..•. ~

DIEU LE•

" ? '

CONG TY CO PHAN

TAP DOAN PAN•(Dtr(YCsua aJi va thong qua theo Nghi Quy~t Dai Mi a6ng cJ dong s6

01-0412017/NQ-DHDCD ngay 22 thang 04 ndm 2017)

- 1 -

MVCLVCI. DlNH NGHiA cAc THU,;. T NGU TR ONG DIEU Le 5

Di€u 1. Dinh nghia 5

II. TEN, HiNH TH(J'C, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DIEN VATHOI HAN HOAT DONG CUA CONG TY 6

Di€u 2. Ten, hlnh thirc, tru SCt, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han heat d9ng cua

Cong ty 6

m. MlJC TIEU, PHAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CUA CONG TY 6Di€u 3. Muc tieu hoat d9ng cua Cong ty 6

Di€u 4. Pham vi kinh doanh va heat d9ng 7

rv. v6N D1:Eu LB, co PHAN 7.). ;. .). IA l ). 7D1eu 5. Von dieu e.co phan .

Di€u 6. Chung chi c6 phi€u 8

Di€u 7. Chirng chi chirng khoan khac 9

Di€u 8. Chuyen nhuong c6 ph§n 9

Di€u 9. Thu hbi c6 ph§n 9

v. co cAu To cmrc, QUAN LY VA KIEM soxr 10Di€u 10. Ca du t6 chirc quan ly 10

VI. co DONG v A DAI HOI DONG co DONG 10E>i€u11. Quyen cua c6 dong I0

E>i€u12. Nghia vu cua c6 dong 11

Di€u 13. Dai hoi dbng c6 dong 11.). Q ). ' •A • • A' ). ;. ADieu 14. uyen va nhiern vu cua D?• hQ1dong co dong 13

Di€u 15. Cac d?i dien duce uy quyen 14

E>i€u16.Thay dfJi cac quyen 15

E>i€u17. Trieu t~p Dai hQi dbng c6 dong, chuong trlnh hop, va thong bao hop Dai h9i dbng

c6 dong 15

D •). 18 c' d•). ki A • J. ' • A• ). ;. Aieu . ac reu ten tien hanh hop D?• hQt dong co dong 16

Di€u 19. Th~ thirc ti~n hanh hop va bi€u quyet tai Dai hc)i u6ng c6 dong 17). , ' .

Dieu 20. Thong qua quyet dinh cua Dai h9i dong co dong 19

Di€u 21. Th~m quyen va th€ thirc lfiy y ki€n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quyet dinh

cua Dai h9i dbng c6 dong············································································ 19E>i€u22. Bien ban hop Dai h9i dbng c6 dong 20

E>i€u23. yeu du huy bo quyet dinh cua Dai h9i dbng c6 dong 21

VU. HOI DONG QUAN TR_J 21E>i€u24. Thanh phan va nhiem ky cua thanh vien H9i dbng quan tri 21.). Q ). ' •A • A' ). • •Dieu 25. uyen han va nhiern vu cua H91 dong quan tn 22

Di€u 26. Chu tich, Ph6 Chu tich H9i dbng quan tr] 25

.c.Pl

II~~p

HT

2

Di~u 27. Thanh vien H(Hd6ng quan tri thay th€ 25

D•A 28 C' ~ h . Hoid~ . . 25ieu . ac cuoc QP cua QI ong quan trj .

VIII. TONG GIAM DOC, CAN BO QUAN LY KHAC v A THU KY CONG TY ..29Di~u 29. T6 chirc b() may quan ly 29

Di€u 30. Can b() quan ly 29

Di€u 31. Bf>nhiem, mi~n nhiem, nhiem vu va quyen han cua T6ng giarn d6c 29

Di€u 32. Thu ky Cong ty 31

IX. BAN KIEM soxr 31Di€u 33. Thanh vien Ban kiern soat 31

Di€u 34. Ban kiern soat 32

X. NHIJ;:Mvu CUA THANH VIEN HOTDONG QUAN TRl, THANH VIEN BANKIBM so AT, TONG GIAM Doc vA cAN BO QUAN LY 33

Di€u 35. Trach nhiern dn trong cua Thanh vien Hoi d6ng quan tr], T6ng giam d6c va can

b9 quan Iy 33

Di€u 36. Trach nhiern trung thuc va tranh cac xung d()t v€ quyen loi 33

Di~u 37. Trach nhiem v€ thiet hai va b6i thuong 35

XI. QUYEN DIBU TRA so sxcn vA HO so CONG TY , 35Di€u 38. Quyen di€u tra s6 sach va h6 SO" ••...••••.•••••••••..•••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••.•••••••••••• 35

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN 36Di€u 39. Cong nhan vien va cong doan 36

Xlll. PHAN CHIA LQI NHUAN 36Di~u 40. C6 tire 36

Di€u 41. Cac v§n d€ khac lien quan d€n phan ph6i loi nhuan 37

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QuY DlfTRU, NAM TAI CHINH VA Hi;:THONG KE TOAN 37

Di€u 42. Tai khoan ngan hang 37

Di€u 43. Quy du trii b6 sung v6n di€u I~ va cac loai quy khac 37

Di€u 44. Nam tai chinh 38

Di€u 45. H~ th6ng k€ toan 38

xv. BAO cAo THUONG NIEN, TRACH NHIBM CONG BO THONG TIN,THONG BAO RA CONG CHUNG 38

Dieu 46. Bao cao hang narn, sau thang va hang quy 38

Di€u 47. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung 39

XVI. KIBM TOAN CONG TY 39Di€u 48. Ki€m toan 39

XVII. CON oAu 39Di€u 49. Con d§u 39

XVIII. CHAM OUT HOAT DONG vA THANH Ly .40Di~u 50. Cham dirt hoat dong 40

Di€u 51. Truong hop bS t~c gica cac thanh vien H()i d6ng quan tr] va c6 dong .40

3

E>i€u52. Thanh ly 40

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ .41E>i€u53. Giai quy€t tranh ch~p n9i bQ .41

XX. BO SUNG VA SUA E>OIE>IBULE .41• ~ ;. ' • ;. • • ~ A •Dieu 54. Bo sung va sira do1 Dieu I~ 41

XXL NGA y HJi;:U LV'C 42E>i€u55. Ngay hieu lire 42

E>i€u56. Ch fr ky cua nguoi dai dien theo phap Ju~t cua Cong ty 42

..'''

4

PllANMOI>AU

E>i€u I~ nay cua Cong ty C6 phan T~p doan PAN (diroi day goi la "Cong ty") duce xay

dung can ctr vao Luat Doanh nghiep va E>i€u I~ mftu ban hanh kern theo Thong tu

121/2012/TT-BTC ngay 26 thang 07 nam 2012 cua B9 Tai chinh Quy dinh v€ quan tri

cong ty ap dung cho cac cong ty d?i chung. E>i€u I~, cac quy dinh cua Cong ty, cac nghi

quyet cua Dai h(>id6ng C6 dong va Hoi d6ng Quan tri da diroc thong qua mot each hop I~

phu hop voi quy djnh cua phap luat se Ia nhirng quy t~c va quy dinh rang buoc d€ ti€n hanh

heat d(>ngkinh doanh cua Cong ty.

E>i€u I~ nay cua Cong ty diroc sira d6i va thong qua tai CUQC hop Dai h<)i d6ng c6 dong

thuong nien vao ngay 22/04/2017.

I. DJNHNGHiAcAc THU~T NGUTRONGDIEUL~

Di~u 1. Djnh nghia

I. Trong E>i€uI~ nay, nhirng thuat ngir diroi day se duce hi€u nhir sau:

a. "V6n di€u I~" la t6ng gia tri menh gia c6 ph§n da ban va quy dinh tai E>i€u5 cua

E>i€uI~ nay;

b. "Luat Doanh nghiep" c6 nghTa la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duce

Qu6c h(>ithong qua ngay 26 thang 11nam2014;

c. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty diroc dp Giay chung nhan dang ky kinh

doanh l§n d§u;

d. "Can b(>quan If' la T6ng giam d6c, Ph6 t6ng giarn d6c, K€ toan tnrong, va cac

vi tri quan ly khac trong Cong ty diroc H(>id6ng quan tr] phe chuan;

e. "Ngiroi c6 lien quan" la ca nhan hoac t6 chirc diroc quy dinh tai Khoan 17 E>i€u

4 cua Luat Doanh nghiep;

f. "Thai han heat d()ng" la thoi han heat d()ng cua Cong ty duce quy dinh tai E>i€u

2 cua E>i€ul~ nay va thoi gian gia han (n~u c6) duce Dai h(>id6ng ed dong cua

Cong ty thong qua bang nghi quyet.

g. "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa h9i Chu nghTa Vi~t Nam.

2. Trong E>i€u I~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khac

se bao glim ca nhirng sira d6i hoac van ban thay th~ cluing.

3. Cac tieu d~ (chuong, di€u cua E>i€u l~ nay) duce sir dung nh~m thuan tien cho vi~c

hi€u n(>idung va khong anh huong toi n()i dung cua E>i€uI~ nay;

4. Cac nr hoac thuat ngfr da duoc dinh nghTa trong Luat Doanh nghiep (neu khong rnau

thuftn voi chu th€ hoac ngir canh) se co nghTa tirong ti! trong E>i€uI~ nay.

5

II. TEN, HiNH TmJC, TRV SO, cm NllANH, v AN PHONG J)~I DI~N v ATHOI ~ HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thirc, try s<Y,chi nhanh, van phOng d~i di~n va thOi han hoat dQng

cua Cong ty

1. Ten Cong ty

Ten tieng Vi~t: CONG TY co PHAN TAP DOAN PA

Ten giao djch: THE PAN GROUP JSC

Ten vi€t tit: THE PAN GROUP

2. Cong ty la cong ty c6 phan c6 tu each phap nhan phu hop voi phap luat hien hanh cua

Viet Nam.

3. Tr\1 so dang ky cua Cong ty la:Lo A 1-9, duong VL3, KCN VTnh L(>c 2, xs Long Hi~p, Huy~n Ben Ll'.rc,

Tinh Long An.

Di~n thoai: (0272)3630218 Fax:(0272)3630217

Email: info@thepangroup.vn Website: www.thepangroup.vn

4. Chu tich Hoi d6ng quan tri la dai dien theo phap luat cua Cong ty.

5. Cong ty c6 th€ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d€

thuc hien cac muc tieu heat d(>ng cua Cong ty phu hop voi ngh] quyet cua Hoi d6ng

quan tr] va trong pham vi luat phap cho phep.

Tai thoi di~m thong qua DiSu I~ nay, Cong ty da thanh l~p cac chi nhanh, cira hang

giao dich sau:

Ten chi nhanh:

Dia chi:

Chi nhanh Ha N(>i- Cong ty C6 phfrnT~p doan PAN.

Tfrng 15, toa nha ICON 4, 243A De La Thanh, Phuong Lang

Thuong, Quan D6ng Da, Thanh ph6 Ha Noi, Vi~t Nam

6. Tnr khi charn dirt hoat d(>ng tnroc thoi han theo Khoan 2 cua Chuong XVIII.DiSu 50

va DiSu 51 cua DiSu I~nay, thoi han hoat d(>ng cua Cong ty se b~t dfru tu ngay thanh

l?p va la VO thoi han.

ID. MVC TIEU, P~ VI KINH DOANH VA HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 3. Myc tiCu hoat d9ng ciia Cong ty1. Linh V\J"C kinh doanh cua Cong ty la:

TT Ten nganh Ma nganh

l Hoar dong tu van quan ly (tnr tu van tai chfnh) 7020

2 INghien ciru thi tnrong va tharn do du lu?n 7320

3 IHo~t d<)ng h6 tro dich vu tai chfnh chua OUQ"C phan vao dau 6619

Chi ti€t: Tu vAn dfru tu (tnr tu vAn tai chfnh)

4 l-Io~t d<)ng dich v1,1trong trot 0161

6

5 Hoat d()ng dich Yl,1chan nuoi 0162

6 IE-Io?td()ng dich v1,1sau thu hoach 0163

7 [Irong trot, chan nuoi h6n hop (khong hoat d()ng tai tru so) 0150

8 IV~sinh chung nha cira 8121

Chi ti€t: Dich YI,!v~ sinh nha cira

(Doanh nghiep c6 von dau tu mroc ngoai co trach nhiem thuc hien thu Nganh nghetuc dfru tu theo quy dinh cua Luat E>frutu va Phap lu~t c6 lien quan) chua khop

mii vai H?thong nganhkinh ti Vi?t

Nam

2. M1,1ctieu thanh l?p Cong ty: Huy d()ng va sti dung c6 hieu qua cac nguon v6n cho

heat d()ng dfru tu, kinh doanh nham muc tieu mang lai lei nhuan t6i da hop phap; tao

cong an viec lam 6n dinh cho nguoi lao d()ng; tang c6 tire cho cac c6 dong; thuc hien

nghia Yl,1thu€ Va cac nghla V\Jtai chfnh khac theo qui dinh CUaphap luat,Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat d(}ngI . Cong ty diroc phep l?p k€ hoach va ti€n hanh t~t ca cac heat d()ng kinh doanh theo

quy dinh cua Gi~y chirng nhan dang ky kinh doanh va E>iSu I~ nay phu hop voi quy

dinh cua phap lu?t hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hop d€ dat duce cac

rnuc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co th€ ti€n hanh hoat d()ng kinh doanh trong cac linh vuc khac OlTQ'Cphap

lu?t cho phep va diroc Dai h9i dcSngc6 dong thong qua.

IV. VON DIEU Li::, CO PHAN

D.,l, s vs d.,l, IA A h,l,reu . on ieu ~' co p an1. V6n diSu l~ cua Cong ty la: 1.177.236.300.000 d6ng (B~ng chit: M9t nghin m9t

tram bay muoi bay ty, hai tram ba rmroi sau trieu, ba tram nghin dcSng);

T6ng s6 v6n diSu I~ cua Cong ty duoc chia thanh 117.723.630 c6 phfrn v6'i rnenh

gia la 10.000 d6ng/c6 phan.

2. Cong ty c6 th€ tang v6n diSu l~ khi diroc Dai h()i dcSngc6 dong thong qua va phu hop

voi cac quy dinh cua phap luat.

3. T~t ca cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua DiSu I~ nay la c6 phfrn ph6

thong. Cac quyen va nghia Yl,1kern theo c6 phan ph6 thong duoc quy dinh tai E>iSu

11, VI.E>iSu 12 cua DiSu I~ nay.

4. Cong ty c6 th€ phat hanh cac loai c6 phfrn uu dai sau khi c6 su chap thuan cua Dai

hoi dcSngc6 dong va phu hop voi cac quy dinh cua phap lu~t.

5. Cong ty co th€ phat hanh c6 phfrn voi gia tra g6p thanh nhieu dot. Ky d€n han tra g6p

va s6 ti€n tra dinh k:Yphai diroc xac dinh tai thoi di€m phat hanh c6 phan.

7

6. cs phftn ph6 thong phai duce uu tien chao ban cho cac c6 dong hien hflu theo ty I~tirong (mg voi tY I~ scr hC'ruc6 phftn ph6 thong cua ho trong Cong ty, tnr tnrong hopDai h()i d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao viec chao ban c6 phftn,trong thong bao phai neu ro s6 cf>phftn duoc chao ban Va thoi han dang ky mua phu

hop (t6i thieu hai rmroi (20) ngay lam viec) dS c6 dong co thS dang ky mua. se c6phftn c6 dong khong dang ky mua hSt se do Hoi d6ng quan tr] cua Cong ty quyetdinh. Hoi d6ng quan tri co thS phan ph6i s6 c6 phftn do cho cac d6i nrong theo cacdiSu kien va each thirc ma Hoi d6ng quan tr] thfry la phu hop, nhung khong duce bans6 c6 phan do theo cac diSu kien thuan loi hon so vci nhirng diSu kien da chao bancho cac c6 dong hien hiru, trir tnrong hop Dai h()i d6ng c6 dong chap thuan khac

hoac trong tnrong hop c6 phan duce ban qua S6' Giao dich Cht'.rngkhoan.7. Cong ty co thS mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh (kS ca c6 phftn uu dai

hoan lai) theo nhirng each thirc duce quy dinh trong DiSu I~ nay va phap lu~t hienhanh. c6 phftn ph6 thong do Cong ty mua lai la c6 phieu quy va H()i d6ng quan tri cothS chao ban theo nhfrng each thirc phu hop voi quy dinh cua DiSu l~ nay va LuatChirng khoan va van ban huong d~n lien quan.

8. Cong ty co thS phat hanh cac loai cht'.rngkhoan khac khi duoc Dai h()i d6ng c6 dongnhfrt tri thong qua bang van ban va phu hop voi quy dinh cua phap lu~t vs chirngkhoan va thi tnrong cht'.rngkhoan.

Di~u 6. Chung chi cA phi~ul. ce dong cua Cong ty diroc dp chtrng chi hoac chirng nhan c6 phieu nrong (mg voi

s6 c6 phftn va loai c6 phftn scr hiru, trir tnrong hop quy dinh tai Khoan 7 cua DiSu 6.2. Cht'.rng chi c6 phieu phai co dfru cua Cong ty va chir ky cua dai dien theo phap lu~t

cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chung chi c6 phieu phai ghi ros6 luong va loai c6 phieu ma c6 dong n~m girr, ho va ten ngiroi n~m giu (nSu la c6phieu ghi danh) va cac thong tin khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep. M6ichirng chi c6 phieu ghi danh chi dai dien cho mot loai c6 phftn.

3. Trong thoi han ba rmroi (30) ngay kS tu ngay n()p dfty du h6 SO' dS nghi chuyen quyensa hiiu c6 phftn theo quy dinh Cua Cong ty hoac trong thoi han hai (02) thang (hoacc6 thS lau hon theo diSu khoan phat hanh quy dinh) kS nr ngay thanh toan (tfty du tiSnmua c6 phan theo nhir quy dinh tai pmrong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, nguoisa hiru s6 c6 phftn se duce cfrp chirng chi c6 phieu. Ngtroi sc hiiu c6 phftn khong phaitra cho cong ty chi phi in cht'.rngchi c6 phiSu hoac bfrt ky mot khoan phi gl.

4. Truong hop chi chuyen nhirong mot s6 c6 phan ghi danh trong mot cht'.rng chi c6phieu ghi danh, chung chi cu se bi huy b6 va chirng chi moi ghi nhan s6 c6 phan conlai se duoc cfrp mi€n phi.

5. Truong hop chirng chi c6 phieu ghi danh bi hong ho?c bi tAy xoa hoac bi danh mat,mfrt dp hoac bi tieu huy, ngiroi so hfru c6 phieu ghi danh d6 co thS yeu du diroc cfrpchirng chi c6 phieu rnoi voi di6u kien phai dua ra b~ng chirng v8 vi~c so·hfru c6 phanva thanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.

8

6. Nguoi so hflu chirng chi c6 phieu vo danh phai ti! chiu trach nhiern v€ viec bao quanchimg chi va cong ty se khong chiu trach nhiern trong cac tnrong hop chirng chi naybi mfrtdp hoac bi su dung voi muc dich IU-adao.

7. Cong ty c6 th€ phat hanh c6 phfrnghi danh khong theo hinh thirc chirng chi. H9i d6ngquan tri c6 th€ ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phan ghi danh (theo hinhthirc clurng chi hoac khong chirng chi) diroc chuyen nhirong ma khong b~t buoc phaic6 van ban chuyen nhirong. H9i d6ng quan tri c6 th€ ban hanh cac quy dinh v€ chirngchi va chuyen nhirong c6 phfrn theo cac quy dinh cua Lu~t doanh nghiep, phap luat v€chirng khoan va th] tnrong chirng khoan va Di€u I~nay.

Di~u 7. ChU'Og chi chU'Og khoan khacChung chi trai phieu hoac cac chirng chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnr cac thir chaoban, cac chirng chi tarn thoi va cac tai li~u nrong nr), se duce phat hanh c6 dfru va chir kym~u cua dai dien theo phap lu~t cua Cong ty.Di~u 8. Chuyen nhuong ca phAn1. Tfrt ca cac c6 phfrnd€u c6 th€ diroc ti! do chuyen nhuong tnr khi Di€u l~ nay va phap

lu~t c6 quy dinh khac. C6 phi€u niern y€t tren Sa Giao dich Chung khoan se ducechuyen nhirong theo cac quy dinh cua phap lu~t v€ chirng khoan va thi tnrong chirngkhoan cua S&Giao djch Chung khoan.

2. CfJ phfrn chira duce thanh toan dfry du khong diroc chuyen nhuong, khong duochirong cac quyen 19i lien quan nhir quyen nhan c6 tire, quyen nh~n c6 phieu phathanh d€ tang v6n c6 phfrn ru nguon v6n chu so hfru, quyen mua c6 phieu rnoi chaoban.

f) .;i_ 9 Th h;i_. z h;i_ICU . u 01 co p an

1. Truong hop c6 dong khong thanh toan dfry du va dung han s6 ti€n phai tra mua c6phieu, H9i d6ng quan tr] thong bao va c6 quyen yeu du c6 dong d6 thanh toan s6ti€n con lai cung vci lai sufrt tren khoan ti€n d6 va nhtrng chi phf phat sinh do vieckhong thanh roan dfrydu gay ra cho Cong ty theo quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thoi han thanh toan moi (t6i thi€u la bay(07) ngay k€ tir ngay giri thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi rotnrong hop khong thanh toan theo dung yeu du, s6 c6 phfrnchira thanh toan h€t se bithu h6i.

3. Truong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong duce thirc hien, tnroc khithanh toan dfrydu tfrt ca cac khoan phai nop, cac khoan lai va cac chi phi lien quan,H9i d6ng quan tri c6 quyen thu h6i s6 c6 phfrn d6. H9i d6ng quan tri co th€ chapnh~n viec giao n9p cac c6 phfrn bi thu h6i theo quy dinh tai cac Khoan 4, 5 va 6 Di€u9 va trong cac tnrong hop khac diroc quy dinh tai Di€u l~ nay.

4. cs phan bi thu h6i se tr6 thanh tai san cua Cong ty. H9i d6ng quan tr] co th€ tnrc tiephoac uy quyen ban, tai phan ph6i hoac giai quyet cho ngiroi da so hiru c6 phfrnbi thuh6i hoac cac d6i nrong khac theo nhtrng di€u kien va each thirc ma Hoi d6ng quan tr!thfiy la phu hop.

9

.[

5. ce dong n~m gifr c6 ph§n bi thu h6i se phai tir bo tu each c6 dong d6i voi nhirng c6

phan do, nhung v§n phai thanh toan t§t ca cac khoan ti€n c6 lien quan cong voi ti€n

lai theo cy I~ (khong qua 9% m9t narn) vao thoi diem thu h6i theo quyet dinh cua Hoid6ng quan tr] ke tu ngay thu h6i cho d€n ngay thuc hien thanh toan. H()i d6ng quantri c6 toan quyen quyet dinh viec cirong ch€ thanh toan toan b() gia tr] c6 phieu vao

thoi diem thu h6i hoac c6 the mi~n giam thanh toan mot phan hoac toan b() s6 ti€n

d6.

6. Thong bao thu h6i s~ duoc gfri den nguoi n~m giif c6 ph§n bi thu h6i truce thoi diem

thu h6i. Viec thu h6i v§n c6 hieu lire ke ca trong tnrong hop c6 sai s6t hoac b§t dn

trong viec giri thong bao.

v. co cAu TO cmrc, QUAN LY vAKIEM soAT

Di~u 10. CO'du ta clurc quan lyCa du t6 chirc quan ly cua Cong ty bao gom:a. Dai hQi d6ng c6 dong;

b. Hoi d6ng quan tri;

c. T6ng giam d6c;

d. Ban kiem scat.

VI. CO DONG VA D~ HQI DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~n ciia ca dong1. c6 dong Ja nguoi chu s& hiru Cong ty, c6 cac quyen va nghia Vl,J nrong irng theo s6

c6 ph~n va loai c6 ph§n ma ho so htru. cs dong chi chiu trach nhiem v€ no va cac

nghia Vl,J tai san khac cua Cong ty trong pharn vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.2. Ngiroi n~m gifr c6 ph§n ph6 thong c6 cac quyen sau:

a. Tham gia cac Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bieu quyet true ti€p

hoac thong qua dai dien duce uy quyen;

b. Nhan c6 tire;

c. Tµ do chuyen nhirong c6 ph§n da diroc thanh toan d§y du theo guy dinh cua

E>i€uI~ nay va phap luat hi~n hanh;

d. Duoc uu tien mua c6 phieu rnoi chao ban urong irng voi cy I~ c6 ph§n ph6

thong ma ho so hiru;

e. Kiem tra cac thong tin lien quan d€n c6 dong trong danh sach c6 dong du tu

each tham gia Dai h9i d6ng c6 dong va yeu du sira d6i cac thong tin khong

chinh xac;

f. Xem xet, tra ciru, trich 11,JC hoac sao chup E>i€u I~ cong ty, s6 bien ban hop Dai

h9i d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai h()i d6ng c6 dong;g. Truong hop Cong ty giai the hoac pha san, duce nhan mot ph§n tai san con lai

tirong irng voi s6 c6 ph§n g6p v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan

JO

cho chu no va cac c6 dong n~m gifr loai c6 ph§n khac theo quy dinh cua phap

luat;

h. Yeu du Cong ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh taiKhoan I Di€u 129 cua Luat Doanh nghiep;

i. Cac quyen khac theo quy dinh cua Di€u l~ nay va phap lu?t.

3. cs dong hoac nh6m c6 dong narn giir tir 5% t6ng s6 c6 ph§n ph6 thong trong thoi

han lien tuc tir sau (06) thang tro len co cac quyen sau:

a. D€ cu cac thanh vien Hci d6ng quan tri hoac Ban kiern scat theo quy dinh

nrong (mg tai cac Khoan 2 Di€u 24 va Khoan 2 IX.Di€u 33 cua Di€u l~ nay;

b. Yeu du trieu t?p Dai hQi d6ng c6 dong;

c. Ki€m tra va nhan ban sao hoac ban trich dfin danh sach cac c6 dong co quyen

tham di! va b6 phieu tai Dai h9i d6ng c6 dong;

d. Yeu c§u Ban kiem scat kiern tra tung v~n d€ cu th€ lien quan d€n quan ly, di€uhanh heat d(mg cua cong ty khi xet th~y dn thiet. Yeu du phai th€ hien bang

van ban; phai co ho, ten, dia chi thuong tni, quoc tich, s6 Gifty chirng minh

nhan dan, H9 chieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la

ca nhan; ten, dia chi thirong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l?p hoac s6 dang

kY kinh doanh dfJi voi c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phftn va thoi di€m dang

ky c6 ph§n cua tirng c6 dong, t6ng s6 c6 phftn cua ca nh6m c6 dong va cy I~ sohiru trong t6ng s6 c6 phftn cua cong ty; vftn d€ dn kiern tra, muc dich ki€m tra;

e. Cac quyen khac duce quy dinh tai Di€u l~ nay.

l>i~u 12. Nghia Vl} cua c6 dongc6 dong co nghia v1,1sau:

l. Tuan thu Di€u I~ Cong ty va cac quy ch€ cua Cong ty; chftp hanh quyet dinh cua Dai

h()i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan tr];2. Thanh toan ti€n mua c6 phan da dang ky mua theo quy dinh;3. Cung cftp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan;

4. Hoan thanh cac nghia VI,! khac theo quy dinh cua phap lu?t hien hanh;

5. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty diroi moi hlnh thirc d€ thuc hien mottrong cac hanh vi sau day:

a. Vi pham phap lu~t;

b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu loi hoac phuc VI,! lei Ich cuat6 chirc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan no chua d€n han tnroc nguy ca tai chinh co th€ xay radfJi voi cong ty.

l>i~u 13. 1>1;1i h()i dang cA dongI. Dai hQi d6ng c6 dong la ca quan co tham quyen cao nhat cua Cong ty. Dai h()i c6

dong thirong nien duce t6 chirc m6i narn mot lftn. Dai hoi d6ng c6 dong phai hop

thuong nien trong thoi han b6n thang, k€ tu ngay k€t thuc nam tai chinh. Vi~c hop

Dai h()i d6ng c6 dong thuong nien khong diroc t6 chtrc duoi hinh thirc lfty y ki€nb~ng van ban.

11

2. H9i d6ng quan tr] t6 chirc trieu t?p hop Dai h9i d6ng c6 dong thirong nien va luachon dia diSm phu hop. Dai h9i d6ng c6 dong thirong nien quyet dinh nhirng vfrn d€theo quy dinh cua phap luat va f>i€u I~ Cong ty, d~c biet thong qua cac bao cao taichinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti€p theo. Cac kiern toanvien d9c I?p duoc moi tham di! dai h9i ds tu vfrn cho vi~c thong qua cac bao cao taichinh hang nam.

3. HQi d6ng quan tri phai trieu t?p Dai h9i d6ng c6 dong bfrt thuong trong cac tnronghop sau:a. H9i d6ng quan tr] xet thay dn thi€t vi loi Ich cua Cong ty;b. Bang can d6i k€ toan hang narn, cac bao cao quy hoac mra narn hoac bao cao

kiem toan cua narn tai chinh phan anh v6n chu s6 hlru da bi mfrt mot rura so vois6 dfru ky;

c. Khi s6 thanh vien cua H9i d6ng quan tri it hon s6 thanh vien ma lu?t phap quydinh hoac ft hon m9t mra s6 thanh vien quy dinh trong f>i€u I~;

d. C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 f>i€u 11 cua Di€u l~ nay yeudu trieu t?p Dai h9i d6ng c6 dong bang m<)tvan ban ki€n nghi. Van ban ki€nnghi trieu t?p phai neu ro ly do Va muc dich CUQChop, COchtr ky CUacac c6dong lien quan (van ban ki€n nghi co thS l?p thanh nhi€u ban dS co du chfr kycua tfrt ca cac c6 dong co lien quan);

e. Ban kiSm soat yeu cfru trieu t?p CUQChop n€u Ban kiem soat c6 ly do tin nrongr~ng cac thanh vien H9i d6ng quan tri hoac can b9 quan ly cfrp cao vi phamnghiem trong cac nghia v1,1cua ho theo Di€u 160 Luat Doanh nghiep hoac Hoid6ng quan tri hanh d(>ng hoac co y dinh hanh d(>ng ngoai pham vi quyen hancua mlnh;

f. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap lu?t va Di€u l~ Cong ty.4. Trieu t?p hop Dai h<)id6ng c6 dong bfrt thuong

a. Hoi d6ng quan tr] phai trieu t?p hop Dai h<)i d6ng c6 dong trong thoi han barmroi (30) ngay kS tu ngay s6 thanh vien H9i d6ng quan tr] con lai nhir quy dinhtai DiSm c Khoan 3 Di€u 13 hoac nhan duoc yeu du quy dinh tai DiSm d vaDiSm e Khoan 3 f>i€u 13 cua Di€u l~ nay;

b. Truong hop Hoi d6ng quan tr] khong trieu t?p hop Dai h<)i d6ng c6 dong theoquy dinh tai DiSm a Khoan 4 Di€u 13 thl trong thoi han ba rruroi (30) ngay ti€ptheo, Ban kiSm scat phai thay th€ H<)id6ng quan tri trieu t?p hop Dai h<)id6ngc6 dong theo quy dinh Khoan 5 Di€u 136 Luat Doanh nghiep.

c. Truong hop Ban kiem scat khong trieu t?p hop Dai h<)id6ng c6 dong theo quydinh tai DiSm b Khoan 4 Di€u 13 thl trong thoi han ba rruroi (30) ngay tieptheo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh tai DiSm d Khoan 3 Di€u 13

c6 quyen thay th€ Hoi d6ng quan tr], Ban kiem soat trieu t?p hop Dai h<)id6ngc6 dong theo quy dinh Khoan 6 Di~u 136 Luat Doanh nghiep.

12

Trang tnrong hop nay, c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu t~p hop Dai h()i d6ng

c6 dong c6 th€ d€ nghi ca quan dang ky kinh doanh giarn sat viec trieu t~p va

tien hanh hop neu xet thay dn thiet.

d. Tfrt ca chi phi cho vi~c trieu t~p va tien hanh hop Dai hoi d6ng cf>dong se diroc

cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhirng chi phi do c6 dong chi tieukhi tham du Dai h()i d6ng c6 dong, k€ ca chi phi an 6' va di lai.

Di~u 14. Quy~n va nhiem VI} ciia D~i h()i d&ngca dong1. Dai h()i d6ng c6 dong thirong nien c6 quyen thao Iu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh kiern toan hang nam;

b. Bao cao cua Ban kiem soat;

c. Bao cao cua H()i d6ng quan tri;

d. Ke hoach phat tri€n ng~n han va dai han cua Cong ty.

2. Dai h()i d6ng c6 dong thuong nien va bfrt thuong thong qua quyet dinh b~ng van ban

v€ cac vfrn d€ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh hang narn;

b. Mire c6 nrc thanh toan hang nam cho m6i loai c6 ph§n phu hop voi Luat Doanh

nghiep va cac quyen g~n Ii€n voi loai c6 ph§n do. Mire c6 tire nay khong cao

hon mire ma Hci d6ng quan tr] d€ nghi sau khi da tham khao y kien cac c6 dongtai Dai h()i d6ng c6 dong;

c. S6 hrong thanh vien cua H()i d6ng quan tri;d. Lira chon cong ty kiem toan;

e. B§u, bai mi~n va thay the thanh vien Hoi d6ng quan tri va Ban kiem scat va phe

chuan viec Hoi d6ng quan tri b6 nhiern T6ng giam d6c;

f. T6ng s6 ti€n thu lao cua cac thanh vien H()i d6ng quan tri va Bao cao ti€n thu

lao cua Hoi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sira d6i Di€u I~ Cong ty;

h. Loai c6 ph§n va s6 hrong c6 ph§n rnoi se duoc phat hanh cho m6i loai c6 phan;

1. Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty;

j. T6 chirc lai va giai th€ (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngiroi thanh ly;k. Ki€m tra va xti ly cac vi pham cua H()i d6ng quan tri hoac Ban kiem scat gay

thi~t hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;I. Quyet dinh giao dich ban tai san Cong ty hoac chi nhanh hoac giao djch mua co

gia tri tir 50% tro Jen t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong

ty duce ghi trong bao cao tai chinh da diroc kiern toan g§n nhfrt;

m. Cong ty mua lai hon I0% m()t loai c6 phan phat hanh;

n. Vi~c T6ng giam d6c d6ng thoi lam Chu tich H()i d6ng quan tri;

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky k€t hop d6ng voi nhirng ngiroi duoc

quy dinh tai Khoan 1 Di€u 162 cua Luat Doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ianhon 20% t6ng gia tr] tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghitrong bao cao tai chinh da diroc kiern toan g§n nhfrt;

13

p. Cac vin d€ khac theo quy dinh cua :Di€u l~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong

ty.

3. c6 dong khong duce tham gia b6 phi€u trong cac tnrong hop sau day:

a. Cac hop d6ng quy dinh tai Khoan 2 :Di€u 14 :Di€u l~ nay khi c6 dong do hoac

ngiroi co lien quan toi c6 dong do la m9t ben cua hop d6ng;

b. Vise mua lai c6 phAn cua c6 dong do hoac cua nguoi co lien quan toi c6 dong

do trir tnrong hop viec mua lai c6 phan diroc thuc hien theo t)' l~ s& hfru cua tit

ca cac c6 dong hoac viec mua lai diroc thuc hien thong qua khop lenh hoac

chao mua cong khai tren S&giao dich chirng khoan.

4. Tit ca cac nghi quyet va cac vin d€ da diroc dira vao chuong trinh hop phai duce dira

ra thao luan va bi€u quy€t tai Dai hoi d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dtrQ'Cuy quyenl. Cac c6 dong co quyen tham du Dai h9i d6ng c6 dong theo lu~t phap co th€ true ti€p

tham du hoac uy quyen cho dai dien cua minh tham dir. Truong hop co nhieu hon

IDQtnguoi dai dien theo uy quyen dUQ'CCUthl phai XaCdinh cu th€ s6 cfJ phan Va s6

phieu b§u cua m6i ngiroi dai dien.2. Viec uy quyen cho ngiroi dai dien du hop Dai h9i d6ng c6 dong phai l~p thanh van

ban theo m§u cua cong ty va phai co chir kY theo quy dinh sau day:

a. Truong hop c6 dong ca nhan la ngiroi uy quyen thi phai co chfr ky cua c6 dong

do va nguoi duce uy quyen du hop;

b. Truong hop ngiroi dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc la nguoi uy

quyen thi phai co chir ky cua ngiroi dai dien theo uy quyen, ngiroi dai dien theo

phap lu~t cua c6 dong va ngiroi diroc uy quyen du hop;

c. Trong tnrong hop khac thi phai co chtr ky cua ngiroi dai dien theo phap lu~t cuac6 dong va nguoi duce uy quyen du hop.

Nguoi diroc uy quyen du hop Dai h9i d6ng c6 dong phai n9p van ban uy quyen tnrockhi vao phong hop.

3. Truong hop lu~t str thay m~t cho ngiroi uy quyen ky giiy chi dinh dai dien, viec chi

dinh dai dien trong tnrong hop nay chi diroc coi la co hieu lire n€u gi§.y chi dinh daidien do diroc xuit trinh cung voi thir uy quyen cho lu~t su hoac ban sao hop l~ cuathir uy quyen do (neu truce do chira dang ky vol Cong ty).

4. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 3 :Di8u 15, phieu bi€u quyet cua nguoi diroc uy

quyen du hop trong pharn vi diroc uy quyen v§n co hi~u hrc khi co mot trong cactnrong hop sau day:

a. Ngiroi uy quyen da chet, bi han ch€ nang hrc hanh vi dan sir hoac bi mit nanghrc hanh vi dan su;

b. Ngiroi uy quyen da huy b6 viec chi dinh uy quyen;

c. Ngiroi uy quyen da huy b6 tham quyen cua ngiroi thuc hien viec uy quyen.

:Di€u khoan nay se khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong

bao v€ mot trong cac su kien tren b6n muoi tam gio tnroc gio khai mac cuoc

hop Dai h9i d6ng c6 dong hoac tnroc khi cuoc hop duce trieu ~P lai.

14

Di~u 16. Thay oAi cac quy~n

1. Vi~c thay d6i hoac huy b6 cac quyen d~c biet g~n lien voi m9t loai c6 ph§n iru dai co

hieu lire khi diroc c6 dong nam gifr ft nhdt 65% c6 phan ph6 thong tham du hop thong

qua d6ng thoi duoc c6 dong nam gifr ft nhat 75% quyen bieu quyet cua loai c6 phaniru dai n6i tren bi€u quyet thong qua.

2. Vi~c t6 chirc m9t cuoc hop nhir tren chi co gia tr] khi co t6i thieu hai c6 dong (hoac

dai dien duoc uy quyen CUaho) va nam gifr t6i thieu mot ph§n ba (1/3) gia tri menh

gia cua cac c6 ph§n loai do da phat hanh. Truong hop khong co du s6 d~i bieu nhir

neu tren thi se t6 chirc hop lai trong vong ba muoi (30) ngay sau d6 va nhirng nguoi

n~m gifr c6 ph§n thuoc loai d6 (khong phu thuoc vao s6 lirong ngiroi va s6 c6 phan)

co m~t tnrc ti€p hoac thong qua dai dien diroc uy quyen d€u diroc coi Ia du s6 luong

dai bieu yeu du. Tai cac CUQChop rieng biet neu tren, nhirng ngiroi n~m gifr c6 ph§n

thuoc loai d6 co m?t true ti€p hoac qua ngiroi dai dien deu co the yeu du b6 phieu

kin va m6i ngiroi khi b6 phieu kin d€u c6 m()t la phieu cho m6i c6 ph§n so hfru thuocloai d6.

3. Thu t\JC ti€n hanh cac CUQChop rieng biet nhir v~y diroc thirc hien nrong nr voi cacquy dinh tai Di€u 18 va Dieu 20.

4. Tnr khi cac dieu khoan phat hanh c6 ph§n quy dinh khac, cac quyen d~c biet g~n Ii€n

voi cac loai c6 ph§n co quyen tru dai d6i vci mot s6 hoac cit ca cac vdn de lien quan

d€n chia se Ioi nhuan hoac tai san cua Cong ty Se khong bi thay d6i khi Cong ty phat

hanh them cac c6 ph§n cung loai.

Di~u 17. Tri~u t~p D~i h{>ioAng c6 dong, chiroug trinh hop, va thong bao hop D~ih{HaAng c6 aong

1. H9i d6ng quan tri trieu t~p Dai h()i d6ng c6 dong, hoac Dai h9i d6ng c6 dong diroc

trieu t~p theo cac tnrong hop quy dinh tai Diem b hoac Di€m c Khoan 4 Di€u 13 cua

Di€u I~ nay.

2. Ngiroi trieu tjp Dai h()i d6ng c6 dong phai thuc hien nhfrng nhiern vu sau day:

a. Chuan bi danh sach cac c6 dong du dieu kien tham gia va bieu quyet tai dai h9i

cham nhdt ba rmroi ngay (30) tnroc ngay b~t d§u ti€n hanh Dai h()i d6ng c6

dong; chirong trlnh hop, va cac tai li~u theo quy dinh phu hop voi lu~t phap va

cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thoi gian va dia di€m t6 chirc dai h9i;

c. Thong bao va gui thong bao hop Dai h()i d6ng c6 dong cho tdt ca cac c6 dong

co quyen du hop.3. Cong ty se cong b6 thong tin ve viec ch6t danh sach c6 dong co quyen tham du hop

Dai h()i d6ng c6 dong t6i thieu narn (05) ngay truce ngay ch6t danh sach.

Truong hop Cong ty co website, vi~c gui tai li~u hop theo thong bao moi hop co the

thay th~ bang dang tai Jen trang thong tin di~n tu cua cong ty va thong bao hop Dai

h()i d6ng c6 dong phai duce cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thoi voi viec gjri

thong bao cho cac c6 dong. Trnong hop nay, thong bao moi hop phai ghi ro noi, each

thirc tai tai li~u va cong ty phai gui tai lieu hop cho c6 dong n€u c6 dong yeu du.

15

Thong bao hop Dai h(>id6ng c/J dong phai duce giri it nhfrt rmroi lam (15) ngay tnroc

ngay hop Dai h(>id6ng c6 dong, (tfnh tu ngay ma thong bao diroc gtri hoac chuyen di

m(>t each hop I~, duce tra ciroc phi hoac duce bo vao horn thu). Chuong trinh hop

Dai h(>id6ng c/J dong, cac tai lieu lien quan d€n cac vfrn d€ se duce bi€u quy€t tai dai

h(>idiroc gt'.richo cac c/J dong hoac/va dang tren trang thong tin dien tu cua Cong ty.

Trang tnrong hop tai lieu khong duce gt'.rikem thong bao hop Dai h(>id6ng c6 dong,

thong bao moi hop phai neu ro dia chi trang thong tin di~n nr d€ cac c6 dong c6 th€

tiep can,

4. CIJ dong hoac nh6m c/J dong diroc d€ c~p tai Khoan 3 Di€u 11 cua Di€u I~ nay c6

quyen d€ xufrt cac vfrn d€ dua vao chuong trinh hop Dai h(>id6ng c/J dong. D€ xufrt

phai diroc lam bang van ban va phai diroc giri cho Cong ty it nhfrt ba (03) ngay lam

vi~c tnroc ngay khai mac Dai h(>id6ng clJ dong. D€ xufrt phai bao g6m ho va ten c/J

dong, s6 luong va loai c6 phan nguoi d6 n~m giu, va n(>i dung d€ nghi dira vao

chirong trinh hop.

5. Ngiroi trieu t~p hop Dai h(>id6ng clJ dong co quyen tu ch6i nhfrng d€ xufrt lien quan

d€n Khoan 4 cua Di€u 17 trong cac tnrong hop sau:

a. D€ xufrt duce gir! d€n khong dung thoi han hoac khong du, khong dung n(>i

dung;

b. Vao thoi di€m d€ xufrt, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong c6 du it nhfrt 5% c6

ph§n ph6 thong trong thoi gian lien tuc it nhfrt sau thang;

c. Vfrn d€ d€ xufrt khong thuoc pharn vi th§m quyen cua Dai h(>id6ng c/J dong ban

bac Va thong qua.

6. H9i d6ng quan tr] phai chu§n bi di! thao nghi quyet cho tung vfrn d€ trong chuong

trinh hop,7. Truong hop tfrt ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 ph§n c6 quyen bi€u quyet tnrc ti€p

tham du hoac thong qua dai dien duce uy quyen tai Dai h(>i d6ng c6 dong, nhirng

quyet dinh duce Dai h(>id6ng c/J dong nhit tri thong qua d€u duoc coi la hop I~ k€ ca

trong truong hop viec trieu ~p Dai h9i d6ng c/J dong khong theo dung thu tuc hoac

n(>idung bi€u quyet khong c6 trong chuong trinh.

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop D~i h(>idBng c6 dong1. Dai h9i d6ng cb dong duoc ti€n hanh khi c6 s6 c6 dong di! hop dai dien cho it nhit

51% c6 ph§n c6 quyen bi€u quyet.

2. Truong hop khong c6 du s6 hrong dai bieu dn thi€t trong vong ba rmroi phut k€ nr

thoi di€m frn dinh khai mac Dai hoi, Dai h9i phai diroc trieu t~p lai trong vong ba

muoi ngay k€ tu ngay di! dinh t6 chirc Dai h9i d6ng c6 dong I§n thtr nhfrt Dai h9i

d6ng c6 dong trieu ~P lai duce ti€n hanh khi c6 s6 c6 dong di! hop dai dien cho it

nhit 33 % c6 ph§n c6 quyen bieu quyet.

3. Truong hop dai h9i l§n thir hai khong diroc ti€n hanh do khong c6 du s6 dai bi€u c§n

thiet trong vong ba muoi (30) phut k€ tu tho] di€m fin dinh khai mac dai hoi, Dai h9i

d6ng c6 dong I§n thir ba c6 th€ dUQ'Ctrieu t~p trong vong hai muoi (20) ngay k€ tir

ngay dl,I'dinh ti€n hanh dai h(>i 1§n hai, va trong tnrong hop nay dai h(>i diroc ti€n

16

hanh khong phu thUQC vao sf> luong cfJ dong hay dai dien uy quyen tham du va diroc

coi la hop I~ va c6 quyen quyet dinh t~t ca cac v§n d€ ma Dai h9i d6ng c6 dong lftnthir nh§t dir ki€n phe chuan.

4. Theo d€ nghi Chu toa Dai h9i d6ng c6 dong c6 quyen thay d6i chirong trlnh hop dadiroc giri kem theo thong bao moi hop theo quy dinh tai Khoan 3 Di€u 17 cua Di€u I~nay.

f>i~u 19. Th~ tlnrc ti~n hanh hop va bi~u quy~t tai Dl}.ih()i dBng cA dongI. Cong ty se c6 gang ap dung cac cong nghe thong tin hien dai d€ c6 dong c6 th€ tham

gia vao cac CUQChop Dai h(>id6ng c6 dong bao gom huong dftn c6 dong bo phieu tirxa, bi€u quyet thong qua hop Dai h9i d6ng c6 dong true tuyen.Vao ngay t6 chirc Dai hoi d6ng c6 dong, Cong ty phai thirc hien thu tuc dang ky c6dong va phai thirc hien viec dang ky cho d€n khi cac c6 dong c6 quyen du hop c6 m?tdang ky hk

2. Khi ti€n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se dp cho rung c6 dong hoac dai dien duce

uy quyen co quyen bi€u quyet mot the bi€u quyet, tren do c6 ghi s6 dang ky, ho vaten Cua c6 dong, ho Va ten dai dien diroc uy quyen Va sf>phieu bieu quyet Cua cf>dong do. Khi ti€n hanh bieu quyet tai dai h9i, s6 the ling h9 nghi quyet diroc thutnroc, s6 the phan d6i nghi quyet duce thu sau, cuoi cling d€m tong s6 phieu tanthanh hay phan d6i d€ quyet dinh. T6ng s6 phieu ung h(), phan d6i rung v§n d€ hoacbo phi€u trang, se duoc Chu to? thong bao ngay sau khi ti€n hanh bieu quyet v§n d€do. Dai h(>i se tu chon trong s6 dai bieu nhirng nguoi chiu trach nhiern ki€m phi€uhoac giarn sat kiem phieu va n€u dai hoi khong chon thi Chu toa se chon nhirngnguoi do. s6 thanh vien cua ban kiem phieu khong qua ba nguoi.

3. c6 dong d€n du Dai h9i d6ng c6 dong muon co quyen dang ky ngay va sau do c6quyen tham gia va bieu quyet ngay tai dai hoi, Chu to? khong c6 trach nhiern dungdai h9i d€ cho c6 dong d€n muon dang kY va hi~u hrc cua cac dot bi€u quyet da ti8nhanh tnroc khi c6 dong d€n muon tham du se khong bi anh hirong.

4. Dai h9i d6ng c6 dong se do Chu tich H9i d6ng quan tri chu trl. Truong hop Chu tichH9i d6ng quan tri vang mat hoac tarn thoi m§t kha nang lam viec thi cac thanh viencon lai bftu mot ngiroi trong s6 ho lam chu to? cuoc hop, Truong hop khong co nguoic6 th~ lam chu toa, thanh vien HC)id6ng quan tri co chirc v1,1cao nh§t di€u khien d€Dai h()i d6ng c6 dong bftu chu to? cuoc hop trong s6 nhirng nguoi du hop va nguoi c6phieu bftu cao nh§t lam chu to? cuoc hopChu toa khong nh§t thiet phai la thanh vien H9i d6ng quan tri. Chu tich, hoac Chu toaduoc Dai h(>id6ng c6 dong b§u rad€ cir mot thu ky d€ l~p bien ban dai h9i. Truonghop bfru Chu toa, ten Chu toa duoc d€ Clr va s6 phieu bftu cho Chu toa phai diroccong b6.

5. Quyet dinh cua Chu to? v€ trinh nr, thu tuc hoac cac su kien phat sinh ngoai chuongtrlnh cua Dai h9i d6ng c6 dong se mang tinh phan quyet cao nhk

6. Chu to? Dai h(>id6ng c6 dong c6 th€ hoan hop dai h()i ngay ca trong truong hop dac6 du s6 dai bieu dn thi6t d€n m()t thoi di€m khac va tai mot dia di€m do chu to?

17

quyet dinh ma khong dn lfiy y ki€n cua dai h(>in€u nhan thfiy r~ng (a) cac thanh vientham di! khong th~ co ch6 ng6i thuan tien a dia diem t6 chirc dai hoi, (b) hanh vi cuanhfrng ngiroi co mat lam mfit tr~t tu hoac co kha nang lam mat tr~t ti! cua cuoc hophoac (c) SIJ trl hoan Ja dn thi€t d~ CaCCong Vi~CCua dai hQi dUQ'Cti€n hanh mot eachhop I~. Ngoai ra, Chu to? dai h(>ico thS hoan dai h(>ikhi co SI! nhfit tri hoac yeu ducua Dai h(>i d6ng c6 dong da c6 du s6 hrong dai biSu di! hop dn thi€t. Thai gianhoan t6i da khong qua ba ngay kS tu ngay du dinh khai mac dai h(>i.Dai h(>ihop laise chi xem xet cac c6ng viec le ra da duoc giai quyet hop phap tai dai hoi hi trl hoantnroc d6.

7. Trnong hop chu toa hoan hoac tarn dirng Dai h('>id6ng c6 dong trai voi quy dinh taiKhoan 6 Di€u 19, Dai h('>id6ng c6 dong bfru mot ngiroi khac trong so nhirng thanhvien tham du dS thay th€ chu toa di€u hanh cuoc hop cho a€n Jue k€t thuc va hieu l\TCcac bieu quyet tai CUQChop do khong bi anh hirong.

8. Chu to? cua dai hQi hoac Thu ky dai h(>ico thS ti€n hanh cac hoat dong ma ho thaydn thiet dS di€u khiSn Dai h(>id6ng c6 dong m(>teach hop l~ va co tr~t W; hoac dSdai h(>iphan anh duoc mong muon cua da s6 tham dtr.

9. H(>i d6ng quan tr] co thS yeu du cac c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen tham duDai h(>id6ng c6 dong chiu su kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma Hoi a6ng quantr] cho la thich hop. Truong hop co c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen khong chiutuan thu nhirng quy dinh v€ kiem tra hoac cac bien phap an ninh n6i tren, H('>ia6ngquan tr] sau khi xem xet met each dn trong c6 thS tu ch6i hoac true xu§t c6 donghoac dai dien n6i tren tham gia Dai hoi.

10. Hoi a6ng quan tr], sau khi da xem xet rnct each dn trong, co thS ti€n hanh cac bienphap duce Hoi d6ng quan tri cho la thich hop dS:a. Di€u chinh s6 nguoi co m?t tai dja diSm chinh hop Dai h(>id6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho moi ngiroi co mat tai dia diSm do;c. Tao di€u kien cho c6 dong tham du (hoac ti€p tuc tham du) dai hoi.

Hoi d6ng quan tr] co roan quyen thay d6i nhirng bien phap neu tren va ap dungtfit ca cac bien phap n€u Hoi d6ng quan tri thay dn thi€t. Cac bien phap apdung co thS la dp gi§y vao cua hoac SU dung nhfrng hinh tht'.rchra chon khac.

11. Trong tnrong hop tai Dai h('>id6ng c6 dong c6 ap dung cac bien phap noi tren, Hoid6ng quan tri khi xac dinh dia diSm dai h9i co th€:a. Thong bao r~ng dai h(>i se diroc ti€n hanh tai dia diSm ghi trong thong bao va

chu to? dai h(>ise co m?t tai d6 ("Dia diSm chinh cua dai hoi");b. B6 tri, t6 chirc dS nhfrng c6 dong hoac dai dien duce uy quyen khong du hop

diroc theo Di€u khoan nay hoac nhfrng ngiroi muon tham gia o· dia diSm khacvoi Dia diSm chfnh cua dai h(>ic6 thS d6ng thoi tham du dai hoi;Thong bao v€ viec t6 chirc dai h(>i khong dn neu chi ti€t nhirng bien phap t6chirc theo Di€u khoan nay.

12. Trong Di€u I~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong Se duqc coi la thamgia d?i hQi 6 Dia diSm chfnh cua d?i h(>i.

18

Hang narn Cong ty phai t6 chirc Dai h9i d6ng c6 dong it nh§t mot lfrn. Dai h9i d6ng

c6 dong thirong nien khong duce t6 chirc duoi hlnh thirc I§y y ki€n bang van ban.

Di~u 20. Thong qua quy~t djnh cua f)~i h(}ictAngcA dongI. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 va Khoan 3 cua Di€u 20, cac quyet dinh cua

Dai hoi d6ng c6 dong se diroc thong qua khi c6 tu 5 I% tro len t6ng s6 phieu bfru cua

cac c6 dong c6 quyen bi8u quyet c6 m~t tnrc tiep hoac thong qua dai dien duoc uy

quyen c6 mat tai Dai h9i d6ng c6 dong.

2. Cac quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong lien quan d€n viec sira d6i va b6 sung Di€u

I~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duoc chao ban, sap nhap, tai t6 chirc va giai th8

Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho?c chi nhanh hoac giao dich mua do cong ty

hoac cac chi nhanh thirc hien c6 gia tri tu 35% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty

va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo s6 sach k€ toan da duoc kiern toan gfrn nhfit se

chi duce thong qua khi c6 tu 65% tro len tong s6 phieu bfru cac c6 dong co quyen

bieu quyet c6 m?t true ti€p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen c6 mat tai Dai h9i

d6ng c6 dong.

3. Truong hop thong qua quyet djnh diroi hinh thirc I§y y kien bang van ban thi quyet

dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong diroc thong qua n€u duoc s6 c6 dong dai dien it nhftt

65% t6ng s6 phieu bi8u quyet chap thuan.

Di~u 21. Thim quyen va th~ thirc l~y y ki~n cA dong b~ng van ban ct~ thong quaquy~t djnh ciia D~i h(}ictAngcA dong

ThAm quyen va th8 thirc lfiy y kien c6 dong bang van ban d8 thong qua quyet dinh

cua Dai hoi d6ng c6 dong dircc thirc hien theo quy dinh sau day:

I. H()i d6ng quan tri c6 quyen J§y y ki€n c6 dong bang van ban d8 thong qua cit ca cac

vfin d€ thuoc tharn quyen quyet dinh cua Dai h()i d6ng c6 dong bfit cu luc nao n€u xetthfiy dn thiet vi loi ich cua cong ty;

2. H9i d6ng quan tr] phai chuan bi phieu l§y y kien, di! thao quyet dinh cua Dai hoi

d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trlnh di! thao quyet dinh. Phi€u lfiy y ki€n kern theo

di! thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai diroc giri b~ng phuong thirc bao dam d€n

duce dia chi dang ky cua tung c6 dong;

H()i d6ng quan tri phai dam bao giri, cong b6 tai lieu cho cac c6 dong trong m()t thoi

gian hop ly d~ xem xet bi8u quy€t va phai giri it nhfit rnuoi lam (15) ngay tnroc ngay

h€t han nhan phieu lfiy y kien.

3. Phi€u I§y y ki€n phai c6 cac n9i dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tru so chinh, s6 va ngay dp Gi§y chirng nhan dang ky kinh doanh,

noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. Muc dich lfty y kien;

c. HQ, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gifiy chirng minh nhan dan, H9 chieu

hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi

thirong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l?p hoac s6 dang ky kinh doanh cua

c6 dong hoac dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phfrn

cua tung loai va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong;

19

d. V§n d€ dn l§y y ki€n d€ thong qua quyet dinh;

e. Phuong an bi€u quyet bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien;f. Thoi han phai giri v€ cong ty phieu l§y y ki€n da duoc tra loi;g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich H()i d6ng quan tri va ngiroi dai dien theo phap lu~t

cua cong ty;4. Phi€u l§y y ki€n da duoc tra loi phai co chfr ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguoi dai

dien theo uy quyen hoac ngiroi dai dien theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chirc.Phi€u l§y y kien gui ve cong ty phai diroc dung trong phong bi dan kin va khong aiduce quyen mo tnroc khi kiem phieu. Cac phieu l§y y ki€n gtri ve cong ty sau thoi

han da xac dinh tai n()i dung phieu l§y y ki~n hoac da bi mo deu khong hop l~;5. H(>id6ng quan tr] kiem phieu va l~p bien ban ki€m phieu diroi SIJ chirng ki€n cua Ban

ki€m soat hoac cua c6 dong khong nam gifr chirc vu quan ly cong ty. Bien ban kiemphieu phai co cac n()i dung chu y€u sau day:a. Ten, dia chi tr1,1so·chinh, s6 va ngay dp Gi§y clurng nhan dang ky kinh doanh,

noi dang ky kinh doanh;b. M1,1cdich va cac v§n de dn l§y y kien d€ thong qua quyet dinh;c. se c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quy€t da tham gia bi€u quyet, trong do phan

biet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bi€u quyet khong hop I~, kern theo phu lucdanh sach c6 dong tham gia bi€u quyet;

d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki€n d6i voi tung v§nde·,

e. Cac quyet dinh da diroc thong qua;f. HQ, ten, chtr ky cua Chu tich Hoi d6ng quan tri, ngiroi dai dien theo phap lu~t

cua cong ty va cua nguoi giarn sat kiem phieu.Cac thanh vien H(>i d6ng quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien d&ichiu trach nhiern v€ tinh trung thirc, chinh XaCCUabien ban ki€m phieu; lien d6·jchiu trach nhiern ve cac thiet hai phat sinh tu cac quyet dinh duce thong qua doki€m phieu khong trung thuc, khong chinh xac;

6. Bien ban k€t qua kiem phieu phai duce cong b6 tren website cua Cong ty trong thoihan hai muoi tu (24) gio va gui d€n cac c6 dong trong vong rmroi lam (15) ngay, k€tu ngay k~t thuc kiem phieu;

7. Phi€u l§y y ki€n da duoc tra loi, bien ban kiem phieu, toan van nghi quye; da dirocthong qua va tai lieu co lien quan glii kem theo phieu l§y y ki€n deu phai duce luugifr tai tru scr chinh cua cong ty;

8. Quyet dinh duoc thong qua theo hinh thirc t§y y ki€n c6 dong bang van ban co gia trinhir quyet dinh duce thong qua tai cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong.

l>i~u 22. Bien ban hop l>~i hQi d&ng cB dongNgiroi chu tri Dai h()i d6ng c6 dong chiu trach nhiem t6 chirc hru trC'rcac bien banDai h()i d6ng c6 dong. Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong phai diroc cong b6 trenwebsite cua Cong ty trong thoi han hai muoi tu (24) gio va giri cho t§t ca cac c6 dongtrong vong rmroi lam (15) ngay k€ tu ngay Dai h(>id6ng c6 dong k€t thuc. Bien ban

20

Dai hQi d6ng c6 dong duce coi la bang chirng xac thirc v€ nhfrng cong viec da duce

ti€n hanh tai Dai h<)i d6ng c6 dong trir khi c6 y ki€n phan d6i v€ n<)idung bien banduce dua ra theo dung thu tuc quy dinh trong vong rmroi (I 0) ngay ke tir khi giri bienban. Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet, c6 chfr ky xac nhan cua Chu toa dai h9iva Thu ky, va duce l~p theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va tai Di€u I~ nay. Cacban ghi chep, bien ban, s6 che ky cua cac c6 dong du hop va van ban uy quyen thamdu phai duce hru gifr tai tru scrchfnh cua Cong ty.

Di~u 23. Yeu du buy bOquy~t djnh cua D~i h(H dbng cB dongTrong thoi han chin muoi (90) ngay, ke tir ngay nhan duce bien ban hop Dai h<)id6ng c6 dong hoac bien ban k8t qua kiern phieu 1§yy ki8n Dai h<)id6ng c6 dong, c6dong, thanh vien H<)id6ng quan tri, T6ng giarn d6c, Ban kiem scat c6 quyen yeu duToa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai h<)i d6ng c6 dong trongcac truong hop sau day:

l. Trlnh tu va thu tuc trieu t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong khong thuc hien dung theoquy dinh cua Luat nay va Di€u I~ cong ty;

2. Trinh tu, thu tuc ra quyet dinh va n<)idung quyet dinh vi pham phap lu~t hoac Di€u l~cong ty.Truong hop quyet dinh cua Dai h('>id6ng c6 dong bi huy bo theo quyet dinh cua Toaan hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hop Dai h<)id6ng c6 dong bi huy bo co thSxem xet t6 chirc lai Dai h9i d6ng c6 dong trong vong ba muoi (30) ngay theo trlnh nr,thu tuc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va Di€u I~ nay.

VII. H<)I DONG QUAN TRJ

Di~u 24. Thanh pb§n va nhi~m k)' ciia thanh vien HQi ctbng quan tr]1. S6 hrong thanh vien H9i d6ng quan tr] it nh§t la nam (05) ngiroi va nhieu nh§t la

muoi mot (11) nguoi do Dai h9i d6ng c6 dong bfru theo phirong thirc bfru d6n phieu.Nhiern ky cua H<)id6ng quan tri la narn (05) narn. Nhiern ky cua thanh vien H9i d6ngquan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H9i d6ng quan tri c6 the duce bfru laivoi s6 nhiern ky khong han ch€. T6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri d<)c l~p khongdi~u hanh phai chiem ft nh§t m<)tphan ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tr].

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 phfrn co quyen bieu quyet trong thoi han lien tuc it nh§t sau(06) thang co quyen g<)p s6 quyen bieu quyet cua tung nguoi lai voi nhau de d€ cucac irng vien Hoi d6ng quan tr]. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam gifr tir 5% d€nduoi I0% t6ng s6 c6 phan c6 quyen biSu quyet duce d€ cu mot (0 I) irng vien; tt!I0% d8n duoi 30% duce d8 ctr t6i da hai (02) irng vien; tir 30% d€n duoi 40% duced~ cu t6i da ba (03) irng vien; nr 40% d€n diroi 50% duce d8 ctr t6i da b6n (04) irngvien; tu 50% d€n diroi 60% diroc d8 ctr t6i da nam (05) irng vien; tu 60% d8n duoi70% diroc d~ Ctr t6i da sau (06) irng Vien; tir 70% d€n 80% duce d~ Ctr t6i da bay (07)irng Vien; Va tir 80% d8n duoi 90% duce d~ Ctr t6i da tam (08) (mg Vien.

21

3. Truong hop s6 hrong cac irng vien Hoi d6ng quan tri thong qua d~ cti va (mg cir v§n

khong du s6 hrong dn thiet, Hoi d6ng quan tr] duong nhiem c6 th€ d~ cti them irng

cti vien hoac t6 chirc d~ cu theo m('>tcu che do cong ty quy dinh. Ca che d€ cir hay

each thirc H('>id6ng quan tri dirong nhiern d€ cti irng cu vien Hoi d6ng quan tri phaidiroc cong b6 ro rang va phai duoc Dai h('>id6ng c6 dong thong qua truce khi tiSnhanh d€ cir.

4. Thanh vien H('>id6ng quan tri se khong con tu each thanh vien Hoi d6ng quan tri

trong cac tnrong hop sau:

a. Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy

dinh cua Lu~t Doanh nghiep hoac bi luat phap dm khong diroc lam thanh vienH('>id6ng quan tri;

b. Thanh vien do gtii don bang van ban xin tu chirc dSn tru sc chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i loan tam th§n va thanh vien khac cua H('>id6ng quan tri c6nhirng bang chirng chuyen mon chirng to nguoi do khong con nang lire hanh vi;

d. Thanh vien d6 vang mat khong tham du cac CUQChop cua Hoi d6ng quan tri

lien tuc trong vong sau (06) thang, va trong thoi gian nay Hoi d6ng quan tri

khong cho phep thanh vien d6 vang m~t va da phan quyet rang chirc Vl) cuangiroi nay bi bo trong;

e. Thanh vien do bi bai nhiern thanh vien Hoi d6ng quan tri theo quyet dinh cua

Dai h('>id6ng c6 dong.

5. Hoi d6ng quan tri c6 th€ b6 nhiem thanh vien Hoi d6ng quan tri moi d€ thay thS ch6

trong phat sinh va thanh vien moi nay phai diroc chap thuan tai Dai h('>id6ng c6 dong

ngay tiSp sau d6. Sau khi diroc Dai hQi d6ng c6 dong chclp thuan, viec b6 nhiern

thanh vien moi do se duce coi la c6 hieu lire vao ngay duce H9i d6ng quan tri b6nhiem.Trong tnrong hop thanh vien moi khong duoc Dai h('>id6ng c6 dong chclp thuan, moi

quyet dinh cua Hoi d6ng quan tr! cho dSn tnroc thoi di€m di€n ra Dai h('>id6ng c6

dong c6 SIJ tham gia bi€u quyet cua thanh vien Hoi d6ng quan tr! thay thS v§n diroccoi la c6 hieu hrc.

6. Viec b6 nhiern cac thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duce thong bao theo cac quy

dinh cua phap luat y~ chung khoan va th! tnrong clurng khoan.

7. Thanh vien H('>id6ng quan tr] khong nhclt thiSt phai la nguoi narn gifr c6 ph§n cuaCong ty.

Di~u 25. Quyen han va nhi~m vy ciia H(H d&ng quan tr]

1. Hoat d('>ngkinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu SIJ quan ly va chi dao

thuc hien cua H('>id6ng quan tri. H('>id6ng quan tr] la ca quan c6 d§y du quyen han

d€ thirc hien tclt ca cac quyen nhan danh Cong ty trir nhirng thAm quyen thuoc v€ Dai

hQi d6ng c6 dong.

2. H<)i d6ng quan tri c6 trach nhiern giarn sat T6ng giarn d6c va cac can be) quan lykhac.

22

3. Quyen va nghia YI,! cua H9i d6ng quan tri do lu~t phap, E>i€u I~, cac quy ch€ noi b9cua Cong ty va quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong quy dinh, C1,1th~, H9i d6ngquan tr] co nhfrng quyen han va nhiem v1,1sau:a. Quyet dinh ks hoach phat tri~n san xuat kinh doanh va ngan sach hang nam;b. Xac dinh cac muc tieu heat d<)ng tren co· sc cac m1,1ctieu chien hroc diroc Dai

h9i d6ng c6 dong thong qua;c. 86 nhiern va bai nhiern cac can b9 quan ly cong ty theo d€ nghi cua T6ng giam

d6c va quyet dinh mire hrong cua ho;d. Quyet dinh co du t6 chirc cua Cong ty;e. Giai quyet cac khieu nai cua Cong ty d6i voi can b9 quan ly cling nhir quyet

dinh lira chon dai dien cua Cong ty d€ giai quyet cac vein d€ lien quan toi cacthu tuc phap ly chong lai can b9 quan ly do;

f. £>€xueit cac loai c6 phieu co th€ phat hanh va t6ng s6 c6 phieu phat hanh theotung loai;

g. Quyet dinh viec phat hanh trai phieu, d€ xucit viec phat hanh trai phieu chuyend6i thanh c6 phieu va cac chirng quyen cho phep ngiroi so htru mua c6 phieutheo mire gia dinh truce;

h. Quyet dinh gia chao ban trai phieu, c6 phieu va cac chirng khoan chuyen d6itrong tnrong hop duoc Dai hoi d6ng c6 dong uy quyen ;

1. 86 nhiern, mi€n nhiem, each chirc T6ng giarn d6c hay can b9 quan ly hoacnguoi dai dien cua Cong ty khi H9i d6ng quan tr] cho r~ng do la vi loi Ich t6icao cua Cong ty. Vi~c bai nhiem n6i tren khong duce trai voi cac quyen theohop d6ng cua nhirng ngiroi bi bai nhiern (n€u c6);

j. £>€xucit mire c6 nrc hang nam va xac djnh mire c6 tire tarn thoi; t6 chirc viec chitra co tire;

k. £>€xueit viec tai co-ceiu lai hoac giai th~ Cong ty.4. Nhfrng vein d€ sau day phai duoc H(>id6ng quan tri phf chuan:

a. Thanh l~p chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;c. Tnr cac tnrong hop phai do Dai h9i d6ng c6 dong phe duyet theo quy dinh cua

Luat Doanh nghiep, Hoi d6ng quan tri tuy tung thoi di€m quy€t dinh viec thirchien, sira d6i va huy bo cac hop d6ng 16·ncua Cong ty (bao g6m cac hop d6ngmua, ban, sap nhap, thau t6m cong ty va lien doanh) trong pham vi quyen vanghia YI,! cua Hoi d6ng quan tri theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep va E>i€uI~ nay;

d. Chi dinh va bai nhiem nhlrng nguoi diroc Cong ty uy nhiem la dai dien thuongmai va Luat SU cua Cong ty;

e. Vi~c vay no va viec thirc hien cac khoan thS chap, bao dam, bao lanh va b6ithirong cua Cong ty;

23

f. Cac Cac khoan d§u tu khong n~m trong k€ hoach kinh doanh va ngan sach daOl!Q'CDai hoi d6ng c6 dong phe duyet, voi gia tri khong qua 35% t6ng tai sanghi trong bao cao tai chinh g§n nhat;

g. Vi~c mua hoac ban c6 phan, ph§n v6n gop tai cac cong ty khac diroc thanh l?pa Vi~t Nam hay mroc ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai b~ng ti€n lien quan d€nviec phat hanh c6 phieu hoac trai phieu cua Cong ty, bao g6m vang, quyen Slrdung dat, quyen so htru tri tue, cong nghe va bf quyct cong nghe.

1. Viec cong ty mua hoac thu h6i khong qua 10% m6i loai c6 phan;J. Cac vein d€ kinh doanh hoac giao dich ma H9i d6ng quyet dinh dn phai co SIJ

chap thuan trong pham vi quyen han va trach nhiern cua mlnh;k. Quyet dinh mire gia mua hoac thu h6i c6 phan cua Cong ty.

5. H9i d6ng quan tri phai bao cao Dai h9i d6ng c6 dong v€ hoat d(>ng cua mlnh, Cl;Ith€Ja ve viec giam sat cua Hoi d6ng quan tri d6i voi Tong giam d6c va nhirng can b9quan ly khac trong nam tai chinh. Truong hop H9i d6ng quan tri khong trlnh bao caocho Dai h(>id6ng c6 dong, bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty se bi coi la khongco gia tri va chira diroc H(>id6ng quan tr] thong qua.

6. Tnr khi Ju?t phap va Di€u J~ quy dinh khac, H9i d6ng quan tri co th€ uy quyen chonhan vien cclp duoi va cac can b9 quan Jy dai dien Xlr Jy cong vi~c thay mat cho Congty.

7. Thanh vien H9i d6ng quan tr] (khong tinh cac dai dien duce uy quyen thay th~) ducenhan thu lao cho cong viec cua mlnh duoi tu each la thanh vien Hoi d6ng quan tri.T6ng mire thu lao cho H9i d6ng quan tri se do Dai h9i d6ng c6 dong quyet dinh.Khoan thu lao nay se duce chia cho cac thanh vien H9i a6ng quan tri theo thoa thuantrong Hoi d6ng quan tri hoac chia a€u trong tnrong hop khong thoa thuan diroc.

8. T6ng s6 ti€n tra cho tung thanh vien H9i d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoah6ng, quyen mua c6 ph§n va cac loi Ich khac diroc hirong nr Cong ty, cong ty concong ty lien k€t cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien H(>id6ng quan tri Jadai dien ph§n v6n gap phai duce cong b6 chi ti€t trong bao cao thirong nien cuaCong ty.

9. Thanh vien H9i d6ng quan tri nam girr clnrc Vl;Idieu hanh (bao g6m ca chirc V\JChutich hoac Ph6 Chu tich), hoac thanh vien H9i c16ngquan tri lam viec tai cac ti€u bancua H9i d6ng quan tri, hoac thirc hien nhirng cong viec khac ma theo quan c1i€mcuaH9i d6ng quan tri la n~m ngoai pharn vi nhiern v1;1thong thuong cua mot thanh vienH9i a6ng quan tri, co th€ diroc tra them ti€n thu lao duoi dang m(>t khoan ti€n congtron g6i theo tung I§n, hrong, hoa hong, phdn tram loi nhuan, hoac diroi hinh thirc

khac theo quyet dinh cua H9i d6ng quan tri.10. Thanh vien H(>ia6ng quan tr] co quyen duce thanh toan tclt ca cac chi phi di lai, an, a

Va cac khoan chi phi hop Jy khac ma ho da phai chi tra khi thuc hien trach nhiernthanh vien H9i d6ng quan tr] cua mlnh, bao gorn ca cac chi phi phat sinh trong viec

.I.

24

toi tham dtr cac CUQChop cua Hci d6ng quan tri, hoac cac tieu ban cua Hoi a6ng quan

tri hoac Dai h()i d6ng c6 dong.

Di~u 26. Chu tich, Pho Chu tich H()i crAngquan tr]1. Dai h()i d6ng c6 dong hoac H()i a6ng quan tri phai lira chon trong s6 cac thanh vien

H9i d6ng quan tri dS b§u ra mot Chu tich va mot Ph6 Chu tich. Tnr khi Dai h()i d6ng

c6 dong quyet dinh khac, Chu tich H()i d6ng quan tri se khong kiern chirc T6ng giarn

d6c cua Cong ty. Chu tich Hoi d6ng quan tri kiern nhiem chirc T6ng giam d6c phai

dU'Q'Cphe chuAn hang narn tai Dai h()i d6ng c6 dong thirong nien.

2. Chu tich H()i d6ng quan tri c6 trach nhiem trieu t~p va lam chu toa Dai h()i d6ng c6

dong va cac CUQChop cua Hoi d6ng quan tri, d6ng thoi c6 nhfrng quyen va trach

nhiern khac quy dinh tai Di~u I~ nay va Luat Doanh nghiep. Ph6 Chu tich c6 cac

quyen va nghTa v1,1nhir Chu tich trong tnrong hop duce Chu tich uy quyen nhung chi

trong tnrong hop Chu tich da thong bao cho Hoi d6ng quan tr] r~ng minh vang m~t

hoac phai vang m~t vi nhirng ly do bftt kha khang hoac mftt kha nang thuc hien nhiem

vu cua mlnh. Trong tnrong hop neu tren Chu tich khong chi dinh Ph6 Chu tich hanh

d()ng nhtr vay, cac thanh vien con lai cua H()i d6ng quan tri se chi dinh Ph6 Chu tich.

Truong hop ca Chu tich va Ph6 Chu tich tarn thoi khong the thuc hien nhiern vu cua

ho vi ly do nao do, Hoi d6ng quan tr] c6 thS b6 nhiem mot ngiroi khac trong s6 ho d~

thirc hien nhiern v1,1cua Chu tich theo nguyen t~c da s6 qua ban.

3. Chu tich H()i d6ng quan tr] phai co trach nhiem dam bao viec Hoi d6ng quan tri giri

bao cao tai chinh hang narn, bao cao hoat d9ng cua cong ty, bao cao kiSm toan va bao

cao kiem tra cua H()i d6ng quan tri cho cac c6 dong tai Dai h()i d6ng c6 dong.

4. Truong hop ca Chu tich va Ph6 Chu tich H()i d6ng quan tri tu clurc hoac bi bai mi€n

H()i d6ng quan tri phai b§u nguoi thay th€ trong thoi han rmroi ( l 0) ngay.

Di~u 27. Thanh vien H()i CIBngquan tr] thay th~

H()i d6ng quan tr] c6 thS b6 nhiern thanh vien Hoi d6ng quan tr] moi dS thay th€ ch6

tr6ng phat sinh Va thanh Vien rnoi nay phai diroc ch~p thuan tai Dai hoi df>ng c6 dong

ngay ti€p sau d6. Sau khi diroc Dai hQi a6ng c6 dong chap thuan, viec b6 nhiern

thanh vien moi d6 se diroc coi la c6 hieu luc vao ngay duoc Hoi d6ng quan tri b6nhiem.

Trong truong hop thanh vien mci khong OU'Q'CDai h()i d6ng c6 dong chap thuan, rnoi

quyet dinh cua H()i d6ng quan tri cho a€n tnroc thoi diSm di€n ra Dai h()i d6ng c6

dong c6 sir tham gia bieu quyet cua thanh vien Hoi d6ng quan tr! thay th€ v~n ducecoi la c6 hieu lire.

Di~u 28. Cac CUQC hop cua H()i crAngquan tr]

I. Truong hop Hoi d6ng quan tri b§u Chu tich thi CUQChop d§u tien cua nhiern ky H()i

d6ng quan tri dS b§u Chu tich va ra cac quyet dinh khac thuoc thAm quyen phai duce

ti€n hanh trong thoi han bay (07) ngay lam viec, kS tu ngay k€t thuc b§u cu Hoi d6ng

quan tri nhiern ky d6. Cuoc hop nay do thanh vien c6 s6 phieu bfiu cao nhftt trieu tap,

Truong hop c6 nhieu hon mot thanh vien c6 s6 phieu b§u cao nhftt va ngang nhau thi

..,'"i~

25

cac thanh vien da b~u theo nguyen t~c da s6 mot nguoi trong s6 ho trieu t?p hop Hoid6ng quan tri.

2. Cac CUQChop thuong ky. Chu tich Hoi d6ng quan tr] phai trieu ~p cac CUQChop Hc)id6ng quan tr], l?p chirong trlnh nghi SIJ, thoi gian va dia di€m hop ft nhfrt bay ngaytnroc ngay hop di! ki€n. Chu tich co th€ trieu t?p hop bfrt ky khi nao thfry dn thiet,nhirng ft nhfrt la m6i quy phai hop mot l~n.

3. Cac cuoc hop bfrt thirong. Chu tich phai trieu t?p hop Hc)i d6ng quan tri, khong ducetri hoan n€u kh6ng co ly do chlnh dang, khi mot trong s6 cac d6i nrong duoi day ct€nghi bang Van ban trinh bay muc dich CUQChop VaCaCvfrn d€ dn ban:a. T6ng giam d6c hoac ft nhfrt nam can be)quan ly;

b. Hai thanh vien Hoi d6ng quan tri;c. Chu tich Hc)i d6ng quan tr];d. Da s6 thanh vien Ban kiem soat.

4. Cac CUQChop Hc)i d6ng quan tri neu tai Khoan 3 Di€u 28 phai duoc ti€n hanh trongthoi han rmroi lam (15) ngay sau khi co d€ xufrt hop, Truong hop Chu tich Hc)i d6ngquan tri khong chfrp nhan trieu t?p hop theo ct€ nghi thi Chu tich phai chiu trachnhiern v€ nhfrng thiet hai xay ra d6i voi cong ty; nhiing nguoi d€ nghi t6 chirc cuochop diroc d€ c?p d€n a Khoan 3 Di€u 28 co th€ ti! mlnh trieu t?p hop H()i d6ng quantri.

5. Tnrong hop co yeu du cua ki€m toan vien d()c l?p, Chu tich Hoi d6ng quan tri phaitrieu t?p hop Hoi d6ng quan tr] d€ ban v€ bao cao ki€m toan va tlnh hlnh Cong ty.

6. Dia di€m hop. Cac CUQChop Hc)i d6ng quan tri se diroc ti€n hanh 6•dia chi da dang kYcua Cong ty hoac nhirng dia chi khac 6·Vi~t Nam hoac a mroc ngoai theo quyet dinhcua Chu tich Hoi d6ng quan tri va duce SI!nhfrt tri cua Hoi d6ng quan tri.

7. Thong bao va chuong trinh hop. Thong bao hop H(>i d6ng quan tri phai diroc gtiitnroc cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri ft nhfrt nam (05) ngay tnroc khi t6 clurchop, cac thanh vien Hc)i d6ng c6 th€ tu ch6i thong bao rnoi hop bang van ban va viectu ch6i nay co th€ co hieu lire h6i t6. Thong bao hop Hoi d6ng phai duoc lam b~ngvan ban tieng Vi~t va phai thong bao d~y du chirong trinh, thoi gian, dia di€m hop,kern theo nhirng tai li~u dn thi€t v€ nhirng vfrn ct€ se diroc ban bac va bi€u quyet taicuoc hop H¢i d6ng va cac phieu bc\u cho nhirng thanh vien Hoi d6ng khong th~ di!hop.Thong bao rnoi hop diroc giri bang buu di~n, fax, thu di~n nr hoac phirong ti~n khac,nhirng phai bao dam d€n duce dia chi cua rung thanh vien Hoi d6ng quan tr] ducedang ky tai cong ty.

8. se thanh vien tham di! t6i thieu. Cac CUQChop cua Hoi d6ng quan tri l~n thir nhfrt chidiroc ti€n hanh cac quyet dinh khi co ft nhfrt ba phan tu (3/4) s6 thanh vien Hc)i d6ngquan tri co m~t tnrc ti€p hoac thong qua nguoi dai dien (nguoi duce uy quyen).Truong hop khong du s6 thanh vien du hop theo quy dinh, cuoc hop phai duce trieut?p lai trong thoi han muoi lam (I5) ngay k€ tu ngay di! dinh hop lfin th fr nhat. Cuoc

'·

''.1

26

hop trieu t,?p lai diroc ti€n hanh n€u c6 hon m(>t rura (I /2) s6 thanh vien H(>i d6ngquan tr] di! hop.

9. Bi€u quyet,

a. Tnr quy dinh tai 8i€m b Khoan 9 Bi€u 28, m6i thanh vien Hoi d6ng quan trihoac ngiroi duce uy quyen tnrc ti€p c6 mat voi tu each ca nhan tai cuoc hopHci d6ng quan tri se c6 mot phieu bieu quyet;

b. Thanh vien Hoi d6ng quan tri khong duce bi€u quyet v€ cac hop d6ng, cac giaodich hoac d€ xu§t ma thanh vien d6 hoac nguoi lien quan toi thanh vien d6 c6Ioi ich va loi ich d6 mau thufrn hoac c6 th€ mau thufrn voi loi ich cua Cong ty.Mot thanh vien Hoi d6ng se khong diroc tinh vao s6 luong dai bi€u t6i thieu dnthi€t c6 mat a€ c6 th€ t6 chirc mot cuoc hop H(>id6ng quan tri v€ nhfrng quyetdinh ma thanh vien d6 khong c6 quyen bieu quyet;

c. Theo quy dinh tai 8i€m d Khoan 9 Bi€u 28, khi c6 v§n d€ phat sinh trong m(>tCUQChop cua H(>i d6ng quan tri lien quan d€n mire d(> loi ich cua thanh vienHoi d6ng quan tri hoac lien quan d€n quyen bi€u quyet mot thanh vien manhfrng v§n d€ d6 khong duoc giai quyet b~ng SI! ti! nguyen tu bo quyen bi€uquyet cua thanh vien H(>i d6ng quan tr] do, nhirng v§n d€ phat sinh d6 se dirocchuyen toi chu toa CUQChop Va phan quyet CUachu toa lien quan a€n t§t ca cac

thanh vien Hoi d6ng quan tr] khac se c6 gia tri Ia quyet dinh cuoi cling, tnrtnrong hop tinh ch§t hoac pharn vi loi ich cua thanh vien H(>id6ng quan tri lienquan clura diroc cong b6 mot each thich dang;

d. Thanh vien H(>i d6ng quan tri huong J9·inr m(>t hop d6ng duce quy dinh taiBi€m a va Bi€m b Khoan 4 X.8i€u 36 cua Bi€u I~ nay se diroc coi la c6 loi Ichdang k€ trong hop d6ng d6.

10. Cong khai lei ich, Thanh vien H(>id6ng quan tri tnrc ti€p hoac gian ti€p duce hirongloi tir mot hop d6ng hoac giao djch da diroc ky k€t hoac dang di! ki€n ky k€t voiCong ty va biet la minh c6 lei Ich trong d6, se phai cong khai ban ch§t, n(>idung cuaquyen loi d6 trong CUQChop ma H(>id6ng quan tri J§n d§u tien xem xet v§n d€ ky k€thop d6ng hoac giao dich nay. Hoac thanh vien nay c6 th€ cong khai di€u do tai CUQChop d§u tien cua Hoi d6ng quan tri diroc t6 chirc sau khi thanh vien nay bier rangminh c6 loi ich hoac se c6 IQ'iIch trong giau djch hoac hop d6ng lien quan.

11. Bi€u quyet da s6. Hoi d6ng quan tri thong qua cac nghi quyt\t va ra quyet dinh b~ngeach tuan theo y ki€n ran thanh cua da s6 thanh vien H(>i d6ng quan tr] c6 m~t (tren50%). Truong hop s6 phieu tan thanh va phan d6i ngang bang nhau, la phieu cua Chutich se la la phieu quyet dinh.

12. H9p tren di~n thoai hoac cac hlnh thirc khac. Cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri c6 th€t6 chirc theo hinh thirc nghi SI! gifra cac thanh vien cua H(>i d6ng quan tr] khi t§t cahoac mot s6 thanh vien dang 6 nhirng dia di€m khac nhau v6'i di€u kien Ia m6i thanhvien tham gia hop d€u c6 th€:a. Nghe tung thanh vien H(>i d6ng quan tr! khac cling tham gia phat bi€u trong

CUQChop;

27

b. N€u muon, ngiroi do co th€ phat bieu voi tAt ca cac thanh vien tham du khacm9t each dcSngthoi.Viec trao d6i giiia cac thanh vien co th€ thuc hien mot each true ti€p qua dienthoai hoac bang phirong tien lien lac thong tin khac (k€ ca viec Slr dung phirongtien nay di€n ra vao thoi di€m thong qua £>i€u I~ hay sau nay) hoac la k€t hoptiit ca nhirng phirong tht'.rcnay. Theo £>i€u I~ nay, thanh vien Hoi dcSngquan tritham gia cuoc hop nhir v~y diroc coi la "co mat" tai cuoc hop do. Dia di€m cuochop duce t6 cht'.rc theo quy dinh nay la dia di€m ma nh6m thanh vien Hoi d6ngquan tri dong nhfrt t~p hop lai, hoac n€u khong co mot nh6m nhir vay, la diadiem ma Chu to? CUQChop hien dien.Cac quyet dinh dU'Q'Cthong qua trong mot cuoc hop qua di~n thoai diroc t6 clnrcVa ti€n hanh mot each hop tht'.rc Se CO hieu 11,l'Cngay khi k€t thuc CUQChopnhirng phai diroc khAng dinh bang cac chif ky trong bien ban cua tfrt ca thanhvien Hoi dcSngquan tr] tham du CUQChop nay.

13. Ngh] quyet theo hlnh thirc lfry y ki€n bang van ban. Nghi quyet theo hlnh thtrc lfry yki€n bang Van ban duoc thong qua tren CO'SOy ki€n tan thanh CUada sfl thanh vienHoi dcSng quan tri co quyen bi€u quyet. Nghi quyet nay co hieu hrc va gia tri nhtrnghi quyet diroc cac thanh vien H9i dcSngquan tri thong qua tai CUQChop diroc trieut~p va t6 chirc theo thong I~.Nghi quyet co th€ diroc thong qua bang each si'.rdung nhieu ban sao cua cung m()tvan ban n€u m6i ban sao d6 co it nhAt mot chir ky cua thanh vien.

14. Bien ban hop H9i d6ng quan tri. Chu tich H()i dcSngquan tri c6 trach nhiern chuyenbien ban hop H()i dcSng quan tri cho cac thanh vien va nhtrng bien ban do se phaidiroc xem nhir nhirng bang chirng xac thirc v€ cong viec da duce ti€n hanh trong caccuoc hop do tnr khi co y ki€n phan d6i v€ noi dung bien ban trong thoi han rruroi (10)ngay k€ nr khi chuyen di. Bien ban hop H()i a6ng quan tri co th€ duce l~p thanhnhi€u ban, phai diroc l~p bang ti€ng Vi~t va c6 ho, ten, chii kY cua Chu toa va ngiroighi bien ban.

15. Cac ti€u ban cua H9i dcSngquan tri. H9i dcSngquan tri co th€ thanh I~p va uy quyenhanh d()ng cho cac ti€u ban tnrc thuoc. Thanh vien cua ti€u ban co th€ g6m mot hoacnhieu thanh vien cua H()i d6ng quan tri va m(H hoac nhi€u thanh vien ben ngoai theoquyet dinh cua H9i dcSngquan tr]. Trang qua trinh thirc hien quyen han diroc uy thac,cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinh ma Hoi dcSngquan tr] d€ ra. Cac quy dinh nayco th€ di€u chinh hoac cho phep k€t nap them nhfrng nguoi khong phai la thanh vienHoi a6ng quan tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phep ngiroi do duce quyen bi€uquyet voi tu each thanh vien cua ti€u ban nhirng (a) phai dam bao s6 luong thanhvien ben ngoai it hon mot rura t6ng s6 thanh vien cua ti€u ban va (b) nghi quyet cuacac ti€u ban chi COhieu 11,l'Ckhi COda s6 thanh Vien tham du Va bi€u quyet tai phienhop cua ti~u ban la thanh vien Hoi d6ng quan tri.Cac ti€u ban H£>QT co th€ thanh l~p bao g6m ti~u ban chinh sach phat trien, ti~u bannhan SIJ, ti€u ban hrong thirong va cac ti€u ban khac theo nghi quy€t cua Dai hoi

28

d6ng c6 dong. Ti€u ban nhan SlJ va ti€u ban luong thirong phai co it nhAt mot thanhvien H9i d6ng quan tri d(?c I?p lam tnrong ban.

16. Gia tr] phap ly cua hanh dong, Cac hanh d(?ng thirc thi quyet dinh cua Hoi d6ng quantri, hoac cua ti€u ban tTlJCthuoc H(?i d6ng quan tri, hoac cua ngiroi co tu each thanhvien ti€u ban H9i d6ng quan tr] se diroc coi la co gia tri phap ly k€ ca trong trongtnrong hop viec bau, chi dinh thanh vien cua ti€u ban hoac H<;iid6ng quan tri co th€co sai s6t.

VIII. TONG GlAM DOC, CAN B(> QUAN LY KHAC VA 'rmr KY CONG TY

Di~u 29. TB chirc bQmay quan lyCong ty se ban hanh mot h~ thong quan ly ma theo do b9 may quan ly se chiu trachnhiem va nAm diroi SlJ lanh dao cua H9i d6ng quan tri. Cong ty c6 mot T6ng giarnd6c va m<;its6 Ph6 t6ng giam d6c va mot K€ toan tnrong va cac chirc danh khac doHoi d6ng quan tri b6 nhiem. T6ng giam d6c va cac Ph6 t6ng giam d6c co th€ d6ngthoi la thanh vien Hoi d6ng quan tri, va duce H<;iid6ng quan tri b6 nhiem hoac baimi€n bang mot nghi quyet duce thong qua mot each hop thirc.

Di~u 30. Can b(>quan ly1. Theo dS nghj cua Tong giarn d6c va diroc SlJchfip thuan cua H9i d6ng quan tri, Cong

ty duoc str dung s6 luong va loai can bo quan ly ccln thi€t hoac phu hop voi co cAu vathong I~quan Iy cong ty do H<;iid6ng quan tr] dS xuAt tuy tung thoi di€m. Can b9quan ly phai c6 SlJ mfin can ccln thi€t d€ cac heat dong va t6 chirc cua Cong ty datduce cac rnuc tieu dS ra.

2. Mire luong, ti€n thu lao, loi Ich va cac diSu khoan khac trong hop d6ng lao d()ng d6ivoi Tong giarn d6c se do Hoi d6ng quan tr! quyet dinh va hop d6ng voi nhirng can boquan ly khac se do Hoi d6ng quan tr! quyet djnh sau khi tham khao y ki€n cua T6nggiam d6c.

Di~u 31. BB nhiem, mi~n nhiern, nhi~m V\J va quy~n han ciia TBng giam d&cI. B6 nhiem. Hoi d6ng quan tri se b6 nhiern mot thanh vien trong Hoi d6ng hoac m<;it

nguoi khac lam T6ng giarn d6c va se ky hop d6ng quy dinh rrurc hrong, thu lao, loiich va cac di€u khoan khac lien quan d~n vi~c tuyen dung. Thong tin v€ mire hrong,tro dp, quyen loi cua T6ng giarn d6c phai diroc bao cao trong Dai hoi d6ng c6 dongthirong nien va diroc neu trong bao cao thuong nien cua Cong ty.

2. Nhiern ky. Theo DiSu 26 cua E>iSuI~ nay, Tong giarn d6c c6 th€ khong phai la Chutich H<;iid6ng quan tri. Nhiem ky cua T6ng giam d6c la nam nam trir khi Hoi d6ngquan trj co quy djnh khac va co th€ diroc tai b6 nhiern. Viec b6 nhiem co th€ h€t hieuhrc can err vao cac quy djnh tai hop d6ng lao dong. T6ng giam d6c khong duoc phepla nhtrng ngiroi bi phap lu?t dm gifr chirc v1,1 nay, tire la nhirng nguoi vi thanh nien,nguoi khong du nang Ive hanh vi, ngiroi da bi k€t an tu, ngiroi dang thi hanh hinhphat tu, nhan vien Ive hrong vii trang, de can bo cong chirc nha mroc va ngiroi da biphan quyet Ja da Jam cho Cong ty ma ho tung lanh dao tnroc day bi pha san.

·~

\

29

3. Quyen han va nhiern V\I. T6ng giam d6c c6 nhirng quyen han va trach nhiem sau:a. Thirc hien cac nghi quyet cua H()i d6ng quan tri va Dai h()i d6ng c6 dong, k€

hoach kinh doanh va k€ hoach dfru tu cua Cong ty da diroc Hoi d6ng quan tri vaDai h()i d6ng c6 dong thong qua;

b. Quyet dinh cit ca cac vftn d€ khong cfrn phai co nghi quyet cua Hoi d6ng quantr], bao g6m viec thay mat cong ty ky k€t cac hop d6ng tai chinh va thirong rnai,t6 chirc va di€u hanh hoat d()ng san xuftt kinh doanh thirong nh~t cua Cong tytheo nhfrng thong l~ quan ly t6t nhat;

c. Ki€n nghi s6 luong va cac loai can bo quan ly ma cong ty cfrn thue d~ Hoi d6ngquan tri b6 nhiern hoac mi€n nhiem khi cfrn thiet nham ap dung cac hoat d()ngcling nhir cac CO'cftu quan ly t6t do Hoi d6ng quan tri d€ xuat, va tu vfrn d~ Hoid6ng quan tr] quy€t dinh rrurc luong, thu lao, cac loi ich va cac di€u khoankhac cua hop d6ng lao d()ng cua can b() quan ly;

d. Tham khao y ki€n cua Hoi d6ng quan trj d€ quyet dinh s6 hrong nguoi laod()ng, mire hrong, tro dp, loi Ich, viec b6 nhiern, mi€n nhiern va cac di€ukhoan khac lien quan d€n hop d6ng lao d()ng cua ho;

e. Cham nhfrt vao ngay lam viec cu6i cung cua thang 11 hang nam, Tong giamd6c phai trinh Hoi d6ng quan tri phe chuan k€ hoach kinh doanh chi ti€t chonam tai chinh ti€p theo tren CO'SO' dap irng cac yeu cfru CUangan sach phu hopcilng nhir k€ hoach tai chinh nam narn.

f. Thirc thi k€ hoach kinh doanh hang nam duoc Dai h()i d6ng cb dong va Hoid6ng quan tr] thong qua;

g. £>€xufrt nhirng bien phap nang cao hoat d()ng va quan ly cua Cong ty;h. ChuAn bi cac ban du toan dai han, hang narn va hang thang cua Cong ty (sau

day goi la ban du toan) phuc V\I hoat OQngquan ly dai han, hang narn va hangthang cua Cong ty theo k€ hoach kinh doanh. Ban du toan hang nam (bao gornca ban can d6i k€ toan, bao cao heat d()ng san xuat kinh doanh va bao cao hruchuyen ti~n t~ du ki€n) cho tung nam tai chinh se phai duce trinh d€ Hoi d6ngquan tri thong qua va phai bao g6m nhirng thong tin quy dinh tai cac quy ch€cua Cong ty.

i. Thirc hi~n tftt ca cac heat d9ng khac theo quy dinh cua E>i€u l~ nay va cac quych€ cua Cong ty, cac nghi quyet cua Hoi d6ng quan tr], hop d6ng lao d()ng cuaTbng giarn d6c va phap luat.

4. Bao cao len Hoi d6ng quan tri va cac c6 dong. Tbng giarn a6c chiu trach nhiem tnrocH()i d6ng quan tri va Dai h9i d6ng cb dong v€ viec thirc hien nhiem V\) va quyen handiroc giao va phai bao cao cac ca quan nay khi duce yeu du.

5. Bai nhiern: H()i d6ng quan tri c6 th€ bai nhiern Tong giarn d6c khi co tu hai phfrn bathanh vien H()i d6ng quan tri tro len bi~u quyet tan thanh (trong tnrong hop naykhong tinh bieu quyet cua Tbng giam d6c) va b6 nhiern mot T6ng giam a6c moi thayth€. Tbng giarn d6c bi bai nhiern c6 quyen phan d6i viec bai nhiern nay tai Dai h()ia6ng c6 dong ti€p theo gfrn nhat.

30

Di~u 32. Thtr ky Cong tyH9i dcSngquan tri se chi dinh mot (hoac nhieu) ngiroi lam Thu ky Cong ty voi nhiernky va nhirng di8u khoan theo quyet dinh cua Hoi dcSngquan tri. H9i dcSngquan tri c6th€ bai nhiern Thu ky Cong ty khi dn nhung khong trai voi cac quy dinh phap lu~thien hanh v€ lao d()ng. H()i dcSngquan tr] cling c6 th€ b6 nhiern m()t hay nhi8u Tro lyThu ky Cong ty tuy rung thoi di€m. Vai tro va nhiern v1,1 cua Thu ky Cong ty bao

gom:a. T6 chirc cac CUQChop cua H()i dcSngquan tri, Ban kiem scat va Dai h()i dcSngc6

dong theo lenh cua Chu tich H9i dcSngquan tri hoac Ban kiem soat;b. Lam bien ban cac CUQChop;c. Tu v§n v€ thu tuc cua cac CUQChop;d. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop H()i dcSngquan tri va cac

thong tin khac cho thanh vien cua Hoi dcSngquan tri va Ban kiern soat.Thu ky cong ty c6 trach nhiern bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap

lu~t va Di€u I~cong ty.

IX. BAN KIEM so.er

Di~u 33. Thanh vien Ban ki~m soar1. S6 hrong thanh vien Ban kiem soat phai c6 tu ba (03) a€n narn (05) thanh vien.

Trong Ban kiem soat phai c6 ft nh§t mot thanh vien la k€ toan vien ho~c ki€m toanvien.Thanh vien Ban ki€m scat khong phai la nhan vien trong b() phan k€ toan, tai chfnhcua cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem toan d()c l~pdang th1JChien viec kiern toan CaCbao cao tai chinh CUacong ty; khong phai Ja nguoic6 lien quan voi cac thanh vien H()i dcSngquan tri, T6ng giarn d6c va cac can b() quanly khac cua Cong ty.Ban ki8m scat phai chi dinh m()t thanh vien c6 chuyen rnon v€ k€ toan lam Truongban. Trnong ban kiem soat c6 cac quyen va trach nhiem sau:a. Trieu t~p CUQChop Ban kiern scat va heat dong voi tu each la Trnong ban ki8m

soat;

b. Yeu c§u Hoi dcSngquan tr], T6ng giarn d6c va cac can bQquan ly khac cung dpcac thong tin lien quan d8 bao cao cac thanh vien cua Ban ki€m soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban ki8m scat sau khi da tham khao y ki€n cua Hoi dcSngquan tri 08 trinh Jen Dai h()i dcSngc6 dong.

2. Cac c6 dong c6 quyen g()p s6 phieu bieu quyet cua rung nguoi lai voi nhau d8 d€ cu·cac irng vien Ban kiem soar. C6 dong hoac nh6m c6 dong n~m giii tit 5% d€n diroi

I0% t6ng s6 c6 phan c6 quyen bi8u quy€t diroc d€ cir m9t (0 I) irng vien; tu I0% d€nduoi 30% Ol!Q"Cd€ Clr t6i da hai (02) irng vien; tit 30% d€n duoi 40% diroc d€ Clr t6ida ba (03) irng vien; tu 40% d€n duoi 50% duoc d€ cir t6i da b6n (04) irng vien; tir50% d€n dirci 60% dUQ'Ca€ CUt6i da narn (05) irng Vien.

31

3. Cac thanh vi en cua Ban kiem soat do Dai h()i d6ng c6 dong b§u theo phuong thirc

b§u d6n phieu, nhiern ky cua Ban kiem scat khong qua nam (05) narn; thanh vien

Ban kiern scat c6 th8 duoc b§u lai voi s6 nhiern kYkhong han che.

4. Thanh vien Ban kiem soat khong con tu each thanh vien trong cac tnrong hop sau:a. Thanh vien d6 bi phap lu~t dm lam thanh vien Ban ki€m soat;b. Thanh vien do tu chirc bang mot van ban thong bao duoc glii dSn tru so chinh

cho Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i loan tam than va cac thanh vien khac cua Ban ki€m scat conhfrng bang chirng chuyen man chirng t6 nguoi d6 khong con nang luc hanh vi;

d. Thanh vien d6 vang m~t khong tham du cac cuoc hop cua Ban ki€m scat lientuc trong vong sau thang lien tuc, va trong thoi gian nay Ban ki€m soat khongcho phep thanh vien c16vang mat va da phan quyet rang chirc Vl,Icua ngiroi naybi b6 trong;

e. Thanh vien d6 bi each chirc thanh vien Ban kiem scat theo quyet dinh cua Daih()i d6ng c6 dong.

Tnr tnrong hop quy dinh tai Di€m e Khoan 4 Di8u nay, thanh vien Ban kiem scat se khongcon tu each thanh vien ngay sau khi Ban ki€m soat co quyet dinh xac nhan thanh vien d6da khong con tu each thanh vien ma khong dn co m()t quyet dinh nao cua DHDCD phechu~n.Di~u 34. Ban ki~m soatI. Cong ty phai co Ban kiem soat va Ban kiern scat se c6 quyen han va trach nhiern theo

quy djnh tai Di8u 165 cua Luat Doanh nghiep va Di8u I~ nay, chu ySu la nhirngquyen han va trach nhiem sau day:a. D€ xueit 11,Tachon cong ty ki€m toan d()c l~p, rmrc phi kiem toan va rnoi vein d8

lien quan dSn Sl,l' rut Jui hay bai nhiern cua cong ty kiern toan d()c lap;

b. Thao lu~n voi ki€m toan vien d()c l~p v€ tinh ch.it va pharn vi ki€m toan tnrockhi b~t dAu viec kiem toan;

c. Xin y kien tu vein chuyen nghiep d()c l~p hoac tu vein v8 phap ly va dam bao SIJ

tham gia cua nhirng chuyen gia ben ngoai cong ty voi kinh nghiern trinh d()chuyen mon phu hop vao cong viec cua cong ty neu theiy dn thict;

d. Ki€m tra cac bao cao tai chi nh hang narn, sau thang va hang quy tnroc khi d~trinh H()i d6ng quan tr];

e. Thao luan v8 nhirng vein d8 kh6 khan va t6n tai phat hien tu cac kSt qua kierntoan gifra ky hoac cu6i ky cling nhir moi vein d8 ma kiem toan vien d()c l~pmuon ban bac;

f. Xem xet thir quan ly cua kiem toan vien d()c l~p va y kiSn phan h6i cua banquan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty vS cac h~ thong ki8m soat n()i be) tnroc khi Hoid6ng quan tri chap thuan; va

h. Xem xet nhfrng kSt qua di8u tra n()i b() va y kien phan h6i cua ban quan ly.

32

2. Thanh vien cua Hoi d6ng quan tri, T6ng giarn d6c va can b('>quan ly phai cung dptfrt ca cac thong tin va tai li~u lien quan d€n hoat d('>ngcua Cong ty theo yeu du cua

Ban kiSm soat. Thu ky Cong ty phai baa dam r~ng toan b('>ban sao chup cac thong tintai chinh, cac thong tin khac cung dp cha cac thanh vien Hoi d6ng quan tr] va bansao cac bien ban hop Hoi d6ng quan tr] se phai duoc cung cfrp cha thanh vien BankiSm scat vao cung thoi diSm chung duce cung dp cha H('>id6ng quan tri.

3. Sau khi da tham khao y ki€n cua H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat co thS ban hanhcac quy dinh v~ cac CUQChop cua Ban ki€m scat va each thirc hoat d('>ng cuaBankiSm soat, Ban kiern soat phai hop t6i thiSu hai l§n m('>tnam va s6 hrong thanh

vien tham gia cac CUQChop t6i thiSu la hai nguoi.4. Thu lao cha cac thanh vien Ban KiSm scat do Dai h('>id6ng c6 dong quyet dinh hang

narn. Thanh vien cua Ban kiSm soar ciing se duce thanh toan cac khoan chi phi di laikhach san Va cac chi phf phat sinh mot each hop ly khi ho tham gia CaCCUQChop CUaBan kiSm scat hoac lien quan d€n hoat dong kinh doanh cua Cong ty.

X. NH!¥M VT) CUA THANH VIEN HQI DONG QUAN TJll, THANH VIEN BANKIEM soAT, TONG GIAM DOC vA CAN BQ QUAN LY

l>i~u 35. Trach nhiem du tr9ng cua Thanh vien H{H dBng quan tr], Tling giam d&cva can b() quan ly

Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem scat, T6ng giarn d6c va can b('>quan ly duoc uy thac co trach nhiern thirc hien cac nhiern V1=Jcua rninh, kS ca nhirngnhiem V1=J voi tu each thanh vien cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri, m('>teach trungthuc va theo phirong thirc ma ho tin la vi loi Ich cao nhfrt cua Cong ty va voi m('>tmiredo dn trong ma met nguoi than trong thirong co khi dam nhiern vi tri nrong duongva trong hoan canh tuong tu.

l>i~u 36. Trach nhiem trung tlnrc va tranh cac xung d()t v~ quy~n IQ'i

I. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c va can b('>quart ly khong diroc phep sfr dung nhirng co h('>ikinh doanh c6 thS mang lai loi ichcha Cong ty vi rnuc dich ca nhan; d6ng thoi khong diroc sir dung nhirng thong tin co

diroc nho chirc V1=Jcua minh d&tu loi ca nhan hay dS phuc V1=Jlei ich cua t6 chirc hoacca nhan khac.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soar, T6ng giam d6c va can b9quan ly co nghia V1=Jthong baa cha Hoi d6ng quan tri tfrt ca cac loi ich c6 thS gayxung d('>tvci loi ich cua Cong ty ma ho co thS duce huong thong qua cac phap nhankinh t€, cac giao dich hoac ca nhan khac. Nhirng d6i nrong neu tren chi diroc Slr dungnhirng co h('>ido khi cac thanh vien H('>id6ng quan tri khong co loi ich lien quan daquyet dinh khong truy ciru Vfrnd€ nay.

3. Cong ty khong duce phep cfrp cac khoan vay, baa lanh, hoac tin dung cha cac thanhvien H('>id6ng quan tr], thanh vien Ban ki€m soat, T6ng giam d6c, can b(>quan ly va

33

gia dinh cua ho hoac phap nhan ma nhfrng ngtroi nay c6 cac lei Ich tai chinh, trir khi

Dai h(>id6ng c6 dong c6 quyet dinh khac.

4. Hop d6ng hoac giao dich gitra Cong ty voi mot hoac nhieu thanh vien H9i d6ng quan

tr], thanh vien Ban ki€m soat, TfJng giam d6c, can b(>quan ly, hoac nhimg ngiroi lien

quan d€n ho hoac cong ty, d6i tac, hiep h9i, hoac t6 chirc ma mot hoac nhi€u thanh

vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam d6c, can b9 quan ly

hoac nhfrng nguoi lien quan d€n ho la thanh vien, hoac co lien quan loi Ich tai chlnh,

se khong bi vo hieu hoa vl nhtmg m6i quan M vira neu, hoac vi thanh vien I 19i d6ng

quan tri d6 hO~Ccan bQ quan Jy d6 COm~t hoac tham gia VaOCUQChop lien quan hoac

vao HC)id6ng quan tri hay ti€u ban da cho phep thirc hien hop d6ng hoac giao dich,

hoac vi nhirng phieu bftu cua ho ciing duce tfnh khi bi€u quyet v€ rnuc dich do, n€u:

a. D6i voi hop d6ng c6 gia tr] tu diroi 20% tong gia tri tai san diroc ghi trong bao

cao tai chinh gftn nhftt, nhirng y€u t6 quan trong v€ hop d6ng hoac giao dich

ciing nhir cac m6i quan h~ va lo'i ich cua can b9 quan ly hoac thanh vien H9i

d6ng quan tri da diroc bao cao cho H9i d6ng quan tri hoac ti€u ban lien quan.

D6ng thoi, HC)id6ng quan tr] hoac ti8u ban d6 da cho phep thirc hien hop d6ng

hoac giao dich do mot each trung thirc bang da s6 phieu tan thanh CUa nhfrng

thanh vien HC)id6ng khong c6 loi ich lien quan; hoac

b. D6i voi nhirng hop d6ng c6 gia tri 16'nhon 20% cua tong gia tr] tai san duce ghi

trong bao cao tai chfnh gftn nhat, nhirng y€u t6 quan trong v€ hop d6ng hoac

giao dich nay cfing nhir m6i quan h~ va loi ich cua can b9 quan ly hoac thanh

vien H9i d6ng quan tri da diroc cong b6 cho cac c6 dong khong co loi Ich lien

quan c6 quyen bieu quyet v~ vftn d€ d6, va nhtrng c6 dong d6 da bo phieu tan

thanh hop d6ng hoac giao dich nay;

c. Hop d6ng hoac giao dich do duoc m(>tt6 chirc tu vftn d9c l~p cho la cong bang

va hop ly xet tren moi phuong dien lien quan d€n cac c6 dong cua cong ty vao

thoi di8m giao dich hoac hop d6ng nay duce H9i d6ng quan tri hoac mot ti€u

ban true thuoc H9i d6ng quan trj hay cac c6 dong cho phep thirc hien, thongqua hoac phe chuan.

Thanh vien HC)id6ng quan tr], thanh vien Ban ki8m scat, Tong giam d6c, can

b9 quan ly hay nguoi c6 lien quan cua ho khong duce phep mua hay ban hoac

giao dich theo bftt Clr hlnh thirc nao khac cac cfJ phieu CUacong ty hoac cong ty

con cua cong ty vao thoi di8m ho c6 diroc nhirng thong tin chac ch~n se gay anh

hirong d€n gia cua nhirng c6 phieu do va cac c6 dong khac lai khong biet nhfrng

thong tin nay.

Thanh vien HC)id6ng quan tri, thanh vien Ban kiern soat, TfJng giam d6c, can

b9 quan ly khac va nhirng nguoi co lien quan voi cac thanh vien neu tren khong

dUQ'CSlr dung cac thong tin chtra diroc phep cong b6 cua cong ty hoac ti€t IQ

cho ngiroi khac d€ thuc hien cac giao dich c6 lien quan.

1'.'\

34

Di~u 37. Trach nhiem v~ thi~t hai va bAi thuongI. Trach nhiern v€ thiet hai. Thanh vien Hoi d6ng quan tr], thanh vien Ban kiem soat,

T6ng giam d6c va can b() quan ly vi pharn nghia Vt) hanh d()ng mot each trung thirc,

khong hoan thanh nghia Vt) cua minh voi SIJ dn trong, m§n can va nang Ive chuyen

rnon se phai chiu trach nhiem v€ nhfrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.

2. B6i thuong. Cong ty se b6i thirong cho nhirng nguoi da, dang va co nguy ca trc

thanh m()t ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 da, dang hoac co th€ se

diroc ti~n hanh cho du day la vu viec dan su, hanh chinh (ma khong phai la viec kien

tung do Cong ty thuc hien hay thuoc quyen khoi xuong cua Cong ty) n~u ngiroi do da

hoac dang la thanh vien Hoi d6ng quan tri, can b() quan ly, nhan vien hoac la dai dien

duoc Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) uy quyen, hoac nguoi do da hoac dang

lam theo yeu du cua Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) voi tu each thanh vien

Hoi d6ng quan tri, can b() quan ly, nhan vien hoac dai dien duoc uy quyen cua mot

cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac hoac phap nhan khac. Nhfrng chi phi diroc b6i

thuong baa g6m: cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t sir), chi phi phan quyet,

cac khoan ti€n phat, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thirc t~ hoac diroc coi

Ja mire hop ly khi giai quyet nhtrng Vt)viec nay trong khuon kh6 lu~t phap cha phep,

voi di€u kien la nguoi do da hanh dong trung tlurc, dn trong, m§n can Va voi nang

hrc chuyen mon theo phirong thirc ma ngiroi do tin tuong rang do la vi loi ich hoac

khong chong lai lei ich cao nhfrt cua Cong ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong

COSIJ phat hien hay xac nhan nao r~ng ngiroi do da Vi pham nhlrng trach nhiern CUa

minh. Cong ty co quyen mua bao hiem cha nhirng ngiroi d6 d€ tranh nhirng trach

nhiem b6i thirong neu tren.

XI. QUYEN DIEU TRA so SA.CHvA HO so CONG TY

Di~u 38. Quy~n di~u tra sA sach va hASO'

1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong d€ cap trong Khoan 2 Di€u 24 va Khoan 2 Di€u 33 cua

Di€u l~ nay c6 quyen true ti€p hoac qua lu~t SU hoac nguoi duce uy quyen, giri van

ban yeu du diroc kiern tra trong gio lam viec va tai dia di€m kinh doanh chfnh cua

cong ty danh sach c6 dong, cac bien ban cua Dai hoi a6ng c6 dong va sao chup hoac

trich Ive cac h6 so d6. Yeu du kiern tra do phia luat sir dai dien hoac dai dien duocuy quyen khac cua c6 dong phai kern theo gifry uy quyen cua c6 dong ma ngiroi do

dai dien ho~c m()t ban sao cong chirng cua gifry uy quyen nay.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, T6ng giarn d6c va can b()

quan ly c6 quyen ki~m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va

nhfrng s6 sach va h6 SC1 khac cua Cong ty vi nhirng ITil)C dich lien quan toi chirc Vt)

cua minh voi di€u kien cac thong tin nay phai diroc baa mat.

3. Cong ty se phai hru Di€u I~ nay va nhirng ban sira d6i b6 sung Di€u I~, Gifry chirngnhan dang ky kinh doanh, cac guy ch~. cac tai li~u chirng minh quyen so· huu tai san,

bien ban hop Dai h()i d6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tri, cac baa cao cua Ban ki€m

35

soat, bao Cao tai chfnh hang nam, sfJ sach k€ toan Va bfrt Ctr gifry tCr nao khac theo guydinh cua phap Ju~t tai tru so chfnh hoac m(>tnoi khac voi dieu ki~n la cac c6 dong vaCO'quan dang ky kinh doanh dU'Q'Cthong bao v€ dja di€m IU'Utrfr cac gifry to nay.

4. C6 dong co quyen diroc Cong ty dp met ban Di€u I~ cong ty mi~n phf. Truong hopcong ty co website rieng, Di€u I~nay phai duce cong b6 tren website do.

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN

Di~u 39. Cong nhan vien va cong doanT6ng giarn d6c phai l~p k€ hoach ct€ H9i d6ng quan tri thong qua cac vein ct€ lienquan ct€n viec tuyen dung, lao d9ng, buoc thoi viec, luong bong, bao hi€m xa hoi,phuc loi, khen thirong va ky luat d6i voi can b9 quan ly va ngiroi lao dong cfing nhirnhirng m6i quan h~ cua Cong ty v6'i cac t6 chirc cong doan diroc cong nhan theo cacchuan mire, thong I~ va chinh sach quan ly t6t nhcit, nhirng thong I~ va chfnh sach guydinh tai Di€u I~ nay, cac guy ch€ cua Cong ty va guy dinh phap lu~t hien hanh,

XIII. PHAN CHIA LQI NHU~

Di~u 40. CB nrc1. Theo quyet dinh cua Dai h9i ct6ng c6 dong va theo guy dinh cua phap luat, c6 rue se

diroc cong b6 va chi tra tlr loi nhuan gifr lai cua Cong ty nhung khong duoc vuot quamire do H9i d6ng quan tri ct€ xucit sau khi da tham khao y ki€n c6 dong tai Dai h9id6ng c6 dong.

2. Theo guy dinh cua Luat Doanh nghiep, H9i ct6ng quan tri co th€ quyet dinh thanhtoan c6 nrc gifra ky neu xet thciy vi~c chi tra nay phu hop voi kha nang sinh lcYicuacong ty.

3. Trir tnrong hop co cac quyen di kern theo bfrt ky c6 ph§n nao hoac cac di€u khoanphat hanh c6 phieu do co guy dinh khac di, mire c6 tire (co tinh d€n nhfrng c6 phieuchira duoc thanh toan h€t trong thoi gian c6 tire duce chi tra) duoc chi tra theo cy I~nrong irng voi khoan ti€n da thanh toan cho viec mua c6 phieu do trong giai doan chitra co rue.

4. Cong ty khong tra Iai cho khoan ti€n tra c6 nrc hay khoan ti€n chi tra lien quan toimot loai c6 phieu.

5. H9i d6ng quan tri co th€ d€ nghi Dai h9i d6ng c6 dong thong qua viec thanh toantoan b9 hoac met phAn c6 rue b~ng nhfrng tai san Cl,Ith€ (nhir c6 phieu hoac trai phieuda duce thanh toan d§y du do cong ty khac phat hanh) va H9i d6ng quan tr] la CO"quan thuc thi nghi quyet nay.

6. Truong hop c6 tire hay nhfrng khoan ti€n khac lien quan toi mot loai c6 phieu duocchi tra bang ti€n mat, Cong ty se phai chi tra bang ti€n d6ng Vi~t Nam va co th€thanh toan bang sec hoac l~nh tra ti€n giri qua buu dien toi dia chi da dang ky cua c6dong thu huong va tnrong hop co rui ro phat sinh (tlr dia chi da dang ky cua c6 dong)thl c6 dong do phai chiu. Ngoai ra, cac khoan ti€n tra c6 tire hoac cac khoan ti€n khac

36

duoc chi tra b~ng ti€n mat lien quan toi m()t loai c6 phieu co th€ diroc chi tra bangchuyen khoan ngan hang khi Cong ty da co thong tin chi ti€t v€ ngan hang cua c6dong nh~m cho phep Cong ty thirc hien diroc viec chuyen khoan tnrc tiep vao taikhoan ngan hang cua c6 dong. Truong hop Cong ty da chuyen khoan theo dung cacthong tin chi ti€t v€ ngan hang do c6 dong cung cfrp ma c6 dong do khong nhan duceti€n, Cong ty khong phai chiu trach nhiern v€ khoan ti€n Cong ty chuyen cho c6 dongthu hirong. Vi~c thanh toan c6 nrc d6i voi cac c6 phieu niern y€t tai Sa Giao dichChirng khoan co th€ du9·c.: ti~n hanh thong qua cong ty clnrng khoan hoac Trung tamLuu ky.

7. Truong hop co SIJ chfrp thuan cua Dai h()i d6ng c6 dong, Hoi d6ng quan tr! co th€quyet dinh va thong bao r~ng nhirng ngiroi so' hfru c6 phan ph6 thong duce nhan c6urc bang cac c6 phan ph6 thong thay cho c6 tire bang ti€n mat. Cac c6 phAn b6 sungd€ tra c6 tire nay duoc ghi Ia nhtrng c6 phan da thanh toan dAydu ti€n mua tren ca so·gia tr] cua cac c6 phAn tra c6 tire phai nrong dirong voi s6 tien mat tra c6 tire.

8. Can err Luat Doanh nghiep, Hoi d6ng quan tri co th€ thong qua nghi quyet guy dinhmot ngay c1,1thS lam ngay khoa s6 hoat d()ng kinh doanh cua Cong ty. Can ct'.rtheongay do, nhirng nguoi dang ky voi tu each c6 dong hoac ngiroi so· htru cac chirngkhoan khac diroc quyen nhan c6 nrc, lai suat, phan chia loi nhuan, nhan c6 phieu,nhan thong bao hoac tai lieu khac, Ngay khoa s6 nay co th€ vao cung ngay hoac vaothoi diSm tnroc khi cac quyen loi do duce thtrc hien. Di€u nay khong anh hirong toiquyen loi cua hai ben trong giao dich chuyen nhuong c6 phieu hoac chimg khoan lienquan.

Di~u 41. Cac v~n d~ khac lien quan d~n phan ph6i IQ'inhu~nCac vfrn d€ khac lien quan d€n phan phci loi nhuan duce thirc hien theo quy djnh cuaphap luat,

XIV.TAI KHOAN NGAN HANG, QuY mr TRU, NAM TAI CHiNH VA ~THONG KE TOAN

Di~u 42. Tai khoan ngan hang1. Cong ty se ma tai khoan tai mot ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan hang mroc

ngoai diroc phep hoat dong tai Vi~t Nam.2. Theo SIJ chfrp thuan truce cua ca quan c6 th~m quyen, trong tnrong hop cfrn thi€t

Cong ty c6 th€ ma tai khoan ngan hang 6 mroc ngoai theo cac quy dinh cua phapluat.

3. Cong ty se tiSn hanh tfrt ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thong qua cactai khoan ti€n Vi~t Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang ma Cong ty ma tai khoan.

Di~u 43. Quy d\f trfr bA sung v6n di~u ·~va cac loai quy khac1. Hang narn, Cong ty se phai trich tu loi nhuan sau thus cua minh mot khoan vao quy

di! trfr d€ b6 sung v6n di€u I~ theo quy dinh cua phap luat. Khoan trfch nay kh6ng

IC

:.i

37

diroc virot qua 5% loi nhuan sau thu€ cua Cong ty va duce trich cho d€n khi guy di!trfr bang I0% v6n di€u I~ cua Cong ty.

2. Cong ty c6 th€ trich l~p cac loai guy khac theo Quyet dinh cua Dai h()i d6ng C6 dong.Di~u 44. Nam tai chinh

Nam tai chi nh cua Cong ty bAt dfru tir ngay dfru tien cua thang Mot hang narn va k€tthuc vao ngay thir 31 cua thang 12 cung narn.

Di~u 45. H~ thBng k~ toan1. H~ thong k€ toan Cong ty sli dung la H~ thong K€ toan Vi~t Nam (VAS) hoac h~

thong k€ toan khac diroc 89 Tai chinh chap thuan.

2. Cong ty l~p s6 sach k€ toan b~ng tieng Viet, Cong ty se hru gifr h6 so k€ toan theoloai hinh cua cac heat d()ng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhirng h6 so nay phaichinh xac, cap nhat, c6 h~ thong va phai dud€ chirng minh va giai trlnh cac giao dichcua Cong ty.

3. Cong ty sir dung d6ng Vi~t Nam lam don vi ti€n t~ dung trong k€ toan.

xv. BAO cAo THU'ONG NIEN, TAACH NHI~M CONG BO THONG TIN,THONG BAO RA CONG CHUNG

Di~u 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chi nh hang nam theo guy dinh cua phap lu~t ciing

nhir cac guy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha ruroc va bao cao phai duce ki€mtoan theo guy dinh tai Di€u 48 cua Di€u I~ nay, va trong thoi han chin rmroi (90)ngay ks tu khi k€t thuc m6i nam tai chinh, phai nop bao cao tai chinh hang narn dadiroc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua cho co· quan thu€ c6 th§m quyen, Uy banChung khoan Nha mroc, So Giao dich Chung khoan va co·quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh narn phai bao g6m bao cao k€t qua hoat dong san xu§t kinh doanhphan anh m()t each trung thuc va khach quan tlnh hinh v€ lai va 16cua Cong ty trongnarn tai chi nh va ban can d6i k€ toan phan anh rnot each trung thuc Va khach quantlnh hlnh cac hoat d()ng cua Cong ty cho d€n thoi di€m l~p bao cao, bao cao hruchuyen ti€n t~ va thuyet minh baa cao tai chinh. Truong hop Cong ty la m()t cong tyme, ngoai bao cao tai chinh nam con phai baa g6m ban can d6i k€ toan t6ng hop v€tlnh hlnh heat d()ng cua Cong ty va cac cong ty con vao cuoi m6i nam tai chinh.

3. Cong ty phai l~p cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy dinh cua Uy banChung khoan Nha ruroc va n()p cho Uy ban Chung khoan Nha ruroc va So Giao dichChirng khoan.

4. Ban t6m tAt n()i dung bao cao tai chinh hang nam da duoc kiem toan phai duce giritoi t§t Ca cac c6 dong va dU'Q'CCong b6 tren nhat bao cua dia phirong Va mot ta baokinh t€ trung irong trong vong ba s6 lien ti€p. Truong hop cong ty c6 website rieng,cac bao cao tai chinh duce kiSm toan, bao cao quy va sau thang cua cong ty phaiduce cong b6 tren website d6.

IJ

38

5. Cac tb chirc, ca nhan quan tam d€u duce quyen kiern tra hoac sao chup ban baa cao

tai chinh hang narn da duoc kiem roan, bao cao sau thang va hang quy trong gio' lam

viec cua Cong ty, tai tru so chinh cua Cong ty va phai tra m()t mile phi hop ly cho

viec sao chup.

Di~u 47. Cong bAthong tin va thong bao ra cong chungCac bao cao tai chinh hang narn va cac tai lieu b6 tro khac phai duce cong b6 ra cong

cluing theo nhirng quy dinh cua Uy ban Chung khoan NM mroc va nop cho co quan

thu€ hiru quan va CU' quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat Doanhnghiep.

XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 48. Ki~m toan1. Tai Dai hQi diJng cb dong thirong nien se chi dinh m()t cong ty ki€m toan d()c l~p,

hoat dong hop phap tai Viet Nam va duce Uy ban Chung khoan Nha rnroc chap

thuan ki€m toan cho cac cong ty niem y8t, ti8n hanh cac hoat d()ng ki€m toan Cong ty

cho nam tai chinh tiep theo dua tren nhfrng di€u khoan va di€u kien thoa thuan voi

Hci diJng quan tri. E>6ivci narn tai chinh d§u tien, H()i a6ng quan tri se chi dinh mot

cong ty ki€m toan a€ ti8n hanh cac heat dong kiern toan Cong ty sau khi duce c§p

Giay chirng nhan dang ky kinh doanh.

2. Cong ty se phai chuan bi va giri bao cao tai chinh hang nam cho cong ty kiern toan

d()c l~p sau khi k8t thuc nam tai chinh.

3. Cong ty ki€m roan d()c l~p kiern tra, xac nhan va bao cao v€ bao cao tai chinh hang

narn cho bi8t cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiern toan va trinh bao cao

do cho H()i a6ng quan tr] trong vong hai thang k€ tu ngay k8t thuc narn tai chinh. Cac

nhan vien cua cong ty kiem toan d()c l~p thuc hi~n viec kiem toan cho Cong ty phai

diroc Uy ban Chung khoan Nha mroc chap thuan.

4. M9t ban sao cua bao cao kiern toan se phai OtrQ'Cgiri dinh kern voi m6i ban bao cao

k8 toan hang narn cua Cong ty.5. Ki€m toan vien thirc hien viec ki€m toan Cong ty se diroc phep tham du rnoi cuoc

hop Dai h()i a6ng cb dong Va duce quyen nhan cac thong bao Va cac thong tin khac

lien quan d8n Dai h()i d6ng c6 dong ma cac c6 dong OtrQ'Cquyen nhan va duoc phat

bieu y kien tai dai h9i v€ cac v§n d€ c6 lien quan d8n ki€m toan.

-. (p

Ai'}

XVTI. CONDAU

Di~u 49. Con dAul. H9i d6ng quan tr] se quyet dinh thong qua con d§u chinh thirc cua Cong ty va con

ddu diroc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap,2. Hoi d6ng quan tri, Tbng giarn d6c su dung va quan ly con dfiu theo quy dinh cua

phap lu~t hien hanh.

39

XVIII. CHAM DUT HO~ T D(>NG VA THANH LY

Di~u 50. Chim dU1hoat d()ng1. Cong ty co th€ bi giai th€ hoac ch§m dirt hoat dong trong nhirng tnrong hop sau:

a. Khi k€t thuc thoi han hoat dong cua Cong ty, k€ ca sau khi da gia han;b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;c. Giai th€ tnroc thoi han theo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong.d. Cac tnrong hop khac do phap lu~t quy dinh.

2. Viec giai th€ Cong ty truce thoi han do Dai h<)id6ng c6 dong quyet dinh, Hoi d6ngquan tri thirc hien. Quyet dinh giai th€ nay phai thong bao hay xin chap thuan CUaCO'quan co tharn quyen (n€u bit buoc) theo quy dinh.

Di~u 51. Tnremg hgp b~ tic gifra cac thanh vien H()i dAng quan tr! va c6 dongTnr khi E>i€uI~ nay co quy dinh khac, cac c6 dong nam gifr mot mra s6 c6 phieu danghru hanh c6 quyen bi€u quyet trong b§u cu thanh vien Hci d6ng quan tri c6 quyen d~don khi€u nai toi toad€ yeu du giai th€ theo mot hay mot s6 cac can cu sau:

l. Cac thanh vien H<)id6ng quan tr] khong thong nhftt trong quan ly cac cong vi~c cuaCong ty d~n d€n tinh trang khong dat diroc s6 phieu c§n thiet theo quy dinh d€ Hoid6ng quan tri hoat d<)ng.

2. Cac c6 dong khong thong nh§t nen khong th€ dat diroc s6 phieu dn thi€t theo quydinh d€ tien hanh b§u thanh vien Hoi d6ng quan tr],

3. C6 SI! b§t d6ng trong n<)ibe) va hai hoac nhi~u phe canh c6 dong bi chia re khien choviec giai th€ se la phirong an c6 J9·ihon ca cho toan th€ c6 dong.

Di~u 52. Thanh lyI. T6i thi€u sau thang tnroc khi k€t thuc thoi han hoat d<)ngcua Cong ty hoac sau khi co

m9t quyet dinh giai th€ Cong ty, Hci d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly gomba thanh vien. Hai thanh vien do Dai h<)id6ng c6 dong chi dinh va mot thanh vien doHoi d6ng quan tri chi dinh tu m<)tcong ty ki€m toan d<)c l~p. Ban thanh ly se chufinbi cac quy ch€ heat d<)ng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co th€ dLTQ'Clirachon trong s6 nhan vien Cong ty hoac chuyen gia d<)c lap. Tftt ca cac chi phi lienquan d€n thanh ly se dU'Q'CCong ty LTUtien thanh toan tnroc cac khoan no khac cuaCong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhiern bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanhl~p va ngay bit d§u hoat d<)ng. K€ nr thoi di€m do, Ban thanh ly se thay mat Cong tytrong t§t ca cac cong viec lien quan d€n thanh ly Cong ty tnroc Toa an va cac co·quanhanh chinh.

3. Ti~n thu diroc tu viec thanh ly se duce thanh toan theo thtr tu sau:a. Cac chi phi thanh ly;b. TiSn luong va chi phi bao hiern cho cong nhan vien;c. Thu€ va cac khoan n<)pco tfnh ch§t thu€ ma Cong ty phai tra cho Nha ruroc;d. Cac khoan vay (n€u co);e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

40

f. se du con lai sau khi da thanh toan tfit ca cac khoan no nr muc (a) d€n (e) trenday se duce phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph5n tru dai se uu tien thanhtoan tnroc.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP N<)I B<)

Di~u 53. Giai quy~t tranh chAp n(HbQ1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khieu nai c6 lien quan toi hoat dong cua Cong

ty hay toi quyen cua cac c6 dong phat sinh tir Di€u l~ hay tlr b§t ct'.rquyen hoac nghiaVl,Ido Luat Doanh nghiep hay cac luat khac hoac cac quy dinh hanh chinh quy dinh,giira:a. C6 dong voi Cong ty; hoacb. C6 dong voi H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat, Tong giam d6c hay can b9 quan

ly cao dpCac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh ch§p do thong qua thuong luongva hoa giai. Trir tnrong hop tranh ch§p lien quan toi H(>id6ng quan tri hay Chutich Hoi d6ng quan tr], Chu tich Hoi d6ng quan tri se chu trl viec giai quy€ttranh chap Va Se yeu du tung ben trlnh bay cac y€u tf>thirc ti€n lien quan d€ntranh chftp trong vong rrnroi lam (15) ngay lam viec kS nr ngay tranh chap phatsinh. Truong hop tranh chap lien quan toi H(>id6ng quan tr] hay Chu tich Hoid6ng quan tri, bftt cir ben nao cling co thS yeu du Truong Ban kiem scat chidinh m(>tchuyen gia d(>c l~p dS hanh d()ng voi tu each la trong tai cho qua trinhgiai quyet tranh chap.

2. Truong hop khong dat duce quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tu5n tlr khi b~td§u qua trlnh hoa giai ho?c n€u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duoc cacben chap nhan, bftt cu ben nao cling c6 th€ dira tranh chftp d6 ra cu quan Trong taihoac Toa an co th§m quyen.

3. Cac ben se ti! chju chi phi cua mlnh co lien quan toi thu tuc thirong luong va hoa giai.Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quyet ben nao phai chiu.

XX. BO SUNG VA sirA DOI DIEU L~~

J,•Di~u 54. BA sung va sira d6i Di~u I~1. Viec b6 sung, sira d6i Di€u I~ nay phai diroc Dai hoi d6ng c6 dong xem xet quyet

dinh.2. Trong truong hop co nhirng quy dinh cua phap lu~t co lien quan d€n heat dong cua

Cong ty chira diroc d€ c~p trong ban Di€u I~ nay hoac trong tnrong hop co nhirng quydinh rnoi cua phap lu~t khac voi nhirng di€u khoan trong Di€u I~ nay thl nhirng quydinh cua phap lu~t do dtrong nhien diroc ap dung va di€u chinh hoar d()ng cua Congty.

41

XXI.NGAY HI~U Ll/C

Di~u 55. Ngay hi~u 1.,cBan Di€u I~ nay g6m XX£ chirong, 56 di€u, da diroc Dai h()i d6ng c6 dong thuongnien cua Cong ty Cb ph§n T~p dean PAN nh~t tri thong qua ngay 22 thang 04 narn2017 tai TP. H6 Chi Minh theo Nghi Quyet s6 01-04/2017/NQ-DHDCD ngay 22thang 04 nam 2017. Di€u I~nay se thay th€ Di€u I~ban hanh theo Nghi quyet s601-04/2016/NQ-DHDCD ngay 26 thang 04 nam 2016.

I. Di€u I~diroc l~p thanh nam (05) ban, c6 gia tri nhir nhau, trong d6:a. mot (0 I) ban n()ptai ca quan dang ky kinh doanh;b. b6n (04) ban hru trfr tai tru so·chinh cua Cong ty.

2. Cac ban sao hoac trich luc Di€u I~ Cong ty phai c6 chii ky cua Chu tich Hoi d6ngquan tr] hoac ngiroi diroc Chu tich Hoi d6ng quan tri uy quyen hop phap hoac t6ithi~u m()t ph§n hai tbng s6 thanh vien H()id6ng quan tri rnoi c6 gia tr].

Di~u 56. Ch fr ky cua ngtrOi di;tidi~n theo phap lu~t cua Cong ty

Thanhpho H6 Chi Minh, ngayj'tthangt>:inam2017D~ D~N PIIAP LU~T CUA CONG TY

~

42