Instituto de Estudios e Investigaciones del TrabajoMinisterio de Trabajo y Seguridad Social

Procedimientos de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo

Autor: Ing. Lirardo Leyva Bruzón Investigador Auxiliar Instituto de Estudios e Investigaciones del Trabajo

Colaboradores:

Lic. Odalys Torrens Alvarez, Directora, Instituto de Estudios e Investigaciones del Trabajo

Lic. Ariel González Ricardo, Investigador Auxiliar, IEIT

Ing. Arnaldo Rubio Díaz, Especialista, IEIT

Ing. Ibrahim Urquiaga Mergarejo, Investigador Auxiliar, Instituto Nacional de Investigaciones en Normalización (ININ)

Téc. Jesús Juan Ríos, Especialista, Cubahidráulica

Ciudad de la Habana, Febrero 2006

I. INTRODUCCIÓN

En las últimas décadas, cada vez más ha quedado demostrado que una empresa es eficiente no por el volumen y calidad de las instalaciones y recursos financieros de que disponga, sino por la calidad del personal humano que la integra. Están muy lejos los que piensan lograr niveles de excelencia sin contar con un personal de excelencia.

Un personal es de excelencia cuando su forma de pensar y actuar le permite demostrar capacidad y competencia, bajo condiciones de trabajo que le garanticen una adecuada calidad de vida. Por ello, dentro de la estrategia de cada organización empresarial deben estar incluidos los procedimientos eficientes de trabajo, es decir procedimientos que permitan cumplir cualquier actividad laboral con la máxima productividad, seguridad y calidad.

Para lograr esta eficiencia, es necesario trabajar en equipo, donde juegan un papel fundamental el personal de Organización del Trabajo, de Seguridad y Salud, de Gestión Medioambiental y de Gestión de la Calidad.

A partir de esta necesidad, nos hemos trazado el objetivo de brindar a las organizaciones empresariales la secuencia lógica de pasos a seguir para elaborar los procedimientos de trabajo con eficiencia, integrando los factores de las disciplinas antes mencionadas.

Para facilitar la comprensión, sólo trataremos los aspectos teóricos y conceptuales fundamentales; haciendo hincapié en los detalles referidos a los Ejemplos de Aplicación.

2.- LA DOCUMENTACIÓN EN LOS PROCESOS.

A partir de la clasificación para la documentación de los Sistemas de Gestión de la Calidad, dada por la Oficina Nacional de Normalización y el Instituto Nacional de Investigaciones en Normalización, estos se expresan en la forma siguiente:

2.1- La documentación general

En la documentación de los procesos se utilizan:

Procedimientos Cartas tecnológicas Fórmulas maestras Instrucciones tecnológicas Instructivos de operación Recetarios Otros

Si no existe documentación es necesario elaborar la Ficha del Proceso.

2.1.- Los procedimientos

Como en la Documentación de los Sistemas de Gestión de la Calidad, los Procedimientos, en la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo son el documento base del sistema. Pero recalcamos, integrados al sistema general de gestión de la organización empresarial.

La estructura general de un procedimiento incluye:

Nombre del procedimiento, objetivo, alcance, responsabilidades, desarrollo del procedimiento, registro e información. Para mayor facilidad, agruparemos el nombre del procedimiento con el registro y la información, a lo cual llamaremos: Identificación del Procedimiento.

Otros aspectos que se deben agregar, de ser necesarios, son: Requisitos del personal, Métodos de cálculo, Definiciones, Referencias y Anexos.

Pasemos a puntualizar cada parte del procedimiento:

2.1.1.- Identificación del procedimiento

2..1.1.1.- Nombre del procedimiento

El nombre depende del uso a que está destinado. Si es para indicar los pasos a seguir durante una operación de trabajo, para la capacitación de los trabajadores, para la investigación de accidentes, etc. También debe aparecer el nombre de la entidad.

2.1.1.2.- Código, ejemplar, edición y página

Se refiere al código que corresponde al procedimiento, el número del ejemplar, la edición y el número de cada página.

Si se estima conveniente, se le puede agregar un índice con las partes que conforman el procedimiento.

2.1.1.3.- Elaboración, revisión y aprobación del procedimiento

En la portada del procedimiento o al final, según se prefiera, deben aparecer los nombres, cargos, la fecha y las firmas de las personas que elaboraron, revisaron y aprobaron el procedimiento.

2.1.2.- Objetivo del procedimiento

Se refiere al objetivo u objetivos que persigue el procedimiento.

2..1.3.- Alcance del procedimiento

El alcance debe estar referido al lugar de aplicación del procedimiento (áreas que abarca, etc) en qué casos aplicarse y limitaciones de aplicación, si las hubiere.

2.1.4.- Responsabilidades

En este acápite deben aparecer todos los responsables vinculados con el objetivo del procedimiento. No deben aparecer nombres específicos, sino sus cargos. Deben aparecer bien definidas las responsabilidades de la implantación y aplicación del procedimiento, el responsable de la supervisión de los trabajos a realizar, el responsable principal de llevar a cabo tareas específicas en el área de aplicación, responsable de evaluar las causas y tomar acciones correctoras y preventivas, responsable de evaluar económicamente la situación, de elaborar los informes, etc. 2.1.5.- Desarrollo del procedimiento

Aquí aparece el grueso del procedimiento. Lo primero a realizar es identificar bien el proceso al que se le va a hacer el procedimiento. A la hora de conformar el procedimiento hay que considerar y preguntarse: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cómo se va a hacer?, ¿Dónde?, ¿Cuándo?, ¿Por qué?, ¿Con cuáles recursos?.

En general, un procedimiento Incluye o puede incluir especificaciones de cómo actuar, modelos a emplear, explicaciones sobre el llenado de los modelos, tablas, análisis de resultados y todo aquello que se considere necesario sobre el cómo hacer las cosas.

2.1.6.- Otros aspectos que se pueden agregar

Como explicamos al principio, otros aspectos que se pueden agregar, de ser necesarios, son: Requisitos del personal, Métodos de cálculo, Definiciones, Referencias y Anexos.

Los requisitos del personal vinculado con el procedimiento deben ser determinados de antemano y si es necesario se deberá preparar a dicho personal.

Los métodos de cálculo pueden aparecer en anexos o estar referidos a instrucciones específicas de conocimiento del personal que los aplicará.

Los términos y definiciones deben ser los que realmente sean necesarios para que se entienda el tema a tratar.

La referencia o bibliografía está vinculada por lo general a manuales, normas, resoluciones y otras regulaciones vinculadas con el procedimiento.

En los anexos, aparecen por lo general los modelos u otras herramientas de trabajo que por su extensión o especificidad no deben formar parte del cuerpo del procedimiento. Hay que explicarlos, cómo se usan, cómo se elaboran, cómo se llenan. Si se incluyen técnicas auxiliares hay que explicarlas bien claro.

Además, deberán incluirse indicadores para medir la eficacia del procedimiento.

2.1.7.- Recomendaciones generales durante la elaboración de los procedimientos

Como en los Sistemas de Calidad, para el desarrollo y aplicación de procedimientos se deben dar los pasos siguientes:

1.- Identificación de la necesidad2.- Autorización de la elaboración de los procedimientos3.- Definición del alcance4.- Recolección y documentación de la información actual5.- Elaboración del diagrama de flujo6.- Preparación de un borrador del procedimiento7.- Solicitud de comentarios sobre el borrador del procedimiento e incorporación de cambios8.- Aprobación9.- Aplicación experimental del procedimiento y retiro del anterior (en caso de existir)10.- Revisión del procedimiento en caso de ajustes11.- Formalización del procedimiento

La documentación de los procedimientos constituye una evidencia de que:

Los procedimientos se han definido Los procedimientos se han aprobado Los procedimientos están bajo control

Como hemos hecho alusión a la instrucción y lo seguiremos haciendo, deseamos aclarar que la instrucción de trabajo es la manera específica de realizar un trabajo. Sus reglas de elaboración son similares a las de los procedimientos. Los pasos para la elaboración de la instrucción son (ININ):

1.- Para cada instrucción de trabajo elaborar el flujograma de pasos a seguir2.- Describir cada paso(sólo texto, tablas, esquemas o una combinación de ellos)3.- Buscar consenso4.- Revisarla5.- Aprobarla6.- Registrarla7.- Publicarla8.- Archivar el original9.- Mantenerla disponible en el lugar necesario(preferiblemente en forma visible)

3.- TIPOS DE PROCEDIMIENTOS VINCULADOS CON LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

3.1.- PROCEDIMIENTOS INTEGRALES

Son aquellos que, a partir de la carta tecnológica u otro documento del proceso, incorporan los requisitos de seguridad y salud en el trabajo y los requisitos del medio ambiente de manera integrada, formando un todo. Es decir, que no diferencian las tareas del proceso y adicionan los requisitos o reglas de seguridad y medio ambiente de manera independiente.

Para que se entienda mejor esto, pongamos el siguiente ejemplo:

Ejemplo de aplicación No. 1.

En un laboratorio clínico existe, entre otros, el procedimiento siguiente:

Procedimiento para la Obtención de Muestras de Sangre

Sangre capilar

Se limpia el sitio seleccionado con alcohol al 70 % y después de seco se punciona a una profundidad de 3 mm con una lanceta desechable. Las dos primeras gotas se desechan y las siguientes se emplean. Debe evitarse la presión excesiva en la zona vecina para evitar la salida del líquido tisular.

Sangre venosa

Se selecciona una vena visible, palpable y bien fijada colocando un torniquete suave. El área a puncionar se limpia con alcohol al 70 % y se deja secar. La aguja se introduce con el bisel hacia arriba (No. 19, 20 ó 21) se extrae el volumen deseado, retirando lentamente el émbolo de la jeringuilla. Se retira el torniquete y se aplica sobre el sitio de la punción una gasa o algodón seco. La aguja se retira lentamente y se instruye al paciente para prevenir una hemorragia o la formación de hematoma subcutáneo. Las venas más convenientes para la punción son las de la flexura del codo.

Requisitos de seguridad

1.- Usar guantes estancos para trabajos con posibilidades de infección o pacientes infectados.2.- Lavarse las manos al comenzar y concluir el trabajo de extracción.3.- Depositar en recipientes adecuados las gasas y algodones utilizados.4.- Mantener tapados los recipientes que contienen el alcohol.5.- Las agujas y jeringuillas reutilizables deben descontaminarse, lavarse y pasarse al autoclave.6.- Todos los desechos deberán ser eliminados de acuerdo al proceso establecido. 7.- En el laboratorio no se debe comer, beber, fumar, guardar alimentos o aplicar cosméticos.8.- No se pasará la lengua por etiquetas ni se colocarán materiales en la boca.9. El laboratorio será mantenido limpio y aseado.10.- Las puertas del laboratorio permanecerán cerradas.11.- No se permitirá la entrada de niños al laboratorio..12.- Se mantendrán descontaminadas las superficies de trabajo.

COMENTARIOS SOBRE EL PROCEDIMIENTO DEL EJEMPLO

1.- El procedimiento no es integral, dado que, aunque en el mismo aparecen las reglas de seguridad, no forman parte integrante (como un todo), del citado procedimiento.

2.- Hay reglas de seguridad que pueden pasar a formar parte integral del procedimiento (de la 1 a la 6), pero hay otras que no (de la 7 a la 12), al ser de alcance general en dicho laboratorio, pudiendo conformar, estas últimas, una Advertencia de Seguridad.

3.- El procedimiento carece de estructura.

Por supuesto, no resulta ventajoso preparar al trabajador en sus quehaceres u operaciones de trabajo y luego darle una preparación en seguridad y salud, es hacer un doble trabajo. Por ello, insistimos en la integración de la SST, para que el conocimiento llegue al hombre de manera íntegramente natural, sin esfuerzos adicionales, como una cultura del saber, del conocimiento.

Sabemos que al principio costará trabajo lograr este objetivo, pero paulatinamente será mucho más fácil lograrlo y llegará el momento que no nos acostumbraremos a las formas de trabajo pretéritas.

PROPUESTA DE PROCEDIMIENTO INTEGRAL

Proponemos que el procedimiento quede en la forma siguiente:

POLICLÍNICO INTEGRAL Procedimiento para la Obtención de Muestras de Sangre

Cod. POSC 00.045

Laboratorio Clínico No. 2Edic. 01 Ejemplar 3

Página 1 de 2

1.- Objetivo

El presente procedimiento tiene el objetivo de establecer la forma de actuar para realizar el proceso de obtención de muestras de sangre de manera eficiente, con calidad y seguridad.

2.- Alcance

Este procedimiento es específico para el Laboratorio No. 2 de este Policlínico Integral.

3.- Responsabilidades

3.1.- La Dirección del Hospital es la máxima responsable de que se cumpla este procedimiento.

3.2.- La Jefatura de Servicios Médicos es la entidad en quien ha delegado la Dirección para que apruebe y supervise el cumplimiento del presente procedimiento.

3.3.- La Jefatura del Laboratorio es la responsable de implantar y controlar que se aplique el procedimiento y de tomar las medidas preventivas, correctoras o disciplinarias ante inconformidades por violaciones del procedimiento.

4.- Desarrollo

4.1- Obtención de Sangre Capilar

Lávese bien las manos con detergente u otro medio apropiado. Verifique si existen posibilidades de infección o el paciente está infectado. De ser cierta la posibilidad de infección, tome los guantes seleccionados para este tipo de trabajo,

compruebe su buen estado y póngaselos previo a comenzar el trabajo. Tome un algodón o gasa y limpie el sitio seleccionado con alcohol al 70 %. Deposite el algodón o gasa en el recipiente receptor de desechos y no olvide tapar el recipiente del

alcohol. Después de seco, puncione a una profundidad de 3 mm con una lanceta desechable. Deposite la lanceta en el recipiente receptor de desechos Deseche las dos primeras gotas, tomándolas con un algodón o gasa y envíelas al recipiente de

desechos. Emplee las siguientes gotas de sangre. Evite la presión excesiva en la zona vecina para no propiciar la salida del líquido tisular. Lávese bien las manos con detergente u otro medio apropiado. Compruebe que los desechos sean eliminados y los medios esterilizados. Ante cualquier duda o inconveniente, consulte al jefe del laboratorio.

POLICLÍNICO INTEGRALProcedimiento para la Obtención de

Muestras de Sangre

Cod. POSC 00.045

Laboratorio Clínico No. 2Edic. 01 Ejemplar 3

Página 2 de 2

4.2.- Obtención de Sangre Venosa

Lávese bien las manos con detergente u otro medio apropiado. Verifique si existen posibilidades de infección o el paciente está infectado. De ser cierta la posibilidad de infección, tome los guantes seleccionados para este tipo de trabajo,

compruebe su buen estado y póngaselos previo a comenzar el trabajo. Seleccione una vena visible, palpable y bien fijada, colocando un torniquete suave. Tome un algodón o gasa y limpie el sitio seleccionado con alcohol al 70 %. Deposite el algodón o gasa en el recipiente receptor de desechos y no olvide tapar el recipiente del

alcohol. Después de seco, introduzca la aguja con el bisel hacia arriba (No. 19, 20 ó 21) y extraiga el volumen

deseado, retirando lentamente el émbolo de la jeringuilla. Retire el torniquete y aplique sobre el sitio de la punción una gasa o algodón seco. Deposite el algodón o gasa en el recipiente receptor de desechos. La aguja se retira lentamente y se instruye al paciente para prevenir una hemorragia o la formación de

hematoma subcutáneo. Las venas más convenientes para la punción son las de la flexura del codo. Lávese bien las manos con detergente u otro medio apropiado. Compruebe que los desechos sean eliminados y los medios esterilizados. Ante cualquier duda o inconveniente, consulte al jefe del laboratorio.

5.- ReferenciaManual de Procedimientos para el Trabajo en Laboratorios Clínicos, C. Habana, 1998.

Nombre y apellidos Cargo Fecha FirmaElaborado por: Téc. Roberto Miranda Durán Especialista SST 27-12-05Revisado por: Lic. Gloria Ochoa Fernández Jefe Laboratorio 10-02-06Aprobado por: Dr. Omar Cruz Martínez Jefe Serv. Médicos. 21-02-06

Como explicamos, las reglas de seguridad de la 7 a la 12 son de contenido general para todo el laboratorio, por lo que pueden constituir la advertencia de seguridad siguiente:

EN EL LABORATORIO SE CUMPLIRÁN LOS SIGUIENTES REQUISITOS

En el laboratorio no se debe comer, beber, fumar, guardar alimentos o aplicar cosméticos. No se pasará la lengua por etiquetas ni se colocarán materiales en la boca. El laboratorio será mantenido limpio y aseado. Las puertas del laboratorio permanecerán cerradas. No se permitirá la entrada de niños al interior laboratorio. Se mantendrán descontaminadas las superficies de trabajo.

Esta advertencia debe ser visible y colocada en un lugar donde todos la puedan leer.

Si se considera necesario, las advertencias de seguridad pueden agregarse al final del procedimiento.

3.2.- PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS

En Seguridad y Salud en el Trabajo, llamamos Procedimientos Específicos a aquellos procedimientos que constituyen instrumentos de trabajo específicos relativos a los distintos aspectos de la Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo en la empresa. Entre los aspectos, se encuentran:

Organización de la Seguridad y Salud en el Trabajo(SST) Funciones y Responsabilidades sobre SST Identificación, Evaluación y Control de Riesgos Registro, Investigación e Información de Accidentes Higiene y Salud en el Trabajo Gestión Ambiental Prevención de Incendios Planes y Medidas de Emergencia Seguridad en los Procesos Seguridad Comercial Seguridad en la Contratación y Subcontratación Seguridad en Nuevas Inversiones Organización de los Trabajos Potencialmente Peligrosos Selección de Personal, Formación e Información Evaluación y Estimulación de los Trabajadores El Análisis Económico en Seguridad y Salud en el Trabajo Programas de Prevención Auditorias Internas Control y Ajuste de las Acciones, Indicadores de Control Selección, Adquisición, Uso y Conservación de los Equipos de Protección Personal Participación de los Trabajadores y su Organización Sindical

Por supuesto, no en todos los casos dichos procedimientos tienen que elaborarse en la misma forma. De acuerdo al tamaño de cada organización empresarial, cantidad de unidades subordinadas, dispersión territorial, alto nivel de situaciones peligrosas u otras características, se elaborarán los procedimientos.

Con los conocimientos que tenemos hasta ahora nos es más fácil entender los procedimientos específicos, veamos el siguiente ejemplo:

Ejemplo de aplicación No. 2

EmpresaProcedimiento Para la Capacitación de los Trabajadores en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Cod. POSC 00.019

MECÁNICA INTEGRALEdición 02 Ejem. 02

Página 1 de 5

OBJETIVO Y ALCANCE

El presente Procedimiento establece las adecuaciones metodológicas y organizativas específicas de la Empresa Mecánica Integral para el desarrollo del Proceso General de Capacitación y Formación en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo, teniendo entre sus objetivos, garantizar la efectiva aplicación de la Legislación vigente.

REFERENCIAS NORMATIVAS

NC 19-00-04:89 Organización de la Capacitación en Materia de Protección e Higiene del Trabajo. Principios Generales.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Necesidad Individual de Capacitación: Son los conocimientos y habilidades que le faltan por dominar al trabajador para desempeñarse en su puesto de trabajo.

Instrucción: Proceso de Enseñanza – Aprendizaje. En SST se lleva a cabo mediante un conjunto de disposiciones o advertencias relativas a la protección y prevención de uno o varios eventos peligrosos.

RESPONSABILIDADES

El Director General de la empresa es el encargado de poner en vigor el presente procedimiento. Los Directores de las distintas áreas son los responsables de hacer cumplir lo establecido en este

procedimiento. El Especialista en SST es el responsable de la verificación del cumplimiento del presente procedimiento.

DESARROLLO

Tipos de acciones de Capacitación en materia de SST

A fin de facilitar la organización de la capacitación en materia de SST se tendrán en cuenta los siguientes grupos de trabajadores:

Dirigentes: Incluye a los trabajadores que ocupan dentro de la Plantilla de Cargos y Ocupaciones plazas de la categoría ocupacional de dirigente así como las reservas y sustitutos de esos cargos, independientemente de la categoría ocupacional a que correspondan.

También estarán incluidos otros trabajadores, aunque la ocupación que desempeñen no corresponda a la categoría de dirigente, por las características de la labor que desarrollan, se le subordinan de forma directa o en el orden metodológico otros trabajadores.

EmpresaProcedimiento Para la Capacitación de los Trabajadores en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Cod. POSC 00.019

MECÁNICA INTEGRALEdición 02 Ejem. 02

Página 2 de 5

Técnicos: Trabajadores que ocupan dentro de la Plantilla de Cargos y Ocupaciones plazas de la Categoría Ocupacional de técnicos y están responsabilizados con la atención de determinados procesos o actividades.

Trabajadores: El resto de los trabajadores no incluidos en los grupos anteriores

El contenido de la preparación sobre SST responderá a la problemática concreta de la prevención del riesgo existente en cada área en correspondencia con las Competencias Laborales que deben poseer los trabajadores para el desempeño de sus funciones en condiciones seguras.

Dentro del Plan Anual de Capacitación se deben reflejar las acciones de preparación atendiendo a los grupos de trabajadores antes referidos y a las modalidades de instrucción siguientes:

Instrucción Inicial

La base material de estudio fundamental será la Instrucción Inicial General de Seguridad y Salud en el Trabajo, documento que será elaborado para la Dirección de Recursos Humanos atendiendo a las características de la Empresa y donde se reflejarán los aspectos siguientes:

Información General de la Organización. Régimen de trabajo y descanso Normas de orden interno. Principales peligros y riesgos de las distintas Direcciones y áreas. Higiene ocupacional. Investigación de accidentes, tipos, características, causas y consecuencias de los ocurridos. Sistema de Prevención y Extinción de Incendios. Primeros auxilios. Equipos de Protección Personal y Colectivos. Obligaciones y derechos de los trabajadores y la administración en materia de SST. Legislación sobre SST.

Para el caso de los Dirigentes además de los temas contenidos en la Instrucción General de SST se les impartirán los conocimientos básicos de Gestión de SST donde se abarcarán los aspectos siguientes:

Funciones y Responsabilidades de los Jefes en lo referido a la SST.

Análisis del cumplimiento de las funciones en materia de SST como parte de la Evaluación del Desempeño de los dirigentes y trabajadores.

Empresa Procedimiento Para la Capacitación de los Trabajadores en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Cod. POSC 00.019

MECÁNICA INTEGRALEdición 02 Ejem. 02

Página 3 de 5 Nociones Generales de:

Procedimiento de Investigación, Registro e Investigación de Accidentes de Trabajo. Procedimiento de Identificación, Evaluación y Control de los Riesgos Laborales. Procedimiento de Capacitación en Materia de Seguridad y Salud en el Trabajo. Contenido de las Normas de Seguridad y Salud correspondientes a las

ocupaciones que desempeñan los trabajadores que le están subordinados directamente.

Instrucción Inicial Específica

El contenido de este tipo de instrucción abordará, entre otros, los aspectos siguientes:

Explicación de los riesgos que están presentes en el puesto de trabajo y las medidas para evitarlos, así como los principales factores nocivos y peligrosos.

Volumen de conocimientos en la materia necesarios para el puesto o actividad que va a desempeñar. Explicación practica de los Procedimientos Organizativos, Seguros y con Calidad para la ocupación a

desempeñar. Adiestramiento en el uso de los equipos de protección personal que se requieren. Adiestramiento en el uso de los medios de extinción de incendio. Organización segura y contenido del puesto de trabajo. Aspectos constructivos de los medios de trabajo. Utilización de los permisos de trabajo. Medios y mecanismos de transporte. Medidas de prevención de incendios. Orden y limpieza en el puesto de trabajo. Otros aspectos que se consideren de interés.

Instrucción Periódica

El contenido de la Instrucción Periódica estará basado en las Normas y los Procedimientos Seguros y con Calidad, a los que podrán adicionarse la actualización de otros conocimientos en correspondencia a los riesgos y complejidades técnicas existentes.

Los POSC por puestos y áreas de trabajo se pondrán en vigor por el Director General de la Empresa, oído el criterio de la Organización Sindical.

Instrucción Extraordinaria

Se impartirá a los Técnicos y Trabajadores cuando

Existan modificaciones del proceso de trabajo, Asimilación de nuevas tecnologías, Nuevos requerimientos de seguridad exigibles para la ocupación, En caso de accidente, Cuando el trabajador incurra en violaciones de las medidas de seguridad o, Por cualquier otra situación que exija una reinstrucción inmediata.

EmpresaProcedimiento Para la Capacitación de los Trabajadores en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Cod. POSC 00.019

MECÁNICA INTEGRALEdición 02 Ejem. 02

Página 4 de 5

Comprobaciones de Conocimientos y Registro de las Acciones de Capacitación

Un vez impartida la Instrucción Inicial y la Instrucción Inicial Específica se aplicarán exámenes de comprobación de los conocimientos de forma teórica y práctica a partir de los métodos que los entrenadores consideren más efectivos y de los resultados de los mismos se dejará constancia en el Modelo ST -1.01 Tarjeta Personal de Instrucción.

Las acciones de capacitación que se realicen como parte de la Preparación Técnico Profesional, en todo los casos que resulte procedente tendrán definido algún sistema de evaluación y copia de los certificados acreditativos serán archivados en los expedientes laborales.

Para el registro y control de la preparación en materia de SST de los Dirigentes, Técnicos y Trabajadores se utilizará el Modelo ST – 1.01 Tarjeta Personal de Instrucción.

Dentro de este modelo se reflejarán los aspectos siguientes:

NOMBRE DE LA EMPRESA

DATOS DEL TRABAJADOR

Nombre y Apellidos del Trabajador.Área o unidad organizativa a que pertenece (Dirección, Departamento, etc.)Cargo u ocupación que desempeña: Denominación del cargo u ocupación que desempeña el trabajador.Grupo: Atendiendo a las funciones que desempeña el trabajador se marcará con X en la casilla correspondiente según los grupos definidos Jefes, Técnicos y Trabajadores.

INSTRUCCION INICIAL

Día, Mes y Año en que se imparte la Instrucción Inicial. Impartida por (Nombre y Apellidos): Nombre y Apellidos de la persona que imparte la instrucción. Cargo: Cargo que ocupa la persona que imparte la instrucción.

INSTRUCCION INICIAL

Día, Mes y Año en que se imparte la Instrucción Inicial. Impartida por (Nombre y Apellidos): Nombre y Apellidos de la persona que imparte la instrucción. Cargo: Cargo que ocupa la persona que imparte la instrucción.

Aprobado: SI ó NO El entrenador marcará con X según corresponda si el trabajador ha aprobado o no la comprobación de conocimientos realizada.

Firma del Entrenador y Firma del Instruido como constancia del cumplimiento de la instrucción.

EmpresaProcedimiento Para la Capacitación de los Trabajadores en Seguridad y Salud en el

Trabajo

Cod. POSC 00.019

MECÁNICA INTEGRALEdición 02 Ejem. 02

Página 5 de 5

INSTRUCCION INICIAL ESPECIFICA

Día, Mes y Año en que se imparte la Instrucción Específica. Impartida por (Nombre y Apellidos): Nombre y Apellidos de la persona que imparte la instrucción. Cargo: Cargo que ocupa la persona que imparte la instrucción. Aprobado: SI ó NO El entrenador marcará con X según corresponda si el trabajador ha aprobado o

no la comprobación de conocimientos realizada. Firma del Entrenador y Firma del Instruido como constancia del cumplimiento de la instrucción.

INSTRUCCIONES PERIODICAS Y EXTRAORDINARIAS

Día, Mes y Año en que se imparte las Instrucciones Periódicas y Extraordinarias. IP ó IE: Marcar con X según corresponda si se trata de Instrucción Periódica (IP) ó Instrucción

Extraordinaria (IE) Impartida por (Nombre y Apellidos) : Nombre y Apellidos de la persona que imparte la instrucción. Cargo: Cargo que ocupa la persona que imparte la instrucción. Firma del Instruido como constancia del cumplimiento de la instrucción.

PREPARACION TECNICO PROFESIONAL

Día, Mes y Año en que se imparte la Acción de Capacitación. Descripción: Denominación o nombre de la acción de capacitación realizada según las diferentes

modalidades.

Institución que imparte: Especificar la institución que imparte la acción de capacitación incluyendo también cuando se realice por la propia instalación

Nombre y apellidos Cargo Fecha Firma

Elaborado por: Ing. Irma Díaz Amador Especialista SST 14-09-05Revisado por: Lic. Adolfo Falcón Linares Dir. Recursos Hum. 19-10-05Aprobado por: Ing. Pedro Durán Núñez Director General 30-10-05

ANEXO

MECÁNICA INTEGRAL

ÁREA: ___________________

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJOTARJETA PERSONAL DE INSTRUCCIÓN

( MODELO ST – 1.01)

DATOS DEL TRABAJADOR:Nombre: 1er Apellido: 2d. Apellido:

Área o unidad organizativa a que pertenece (Dirección, Departamento, etc.):

Cargo o ocupación que desempeña:

GRUPOS: Jefe Técnico Trabajador

INSTRUCCION INICIAL GENERALD M A Impartida por (Nombre y Apellidos) : Cargo:

Aprobado: SI NO Firma del Entrenador: Firma del Instruido

INSTRUCCION INICIAL ESPECÍFICAD M A Impartida por (Nombre y Apellidos) : Cargo:

Aprobado: SI NO Firma del Entrenador: Firma del Instruido

INSTRUCCIONES PERIODICAS Y EXTRAORDINARIAS

D M A IP IE Impartida por (Nombre y Apellidos) Cargo del Entrenador: Firma del

Instruido

PREPARACION TECNICO PROFESIONALD M A Descripción Institución que imparte

3.3.- PROCEDIMIENTOS DE EMERGENCIAS

Como su nombre lo indica, estos son los procedimientos para casos de emergencia. Para mejor comprensión les brindamos el ejemplo siguiente:

Ejemplo de aplicación No. 3

EmpresaPROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA ANTE

VERTIDOS PELIGROSOS

Cod. POSC 00.019

PLANTA QUÍMICAEdición 02 Ejem. 02

Página 1 de 5

1. Objetivo y alcance

El presente procedimiento describe la forma de actuar ante la descarga accidental sobre el medio ambiente de cualquier vertido peligroso y al mismo tiempo proteger la vida y salud de los trabajadores.

El procedimiento se aplica a todas las áreas de la empresa en caso de vertido de cualquier material identificado como peligroso.

2. Responsabilidades

La Subdirección técnica es la máxima responsable de la implantación y aplicación de este procedimiento.

La jefatura del departamento de Medio Ambiente es la responsable de la supervisión de los trabajos relacionados con la respuesta ante emergencias por vertidos de materiales peligrosos, de la realización de la evaluación de los impactos ambientales ocasionados, del control de la eficacia de las acciones correctivas tomadas y del cálculo económico de los impactos; de la aprobación de los informes correspondientes, y de informar los resultados pertinentes a todas las partes interesadas.

El responsable del área afectada es el encargado de realizar las tareas de contingencia, de analizar las causas y de tomar las acciones correctivas para la solución de los problemas y para evitar la recurrencia.

El jefe del área Económica es el responsable del cálculo económico de los impactos ambientales ocasionados.

El especialista de medio ambiente designado es responsable de elaborar el informe del incidente y de participar en la evaluación de los impactos ambientales ocasionados, en el análisis de las causas, en la propuesta de acciones correctivas y en el cálculo económico de los impactos ocasionados.

3. Equipos y materiales Equipos de protección personal para la cara y vías respiratorias. Teléfono de emergencia Teléfono Correo electrónico Medios de cómputo Medios para escribir

Nombre y apellidos Cargo Fecha Firma

Elaborado por: Ing. Pedro Román Pupo Director Técnico 14-02-06Revisado por: Lic. Amada López Bouza Esp. Mediambiente 19-03-06Aprobado por: Ing. José A. Fdez. Mnez. Director General 30-03-06

EmpresaPROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA ANTE

VERTIDOS PELIGROSOS

Cod. POSC 00.019

PLANTA QUÍMICAEdición 02 Ejem. 02

Página 2 de 5

Papelería Medios y materiales de limpieza.

4. Procedimiento

4.1 Evaluación de la situación

4.1.1 Inmediatamente después que sucede un vertimiento, el responsable del área afectada, con el objetivo de determinar si existe peligro, realiza una evaluación rápida de la situación desde una posición de seguridad. Para esta tarea utiliza equipos de protección personal para el rostro y la respiración según se indica en la instrucción de trabajo ITS 19. 002 "Utilización de equipos de protección personal".

4.1.2 Una vez determinada la magnitud del peligro, el jefe del área delimita la zona afectada e instruye a una o varias de las personas que trabajan con él para que intenten detener el vertido e informa de lo sucedido a la jefatura del departamento de Medio Ambiente. En caso de que no pueda con su personal subordinado realizar las tareas de detención del vertido, solicitará ayuda a la jefatura del departamento de Medio Ambiente. Los trabajadores que desarrollen esta actividad deben situarse en una posición de seguridad y utilizar los equipos de protección personal según se indica en la ITS 19.002.

4.2 Evacuación

4.2.1 Sobre la base de los resultados de la evaluación del peligro, el jefe del área determina la necesidad de realizar la evacuación de la misma.

4.2.2 En el caso de que sea necesario evacuar, el jefe del área, siempre desde la posición de seguridad, hace sonar la alarma según se indica en la ITS 19.010 "Activación de la alarma de emergencia" e indica a viva voz: "ABANDONAR EL AREA DE PELIGRO". Seguidamente procede a precintar el área afectada y posteriormente comunica lo sucedido a la dirección por medio del teléfono de emergencia.

4.3 Control de la situación

4.3.1 Cuando el vertido no pueda ser detenido por el personal del área, el jefe de la misma solicita a la jefatura del departamento de Medio Ambiente que le envíe el equipo de salvamento. Esta operación se comienza a realizar después de concluida la evacuación o cuando no sea necesario realizar esta.

Después de detenido el vertido, se toman las acciones necesarias para evitar cualquier posible escape. Seguidamente se toman otras acciones para disminuir los impactos ambientales ocasionados hasta su total eliminación.

Nombre y apellidos Cargo Fecha FirmaElaborado por: Ing. Pedro Román Pupo Director Técnico 14-02-06Revisado por: Lic. Amada López Bouza Esp. Mediambiente 19-03-06Aprobado por: Ing. José A. Fdez. Mnez. Director General 30-03-06

EmpresaPROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA ANTE

VERTIDOS PELIGROSOS

Cod. POSC 00.019

PLANTA QUÍMICAEdición 02 Ejem. 02

Página 3 de 5

4.3.3 Para las actividades de control de la situación se sigue la ITS 19.009 "Contención del vertido químico".

4.4 Notificación a la autoridad correspondiente

4.4.1 La jefatura del departamento de Medio Ambiente es la responsable de elaborar la notificación del incidente que se debe enviar a la autoridad ambiental competente.

4.4.2 Después de elaborada la notificación, la jefatura del departamento de Medio Ambiente la envía por teléfono, correo electrónico o correspondencia según se indica en la ITS 19.011 “Comunicación a las partes interesadas sobre situaciones de emergencia”.

4.4.3 No obstante lo establecido en la subcláusula 4.4.2 y sin perjuicio de otras responsabilidades, el jefe del área afectada podrá notificar directamente a la autoridad ambiental competente en aquellos casos, en los que la situación creada por el vertimiento sea extremadamente peligrosa para el medio ambiente y/o las partes interesadas.

4.5 Limpieza del área afectada

4.5.1 Después de detenido el vertido, el personal que designe el jefe de área debe proceder a la limpieza de los equipos y accesorios de acuerdo con la ITS 19.003 “Limpieza de equipos y accesorios”.

4.5.2 Posteriormente se debe recoger el vertido y los materiales utilizados en su contención y limpiar el piso; así como las paredes y el techo si es necesario.

4.6 Evaluación del impacto ambiental

4.6.1 El especialista de Medio Ambiente designado junto con el jefe de área deben evaluar la escala, severidad y duración del impacto ambiental provocado en el área del vertimiento después que la situación haya sido controlada. Para esta tarea el especialista de Medio Ambiente debe identificar y proporcionar toda la legislación ambiental aplicable.

4.6.2 El especialista de Medio Ambiente debe posteriormente evaluar la influencia del impacto evaluado sobre otros procesos.

4.6.3 La jefatura del departamento de Medio Ambiente, sobre la base de la información que le suministre el especialista, debe evaluar la inquietud de las partes interesadas; así como la influencia que puede tener el incidente ocurrido sobre la imagen pública de la organización.

Nombre y apellidos Cargo Fecha FirmaElaborado por: Ing. Pedro Román Pupo Director Técnico 14-02-06Revisado por: Lic. Amada López Bouza Esp. Mediambiente 19-03-06Aprobado por: Ing. José A. Fdez. Mnez. Director General 30-03-06

EmpresaPROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA ANTE

VERTIDOS PELIGROSOS

Cod. POSC 00.019PLANTA QUÍMICA Edición 02 Ejem. 02

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4.6.4 El responsable del área económica, junto con el especialista de Medio Ambiente designado deben recopilar toda la información necesaria y realizar el cálculo del efecto económico del incidente.

4.7 Informe

4.7.1 El especialista de Medio Ambiente con toda la información recopilada debe elaborar el informe sobre el incidente.

4.7.2 La jefatura del departamento de Medio Ambiente revisa el informe elaborado y lo somete a la aprobación del Consejo de Dirección.

4.7.3 El Consejo de Dirección analiza y aprueba el informe y decide sobre la necesidad de brindar alguna información adicional a las partes interesadas.

4.8 Acciones correctivas

4.8.1 El jefe del área afectada y el especialista de Medio Ambiente que se designe son los encargados de analizar las causas del incidente para lo cual propondrán, de ser necesario, a la jefatura del departamento de Medio Ambiente la creación de un grupo multidisciplinario.

4.8.2 El grupo creado determina las causas del incidente y propone todas las acciones correctivas que considere efectivas para eliminar el peligro y para evitar la recurrencia. Estas acciones correctivas constituirán un “banco” de acciones correctivas.

4.8.3 El jefe del área decide cual o cuales acciones correctivas aplicar y registra su decisión según se indica en el PRO 00.019 “Acciones correctivas y preventivas”.

4.8.4 El jefe de área junto con el especialista de Medio Ambiente designado dan seguimiento a las acciones correctivas aplicadas. Si las acciones dan resultados satisfactorios se aceptan como implantadas definitivamente.

4.8.5 Cuando alguna acción correctiva no arroje resultados satisfactorios, el jefe del área debe analizar las registradas en el “banco” y seleccionar aquella que considere pueda arrojar los mejores resultados. En caso de que ninguna acción propuesta resulte efectiva, se creará un nuevo grupo de trabajo para resolver esa situación.

Nombre y apellidos Cargo Fecha FirmaElaborado por: Ing. Pedro Román Pupo Director Técnico 14-02-06Revisado por: Lic. Amada López Bouza Esp. Mediambiente 19-03-06Aprobado por: Ing. José A. Fdez. Mnez. Director General 30-03-06

EmpresaPROCEDIMIENTO DE EMERGENCIA ANTE

VERTIDOS PELIGROSOS

Cod. POSC 00.019

PLANTA QUÍMICAEdición 02 Ejem. 02

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5. Registros

Constituyen registros de este procedimiento los siguientes:

REG 45.001 Notificación del incidente (Anexo A) INF 45.001 Informe sobre el incidente (Anexo B) ACT 45.001 Acta del Consejo de Dirección sobre situación de emergencia (Anexo C) REG 19.002 Acciones correctivas y preventivas (Anexo D) INF 45.002 Informe de seguimiento (Anexo E)

6. Referencias

PRO 00.019 “Acciones correctivas y preventivas”ITS 19. 002 "Utilización de equipos de protección personal"ITS 19.003 “Limpieza de equipos y accesorios”ITS 19.009 "Contención del vertido químico"ITS 19.010 "Activación de la alarma de emergencia"ITS 19.011 “Comunicación a las partes interesadas sobre situaciones de emergencia”.

Nombre y apellidos Cargo Fecha FirmaElaborado por: Ing. Pedro Román Pupo Director Técnico 14-02-06Revisado por: Lic. Amada López Bouza Esp. Mediambiente 19-03-06Aprobado por: Ing. José A. Fdez. Mnez. Director General 30-03-06

ANEXO A

Empresa Notificación del incidenteREG 45.001Edición: 01

PLANTA QUÍMICA Paginación:Asunto:

Más información en hojas anexas Sí: No:Nombre Cargo Fecha Firma

Elaborado por:Revisión y

aprobación:

ANEXO B

Empresa Informe del incidente INF 45.001PLANTA QUÍMICA No.

Area:Productos vertidos:

Legislación ambiental aplicable:

Descripción del incidente:

Descripción de las actividades de detección del incidente:

Duración de la situación de emergencia:Hubo impacto ambiental

Sí: No: Descripción de los impactos:

Cantidad de personas afectadasEn el área afectada En otras áreas Fuera de la empresa

Descripción de las labores de limpieza:

Otros procesos afectos dentro y fuera de la empresa:

Resultados del cálculo del efecto económico del impacto:

Personas que participaron en las labores de evaluación, detención, salvamento y limpieza:Indicar anexos y cantidad de páginas de c/u:

Nombre Cargo Firma FechaJ’AreaElaborado por:Revisado por:Aprobado por:

ANEXO C

Empresa ACTA ACT 45.001PLANTA QUÍMICA No.

Consejo de Dirección sobre Situación de EmergenciaPresentes:

Acuerdos:

Información adicional a las partes interesadas:

Nombre Cargo Fecha FirmaAprobado por: Director

ANEXO D

Acciones correctivas y preventivas REG 19.002

No. De la N/C DescripciónFecha prevista de

aplicación

Inicio Conclusión

Firma del jefe del área:

ANEXO E

Informe de seguimiento INF 45.002

No. de la Acc. Correc. en la “bolsa”

Resultado de la verificación del cumplimiento de la (s) acción (es) correctiva (s)

Firma del jefe del área: Firma del esp. de MA:

Firma del J’Dpto. MA: Fecha

4. FORMAS GRÁFICAS

Los procedimientos, y las instrucciones por supuesto, también pueden expresarse de forma gráfica, veamos los tres ejemplos gráficos siguientes:

EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS

HAY RIESGO

HAY RIESGO

PROYECCIÓN DE MEDIDAS PREVENTIVAS

ORDEN DE PRIORIDAD

PROGRAMA PREVENTIVO

CONTROL PERIÓDICO

SINO NOSI

CANTIDAD DE TRABAJADORES EXPUESTOS

UBICACIÓN DE LAS SITUACIONES PELIGROSAS

DESCRIPCIÓN DE LAS SITUACIONES PELIGROSAS

DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS DE LA SITUACIÓN

IDENTIFICACIÓN DE SITUACIONES RIESGOSAS

MEDICIÓN

CUANTITATIVA

SI NO

ANÁLISIS

COMPARACIÓN

CONSECUENCIAS

ESTIMACIÓN DE RIESGOS

POSIBLES CONSECUENCIAS

ESTIMACIÓN DE SU MAGNITUD

No conformidad detectada

Crear grupo de trabajo

Lista

Archivo

Análisis de las causas

Proponer acciones correctivas Informe Archiv

o

Seleccionar variante óptima

Aplicar y monitorear

Efectiva

Implantar

Informe Archivo

Cierre

No

Sí

1

32

5

4

6 7 8

9

10

11

12

13

14

15

( Fuente: Curso de Documentación en Sistemas de Gestión de la Calidad, ININ, 2005)

( Fuente: Curso de Documentación en Sistemas de Gestión de la Calidad, ININ, 2005)