IISHB CONG HoA xA HOI can NGHiA vrsr NAMDQcl,p - T\f do - Hanh phiic

NGAN HANG TMCPsAl GON - HA NOI

S6: t;)4 IQD-lIDQT

Ha N9i, ngay 30 thimgA1 nam 2018

QUYET BlNH CVA HOI DONG QuAN TRl(V/v: Ban himh Quy chi Cong ba thong tin cua Ngiin hang TMCP Sili Gon - Ha N9i)

HOI DONG QuAN TRJ- Can ctr Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc QU6e hQimroc Cong hoa Xa

hQiChu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 26/1112014 va cac van ban sua d6i, b6sung/huong cifuI thi hanh;

- Can cu Luat Chung khoan s6 70/2006/QH11 duoc Quoc hQimroc Cong hoa Xah(>iChu nghia Vi~tNam thong qua ngay 29/06/2006; Luat sua d6i b6, b6 sung mots6 di~u cua Luat Chirng khoan s6 62/20101lQH12 ngay 2411112010va cac van banhuang cifuI thi hanh Luat nay;

- Can cir Luat cac T6 chirc Tin dung s6 47/2010lQH12 duoc Quoc hQimroc Conghoa Xa hQiChu nghia Vi~tNam thong qua ngay 16/06/20 10; Luat sua d6i, b6 sungL~t cae T6 ehue Tin d\lIlg s6 17/2017/QH14 ngay 20/11/2017 va cae van banhuang cifuI thi hanh lu~t nay;

- Can eu thong ill 155/20151TT-BTC ngay 06/10/2015 eua BQTai ehinh huang dfuleong b6 thong tin tren thi wang chUngkhoan;

- Can eu Di~u l~ Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi ban hanh kern thea Quy€tdinh s6 2611QD-HDQT ngay 26/06/2018;

- Theo d~ nghi eua Van phong HQi d6ng Quan tri,

QUYET DlNH:

Di~u1. Ban hanh kern thea Quy€t dinh nay "Quy chi Cong b6 thong tin cuaNgan himg TMCP Sai Gon - Ha N9i".

f)i~u 2. Quy€t dinh nay co hi~u h,rethi hanh k~ ill ngay Icy va dUQ'eap d,mg th6ngnhit trong toan h~ th6ng Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi. Cae quydinh eua SHB truae day trai vai Quy eh€ nay h€t hi~u h,rethi hanh.

f)i~u 3. Ok thanh vien H(>id6ng Quan tq, thanh vien Ban Ki~m soat, T6ng Giimd6e,Van phong HQi d6ng Quan tQ, Phl,ltraeh cae Dan vi lien quan va toanth~ e6 dong eua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi ehiu traeh nhi~rn thihanh Quy€t dinh nay.

Nui nhan:- Nhu Di6u3 (d~tlhi~n);- Thanh vien HDQT, BKS (d~ bi8t);- Luu VT, VP HDQT.

CHU T!CH Hf)QT

?J2o~a~~

QUYCHECONG noTHONG TIN

(Ban hanh kem thea Quyit dinh s6:51~IQD-HDQT ngay 30 IMI2018 cua H6ia6ng quan tri Ngdn hang TMCP Sai Gon -Ha N6i)

Chuong I: QUY DJNH CHUNGDi~u 1.Pham vi va d6i tU'Q'Bg ap dung1. Quy che nay quy dinh v~ trinh tu, thu tuc va trach nhiem cua cac dan vi SHB

co lien quan trong viec thuc hien cong b6 thong tin lien quan den tinh hinh hoar dQngcua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi (SHB) cong b6 tren thi tnrong clnrng khoan,tren cac phirong tien thong tin dai chung va voi cac co quan quan ly theo quy dinh cuaphaplu~t.

2. f)6i ttrong ap dung: Quy che nay duoc ap dung d6i voi cac thanh vien HQid6ng quan tri, Ban T6ng Giam d6c, Ban kiem soat, Ke toan tnrong, cac dan vi tnrcthuoc, cac Phong, Ban, Trung Himva ca nhan co lien quan den viec cong b6 thong tin.

Di~u 2. Giii thich til' ngfr1. Trong quy che nay, cac til ngu duai day duqc hi~u nhu sau:a) "f)i~u l~" la di~u l~ cua Ngan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi da duqc f)~i hQi

d6ng c6 dong thong qua va duqc xac nh~n dang kY t~i Ngan hang nha nuac ;b) "Cong b6 thong tin dinh k)'" la vi~c Ngan hang cong b6 thong tin vao nhUng

thai di~m xac dinh trong nam theo quy dinh phap lu~t;c) "Cong b6 thong tin bdt thuOng" la vi~c Ngan hang cong b6 thong tin trong mQt

thai h~ duqc xac dinh sau khi xay ra cac S\I ki~n bdt thuOng;d) "Cong b6 thong tin theo yeu c~u" la vi~c Ngan hang cong b6 thong tin khi co

yeu c~u cua Uy ban Chung khoan Nha nuac ho~c theo yeu c~u cua nai c6 phieu cuaNgan hang TMCP Sai Gon - Ha NQi duqc niem yet t~p trung;

e) "Bao cao thuOng nien" la bao cao t6ng th~ v~ tinh hinh tai chinh, ket qua ho~tdQng san xUdt kinh doanh, bao cao t6 chuc va nhan S\I, thong tin v~ c6 dong va HQid6ng Quan tri cua Ngan hang duqc l~p hang nam va cong b6 theo dinh Icy;

f) "UBCKNN" la Uy ban Chung khoan Nha nuac;g) "SGDCK" la So Giao dich chUng khoan, nai c6 phieu cua Ngan hang duqc

niem yet;h) "TTLKCK" la Trung tam lUllkY ChUng khoan Vi~t Nam;i) "C6 dong Ian" la c6 dong so hfru tf\l'c tiep ho~c gian tiep til nam ph~n tram

(5%) tra len s6 c6 phieu co quy~n bi~u quyet cua Ngan hang;j) Nguai nQi bQcua Ngan hang, bao g6m:- Thanh vien HQi d6ng quan tri;- Thanh vien Ban ki~m soat; thanh vien Ban Ki~m toan nQibQ- T6ng Giam d6c, Pho T6ng Gilim d6c; Ke toan truOng

.~

,1

\'1

Luu hanh nt}i bt} Pagel

- Ngiroi dai dien theo phap lu~t, ngiroi ducc uy quyen cong b6 thong tin (ngiroiphu trach quan tri SHB).

k) "Ngiroi co lien quan'' la t6 chirc, ca nhan co quan h~ tnrc ti~p hoac gian ti~pvoi t6 chirc, ca nhan khac, bao g6m:

kl) SHB voi cong ty con cua SHB va ngiroc lai; cac cong ty con cua cung Nganhang voi nhau; ngiroi quan ly, thanh vien Ban kiem soat cua SHB, ca nhan hoac t6 chircco tham quyen b6 nhiem nhirng ngiroi nay voi cong ty con va nguoc lai;

k2) SHB voi ngiroi quan ly, thanh vien Ban kiem soat cua SHB hoac voi SHB, t6chirc co tham quyen b6 nhiem nhtrng ngiroi do va nguoc lai;

k3) SHB voi t6 chirc, ca nhan sa htru ill 5% v6n di~u l~ ho~c v6n c6 phArrcoquy~n bi~u quy~t tra len t~i SHB va nguQ'cl~i;

k4) Ca nhan v6i VQ',ch6ng, cha, m~, con, anh, chi, em cua nguai nay;

k5) SHB v6i ca nhan theo quy dinh t~i di~m k4 khmin nay cua nguai qmin ly,thanh vien Ban ki~m soat, thanh vien gop v6n ho~c c6 dong sa hfru ill 5% v6n di~u l~ho~c v6n c6 phAnco quy~n bi~u quy~t tra len cua SHB va nguQ'c l~i;

k6). Ca nhan duQ'cuy quy~n d~i di~n cho t6 chilc, ca nhan quy dinh t~i cac di~mkl, k2, k3, k4 va k5 khoan nay v6i t6 chilc, ca nhan uy quy~n; cac ca nhan duQ'cuyquy~n d~i di~n phAnv6n gop cua cung mQt t6 chilc v6i nhau

2. Cac ill ho~c thu~t ngfr da:dUQ'cdinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t cacT6 chilc tin d\lng ho~c Lu~t Chilng khoan (n~u khong mau thufut v6i chu th~ ho~c ngfrcanh) se co nghla tuong t\l trong quy ch~ nay.

f)i~u 3. Phuong ti~n va hinh thrrc cong ba thong tin1. SHB sir d\lng trang thong tin di~n tir https:llwww.shb.com.vn lam c6ng thong

tin chinh thilc d~ cong b6 mQi thong tin lien quan d~n tinh hinh ho~t dQng kinh doanhcua SHB. Trong truang hQ'PSHB thay d6i dia chi website thi phai bao cao v6i Uy banChUng khoan Nha nu6c, Sa giao dich chilng khoan va cong khai dia chi trang thong tindi~n tir va mQi thay d6i lien quan d~n dia chi nay trong thai h~n 03 ngay lam vi~c, k~ tilngay hoan t~t vi~c thay d6i dia chi trang thong tin di~n tir . Trang thong tin di~n tir phaico cac nQi dung v~ nganh, ngh~ kinh doanh va cac nQi dung phai thong bao cong khaitren c6ng thong tin qu6c gia v~ dang kY doanh nghi~p theo quy dinh cua Lu~t doanhnghi~p va mQi thay d6i v~ dang kY cac nQi dung nay, cac chuyen m\lc rieng v~ quan h~c6 dong (nha dAu tu), trong do cong b6 Di~u l~ Ngan hang, Quy ch~ quan tri nQi bQ,Ban cao b~ch (n~u co) va cac thong tin cong b6 dinh ky, b~t thuang va theo yeu cAucuaUBCKNN, SODCK

2. Vi~c cong b6 thong tin duQ'cth\lc hi~n d6ng thai qua cac phuong ti~n cong b6sau:

a. Trang thong tin di~n tir (website) va cac ~ phftm khac cua Ngan hang;b. Oic phuong ti~n cong b6 thong tin cua UBCKNN bao g6m: h~ th6ng ti~p nh~n

bao cao va cong b& thong tin, c6ng thong tin di~n tir va cac ~ phAm khac cuaUBCKNN;

Luu himh nl;i b<) Page 2

c. Cac plnrong ti~n cong b6 thong tin cua saDCK bao g6m: h~ thong tiep nhanbao cao va cong b6 thong tin, trang thong tin di~n illcua saDCK, bang hi~n thi dien illtai saDCK;

d. Phuong tien cong b6 thong tin cua TTLKCK: trang thong tin dien ill cuaTTLKCK;

e. Cac phirong tien thong tin dai chung khac thea quy dinh cua phap lu~t (bao in,bao di~n ill ...).

3. Cac tai lieu, bao cao gui cho UBCKNN, saDCK duoc th~ hien diroi hinhthirc van ban va/hoac dfr li~u di~n ill co sir dung chtr ky s6 thea huang d~n cuaUBCKNN, saDCK.

4. Trang thong tin dien ill phai hien thi thai gian dang tai thong tin, d6ng thaiphai dam bao nha d~u nr co th~ d~ dang tim kiem va ti~p c~n duoc cac dfr li~u trentrang thong tin dien illdo.

5. Truong hop nghia vu cong b6 thong tin phat sinh vao ngay nghi, ngay l~ theaquy dinh phap lu~t, Ngan hang thgc hi~n cong b6 thong tin tren phuong ti~n quy dinht~i di~m a, khoan 1 Di~u nay va thgc hi~n d~y du nghTaV\l eong b6 thong tin thea quydinh phap lu~t sau khi ngay nghi, ngay l~ k~t thuc.

6. Vi~c cong b6 thong tin tren h~ th6ng cong b6 thong tin cua UBCKNN,saDCK thgc hi~n thea huang d~n cua UBCKNN, saDCK.

f)i~u 4. Nguyen tic cong b6 thong tin1. Vi~c cong b6 thong tin phai d~y du, chinh xac, kip thai thea quy dinh phap

lu~t va bao dam:a) Ngan hang chiu trach nhi~m v~ nQi dung thong tin cong b6. TruOng hqp co sg

thay d6i nQi dung thong tin dff cong b6, SHB phai cong b6 nQi dung thay d6i va ly dothay d6i so v6i thong tin dffcong b6 tru6c do;

b) Truang hqp co sg ki~n, thong tin lam anh hUOngd~n gia chUng khoan, SHBphai xac nh~n ho(lc dinh chinh v~ sg ki~n, thong tin do trong vong 24 gia, k~ ill khinh~ bi~t du<}cv~ sg ki~n, thong tin do ho(lc thea yeu e~u cua Uy ban ChUng khoanNha nu6c, So' giao dich chUng khoan Ha NQi;

c) Vi~c cong b6 thong tin ca nhan bao g6m s6 the can eu6e cong dan, s6 chUngminh nhan dan ho(lc s6 hQ chi~u con hi~u 19c, dia chi lien l~c, dia chi thuOng tru, s6di~n tho~i, s6 fax, email, s6 tai khoan giao dich chUng khoan, s6 tai khoan luu kY chUngkhoan, s6 tai khoan ngan hang chi du<}cthgc hi~n n~u ehu th~ lien quan d6ng y.

2. Khi Ngan hang cong b6 thong tin phai d6ng thai bao cao UBCKNN vasaDCK nai niem y~t, dang kY giao dich v~ nQi dung thong tin cong b6, bao g6m d~ydu cac thong tin thea quy dinh. TruOng hqp thong tin quy dinh eong b6 bao g6m cacthong tin ca nhan quy dinh t~i di~m c khoan 1Di~u nay va cac d6i tuqng cong b6 thongtin khong mu6n cong khai cae thong tin mly thi phai gui UBCKNN va saDCK 02 bantai li~u, trong do 01 bao cao v~ vi~c cong b6 thong tin bao g6m d~y du thong tin ca

.I

Luu himh n{5i b{5 Page 3

nhan va 01 ban bao cao khong bao g6m thong tin ca nhan d~ UBCKNN va SGDCK noichimg khoan do niem y~t, dang ky giao dich thuc hien cong b6 thong tin.

3. Ngon ngn thong tin cong b6 tren thi tnrong chirng khoan do SHB thirc hienbang tieng Vi~t va Ti~ng Anh. NQidung thong tin cong b6 bang tieng Anh chi co tinhchdt tham khao.

4. Cac thong tin cong b6 dinh ky phai duoc hru gift diroi dang van ban (neu co)va dtr li~u di~n tir t6i thieu 10 nam. Cac thong tin nay phai diroc hru gift tren trangthong tin dien tir cua SHB t6i thieu la 05 nam. Cac thong tin cong b6 bdt thuong hoactheo yeu cAuphai hru gift tren trang thong tin di~n tir cua SHB t6i thieu 05 nam

Di~u 5. Nglf01 thuc hi~n cong ba thong tin1. T6ng Giam d6c SHB la nguai co thAm quy~n va trach nhi~m cao nhdt trong

vi~c xct duy~t va cong b6 thong tin. T6ng Giam d6c co th~ uy quy~n cho nguai ph\!trach quan tri SHB d~ cong b6 thong tin. T6ng Giam d6c chiu trach nhi~m v~ tinh dAydu, chinh xac va kip thai v~ thong tin do nguai ph\! trach quan tri SHB th\fc hi~n congb6 thong tin .

Truang hQ'Pphat sinh S\fki~n cong b6 thong tin rna ca T6ng Giam d6c va nguaiph\! trach quan tri SHB d~u ving m{ltthi Pho T6ng Giam d6c duQ'cT6ng Giam d6c uyquy~n di~u hanh Ngan hang trong thai gian T6ng Giam d6c ving m{ltth\fc hi~n cong b6thong tin;

2. Truang hQ'Pthay d6i nguai duQ'c uy quy~n cong b6 thong tin (nguai ph\!trach quan tri SHB), SHB phai cong b6 thong tin t6i thi~u 24 gia truac khi vi~c uyquy~n co hi~u l\fc.

Di~u 6. Quy~n h,n va trach nhi~m cia nglf01 th1!c hi~n cong ba thong tin1. D~i di~n cho SHB trong vi~c th\fc hi~n cong b6 thong tin cua Ngan hfmg theo

quy dinh cua phap lu~t va t~i quy ch~ nay.2. Yeu cAu cac bQph~n, ca nhan co lien quan eung cdp, bao cao s6 li~u dAydu,

dung thai h~;3. Tfl!c ti~p chi d~o, ki~m tra nhan vien t6ng hQ'Pthong tin l~p bao eao theo dung

quy dinh;4. D~ xudt, ki~n nghi vai HQid6ng Quan tri, T6ng Giam d6c SHB v~ nhfrng ho~t

dQng lien quan d~n eong b6 thong tin, vi~e sua d6i, b6 sung quy ch~ nay;5. Theo doi nhfrng cong vi~e co lien quan, anh huang d~n vi~e eong b6 thong tin

eua SHB;6. Cong khai ten, s6 di~n tho~i lam vi~e d~ cae c6 dong co th~ d~ dang lien h~.

Lien h~ vai cae c6 dong, ghi nh~n nhfrng y ki~n cua cac c6 dong, dinh kY eong b6 tralai y ki~n eua cae c6 dong va cae vdn d~ quan tri eong ty theo quy dinh.

Di~u 7. BQ ph~n theo doi, tri@nkhai cong ba thong tinPhong Quan ly C6 dong, C6 phAn tfl!e thuQc Viin phong HQi d6ng Quim tri la

dan vi tfl!e ti~p th\fe hi~n cong b6 thong tin.

Luu himh nQi bQ Page 4

Phong Quan Iy C6 dong, C6 phan co chirc nang la dAu me,i don de,c, thu thap,t6ng hQ'P cac thong tin cong be, til cac bQ phan co lien quan, kiem tra nQi dung thongtin, de,i chien voi cac quy dinh v~ cong be, thong tin, soan thao van ban cong be, thongtin, chuyen cho ngiroi phu trach quan tri SHB thfun dinh va trinh T6ng Giam de,c hoacChu tich HQi d6ng Quan tri thong qua.

Bi~u 8. Tam hoan eong b6 thong tin1. SHB co th~ tarn hoan cong be, thong tin trong cac twang hQ'Pbdt kha khang

tai thai diem co thong tin cAncong be,.Ngiroi duoc uy quyen cong be, thong tin I~pvanban trinh T6ng Giam de,c ky va giri bao cao UBCKNN, SGDCK v~ viec tam hoan congbe, thong tin, d6ng thai cong be,v~ viec tam hoan cong be, thong tin.

2. Ngay sau khi da kh~c phuc duoc tinh trang bAtkha khang, Ngan hang co trachnhi~m cong be, dAydu cac thong tin rna tw6c do chua cong be, thea quy dinh phap lu~t.

ChU'ong II: NQI DUNG CONG BO THONG TINBi~u 9. Cae thong tin phai eong b61. Cong be, thong tin dinh ky thea quy dinh t~i f)i~u 10, Quy che nay.2. Cong be, thong tin bdt thuang quy dinh t~i f)i~u 11, Quy che nay.3. Cong be, thong tin thea yeu cAuquy dinh t~i f)i~u 12, Quy che nay.4. Cac twang hQ'Pkhac phai cong be, thong tin:a. Cong be, thong tin v~ giao dich cua C6 dong Ian va nhom nguai co lien quan;b. Cong be, thong tin v~ giao dich cua C6 dong nQi bQ, Nguai duqc uy quy~n

cong be, thong tin va Nguai co lien quan t6i nhUng de,i tuqng tren;c. Cong be, thong tin lien quan den ngay dang kY cue,i cung th1Jchi~n quy~n cho

c6 dong hi~n huu;d. Cong be, thong tin cua nha dAutu nu6c ngoai, nhom nha dAutu nu6c ngoai co

lien quan (neu co);e. Cong be, thong tin v~ giao dich c6 phieu quy, v~ giao dich chao mua cong

khai; v~ vi~c chao ban chUng khoan, v~ mQt se, twang hQ'Pphat hanh them c6 phieu;f. Cong be, thong tin khi th1JChi~n chao ban trai phieu, c6 phieu ra cong chung;g. Cac cong be, thong tin khac thea quy dinh phap lu~t (neu co).Bi~u 10. Cong b6 thong tin djnh Icy:1. Bao cao tai chinh nam:a. SHB phai cong be, thong tin bao cao tai chinh nam (bao g6m bao cao tai chinh

rieng Ie va bao cao tai chinh hQ'PnhAt) da duqc ki~m toan trong thai h~n 10 ngay, k~ tilngay t6 chuc ki~m toan kY bao cao ki~m toan nhung khong vuqt qua 90 ngay, k~ tilngay ket thuc nam tai chinh.

b. NQi dung cong b6 thong tin v~ bao cao tai chinh nam bao g6m:o Bang can d6i kS toan;o Bao cao kSt qua ho~t dQngkinh doanh;

Luu himh n(ji b() Pages

o Bao cao 1uu chuyen ti~nt~;o Ban thuyet minh bao cao tai chinh theo quy dinh cua phap 1u~tv~ k~ toanoc. Thuyet minh bao cao tai chinh phai trinh bay d~y du t~t ca nQidung theo quy

dinh cua phap 1u~tv~ k~ toanoTruong hop trong Ban thuyet minh bao cao tai chinh cochi d§n d~n Phu luc, Phu luc phai duoc cong b6 cung thuyet minh bao cao tai chinh.Thuyet minh bao cao tai chinh phai trinh bay cu th~ cac nQidung v~ giao dich voi cacben lien quan theo quy dinh Chuanmirek~ toan Vi~tNam.

d. Ngan hang cong b6 d~y du nQidung thong tin v~ bao cao tai chinh nam dffduoc kiem toan tren trang thong tin di~n ill cua SHB, tren phuong ti~n cong b6 thongtin cua UBCKNN, SGDCK.Tnrong hop kiem toan khong ch~pnh~n toan ph~nbao caotai chinh, SHB phai cong b6 bao cao tai chinh nam, bao cao ki~m toan kern theo vanban giai trinh cua Ngan hang.

2. Bao cao tai chinh ban nien:a. Ngan hang phai l~pva cong b6 thong tin v~ bao cao Ulichinh ban nien (sau

thang d~unam tai chinh) trong thai h~n 05 ngay, k~ ill ngay t6 chuc ki~m toan Icy baocao soat xet nhung khong dUQ"cvuqt qua 45 ngay, k~ illngay k~t thuc 06 thang d~unamtai chinh.

b. NQi dung cong b6 thong tin v~ bao cao tai chinh ban nien tuong tv f)i~m bKhoan 1 f)i~u nay.

c. Bao cao tai chinh ban nien phai dUQ"ccong b6 d~y du, kern theo y ki~nki~mtoan va van ban giai trinh cua Ngan hang trong truOnghqp bao cao tMchinh ban niendUQ"csoat xet co k~t 1u~ncua ki~mtoan vien 1akhong d~tyeu c~u.

3. Bao cao tai chinh quy:a. Ngan hang phai l~pva cong b6 thong tin v~ bao cao tai chinh quy trong thai

h~n20 ngay k~ illngay k~t thuc quy.b. NQidung cong b6 thong tin v~bao cao tai chinh quy tuong tv f)i~mb Khoan 1

f)i~u nay.4. Khi cong b6 thong tin cac bao cao tM chinh neu t~i khoan 1, 2, 3 f)i~u mly,

Ngan hang phai d6ng thai giai trinh nguyen nhan khi xay ra mQttrong cac truOnghqpsau:

a) LQ"inhu~n sau thu~ thu nh~pdoanh nghi~pt~i Bao cao k~t qua ho~t dQngkinhdoanh cua ky cong b6 thay d6i ill 10% tra len so vai bao cao cung kY nam truac;

b) LQ"inhu~n sau thu~ trong ky bao cao bi 16;ho~c chuy~n ill lffia ky truac sang16a kY nay ho~cnguQ"cl~i;

c) S6 1i~u,k~t qua ho~t dQngkinh doanh 1fiyk~ ill d~u nam t~i bao cao k~t quaho~tdQngkinh doanh trong bao cao tai chinh quy 2 dffcong b6 so vai bao cao tai chinhban nien dUQ"csoat xet; ho~c t~i bao cao tai chinh quy 4 dffcong b6 so vai bao cao taichinh nam dUQ"cki~m toan co sv chenh l~ch ill 5% tra len; ho~c chuy~n ill 16sang lffiho~cnguQ"cl~i;

Lim himh m)i hp Page 6

d) S6 li~u, k~t qua hoat dQng kinh doanh tai bao cao k~t qua hoat dQng kinhdoanh trong ky bao cao co SlJchenh lech tnroc va sau kiem toan hoac soat xet tir 5% trolen.

5. Bao cao thirong nien:Ngan hang phai l~p va cong b6 bao cao tlurong nien theo Phu I\lCIV - Thong tu

155/2015/TT-BTC trong thai han 20 ngay k~ nr ngay cong b6 bao cao tai chinh namduoc kiem toan nhung khong virot qua 120 ngay, k~ nr ngay k~t thuc nam tai chinh.

Bao cao thuong nien phai phu hQ'Pvoi Bao cao tai chinh nam diroc kiem toano6. Bao cao tinh hinh quan tri cong ty:Dinh ky 06 thang va nam, Ngan hang phai l~p va cong b6 thong tin v~ bao cao

tinh hinh Quan tri cong ty theo Phu Iuc s6 05 - Thong tu 155/2015/TT- BTC trong thaihl;ln30 ngay k~ tir ngay k~t thuc ky bao cao.

7. Tai li~u hQPDl;lihQi d6ng c6 dong:

a) Ch~m nhAt 10 ngay tru6c ngay khai ml;lchQPDl;lihQi d6ng c6 dong, SHB phaicong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Ngan hang va cua Uy ban ChUng khoan Nha

" "., ....nu6c, S~ gia? dich chUng khoan ve vi~c hQPDl;li,hQi dong co dong, trong ?O neu radubng dan den toan bQtai li~u hQPDl;lihQi dong co dong thubng nien, bao gom: thongbao mai hQP,mdu chi dinh dl;lidi~n theo uy quy~n dlJ hQP,chuang trinh hQP,phi~u bi~uquy~t, danh sach va thong tin chi ti~t cua cac (mg cu vien trong trubng hQ'PbAuthanhvien Ban Ki~m soat, thanh vien HQi d6ng quan tri; cac tai li~u tham khao lam co sathong qua quy~t dinh va dlJ thao nghi quy~t d6i v6i tirng vAnd~ trong chuang trinh hQp;

b) Tai li~u hQpDl;lihQi d6ng c6 dong phai duQ'cdang tai va c~p nh~t cac sua d6i,b6 sung (n~u co) cho t6i khi k~t thuc Dl;lihQid6ng c6 dong;

c) Trubng hQ'Pkhong t6 chilc thanh cong cUQchQPDl;lihQi d6ng c6 dong IAnthilnhAt,Ngan hang phai cong b6 v~ chuang trinh va thai di~m dlJ ki~n t6 chilc cac cUQchQp k~ ti~p, ti~p t\}c duy tri vi~c dang tai va cho phep c6 dong tai tai li~u hQp Dl;lihQid6ng c6 dong theo quy dinh tl;lidi~m a khoan nay cho t6i khi t6 chilc thanh cong Dl;lihQid6ng c6 dong. Thai di~m t6 chilc cac cUQchQpk~ ti~p thlJc hi~n theo quy dinh phaplu~t v~ doanh nghi~p;

8. Cong b6 thong tin v~ hOl;ltdQng chao ban, bao cao su d\lng v6n va tY l~ sa hfrunu6c ngoai (n~u co)

SHB thlJc hi~n nghia V\l cong b6 thong tin v~ hOl;ltdQng chao ban, bao cao sud\lng v6n va tY l~ sa hfru nu6c ngoai theo quy dinh phap lu~t.

Diiu 11. Cong b6 thong tin bit thU'Ong1. SHB phai cong b6 thong tin trong thai hl;lll24 gia, k~ tir khi xay ra mQt trong

cac SlJki~n sau day:a) Tai khoan ngan hang bi phong toa ho~c duQ'cphep hOl;ltdQng tra ll;lisau khi bi

phong toa;h) Tl;lmngimg mQt phAn ho~c toan hQ hOl;ltdQng kinh doanh; b6 sung ho~c rut

bat mQt ho~c mQt s6 nganh ngh~ dAu tu, kinh doanh; bi dinh chi ho~c thu h6i GiAychUng nh~n dang ky doanh nghi~p; ho~c khi nh~n duQ'c GiAy chUng nh~ dang kYdoanh nghi~p duQ'csua d6i, b6 sung;Ltnt himh n(5i b(5 Page 7

c) Thong qua cac quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong (bao g6m nghi quyet cuaDai hQi d6ng c6 dong, bien ban hop hoac bien ban kiem phieu (trong tnrong hop lAyYkien c6 dong bang van banj). Truong hop Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec huyniem y~t, Ngan hang phai cong b6 thong tin v~ vi~c huy niem y~t kern thea tY l~ thongqua cua c6 dong khong phai la c6 dong IOn.

d) Quyet dinh mua hoac ban c6 phieu quy ; ngay thuc hien quyen mua c6 phieucua ngiroi sa htru trai phieu kern thea quyen mua c6 phieu hoac ngay thuc hien chuyend6i trai phieu chuyen d6i sang c6 phieu; quyet dinh chao ban chirng khoan ra mrocngoai va cac quyet dinh lien quan d~n viec chao ban chirng khoan thea quy dinh phaplu~t v~ doanh nghi~p;

e) Quy~t dinh v~ milc c6 ruc, hinh thilc tra c6 ruc, thai gian tra c6 tilc; quy~t dinhtach, gQPc6 phi~u; quy~t dinh phat hanh trai phi~u chuy€n d6i, c6 phi~u uu da:i;

t) Quy~t dinh v~ vi~c t6 chilc l~i Ngan hang, giai th€ Ngan hang; thay d6i tenNgan hang, con dAucua Ngan hang; thay d6i dia diem, thanh l~p mm ho~c dong cua tI1)sa chinh, chi nhanh, phong giao dich; sua d6i, b6 sung Di~u l~; chi~n luQ'c, k~ ho~chphat tri€n trung h~n va k~ ho~ch kinh doanh hang nam cua Ngan hang;

g) Quy~t dinh thay d6i ky k~ tom, chinh sach k~ toan ap d\lng (trir truOng hgpthay d6i chinh sach k~ tom ap d\lng do thay d6i quy dinh phap lu~t); thong bao doanhnghi~p ki€m toan da:ky hgp d6ng ki€m toan bao cao tai chinh nam ho~c thay d6i doanhnghi~p ki€m toan (sau khi da:kY hgp d6ng); doanh nghi~p ki€m tom illch6i ki€m toanbao cao tai chinh cua Ngan hang; k~t qua di~u chinh h6i t6 bao cao tai chinh (n~u co); yki~n khong phai la y ki~n ch~p nh~n toan phfut cua ki€m tom vien d6i vai bao cao taichinh;

h) Quy~t dinh tham gia gop v6n thanh l~p, mua d€ tang sa hiiu trong mQt cong tyd~n d~n cong ty do tra thanh cong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien k~t ho~c band€ giam sa hiiu t~i cong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien k~t d~ d~n cong ty dokhong con la cong ty con, cong ty lien doanh, cong ty lien k~t ho~c giai the cong ty con,cong ty lien doanh, cong ty lien k~t; dong, rna chi nhmh, nha may, van phong d~i di~n;

i) Quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong ho~c HQi d6ng quan tri thong qua hgpd6ng, giao dich gifra Ngan hang vai nguai nQibQho~c nguai co lien quan;

k) Quy~t dinh phlit hanh trai phi~u chuy€n d6i, c6 phi~u uu da:i;

1)Khi co S\l thay d6i s6 c6 phi~u co quy~n bi~u quy~t dang luu hanh trong cactruOng hgp: phlit hanh them c6 phi~u, giao dich c6 phi~u quy, mua l~i c6 phi~u Ie cuaNgan hang thong qua Cong ty chUng khoan va mua l~i c6 phi~u cua cm bQcong nhanvien (n~u co);

m) Khi SHB co S\l thay d6i nguai nQi bQ (b6 nhi~m mai, b6 nhi~m l~i, ba:inhi~m). Bao cao thea Ph\ll\lc s6 03- Thong tu 155/2015/TT-BTC trong vong 03 ngayk€ til ngay thay d6i;

n) Khi nh~n duqc Gi~y chUng nh~ dang kY doanh nghi~p ho~c Gi~y phep thanhl~p va ho~t dQngho~c Gi~y phep ho~t dQng cua Ngan hang duqc sua d6i, b6 sung

Luu himh n(Ji b(J Page 8

------------------------------------------------------------------ ----

0) Khi nhan diroc ban an, quyet dinh cua Toa an lien quan d~n hoat dQng cuaSHB; k~t lu~n cua co quan thue v~ viec SHB vi pham phap lu~t v~ thu~ hoac quyet dinhkhoi t6, tam giam, truy ciru trach nhiem hinh S\l'd6i voi nguoi nQibQcua Ngan hang;

p) Quyet dinh vay hoac phat hanh trai phieu dfut d~n t6ng gia tri cac khoan vaycua Ngan hang co gia tri til 30% v6n chu So' htru tro len tinh tai bao cao tai chinh namgAnnhftt da:duoc kiem toan hoac bao cao Utichinh ban nien gAnnhftt diroc soat xet;

Truong hop t6ng gia tri cac khoan vay cua Ngan hang dat til 30% v6n chu So' hitutro len tinh tai bao cao tai chinh nam gAnnh~t da:dugc ki~m toan ho{lcbao cao tai chinhban nien gk nhftt dugc soat xet, Ngan hang cong b6 thong tin v~ cac quy~t dinh vaythem ho{lcphat harth them trai phi~u co gia tri til 10% v6n chu So' hfru tra len thea baocao tai chinh nam gAnnhftt da:ki~m toan ho{lcbao cao tai chinh ban nien gAnnh~t dugcsoat xet

q) Khi xay ra cac Sl! ki~n khac co anh huang 100 d~n ho~t dQng san xu~t, kinhdoanh ho{lctinh hinh quan tri cua Ngan hang.

r) Khi nh~ dugc thong bao cua Toa an th\lly dan yeu cAu rna thu t1)cpha sandoanh nghi~p.

s) V6n gop cua chu So' hfru bi ghim til 10% tra len ho{lc t6ng tai san bi giam til10% tra len t~i bao cao tai chinh nam gk nhftt da: dugc ki~m toan ho{lc bao cao taichinh ban nien gAnnh~t dugc soat xet.

t) Quy~t dinh tang, giam v6n di~u l~; quy~t dinh gop v6n dAuillvao mQtt6 chuc,d\l' an, vay, cho vay ho{lc cac giao dich khac v6i gia tri til 10% tralen tren t6ng tai sancua Ngan hang t~i bao cao tai chinh nam gAnnh~t dugc ki~m toan ho{lc bao cao taichinh ban nien gAnnhftt dugc soat xet; quy~t dinh gop v6n co gia tri til 50% tralen v6ndi~u l~ cua mQt t6 chuc (xac dinh thea v6n di~u l~ cua t6 chuc nh~n v6n gop tru6c thaidi~m gop v6n); quy~t dinh mua, ban tai san co gia tri til 15% tra len tren t6ng tai sancua Ngan hang tinh t~i bao cao tai chinh nam gk nh~t dugc ki~m toan ho{lcbao cao taichinh ban nien gAnnh~t dugc soat xet.

u) Dugc ch~p thu~n ho{lcbi huy bi>niem y~t t~i So' giao dich chUng khoan nu6cngoai.

2. Cong b6 thong tin v~ D~i hQi d6ng c6 dong bftt thuOng ho{lc thong qua nghiquy~t D~i hQid6ng c6 dong du6i hinh thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban.

Vi~c cong b6 thong tin v~ D~i hQi d6ng c6 dong bftt thuOng th\l'c hi~n thea quydinh t~i khoan 7 Di~u 10 Thong illnay;

TruOng hgp lfty Y ki~n D~i hQi d6ng c6 dong b~g van ban, ch~ nhftt 10 ngaytru6c thai h~n phai giri l~i phi~u l~y y ki~n, SHB phai cong b6 tren trang thong tin di~ntir cua minh, d6ng thai giri cho t~t ca cac c6 dong phi~u l~y y ki~n, d\l' thao nghi quy~tD~i hQid6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh d\l' thao nghi quy~t.

3. Khi cong b6 thong tin thea quy dinh t~i khoan 1 Di~u nay, phai neu ro Sl!ki~nxAyra, nguyen nhan va cac giAiphap khAcph\lc (n~u co).

4. Cong b6 thong tin lien quan d~n ngay dang kY cu6i cung th\l'c hi~n quy~n choc6 dong hi~n hfru.

Luu himh n9i b9 Page 9

Cac tai lieu la din err phap ly lien quan d~n ngay dang ky cu6i cung du kien thuchien quyen cho c6 dong hien htru phai bao cao va nQp dAy du cho Trung tam hru kYclurng khoan, Sa giao dich chimg, bao cao Uy ban Chung khoan Nha mroc, d6ng thaicong b6 thong tin cham nhelt 10 ngay tnroc ngay dang ky cu6i cung dtr ki~n.

7. Cong b6 thong tin trong cac tnrong hop d~c biet khac.a) Sau khi thay d6i ky k~ toan, Ngan hang cong b6 bao cao tai chinh khi thay d6i

ky k~ toan da duoc kiem toan thea quy dinh phap luat v~ k~ toan doanh nghiep trongthai han 10 ngay, k~ illngay t6 chirc kiem toan ky bao cao kiem toan;

b) Sau khi hoan telt vi~c chuy~n d6i hinh thuc sa hfru doanh nghi~p, Ngan hangcong b6 bao cao tai chinh sau khi chuy~n d6i hinh thuc sa hfru doanh nghi~p da duqcki~m toan thea quy dinh cua phap lu~t k~ toan doanh nghi~p trong thai h~ 10 ngay, k~til ngay t6 chuc ki~m toan kY bao cao ki~m toan;

c) Sau khi chia, tach, sap nh~p, Ngan hang la t6 chuc bi chia, bi tach ho~c bi sapnh~p cong b6 Bao cao tai chinh khi chia tach, sap nh~p da duqc ki~m toan thea quydinh cua phap lu~t k~ toan trong thai h~n 10 ngay, k~ til ngay t6 chuc ki~m toan kY baocao ki~m toano

ni~u 120 Cong b8 thong tin theo yeu e§u1. Vi~c cong b6 thong tin duqc th\Ic hi~n trong vong 24 gia, k~ illkhi nh~n duqc

yeu cAucua UBCKNN, saDCK trong cac truang hqp sau:a) Khi xay ra S\Iki~n anh huang nghiem trQng d~n lqi ich hqp phap cua nha dAu

tu;b) Co thong tin lien quan d~n Ngan hang anh huang Ian d~n gia chUng khOan va

d.n phai xac nh~n thong tin do.2. NQi dung thong tin cong b6 thea yeu cAuphai neu ra S\Iki~n duqc UBCKNN,

saDCK yeu cAucong b6; nguyen nhan va danh gia cua Ngan hang v~ tinh xac th\Ic cuaS\Iki~n do, giai phap kh~c ph\lc (n~u co).

no" 13 C'" bl. th'" to ,,? h- l hOI. ? l d'" I'leu 0 ong 0 ong III ve SO' U1l eo p leu eua eo ong O'D

1. T6 chilc, ca nhan, nhom nguai co lien quan sa hfru ill 5% tra len sB c6 phieudang luu hanh co quy~n bi~u quyet cua Ngan hang, ho~c khi khong con la c6 dong lan,nha dAutu sa hfru ill 5% tra len phai cong b6 thong tin va bao cao v~ giao dich c6 phieucho Ngan hang, Uy ban ChUng khoan Nha nu6c va Sa giao dich chUng khoan (d6i v6ic6 phieu niem y~t) thea Ph\ll\lc s6 06 ban hanh kem thea Thong tu 155/2015/TT-BTCtrong thai h~ 07 ngay, k~ illngay tra thanh ho~c khong con la c6 dong Ian.

2. C6 dong lan, nhom nguai co lien quan n~m gift ill 5% tra len s6 c6 phieu dangluu hanh co quy~n bi~u quyet cua Ngan hang khi co S\Itang ho~c ghim tY l~ sa hfru c6phieu qua cac !1gu5ng 1% (k~ ca truang h<?IJcho ho~c du<?,ccho, t~~g ho~c duqc t~ng,thila ke, chuyen nhuqng ho~c nh~n chuyen nhuqng quyen mua co phieu phat hanhthem ...) phai cong b6 thong tin va bao cao cho Uy ban ChUng khOan Nha nu6c, Sa giaodich chUng khoan (d6i v6i c6 phi~u niem y~t) va Ngan hang trong thai h~ 07 ngay, k~til ngay co S\I thay d6i tren thea Ph\l l\lc sB 07 ban hanh kern thea Thong tu155/2015/TT-BTC.

Llnt himh m)i bQ Page 10

3. Thai diem b~t dfru, k~t thuc viec n~m gift ill 5% s6 hrong c6 phieu, hoac thaidiem thay d6i tY l~ sa htru c6 phieu qua cac nguong 1% neu tai khoan 1, khoan 2 f)i~unay duoc tinh k~ ill thai diem hoan tAtgiao dich chirng khoan thea quy dinh tai khoan14 f)i~u 2 Thong nr I55/20I5ITT-BTC.

4. Quy dinh tai khoan 1, 2 f)i~u nay khong ap dung d6i voi tnrong hQ'Pthay d6itY l~ n~m gift c6 phieu dang hru hanh co quyen bieu quyet phat sinh do Ngan hang giaodich c6 phieu quy hoac phat hanh them c6 phieu,

5. Ngan hang cong b6 tren trang thong tin dien nr cua SHB trong vong 03 ngaylam viec sau khi nhan diroc bao cao lien quan d€n su thay d6i tY I~ sa htru c6 phieu,quyen mua c6 phieu cua cac d6i tuqng duQ'cquy dinh t~i f)i~u nay.

Di~u 14. Cong b6 thong tin v~ giao djeh ella ngU'OinQi bQ ella Ngan hang vangU'Oieo lien quan ella ngU'OinQi bQ.

1. Tru6c ngay th\lc hi~n giao dich t6i thi~u la 03 ngay lam vi~c, nguai nQibQcuaNgan hang va nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay phai cong b6 thong tin va baocao cho Ngan hang, UBCKNN, saDCK (d6i v6i c6 phi€u niem y€t, dang Icy giao dich)v~ vi~c d\l ki€n giao dich c6 phi€u, quy~n mua c6 phi€u cua SHB, k~ ca truang hQ'Pchuy~n nhuqng khong thong qua h~ th6ng giao dich t~i saDCK (nhu cac giao dich choho~c duQ'c cho, t~ng ho~c duQ'c t~ng, chuy~n nhuqng ho~c nh~n chuy~n nhuqng c6phi€u, ... ) thea Ph\l h,lcs6 10 ho~c 11 ban hanh kern thea Thong tu I55/20I5/TT-BTC.Thai gian th\lC hi~n giao dich khong duQ'Cqua 30 ngay k~ ill ngay dang Icy th\lc hi~ngiao dich va chi dUQ'Cb~t dfruti€n hanh phien giao dich dfru tien sau 24 gia k~ illkhi cocong b6 thong tin illSa giao dich chUng khoan.

Nguai nQi bQcua Ngan hang va nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay khongduQ'cd6ng thai dang Icy mua va ban c6 phiSu, quy~n mua c6 phiSu, trai phiSu chuy~nd6i, quy~n mua trai phiSu chuy~n d6i cua Ngan hang trong cung mQt dQ'tdang Icy vaphai th\lChi~n giao dich thea dung thai gian va kh6i luqng da:dang Icy.

2. Trong thai h~n 03 ngay lam vi~c, k~ ill ngay hoan tAt giao dich (truang hQ'Pgiao dich k€t thuc tru6c thai h~n dang Icy) ho~c k€t thuc thai h~n d\l ki~n giao dich,nguai nQi bQcua Ngan hang va nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay phai bao caoSHB, UBCKNN, saDCK (d6i v6i c6 phi€u niem y€t, dang Icy giao dich) v~ k€t quagiao dich d6ng thai giai trinh nguyen nhan khong th\lc hi~n dUQ'cgiao dich ho~c khongth\lc hi~n h€t kh6i luqng dang Icy (n€u co) thea Ph\l h,lc s6 12 ho~c Ph\ll\lc s6 13 banhanh kern thea Thong tu I55/20I5/TT-BTC. Nguai nQi bQ va nguai co lien quan cuanguai nQi bQ chi duQ'cdang Icy va th\lc hi~n giao dich tiSp thea khi da:bao cao k€t thucdQ'tgiao dich tru6c do.

3. Truang hQ'Psau khi dang Icy giao dich, d6i tuqng dang Icy giao dich khong conla nguai nQi bQ cua Ngan hang ho~c nguai co lien quan cua cac d6i tuqng nay, d6ituqng dang Icy giao dich vfut phai th\lc hi~n vi~c bao cao va cong b6 thong tin thea quydinh t~i khoan 1, 2 f)i~u nay.

4. TruOng hQ'Pnguai n<)ib<)eua Ngan hang, ho~e ngum co lien quan eua cae dc3ituqng nay d6ng thai la c6 dong lan, nha d~u tu sa hfru ill 5% tra len thi chi phai th\lchi~n nghla V\lcong b6 thong tin ap d\lng d6i v6i nguai nQib<)va nguai co lien quan.

Luu himh n6i b6 Page 11

5. Truong hop Cong ty chung khoan la nguoi co lien quan cua ngiroi nQi bQ cuaNgan hang, khi thirc hien sua 16i giao dich c6 phieu niem y~t, dang ky giao dich, Congty chirng khoan la ngiroi co lien quan cua nguoi nQi bQ cua Ngan hang phai bao caoNgan hang, Uy ban Chirng khoan Nha mroc, Sa giao dich chimg khoan trong vong 24gio, k~ til thai di8m hoan thanh giao dich sua 16i;

6. Truong hop cac t6 chirc chinh tri, t6 chirc chinh tri - xa hQi cua Ngan hang(cong doan, doan thanh nien ... ) thuc hien giao dich c6 phieu, quyen mua c6 phieu, traiphieu chuyen d6i, quyen mua trai phieu chuyen d6i cua Ngan hang phai thirc hiennghia VI) cong b6 thong tin nhu quy dinh d6i voi nguoi nQibQt~i khoan 1, 2, Di~u nay

7. Trong vong 03 ngay lam vi~c sau khi nh~n duqc bao cao lien quan d~n giaodich c6 phi~u, quy~n mua c6 phi~u - trai phi~u chuy~n d6i cua nguai nQibQva nguai colien quan cua nguai nQi bQ theo quy dinh t~i Di~u nay, SHB phai cong b6 tren websitecua Ngan hang.

Di~u 15. Cong b8 thong tin v~giao dich chao mua cong khaiT6 chuc, ca nhan chao mua cong khai va Ngan hang bi chao mua phai th\Ic hi~n

cong b6 thong tin theo quy dinh t~i Lu~t ChUng khoan va van ban huang d~n.Di~u 16. Cong b8 thong tin v~ giao dich c8 phi~u quyTruOng hqp giao dich c6 phi~u quy, Ngan hang phai th\Ic hi~n cong b6 thong tin

theo quy dinh cua Lu~t ChUng khoan va cac van ban huang d~n.TruOng hqp SHB mua l~i c6 phi~u cua chinh minh, sau khi thanh toan h~t s6 c6

phi~u mua l~i, n~u t6ng gia tri tai san duqc ghi trong s6 k~ toan giam hem 10% thi Nganhang phai thong bao cho tcit ca cac chu nq bi~t va cong b6 thong tin trong thai h~n 15ngay, k~ til ngay hoan tcitnghla V1)thanh toan vi~c mua l~i c6 phi~u.

Di~u 17. Cong b8 thong tin khi niem y~t trai phi~uNgan hang niem y~t trai phi~u th\Ic hi~n cong b6 thong tin theo quy dinh t~i di~u

10, di~u 11, di~u 12 Quy ch~ nay.Di~u 18. Cong b8 thong tin khi phat hanh trai phi~u

1. Ngan hang phat hanh trai phi~u ra cong chung th\Ic hi~n cong b6 thong tin v~vi~c chao ban trai phi~u ra cong chung theo quy dinh phap lu~t v~ chao ban trai phi~u racong chung.

2. Ngan hang phat hanh trai phi~u doanh nghi~p ra cong chung th\Ic hi~n nghlaV1)cong b6 thong tin k8 til khi k~t thuc dqt chao ban trai phi~u ra cong chung cho d~nkhi hoan tcitthanh toan trai phi~u, C1)th8 nhu sau:

a) Cong b6 thong tin dinh ky v~ bao cao tai chinh nam, bao cao thuOng nien theoquy dinh t~i khoan 1, 2 Di~u 10 Quy ch~ nay.

TruOng hqp chao ban trai phi~u ra cong chung d~ huy dQng v6n cho cac d\I andAutu C1)th~ da xac dinh, dinh ky 06 thang k~ til thang co ngay k~t thuc dqt chao bancho d~n khi hoan thanh d\I an ho{lckhi da giai ngan h~t s6 ti~n da huy dQng, Ngan hangphai cong b6 thong tin v~ ti~n dQ su d1)ngv6n thu duqc til dqt chao ban trong thai h~n05 ngay lam vi~c, k~ til ngay k~t thuc ky bao cao (dinh ky 06 thang). Ngan hang phaicong b6 bao cao su d1)ngv6n duqc ki~m toan xac nh~n t~i D~i hQi d6ng c6 dong ho{lc

Luu himh m}i h{5 Page 12

thuyet minh chi ti~t viec sir dung v6n thu duoc til dot chao ban trong bao cao tai chinhnam duoc kiem toan xac nhan;

b) Cong b6 thong tin bAt thtrong theo quy dinh tai diem a, b, f, h va r khoan 1f)i~u 11 Quy ch~ nay va phai neu r5 sir kien xay ra, nguyen nhan, giai phap khac phuc(neu co).

Truong hop co str thay d6i muc dich sir dung v6n so voi nQi dung dffneu tai bancao bach, Ngan hang phai cong b6 thong tin v~ 1ydo va quyet dinh, nghi quyet cua HQid6ng quan tri, Dai hQi d6ng c6 dong v~ su thay d6i do trong vong 24 gio, ke illkhi coquyet dinh v~ viec thay d6i muc dich sir dung v6n;

c) Truong hop phat hanh trai phieu chuyen d6i khong b~t bUQc,Ngan hang philigiri thu thong bao tai tUng trcii chu va th\lc hi~n cong b6 thong tin v~ thai gian, tY 1~,gia, dia diem dang kY chuyen d6i ch~m nhAt01 thang truac ngay chuyen d6i trciiphi~u;

d) Cong b6 thong tin theo yeu cdu theo quy dinh t~i f)i~u 12 Quy ch~ nay.Di~u 19. Cong b6 thong tin eua thanh vien giao dieh tren thi trU'img trai

h·J.p leua) Ngan hang th\lc hi~n cong b6 thong tin dinh kY Bao cao tai chinh ban nien dff

duqc soat xet, Bao cao tai chinh nam dffduqc kiem toan va Bao cao thuOng nienb) Ngan hang th\lc hi~n cong b6 thong tin bAt thuOng trong thai h~n hai muO"i

b6n (24) gia d6i vai cac truOng hqp sau:- Bi cO"quan quiln 1ydua vao di~n kiem soat d~c bi~t- f)~i hQid6ng c6 dong thong qua vi~c sap nh~p vai mQt cong ty khac- Cong b6 thong tin theo quy dinh t~i diem b,f,l,m,o,s va t khoiln 1 f)i~u 11 Quy

ch~ nay.Di~u 20. Cong b6 thong tin trong cae trU'img hQ'PkhaeNguai co trach nhi~m cong b6 thong tin, tril 1mphong vAncac phuang ti~n thong

tin d~i chung va cac hinh thuc cung cAp thong tin khac lien quan d~n ho~t dQng cuaNgan hang 1a Chu tich HQi d6ng quiln tri, T6ng Giam d6c SHB. Nhfrng truOng hqpkhac thi cdn co S\l chApthu~n cua Chu tich HQi d6ng quiln tri, T6ng Giam d6c SHB.

Trong nhUng truOng hqp cdn thi~t, nhfun m\lc dich tang tinh minh b~ch v~ thong tinclla Ngan hang tren thi truOng, SHB co the th\lc hi~n cong b6 mQt s6 thong tin cdn thi~tngoai nhUng thong tin b~t bUQctheo Quy diM nay va cac van ban phap l~t lien quan. Vi~cquy~t diM cong b6 thong tin t\l' nguy~n do HDQT phe duy~t

Di~u 21. Yeu eAu eai ehinh thong tinNgan hang co quy~n yeu cdu cai chinh thong tin d6i vai bAtkY ca nhan, t6 chuc

nao phat ngon, dang tai, sir d\lng thong tin khong dung S\l th~t ho~c sai l~ch v~ SHB.

ChU'O'DgIII: QUY TRINH CONG BO THONG TINDi~u 22. Quy trinh eong b8 thong tinSO'dB Quy trinh eong btl thong tin

Luu himh nl;i b(J Page 13

Cae bU'O'ethire hien

DV /NgU'm th\fe Thm gian Don vihi~n thuc hi~n ph6ihVp

CacT6Theo thaiclurc,

ca nhan gian culien Cac don vi co th~ cuaquan lien quan d~n tirngkhac CBTT tnrong

hQ'Pcongbe,

NQi dung eong vi~e

Buoc 1

Biroc 2

Biroc 3

D~iHoid6~gC6dong

HDQT-TGD

Phong,Ban,Dan vitnrcthucc

Ti~p nh~n va xu ly thong tin cong be,(Chuan bi, t6ng hQ'P,chinh sua, I~p bao cao)

...................................................................J .Ki~m soat thong tin cong be,

Thdm dinh lai thongtin cong be,

Phe duyet

r--------1 .

Buoc 4

Cong be, thong tin

T

S6Giao Cac

UBCK dich Trang phuong

Nha CK, thong tin ti~n

Nuac TTLKC di~n tu thong tin

K SHB d~ichung

Buac 5Ti~p nh~n thong tin

phim h6i

Ban ThirongHieu vaTruyen

thong, BanHanh chinhQuan tri

1 ngayhoac tuytnrong

hQ'Pcongbe,

1 ngayhoac mytnrong

hQ'Pcongbe,

Ngay saukhi dirocphe duyet

Sau khinh~n duQ'cphan h6i(n~u co)

Ltrn himh m)i bf)

Chuyen viencong be, thong

tin

Truong PhongQuan Iy C6

dong

Chanh VanphongHDQT(nguoi phu

trach quan triSHB)

Chu tichHDQT/T6ngGiam de,c

Tnrong PhongQuan Iy C6

dong

Chanh VanphongHDQT(Nguaiphl,ltrach quan tri

SHB)

Page 14

Chuyen vien

Buoc e"- cong b6 thong-'

Bao quan va hru tru thong tin tin

1. Buoc 1: Chuan bi thong tin- Vao thai di~m k~t thuc quy hay k~t thuc nam tai chinh hoac khi phat sinh cac S\I

kien phai cong b6 theo quy dinh, Phong Quan ly C6 dong - Van phong HDQT thongbao toi cac bQphan co lien quan v~ nQi dung thong tin se cong b6 va thai han cong b6cua Ngan hang.

- Cac bQphan co lien quan phai l~p bao cao va giri d~n Phong Quan ly C6 dongcham nhAt bay (07) ngay d6i voi thong tin cong b6 dinh ky va/hoac cham nhAt 8h d6ivoi thong tin cong b6 bAtthuong tnroc thai han rna Ngan hang phai cong b6; viec xacdinh thai han nay duoc tinh theo thai gian C\!th~ cua tUng truang hQ'Pcong b6 dinh k)',bAtthuang ho~c theo yeu c~u.

- Bao cao do cac bQph~n co lien quan thgc hi~n phai du<)'cl~p thanh van ban vaco chft kY cua cApco thftm quy~n.

2. Bu6c 2: Ti~p nh~n va xu ly thong tinKhi nh~n du<)'cthong tin do cac bQ ph~n lien quan cung cAp, Chuyen vien cong

b6 thong tin cua Ngan hang th\Ic hi~n:- Ki~m tra nQi dung thong tin, d6i chi~u v6i cac quy dinh v~ cong b6 thong tin;- Chinh sua ho~c so~n thao van ban cong b6 thong tin theo mftu quy dinh;- Trinh truOng Phong Quarr ly C6 dong ki~m soat l~i thong tin cong b6- Trinh Chanh Van phong HDQT (nguai ph\! trach quan tri SHB) thftm dinh l~i

cac nQidung.3. Bu6c 3: Phe duy~tSau khi thftm dinh van ban cong b6 thong tin trinh T6ng giam d6c ho~c Nguai

ph\! trach quan tri SHB ho~c Pho T6ng Giam d6c (trong truang hQ'PT6ng Giam d6cviing m~t) phe duy~t: nQi dung thong tin cong b6, thai gian, phuong ti~n va th\IC hi~ncong b6.

4. Bu6c 4: Cong b6 thong tinPhong Quan ly C6 dong thgc hi~n cong b6 thong tin tren cac phuong ti~n cong

b6 thong tin theo quy dinh t~i Quy ch~ nay.5. Bu6c 5: Ti~p nh~n cac thong tin pharr h6i:Nguai ph\! trach quan tri SHB co trach nhi~m ki~m tra, xac minh va sua d6i, b6

sung (n~u co) cac thong tin lien quan va d~ xuAtcho T6ng Giam d6c ho~c Chu tich HQid6ng Quarr tri v~ vi~c phan h6i, phuc dap l~i cac nQi dung c~n thi~t.

6. Bu6c 6: Bao quan va luu tm thong tin- Cac d6i tuQ'l1gcong b6 thong tin th\Ic hi~n bao quan, luu gift thong tin dff bao

cao, cong b6 theo quy dinh cua phap lu~t.- Cac bQ ph~n co lien quan khi cung cAp thong tin cho Chuyen vien cong b6

thong tin phai l~p h6 sa luu t~i don vi minh.

.,

Luu hanh n9i h9 Page 15

- Chuyen vien cong b6 thong tin sau khi tiep nhan cac bao cao til cac bQphanlien quan phai l~ph6 so cho rung sir kien kern theo ban sao van ban cong b6 thong tinda:cong b6 d~ luu gift tai Ngan hang d~kiem tra, d6i chieu trong tnrong hop d.n thiet.

Chuong IV: TO CHUC THVC HI.E:N

D ';!. 23 B" h" d;!. I., h A bi thf t' " bJ..leu . Q P ~m au mor c uan ! ong lD cong 0

BQphan dAum6i chuan bi thong tin cong b6 cua Ngan hang bao g6m:1. Van phong HQi d6ng Quan tri la dAum6i cong b6 thong tin va chiu trach

nhiem chuan bi cac thong tin lien quan d~nQuan tri Ngan hang, c6 dong, c6 phieu, h6so, tai li~uphuc vu hop Dai hQiC6 dong thuong nien , Dai hQiC6 dong bAtthtrong vacac nQidung khac theo chircnang, nhiemvu cuaminh.

2. Ban K~toan, Ban Tai chinh - K~ ho~ch:Chiu trach nhi~mchuAnbi cac thongtin lien quan d~n bao cao tai chinh, bao cao thUOngnien, cac thong tin phat sinh lienquan d~nthu~,ki~mtoan,.....va cac nQidung khac theo chuc nang, nhi~mV\lcua minh.

3. Kh6i Quan tri va Phat tri~n Ngu6n nhan l\l'c chiu trach nhi~m chuAnbi cacthong tin lien quan d~n nhan S\l'chu ch6t, b6 nhi~m,mi~n nhi~m nhan S\l'chu ch6t vacac nQidung khac theo chuc nang, nhi~mV\lcuaminh.

4. Ban phat tri~n h~ th6ng va xay d\l'llgcO'ban chiu trach nhi~m chuAnbi cacthong tin lien quan d~n thay d6i ten Ngan hang, thay d6i dia di~m, thanh l~pmai ho(lcdong cira tfl) sa chinh, chi nhanh, phong giao dich va cac nQi dung khac theo chucnang, nhi~mV\lcua minh.

5. Ban Hanh chinh - Quan tri chiu trach nhi~mchuftnbi cac thong tin lien quand~n thay d6i GiAyphep dang ky kinh doanh (GiAychUngnh~ dang kY doanh nghi~p),con dAu,cac GiAyphep ho~t dQngkinh doanh cuaNgan hang va cac nQidung khac theochuc nang, nhi~mV\lcua minh.

6. Trung tam Kinh doanh GiAyta co gia chiu trach nhi~mchuAnbi cac thong tinlien quan d~nphat hanh trai phi~u, niem y~t trai phi~u, tf\l'Cti~p cong b6 thong tin cuathanh vien giao dich tren thi truOngtrai phi~ut~ih~ th6ng giao dich tf\l'Ctuy~ntheo quydinh va cac nQidung khac theo chuc nang, nhi~mVl) cua minh.

7. Cac Phong, Ban, Dan vi khac chiu trach nhi~m chuAnbi cac nQidung theochuc nang, nhi~mV\lcua minh.

8. Van phong HQid6ng Quan tri, Ban Thuang Hi~u va Truy~n thong ti~pnh~nthong tin, th~cm~cva giai dap th~cm~ccua nha dAutu va cO'quan chuc nang khac lienquan d~ncac thong tin do Ngan hang cong b6.

Di~u 24. Trach nhi~m, quan h~ gifta cac phong, ban, don vi trvc thuqc trongvi~c cung cip thong tin

1.Ngum ph\l trach quan tri SHB cong b6 thong tin trong ph~mvi chuc nang cuaminh, dinh kY don d6c cac phong, ban, dan vi cung cApcac thong tin theo nQidungQuy ch~mly.

2. Truang cac phong, ban, dan vi chiu trach nhi~mv~ tinh chinh xac va kip thaicua cac thong tin cung cApcho bQph~ndAum6i.

Luu himh n(ji b(j Page 16

D6i voi nhtrng thong tin b§.t thuong, thong tin cung c§.p thea yeu c~u phai congb6 thea quy dinh, tnrong cac phong, ban, dan vi (noi phat sinh thong tin c~ cung clip)co trach nhiem cung clip thong tin trong vong 8h gio k~ nr khi xay ra S\Ikien.

3. Chuyen vien cong b6 thong tin phai giam sat viec cong b6 thong tin va bao caoNgiroi phu trach quan tri SHB d~ Ngiroi phu trach quan tri SHB bao cao HQi d6ngquan tri va T6ng Giam d6c k~t qua thirc hien,

f)i~u 25. Xu ly vi phamDan vi, ca nhan thuoc Ngan hang co hanh vi vi pham cac quy dinh tai Quy che

nay, vi pham cac quy dinh cua phap luat gay thiet hai cho SHB lien quan d~n viec thuchien, quan ly hoat dQng cong b6 thong tin thi my thea tinh ch§.t,mire dQvi pham rna bixu ly ky lu~t, xu phC;lthanh chinh ho~c bi truy cuu trach nhi~m hinh S\I; n~u gay thi~thC;lithi phiii b6i thuemg thea quy dinh cua phap lu?t.

f)i~u 26. f)i~u khoan thi himh1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Ban T6ng Giam d6c;

K~ toan truOng, cac dan vi tfl!CthuQc, cac Phang ban va ca nhan co lien quan d~n vi~ccong b6 thong tin th\Ic hi~n dung trach nhi~m, nghla V\l cua minh.

2. Cac phang ban tham mUll, giup vi~c, cac dan vi tfl!CthuQc chiu trach nhi~m t6chuc ph6 bi~n cho can bQnhan vien trong dan vi bi~t d~ th\Ic hi~n t6t cong vi~c duQ'cglao.

3. Trong truemg hqp co nhfing quy dinh cua phap lu~t lien quan d~n nghla V\lcong b6 thong tin cua Ngan hang chua duQ'cd~ C?p trong Quy ch~ ho~c trong truanghqp co nhfing quy dinh mai cua phap lu~t khac vai nhfing di~u khoan trong Quy ch~ thinhfing quy dinh phap lu?t do duang nhien duQ'c ap d\lng va di~u chinh nghla V\l congb6 thong tin cua Ngan hang.

4. Trong qua trinh th\IChi~n Quy ch~, n~u co nhfing di~u khoiin chua duQ'cquydinh ho~c khong can hi~u hJc thi Ngan hang se th\Ic hi~n cong b6 thong tin tren ca saquy dinh cua Di~u l~ SHB va cac quy dinh co lien quan cua phap lu?t.

5. M9i sua d6i, b6 sung quy ch~ nay do HQi d6ng quan tri SHB xem xet, quy~tdinh.l.

Luu hcmh n9i b9 Page 17