TAp DoAN XANG DAu VIeT NAM CONG TY CP XAY LAp III PETROLIMEX

---000--­

PETROLIMEX•

;l.. .-.

DIEULE• A A..:;

CONG TY CP XAY LAP III

PETROLIMEX

MUC LUC. . PHAN MO DAu 4

Chrrong I. DJNH NGHiA cAc THU~T NGff TRONG DIEl! L~ 4 Di~u 1. Dinh nghTa ' 4

ChrrO'ng II. TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DrEN VA THaI HAN HOAT DONG CVA CONG TY 4, .., Dieu 2. Ten. hinh thlfC, trl) 56, chi nhanh, van phong d<ili di~n va thai h~n ho~t d(lng cua

Cong ty 4

Chrrong III. Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH VA HO~T DONG CVA CONGTY 5 Di~u 3. Ml)c tieu ho~t d(lng cua Cong ty 5 Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d(lng 7

C~~ong IY. ~AO~ DP~:UA L~, CO PHAN 7 Dleu 5. Von dleu I~, co phan 7 Di~u 6. Chung chi c6 phi~u 8 Di~u 7. Chung chi chu'ng khoan khac 9 Chu'ng chi trai phi~u ho~c cac chu'ng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tflX cac thu chao

ban, cac chung chi t~m thai va cac tai li~u tuang W), se dugc phcit hanh co d~u va chfr ky m~u cua d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty, trtf tmang hgp rna cac di~u khoim va di~u ki~n phM hanh quy dinh khac 9

Di~u 8. Chuy~n nhuQng c6 ph~n 9 Di~u 9. Thu h6i c6 ph~n 9

Chrrong V. CO cAu TO CHUC, QUAN LY vA KIEM soAT 10 Di~u 10. Co du t6 chuc quan Iy ] 0

Chrrong VI. Co DONG VA D~I HOI DONG CO DONG 10

D~~u 13. D~i ~(li ~6ng.~6 dong: : ;.: ~ ; ; : 11

Di~u 17. Tri~u t~p D~i h(Ji d6ng c6 dong, chuang trinh hQP, va thong bao hQp D~i h(Ji

Di~u 11. Quy~n cua c6 dong 10 Di~u 12. NghTa Vl) cua c6 dong 11

Dleu 14. Quyen va nhl~m Vl) cua D~I hQl dong co dong 13 Di~u 15. Cac d~i di~n dugc uy quy~n ; : 14 Di~u 16. Thay d6i cac quy~n 15

d6ng c6 dong : 15 Di~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h(Ji d6ng c6 dong ; 16 Di~u 19. Th~ tM'c ti~n hanh hQp va bieu quy~t t~i D~i h(Ji d6ng c6 dong 17 Di~u 20. Thong qua quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong 19

d' , . ~. d A ~ ~ '.!nh cua D~I h91 ong co dong 19 Di~u 2 I. Th~m quy~n va th~ thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t

Di~u 22. Bien bim hQp D~i hQi d6ng c6 dong 21 Di~u 23. Yeu du huy b6 quy~t dinh cua D~i h(Ji d6ng c6 dong 2\

Chrrong VII. HOI DONG QUAN TRJ 21 D~~u 24. Tha~h ph~n ~a n~~~m ky ~ua t~~n~ vien J:I(Ji ~6ng quan tri 21 Dleu 25. Quyen h~n va nhl~m VI) cua HQI dong quan tq 22

D~~u 26. ~~u tic~ H(Ji d6,ng q~~n ?i : : 24 Dleu 27. Cac cUQC hQp cua HQl dong quan tq 25

Chrrong VIII. GIAM DOC DIEU HANH, CAN BO QUAN LY KHAc vA THUKY CONG TY 28 Di~u 28. 1'6 chu'c b(J may quan ly 28 Di~u 29. Can b(J quan Iy 28 f)i~u 30. B6 nhi~m. mi~n nhi~m, nhi~m VI) va quy~n h~n cua Giam d6c di~u hanh 28 Di~u 3 I. Thu ky Cong ty 30

ChuO'ng IX. NHI~M Vl) CVA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI, GIAM DOC DIEU HANH VA cAN 8Q QUAN LY 31 Di€u 32. Tnich nhi~m dn trQng clla Thanh vien HQi d6ng quitn tri, Giam d6e di€u h<:mh

va can bQ quitn Iy 31 Di€u 33. Trach nhi~m trung thl!C va tranh cae xung dQt v€ quy€n lQ'i 31

.), . , ., ), h" "),' h ' Dleu 34. 1 rach nhlym ve t tt;:t h<;tl va bOl t uong 32 ChuO'ng X. BAN KIEM soAT 33 Di€u 35. Thanh vien Ban ki€rn saM 33 Di€u 36. Ban ki€m soat 34

ChuO'ng XI. QUYEN DIEU TRA SO sAcH vA HO so CONG TY 35 Di€u 37. Quy€n di€u tra s6 sach va h6 sa 35

C~?,O'ng X~I. C~N~,NH~~ VIE~ vA, CO~G DoAN 35 Dleu 38. Cong nhan vlen va cong doan, doan the 35

ChuO'ng XIII. PHAN CHIA L<}I NHU~N 35 Di€u 39. C6 tuc 35 Di€u 40. Cac v~n d€ khae lien quan d€n philn ph6i IQ'i nhu?n 36

ChuO'ng XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nl! TRU, NAM TAl CHINH vA H~ THONG KIt ToAN 37 Di€u 41. Tai khoan ngiln hang 37 Di€u 42. Quy dl! trfr b6 sung v6n di€u I~ 37 Di€u 43. Nam tai kh6a 37 Di€u 44. H~ th6ng k€ toan 37

ChuO'ng XV. BAo cAo TWONG NIEN, TRAcH NHI~M CONG 80 T~?NG T,IN"TH,ON~ BA? ~ C?N,G CIIYNG 37 Dleu 45. Baa cao hang narn, sau thang va hang quy 37 Di€u 46. Cong b6 thong tin va thong baa ra cong chung 38

ChuO'ng XVI. KIEM ToAN CONG TY 38 Di€u 47. Ki€rn toan 38

ChuO'ng XVII. CON nAu 39 Di€u 48. Can d~u 39

ChuO'ng XVIII. CHAM nUT HO~T DQNG VA THANH LY ~ 39 Di€u 50. TruOng hQ'P b~ t~c gifra cac thanh vien HQi d6ng qU<ln trj va c6 dong 39 Di€u 51. Thanh Iy 39

C~?'O'ng X~~. GI~AI QUY~T !.~NH CHAp NQI BO 40 Dleu 52. GIaI quyet tranh chap nQl bQ 40

ChuO'ng XX. 80 SUNG vA sirA DOl DIEU L~ ~ 41 Di€u 53. B6 sung va sua d6i Di€u I~ 41

ChuO'ng XXI. NGAY HIEIJ LUC 41 Dieu 54. Ngay hi~u Il!c : , 41 Di€u 55. Chfr ky clla eoa nguai d~i di~n thea phap lu?t coa Cong ty./ 41

Di~u l¢ C6ng ty CP "ray uip III Petrolimex Trang 2/41

-----------------------

DIEULE,... '" • ,...~ ~

CONG TY CO PHAN XAY LAP III PETROLIMEX

f)iJu IrJ ('()ng ty CP Xciy ujp III Petrolimex Tmng 3/41

"': .." \~

PHANMouAu

Di~u I~ nay duqc thong qua bai D~i hOi d6ng c6 dong cua cong ty thea nghi quy€t s6: 4S2fXL3 - NQ ~ DHDCD ngay 16 thang 10 nam 2009.

Chuang I. DINH NGHiA cAc THD~T NGU TRONG DlED L:~

f)i~u 1. Djnh nghia

1. Trang Di~u 1~ nay, nhUng thuZ'lt ngfr duai day se duqc hieu nhu sau:

a. "V6n di~u l~" la v6n do t~t ca cac c6 dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di~u S cua Di~u l~ nay.

b. "Lu~H Doanh nghi~p" c6 nghla la Lu~t Doanh nghi~p s6 60/200S/QHll duqc QU6c hQi thong qua ngay 29 thang 12 nam 200S.

c. "Ngay thanh l~p" la ngay C6ng ty duqc dp Gi~y chUng nh~n dang 10' kinh doanh.

d. "Can bQ quan If' bao g6m cac chuc danh Giam d6c; Ph6 giam d6c; K€ toan truang; Giam d6c chi nhanh va cac vi tri quan ly khac duqc HQi d6ng quan tri phe chu~n.

e. "Nguai c6 lien quantI la ca nhan ho~c t6 chuc nao duqc quy dinh t~i Di~u 4.17 clla Lu~t Doanh nghi~p.

f. "Thai h~n ho~t dOng" la thai h~n ho~t dQng la thai h~n ho~t dQng clla cong ty duqc quy dinh t~i Di~u 2 clla Di~u l~ nay.

g. "Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xa hQi Chll nghla Vi~t Nam.

2. Trang Di~u l~ nay, cac tham chi€u tai mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th~ chling.

3. Cac tieu d~ (chuang, di~u Clla Di~u l~ nay) duqc su d\lng nh&m thu~n ti~n cho vi~c hieu nQi dung va khong imh huang tai nOi dung clla Di~u l~ nay;

4. Cac til ho~c thu~t ngfr da duqc dinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p (neu khong mau thu~n vai chll the ho~c ngfr canh) se c6 nghla tuang tv trang DiSu l~ nay.

Chuang II. TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, V AN PHONG D~I DI~N VATHOI H~N HO~T DONG eVA CONG TY

f)i~u 2. Ten, hinh thrrc, tn.) sir, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai h~n ho~t dQng ella Cong ty

1. Ten Cong ty

o Ten tieng Vi~t: Cong ty C6 Ph~n Xay L~p III Petrolimex. o Ten ti€ng Anh: Petralimex Installation No.III Join Stock Company. o Ten giao dich: Cong ty C6 Ph~n Xay L~p III Petrolimex. o Ten vi€t t~t: PENJICO

Didu I¢ C6ng ty CP Xdy Llip III Petrolimex Trang 4/41

!J;/,11((/

o Bi~u tnmg

PENJICO

2. C6ng ty la e6ng ty c6 ph~n co tu each philp nhan phll hqp v6i philp lu~t hi~n hanh eua Vi~t Nam.

3. Trl,l SlJ dang ky eua Cong ty la:

o Dta chi: 232 Nguy~n T~t Thanh - PhuOng 13 - Qu~n 4 - Thanh ph6 H6 Chi Minh.

o Di~n tho<;1i: (08). 39404602. o Fax: (08). 39404606. o E-mail: eompany@penjieo.vn o Website: www.penjieo.vn

4. Giam dde di~u hanh la d<;1i di~n thea phap lu~t eua C6ng ty.

5. C6ng ty co th6 thanh l~p chi nhanh va van phong d<;1i di~n t<;1i dia ban kinh doanh d6 thlle hi~n cae mve tieu hO<;1t dQng eua C6ng ty phu hqp v6i nghi quy~t eua HQi d6ng qmin tri va trong ph<;1m vi lu~t phap eho phep.

6. Trir khi eh~m dm hO<;1t dQng thea di~u 49.2 va di€u 50 eua di€u I~ nay. Thai h<;1n hO<;1t d<)ng eua C6ng ty se b~t dku tir ngay thanh I~p va la v6 thai h<;1n.

ChU'(yng III. MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T DONG CVA CONG TY

Di~u 3. Ml}c tieu ho~t d{}ng clla Cong ty

1. Llnh vl,l'e kinh doanh eua C6ng ty la:

o Xay I~p cae e6ng trinh phl,le vv nganh xang dku;

o Xay I~p cae dUOng day va tr<;1m bi~n th~ d~n 35KV;

o Xay I~p dan dVng, e6ng nghi~p, thuy 19'i, du duang, e6ng trinh e6ng e<)ng va xu Iy m6i tmOng; .

o L~p d~t thi~t bi phong ehay, chua ehay;

o Dku tu kinh doanh phat tri~n nha va h<;1 t~ng cO' sa;

o San xu~t kinh doanh cae san phAm cO' khl, v~t li~u xay d\ffig;

o Kinh doanh xang d§.u va cae san ph:1m h6a dku, hoa eh~t (tn:r hoa eh~t co tinh dQe h<;1i m<:tnh), v~t tu, thi~t bi nganh xiing dku;

o V~n tai, giao nh~n hang hoa va eho thue kho bai, nha xuemg;

o Mua ban 10 ll,la, hang thu e6ng my ngM;

o Mua ban vai sQ'i, hang may m~e , khi ddt hoa 16ng (gas, aetylen, axy);

o San xu~t da xay d1J11g (kh6ng san xu~t t<;1i tr\1 s6);

----------~--

Diiu /9 (,i5nR t.v CP x~v Llip III Petrolimex Trang 5/41 I,

1/1/~/7i ,. /

\

o Thi~t k~ do d<;1c cong trinh nganh do ve dia hinh;

o Thi~t k~ t6ng mi)t xay dl,ITlg cong trinh;

o Thi~t k~ ki~n truc cong trinh dan dl,lng va cong nghi~p;

o Thi~t k~ nQi ngo<;1i th~t cong trinh;

o Xu ly n~n m6ng cong trinh;

o Xay d\ffig cong trinh b6' kc, b~n cimg;

o San xu~t be tong duc s~n , 6ng, cQt be tong, CQC be tong c6t thep (khong san xu~t t<;1i trl,l s6);

o Quan ly dlJ an cong trinh;

o D<;1i ly bao hi~m;

o Mua ban xe 0 to, xe chuyen dung, may m6c - thi~t bi xay d\ffig cong nghi~p;

o Cho thue van phong, nha a; o San xu~t, day di~n va cap di~n (khong ren, duc, dt, can, keo kim 10<;1i, d~p, go, han, son, tai ch~ ph~ thai, xi m<;1 di~n, luy~n kim duc t<;1i t[l,l sa);

o L~p d?t h~ th6ng xay dl,ITlg khac.

o Ban buon d6 u6ng

o Nha hang va cac dich Vl,l an u6ng phl,lc vl,lluu dQng

o Dich Vl,l phl,lc Vl,l d6 u6ng

o Thi cong, l~p d?t h~ th6ng cung dp khi d6t h6a 13ng trong cong nghi~p va dan dl,lng.

2. M\lc tieu hO<;l.t dQng cua Cong ty la:

o Cong ty C6 phfm Xay L~p III Petrolimex (duai day gQi la cong ty) duQ'c thanh l~p nh~m san xu~t kinh doanh t<;10 ra lQ'i nhu~n trong lInh VlJC xay d1fI1g, dich Vl,l, thuong m<;l.i va trong lInh VlJC khac rna phap lu~t khong cam;

o Huy dQng v6n cua toan xii' hQi, bao g6m ca nhan, cac t6 chuc kinh t~, cac t6 chuc xii hQi trong nuac va ngoai nuac d~ d§.u ill d6i mai cong ngh~ t<;l.O them vi~c lam, phat tri~n doanh nghi~p;

o T<;I.o di~u ki~n d~ c6 dong duQ'c lam chu thlJc 5lJ, thay d6i phuong thuc quim 1y, t<;l.o dQng IlJc thuc d:1y doanh nghi~p kinh doanh c6 hi~u qua mang l<;1i 19'i nhu~n t6i da cho cac c6 dong, t<;l.O vi~c lam 6n dinh cho nguai lao dQng, g6p ph§.n chu d<;l.o cua t6ng cong ty xang d§.u Vi~t Nam trcn thi truemg va dap Lrng nhu du cua n~n kinh t~ va xii hQi;

o Xay d\ffig PENJICO thanh mQt cong ty da nganh; d§:n d§.u trong lInh VlJC xay l~p xang d§.u va d§.u khi; ..

Di~u If C6ng ty CP X6y Ldp III Petrolimex Trang 6/41

o T6i da lQ'i OOu~n cho cong ty va cae cd dong tren co S0 d~y m~nh san xuit kinh doanh, Ung dVng cong ngM mai, qucin tri t6t nhit nguon nhfm it,rc.

o M0 rQng mC;lng luai va cac hOC;lt dong san xu<it kinh doaOO ra thj truemg trong mrac va th~ giai;

o Tht,rc hi~n d~y du cac nghla vv vai nha nuac, g6p ph~n vao sv phat tri~n thjnh vuong cua d~t nuac.

f)i~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQug

1. Cong ty dU<;Jc phep l~p k~ hOC;lch va ti~n haOO t&t ca cac hOC;lt dQng kiOO doaOO thea quy djnh cua Gi&y chUng OO~n dang ky kinh doanh va Dieu l~ nay phil hQ'P vai quy djOO cua phap lu~t hi~n haOO va thvc hi~n cac bi~n phap thich hQ'P d~ dC;lt duQ'c cac mvc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty c6 th~ ti~n haOO hOC;lt dong kiOO doanh trong cac lInh vvc khac duQ'c phap lu~t cho phep va duQ'c HQi d6ng quan trj phe chu~n.

ChU'O'ng IV. VON DIED L~, CO PHAN

Di~u 5. V6n di~u l~, cB phfin

1. V6n dieu l~ cua Cong ty la 50.000.000.000 VND (Nam muai tY Vi~t nam d6ng)

Tdng s6 v6n dieu l~ cua Cong ty duQ'c chia thaOO 5.000.000 cd phftn vai m~OO gia la 10.000 d6ng/cd ph~n.

2. Cong ty c6 th~ tang v6n di€u l~ khi duQ'c DC;li hoi d6ng cd dong thong qua va phil hQ'P vai cac quy djOO cua phap lu~t.

V6n di~u l~ OO~m hOC;lt dong kiOO doaOO va khong dem chia cho cae c6 dong duai b~t ky truemg hQ'P nao, tn1 tfU'emg hQ'P Cong ty giai th~ ho~c.pha san ho~c cac truemg hQ'P quy djOO tC;li di€u l~ nay, OOung phai dam bao hoan tra'cho cac chu nQ' thea qui djOO cua phap lu~t tfU'ac khi hoan tra v6n c6 ph~n cho cd dong.

3. Cac cd ph~n cua Cong ty vao .ngay thong qua Dieu l~ nay chi c6 c6 ph~n phd thong. Cac quy~n va nghla vv kem theo cd ph~n phd thong duQ'c quy djOO tC;li Di€u 11 va Di~u 12.

4. Cong ty c6 th~ phat haOO cac 10C;li cd ph~n Uti da:i khac sau khi c6 sv ch~p thu~n cua DC;li hoi ddng cd dong va phil hQ'P vai cac quy djOOcua phap lu~t.

5. Cd ph~n phd thong phai duQ'c Uti tien chao ban cho cac cd dong hi~n hfru thea tY l~ tuang Ung vai tY l~ S0 hfru cd ph~n phd thong cua hQ trong Cong ty, tn1 truemg hQ'P DC;li hoi d6ng cd dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban cd ph~n, trong thong bao phai neu r5 s6 cd ph~n duQ'c chao ban va thai hC;ln dang ky mua phil hQ'P t6i thi~u hai muai ngay lam vi~c d~ cd dong c6 th~ dang ky mua. S6 c6 ph~n c6 dong khong dang ky mua h~t se do Hoi d6ng quan trj cua tong ty quy~t djOO. Hoi d6ng quan trj c6 th~ phan ph6i s6 cd ph~n d6 cho eac d6i tuc;rng thea cac dieu ki~n va cach thuc ma Hoi d6ng quan trj th&y la phil hQ'P, nhung khong dugc ban s6 cd phin d6 theo cae di~u ki~n thu~n Igi han so vai nhfrng dieu ki~n da: chao ban

DiJu If C6ng (v ('P x(~v uip III Petrolimex Trang 7/41

.~

.'1 ....,

.....".. I

cho eac c6 dong hi~n hfru, trir tnrOng hqp D<;1i hQi d6ng c6 dong ch~p thu?n khac ho~c trong tnrOng hqp c6 ph~n dugc ban qua Sa Giao dich ChUng khoan.

- C6 dong co quy~n chuy~n quy~n Uti tien mua c6 ph~n cua minh cho nguai khac.

- C6 dong sa hfru tu 5% t6ng s6 c6 ph~n tra len phai dugc dang ky vai C0 quan kinh doanh co thfrm quy~n trang thai h<;1n 07 ngay him vi~c k~ tu ngay co dugc tY 1~ sa hfru do.

6. Cong ty co th~ mua c6 ph~n do chinh cong ty da phat hanh (k~ ca c6 ph~n Uti dai hoan l<;1i) theo nhUng cach thuc dugc quy dinh trang Di~u 1~ nay va phap 1u?t hi~n hanh. C6 ph~n ph6 thong do Cong ty mua 1<;11 1a c6 phi~u quy va HQi d6ng quan tri co th~ chao ban thea nhilng each thuc phil hqp vai quy dinh cua Di~u 1~ nay va Lu?t ChUng khoan va van ban hu6ng dful1ien quan.

7. Cong ty co th~ phat hanh cac 10<;1i chUng khoan khac khi dugc Di~i hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua b~ng van ban va phil hqp vai quy dinh cua phap 1u?t v~ chUng khoan va thi tnrOng chUng khoan.

f)i~u 6. Chung chi c6 phi~u

1. C6 dong cua Cong ty dugc dp chUng chi ho~c chUng nh?n c6 phi~u tuang Ung vai s6 c6 ph~n va 10<;1i c6 ph~n sa hfru, tru tnrang hqp quy dinh t<;1i Khoan 7 cua Di~u 6.

2. ChUng chi c6 phi~u pM.i co dfru cua Cong ty va chu ky cua d<;1i di~n thea phap 1u?t cua Cong ty thea cac quy dinh t<;1i Lu?t Doanh nghi~p. ChUng chi c6 phi~u phai ghi r5 s6 1ugng va 10<;1i c6 phi~u rna c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai n~m giu (n~u 1a c6 phi~u ghi danh) va cac thong tin khac thea quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p. M6i chUng chi c6 phi@u ghi danh chi d<;1i di~n cho mQt 10<;1i c6 ph~n.

3. Trang thai h<;1n 15 ngay k~ ill ngay nQP d~y du h6 S0 d~ nghi chuy~n quy~n sa hfru c6 ph~n thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h<;1n hai thang (ho~c co thS 1au han thea di~u khoan phat hanh quy dinh) k~ ill ngay thanh toan ct~y du ti~n mua c6 ph~n nguai sa hfru s6 c6 ph~n se dugc dp chUng chi c6 phi@u. Nguai sa hfru c6 ph~n khong phai tra cho cong ty chi phi in chUng chi c6 phi@u hoi;ic b<it ky mQt khoan phi gi.

4. TnrOng hqp chi chuy~n nhugng mQt s6 c6 ph§.n ghi danh trong rllQt chUng chi c6 phi@u ghi danh, chUng chi cli se bi huy bo va chUng chi mai ghi nh?n s6 c6 ph~n con l<;1i se dugc cc1p mi~n phi.

5. TnrOng hqp chUng chi c6 phi@u ghi danh bi hong hoi;ic bi t§.y xoa ho~c bi danh mc1t, m~t c~p hoi;ic bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phi@u ghi danh do co th~ yeu du dugc dp chUng chi c6 phi~u mai vai di~u ki~n phai dua ra b~ng chUng v~ vi~c sa hfru c6 ph§.n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty va chiu trach nhi~m v~ nhilng tranh chc1p phat sinh tu vi~c dp l<;1i chUng chi c6 phi~u ghi danh maio

D6i vai chUng chi c6 phi~u ghi danh co gia tri danh nghla tren 10 tri~u Vi~t Nam d6ng thi chu sa hfru phai dang thong bao v~ vi~c chUng chi c6 phi~u ghi danh bi m<it, bi chay hoi;ic bi tieu huy duai hinh thuc khac va sau 15 ngay kS tu ngay dang thong bao se d~ nghi cong ty dp l<;1i s6 chUng chi c6 phi@u ghi danh maio

Didu lij C6ng ty CP Xdy uip III Petrolimex Trang 8/41

6. Nguai sa hCiu chUng chi c6 phi~u va danh phai tv chiu tnlch nhi~m v~ vi~c bao quan chUng chi va cong ty se khong chiu tnich nhi~m trong cac tnrang hqp chUng chi ll<ly bi m~t dp hoi,ic bj su d\lng vai m\le djch lua dao.

7. Cong ty c6 thS phat hanh c6 ph~n ghi danh khong theo hinh thuc chUng chi. HQi d6ng quan trj c6 thS ban hanh van ban guy dinh cho phep cae c6 ph~n ghi danh theo hinh thuc ch(rng chi hoi,ic khong chUng chi duQ'c chuySn nhu<;Yng rna khong b~t bUQc pMi c6 van ban chuySn nhu<;Yng. HQi d6ng quan tri c6 th~ ban hanh cac guy dinh v~ chUng chi va chuy~n nhu<;Yng c6 ph~n thea cac quy dinh cua Lu:;lt doanh nghi~p, phap lu:;lt v~ chUng khO<ln va thi truang chUng khoanva Di~u l~ nay.

Di~u 7. Chfrng chi chfrng khmin khac

ChUng chi trai phi~u hoi,ic cac chUng chi chUng khoan khac cua Cong ty (tn1 cac thu chao ban, cac chUng chi t(,lm thai va cac tai li~u tuang tv), se duQ'c phM hanh c6 d~u va chu ky m§:u cua d(,li di~n thea phap lu:;lt cua Cong ty, tru tnrang hqp rna cac di~u khO<ln va di~u ki~n phat hanh quy dinh khac.

Di~u 8. Chuy~n nhlfQ'ng c6 phAn

1. T~t ca cac c6 ph~n d~u c6 th~ duQ'c tv do chuy~n nhu<;Yng tn1 khi Di~u l~ nay va phap lu:;lt c6 quy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao dich ChUng khoan se duQ'c chuy~n nhu<;Yng thea cac quy dinh cua phap lu:;lt v~ chUng khoan va thi truang chUng khoan cua Sa Giao dich ChUng khoan.

2. C6 ph:ln chua duQ'c thanh toan d:ly du khong duQ'c chuy~n nhU<;Yng va huang c6 tuc.

C6 phi~u cua nguai lao dQng ngheo duQ'c mua Uti dili khi cang ty c6 ph~n h6a khong duQ'c chuySn nhUQ'llg khi chua tra h~t nQ' cho Nha Nuac.

Di~u 9. Thu hAi c6 phAn

1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h(,ln s6 ti~n phai tnl mua c6 phi~u, HQi d6ng quan trj thong bao va c6 quy~n yeu du c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l(,li cling vai lili su~t tren khoan ti~n d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty thea quy dinh.

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h(,ln thanh toan mai t6i thi~u la bay ngay k~ tu ngay gui thong bao, dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi ro truang hqp khong thanh toan thea dung yeu du, s6 c6 ph:ln chua thanh toan h~t se bi thu h6i.

3. Truang hqp cac yeu du trong thong bao neu tren khong duQ'c thl,Tc hi~n, truac khi thanh toan d:ly dli t~t ca cac khoan phai nQP, cac khoan lili va cac chi phi lien quan, HQi d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i s6 c6 ph~n d6. HQi d6ng quan tn c6 the ch~p nh:;ln vi~c giao nQp cac c6 ph~n bi thu h6i thea guy dinh t(,li cac Khoan 4, 5 va 6 va trong cac truang hqp khac duQ'c quy dinh t(,li Di~u l~ nay.

4. C6 ph~n bi thu h6i se tra thanh tai san cua Cong ty. HQi d6ng quan tr! c6 th~ trl,Tc ti~p hoi,ic uy quy~n ban, tai phan ph6i hoi,ic giai quy~t cho nguai ail sa hCiu c6 ph~n bi thu h6i hoi;ic cac d6i tU<;Yng khac thea nhfrng di~u ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quan tri th~y la phil hqp.

Didu I¢ C6ng ty CP Xdy Lcip III Pelrolimex Trang 9/41

5. C6 dong n~m gifr c6 ph~n bi thu h5i se phai tu bo tu each c6 dong d6i vai nhfrng c6 ph~n do, nhung v~n pMi thanh to<1n t~t ca cac khoan ti~n co lien quan cQng vai ti~n lai theo ty l~ khong vuQ'1: qua 150% lai su~t ca ban do ngan hang Nha mrac quy dinh vao thai di~m thu h6i theo quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri k~ tu ngay thu h5i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toano HQi d6ng quan tr) co toan quyen quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bQ gia tri c6 phi~u vao thai di~m thu h6i ho~c co th~ mi~n giam thanh toan mQt ph~n hoi;ic toan bQ s6 ti~n do.

6. Thong bao thu h5i se duQ'c gt'ri d~n nguai n~m gifr c6 ph~n bi thu h6i truac thCYi diem thu h5i. Vi~c thu hoi v~n co hi~u Ivc k~ ca trong twang hQ'P co sai sot ho~c b~t dn trong vi~c gui thong bao.

ChuO'ng V. CO cAu TO CHUC, QUA.N LV vA KIEM SOAT

Di~u 10. CO' cftu t5 chITC quan ly

Ca du t6 chuc quan Iy cua Cong ty bao g5m:

a. f)<;1i hQi d6ng c6 dong;

b. HQi d6ng quan tr);

c. Giam d6c di~u hanh;

d. Ban ki€m soM.

ChuO'ng VI. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG

Di~u 11. Quy~n cua c5 dong

1. c6 dong la nguai chu sa hfru Cong ty, co cac quy~n va nghla vv tuang Ung theo s6 c6 ph~n va 10<;1i c6 ph~n rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ nQ' va cac nghla vv tai san khac cua Cong ty trong ph?m vi s6 v6n da gop vao Cong ty.

2. Nguai nim gifr c6 ph~n ph6 thong co cac quy~n sau:

a. Tham gia cac f)?i hQi d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n bi€u quy~t tIVc ti~p ho~c thong qua d?i di~n duQ'c uy quy~n;

b. Nh~n c6 tuc;

c. TV do chuy~n nhuqng c6 ph~n da duQ'c thanh toan d~y du theo quy dinh cua f)i~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh;

d. f)uQ'c uu tien mua c6 phi~u mai chao ban tuang Ung vai tY l~ c6 ph~n ph6 thong rna hQ sa hfru;

e. Ki€m tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c6 dong du tu cach tham gia f)?i hQi d6ng c6 dong va yeu e~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra cUu, trich Ivc ho~e sao ehVP f)i~u I~ cong ty, s<1 bien ban hQP f)<;1i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t eua f)?i hQi d6ng c6 dong;

Didu l¢ C6ng ty CP Kay Llip III Petrolimex Trang /0/41

f):/1//

g. Tnrcmg hQ'P Cong ty giai th~ ho~c pha san, du9'c nh~n mOt ph~n tai san con l'.li tuang lmg vai s6 cb ph~n g6p v6n VaG cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu n9' va cac cb dong 10'.li khac thea guy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu du Cong ty mua l'.li cd ph~n cua hQ trong cac twang hgp guy dinh t'.li Di~u 90.1 cua Lu~t Doanh nghi~p;

L Cac guy~n khac thea guy etinh cua Di~u l~ nay va phap lu~t.

3. Cd dong ho~c nh6m cd et6ng n~m gifr tu 5% tbng s6 cd ph~n phb thong trong thai h'.ln lien wc ill sau tMng tra ten co cac guy~n sau:

a. D~ cli cac thanh vien HOi dbng guan td hoi;ic Ban ki~m soat theo guy dinh tuang lmg t'.ll cac Di~u 24.2 va Di~u 35.2;

b. Yeu du tri~u t~p D?i hOi d6ng c6 dong;

c. Ki€m tra va nh~n ban sao hoi;ic ban trich d~n danh sach cac cb dong c6 guy~n tham dv va b6 phi~u t<;ti D<;ti hOi d6ng c6 dong.

d. Yeu du Ban ki€m soat ki€m tra tUng v~n d~ C\l th€ lien guan d~n guan ly, di~u hanh ho?t dOng cua cong ty khi xet th~y dn thi~t. Yeu du phai th€ hi~n b&ng van ban; phai co hQ, ten, dia chi thu6'ng tru., gu6c tich, s6 Gi~y chUng minh nhan dan, HO chi~u hoi;ic chUng thvc ca nhan hgp phap khac d6i vai cb dong la ca nhan; ten, dia chi thu6'ng tru., gu6c tich, s6 guy~t dinh thanh l~p hoi;ic s6 dang kY kinh doanh d6i vai c6 dong la tb chuc; s6 luqng c6 ph~n va thai di~m dang ky cb ph~n cua tUng c6 dong, t6ng s6 cb ph~n cua ca nhom cb dong va ty l~ S0 hfru trong t6ng s6 c6 ph~n cua cong ty; v~n d~ dn ki€m tra, m\lC dich ki€m tra;

e. Cac quy~n khac du9'c guy dinh t'.li Di~u l~ nay. ~.

Di~u 12. Nghia VI} ella eB dong

C6 dong c6 nghTa V\l sau:

1. Tuan thu Di~u l~ Cong ty va cac guy ch~ cua Cong ty; ch~p hanh guy~t dinh cua D<;ti hOi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan tri;

2. Thanh toan ti~n mua c6 ph~n da dang ky mua thea guy dinh;

3. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua cb ph~n;

4. Hoan thanh cac nghla V\l khac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n harm;

5. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty duai mQi hinh thuc d€ thvc hi~n mOt trong cae hanh vi sau day:

a. Vi ph<;tm phap lu~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu 19'i hoi;ic ph\lc V\l 19'i ich cua t6 chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khm'tn nq chua d~n h'.ln tw6c nguy ca tai chinh c6 th€ xay ra d6i vai cong ty.

Di~u 13. D~i h<)i d6ng eB dong

1. D'.li hQi d6ng c6 dong la ca quan co th~m quy~n cao nh~t cua Cong ty. f)'.li hOi c6 dong thu6'ng nien du9'C t5 chLrC m6i nam mOt l~n hoi;ic hQP b~t thu6'ng thea cac

Di~u If ('()ng ty CP Xdy Llip III Pl!lrolimex Trang 11141

thll tl,le quy dinh te;ti di~u 1~ ll<iy. De;ti h<)i d6ng c6 dong phai hOp thucmg nien trong thai he;tn b6n thang, k~ tu ngay k~t thue nam tai chinh.

2. H<)i d6ng quan tri t6 ehuc tri~u t~p hop De;ti h<)i d6ng c6 dong thuang nien va h,ra chon dja di€m phu hQ'P. D~i h<)i d6ng e6 dong thuang nien quy~t dinh nhfrng v~n d~ thea quy dinh Clla phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty, di;ie bi~t thong qua cae bao cao ffii ehinh hang nam va ngan saeh tai chinh cho nam tai chinh ti€p theo. Cac ki~m toan vien d<)c l~p duQ'c mai tham dl! d~i hQi d~ tu v~n eho vi~e thong qua cae bao cao tai chinh hang nam.

3. H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang trong cae tnrang hQ'P sau:

a. H<)i d6ng quan tri xet th~y dn thi~t vi lQ'i ich ella Cong ty;

b. Bang can d6i k~ toan hang nam, cae bao cao quy hoi;ic ll1:ra nam hoi;ie bao cao ki€m toan ella nam tai chinh phan anh v6n di~u 1~ dil bi m~t mQt ll1:ra;

e. Khi s6 thanh vien clla HQi d6ng quan tri it hem s6 thanh vien rna lu~t phap quy dinh hoi;ie it hem mQt ll1:ra s6 thanh vien quy dinh trong Di~u 1~;

d. c6 dong hoi;ic nhom c6 dong quy dinh t~i Di~u 11.3 clla Di~u 1~ nay yeu du tri~u t~p D~i hQi d6ng e6 dong b~ng mQt van b<'m ki€n nghi. Van ban ki€n nghi tri~u t~p phai neu r5 ly do va m\le dich eUQc hop, co ehfr ky ella cac c6 dong lien quan (van ban ki€n nghj co th€ l~p thanh nhi~u ban d€ co dll ehfr ky Clla t~t ca cac c6 dong co lien quan);

e. Ban ki€m soM yeu du tri~u t~p eUQe hOp n~u Ban ki€m soat co ly do tin tu6ng r~ng eac thanh vien HQi d6ng quan tri hoi;ie can bQ quan ly dp cao vi ph~m nghiem trong cac nghla V\l eua ho thea Di~u 119 Lu~t Doanh nghi~p hoi;ie HQi d6ng quan trj hanh d<)ng hoi;ic co y djnh hanh d<)ng ngoai ph~m vi quy~n he;tn Clla minh;

f. Cae tnrang hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty.

4. Tri~u t~p hop D~i hQi d6ng e6 dong b~t thuang

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng e6 dong trong thai h~n ba muai ngay k€ tu ngay s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri con le;ti nhu quy dinh t~i Khoan 3c Di~u 13 hoi;ic nh~n duQ'c yeu du quy dinh t~i Kho<'m 3d va 3e Di~u 13.

b. Tnrang hgp HQi d6ng qu<'m tr! khong tri~u t~p hop D~i hQi d6ng e6 dong thea quy dinh t~i Khoan 4a Di~u 13 thi trong thai h~n ba muai ngay ti~p theo, Ban ki€m soat phai thay th~ HQi d6ng quan trj tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

e. Tnrang hgp Ban ki€m soat khong tri~u t~p hOp D~i hQi d6ng c6 dong thea quy dinh t~i Khoan 4b Di~u 13 thi trong thai h~n ba muai ngay ti~p theo, e6 dong, nhom e6 dong co yeu du quy dinh t~i Khoan 3d Di~u 13 co quy~n thay th~ HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~u t~p hOp D~i h<)i d6ng 66 dong thea quy dinh Khoan 6 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong tnrang hgp nay, c6 dong hoi;ie nhom c6 dong tri~u t~p hOpDe;ti h<)i d6ng e6 dong co th€ d~ nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat vi~e tri~u t~p va ti~n hanh hop n€u xet th~y dn thi~t.

Di~u IF? ConK ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 12/41

if(j;//; / H ~

Ii

d. T~t ca. chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQP D~i hQi d6ng c6 dong sf:' duQ'c cong ty hoan I~i, Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dlJ D~i hQi d6ng c6 dong. k~ ca chi phi an ava di [~l.

f)i~u 14. Quy~n va nhi~m VI} ella f)~i hQi dfmg d~ dong

1. D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien co quy~n thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh ki~m toan hang nam;

b. Bao cao cua Ban ki~m saM;

c. Bao cao cua HQi d6ng quan trj;

d. K~ ho~ch phM tri~n ng~n h~n va dai h~n cua Cong ty.

2. D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien va b~t thucmg thong qua quy~t dinh b~ng van bi'm v€ cae v~n d~ sau:

a. Thong qua cae bao cao tai chinh hang narn;

b. Muc c6 tuc thanh toan hang narn cho mlli lo~i c6 ph~n phu hQ'P vai Lu~t Doanh nghi~p va cac quy~n gin li~n vai lo~i c6 ph~n d6. Muc c6 mc nay khong cao hem muc rna HQi d6ng quan trj d~ nghi sau khi da tharn khao y ki~n cac c6 dong t~i D~i hQi d6ng c6 dong;

c. S6 lUQ'llg thanh vien cua HQi d6ng quan tri;

d. LlJa chQn cong ty ki~m toan;

e. B~u, bib rni~n va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki€rn soM va phe chu~n vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c di~u hanh;

f. T6ng s6 ti€n thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thll lao eua HQi d6ng quan tri;

g. B6 sung va sua d6i Di€u l~ Cong ty;

h. Lo~i c6 ph~n va s6 luQ'llg c6 ph~n mai se duQ'c phat hanh cho mlli lo~i c6 ph~n, va vi~c chuy€n nhuQ'llg c6 ph~n cua thanh vien sang l~p trang'vang ba nam d~u tien k€ til Ngay thanh I~p;

1. Chia, tach, hQ'P nh~t, sap nh~p ~o~c chuy~n d6i Cong ty;

). T6 chuc l~i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;

k. Ki~rn tra va xu ly cac vi ph~rn eua HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soM gay thi~t h~i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

1. Quy~t dinh giao djch ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua co gia tri til 50% tn:r len t6ng gia tri tai sim cua Cong ty va cac chi nhanh eua Cong ty duQ'c ghi trang bao cao tai chinh da duQ'c ki~rn to{m g~n nh~t;

m. Cong ty mua I~i hem 10% mQt 10~i c6 ph~n phat hanh;

n. Vi~c Giam d6c di~u hanh d6ng thai lam Chu tjch HQi d6ng qu~n tri;

o. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hQ'P d6ng vai nhfrng nguai duQ'c quy dinh t~i Di~u 120,1 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia tri b~ng ho~c Ian hem

f)i~u I¢ Cong ty CP .Y4v Llip III Petrolimex Trang 13/41

20% t6ng gia tri t'ii san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'c ghi trong baa caa tai chinh di:l duQ'C ki~m taan g~n nh~t;

p. Cac v~n d~ khac thea quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy ch~ khac eua Cong ty;

3. C6 dong khong dWIC tham gia b6 phi~u trong cac truOng hQ'P sau day:

a. Cac hQ'P d6ng quy dinh te;ti Di~u 14.2 Di~u l~ DCiy khi c6 dong do hoi;ic nguai co lien quan tai c6 dong do la rnQt ben cua hQ'P d6ng;

b. Vi~c mua c6 ph~n cua c6 dong do hai;ic cua nguai co lien quan tai c6 dong do.

4. Tit ca cac nghi quy~t va cac v~n d~ di:l duQ'c dua vaa chuang trinh h9P pMi duQ'c dua ra thaa lu~n va bi~u quy~t te;ti De;ti hQi d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dlfq'C uy quy~n

1. Cac c6 dong co quy~n tham dV De;ti hQi d6ng c6 dong thea 1u~t phap co th~ trvc ti~p tham dV hai;ic uy quy~n cha de;ti di~n cua minh tham dV. TruOng hQ'P co nhi~u han mQt nguai de;ti di~n thea uy quy~n duQ'c Cll thi phai xac dinh C\l th~ s6 c6 ph~n va s6 phi~u b~u cua m6i nguai de;ti dien.

2. Viec uy quy~n cha nguai de;ti dien dv h9P De;ti hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban thea miu cua cong ty va phai co chfr ky thea quy dinh sau day:

a. TruOng hQ'P c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi phai co chfr kY cua c6 dong do va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P; ..

b. TruOng hQ'P nguai d;;ti di~n thea uy quy~n cua c<3 dong la t<3 chuc la nguai uy quy~n thi phai co chfr ky cua nguai de;ti dien thea uy quy~n, nguai de;ti dien thea phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P;

c. Trang truOng hQ'P khac thi phai c6 chfr ky cua nguai d;;ti di~n thea phap 1u~t

cua c<3 dong va nguai duQ'c uy quy~n dv h9P'

Nguai duQ'c uy quy~n dv h9P De;ti hQi d6ng c<3 dong phai nQP van ban uy quy~n truac khi vaa phong h9p.

3. TruOng hQ'P lu~t su thay m~t cha nguai uy quy~n ky gi~y chi dinh de;ti di~n, vi~c chi dinh de;ti di~n trong truOng hQ'P "nay chi duQ'c cai la co hi~u Ivc n~u gi~y chi dinh de;ti dien d6 duQ'c xuit trinh cung vCYi thu uy quy~n cha 1u~t su ha~c ban sao hQ'P l~ cua thu uy quy~n do (n~u truac do chua dang ky vai C6ng ty).

4. Tn! truOng hQ'P quy dinh te;ti khaan 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai du<;yc uy quy~n dV h9P trang phe;tm vi du<;yc uy quy~n vin co hi~u Ivc khi co mQt trang cac truOng hQ'P sau day:

a. Nguai uy quy~n di:l ch~t, bi he;tn ch~ nanglvc hanh vi dan sv hai;ic bi m~t nang Ivc hanh vi dan sv;

b. Nguai uy quy~n dil huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;

c. Nguai uy quy~n di:l huy b6 thfim quyen cua nguai thvc hi~n viec uy quy~n.

Ditu l¢ C6ng ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 14/41

Dibu khoEtn nay se khong ap d\mg trong twang hQ'P Cong ty nMn dLf~1e thong bao v~ mQt trong cae Sll ki~n tren b6n muai tam gicJ twae gia khai m<;ie eUQe h9P D~i hQi d6ng e6 dong hoi).e tmac khi cUQc h9P du9'c tri~u t~p l~i.

-E>i~u 16. Thay d6i cac quy~n

1. Cac quy~t dinh ella D~i hQi d6ng c6 dong (trong cac twang hQ'P quy dinh t?i Di~u 14.2 lien quan d~n v6n c6 ph~n cua Cong ty du9'c chia thanh cae lo~i c6 ph~n khac nhau) v~ vi~c tha) d6i ho~e huy b6 cae quy~n di).c bi~t g~n li@n vai tung lo~i c6 ph~n se chi du9'c thong qua khi co sv nh~t tri b~ng van ban cua nhfrng nguoi n~m gill it nh~t 75% quy~n bi~u quy~t cua c6 ph~n da phat hanh lo~i do.

2. Vi~c t6 chuc mQt cUQc h9P nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi€u hai c6 dong (hoi).c d~i di~n du9'c uy quy@n cua h9) va n~m gill t6i thi~u mQt ph~n ba gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~n lo~i do da phat hanh. Truang hQ'P khong co du s6 d?i bi€u nhu neu tren thi se t6 chuc h9P l?i trong vang ba muai ngay sau do va nhfrng nguai n~m gill c6 ph~n thuQc lo?i do (khong phv thuQc VaG s6 lU9'llg nguai va s6 c6 ph~n) co mi).t trvc ti~p hoi).c thong qua d?i di~n du9'c uy quy@n d@u dugc coi la du s6 lU9'llg d?i bi~u yeu duo T?i cac cUQC h9P rieng bi~t neu tren, nhfrng nguai n~m gill c6 ph~n thuQc 10<;l.i do co mi).t trvc ti~p hoi).c qua nguai d?i di~n d~u co th~ yeu du b6 phi~u kin va m6i nguai khi b6 phi~u kin d~u co mQt la phi~u cho m6i c6 ph~n sa hfru thuQC 10<;l.i ... "

do.

3. Thu Wc ti~n hanh cac cUQc h9P rieng bi~t nhu v~y du9'c thvc hi~n tuang tv vai cac quy dinh t?i Di~u 18 va Di@u 20.

4. Tn! khi cac di@u khoan phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quy~n di).c bi~t g~n li~n vai cac lo?i c6 ph~n co quy~n uu dai d6i vai mQt s6 hoi).c t~t ca cac v~n d~ lien quan d~n chia se 19'i nhu~n hoi).c tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 ph~n cling lo?i.

-E>i~u 17. Tri~u t~p -E>~i hQi dang c6 dong, chmrng trinh hQp, va thong bao hQp -E>~i hQi dang c6 dong

1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D<;I.i hQi d6ng c6 dong, hoi).c· D?i hQi d6ng c6 dong du9'c tri~u t~p thea cac twang hQ'P quy dinh t~i Di~u B.4b hoi).c Di~u 13.4c.

2. Nguai tri~u t~p D?i hQi d6ng c6 dong phai th\fc hi~n nhfrng nhi~m vv sau day:

a. Chu~n bi danh sach cac c6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t t?i d<;l.i hQi trong vang ba muai ngay twac ngay b~t d~u ti~n ha.nh D?i hQi d6ng c6 dong; chuang trinh h9P, va cac tai li~u thea quy dinh phli hQ'P vai lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d?i hQi;

C. Thong bao va gui thong bao h9P D?i hQi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong co quy~n dV h9p.

3. Thong bao h9P D?i hQi d6ng c6 dong phai bao g6m chuang trinh h9P va cac thong tin lien quan v~ cac v~n d~ se du9'c thao lu~n va bi~u quy~t t?i d?i hQi. D6i vai cac c6 dong da th\t'c hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao h9P D~i hQi d6ng c6 dong co th€ du9'c gui d~n t6 chuc luu ky, d6ng thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin

Di~u If} C6ng ty CP Xci.v LLip fl[ Petrolimex Trang 15/41

cua So' Giao djch ChUng kho{m, tren website cua cong ty, 01 to' bao trung uang ho(tc 01 to' bao dja phuang nai cong ty d6ng tr\l So' chinh. D6i vai cac c6 dong chua thlJc hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong c6 th~ dugc gui cho c6 dong b~ng cach chuy~n t<;m tay ho<)c gui qua bUll di~n b~ng phuang thuc bao dam tai dja chi da dang ky eua c6 dong, ho<)c tai dja chi do c6 dong d6 cung dp d~ ph\lc V\l vi~c gui thong tin. Truang hQ'p c6 dong da thong bao cho Cong ty b~ng van ban v€ s6 fax ho<)c dja chi thu di~n tu, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong c6 th€ dugc gui tai s6 fax ho<)c dia chi thu di~n tu d6. Truang hgp c6 dong la nguai lam vi~c trong Cong ty, thong bao c6 th€ dlJilg trong phong bi dan kin. gui t?n tay h<) t<;1i nai lam vi~c. Thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong phai dugc gui truac it nh~t muai lam ngay truae ngay h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong, (tinh til ngay rna thong bao dugc gui ho<)c chuy~n di m<)t each hqp l~, duge tra cuac phi ho<;ic dugc bo vao hom thu). Truang hqp Cong ty c6 website, thong bao h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai vai vi~c gui thong bao cho cac c6 dong.

4. c6 dong ho<)c nh6m c6 dong dugc d~ C?P t<;ti Di~u 11.3 cua Di~u l~ nay c6 quy~n d~ xu~t cac v~n d~ dua vao chuang trinh h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong. D~ xu~t pMi dugc lam b~ng van ban va pMi dugc gui cho Cong ty it nh~t bay (07) ngay lam vi~e truac ngay khai m<;tc D<;ti hoi d6ng c6 dong. D~ xu~t phii bao g6m h9 va ten c6 dong, s6 luqng va 10<;1i c6 ph~n nguai d6 n~m gifr, va noi dung d~ nghi dua vao chuang trinh h9P'

5. Nguai tri~u t?P h9P D<;ti h<)i d6ng c6 dong co quy~n ill ch6i nhUng d~ xu~t lien quan d~n Khoan 4 cua Di~u 17 trong cae truang hqp sau:

a. D~ xu~t dugc gui d~n khong dung thai h<;tn ho<;ic khong du, khong dUng noi dung;

b. Vao thai di~m d~ xuk c6 dong ho<;ic nhom c6 dong khong c6 du it nh~t 5% c6 ph~n ph6 thong trong thai gian lien We it nh~t sau thang;

c. V~n d~ d~ xuftt khong thuoc ph<;tm vi thfim quy~n cua D<;ti hOi d6ng c6 dong ban b<;tc va thong qua.

d. Cac truang hqp khac thea quy dinh cua phap lu?t.

6. HOi d6ng quan tri phai chucin bi dl,! thao nghi quy~t cho tUng vftn d~ trong chuang trinh h9p.

7. Tmang hqp tftt ca c6 dong d<;ti di~n 100% s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t tn,rc ti~p tham dl,! ho<;ic thong qua d<;ti di~n dugc uy quy~n t<;ti D<;ti hOi d6ng c6 dong, nhUng quy~t dinh dugc D<;ti hOi d6ng c6 dong nhftt tri thong qua d~u dugc coi la hqp l~ k~ ca trong twang hqp vi~c tri~u t?P D<;ti hOi d6ng c6 dong khong thea dung thu Wc ho<)c noi dung bi~u quy~t khong c6 trong chuang trinh.

J)i~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hflllh hqp D~i hQi dAng ec3 dong

1. D<;ti hOi d6ng c6 dong duge ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dl,! h9P d<;ti di~n cho it nhftt 65% c6 ph~n c6 quy~n bi€u quy~t.

2. Tmang hqp khong c6 du s6 luqng d<;1i bi~u dn thi~t trong ~ang ba muai phut k~ til thai di~m ftn dinh khai m<;1c d<;ti hoi, d<;ti hoi phai dugc tri~u t?P l?i trong vang ba muai ngay k€ til ngay dlJ dinh t6 chuc D?i hoi d6ng c6 dong l~n thu nh~t. D?i hOi d6ng c6 dong tri~u t?P l<;ti chi dugc ti~n hanh khi c6 thanh vien tham dlJ la cac c6

Di~u I? Cl5ng ty CP Xdy vip III Petrolimex Trang 16/41

dong va nhilng d'.li di~n duQ'c uy quy~n dlJ hQP d'.li di~n cho it nh~t 5 1% cc~ phan co quy~n bi~u quy~t.

3. Truemg hgp d'.li hoi ]~n thu hai khong duQ'c ti~n hEmh do kh6ng co dli s6 d'.li bi~u dn thi~t trong vang ba muai phlit k€ tu thai di~m ~n dinh khai m'.lC d'.li hoi, D'.li hoi d6ng c6 dong l~n thu ba co th€ duQ'c tri~u t:;ip trong vang hai muai ngay k~ tu ngay dll dinh ti~n hanh d'.li hOi lin hai, va trong truang hgp nay d'.li hoi duQ'c ti~n hanh khong phl.l thuoc vao s6 lugng c6 dong hay d'.li di~n uy quy~n tham dll va duQ'c coi la hgp l~ va co quyen quy~t dinh t~t ca cac v~n d~ rna D'.li hoi d6ng c6 dong lin thu nhftt co th~ phe chu~n.

4. Theo d~ nghi Chli tQa D'.li hOi d6ng c6 dong co quy~n thay ddi chuang trinh hQP da duQ'c gui kern theo thong bao mai hQp theo quy dinh t'.li Di~u 17.3 clia Di~u l~ nay.

Di~u 19. Th~ thli'c ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong

1. Vao ngay t6 chuc D'.li hoi d6ng cd dong, Cong ty ph[ti thIJc hi~n thli wc dang ky c6 dong va ph,h thllC hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quy~n dIJ hQp co mi;it dang ky h~t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se dp cho tUng c6 dong ho(ic d'.li di~n duQ'c uy quy~n co quy~n bi~u quy~t mot the bi€u quy~t, tren do co ghi s6 dang ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d'.li di~n duQ'c uy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t clia c6 dong do. Khi ti~n hanh bi€u quy~t t'.li d'.li hOi, s6 the ung hO nghi quy~t duQ'c thu tru6'c, s6 the phfm d6i nghi quy~t duQ'c thu sau, cu6i cling d~m t6ng s6 phi6u tan thanh hay phfm d6i d€ quy6t dinh. T6ng s6 phi~u ung hO, phfm d6i tUng v~n d~ ho(ic b6 phi~u tr~ng, se duQ'c Chu to'.l thong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t v~n d~ do. D'.li hoi se tll chQn trong s6 d'.li bi~u nhilng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho(ic giam sat ki~m phi~u va n~u d'.li hoi khong chQn thi Chli tQa se chQn nhilng nguai do. 86 thanh vien clia ban ki~m phi~u khong qua ba nguai.

3. C6 dong d~n dll D'.li hOi d6ng c6 dong muon co quy~n dang ky ngay va sau d6 co quy~n tham gia va bi~u quy~t ngay t'.li d<.ti hoi. Chli to'.l khong co tnich nhi~m dUng d<.ti hoi d~ cho c6 dong d6n muon dang ky va hi~u lllc cua cac dgt bi~u quy~t da ti~n hanh tru6'c khi c6 dong d~n muon tham dll se khong bi anh huc'mg.

4. D'.li hOi d6ng c6 dong se do Chli t~ch HOi d6ng quan tri chli tri, truemg hgp Chli tich HOi d6ng qu<'m tri v~ng m?t thi cac thanh vien HOi d6ng quan tri con l<;li biu mot nguai trong s6 hQ la chu tQa cuoc hQP. Truang hgp khong ai trong s6 hQ co th~ lam chu tQa cuoc hQP, thanh vien Hoi d6ng quan tri chuc Vl.l cao nh~t c6 m?t se t6 chuc hQP d~ biu ra Chli tQa clia D'.li hoi d6ng c6 dong, Chli tQa khong nh~t thi~t phai la thanh vien Hoi d6ng quan trio Chu tich ho~c Chu tQa duQ'c D<;li hoi d6ng c6 dong b~u ra d~ Cll mot thu ky d€ l:;ip bien ban d'.li hOi. TruOng hgp biu Chli tQa, ten Chu tQa duQ'c d~ cu va s6 phi~u b~u cho Chli tQa pMi duQ'c cong b6.

5. Quy~t dinh cua Chu to'.l v~ trinh W, thu t\lC ho~c cac SIJ ki~n pMt sinh ngoai chuang trinh cua D<;li hOi d6ng c6 dong se mang tinh phan quy~t cao nh~f.

Di§u If CdnR ry CP .Kay Llip III Petrolimex Trang 17/41

6. Chu to~ D~i hQi d6ng c6 dong c6 th~ hoan hQP d~i hQi ngay ca. trong truemg hqp da c6 du s6 d~i bi~u dn thi~t d~n mQt thai di~m khac va t~i mQt dia di~m do chu to~ quy~t dinh rna khong dn I~y y ki~n cua d~i hQi n~u nh~n th~y dmg

(a) cac thanh vien tham dv khong th@ c6 ch6 ng6i thu~n ti~n a dia di~m t6 chLrC d<;1i hoi,

(b) hanh vi cua nhfrng nguai c6 m~t lam m~t tr~t tv ho~c c6 kha nang lam m~t tr~t tv cua cuoc hQp ho~c

(c) sv tri hoan la d.n thi~t d@ cac cong vi~c cua d~i hoi duQ'c ti~n hanh mot cach hq-p I~.

Ngoai ra, Chu to~ d~i hOi c6 th~ hoan d<;1i hOi khi c6 sv nh~t tri ho~c yeu du cua D~i hOi d6ng c6 dong da c6 du s6 lugng d<;1i bi~u dV hQp dn thi~t. Thai gian hoan t6i da khong qua ba ngay k@ tir ngay dv dinh khai m<;1c d';1i hoi. D<;1i hoi hQP l<;1i se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra da duQ'c giai quy~t hqp phap t';1i d<;1i hoi bi tri hoan truac d6.

7. Truang hqp chu tQa hoan ho~c t';1m dUng D';1i hoi d6ng c6 dong trai vai quy dinh t';1i khoan 6 Di~u 19, D';1i hOi d6ng c6 dong b~u mot nguai khac trong s6 nhfrng thanh vien tham dv d~ thay th~ chu tQa di~u hanh cuoc hQP cho d~n luc k~t thuc va hi~u Ivc cac bi~u quy€t t<;1i cuoc hQP d6 kh6ng bi anh huang.

8. Chu to~ cua d<;1i hoi ho~c Thu kY d';1i hoi c6 th~ ti€n hanh cac hO';1t dong rna hQ th~y dn thi€t d~ di~u khi~n D~i hoi d6ng c6 dong mQt each hqp I~ va c6 tr~t tv; ho~c d~ d<;1i hoi phan anh duQ'c mong mu6n cua da s6 tham dv.

9. Hoi d6ng quan tri c6 th@ yeu du cac c6 dong ho~c d<;1i di~n duQ'c uy quy~n tham dV D~i hOi d6ng c6 dong chiu SIJ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna HQi d6ng quan tri cho la thich hqp. Truang hqp c6 c6 dong ho~c d';1i di~n duQ'c uy quy~n khong chiu twin thu nhfrng quy dinh v~ ki@m tra ho~c cac bi~n phap an ninh n6i tren, HOi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach dn trQng c6 th~ tir ch6i ho~c tIVc xu~t c6 dong ho~c d';1i di~n n6i tren tham gia D~i hOi.

10. HOi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach dn trQng, c6 th~ ti€n hanh cac bi~n phap duQ'c HQi d6ng quan tri cho la thich hqp d~:

a. Di~u chinh s6 nguai c6 m~t t<;11 dia di~m chinh hQP D<;1i hoi d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m~t t';1i dia di~m d6;

c. T<;1o di~u ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c tiep TI,lc tham dV) d<;1i hQi.

HOi d6ng quan tri c6 toan quy~n thay d6i nhfrng bi~nphap neu tren va ap d\mg t~t ca cac bi~n phap n~u Hoi d6ng quan tri th~y dn thi~t. Cac bi~n phap ap dVng c6 th~ la dp gi~y vao cua ho~c su d\lng nhfrng hinh thuc Iva chQn khac.

11. Trang truang hqp t<;1i D<;1i hQi d6ng c6 dong c6 ap dVng cac bi~n phap n6i tren, HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d<;1i hQi c6 th~:

a. Thong bao ring d~i hQi se duQ'c tien hanh t~i dia di~m ghi tr.ong thong bao va chu to';1 d<;1i hQi se c6 m~t t';1i d6 ("Dia di@m chinh cua d<;1i hQi");

Di~u I? C6ng ty CP X6y Llip III Petrolimex Trang 18/41

b. BC) td, t6 ehue d~ nhung e6 dong ho~e d?i di~n dUQ'e uy quy0n khong dl! hQP dUQ'e theo Di~u khO<ln D<lY ho<;ie nhung nguai mu6n tham gia (; dia di~m khae v6i Dia ui~m ehinh eua QC;li hQi co th~ d6ng thai tham dv d?i hQi;

Th6ng bao v~ vi~e t6 ehue d?i hQi khong cin neu chi ti~t nhfmg bi~n phap t6 ehue theo Di~u khoan nlly.

12. Trang Di~u I~ D<lY (tn1 khi hoi'm canh yeu ciu khae), mQi c6 dong se duQ'c coi 13 tham gia d?i hQi aDia di~m chinh cua d?i hQi.

Hang nam Cong ty phai t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong it nhftt mQt I~n. D?i hQi d6ng c6 dong thuang nien khong duQ'c t6 chuc duai hinh thuc Ifty y ki~n bing van ban.

Di~u 20. Thong qua quy~t djnh clla D~i ht}i dang cB dong

1. Tn1 twang hQ'P quy dinh t?i Khoan 2 cua Di~u 20, cac quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong ve cac v&n de sau day se duQ'c thong qua khi co tll 65% tra len t6ng s6 phi~u b~u cua cac c6 dong co quy@n bi~u quy€t co m~t trvc ti~p ho~c thong qua d?i di~n dUQ'e uy quy~n co m<;it t?i D?i hQi d6ng c6 dong.

a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

b. K€ ho?ch phat tri~n ng~n va dai h?n cua cong ty

c. B~u, bai mi~n va thay th€ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat va pM ehu~n vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c di@u hanh.

.;

2. Cac quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung Di~u l~, lo?i c6 phi€u va s6 IUQ'llg c6 phi€u duQ'C chao ban, sap nh~p, tai t6 chuc va giai th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua do cong ty ho<;ic cac chi nhanh thvc hi~n co gia tri tll 50% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh thea s6 sach k~ toan da duQ'C ki~m toan g~n nh§.t se chi duQ'c thong qua khi co tll 75% tra len t6ng sf> phi€u b~u cac c6 dong co quy@n bi~u quy~t co m~t trvc ti€p ho~c thong qua de;ti di~n duQ'c uy quy@n co m~t t?i D?i hQi d6ng c6 dong.

Di~u 21. ThAm quy~n va th~ thrrc lfiy y ki~n cB dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh Clla D~i ht}i dang cB dong

Th~m quy@n va th~ thuc l&y y ki~~ c6 dong bing van ban d~ thong qua quy€t dinh cua De;ti hQi d6ng c6 dong duQ'c thvc hi~n thea quy dinh sau day:

1. HQi d6ng quan tri co quy@n l&y y ki~n c6 dong bing van ban d~ thong qua t§.t ca cac v§.n d~ thuQc th~m quy~n quy~t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong bfrt cu luc nao n~u xet thfry cin thi€t vi IQ'i ich cua cong ty;

2. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi phi€u l§'y y ki€n, dV thao quy€t dinh cua D?i hQi d6ng e6 dong va cac tai li~u giai trinh dV thao quy~t dinh. Phi€u l§'y y ki~n kern theo dV thao quy€t dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'C gui bing phuong thuc bao dam d~n duQ'c dia chi thuOng tru cua tUng c6 dong;

3. Phi~u Ifry y ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi trl;! sa chfnh, s6 va ngay cfrp Gi§'y cht:mg nh~n dang ky kinh doanh, noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

DiJu If Cong ty CP Xci)' L6p III Petrolimex Trang 19/41

b. Mvc dich l~y '1 ki~n; c. HQ, ten, dia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 Gi~y chUng rninh nhan dan, H9

chi~u ho~c chUng th\Tc ca nhan hQ'P phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, etia chi thuOng tru, qu6c tich, s6 quy~t etinh thanh l?p ho~c s6 etang k'1 kinh doanh cua c6 dong ho~c et~i di~n thea uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; sf> IUQTIg c6 ph~n cua tUng lo~i va sf> phi~u bi~u quy~t cua c6 etong;

d. V~n d~ dn l~y '1 ki~n et~ thong qua quy~t etinh; e. Phuong an bi~u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co '1

ki~n; f. Thai h~n phai gui v~ cong ty phi~u I~y '1 ki~n eta etuQ'c tra lai; g. HQ, ten, chfr k'1 cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai d~i di~n thea phap

lu?t cua cong ty;

4. Phi~u I~y '1 ki~n eta etuQ'c tra lai phai c6 chfr k'1 cua c6 dong la ca nhan, cua nguai et~i di~n thea uy quy~n ho~c nguai d~i di~n thea phap lu?t cua c6 dong la t6 chuc.

Phi~u I~y '1 ki~n gui v~ cong ty phai duQ'c d\l'ng trong phong bi dan kin va khong ai duQ'c quy~n rna truac khi ki~rn phi~u. Cac phi~u I~y '1 ki~n gui v€ cong ty sau thai h~n da xac dinh t~i n9i dung phi~u I~y '1 ki~n ho~c da bi rna d~u khong hQ'P I~;

TruOng hQ'P sau thai h~n da xac dinh t~i nQi dung phi~u I~y '1 ki~n rna c6 dong v§:n kh6ng gai phi~u v€ c6ng ty thi duQ'c coi nhu la c6 dong da d6ng '1 vai t~t ca nQi dung dn l~y '1 ki~n.

5. H9i d6ng quan tri ki~rn phi~u va I?p bien ban ki~rn phi~u duai S\T chUng ki~n cua Ban ki~rn soat ho~c cua c6 etong khong n~rn gifr chuc vv quan 1'1 cong ty. Bien ban ki~rn phi~u phai c6 cac n9i dung chu y~u sau etay:

a. Ten, dia chi trv sa chinh, s6 va ngay dp Gi~y chUng nh?n dang k'1 kinh doanh, nai dang k'1 kinh doanh;

b. Mvc dich va cac v~n d~ c~n I~y '1 ki~n d~ thong qua quy~t dinh; c. S6 c6 dong v6i t6ng s6 phi~u bi~u quy~t da tharn gia bi&u quy~t, trong et6

phan bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hQ'P l~ va s6 bi~u quy~t khong hQ'P 1~, kern thea phv 1vc danh sach c6 dong tharn gia bi~u quy~t;

d. T6ng sf> phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 '1 ki~n d6i vai tUng v~n d€;

e. Cac quy~t dinh da duQ'c thong qua; f. HQ, ten, chfr k'1 cua Chu tich H9i d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea pbap

lu?t cua cong ty va cua nguai giarn sat ki~rn phi~u. Cac thanh vien H9i d6ng qmln tri va nguai giarn sat ki~rn phi~u phai lien etai

chiu trach nhi~rn v€ tinh trung th\Tc, chinh xac cua bien ban ki~rn phi~u; lien dai chiu trach nhi~rn v€ cac thi~t h<;ti ph<it sinh tu cac quy~t etinh etuQ'c thong qua do ki~rn phi~u khong trung th\Tc, khong chinh xac;

6. Bien ban k~t qua ki~rn phi~u phai etuQ'c gui et~n cac c6 dong trong thai vang rnuai lam ngay, k~ tu ngay k~t thuc ki~rn phi~u;

7. Phi~u I~y '1 ki~n eta etuQ'c tra lai, bien ban ki~rn phi~u, toan van nghi quy~t da etuQ'c thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phi~u l~y '1 ki~n d€u phii duQ'c lUll gifr t~i trv sa chinh Clla cong ty;

Di~u f¢ Ctmg ty CP Xdy Llip III Petrolimex Trang 20/41

8. Quy~t dinh duc;c thong qua thea hinh thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban co gia tri nhu quy~t dinh dUC;c thong qua t?i cUQc hQP D?i hQi d6ng C(~ dong.

Di~u 22. Bien ban hQp D~i hQi dang c6 dong

Nguai chu tri D?i hQi d6ng c6 dong chiu tnich nhi~m t6 chuc lUll tru cac bien ban D?i hQi d6ng c6 dong va gui cha t~t ca cac c6 dong trang vang 15 ngay khi D?i hQi dc\ng c6 dong k~t thuc. Bien b<'m D?i hQi d6ng c6 dong duc;c cai la b~ng chung xac thll'C v6 nhfrng cong vi~c dff dU(!'c ti6n hanh t?i D?i h<)i d[)ng c6 dong tnl1illi co y ki~n phan d6i v~ nOI dung bien ban dmJc dua ra thea dung thu t\lC quy dinh trong vang muai ngay k€ tu khi gui bien ban. Bien ban phai duc;c l?p b~ng ti€ng Vi~t, co chu ky xac nh?n cua Chu tQa d?i hQi va Thu ky, va duc;c l?p thea quy dinh cua Lu?t Daanh nghi~p va t?i Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chu ky cua cac c6 dong dll' hQp va van ban uy quy~n tham dll' phai dUC;c lUll giu t?i tr\l So' chinh cua Cong ty.

Di~u 23. Yeu cAu huy bo quy~t dinh cua D~i hQi dang c6 dong Trong thai h?n chin muai (90) ngay, k€ tir ngay nh?n dUC;c bien ban hQP D?i

hQi d6ng c6 dong ha~c bien ban k~t qua ki€m phi€u l~y y ki€n D?i hQi d6ng c6 dong, c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan tr1, Giam d6c di~u hanh, Ban ki€m saat co quy~n ~

:. , yeu du Taa an ha~c TrQng tai xem xet, huy b6 quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong trong cac twang hc;p sau day:

1. Trinh tv va thu t\lC tri~u t?P hQP D?i hQi d6ng c6 dong khong thvc hi~n dUng thea quy dinh cua Lu?t nay va Di~u l~ cong ty;

2. Trinh tv, thu t\lc ra quy€t dinh va nQi dung quy€t dinh vi ph?m phap lu?t ha~c Di~u l~ cong ty.

ChlfO'ng VII. HQI DONG QUAN TR!

Di~u 24. Thanh phAn va nhi~m ky cua thanh vien HQi dang quan tri

1. S6 luc;ng thanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t 1£1 nam (05) nguai va nhi~u nh~t la muai mQt (11) nguai da D?i hQi d6ng c6 dong bau thea phuang thuc bftu d6n phi€u. Nhi~m ky cua HQi d6ng quan td la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan td khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co th€ duc;c bftu l?i vai s6 nhi~m ky khong h?ll ch€. T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri dQC l?p khong di~u hanh phai chi€m it nh~t mOt phftn ba t6ng s6 thanh vien HQi d6ng qu<'m trio

2. C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m giu t6i thi€u 5% s6 c6 phftn co quy~n bi€u quy€t trong thai h?n lien t\lC sau thang co quy~n d~ cu cac ling vien HQi d6ng quan trio C6 dong ha~c nhom c6 dong n~m giu tu 5% d€n duai 10% s6 c6 phftn co quy~n bi€u quy€t trang thai h?n lien t\lC it nh~t sau thang duc;c d~ cu mQt thanh vien; tu 10% d€n duai 30% dUC;c d~ cu hai thanh vien; tu 30% d~n duai 50% duc;c d~ cu ba thanh vien; tu 50% d€n duai 65% dUC;c d~ cu b6n thanh vien va n€u tu 65% tra len duc;c d~ cu du s6 ling vien.

3. Truang hc;p s6 luc;ng cac ling vien HQi d6ng quan tri thong qua d~ cu va lrng Cll' v§.n kh6ng du s6 luc;ng dm thi€t, HQi d6ng gui'm tri duang nhi~m co the d~ cu them ung Cll' vien ha~c t6 chCrc d~ Cll' thea mQt ca ch€ da cong ty quy dinh. Co ch€ d~

~~~~- -------~---~-----

DiJu Ie; ('{;ng ty CP Xdy Llip !II Petrolimex Trang 21141

CU hay cach thuc HQi d6ng quan trj duong nhi~m d~ CLr Ung cu vien HQi d6ng quan trj phai duQ'c cong b6 r5 rang va phai duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua tnrac khi ti~n hanh d~ cUo

4. Thanh vien HQi d6ng quan trj se khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan trj trong cac tnremg hQ'P sau:

a. Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan trj thea quy djnh cua Lu?t Daanh nghi~p ha~c bi Iu?t phap dm khong duQ'c lam thanh vien HQi d6ng quan trj;

b. Thanh vien d6 gui don bing van ban xin tu chuc d~n tfl) sa chinh cua Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i Ia~n tam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri c6 nhilng bing chUng chuyen mon chUng to ngmJi d6 khong can nang h,rc hanh vi;

d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dl,I cac cUQc h9P cua HQi d6ng quan tri lien t\1c trang vong sau thang, va trang thai gian nay HQi d6ng quan tri khong cha p~ep thanh vien d6 v~ng m~t va da phan quy~t ring chuc V\l cua nguai nay bi bo trong;

e. Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien HQi d6ng quan trj thea quy~t djnh cua f)~i hQi d6ng c6 dong.

5. HQi d6ng quan trj c6 th~ b6 nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trj mai d~ thay th~ ch6 tr6ng phcit sinh va thanh vien mai nay phai duQ'c ch~p thu?n t~i f)~i hQi d6ng c6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong ch~p thu?n, vi~c b6 nhi~m thanh vien mai d6 se duQ'c cai Ia c6 hi~u h,rc vaa ngay duQ'c HQi d6ng quan trj

\,i. b6 nhi~m.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HQi d6ng quan trj phai duQ'c thong baa thea cac quy djnh cua phap Iu?t v~ chUng khaan va thi tmemg chUng khaan.

7. Thanh vien HQi d6ng quan trj khong nh~t thi~t phai Ia nguai n~m giu c6 ph~n cua Cong ty.

Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m VlJ eua HQi d6ng qmln trj

1. Ha~t dQng kinh daanh va cac .cong vi~c cua Cong ty phai chiu Sl,I quan Iy ha~c chi d~a thl,Ic hi~n cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan trj Ia cO' quan c6 d~y du quy~n h~n d~ thl,Ic hi~n t~t ca cac quy€n nhan danh Cong ty tru nhilng th~m quy€n thuQc v€ f)~i hQi d6ng c6 dong.

2. HQi d6ng quan trj c6 trach nhi~m giam sat Giam ct6c di~u hanh va cac can bQ quan Iy khac.

3. Quy~n va nghTa V\l cua HQi d6ng quan trj da Iu?t phap, f)i~u I~, cac quy ch~ nQi bQ cua Cong ty va quy~t djnh cua f)~i hQi d6ng c6 dong quy djnh. C\l th~, HQi d6ng quan trj c6 nhilng quy~n h~n va nhi~m V\l sau:

a. Quy~t dinh k~ ha~ch phcit tri~n san xu~t kinh daanh va ngan sach hang nam;

b. Xac djnh cac m\lc tieu ha~t dQng tren cO' sa cac m\lC tieu chi~n IuQ'c duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

f)i~u l¢ C6ng ty CP Xdy uip III Petrolimex Trang 22/41

c. Bo nhi~m va bai nhi~m cac can b<) quan Iy cong ty then d~ nghi cua Giam a6c di~u hanh va quy~t dinh milc lucmg Clla hQ;

d. Quy~t dinh co du t6 chilc Clla Cong ty;

e, Giai quy~t cac khi~u n<;l.i clla Cong ty d6i y{Yi can b<) quan 19 cung nhu quy~t dinh lila chQn d<;l.i di~n clla C6ng ty d~ giai quy~t cac v~n d~ W~n quan tai cac thll tl;lC

phap 19 ch6ng l<;1.i can b<) quan 19 d6;

f. D~ xu~t cac 10<;ti c6 phi~u c6 th~ phM hanh va t6ng s(\ c6 phi~u phat h<'mh then tUng 10<;ti;

g. D~ xu~t vi~c phM hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n d6i thanh c6 phi~u va cac chUng quyen cho phep nguai So' hfru mua c6 phi~u then mLrc gia dinh truac;

h. Quy~t dinh gia chao ban trai phi~u, c6 phi~u va cac chUng khoan chuy~n

i. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chilc Giam d6c di~u hanh hay can b<) quan 19 hoi).c nguai d<;ti di~n Clla Cong ty khi H<)i d6ng quan tri cho r~ng d6 la vi lQ'i ich t6i cao clla C6ng ty. Vi~c bai nhi~m noi tren kh6ng duQ'C trai vai cac quyen then hQ'P d6ng clla nhUng nguai bi bai nhi~m (n~u co);

j. De xu~t milc c6 tilc hang nam va xac dinh milc c6 tilc t<;tm thai; t6 chilc vi~c chi tra c6 tilc;

k. De xu~t vi~c tai co du l<;ti hoi).c giai th~ C6ng ty.

4. NhUng v~n de sau day phai duQ'C H<)i d6ng quan tri phe chu~n:

a. Thanh I~p chi nhanh hoi).c cac van ph6ng d<;ti di~n clla C6ng ty;

b. Thanh l~p cac c6ng ty con clla C6ng ty;

c. Trong ph<;1m vi quy dinh t<;1i Dieu 108.2 clla Lu~t Doanh nghi~p va tm tmang hQ'P quy dinh t<;1i Dieu 120.3 Lu~t Doanh nghi~p phai do D<;1i h<)i d6ng c6 dong phe chu~n, H<)i d6ng quan tri tuy rimg thai di~m quy~t dinh vi~c thlJc hi~n, sua d6i va huy b6 cac hQ'P d6ng 100 Clla C6ng ty (bao g6m cac hQ'P d6ng fiua, ban, sap nh~p, thau tom c6ng ty va lien doanh); .

d. Chi dinh va bai nhi~m nhUng nguai duQ'c C6ng ty uy nhi~m la d<;1i di~n

thucmg m<;1i va Lu~t su Clla Cong ty;

e. Vi~c vay nQ' va vi~c thgc hi~n cac khoan th~ ch~p, bao dam, bao lanh va b6i thuang Clla C6ng ty;

f. Cac khoan d~u tu kh6ng n~m trong k~ hO<;1ch kinhdoanh va ngan sach vuQ't qua 10% v6n dieu 1~ hoi).c cac khoan d~u tu vuQ't qua 10% gia tri k~ hO<;1ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua hoi).c ban c6 ph~n clla nhUng c6ng ty khac duQ'c thanh l~p aVi~t Nam hay nuac ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san gop van C6ng ty kh6ng phai b~ng..ti~n lien quan d~n vi~c phM hanh c6 phi~u hoi).c trai phi~u Clla C6ng ty, bao g6m vang, quy~n su dVng d~t, quyen So' hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~;

i. Vi~c cong ty mua hoi).c thu h6i khong qua 10% m6i 10<;1i c6 ph~n;

Di~u I? C6ng ty CP .Xely Llip III Petrolimex Trang 23/41

.~.',

',' " '\

j. Cac v~n d~ kinh doanh ho~c giao dich ma HQi d6ng quy~t dinh d.n phai c6 S\f ch~p thu~n trong ph<;tm vi quy~n h<;tn va trach nhi~m cua minh;

k. Quy~t dinh milc gia mua ho~c thu h6i c6 ph~n cua Cong ty.

5. HQi d6ng quan td phai bao cao 8<;ti hQi d6ng c6 dong v~ ho<;tt dQng cua minh, C\l th~ la v~ vi~c giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i vai Giam d6c di~u hanh va nhUng can bQ quan ly khac trong mim tai chinh. Truemg hQ'P HQi d6ng quan tri khong trinh bao cao cho 8ai hQi d6ng e6 dong, bao cao tai ehinh hang mim eua Cong ty se bi coi la khong c6 gia tri va chua duQ'c HQi d6ng quan tri thong qua.

6. Tn! khi lu~t phap va 8i@u l~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri c6 th~ uy quy~n cho nhan vien dp duai va cac can bQ quim ly d<;ti di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

7. Thanh vien HQi d6ng quan td (khong tinh cac d<;ti di~n duQ'c uJ quy@n thay th~) duQ'c nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh duai tu cach la thanh vien HQi d6ng quan trio T6ng milc thu lao cho HQi d6ng quan tri se do 8<;ti hQi d6ng c6 dong quy~t dinh. Khoan thu lao nay se duQ'c chia cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri thea thoa thu~n trong HQi d6ng quan td ho~c chia d@u trong truemg hQ'P khong thoa thu~n duQ'c.

8. T6ng sf, ti@n tra thu lao cho cac thanh vien HQi d6ng quan td phai duO'c ghi chi ti~t trong bao cao thuemg nien cua Cong ty.

9. Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m giu chilc V\l di@u hanh (bao g6m ca chilc V\l Chu tich), ho~c thanh vien HQi d6ng quan td lam vi~c t?i cac ti~u ban cua HQi d6ng quan tri, ho~c th\fc hi~n nhUng cong vi~c khac ma thea quan di€m cua HQi d6ng quan tri la nim ngoai ph<;tm vi nhi~m V\l thong thuemg cua mQt thanh vien HQi d6ng quan tri, co th€ duQ'C tra them ti@n thu lao duai d?ng mQt khoan ti~n cong trQn g6i theo timg l~n, luang, hoa h6ng, ph~n tram lO'i nhu~, ho~c duai hinh thilc khae thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan tri.

10. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n duO'c thanh toan t~t ca cac chi phi di l?i, an, 0 va cac khoan chi phi hQ'P ly khac ma hQ dii phai chi tra khi thlJc hi~n trach nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c tm tham dlJ cac cUQc hQP cua HQi d6ng quan tri, ho~c cac ti€u ban cua HQi d6ng quan tri ho~c 8<;ti hQi d6ng c6 dong.

Bi~u 26. Chu tjch HQi dang quan trj

1. 8<;ti hQi d6ng c6 dong ho~c HQi d6ng quan tri phai IlJa chQn trong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri d€ b~u ra mQt Chu tich. Tn! khi 8?i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh khac, Chu tich HQi d6ng quan tri se khong kiem chilc Giam d6c di~u hanh cua Cong ty. Chll tich HQi d6ng quan tri kiem nhi~m chilc Giam d6c di~u hanh phai duQ'c phe chu&n hang nam t<;ti 8<;ti hQi d6ng c6 dong thuemg nien.

2. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va chu to? 8<;ti hQi d6ng c6 dong va cac cUQc hQP clla HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhung quy~n va tnlch nhi~m khac quy dinh t?i 8i~u l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p.TruemghQ'P Chu tich t<;tm thai khong th€ thlJc hi~n nhi~m V\l clla hQ vi ly do nao d6, HQi d6ng qU<In tri c6 th€ b6 nhi~m mQt nguai khac trong s6 hQ d€ thlJc hi~n nhi~m V\l cua Chu tich thea nguyen t~c da s6 qua ban.

DiJu l¢ C6ng ty CP Xdy Llip 1I! Petrolimex Trang 24141

3. Chu tich Hoi d6ng qUEm tri phai co tr<ich nhi~m dam bao vi~c Hoi d6ng quan trj glli baa ca.a tai chinh hang nam, baa caa ha~t dong cua cong ty, bao cao ki~m taan va baa caa ki~m tra cua Hoi d6ng quan trj cha cac c6 dong t~i f)~i hOi d6ng c6 dong;

4. Truemg hQ"P Chu tjch HOi d6ng quan trj til chllc ha~c bj bai miSn, HOi d6ng quan tri pMi b~u nguai thay th~ trang thai h~n muai ngay.

f)i~u 27. Cac cUQc hQp clla HQi dang quan trj

I. Truemg hgp Hoi d6ng quan trj b~u Chu ljch thi cuoc hQP d~u tien cua OOi~m ky Hoi d6ng quan tri dS b~u Chu tjch va ra cac quy~t diOO khac thuoc th~m quy~n phai duQ'c ti~n haOO trang thai h~n bay ngay lam vi~c, kS til ngay k~t thuc b~u Cll Hoi d6ng quan trj nhi~m ky do. Cuoc hQp m'ty da thanh vien co s6 phi~u b~u caa ooit tri~u t~p. Truemg hgp co OOi~u han mot thaOO vien co s6 phi~u b~u caa ooit va ngang OOau thi cac thaOO vien dil b~u thea nguyen tic da s6 mot nguai trang s6 hQ tri~u t~p hQP Hoi d6ng quan trj.

2. Cac cuoc hQP thuemg kyo Chu tjch HOi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cuoc hQP HOi d6ng quan tri, I~p chuang triOO nghi sv, thai gian va dja diSm hQP it ooit bay ngay truac ngay hQP dv ki~n. Chu tich co thS tri~u t~p hQP b~t ky khi naa th~y dn thi~t, nhung it OO~t la m6i quy phai hQp mot I~n.

3. Cac cuoc hQP b~t thuemg. Chu tjch phai tri~u t~p hQp HOi d6ng quan tri, khong duQ'c tri hailn n~u khong co ly da chiOO dang, khi mot trang s6 cac d6i !uQ'llg duai day d~ nghj b~ng van ban triOO bay m\lc dich cuoc hQP va cac v~n d~ dn ban:

a. Giam d6c di~u haOO ha~c it OO~t nam can bO quan Iy;

b. Hai thaOO vien HOi d6ng qUEm tri;

C. Chu tjch HOi d6ng quan trj;

d. Da s6 thanh vien Ban ki~m saat.

4. Cac cuoc hQP HOi d6ng quan tri neu t~i Khaan 3 Di~u 27 phii duQ'c ti~n haOO trang thai h~n muai lam ngiy sau khi co d~ xu~t hQP. TruOng hgp Chu tjch Hoi d6ng qUEm tri khong ch~p OO~n tri~u t~p hQP thea d~ nghj thi Chu tjch phii chiu trach OOi~m v~ OOUng thi~t h~i xay ra d6i vai cong ty; OOfrng nguai d~ nghi t6 chllc cuoc hQP duQ'c d~ c~p d~n a Khaan 3 Di~u 27 co th~ tv miOO tri~u t~p hQP Hoi d6ng quan trj.

5. Truemg hgp co yeu du cua kiSm taan vien doc I~p, Chu tich Hoi d6ng quin trj phai tri~u t~p hQp Hoi d6ng quan tri dS ban v~ baa caa kiSm taan va tiOO hiOO Cong ty.

6. Dia diSm hQP. Cac cuoc hQp Hoi d6ng quan tri se duQ'C ti~n haOO adia chi dil dang ky cua Cong ty ha~c OOUng dja chi khac a Vi~t Nam ha~c a nuac ngaai thea quy~t diOO cua Chu tjch HOi d6ng quan tri va duQ'C sv ooit tri cua Hoi d6ng qUlin tri.

7. Thong baa va chuang trinh hQp. Thong baa hQP Hoi d6ng quan tri phai duQ'C gui truac cha cac thaOO vien Hoi d6ng quan trj it OO~t nam ngay truac khi t6 chuc hQP, cac thaOO vien Hoi d6ng co th~ til ch6i thong baa mai hQP b~ng van ban va vi~c til ch6i nay co th~ co hi~u Ivc h6i t6. Thong baa hQP Hoi d6ng phai duQ'c lam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phai thong baa d~y du chuang trinh, thai gian, dja diSm

DiJu I? C6ng ty CP X6y uip III Petrolimex Trang 25/41

hQp, kern thea nhUng tid li~u dn thi~t v~ nhung v~n d~ se duQ'c bim bilC va bi~u quy~t t~i cUQc hQP HQi c16ng va cac phi~u b~u cho nhUng thanh vien HQi c16ng kh6ng th~ dV hQP·

Th6ng bao mai hQP duQ'c gui bing buu di~n, fax, thu di~n tu ho?c phuong ti~n khac, nhung phai bao dam d~n duQ'c dia chi cua timg thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'c dang ky t~i c6ng ty.

8. S6 thanh vien tham dv t6i thi~u. Cac cUQc hQp cua HQi c16ng quan tri chi duQ'c ti~n hanh va th6ng qua cac quy~t dinh khi c6 it nh~t ba ph~n tu s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 m?t trvc ti~p ho?c qua nguai d?i di~n thay th~.

9. Bi~u quy~t.

a. Trir quy dinh t?i Khoan 9b Di~u 27, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho?c nguai duQ'c uy quy~n trvc ti~p c6 m?t v6i tu cach ca nhan t?i cUQc hQp HQi d6ng quan tri se c6 mQt phi~u bi~u quy~t;

b. Thanh vien HQi d6ng quan tri kh6ng duQ'c bi~u quy~t v~ cac hQ'P d6ng, cac giao dich ho?c d~ xu~t rna thanh vien d6 ho?c nguai lien quan t6'i thanh vien d6 c6 lQ'i ich va lQ'i ich d6 mau thu~n ho?c c6 th~ mau thu~n v6'i lQ'i ich cua C6ng ty. MQt thanh vien HQi d6ng se kh6ng duQ'c tinh vao s6 lu<;Yng d?i bi~u t6i thi~u dn thi~t c6 m?t d~ c6 th~ t6 chuc mQt cUQc hQP HQi d6ng quan tri ve nhUng quy~t dinh rna thanh vien d6 kh6ng c6 quyen bi~u quy~t;

c. Theo quy dinh t?i Khoan 9d Di~u 27, khi c6 v~n de phat sinh trong mQt cUQC hQP cua HQi d6ng quan tri lien quan d~n muc dQ lQ'i ich cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho?c lien quan d~n quyen bi~u quy~t mQt thanh vien rna nhUng v~n de d6 kh6ng duQ'C giai quy~t bing sv tv nguy~n til b6 quy~n bi~u quy~t cua thanh vien HQi d6ng quan tri d6, nhUng v~n de phat sinh d6 se duQ'c chuy~n t6'i chu to? cUQc hQp va phan quy~t cua chu to? lien quan d~n ffit ca cac thanh vien HQi d6ng quan tri khac se c6 gia tri la quy~t dinh cu6i cung, trir twang hQ'P tinh ch~t ho?c ph?m vi lQ'i ich cua thanh vien HQi d6ng quan tri lien quan chua duQ'c cong b6 mQt cach thich dang;

d. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang lQ'i til mQt hQ'P d6ng-duQ'c quy dinh t?i Dieu 33.4a va Di~u 33.4b cua Di~u 1~ nay se duQ'c coi la c6 lQ'i ich dang k~ trong hQ'P d6ng d6.

10. C6ng khai lQ'i ich. Thanh vieri HQi d6ng quan tri trvc ti~p ho?c gian ti~p duQ'c huang lQ'i til mQt hQ'P d6ng ho?c giao dich da: duQ'c ky k~t ho?c dang dV ki~n ky k~t v6'i C6ng ty va bi~t la minh c6 lQ'i ich trong d6, se phai c6ng khai ban ch~t, nQi dung cua quyen lQ'i d6 trong cUQc hQp rna HQi d6ng quan trU~n d~u tien xem xet v~n d~ ky k~t hQ'P d6ng ho?c giao dich nay. Ho?c thanh vien nay c6 th~ c6ng khai di~u d6 t?i cUQc hQP d~u tien cua HQi d6ng quan tri duQ'C t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh c6 lQ'i ich ho?c se c6 lQ'i ich trong giao dich ho?c hQ'P d6ng lien quan.

11.Bi~u quy~t da s6. HQi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh b~ng cach tuan thea y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri c6 m?t tren 50%. Twang hQ'P s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang bing .Mau, la phi~u cua Chu tich se la la phi~u quy~t dinh.

12. HQP tren di~n tho?i ho?c cac hinh thuc khac. CUQc hQP cua HQi d6ng quan tri c6 th~ t6 chuc thea hinh thuc nghi sv giua cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi

[)i~u I? Cong ty CP Xay Llip III Petrolimex Trang 26/41

t~t cit ho~c mQt s6 thanh vien dang (; nhfrng dia di~m khac nhau v6'i dibu ki~n la m6i thanh vien tham gia hQP d~u co th€:

a. Nghe tUng thanh vien H<)i d6ng quan trt khac cling tham gia phat bi€u trong cu<)c hQp;

b. N~u mu6n, nguai do co th€ phat bi@u v6'i t~t ca cac thanh vien tham dv khac m<)t cach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co th@ thvc hi~n m<)t cach trvc ti@p qua di~n tho?i ho?c b~ng phuang ti~n lien l?c thong tin khac (k@ ca vi~c Slr dVng phuong ti~n nay di~n ra vao thai di@m thong qua Di~u l~ hay sau nay) hoi[lc la k~t hQ'P t~t ca nhfrng phuong thuc nay. Theo Di~u l~ nay, thanh vien H<)i d6ng quan tri tham gia cu<)c hQP nhu v~y duQ'c coi la "co mi[lt" t?i cu<)c hQP do. Dia di@m cu<)c hQP duQ'c t6 chuc theo quy dinh nay la dia di@m rna nhom tMnh vien H<)i d6ng quan tri dong nh~t t~p hQ'P l?i, hoi[lc n~u khong co m<)t nhom nhu v~y, la dia dibm rna Chli to? cu<)c hQP hi~n di~n.

Cac quy~t dinh duQ'c thong qua trong m<)t cu<)c hQP qua di~n tho?i duQ'c t6 chuc va ti@n hanh m<)t cach hQ'P thuc se co hi~u Ivc ngay khi k~t thuc cUQc hQP nhung phai duQ'c kh~ng dinh b~ng cac chfr ky trong bien ban cua t<1t cit thanh vien H<)i d6ng quan tri tham dv cUQc hQP nay.

13. Nghi quy~t b~ng van ban. Nghi quy~t b~ng van ban phai co chfr ky cua t~t ca nhfrng thanh vien H<)i d6ng quan tri sau day:

a. Thanh vien co quy~n bi@u quy~t v~ nghi quy~t t?i cUQc hQp H(>i d6ng quan trio.,

b. s6 luqng thanh vien co mi[lt khong th~p hon s6 luqng tMnh vien t6i thi€u thea quy dinh d@ ti~n hanh hQp H<)i d6ng quan trio

Nghi quy~t lo?i nay co hi~u Ivc va gia tri nhu nghi quy~t duQ'c cac thanh vien H<)i d6ng quan td thong qua t?i mQt cu<)c hQP duQ'c tri~u t~p va t6 chuc thea thong l~. Nghi quy~t co th@ duQ'c thong qua b~ng cach Slr dVng nhi~u ban sao cua cling m<)t van ban n~u m6i ban sao do co it nh~t m<)t chfr ky cua thanh vien.

1, 14. Bien ban hQP H<)i d6ng quan trio Chu tich H<)i d6ng quan'td co trach nhi~m

chuy@n bien ban hQP H<)i d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhUng bien ban do se pMi duQ'c xem nhu nhUng b~ng chUng xac thvc v~ cong vi~c dil duQ'c ti~n hanh trong cac cu<)c hQP do tn1 khi co y ki~n phan d6i v~ nN dung bien ban trong thai h?n muai ngay k@ til khi chuy@n di. Bien ban hQp H<)i d6ng quan tri duQ'C l~p b~ng ti€ng Vi~t va phai co chfr ky cua t~t ca cac thanh vien H<)i d6ng quan td tham dv cu<)c hQp.

15. Cac ti@u ban cua H<)i d6ng quan trio H<)i d6ng quan td co th~ thanh l~p va uy quy~n hanh d(>ng cho cac tibu ban trvc thu<)c. Thanh vien cua ti@u ban co th@ g6m m<)t ho?c nhi~u thanh vien cua H(>i d6ng quan tri va m<)t hoi[lc nhi~u thanh vien ben ngoai thea quy~t dinh cua H<)i d6ng quan tri. Trong qua trinh thvc hi~n quy~n h,;m duQ'c uy thac, cac ti@u ban phai tuan thu cac quy dinh rna H<)i d6ng quan tri d~ ra. Cac quy dinh nay co th@ di~u chinh hoi[lc cho phep k~t n?p them nhUng nguai khong phai la t~anh ~ien HS'>i d6ng quan trj vao cac ti@u b,an neu tren va cho phep qguai d,o duQ'c quyen bieu quyet v6'i tu cach thanh vien cua tieu ban nhung (a) phai dam bao so luqng thanh vien ben ngoai it han m<)t m'ra t6ng s6 thanh vien cua ti@u ban va (b) nghi quy~t

Di~u !~; ('(5ng ty CP Xdy vip III Pelro!imex Trang 27/4 f

cua cac ti~u ban chi c6 hi~u h,rc khi c6 da s6 thanh vien tham dt,r va bi~u quy~t t:;ti phien h9P cua ti~u ban la thanh vien Hoi d6ng quan trio

16. Gia tri phap Iy cua hanh dong. Cac hanh dong tht,rc thi quy~t dinh cua HOi d6ng quan tri, ho~c cua ti~u ban trt,rc thuoc Hoi d6ng quan tr1, ho~c cua nguai c6 tu cach thanh vien ti~u ban Hoi d6ng qwin tri se dugc coi la c6 gia tri phap Iy k~ ca trong trong truang hgp vi~c b~u, chi dinh thanh vien cua ti~u ban ho~c Hoi d6ng quan tri c6 th~ c6 sai s6t.

Chmyog VIII. GIAM DOC DIEU HANH, cAN BO QUAN LV KHAc VATHU KV CONG TY

Di~u 28. T6 chll'c bQ may quan ly Cong ty se ban hanh mot Mth6ng quan Iy rna thea d6 bo may quan Iy se chiu

trach nhi~m va n~m duai sv Hinh d:;to cua Hoi d6ng quan trio Cong ty c6 mot Giam d6c di~u hanh va mot s6 ph6 Giam d6c di~u hanh va mot K~ toan truemg do HOi d6ng quan tri b6 nhi~m. Giam d6c di~u hanh va cae Ph6 giam d6c di~u hanh c6 th6 d6ng thai la thanh vien Hoi d6ng quan tr1, va dugc Hoi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c bai mi~n b~ng mot nghi quy~t dugc thong qua mot cach hgp thuc.

Di~u 29. Can bQ quan ly 1. Theo d~ nghi cua Giam d6c di~u hanh va dugc sv ch~p thu~n cua Hoi d6ng

quan tr1, Cong ty dugc Slr dVng s6 lugng va lo:;ti can bo quan Iy dn thi~t ho~c phu hgp vCYi cO' c~u va thong I~ quan Iy cong ty do HOi d6ng quan tri d~ xu~t tuy tUng thai di~m. Can bo quan Iy phai c6 st,r mftn can dn thi~t d~ cac ho:;tt dong va t6 chuc cua Cong ty d:;tt dugc cac mvc tieu d~ ra.

2. Muc luang, ti~n thu lao, Igi ich va cac di~u khoan khac trong hgp d6ng lao dong d6i vai Giam d6c di~u hanh se do HOi d6ng quan tri quy~t dinh va hgp d6ng vai nhfrng can bo quan Iy khac se do Hoi d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua Giam d6c di~u hanh.

Di~u 30. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\I va quy~n h~n cua Giam dBc di~u hanh

1. B6 nhi~m. Hoi d6ng quan tri se b6 nhi~m mot thanh vien trong .Hoi d6ng ho~c mot nguai khac lam Giam d6c di~u hanh va se ky hgp d6ng quy dinh muc luang, thu lao, Igi ich va cac di~u khoan khac lien quan d~n vi~c tuy6n dVng. Thong tin v~ muc luang, trg dp, quy~n Igi cua Giam d6c di~u hanh phai dugc bao cao trong D:;ti hOi d6ng c6 dong thuang nien va dugc neu trong bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m kyo Theo Di~u 26 cua Di~u I~ nay, Giam d6c di~u hanh c6 th6 khong phai la Chu tich Hoi d6ng quan trio Nhi~m ky cua Giam d6c di~u hanh la ba nam tn1 khi Hoi d6ng quan tri c6 quy dinh khac va c6 th6 dugc tai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th6 h~t hi~u Ivc can cu vao cac quy dinh t:;ti hgp d6ng lao dong.

- Giam d6c di~u hanh khong dugc phep la nhfrng nguai bi phap lu?t c~m giu chuc vv nay, tuc la nhfrng nguai vi thanh nien, nguai khong du nang Ivc hanh vi, nguai dil bi k~t an tu, nguai dang thi hanh hinh ph:;tt tu, nhan vien Ivc lugng vu trang,

Di~u l¢ C6ng ty CP X6y Llip III Petrolimex Trang 28/41

cac can bo cong chuc nha nu6'c va nguai da bj phan quy@t la da lam cho cong ty rna hQ tUng lanh d<;lo tru6'c day bi pha san.

- Giam d6c dibu haOO la nguai co it nh~t 01 b~ng d<;li hQc, co nang h,rc phap Iy, co nghi~p vI,! chuyen mon co th1,l'c ti~n quan Iy kiOO doaOO hay quan Iy nha nu6'c It nh~t 03 nam, khong kiem OOi~m cac chuc vI,! quim Iy, di~u hanh t<;li b~t ky co quan, dan vi kinh t@ nao khac, tn1 truang hgp dugc Hoi d6ng quan tri cong ty cli tham gia quan Iy cac doanh nghi~p co v6n d~u tu cua c6ng ty.

3" Quybn h<;ln va nhi~m vI,!.

Giam d6c dibu haOO co OOfrng quybn h<;ln va trach OOi~m sau:

a. Th\fc hi~n cac nghi quy@t cua Hoi d6ng qmln tri va D<;li hoi d6ng c6 dong, k@ hO<;lch kinh doaOO va k@ hO<;lch d~u tu cua Cong ty da dugc Hoi d6ng qw'm tri va D<;li hoi d6ng c6 dong thong qua;

b. Quy~t diOO t~t ca cac v~n db khong dn phai co nghi quy~t cua Hoi d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t cong ty ky k@t cac hgp d6ng tai chiOO va thuang m<;li, t6 chuc va dibu hanh hO<;lt dong san xu~t kinh doaOO thuang OO~t cua Cong ty thea OOfrng thong I~ quan Iy t6t OO~t;

- Quy~t dinh cac hgp d6ng mua, ban hang hoa, dich vv, vay, cho vay bao laOO dm c6, th~ chfip hang hoa, tai san va cac hgp d6ng co gia tri du6'i 50% t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n oofit cua cong ty tru hgp d6ng ho~c giao dich thuoc th~m quybn cua Hoi d6ng quan tri ho~c D<;li hoi d6ng c6 dong quy diOO t<;li dibu I~ nay.

c. Ki~n nghi s6 lugng va cac 10<;li can b<) quan Iy rna cong ty dn thue d~ Hoi d6ng quan tri b6 OOi~m ho~c mi~n OOi~m khi dn thi~t nh~m ap dVng cac hO<;lt d<)ng cling OOu cac co du quan Iy t6t do HOi d6ng quan tri db xu~t, va tu vfin d~ H<)i d6ng quan tri quy@t dinh muc luang, thu lao, cac Igi ich va cac dibu khoan khac cua hgp d6ng lao dong cua can bo quan ly;

d. Tham khao y ki~n cua H<)i d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 lugng nguai lao dong, muc luang, trg dp, 19i ich, vi~c b6 OOi~m, mi~n nhi~m va cae dibu khoan khac lien quan d~n hgp d6ng lao dong cua hQ;

e. Vao ngay 31 thang 10 hang n~m, Giam d6c dibu haOO phai triOO HOi d6ng quall tri phe chu~n k~ hO<;lch kinh doaOO chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren co So' dap Ung cac yeu du cua ngan sach phu hgp cling OOu k~ hO<;lch tai chinh nam nam.

f. Th\fC thi k@ hO<;lch kinh doaOO hang nam dugc D<;li hoi d6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tri thong qua;

g. Db xu~t OOfrng bi~n phap nang cao hO<;lt dong va quan Iy cua Cong ty;

h. Chu~n bi cac ban d1,l' toan dai h<;ln, hang nam va hang thang cua Cong ty (sau day gQi la ban d1,l' toan) phl,!C vv hO<;lt dong qWln Iy dai h<;ln, hang nam va hang thang cua Cong ty thea k~ hO<;lch kinh doaOO. Ban d1,l' toan hang nam (bao g6m ca ban can d6i k~ toan, bao cao hO<;lt d<)ng san xu~t kinh doaOO va bao cao lUll .chuy~n tibn t~ d1,l' ki~n) cho tUng nam tai chinh se phai dugc triOO d~ H<)i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhGng thong tin quy dinh t<;li cac quy ch~ cua Cong ty.

Didu Ie C6ng ty CP Xdy Llip III Petrolimex Trang 29/41

i, Thvc hl~n t~t ca cac ho~t dong khac thea quy djnh cua £)i~u I~ nay va cae quy ch~ cua Cong ty, cac nghj quy~t cua Hoi d5ng quan trio hqp d5ng lao dong cua Giam d6c di~u hanh va phap lu~t.

j. £)~ xu~t cu can bo di cong tac, dao t~lO t~i nuae ngoai theo quy djnh cua phap lu~t va theo phan dp cu~ Hoi d5ng quan trj.

k. Thay m~t hoi d5ng quan trj quan Iy toan bo tai san cua cong ty.

L Xay dvng phuang an trich l~p va su d\lng cac quy l~p ill lui nhu~n sau thu~ trinh hQi d5ng quan trj phe chuAn; bao cao trinh hoi d5ng quan trj vi~c trich I~p va su d\lOg cac quy hang nam cua cong ty.

m. £)~i di~n cho cong ty d~ kh6'i ki~n, bao v~ quy~n IQ'i ho~c d~ nghi kh6'i t6 trong cac V\l an lien quan d~n quy~n IQ'i tai san cua cong ty.

n. Truemg hqp Giam d6c di~u hanh khong phai Ia thanh vien Hoi d5ng quan trj thi v~n duQ'c tham gia cac phien hQP cua Hoi d5ng quan trj nhung khong duQ'c b6 phi~u.

O. Cac quy~n h~n va nhi~m V\l khac thea quy djnh cua di~u I~ nay va cua Lu~t doanh nghi~p.

4. Bao cao len Hoi d5ng quan trj va cac c6 dong. Giam d6c di~u hanh chju trach nhi~m truac HOi d5ng quan tri va f)~i hoi d5ng c6 dong v~ vi~c thvc hi~n nhi~m V\l va quy~n h~n duQ'c giao va phai bao cao cac co quan nay khi duQ'c yeu duo

5. Tu chuc, Bai nhi~m.

a) Tu chuc: Giam d6c di~u hanh mu6n ill chuc phai co dan gui HOi d5ng quan trj trong thai h~n t6i da 60 ngay k~ ill ngay nh~ dan Hoi d5ng quan trj phai xem xet va quy~t dinh.

b) Bai nhi~m: Hoi d5ng quan trj co th~ bai nhi~m Giam d6c di~u hanh khi co tu hai phAn ba thanh vien Hoi d5ng quan trj tr6' len bi~u quy~t tan thanh (trong truemg hqp nay khong tinh bi~u quy~t cua Giam d6c di~u hanh n~u giam d6c la thanh vien Hoi d5ng quan trj) va b6 nhi~m mQt Giam d6c di~u hanh mai thay th~. Giam d6c di~u hanh bj bai nhi~m co quy~n philn d6i vi~c bai nhi~m nay t~i f)~i hQi d5ng c6 dong ti~p thea gAn nh~t.

Di~u 31. ThU' ky Cong ty

Hoi d5ng quan trj se chi djnh mot (ho~c nhi~u) nguai lam Thu ky Cong ty vai nhi~m ky va nhUng di~u khoan thea quy~t djnh cua Hoi d5ng quan trj. Hoi d5ng quan trj co th~ bai nhi~m Thu ky Cong ty khi dn nhung khong tiai vai cac quy djnh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dQng. HQi d5ng quan trj cling co th~ b6 nhi~m mot hay nhi~u TrQ' Iy Thu ky Cong ty tuy tUng thai di~m. Vai tro va nhi~m V\l cua Thu ky Cong ty bao g5m:

a. T6 chuc cac cuoc hQP cua Hoi d5ng quan trj, Ban ki~m soat va £)~i hQi d5ng c6 dong thea I~nh cua Chu tich HQi d5ng quan trj ho~c Ban ki~m soM;

... b. Lam bien ban cac cUQc hQP;

C. Tu v~n v~ thu t\lC cua cac cUQc hQP;

Di~u IrS C6ng ty CP X6y uip III Petrolimex Trang 30/41

d. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp HQi d6ng quan tri va cae thong tin khac cho thanh vien clla Hoi d6ng quan tri va Ban ki~m soat.

Thu ky cong ty co traeh nhi~m bao m~t thong tin thea cac quy dinh clla phap lu~t va 8i~u I~ cong ty.

ChuO'ng IX. NHlE=M VI) CUA THANH VlEN HOI DONG QUAN TRl. GIAM DOC DlEU HANH vA CAN BO QUAN LY

Di~u 32. Tnich nhi~m cAn trQng clla Thanh vien HQi dAng quan trj, Giam dBc di~u hanh va can bQ quan ly

Thanh vien HQi d6ng quan trj, Giam d6c di~u hanh va can bQ quan Iy dugc uy thac co trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m V\l clla minh, k~ ca nhfmg nhi~m V\l vai tu cach thanh vien cac ti~u ban Clla HQi d6ng qmln trL mQt cach trung thvc va thea phucmg thuc rna hQ tin la vi Igi ich cao nh~t clla Cong ty va vai mQt muc dQ dn trQng rna mQt ngmJi th~ trQng thuemg co khi dam nhi~m vj tri tucmg ducmg va trong hoan canh tucmg tv.

Di~u 33. Trach nhi~m trung th\fC va tranh cac xung dQt v~ quy~n lQi

1. Thanh vien HQi d6ng quan trL Giam d6c di~u hanh va can bQ quan Iy khong dugc phep Slr d\lng nhfrng co hQi kinh doanh co th~ mang I~i Igi ich cho Cong ty vi m\lc dich ca nhan; d6ng thai khong dugc Slr d\lng nhfmg thong tin co dugc nha chuc V\l Clla minh d~ tu Igi ca nhan hay d~ ph\lc V\l Igi ich Clla t6 chuc hoi;ic ca nhan khac.

2. Thanh vien HQi d6ng quan td, Giam d6c di~u hanh va can bQ quan Iy co nghla V\l thong bao cho HQi d6ng quan tri t~t ca cac Igi ich co the gay xung dQt vai Igi ich cua Cong ty rna hQ co the dugc hucmg thong qua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich hoi;ic ca nhan khac. Nhfrng d6i tuqng neu tren chi dugc Slr d\lng nhfmg co hQi do khi cae thanh vien HQi d6ng quan tri khong co Igi ich lien quan da quy~t dinh khong troy Clru v~n d~ nay.

3. Cong ty khong dugc phep dp cac khoan vay, bao lanh, hOi;ic tin d\lng cho cac thanh vien HQi d6ng quan trL Giam d6c di~u hanh, can bQ quan Iy va gia dinh clla hQ hoi;ic phap nhan rna nhfrng nguai nay c6 cac Igi ich tai chinh, tTl! khi 8~i hQi d6ng c6 dong co quy~t dinh khac.

4. Hqp d6ng hoi;ic giao dich giua Cong ty vai mQt hoi;ic nhi~u thanh vien HQi d6ng quan tri, Giam d6c di€u hanh, can bQ quan Iy, hoi;ic nhfmg nguai lien quan d€n hQ hoi;ic cong ty, d6i tac, hi~p hQi, hoi;ic t6 chuc rna mQt hoi;ic nhi€u thanh vien HQi d6ng quan trj, can bQ quc'm ly ho~c nhfmg nguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan Igi ich tai chinh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhfmg m6i quan h~ vua neu, hoi;ic vi thanh vien HQi d6ng quc'm tri d6 ho~c can bQ quan Iy do c6 mi;it ho~c tham gia VaG cUQc hQP lien quan ho~e VaG HQi d6ng quan td hay tieu ban da cho pMp thvc hi~n hqp d6ng ho~c giao djch, ho~e vi nhfmg phi~u b~u clla hQ cling dugc tinh khi bi€u quy~t v€ m\lc dich do, n€u:

a. 86i vai hqp d6ng e6 gia td tu duai 20% t6ng gia trj tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh~t. nhfrng y€u t6 quan trQng v~ hqp d6ng ho~c giao dich cling nhu cac m6i quan h~ va Igi ieh ella can bQ quan ly ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri

Didu l¢ C6ng ty CP X(IY Llip 111 Petrolimex Trwlg 31/41

dff duQ'c bao cao cho H<)i d6ng qmin tri ho~c ti~u ban lien quan. D6ng thai, H<)i d6ng quim trj ho~c ti~u ban do dff cho phep th\yc hi~n hQ'P d6ng ho~c giao dich do m<)t cach trung th\yc bing da s6 phi~u tan thanh cua nhung thanh vien H<)i d6ng khong co lQ'i ich lien quan; ho~c

b. D6i vai nhUng hQ'P d6ng co gia tri Ian han 20% cua t6ng gia tri tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gin nh~t, nhUng y~u t6 quan trQng v€ hQ'P d6ng ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va lQ'i ich cua can b<) quan ly ho~c thanh vien H<)i d6ng quan tri dff duQ'C cong b6 cho cac c6 dong khong co lQ'i ich lien quan co quy~n bi~u quy~t v€ v~n d€ do, va nhUng c6 dong do dff b6 phi~u tan thanh hQ'P d6ng ho~c giao dich nay;

c. HQ'P d6ng ho~c giao dich do duQ'c m<)t t6 chuc tu v~n d<)c l?p cho la cong bing va hQ'P ly xet tren mQi phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thffi di~m giao dich ho~c hQ'P d6ng nay duQ'c H<)i d6ng quan tri ho~c m<)t ti~u ban twc thu<)c H<)i d6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep th\yc hi~n, thong qua ho~c pM chu~n.

Thanh vien H<)i d6ng quan trL Giam d6c di€u hanh, can b<) quim ly hay nguai co lien quan cua hQ khong duQ'c phep mua hay ban ho~c giao dich thea b~t cu hinh thuc nao khac cac c6 phi~u cua cong ty ho~c cong ty con cua cong ty vao thai di~m hQ co duQ'c nhUng thong tin chic chin se gay anh huemg d~n gia cua nhUng c6 phi~u do va cac c6 dong khac l~i khong bi~t nhUng thong tin nay.

Di~u 34. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bBi thuimg

1. Trach nhi~m v€ thi~t h~i. Thanh vien H<)i d6ng quan trL Gieim d6c di€u hanh va can b<) quan ly vi ph~m nghla V\l hanh d<)ng m<)t cach trung thl,Ic, khong hoan thanh nghla V\l cua minh vai S\Y cAn trQng, m~n can va nang ll,Ic chuyen mon se phai chiu trcich nhi~m v€ nhUng thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.

2. B6i thuO'ng. Cong ty se b6i thuO'ng cho nhUng ngu01 dff, dang va co nguy co tn'y thanh m<)t ben lien quan trong cac V\l khi~u n~i, ki~n, kh6i t6 dff, dang ho~c co th~ se duQ'c ti~n hanh cho dli day la Vl,l vi~c dan Sl,I, hanh chinh (rna khong phai la vi~c ki~n 1\lng do Cong ty thl,Ic hi~n hay thu<)c quy€n kh6i xuang cua Cong ty) n~u nguai do dff ho~c dang la thanh vien H<)i d6ng quan trL can b<) quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duQ'c Cong ty (hay cong ty con cUCi Cong ty) uy quy~n, ho~c nguai do dff ho~c dang lam thea yeu du cua C6ng ty (hay cong ty con cua Cong ty) vai tu each thanh vien H<)i d6ng quan tri, can b<) quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n duQ'c uy quy€n cua m<)t cong ty, d6i tac, lien doanh, tin thac ho~c phap nhan khac. NhUng chi phi duQ'c b6i thuO'ng bao g6m: cac chi phi phcit sinh (k~ ca phi thue lu~t sU), chi phi phan quy~t, cac khoan ti€n ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thl,Ic t~ ho~c duQ'c coi la muc hQ'P ly khi giai quy~t nhUng V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, vai di~u ki~n la nguai do dff hanh d<)ng trung thl,Ic, cAn trQng, m~n can va vai nang ll,Ic chuyen mon thea phuang thuc rna nguai do tin tuemg ring do la vi lQ'i ich ho~c khong ch6ng l~i lQ'i ich cao nh~t cua Cong ty, tren co s6 tuan thu lu~t phap va khong co Sl,I phat hi~n hay xac nh~n nao ring nguai do dff vi ph~m nhUng trach nhi~m cua minh. C6ng ty co quy~n mua bao hi~m cho nhUng nguai do d~ tranh nhUng t;ach nhi~m b6i thuO'ng neu tren.

Di~u I? C6ng ty CP X6y L6.p !II Petrolimex Trang 32/41

Chuang X. BAN KIEM SOAT

f)i~u 35. Thanh vien Ban ki~m soat

Thanh vien Ban ki~m soar khong duqc la can bQ quim ly clla cong ty va khong nh~t thi~t la c6 dong hay nguai lao dQng Clla cong ty.

L S6 luqng thanh vien Ban ki~m soat phai c6 til ba (03) d~n nam (05) thanh vien, s6 luqng C\l th~ trong timg nhi~m ky do D<;li hQi d6ng c6 dong quy~t dinh

- Trong Ban ki~m soat phai c6 it nh~t mQt thanh vien la nguai c6 chuyen mon v~ tai chinh k~ toano Thanh vien nay khong philj la nhan vien trong bQ ph~n k~ toan, tai chinh clla cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien clla cong ty ki~m toan dQC l~p dang thl,l'c hi~n vi~c ki~m toan cac baa cao tai chinh clla cong ty.

- Ban ki€m soar phai chi dinh mQt thanh vien la c6 dong Clla cong ty lam Truemg ban. Truemg ban ki~m soar c6 cac quy~n va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cUQc hQP Ban ki~m soar va hO<;lt dQng vai tu cach la TruOng ban ki~m soar;

b. Yeu cAu Cong ty cung dp cac thong tin lien quan d~ bao cao cac thanh vien clla Ban ki€m saM;

C. L~p va ky baa cao clla Ban ki€m soar sau khi da tham khao y ki~n clla HQi d6ng quan trj d~ trinh len D<;li hQi d6ng c6 dong.

2. C6 dong hoi;ic nh6m c6 dong nim giu t6i thi~u 5% c6 ph~n c6 quy~n bi€u quy~t trong thai h<;ln li{~n tl,lc it nh~t sau thang c6 th~ d~ ell' cac Ung vien vao Ban ki~m saM. C6 dong hoi;ic nh6m c6 dong niim gifr til 5% d~n duai 10% s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t trong thai h<;ln lien tl,lC it nh~t sau thang duqc d~ cu mQt thanh vien; til 10% d~n duai 30% duqc d~ cu hai thanh vien; til 30% d~n duai 50% duqc d~ eu ba thanh vien; til 50% d~n duai 65% duqc d~ cu b6n thanh vien va n~u ill 65% tra len duqc d~ cu dll s6 Ung vien.

3. Cac thanh vien clla Ban ki~m soat do D<;li hQi d6ng c6 dong b~u thea phuang thuc b~u d6n phi~u, nhi~m ky clla Ban ki€m soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban ki~m soar c6 th~ duqc b~u l<;li vai s6 nhi~m ky khong h<;ln ch~.

4. Thanh vien Ban ki~m saM kh6ng con tu cach thanh vien trong cac truang hqp sau:

a. Thanh vien d6 bi phap lu~t dm lam thanh vien Ban ki~m saM;

b. Thanh vien d6 til chuc b&ng mQt van ban thong baa duqc gui d~n trl,l sa chinh cho Cong ty;

C. Thanh vien d6 bi r6i 10<;ln tam th~n va cac thanh vien khac clla Ban ki~m soat c6 nhUng b&ng chUng chuyen mon chUng to nguai d6 khong con nang Il,l'c hanh VI;

d. Thanh vien d6 v~ng mi;it khong tham dl,l' cac cUQc hQP clla Ban ki~m saM lien tl,lC trong vang sau thang lien tl,lC, va trong thai gian nay Ban ki~m soM kh6ng cho p~ep thanh vien d6 v~ng mi;it va da phan quy~t r&ng chuc Vl,l Clla nguai nay bi bo trong;

Di~u l¢ Cang tv cr X6y uip III Petrolimex Trang 33/41

e. Thanh vien d6 bj cach chuc thanh vien Ban ki~m soat then quy~t djnh cua D(;li h9i d6ng c6 d6ng.

Di~u 36. Ban ki~m smit

1. C6ng ty phai c6 Ban ki~m soat va Ban ki~m soat se c6 quy~n h(;ln va trach nhi~m theo quy djnh t(;li Di~u 123 cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay, chu y~u la nhUng quy~n h(;ln va trach nhi~m sau day:

a. D~ xu~t Iva chQn c6ng ty ki~m toan d9C l~p, muc phi ki~m toan va mQi v~n d~ lien quan d~n Sl! rut lui hay bili nhi~m cua c6ng tyki~m toan d9C l~p;

b. Thao lu~n vai ki~m toan vien d9C l~p v~ tinh ch~t va ph(;lm vi ki~m toan truac khi b~t d~u vi~c ki~m toan;

c. Xin y ki~n tu v~n chuyen nghi~p d9C l~p ho~c tu v~n v~ phap Iy va dam bao sv tham gia cua nhUng chuyen gia ben ngoai c6ng ty vai kinh nghi~m trinh d9 chuyen m6n phu hQ'P vao c6ng vi~c cua c6ng ty n~u th~y dn thi~t;

d. Ki~m tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy truac khi d~ trinh HQi d6ng quan tri;

e. Thao lu~n v~ nhUng v~n d~ kh6 khan va t6n t(;li phat hi~n tir cac k~t qua ki~m toan gifra ky ho~c cu6i ky cling nhu mQi v~n d~ rna ki~m to(in vien d9C l~p mu6n ban b(;lc;

f. Xem xet thu quan ly cua ki~m toan vien d9C l~p va y ki€n phan h6i cua ban quan ly c6ng ty;

g. Xem xet bao cao cua c6ng ty v~ cac h~ th6ng ki~m soat n9i bQ truac khi HQi d6ng quan tri ch~p thu~n; va

h. Xem xet nhUng k€t qua di~u tra nQi b9 va y ki~n phan h6i cua ban quan lY.

2. Thanh vien cua H9i d6ng quan tri, Giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly phai cung dp t~t ca cac th6ng tin va tai li~u lien quan d~n hO(;lt d9ng cua C6ng ty theo yeu du cua Ban ki~m soa1. Thu ky C6ng ty phai bao dam r~ng toan b9 ban sao chVP cac th6ng tin tai chinh, cac th6ng tin khac cung dp cho cac thanh vien HQi d6ng quilD tri va ban sao cac bien ban hQP H9i d6ng quan trj se phai duQ'C cung dp cho thanh vien Ban ki~m soat vao cung thai di~m cl:J.ung duQ'c cung dp cho H9i d6ng quan tri.

3. Sau khi dil tham khao y ki~n cua HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat c6 th~ ban hanh cac quy dinh v~ cac CU9C hQP cua Ban ki~m soat va cach thuc hO(;lt d9ng cua Ban ki~m soa1. Ban ki~m soat phai hQP t6i thi~u hai l~n mQt nam va s6 Im;mg thanh vien tham gia cac CU9C hQP t6i thi~u 1a 2/3 thanh vien Ban ki~m soat tham d\!.

4. Muc thu lao cho cac thanh vien Ban ki~m soat do D(;li h9i d6ng c6 d6ng thuemg nien c6ng ty quy~t dinh. Thanh vien cua Ban ki~m soat cling se duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di l(;li, khach s(;ln va cac chi phi phat sinh m9t cach hQ'P ly khi hQ tham gia cac cUQc hQP cua Ban ki~m soat ho~c lien quan d~n hO(;lt d9ng kinh doanh cua C6ng ty.

f)i~u !¢ Cang ty CP X6y uip 111 Petrolimex Trang 34/41

Chmyog Xl. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONG TV

Di~u 37. Quy~n di~u tra sA sach va h6 sO'

1. c6 dong ho~c nh6m c5 dong d~ c~p trong Di~u 24.2 va Dieu 35.2 cua Di~u l~ nay c6 quy~n tr~rc ti~p ho~c qua lu~t su ho~c nguai duQ'c uy quy~n, gui van bim yeu d.u duQ'C ki~rn tra trong gia lam vi~c va t<;ti dia di~rn kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c5 dong, cac bien bim cua D<;ti hQi d5ng c6 dong va sao chVP hoi;ic trich lvc cac h5 sa d6. Yeu cau kiem tra do phia lu~t su d<;ti di~n hoi;ic d<;ti di~n duQ'c uy quy~n khac cua c5 dong phai kern thea gi<ly uy quy~n cua c6 dong rna nguai d6 d<;ti di~n ho~c rnQt bim sao cong chUng cua gi<ly uy quy~n nay.

2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giarn d6c di~u hanh va can bQ quan ly c6 quy~n ki~rn tra s5 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfrng mvc dich lien quan tai chuc vv cua rninh vai di~u ki~n cac thong tin nay phai dmlc bao rn~t.

3. Cong ty se phai luu Di~u l~ nay va nhfrng ban sua d6i b5 sung Di~u l~, Gi<lY chUng nh~n dang ky kinh doanh, cac quy ch~, cac tai li~u chUng rninh quy~n So' hfru tai san, bien ban hQP D<;ti hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, cac bao cao cua Ban ki~rn soM, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach k~ toan va b<lt cu gi~y to' nao khac thea quy dinh cua phap lu~t t<;ti trv So' chinh ho~c rnQt nai khac vai di~u ki~n la cac c6 dong va ca quan dang ky kinh doanh duQ'c thong bao v~ dia di~rn luu tm cac gi~y to' nay.

4. C6 dong c6 quy~n duQ'c Cong ty dp rnQt bim Di~u l~ cong ty mi~n phi. Truang hgp cong ty c6 website rieng, Di~u l~ nay phai duQ'c cong b6 tren website d6.

..... ,ChU'O'ng XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN ',~

Di~u 38. Cong Dhan VieD va cong doan, doim th~ -"~. -,

Giam d6c d6c di~u hanh phai l~p k~ hO<;tch d~ HQi d6ng quan tri thong qua cac v<ln d~ lien quan d~n vi~c tuy~n dVng, lao dQng, bUQc thai vi~c, luang b6ng, bao hi~m }::,"!

xii hQi, phuc lQ'i, khen thuang va ky lu~t d6i vai can bQ quan ly va nguailao dQng cling nhu nhfrng m6i quan h~ cua Cong ty vai cac t6 chuc Cong doan, t5 chuc Dang CQng San Vi~t Nam, Doan Thanh Nien.CQng San H5 Chi Minh ....duQ'c cong nh~n thea cac chu<in rnvc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nh<lt, nhfrng thong l~ va chinh sach quy dinh t<;ti Di~u l~ nay, cae quy ch~ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh va di~u l~ cua t6 chuc d6.

ChU'O'Dg XIII. PHAN CHIA LQl NHU~N

Di~u 39. cA tlfC

1. Theo quy~t dinh cua D<;ti hQi d5ng c5 dong va thea quy dinh cua phap lu~t, c6 tuc se duQ'c cong b6 ya chi tra tlr 1<;~i nh~~n gifr lC;li cua Cong ty nhunp kh,ong duQ'c vm;rt qua muc do HQi dong quan tri de xuat sau khi dii tharn khao y kien co dong tC;li DC;li hQi d5ng c6 dong.

Di~u l¢ CcJng ty ('P Xdy vip III Petrolimex Trang 35/41

2. Theo quy diOO cua Lw~t Doanh nghi~p, HQi d5ng quan tri co th~ quy~t dinh thanh toan c5 tuc giua ky n~u xet th~y vi~c chi tra nay phil hQ'P vai kha nang sinh lai cua c6ng ty.

3. Cong ty khong tra liii cho khoan ti€n tra c6 tuc hay khoan ti€n chi tnt lien quan tai mQt lo;;ti c6 phi~u.

4. HQi d5ng quan tri co th~ d€ nghi D;;ti hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thaOO toan toan bQ ho~c mQt ph~n c6 tuc bing OOUng tai san Cl,l th~ (nhu c6 phi~u ho~c trai phi~u da dUQ"c thanh toan d~y du do cong ty khac ph<it hanh) va HQi d5ng quan tri la ca quan thl,l'c thi nghi quy~t nay.

5. Twang h9'P c6 tuc hay nhUng khoan ti€n khac lien quan tai mQt lo;;ti c6 phi~u dugc chi tra bing ti€n m~t, Cong ty se phai chi tra bing ti€n d5ng Vi~t Nam va co th~ thaOO toan bing sec ho~c l~OO tra ti€n gui qua bUll di~n tai dia chi da dang ky cua c6 dong thl,l huang va trnang hQ'P co rlii fO phM sinh (til dia chi da dang ky cua c6 dong) thi c6 dong do phai chiu. Ngoai ra, cac khoan ti€n tra c6 tuc ho~c cac khoan ti€n khac dugc chi tra bing ti€n m~t lien quan tai mQt 10;;ti c6 phi~u co th~ dugc chi tra bing chuy~n khoan ngan hang khi Cong ty da co thong tin chi ti~t v€ ngan hang cua c6 dong nhim cho phep Cong ty thl,l'c hi~n dugc vi~c chuy~n khoan trl,l'c ti~p vao tai khoan ngan hang cua c6 dong. Trnang h9'P Cong ty da chuy~n khoan thea dung cac thong tin chi ti~t v€ ngan hang do c6 dong cung dp rna c6 dong do khong OO~n dugc ti€n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v€ khoan ti€n Cong ty chuy~n cho c6 dong thl,l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i vai cac c6 phi~u niem y~t t;;ti Sa Giao dich ChUng khoan co th~ dugc ti~n hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam LUll kyo

6. Twang hQ'P co Sl,l' ch~p thu~n cua D;;ti hQi d5ng c6 dong, HQi d5ng quan tri co th~ quy~t dinh va thong bao ring nhUng ngum sa hfru c6 ph~n ph6 thong dugc OO~n c6 tuc bing cac c6 ph~n ph6 thong thay cho c6 tuc bing ti€n m~t. Cac c6 ph~n b6 sung d~ tra c6 tuc nay dugc ghi 1a nhUng c6 ph~n da thanh toan d~y du ti€n mua tren ca sa gia tri cua cac c6 ph~n tra c6 tuc phai tuang duang v6'i s6 ti€n m~t tra c6 ruc.

7. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng quan tri co th~ thong qua nghi quy~t quy diOO mQt ngay C\l th~ lam ngay khoa s6 ho;;tt dQng kinh doanh cua Cong ty. Can cu thea ngay do, OOUng nguai dang ky vai tu cach c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chUng khoan khac dugc quy€n nh~n c6 tuc, 1ai su~t, phan chia 19i nhu~n, OO~n c6 phi~u, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac. Ngay khoa s6 nay co th~ van cung ngay ho~c van thai di~m trnac khi cac quy€n 19i do dugc thl,l'c hi~n. Di€u m'ty khong aOO huang tai quy€n Igi cua hai ben trong giao dich chuy~n nhuqng c6 phi~u ho~c chUng khoan lien quan.

f)i~u 40. Cae vfin d~ khae lien quan d~n philn ph6i lQi nhu~n

Hang nam, hQi d6ng quan tri l~p va triOO d;;ti hQi d6ng c6 dong phuang an phan ph6i Igi nhu~n sau thu~ va trich I~p cac quy:

Quy dl,l' ph6ng tai chinh: it nh~t bing 5% Igi OOu~n sau thu~ cho d~n muc bing 10% v6n di€u 1~;

Quy dl,l' tm b6 sung v6n di€u I~; Quy d~u tu ph<it tri~n;

DiJu !¢ C6ng ty CP X6y uip 111 Petrolimex Trang 36/41

Quy khen thu6ng; Quy phuc IQ'i; Quy khae.

ChuO'ng XIV. TAl KHOA.N NGAN HANG, QUY Dlf TRU, NAM TAl CHiNH VA H~ THONG KE TOAN

Di~u ·n. Tai khoan ngan hang

1. C6ng ty se rna tai khoan t<:1i rnQt s6 ngan hang Vi~t Narn ho?c t<:1i cae ngan hang nuo-e ngoai dUQ'e phep hO<:1t dQng t<:1i Vi~t Narn.

2. Theo SIJ eh<1p thu?n truo-e eua ea quan co thftrn quy~n, trong truemg hQ'P dn thi~t, C6ng ty co th€ rna tai khoan ngan hang a nuo-e ngoai thea cae quy dinh eua phaplu?t.

3. C6ng ty se ti~n hanh t<1t ca cae khoan thanh toan va giao dieh k~ toan th6ng qua cae tai khoan ti~n Vi~t Narn ho?e ngo<:1i t~ t<:1i cae ngan hang rna C6ng ty rna tai khoan.

I>i~u 42. Quy dl[ trfr bB sung vBn di~u I~

Hang narn, C6ng ty se phai trieh til' 1Q'i nhu?n sau thu~ eua rninh rnQt khoan VaG quy dlJ tm d~ b6 sung v6n di~u l~ thea quy dinh eua pha.p lu?t. Khoan trieh nay kh6ng dUQ'e VUQ't qua 5% lQ'i nhu?n sau thu~ eua C6ng ty va dUQ'e trieh eho d~n khi quy dlJ tm bing 10% v6n di~u l~ eua C6ng ty.

I>i~u 43. Nam tai kh6a

Nam tai khoa eua C6ng ty bit dftu tlr ngay dftu tien eua thang MQt hang narn va k~t thue VaG ngay thu 31 eua thang 12 cling nam.

I>i~u 44. H~ thBng k~ tmin

1. H~ th6ng k~ toan C6ng ty su dVng la H~ th6ng K~ toan.Vi~t Narn (VAS) ho?e h~ th6ng k~ toan khae dUQ'e BQ Tai ehinh eh<1p thu?n.

2. C6ng ty l?p s6 saeh k~ toan bing ti~ng Vi~t. C6ng ty se lUll giii h6 sa k~ toan theo 10<:1i hinh eua cae hO<:1t dQng kinh doanh rna C6ng ty tharn gia. Nhfrng h6 sa nay pMi chinh xae, C?P nh?t, co h~ th6ng va phai du d~ chUng rninh va giai trinh cae giao dieh eua C6ng ty.

3. C6ng ty su dl,mg d6ng Vi~t Nam lam dan vi ti~n t~ dung trong k~ toano

ChuO'ng XV. BAO CAO THUONG NlEN, TRAcH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG

I>i~u 45. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy

1. C6ng ty phai l?p ban bao eao tai ehinh hang narn thea quy dinh eua phap lu~t dIng nhu cae quy dinh eua Uy ban ChUng khoan Nha nm're va bao cao phai dUQ'e ki~m toan thea quy dinh t<:1i Di~u 47 eua Di~u l~ nay, va trong thai h<:1n 90 ngay k~ til' khi k~t thue m6i nam tal ehlnh, pMi nQP bao eao tai ehlnh hang nam da dUQ'e D<:1i hQi

...,.'/ -.

Didu If. Cc5ng Iy CP Xdy Lip If! Pelro/imex Trang 37/41

d6ng c6 d6ng th6ng qua cho ca quan thu€ co th~m quy6n, Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Sa Giao dich ChUng khoan va ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k€t qua ho<;tt d9ng san xu~t kinh doanh phan anh mN cach trung thvc va khach quan tinh hinh v~ lili va 16 cua C6ng ty trong nam tai chinh va ban din d6i k€ toan phan anh m9t cach trung thvc va khach quan tinh hinh cac ho<;tt d9ng cua C6ng ty cho d~n thai diSm l~p bao cao, bao cao lUll chuySn ti6n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinh. Tmang h<;Yp C6ng ty lil m9t c6ng ty my, ngoai bao cao tai chinh nam can phai bao g6m ban can d6i k~ toan t6ng h<;Yp v~ tinh hinh ho<;tt d9ng cua C6ng ty va cac cong ty con VaG cu6i m6i nam tai chinh.

3. C6ng ty phai I~p cac bao cao sau thang va hang quy thea cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nuac va n9P cho Uy ban ChUng khoan Nha nuac va Sa Giao dich ChUng khoan.

4. Ban tom t~t n9i dung bao cao tai chinh hang nam dil dm/c kiSm toan phai dm/c gui tai t~t ca cac c6 d6ng va dugc c6ng b6 tren nh~t bao cua dia phuang va m9t to' bao kinh t~ trung uang trong vang ba s6 lien tiep. Cac bao cao tai chinh dugc kiSm toan, bao cao quy va sau thang cua c6ng ty phai dugc cong b6 tren website cua c6ng ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u dugc quy~n kiSm tra ho~c sao chvP ban bao cao tai chinh hang nam dil dugc ki6m toan, bao cao sau thang va hang quy trong gia lam vi~c cua C6ng ty, t<;ti tfl;l sa chinh cua C6ng ty va phai tra m9t muc phi h<;Yp ly cho vi~c sao chVp.

Di~u 46. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong chung

Cac bao cao tai chinh hang nam va cac tai li~u b6 trg khac phai dm/c c6ng b6 ra cong chung thea nhung quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nha nuac va n9P cho ca quan thu~ hCru quan va ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

Churrng XVI. KIEM ToAN CONG TY

Di~u 47. Ki~m toan

1. T<;ti D<;ti h9i d6ng c6 d6ng thuang nien se chi dinh m9t c6ng ty kiSm toan d9C l~p, ho<;tt d9ng h<;Yp phap t<;ti Vi~t Nam va dugc Uy ban ChUng khoan Nha nuac ch~p thu~n kiSm toan cho cac cong ty niem y~t, ti~n hanhcac ho<;tt d9ng kiSm toan C6ng ty cho nam tai chinh ti~p theo dVa tren nhfrng dibu khoan va di~u ki~n thoa thu~n vai H9i d6ng quan trio

2. Cong ty se phai chu~n bi va gui bao cao tai chinh hang nam cho c6ng ty kiSm toan d9C l~p sau khi k~t thuc nam tai chinh.

3. C6ng ty kiSm toan d9C l~p ki~m tra, xac nh~n va bao cao v~ bao cao tai chinh hang nam cho bi~t cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao caa kiSm toan va trinh bao cao d6 cho H9i d6ng quan tri trong vang hai thang k~ til ngay k~t thuc nam tai chinh. Cac nhan vien cua cong ty kiSm toan d9C l~p thvc hi~n vi~c ki~m toan cho Cong ty phai dugc Uy ban ChUng khoan Nha nuac ch~p thu~n.

DiJu If C6ng ty CP Xciy vip III Petrolimex Trang 38/41

4. MQt ban sao eua bao eao ki~rn toan se phai duge gui dinh kern v6'i m6i ban bao eao k€ toan hang nam eua Cong ty.

5. Ki~rn toan vien thve hi~n vi~e ki~rn toan Cong ty se duge phep tham dt! mQi eUQc hQP D<;1i hQi d6ng e6 dong va dUQ'e quy~n nh<;in cae th6ng bao va cae thong tin khae lien quan d€n f)<;1i hQi d6ng e6 dong rna cae c6 dong duQ'c quy~n nh?n va dUQ'e phat bi~u '1 ki€n t<;1i d?i hQi v~ cae yin d~ co lien quan d~n ki~m toano

ChU'(yng XVII. CON DAu

Di~u 48. Con d§u

1. HQi d6ng qWln tri se quy€t dinh thong qua can diu ehinh thue eua Cong ty va can d~u dUQ'e kh~e thea quy dinh eua Iu?t phap.

2. HQi d6ng qWln trt, Giam d6e di~u hanh Slr d"mg va qmin 1'1 can d~u thea quy dinh eua phap Iu?t hi~n hanh.

ChU'(yng XVIII. CHAM nUT HO~T DQNG vA THANH LY

Di~u 49. Ch§m dU1 ho~t dQng 1. Cong ty co th~ bi giai th~ ha~e eh~m dm ho?t dQng trong nhfrng twang hQ'P

sau: a. Toa an tuyen b6 eong ty pha san thea quy dinh eua phap lu?t hi~n hanh; b. Giai th~ thea quy€t dinh eua D?i hQi d6ng e6 dong; e. Cae twang hgp khae do phap Iu~t quy dinh. 2. Vi~e giai th~ Cong ty do D?i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh. HQi d6ng quan tri

thve hi~n. Quy€t dinh giai th€ nay phai thong baa hay xin eh~p thu?n eua ea quan co th~m quy~n (n€u bitt bUQe) thea quy dinh.

Di~u 50. TruOng hQl> b~ t~e gifra die thanh vien HQi dang quan trj va ea dong

Tn! khi Di~u I~ nay co quy dinh khae, cae e6 dong nitm gill' mQt ll1:ra s6 e6 phi€u dang lUll hanh co quy~n bi~u quy€t trong b~u elr thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n d~ dan khi€u n?i t6i taa d~ yeu' du giai th~ thea mQt hay mQt s6 cae din eu sau:

1. Cae thanh vien HQi d6ng quan tri khong th6ng nh~t trong quan 1'1 cae eong vi~e eua Cong ty d~n d€n tinh tr?ng khong d?t dUQ'e s6 phi€u dn thi€t thea quy dinh d€ HQi d6ng quan trj ho?t dQng.

2. Cae e6 dong khong th6ng nh§.t nen khong th~ d?t dUQ'e s6 phi€u dn thi~t thea quy dinh d~ ti€n hanh b~u thanh vien HQi d6ng quan trj.

3. Co sv b§.t d6ng trong nQi bQ va hai ho~e nhi~u phe eanh e6 dong bj ehia re khi~n eha vi~e giai th~ se la phuang an co lQ'i han ea eha taan th~ e6 dOn"g.

Di~u 51. Thanh Iy 1. T6i thi~u sau thang sau khi co quy€t djnh giai th~ eong ty, HQi d6ng quan tri

phai thanh I~p Ban thanh 1'1 g6m ba thanh vien. Hai thanh vien do D<;1i hQi d6ng e6

DiJu It? C6ng ty CP Xdy Ldp III Petrolimex Trang 39/41

dong chi dinh va mot thanh vien do HQi d6ng quim tri chi dinh ttY mot cong ty ki~m toan doc l<\ip. Ban thanh Iy se chu~n bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co th~ Iva chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l<\ip. T~t ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly se duQ'c Cong ty trU tien thanh toan tm6'c cac khoan nQ' khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly co trach nhi~m bao cao cho cO' quan dang ky kinh doanh v~ ngay thanh l<\ip va ngay b~t d~u ho~t dQng. K~ tU thai di~m do, Ban thanh 1y se thay m~t Cong ty trong dt ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh 1y Cong ty tm6'c Toa an va cac cO' quan hanh chinh.

3. Ti~n thu duQ'c tu vi~c thanh 1y se duQ'c thanh toan thea thlY tv sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti~n luang va chi phi M.o hi~m cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan nQp co tinh ch~t thu~ rna Cong ty phai tra cho Nha nu6'c;

d. Cac khoan vay (n~u co);

e. Cac khoan nQ' khac cua Cong ty;

f. s6 du can l~i sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan nQ' tu m\lc (a) d~n (e) tren day se duQ'c phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n trU dai se trU tien thanh toan tm6'c.

ChuO'ng XIX. GI.A.I QUYET TRANH CHAp NQI BQ

f)i~u 52. Ghli quy~t tranh chftp nQi bQ

1. Tmang hQ'P phat sinh tranh ch~p hay khieu n~i co lien quan t6'i ho~t dQng cua Cong ty hay t6'i quy~n cua cac c6 dong ph<it sinh tu Di~u l~ hay tu b~t cu quy~n ho~c nghla V\l do Lu<\it Doanh nghi~p hay cac lu<\it khac ho~c cac quy dinh hanh chinh quy dinh, giua:

a. c6 dong v6'i Cong ty; ho~c

b. c6 dong v6'i HQi d6ng quan tri, Ban ki~m so<it, Giam d6c di~u hanh hay can bQ quan ly cao c~p.

Cac ben lien quan se c6 g~ng giai quy~t tranh ch~p do thong qua thuang lUQ'llg va hoa giai. Tru truang hQ'P tranh ch~p lien quan t6'i HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan trL Chu tich HQi d6ng quan tri se chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va se yeu du tUng ben trinh bay cac y~u t6 thvc ti~n lien quan d~n tranh ch~p trong vang 90 ngay lam vi~c k~ tu ngay tranh ch~p ph<it sinh. Tmang hQ'P tranh ch~p lien quan t6'i HQi d6ng quan tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri, b~t cu ben nao cling co th~ yeu du Ban ki~m soat cong ty chi dinh mQt chuyen gia dQc ·l<\ip d~ hanh dQng vo; tu cach la trQng tai cho qua trinh giai quy~t tranh eh~p.

2. Tmang hQ'P khong d~t duQ'c quy~t dinh hoa giai trong vang 6aU tu~n tu khi b~t diu qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong duQ'c cac ben ch~p nh~n, b~t eu ben nao cling co th~ dua tranh ch~p do ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa an kinh t~.

Di~u Ii? C6ng ty CP Xay Llip III Petrolimex Trang 40/41

/'

~V~ V'

3 ~ae ben se tu ehJu chi phi ella minh e6 lien quan tai thu tl,1l tl1l1'ong lu<,Yng va hoa gii1i. Cae ehl rhl ella loa an se do Toa phan quy~t ben nEl() phai Cl111l,

Di~u 53. B6 .ung va ll'a dBi Eli~u I~

1. VIce b6 ..,'mg, sua c1bi f)i~u I~ nay phai c.tuQ'e !)<:ii hoi dAng C0 dt)ng .\L'ln xel quy~t dinh

2, Trang truang hap c6 nhung quy djnh ella phap Iu?t e6 lien quan li~n ho?t dong ella Cong ty chua duQ'c d~ e?p trong ban f)i~u I~ nay ho~e trong tnr<\ g Iwp c()

nhUng quy dinh mai ella phap lu?t khae vai nhling oi~u khoan (rang 81 'u I~ na~ thi nhung quy dinh ella phap Iu?t d6 ouang nhien OUQ'c ap d\lng va di~u dunh ho~t dong cua Cong ty .

ChU'<Yng XXI. . GAY Hf¢U LVC

Dj~u 54. Ngay hi~u ll.l'c

1. Ban ui@u l~ nay g6m XXI chuang 5S oi~u, oUQ'e D<:ii hoi o6ng e6 oong bAt thuang C6ng ty c6 Ph~n Xay L~p III Petrolimex nh~t tri th6ng qua ngAy 30 tll~mg 0 nam 2011 va cung chAp thuan hieu lue toan van ella Di~u I~ nay.

2. Di@u Ie oUQ'e I?p thanh 04 bin, e6 gia tri nhu nhau, va dUQ'e Iuu trO: l;;ti Van ph6ng C6ng ty .

3. Dieu l~ nay la duy nh~t va ehinh thlre ella C6ng ty . "

4. Cae ban sao ho~e trich lue Di~u I~ C6ng ty phai c6 ehli ky clla Chll tieh Hoi ";tl) o6ng quan tr! ho~e t6i thi~u mot ph~n hai t6ng s6 thanh vien Hoi o6ng qU21l1 trj mai e6 .; ~a~. J

,/

Didu !i] ('(511~ ty (P \liy Lrip If[ Petrolimex