IMS-Checkliste · Web viewWerden statistische Methoden und/oder Qualitätsregelkarten eingesetzt, um zu gewährleisten, dass die Produktionsverfahren unter beherrschbaren Bedingungen

Hinweis: Vor Anwendung auf Aktualität hinsichtlich gesetzlicher Vorgaben überprüfen.

Fragenkatalog zur Auditierung von integrierten Managementsystemen

Revision: 02 Stand: 11/2010


Inhaltsverzeichnis:

1 Vorbereitung 42 Integriertes Managementsystem 52.1 Managementsystem allgemein...........................................................................52.2 Qualitätsziele...........................................................................................................62.3 Planung des Qualitätsmanagements...............................................................62.4 Managementbewertung........................................................................................6

2.4.1 Allgemeines.........................................................................................................62.4.2 Eingaben für die Bewertung..............................................................................72.4.3 Ergebnisse der Bewertung................................................................................7

2.5 Management von Ressourcen – Bereitstellen von Ressourcen...............82.5.1 Allgemeines.........................................................................................................82.5.2 Personelle Ressourcen......................................................................................82.5.3 Fähigkeit, Bewusstsein und Schulung.............................................................92.5.4 Personal/Sicherheit..........................................................................................102.5.5 Infrastruktur........................................................................................................112.5.6 Arbeitsumgebung..............................................................................................11

2.6 Kommunikation....................................................................................................112.6.1 interne Kommunikation....................................................................................112.6.2 Kundenorientierung..........................................................................................11

2.7 Organisation..........................................................................................................122.7.1 Verantwortung und Befugnis...........................................................................122.7.2. Beauftragter der obersten Leitung.................................................................132.7.3 Beauftragtenwesen...........................................................................................132.7.4 OrdnungswidrigkeitsG §9, Abs.2, ReichsversicherungsVO §708, Abs. 113

2.8 Vorschriften und Regelungen..........................................................................142.8.1 Gesetzliche Vorschriften und Regelungen...................................................142.8.2 Unternehmensinterne Vorschriften und Regelungen..................................15

2.9 Dokumentation.....................................................................................................152.9.1 Dokumentation allgemein................................................................................152.9.2 Aufzeichnungen................................................................................................172.9.3 Arbeits-/Betriebsanweisungen........................................................................17

2.10 Prozesslenkung....................................................................................................182.10.1 Prozesse............................................................................................................18

2.11 Planung der Produktrealisierung....................................................................192.11.1 Prozesse............................................................................................................192.11.2 Ermittlung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt/die Leistung....202.11.3 Bewertung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt/die Leistung...202.11.4 Wartung, Instandhaltung und Instandsetzung.............................................22

2.12 Forschung und Entwicklung.............................................................................24

Inhaltsverzeichnis:

2.12.1 Entwicklungsplanung.......................................................................................242.12.2 Entwicklungseingaben.....................................................................................242.12.3 Entwicklungsergebnisse..................................................................................252.12.4 Entwicklungsbewertung...................................................................................252.12.5 Entwicklungsverifizierung................................................................................262.12.6 Entwicklungsvalidierung..................................................................................262.12.7 Lenkung von Entwicklungsänderungen........................................................26

2.13 Beschaffung..........................................................................................................272.13.1 Beschaffungsprozess.......................................................................................272.13.2 Beschaffungsangaben.....................................................................................292.13.3 Verifizierung von beschafften Produkten......................................................29

2.14 Produktion und Dienstleistungserbringung.................................................312.14.1 Lenkung der Produktion und der Dienstleistungserbringung....................312.14.2 Validierung der Prozesse zur Produktion und zur Dienstleistungserbringung 312.14.3 Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit.......................................................322.14.4 Prüfungen...........................................................................................................332.14.5 Prüfstatus...........................................................................................................342.14.6 Eigentum des Kunden......................................................................................342.14.7 Produkterhaltung...............................................................................................35

2.15 Kundendienst/Wartung......................................................................................382.15.1 Allgemeines.......................................................................................................38

2.16 Lenkung von Überwachungs- und Messmitteln..........................................392.16.1 Allgemeines.......................................................................................................39

2.17 Messung, Analyse und Verbesserung...........................................................412.17.1 Allgemeines.......................................................................................................412.17.2 Kundenzufriedenheit........................................................................................412.17.3 Überwachung und Messung von Prozessen................................................412.17.4 Überwachung und Messung des Produkts...................................................412.17.5 Datenanalyse.....................................................................................................422.17.6 Ständige Verbesserung...................................................................................432.17.7 Korrekturmaßnahmen......................................................................................432.17.8 Vorbeugungsmaßnahmen...............................................................................442.17.9 Vorschlagswesen..............................................................................................452.17.10 Lenkung fehlerhafter Produkte.........................................................................45

2.18 Notfallmanagement.............................................................................................462.18.1 Allgemeines.......................................................................................................46

2.19 Interne Audits.......................................................................................................482.19.1 Allgemeines.......................................................................................................48

3 Umweltschutz 513.1 Allgemein...............................................................................................................513.2 Produktionsverfahren.........................................................................................513.3 Anlagen und Betriebsmittel..............................................................................53

3.3.1 Allgemein...........................................................................................................533.3.2 Lager...................................................................................................................53

Revision: 02 Stand: 11/2010 Seite 3 von 105 Datum:

Inhaltsverzeichnis:

3.4 Abfall.......................................................................................................................543.5 Ab-/Wasser............................................................................................................55

3.5.1 Allgemeiner Gewässerschutz.........................................................................553.5.2 Abwasser...........................................................................................................563.5.3 Löschwasserrückhalteeinrichtungen.............................................................57

3.6 Energie....................................................................................................................573.7 Emission.................................................................................................................58

3.7.1 Schadstoffemissionen......................................................................................583.5.2 Lärm....................................................................................................................593.5.3 Strahlenschutz...................................................................................................61

3.8 Altlasten.................................................................................................................633.9 Externe Kommunikation....................................................................................634 Fachthemen 644.1 Bau...........................................................................................................................64

4.1.1 Vorschriften........................................................................................................644.1.2 Statik...................................................................................................................664.1.3 Gebäude.............................................................................................................664.1.4 Abwässer...........................................................................................................684.1.5 Außenanlagen...................................................................................................69

4.2 Datenschutz und Datensicherheit..................................................................704.2.1 Datenschutz......................................................................................................704.2.2 Datensicherheit.................................................................................................71

4.3 Elektro-, Mess- und Regeltechnik...................................................................734.4 Genehmigungen und Konzessionierung.......................................................745 Sicherheit 765.1 Anlagensicherheit................................................................................................76

5.1.1 Allgemein...........................................................................................................765.1.2 Rohrleitungen nach Druckbeh.V....................................................................775.1.3 Apparate nach Druckbeh.V.............................................................................785.1.4 Schläuche..........................................................................................................785.1.5 Leiter...................................................................................................................795.1.6 Hochdruckreiniger.............................................................................................795.1.7 Tankcontainer....................................................................................................795.1.8 Wannen nach WHG (bis 1000 Ltr.)................................................................805.1.9 Gelenkarme.......................................................................................................815.1.10 Zentrifugen - Dekanter.....................................................................................815.1.11 Hubgerät.............................................................................................................825.1.12 Aufzüge..............................................................................................................825.1.13 Kraftbetätigte Fenster, Türen und Tore.........................................................835.1.14 Flurförderzeuge.................................................................................................835.1.15 Hebebühnen......................................................................................................845.1.16 Pressen..............................................................................................................845.1.17 Kipp- und Absetzbehälter................................................................................855.1.18 Krane..................................................................................................................85


Inhaltsverzeichnis:

5.1.19 kraftbetriebene Ladebrücken, Rampen und Regale...................................865.1.20 Großpackmittel für feste und flüssige Stoffe................................................885.1.21 Sicherheits- und Rettungsgeschirre...............................................................895.1.22 Wärmeträgeranlagen.......................................................................................89

5.2 Arbeitssicherheit..................................................................................................915.2.1 Sicherheitsregelungen nach ASiG.................................................................915.2.2 Körperschutz.....................................................................................................915.2.3 Erste Hilfe...........................................................................................................925.2.4 Arbeitsplatzkonzentration................................................................................935.2.5 Kesselvorschriften............................................................................................945.2.6 Bedienungsanleitungen...................................................................................95

6 Gesundheit 966.1 Gesundheitsvorsorge.........................................................................................96

6.1.1 Beratung.............................................................................................................966.1.2 Vorsorge.............................................................................................................98

6.2 Gesundheitsschutz...........................................................................................100ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS 101



Auditteam:0___________________1___________________2___________________3___________________4___________________5___________________6___________________

Frage Nr.:

Abschnitt: 1 Vorbereitung Regelwerk/Dokumentation / §§ usw.

Bemerkungen

1 Vorbereitung

1.1 Um welchen Betriebstyp handelt es sich? Welche Art von Dienstleistungen erbringt das Unternehmen/der auditierte Bereich?

1.2 Wie viele Mitarbeiter beschäftigt der Betrieb insgesamt (Angestellte/ Gewerbliche)?

1.3 Welche Produkte (Produktgruppen) stellt das Unternehmen/der zu auditierende Bereich her?

1.4 Welche Dienstleistungen werden von dem Unternehmen/zu auditierenden Bereich erbracht?

1.5 Bei Produktions- und Schichtbetrieb:Welches Schichtmodell liegt zugrunde?Wie viele Mitarbeiter arbeiten in der jeweiligen Schicht?

1.6 Welche “facilities” fallen in die Zuständigkeit des auditierten Betriebs/Bereichs?

1.7 Welches Dokumentationskonzept liegt zugrunde?(Struktur, Kennzeichnung, Zuständigkeiten, EDV-Konzept, Verteiler usw.)

1.8 Für welche Dokumente gilt es? In welchem Umfang?



Frage Nr.: Abschnitt: 2. Integriertes Managementsystem Regelwerk/Dokumentation

/ §§ usw.Bemerkungen

2 Integriertes Managementsystem

2.1 Managementsystem allgemein

2.1.1 Welche Managementsysteme existieren bereits? (z.B.: Qualität, Umwelt, Sicherheit, usw.) Gibt es Ansätze? In welcher Form, auf welche Weise?

2.1.2 Kann die oberste Leitung ihre Verpflichtung bzgl. der Entwicklung, Verwirklichung und ständigen Verbesserung der Wirksamkeit des QM-Systems nachweisen?Beinhaltes dieser Prozess Antworten auf folgende Fragen:o Wie wird der Organisation die Bedeutung der Erfüllung der

Kundenforderungen sowie der gesetzlichen und behördlichen Anforderungen vermittelt?

o In welcher Form ist die Qualitätspolitik festgelegt?o Entspricht diese den Erfordernissen von Vorgaben (DIN EN ISO-9001, DIN

EN ISO 14001)?o Wurde die Bedeutung der Politik den Mitarbeitern bekannt gegeben und

wie? Wie wurde die Politik entwickelt, wie wird sie Neuerungen angepasst?o Werden in regelmäßigen Intervallen, jedoch mindestens einmal jährlich,

Managementbewertungen durchgeführt?

2.1.3 Ist die durch die oberste Leitung festgelegte Qualitätspolitik und Umweltpolitik für den Zweck der Organisation angemessen?

2.1.4 Enthält die Qualitätspolitik eine Verpflichtung zur Erfüllung von Anforderungen und zur ständigen Verbesserung der Wirksamkeit des QM-Systems?

2.1.5 Bietet die Qualitätspolitik einen Rahmen für Festlegung und Bewertung von Qualitätszielen?

2.1.6 Wird die Qualitätspolitik und Umweltpolitik in der Organisation vermittelt und verstanden?

2.1.7 Wird die Qualitätspolitik auf ihre fortdauernde Angemessenheit bewertet?



2.2 Qualitätsziele

2.2.1 Gibt es einen Zielvereinbarungsprozess?Ist sichergestellt, dass Qualitätsziele festgelegt werden?

2.2.2 Wie leitet der Betrieb/das Unternehmen Qualitäts-, Umwelt und Sicherheitsziele und sonstige Ziele aus den Managementvorgaben (Qualitätspolitik, Umweltpolitik) ab?

2.2.3 Gibt es eine regelmäßige Zielverfolgung, -kontrolle?

2.2.4 Existieren konkrete, messbare Qualitäts-, Umwelt- und/oder Sicherheitsziele?

2.2.5 Sind Qualitätsziele für zutreffende Funktionsbereiche und Ebenen, innerhalb der Organisation festgelegt?

2.2.6 Sind dabei die Bereiche berücksichtigt, welche für die Erfüllung der Anforderungen an Produkte und Leistungen verantwortlich sind?

2.2.7 Stehen die Qualitätsziele mit der Qualitätspolitik im Einklang?

2.3 Planung des Qualitätsmanagements

2.3.1 Ist durch die oberste Leitung sichergestellt, dasso die Planung des QM-Systems erfolgt, um die Anforderungen an das QM-

System zu erfüllen und die Qualitätsziele zu erreichen?o die Funktionsfähigkeit des QM-Systems aufrechterhalten bleibt, wenn

Änderungen am QM-System geplant und umgesetzt werden?2.3.2 Gibt es ein System zur Q-Planung? Gibt es eine Abgrenzung zu QS-Plänen?

2.3.3 Welche Q-Pläne existieren?

2.3.4 Wie wird es dargestellt und angewandt?

2.4 Managementbewertung

2.4.1 Allgemeines2.4.1.1 Wird das QM-System in festgelegten Abständen, mindestens jedoch einmal

jährlich, von der obersten Leitung bewertet?




2.4.1.2 Werden bei der Managementbewertung folgende Aspekte betrachtet:o fortdauernde Eignung des QM-Systemso Angemessenheit des QM-Systemso Wirksamkeit des QM-Systemso Möglichkeiten für Verbesserungen des QM-Systemso Änderungsbedarf für das QM-Systemo Änderungsbedarf bzgl. Qualitätspolitiko Änderungsbedarf bzgl. der Qualitätszieleo Bestehen Aufzeichnungen zu den durchgeführten

Managementbewertungen?

2.4.2 Eingaben für die Bewertung2.4.2.1 Enthalten die Eingaben für die Managementbewertung folgende Informationen:

o Ergebnisse von Auditso Rückmeldungen von Kundeno Prozessleistung und Leistungskonformitäto Status von Vorbeugungs- und Korrekturmaßnahmeno Folgemaßnahmen vorangegangener Managementbewertungeno Änderungen, die sich auf das QM-System auswirken könnten

2.4.3 Ergebnisse der Bewertung2.4.3.1 Beinhalten die Ergebnisse der Managementbewertung Entscheidungen und

Maßnahmen zu folgenden Punkten:o Verbesserung der Wirksamkeit des QM-Systems und seiner Prozesseo Produkt- / Leistungsverbesserung in Bezug auf Kundenforderungeno Bedarf an Ressourcen

2.5 Management von Ressourcen – Bereitstellen von Ressourcen

2.5.1 Allgemeines

2.5.1.1 Welche Ressourcen (Personal, finanzielle Mittel, Schulungsaufwand, Management-Zirkel; Auditoren;




Infrastruktur, Arbeitsumgebung) werden zur Verwirklichung des M-Systems von der obersten Leitung systematisch zur Verfügung gestellt (Integration in Budgetplanung)?Welche finanziellen und personellen Ressourcen stehen für die Zielerreichung zur Verfügung?

Management-Teams; ...

2.5.1.2 In welcher Form ist die Verfügbarkeit von erforderlichen Ressourcen sichergestellt?

2.5.1.3 Werden die erforderlichen Ressourcen ermittelt und bereitgestellt, umo das QM-Systems zu verwirklichen, aufrechtzuerhalten und seine

Wirksamkeit ständig zu verbessern?o die Kundenzufriedenheit durch Erfüllung der Kundenforderungen zu

erhöhen?2.5.2 Personelle Ressourcen2.5.2.1 Ist das Personal, das die Produkt- / Leistungsqualität beeinflussende Tätigkeiten

ausführt, angemessen qualifiziert aufgrund von:o Schulbildung/Ausbildungo Schulung (intern/extern)o Fertigkeiteno Erfahrungen




2.5.3 Fähigkeit, Bewusstsein und Schulung DIN EN ISO 9000ff/DIN EN ISO 14000ff/EMAS

2.5.3.1 Werden folgende Maßnahmen systematisch durchgeführt:o Ermitteln des Bedarfs an notwendigen Fähigkeiten des Personals, das

die Produkt-/Leistungsqualität beeinflussende Tätigkeiten ausübt;o Anbieten von Schulungen oder anderen Maßnahmen zur Deckung dieses

Bedarfs;o Beurteilen der Wirksamkeit der ergriffenen Maßnahmen;o Sicherstellen, dass die Mitarbeiter sich der Bedeutung und Wichtigkeit

ihrer Tätigkeit bewusst sind und wissen, wie sie zur Erreichung der Qualitätsziele beitragen;

o Führen von Aufzeichnungen zu Schulbildung/Ausbildung, Schulung (intern/extern), Fertigkeiten und Erfahrung

2.5.3.2 Kennen die Mitarbeiter die Unternehmenspolitik, -ziele und -programme hinsichtlich Qualität, Umwelt und Sicherheit? Gibt es ein Verfahren, das dies sichergestellt wird?

2.5.3.3 Gibt es ein Bildungs- bzw. Schulungsprogramm, spezifiziert nach fachlichen und/oder sachlichen Themen? Wie erfolgt die grundsätzliche Schulungsbedarfsermittlung der Mitarbeiter inklusive Aspekte Qualität, Umwelt, Sicherheit?

2.5.3.4 Gibt Nachweise für die Umsetzung der Durchführung der geplanten Maßnahmen?

2.5.3.5 Wie wird den Mitarbeitern ein Schulungsangebot vermittelt? Gibt es ein “Zweigleisiges” System (Vorgabe Vorgesetzter, Wünsche der Mitarbeiter)?

2.5.3.6 Wie ist die Evaluierung aller Ausbildungsmaßnahmen sichergestellt?

2.5.3.7 Welches Verfahren existiert bezüglich der Einarbeitung neuer Mitarbeiter, wird der Ausbildungsstand in Intervallen oder nach bestimmten Phasen dokumentiert?

2.5.3.8 Berücksichtigen Vorgesetzte Änderungen in der Verantwortung und/oder Tätigkeitsfeld des Mitarbeiters auch innerhalb der Weiterbildung und Schulung?

2.5.3.9 In welchen Intervallen und in welcher Weise werden die Mitarbeiter bezüglich




Betriebsanweisungen geschult?

2.5.3.10 Existiert ein Verfahren, wie der Kenntnisstand der einzelnen Mitarbeiter bezüglich den Arbeits- und Betriebsanweisungen festgestellt wird?

2.5.3.11 Wie wird die Motivation und Sensibilisierung für Qualitäts-, Umwelt- und Sicherheitsbewusstsein und entsprechendes Handeln systematisch gewährleistet?

2.5.3.12 Werden allen Mitarbeitern die Konsequenzen der Nichteinhaltung von Umweltschutzmaßnahmen aufgezeigt und wie?

2.5.4 Personal/Sicherheit

2.5.4.1 Gibt es ein An und Abmeldesystem? Wird eine regelmäßige Überprüfung auf die Durchführung gemacht?

§ 4,12 BImSchV/ § 37,VBG 1

2.5.4.2 Gibt es eine Unterweisungen für Nicht-Betriebsangehörigen durch, wer führt diese durch und wie werden diese dokumentiert?

§ 120a, GWO/ ZH 1/182

2.5.4.3 Wie erfolgt die Koordinierung der Arbeiten?(Sicherheitskoordinator)

§ 6, VBG 1 SiR Nr.1

2.5.4.4 Existieren sogenannte Einzelarbeitsplätze? §27 ArbStättV/ ZH 1/217

2.5.4.5 Ist für diese die Sicherheit für die Mitarbeiter gewährleistet? §27 ArbStättV/ ZH 1/217

2.5.4.6 Sind diese Arbeitsplätze mit einer speziellen Überwachung ausgestattet? (Video, ...)

§27 ArbStättV/ ZH 1/217

2.5.4.7 Welche 1000-Mann-Quote hat der Betrieb? im vergangenen Jahr:im laufenden Jahr:

2.5.4.8 Existieren Maßnahmen oder Verfahren zur Optimierung?

2.5.4.9 Gibt es eine Unfallursachenanalyse, geht diese in den Zielvereinbarungsprozess mit ein?

BVO / ASiG

2.5.4.10 Wie ist die Information über Unfälle/ Beinaheunfälle oder Gefahrensituationen im Betrieb organisiert?

2.5.4.11 Findet eine regelmäßige, mitarbeiterorientierte Ausbildung bezüglich Sicherheit statt?(große und kleine Sicherheitsunterweisung, halbjährlich)

HAG/VBG 1




2.5.5 Infrastruktur2.5.5.1 Werden die zur Erfüllung der Produkt- und Leistungsanforderungen

erforderlichen Infrastrukturen:o ermittelto bereit gestellto aufrecht erhalten

2.5.5.2 Werden dabei, soweit zutreffend, nachfolgende Punkte betrachtet:o Gebäude, Arbeitsort und zugehörige Versorgungseinrichtungeno Prozessausrüstungen (sowohl Hardware als auch Software)o Unterstützende Dienstleistungen (wie Transport und Kommunikation)

2.5.6 Arbeitsumgebung2.5.6.1 Wird die Arbeitsumgebung ermittelt, geschaffen und aufrechterhalten, die zur

Erfüllung der Produkt- bzw. Leistungsanforderungen erforderlich ist?

2.6 Kommunikation

2.6.1 interne Kommunikation

2.6.1.1 Wird durch die oberste Leitung sichergestellt, dass geeignete Prozesse der Kommunikation innerhalb der Organisation bestehen?

2.6.1.2 Wie werden Mitteilungen der Unternehmens- oder Betriebsleitung den Mitarbeitern unverzüglich mitgeteilt? (Kommunikationsweg, -instrument, usw.)

2.6.1.3 Sind die entsprechenden Maßnahmen so gewählt, dass eine Kommunikation über die Wirksamkeit des QM-System stattfindet?

2.6.2 Kundenorientierung

2.6.2.1 Wie stellt die oberste Leitung sicher, dasso die Kundenanforderungen ermittelt und erfüllt werden?o das Ziel besteht, die Kundenzufriedenheit zu erhöhen?




2.6.2.2 Besteht eine wirksame Regelung für die Kommunikation mit den Kunden, die folgende Punkte einschließt:a) Übermittlung von Informationen über das Produkt bzw. die Leistungb) Bearbeitung von:

o Anfrageno Verträgen oder Aufträgeno Änderungen bei Anfragen, Verträgen oder Aufträgen

c) Erfassung und Bearbeitung von Rückmeldungen von Kunden einschließlich Kundenbeschwerden

2.6.2.3 Wird der Organisation die Bedeutung der Erfüllung der Kundenforderungen vermittelt?

2.7 Organisation

2.7.1 Verantwortung und Befugnis

2.7.1.1 Sind die Verantwortungen und Befugnisse innerhalb der Organisation festgelegt und bekannt gemacht?

2.7.1.2 Existiert ein aktuelles, gültiges Organigramm vorhanden? Ist die Einbindung des auditierten Bereichs in das Unternehmen/Konzern darstellt? Wurde es frei gegeben?

§ 52a, BImSchG

2.7.1.3 Sind Stellvertreter im Organigramm dargestellt (oder anders explizit festgelegt)? § 52a, BImSchG

2.7.1.4 Sind in dem Organigramm Sonderfunktionen ausgewiesen: Q-, U-, S-beauftragter, gesetzliches Beauftragtenwesen, bP gem. §5 GbV, Brandschutzhelfer, Ersthelfer, ...?

2.7.1.5 Kennen die Mitarbeiter das aktuelle Organigramm, liegt es in den entsprechenden Organisationseinheiten aus?Wie werden die Mitarbeiter über ihre Zuständigkeiten, Aufgaben und Befugnisse informiert?

2.7.1.6 Sind im Organigramm alle betrieblichen Aufgabenbereiche und Funktionen abgebildet?

§ 52a, BImSchG




2.7.2. Beauftragter der obersten Leitung2.7.2.1 Hat die oberste Leitung ein Leitungsmitglied als QM-Beauftragte(n) benannt?

Erstrecken sich deren/dessen Verantwortung und Befugnis, unabhängig von anderen Verantwortungen, auf folgende Aspekte:

o sicherstellen, dass die für das QM-System erforderlichen Prozesse eingeführt, verwirklicht und aufrechterhalten werden;

o der obersten Leitung über die Leistung des QM-Systems und jegliche Notwendigkeit für Verbesserungen berichten;

o in der gesamten Organisation das Bewusstsein über die Kundenan-forderungen sicherstellen.

2.7.3 Beauftragtenwesen

2.7.3.1 Ist aus dem Organigramm die Beauftragtenorganisation ersichtlich oder ist es explizit ausgewiesen?

2.7.3.2 Ist das Beauftragtenwesen den Mitarbeitern bekannt?

2.7.3.3 Welche der folgenden Beauftragten wurden bestellt?

Sind deren Verantwortlichkeiten, Aufgaben, Rechte und Pflichten, Aufgaben, Zuständigkeiten in Funktions- oder Stellenbeschreibungen bzw. in Ernennungsschreiben dargelegt?

verschiedene Gesetze und VerordnungenISO-Normen (9000, 14000)

AbfallbeauftragterGefahrgutbeauftragterGewässerschutzbeauftragterImmissionsschutzbeauftragterStörfallbeauftragterStrahlenschutzbeauftragterBetriebsarztDatenschutzbeauftragterPersonalbeauftragterSicherheitsbeauftragteSicherheitsfachkräfteweitere

2.7.4 OrdnungswidrigkeitsG §9, Abs.2, ReichsversicherungsVO §708, Abs. 1

2.7.4.1 Welchen Mitarbeitern in welchen Funktionen wurde die große Delegation erteilt?

2.7.4.2 Welchen Mitarbeitern in welchen Funktionen wurde die kleine Delegation erteilt?

2.7.4.3 Ist die Pflichtenübertragung/Betreiberpflicht den entsprechenden Mitarbeitern in angemessener und ausreichender Form übermittelt worden? Wo und wie dokumentiert?

2.7.4.4 Nach welchen Aspekten werden die entsprechenden Mitarbeiter ausgesucht?Revision: 02 Stand: 11/2003 Seite 15 von 105 Datum:



(fachliche, sachliche, persönliche Qualifikation)2.7.4.5 Auf welche Art und Weise sind Unterschriftberechtigungen und -regelungen der

einzelnen betrieblichen Funktionen festgelegt (z.B. i.A., i.V., ...)?

2.7.4.6 Wie sind diese Informationen den Mitarbeitern bekannt gemacht worden?

2.7.4.7 Welche Managementbeauftragte existieren:Zuständigkeiten, Verantwortung und Aufgaben?(existiert eine Stellenbeschreibung)

QM-BeauftragterUM-BeauftragterSM-BeauftragterM-Beauftragter

2.7.4.8 Wie wird die Erfüllung der Forderungen der DIN EN ISO 9001/ DIN EN ISO 14001 /EMAS und/oder andere Regelwerke durch Funktionsleiter geprüft, bewertet und dokumentiert? (Zielsetzung, Management-Review, Wirksamkeit)

2.7.4.9 Existieren Bereitschaftsdienste, welche? Wie ist das Verfahren geregelt? Ist der Bereitschaftsdienst in Funktionsbeschreibungen berücksichtigt?

2.7.4.10 Sind die Arbeitsplätze beschrieben, gibt es Funktions- oder Stellenbeschreibungen?

2.7.4.11 Sind sie aktuell?

2.7.4.12 Sind in Funktionsbeschreibungen Stellvertreter benannt?

2.7.4.13 Sind die Arbeitsplatzbeschreibungen so formuliert und mit genauen Kriterien hinterlegt, dass die Arbeitsplätze effizient besetzt werden können?

2.8 Vorschriften und Regelungen

2.8.1 Gesetzliche Vorschriften und Regelungen DIN EN ISO 9000ff/DIN EN ISO 14000ff/EMAS

2.8.1.1 Existiert ein Verfahren zur Erkennung und Einsteuerung der aktuellen relevanten Gesetze; Vorschriften und Regelungen in das Unternehmen / den Betrieb?

Gesetze, Verordnungen, Satzungen, Richtlinien, Normen

2.8.1.2 Wie ist die Zuständigkeiten geregelt? .

2.8.1.3 Ist die Umsetzung der aktuellen Gesetze bzw. die durch die Änderung von Gesetzen bedingte Umsetzung im Betrieb gewährleistet (Interpretation, ...)?




2.8.2 Unternehmensinterne Vorschriften und Regelungen

2.8.2.1 Existieren bereichsübergreifende Regelungen (Konzernrichtlinien, Werkrichtlinien, ...)? Welche? Wie ist die Zuständigkeit geregelt?

2.8.2.2 Wie werden die aktuellen betriebsübergreifenden Regelungen des Unternehmens vom Betrieb erkannt, eingesteuert und umgesetzt?

2.8.2.3 Wie ist die Zuständigkeiten für die Umsetzung im auditierten Bereich/im Betrieb geregelt?

2.9 Dokumentation UHG/ DIN EN ISO 9000ff / DIN EN ISO 14000ff / EMAS

2.9.1 Dokumentation allgemein

2.9.1.1 Enthält die Dokumentation zum QM-System dokumentierte Qualitätspolitik und Qualitätsziele?

2.9.1.2 Sind alle Vorgabedokumente allen betroffenen Stellen bzw. Personen bekannt und wird danach vorgegangen? Sind in den Verfahrens-, Betriebs-, und Arbeitsanweisungen Qualitäts-, Umwelt-, Sicherheitsaspekte entsprechend der Politik und den vorgegebenen Zielen enthalten?

2.9.1.3 In welcher Form werden die für das QM-System erforderlichen internen und externen Dokumente gelenkt? (Erstellen; Prüfen; Freigeben, Kennzeichnen, Auflisten, Verteilen, Änderungsdienst, Kennzeichnung geänderter oder ungültiger Dokumente, Zuständigkeiten)

2.9.1.4 Enthält die Dokumentation zum QM-System ein Qualitätsmanagementhandbuch?Beinhaltet dieses folgende Punkte bzw. Darlegungen/Verweise hierzu?

o den Anwendungsbereich des QM-Systems einschließlich Einzelheiten und Begründungen für jegliche Ausschlüsse von Forderungen der ISO 9001;

o die für das QM-System erstellten dokumentierten Verfahren die zur Sicherstellung der wirksamen Planung, Durchführung und Lenkung der Prozesse benötigt werden;

o eine Beschreibung der Wechselwirkung der Prozesse des QM-Systems;o geeignete Aufzeichnungen als Nachweis der Wirksamkeit des QM-

Systems in Übereinstimmung mit Forderungen der ISO 9001?2.9.1.5 Ist ein dokumentiertes Verfahren für folgende Maßnahmen festgelegt:




o Genehmigung der Dokumente vor ihrer Herausgabe bezüglich ihrer Angemessenheit;

o Überprüfung, Aktualisierung (bei Bedarf) und Neu-Genehmigung der Dokumente;

o Kennzeichnung von Änderungen und des aktuellen Überarbeitungsstatus der Dokumente;

o Sicherstellen, dass gültige Fassungen zutreffender Dokumente an den jeweiligen Einsatzorten verfügbar sind;

o Sicherstellen, dass Dokumente lesbar und leicht erkennbar bleiben;o Sicherstellen, dass Dokumente externer Herkunft gekennzeichnet werden

und ihre Verteilung gelenkt wird;o die unbeabsichtigten Verwendung veralteter Dokumente zu verhindern

und diese in geeigneter Weise zu kennzeichnen, falls sie aus irgendeinem Grund aufbewahrt werden.

2.9.1.6 Ist geregelt, wer welche Dokumente verfassen darf?

2.9.1.7 Ist das Verfahren konform mit der Unterschriftsregelung bzw. gibt es einen Bezug?

2.9.1.8 Existiert ein festgelegter Änderungsdienst?

2.9.1.9 Wird das MH und die entsprechende Subdokumentation regelmäßig überprüft und aktualisiert?

2.9.1.10 Werden die Mitarbeiter über die Inhalte des MH und der Subdokumentation ausreichend informiert und/oder geschult? Wie, welches Verfahren?

2.9.1.11 Sind Aufbewahrungsfristen festgelegt? Für welche Dokumentation? 12. BImSchV §6, §13 PHG / UHG §6 usw.

2.9.1.12 Werden die gültigen Vorgabedokumente gegen unbefugten Zugriff und Verlust geschützt? Wie ist sichergestellt, dass ungültige Dokumente, die aus verschiedenen Gründen archiviert werden müssen (gesetzliche Gründe, Gründe zum Schutz des Know-how, ...), nicht weiter in Gebrauch sind?

2.9.1.13 Werden Änderungen in allen relevanten Dokumenten vollzogen, wie ist das sichergestellt?




2.9.2 Aufzeichnungen

2.9.2.1 In welcher Form werden die für das QM-System benötigten internen und externen Aufzeichnungen gelenkt?

2.9.2.2 Werden diese Aufzeichnungen erstellt und aufrechterhalten, um einen Nachweis der Wirksamkeit des QM-Systems sowie der Erfüllung entsprechender Anforderungen bereitzustellen?

2.9.2.3 Wird durch geeignete Maßnahmen sichergestellt, dass Aufzeichnungen lesbar, leicht erkennbar und wiederauffindbar bleiben?

2.9.2.4 Besteht ein dokumentiertes Verfahren zur Lenkung von Aufzeichnungen, das folgende Aspekte berücksichtigt:

o Kennzeichnungo Aufbewahrung/Schutzo Wiederauffindbarkeito Aufbewahrungsfristo Verfügung

2.9.3 Arbeits-/Betriebsanweisungen

2.9.3.1 Wird unterschieden in “betriebliche” Betriebsanweisungen (z.B. zum Fahren einer Anlage, entspricht einer Arbeitsanweisung) und Betriebsanweisungen gemäß § 20 der Gefahrstoffverordnung?

In diesem Unterkapitel werden ausschließlich Betriebsanweisungen behandelt, die nicht § 20 GefStoffV entsprechen

2.9.3.2 Wie sind die Betriebsanweisungen aufgebaut? Sind sie in einem System eingebunden?

2.9.3.3 Werden die Betriebsanweisungen von den Mitarbeitern verstanden? Wird danach vorgegangen? Werden sie geschult?

2.9.3.4 Werden die Inhalte der Betriebsanweisungen auf ihre Einhaltung hin überprüft?

2.9.3.5 Wirken die Mitarbeiter, für die Betriebsanweisungen gelten, an deren Erstellung mit? Sind die Mitarbeiter (mit-)verantwortlich für die Weiterentwicklung und Aktualität der Betriebsanweisungen?




2.10 Prozesslenkung

2.10.1 Prozesse

2.10.1.1 Sind die für das QM-System erforderlichen Prozesse und ihre Anwendungen in der gesamten Organisation identifiziert?

2.10.1.2 Werden die Prozessergebnisse bzw. die Produktionsanlagen auf ihre Prozessfähigkeit überprüft und dies dokumentiert?

2.10.1.3 Sind die erforderlichen Methoden und Kriterien festgelegt, um das wirksame Durchführen und Lenken dieser Prozesse sicher zu stellen?

2.10.1.4 Werden statistische Methoden und/oder Qualitätsregelkarten eingesetzt, um zu gewährleisten, dass die Produktionsverfahren unter beherrschbaren Bedingungen ablaufen?

2.10.1.5 In welcher Form sind Abfolge und Wechselwirkungen dieser Prozesse festgelegt?

2.10.1.6 Wird der Betriebsablauf (bestimmungsgemäßer und nicht bestimmungsgemäßer Betrieb) lückenlos dokumentiert bzw. visualisiert ?Wird der abnormale Betriebsablauf (An-, Abfahren) durch Vorgabedokumente eindeutig geregelt? Ist dies schriftlich dargestellt?

2.10.1.7 Wird die Verfügbarkeit von Ressourcen und Informationen sichergestellt, die zur Durchführung und Überwachung dieser Prozesse benötigt werden?

2.10.1.8 Werden Abweichungen vom bestimmungsgemäßen Betrieb dokumentiert? Welches Verfahren wird hierfür angewendet?

2.10.1.9 Werden für den bestimmungsgemäßen, den nicht bestimmungsgemäßen und den abnormalen Betriebsablauf umweltgefährdende Potentiale berücksichtigt und geht dies aus der vorliegenden Dokumentation hervor?

2.10.1.10 Werden diese Prozesse überwacht, gemessen, und analysiert?

2.10.1.11 Wie lange werden Prozessdaten archiviert?

2.10.1.12 Werden erforderliche Maßnahmen getroffen, um die geplanten Ergebnisse sowie eine ständige Verbesserung dieser Prozesse zu erreichen?

2.10.1.13 Werden diese Prozesse in Übereinstimmung mit den Anforderungen der ISO Revision: 02 Stand: 11/2003 Seite 20 von 105 Datum:



9001 geleitet und gelenkt?

2.10.1.14 Sind die angewendeten Verfahren (insbesondere Produktionsverfahren) rohstoff- und energiesparend?

2.10.1.15 Sind die eingesetzten Rohstoffen und Zwischenprodukten für das Endprodukt geeignet? Wird dies regelmäßig überprüft? Wer nimmt die Bewertung vor?

2.10.1.16 Werden die Aufzeichnungen über die Qualität des Prozessablaufs, der Prozess-einrichtungen sowie über die Umweltauswirkungen der Prozesse und Betriebsmittel sowie des Personals geführt und dokumentiert?

2.10.1.17 Sind die Messstellen, die zur Aufrechterhaltung der Betriebssicherheit notwendig sind, aufgelistet und dokumentiert?

2.10.1.18 Werden Messstellen für umweltrelevante Messungen gelistet?

2.10.1.19 Wie sind die Verantwortlichkeiten für die Instandhaltung der Produktionseinrichtungen sowie Mess- und Steuerungsgeräte nach einem Wartungs- und Reparaturplan festgelegt? (Prüfung, Überwachung, Zeitintervalle, Funktionstüchtigkeit, Genauigkeit, EMR)Wird dabei zwischen EMR-Einrichtungen mit Prüfungscharakter und Q-relevanten Messmitteln unterschieden?

2.11 Planung der Produktrealisierung

2.11.1 Prozesse

2.11.1.1 Werden die Prozesse, die für die Realisierung der Produkte- und Leistungen erforderlich sind, geplant und entwickelt?

2.11.1.2 Steht die Planung der Realisierungsprozesse mit den Anforderungen der anderen Prozesse des QM-Systems im Einklang?




2.11.1.3 Wird bei der Planung der Prozesse der Produkt-/Leistungsrealisierung, soweit angemessen, folgendes festgelegt:

o Qualitätsziele und Anforderungen für das Produkt bzw. die Leistung;o die Notwendigkeit, Prozesse einzuführen und Dokumente zu erstellen

und die produkt- bzw. leistungsspezifischen Ressourcen bereitzustellen;o die erforderlichen produkt- und leistungsspezifischen Verifizierungs-,

Validierungs-, Überwachungs- und Prüftätigkeiten sowie Annahmekriterien;

o die erforderlichen Aufzeichnungen, um nachzuweisen, dass die Realisierungsprozesse und resultierenden Produkte und Leistungen die Anforderungen erfüllen.

2.11.2.4 Liegt das Ergebnis dieser Planung in einer für die Betriebsweise der Organisation geeigneten Form vor?

2.11.2 Ermittlung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt/die Leistung2.11.2.1 Werden folgende Aspekte ermittelt:

a) Die vom Kunden festgelegten Anforderungen zum Produkt bzw. zur Leistung einschließlich:o Anforderungen hinsichtlich Lieferungo Tätigkeiten nach der Lieferung

b) Die vom Kunden nicht angegebenen Anforderungen, die jedoch für den festgelegten oder beabsichtigten Gebrauch, soweit bekannt, notwendig sind;

c) gesetzliche und behördliche Anforderungen in Bezug auf das Produkt bzw. die Leistung;

d) alle weiteren von der Organisation festgelegten Forderungen.

2.11.3 Bewertung der Anforderungen in Bezug auf das Produkt/die Leistung2.11.3.1 Werden die Anforderungen in Bezug auf das Produkt bzw. an die Leistung

bewertet?




2.11.3.2 Wird diese Bewertung bei folgenden Situationen vorgenommen?o vor der Abgabe von Angeboteno vor Annahme von Verträgen oder Aufträgeno vor Annahme von Vertrags- oder Auftragsänderungeno vor dem Eingehen einer sonstigen Lieferverpflichtung gegenüber dem

Kunden

2.11.3.3 Wird dabei sichergestellt, dassa) die Produkt- bzw. Leistungsforderungen festgelegt sind?b) Unterschiede zwischen den Anforderungen im Vertrag oder Auftrag und den

früher ausgedrückten Anforderungen beseitigt werden?c) die Organisation in der Lage ist, die festgelegten Anforderungen zu erfüllen?

2.11.3.4 Werden Aufzeichnungen der Ergebnisse der Bewertung und deren Folgemaßnahmen geführt?

2.11.3.5 Werden die Kundenforderungen vor der Annahme bestätigt, wenn der Kunde keine dokumentierten Anforderungen vorlegt?

2.11.3.6 Ist sichergestellt, dass bei geänderten Produkt-/Leistungsanforderungen die zutreffenden Dokumente ebenfalls geändert werden?

2.11.3.7 Ist sichergestellt, dass in diesem Fall dem zuständigen Personal die geänderten Anforderungen bewusst gemacht werden?

2.11.3.8 Gibt es ein systemtisch angewandtes “Pre-Sales”?

2.11.3.9 Gibt es ein Verfahren, dass systematisch Kundenwünsche berücksichtigt, die nicht explizit als Position in den Vorgabedokumenten des Vertriebs integriert sind?

2.11.3.10 Existiert eine Machbarkeitsuntersuchung? Ist die Machbarkeitsprüfung schriftlich festgelegt?

2.11.3.11 Wo wird sie dokumentiert?




2.11.3.12 Mit welchen Vorgabedokumenten (Angebotsblätter, Lastenhefte, Pflichtenhefte, Auftragsbestätigungen usw.) wird die Machbarkeitsuntersuchung durchgeführt?

2.11.3.13 Wird die Vertragsprüfung durchgeführt? Ist die Vertragsprüfung schriftlich festgelegt?

2.11.3.14 Wo wird sie dokumentiert?

2.11.3.15 Ist schriftlich festgelegt, wie F&E, Anwendungstechnik, Produktion, Einkauf und Qualitäts-, Umwelt- und Sicherheitsmanagement in die Machbarkeitsuntersuchung und in die Vertragsprüfung eingebunden sind?

2.11.3.16 Ist gewährleistet, dass bei Auftragsänderung alle entsprechenden eingebundenen Funktionen (ggf. schriftlich) informiert werden?

2.11.3.17 Wo sind die Änderungen dokumentiert? Ist eindeutig gewährleistet, dass sowohl Kunde als auch das Unternehmen über die Änderungen und deren Dokumentation informiert sind?

2.11.4 Wartung, Instandhaltung und Instandsetzung

2.11.4.1 Welche der drei Bereiche gemäß DIN 31051 finden Anwendung? Wo und wie sind die Verantwortlichkeiten, Befugnisse, Verfahren geregelt?

DIN 31051 Wartung Inspektion Instandsetzung

2.11.4.2 Wird bei Wartung, Instandhaltung und Instandsetzung zwischen sicherheitstechnisch bedeutsame Anlagenteilen gemäß Störfallverordnung und nicht sicherheitstechnisch bedeutsame Anlagenteilen unterschieden?

§ 6, 12 BImSchV

2.11.4.3 Werden alle instandhaltungsbedürftigen Anlagen erfasst mit folgenden Angaben?o Anlagen- oder Inventar-Nr.o Konzessionierungs-Nr.o Gebäude-Nr.o Spezielle Zuweisungs-Nr.o Technische Spezifikationen (z.B. Datenblätter, Rohrleitungsspez.)o Betriebswirtschaftliche Daten (KA-Nr., Rep.-Nr., Kaufpreis)o Prozessdaten (Einsatzbedingungen)

Instandhaltungs-systematik

Ja Nein EDV per Hand

2.11.4.4 Werden Wartung und vorbeugende Instandhaltung geplant? Sind entsprechende Pläne vorhanden? Werden Ausfallwirkungen im Vorfeld beurteilt und durch wen?

§ 6, 12. BimSchV/ VDI 2890




2.11.4.5 Werden Wartung und vorbeugende Instandhaltung entsprechend der Planung durchgeführt und dokumentiert? Gibt es hierfür schriftliche Anweisungen?Wird gerätelos und/oder instrumentell gewartet und/oder inspiziert?

2.11.4.6 Werden Störungen; Schäden und festgestellte Abweichungen gegenüber Vorgaben dokumentiert?

§ 6, 12. BimSchV

2.11.4.7 Wird grundsätzlich eine systematische Schadensanalyse durchgeführt? Wie werden mehrfach vorgefallene Schäden analysiert? (Schadensursache)

§ 6, 12. BImSchV

2.11.4.8 Werden mehrfach gleich vorkommende Schäden analysiert und nach Schwachstelle/ Verschleißteil unterschieden? (Schwachstellenermittlung)Wenn ja, wie erfolgt dies?

§ 6, 12. BImSchV Ja Nein

2.11.4.9 Wird Instandsetzung systematisch geplant?Finden dabei Anwendung:

o Informationsplanung (Arbeitsplan, Isometrien, Stillstandslisten)?o Materialplanung(Bereitstellung, Sicherung)?o Kapazitätsplanung (Qualifikation, Quantität)?o Betriebsmittelplanung?o Zeitermittlung(Vorgabezeit, Durchlaufzeit)?o Planungstechniken (Netz- und Balkenpläne)?

2.11.410 Mit welchem Personal wird Instandsetzung durchgeführt? § 6, 12. BImSchV

2.11.4.11 Werden bei Wartung, Instandsetzung und Instandhaltung auch EDV-Systeme berücksichtigt?

2.11.4.12 Gibt es feste Wartungsverträge für EDV-Systeme?

2.12 Forschung und Entwicklung

2.12.1 Entwicklungsplanung

2.12.1.1 Werden bei der Planung und Lenkung der Entwicklung des Produkts bzw. der Leistung folgende Punkte festgelegt:

o Entwicklungsphasen;o Angemessene Maßnahmen für jede Entwicklungsphase hinsichtlich




Bewertung, Verifizierung und Validierung;o Verantwortungen und Befugnisse für die Entwicklung;

2.11.1.2 Werden die Schnittstellen zwischen den verschiedenen an der Entwicklung beteiligten Gruppen geleitet und gelenkt?

2.11.1.3 In welcher Form ist dabei eine wirksame Kommunikation und eine klare Zuordnung der Verantwortung sichergestellt?

2.11.1.4 Wird das Ergebnis der Planung, soweit angemessen, mit dem Fortschreiten der Entwicklung aktualisiert?

2.12.2 Entwicklungseingaben

2.12.2.1 Werden bei der Planung und Lenkung der Entwicklung des Produkts bzw. der Leistung folgende Punkte festgelegt:

o Entwicklungsphasen;o Angemessene Maßnahmen für jede Entwicklungsphase hinsichtlich:o Bewertungo Verifizierungo Validierungo Verantwortungen und Befugnisse für die Entwicklung.

2.12.2.2 Werden die Schnittstellen zwischen den verschiedenen an der Entwicklung beteiligten Gruppen geleitet und gelenkt?

2.12.2.3 Wie Ist dabei eine wirksame Kommunikation und eine klare Zuordnung der Verantwortung sichergestellt?

2.12.2.4 Wird das Ergebnis der Planung, soweit angemessen, mit dem Fortschreiten der Entwicklung aktualisiert?

2.12.3 Entwicklungsergebnisse

2.12.3.1 Werden die Entwicklungsergebnisse in einer Form bereitgestellt, die deren




Verifizierung gegenüber den Entwicklungseingaben ermöglicht?

2.12.3.2 Werden diese Entwicklungsergebnisse vor der Freigabe genehmigt?

2.12.3.4 Erfüllen die Entwicklungsergebnisse die folgenden Forderungen:o Erfüllen der Entwicklungsvorgaben;o Bereitstellung angemessener Informationen für die Beschaffung,

Produktion und Dienstleistungserbringung;o Aufzeigen von Verweisen auf Annahmekriterien für das Produkt bzw. die

Dienstleistung;o Festlegen der Merkmale des Produkts bzw. der Dienstleistung, die für

einen sicheren und bestimmungsgemäßen Gebrauch wesentlich sind.

2.12.4 Entwicklungsbewertung

2.12.4.1 Werden in geeigneten Phasen systematische Entwicklungsbewertungen gemäß geplanten Regelungen durchgeführt, um

o die Fähigkeit der Entwicklungsergebnisse zur Erfüllung der Anforderungen zu beurteilen?

o jegliche Probleme zu erkennen und notwendige Maßnahmen vorzuschlagen?

2.12.4.2 Werden bei der Entwicklungsbewertung alle Vertreter der betroffenen Funktionsbereiche mit einbezogen?

2.12.4.3 Werden die Ergebnisse der Bewertungen sowie eventuell notwendige Folgemaßnahmen aufgezeichnet?

2.12.5 Entwicklungsverifizierung

2.12.5.1 Wird eine Entwicklungsverifizierung gemäß geplanten Regelungen durchgeführt, um sicherzustellen, dass die Entwicklungsergebnisse die Entwicklungsvorgaben erfüllen?

2.12.5.2 Werden die Ergebnisse der Verifizierung und eventuell notwendige Maßnahmen




aufgezeichnet?

2.12.6 Entwicklungsvalidierung

2.12.6.1 Wird eine Entwicklungsvalidierung gemäß den geplanten Regelungen (Entwicklungsplanung) durchgeführt?

2.12.6.2 Wird dabei sichergestellt, dass das resultierende Produkt bzw. die Dienstleistung in der Lage ist, die Anforderungen für die festgelegte Anwendung oder den beabsichtigten Gebrauch, soweit bekannt, zu erfüllen?

2.12.6.3 Wird die Validierung, wenn möglich, vor Auslieferung oder Einführung des Produkts bzw. der Dienstleistung abgeschlossen?

2.12.6.4 Werden die Ergebnisse der Validierung sowie eventuell notwendige Maßnahmen aufgezeichnet?

2.12.7 Lenkung von Entwicklungsänderungen

2.12.7.1 Werden Entwicklungsänderungen gekennzeichnet und aufgezeichnet?

2.12.7.2 Werden die Änderungen, soweit angemessen,o bewertet?o verifiziert?o validiert?o vor ihrer Einführung genehmigt?

2.12.7.3 Schließt die Bewertung der Entwicklungsänderungen die Beurteilung der Auswirkungen der Änderungen auf Bestandteile und bereits gelieferte Produkte bzw. erbrachte oder zu erbringende Leistungen ein?

2.12.7.4 Werden die Ergebnisse der Bewertung der Änderung sowie eventuell notwendige Maßnahmen aufgezeichnet?




2.13 Beschaffung

2.13.1 Beschaffungsprozess

2.13.1.1 Ist durch geeignete Maßnahmen sichergestellt, dass die beschafften Produkte und Leistungen die festgelegten Beschaffungsforderungen erfüllen?

2.13.1.2 Hängen Art und Umfang der Überwachung von Lieferant und Produkt bzw. Leistung vom Einfluss auf den nachfolgenden Realisierungsprozess oder auf das Ergebnis ab?

2.13.1.3 Werden Lieferanten systematisch beurteilt und ausgewählt, um deren Lieferfähigkeit festzustellen?

2.13.1.4 Bestehen Kriterien für:o die Auswahl der Lieferanteno die Beurteilung der Lieferanteno die Neubeurteilung der Lieferanten

2.13.1.5 Enthalten diese Kriterien Qualitäts-, Umwelt- und Sicherheitsaspekte?Welche?

2.13.1.6 Sind differenzierte Verfahren und Zuständigkeiten zur Auswahl von Lieferanten festgelegt für:

o Produkteo einbezogene Fertigungsstätteno Dienstleistungen?

2.13.1.7 Gibt es eine produkttyp-/leistungsbezogene Liste/Datei der Lieferanten?

Ist ein Verfahren für die laufende Beurteilung und Bewertung von Lieferanten eingerichtet und sind entsprechende Zuständigkeiten geregelt?

2.13.1.8 Ist durch geeignete Maßnahmen sichergestellt, dass die beschafften Produkte und Leistungen den festgelegten Beschaffungsforderungen erfüllen?

2.13.1.9 Gibt es Verfahren und sind Zuständigkeiten geregelt für die




o Festlegung der Anforderungen bzw. Kriteriensowie

o Prüfung/Freigabe der Beschaffungsdokumente anzu beschaffenden Produkten einzubeziehende Fertigungsstätten vorzusehende Dienstleistungen?

2.13.1.10 Enthalten die entsprechenden Kriterien qualitäts-, umwelt- und sicherheitsrelevante Aspekte?

2.13.1.11 Enthalten die Beschaffungsdokumente eindeutige Bestellangaben bezüglicho der Produkteo der einzubeziehenden Fertigungsstätteno der Dienstleistungen

2.13.1.12 Enthalten die Beschaffungsdokumente Angaben zu anzuwendenden Normen?

2.13.1.13 Sind Konsequenzen bei Nichterfüllung der Anforderungen festgelegt? (z.B. Streichung aus der Liste)

2.13.1.14 Gibt es ein Verfahren, dass die Auswahl von Sublieferanten, die im Auftrag des Lieferanten tätig werden, regelt? Welche Kriterien (Qualität, Umwelt, Sicherheit)?

2.13.1.15 Existiert ein vereinbartes Verfahren (und Zuständigkeiten) für die vereinbarte Abnahme des Unternehmens beim Lieferanten?

2.13.1.16 Gibt es Regelungen zur Vertragsgestaltung für den Fall, dass die Prüfung durch den Kunden beim Lieferanten erfolgen soll?

2.13.1.17 Werden die Ergebnisse von Bewertungen und evtl. notwendige Folgemaßnahmen aufgezeichnet?

2.13.2 Beschaffungsangaben

2.13.2.1 Beschreiben die Beschaffungsangaben die zu beschaffenden Produkte bzw. Leistungen und beinhalten diese, soweit angemessen, Anforderungen bzgl. folgender Aspekte:

o Genehmigung von Produkten, Verfahren, Prozessen und Ausrüstung;o Qualifikation des Personals;o Eignung des QM-Systems.

2.13.2.2 Wird die Angemessenheit der festgelegten Beschaffungsanforderungen sichergestellt, bevor sie dem Lieferanten mitgeteilt werden?




2.13.3 Verifizierung von beschafften Produkten

2.13.3.1 Werden die Prüfungen oder sonstigen Tätigkeiten, durch die sichergestellt wird, dass das beschaffte Produkt die festgelegten Beschaffungsanforderungen erfüllt, festgelegt und verwirklicht?

2.13.3.2 Werden die erforderlichen Verifizierungsmaßnahmen und Methoden zur Freigabe des Produkts in den Beschaffungsangaben festgelegt, wenn beabsichtigt ist, Verifizierungstätigkeiten beim Lieferanten durchzuführen?

2.13.3.3 Wie sind die Anforderungen und der Umfang der Eingangsprüfungen festgelegt und dokumentiert? Wird der Wareneingang dokumentiert und geprüft? Ist das Verfahren schriftlich festgelegt?

2.13.3.4 Gibt es bei der Warenannahme auch Rückweis- oder Mängelkriterien, die umweltrelevante Aspekte mit einschließen (z.B. überdimensionierte Verpackung)?

2.13.3.5 Werden die Bestellunterlagen durch den Bedarfsträger geprüft? Sind diese schriftlich festgelegt?

2.13.3.6 Werden vom Hersteller zusätzliche Angaben angefordert, wenn die Angaben im Sicherheitsdatenblatt nicht ausreichen?

2.13.3.7 Wie ist sichergestellt, dass zu jedem Zwischenprodukt oder Rohstoff das Sicherheitsdatenblatt allen zwangsläufig Interessierten (Mitarbeitern des Betriebes, Werkfeuerwehr. Werksärztlicher Dienst, Lager usw.) verfügbar ist?

2.13.3.8 Wird der Ermittlungspflicht nachgegangen?Wird der Substitutionspflicht nachgegangen?Welche Schnittstellen, Zuständigkeiten Verfahren existieren diesbezüglich?

GefStoffV § 16

2.13.3.9 Gibt es ein Verfahren über den Abschluss und die Dokumentation von Lieferanten-Qualitätsvereinbarungen? (QS-Vereinbarungen)

2.13.3.10 Ist sichergestellt, dass Einsatzstoffe umweltschonend transportiert bzw. angeliefert werden (z.B. kurze Transportwege, Verpackung, ...)?

2.13.3.11 Wie wird gewährleistet, dass die Einsatzstoffe umweltgerecht (zwischen-)gelagert werden (z.B. gesicherte Lagerung, nur notwendige Mengen vor Ort, Lieferhäufigkeit)?

2.13.3.12 Erfolgt eine ständige Marktprüfung durch den Einkauf, um zu gewährleisten, dass die derzeit eingesetzten Einsatzstoffe nach umweltschonenden Verfahren hergestellt werden?

2.13.3.13 Besteht eine Rücknahmeverpflichtung des Lieferanten für Restmengen an Rohstoffen oder Verpackungsmaterial?




2.13.3.14 Existiert ein Verfahren zur Überprüfung über die Verwertung/Entsorgung dieser Rücknahmemengen beim Lieferanten auf Umweltverträglichkeit?

2.13.3.15 Wie sind die umweltrelevante Daten der Produkte und/oder Lieferanten dokumentiert?

2.13.3.16 Wie wurden sie recherchiert?

2.13.3.17 Schließt das Verfahren zur Auswahl und Beurteilung von Lieferanten auch Speditionen und Entsorger mit ein? Speditionskonzept

2.13.3.18 Existiert ein Speditionskonzept? (Zuteilung je nach Region, ...)

2.13.3.19 Werden ausschließlich Entsorgungsfachbetriebe zugelassen? Ist dies nachweisbar? (Zertifikat über Entsorgungsfachbetrieb)

2.14 Produktion und Dienstleistungserbringung

2.14.1 Lenkung der Produktion und der Dienstleistungserbringung

2.14.1.1 Werden Produktion und Dienstleistungserbringung unter beherrschten Bedingungen geplant und durchgeführt und beinhaltet dies, falls zutreffend:

o die Verfügbarkeit von Angaben, welche die Merkmale der Produkte/Leistungen beschreiben;

o die Verfügbarkeit von Arbeitsanweisungen;o den Gebrauch geeigneter Ausrüstungen;o die Verfügbarkeit u. den Gebrauch von Überwachungs- und Messmitteln;o die Verwirklichung von Überwachungstätigkeiten und Messungen;o die Verwirklichung von Freigabe- und Liefertätigkeiten und Tätigkeiten

nach der Lieferung.2.14.2 Validierung der Prozesse zur Produktion und zur Dienstleistungserbringung

2.14.2.1 Werden sämtliche Prozesse der Produktion und Dienstleistungserbringung validiert, deren Ergebnis nicht durch nachfolgende Überwachung oder Messung verifiziert werden kann?

2.14.2.2 Werden dabei auch Prozesse berücksichtigt, bei denen sich Unzulänglichkeiten erst zeigen, nachdem das Produkt in Gebrauch gekommen oder die Dienstleistung erbracht worden ist?

2.14.2.3 Wird durch die Validierung die Fähigkeit dieser Prozesse zur Erreichung der




geplanten Ergebnisse dargelegt?

2.14.2.4 Sind Regelungen für diese Prozesse festgelegt, die, soweit zutreffend, folgende Aspekte enthalten:

o Kriterien für die Bewertung und Genehmigung der Prozesse;o Genehmigung der Ausrüstung und der Qualifikation des Personals;o Gebrauch spezifischer Methoden und Verfahren;o Anforderungen zu Aufzeichnungen;o Erneute Validierung.

2.14.3 Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit

2.14.3.1 Werden Produkte und Leistungen, wo angemessen, mit geeigneten Mitteln während des gesamten Realisierungsprozesses gekennzeichnet?

2.14.3.2 Wird der Produkt- bzw. Leistungsstatus in Bezug auf die Überwachungs- und Messanforderungen gekennzeichnet?

2.14.3.4 Existiert ein schriftlich festgelegtes Verfahren zur Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit von Produkten auf allen Stufen:

o des Wareneingangs,o Herstellprozesses,o der (Zwischen-) Lagerung,o der Verpackung,o des Versandeso des Transportes?

2.14.3.5 Gibt es ein Verfahren zur Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit von erbrachten Dienstleistungen auf allen Stufen des Dienstleistungsprozesses? (z. B. Abzeichnung innerhalb eines Projektplanes)

2.14.3.6 Wie ist sichergestellt, dass Verwechslungen ausgeschlossen sind bzw. die Dokumentation für eine erbrachte Dienstleistung erst wirklich nach ihrer Durchführung erfolgt?

2.14.3.7 Wie ist die Vergabe von Nummern bei Rohstoffen und Endprodukten geregelt, insbesondere bei kontinuierlichen Prozessen und Handelswaren?




2.14.3.8 Wie wird die Kennzeichnung von Rücknahmeprodukten vorgenommen, und welche Begleitpapiere sind festgelegt?

2.14.3.9 Wie wird die Zuordnung von Rohstoffen bzw. Zwischenprodukten zu den Endprodukt sichergestellt?

2.14.3.10 Wie ist das Verfahren für die Identifikation der Gefahrstoffe? (Kennzeichnung) angelegt

2.14.3.11 Nach welchem Verfahren erfolgt die Identifikation der Abfälle?

2.14.3.12 Welches schriftlich festgelegte Verfahren existiert bezüglich Entsorgungsnachweisen?

2.14.4 Prüfungen

2.14.4.1 Gibt es festgelegt Verfahren für Prüfpläne? (Erstellung, Prüfung, Freigabe, Zuständigkeiten, Aufzeichnungen, ...)

2.14.4.2 Werden Überwachungen zur Vermeidung von unbeabsichtigten und/oder vermeidbaren umweltrelevanten Auswirkungen vorgenommen? Gibt es schriftliche Anweisungen hierfür?

2.14.4.3 Ist sichergestellt, dass die Prüfungen entsprechend den Prüfunterlagen durchgeführt und dokumentiert werden?

2.14.4.4 Ist sichergestellt, dass bei der Prüfplanung alle notwendigen Basisunterlagen berücksichtigt werden?

2.14.4.5 Liegen die Prüfunterlagen am Arbeitsplatz vor?

2.14.4.6 Ist nachvollziehbar, dass die Prüfergebnisse aufgezeichnet und aufbewahrt werden?

2.14.4.7 Können geprüfte von ungeprüften Produkten unterschieden werden?

2.14.4.8 Werden fehlerhafte Produkte besonders behandelt?

2.14.4.9 Gibt es für jedes Produkt:o einen Rohstoffplan?o einen Prüfplan für die Inprozess-Prüfung?




o einen Endprüfplan?

2.14.4.10 Wie wird sichergestellt, dass nur freigegebene Produkte versandt werden?

2.14.4.11 Werden Aufzeichnungen über die Freigabeprüfung geführt?undwie wird sichergestellt, dass alle Freigabekriterien erfüllt sind?

2.14.4.12 Gibt es für die Durchführung von Eingangsprüfungen schriftliche Festlegungen und sind die Zuständigkeiten festgelegt für:

o Warenannahme-/Wareneingangsprüfung?o Übereinstimmung der Ware mit der Bestellung in Menge/Qualität?o Transportschädeno Umweltrelevante Auswirkungeno Sicherheitsrelevante Auswirkungen

2.14.5 Prüfstatus

2.14.5.1 Gibt es ein festgelegtes Verfahren für die Festlegung des Prüfstatus?

2.14.5.2 Wie sind die Verantwortlichkeiten zur Kennzeichnung des Prüfstatus (Rohstoffe, Zwischenstufen, Prüfungen, Messungen, ...) während des Herstellungsprozesses geregelt?

2.14.5.3 Wie sind die Produkte oder die Behälter, in denen sich das Produkt befindet, in allen Phasen der Herstellung gekennzeichnet? Ist diese Kennzeichnung registriert, zugelassen und gegen Beschädigung gesichert?

2.14.5.4 Sind Änderungen des Prüfstatus geregelt? Wie werden betroffene Funktionen und Mitarbeiter informiert?

2.14.5.5 Ist die Verwendung, Weiterleitung bzw. Auslieferung nicht geprüfter oder nicht freigegebener Produkte ausgeschlossen (z. B. Sperrlager, Kennzeichnung). Sind die Befugnisse für die Handhabung fehlerhafte Produkte schriftlich festgelegt?

2.14.5.6 Gibt es eine Regelung für die erforderliche Zustimmung des Kunden zur Abnahme fehlerhafter Produkte (Sonderfreigabe)?




2.14.6 Eigentum des Kunden

2.14.6.1 Wird mit dem Eigentum (auch geistiges Eigentum – z. B. vertrauliche Informationen) des Kunden sorgfältig umgegangen, solange es sich im Lenkungsbereich der Organisation befindet oder von ihr gebraucht wird?

2.14.6.2 Werden bzgl. des überlassenen Eigentums des Kunden folgende Maßnahmen veranlasst:

o Kennzeichnungo Verifizierungo Schutzo Lagerung

2.14.6.3 In welcher Form ist das Verfahren bezüglich dem Umgang mit Eigentum des Kunden bei

o Verlusto Beschädigungo fehlerhafter Lieferung

geregelt? (Dokumentation und Mitteilung an Kunden darüber)2.14.6.4 Wie ist die Gewährleistung des Kunden für seine beigestellten Produkte gegelt?

2.14.6.5 Gibt es Kulanzregelungen?

2.14.7 Produkterhaltung

2.14.7.1 Durch welche Maßnahmen wird sichergestellt, dass die Produkte während der internen Verarbeitung und Auslieferung zum vorgesehenen Bestimmungsort erhalten bleiben?

2.14.7.2 Werden dabei folgende Punkte berücksichtigt:o Kennzeichnungo Handhabungo Verpackungo Lagerungo Schutz

2.14.7.3 Werden diese Punkte gleichermaßen für die Bestandteile eines Produkts




berücksichtigt?

2.14.7.4 Welche Verfahren existieren für die Handhabung, Lagerung, Verpackung, Konservierung und der Versand? (Produktion, Lager, Versand der Produkte, Musterversand der Entwicklungsabteilungen)

2.14.7.5 Liegen von allen im Betrieb gehandhabten Stoffen aktuelle WGK-Einstufungen vor?

2.14.7.6 Liegen von allen im Betrieb gehandhabten Stoffen aktuelle VbF-Einstufungen vor?

2.14.7.7 Liegen von allen im Betrieb gehandhabten Stoffen aktuelle Gefahrstoff-Einstufungen (Verzeichnis) vor?

2.14.7.8 Werden Produkte vor Beschädigungen und Beeinträchtigungen systematisch geschützt? (Klima, Lagerdauer, Lagerbedingungen und Lagerfähigkeit, Transport)? Wie, existieren schriftliche Verfahren?

2.14.7.9 Welche Verfahren werden praktiziert bei Überschreitung der Höchstlagerdauer? Wird die Einsatzfähigkeit vor Einsatz geprüft?

2.14.7.10 Gibt es eine Tankzugreinigung, wird dies überprüft?

2.14.7.11 Wie werden die Mitarbeiter und/oder Verwender über umwelt- und sicherheitsrelevante Eigenschaften der Produkte und daraus sich ergebende Konsequenzen z.B. für Lagerung, Nutzung informiert (bestimmungsgemäße und nicht bestimmungsgemäße Handhabung)?

2.14.7.12 Wie wird gewährleistet, dass alle zum Produkt gehörenden Begleitunterlagen mit zum Versand kommen?

2.14.7.13 Welche Verfahren zur Verhütung, Beseitigung, Erfassung und Korrektur bei Verpackungsfehlern und Transportschäden werden durchgeführt?

2.14.7.14 Welche Maßnahmen werden eingeleitet, wenn Begleitdokumente fehlen?

2.14.7.15 Werden Verpackungskontrollen durchgeführt und ggf. Maßnahmen eingeleitet?




2.14.7.16 Wird die Kennzeichnung von Gebinden mit der Produktkennzeichnung verglichen um Verwechslungen zu vermeiden?

2.14.7.17 Existieren schriftlichen Verpackungsanweisungen? Welche?(Kennzeichnung, Gefahrguttransport, Zusammenlagerungsverbot)

2.14.7.18 Welche Prüfmerkmale sind für die Verpackung festgelegt, und wo sind diese dokumentiert?

2.14.7.19 Wie werden in Abstimmung und Zusammenarbeit mit dem Versand/Verkauf und mit dem Kunden Liefermengen, Transportwege, Transportmittel, Transportart, Verpackungsart, Verpackungsrücknahmemöglichkeiten und Lieferfrequenz unter Berücksichtigung der Umweltrelevanz optimiert?

2.14.7.20 Welche Verfahren existieren für die systematische Untersuchung auf Vermeidung oder Minimierung von Verpackungen, Verpackungsmaterial und/oder Verpackungshilfsmaterial?

2.14.7.21 Wie ist sichergestellt, dass zu jeder Lieferung an Kunden erforderliche Sicherheitsdatenblätter mitgeliefert werden?

§ 14 GefStoffV -

2.14.7.22 Wie ist sichergestellt, dass bei internen und externen Transporten die erforderlichen Sicherheitsdatenblätter verfügbar sind?

§14, GefStoffV

2.14.7.23 Wie ist sichergestellt, dass für jedes Produkt das Sicherheitsdatenblatt allen interessierten Kreisen (Mitarbeitern des Betriebes, Werkfeuerwehr. Werksärztlicher Dienst, Lager usw.) zur Verfügung steht?

2.14.7.24 Werden Gefahrgüter gehandhabt, transportiert, verschickt usw? Gefahrgutverordnung GGVS, GGVE, GGV..., IATA, ...

2.14.7.25 Wie viele gefahrgutbeauftragte Personen gibt es? Sind diese aufgelistet? Gefahrgutverordnung

2.14.7.26 Wer schult diese Personen und wie? Gefahrgutverordnung

2.14.7.27 Wie werden die Disponenten und Expedienten des Betriebes im Hinblick auf Gefahrgüter geschult?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.28 Werden diese Schulungen dokumentiert? Gefahrgutverordnung




2.14.7.29 Wer ist zuständig für das Einhalten und das Aktualisieren der Vorschriften für Gefahrgut?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.30 An welchen Stellen liegen die aktualisierten Vorschriften auf? Gefahrgutverordnung

2.14.7.31 Existieren Checklisten für den Umgang mit Gefahrgut (z.B. für das Beladen, für die Kontrolle in Fahrzeugen, usw.)? Wer aktualisiert diese?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.32 Ist gewährleistet, dass die verkauften Produkte ordnungsgemäß klassifiziert und gekennzeichnet werden?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.33 Ist gewährleistet, dass die Mustersendungen (Kleinmengen per Güterversandschein) ordnungsgemäß klassifiziert und gekennzeichnet werden?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.34 Ist grundsätzlich gewährleistet, dass der Spediteur die richtigen Angaben zur Klassifizierung und die richtige Kennzeichnung erhält?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.35 Wie wird sichergestellt, dass der Spediteur das für das betreffende Produkt geeignete Fahrzeug verwendet, und wie wird dies kontrolliert?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.36 Haben die Fahrer ausreichende Qualifikation bzw. eine spezielle Schulung für Gefahrguttransport? Ist dies dokumentiert?

2.14.7.37 Wie werden die Kontrollen zur Befüllung/nach Befüllung durchgeführt? Gefahrgutverordnung

2.14.7.38 Gibt es ein Verfahren, inwieweit der Füllgrad bei der Verladung von Flüssigkeiten berechnet und eingehalten wird?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.39 Ist gewährleistet, dass bei Gefahrgütern die richtigen (UN-geprüften) Packmittel verwendet werden? Wer ist für die systematischen Überprüfungen zuständig?

Gefahrgutverordnung

2.14.7.40 Ist die richtige Gefahrstoffbeladung gewährleistet? Gefahrgutverordnung

2.14.7.41 Existieren Anweisungen bezüglich Anschlusses der Beladeschläuche oder eine evtl. Gaspendelleitung? Sind diese Anweisungen schriftlich in Verfahrensbeschreibungen festgelegt?

2.14.7.42 Bei Einsatz von Mehrkammertankzügen: Werden bei der Verladung die einzelnen Kammern mit entsprechenden Etiketten (ggf. gesondert) gekennzeichnet?




2.15 Kundendienst/Wartung

2.15.1 Allgemeines

2.15.1.1 Welche Verfahren und Zuständigkeiten sind für die Kundenbetreuung und -beratung festgelegt?

2.15.1.2 Gibt es grundsätzlich Aufzeichnungen über Kundengesprächen, die systematisch ausgewertet und ggf. erforderlichen Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen einleiten?

2.15.1.3 Gibt es ein Verfahren zur Umwandlung von Kundenanforderungen in Spezifikationen und Qualitätsvereinbarungen? (Rückfluss von Feldinformationen)

2.15.1.4 Existiert ein Verfahren für die Abgabe von Prüfbescheinigungen an Kunden?

2.15.1.5 Wie sind die Aufgaben des Kundendienstes bei Reklamationen festgelegt?

2.15.1.6 Gibt es ein systematisches “After-Sales”? Ist das Verfahren dynamisch?

2.16 Lenkung von Überwachungs- und Messmitteln

2.16.1 Allgemeines

2.16.1.1 Werden die vorzunehmenden Überwachungen und Messungen am Produkt und die hierfür erforderlichen Überwachungs- und Messmittel ermittelt?

2.16.1.2 Welche Prozesse sind eingeführt, um sicherzustellen, dass die erforderlichen Überwachungen und Messungen durchgeführt werden können?

2.16.1.3 Werden Überwachungen und Messungen in einer Weise durchgeführt, die mit den Anforderungen an die Überwachung und Messung vereinbar ist?




2.16.1.4 Werden, soweit zur Sicherstellung gültiger Ergebnisse erforderlich, folgende Maßnahmen berücksichtigt:

o Kalibrierung und Verifizierung in festgelegten Abständen oder vor dem Gebrauch;

o Justierung oder Nachjustierung;o Kennzeichnung, damit der Kalibrierstatus erkennbar ist;o Sicherung gegen Verstellungen, die das Messergebnis ungültig machen

würden;o Schutz vor Beschädigung und Verschlechterung während der

Handhabung, Instandhaltung und Lagerung.

2.16.1.5 Werden hierzu Messnormale verwendet, die auf internationale oder nationale Messnormale zurückgeführt werden können?Werden die Grundlagen für die Kalibrierung oder Verifizierung aufgezeichnet, falls es derartige Messnormale nicht gibt?

2.16.1.6 Wird die Gültigkeit früherer Messergebnisse bewertet und aufgezeichnet, wenn festgestellt wird, dass die Messmittel die Anforderungen nicht erfüllen?Welche Maßnahmen bzgl. der Messmittel und aller betroffenen Produkte werden ergriffen?

2.16.1.7 Werden Aufzeichnungen über die Ergebnisse der Kalibrierung und Verifizierung geführt?

2.16.1.8 Wird bei der Verwendung von Rechnersoftware zur Überwachung und Messung die Eignung dieser Software für die beabsichtigte Anwendung bestätigt - vor Erstgebrauch und wenn notwendig auch später?

2.16.1.9 Sind qualitäts-, umwelt- und sicherheitsrelevante Prüfmittel definiert?

2.16.1.10 Gibt es Verantwortliche? Gibt es eine Liste aller Messmittel (Prüfmittelliste)?

2.16.1.11 Existieren schriftlich festgelegte Verfahren für die Eingangsprüfung, Inbetriebnahme, Überwachung, Instandhaltung, Kalibrierung, Eichung, Wartung und Schutzmaßnahmen gegen Verstellen der Prüfmittel?

2.16.1.12 Welche Verfahren existieren für die Erfassung und Kennzeichnung von Prüfmitteln, Kalibrierintervallen, Lagerung, Aussondern und Kennzeichnen von




fehlerhaften Prüfmitteln?

2.16.1.13 Welche Maßnahmen muss ein Mitarbeiter bei Feststellung eines Mangels des Messmittels/Prüfmittels ergreifen? Gibt es hierfür schriftlich festgelegte Verfahren?

2.16.1.14 Wie wird sichergestellt, dass für jede Prüfaufgabe Geräte mit bekannter Messunsicherheit verwendet werden, die mit der geforderten Messgenauigkeit vereinbar ist?

2.16.1.15 Werden Messmittel inklusive Software vor unbefugter Verstellung geschützt?

2.16.1.16 Werden die Mess-, Steuerungs- und Prüfgeräte inklusive Software hinsichtlich ihrer Funktionstüchtigkeit und Genauigkeit regelmäßig überwacht?

2.16.1.17 Werden Messungen und Prüfungen an Prüfmitteln durch Produktionspersonal selbst durchgeführt (Selbstprüfung) und dokumentiert? Ist das Verfahren schriftlich festgelegt?

2.17 Messung, Analyse und Verbesserung

2.17.1 Allgemeines

2.17.1.1 Werden die erforderlichen Überwachungs-, Mess-, Analyse- und Verbesserungsprozesse geplant und verwirklicht, um

o die Konformität der Produkte und Leistungen darzulegen?o die Konformität des QM-Systems sicherzustellen?o die Wirksamkeit des QM-Systems ständig zu verbessern?

2.17.1.2 Beinhaltet dies die Festlegung von zutreffenden Methoden einschließlich statistischer Methoden und das Ausmaß ihrer Anwendung?

2.17.2 Kundenzufriedenheit

2.17.2.1 Werden Informationen zur Erfüllung der Kundenforderungen überwacht, um die Leistung des QM-Systems zu messen?

2.17.2.2 In welcher Form sind die Methoden zur Ermittlung und Auswertung dieser Angaben festgelegt und werden diese wirksam angewendet?




2.17.3 Überwachung und Messung von Prozessen

2.17.3.1 Werden geeignete Methoden zur Überwachung und, falls zutreffend, Messung der Prozesse des QM-Systems angewendet?

2.17.3.2 Wird durch diese Methoden dargelegt, dass die Prozesse in der Lage sind, die geplanten Ergebnisse zu erreichen?

2.17.3.3 Werden bei Nichterreichen der geplanten Ergebnisse, soweit angemessen, Korrekturen und Korrekturmaßnahmen ergriffen, um die Konformität der Produkte und Leistungen sicherzustellen?

2.17.4 Überwachung und Messung des Produkts

2.17.4.1 Werden die Merkmale der Produkte und Leistungen überwacht und gemessen, um die Erfüllung der entsprechenden Anforderungen zu verifizieren?

2.17.4.2 Wird dies in geeigneten Phasen des Realisierungsprozesses in Übereinstimmung mit den geplanten Regelungen durchgeführt?

2.17.4.3 Wird ein Nachweis über die Konformität mit den Annahmekriterien geführt?2.17.4.4 Geben die Aufzeichnungen die für die Freigabe der Produkte und Leistungen

zuständige(n) Person(en) an?2.17.4.5 Erfolgen die Produktfreigabe und die Dienstleistungserbringung erst nach

zufriedenstellender Vollendung der festgelegten Tätigkeiten, sofern nicht anderweitig von einer zuständigen Stelle und, falls zutreffend, durch den Kunden genehmigt?

2.17.5 Datenanalyse

2.17.5.1 Werden geeignete Daten zur Darlegung und Beurteilung des QM-Systemso ermittelt?o erfasst?o analysiert?

2.17.5.2 Werden diese Daten genutzt, um folgende Aspekte zu ermitteln:o die Eignung des QM-Systems;




o die Wirksamkeit des QM-Systems;o mögliche Verbesserungen.

2.17.5.3 Werden hierbei Daten berücksichtigt, die durch Überwachung und Messung und aus anderen relevanten Quellen gewonnen wurden?

2.17.5.4 Liefert die Datenanalyse Angaben über:o Kundenzufriedenheit;o Erfüllung der Produkt- und Leistungsanforderungen;o Prozess- und Produkt- und Leistungsmerkmale und deren Trends

einschließlich Möglichkeiten für Vorbeugungsmaßnahmen;o Lieferanten.

2.17.5.5 Werden statistischen Methoden angewendet z. B. bei:

o Planung und Auswertung während der Produktionsentwicklung (z.B. statistische Versuchsplanung)

o Herstellprozess (Q-Regelkarten, SPC, ...)o Endprüfung (SQC, ...)

2.17.5.6 Welche statistischen Methoden werden angewendet zur Auswertung von Qualitätsprüfungen bei Fremdbezug und von Wareneingangsprüfungen? (z.B. Lieferantenbewertung

2.17.5.7 Werden statistischen Methoden für grafische Auswertungen angewandt, wie z.B. Pareto-, ABC-Analysen, etc?




2.17.6 Ständige Verbesserung

2.17.6.1 Wird die Wirksamkeit des Managementsystems durch Einsatz folgender Faktoren ständig verbessert:

o Qualitätspolitiko Qualitätszieleo Auditergebnisseo Datenanalyseno Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmeno Managementbewertung

2.17.7 Korrekturmaßnahmen

2.1.7.7.1 Werden Korrekturmaßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von Fehlern ergriffen, um deren erneutes Auftreten zu verhindern?

2.17.7.2 Welche Verfahren zur Auffindung der Fehlerursache und für Korrekturmaßnahmen zu ihrer Beseitigung werden praktiziert?

2.17.7.3 Sind die Korrekturmaßnahmen den Auswirkungen der aufgetretenen Fehler angemessen?

2.17.7.4 Ist ein dokumentiertes Verfahren eingeführt, um Anforderungen festzulegen zur

o Fehlerbewertung (einschließlich Kundenbeschwerden);o Ermittlung der Ursachen von Fehlern;o Beurteilung des Handlungsbedarfs zur Verhinderung des erneuten

Auftretens von Fehlern;o Ermittlung und Verwirklichung der erforderlichen Maßnahmen;o Bewertung der ergriffenen Korrekturmaßnahmen.

2.17.8 Vorbeugungsmaßnahmen

2.17.8.1 Werden Maßnahmen zur Beseitigung der Ursachen von möglichen Fehlern festgelegt, um deren Auftreten zu verhindern?

2.17.8.2 Sind die ergriffenen Vorbeugungsmaßnahmen den Auswirkungen der möglichen Probleme angemessen?




2.17.8.3 Ist ein dokumentiertes Verfahren eingeführt, um Anforderungen festzulegen zur

o Erkennung potenzieller Fehler und ihrer Ursachen;o Beurteilung des Handlungsbedarfs, um das Auftreten von Fehlern zu

verhindern;o Festlegung und Verwirklichung der notwendigen Maßnahmen;o Aufzeichnung der Ergebnisse der ergriffenen Maßnahmen;o Bewertung der ergriffenen Vorbeugungsmaßnahmen.

2.17.8.4 Welche systematische Verbesserungs- und Vorbeugemaßnahmen werden angewendet? (QS-Zirkel, Umweltzirkel, Kummerkasten, Management-Review, ...)

2.17.8.5 Wer ist verantwortlich für die Veranlassung, Durchführung, Kontrolle und Dokumentation? Gibt es schriftliche festgelegte Verfahren hierfür?

2.17.8.6 Wie werden interne und externe Beanstandungen und Reklamationen erfasst und bearbeitet? (Untersuchungen von Arbeitsabläufen, Kundenreklamationen, Qualitätsaufzeichnungen)

2.17.8.7 Fließen diese systematisch in Verbesserungs- und Vorbeugemaßnahmen ein? Wer leitet ein Maßnahmen ein, verfolgt und dokumentiert die Ergebnisse?

2.17.8.8 Gibt es Fehlerursachenanalysen für mögliche Fehler? (z.B. FMEA) Wie wird das Risiko möglicher Fehler abgeschätzt?

2.17.9 Vorschlagswesen

2.17.9.1 Nimmt der Betrieb am System des Betrieblichen Vorschlagwesen des Unternehmens / Konzerns teil? Welches Verfahren?

2.17.9.2 Gibt es eine Auflistung, wie viele Vorschläge qualitätsrelevant, umweltrelevant oder sicherheitsrelevant waren?

2.17.9.3 Durch welche Maßnahmen wird versucht, diese Anzahl zu erhöhen?

2.17.9.4 Gibt es offizielle Anerkennung, Würdigung für Preisträger? (ökologische Preise)

2.17.10 Lenkung fehlerhafter Produkte

2.17.10.1 Wird durch geeignete Maßnahmen sichergestellt, dass ein Produkt, das die Anforderungen nicht erfüllt, ent-sprechend gekennzeichnet und gelenkt wird?




2.17.10.2 Wird durch diese Maßnahmen ein unbeabsichtigter Gebrauch oder die Auslieferung eines fehlerhaften Produkts verhindert?

2.17.10.3 Sind die Lenkungsmaßnahmen und zugehörige Verantwortlichkeiten und Befugnisse für den Umgang mit fehlerhaften Produkten in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

2.17.10.4 Geht die Organisation in einer oder mehreren der folgenden Weisen mit fehlerhaften Produkten um:

2.17.10.5 Ergreifen von Maßnahmen, um den festgestellten Fehler zu beseitigen;

2.17.10.6 Genehmigung zum Gebrauch, zur Freigabe oder Annahme nach Sonderfreigabe durch eine zuständige Stelle und, falls zutreffend, durch den Kunden;

2.17.10.7 Ergreifen von Maßnahmen, um den ursprünglich beabsichtigten Gebrauch oder die Anwendung auszuschließen.

2.17.10.8 Werden Aufzeichnungen über die Art von Fehlern und die ergriffenen Folgemaßnahmen einschließlich erhaltener Sonderfreigaben geführt?

2.17.10.9 Wird ein nachgebessertes fehlerhaftes Produkt erneut verifiziert, um die Konformität mit den Anforderungen festzustellen?

2.17.10.10 Werden, wenn ein fehlerhaftes Produkt nach der Auslieferung oder im Gebrauch entdeckt wird, Maßnahmen ergriffen, die den Folgen oder möglichen Folgen des Fehlers angemessen sind?

2.18 Notfallmanagement

2.18.1 Allgemeines

2.18.1.1 Ist die Notfallorganisation (Alarm- Gefahrenabwehrorganisation) für die Betrieb/den Betrieb geregelt und schriftlich festgelegt? (Gefahrenabwehrplan, ...)

AGA-Org.Betrieb/ 3.VwV zur 12. BImSchV

2.18.1.2 Gibt es ein Krisenmanagement mit schriftlich festgelegten Kommunikationswegen und Zuständigkeiten?

2.18.1.3 Wie werden betriebliche Alarmübungen durchgeführt?o ohne Beteiligung der Werkfeuerwehro mit Beteiligung der Werkfeuerwehro Alarmierungsübungen

§55 ArbStättV 3.VwV zur 12. BImSchV




o Räumungsübungeno Übungen in der Anlage mit Ankündigungo Übungen in der Anlage ohne Ankündigung

2.18.1.4 Wie werden diese dokumentiert? §55 ArbStättV 3.VwV zur 12. BImSchV

2.18.1.5 Gibt es einen Übungsplan? §55 ArbStättV 3.VwV zur 12. BImSchV

2.18.1.6 Wie werden Schwerbehinderte im Alarmfall behindertenspezifisch berücksichtigt? §55 ArbStättV

2.18.1.7 Finden regelmäßig über das Verhalten im Alarmfall (z.B. Feuerlöscherunterweisungen) statt?Wird die Teilnahme dokumentiert?Wann war die letzte Unterweisung?

§ 43 (6), VBG 1/ § 6, 12.BImSchV/ §55 ArbStättV/ §120a, GewO

2.18.1.8 Ist eine betriebsspezifische Notfallausrüstung für die Werkfeuerwehr notwendig?

2.18.1.9 Wurde durch den Betrieb für die Werkfeuerwehr eine betriebsspezifische Unterweisung durchgeführt?

12.BImSchV / BayFwG

2.18.1.10 Sind alle Brandschutzanlagen u. –einrichtungen in einer Liste gefasst?

2.18.1.11 Ist diese Liste der zuständigen Feuerwehr (ggf. Werkfeuerwehr) bekannt bzw. sind dort gemeldet?

§ 43 (8). VBG 1

2.18.1.12 Werden die wiederkehrenden Prüfungen geplant und termingerecht durchgeführt?

§ 43 (8). VBG 1

2.18.1.13 Falls Beanstandungen auftraten, wurden diese erledigt? Welches Verfahren liegt hierfür zugrunde?

§ 43 (8). VBG 1

2.18.1.14 Erfolgt die Wartung; Instandhaltung und Instandsetzung dieser Brandschutzanlagen u. -einrichtungen durch qualifiziertes Fachpersonal (nachweisbar)? Erfolgt eine Dokumentation?

§ 43 (8). VBG 1

2.18.1.15 Wurden in den einzelnen Bereichen Brandlastbegehungen durch Experten durchgeführt und ist dies dokumentiert? Geschieht dies in regelmäßigen Abständen? Ist dias in Verfahrensanweisungen schriftlich festgehalten?

2.18.1.16 Gibt es behördliche Auflagen bezüglich Brandschutzanlagen und –einrichtungen oder resultieren diese aus Sicherheitsanalysen?




2.18.1.17 Sind die in der Sicherheitsanalyse beschriebenen und in behördlichen Auflagen geforderten Brandschutzanlagen und -einrichtungen installiert worden?

§ 43 (8). VBG 1

2.18.1.18 Gab es bauliche Änderungen oder Änderungen bezüglich Zweck der Liegenschaften? Resultieren daraus Ergänzungsvorschläge?Wann wurden oder werden Ergänzungen durchgeführt?

2.18.1.19 Gibt es einen aktuellen Einsatzplan für die Feuerwehr, in der die Brandschutztüren und Brandschutzmauern eingetragen sind? Wer ist verantwortlich für die Aktualität der Pläne?

12.BImSchV §5/ Behördl. Auflagen

2.18.1.20 Sind für alle Gebäude Einsatzkurzanweisungen vorhanden? Gibt es zugewiesene Sammelplätze? Hängen Alarmpläne in den Gebäuden aus?

2.18.1.21 Sind die Brandwände in einwandfreiem Zustand? Wer kontrolliert? Wo ist dies dokumentiert? Wer ist verantwortlich für eventuell einzuleitende Maßnahmen ?

BayBO, Art 31

2.18.1.22 Sind die vorhandenen Brandschutztüren erfasst, werden diese gewartet, wird dies dokumentiert? Wer ist dafür zuständig?

DIN 4102

2.18.1.23 Wo sind Brandwände entsprechend der Bauauflagen vorhanden? BayBO, Art 32

2.18.1.24 Sind die Öffnungen feuerbeständiger Wände rauch- und wärmedicht verschlossen?

DIN 4102 T6

2.18.1.25 Falls eine Werkfeuerwehr existiert: sind Brandschutzeinrichtungen bei der Werksfeuerwehr schaltbar?

ArbStättV/ 12.BImSchV/ VbF/TRGS

2.18.1.26 Wird eine regelmäßige Funktionskontrolle durchgeführt?Existiert hierfür eine Dokumentation?

ArbStättV §13/ 12.BImSchV §6/ VbF/TRGS/TRbF 100 (5.21)

2.19 Interne Audits

2.19.1 Allgemeines

2.19.1.1 In welcher Form werden bei der Durchführung von verschiedenen Audits/Auditarten (Qualität, Umwelt, Sicherheit) diese koordiniert?

2.19.1.2 Werden in geplanten Abständen, mindestens jedoch jährlich, interne Audits über das gesamte Management-System durchgeführt?




2.19.1.3 Wird hierbei ermittelt, oba) folgende Aspekte erfüllt werden:

o geplante Regelungen zur Realisierung von Produkten und Leistungeno Forderungen der ISO 9001o von der Organisation festgelegte Anforderungen an das QM-System

b) das QM-System wirksam verwirklicht und aufrechterhalten wird?

2.19.1.4 Ist im Ablauf zur Durchführung interner Audits folgendes festgelegt:o Auditplano Zuständigkeiten, Qualifikationskriterien der Auditoren?o Checklisten, Bewertungskriterien, Bewertungen?o Aufzeichnungen, Protokolle, Berichte?o Verteiler?

2.19.1.5 Wird das Auditprogramm unter Berücksichtigung folgender Aspekte geplant:o Status und Bedeutung der zu auditierenden Prozesse und Bereicheo Ergebnisse früherer Audits

2.19.1.6 Werden dabei folgende Punkte festgelegt:o Auditkriterieno Auditumfango Audithäufigkeito Auditmethoden

2.19.1.7 Werden die Auditergebnisse von der obersten Leitung bewertet und eventuelle zu ergreifende Maßnahmen festgelegt?

2.19.1.8 Wie werden die Ergebnisse der internen Audits dokumentiert und den zuständigen Personen zur Kenntnis gegeben?

2.19.1.9 Ist bei der Auswahl der Auditoren und bei der Durchführung der Audits




Objektivität und Unparteilichkeit des Auditprozesses sichergestellt?

2.19.1.10 Werden die festgelegten Maßnahmen auf Durchführung überwacht? Wird die Überwachung dokumentiert?

2.19.1.11 Wird die Wirksamkeit der festgelegten Maßnahmen überprüft und bewertet? Wird die Bewertung der Wirksamkeit dokumentiert? Welches Verfahren existiert hierfür?

2.19.1.12 Fließen die Ergebnisse der Audits in den Zielvereinbarungsprozess (falls vorhanden) mit ein?

2.19.1.13 Fließen die Ergebnisse der Audits in Mitarbeitergespräche innerhalb eines entsprechenden MA-Zielvereinbarungsprozess (falls vorhanden) mit ein?

2.19.1.14 Gibt es eine statistische Auswertung der Auditergebnisse? Zuständigkeiten, Arten, ...?

2.19.1.15 Besteht ein dokumentiertes Verfahren, welches folgende Aspekte berücksichtigt:o Verantwortungen und Anforderungen zur Planung und Durchführung von

Audits;o Berichterstattung über die Ergebnisse;o Führung von Aufzeichnungen;

2.19.1.16 Wird von der für den auditierten Bereich verantwortlichen Leitung sichergestellt, dass Maßnahmen zur Beseitigung erkannter Fehler und ihrer Ursachen ohne ungerechtfertigte Verzögerung ergriffen werden?

2.19.1.17 Beinhalten Folgemaßnahmen:o die Verifizierung der ergriffenen Maßnahmen?o die Berichterstattung über die Verifizierungsergebnisse?


Frage Nr.: Abschnitt: 3 Zusätzliche Forderungen zu Umweltmanagement/-schutz Regelwerk/Dokumentation


3 Umweltschutz

3.1 Allgemein

3.1.1 Welche Umweltaspekte treffen bei bestimmungsgemäßem Betrieb für das Unternehmen/ de auditierten Bereich in besonderem Maße zu?

3.1.2 Gibt es grundsätzlich Betriebe, die nicht bestimmungsgemäß ablaufen (Abfahren, Anfahren von Anlegen)? Wieviel? Welche?

3.1.3 Welche konkreten Umweltzielsetzungen hat das Unternehmen/der Betrieb festgelegt?

3.1.4 Sind diese mit Einzelzielen hinterlegt?

3.1.5 Sind die Zielsetzungen und die Einzelziele mit den Betroffenen kommuniziert?

3.1.6 Sind insbesondere die Einzelziele quantifizierbar und konkret und über Zahlen messbar dargestellt?

3.1.7 Sind die Ziele mit Prioritäten versehen?

3.1.8 Beruhen die Prioritäten auf schriftlich festgelegte Kriterien?

3.1.9 Sind die Umweltziele in einem Umweltprogramm zusammengefasst?

3.1.10 Enthält das Umweltprogramm Verantwortlichkeiten, Maßnahmen, Termine, Prioritäten und die jeweils dafür zur Verfügung gestellten Mittel?

3.2 Produktionsverfahren

3.2.1 Wurden Umweltkriterien bereits bei Auswahl des Produktionsverfahrens berücksichtigt? Ist dies grundsätzlich möglich, d h. sind Produkte- soweit von der Produktion beeinflussbar - im Sinne der Umweltziele vor und während des Produktionsprozesses überprüft worden und welche Verfahren existieren hierfür?

3.2.1 Gibt es bei der Produktion Kuppelprodukte, ... (keine Abfälle), von denen Umweltauswirkungen ausgehen?

3.2.2 Werden diese systematisch in die Verfahren zur Vermeidung von Umweltauswirkungen mit einbezogen?

3.2.3 Wird gewährleistet, dass diese Neben-Produkten möglichst geringe Umweltauswirkungen verursachen?

3.2.4 Gibt’s es Ökobilanzen?




3.2.5 Wenn ja, welche, Verantwortlichkeit, Verfahren, ...?

3.2.6 Existieren Betrachtungen zu Produktlebenszyklen?


3.2.8 Werden Stoffstrom-Betrachtungen und/oder Produktionslinienanalysen erstellt?


3.2.10 Welche Verfahren existieren für die Vorgehensweise bei Stoffaustritten, die jedoch noch keinen abnormalen Betriebsvorgang bzw. einen Störfall darstellen?

3.2.11 Welche Verfahren sind festegelegt und dokumentiert, damit keine umweltschädliche Umweltverunreinigungen im bestimmungsgemäßen Betrieb auftreten?

3.2.12 Existieren Verfahren, in denen beschrieben wird, wie und wo umweltrelevante Produktdaten inklusive Rezeptur (auch von Reaktionszwischenstufen, Zwischen und Nebenprodukten) umfassend dokumentiert werden müssen? Wird danach vorgegangen?

3.2.13 Wer zeichnet verantwortlich für die Einhaltung der Vorschriften des ChemG?

3.2.14 Wie ist gewährleistet, dass die Forderungen des ChemG eingehalten werden?

3.2.15 Sind die Verantwortlichkeiten für die Abgabe der Produkte (Inverkehrbringen im Sinne des ChemG) genau geregelt und schriftlich festgelegt? Wer?

3.2.16 Sind entsprechende Sachkenntnisse bei den Verantwortlichen (giftig / sehr giftig eingestufte Produkte) gemäß GefahrstoffV vorhanden und nachweisbar?

3.2.17 Sind:o alle Endprodukte/Produkte/Zwischenprodukte im EINECS gelistet

(Altstoff),o Neustoffanmeldungen erfolgt,o Ausnahmeregelung geregelt?

3.2.18 Welche Maßnahmen (organisatorisch, baulich) wurden getroffen, um Produktaustritt über Dach, Fenster, Kamine, etc. zu vermeiden?

3.2.19 Welche Maßnahmen (organisatorisch, baulich) wurden getroffen, um Produktaustritt über Kanalisation, Boden, etc. zu vermeiden?




3.2.20 Gibt es Verfahren für die Berücksichtigung der Umweltauswirkungen der Produktionsanlage auf die Umweltbereiche außerhalb des Werksgeländes? Welche?

3.3 Anlagen und Betriebsmittel

3.3.1 Allgemein

3.3.1.1 Ist eine Liste aller Produktionsanlagen vorhanden? Pflege? Siehe auch 5.5.11.7

3.3.1.2 Ist eine Liste aller Lager, .. vorhanden? Pflege?

3.3.1.3 Sind die Anlagen vollständig und eindeutig dokumentiert? (Struktur, Verfahrensbild, ...)

Siehe auch 0.7.2.1 und 0.7.2.2

3.3.1.4 Sind die Anlagen mit Experten geplant und abgestimmt worden?

3.3.1.5 Wie werden betriebliche Anlagen, die umweltrelevant sind, gewartet und justiert? (Plan)

3.3.1.6 Sind alle Probenannahmestellen eindeutig gekennzeichnet? Gibt es hierfür Pläne?

3.3.1.7 Stimmen die Kennzeichnungen mit den Vorgaben überein?

3.3.2 Lager

3.3.2.1 Ist eine Genehmigung, Erlaubnis oder Anzeige gemäß VbF erforderlich? Liegen für alle genehmigungspflichtigen Lagerbehälter die Genehmigungen vor?

3.3.2.2 Wann wurde sie erteilt und durch welche Behörde?

3.3.2.3 Wann wurde die Prüfung oder Eignungsfeststellung gemäß VbF durch einen Sachverständigen durchgeführt?

3.3.2.4 Wurden erstmalige Abnahmeprüfung durchgeführt?

3.3.2.5 Liegen die dokumentierten Ergebnisse im Unternehmen vor?

3.3.2.6 Wird in einem dokumentierten Verfahren die Vollständigkeit und Aktualität des Verzeichnisses sichergestellt?

3.3.2.7 Ist sichergestellt, dass Wiederholungsprüfungen termingerecht durchgeführt werden?

3.3.2.8 Sind zur Regelung der Wiederholungsprüfungen dokumentierte Verfahren




eingerichtet?

3.3.2.9 Ist der Umgang mit Beanstandungen aus den Wiederholungsprüfungen in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.3.2.10 Wird die Beseitigung der Beanstandungen kontrolliert?

3.3.2.11 Werden vorhandene Überfüllsicherungen regelmäßig überprüft? MSR-Einrichtung, siehe unter EMR

3.3.2.12 Sind die wasserrechtlichen Eignungsfeststellungen nach § 19h WHG durchgeführt?

3.3.2.13 Welche Verfahren garantieren die Erfüllung aller Auflagen?

3.3.2.14 Haben alle Lagerbehälter >450 l ein Prüfzeichen oder liegt eine Befreiung vor?

3.3.2.15 Werden Überfüllsicherungen regelmäßig geprüft bzw. gewartet?

3.3.2.16 Ist die Überprüfung in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.3.2.17 Ist sichergestellt, dass Beanstandungen aus der Überprüfung beseitigt werden?

3.3.2.18 Werden zugehörige Rohrleitungen regelmäßig überprüft?

3.3.2.19 Ist die Überprüfung in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.3.2.20 Ist sichergestellt, dass Beanstandungen aus der Überprüfung beseitigt werden?

3.3.2.21 Werden Überprüfungsunterlagen ordnungsgemäß im Unternehmen aufbewahrt?

3.3.2.22 Wird die Archivierung der Unterlagen in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

3.3.2.23 Wie ist gewährleistet, dass Abfüllvorgänge permanent überwacht werden? (Betriebsanweisung, Video, ...)

3.3.2.24 Stimmen maximale Lagermenge der in der Lagerliste aufgeführten Stoffe mit der Realität überein?

3.3.2.25 Wird das Zusammenlagerungsverbot eingehalten?

3.3.2.26 Sind ausreichend Auffangräume eingebaut?

3.4 Abfall

3.4.1 Welche Abfälle fallen im bestimmungsgemäßen Betrieb an?

3.4.2 Welche Abfälle können im nicht bestimmungsgemäßen Betrieb anfallen?Revision: 02 Stand: 11/2003 Seite 55 von 105 Datum:



3.4.3 Wie werden die Arten, Mengen und Anfallorte der Abfälle dokumentiert?

3.4.4 Gibt es schriftliche Vorgaben für Abfalltrennung und Kennzeichnung von Abfällen?

3.4.5 Welches Verfahren existiert für die Entsorgung von Abfällen?

3.4.6 Entsprechen die Entsorgungsnachweise den Forderungen des Kreislaufwirtschaftgesetztes?

3.4.7 Werden nur Entsorgungsfachbetriebe zur Entsorgung herangezogen?

3.4.8 Werden (besonders) überwachungsbedürftige Abfälle nur von Betrieben transportiert, die gemäß TgV dies auch dürfen?

3.4.9 Welche Vorgaben für die Kontrolle von Abfällen gibt es? Wird dies dokumentiert?

3.4.10 Gibt es eine betriebsunabhängige Abfallüberwachung? Wie erfolgt die Dokumentation?

3.4.11 Werden Abfälle grenzüberschreitend entsorgt?

3.4.12 Werden die Forderungen bezüglich der grenzüberschreitenden Verbringung von Abfällen eingehalten werden?

3.4.13 Werden die auf diese weise entsorgten Abfälle mengenmäßig extra gefasst und wie?

3.4.14 Welche Verfahren werden zur internen Abfallvermeidung angewendet (Verfahren, innerbetriebliche Kreisläufe, Aufbereitung und Wiedereinsatz, Recycling)?

3.4.15 Welche Verfahren werden zur externen Abfallvermeidung angewendet (Verfahren, innerbetriebliche Kreisläufe, Aufbereitung und Wiedereinsatz, Recycling)?Werden Verwertungsmöglichkeiten von nicht vermeidbaren Abfällen und nicht spezifikationsgerechten Produkten geprüft?

3.4.16 Wird mit Abfällen, die als Gefahrstoffe gelten, auch als solche behandelt (Kennzeichnung, ...)?

3.5 Ab-/Wasser

3.5.1 Allgemeiner Gewässerschutz

3.5.1.1 Welche Verfahren werden angewendet, damit keine wassergefährdenden Stoffe




in die Kanalisation oder in das Grundwasser gelangen?

3.5.1.2 Welches Kennzeichnungssystem existiert für Sind die Kanalsysteme innerhalb/außerhalb der Gebäude (Kennzeichnung,

3.5.1.3 Werden die Kanalsysteme, ggf. in Zusammenarbeit mit der Fachfunktionen, regelmäßig auf Leckagen überprüft? Dokumentation, Verantwortlichkeit, Korrekturmaßnahmen?

3.5.1.4 Welches Verfahren wird angewendet, um die Forderungen der VAwS zu erfüllen?

3.5.1.5 Welche Wasserqualitäten werden wo in welchen Mengen verbraucht (Trinkwasser, Prozesswasser, usw.)? Gibt es Aufzeichnungen?

3.5.1.6 Wie wird der Trinkwasserverbrauch möglichst niedrig gehalten?

3.5.1.7 Werden technische Maßnahmen zur Einsparungen von Wasser getroffen?Druckminderung, Kühlwasserkreislauf, ...

3.5.1.8 Werden Verfahren zur Kühlwasserüberwachung angewendet (z.B. VCI-Konzept)?

3.5.1.9 Welche Schutzmaßnahmen sind gemäß VAwS durchgeführt worden? (Dokumentation)

3.5.2 Abwasser

3.5.2.1 Welche Abwässer fallen im bestimmungsgemäßen Betrieb an?

3.5.2.2 Welche Abwässer können im nicht bestimmungsgemäßen Betrieb anfallen?

3.5.2.3 Wie werden die Arten, Mengen und Anfallorte der Abwässer (Frachten) dokumentiert? Analyse der Abwasser, ...?

3.5.2.4 Welche Konsequenzen werden ggf. gezogen?

3.5.2.5 Existieren Verfahren zum Schutz der Kanalisation und ggf. der Abwasserbehandlungsanlagen vor den Auswirkungen durch nicht bestimmungsgemäßem Betrieb?

3.5.2.7 Wie erfolgt die Abstimmung zwischen Abwasserreinigung und den Betrieben, insbesondere bei Störfällen und bei An- und Abfahren? Existiert ein Abwasserfahrplan?

3.5.2.8 Welche Möglichkeiten der Speicherung oder Vorabbehandlung von Abwasser bestehen?

3.5.2.9 Wenn ja, wie wurde die Dimensionierung dieser Möglichkeiten geprüft?Revision: 02 Stand: 11/2003 Seite 57 von 105 Datum:



3.5.2.10 Welche Richtwerte/Grenzwerte sind für die Abgabe von Abwasser festgelegt?

3.5.2.11 Wie werden die Überwachungsverpflichtungen (Rechtsverordnungen und wasserrechtliche Erlaubnis) erfüllt?

3.5.2.12 Welche Dokumentation existiert die regelmäßige Wartung/Kalibrierung der zur Abwasserkontrolle eingesetzten Analysen- und Messgeräte?

3.5.2.13 Welche Wartungs-/ Kalibrierungsvorschriften gibt es?

3.5.2.14 Welche Maßnahmen zur Vermeidung von Überschreitungen erfolgen?

3.5.2.15 Wie wird sichergestellt und regelmäßig kontrolliert, ob der Eintrag kein Produkt ins Kühl-/Heizsysteme gelangt?

3.5.2.16 Wie hoch ist die Abwassertemperatur, welche Maßnahmen werden zur Kühlung eingeleitet, falls dies notwendig ist? Sind entsprechende Parameter vorgegeben?

3.5.2.17 Ist die Anlage/der Betrieb an ein Rückkühlsystem angeschlossen?

3.5.3 Löschwasserrückhalteeinrichtungen

3.5.3.1 Gibt es für die entsprechenden Anlagen und Lager ausreichend Rückhalteeinrichtungen?

3.5.3.2 Werden diese gewartet (Dokumentation) und wird die Dimensionierung z.B. bei baulichen Änderungen, Kapazitätserweiterung, ... aktualisiert?

3.5.3.3 Existieren Löschwasserbarrieren? Sind diese gekennzeichnet? Die MA informiert?

3.5.3.4 Findet eine regelmäßige Überprüfung statt, ob die Barrieren betriebsbereit sind?

3.6 Energie

3.6.1 Werden, und wenn ja welche, Maßnahmen wurden für einen möglichst geringen Energieverbrauch getroffen?

3.6.2 Welche Ziele und Maßnahmen sind geplant, um den Anteil der Energieträger aus regenerativen Energiequellen zu erhöhen?

3.6.3 Welche Maßnahmen werden getroffen, um Einsparungen im Verbrauch von Prozeßluft, Stickstoff usw. zu erreichen?

3.6.4 Wie wird sichergestellt, dass keine Verluste durch Leckagen auftreten?




3.6.5 Existiert ein Verfahren für die ausreichende Ermittlung von Daten, um ein sinnvolles Energiemanagement aufzubauen? Welches?

3.6.6 Sind ausreichend Zähler, ... vorhanden?

3.6.7 Gibt es Vorgaben zur Reduzierung von Kraftstoffverbräuchen im Fuhrpark?

3.6.8 Gibt es Vorgaben zur Reduzierung von verschwenderischen Energieverbräuchen im administrativen Bereich? (PC, Gangbeleuchtung, ...)

3.6.9 Gibt es Vorgaben zur Reduzierung von Heizleistung im administrativen Bereich?

3.7 Emission

3.7.1 Schadstoffemissionen

3.7.1.1 Welche Emissionen können im nicht bestimmungsgemäßen Betrieb anfallen?

3.7.1.2 Wie werden die Arten, Mengen und Anfallorte der Emissionen dokumentiert?

3.7.1.3 Welche Emissionen können im nicht bestimmungsgemäßen Betrieb anfallen?

3.7.1.4 Existieren Abluftsystem? Welche?

3.7.1.5 Gibt es ein Emissionskataster? Existiert ein Emissionsquellenplan?

3.7.1.6 Wo sind die Emissionsparameter schriftlich festgehalten (Volumen, Temperatur, ...)?

3.7.1.7 Werden die Abluftsysteme gewartet (Wartungsplan, Dokumentation, ...)?

3.7.1.8 Werden Emissionen werden gemäß den Genehmigungen geprüft, gereinigt und ggf. entsorgt werden? Gibt es festgelegte Verfahren dazu? Welche?

3.7.1.9 Welche Forderungen müssen bezüglich Emissionskontrolle eingehalten werden und wie erfolgt der Nachweis über die Einhaltung vorgegebener gesetzlicher Grenzwerte?

3.7.1.10 Ist eine Emissionserklärung zu erstellen?

3.7.1.11 Welche Richtwerte/Grenzwerte sind für die Abgabe von Emissionen festgelegt?

3.7.1.12 Wie wird die regelmäßige Wartung/Kalibrierung der zur Emissionskontrolle eingesetzten Analysen- und Messgeräte dokumentiert?

3.7.1.13 Welche Wartungs-/ Kalibrierungsvorschriften gibt es?




3.7.1.14 Werden Daten aus Überschreitungen genutzt, um Schwachstellen aufzudecken?

3.7.1.15 Welche Maßnahmen zur Vermeidung weiterer Überschreitungen werden durchgeführt?

3.7.1.16 Welches Verfahren existiert, um die Forderungen bezüglich der Erstellung von Emissionserklärungen einzuhalten (Dokumentation, Termin, Anzahl, Richtigkeit, ...)?

3.7.1.17 Werden zusätzliche Messungen und Prüfungen durchgeführt?

3.7.1.18 Welches Verfahren dient hierzu (Verantwortlichkeit, Durchführung, Termin, Ort, ...)?

3.7.1.19 Sind alle Emissionsquellen und Emissionsstellen gekennzeichnet?

3.7.1.20 Stimmt die freie Abströmung (Schornsteinhöhe, ...)?

3.7.1.21 Existieren ortsfeste oder mobile Absaugeinrichtungen zur Erfassung und Ableitung von Abluft am Arbeitsplatz? Welche, wo, Ableitung wohin?

3.7.1.22 Werden mobile nur bei Betriebsstillständen/-reinigungen genutzt oder grundsätzlich?

3.7.1.23 Welche Messungen werden durchgeführt um den ordnungsgemäßen Betrieb der Anlagen zu gewährleisten?

3.7.1.24 Welche Maßnahmen sind durchzuführen, wenn die Abluftsysteme defekt sind?

3.5.2 LärmLärm am Arbeitsplatz

3.5.2.1 Sind sämtliche Lärmquellen am Arbeitsplatz bekannt?

3.5.2.2 Wurde ein Verzeichnis sämtlicher Lärmquellen erstellt?

3.5.2.3 Ist die Pflege des Verzeichnisses in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

3.5.2.4 Wie wird die Lärmsituation erfasst (Messstellen, Gutachten, Kataster)? § 2 (2)

3.5.2.5 Wurden zur Erfassung der Lärmemissionen dokumentierte Verfahren eingerichtet?

3.5.2.6 Sind im Verfahren die Zuständigkeiten geregelt?

3.5.2.7 Wie wird der Beurteilungspegel für die Beschäftigten des Betriebes festgelegt? § 2 (2)




3.5.2.8 Ist das Verfahren zur Festlegung des Beurteilungspegels dokumentiert?

3.5.2.9 Existieren Lärmbereiche mit Beurteilungspegeln über 90 dB(A) § 2 (3), § 7

3.5.2.10 Existieren Lärmbereiche mit Beurteilungspegel über 85 dB(A) § 2 (3)

3.5.2.11 Stehen Gehörschutzmittel an entsprechenden Stellen zur Verfügung? § 10 (1)

3.5.2.12 Werden die Beschäftigten über die Gefahren durch Lärm unterwiesen und zum Tragen der Gehörschutzmittel angehalten? (LPA>95dB(A))

§ 9

Werden die Unterweisungen dokumentiert?

3.5.2.13 Wie wird das Tragen von Gehörschutzmitteln kontrolliert? (LPA>90dB(A)) § 10 (2)

3.5.2.14 Werden Lärmbereiche entsprechend gekennzeichnet? UVV Lärm § 7 (2)

3.5.2.15 Ist ein dokumentiertes Verfahren zur Kennzeichnung der Lärmbereiche im Unternehmen eingerichtet?

§ 7 (2)

3.5.2.16 Beinhaltet das Verfahren auch Regelungen zur regelmäßigen Überprüfung der Kennzeichnungen?

3.5.2.17 Sind in der Vergangenheit Fälle von Berufskrankheitsanzeigen aufgetreten?

3.5.2.18 Wurden (u.a. aufgrund der Berufskrankheitsanzeigen) Maßnahmen zur Lärmminderung geplant?

UVV Lärm § 6

3.5.2.19 Welche Maßnahmen zur Verringerung einzelner Schallemissionen werden getroffen?

3.5.2.20 Wie wird die Durchführung der Maßnahmen kontrolliert?

3.5.2.21 Ist die Durchführungskontrolle der Maßnahmen in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.5.2.22 Sind Maschinen oder Apparate bekannt, die bei anstehenden Reparaturen oder Ersatzbeschaffungen unter dem Gesichtspunkt der Lärmminderung verbessert werden müssen?

EMAS

3.5.2.23 Wie wird gewährleistet, dass bei der Anschaffung von Maschinen und Apparaten Lärmemissionen berücksichtigt werden?Lärm außerhalb des Betriebsgeländes

3.5.2.24 Sind die Lärmquellen des Werkes in einem Verzeichnis aufgelistet?3.5.2.25 Ist die regelmäßige Aktualisierung des Verzeichnisses in einem dokumentierten




Verfahren festgelegt?

3.5.2.26 Wie wird die Lärmsituation erfasst (Messstellen, Gutachten, Kataster)? TA Lärm

3.5.2.27 Wird sichergestellt, dass vorhandene Daten aktuell sind und werden technische Veränderungen berücksichtigen?

TA Lärm

3.5.2.28 Werden Lärmemission des Betriebes regelmäßig messtechnisch erfasst? TA Lärm

3.5.2.29 Ist die Erfassung in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3..5.2.30 Ist bekannt, wie groß der durch den Betrieb bedingte Immissionspegel in den Wohngebieten der Werksumgebung ist?

TA Lärm

3.5.2.31 Werden die gesetzlich vorgeschriebenen Werte eingehalten?

3.5.2.32 Gab es in der Vergangenheit Beschwerden von Nachbarn?

3.5.2.33 Wurden (u.a. aufgrund dieser Beschwerden) Maßnahmen zur Lärmminderung durchgeführt?

3.5.2.34 Wurde die Wirksamkeit der Maßnahmen überprüft?

3.5.2.35 Wurde die Überprüfung dokumentiert?

3.5.2.36 Wird die Ermittlung von Lärmminderungsmaßnahmen, sowie dessen Überprüfung in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

3.5.3 Strahlenschutz

3.5.3.1 Werden im Betrieb ionisierende Strahler oder radioaktive Präparate eingesetzt- in verfahrenstechnischen Messungen?- in Ionisationsrauchmelder?- zur zerstörungsfreien Werkstoffprüfung?- gibt es Röntgengeräte oder Störstrahler?

StrlSchV

3.5.3.2 Besteht die gesetzliche Verpflichtung einen Strahlenschutzbeauftragten zu bestellen?

3.5.3.3 Wer ist der zuständige Strahlenschutzbeauftragte? StrlSchV § 29 ff

3.5.3.4 Sind Aufgaben und Zuständigkeiten des Strahlenschutzbeauftragten bekannt?

3.5.3.5 Sind unter den Mitarbeitern beruflich strahlenexponierte Personen StrlSchVKapitel 3




3.5.3.6 Sind Maßnahmen zum Schutz der Mitarbeiter erforderlich?

3.5.3.7 Werden Mitarbeiter über sie betreffende Schutzmaßnahmen informiert?

3.5.3.8 Wie wird die Anwendung bzw. Durchführung der Schutzmaßnahmen sichergestellt?

3.5.3.9 Ist dieses Verfahren dokumentiert?

3.5.3.10 Werden geltende Grenzwerte eingehalten?

3.5.3.11 Ist die Einhaltung der Grenzwerte in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

3.5.3.12 Sind im Betrieb Kontroll- oder Sperrbereiche ausgewiesen? StrlSchVKapitel 4

3.5.3.13 Sind die Zuständigkeiten zur Ausweisung von Kontroll- und Sperrbereichen festgelegt und dokumentiert?

3.5.3.14 Werden Kennzeichnung und Absperrungen von Kontrollbereichen regelmäßig überprüft?

StrlSchV § 58

3.5.3.15 Wird beim Einsatz weiterer Strahler die Fachkunde des Strahlenschutzbeauftragten eingeholt?

StrlSchV

3.5.3.16 Ist die Einbeziehung des Strahlenschutzbeauftragten in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

3.53.17 Gibt es eine Betriebsanweisung zum Strahlenschutz?

3.5.3.18 Ist diese Anweisung den Mitarbeitern bekannt?

3.5.3.19 Wie werden den Mitarbeitern die Inhalte dieser Anweisung bekannt gemacht?

3.5.3.20 Ist die Vorgehensweise der Mitarbeiterunterweisung in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.5.3.21 Existiert ein “Strahlenschutzkataster”?

3.5.3.22 Ist die Pflege des Strahlenschutzkatasters in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

3.5.3.23 Sind in diesem Verfahren die Zuständigkeiten geregelt?

3.5.3.24 Wird die Feuerwehr regelmäßig über Vorkommen und Art radioaktiven Strahler im BayFwV




Betrieb/Unternehmen informiert?

3.5.3.25 Werden die Informationsgespräche dokumentiert?

3.5.3.26 Sind Form und Inhalte der Informationsgespräche in einen dokumentierten Verfahren festgelegt?

3.8 Altlasten

3.8.1 Gibt es wissentlich oder nachweisbar Altlasten im Betrieb vorhanden (Bodenkontamination, ...)?

3.8.2 Sind alle Altlasten (organisch verunreinigter Boden, Asbest, ...) fachgerecht entsorgt?

3.8.3 Welche besonderen Risiken birgt das Unternehmen hinsichtlich Altlasten auf Lager- und/oder Stellflächen?

3.8.4 Gibt es Auflagen (Satzungen, Genehmigungen, ...) bezüglich Bodenschutz?

3.8.5 Wurden alle Stellen, an denen gelagert oder umgefüllt wird, auf diesbezügliche Eignung geprüft und dokumentiert?

3.8.6 Werden derzeit Analyseverfahren und/oder Sanierungsmaßnahmen durchgeführt? Werden Sachverständige eingesetzt?

3.9 Externe Kommunikation

3.9.1 Welche Informationen sind der Öffentlichkeit zugänglich? § 11 StörfallV, § 18 der 17.BImSchV, EU-Öko-Audit-Verordnung

3.9.2 Welchen interessierten Kreisen ist der Betrieb zugänglich (Schulen, Universitäten, Presse, Tag der offenen Tür, ...)?

3.9.3 Wie werden externe Anfragen beantwortet (mündlich oder schriftlich)? Wer ist verantwortlich?

3.9.4 Wie werden die Kunden, Endverbraucher, Verwender, Spediteur und/oder Fahrer über umweltrelevante Eigenschaften der Produkte und daraus sich ergebende Konsequenzen z.B. für Transport, Lagerung, Nutzung informiert (bestimmungsgemäßer und nicht bestimmungsgemäßer Umgang)?

3.9.5 Wie werden die Kunden, Endverbraucher oder sonstige Verwender über geeignete Wege der umweltgerechten Produktentsorgung informiert?




3.9.6 Wie werden die Kunden oder Endverbraucher bei der Entsorgung entsprechend informiert und unterstützt (Information, Rücknahme)?


Frage Nr.: Abschnitt: 4 Fachthemen Regelwerk/

Dokumentation/ §§ usw.Bemerkungen

4 Fachthemen

4.1 Bau

4.1.1 Vorschriften

Sind nachstehende Anforderungen für die betreffenden Anlagen erfüllt:

Baubescheide/Bauabnahmen

4.1.1.1 Sind sämtliche Baubescheide/Bauabnahmen vorhanden?

4.1.1.2 Wo werden Baubescheide/Bauabnahmen aufbewahrt?

4.1.1.3 Gibt es ein dokumentiertes Verfahren zum Umgang mit Baubescheiden/Bauabnahmen?

4.1.1.4 Werden Anforderungen aus Baubescheiden eingehalten?

4.1.1.5 Wie ist die Einhaltung sichergestellt?

4.1.1.6 Ist dafür ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet worden?

Konstruktionsauflagen

4.1.1.7 Sind sämtliche geltende Konstruktionsauflagen bekannt?

4.1.1.8 Werden Konstruktionsauflagen eingehalten?

4.1.1.9 Wie wurde die Einhaltung überprüft?

4.1.1.10 Ist die Überprüfung dokumentiert?

Brandschutzbestimmungen

4.1.1.11 Sind geltende Brandschutzbestimmungen bekannt?

4.1.1.12 Werden Brandschutzbestimmungen eingehalten?

4.1.1.13 Wie ist die Einhaltung sichergestellt?

4.1.1.14 Ist dafür ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet worden?

4.1.1.15 Sind sämtliche Brandschutzklappen erfasst und dokumentiert? DIN 4102 T6

4.1.1.16 Findet eine regelmäßige Wartung der Brandschutzklappen statt? DIN 4102 T6

4.1.1.17 Werden die Wartungen dokumentiert?

4.1.1.18 Wer ist für die Durchführung der Wartungen zuständig?

Frage Nr.: Abschnitt: 4 Fachthemen Regelwerk/Dokumentation


4.1.1.19 Gibt es ein dokumentiertes Verfahren für die Wartung?

4.1.1.20 Sind sämtliche Rauchabzüge erfasst und dokumentiert? DIN 18232

4.1.1.21 Werden Rauch- und Wärmeabzugsanlagen (RWA) regelmäßig gewartet? DIN 18232

4.1.1.22 Gibt es ein dokumentiertes Verfahren zur regelmäßigen Wartung?

4.1.1.23 Werden Wartungen dokumentiert?

Fluchttüren

4.1.1.24 Sind an sämtlichen erforderlichen Stellen Fluchttüren vorhanden?

4.1.1.25 Entsprechen Anordnung und Maße der Fluchttüren den geltenden Anforderungen?

4.1.1.26 Wie wurde die Einhaltung der Anforderungen überprüft?

4.1.1.27 Ist die Einhaltung der Anforderungen dokumentiert?

4.1.1.28 Entsprechen Wände/Fenster/Tore den Anforderungen des Schallschutzes gemäß Arbeitsstättenverordnung?

4.1.1.29 Wann wurde das überprüft?

4.1.1.30 Ist diese Überprüfung dokumentiert?




4.1.2 Statik

4.1.2.1 Sind sämtliche im Baubescheid/Statik definierten Belastungen für Treppen/Bühnen/Geschosse eingehalten und gekennzeichnet?

4.1.2.2 Wie wurde die Einhaltung sichergestellt?

4.1.2.3 Ist die Einhaltung dokumentiert?

4.1.2.4 Sind nachträglich Geräte mit dynamischen Belastungen eingebaut worden?

4.1.2.5 Sind dadurch neue Anforderungen entstanden?

4.1.2.6 Werden neue Anforderungen eingehalten?

4.1.2.7 Wie ist die Einhaltung sichergestellt worden?


4.1.2..9 Wurden nachträglich in Bühnen/Wänden/Stützen Kernbohrungen durchgeführt?

4.1.2.10 Sind dafür statische Nachweise vorhanden?

4.1.2.11 Wo werden diese Nachweise aufbewahrt?

4.1.2.12 Sind Windlasten von Aufbauten/Kaminen/RWA-Anlagen/Blitzschutz als Windkräfte berücksichtigt?

4.1.2.13 Ist die Berücksichtigung der Windlasten dokumentiert?

4.1.3 Gebäude

4.1.3.1 Entspricht die Deckendurchführung bzw. Eindichtung in der Dachhaut den Anforderungen der Bautechnik?


4.1.3.3 Wo wird die Dokumentation aufbewahrt?

4.1.3.4 Entspricht die Dacheindeckung den Anforderungen gegen Eindringen von Oberflächenwasser (Risse/Dehnfugen/Verletzungen)?

4.1.3.5 Wie wurde die Einhaltung der Anforderungen sichergestellt?

4.1.3.6 Ist die Einhaltung dokumentiert?

4.1.3.7 Wo wird die Dokumentation aufbewahrt?




4.1.3.8 Entsprechen die Außenwände/Fassaden/Fenster den Anforderungen gegen Sturm/Eis/Regenwetter (Abdichtung/Dehnfugen)?

4.1.3.9 Wie wurden die Anforderungen sichergestellt?

4.1.3.10 Ist die Sicherstellung dokumentiert?

4.1.3.11 Werden Abdichtungen und Dehnfugen regelmäßig überprüft?

4.1.3.12 Ist dafür ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

4.1.3.13 Sind Dachvorsprünge/Attika/Untersichten frei von Rissen und ohne Abplatzungen?

4.1.3.14 Werden Dachvorsprünge, etc. regelmäßig auf Risse und Abplatzungen untersucht?

4.1.3.15 Ist für die Überprüfung der Dachvorsprünge, etc. in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

4.1.3.16 Entsprechen Betondeckungen den technischen Vorschriften?

4.1.3.17 Wie wurde die Einhaltung der Vorschriften sichergestellt?

4.1.3.18 Ist die Einhaltung der Vorschriften dokumentiert?

4.1.3.19 Werden Verankerungen von vorgehängten Fassadenelementen regelmäßig überprüft?

4.1.3.20 Ist für die Überprüfung ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

4.1.3.21 Werden die Überprüfungen dokumentiert?

4.1.3.22 Wird die Einhaltung der Anforderungen an konstruktive Bauteile regelmäßig überprüft? (Risse/Korrosionsschutz/Fassadenanstrich/Betondeckung)


4.1.3.24 Werden Abhängungen von Zwischendecken regelmäßig überprüft?

4.1.3.25 Umfassen die Überprüfungen auch Nassräume/Über-/Unterdruckräume/Labors?

4.1.3.26 Sind die Überprüfungen in dokumentierten Verfahren geregelt?

4.1.3.27 Entsprechen die vorhandenen Verankerungssysteme dem heutigen Standard?

4.1.3.28 Werden die Verankerungssysteme regelmäßig überprüft?




4.1.3.29 Ist die Überprüfung in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

4.1.3.30 Befinden sich in den Gebäuden asbesthaltige Baustoffe?

4.1.3.31 Ist geplant, diese Baustoffe zu ersetzen?

4.1.3.32 Gibt es für den Ersatz asbesthaltiger Baustoffe einen dokumentierten Zeitplan?

4.1.3.33 Wie wird die Einhaltung des Zeitplanes sichergestellt?

4.1.4 Abwässer

4.1.4.1 Werden die Oberflächenwässer über Dachrinnen bzw. Abläufe ordnungsgemäß abgeleitet (Schutz vor Vereisung/Laubfanggitter usw.)?

4.1.4.2 Werden Dachrinnen bzw. Abläufe regelmäßig gewartet?

4.1.4.3 Ist die Wartung in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

4.1.4.4 Existieren Produktleitungen/Anlagen/Filter/Lüftungen, über die Oberflächenwässer kontaminieren könnte?

4.1.4.5 Wurden mögliche Kontaminierungsgefahren überprüft?

4.1.4.6 Wurden die Ergebnisse der Überprüfung dokumentiert?

4.1.4.7 Sind evtl. erforderliche Maßnahmen eingeleitet und überprüft worden?

4.1.4.8 Ist das Gebäude gegen Überschwemmungen von außen hinreichend gesichert (Schächte/Kellertreppen)?

4.1.4.9 Werden Einrichtungen zur Überschwemmungssicherung regelmäßig gewartet?

4.1.4.10 Werden die Wartungen dokumentiert?

4.1.4.11 Werden die inner- und außerbetrieblichen Abwässer dem dafür zugeordneten Kanal zugeführt (bei verschiedenen Kanalsystemen)?

4.1.4.12 Wie wird die ordnungsgemäße Zuführung der Abwässer sichergestellt?


4.1.4.14 Sind die Leitungen/Gruben/Tassen dicht, und wurden Sichtprüfungen entsprechend § 19 WHG durchgeführt?

4.1.4.15 Werden Prüfungsergebnisse dokumentiert?

4.1.4.16 Sind sämtliche innerbetrieblichen Abwasserleitungen planmäßig erfasst?Revision: 00 Stand: 01/04 Seite 70 von 105 Datum:



4.1.4.17 Wo werden die Leitungspläne aufbewahrt?

4.1.4.18 Wird regelmäßig überprüft, ob die Kapazitäten der Abwasserleitungen ausreichen?

4.1.4.19 Wie wird die Überprüfung durchgeführt?


4.1.5 Außenanlagen

4.1.5.1 Wie ist die Betriebssicherheit von Verkehrs- und Hofflächen für ruhenden und fahrenden Verkehr gewährleistet?

4.1.5.2 Werden Anforderungen der Wasserrechtsbehörden auf Hof- und Lagerflächen eingehalten

4.1.5.3 Wie wird die Einhaltung der Anforderungen gewährleistet?

4.1.5.4 Entsprechen vorhandene Grünanlagen den ästhetischen Anforderungen des Unternehmens?




4.2 Datenschutz und Datensicherheit

4.2.1 Datenschutz

4.2.1.1 Ist sichergestellt, dass alle Personen, die mit Datenverarbeitung beschäftigt sind auf das Datengeheimnis verpflichtet werden?

§ 5, BDSG

4.2.1.2 Erfolgt die Verpflichtung nach § 5, BDSG?

4.2.1.3 Werden die unterschriebenen Originale der § 5-Verpflichtungen der Personalakte zugeführt

4.2.1.4 Wie wird sichergestellt, dass der Datenschutzdelegierte des Werkes über Vorhaben der automatisierten Verarbeitung von personenbezogenen Daten rechtzeitig unterrichtet wird?

§ 37, BDSG

4.2.1.5 Gibt es einen Datenschutzdelegierten im Unternehmen?

4.2.1.6 Existiert eine Übersicht der eingesetzten Datenverarbeitungsanlagen?

4.2.1.7 Wie ist die Aktualität der Übersicht gewährleistet?

4.2.1.8 Ist dieses Verfahren dokumentiert?

4.2.1.9 Verfügt der Datenschutzdelegierte über die Übersicht der Datenverarbeitungsanlagen?

4.2.1.10 Werden in Ihrem Betrieb personenbezogene Daten erhoben, verarbeitet oder anderweitig genutzt?

§ 1, BDSG

4.2.1.11 Ist die rechtzeitige datenschutzrechtliche Prüfung auf Zulässigkeit der Verarbeitung von personenbezogenen Daten geregelt?

4.2.1.12 Wird die Prüfung in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt? § 4 und § 28, BDSG

4.2.1.13 Ist bekannt, das die Zuständigkeit dieser Prüfung beim Anwendungseigner liegt?

4.2.1.14 Wird im Zweifelsfall die Einbindung des Datenschutzdelegierten bzw. die Einbindung des Datenschutzbeauftragten sichergestellt?

§ 37, BDSG

4.2.1.15 Ist dafür ein dokumentiertes Verfahren verfasst?

4.2.1.16 Ist bekannt, dass Dateien mit personenbezogenen Daten dem Datenschutzdelegierten gemeldet werden müssen, sofern sie nicht unter die Kategorie “kleine Bürokommunikation und Abteilungsverwaltung” fallen?

§ 37, BDSG

4.2.1.17 Ist bekannt, dass diese Daten vor Ablauf von drei Monaten nach ihrer Erstellung gelöscht werden müssen?

§ 37, BDSG



4.2.1.18 Wie ist gewährleistet, das die Anforderungen an den Umgang mit diesen Daten eingehalten werden?

4.2.1.19 Ist der Umgang mit diesen Daten in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

4.2.1.20 Sind die erforderlichen technischen und organisatorischen Maßnahmen zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten gemäß BDSG bekannt?

Anlage zu § 9, BDSG

4.2.1.21 Welche Maßnahmen treffen Sie in Ihrem Zuständigkeitsbereich?

4.2.1.22 Ist die Umsetzung der Maßnahmen in einem dokumentierten Verfahren gergelt?

4.2.1.23 Ist bekannt, dass die Verwendung von dienstlichen Datenträgern und Hard- bzw. Software zu Hause in der Organisationsvorschrift Nr. 10 geregelt ist?

4.2.1.24 Wie stellen Sie deren Einhaltung sicher?

4.2.1.25 Ist für die Einhaltung der Vorschriften ein dokumentiertes Verfahren verfasst?

4.2.2 Datensicherheit

4.2.2.1 Wie viele PC’s sind in Ihrem Zuständigkeitsbereich ca. im Einsatz?

4.2.2.2 Existieren Pläne über Standorte und Einsatz der PC´s?

4.2.2.3 Wird der Einsatz der PC´s in Logbüchern geführt?

4.2.2.4 Sind die Verantwortlichkeiten für die PC´s geklärt?

4.2.2.5 Sind die Verantwortlichkeiten dokumentiert?

4.2.2.6 Sind die PC’s an einem Server-Netz angeschlossen?

4.2.2.7 Ist die am jeweiligen PC installierte Software lizensiert und registriert?

4.2.2.8 Findet eine regelmäßige Überprüfung der Lizenzen und Registraturen statt?

4.2.2.9 Wie ist die Überprüfung geregelt?

4.2.2.10 Ist ein Passwortschutz (Bildschirmschoner-passwortgeschützt) oder ein Hardwareschutz (Schlüssel) installiert?

4.2.2.11 Wird der Passwortschutz regelmäßig überprüft?

4.2.2.12 Wird die Überprüfung dokumentiert?

4.2.2.13 Sind den Mitarbeitern die Datensicherungsnormen des Unternehmens bekannt?




4.2.2.14 Liegen die Normen in schriftlicher Form an geeigneter Stelle vor?

4.2.2.15 Werden die Vorgaben der Datensicherungsnorm des Unternehmens eingehalten?

4.2.2.16 Wurde eine Datenklassifikation gemäß der unternehmensinternen Norm zur Datensicherung durchgeführt?

4.2.2.17 Wird eine regelmäßige Datensicherung entsprechend der Klassifikation durchgeführt?

4.2.2.18 Wie wird die regelmäßige Datensicherung gewährleistet?

4.2.2.19 Ist ein betreiberseitiges Backup-Verfahren festgelegt und den Anwendern bekannt?

Betriebsanweisung

4.2.2.20 Ist das Verfahren dokumentiert?

4.2.2.21 Werden die Datenträger entsprechend der Klassifikation ausgelagert?

4.2.2.22 Ist der Transport entsprechend der Klassifikation gesichert?

4.2.2.23 Werden regelmäßig Virenscanläufe durchgeführt?

4.2.2.24 Wie wird sichergestellt, dass keine Privatsoftware oder Spielsoftware auf dem PC installiert sind/werden?

4.2.2.25 Betreiben Sie in Ihrem Zuständigkeitsbereich in eigener Verantwortung Servernetze oder Fachbereichsrechner?

4.2.2.26 Wie ist der Zugang zu den Räumen dieser DV geregelt?

4.2.2.27 Wurde dazu ein dokumentiertes Verfahren verfasst?

4.2.2.28 Existiert ein DV-Notfall-Handbuch?

4.2.2.29 Liegt dieses Handbuch an geeigneter Stelle aus?

4.2.2.30 Welche Ausfall-Szenarien werden im Handbuch berücksichtigt?

4.2.2.31 Sind den Mitarbeitern Inhalte des Handbuches bekannt?

4.2.2.32 Werden Mitarbeiter im Hinblick auf das Verhalten in DV-Notfällen regelmäßig geschult?

4.2.2.33 Ist die Schulung in einem dokumentierten Verfahren geregelt?




4.3 Elektro-, Mess- und Regeltechnik

4.3.1 Werden behördliche Auflagen bezüglich des Ex-Schutzes erfüllt? Auflagen aus Genehmigungsbescheiden / SiA

4.3.2 Wie wird die Erfüllung der Auflagen gewährleistet?

4.3.3 Ist dieses Verfahren dokumentiert?

4.3.4 Werden die MSR-Schutzeinrichtungen u. MSR-Schadensbegrenzungseinrichtungen regelmäßig auf ihre Funktionen überprüft?

§ 6, 12.BImSchV/SiA

4.3.5 Sind für die Überprüfungen die Verantwortlichkeiten geregelt? § 6, 12.BImSchV/SiA

4.3.6 Ist für die Überprüfungen ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

4.3.7 Werden nicht ortsfeste Betriebsmittel regelmäßig überprüft? VBG 4

4.3.8 Sind für diese Überprüfung die Zuständigkeiten geklärt?

4.3.9 Ist zur Regelung der Überprüfung ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet? VBG 4

4.3.10 Werden diese Einrichtungen hinsichtlich ihrer Funktionen überprüft?

4.3.11 Sind die Zuständigkeiten für diese Überprüfungen festgelegt?

4.3.12 Ist für die Überprüfung ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?




4.4 Genehmigungen und Konzessionierung

4.4.1 Ist der Betrieb gemäß BImSchG genehmigungspflichtig?Wenn ja, welche Genehmigungen liegen bei der in die Stichprobe fallenden Anlage des Betriebes vor, gemäß:

4.4.2 BayBO?

4.4.3 BImSchG?Unterliegt die Anlage der 1. BImSchV?Unterliegt die Anlage der 4. BImSchV?Unterliegt die Anlage der 12. BImSchV?Unterliegt die Anlage der 17. BImSchV?

4.4.4 WHG/VAwS?

4.4.5 VbF?

4.4.6 Liegt die Betriebsgenehmigung vor?

4.4.7 Sind in der Betriebsgenehmigung umweltschutzrelevante Auflagen und Nebenbestimmungen enthalten?

4.4.8 Wurden Auflagen und Nebenbedingungen umgesetzt?

4.4.9 Wie ist sichergestellt, dass die Auflagen und Nebenbestimmungen zukünftig eingehalten werden?

4.4.10 Wurde zur Überprüfung der Einhaltung von Auflagen und Nebenbestimmungen ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

4.4.11 Welche Dokumentationspflichten bestehen aus Auflagen des Genehmigungsbescheides und Anordnungen?

4.4.12 Wie wird die Erfüllung der Dokumentationspflichten sichergestellt?

4.4.13 Ist zur Erfüllung der Dokumentationspflichten ein Verfahren eingerichtet?

4.4.14 Sind weitere behördliche Auflagen zu erfüllen? Auflagen aus Genehmigungsbescheiden

4.4.15 Wie ist die Erfüllung der Auflagen sichergestellt?

4.4.16 Wurde für die in der Stichprobe fallende Anlage eine Sicherheitsanalyse erstellt? § 7, 12. BImschV / 1. VwV zur 12. BImSchV




4.4.17 Wurden die gesetzlichen Anforderungen an die Sicherheitsanalyse eingehalten? § 9, 12. BImschV / 1. VwV zur 12. BImSchV

4.4.18 Wann wurde die Sicherheitsanalyse erstellt?

4.4.19 Liegen die dokumentierten Ergebnisse der Analyse vor?

4.4.20 Resultierten aus der Sicherheitsanalyse Auflagen?

4.4.21 Werden die aus der Sicherheitsanalyse resultierenden Auflagen erfüllt? SiA Anlagen-Nr.: Stand:

4.4.22 Wie wird die Erfüllung der Auflagen gewährleistet?

4.4.23 Ist zur Gewährleistung der Einhaltung von Auflagen ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet worden?

4.4.24 Sind in diesem Verfahren auch die Zuständigkeiten geregelt?

4.4.25 Unterliegt ihr Unternehmen der Mitteilungspflicht gegenüber der zuständigen Behörde gem. § 16 BImSchG?

§ 16 BImSchG

4.4.26 Ist bekannt, welche Behörde zuständig ist?

4.4.27 Werden der zuständigen Behörde regelmäßig Mitteilung gem. § 16 BImSchG gemacht?

4.4.28 Ist für die Erfüllung der Mitteilungspflicht ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

4.4.29 Erfolgt eine Anlagenüberwachung durch eine externe Person/Organisation?

4.4.30 Wer ist mit der Anlagenüberwachung beauftragt?

4.4.31 Ist gewährleistet, dass die externe Anlagenüberwachung durch dafür geeignete Personen/Organisationen erfolgt?

4.4.32 Wird die beauftragte Person/Organisation regelmäßig auf ihre Eignung übeprüft?

4.4.33 Werden diese Überprüfungen dokumentiert?

4.4.34 Ist in Ihrem Betrieb die Leitlinie zur Abwicklung von Genehmigungsverfahren vorhanden?

4.4.35 Ist sie den zuständigen Mitarbeitern bekannt?

4.4.36 Wie wird gewährleistet, dass nach der Leitlinie gehandelt wird?





Frage Nr.: Abschnitt: 5 Sicherheit Regelwerk/Dokumentation


5 Sicherheit

5.1 Anlagensicherheit

5.1.1 Allgemein

5.1.1.1 Sind Übergabeprotokolle (z.B. Konzessionierungshandbuch) für die Inbetriebnahme von anlagen vorhanden?

5.1.1.2 Ist der Umgang mit Übergabeprotokollen in einem Verfahren dokumentiert?

5.1.1.3 Werden die Protokolle ordnungsgemäß archiviert?

5.1.1.4 Sind sämtliche vorhandene Schutzeinrichtungen zur Begrenzung der Freisetzung von Stoffen gem. 3.2 der Sicherheitsanalyse (Schnellschusseinrichtungen, Auffangwannen, usw.) in einem Verzeichnis erfasst?

§ 6, 12 BImSchV

5.1.1.5 Wurden diese Schutzeinrichtungen im Rahmen eines Sicherheitsgespräches eingestuft?

§ 6, 12 BImSchV

5.1.1.6 Ist ein dokumentiertes Verfahren zur Pflege dieses Verzeichnisses eingerichtet?

5.1.1.7 Werden Schutzeinrichtungen regelmäßig gewartet? § 6, 12 BImSchV

5.1.1.8 Ist der Ablauf der Wartung in einem dokumentierten Verfahren beschrieben?

5.1.1.9 Werden Wartungsunterlagen ordnungsgemäß aufbewahrt (mind. 5 Jahre)?

5.1.1.10 Sind Ex-Zonen im Unternehmen vorhanden und in aktuellen Ex-Zonenpläne aufgelistet?

GeräteSiG/ArbStättV §13/ TRGS 507

5.1.1.11 Ist die Pflege der Ex-zonenpläne in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

5.1.1.12 Sind vorhandene Druckentlastungseinrichtungen in einem Verzeichnis erfasst?

5.1.1.13 Werden die Druckentlastungseinrichtungen regelmäßig gewartet? DruckbehV TRB

5.1.1.14 Ist die regelmäßige Wartung in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.1.1.15 Werden Wartungsunterlagen ordnungsgemäß aufbewahrt?

5.1.1.16 Werden vorhandene Sicherheitsventile regelmäßig überprüft?

5.1.1.17 Ist die regelmäßige Überprüfung von Sicherheitsventilen in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.1.1.18 Werden Überprüfungsunterlagen ordnungsgemäß aufbewahrt?




5.1.1.19 Werden vorhandene Berstscheiben regelmäßig überprüft?

5.1.1.21 Ist die regelmäßige Überprüfung von Bestscheiben in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?


5.1.1.23 Werden vorhandene Über- und Unterdrucksicherungen regelmäßig überprüft?

5.1.1.24 Ist die regelmäßige Überprüfung von Über- und Unterdrucksicherungen in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?


5.1.1.26 Wo werden Wartungs- bzw. Prüfungsunterlagen im Unternehmen aufbewahrt?

5.1.1.27 Sind im Unternehmen vorhandene Druckentlastungseinrichtungen der Anlagensicherheit in einem Verzeichnis aufgelistet?

5.1.1.28 Werden die Druckentlastungseinrichtungen ordnungsgemäß der zuständigen Behörde gemeldet?

5.1.1.29 Ist die Meldepflicht in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.1.2 Rohrleitungen nach Druckbeh.V Druckbeh.V

5.1.2.1 Sind im Unternehmen Rohrleitungen nach Druckbeh.V vorhanden?

5.1.2.2 Wurden die erforderlichen Abnahmeprüfungen (SK/ SV) durchgeführt?

5.1.2.3 Liegen die dokumentierten Ergebnisse der Abnahmeprüfung im Untern. vor?

5.1.2.4 Werden termingerechte Wiederholungsprüfungen durchgeführt?

5.1.2.5 Ist die Durchführung der Wiederholungsprüfungen in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.1.2.6 Werden stichprobenweise Kontrollen der sog. Sachkundigen-Leitungen durch einen Sachverständigen durchgeführt?

5.1.2.7 Werden erkannte Mängel beseitigt?

5.1.2.8 Ist der Umgang mit den Ergebnissen der Kontrollen, sowie die Beseitigung von erkannten Mängeln in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

5.1.2.9 Werden Rohrleitungen der Anlagensicherheit der entsprechenden Stelle gemeldet?




5.1.2.10 Ist die Meldung der Rohrleitungen in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.1.3 Apparate nach Druckbeh.V DruckbehV

5.1.3.1 Ist bekannt, welche technischen Einrichtungen unter die Druckbeh.V fallen?

5.1.3.2 Sind sämtliche vorhandene Apparate nach Druckbeh.V in einem Verzeichnis erfasst?

5.1.3.3 Wird die Aktualität und Vollständigkeit des Verzeichnisses durch ein dokumentiertes Verfahren gewährleistet?

5.1.3.4 Wird das Verzeichnis einer zentralen Stelle zugeleitet?

5.1.3.5 Wie wird die Zuleitung des Verzeichnisses gewährleistet?

5.1.3.6 Sind die Abnahmeprüfungen der Apparate nach Druckbeh.V erfolgt?

5.1.3.7 Sind dokumentierte Ergebnisse der Abnahmeprüfungen im Unternehmen vorhanden?

5.1.3.8 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle unterschiedlich)

5.1.3.9 Werden dokumentierte Prüfungsergebnisse im Unternehmen ordnungsgemäß aufbewahrt?

5.1.3.10 Wie ist gewährleistet, dass vorhandene technische Beanstandungen erledigt werden?

5.1.3.11 Ist ein entsprechendes Verfahren im Unternehmen eingerichtet?

5.1.4 Schläuche DIN

5.1.4.1 Sind vorhandene Produktschläuche in einem Verzeichnis dokumentiert? DIN 2827 u. DIN2823

5.1.4.2 Sind vorhandene Dampfschläuche in einem Verzeichnis dokumentiert? DIN2825

5.1.4.3 Wird die Aktualität und Vollständigkeit der Verzeichnisse durch ein dokumentierten Verfahren gewährleistet?

5.1.4.4 Ist die Durchführung termingerechter Prüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt?

5.1.4.5 Werden Ergebnisse der Prüfungen dokumentiert und ordnungsgemäß aufbwahrt?




5.1.4.6 Ist im Unternehmen ein entsprechendes Verfahren eingerichtet und dokumentiert?

5.1.4.7 Werden Produkt- und Dampfschläuche als Einrichtungen der Anlagensicherheit der zuständigen Stelle gemeldet?

5.1.4.8 Liegen im Unternehmen Dokumentationen über die Meldung vor?

5.1.5 Leiter UVV/VBG 74

5.1.5.1 Sind im Unternehmen vorhandene Leitern und Tritte in einem Verzeichnis registriert?

5.1.5.2 Ist die Aktualität und Vollständigkeit des Verzeichnisses durch ein dokumentiertes Verfahren sichergestellt?


5.1.5.4 Werden die dokumentierten Ergebnisse der Prüfungen im Unternehmen ordnungsgemäß aufbewahrt?

5.1.6 Hochdruckreiniger

5.1.6.1 Sind sämtliche vorhandene Flüssigkeitsstrahler in einem Verzeichnis erfasst?



5.1.6.4 Werden die Flüssigkeitsstrahler bei Prüfungen vorgeführt? (Prüfintervalle: jährlich) UVV/VBG 87

5.1.6.5 Finden regelmäßige Prüfungen durch den Betrieb statt?(Prüfintervalle: vor jeder Inbetriebnahme)


5.1.7 Tankcontainer DruckbehV, GGVS, (Rb) 142, GGVE

5.1.7.1 Sind sämtliche vorhandene Tankcontainer in einem Verzeichnis erfasst?







5.1.7.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Tankcontainer erfolgt?


5.1.7.7 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle 2 ½ -jährig)




5.1.8 Wannen nach WHG (bis 1000 Ltr.)

5.1.8.1 Sind sämtliche vorhandene Wannen nach WHG (bis 1000 Ltr.) in einem Verzeichnis erfasst?




5.1.8.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Wannen nach WHG (bis 1000 Ltr.) erfolgt?


5.1.8.7 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle 2-jährig)







5.1.9 Gelenkarme DruckbehV, TRbF, TRG, UVV, VAwS, VbF, WHG

5.1.9.1 Sind sämtliche vorhandene Gelenkarme in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.9.3 Ist die Durchführung termingerechter Prüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle unterschiedlich)




5.1.10 Zentrifugen - Dekanter VBG 7z

5.1.10.1 Sind sämtliche vorhandene Zentrifugen - Dekanter in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.10.3 Wird das Verzeichnis der Anlagensicherheit Stelle zugeleitet?


5.1.10.5 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: alle drei Jahre im zerlegten Zustand)







5.1.11 Hubgerät UVV/VBG 8

5.1.11.1 Sind sämtliche vorhandene Winden, Hub- und Zuggeräte in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.11.3 Wird das Verzeichnis der Anlagensicherheit zugeleitet?


5.1.11.5 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: jährlich)


5.1.12 Aufzüge AufzugsV./TRA

5.1.12.1 Sind sämtliche vorhandene Personen- und Lastenaufzüge in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.12.3 Wird das Verzeichnis der Anlagensicherheit zugeleitet?


5.1.12.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Personen- und Lastenaufzüge erfolgt?


5.1.12.7 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: unterschiedlich)



5.1.12.10

Ist ein entsprechendes Verfahren im Unternehmen eingerichtet?




5.1.13 Kraftbetätigte Fenster, Türen und Tore ArbStättV.§10 u. 11/VBG 1/ ZH 1/494

5.1.13.1 Sind sämtliche vorhandene kraftbetätigte Fenster, Türen und Tore in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.13.3 Sind die Abnahmeprüfungen der kraftbetätigte Fenster, Türen und Tore erfolgt?


5.1.13.5 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: 1 mal jährlich Sachkundigenprüfung)




5.1.14 Flurförderzeuge DIN 15140/4902 VBG 12a

5.1.14.1 Sind sämtliche vorhandene Flurförderzeuge in einem Verzeichnis erfasst?



5.1.14.4 Sind die Abnahmeprüfungen der Flurförderzeuge erfolgt?


5.1.14.6 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: 1 mal jährlich SK/SV)






5.1.14. Ist ein entsprechendes Verfahren im Unternehmen eingerichtet?

5.1.15 Hebebühnen UVV/VBG14; DIN 15120

5.1.15.1 Sind sämtliche vorhandene Hebebühnen in einem Verzeichnis erfasst?



5.1.15.4 Sind die Abnahmeprüfungen der Hebebühnen erfolgt?


5.1.15.6 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: 1 mal jährlich Sachkundigenprüfung)




5.1.16 Pressen UVV/VBG, 7n, 5.2

5.1.16.1 Sind sämtliche vorhandene Hydraulische Pressen in einem Verzeichnis erfasst?



5.1.16.4 Sind die Abnahmeprüfungen der Hydraulische Pressen erfolgt?


5.1.16.6 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: 1 mal jährlich




Sachkundigenprüfung)




5.1.17 Kipp- und Absetzbehälter

5.1.17.1 Sind sämtliche vorhandene Kipp- und Absetzbehälter in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.17.3 Ist die Durchführung termingerechter Überprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: 1 mal jährlich Sachkundigenprüfung)




5.1.18 Krane

5.1.18.1 Sind sämtliche vorhandene Krane in einem Verzeichnis erfasst?




5.1.18.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Krane erfolgt?


5.1.18.7 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein




dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: jährlich)



5.1.18.10


5.1.19 kraftbetriebene Ladebrücken, Rampen und Regale

5.1.19.1 Sind sämtliche vorhandene Ladebrücken und fahrbare Rampen in einem Verzeichnis erfasst?




5.1.19.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Ladebrücken und fahrbare Rampen erfolgt?






5.1.19.11 Sind sämtliche vorhandene kraftbetriebene Regaleinrichtungen und -geräte in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.19.13 Sind die Abnahmeprüfungen der kraftbetriebenen Regaleinrichtungen und -geräte




erfolgt?






5.1.19.19 Sind sämtliche vorhandene Regalbedienungsgeräte (Hochregal-Lager) und -geräte in einem Verzeichnis erfasst?




5.1.19.23 Sind die Abnahmeprüfungen der Regalbedienungsgeräte (Hochregal-Lager) und -geräte erfolgt?






5.1.19.29 Sind sämtliche vorhandene Lastaufnahmeeinrichtungen im Hebezeugbereich in einem Verzeichnis erfasst?





5.1.19.31 Sind die Abnahmeprüfungen der Lastaufnahmeeinrichtungen im Hebezeugbereich erfolgt?






5.1.20 Großpackmittel für feste und flüssige Stoffe

5.1.20.1 Sind sämtliche vorhandene Großpackmittel für feste und flüssige Stoffe in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.20.3 Sind die Abnahmeprüfungen der Großpackmittel für feste und flüssige Stoffe erfolgt?


5.1.20.5 Ist die Durchführung termingerechter Wiederholungsprüfungen durch ein dokumentiertes Verfahren geregelt? (Prüfintervalle: alle 2,5 Jahre)







5.1.21 Sicherheits- und Rettungsgeschirre

5.1.21.1 Sind sämtliche vorhandene Sicherheits- und Rettungsgeschirre in einem Verzeichnis erfasst?


5.1.21.3 Sind die Abnahmeprüfungen der Sicherheits- und Rettungsgeschirre erfolgt?






5.1.22 Wärmeträgeranlagen

5.1.22.1 Sind sämtliche vorhandene Wärmeträgeranlagen in einem Verzeichnis erfasst?




5.1.22.5 Sind die Abnahmeprüfungen der Wärmeträgeranlagen erfolgt?








5.1.22.10





5.2 Arbeitssicherheit

5.2.1 Sicherheitsregelungen nach ASiG ASiG

5.2.1.1 Müssen Sicherheitsbegehungen durchgeführt werden?

5.2.1.2 Werden regelmäßig Sicherheitsbegehungen durchgeführt?

5.2.1.3 Sind Zuständigkeiten und Ablauf von Sicherheitsbegehungen in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

5.2.1.4 Werden dokumentierte Ergebnisse von Sicherheitsbegehungen ordnungsgemäß aufbewahrt?

5.2.1.5 Werden die Ergebnisse ausgewertet und bei Mängeln notwendige Maßnahmen abgeleitet?


5.2.1.7 Wie wird kontrolliert, ob die Mängel beseitigt wurden?

5.2.1.8 Sind entsprechende Verfahren im Unternehmen dokumentiert? (Verantwortung, Kontrolle, Dokumentation, Wirksamkeit)?

5.2.2 Körperschutz

5.2.2.1 Werden Atemschutzgeräte im Unternehmen benötigt?

5.2.2.2 Ist bekannt, wo im Unternehmen Atemschutzgeräte benötigt werden?

5.2.2.3 Sind an entsprechenden Stellen Atemschutzgeräte (stationär, mobil) vorhanden?

ZH 1/701/ §4, VBG 1

5.2.2.4 Sind die “Standorte” dieser Geräte gekennzeichnet und gut zugänglich? ZH 1/701

5.2.2.5 Sind vorhandene Geräte in einem Verzeichnis erfasst?

5.2.2.6 Wie wird die Vollständigkeit und Aktualität des Verzeichnisses gewährleistet?

5.2.2.7 Sind die Atemschutzgeräte der Werksfeuerwehr gemeldet?

5.2.2.8 Werden Mitarbeiter im ordnungsgemäßen Umgang mit den Geräten regelmäßig geschult?

5.2.2.9 Werden die Schulungsprotokolle im Unternehmen ordnungsgemäß archiviert?

5.2.2.10 Ist die Ermittlung des Schulungsbedarfs sowie die Durchführung der Schulungen




in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

5.2.2.11 Werden die Atemschutzgeräte regelmäßig gewartet?

5.2.2.12 Ist die Wartung durch ein dokumentiertes Verfahren gewährleistet?

5.2.2.13 Werden die Geräte nach Gebrauch regelmäßig der Reinigung und Prüfung bei der Werkfeuerwehr zugeführt?

ZH 1/701Dienstleistungsvereinba-rungen

5.2.2.14 Werden dafür Protokolle angefertigt und im Unternehmen ordnungsgemäß archiviert?

5.2.2.15 Ist eine Chemikalienvollschutzkleidung vorhanden? ZH 1/700

5.2.2.16 Ist diese Vollschutzkleidung der Werkfeuerwehr zur Überwachung gemeldet?

5.2.2.17 Wird diese Kleidung nach Gebrauch regelmäßig der Reinigung und Prüfung bei der Werkfeuerwehr zugeführt?

ZH 1/700

5.2.2.18 In welchen Betriebsbereichen besteht Schutzbrillenpflicht?

5.2.2.19 Sind diese Bereiche entsprechend gekennzeichnet? ZH 1/703 ZH 1/719

5.2.2.20 Sind an den entsprechenden Stellen ausreichend funktionsfähige Schutzbrillen vorhanden?

5.2.2.21 Gibt es ein dokumentiertes Verfahren, mit dem dies kontrolliert wird?

5.2.2.22 Wie wird kontrolliert, ob Mitarbeiter in den gekennzeichneten Bereichen Schutzbrillen tragen?

5.2.2.23 Ist das Verfahren im Unternehmen dokumentiert?

5.2.2.24 Sind im Betrieb tätigkeitsbezogene Hautschutzpläne vorhanden?

5.2.2.25 Sind die Hautschutzpläne an entsprechender Stelle ausgehängt? ZH 1/708 ZH 1/132

5.2.2.26 Wie ist gewährleistet, dass Mitarbeiter mit den Inhalten der Hautschutzpläne vertraut sind?

5.2.2.27 Werden entsprechende Informationengespräche dokumentiert?

5.2.3 Erste Hilfe

5.2.3.1 Sind vorhandene Erste-Hilfe-Einrichtungen in einem entsprechenden Plan erfasst?

ZH 1/146




5.2.3.2 Werden diese Einrichtungen regelmäßig gewartet und geprüft? ZH 1/146

5.2.3.3 Ist die Wartung und Prüfung in einem dokumentierten Verfahren festgelegt?

5.2.3.4 Werden Prüfungs- und Wartungsergebnisse dokumentiert?

5.2.3.5 Wie wird gewährleistet, dass entdeckte Mängel behoben werden?

5.2.3.6 Ist ein entsprechendes Verfahren im Unternehmen dokumentiert?

5.2.3.7 Werden Mitarbeiter regelmäßig im Erste-Hilfe-Verhalten geschult?

5.2.3.8 Werden Schulungsprotokolle erstellt und ordnungsgemäß archiviert?

5.2.3.9 Ist ein dokumentiertes Verfahren zur Ermittlung des Schulungsbedarfs und zur Durchführung von Schulungen eingerichtet?

5.2.3.10 Ist bekannt, wie viele Mitarbeiter die Ersthelferausbildung besitzen müssen?

5.2.3.11 Sind alle Mitarbeiter, die als Ersthelfer ausgebildet sind, in einem Verzeichnis erfasst?

5.2.3.12 Ist die Aktualität und Vollständigkeit dieses Verzeichnisses in einem dokumentierten Verfahren gewährleistet?

5.2.3.13 Reicht die Anzahl der als Ersthelfer ausgebildeten Mitarbeiter aus? VBG 109

5.2.3.14 Wird gewährleistet, dass die geforderten regelmäßigen Nachschulung durchgeführt werden?

5.2.3.15 Ist ein entsprechendes dokumentiertes Verfahren eingerichtet worden?

5.2.3.16 Werden die Schulungsprotokolle ordnungsgemäß archiviert?

5.2.3.17 Existiert ein Unfallmeldebuch?

5.2.3.18 Ist die Führung des Unfallmeldebuches in einem dokumentierten Verfahren geregelt?

5.2.4 Arbeitsplatzkonzentration

5.2.4.1 Werden am Arbeitsplatz regelmäßig Gefahrstoffkonzentrationen (MAK; TRK; BAT; Auslöseschwelle) gemessen?

5.2.4.2 Werden die Messungen ordnungsgemäß durchgeführt?

5.2.4.3 Ist für die Durchführung der Messungen in einem dokumentierten Verfahren




geregelt?

5.2.4.4 Wie wird mit Grenzwertüberschreitungen umgegangen? TRGS 900 u. 402

5.2.4.5 Werden Maßnahmen ergriffen und durchgeführt?

5.2.4.6 Wird die Durchführung der Maßnahmen kontrolliert?

5.2.4.7 Ist die Durchführung und Kontrolle von Maßnahmen in einem dokumentierten Verfahren sichergestellt?

5.2.4.8 Werden Mitarbeiter im Umgang mit Gefahrstoffen regelmäßig geschult?

5.2.4.9 Sind die Ermittlung des Schulungsbedarfs sowie die Durchführung der Schulungen in einem dokumentierten Verfahren gewährleistet?

5.2.4.10 Werden Schulungsprotokolle ordnungsgemäß im Unternehmen aufbewahrt?

5.2.4.11 Sind die Zuständigkeiten geklärt?

5.2.5 Kesselvorschriften.

5.2.5.1 Sind für Tätigkeiten Sicherheitshinweise verfasst und wird auf notwendige Körperschutzmittel hingewiesen?

ZH 1/700 §19, GefStoffV VBG 1, §4

5.2.5.2 Sind die Sicherheitshinweise an geeigneter Stelle ausgehängt und erforderliche Körperschutzmittel vorhanden?

5.2.5.3 Wie ist sichergestellt, dass die Sicherheitshinweise beachtet werden?

5.2.5.4 Ist zur Sicherstellung ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

5.2.5.5 Wie wird die Einhaltung der Sicherheitshinweise kontrolliert?

5.2.5.6 Werden Mitarbeiter regelmäßig im Hinblick auf die Sicherheitsbestimmungen geschult?

5.2.5.7 Ist die regelmäßige Durchführung der Schulungen in einem dokumentierten Verfahren gewährleistet?

5.2.5.8 Welche Dokumentation erfolgt durch den Anlagenfahrer? QM/ 12.BImSchV/ UHG

5.2.5.9 Ist für die Dokumentation ein entsprechendes Verfahren eingerichtet?

5.2.5.10 Werden die Nachweise im Unternehmen ordnungsgemäß archiviert?




5.2.6 Bedienungsanleitungen

5.2.6.1 Sind Bedienungsanleitungen für spezielle Apparaturen vorhanden? VBG 22/ VBG 16/ VBG 7/ VBG 8/ VBG 64/ VBG 20

5.2.6.2 Liegen Bedienungsanleitungen an geeigneter Stelle aus?

5.2.6.3 Wie ist sichergestellt, dass Mitarbeitern sich an Bedienungsanleitungen halten?

5.2.6.4 Ist die Sicherstellung in einem dokumentierten Verfahren gewährleistet?


Frage Nr.: Abschnitt: 6 Gesundheit Regelwerk/Dokumentation


6 Gesundheit

6.1 Gesundheitsvorsorge

6.1.1 Beratung ASiG/RVO

6.1.1.1 Ist in Ihrem Unternehmen ein Werkarzt zu bestellen? ASRG, ZH 1/502

6.1.1.2 Ist ein Werkarzt bestellt worden?

6.1.1.3 Wird der werkärztliche Dienst eingeschaltet bei:1 der Planung von Betriebsanlagen, sozialen und sanitären Einrichtungen?2 der Einführung neuer Rohstoffe/ Arbeitsstoffe/ Arbeitsverfahren/ Arbeitsmittel?3 der Auswahl und Erprobung von Körperschutzmitteln?4 Fragen der Arbeitsphysiologie? Arbeitspsychologie? Arbeitsergonomie? Arbeitshygiene?5 Arbeitsplatzwechsel/ Umsetzung?6 der Wiedereingliederung chronisch kranker und behinderter Mitarbeiter?7 Wie viele Mitarbeiter mit anerkannter Schwerbehinderung/ GdB sind in Ihrem Betrieb eingesetzt?8 der Organisation der “Ersten Hilfe” im Betrieb?9 der Ausbildung von Ersthelfern?10 weitere?

ASiG/ GefStoffV

6.1.1.4 Ist der Werkarzt über möglicherweise gesundheitsbeeinträchtigende Arbeiten im Unternehmen informiert?

ASiG/ GefStoffV/ UVV 100 ZH 1/600/ BV

6.1.1.5 Ist der Werkarzt über Umgebungseinflüsse jeden Arbeitsplatzes informiert?

6.1.1.6 Wie ist die Information des Werkarztes gewährleistet?

6.1.1.7 Wurde zur Sicherstellung der Information des Werkarztes ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

6.1.1.8 Werden regelmäßig arbeitsmedizinische Begehungen durchgeführt? ASiG

6.1.1.9 Werden Ergebnisse dieser Begehungen dokumentiert?

6.1.1.10 Werden aus Betriebsbegehungen ermittelte Maßnahmen durchgeführt?


6.1.1.12 Sind Frauen im Betrieb beschäftigt, die Umgang mit potentiell Gef StoffV § 15b (6)/



schwangerschaftsgefährdenden Stoffen haben? MutterschutzG

6.1.1.13 Werden Schwangere sofort nach bekannt werden der Schwangerschaft dem Werkarzt vorstellig?

6.1.1.14 Werden insbesondere weibliche Beschäftigte im Umgang mit schwangerschaftsgefährdenden Stoffen über die sofortige “Meldepflicht” beim Werkarzt informiert?

6.1.1.15 Wie wird gewährleistet, dass geforderte Maßnahmen unverzüglich ergriffen werden?

6.1.1.16 Sind dafür entsprechende dokumentierte Verfahren im Unternehmen eingerichtet?

6.1.1.17 Ist die Verhaltensweise bei Arbeitsunfällen den Mitarbeitern bekannt?

6.1.1.18 Wie ist gewährleistet, dass der Werkarzt in Fragen zu Arbeitsunfällen einbezogen ist?

6.1.1.19 Werden die Mitarbeiter regelmäßig im Verhalten bei Arbeitsunfällen geschult?

6.1.1.20 Ist für die Durchführung von Schulungen ein dokumentiertes Verfahren im Unternehmen eingerichtet?

6.1.1.21 Wird nach Arbeitsunfällen eine Auswertung unter Beteiligung des Werkarztes durchgeführt?

ASiG

6.1.1.22 Werden erforderliche Maßnahmen aus der Auswertung von Arbeitsunfällen ergriffen?


6.1.1.24 Ist für die Nachbereitung von Arbeitsunfällen ein dokumentiertes Verfahren im Unternehmen eingerichtet?

6.1.1.25 Finden regelmäßig Sicherheitsteilausschuss-Sitzungen statt?

6.1.1.26 Wird der Werkarzt zur Sicherheitsteilausschuss-Sitzung eingeladen? ASiG

6.1.1.27 Werden Ergebnisse der Sitzungen dokumentiert und erforderliche Maßnahmen eingeleitet?





6.1.2 Vorsorge

6.1.2.1 Werden systematisch arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durchgeführt?

ASiG/ GefStoffV §28 ffUVV 100

6.1.2.2 Ist die regelmäßige arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchung in einem dokumentierten Verfahren gewährleistet?

6.1.2.3 Werden die Ergebnisse dem Arbeitnehmer und dem Betrieb mitgeteilt?

6.1.2.4 Werden die Ergebnisse ordnungsgemäß dokumentiert und archiviert?

6.1.2.5 Werden insbesondere folgende Gesichtspunkte bei der Festlegung der Vorsorgeuntersuchungen berücksichtigt:-Schichtarbeit?-Einsteigen in Behälter?-Einsatz von Handwerkern im Betrieb?-Umgang mit Pflanzenschutzmitteln im?-Umgang mit spezifischen Arbeits- und Gefahrstoffen (Blei, Quecksilber, Fluor usw.)?-Umgang mit krebserzeugenden Stoffen?-Tragen von Atemschutz erforderlich?-Hautresorption/ Hautreizung möglich?-Rotationsarbeitsplätze?-Messwartentätigkeit?-Bildschirmtätigkeit?-Fahr-, Steuer- und Überwachungstätigkeit?-Lärm?-Körperliche Schwerarbeit?-Nässe-/Kälte-Exposition?-Absturzgefahr?

UVV 100ZH 1/600

6.1.2.6 Werden regelmäßig BAT (Biologische Arbeitsstoff-Toleranzwerte) gemessen? MAK- und BAT-Werteliste

6.1.2.7 Werden die Untersuchungsergebnisse erfasst, ausgewertet und dokumentiert? UVV 100/ ASiG GefStoffV, § 34

6.1.2.8 Sind Mitarbeiter im Betrieb, die aufgrund von früherem Umgang mit krebserzeugenden Arbeitsstoffen nachgehend untersucht werden müssen (z.B. Asbest)?

UVV 100/ ODIN/ UVV 113

6.1.2.9 Wie ist sichergestellt, dass diese Untersuchungen durchgeführt werden?Revision: 00 Stand: 01/11 Seite 101 von 105 Datum:



6.1.2.10 Sind spezielle Vorsorge-Untersuchungen erforderlich:Strahlenschutzverordnung?Bundesseuchengesetz?Auslands- und Tropentauglichkeit?Bahntauglichkeit?

StrlSchV/ UVV 100/ Bundesseuchengesetz

6.1.2.11 Werden Mitarbeiter von Fremdfirmen beschäftigt?

6.1.2.12 Werden Mitarbeiter von Fremdfirmen auf ihre gesundheitliche Eignung hinsichtlich des vorgesehenen Einsatzes überprüft?

Führsorgepflicht des Unternehmers/ Arbeitnehmerüberlassungsgesetz

6.1.2.13 Werden bei Mitarbeiter von Fremdfirmen arbeitsmedizinische Vorsorgeuntersuchungen durchgeführt?

6.1.2.14 Wie werden die Ergebnisse der arbeitsmedizinischen Vorsorgeuntersuchung behandelt?

6.1.2.15 Ist der Umgang mit Untersuchungsergebnissen in einem dokumentieren Verfahren geregelt?

6.1.2.16 Werden Mitarbeiter nach längerer Arbeitsunfähigkeit (mindestens 6 Wochen) dem Werkarzt zwecks Überprüfung der gesundheitlichen Eignung (Einsatzfähigkeit) vorstellig?

6.1.2.17 Sind Auszubildende im Betrieb beschäftigt, und werden sie nach dem Jugendarbeitsschutzgesetz betreut?

Jugendschutzgesetz

6.1.2.18 Werden Auszubildende gegebenenfalls dem Werksarzt zur 1. Nachuntersuchung vorgestellt?




6.2 Gesundheitsschutz

6.2.1 Sind die Untersuchungs- und Behandlungsmöglichkeiten des Werkärztlichen Dienstes dem Betrieb bekannt?

UVV 109

6.2..2 Werden alle Mitarbeiter mit Arbeitsunfällen in der Ambulanz vorgestellt?

6.2.3 Werden die Abläufe der Arbeitsunfälle dokumentiert und ausgewertet?

6.2.4 Wie wird sichergestellt, dass aus Arbeitsunfällen notwendige Maßnahmen durchgeführt werden?

6.2.5 Ist zur Kontrolle der Maßnahmendurchführung ein dokumentiertes Verfahren eingerichtet?

6.2.6 Sind Leichtarbeitsplätze zur Unterstützung der beruflichen Rehabilitation nach Arbeitsunfällen vorhanden?

6.2.7 Ist bekannt, wie hoch die Fehlzeitenraten im Betrieb sind?

6.2.8 Wird der Werkarzt in die Ursachenforschung von Fehlzeitenraten einbezogen?

6.2.9 Werden entsprechende Maßnahmen umgesetzt?

6.2.10 Wie wird die Umsetzung der Maßnahmen kontrolliert?

6.2.11 Sind im Betrieb Informationsmöglichkeiten zur Gesundheitsvorsorge vorhanden?

6.2.12 Sind im Betrieb gesundheitsfördernde Angebote eingerichtet?

6.2.13 Gibt es Betriebssport/Schichtsportangebot für die Mitarbeiter?

6.2.14 Werden diese Angebote genutzt?

6.2.15 Werden regelmäßig Seminare/Schulungen zum Thema Alkohol/Nikotin/Ernährung/ Rückenschulung usw. genutzt?


Frage Nr.: Abschnitt: 6 Abkürzungsverzeichnis Regelwerk/Dokumentation


ABKÜRZUNGSVERZEICHNIS

ArbStättV= Arbeitsstätten-VerordnungASiG= ArbeitssicherheitsgesetzAÜG= Arbeitnehmerüberlassungsgesetz

BA= BetriebsassistentBAT= Biologische Arbeitsstoff-ToleranzwerteBAW= BetriebsanweisungBayBO= Bayerische BauordnungBayFwG= Bayerisches FeuerwehrgesetzBDGS= Bundesdatenschutzgesetz

BImSchG= BundesimmissionsschutzgesetzBImSchV= Bundesimmissionsschutz-Verordnung

BV= Betriebsvereinbarung

EMAS= ECO Management- und Audit-Schema

FIFO= First -in-, First-out-PrinzipFMEA= Fehler-Möglichkeiten Erkennen und Ausschalten

GefStoffV= GefahrstoffverordnungGeräteSiG= GerätesicherheitsgesetzGes.= Gesellschaften die im Werk tätig sindGewO= GewerbeordnungGGVE= Gefahrgutverordnung EisenbahnGGVS= Gefahrgutverordnung Straße

IMDG= Internationaler Code für die Beförderung gefährlicher Güter mit SeeschiffenKR-Kanal= Kühl- und Regenwasser-KanalKS-Kanal= Sanitärabwasser-KanalKSO= Fabrikationsabwasser-Kanal

LöRüRL= Löschwasser-Rückhalte-RichtlinieLRA= Landratsamt

MAK= Maximale ArbeitsplatzkonzentrationMR= Meister

Frage Nr.: Abschnitt: Abkürzungsverzeichnis

PLS= ProzessleitsystemQM= QualitätsmanagementQMH= Qualitätsmanagement-HandbuchQRK= Qualitäts-RegelkartenQS= Qualitätssicherung

RWA-Anlagen= Rauch- und Wärmeabzugs- AnlagenRVO= Reichsversicherungsordnung

SiA= Sicherheitsanalyse

SPC= Statistical Process Controll (statistische Prozessführung)StrlSchV= Strahlenschutzverordnung

SV= Sicherheitsventile

TA Lärm= Technische Anleitung LärmTRA= Technische Regeln AufzügeTRB= Technische Regeln Druck-BehälterTRbF= Technische Regeln brennbare FlüssigkeitenTRG= Technische Regeln GaseTRGS= Technische Regeln für Gefahrstoffe

UE= UmgebungseinflüsseUHG= UmwelthaftungsgesetzUVV= Unfallverhütungsvorschriften

VbF= Verordnung über brennbare FlüssigkeitenVAwS= Verordnung über Anlagen zum Umgang mit wassergefährdenden StoffenVBG= Vorschriften der BerufsgenossenschaftenVCI= Verband der Chem. IndustrieVwV= Verwaltungsvorschrift

W + I= Wartung und InspektionWGK= WassergefährdungsklasseWHG= WasserhaushaltsgesetzWN= Werksnorm


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IMS-Checkliste · Web viewWerden statistische Methoden und/oder Qualitätsregelkarten eingesetzt, um zu gewährleisten, dass die Produktionsverfahren unter beherrschbaren Bedingungen