FUND REGISTRAR MANAGEMENT SYSTEM · fund registrar management system selling agent user manual finsoft co.,ltd 2016

FUND REGISTRAR

MANAGEMENT SYSTEM SELLING AGENT

USER MANUAL

FINSOFT CO.,LTD

2016

FUND REGISTRAR MANAGEMENT SYSTEM 2016

2 | P a g e

Table of Contents User Manual .................................................................................................................................................. 4

1. User Permission ........................................................................................................................................ 6

1.1 การ Log In เขาใชระบบ ........................................................................................................................... 6

1.2 การสราง User Name และ Password....................................................................................................... 8

1.3 การเปลยน Password ............................................................................................................................ 10

1.4 การก าหนดสทธการเขาใชงาน .................................................................................................................. 11

1.5 การก าหนดคาตางๆในการใชงาน .............................................................................................................. 14

1.6 การ Log Out ออกจากระบบ ................................................................................................................... 15

2. Unit Holder Information ......................................................................................................................... 16

2.1 การสรางขอมลผถอหนวยลงทน ................................................................................................................ 16

2.2 การตรวจสอบและแกไขขอมลผถอหนวยลงทน ........................................................................................... 19

3. Trading Information ................................................................................................................................ 20

3.1 การสรางรายการของผถอหนวยลงทน ........................................................................................................ 20

3.2 การแสดงรายการซอขายทงหมด ................................................................................................................ 25

4. Report & Enquiry Information ................................................................................................................ 26

4.1 การตรวจสอบยอดถอหนวยของแตละกองทน .............................................................................................. 26

4.2 การตรวจสอบประวตการท ารายการตางๆ .................................................................................................... 28

4.3 การตรวจสอบรายชอผถอหนวย ................................................................................................................ 29


3 | P a g e

Table Of Figure Figure 1: Main Form ..................................................................................................................................... 4

Figure 2: Function Menu .............................................................................................................................. 4

Figure 3: Log In Menu .................................................................................................................................. 6

Figure 4: Disclaimer Menu ........................................................................................................................... 7

Figure 5: System Time Out ........................................................................................................................... 8

Figure 6: System User Menu ........................................................................................................................ 8

Figure 7: System User ................................................................................................................................... 8

Figure 8: New System User .......................................................................................................................... 9

Figure 9: Change Password Menu .............................................................................................................. 10

Figure 10: Change Password ...................................................................................................................... 10

Figure 11: User Class Menu ....................................................................................................................... 11

Figure 12: User Class .................................................................................................................................. 11

Figure 13: New User Class ......................................................................................................................... 12

Figure 14: System Setting Menu ................................................................................................................. 14

Figure 15: System Setting ........................................................................................................................... 14

Figure 16: Log Out Menu ........................................................................................................................... 15

Figure 17: Logout Confirm ......................................................................................................................... 15

Figure 18: Log In Menu .............................................................................................................................. 15

Figure 19: Add New UnitHolder Menu ...................................................................................................... 16

Figure 20: New Unit Holder Form .............................................................................................................. 17

Figure 21: Redemption Account ................................................................................................................. 18

Figure 22: Customer Info ............................................................................................................................ 18

Figure 23: View/Edit UnitHolder Menu ..................................................................................................... 19

Figure 24: Find Holder's Order ................................................................................................................... 20

Figure 25: Create Order .............................................................................................................................. 20

Figure 26: Order’s Shortcut ........................................................................................................................ 21

Figure 27: Subscription ............................................................................................................................... 22

Figure 28: Redemption ............................................................................................................................... 23

Figure 29: Reason Code .............................................................................................................................. 23

Figure 30: Switching ................................................................................................................................... 24

Figure 31: View/Edit Transaction Menu .................................................................................................... 25

Figure 32: View/Edit Transaction ............................................................................................................... 25

Figure 33: Holding Balance Menu .............................................................................................................. 26

Figure 34: Holding Balance ........................................................................................................................ 27

Figure 35: Enquiry Transaction Menu ........................................................................................................ 28

Figure 36: Transaction ................................................................................................................................ 28

Figure 37: Enquiry UnitHolder Menu ......................................................................................................... 29

Figure 38: Enquiry UnitHolder ................................................................................................................... 30


4 | P a g e

User Manual

Figure 1: Main Form

รปแบบหนาจอในระบบจะแบงออกเปนหลายๆสวนดงน

A. Header : แสดง Username และ Class ของผเขาใชระบบในขณะนน, เปลยนรหสผาน และการออกจากระบบ

B. Logo : แสดง Logo ของบรษท

C. Function Menu : แสดง Function ตางๆของระบบ ซงแตละหวขอจะม Menu ยอยแบงตามการใชงาน

D. Form : หนาตางแสดงขอมล ซงจะเปลยนไปตาม Menu ทเลอก

Figure 2: Function Menu

Function ตางๆของระบบแบงไดดงน

หนาแรก: ส าหรบแสดงหนาจอ Disclaimer และ เวลา Cut off Time ของแตละกองทน

PortFolio: ส าหรบแสดง Balance ปจจบนของผถอหนวยแตละคน

Unit Holder: ส าหรบแสดงขอมลผถอหนวยและการเปดบญชผถอหนวย

Orders: ส าหรบการท ารายการซอขายหนวยลงทนตางๆ


5 | P a g e

Enquiry: ส าหรบแสดงขอมลตางๆ เชน Balance, Transaction, Unit holder

Reports: ส าหรบแสดงรายงานตางๆ

File Transfer: ส าหรบ Export Text File ตางๆ

Agent Setting: ส าหรบก าหนดขอมลสาขาของ tnegA และ Marketing ของ Agent

Setting: ส าหรบการก าหนด User และ Class เพอเขาใชระบบ, ตงคาตางๆ


6 | P a g e

1. User Permission

เกยวกบการจดการการเขาใชงานในระบบ โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การ Log In เขาใชระบบ

การสราง User Name และ Password

การเปลยน Password

การก าหนดสทธการเขาใชงาน

การก าหนดคาตางๆในการเขาใชงาน

การ Log Out ออกจากระบบ

โดยแตละหวขอมรายละเอยดดงน

1.1 การ Log In เขาใชระบบ

1. ผเขาใชงานพมพ URL เพอเขาใชงานระบบ

Figure 3: Log In Menu

2. ผเขาใชงานกรอก User Name และ Password ทไดรบมา แลวกด Login เพอเขาสระบบ


7 | P a g e

3. เมอ Login เขาระบบมาจะพบกบหนา ค าเตอน ซงจะแสดงค าเตอนเกยวการลงทนตางๆ และ เวลา Cut off Time ของแตละ

กองทน

Figure 4: Disclaimer Menu

3. การแสดงรายละเอยดตางๆของระบบจะแตกตางกนตามสทธของผเขาใชงานแตละคน

4. กรณมการ Log In ซอนดวย User เดยวกน ระบบจะบงคบให User ทก าลงใชงานอยในตอนนนหลดออกจากระบบไป

และขนขอความดงภาพ โดยหลงจากนนจะกลบสหนา Log In


8 | P a g e

Figure 5: System Time Out

1.2 การสราง User Name และ Password

1. เลอกท Menu Setting > User Account

Figure 6: System User Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ เกยวกบรายละเอยดของ User ตางๆ

Figure 7: System User


9 | P a g e

3. กดปม New เพอเรมสราง User Name

Figure 8: New System User

4. กรอกรายละเอยดของ User Name ทตองการ (กรณ Class Agent จะม Field ทตองกรอกเพมมาดวยคอ Agent Branch)

5. กรณตองการบนทกขอมลของ User ทสรางใหม กด Save เพอบนทกขอมล

6. กรณไมตองการบนทกขอมลของ User กด Close เพอปดหนาตางน

7. กรณตองการ Disable User ไหนก Edit User นนแลวตก User Status จาก Active เปน Lock

8. กรณทมการ Log In ผดเกนจ านวนทก าหนดแลว User ถกระงบ สามารถมา Edit ท User Status จาก Lock ใหเปน

Active เพอยกเลกการระงบ User ได


10 | P a g e

1.3 การเปลยน Password

1. เลอก Change Password ทแถบดานบน

Figure 9: Change Password Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ เพอท าการเปลยน Password ใหม

Figure 10: Change Password

3. ท าการกรอก Password ปจจบน และตามดวย Password ใหมทตองการ (Password ใหม ตองกรอกสองครงเพอยนยน

ความถกตอง)

4. เมอกรอกเสรจเรยบรอยกดปม Change Password เพอยนยนการเปลยน Password

5. ในกรณท Change Password ไมส าเรจนน มเหตผลดงน กรอก Current Password ผด, New Password และ

Confirm New Password ไมตรงกน และ ตด Password History


11 | P a g e

1.4 การก าหนดสทธการเขาใชงาน

1. เลอกท Menu Setting > User Permission

Figure 11: User Class Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ เกยวกบการก าหนดสทธของ User ระดบตางๆ

Figure 12: User Class

3. กดปม New เพอเรมสราง User Class


12 | P a g e

Figure 13: New User Class

4. กรอกรายละเอยดตางๆของ Class และตกเครองหมายถกเพอเลอกเมนทตองการใหแสดงและฟงกชนการใชงาน

ของ Class นนๆ โดยสามารถแบงไดดงน


13 | P a g e

5. เมอตองการบนทกขอมลของ User Class กดปม Save ถาไมตองการบนทกกด Cancel เพอปดหนาตางน


14 | P a g e

1.5 การก าหนดคาตางๆในการใชงาน

1. เลอกท Menu Setting > System Setting

Figure 14: System Setting Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ เกยวกบการก าหนดคาการเขาใชระบบตาง ๆ

Figure 15: System Setting

3. ท าการปรบแตงรายละเอยดทตองการ แลวกด Save Setting เพอบนทกขอมล


15 | P a g e

1.6 การ Log Out ออกจากระบบ

1. หลงจากทท าการ Log In เขาระบบมาแลว และตองการ Log Out ใหเลอก Logout จากแถบดานบน

Figure 16: Log Out Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอยนยนการออกจากระบบ

Figure 17: Logout Confirm

3. กดปม OK เพอออกจากระบบ Cancel เพอยกเลกการออกจากระบบ

4. ระบบจะกลบมาทหนาจอ Log In

Figure 18: Log In Menu


16 | P a g e

2. Unit Holder Information

จะเกยวกบการเกบขอมลและรายละเอยดตางๆของผถอหนวยลงทน โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การสรางขอมลผถอหนวยลงทน

การตรวจสอบและแกไขขอมลผถอหนวยลงทน


2.1 การสรางขอมลผถอหนวยลงทน

1. เลอก Menu Unit Holder > Open Account

Figure 19: Add New UnitHolder Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอ ใหกรอกเลขบตรประจ าตวประชาชน เพอท าการคนหาขอมล CIF ในระบบ

3. กรอกเลขบตรประจ าตวประชาชน ของผถอหนวยทตองการเปดบญช กดปม Search ระบบจะแสดงขอมล CIF ของบคคล

นนๆดงภาพ


17 | P a g e

4. กดปม ระบบจะแสดงหนาจอแบบฟอรมของขอมลผถอหนวยใหกรอกเพมเตมดงภาพ (ขอมล CIF ไมสามารถแกไข

ได)

Figure 20: New Unit Holder Form

5. กรอกรายละเอยดของ Unit Holder เรยบรอยแลว สามารถก าหนด Bank Account ของผถอหนวยไดทนท ทแถบ

Redemption Account ดงภาพ โดยบญชดงกลาวจะกลายเปนบญชหลก (Default Account) ของผถอหนวยนนๆ


18 | P a g e

Figure 21: Redemption Account

5. กรณตองการบนทกขอมลกดปม Save, ยกเลกกดปม Cancel

6. หลงจากสรางบญชแลว บญชทสรางจะแสดงขอมลขนมาดงภาพ

Figure 22: Customer Info


19 | P a g e

2.2 การตรวจสอบและแกไขขอมลผถอหนวยลงทน

1. เลอก Menu Unit Holder > View UnitHolder

Figure 23: View/Edit UnitHolder Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอเพอใหกรอกเลขผถอหนวย, ชอผถอหนวย หรอเลขบตรประจ าตวประชาชน เพอคนหาผถอหนวย

3. กรณกรอกขอมลถกตอง ระบบจะแสดง ผถอหนวยตางๆดงภาพ โดยสามารถตรวจสอบและแกไขขอมลผถอหนวย

(View/Edit) และสามารถเลอกเพอท ารายการซอขายได (Order)


20 | P a g e

3. Trading Information

จะเกยวกบการสรางรายการประเภทตางๆ โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การสรางรายการของผถอหนวยลงทน

การแสดงรายการซอขายทงหมด


3.1 การสรางรายการของผถอหนวยลงทน

1. การสรางรายการของผถอหนวยลงทนสามารถท าได 3 วธดงน

เลอก Order ทหนาจอ คนหาผถอหนวย

Figure 24: Find Holder's Order

เลอก ทหนาจอ View UnitHolder (กด View ทหนาจอคนหาผถอหนวย)

Figure 25: Create Order


21 | P a g e

เลอก รายการซอขาย

Figure 26: Order’s Shortcut

Shortcut ส าหรบสรางรายการ โดยหลงจากเลอกแลวระบบจะแสดงหนาดงภาพ เพอเลอก Unitholder ทตองการท า

รายการ

2. เมอเรมสรางรายการ ระบบจะแสดงหนาตางใหมเพอกรอกรายการ ดงภาพโดย Field ทตองกรอกจะเปลยนแปลงไปตาม

Order Type ทเลอก


22 | P a g e

Figure 27: Subscription

กรณท ารายการ Subscription แลวจ านวนยอดเงนรวมเกน Registrar Amount ของกองทน จะไมสามารถท า

รายการได โดยระบบจะแสดงยอดเงนสงสดทสามารถท ารายการไดตามรปดานลาง

กรณ Subscription โดยวธช าระเงนเปน Direct Debit ผท ารายการนนตองไดม Bank Account ขา

Subscription ทรองรบการตดเงนแบบ ATS ดวยถงจะสามารถท ารายการได


23 | P a g e

กองทนทปดไปแลวหรอกองทนประเภท Rollover ทยงไมถงก าหนดตามทตงไวท Fund Schedule จะไมสามารถ

เลอกท ารายการ Subscription ได

Figure 28: Redemption

ในกรณกองทนปกตจะสามารถเลอกท ารายการไดเฉพาะกองทนทถอหนวยลงทนอยในขณะนนเทานน และในกรณ

กอง Rollover จะสามารถเลอกท ารายการไดเฉพาะชวงเวลาตาม Fund Schedule และถอครองอยดวยเทานน

(กองทนทไมสามารถท ารายการไดจะไมแสดงมาใหเลอก)(กอง RMF ไมสามารถขายได)

กรณการท ารายการ Redemption เกนจ านวนหนวยลงทนทถออยในปจจบนจะไมสามารถท ารายการได

กรณ Redemption กอง LTF จะม Field เพมมาคอ Reason Code ซงคอเหตผลในการ Redemption แบงเปน

เสยชวต, ทพพลภาพ, ถอครองครบตามระยะเวลาทสรรพากรก าหนด และอนๆ (ถาเลอกอนๆ จะจดวาเปนการ

Redemption แบบผดเงอนไข และจะถกหกภาษ)

Figure 29: Reason Code


24 | P a g e

Figure 30: Switching

กรณการท ารายการ Switching เกนจ านวนหนวยลงทนทถออยในปจจบนจะไมสามารถท ารายการได

ไมสามารถ Switching โดยเลอก Fund เดยวกนได

กรณกอง LTF จะสามารถ Switching ไปยงกองประเภท LTF ดวยกนไดเทานน


25 | P a g e

3.2 การแสดงรายการซอขายทงหมด

การแสดงรายการทงหมด ณ ชวงวนทก าหนด โดยสามารถ View/Edit/Cancel รายการทยงไมจดสรรได

1. เลอก Menu รายการซอขาย > รายการซอขายทงหมด

Figure 31: View/Edit Transaction Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ เกยวกบรายการทสรางไวภายในชวง Order Date ทก าหนด

Figure 32: View/Edit Transaction

3. สามารถ Edit และ Cancel รายการไดจากหนาจอน โดยหลงจากจดสรรแลวจะไมสามารถแกไขรายการไดอก


26 | P a g e

4. Enquiry Information

จะเกยวกบการตรวจสอบประวตการท ารายการและออกรายงานตางๆของระบบ โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การตรวจสอบยอดถอหนวยของแตละกองทน

การตรวจสอบประวตการท ารายการตางๆ

การตรวจสอบรายชอผถอหนวย

การตรวจสอบ NAV ยอนหลงของแตละกองทน

การตรวจสอบคาธรรมเนยม Agent

รายงานคาธรรมเนยม Front End

รายงานคาธรรมเนยม Selling

รายงานคาธรรมเนยม Trailing

รายงานสรปคาธรรมเนยม


4.1 การตรวจสอบยอดถอหนวยของแตละกองทน 1. เลอก Menu Enquiry > Holding balance

Figure 33: Holding Balance Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายชอผถอหนวยและจ านวนหนวยลงทนทถออยของกองทนนนๆและวนทเลอก


27 | P a g e

Figure 34: Holding Balance

3. สามารถท าการ Export รายงานเปนรปแบบตางๆไดดวยการกดปม Export


28 | P a g e

4.2 การตรวจสอบประวตการท ารายการตางๆ 1. เลอก Menu Enquiry > Enquiry Transaction

Figure 35: Enquiry Transaction Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายการทไดท าการจดสรรแลว ณ ชวงวนทเลอก

Figure 36: Transaction


29 | P a g e

3. สามารถท าการ Export รายงานเปนรปแบบตางๆไดดวยการกดปม Export

4.3 การตรวจสอบรายชอผถอหนวย

1. เลอก Menu Enquiry > Enquiry UnitHolder

Figure 37: Enquiry UnitHolder Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายชอผถอหนวย และขอมลของผถอหนวยลงทน โดยสามารถท าการ Export

ขอมลเปน Excel, CSV หรอ PDF ได


30 | P a g e

Figure 38: Enquiry UnitHolder


31 | P a g e

4.4 การตรวจสอบ NAV ยอนหลงของแตละกองทน

1. เลอก Menu Enquiry > Enquiry NAV

Figure 39 : Enquiry NAV Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดง NAV ยอนหลงของแตละกองทนทเลอก โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน

Excel, CSV หรอ PDF ได

Figure 40 : Enquiry NAV


32 | P a g e

4.5 การตรวจสอบคาธรรมเนยม Agent 1. เลอก Menu Enquiry > Enquiry AgentFee

Figure 41 : Enquiry AgentFee Menu


33 | P a g e

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงคาธรรมเนยม Agent โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน Excel, CSV หรอ

PDF ได

Figure 42 : Enquiry AgentFee


34 | P a g e

4.6 รายงานคาธรรมเนยม Front End

1. เลอก Menu Enquiry > Front End Fee Report

Figure 43 : Front End Fee Report Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายงานคาธรรมเนยม Front End โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน PDF

ได

Figure 44 : Front End Fee Report


35 | P a g e

4.7 รายงานคาธรรมเนยม Selling

1. เลอก Menu Enquiry > Selling Fee Report

Figure 45 : Selling Fee Report Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายงานคาธรรมเนยม Selling โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน PDF ได

Figure 46 : Selling Fee Report


36 | P a g e

4.8 รายงานคาธรรมเนยม Trailing

1. เลอก Menu Enquiry > Trailing Fee Report

Figure 47 : Trailing Fee Report Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายงานคาธรรมเนยม Trailing โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน PDF ได

Figure 48 : Trailing Fee Report


37 | P a g e

4.9 รายงานสรปคาธรรมเนยม

1. เลอก Menu Enquiry > Summary Reports

Figure 49 : Summary Reports Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายงานสรปคาธรรมเนยม โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน PDF ได

Figure 50: Summary Reports


38 | P a g e

5. Reports Information

จะเกยวกบการออกรายงานตางๆของระบบ โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การออกรายงานยอดหนวยลงทนคงเหลอ


5.1 การออกรายงานยอดหนวยลงทนคงเหลอ 1. เลอก Menu Reports > Statement Reports

Figure 51 : Statement Reports Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยจะแสดงรายงานยอดหนวยลงทนคงเหลอ โดยสามารถท าการ Export ขอมลเปน PDF ได

Figure 52 : Statement Report


39 | P a g e

6. File Transfer

จะเกยวกบการ Download Text File ตางๆ โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การ Download Text File


6.1 การ Download Text File 1. เลอก Menu File Transfer > Download Text File

Figure 53 : Download Text File Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยสามารถ Download Text File ณ วนทเลอกและสามารถเลอก Download เฉพาะไฟล

ทตองหารหรอ Download File ทงหมดได

Figure 54: Download Text File


40 | P a g e

7. Agent Setting Information

จะเกยวกบการก าหนดขอมลภายในของแตละ Agent โดยแบงเปนหวขอยอยๆไดดงน

การจดการสาขาของ Agent

การจดการ Marketing ของแตละ Agent


7.1 การจดการสาขาของ Agent

1. เลอก Menu Agent Setting > Agent Branch

Figure 55 : Agent Branch Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยแสดงสาขาทงหมดของ Agent นนๆ และสามารถเพมและแกไขสาขาได

Figure 56 : Agent Branch

3. เมอกดปม ระบบจะแสดงหนาจอแบบฟอรมใหกรอกรายละเอยดของสาขาดงภาพ


41 | P a g e

Figure 57 : New Agent Branch Form

4. กด Save เพอบนทกขอมล กด Close เพอยกเลกการเพมขอมล

7.2 การจดการ Marketing ของแตละ Agent

1. เลอก Menu Agent Setting > Marketing

Figure 58 : Marketing Menu

2. ระบบจะแสดงหนาจอดงภาพ โดยแสดง Marketing ทงหมดของ Agent นนๆ และสามารถเพมและแกไข Marketing ได


42 | P a g e

Figure 59 : Marketing

3. เมอกดปม ระบบจะแสดงหนาจอแบบฟอรมใหกรอกรายละเอยดของสาขาดงภาพ

Figure 60 : New Marketing Form

4. กด Save เพอบนทกขอมล กด Close เพอยกเลกการเพมขอมล

Documents

FUND REGISTRAR MANAGEMENT SYSTEM · fund registrar management system selling agent user manual finsoft co.,ltd 2016