programación de Producción
Orden de Prod. Liberada Programa de Prod.
Producción
Producto Terminado O/P Cerradas Evaluación
de Costos
Producto Rechazado Importado
Proveedor
Exportación por Devolver Proveedor O/P Liquidada
Certificado de Calidad
Mat Rechazado Local
Coord. Proveed Impor Envío
Alm.DE90
SI
NO
1
2
3
66
Figura 9. Diagrama de Interacción de Procesos – Cliente Desarrollo. FARMEX S.A.
67
Dado que el alcance del SGC se circunscribía a las actividades
desarrolladas por la Planta del Callao, en FARMEX S.A., sobre la base de la
Gerencia de Planta, se organizó en una estructura funcional para la
implementación y mantenimiento del SGC (Ver Figura 10).
Figura 10. Organigrama del SGC hasta el año 2009. FARMEX S.A.
Además, la Gerencia General de FARMEX S.A. delega en la persona del
Gerente de Planta la autoridad de Representante de la Dirección para el
SGC, cuya responsabilidad consiste en liderar la implantación,
mantenimiento y seguimiento del SGC, asumiendo las siguientes funciones:
Asegurar que los procesos del SGC son establecidos y mantenidos.
Informar a la Gerencia General del funcionamiento del SGC,
incluyendo las oportunidades para la mejora.
Promover la toma de conciencia de los requerimientos y
necesidades de los clientes en todos los niveles de la Organización.
Se interrelaciona con todas las áreas de la empresa, clientes y
proveedores en relación con la calidad de los productos y servicios.
Gerente de Planta
Asistente Administrativo Compras Locales
Jefe de Control
de Calidad
Sup. de
Mantenimiento
Sup. de
Producción
Sup. de
Almacén
Sup. de
Distribución
Asistente de
Mantenimiento
Técnicos de
Mantenimiento
Operarios de
ProducciónOperarios de
Almacén
Asistente de Control
de Calidad
Jefe de Planta
ORGANIGRAMA PLANTA FARMEX S.A.(ANEXO 02)
Asistente de
Producción
Choferes
Operarios de
Distribución
Gerente General
Gerente de
Sistemas
Gerente de
Recursos Humanos
68
Identificar las no conformidades de los productos y servicios y
proponer las mejoras.
Se relaciona con entidades externas en asuntos referidos al
sistema de calidad.
A nivel consultivo, se constituyó el Comité de Planta conformado por el
Gerente de Planta, Jefe de Planta, Jefe de Control de Calidad, Jefe de
Seguridad y Medio Ambiente, Supervisor de Almacén, Encargada de
Compras Locales y Encargada de Compras Importadas, cuyo propósito era
reunirse mensualmente para tratar temas referidos a la implementación y
mantenimiento del SGC, entre estos:
Revisión de las necesidades y expectativas de los clientes de la
Planta.
Conocimiento y seguimiento de las Acciones Correctivas /
Preventivas.
Seguimiento del Programa de Buzón de Ideas.
Conocimiento y seguimiento de los reclamos de clientes.
Conocimiento y seguimiento de la Política de Calidad.
Conocimiento y seguimiento de los Recursos para el SGC.
Conocimiento y seguimiento de los Objetivos de Calidad y su
porcentaje de cumplimiento.
Conocimiento y seguimiento del Plan de Auditoría.
Conocimiento y seguimiento del Plan de Capacitación.
Conocimiento y seguimiento de cada revisión del Manual de
Calidad, Procedimientos e Instrucciones, incluyendo la
documentación externa utilizada en el sistema de calidad.
Suministrar datos de entrada y ejecución de la revisión del SGC.
4.1.3 Situación del Manejo Ambiental
En FARMEX S.A. el manejo ambiental se circunscribía a:
La renovación anual del Certificado de Conformidad Ambiental.
69
Un incipiente manejo de residuos sólidos.
La próxima implementación de los compromisos ambientales
establecidos en el Estudio de Impacto Ambiental (EIA) de su nueva
Planta
FARMEX S.A. para su Planta ubicada en el Callao, tenía que gestionar
ante la Municipalidad Provincial del Callao el Certificado de
Conformidad Ambiental (vigencia anual), de acuerdo al procedimiento
de obtención aprobado mediante Ordenanza Municipal N° 000061-
2008.
En cuanto al manejo de residuos sólidos, en la Planta de Callao de
FARMEX S.A. se cumplía con lo siguiente:
Recolección, transporte y disposición final de los residuos sólidos
generados por el proceso productivo.
Reporte a la Dirección de Asuntos Ambientales de la Industria del
Ministerio de la Producción de:
o Mensual: Manifiestos de Residuos Sólidos Peligrosos
o Anual: Declaración Anual de Residuos Sólidos, Plan Anual de
Manejo de Residuos Sólidos y Plan de Contingencia.
Bajo este esquema, no se aplicaban técnicas que permitan la
minimización, reducción en la fuente (segregación) y
reaprovechamiento de los residuos sólidos.
Mediante Oficio N° 0324-2006-PRODUCE/VMI/DNI-DIMA de fecha 21
de febrero de 2006, la Autoridad Ambiental del sector de Producción
comunicó a FARMEX S.A. la aprobación del EIA “Reubicación de la
Planta de FARMEX S.A.”, elaborado por la consultora acreditada
CINYDE S.A.C., solicitándole el cumplimiento de los compromisos
ambientales suscritos en el Plan de Manejo Ambiental y Planes
Especiales del EIA, así como la realización de monitoreos semestrales
70
en conformidad a la aplicación del Programa de Monitoreo indicado en
el EIA.
A continuación se presenta las principales conclusiones descritas en el
EIA, tras el análisis de los procesos que se desarrollaban en la Planta
del Callao de FARMEX S.A., con relación a la identificación y
evaluación de los impactos significativos en el ambiente y la salud que
se produciría en la nueva Planta, y los resultados de la consulta
ciudadana:
Los impactos más relevantes sobre el ambiente y la salud que
presentan las actividades en la etapa de construcción son:
o Limpieza y nivelación del terreno: generación de residuos y
desmonte.
o Excavaciones para cimentaciones: riesgos de accidentes.
o Transporte de equipos, estructuras y materiales: riesgos de
accidentes
o Operación de vehículos pesados: emisiones de gases y ruido.
o Producción de residuos.
o Contratación de maquinaria, personal y servicios: generación
de empleo (impacto positivo).
Los impactos más importantes sobre el ambiente y la salud de la
operación y el mantenimiento para la nueva planta serían:
o Emisiones de los tanques de la Planta Líquidos: vapores
tóxicos de hidrocarburos descargados al aire.
o Emisiones de ruido de la planta: ruidos nocivos percibidos por
los trabajadores.
o Descarga de efluente líquido residual de planta: efluentes con
compuestos organoclorados y organofosforados.
o Producción de residuos peligrosos (dispuestos fuera de la
planta): cilindros de insumos vacíos, solventes usados, etc.
o Contratación de personal: generación de empleo (impacto
positivo).
71
Por otro lado en la operación de la nueva planta existirán riesgos
latentes que si se concretan en accidentes podrían producir
impactos en el ambiente y la salud:
o Riesgo de intoxicación de los trabajadores en el manejo
indebido de insumos y productos químicos de carácter
peligroso.
o Riesgo de incendio de almacenes de productos e insumos
químicos organoclorados, organofosforados y otros, que
podrían liberar gases tóxicos que serían llevados por el viento
hacia la población más cercana (800 m).
o Riesgo de caídas de materiales almacenados.
o Riesgo de intoxicación por uso de cilindros y tambores de
insumos tóxicos, en caso de que sean descartados
inadecuadamente fuera de la planta, para uso doméstico.
De acuerdo al monitoreo ambiental aire que se realizó en la zona
(predio de la planta) para determinar la Línea Base, se ha
determinado que las concentraciones de CO, SO2, NOx y
partículas ya están presentes en el ambiente de la zona
(contribuciones de fuentes externas); aunque no llegan a superar
los niveles permisibles ambientales, salvo en el caso de la
partículas, cuya concentración en el aire supera el ECA de Aire.
Respecto al ruido ambiental de la zona, no obstante ser una zona
industrial, las mediciones realizadas determinaron que los niveles
de ruido no sobrepasan el estándar de referencia.
Se producirá una serie de residuos peligrosos como recipientes de
insumos vacíos (peligrosos), restos de solventes, etc., que se
dispondrán fuera de la planta, pero contemplando las exigencias del
reglamento de la Ley N° 27314 - Ley General de Residuos Sólidos.
De acuerdo a la evaluación de impactos ambientales realizada
empleando la metodología de la Matriz de Leopold, se ha
determinado que las actividades de FARMEX S.A. (considerando
las medidas de mitigación propuestas en el presente EIA)
producirán un impacto negativo bajo en el ambiente. Ello se ha
72
determinado al haber obtenido en promedio un valor de 2,8 (en la
escala de 1 a 10) en la calificación de Importancia de Impacto
(intensidad del impacto que se puede ocasionar). No obstante ello
actividades puntuales como el riesgo de incendio de almacenes
(potencial de impacto en la salud y seguridad de las personas y en
la calidad del aire) tiene una calificación de hasta 5 en la
importancia de impacto. En conclusión si bien el impacto global de
la planta es bajo, existen impactos puntuales que de ocurrir pueden
ocasionar un impacto ambiental moderado.
La participación ciudadana, implementada bajo el mecanismo de
Buzón de Opinión, no tuvo aportes o sugerencias de parte de la
población al proyecto de la nueva planta de FARMEX S.A. en el
distrito de Puente Piedra.
Dada las características de la zona donde se ubica la planta de
FARMEX S.A., esta no presenta los siguientes efectos:
o Efectos adversos sobre los ecosistemas o alteración de los
procesos ecológicos esenciales.
o Efectos adversos a áreas naturales protegidas o zonas de
influencia.
o Alteración de las cualidades o el valor paisajístico o turístico de
zonas declaradas de valor turístico.
o Alteración de lugares con valor antropológico, arqueológico,
histórico y en general, los pertenecientes al Patrimonio Cultural
de la Nación.
Con la aprobación de este instrumento ambiental, la obtención de los
permisos municipales correspondientes, se procedió a la construcción
de la nueva Planta de FARMEX S.A. en el distrito de Puente Piedra.
En conclusión, FARMEX S.A. no contaba con un Sistema de Gestión
Ambiental, cumplía con lo mínimo indispensable a lo que la legislación
aplicable le exigía.
73
4.1.4 Situación de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Durante el tiempo que FARMEX S.A. operó en la Planta ubicada en el
Callao a nivel de seguridad y salud en el trabajo, los esfuerzos se
centraron principalmente en:
La obtención y renovación del Certificado de Inspección Técnica en
Defensa Civil.
La contratación anual de la cobertura del Seguro Complementario
de Trabajo de Riesgo (SCTR) Salud y Pensión.
El desarrollo de un estudio de análisis de riesgos (línea base) en el
año 2007.
La carga y mantenimiento anual de extintores.
La adquisición y entrega/reposición de equipos de protección
personal (EPP’s).
La realización de exámenes médicos ocupacionales de periodicidad
anual.
Cabe mencionar que estos dos últimos ítems se efectuaban sin criterio
técnico sobre la materia, básicamente se aplicaba las
recomendaciones de los proveedores de los mismos.
La Gerencia de Planta de FARMEX S.A. adoptó la filosofía que la
Planta era muy vieja para invertir en ella, pensando a futuro en la
nueva Planta. Esta forma de pensar creó diversas condiciones
inseguras que produjeron accidentes de trabajo que al no contar con
los registros requeridos por el artículo 17° del Reglamento de
Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado mediante D.S. N° 009-
2005-TR, no permitieron analizarlas a fin de evitar su recurrencia.
En conclusión, FARMEX S.A. desarrollaba iniciativas orientadas a la
seguridad y salud en el trabajo pero que no obedecían a un Sistema de
Gestión de conformidad a lo estipulado por las normas legales vigentes
por ese entonces, razón por la cual al iniciar labores en la nueva Planta
74
se replicaron las mismas iniciativas antes señaladas, incluyendo ahora
la conformación del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.2 Revisión del Sistema de Gestión de Calidad
En noviembre del año 2008, ISO aprobó la revisión de la norma ISO 9001
versión 2008, esto motivó como paso previo a la implementación del Sistema
de Gestión EHS, efectuar la revisión y adecuación a la nueva norma
(cambios menores).
En opinión del autor de la presente investigación, la revisión del SGC serviría
de base para el diseño, implementación y mantenimiento de Sistema de
Gestión EHS conforme lo descrito en el Capítulo 2, principalmente en lo que
respecta a la gestión del riesgo, sin embargo se identificó deficiencias en el
enfoque basado en procesos como se puede apreciar en la Figura 7, Figura
8 y Figura 9, dado que sólo se representó mediante flujogramas los 3
procesos considerados como principales (procesos aislados), es decir no era
posible determinar la secuencia ni la interacción de los procesos del SGC
(elemento considerado como crítico dentro de un SGC).
Esta situación afecta el crecimiento de FARMEX S.A. debido a que repercute
en lo que respecta a las relaciones entre los procesos que lo componen el
SGC y en su comportamiento como un todo respecto a su entorno.
Frente a ello y para efectos de asentar las bases del Sistema de Gestión
EHS, se procedió a revisar y rediseñar lo concerniente al enfoque basado en
procesos:
Identificación y secuencia de los procesos: Se procedió a identificar
los procesos de la cadena de valor representándolo en el Mapa de
Procesos del SGC (Figura 11), en este caso a pesar que de
acuerdo a la norma ISO 9001 los procesos se agrupan en 04 tipos
(Responsabilidad de la Dirección, Gestión de Recursos, Realización
del Producto y Medición, Análisis y Mejora), los procesos
75
identificados se agruparon en 03 tipos de procesos: Gestión,
Operativos y de Apoyo, que permiten recoger las necesidades de
los clientes (internos y externos) para que se pueda brindar
productos que satisfagan dichas necesidades.
Descripción de los Procesos: Se definió para cada proceso a su
responsable o responsables de ejecutarlo, así como su objetivo y
sus fronteras (alcance). Además, aplicando la metodología SIPOC,
se desplegó los procesos en subprocesos, determinando sus
entradas y salidas así como sus proveedores y clientes. Esta
información fue documentada en la herramienta denominada
Caracterización de Procesos (Cuadro 5). Además, se definieron los
procesos (subprocesos de control), los mecanismos y los recursos
necesarios para la operación y control del proceso.
Es preciso señalar, que el proceso de Logística Inversa (Figura 11) se aplica
sólo a nivel de clientes en productos terminados en lo que respecta a:
productos fitosanitarios, semillas, productos de salud pública y productos de
maquila.
Para la revisión y rediseño del enfoque basado en procesos del SGC se
requirió de la participación de los involucrados en los procesos, previo
entrenamiento sobre la materia, teniendo en consideración que los procesos
son transversales a la organización funcional de FARMEX S.A. Con ello, se
logró identificar una serie de actividades que no agregaban valor que se
realizaban básicamente por “costumbres heredadas” de anteriores
administraciones como por ejemplo: la elaboración de reporte diario de
producción elaborado por el Supervisor de Planta, esta actividad data de
mucho antes que se implementará el ERP SAP (06 años atrás).
Una vez concluida esta etapa de revisión y rediseño, se procedió a:
Revisar y adecuar la base documental del SGC a fin de realizar los
ajustes conforme a la nueva estructura de procesos.
76
Efectuar una re-inducción al personal sobre los cambios en el SGC,
comunicando además de la próxima implementación del Sistema de
Gestión EHS.
Efectuar una auditoria interna al SGC para evaluar su eficacia.
Efectuar la revisión por la dirección del SGC.
77
Figura 11. Mapa de Procesos del SIG – Estructura General. FARMEX S.A.
78
Cuadro 5. Caracterización del Proceso “Producción”
Proceso Producción
Responsable(s) Jefe de Producción
Objetivo(s)
- Abastecer al área comercial de productos terminados con oportunidad, calidad y al mínimo costo en las cantidades solicitadas según el Plan de Ventas.
- Atender los servicios de formulación y re-envase de productos de clientes externos con oportunidad y calidad.
Alcance Desde la programación de la producción hasta la entrega de producto terminado al proceso de a logística de Salida.
Proveedores Entradas Subprocesos Salidas Clientes
Sp: Planeamiento de Producción
Orden Previsional
Programación de Producción
Programa de Producción
Sp: Liberación de la orden de Producción
Sp: Atención de Orden de Maquila
Orden de Producción y/o Envasado (Maquila)
Sp: Evaluación en Línea del Proceso
Sp: Abastecimiento de Productos para Reacondicionamiento
Reporte de Reacondicionamiento
Orden Previsional Sp: Liberación de la orden de Producción
Sp: Almacenamiento de Materiales y Granel
Stock (Información del SAP)
79
Proveedores Entradas Subprocesos Salidas Clientes
Programación
Programa de Producción
Liberación de la orden de producción
Orden de producción liberada
Sp: Picking y Fraccionamiento
Orden Previsional
Sp: Fabricación
Sp: Evaluación en Línea del Proceso
Sp: Liberación de la Orden de Producción
Orden de Producción Impresa
Fabricación: - Formulación - Re-envase
Muestra del lote producido. Sp: Análisis de Productos Formulados
Granel (Producto en proceso) Sp: Almacenamiento de Materiales y Granel
Sp: Abastecimiento de Materiales
Materiales, Insumos y/o Granel
Productos Terminados
Sp: Recepción de Productos
Orden de Producción Liquidada.
Sp: Abastecimiento de Productos Devueltos para Reacondicionamiento
Productos Devueltos
Control de Procesos
Sp: Análisis de Datos (Análisis de Productividad)
Orden de Producción
80
Controles Mecanismos Recursos
- Sp: Evaluación en Línea del Proceso - Sp: Análisis de Productos Formulados - Sp: Auditorías Internas - Sp: Inspecciones de Seguridad - Sp: Análisis de Datos (Análisis de
Productividad) - Sp: Gestión de Residuos Sólidos
- Plan de ventas - Procedimientos: Producción y - Programación de la Producción. - Instrucciones: Método operatorio, Instrucción de
reenvase, Hojas MSDS.
HUMANOS: - 01 Jefe de Producción - 01 Asistente de Producción - 02 Supervisores de Producción - 20 Operarios de Producción
INFRAESTRUCTURA: - 03 Naves de Producción - Naves de Insecticidas Sólidos:
- Planta de Polvos - Planta de Fungicidas - Líneas de envase manual
- Nave de Insecticidas Líquidos: - Tanques de Almacenamiento - Reactores - Líneas de envase automática:
- Llenadora de 01 pico - Llenadora de 06 picos
- Líneas de envase manual - ERP: SAP
AMBIENTE DE TRABAJO - - Niveles de iluminación y ventilación
Fuente. FARMEX S.A.
81
4.3 Diseño del Sistema de Gestión EHS
Las operaciones en la nueva Planta se iniciaron oficialmente el día 15 de
julio de 2009, sin embargo desde mediados de octubre del año 2008 se
ejecutaron actividades de almacenamiento y a inicios del año 2009
actividades de producción en forma paralela con la instalación de los
equipos, maquinarias y otros elementos.
Ante la necesidad de cumplir con los compromisos del EIA y demás
obligaciones legales de índole ambiental, la obligación de implementar un
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo enmarcado en el
Reglamento aprobado por el D.S N° 009-2005-TR y así como las exigencias
SHE (Safety, Health and Environment) de Representadas Extranjeras, en
FARMEX S.A. se determinó desarrollar un sistema de gestión ambiental y de
seguridad y salud en el trabajo propio (Sistema de Gestión EHS) como un
instrumento de gestión estratégica tomando como base las normas
internacionales ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, la legislación
nacional y otros estándares reconocidos.
Para diseñar el Sistema de Gestión EHS, se tomó como base la estructura
de la estructura del Guía Básica sobre Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo36, cabe mencionar que esta estructura es muy similar a
los modelos de sistemas de gestión de las normas ISO 14001 y OHSAS
18001.
Se definieron y aprobaron 07 criterios para el Sistema de Gestión EHS, a
partir de los cuales se desarrollaría y desplegaría los elementos del Sistema:
Criterio 01 - Política EHS
Criterio 02 - Planificación y Aplicación
Criterio 03 - Implementación y Operación
36 Documento aprobado mediante la Resolución Ministerial N° 148-2007-TR, derogado por
el Decreto Supremo N° 005-2012-TR.
82
Criterio 04 - Evaluación Normativa
Criterio 05 - Verificación
Criterio 06 - Control de Información y Documentación
Criterio 07 - Revisión por la Dirección
Una vez definido los criterios EHS, se revisó y consultó la siguiente
normativa legal y técnica para desarrollar cada criterio:
Norma ISO 14001: 2004
Norma OHSAS 18001:2007
Norma Técnica Peruana 833.906:2006
Ley N° 29783
Decreto Supremo N° 005-2012-TR
Decreto Supremo N° 003-98-SA
Resolución Ministerial N° 148-2007-TR
Convenios y Recomendaciones de la Organización Internacional
del Trabajo (OIT):
o C77 - Convenio sobre el examen médico de los menores
(industria)
o C78 - Convenio sobre el examen médico de los menores
(trabajos no industriales)
o C124 - Convenio sobre el examen médico de los menores
(trabajo subterráneo)
o C138 - Convenio sobre la edad mínima
o C159 - Convenio sobre la readaptación profesional y el empleo
(personas inválidas)
o C182 - Convenio sobre las peores formas de trabajo infantil
o C183 - Convenio sobre la protección de la maternidad
o R79 - Recomendación sobre el examen médico de aptitud para
el empleo de los menores
o R97 - Recomendación sobre la protección de la salud de los
trabajadores
o R99 - Recomendación sobre la adaptación y la readaptación
profesionales de los inválidos
83
o R125 - Recomendación sobre las condiciones de empleo de los
menores (trabajo subterráneo)
o R146 - Recomendación sobre la edad mínima
o R168 - Recomendación sobre la readaptación profesional y el
empleo (personas inválidas)
o R190 - Recomendación sobre las peores formas de trabajo
infantil
o R191 - Recomendación sobre la protección de la maternidad
Normativa de la Comunidad Andina de Naciones (CAN):
o Decisión 584 - Sustitución de la Decisión 547, Instrumento
Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo
o Resolución 957 - Reglamento del Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo
En el Cuadro 6 se presenta el desarrollo de cada criterio EHS en Sub-
criterios y Elementos de Análisis (requisitos):
Cuadro 6. Criterios, Subcriterios y Elementos de Análisis – Sistema de
Gestión EHS
Criterio Sub-Criterio Elemento de Análisis
01 Política EHS
I.1 Política EHS I.1.1 Declaración formal
I.1.2 Compromiso
I.1.3 Implementación y Distribución
I.2 Dirección I.2.1 Personal Clave
I.3 Liderazgo y Compromiso I.3.1 Generalidades
I.4 Organización I.4.1 Despliegue de responsabilidades
I.4.2 Recursos
I.4.3 Estímulos y Sanciones
I.5 Mejora Continua I.5.1 Generalidades
02 Planificación y
Aplicación
II.1 Diagnóstico II.1.1 Línea Base
II.1.2 Resultados de la Línea Base
II.1.3 Planificación del Sistema de Gestión
II.2 Fuentes de Riesgos Laborales y Ambientales
II.2.1 IPER
II.2.2 Aspectos e Impactos Ambientales
II.2.3 Determinación de Controles
84
Criterio Sub-Criterio Elemento de Análisis
II.2.4 Actualización
II.2.5 Participación de trabajadores
II.3 Objetivos II.3.1 Generalidades
II.4 Programa de Gestión
II.4.1 Estableciendo el Programa de Gestión
II.4.2. Seguimiento al Programa de Gestión
II.5 Poblaciones Vulnerables
II.5.1 Discapacitados
II.5.2 Función de procreación
II.5.3 Mujeres en periodo de embarazo o lactancia
II.5.4 Adolescentes
03 Implementación
y Operación
III.1 Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
III.1.1 Generalidades
III.1.2 Representantes de los Trabajadores
III.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia
III.2.1 Competencia
III.2.2 Identificación de necesidades de Capacitación
III.2.3 Implementación del Plan de Capacitación
III.2.4 Evaluación de la Eficacia
III. 2.5 Toma de Conciencia
III.3 Preparación y Respuesta a Emergencias
III.3.1 Planes y Procedimientos para Emergencias
III.3.2 Brigadas y Equipos de Emergencia
III.3.3 Información de Emergencia, Entrenamiento y Prácticas
III.4 Administración de Contratistas
III.4.1 Generalidades
III.4.2 Selección y evaluación de contratistas
III.4.3 Control de Contratistas
III.5 Comunicación, Participación y Consulta
III.5.1 Comunicación
III.5.2 Participación y Consulta
III.6 Control de las operaciones
III.6.1 Definiendo Controles operacionales
III.6.2 Evaluando implementación de controles operacionales
III.7 Gestión del Cambio III.7.1 Generalidades
04 Requisitos
Legales y otros
IV.1 Requisitos Legales y otros
IV.1.1 Identificación de Requisitos Legales y otros
IV.1.2 Evaluar Cumplimiento de Requisitos Legales y otros
05 Verificación
V.1 Supervisión, monitoreo y seguimiento de desempeño
V.1.1 Supervisión
V.1.2 Monitoreo y Seguimiento
V.2 Salud en el trabajo V.2.1 Exámenes Médicos Ocupacionales
85
Criterio Sub-Criterio Elemento de Análisis
V.2.2 Vigilancia de la Salud
V.3 Accidentes, incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva
V.3.1 Notificación de Accidentes y Enfermedades Ocupacionales
V.3.2 Investigación de accidentes y enfermedades
V.3.3 Acciones correctivas y preventivas
V.4 Auditorias V.4.1 Planificación y Ejecución de Auditorias
06 Control de la Información y
Documentación
VI.1 Documentación VI.1.1 Documentos exigidos
VI.1.2 Control de documentos
VI.2 Información VI.2.1 Registros exigidos
VI.2.2 Control de registros
07 Revisión por la
Dirección
VII.1 Revisión por la dirección
VII.1.1 Generalidades
VII.1.2 Información de entrada
VII.1.3 Resultados Fuente. FARMEX S.A.
En el ANEXO 3 se presenta el detalle de cada elemento de análisis del
Sistema de Gestión EHS.
4.4 Elaboración del Plan de Implementación
Para la implementación del Sistema de Gestión EHS, se diseñó el Plan
General de Implementación (Ver Cuadro 7), con un horizonte de 08 meses, a
partir de un esquema modular de implementación que consiste en 04
módulos.
Cuadro 7. Plan General de Implementación
Etapa / Mes 1 2 3 4 5 6 7 8 9
1. Diagnóstico – Línea Base
2. Capacitación
3. Implementación
Módulo I: Planificación
86
Módulo II: Herramientas de Gestión
Módulo III: Implementación, Seguimiento, Análisis y Mejora
Módulo IV: Aseguramiento
4. Certificación
Fuente. FARMEX S.A.
Se optó por el esquema de implementación modular sobre la base de la
experiencia del autor de la presente investigación, así como en los
lineamientos de consultoría modular desarrollada por CESMEC (una
empresa de Bureau Veritas).
Cada uno de los 04 módulos se inicia con la planificación del módulo y el
dictado de los cursos de capacitación correspondientes para luego
desarrollar las actividades siguiendo los criterios del Sistema de Gestión
EHS, estas se describen en el ítem 4.5.3.
Además se consideró como una etapa del Plan General la Certificación en
las normas ISO 14001 y OHSAS 18001. La obtención de la certificación, en
opinión de la Gerencia de FARMEX S.A., es una ventaja competitiva en el
mercado. Cabe mencionar, que el proceso de certificación es opcional.
4.5 Implementación y Operación
4.5.1 Diagnóstico - Línea Base
El diagnóstico muestra el análisis del estado actual de implementación del
Sistema de Gestión existente de FARMEX S.A. en comparación con los
criterios del Sistema de Gestión EHS.
87
Los objetivos del diagnóstico fueron:
Conocer la situación actual de la organización con el fin de evaluar
sus fortalezas y oportunidades de mejora en materia de Gestión
Ambiental y Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, con
respecto a los criterios del Sistema de Gestión EHS.
Orientar a FARMEX S.A. acerca de la preparación y acciones
necesarias para alcanzar la conformidad con el Sistema de Gestión
EHS.
Elaborar el plan de trabajo detallado y específicamente orientado a
las necesidades de la organización (por módulos).
La metodología aplicada en el diagnóstico fue:
Recorrido por las instalaciones físicas: naves de producción y
almacenamiento, servicios auxiliares, laboratorio, etc.
Entrevistas a los distintos niveles jerárquicos de FARMEX S.A. así
como la revisión de documentos y registros de acuerdo, todo ello
con el objeto de obtener mediante un muestreo:
o Información acerca de las actividades que realiza la
organización, su infraestructura, procedimientos y prácticas de
trabajo.
o Conocimiento sobre el sistema interno de información y la
existencia de sus documentos y registros.
Sobre la base del muestreo realizado durante el diagnóstico, se
pueden establecer las siguientes conclusiones:
La organización se encuentra en una etapa inicial en la
implementación del Sistema de Gestión EHS, teniéndose que la
gestión de seguridad y salud en el trabajo que se cumple es la
referida a las exigidas por la autoridad competente, con énfasis en
la seguridad industrial.
La Organización mantiene mecanismos establecidos que le
permiten lograr la conformidad con los requerimientos de sus
clientes, siendo adecuadas estas prácticas acostumbradas en la
88
actualidad para su incorporación a los requisitos de un SGC en su
totalidad, encontrándose controles operativos, procedimientos y
registros implementados en las diferentes áreas dentro del alcance
del sistema, valiosos para el Sistema de Gestión EHS.
El tiempo estimado para el diseño e implementación del Sistema de
Gestión EHS es de 8 meses (se valida el horizonte previsto en el
ítem 4.4. Para el logro de este plazo se requiere:
o Mantener un compromiso permanente frente al proceso de
implementación del Sistema de Gestión EHS a través de su Alta
Dirección.
o Nombrar un líder de proyecto para la implementación del
Sistema de Gestión EHS quien apoyado por coordinadores de
las diferentes áreas capitalizará toda la experiencia de dichas
áreas en el control de sus procesos tales como especificaciones
técnicas, procedimientos, instructivos y registros existentes.
o Los responsables de las áreas y procesos involucrados dentro
del alcance del Sistema de Gestión EHS deben contar con el
tiempo necesario para ejecutar las tareas asignadas en los
plazos acordados. Estas tareas corresponden a la definición de
objetivos, indicadores, documentación requerida y definición e
implementación de registros necesarios, así como difusión
dentro de sus áreas de los nuevos métodos de trabajo y
seguimiento de los procesos y productos con el análisis de datos
respectivos.
Se recomienda aprovechar los procedimientos del SGC para
integrarlos a la documentación requerida por el Sistema de Gestión
EHS.
Para determinar el grado de implementación de cada uno de los
elementos del Sistema de Gestión EHS se utilizó la Escala de Likert37,
37 La Escala de tipo Likert (también denominada método de evaluaciones sumarias) es una
escala psicométrica comúnmente utilizada en cuestionarios, y es la escala de uso más
amplio en encuestas para la investigación, principalmente en ciencias sociales. Al responder
89
la cual es una metodología que se basa en calificar el estado de las
cosas, variables, comportamientos, desempeños y/o conformidad en
función a una escala de 5 opciones, que va de menor a mayor.
No diseñado (ND): las actividades/ métodos de demuestran que no
se tiene el requisito y/o no se ha bosquejado su implementación.
Parcialmente diseñado (PD): las actividades/ métodos de
demuestran que se tiene el requisito definido, pero éste no es del
todo conforme con el requisito de las normas antes mencionadas.
Diseñado (D): los métodos de son conformes con el requisito de
las normas antes mencionadas, pero sin evidencias de aplicación.
Parcialmente implementado (PI): las actividades/ métodos de son
conformes con el requisito de las normas antes mencionadas, pero
con pocas evidencias de aplicación, y/o la evidencia no es continua.
Completamente implementado (CI): las actividades/ métodos de
son conformes con el requisito de las normas antes mencionadas, y
se cuenta con evidencias de aplicación permanentes.
En el Cuadro 8 se presenta la estimación del grado de avance del cada
elemento del SIG conforme a la estructura modular establecida en el
Plan General:
Cuadro 8. Grado de Avance inicial
Grado de Avance
ND PD D PI CI
Módulo I: Planificación
Definición de política EHS X
a una pregunta de un cuestionario elaborado con la técnica de Likert, se especifica el nivel
de acuerdo o desacuerdo con una declaración (elemento, ítem o reactivo o pregunta). La
escala se llama así por Rensis Likert, quien publicó en 1932 un informe donde describía su
uso (Wikipedia, 2012).
90
Grado de Avance
ND PD D PI CI
Identificación e interacción de procesos X
Identificación de aspectos/peligros e impactos/riesgos
X
Identificación acceso e interpretación de requisitos legales y otros requisitos
X
Definición de medidas de control necesarias
X
Evaluación de cumplimiento legal y de otros requisitos
X
Definición de objetivos. Metas. Programas de Gestión
X
Control de documentos. Control de Registros
X
Módulo II: Implementación y Operación
Responsabilidad, responsabilidad laboral y autoridad
X
Competencia, capacitación y sensibilización
X
Comunicación y consulta X
Documentación de procedimientos de control operativo
X
Planes de contingencia X
Módulo III: Seguimiento y Medición
Procedimiento de monitoreo y medición X
Control de dispositivos de seguimiento y medición
X
Evaluación de cumplimiento legal y otros requisitos
X
Análisis de resultados X
Acciones correctivas y preventivas X
Módulo IV: Aseguramiento
Auditorías internas y calificación de auditores internos
X
Revisión por la dirección X
Fuente. FARMEX S.A.
91
4.5.2 Capacitación
Las actividades de capacitación tienen por objetivo potenciar las
competencias y otorgar los fundamentos teóricos que el personal de
FARMEX S.A. requiere para que esté en la capacidad de desarrollar e
implementar el Sistema de Gestión EHS y posteriormente mantenerlo y
mejorarlo en forma independiente.
Cada módulo de la implementación del Sistema de Gestión EHS se inicia
con el desarrollo de un curso, que despliega el marco conceptual de las
actividades que formarán parte del módulo. Cada curso a su vez, fue
complementado por un taller, en el que se ponen en práctica los
conocimientos adquiridos durante la capacitación teórica.
En el Cuadro 9 se presenta la secuencia de cursos para la implementación
del Sistema de Gestión EHS, sin embargo es preciso indicar que estos no
contemplan las actividades de capacitación y sensibilización para el control
de los aspectos ambientes y peligros:
Cuadro 9. Actividades de Capacitación del Sistema de Gestión EHS
Módulo Cursos Temario resumen Dirigido a:
1 Liderazgo y Compromiso en la
gestión EHS
Beneficios de la Gestión EHS
Liderazgo y Compromiso
Gestión del Cambio
Sistema de Gestión EHS
Alta Dirección y Niveles
Gerenciales
Introducción al Sistema de Gestión
EHS Planificación
Beneficios y Compromiso
Sistema de Gestión EHS
Mapa de Procesos
Identificación de Aspectos / Peligros y Evaluación de riesgos EHS
Gerencia, Jefaturas,
Supervisores y Asistentes
2 Herramientas de Gestión para la mejora continua del Sistema
de Gestión EHS
Objetivos / Programas de gestión
Gestión de las comunicaciones
Gerencia, Jefaturas,
Supervisores y Asistentes
92
Módulo Cursos Temario resumen Dirigido a:
Internas/Externas
Consulta con los empleados
No conformidades, Incidentes, Accidentes, análisis de causa, acciones correctivas, acciones preventivas
3 Implementación, Seguimiento, Análisis
y Mejora
Responsabilidad y Autoridad
Competencia, Capacitación y Toma de Conciencia
Control Operativo
Planes de Contingencia
Seguimiento y medición
Indicadores EHS
Gerencia, Jefaturas,
Supervisores y Asistentes
4 Formación de Auditores Internos
Auditoria Interna (Norma ISO 19011)
Gerencia, Jefaturas,
Supervisores y Asistentes
Fuente. FARMEX S.A.
4.5.3 Implementación del Sistema de Gestión EHS
4.5.3.1 Módulo I - Planificación:
Durante la ejecución del Módulo de Planificación se abordaron los siguientes
aspectos:
Liderazgo y Compromiso
Comunicación, Responsabilidad y Autoridad en el Proyecto
Sistema de Gestión EHS
Formulación de la Política EHS
Desarrollo del Procedimiento de Aspectos e Impactos Ambientales
(incluye formatos)
Desarrollo del Procedimiento de Identificación de Peligros y
Evaluación de Riesgos (incluye formatos)
Desarrollo del Procedimiento de Identificación de Requisitos
Legales y Otros Requisitos (incluye formatos)
93
Revisión y adecuación de los procedimientos vigentes del SGC:
Control de Documentos y Control de Registros
Implementación:
o Identificación de aspectos ambientales y la evaluación de su
significancia en cada proceso.
o Identificación de peligros y evaluación de riesgos en cada
proceso.
o Mediciones para establecer la línea base para la evaluación de
los aspectos y peligros, de ser requerido.
o Determinación de controles operacionales para los aspectos
ambientales significativos y riesgos laborales.
o Identificación de los requisitos legales asociados a los aspectos
ambientales y peligros.
o Identificación de los otros requisitos suscritos voluntariamente.
4.5.3.2 Módulo II: Herramientas de Gestión
Durante la ejecución del Módulo de Herramientas de Gestión se abordaron
los siguientes aspectos:
Definición de Objetivos
Desarrollo de Programas de Gestión (incluye Plan Anual de
Seguridad y Salud en el Trabajo)
Desarrollo del Procedimiento de Comunicación Interna / Externa /
Consulta y Participación
Desarrollo del Procedimiento de No conformidades, Acciones
Correctivas y Preventivas
Desarrollo del Procedimiento de Investigación de Incidentes,
Accidentes y Enfermedades Ocupacionales,
4.5.3.3 Módulo III: Implementación, Seguimiento, Análisis y Mejora
Durante la ejecución del Módulo de Implementación, Análisis y Mejora se
abordaron los siguientes aspectos:
Definición de Responsabilidades y Autoridad
94
Desarrollo del Procedimiento de Competencia, toma de conciencia
y capacitación
Determinación y aprobación de los controles operacionales EHS
Elaboración y Publicación del Mapa de Riesgos
Desarrollo de los Planes de Contingencia
Seguimiento, Análisis y Mejora
Control de equipos de medición
Desarrollo del Procedimiento de Evaluación de cumplimiento Legal
y otros requisitos
Desarrollo del Procedimiento de Auditora Interna
Implementación:
o Ejecución de controles operacionales
o Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos a cargo de
un especialista legal.
o Preparación y organización del Sistema de Comando de
Incidentes (incluye brigadas de emergencia).
o Desarrollo de simulacros de emergencias.
Las mejoras en las condiciones de trabajo a consecuencia de la
implementación del Sistema de Gestión EHS se pueden observar en el
ANEXO 4. Un aspecto que fue destacado durante este proceso de
implementación fue la preparación y respuesta a emergencias: sismos,
emergencias médicas, materiales peligrosos e incendios (Ver ANEXO 5).
4.5.3.4 Módulo IV: Aseguramiento
Durante la ejecución del Módulo de Aseguramiento se abordaron los
siguientes aspectos
Entrenamiento a Auditores Internos
Desarrollo de la Auditoria Interna
Desarrollo de la Revisión por la Dirección
Implementación de acciones de mejora
95
La Auditoria Interna tiene como objetivo determinar si el Sistema de Gestión
EHS es conforme con sus requisitos, se ha implementado íntegramente y se
mantiene de manera eficaz. Cabe mencionar, que además se consideraron
como criterios de auditoria las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 con el
propósito de cumplir con los requerimientos del proceso de certificación en
dichas normas.
4.5.3.5 Certificación
El hito que marcó la culminación de la exitosa implementación del Sistema
Gestión EHS de FARMEX S.A. fue el proceso de Certificación en las normas
ISO 14001 y OHSAS 18001 durante el mes 9.
El proceso de certificación se llevó a cabo conforme al esquema
metodológico general presentado en la Figura 12.
Con la recomendación del equipo auditor de la empresa Certificadora, la
casa matriz de la Certificadora emite el Certificado correspondiente a cada
una de las normas Certificadas en este caso ISO 14001 y OHSAS 18001 a
nombre de FARMEX S.A. y bajo el Alcance certificado.
Esta Certificación tiene una validez de 03 años, por lo cual la Empresa
Certificadora realizará semestralmente Auditorías de Seguimiento con la
finalidad de constatar que se vienen cumpliendo los requisitos de las normas
certificadas y observando cada vez que se encuentre alguna desviación con
la única finalidad de que en la organización mantengan óptimamente el
Sistema de Gestión.
96
Cuestionario de
Información sobre
la Organización
+
Propuesta
Técnico-Comercial
+
Contrato
Contacto
Inicial
Conforme?No
Auditoria
Inicial
Auditoria
Principal
Conforme?
Certificación
Si
Acción
Correctiva
Si
Acción
Correctiva
No
Informe
InicialAgenda
Principal
Informe
Final
Figura 12. Metodología del Servicio de Certificación. Empresa
Certificadora
97
CAPITULO 5. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
5.1 Resultados
5.1.1 Resultados de Desempeño de la Gestión EHS
5.1.1.1 Desempeño Ambiental
Para evaluar el desempeño ambiental se determinaron 05 indicadores
ambientales vinculados al manejo de residuos sólidos de ámbito de gestión
no municipal38, al consumo de energía y resultados de los monitoreos
ambientales.
A1: Cantidad de Residuos Sólidos (RRSS) generados por Unidad
Producida
A2: Costo del manejo de residuos
A3: Consumo de Energía Activa fuera de hora punta por unidad
producida
A4: Consumo de Energía Activa en hora punta por unidad
producida
A5: Consumo de Energía Reactiva por unidad producida
A6: Cumplimiento de los parámetros de monitoreo ambiental
En el Cuadro 10 se muestra los resultados relacionados del desempeño
ambiental en cuanto al manejo de residuos sólidos de ámbito de gestión no
municipal (indicadores A1 y A2).
38 De conformidad a la Ley N° 27314 – Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento
aprobado mediante Decreto Supremo N° 057-2004-PCM, los residuos del ámbito de gestión
no municipal son aquellos de carácter peligroso y no peligroso, generados en las áreas
productivas e instalaciones industriales o especiales. No comprenden aquellos residuos
similares a los domiciliarios y comerciales generados por dichas actividades.
98
Cuadro 10. Resultados Anuales de Desempeño Ambiental de Residuos
Sólidos 2009 – 2011
Unidad de
Medida Año Base
2009
Años
2010 2011
Unidades Producidas UP 3 275 430 3 691 030 4 335 020
RRSS dispuestas en Relleno Sanitario
TN RRSS 82.21 104.15 100.69
RRSS reaprovechados externamente
TN RRSS 86.30 80.53 117.55
Total RRSS TN RRSS 168.51 184.53 218.24
Indicador A1 TN RRSS /
UP 0.052 0.050 0.050
Costo de disposición de RRSS
S/. 55 863.70 47 607.70 52 390.18
Indicador A2 S/. / TN RRSS
648.53 592.28 445.38
Ingresos por RRSS reaprovechados externamente
S/. 96 072.40 91 810.40 138 227.50
Fuente. Elaboración Propia
Con relación a los residuos sólidos, se observa que el indicador Cantidad de
Residuos Sólidos generados por Unidad producida (Figura 13) se ha
mantenido controlado entre los años 2010 y 2011 pero se observa que entre
los meses de noviembre y diciembre tienen incrementos significativos
debidos principalmente a la destrucción de productos e insumos vencidos,
los cuales se tratan como residuos sólidos, además que en el mes de
diciembre la producción se reduce por parada de planta las dos últimas
semanas del año. En cuanto al costo de manejo de residuos (Figura 14),
entre los años 2009 y 2011, se ha reducido en S/. 203.55 por tonelada de
residuos sólidos dispuesto en rellenos sanitarios de seguridad (reducción del
31%) a través de la aplicación de las técnicas de minimización, segregación
en la fuente y reaprovechamiento de los residuos, esto representa un ahorro
de S/. 5858.44 y S/. 44335.46 para los años 2010 y 2011 respectivamente
(ahorro total: S/. 50193.90). Además se obtuvieron ingresos entre los años
2009 y 2011 de S/. 326110.30 por el reaprovechamiento externo de residuos
mediante una Empresa Comercializadora de Residuos Sólidos (EC-RS).
99
Figura 13. Cantidad de Residuos Sólidos generados por Unidad
producida. Años 2009 - 2011
Figura 14. Costo del manejo de residuos. Años 2009 – 2011
En el Cuadro 11 se muestra los resultados relacionados del desempeño
ambiental en cuanto al consumo de energía eléctrica (indicadores A3, A4 y
A5).
100
Cuadro 11. Resultados Anuales de Desempeño Ambiental de Consumo
Energía 2009 – 2011
Unidad de
Medida Año Base
2009
Años
2010 2011
Unidades Producidas
UP 3 275 430 3 691 030 4 335 020
Energía Activa fuera Hora Punta
kWh 700.760 636.400 698.390
Indicador A3 kWh / Unidades
Producidas 0.000214 0.000172 0.000161
Energía Activa en Hora Punta
kWh 138.340 120.930 138.640
Indicador A4 kWh / Unidades
Producidas 0.000042 0.000033 0.000032
Energía Reactiva kVARh 469.740 400.770 401.380
Indicador A5 kVARh /
Unidades Producidas
0.000143 0.000109 0.000093
Fuente. Elaboración Propia
Con relación al consumo de energía eléctrica, se observa que los
indicadores Consumo de Energía Activa fuera de hora punta por unidad
producida (
Figura 15), Consumo de Energía Activa en hora punta por unidad producida
(Figura 16) y Consumo de Energía Reactiva por unidad producida (Figura
17) se mantienen controlados han presentado reducciones de 33%, 24% y
35% respectivamente entre los años 2009 y 2011. Sin embargo es preciso
indicar que en los meses de diciembre de cada año se presente un
incremento considerable debido a lo ya mencionado respecto a la parada de
planta.
101
Figura 15. Consumo de Energía Activa fuera de hora punta por unidad
producida. Años 2009 - 2011
Figura 16. Consumo de Energía Activa en hora punta por unidad
producida. Años 2009 - 2011
102
Figura 17. Consumo de Energía Reactiva por unidad producida. Años
2009 - 2011
En el Cuadro 12 se muestra que los Informes Semestrales de Monitoreo
Ambiental fueron aprobados por el Ministerio de la Producción. Los
monitoreos ambientales y su reporte se efectuaron en el marco de la
obligación establecida en el Oficio N° 0324-2006-PRODUCE/VMI/DNI-DIMA
de aprobación del Estudio de Impacto Ambiental de la Reubicación de la
Planta de FARMEX S.A.
Cuadro 12 Informes de Monitoreo Ambiental 2010 - 2011
Periodo Expediente N° Documento de Aprobación
I Semestre 2010 00022125
(16/03/2010)
Oficio N° 2419-2010-PRODUCE/DVMYPE-I/DGI-DAAI
II Semestre 2010 00074305
(23/09/2010) Oficio N° 7006-2010-
PRODUCE/DVMYPE-I/DGI-DAAI (*)
I Semestre 2011 000237423
(30/03/2011) Oficio N° 3035-2011-
PRODUCE/DVMYPE-I/DGI-DAAI
II Semestre 2011 00078965
(20/09/2011) Oficio N° 7521-2011-
PRODUCE/DVMYPE-I/DGI-DAAI
Fuente. Elaboración Propia
(*) Mediante Oficio N° 7773-2010-PRODUCE/DVMYPE-I/DGI-DAAI se levantó las
observaciones a los parámetros DQO y Fosforo Total reflejándose los resultados en
el monitoreo del primer semestre del 2011
103
En el ANEXO 6 se presentan los resultados de monitoreo ambiental de la
calidad del aire, el ruido ambiental y ocupacional y los efluentes líquidos39.
Es preciso indicar, que estos resultados demuestran el cumplimiento de las
normas tomadas como referencia.
5.1.1.2 Desempeño de Seguridad
Para evaluar el desempeño de seguridad se utilizaron las estadísticas de
seguridad establecidas en la Guía Técnica de Registros (Ministerio del
Trabajo y Promoción del Empleo, 2007):
S1: Días perdidos por accidentes de trabajo
S2: Índice de frecuencia de accidentes
S3: Índice de Severidad
S4: Índice de Accidentabilidad
En el Cuadro 13 se muestra los resultados promedio anuales de desempeño
de seguridad:
Cuadro 13. Resultados Anuales de Desempeño de Seguridad 2009 - 2011
Indicador / Índice
Unidad de Medida
Año Base 2009
Años
2010 2011
S1 Días 145 112 8
S2 --- 7.8 5.1 4.8
S3 --- 227.3 191.8 7.6
S4 --- 8.9 4.9 0.2
Fuente. FARMEX S.A.
Con relación a los días perdidos por accidentes de trabajo (Figura 18), estos
se redujeron significativamente al año 2011 toda vez que se implementaron
39 Los efluentes que se generan en la Planta son contenidos en pozas ciegas para su
posterior disposición en cilindros metálicos de 55 galones como residuos sólidos. Sólo los
efluentes que provienen del comedor y servicios higiénicos son vertidos en el sistema de
alcantarillado público y monitoreados semestralmente.
104
los controles operacionales establecidos por el Sistema de Gestión EHS
(gestión del riesgo). Esto también se vio reflejado en forma favorable en los
índices de seguridad: Índice de Frecuencia de Accidentes (Figura 19), índice
de Severidad (Figura 20) e Índice de Accidentabilidad (Figura 21).
Figura 18. Días perdidos por accidentes de trabajo. Años 2009 – 2011
Figura 19. Índice de frecuencia de accidentes. Años 2009 - 2011
105
Figura 20. Índice de Severidad. Años 2009 - 2011
Figura 21. Índice de Accidentabilidad. Años 2009 - 2011
5.1.1.3 Desempeño de Salud Ocupacional
Para evaluar el desempeño de salud ocupacional se consideró los
resultados de Aptitud de los trabajadores respecto a las evaluaciones
médicas ocupacionales de frecuencia anual. Como se puede apreciar en el
Cuadro 14, se presentó ligera mejoría en los resultados de Apto y Apto con
Restricciones. Como parte del Sistema de Gestión EHS, para aquellos
trabajadores que resultaron con Apto con Restricciones se diseñaron los
Programas de Vigilancia de la Salud Ocupacional orientados a la protección
auditiva y protección respiratoria.
106
Cuadro 14. Resultados de Desempeño de Salud Ocupacional
Año 2009
(Año Base) Año 2010 Año 2011
Clasificación
Número de
Personas (n)
Porcentaje Relativo
(%)
Número de
Personas (n)
Porcentaje Relativo
(%)
Número de
Personas (n)
Porcentaje Relativo
(%)
Apto 33 52,4 25 49,1 30 54,5
Apto con Restricciones
29 46,0 26 50,9 25 45,5
No Apto 1 1,6 0 0,0 0 0,0
Totales 63 100 51 100 55 100
Fuente. Elaboración Propia.
5.1.1.4 Resultados de Desempeño Organizacional EHS
5.1.1.4.1 Resultados de la Mejora Continua y Prevención
En concordancia con los compromisos de mejora continua y de la
prevención de accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales,
entre los años 2010 y 2011, se definieron e implementaron un
conjunto de proyectos de mejora en materia de EHS que se listan a
continuación:
Cuadro 15. Proyectos EHS 2010 - 2011
Materia Componente Proyecto
Medio Ambiente Eficiencia Energética
Sectorización de las instalaciones eléctricas en las naves de producción y almacén con el propósito de reducir la energía reactiva
Medio Ambiente Ahorro de recursos
Cambio de la grifería de agua de los vestuarios, servicios higiénicos y comedor por sistemas ahorradores
Medio Ambiente Reciclaje de residuos
Implementación de campo de compost para el tratamiento de los residuos de poda de las áreas verdes
Medio Ambiente Efluentes Instalación de sistemas de contención para el efluente proveniente de las duchas y lavaojos de emergencia
Medio Ambiente Sustancias Agotadoras del
Ozono
Conversión del sistema de refrigeración de los Equipos de Aire Acondicionado para que utilicen sustancias que no afecten la capa de ozono
107
Seguridad Control Operacional
Construcción de escalera portátil para la poza de acondicionamiento térmico para evitar la potencial caída a desnivel
Seguridad Gestión de riesgos
Implementación del programa de seguridad eléctrica según la norma NFPA 70E
Seguridad Control Operacional
Reacondiciomiento del sistema de ventilación del cuarto de gases del Laboratorio de Control de Calidad
Seguridad / Salud Ocupacional
Control Operacional / Ergonomía
Construcción de rampa de acceso a la zona de servicios auxiliares para facilitar el traslado de cilindros metálicos
Salud Ocupacional
Ergonomía Implementación de la Gimnasia laboral antes del inicio de la jornada de trabajo
Salud Ocupacional
Ergonomía Reacondicionamiento de las estaciones de trabajo (PC) del Laboratorio de Control de Calidad
Fuente: Elaboración Propia.
5.1.1.4.2 Resultados de la Evaluación de Cumplimiento Legal
En el diagnóstico de Línea Base (2009) se determinó que la
identificación y evaluación del cumplimiento legal era un aspecto
parcialmente desarrollado. En concordancia con el principio de
cumplimiento legal, se procedió a la identificación de los requisitos
legales y otros requisitos aplicables a la gestión EHS; así mismo se
estableció efectuar anualmente auditorias de cumplimiento legal
obteniendo los siguientes resultados:
Cuadro 16. Resultados de la Evaluación del Cumplimiento Legal
Año Nivel de
Cumplimiento Comentario
2010 96.25%
La identificación de los requisitos legales y otros se efectuó en el 2010, razón por la cual durante la evaluación de su cumplimento varias normas aún estaban en proceso de implementación.
2011 98.00%
Como principales desviaciones se identificaron como requisitos pendientes de implementación lo relacionado a las disposiciones sobre Hostigamiento y Acoso Sexual y el control del concesionario del Comedor. Estas responsabilidades estaban bajo administración de Recursos Humanos.
Fuente: Elaboración Propia.
108
5.1.1.4.3 Resultados de la Evaluación Corporativa EHS
A inicios del año 2012, la dirección de la Región 2 del GIF determinó
efectuar un proceso de evaluación corporativa de gestión ambiental,
seguridad y salud ocupacional conforme a lineamientos generales con
el propósito de definir un Modelo de Gestión Corporativa EHS. En el
Cuadro 17 se presentan los resultados de la evaluación corporativa,
en donde se puede apreciar que FARMEX S.A. con su Sistema de
Gestión EHS fue considerado en el nivel de Excelencia, superando
largamente las otras líneas de negocio en el país, inclusive a la línea
de negocio de construcción que tiene normativa específica como por
ejemplo la Norma G.050 Seguridad en la Construcción.
En opinión del Equipo Evaluador, el Sistema de Gestión EHS de
FARMEX S.A. sería propuesto como el estándar corporativo de la
Región Latinoamérica del GIF.
Cuadro 17. Resultados de Evaluación Corporativa
Empresa Nivel*
Agroindustrial Básico: Sistema de Gestión en una etapa incipiente con prácticas aisladas.
Fósforos Básico: Sistema de Gestión en una etapa incipiente con prácticas aisladas.
Licores Básico: Sistema de Gestión en una etapa incipiente con prácticas aisladas.
Construcción Legal: Sistema de Gestión que cumple con las obligaciones legales nacionales.
FARMEX S.A. Excelencia: Sistema de Gestión referente entre las empresas de la Región.
(*) Nivel de Resultados (de menor a mayor): 1. Básico, 2. Legal, 3. Excelencia
Fuente: Elaboración propia.
5.1.2 Enfoque basado en Procesos
Conforme a lo comentado en el ítem 4.1.2, FARMEX S.A. sólo tenía definido
03 procesos principales representados en flujogramas (Figura 7, Figura 8 y
Figura 9); tras el la revisión del SGC se efectuó el rediseño del enfoque
109
basado en procesos obteniendo como resultado un Mapa de Procesos
(Figura 11) con 14 procesos agrupados en procesos de Gestión (2),
Operativos (6) y de Apoyo (6) debidamente caracterizados conforme la
estructura presentada en el Cuadro 5.
5.1.3 Resultados de la Implementación
El Plan General de Implementación del Sistema de Gestión EHS (Cuadro 7)
tenía previsto un horizonte de 08 meses de implementación y un mes
adicional para la certificación en las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, el
cual se cumplió a cabalidad aplicando el esquema de implementación
modular. La implementación del Sistema de Gestión EHS comprendió el
periodo entre junio de 2009 a enero de 2010 (8 meses).
Una vez implementado el Sistema de Gestión EHS, la Gerencia de FARMEX
S.A. procedió a gestionar el proceso de certificación en las normas ISO
14001 y OHSAS 18001, aplicando exitosamente la Auditoria Fase I y Fase II
de la Certificación en los meses de febrero y marzo 2010, respectivamente
(Figura 22). Así también, se recibió el reconocimiento de organismos
nacionales e internacionales por los resultados en la gestión EHS (Cuadro
18).
Figura 22. Entrega de los Certificados IS0 14001 y OHSAS 18001
110
Cuadro 18. Certificaciones y Reconocimientos EHS
Año Distintivito Organismo
2010 Certificación del Sistema de Gestión Ambiental acorde con la ISO 14001 con acreditación IRCA y ANAB-RAB
Bureau Veritas del Perú
2010 Certificación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud ocupacional acorde con la norma OHSAS 18001
Bureau Veritas del Perú
2010 Reconocimiento del Comité de Gestión de la Calidad de la Sociedad Nacional de Industrias por la certificación en las normas ISO 14001 y OHSAS 18001
Comité de Gestión de la Calidad de la
Sociedad Nacional de Industrias
2011 Galardón “Ambassador of Respect – Andean Region”40
CropLife® y Farm Chemicals
International®
2012 Reconocimiento Nivel Excelencia – EHS Comité Corporativo de Seguridad – GIF R2
Fuente: Elaboración propia.
5.2 Discusión de Resultados
La revisión de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, además de la
legislación aplicable permitió diseñar un Sistema de Gestión EHS propio
para una empresa peruana dedicada a la formulación y envase de productos
fitosanitarios (plaguicidas químicos de uso agrícola): FARMEX S.A.
Considerando que FARMEX S.A. es la empresa peruana líder en el mercado
de agroquímicos, el Sistema de Gestión EHS puede ser implementado en
empresas de las mismas características.
Al tomar como base las normas antes mencionadas, se incorporó en el
Sistema de Gestión EHS los principios de mejora continua, cumplimiento
legal y prevención de la contaminación, accidentes de trabajo y enfermedad
ocupacional (requisito 4.2 de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001), que
40 Reconocimiento en el marco del Environmental Respect Award del programa World
Respect. Esta iniciativa es organizada por la revista CropLife® y Farm Chemicals
International® cuyo propósito es reconocer y promover la gestión ambiental de los actores
que intervienen en la cadena de suministros de productos agrícolas.
111
se materializaron a través del desarrollo de diversos proyectos de mejora
entre los años 2010 y 2011.
El plazo previsto para la implementación del Sistema de Gestión EHS es de
8 meses, plazo que se cumplió a satisfacción, utilizando para ello el
esquema de implementación modular (04 módulos), pero se requiere
previamente que la organización haya adoptado el enfoque basado en
procesos según lo descrito en el ítem 4.2. La aplicación del enfoque basado
en procesos permitió identificar y eliminar aquellas actividades que no
agregan valor.
La implementación del Sistema de Gestión EHS, le permitió a FARMEX S.A.
mejorar su desempeño ambiental, de seguridad y salud ocupacional según
se observan los resultados favorables de los indicadores e índices EHS,
durante el periodo evaluado 2009 – 201141, e inclusive obtuvo certificaciones
y reconocimientos de organismos nacionales e internacionales relacionados
a su gestión EHS.
Finalmente, se estima que en el año 2009 se efectuó una inversión
aproximada de S/. 73 614.00, en conceptos de recursos humanos, servicios
especializados, materiales y otros. Como resultado de la implementación del
Sistema de Gestión EHS se obtuvo un retorno de S/. 376 304.20 tras una
gestión eficiente de residuos sólidos entre los años 2009 y 2011 (ahorro por
disposición de residuos e ingresos por reaprovechamiento externo de
residuos). Además, durante la evaluación corporativa EHS, se identificaron
posibles incumplimientos de la normativa de seguridad y salud en el trabajo
estimándose S/. 38106.00 por sanciones económicas; estos incumplimientos
que fueron tratados y solucionados por el Sistema de Gestión EHS,
ahorrándose el posible gasto.
41 Año Base: 2009.
112
CONCLUSIONES
El Sistema de Gestión EHS permitió mejorar el desempeño ambiental, de
seguridad y salud ocupacional de una empresa peruana dedicada a la
formulación y envase de productos fitosanitarios (plaguicidas químicos de
uso agrícola) según evidencian los indicadores e índices EHS
presentados en el ítem 5.1.
Se requiere que antes de la implementación de un Sistema de Gestión
EHS se adopte el enfoque basado en procesos según lo propuesto en el
ítem 4.2. La carencia o deficiencia del enfoque basado en procesos no
sólo afecta la implementación del Sistema de Gestión EHS, sino también
puede afectar el crecimiento de la organización debido a que repercute
en lo que respecta a las relaciones entre los procesos que lo componen y
en su comportamiento como un todo respecto a su entorno.
Al diseñar el Sistema de Gestión EHS, tomando como base las normas
ISO 14001 y OHSAS 18001, se están incorporando los principios de
mejora continua, cumplimiento legal y prevención de la contaminación,
dado que dichos principios son parte de estas normas, en tal sentido los
diversos criterios, subcriterios y elementos de análisis del Sistema de
Gestión EHS que se traducen mecanismos para control operacional,
proyectos de mejora, etc.
La aplicación del esquema de implementación modular permitió que el
proceso de implementación del Sistema de Gestión EHS sea exitosa,
cumpliendo el plazo previsto de 8 meses. La implementación del Sistema
de Gestión EHS en otras organizaciones del bajo el esquema de
implementación modular puede ser mayor o menor en función a los
resultados del diagnóstico así como el tiempo de dedicación que otorgue
al Gerencia de la organización.
113
Se obtiene beneficios económicos que respaldan la inversión en la
implementación de un Sistema de Gestión EHS. Estos beneficios se
cuantifican en función de los resultados del uso eficiente de recursos y de
la gestión de residuos sólidos. Si bien es difícil cuantificar las posibles
sanciones económicas por incumplimiento legal en materia de seguridad,
salud y medio ambiente; es importante también considerar como
beneficios económicos el posible ahorro que se obtiene al tratar
oportunamente estos incumplimientos.
114
RECOMENDACIONES
La adopción voluntaria de un Sistema de Gestión EHS requiere del real
compromiso e involucramiento de la Gerencia de la organización. Para
lograr estos, se requiere un trabajo exhaustivo de sensibilización a nivel
gerencial (ver ítem 4.5.2), caso contrario es muy probable que el Sistema
de Gestión EHS tenga un corto tiempo de vida.
Para el diseño de un Sistema de Gestión EHS específico a un sector
productivo, es necesario previamente identificar aquella normativa
nacional e internacional relacionada con el propósito que el Sistema sea
una herramienta que le permita gestionar los elementos de seguridad y
salud en el trabajo y medio ambiente como parte integral de su sistema
organizacional.
La resistencia al cambio frente al proceso de implementación de un
Sistema de Gestión EHS es una valla a superar que dependerá del tipo
de cultura de la organización, en tal sentido se recomienda desarrollar un
Plan de Sensibilización que cimiente la Cultura de Prevención,
involucrando al personal que muestra mayor resistencia para que
asimilen la importancia del Sistema de Gestión EHS y de los beneficios
en sus actividades diarias.
En el marco del Sistema de Gestión EHS se considera aconsejable
establecer canales de comunicación con las comunidades del entorno en
donde opera la organización para evitar posibles problemas sociales.
El Sistema de Gestión EHS establece las bases para el proceso de
certificación en las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, sin embargo es
necesario preciso señalar que la necesidad de la certificación dependerá
de la cultura de la organización así como la demanda del mercado y de la
sociedad.
115
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120
ANEXOS
ANEXO 1 UBICACIÓN DE LA PLANTA PUENTE PIEDRA - FARMEX
S.A.
ANEXO 2 DOCUMENTOS DEL SGC AL AÑO 2009
ANEXO 3 MODELO DEL SISTEMA DE GESTIÓN EHS
ANEXO 4 INSTALACIONES PRODUCTIVAS Y ADMINISTRATIVAS
DE LA PLANTA PUENTE PIEDRA
ANEXO 5 PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
ANEXO 6 RESULTADOS DE LOS MONITOREOS AMBIENTALES
121
ANEXO 1 UBICACIÓN DE LA PLANTA PUENTE PIEDRA - FARMEX S.A.
FARMEX S.A.
URB. SANTODOMINGO URB. LAS
VEGAS
FARMEX S.A.
PLANO DE UBICACIÓN
INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
ELABORADO POR:
SISTEMA:
FECHA:GRÁFICAWGS84 Marzo, 2011Geo Ambiental S.R.L.
ESCALA:
274 130 274 430 274 730 275 030
274 130 274 430 274 730 275 030
8 68
7 40
08
687
100
8 687 4008 687 100
122
ANEXO 2 DOCUMENTOS DEL SGC AL AÑO 2009
N° DOCUMENTO CODIGO
1 Lista de Precios al Público S/N
2 Manual técnico Andino para el Registro y Control de Plaguicidas Químicos de Uso Agrícola
S/N
3 Norma Internacional ISO 9001:2000 S/N
4 Manual de Calidad FRMX-M-4.2.2-01
5 Procedimiento de Control de Documentos FRMX-P-4.2.3-01
6 Lista de Referencia de los Documentos del Sistema de Calidad FRMX-D-4.2.3-01
7 Control de la revisión de los Documentos Externos FRMX-D-4.2.3-02
8 Procedimiento de Control de los Registros de Calidad FRMX-P-4.2.4-01
9 Lista de Control de los Registros de Calidad FRMX-D-4.2.4-01
10 Procedimiento de Acceso a SAP FRMX-P-4.2.4-02
11 Procedimiento Backup de SAP Producción FRMX-P-4.2.4-03
12 Política Integral y Objetivos de la Calidad FRMX-D-5.3-01
13 Lista de Referencia Descripción y Perfil de Puestos FRMX-D-6.2.1-02
14 Procedimiento de Reclutamiento y Selección FRMX-P-6.2.2-01
15 Procedimiento de Ingreso y Contratación de Personal FRMX-P-6.2.2-02
16 Procedimiento de Inducción FRMX-P-6.2.2-03
17 Procedimiento de Capacitación FRMX-P-6.2.2-04
18 Procedimiento de Evaluación de Desempeño FRMX-P-6.2.2-05
19 Procedimiento de Mantenimiento Preventivo FRMX-P-6.3-01
20 Procedimiento de Instalaciones Nuevas FRMX-P-6.3-02
21 Manual de Seguridad e Higiene Industrial FRMX-M-6.4-01
22 Procedimiento Programa de Mejoras FRMX-P-6.4-01
23 Procedimiento de Planificación de Compras y Producción FRMX-P-7.1-01
24 Procedimiento de Programación Logística FRMX-P-7.1-02
25 Procedimiento de Programación de la Producción FRMX-P-7.1-03
26 Procedimiento de Producción FRMX-P-7.1-04
27 Procedimiento de Generación de Plan de Ventas FRMX-P-7.2.2-01
28 Procedimiento de Revisión de Requisitos de Clientes de Maquila FRMX-P-7.2.2-02
29 Procedimiento Creación de Materiales FRMX-P-7.2.2-03
30 Procedimiento Modificación de Materiales FRMX-P-7.2.2-04
31 Procedimiento de Selección de Proveedores de Compras Locales FRMX-P-7.4.1-01
32 Encuesta a Proveedor FRMX-D-7.4.1-01
33 Procedimiento de Selección de Proveedores – Importaciones FRMX-P-7.4.1-02
34 Procedimiento de Seguimiento de Proveedores de Compras Locales FRMX-P-7.4.1-03
123
N° DOCUMENTO CODIGO
35 Procedimiento de Seguimiento a Proveedores - Importaciones FRMX-P-7.4.1-04
36 Procedimiento de Selección y Evaluación de Representadas FRMX-P-7.4.1-05
37 Procedimiento de Compras Locales FRMX-P-7.4.2-01
38 Procedimiento de Importaciones FRMX-P-7.4.2-02
39 Procedimiento de Evaluación de Materiales Recibidos FRMX-P-7.4.3-01
40 Lista de Referencia Métodos por Cromatografía de Gases y Cromatografía líquida
FRMX-D-7.4.3-01
41 Lista de Referencia Métodos Internos de Laboratorio FRMX-D-7.4.3-02
42 Lista de Referencia de Especificaciones de Materiales Formulados FRMX-D-7.4.3-03
43 Lista de Referencia Especificaciones de Materiales FRMX-D-7.4.3-04
44 Lista de Referencia Especificaciones de Empaque FRMX-D-7.4.3-05
45 Lista de Referencia de Especificaciones de Etiquetas FRMX-D-7.4.3-06
46 Lista de Referencia de Artes de Etiquetas, Bolsas, Bobinas, Cajas FRMX-D-7.4.3-07
47 Instrucción de Notificación de Ordenes de Producción FRMX-I-7.5.1-01
48 Instrucción de Cierre Técnico de Ordenes de Producción FRMX-I-7.5.1-02
49 Procedimiento de Mantenimiento Correctivo FRMX-P-7.5.1-03
50 Procedimiento de Evaluación de Costos FRMX-P-7.5.1-04
51 Procedimiento de Desarrollo de Nuevas Fórmulas FRMX-P-7.5.1-05
52 Procedimiento de Preparación de Muestras FRMX-P-7.5.1-06
53 Procedimiento de Desarrollo de Nuevas Presentaciones de Productos
FRMX-P-7.5.1-07
54 Lista de Referencia de las Instrucciones de Reenvase FRMX-D-7.5.1-01
55 Lista de Referencia de los Métodos Operatorios FRMX-D-7.5.1-02
56 Lista de Referencia Hojas de Seguridad de Materiales(MSDS) FRMX-D-7.5.1-03
57 Procedimiento de Validación de Procesos para Nuevas Formulaciones
FRMX-P-7.5.2-01
58 Procedimiento de Ingreso de Materiales FRMX-P-7.5.5-01
59 Instrucción de Manipulación de Materiales/ Materias Primas FRMX-I-7.5.5-01
60 Procedimiento de Salida de Materiales FRMX-P-7.5.5-02
61 Instrucción de Manipulación de Materiales/Material de Empaque FRMX-I-7.5.5-02
62 Instrucción de Manipulación de Materiales/Gráneles FRMX-I-7.5.5-03
63 Instrucción de Manipulación de Materiales/Producto Terminado FRMX-I-7.5.5-04
64 Instrucción de Fraccionamiento de Materiales FRMX-I-7.5.5-05
65 Procedimiento de Control de Equipos de Medición y Seguimiento FRMX-P-7.6-01
66 Lista de Equipos de Control de Medición y Seguimiento Planta Farmex
FRMX-D-7.6-01
67 Cuadro de Validación de Incertidumbre FRMX-D-7.6-02
68 Cuadro Clasificación de balanzas según su uso FRMX-D-7.6-03
124
N° DOCUMENTO CODIGO
69 Procedimiento de Medición y Seguimiento de la Satisfacción de los Clientes
FRMX-P-8.2.1-01
70 Lista de Referencia de Clientes Farmex FRMX-D-8.2.1-01
71 Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad FRMX-P-8.2.2-01
72 Procedimiento de Seguimiento a los Clientes de Maquila de Exportación
FRMX-P-8.2.4-01
73 Procedimiento de Seguimiento a los Clientes de Maquila Locales FRMX-P-8.2.4-02
74 Instrucción de Extracción, Preparación, de Muestras y Almacenamiento de Contramuestras
FRMX-I-8.2.4-01
75 Procedimiento de Reacondicionamiento de Materiales FRMX-P-8.3-01
76 Procedimiento de Exportación por Devolución FRMX-P-8.3-02
77 Procedimiento de Control de Reclamo de Clientes FRMX-P-8.3-03
78 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas FRMX-P-8.5-01
125
ANEXO 3 MODELO DEL SISTEMA DE GESTIÓN EHS
Descripción
I. Política EHS
I.1 Política EHS
I.1.1 Declaración formal
Existe una declaración formal de Política EHS apropiada a la naturaleza, magnitud de los riesgos e impactos ambientales de la Organización. La Política es concisa, está redactada con claridad, está fechada y se hace efectiva mediante la firma o endoso de la Alta Dirección de la Organización, previa consulta a los trabajadores y sus representantes. La Política es actualizada periódicamente.
I.1.2 Compromiso
La Política EHS expresa los compromisos de: a) Protección de los miembros de la organización. b) Prevención de la contaminación. c) Cumplimiento de los requisitos legales, de los programas voluntarios, de
la negociación colectiva en seguridad y salud en el trabajo, y de otras prescripciones que suscriba la organización.
d) Consulta y participación activa de los trabajadores. e) Mejora continua. f) Integración de SG-SST con otros sistemas.
I.1.3 Implementación y
Distribución
Las disposiciones para la implementación y distribución de la Política EHS implican que: - Los procedimientos para la implementación y distribución estén
documentados buscando su difusión y fácil acceso a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella.
- Los procedimientos deben asegurar la comprensión a todos los niveles de la Organización y su monitoreo.
- Está a disposición de las partes interesadas externas, según corresponda.
I.2 Dirección
I.2.1 Personal Clave
La Alta Dirección delega funciones y autoridad al personal clave encargado del desarrollo, aplicación y resultados del Sistema de Gestión EHS, quien rinde cuentas de sus acciones a la Alta Dirección o Autoridad Competente (ello no lo exime de su deber de prevención y, de ser el caso, de resarcimiento): - Existe un Responsable EHS designado con calificación, autoridad y
recursos para satisfacer los objetivos de la Política EHS de la Organización.
- Se designa oficialmente personal clave adicional de seguridad y salud en el trabajo según la legislación vigente.
- Funcionamiento del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo y Sub-Comités, de requerirse, según la legislación vigente.
Se asignan y documentan las responsabilidades para el Sistema de Gestión EHS del Responsable EHS y del personal clave adicional.
I.3 Liderazgo y
Compromiso
I.3.1 Generalidades
La Alta Dirección de la Organización asume el liderazgo y está comprometida en la gestión de EHS: - Provee presupuesto para el mantenimiento y mejora del Sistema de
Gestión EHS. - Participa en las reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo - Asiste a las capacitaciones y entrenamiento en EHS. - Participa activamente en los simulacros de emergencias
I.4 Organización
I.4.1 Despliegue de
responsabilidades
Existen responsabilidades específicas en EHS en todos los niveles de la Organización: - Con designaciones formales relacionadas a responsabilidades,
competencias y tareas para cada función de línea relevante - Los trabajadores designados están al tanto y tienen la autoridad que se
necesita para ejercitar sus responsabilidades - Las personas designadas tienen la calificación y/o el conocimiento
suficientes en relación a los aspectos y recursos de EHS. - Los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo son conocidos por todos los trabajadores.
126
Descripción
I.4.2 Recursos
La Alta Dirección de la Organización asegura la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión EHS: - - El Responsable EHS cuenta con un presupuesto aprobado. - - Se evalúa el impacto de las inversiones en materia de la seguridad y
salud en el trabajo. - - Provee recursos que incluyen recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura organizacional, tecnología y recursos financieros.
I.4.3 Estímulos y Sanciones
Anualmente la Alta Dirección y el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo evalúan los mecanismos para estimular la participación activa de los trabajadores en el Sistema de Gestión de EHS así como las sanciones por incumplimientos. De ser necesario, proponen la modificación o eliminación de los existentes o la inclusión de nuevos. Estos mecanismos, se han documentado en: - Reglamento Interno del Trabajo - Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo - Código de Ética
I.5 Mejora Continua
I.5.1 Generalidades
La metodología de mejora continua del Sistema de Gestión EHS considera lo siguiente: a) La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras. b) El establecimiento de estándares EHS. c) La medición periódica del desempeño con respecto a los estándares
EHS. d) La evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares
EHS. e) La corrección y reconocimiento del desempeño. f) Los resultados de las auditorías g) Los resultados de las investigaciones de incidentes h) El análisis de datos i) Las acciones correctivas y preventivas j) La revisión por la dirección
II. Planificación y Aplicación
II.1 Diagnóstico
II.1.1 Línea Base
La Organización ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo del estado del Sistema de Gestión EHS tomando como referencia algún estándar reconocido como ISO 1004, OHSAS 18001, u otros. Esta evaluación es actualizada anualmente para determinar la evolución del sistema de gestión EHS.
II.1.2 Resultados de la
Línea Base
Los resultados de la evaluación de línea base y su actualización anual: - Son comparados con lo establecido en la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo y otros dispositivos legales pertinentes. - Sirven para planificar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión EHS. - Son accesibles a todos los trabajadores.
II.1.3 Planificación del
Sistema de Gestión
En la planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión EHS permite a la Organización: - Cumplir las disposiciones legales nacionales, los acuerdos
convencionales y otras derivadas de la práctica preventiva. - Mejorar el desempeño laboral en forma segura. - Mantener los procesos productivos de manera que sean seguros y
saludables y menos contaminantes. - Mantener la integridad del Sistema de Gestión cuando se planifican e
implementan cambios en éste.
127
Descripción
II.2 Fuente de Riesgos
Laborales y Ambientales
II.2.2 IPER
La Organización ha documentado, implementado y mantiene un o varios procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación de controles. Este procedimiento comprende: - Actividades rutinarias y no rutinarias; - Actividades para todas las personas que tienen acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes); - Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, que sean
proporcionados por la organización u otros; - Cambios o cambios propuestos en la Organización, sus actividades o
materiales; - Modificaciones al Sistema de Gestión EHS, incluyendo cambios
temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;
- Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación de riesgos e implementación de los controles necesarios;
- El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la organización, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.
II.2.2 Aspectos e Impactos
Ambientales
La Organización ha documentado, implementado y mantiene uno o varios procedimientos para: - Identificar los aspectos ambientales de sus procesos y productos que
pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o los procesos y productos nuevos o modificados; y
- Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente.
La Organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada.
II.2.3 Determinación de
Controles
La Organización tiene disposiciones para la gestión de riesgos laborales y ambientales: - Cuando se determinan controles, o se consideran cambios a los controles
existentes, se aplica la jerarquía de priorización para reducir los riesgos: a) Eliminación; b) Sustitución; c) Controles de ingeniería; d) Señalización/advertencias y/o controles administrativos; e) Equipos de protección personal.
- Se realiza un seguimiento y monitoreo de la implementación de los controles, incluyendo el tiempo y la responsabilidad, también con el costo, cuando corresponda
- Los trabajadores participan activamente en la actualización del IPER y determinación de controles
- Los trabajadores y contratistas son informados de los peligros, riesgos, aspectos, impactos y sus controles.
- Se desarrolla planes de implementación de los controles conforme a su criticidad
II.2.4 Actualización
La Organización actualiza la evaluación de riesgos laborales y ambientales: - Una vez al año como mínimo, - Cuando cambien las condiciones de trabajo, o - Cuando se hayan producido daños a la seguridad y salud en el trabajo
y/o al medio ambiente.
II.2.5 Participación de
trabajadores
La Organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimiento(s) para la participación de los trabajadores por su: - Participación apropiada en la identificación de fuentes de riesgos
laborales y ambientales y en la determinación de controles; - Participación apropiada en la investigación de incidentes; - Participación en el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos EHS; - Consulta donde hay cambios que afecten su seguridad y salud en el
trabajo; - Representación en asuntos seguridad y salud en el trabajo.
128
Descripción
II.3 Objetivos
II.3.1 Estableciendo
Objetivos
Los Objetivos EHS se ha formulado tomando en cuenta: - La legislación aplicable y otros requisitos que hayan suscrito. - Los riesgos laborales y ambientales. - Las opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y de
negocios, y la posición de las partes interesadas relevantes Los Objetivos EHS: - Están documentado formalmente. - Están desplegados en cada nivel relevante dentro de la empresa - Son coherentes con la Política EHS. - Son cuantificables donde se hayan identificado posibles o apropiados
indicadores de resultados - Son revisados anualmente tomando en cuenta
II.4 Programa de
gestión de seguridad y salud en el
trabajo
II.4.1 Estableciendo el
Programa de Gestión
Se ha definido un Programa de Gestión de EHS para cumplir con la Política de la Organización y alcanzar los objetivos: - Es aprobado por el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo dentro de
su ámbito de competencia. - Es validado por la Alta Dirección de la Organización - Existen objetivos medibles en relación a las actividades del Programa de
Gestión. - Se definen responsables de las actividades y del programa en general. - Se definen y controlan tiempos y plazos de cumplimiento - Se provee recursos humanos y económicos. - Está a disposición de los trabajadores. - Contempla procedimientos en caso de desviación.
II.4.2. Seguimiento al Programa de
Gestión
Al Programa de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se le hace seguimiento y revisión a intervalos regulares y planificados por el Responsable EHS, y ajustado cuando sea necesario, para asegurar que los objetivos y metas sean alcanzados. Los resultados del seguimiento y revisión del Programa de Gestión EHS: - Mensualmente es comunicado al Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo - Comunicado a todos los trabajadores relevantes en forma periódica. - La Alta Dirección participa en la revisión en forma regular. - Se documenta las medidas correctivas implementadas en caso de
desviación.
II.5 Poblaciones Especiales
II.5.1 Discapacitados
La Organización protege a los trabajadores que, por su situación de discapacidad, sean especialmente sensibles a los riesgos derivados del trabajo. Estos aspectos son considerados en: - La elaboración/actualización del IPER. - La adopción de medidas preventivas y de protección necesarias. La Organización aplica, en lo que corresponda, las disposiciones de la legislación internacional: OIT: - Convenio sobre la readaptación profesional y el empleo (personas
inválidas) (C159) - Recomendación sobre la readaptación profesional y el empleo (personas
inválidas) (R168) - Recomendación sobre la adaptación y la readaptación profesionales de
los inválidos (R99) CAN: - Decisión 584 - Sustitución de la Decisión 547, Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo - Resolución 957 - Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo
129
Descripción
II.5.2 Función de procreación
La Organización protege a los trabajadores que por la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales puedan verse afectados en sus funciones de procreación. Estos aspectos son considerados en: - La elaboración/actualización del IPER. - La adopción de medidas preventivas y de protección necesarias.
La Organización aplica, en lo que corresponda, las disposiciones de la legislación internacional: OIT: - Recomendación sobre la protección de la salud de los trabajadores (R97)
CAN: - Decisión 584 - Sustitución de la Decisión 547, Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo - Resolución 957 - Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo
II.5.3 Mujeres en periodo
de embarazo o lactancia
La Organización protege a las trabajadoras en período de embarazo o lactancia a la exposición a labores peligrosas, de conformidad a la ley de la materia. El enfoque de género es considerado en: - La elaboración/actualización del IPER. - La adopción de medidas preventivas y de protección necesarias.
Las trabajadoras en estado de gestación son transferidas a otro puesto que no implique riesgo para su salud integral, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de categoría. La Organización aplica, en lo que corresponda, las disposiciones de la legislación internacional: OIT - Protección de la maternidad: - Convenio sobre la protección de la maternidad (C183) - Recomendación sobre la protección de la maternidad (R191)
CAN: - Decisión 584 - Sustitución de la Decisión 547, Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo - Resolución 957 - Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo
II.5.4 Adolescentes
La Organización protege a los adolescentes de la realización de actividades insalubres o peligrosas que puedan afectar su normal desarrollo físico y mental, teniendo en cuenta las disposiciones legales sobre la materia. Estos aspectos son considerados para: - La realización de una evaluación de los puestos de trabajo que van a
desempeñar los adolescentes previamente a su incorporación labora a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo.
- La adopción de las medidas preventivas y de protección necesarias. La Organización aplica, en lo que corresponda, las disposiciones de la legislación internacional: OIT - Sobre trabajo infantil: - Convenio sobre la edad mínima (C138) - Recomendación sobre la edad mínima (R146) - Convenio sobre las peores formas de trabajo infantil (C182) - Recomendación sobre las peores formas de trabajo infantil (R190)
OIT - Protección de los niños y los menores - Convenio sobre el examen médico de los menores (industria) (C77) - Convenio sobre el examen médico de los menores (trabajos no
industriales) (C78) - Convenio sobre el examen médico de los menores (trabajo subterráneo)
(C124) - Recomendación sobre el examen médico de aptitud para el empleo de
los menores (R79) - Recomendación sobre las condiciones de empleo de los menores (trabajo
subterráneo) (R125) CAN: - Decisión 584 - Sustitución de la Decisión 547, Instrumento Andino de
Seguridad y Salud en el Trabajo - Resolución 957 - Reglamento del Instrumento Andino de Seguridad y
Salud en el Trabajo
130
Descripción
III. Implementación y Operación
III.1 Comité de
Seguridad y Salud en el
Trabajo
III.1.1 Generalidades
La Organización cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo: - Conformación Paritaria - Sesiona ordinariamente una vez al mes, en horario de trabajo y dentro de
las instalaciones de la organización. - Sesiona extraordinariamente:
o Para analizar los accidentes graves. o Cuando las circunstancias lo exijan.
- Registra y mantiene actualizado el Libro de Actas autorizado por el Ministerio del Trabajo los acuerdos y decisiones tomadas.
Las facultades y responsabilidades del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo están documentadas y actualizadas conforme a la legislación vigente. Según necesidad conforma Sub-Comités que trabajan coordinadamente con el Comité Central.
III.1.2 Representantes de los Trabajadores
Los Representantes de los Trabajadores: - Son elegidos mediante votación secreta y universal. - Cumplen con los requisitos:
o Ser trabajador a tiempo completo. o Tener 18 años de edad como mínimo.
- Son capacitados en temas de seguridad y salud en el trabajo. - Cumplen con las responsabilidades establecidas en la legislación vigente
y disposiciones internas. Participan activamente en la mejora del Sistema de Gestión EHS.
III.2 Competencia, Capacitación y
Toma de Conciencia
III.2.1 Competencia
La Organización define las competencias personales, profesionales y de género de los trabajadores, en materia de seguridad y salud en el trabajo. Estas son consideradas al momento de la asignación de las labores. La Organización se asegura que cualquier persona bajo su control que realice tareas que pueden impactar sobre la seguridad y salud en el trabajo y/o medio ambiente posee las competencias necesarias.
III.2.2 Identificación de necesidades de
Capacitación
La Organización cuenta con uno o varios procedimiento(s) para identificar las necesidades de entrenamiento y capacitación asociadas con los riesgos laborales y ambientales orientados a cumplir la legislación vigente: - Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de
seguridad y salud en el trabajo. - Impartir al trabajador capacitación apropiada y oportuna:
o Al momento de la contratación o Durante el desempeño de su labor o Cuando se produce cambios tecnológicos y/o en el puesto de
trabajo - Los trabajadores o sus representantes revisan el Plan de Capacitación y
formulan recomendaciones.
III.2.3 Implementación del
Plan de Capacitación
Se implementa el Plan de Capacitación EHS teniendo en cuenta que: - Se imparte por personal calificado en la materia. - Se realiza dentro de la jornada laboral. - Se documenta. A partir de los resultados de la evaluación de la eficacia se mejora el Plan de Capacitación EHS.
III.2.4 Evaluación de la
Eficacia
Se cuenta con uno o varios procedimiento(s) para la evaluación de la eficacia del Plan de Capacitación EHS documentando los criterios de evaluación y acciones a tomar en caso de desviación.
III. 2.5 Toma de
Conciencia
La organización cuenta con uno o varios procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su control sean conscientes de: - Asumir sus deberes y obligaciones relativos a EHS. - Las consecuencias, actuales o potenciales, de sus actividades de trabajo,
su comportamiento, y los beneficios que tiene en EHS el mejoramiento del desempeño del personal;
- Sus roles y responsabilidades e importancia en alcanzar conformidad con la política y estándares EHS y de los requisitos del sistema de gestión, incluyendo la preparación en emergencia y los requisitos de respuesta;
- Las consecuencias potenciales que tiene apartarse de los estándares especificados.
131
Descripción
III.3 Preparación y respuesta ante emergencias
III.3.1 Planes y
Procedimientos para Emergencias
La Organización ha elaborado uno o varios planes y procedimientos para: - Identificar las potenciales situaciones de emergencia y su impacto sobre
los trabajadores y en la comunidad. - Enfrentar y responder ante situaciones de emergencias.
La Organización revisa anualmente y modifica cuando sean necesarios los planes y procedimientos, en particular después de la ocurrencia de situaciones de emergencia. Los planes y procedimientos incluyen las acciones inmediatas a seguir para proteger a las personas dentro y fuera del lugar de trabajo.
III.3.2 Brigadas y Equipos
de Emergencia
La organización tiene implementado un sistema de comando de incidencias con funciones y responsabilidades documentadas. Anualmente se efectúa el re-entrenamiento de los miembros de la Brigada de Emergencia, de acuerdo a las competencias definidas por la Organización: incendios, primeros auxilios, evacuación, materiales peligrosos. La implementación, inspección, mantenimiento y disponibilidad del equipo de emergencia cumple con los requisitos legales: - La cantidad es suficiente para el tipo de riesgo de las instalaciones - El equipo se inspecciona y mantiene en forma regular conforme a los
estándares EHS. - Se le dan prácticas de repetición iniciales y apropiadas al personal para
un uso seguro y apropiado - La localización del equipo de emergencia está señalizada y de libre
acceso. - Las señales de evacuación son reconocibles en condiciones oscuras y
con humo.
III.3.3 Información de
Emergencia, Entrenamiento y
Prácticas
El personal es entrenado desde el momento de la contratación y en forma anual en base a los eventos específicos de la Organización y de la comunidad. El entrenamiento considera: - Dar instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave
e inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo - Que las personas encargadas de responder en el lugar de la emergencia
y fuera de él sepan cómo reaccionar durante una emergencia - Entregar información sobre emergencias a los contratistas y las visitas. Los simulacros son planificados y ejecutados sobre la base de eventos específicos de la Organización. Los simulacros comprenden todas las situaciones serias de emergencia Se evalúa los resultados de los simulacros.
III.4 Administración de Contratistas
III.4.1 Generalidades
Dentro del sistema de gestión EHS de la Organización se ha desarrollado uno o varios procedimientos para documentar los controles relacionados con: - las personas que prestan servicios - el personal bajo modalidades formativas laborales - los visitantes - los usuarios en el lugar de trabajo
III.4.2 Selección y
evaluación de contratistas
La Organización tiene establecido y documentado criterios para la selección y la evaluación de contratistas, incluyendo aquellos vinculados a EHS. En los contratos u otros documentos se ha establecido especificaciones, responsabilidades y obligaciones sobre seguridad y salud en el trabajo, así como penalidades por incumplimiento Los contratistas presentan antes de iniciar su trabajo un Programa de EHS.
III.4.3 Control de
Contratistas
La Organización implementa uno o varios procedimientos para el control efectivo de los contratistas: - La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la ley por
cada empleador. - La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad
y salud en el trabajo por parte de las empresas que destacan su personal. - La vigilancia que todos los trabajadores cuentan con el mismo nivel de
protección en materia de seguridad y salud en el trabajo. - La notificación al Ministerio de Trabajo los accidentes de trabajo,
incidentes peligrosos y las enfermedades profesionales del personal destacado en sus instalaciones.
- El control de acceso a las instalaciones - La autorización del trabajo cuando se ha cumplido con las disposiciones
de seguridad.
132
Descripción
III.5 Comunicación, Participación y
Consulta
III.5.1 Comunicación
La Organización implementa y mantiene un o varios procedimiento(s) para: - La comunicación interna entre los varios niveles y funciones de la
organización; - La comunicación con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo; - Recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de partes
externos interesados. La Organización informa a los trabajadores: a) A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional
e investigaciones en relación con los riesgos para la seguridad y salud en los puestos de trabajo.
b) A título personal, sobre los resultados de los informes médicos previos a la asignación de un puesto de trabajo y los relativos a la evaluación de su salud.
III.5.2 Participación y
Consulta
La Organización implementa y mantiene un o varios procedimientos para asegurar que los trabajadores y sus representantes son: a) Consultados:
o Antes de que se ejecuten los cambios en las operaciones, los procesos y en la organización del trabajo que puedan tener repercusiones en la seguridad y salud de los trabajadores.
o En la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría del Sistema de Gestión, incluido el análisis de los resultados de la misma.
b) Participan: o La consulta, información y capacitación en todos los aspectos de la
seguridad y salud en el trabajo. o La convocatoria a las elecciones, la elección y el funcionamiento del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. o El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a fin de
que ellos estén sensibilizados y comprometidos con el sistema. o La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos al
interior de cada unidad empresarial y en la elaboración del mapa de riesgos.
III.6 Control de las operaciones
III.6.1 Definiendo Controles
operacionales
La Organización determina las operaciones y actividades que están asociadas con los peligros y aspectos ambientales identificando donde la implementación de controles es necesaria para manejar los riesgos e impactos. Para esas operaciones y actividades, la Organización implementa y mantiene: - Controles operacionales, aplicables a la organización y sus actividades. - Controles relacionados con las adquisiciones, equipos y servicios; - Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia
podría llevar a desviaciones de la política y objetivos de EHS - Determinar criterios de operación donde su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política y objetivos EHS.
III.6.2 Evaluando
implementación de controles
operacionales
La Organización determina mecanismos para monitorear la eficacia de los controles operacionales implementados contemplando: - El cumplimiento de los parámetros establecidos (LMP’s, VMA’s, etc.) - El desempeño EHS
III.7 Gestión del
cambio
III.7.1 Generalidades
Se tiene documentado en uno o varios procedimientos los aspectos de seguridad y salud en el trabajo que se consideran para evaluar el diseño y los cambios en: - Las operaciones - Los procesos - La organización.
La evaluación se realiza antes se implemente el nuevo diseño o de los cambios. La Organización garantiza que los trabajadores han sido consultados acerca del nuevo diseño o de los cambios.
IV. Requisitos Legales y Otros
133
Descripción
IV.1 Requisitos
Legales y otros
IV.1.1 Identificación de
Requisitos Legales y otros
La Organización implementa y mantiene un o varios procedimientos para identificar y acceder los requisitos legales y otros requisitos de EHS que son aplicables, asegurándose que estos requisitos legales y otros requisitos son tomados en cuenta para mantener su sistema de gestión EHS. La Organización mantiene esta información actualizada. La Organización comunica la información relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a personas que trabajan bajo el control de la organización, y otras partes interesadas relevantes.
IV.1.2 Evaluar
Cumplimiento de Requisitos Legales
y otros
La organización implementa y mantiene un o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos aplicables. La Organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.
V. Verificación
V.1 Supervisión, monitoreo y
seguimiento de desempeño
V.1.1 Supervisión
La Organización a través de la supervisión busca: a) Identificar las fallas o deficiencias en el Sistema de Gestión EHS. b) Adoptar las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o
controlar los riesgos laborales y ambientales. c) Prever el intercambio de información sobre los resultados de EHS. d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de
prevención y control de riesgos laborales y ambientales se aplican y demuestran ser eficaces.
e) Servir de base para la adopción de decisiones que tengan por objeto mejorar la identificación de los peligros y el control de los riesgos, y el Sistema de Gestión EHS.
La Organización cuenta con personal formado en técnicas de supervisión eficaz que permite identificar oportunidades de mejora en el Sistema de Gestión EHS. Los miembros del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo participan activamente en las actividades de supervisión.
V.1.2 Monitoreo y Seguimiento
La Organización implementa y mantiene un o varios procedimientos para monitorear y medir el desempeño de EHS de forma regular. Estos procedimientos proporcionan: a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas para las necesidades
de la organización; b) Monitorear el grado de cumplimiento de los objetivos EHS c) Monitorear la efectividad de los controles operacionales; d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear la conformidad con
los criterios de seguridad y salud en el trabajo de programa(s), controles y criterios operacionales;
e) Acciones reactivas de desempeño para monitorear enfermedad, incidentes, y otra evidencia histórica de desempeño de EHS deficiente;
f) Registrar suficiente información y resultados del monitoreo y medición para facilitar la acción correctiva subsiguiente y acción de análisis preventivo.
Si se requieren equipos para monitorear y medir el desempeño, la organización mantiene procedimientos para la calibración y mantenimiento de estos equipos, cuando sea apropiado. Además mantiene registros de las actividades de calibración y mantenimiento así como de los resultados.
V.2 Salud en el
trabajo
V.2.1 Exámenes Médicos
Ocupacionales
La Organización realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los trabajadores (incluyendo adolescentes) de acuerdo a los riesgos asociados al puesto de trabajo con el apoyo de un médico especialista en salud ocupacional. Los resultados de los exámenes médicos son considerados para desarrollar Programas de Salud Ocupacional. Los trabajadores son informados: - A título grupal, de las razones para los exámenes médicos de salud
ocupacional. - A Título personal, sobre los resultados de los informe médicos relativos a
la evaluación de su salud. - Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.
134
Descripción
V.2.2 Vigilancia de la
Salud
La Organización tiene implementado el servicio de vigilancia de salud de los trabajadores para: a) Identificar y evaluar de los riesgos que puedan afectar a la salud en el
lugar de trabajo. b) Vigilar los factores del ambiente de trabajo y de las prácticas de trabajo
que puedan afectar a la salud de los trabajadores (incluye instalaciones sanitarias y comedores).
c) Asesorar sobre la planificación y la organización del trabajo (incluye el diseño de los lugares de trabajo, la selección, el mantenimiento y el estado de la maquinaria y de los equipos y sobre las sustancias utilizadas en el trabajo).
d) Participar en el desarrollo de programas para la mejora de las prácticas de trabajo, así como en las pruebas y la evaluación de nuevos equipos, en relación con la salud.
e) Asesorar en materia de salud, de seguridad e higiene en el trabajo y de ergonomía, así como en materia de equipos de protección personal y colectiva.
f) Vigilar la salud de los trabajadores en relación con el trabajo. g) Adaptar el trabajo a los trabajadores. h) Asistir en pro de la adopción de medidas de rehabilitación profesional. i) Colaborar en la difusión de información, en la formación y educación en
materia de salud e higiene en el trabajo y de ergonomía. j) Organizar los primeros auxilios y la atención de urgencia. k) Participar en el análisis de los accidentes del trabajo y de las
enfermedades profesionales. De acuerdo a los resultados de los servicios de seguridad y salud, se desarrollan e implementan programas de salud orientadas a atender las patologías predominantes dentro de la Organización así como prevenir la ocurrencia de nuevas patologías.
V.3. Accidentes,
incidentes, no conformidad,
acción correctiva y preventiva
V.3.1 Notificación de Accidentes y
Enfermedades Ocupacionales
La Organización informa al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo lo siguiente: a) Todo accidente de trabajo mortal (24 horas). b) Los incidentes peligrosos que pongan en riesgo la salud y la integridad
física de los trabajadores o a la población (24 horas). c) Cualquier otro tipo de situación que altere o ponga en riesgo la vida,
integridad física y psicológica del trabajador suscitado en el ámbito laboral.
Nota: Incluye al personal proveniente de cooperativas de trabajadores, de empresas de servicios, de contratistas y subcontratistas. Se ha documentado en uno o varios procedimientos las acciones, responsabilidades y plazos para la notificación de accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
135
Descripción
V.3.2 Investigación de
Incidentes
La Organización implementa y mantiene uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar accidentes de trabajo/ambientales, enfermedades ocupacionales, incidentes e incidentes peligrosos, de manera que: a) Se determine las deficiencias de seguridad y salud en el trabajo
encontradas y otros factores que puedan ser la causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes;
b) Identificar la necesidad de acción correctiva; c) Identificar la necesidad de acción preventiva; d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo; e) Comunicar los resultados de estas investigaciones.
Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes.
La Organización, conjuntamente con los representantes de los trabajadores, realizan las investigaciones de accidentes de trabajo y enfermedades siendo comunicados los resultados a la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas de prevención adoptadas. En el caso de accidentes mortales, interviene la autoridad administrativa. Esta investigación permite identificar los riesgos en la organización, las causas inmediatas, las causas básicas y cualquier diferencia del Sistema de Gestión EHS, con el fin de: a) Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al
momento del hecho. b) Determinar la necesidad de modificar dichas medidas. Las investigaciones deben permitir a la dirección de la Organización que la estrategia global del Sistema de Gestión EHS alcance los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema. Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo y a los trabajadores.
V.3.3 Acciones
correctivas y preventivas
La Organización implementa y mantiene uno o varios procedimientos para manejar las no conformidades actuales y potenciales y para tomar acción correctiva y preventiva. Los procedimientos definen los requisitos para: a) Identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar sus
consecuencias de EHS; b) Investigar la no conformidades, determinar sus causas y tomar acciones
para evitar su recurrencia; c) Evaluar la necesidad de acciones para prevenir no conformidades e
implementar acciones apropiadas designadas a evitar su ocurrencia; d) Registrar y comunicar los resultados de las acciones correctiva y
preventiva tomadas; y e) Revisar la efectividad de las acciones correctiva y preventiva tomadas. Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios, el procedimiento requiere que las acciones propuestas sean tomadas a través de la evaluación del riesgo previo a la implementación. Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades actuales o potenciales deben ser apropiadas a la magnitud de los problemas y estar en proporción con el riesgo encontrados. La Organización se asegura que cualquier cambio necesario que se genere de la acción correctiva y preventiva sea hecho en la documentación del sistema de gestión EHS.
136
Descripción
V.4 Auditorias
V.4.1 Planificación y Ejecución de
Auditorias
La Organización realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y ambientales. El programa de auditoria debe planearse, establecerse, implementarse y mantenerse por la organización, basado en los resultados de la valoración del riesgo de las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas. El procedimiento de auditoria define: a) las Responsabilidades, competencias, y requisitos para planear y
conducir auditorías, reportar resultados y guardar los registros asociados; y
b) La determinación de los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y realización de auditorías debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría. En la consulta sobre la selección del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes. Las auditorías deben permitir: - A la dirección de la Organización que la estrategia global del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo alcance los fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema. Sus resultados deben ser comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo y a los trabajadores.
- Que se identifiquen las causas de su disconformidad con las normas pertinentes o las disposiciones de dicho sistema, con miras a que se adopten medidas apropiadas, incluidos los cambios en el propio sistema.
VI. Control de la Información y Documentación
VI.1 Documentación
VI.1.1 Documentos
exigidos
La Organización cuenta con los siguientes documentos: - Política y objetivos EHS - Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo entregado a cada
trabajador - IPER - Aspectos e Impactos Ambientales - Mapa de riesgos publicado en lugar visible
Programa de Gestión EHS - Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo - Libro de actas del Comité autorizado por el Ministerio del Trabajo
Los documentos son revisados periódicamente adecuándolos a los cambios organizacionales, de procesos y legales.
VI.1.2 Control de
documentos
La Organización implementa la documentación del Sistema de Gestión EHS. Estos documentos deben ser controlados, pudiendo estos ser llevados a través de medios físicos o electrónicos, y deben estar actualizados y a disposición de los trabajadores y de la autoridad competente. La organización implementa y mantiene uno o varios procedimientos para: a) Aprobar documentos para aceptación previa a su emisión; b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente; c) Asegurar que los cambios y el estado de la revisión actual de
documentos sean identificados; d) Asegurar que las versiones pertinentes de documentos aplicables están
disponibles en los puntos de uso; e) Asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente
identificables. f) Asegurar que los documentos de origen externo determinados por el
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo sean identificados y su distribución controlada; y
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicar la identificación apropiada de ellos si son retenidos por algún propósito.
Los estándares para la gestión EHS se revisan periódicamente a fin de obtener mayor eficacia y eficiencia en el control de los riesgos.
137
Descripción
VI.2 Información
VI.2.1 Registros exigidos
La Organización cuenta con los siguientes registros: - Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales por cada
trabajador - Registro de exámenes médicos - Registro de investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada
caso - Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores
de riesgo ergonómico - Registro de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad - Estadísticas de seguridad y salud - Registro de EPP y emergencia - Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia. Los registros son conservados de acuerdo lo establecido por la legislación vigente.
VI.2.2 Control de registros
La Organización implementa y mantiene los registros del Sistema de Gestión EHS, pudiendo estos ser llevados a través de medios físicos o electrónicos. Estos registros deben estar actualizados y a disposición de los trabajadores y de la autoridad competente, respetando el derecho a la confidencialidad. La Organización implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación, retención y disposición de los registros. Los registros deben ser legibles, identificables y trazables
VII. Revisión por la Dirección
VII.1 Revisión por la
dirección
VII.1.1 Generalidades
La Dirección de la Organización revisa el sistema de gestión EHS, anualmente o con una frecuencia, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuos. Se mantienen los registros de las revisiones por la dirección.
VII.1.2 Información de
entrada
Los elementos de entrada a la revisión de la dirección deben incluir: a) a) Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa. b) Los resultados del IPER y Aspectos e Impactos ambientales. c) Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia. d) La investigación de accidentes, enfermedades e incidentes relacionados
con el trabajo. e) Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la Organización. f) Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud en el trabajo y de
cualquier miembro de la Organización en pro de mejoras. g) Los cambios en las normas legales. h) Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus respectivas medidas
de recomendación, advertencia y requerimiento. i) Los acuerdos convencionales y actas de trabajo. j) Resultados de la evaluación de conformidad con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscribe. k) Resultados de participación y consulta. l) Comunicación(es) relevante de partes interesadas externas, incluyendo
quejas. m) Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas.
VII.1.3 Resultados
Los resultados de la revisión por la dirección son consistentes con el compromiso de mejora continua e incluye cualquier decisión y acción relacionada con el posible cambio de: a) Desempeño de seguridad y salud en el trabajo; b) Política y objetivos; c) Recursos; y d) Otros elementos del sistema de gestión EHS. Los resultados de la revisión por la dirección son puestos en conocimiento de los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
138
ANEXO 4 INSTALACIONES PRODUCTIVAS Y ADMINISTRATIVAS DE LA
PLANTA PUENTE PIEDRA
139
ANEXO 5 PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
140
ANEXO 6 RESULTADOS DE LOS MONITOREOS AMBIENTALES
2010 – 2011
Calidad de Aire
Periodo Punto de Muestreo
Fecha
Parámetros 3)
PM10 HCT SO2 NO2 CO
I Semestre 2010
E1 (Barlovento [CA-1]) 10/02/2010
11/02/2010
145,5 < 0,05 0,87 3,06 1150
E2 (Sotavento [CA-2])
134,9 < 0,05 0,80 2,87 1150
II Semestre
2010
E1 (Barlovento [CA-1]) 25/08/2010
26/08/2010
53,6 3,9 0,3 3,4 5,7
E2 (Sotavento [CA-2])
90,0 10,2 2,0 9,1 11,5
I Semestre
2011
E1 (Barlovento [CA-1])
24/02/2011
25/02/2011
134,8 <0,347 47 14 <572,6
E2 (Sotavento [CA-2])
114,4 31,56 <3 14 2
155,4
II Semestre
2011
E1 (Barlovento [CA-1]) 22/08/2011
23/08/2011
15,4 9,8 13,2 42,0 3,4
E2 (Sotavento [CA-2])
31,0 10,8 14,6 51,4 2,9
ECA para Aire 1501 1002 802 2001 30 0001
Nota: 1 Decreto Supremo N° 074-2001-PCM.
2 Decreto Supremo N° 003-2008-MINAM.
141
Ruido Ambiental y Ruido Ocupacional
Periodo Fecha
Niveles de Ruido (dBA)
Equivalente LAeqT P7 P8
P1 P2 P3 P4 P5 P6
I Semestre 2010 11/02/2010 52,8 54,9 54,9 60,1 58,4 62,0 86,6 81,4
II Semestre 2010 25/08/2010 49,1 63,2 51,6 53,4 55,6 55,8 83,6 81,4
I Semestre 2011 24/02/2011 68,7 61,2 59,4 58,7 61,4 56,3 83,3 79,8
II Semestre 2011 23/08/2011 66,5 61,6 55,1 50,1 56,5 50,6 84,4 81,0
ECA para Ruido
(Zona Industrial) 80,0 - -
Límite para ambiente de trabajo (Tiempo de exposición 8 h/d)
- - - - - - 85,0
Puntos de Medición: P1: Límite de propiedad (Calle Santa Josefina)
P2: Puerta principal (Calle Santa Josefina)
P3: Esquina Calle Santa Josefina y Calle San Genaro
P4: Esquina interna Calle San Genaro (Calle 17)
P5: Esquina Calle San Luis y Calle San Genaro (Calle 17)
P6: Límite de propiedad (Calle San Luis)
P7: Centro de Planta de Sólidos.
P8: Centro de Planta de Líquidos.
142
Efluentes Líquidos
Periodo Fecha Estación
Nº Ubicación
Temp (ºC)
pH AyG
(mg/l) SST
(mg/l)
Sólidos Sed.
(ml/l/h)
DBO5 (mg/l)
DQO (mg/l)
Fenoles (mg/l)
Fósforo Total (mg/l)
I Semestre 2010 10/02/2010
EL-1
Última caja de registro hacia la red de alcantarillado de Sedapal.
28,9 7,98 21,3 69,4 < 0,2 798,8 1120,0 0,2910 0,12
II Semestre 2010
26/08/2010 20,9 8,07 20,0 80,0 1,5 740,0 780,0 0,26 6,26
I Semestre 2011 24/02/2011 27,8 8,07 13,5 55,0 <0,5 175,0 271,0 <0,001 3,01
II Semestre 2011
23/08/2011 20,0 7,61 36,0 267,2 2,0 304,52 552,34 0,065 4,90
Límite Permisible(1) 35 5 – 8,5
100 - 8,5 1 000 - - -
Valor Maximo Admisible(2) 35 6 – 9 100 500 8,5 500 1000 - -
Límite Permisible(3) - - - - - - - 0,5 5,0
Nota: (1) Decreto Supremo Nº 28-60-SAPL Reglamento de Desagües Industriales. (2) Decreto Supremo Nº 021-2009-VIVIENDA, Valores máximos admisibles de aguas residuales no domésticas en el sistema
de alcantarillado sanitario.
(3) IFC/BM Corporación de Finanzas Internacional del Banco Mundial. General Environmental Guidelines (01-07-98)
