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HISTORY • REALITY • POSSIBILITY
The Development and Contemporary Status of
Civilian Oversight in the United States
Controles Democráticos de la Seguridad y Supervisión Externa de la Policía
25 November 2019 • Puebla, Puebla, México
Presentation by Brian Corr • Immediate Past President of NACOLE
¿Qué es el control democrático de la policía y la
seguridad? ¿cómo se implementa?
La base del control democrático
Apoya a la dignidad humana
Contribuye a mejorar las relaciones humanas
Respeta y fortalece la dignidad de cada individuo y de la comunidad
Promueve el Bien Común
Enfocado a la igualdad de trato y derechos para todos,
independientemente de su raza, género, nacionalidad, edad, religión,
clase y otros grupos vulnerables o marginados
La base del control democrático
Democrático en sus funciones
Construido sobre el Estado de Derecho
Sujeto a las instituciones políticas de la comunidad y de la sociedad
Apoya los propósitos de la gobernanza democrática para promover la
mejora económica, social y cultural de las personas y de la comunidad
La base del control democrático
Protección y Seguridad Pública
Las instituciones de seguridad pública deben buscar la legalidad, la objetividad, la eficiencia, el profesionalismo, la honestidad y el respeto de los derechos humanos en todos los niveles de gobierno.
Las instituciones y su personal deben estar bien capacitados, bien financiados, ser profesionales y operar bajo la dirección de un gobierno civil.
Las instituciones deben contar con normas y reglas para la selección, capacitación, certificación, contratación, evaluación y remoción de personas que sirven en esas instituciones.
Deben tener enfoque comunitario y fomentar la participación de la sociedad en la evaluación de sus políticas, procedimientos y prácticas.
Perspectiva histórica sobre la policía en los EE.UU.Dos Historias, Una Nación
Remanentes de Inglaterra
La narrativa estándar de los orígenes de la policía de EE. UU.
"Cuando uno piensa en la función policial en los primeros años de Estados
Unidos, hay algunas imágenes que vienen a la mente: Un sheriff del condado
haciendo cumplir una deuda entre vecinos, un alguacil que sirve una orden de
arresto a caballo o un vigilante nocturno solitario que lleva una linterna a través
de su ciudad natal. Estas prácticas organizadas se adaptaron a las colonias de
Inglaterra y formaron las bases de la aplicación de la ley estadounidense".
https://lawenforcementmuseum.org/2019/07/10/slave-patrols-an-early-form-of-american-policing/
Africanos esclavizados y patrullas de esclavos: 1704 a 1865
Juramento del Patrullero Esclavo, Carolina del Norte, 1828
"Juro que voy a ser como buscador de armas, espadas y otras armas entre los
esclavos de mi distrito, fielmente y, tan sigilosamente como pueda, descargaré la
confianza depositada en mí como la ley lo indica, en lo mejor de mi poder. Así
que ayúdame, Dios."
https://lawenforcementmuseum.org/2019/07/10/slave-patrols-an-early-form-of-american-policing/
"La Policía es el Público y el Público es la Policía"
Séptimo Principio de Sir Robert Peel, 1829
"La policía debe mantener, en todo momento, una relación con el público
que haga realidad la tradición histórica de que la policía es el público y el
público es la policía; la policía sólo son miembros del público a los que se
les paga para prestar atención de tiempo completo a los deberes que
incumben a todos los ciudadanos en interés del bienestar y la existencia de
la comunidad."
Las teorías que guían a la policía y a la supervisión civil en
los Estados UnidosEl papel de la justicia procedimental y la legitimidad
"La Policía es el Público, y el Público es la Policía"
Alguna forma de supervisión civil de las fuerzas del orden es importante para fortalecer la confianza con la comunidad.
Cada comunidad debe definir la forma y la estructura apropiadas de supervisión civil para satisfacer las necesidades de esa comunidad.
La supervisión civil por sí sola no es suficiente para ganar legitimidad; sin ella; es difícil para la policía -si no es que imposible- mantener la confianza del público.
"¿Qué pasa cuando siguieron las reglas, pero...?"
El enfoque en la identificación y abordaje de la mala conducta policial es necesario pero
insuficiente.
“Lawful but Awful” ("Legal pero terrible“)
Cuando no hay "violación de la norma" todavía tenemos que preguntarnos "¿qué
salió mal y qué se debe hacer en el futuro?“
Responsabilización (accountability): Está diseñada para contestar la pregunta de
qué sucedió.
La justicia procedimental es más importante que la naturaleza lícita de la conducta
policial.
Grupo de Trabajo del Presidente sobre la policía
del siglo XXI
El Grupo de Trabajo del Presidente sobre la Policía del Siglo XXI divide sus recomendaciones en seis pilares:
Construir confianza y legitimidad
Políticas públicas y supervision
Tecnología y redes sociales
Policía Comunitaria y Reducción del Delito
Formación y Educación (de la policía)
Seguridad y Bienestar (de la policía)
https://cops.usdoj.gov/pdf/taskforce/taskforce_finalreport.pdf
Grupo de Trabajo del Presidente sobre la policía del siglo XXI
Citas clave del "Pilar Dos: Política y Supervisión" en el resumen ejecutivo del informe:
... Políticas públicas deben reflejar los valores de la comunidad. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben colaborar con los miembros de la comunidad... desarrollar políticas y estrategias para desplegar recursos destinados a reducir la delincuencia mediante la mejora de las relaciones, el aumento de la participación ciudadana y el fomento de la cooperación.
Grupo de Trabajo del Presidente sobre la policía del siglo XXI
De la Guía de Implementación del Grupo de Trabajo, p. 4:
La Asociación Nacional para la Supervisión Civil de la Aplicación de la Ley (NACOLE, por sus siglas en inglés) reúne a individuos y agencias que trabajan para establecer o mejorar la supervisión de los agentes de la ley en los Estados Unidos. El continuo de la supervisión civil abarca desde la limitación de poderes a las autoridades hasta la revisión y la formulación de recomendaciones, pasando por las Juntas (o Consejos) que tienen poderes de investigación y citación. Cada comunidad establece sus propios parámetros locales para la revisión ciudadana independiente.
Los cuatro pilares de la justicia procedimental
Voz
Tener la oportunidad de participar en la toma de decisiones, dejar que su versión sea escuchada.
Neutralidad
Percibir que el proceso de toma de decisions es imparcial y confinable.
Calidad en el trato
Recibir trato interpersonal respetuoso y digno.
Confianza
Creer que la policía está preocupada por la gente y quiere hacer lo que es correcto para ella y para la comunidad.
Legitimidad, Justicia Procedimental y Supervisión
Basada en Valores
Hay una distinción entre legitimidad y justicia procedimental.
Hay diferencias entre los modelos de aplicación de la ley y los modelos de justicia
procedimental.
Hay beneficios para pasar de los modelos actuales a un modelo de justicia
procedimental.
Poner en práctica la legitimidad implica un esfuerzo reflexivo sostenido y deliberado.
Legitimidad
¿Qué es la legitimidad en la policía? La creencia de que:
La policía es confiable, honesta y está preocupada por el bienestar de las personas
con las que trata.
La autoridad policial debe ser aceptada.
Las personas deben aceptar voluntariamente las decisiones policiales y seguir las
directivas policiales.
Deben cumplir con la ley y cooperar con la policía.
Legitimidad
¿En qué consiste la legitimidad en la supervisión? La creencia de que:
La agencia de supervisión es confiable, honesta y se encuentra preocupada por el
bienestar de las personas con las que trata.
La supervisión y su autoridad deben ser aceptadas.
La gente debe aceptar las decisiones y recomendaciones de los organismos de
supervisión.
Deben cumplir con la ley y cooperar con la agencia de supervisión.
¿Qué le da forma a la legitimidad?
La principal cuestión que configura las opiniones de la gente sobre la legitimidad al
tratar con la policía es si la policía está ejerciendo su autoridad de manera justa: la
justicia procedimental.
Calidad de la toma de decisiones: ¿Las decisiones se toman de manera justa, neutral e
imparcial?
Calidad del trato: ¿Se trata a las personas de manera justa, de una manera respetuosa
y cortés?
La justicia procedimental es a menudo más importante que el resultado legal de esos
encuentros y experiencias.
Tipos de autoridad
Autoridad legal
Ordenanzas locales, leyes estatales y federales
Fundamento:
Reactivo
Impulsado por la autoridad
Impulsado por el problema
Se concentra en la rendición de cuentas y el castigo
Comando y Control: el uso lícito de la autoridad
Medición de números y resultados
Autoridad basada en la legitimidad
Expectativas y valores de la comunidad
Fundamento:
Enfoque proactivo
Disposición al cumplimiento
Contacto y participación de la comunidad
La calidad del proceso es tan importante
como el resultado
Cambiar las condiciones que conducen a la
mala conducta policial
Medición del éxito y la opinión pública
Los Tres Pilares de la Supervisión Civil de la Aplicación de
la Ley en los Estados UnidosIndependencia• Transparencia• Responsabilidad
Independencia
La supervisión debe tener la autoridad para actuar de manera independiente:
Hablar con los medios de comunicación
Interactuar con otras agencias / funcionarios para recopilar información / evidencia
Producir y distribuir informes
Hacer recomendaciones para cambios en los procedimientos de políticas policiales
Tomar decisiones de contratación para puestos clave de personal
Transparencia
Promover la transparencia es una responsabilidad compartida:
Promulgación de políticas para mejorar la confianza de los ciudadanos, como el acceso a informes
policiales, vídeos y grabaciones de las comunicaciones
Acceso a informes y hallazgos derivados de quejas ciudadanas
La comunidad debe poder estar segura de que la disciplina se está imponiendo cuando es apropiado, al
mismo tiempo que aumenta la transparencia del proceso disciplinario
Seguimiento de quejas contra oficiales para identificar patrones y tendencias
Promover mecanismos que valoren los derechos humanos en todos los encuentros con la policía
Mejorar las relaciones comunitarias fomentando la comunicación entre la sociedad y la institución
policial
Recopilación de datos sobre números y tipos de quejas presentadas
RESPONSABILIZACIÓN (Accountability)
La rendición de cuentas debe ser demostrada por todas las partes interesadas:
Apoya los objetivos de la policía orientada a la comunidad
La supervisión puede ayudar a que las fuerzas del orden sean responsables de las acciones
de un agente
Mejora la calidad de las investigaciones internas por presunta mala conducta
Cuando la agencia de supervisión confirma los alegatos de un denunciante, los quejosos y
sus comunidades pueden sentirse validados.
Cuando la agencia de supervisión exonera al oficial, el oficial puede sentirse reivindicado.24
Los profesionales de la supervisión civil tienen un papel único como servidores públicos que supervisan a los organismos encargados de hacer cumplir la ley. La comunidad, el gobierno y las fuerzas del orden les han confiado llevar a cabo su trabajo de manera profesional, justa e imparcial.
Se ganan esta confianza a través de un firme compromiso con el bien público, con la misión de su agencia y con el cumplimiento de estándares éticos y profesionales.
Se debe buscar el desarrollo profesional para garantizar la competencia. Resulta indispensable adquirir el conocimiento y la comprensión necesaria respecto a las políticas, procedimientos y prácticas de la agencia que supervisa.
Puntos claves a considerar
27
25
Códigos de Ética de NACOLE
Integridad personal
Supervisión independiente y exhaustiva
Transparencia y confidencialidad
Trato respetuoso e imparcial
Contacto y buenas relaciones con las partes interesadas
Autoevaluación de la Agencia y compromiso con la revisión de políticas
Excelencia profesional
Obligación primaria con la comunidad
Normas éticas y profesionales de supervisión civil
28
26
El camino hacia la supervisión civil en los Estados UnidosHistoria y Estructura
27
Evolución de la supervisión civil
La Supervisión Civil ha sido generalmente reactiva:
▪ Como respuesta a un incidente o escándalo de
alto perfil
▪ Responde a quejas individuales
▪ Revisa las políticas después de una o más quejas
▪ Enfatiza las normas legalistas
▪ Utiliza procesos administrativos adversariales
▪ Recomienda sanciones para oficiales individuales
▪ Se basa en la disuasión
28
Evolución de la supervisión civil
La supervisión civil es cada vez más proactiva:
▪ Explora los problemas de forma proactiva
(por ejemplo: investigación, recopilación y
análisis de datos)
▪ Identifica problemas y causas subyacentes
▪ Se centra en el cambio organizacional
▪ Se concentra en la reducción y prevención de
la mala conducta
▪ Construye alianzas con las fuerzas del orden
▪ Crea puentes entre las fuerzas del orden y la
comunidad en general
Photo: Kristopher Skinner/Bay Area News Group 29
Historia de la Supervisión Civil en los EE.UU.
1928: Formación del Comité de Derechos
Constitucionales
1931: La Comisión Wickersham
recomienda la creación de una Agencia
desinteresada que combata la "Anarquía en la aplicación de la
ley"
1948: Se forma la Primera Junta Oficial de Supervisión Civil (Washington, DC)
1953: Se forma la Primera Junta de
Quejas Civiles de la Ciudad de Nueva York
1958: Se forma la Junta Asesora de la Policía
en Filadelfia, Pensilvania
30
Historia de la Supervisión Civil en los EE.UU.
1970: Se establece la Oficina de
Quejas Ciudadanas de Kansas City
1973 : Se establece el Comité de
Revisión Policial en Berkeley, California por el Referéndum
Electoral
1980: 13 Agencias de
Supervisión Civil en Operación
2000: Más de 100 agencias de
supervisión
2016: Orden Ejecutiva que establece una
Junta de Revisión de Quejas Civiles en
Newark N.J.
31
Newark, Nueva Jersey: Un caso de estudio
El camino hacia la supervisión
Solicitudes
de
supervisión
civil
ACLU-NJ
petición a
DOJ
DOJ comienza
investigación
Comunidades de
Newark por una
policía que rinda
cuentas
DOJ emite
hallazgosSe firma
Decreto de
consentimiento
Newark
establece
CCRB por
normatividad
1960s 2010 2011 2013 2014 2016
Participación federal
Participacón Local
32
Newark, Nueva Jersey: Un caso de estudio
El modelo de Newark: Estructura
Fuertes poderes de investigación
Poder para hacer que la disciplina se implemente
Representación mayoritaria de grupos
comunitarios con 11 miembros
Auditorías y recomendaciones de políticas
públicas y prácticas
Requisitos de transparencia
33
La creación de organismos de supervisión civil eficaces, que respondan a
las necesidades de sus comunidades, requiere tiempo, planificación y
orientación de expertos con experiencia directa en estos asuntos.
Newark, Nueva Jersey: Lecciones aprendidas
34
La naturaleza y estructura de la supervisión civil en los
EE.UU.Contenido y contexto
35
Supervisión civil en los EE.UU.
▪ Investiga, audita o revisa investigaciones o procesos internos de aplicación de la ley, incluidas las quejas ciudadanas e incidentes de uso de la fuerza.
▪ Lleva a cabo un seguimiento continuo de las políticas, procedimientos, capacitación y prácticas de gestión y supervisión de los organismos encargados de hacer cumplir la ley.
▪ Incluye cualquier agencia o procedimiento que implique la participación activa de personas que no sean oficiales juramentados.
36
Modelos comunes de supervisión en los EE. UU.
Modelo enfocado en la revisión
Modelo enfocado en la investigación
Modelo general de monitor / auditor / inspector
Modelos híbridos
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Modelo enfocado en la revisión
Garantiza que la comunidad tenga la posibilidad de proporcionar información al
proceso de investigación.
La revisión comunitaria de las investigaciones puede aumentar la confianza del
público en el proceso.
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Modelo enfocado en la investigación
Puede reducir el sesgo en las investigaciones de quejas ciudadanas.
Los investigadores civiles de tiempo completo pueden tener capacitación altamente
especializada.
Las investigaciones dirigidas por civiles pueden aumentar la confianza de la
comunidad en el proceso de investigación.
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Modelo Auditor / Monitor / Inspector General
A menudo tienen prácticas de generación de informes más sólidas que otros
modelos.
Puede ser más eficaz para promover cambios sistémicos en el largo plazo.
Generalmente menos costoso que los modelos enfocados en la investigación.
40
Modelos híbridos
Contienen elementos de uno o más de los tres modelos.
Se han desarrollado para abordar las necesidades de una comunidad específica y
cumplir con las leyes estatales o locales.
Pueden ser modificaciones de una agencia de supervisión anterior.
Son cada vez más comunes.
41
Establecimiento de credibilidad:
expectativas de supervisión
Familiaridad con las prácticas policiales, las investigaciones y el derecho
penal/procedimiento penal
Imparcial y objetivo
Disposición a reunirse y comunicarse con la institución policial y su personal
Cumplimiento de las leyes de confidencialidad y normas probatorias
Disposición a considerar todas las partes de una situación y capacidad para re-
evaluar en caso de que se reciba información/evidencia adicional/contraria
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Establecimiento de la credibilidad:
tareas clave para la supervisión
La formación y el desarrollo profesional son esenciales para la credibilidad:
Proporcionar a los nuevos miembros la información que necesitan para desempeñarse eficazmente es un paso crítico en el desarrollo de una Junta o Comisión fuerte.
Las responsabilidades para el desarrollo e implementación de un programa eficaz de orientación de la Junta se comparten entre los profesionales de la supervisión y la propia Junta.
Debe haber un compromiso para el desarrollo de una Junta bien informada, que cuente con los conocimientos necesarios para liderar una organización eficaz.
43
¿La supervisión civil es "la respuesta"?
La supervisión civil por sí
sola no es suficiente para
ganar legitimidad; sin ella,
sin embargo, es difícil, si
no imposible, para la
policía mantener la
confianza del público. 44
En los Estados Unidos, de
acuerdo a un comentario
en la Radio Pública
Nacional de 2015, "La
policía está aprendiendo a
aceptar la supervisión civil,
pero la desconfianza
persiste..."
A scuffle cuts short a January 2015 St. Louis Board of Aldermen meeting where a committee was to discuss a proposed civilian review board for the city's police force. Robert Cohen/St. Louis Post-Dispatch
¿La supervisión civil es "la respuesta"?
45
Supervisión civil de la aplicación de la ley:
Informe sobre el estado de la situación y prácticas eficaces de
supervisión (resultados preliminares)
Un proyecto financiado por la Oficina de Servicios de Policía Orientada a la Comunidad del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, Subvención de Desarrollo de La Policía Comunitaria número 2016CKWXK017
46
Estado de la materia y supervisión efectiva:
resultados del proyecto
NACOLE planea completar lo siguientes pasos para enero de 2020:
Revisión de nueve casos prácticos de modelos de supervisión civil
Informe sobre el estado de la materia y las prácticas eficaces de supervisión
Guía para la toma de decisiones sobre el establecimiento y fortalecimiento de
varios modelos de supervisión civil
Kit interactivo de herramientas (en línea)
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Resumen de los componentes de investigación y observaciones
preliminares del estudioUn proyecto financiado por la Oficina de Servicios de Policía Orientada a la Comunidad del Departamento de Justicia de los Estados Unidos, Subvención de Desarrollo de La Policía Comunitaria número 2016CKWXK017
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Estado de la materia y supervisión efectiva:
observaciones preliminares
El número de organismos civiles de supervisión sigue creciendo.
El análisis de políticas basado en datos es cada vez más común.
El acceso a las grabaciones y datos de la policía varía enormemente.
Los requisitos de rendición de cuentas y evaluación son más predominantes que en el pasado.
Cada vez hay más enfoque en la rendición de cuentas de front-end (activa- de seguimiento), en lugar de sólo la rendición de cuentas de back-end (pasiva- de denuncia).
La justicia procedimental y la legitimidad con todas las partes interesadas son fundamentales para una supervisión eficaz. 49
Trece Principios de Supervisión Civil Efectiva
Consideraciones clave para evaluar prácticas efectivas:
1. ¿Es esta una práctica "adecuada" para nuestro contexto local?
2. ¿Cómo fortalecerá esta práctica nuestra supervisión civil en relación
con los trece principios de efectividad?
3. ¿Cuáles son las posibles consecuencias no deseadas de la aplicación de
esta práctica?
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Trece Principios de Supervisión Civil Efectiva
1. Independencia
2. Autoridad jurisdiccional claramente definida y adecuada
3. Acceso sin restricciones a registros e instalaciones
4. Acceso a los ejecutivos de la ley y al personal de asuntos internos
5. Plena cooperación
6. Apoyo sostenido de las partes interesadas
7. Financiamiento adecuado y recursos operativos
8. Informes públicos y transparentes
9. Análisis de políticas y patrones
10. Contacto comunitario
11. Participación de la comunidad
12. Confidencialidad, anonimato y protección contra represalias
13. Justicia procedimental y legitimidad
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Trauma, injusticia sistémica y sanación: un camino hacia
adelanteUn enfoque basado en traumas para la vigilancia policial y civil en los Estados Unidos
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© Ricardo Levins Morales
"Si has venido a
ayudarme estás
perdiendo tu tiempo.
Pero si han venido
porque tu liberación
está ligada a la mía,
entonces trabajemos
juntos".Activistas aborígenes australianos en
Queensland, 1970s
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www.nacole.org
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