1

ใบงานคำาชแจง: ใหทานดำาเนนการจดทำาแบบรายงาน ดงน

หนวยงานยอย (กลม/หนวย) : ใหดำาเนนการ ดงน1. จดทำารายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5)2. จดทำาแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (แบบ CSA)3. จดทำารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5)(1) จากการตดตามรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562 พบวา

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษา- งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) มการ

ปรบปรงการควบคมภายใน จำานวน 3 ขอ ไดดำาเนนการแลวจำานวน 3 ขอ คอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

***ไดดำาเนนการครบถวนทง 3 ขอ ตามระยะเวลาทกำาหนด และสามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบไดกลมอำานวยการ

- งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน มการปรบปรงการควบคมภายใน จำานวน 4 ขอ ไดดำาเนนการแลวทง 4 ขอ คอ

สำาหรบปสนสด วนท 30

เฉล

2

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจ วเคราะห จดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT

2. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ3. ผบรหารใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบ

ประมาณ ดานบคลากร4. การจดทำาแผนประชาสมพนธเชงรกใหสอดคลองกบแผนพฒนา

องคกรแตผลการประเมนยงไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบตดตามอยางตอเนอง จงตองมการปรบปรงการควบคมภายในเพมเตมจากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบ

3

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฎหมายท

จดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจ

อนๆ ทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรง

การควบคมภายใน

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขน รอยละ 3

ผลสมฤทธ ทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET) ป.6, ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2. วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก3. กำาหนดกจกรรมการจดการเรยนร

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงลงไดในระดบหนงแตยงไมบรรลวตถประสงค

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1. การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตว

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยนการสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและ

31 ม.ค.2562

นายรก ใจด

31 ม.ค.2562

แบบ ปค.5

( ((

(

(6(

(

4

4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร

6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล 7. สรปและรายงานผล

ทกำาหนดไว ชวด ทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจด การเรยนการสอนการคด วเคราะหไมเพยงพอ

ภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562 นายรก ใจด

กลมนเทศ ตดตาม และประเมนผลการจดการศกษารายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผลการ

ประเมนผล/ขอคดเหน

แบบตดตาม ลายมอชอ........................................... (นายรก ใจด) ตำาแหนง ผอ.กลมนเทศฯแบบตดตาม

(2) (3)

(4

( (6 (7

(8)

(1)

5

งานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6,ม.3 และ ม.6ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนร หลก 3.กำาหนดกจกรรม การจดการเรยนร 4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา กจกรรมการเรยนร 5. ดำาเนนการ

ก จกรรมการค ว บ ค มท ก ำาหนดไว ม การปฏ บต ซ งส า ม า ร ถลดความเสยงล ง ไ ด ใ น ร ะ ด บ ห น งแ ต ย งไ ม บ ร ร ล วตถประสงค ทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET)ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยนการสอนการคด วเคราะหไมเพยงพอ

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน 2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

31 ม.ค. 2562นายรก ใจด

จ า ก ก า รตดตามเอกสารพ บ ว า

1.มการพฒนาคร โดยจดป ร ะ ช ม เชงปฏบตการย ก ร ะ ด บ ผ ลส ม ฤ ท ธ ก า รเรยนการสอน

2.มการสร างเครอขายทางว ช า ก า รครอบคลมกลมเ ป า ห ม า ย 3.มการพฒนาร ป แ บ บ ก า รน เ ท ศ โ ด ย ใ ช COACHING TEAMSแ ล ะก ร ะ บ ว น ก า ร

6

จดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล7. สรปและรายงานผล

PLC

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของ

รฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนน

การหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

วธการตดตามและสรปผล การประเมน

ผล/ขอคดเหน

แบบตดตาม

( (6

(7

(8

(1) (3)

7

ผลการดำาเนนงานการยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได

กลมอำานวยการรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน แบบ

(2) (4)

8

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆ ท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผลการควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจด

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงค เนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผน

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธ โดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรป

30 พ.ย. 2561นายซอ สจรต

31 ม.ค. 2562นายซอ สจรต

28 ก.พ. 2562นายซอ

(1

(2)

(3

(4

(5

(6 (7

9

กจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

ประชาสมพนธ แบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

สจรต31 พ.ค. 2562นายซอ สจรต

กลมอำานวยการรายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆ ทสำาคญของหนวยงาน ของรฐ/วตถประสงค

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผล

การประเมน/ขอคดเหน

งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของ

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของ

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสาร

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมล

30 พ.ย. 2561นายซอ สจรต

จากการตดตามเอกสารพบวา1.มการแตงตงคณะทำางานตามคำาสง สพป. ท 29/2561

แบบตดตาม

ลายมอชอ........................................... (นายซอ สจรต) ตำาแหนง ผอ.กลม

(1

(2)

(3)

(4)

(7)

(8)

(6)

(5)

10

หนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

หนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

มการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

และผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

อยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

31 ม.ค. 2562นายซอ สจรต

28 ก.พ. 2562นายซอ สจรต31 พ.ค. 2562นายซอ สจรต

2. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท3. มการอบรมศกษาดงาน4. เผยแพรบนเวบไซตและแผนพบ สรปผลการดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมประสทธภาพเทาทควร เนองจากผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบตดตามอยางตอเนอง จงตองทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

ลายมอชอ.....................................

( นายซอ สจรต ) ตำาแหนง ผอ . กลมอำานวยการ

11

(2) การวเคราะหตามแบบประเมนการควบคมภายในดวยตนเอง (Control Self Assessment : CSA)1. ใหวเคราะหภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานพรอมระบวตถประสงค จำานวน 1 เรอง (นำาขอมลไปใส ปค.5 ชอง 1)

1.1 เรอง มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา1.2 วตถประสงค เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหาร

จดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจและมการพฒนาสความเปนเลศ2.ภารกจนนมขนตอนหรอกระบวนการปฏบตอะไรบาง หรอทำาอยางไรทจะทำาใหบรรลตามวตถประสงค

2.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอำานาจหนาทของกลมใน สพท.

2.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะทำางานรบผดชอบบรหารจดการ ดำาเนนงานตามมาตรฐาน สพท.ตามภารกจของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

2.3 สอสาร เพอใหคณะทำางาน ผรบผดชอบ บคลากรมความร ความเขาใจ และความสำาคญของมาตรฐาน สพท.

2.4 คณะทำางานกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

2.5 คณะทำางาน ผรบผดชอบ ขบเคลอนรายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทกำาหนด

12

2.6 ประเมนตนเองและจดทำารายงานการประเมนตนเองโดยกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ สพท. และนำาเสนอ สพฐ.

2.7 ศกษา วเคราะห วจย และนำาผลการประเมนทเปนขอมลยอนกลบมาเปนขอมลพนฐานทใชในการเปรยบเทยบและจดทำารายงานประเมนตนเอง เพอจดทำาแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและ จดการศกษาของ สพท. ในปตอไป

2.8 ตดตามและสรปรายงานผล

3. ใหวเคราะหขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอย (จากขอ 2) ดำาเนนการอยางไร

13

ขนตอน/กระบวนการปฏบต (จากขอ 2) การดำาเนนการ (นำาขอมลไปใสแบบ ปค.5 ชองท 3)

3.1 ศกษา วเคราะห แนวทางการบรหารจดการของ สพท. มาตรฐาน ตวบงช กรอบการตดตาม หลกเกณฑและวธการประเมนผล รวมถงภารกจอำานาจหนาทของกลมใน สพท.

- จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน- ศกษาคมอดวยตนเอง

3.2 สรางทมงาน มอบหมายคณะทำางานรบผดชอบบรหารจดการ ดำาเนนงานตามมาตรฐาน สพท. ตามภารกจของแตละกลมทเกยวของกบมาตรฐาน สพท.

-มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ

3.3 สอสาร เพอใหคณะทำางาน ผรบผดชอบ บคลากรมความร ความเขาใจ และความสำาคญของมาตรฐาน สพท.

- มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน- มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง

3.4 คณะทำางานกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงสอดคลองกบบรบทของ สพท. นโยบาย เปาหมายของ สพฐ.

- คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมายผลผลตและกำาหนดปฏทนปฏบตงาน

3.5 คณะทำางาน ผรบผดชอบ ขบเคลอน รายงานผลตามปฏทนปฏบตงานทกำาหนด

- มการดำาเนนงานและรายงานผลแตไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

3.6 ประเมนตนเองและจดทำารายงานการประเมนตนเองโดยกำาหนดเปาหมายและผลผลตทคาดหวงของ สพท. และนำาเสนอ สพฐ.

- ประชมการประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลาทกำาหนด

3.7 ศกษา วเคราะห วจย และนำาผลการ -ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจด

14

4. ขนตอนหรอกระบวนการทปฏบตอยเปนอยางไร (บรรลวตถประสงค /ไมบรรลวตถประสงค)

ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอะไร

4.1 จากการประเมนผลการควบคม (นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 4) พบวากจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนด

4.2 ถาไมบรรลวตถประสงคมความเสยงอยางไร (นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 2)

จากการดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจากการดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

ปญหา/สาเหต(นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 5)

การแกไข (การปรบปรงการควบคม)

(นำาขอมลไปใสในแบบ ปค.5 ชองท 6)

กำาหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

(นำาขอมลไปใสในแบบ

ปค.5 ชองท7)ปญหา: การดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนดสาเหต: 1. ขาดความรวมมอของคณะทำางาน

1. ประชม กำาชบกำาหนด 31 ต.ค. 62

15

และผทเกยวของ

2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน

3. ผรบผดชอบแตละตวบงชรายงานผลลาชา

มาตรการใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน3. ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

นางสดสวย งามด31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด31 ส.ค. 63นางสดสวย งามด

5.จากผลการประเมน ถาพบวายงมความเสยงอย (ปญหา)เกดจากสาเหตอะไร จะแกไขอยางไร ใครเปนคนแกไข

16

กลมอำานวยการรายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ1.3 สรางภาพลกษณทดให

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3. มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากร

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก1. ผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครง

1. กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ3. กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำาผลการตดตามมาปรบปรงและ

31 ม.ค. 2563นายซอ สจรต15 ก.พ. 2563นายซอ สจรต31 ม.ค. 2563นายซอ

(3) นำากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1) (ถาม)+ สงทพบจากการประเมนในขอ (2) มาสรปลงใน แบบ ปค.5จากขอมลขางตนนำาไปจด

แบบ ปค.5

17

หนวยงาน ผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ8. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

การ ไมเปนไปตามแผน2. การกำากบตดตามไมตอเนอง

พฒนา สจรต

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของ

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน ทรบผดชอบ

แบบ ปค.5

แบบ ปย. 218

หนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)(3) (4) (5) (6)

(7)

2. มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจไดมาตรฐานมประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการพงพอใจ และมการพฒนาสความเปนเลศ

การดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา ไมบรรลวตถประสงค เนองจากการดำาเนนงาน และรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน2. ศกษาคมอดวยตนเอง3.มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท.ใหแกบคลากรทกคน5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง

กจกรรมการควบคม ทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงไดแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนด

การดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนดเนองจาก1. ขาดความรวมมอคณะทำางานและผทเกยวของ2. ขอมลสารสนเทศไมครบถวน ถกตองเปนปจจบน3. ผรบผดชอบแตละ ตวบงชรายงานผลลาชา

1. ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน3. ตดตามผล การดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด

31 ต.ค. 62นางสดสวย งามด

31 ส.ค. 63นางสดสวย งามด

แบบ ปย. 2

19

6.คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมายและผลผลตและ กำาหนดปฏทนปฏบตงาน

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอ

ภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงาน

ของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงานทรบผด

ชอบ

(7)

7. มการดำาเนนงานและรายงานผล8. ประชม

20

ประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลากำาหนด9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอจดทำาแผนยทธศาสตรและแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของ สพท.ในปตอไป10.ดำาเนนการตดตามและสรปการรายงานผล

แบบ

21

หนวยงาน ( สพป ./ สพม .) : ใหดำาเนนการ ดงน1. จดทำารายงานการตดตามประเมนผลการควบคมภายใน (แบบตดตาม ปค.5)2. ประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน(แบบประเมน 5 องค

ประกอบ)3. จดทำารายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน (แบบ

ปค.4)4. จดทำารายงานการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.5)5. จดทำาหนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายใน (แบบ ปค.1)

(1) จากการตดตามผลการปฏบตตามแผนการปรบปรงการควบคมภายใน ณ วนท 30 ก.ย. 2562(ขอมลเดยวกนกบแบบตดตาม ปค.5 ของหนวยงานยอย)

จากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบ

แบบ ปย. 2

22

สำานกงานเขตพนทการศกษา ...................................รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2561ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวย

งานของรฐ/วตถประสงค(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

(7)

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษางานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)

ผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET) ป.6 , ม.3 และ ม.6 ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2. วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวด ตามกลมสาระ การเรยนรหลก

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบต ซงสามารถลดความเสยงลงไดในระดบหนงแตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O – NET) ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1. การจดกจกรรมการเรยนรไมสอดคลองตามมาตรฐานและตวช

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจดการเรยน การสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศ

31 ม.ค.2562 กลมนเทศฯ 31 ม.ค.2562 กลมน

แบบ ปค.5

ลายมอชอ.....................................

( นายมตร โปรงใส ) ตำาแหนง ผอ . สพท . …………..

23

ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

3. กำาหนดกจกรรมการจดการเรยนร

4. พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล

7. สรปและรายงานผล

วดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจด การเรยนการสอน การคด วเคราะหไมเพยงพอ

ใหเขมแขง เทศฯ

31 ม.ค.2562 กลมนเทศฯ

สำานกงานเขตพนทการศกษา .................................รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

ณ วนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจ

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

หนวยงาน

วธการตดตามและสรปผลการ

แบบตดตาม

(8)

(1)

24

ตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

การควบคมภายใน

ภายใน ทรบผดชอบ

ประเมนผล/ขอคดเหน

กลมนเทศตดตามและประเมนผลการจดการศกษางานยกระดบผลสมฤทธ ทางการเรยน (O – NET) เพอยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน จากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน(O – NET)ป.6 , ม.3 และ ม.6 ใหสงขนรอยละ 3

ผลสมฤทธทางการเรยนจากการทดสอบระดบชาตขนพนฐาน (O – NET)ป.6,ม.3 และ ม.6ไมเปนไปตามเปาหมาย

1.ศกษาวเคราะหขอมล Test blue print

2.วางแผนการพฒนาและการทดสอบใหครอบคลมมาตรฐานและตวชวดตามกลมสาระการเรยนรหลก 3.กำาหนดกจกรรม การจดการเรยนร

ก จกรรมการค ว บ ค มท ก ำาหนดไว ม การปฏ บต ซ งส า ม า ร ถลดความเสยงล ง ไ ด ใ น ร ะ ด บ ห น งแ ต ย งไ ม บ ร ร ล วตถประสงค ทกำาหนดไว

งานยกระดบผลสมฤทธทางการเรยน (O– NET)ไมเปนไปตามเปาหมายกำาหนด เนองจาก 1.การจดกจกรรม การเรยนรไมสอดคลอง ตามมาตรฐานและตวชวดทกำาหนด 2. ครมทกษะในการจดการเรยน

1. สงเสรมสนบสนนพฒนาครในการจด การเรยนการสอน

2. สรางเครอขายทางวชาการภายในและภายนอก

3. พฒนาระบบนเทศ ใหเขมแขง

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

31 ม.ค. 2562กลมนเทศฯ

จ า ก ก า รตดตามเอกสารพ บ ว า

1. ม ก า รพฒนาคร โดยจดประชมเชงปฏ บต การยกร ะ ด บ ผ ลส ม ฤ ท ธ การเรยนการสอน 2.มการสร างเครอขายทางว ช า ก า รครอบคลมกลมเ ป า ห ม า ย

(2) (3)

(4

(

(6 (7

25

4.พฒนาคลงขอสอบมาตรฐานการศกษา กจกรรมการเรยนร 5. ดำาเนนการจดกจกรรมการเรยนร 6. ดำาเนนการวด ตดตามและประเมนผล7. สรปและรายงานผล

การสอนการคด วเคราะหไมเพยงพอ

3.มการพฒนาร ป แ บ บ ก า รน เ ท ศ โ ด ย ใ ช COACHING TEAMSแ ล ะก ร ะ บ ว น ก า ร PLC

ภารกจตามกฎหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

ความเสยง

การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

การควบคมภายใน

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

หนวยงาน

ทรบผดชอบ

วธการตดตามและสรปผลการประเมน

ผล/ขอคดเหน

(2) (5

(6

(8

(1) (3)

แบบตดตาม

26

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

ผลการดำาเนนงานการยกระดบผลสมฤทธทางการเรยนสงขน รอยละ 3.5 และ สามารถลดความเสยงลงในระดบทยอมรบได

สำานกงานเขตพนทการศกษา............

(7 (4)

27

รายงานการประเมนผลการควบคมภายในสำาหรบระยะเวลาการดำาเนนงานสนสดวนท 30 กนยายน พ.ศ. 2561

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจ

อนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงานทรบผดชอบ

(7)

กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงานทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการ

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนา

30 พ.ย. 2561กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2562กลมอำานวยการ

28 ก.พ. 2562

แบบ

28

6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

วางแผนประชาสมพนธ

บคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

กลมอำานวยการ31 พ.ค. 2562กลมอำานวยการ

สำานกงานเขตพนทการศกษา.....................รายงานการตดตามการประเมนผลการควบคมภายใน

วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอ

ภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจ

อนๆทสำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผลการควบคม

ภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคม

ภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผด

ชอบ

(7)

วธการตดตามและสรปผล

การประเมน/ขอคดเหน

(8)

แบบตดตาม

ลายมอช

อ.....................................

29

กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน 1. เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ2. เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน ทเกยวของ3. สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานไมบรรลวตถประสงคเนองจาก1. การสำารวจขอมลเครอขายยงไมมประสทธภาพ2. การตดตามประเมนผลยงไมครอบคลมกลมเปาหมายและไมไดนำามาปรบปรงการวางแผนประชาสมพนธ

1. แตงตงคณะทำางานสำารวจวเคราะหจดเกบขอมลอยางเปนระบบดวย ICT 2. ผบรหารควรใหความสำาคญงานประชาสมพนธโดยสนบสนนดานงบประมาณบคลากรและอปกรณ3. พฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ4. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

30 พ.ย. 2561กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2562กลมอำานวยการ

28 ก.พ. 2562กลมอำานวยการ31 พ.ค. 2562กลมอำานวยการ

จากการตดตามเอกสารพบวา1.มการแตงตงคณะทำางาน ตามคำาสง สพป. ท 29/25612. มการจดสรรงบประมาณ 50,000 บาท3. มการอบรมศกษาดงาน4. เผยแพรบนเวบไซตและแผนพบ สรปผลการดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมมประสทธภาพเทาทควร เนองจากผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผนและขาดการกำากบ

30ตดตามอยางตอเนอง จงตองทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตอไป

ลายมอช

อ.....................................

31

(2) การประเมนองคประกอบของการควบคมภายในจากการประเมนองคประกอบของการควบคมภายในทง 5 องค

ประกอบ พบวา องคประกอบท4 เรองสารสนเทศและการสอสารมการจดทำาขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบนเนองจากบคลากรขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศจงควรมการปรบปรงแกไขโดยสงผรบผดชอบเขารบการอบรมใหมความรและศกษาดงานเพอเพมทกษะในการจดทำาระบบสารสนเทศ

จากขอมลขางตนนำาไปจดทำาแบบประเมน 5 องค

32

แบบประเมนองคประกอบของการควบคมภายในจดทควรประเมน ความเหน/คำาอธบาย

1. สภาพแวดลอมการควบคม(1) หนวยงานแสดงใหเหนถงการยดมนในคณคาของความซอตรงและจรยธรรม(2) ผกำากบดแลของหนวยงานแสดงใหเหนถงความเปนอสระจาก ฝายบรหารและมหนาทกำากบดแลใหมการพฒนาหรอปรบปรงการควบคมภายใน รวมถงการดำาเนนการเกยวกบการควบคมภายใน(3) หวหนาหนวยงานจดใหมโครงสรางองคกร สายการบงคบบญชา อำานาจหนาทและความรบผดชอบทเหมาะสมในการบรรลวตถประสงคของหนวยงานภายใตการกำากบดแลของผกำากบดแล(4) หนวยงานแสดงใหเหนถงความมงมนในการสรางแรงจงใจ พฒนาและรกษาบคลากรทมความรความสามารถทสอดคลองกบวตถประสงคของหนวยงาน(5) หนวยงานของรฐกำาหนดใหบคลากรมหนาทและความรบผดชอบตอผลการปฏบตงานตามระบบการควบคมภายใน เพอใหบรรลวตถประสงคของหนวยงาน2. การประเมนความเสยง(6) หนวยงานระบวตถประสงคการควบคมภายในของการปฏบตงาน ใหสอดคลองกบวตถประสงคขององคกรไวอยางชดเจนและเพยง

33

พอ ทจะสามารถระบและประเมนความเสยงทเกยวของกบวตถประสงค(7) หนวยงานระบความเสยงทมผลตอการบรรลวตถประสงคการควบคมภายในอยางครอบคลมทงหนวยงาน และวเคราะหความเสยง เพอกำาหนดวธการจดการความเสยงนน(8) หนวยงานพจารณาโอกาสทอาจเกดการทจรต เพอประกอบการประเมนความเสยงทสงผลตอการบรรลวตถประสงค(9) หนวยงานระบและประเมนการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบ อยาง มนยสำาคญตอระบบการควบคมภายใน3. กจกรรมการควบคม(10) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคม เพอลดความเสยง ในการบรรลวตถประสงคใหอยในระดบทยอมรบได(11) หนวยงานระบและพฒนากจกรรมการควบคมทวไปดานเทคโนโลยเพอสนบสนนการบรรลวตถประสงค(12) หนวยงานจดใหมกจกรรมการควบคม โดยกำาหนดไวในนโยบาย ประกอบดวยผลสำาเรจทคาดหวงและขนตอนการปฏบตงาน เพอนำานโยบายไปสการปฏบตจรง

จดทควรประเมน ความเหน/คำาอธบาย

ชอผประเมน คณะกรรมการตดตามประเมนผลของ สพท......... วนท..15... เดอน

34

4. สารสนเทศและการสอสาร(13) หนวยงานจดทำาหรอจดหาและใชสารสนเทศทเกยวของ และมคณภาพเพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในควบคมภายในทกำาหนด(14) หนวยงานมการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจำาเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด(15) หนวยงานมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด5. กจกรรมการตดตามผล(16) หนวยงานระบ พฒนาและดำาเนนการประเมนผลระหวางการปฏบตงานและหรอเปนรายครงตามทกำาหนด เพอใหเกดความมนใจวาไดมการปฏบตตามองคประกอบของการควบคมภายใน(17) หนวยงานประเมนผลและสอสารขอบกพรองหรอจดออนของการควบคมภายในอยางทนเวลาตอฝายบรหารและผกำากบดแล เพอใหผรบผดชอบสามารถสงการแกไขไดอยางเหมาะสม

หนวยงานมการจดทำาขอมล สารสนเทศไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

- มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลายชองทางมความเพยงพอและเหมาะสม

- มศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซตเพอสอสารกบบคคลภายนอก

สรป/วธการทควรปฏบตสำานกงานเขตพนทการศกษามระบบสารสนเทศและการสอสารอยางมประสทธภาพ

35

สำานกงานเขตพนทการศกษา..........รายงานการประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาดำาเนนงานสนสด วนท 30 กนยายน พ.ศ. 2562องคประกอบการควบคมภายใน ผลการประเมน / ขอสรป

1.สภาพแวดลอมการควบคม

2. การประเมนความเสยง

3. กจกรรมการควบคม

4. ขอมลสารสนเทศและการสอสาร หนวยงานมการจดทำาหรอจดหาและใชสารสนเทศทเกยวของ และมคณภาพเพอสนบสนนใหมการปฏบตตามการควบคมภายในควบคมภายในทกำาหนด มการสอสารภายในเกยวกบสารสนเทศ รวมถงวตถประสงคและความรบผดชอบทมตอการควบคมภายใน ซงมความจำาเปนในการสนบสนน ใหมการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด และมการสอสารกบบคคลภายนอกเกยวกบเรองทมผลกระทบตอการปฏบตตามการควบคมภายในทกำาหนด

สพท. มชองทางการสอสารเกยวกบสารสนเทศทหลากหลายชองทาง มความเพยงพอและเหมาะสมมศนยรบเรองรองเรยนรองทกขและเวบไซตเพอสอสารกบบคคลภายนอกแตอยางไรกตามการจดทำาขอมล สารสนเทศยงไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

5. การตดตามประเมนผล

ผลการประเมนโดยรวม

แบบ ปค.

36

สำานกงานเขตพนทการศกษา...........................ไดประเมนองคประกอบของการควบคมภายใน ครบ 5 องคประกอบแลว ปรากฏวา เปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 เพยงพอเหมาะสม แตอยางไรกตามยงมบางประเดนทมความเสยงอย จงจดทำาแผนการปรบปรงการควบคมภายในตามแบบ ปค.5 ดวยแลว

ลายมอชอ..........................................................

(นายมตร โปรงใส).

ตำาแหนง ผอ.

37

สำานกงานเขตพนทการศกษา......รายงานการประเมนผลการควบคมภายใน

สำาหรบระยะเวลาดำาเนนงานสนสดวนท 30 เดอนกนยายน พ.ศ. 2562ภารกจตามกฏหมายท

จดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตาม

แผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

กลมอำานวยการ1.งานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน1.1 เพอเผยแพรขอมลขาวสารของหนวยงานใหสาธารณชนทราบ1.2 เพอสรางความเขาใจใหกบบคลากรในองคกรและหนวยงาน

การเผยแพรขอมลขาวสารและผลงานของหนวยงานไปใหสาธารณชนทราบยงไมทวถง

1. มการประชมและแตงตงคณะทำางาน2. มการจดทำาหลกเกณฑและวธการประสานงาน3.มการรวบรวมขอมล4. จดตงศนยเครอขาย

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค

การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรลวตถประสงค และเปาหมาย เนองจาก1. ผรบผดชอบดำาเนน

1. กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน2. แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ3. กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำา

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ15 ก.พ. 2563กลมอำานวยการ31 ม.ค. 2563

(3) นำากจกรรมทยงไมลดความเสยงจากขอ (1)(ถาม) +สงทพบจากการประเมน ขอ (2) + กจกรรมทอยในแบบปค. 5 ของหนวยงานยอย มาใหคณะกรรมการพจารณาคดเลอก แลวสรปลงในแบบ ปค. 5 จากขอมลขางตนนำาไปจด

แบบ

38

ทเกยวของ1.3 สรางภาพลกษณทดใหหนวยงาน

5. มการจดบคลากรผรบผดชอบประสานงานกบกลมเครอขาย6. มการจดกจกรรมกลมสอมวลชนสมพนธ7. มการพฒนาบคลากรดวยรปแบบตางๆ8. จดทำาแผนประชาสมพนธเชงรก

ทกำาหนดไว กจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน2. การกำากบตดตามไมตอเนอง

ผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

กลมอำานวยการ

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

แบบ

39

2. มาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา เพอใหสำานกงานเขตพนทการศกษา สามารถบรหารจดการตามภารกจ ไดมาตรฐาน มประสทธภาพเกดประสทธผลตามเปาหมาย ผรบบรการ พงพอใจและมการพฒนาส ความเปนเลศ

การดำาเนนงานตามมาตรฐานสำานกงาน เขตพนทการศกษาไมเปนไปตามมาตรฐาน

1. จดประชมเชงปฏบตการแนวทางการปฏบตงาน2. ศกษาคมอดวยตนเอง3.มคำาสงแตงตงคณะทำางานและสรางทมงานผรบผดชอบ4.มการประชมชแจงสรางความรความเขาใจและความสำาคญของมาตรฐาน สพท. ใหแกบคลากรทกคน5. มการเผยแพร สอสาร หลากหลายชองทาง6.คณะทำางานศกษา วเคราะหขอมลพนฐานทเกยวของเพอกำาหนดเปาหมายและผลผลตและ กำาหนดปฏทนปฏบตงาน

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงค ทกำาหนดไว

จากการดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงาน เขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจากการดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด

1. ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามทกำาหนดไว2. ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตองเปนปจจบน3. ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

31 ต.ค. 62กลมอำานวยการ

31 ต.ค. 62กลมอำานวยการ

31 ส.ค. 63กลมอำานวยการ

40

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของรฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

ความเสยง

(2)

การควบคมภายในทมอย

(3)

การประเมนผล

การควบคมภายใน

(4)

ความเสยงทยงมอย

(5)

การปรบปรงการควบคมภายใน

(6)

หนวยงาน ทรบผดชอบ

(7)

7. มการดำาเนนงานและรายงานผล8. ประชมประเมนตนเองและจดทำารายงานสง สพฐ. ภายในเวลากำาหนด9.ประชมพจารณาผลการประเมนเพอ

แบบ

41

จดทำาแผนยทธศาสตรแลแผนพฒนาการบรหารและจดการศกษาของสพท. ในปตอไป10.ดำาเนนการตดตามและสรปการรายงานผล

ภารกจตามกฏหมายทจดตงหนวยงานของ

ความเสยง การควบคมภายในทมอย

การประเมนผล

ความเสยงทยงมอย

การปรบปรงการควบคมภายใน

หนวยงานทรบผดชอบ

แบบ

42

รฐหรอภารกจตามแผนการดำาเนนการหรอภารกจอนๆท

สำาคญของหนวยงานของรฐ/วตถประสงค

(1)

(2)(3)

การควบคมภายใน

(4)

(5)(6) (7)

3. สารสนเทศและการสอสารเพอใหจดทำาขอมลสารสนเทศ ทครอบคลมเพยงพอสามารถนำาไปใชในการบรหารงาน ไดอยางมประสทธภาพ

การจดทำาขอมล สารสนเทศยงไมครบถวน ถกตองและเปนปจจบน

1.ศกษาวเคราะหนโยบายและแผนสารสนเทศและการสอสารของสพฐ.และหนวยงานทเกยวของ2.ศกษาวเคราะหความตองการดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารของสพป. และสถานศกษา3.จดทำาแผนการดำาเนนงาน4.มการสอสารหลากหลายชองทาง

กจกรรมการควบคมทกำาหนดไวมการปฏบตซงสามารถลดความเสยงได แตยงไมบรรลวตถประสงคทกำาหนดไว

การปฏบตงานไมบรรลวตถประสงค เนองจากบคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

1. สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบสารสนเทศ2. ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดทำาระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ

31 ม.ค. 2563กลมอำานวยการ

43

ลายมอชอ...................................

(นายมตร โปรงใส)

ตำาแหนง ผอ.สพท.........................

44

(4) นำากจกรรมทปรากฏอยในแบบ ปค . 5 มาใสในแบบ ปค .1

หนงสอรบรองการประเมนผลการควบคมภายในเรยน เลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน

สำานกงานเขตพนทการศกษา............................. ไดประเมนผลการควบคมภายในของหนวยงาน สำาหรบปสนสดวนท .............เดอน............... พ.ศ........... ดวยวธการทหนวยงานกำาหนดซงเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 โดยมวตถประสงคเพอใหความมนใจอยางสมเหตสมผลวาภารกจของหนวยงานจะบรรลวตถประสงคของการควบคมภายในดานการดำาเนนงานทมประสทธผล ประสทธภาพ ดานการรายงานทเกยวกบการเงน และไมใชการเงนทเชอถอได ทนเวลา และโปรงใสรวมทงดานการปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบและขอบงคบทเกยวของกบการดำาเนนงาน

จากผลการประเมนดงกลาวสำานกงานเขตพนทการศกษา....................เหนวาการควบคมภายในของหนวยงานมความเพยงพอ ปฏบตตามอยางตอเนอง และเปนไปตามหลกเกณฑกระทรวงการคลงวาดวยมาตรฐานและหลกเกณฑปฏบตการควบคมภายในสำาหรบหนวยงานของรฐ พ.ศ.2561 ภายใตการกำากบดแลของเลขาธการคณะกรรมการการศกษาขนพนฐาน

อยางไรกด มความเสยงและไดกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน ในปงบประมาณ สรปไดดงน

กลมอำานวยการงานเผยแพรขอมลขาวสารและผลงาน1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน การดำาเนนงานการเผยแพรขอมลขาวสารยงไมบรรล

วตถประสงคและเปาหมาย เนองจาก

แบบ จากขอมลขางตนนำาไปจด

45

1.1 ผรบผดชอบดำาเนนกจกรรม/โครงการไมเปนไปตามแผน 1.2 การกำากบตดตามไมตอเนอง 2. การปรบปรงการควบคมภายใน

2.1 กำาหนดมาตรการดำาเนนงานอยางชดเจน 2.2 แจงแนวทางการปฏบตใหผเกยวของทราบ 2.3 กำาหนดปฏทนการตดตามการดำาเนนงานและนำาผลการตดตามมาปรบปรงและพฒนา

การดำาเนนงานตามมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษา1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน

การดำาเนนงานมาตรฐานสำานกงานเขตพนทการศกษาไมบรรลวตถประสงค เนองจาก

การดำาเนนงานและรายงานผลไมเปนไปตามเปาหมายทกำาหนด 2. การปรบปรงการควบคมภายใน 2.1 ประชม กำาชบกำาหนดมาตรการใหดำาเนนการตามท

กำาหนดไว 2.2 ตงคณะกรรมการสอบทานขอมลสารสนเทศใหถกตอง

เปนปจจบน 2.3 ตดตามผลการดำาเนนงานอยางเปนระบบและตอเนอง

การจดทำาระบบขอมลสารสนเทศและการสอสาร1. ความเสยงทมอยทตองกำาหนดปรบปรงการควบคมภายใน การจดทำาระบบขอมลสารสนเทศและการสอสารไมบรรล

วตถประสงค เนองจากบคลากรยงขาดความรและทกษะในการจดระบบสารสนเทศ

46

2. การปรบปรงการควบคมภายใน 2.1 สงผรบผดชอบเขารบการอบรมเกยวกบการจดระบบ

สารสนเทศ 2.2 ศกษาดงานเพอฝกทกษะการจดทำาระบบสารสนเทศดวยระบบอเลกทรอนกส

ลายมอชอ..............................................

(นายมตร โปรงใส)

ตำาแหนง ผอ.

สพท..................................

วนท 30 เดอนพฤศจกายน พ.ศ.