Upload
dinhdat
View
231
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
INSTITUTO NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
SETIEMBRE 2010
INDICE
CAPITULO I Introducción 3
CAPITULO II Objetivo del Manual 4
CAPITULO III Base Legal 4
CAPITULO IV Procedimientos 5
Inventario 5
Elaboración del Plan Maestro de Inversiones 6
Autorización y Determinación del Nivel de Estudio del Proyecto 10
Formulación de Proyecto de Inversión Menor 13
Formulación de Perfil 16
Formulación de Estudio de Pre Factibilidad 19
Formulación de Estudio de Factibilidad 23
Elaboración de Expediente Técnico 27
Ejecución y Monitoreo de Proyectos de Inversión 30
Cierre de Proyecto de Inversión 33
2
CAPITULO I .- INTRODUCCIÓN
El Instituto Nacional de Salud del Niño (INSN) es un órgano desconcentrado del Ministerio de
Salud, responsable del desarrollo de la investigación científica e innovación de la metodología,
tecnología y normas, para su difusión y aprendizaje por los profesionales y técnicos del Sector
Salud, así como la de brindar atención especializada en salud a niños y adolescentes e
incrementar y sistematizar la interrelación científica internacional en el campo de su especialidad.
El INSN, en cumplimiento de la Directiva Nº 007-MINSA/OGPP-V.02-“Directiva para la
Formulación de Documentos Técnicos Normativos de Gestión Institucional”, debe formular el
Manual de Procesos y Procedimientos, diseñado de acuerdo al modelo de gestión por procesos,
donde se percibe a la organización como un sistema interrelacionado de procesos generadores de
valor con orientación al cliente.
El presente manual describe el proceso de Gestión de Proyectos de Inversión, entendiéndose
como Proyecto de Inversión Pública una intervención limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad
productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen
durante la vida útil del proyecto y estos sean independientes de los de otros proyectos.
El Manual está dividido en 3 subprocesos, que son los siguientes:
Pre Inversión: tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto de Inversión
Pública (PIP) en particular. En esta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto,
destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que
sustentan la declaración de viabilidad.
Inversión: comprende la elaboración del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado, u
otro documento equivalente, y la ejecución del PIP.
Post Inversión: comprende la operación y mantenimiento del PIP ejecutado, así como la
evaluación ex post.
Este documento es una herramienta que permite gestionar integralmente los procesos
administrativos e identificar oportunidades de mejora, por lo tanto el responsable del Proceso
deberá asegurar su eficiente uso, la continua retroalimentación entre el personal y la
confidencialidad del mismo.
3
CAPITULO II.- OBJETIVO DEL MANUAL
Estandarizar y establecer los procedimientos del proceso de Gestión de Proyectos de Inversión.
Designar a los responsables de la ejecución y monitoreo de desempeño de los procedimientos.
CAPITULO III.- BASE LEGALLa aplicación del presente manual se sujeta a lo prescrito en la siguiente base legal.
1. Ley Nº 27657 – Ley del Ministerio de Salud.
2. D.S. Nº 013-2002-SA Reglamento de la Ley del Ministerio de Salud.
3. Ley Nº 26862 – Ley General de Salud.
4. Ley Nº 27815 Ley del Código de Ética de la Administración Publica
5. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
6. Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01.
7. Directiva Administrativa para la elaboración del Plan Maestro de Inversiones en Hospitales e Institutos Nº 161 MINSA/OGPP V .01.
8. R.M. N° 603-2006/MINSA, Aprueba la Directiva N° 007-MINSA/OGPP-V.02 Directiva para la formulación de documentos técnicos normativos de gestión institucional.
9. Resolución de Contraloría N° 320-20606 – CG – Normas Técnicas de Control Interno para el Sector Público.
10. Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
11. Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D.Nº 022-DG-INSN-2008.
4
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Elaboración del Plan Maestro de Inversiones FECHA:
CODIGO: GPI-PE-01
PROPÓSITO Elaborar el Plan Maestro de Inversiones de los proyectos de corto, mediano y largo plazo a implementarse en el INSN.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Plan aprobado en el plazo establecido Días de retraso
Solicitud de elaboración del
Plan/ Resolución Directoral
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico.
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D.Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01. Directiva Administrativa para la elaboración Del Plan Maestro de Inversiones en Hospitales e
Institutos Nº 161 MINSA/OGPP V .01.
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. El Director General dispone la elaboración del plan maestro de inversiones a la Oficina Ejecutiva de
Planeamiento Estratégico (OEPE).2. La Unidad de Proyectos de Inversión elabora los términos de referencia.3. El Director de la OEPE, solicita el servicio de consultoría para la elaboración del plan maestro
adjuntando los términos de referencia.4. El Director de la Oficina Ejecutiva de Administración dispone la contratación del servicio de
consultoría.5. La Oficina de Logística selecciona al Consultor según los procedimientos de Logística Integrado.6. El Consultor seleccionado solicita la información requerida para el desarrollo del plan según lo
establecido en los términos de referencia.7. Las Unidades Orgánicas correspondientes (Unidad de Infraestructura Física, Unidad de Ingeniería
Clínica, Oficina de Personal, Oficina de Logística, etc.), remiten la información solicitada por el Consultor.
8. El Consultor elabora y presenta el diagnóstico de la situación actual del INSN y la propuesta de cartera de proyectos priorizados.
9. En Directorio de Gestión, el Director General prioriza los proyectos.
10. El Consultor consolida, elabora y remite la propuesta del Plan Maestro.11. El Director General deriva la propuesta del plan a la OEPE.12. La Oficina de Servicios Generales revisa el plan maestro según los criterios técnicos de su
competencia (Infraestructura y equipo médico) : Si es conforme, da su visto bueno y remite a la Dirección General. Si no es conforme, solicita el levantamiento de las observaciones al Consultor.
6
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
13. La Unidad de Proyectos de Inversión revisa el plan maestro según los criterios técnicos de su competencia (términos de referencia y a los objetivos estratégicos del INSN):
Si es conforme, da su visto bueno y remite a la Dirección General. Si no es conforme, solicita el levantamiento de las observaciones al Consultor.
14. El Director General:11.1 Visa y remite el plan al MINSA.11.2 Recibe la aprobación del plan del MINSA y dispone su ejecución.
15. La Unidad de Proyectos solicita la articulación con el Plan Operativo.FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPO
Disposición de elaboración del Plan
Maestro de InversionesDirección General Cada tres años Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Plan Maestro de Inversión aprobado INSN Cada tres años Manual
DEFINICIONES: SNIP: Sistema Nacional de Inversión Pública
REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
7
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-01 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Elaboración del Plan Maestro de Inversiones
U. de Proyectos de Inversión Director Programa
Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Inicio
Director de Sistema Administrativo
Unidad Orgánica
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
PRE INVERSION
DISPOSICION
Dispone elaboración del plan maestro de
inversiones
Oficina Ejecutiva de Administración
Director de Sistema Administrativo Oficina de Logística
TERMINOS DE REFERENCIASOLICITUD
Solicita servicio de consultoría para la
elaboración del plan maestro
TERMINOS DE REFERENCIASOLICITUD
Dispone la contratación del servicio de
consultoría
Solicita información para el desarrollo del plan
PROPUESTA PLAN MAESTRO INVERSIONES
INFORMACION
Remite información solicitada por el
Consultor
Consolida y elabora la propuesta del Plan
Selecciona al Consultor según los procedimientos
de Logística Integrado
TERMINOS DE REFERENCIA
Elabora los términos de referencia
Consultor
DIAGNÓSTICO /PROYECTOS PRIORIZADOSElabora diagnóstico y
propuesta de cartera de proyectos priorizada
PRIORIZACION
En sesión de Directorio de Gestión, prioriza
proyectos
PROPUESTA PLAN MAESTRO INVERSIONES
Deriva propuesta
1
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-01 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Elaboración del Plan Maestro de Inversiones
U. de Proyectos de Inversión Director Programa Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Fin
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
PRE INVERSION
Visa y remite a MINSA
Revisa Plan Maestro de Inversiones respecto a los criterios técnicos de
su competencia
¿Plan es conforme?NO
SI
Solicita el levantamiento de las observaciones al
Consultor
PLAN MAESTRO INVERSIONES
Da su visto bueno
Recibe aprobación del Plan y dispone su
ejecuciónSolicita articulación del
Plan Maestro de Inversiones con el Plan
Estratégico y el Plan Operativo
Oficina de Servicios Generales
Oficina Ejecutiva de Administración
Revisa Plan Maestro de Inversiones respecto a los criterios técnicos de
su competencia
¿Plan es conforme? NO
SI
Solicita el levantamiento de las observaciones al
Consultor
PLAN MAESTRO INVERSIONES
Da su visto bueno
1
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIONNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
Autorización y Determinación de Nivel de Estudio del Proyecto
FECHA: CODIGO: GPI-PE-02
PROPÓSITO Elaborar el estudio de Perfil de un Proyecto de Inversión Pública para el INSN.
ALCANCE A los Órganos de Dirección de Control, Apoyo, Asesoría y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de ideas de proyectos con
determinación del nivel de estudio
Ideas de proyectos con nivel de estudio
definidosMemorandum
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico.
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01. Directiva Administrativa para la elaboración del Plan Maestro de Inversiones en Hospitales e
Institutos Nº 161 MINSA/OGPP V .01.DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
INICIO1. Los Departamentos u Oficinas:
1.1 Identifica un problema de salud, sus causas y efectos.
1.2 Consolida la información y determina la propuesta de solución.
1.3 Elabora una idea de proyecto considerando la priorización establecida en el Plan Maestro de Inversiones, el cuál es remitida a la Dirección u Oficina Ejecutiva de la cual depende.
2. La Dirección Ejecutiva/ Oficina Ejecutiva verifica que la idea del proyecto sea acorde a las necesidades del servicio y a los objetivos estratégicos.
Si existe observaciones, devuelve idea de proyecto y solicita su regularización. Si no existe observaciones, remite idea de proyecto y solicita opinión técnica a Servicios
Generales.3. La Oficina de Servicios Generales a través de las Unidades de Infraestructura Física y la Unidad de
Ingeniería Clínica revisa idea de proyecto y emiten opinión técnica.4. Los Departamentos u Oficinas revisan y adopta recomendaciones de ser el caso.5. La Dirección Ejecutiva/ Oficina Ejecutiva remite la idea de proyecto con la opinión técnica a la
Dirección General.6. El Director General revisa y autoriza la formulación del proyecto.7. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE) evalúa, asigna y coordina
actividades para la evaluación de la idea de proyecto y desarrollo del perfil.8. La Unidad de Proyecto de Inversión:
5.1 Evalúa que la idea de proyecto sea conforme a las normativas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y al Plan Maestro de Inversiones:
Si no es un proyecto de inversión, informa la no procedencia y finaliza el procedimiento. Si es un proyecto de inversión, determina el nivel de estudio requerido e informa a la
10
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
Dirección General y a la Unidad Orgánica beneficiaria sobre el inicio de la formulación del Proyecto de Inversión Pública.
5.2 Si es un proyecto de inversión menor, ejecuta el procedimiento de formulación de proyecto de inversión menor.
5.3 Si no es un proyecto de inversión menor, ejecuta el procedimiento de formulación de perfil. FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPO
Idea del Proyecto Unidad Orgánica Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Comunicado de inicio de formulación de
proyecto de Inversión
Dirección General- Unidad Orgánica Variable Manual
DEFINICIONES:REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
11
PROCESO
SUB PROCESOPROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-02 FECHA :
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Autorización y Determinación del Nivel de Estudio del Proyecto
Dirección de Programa Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
Departamentos / Oficinas
PRE INVERSION
Inicio
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Identifica problema, sus causas y efectos
Dirección Ejecutiva / Oficina Ejecutiva
Consolida información y determina propuesta de
solución
Verifica que idea de proyecto sea acorde a las necesidades del servicio
y a los objetivos estratégicos del INSN
¿ Observa ?
NO
¿Es un proyecto de inversión pública?
Evalúa idea de proyecto según normas SNIP
1
SI
1
NO
SI
Unidad de Proyectos de Inversión
Informa a la Dirección General sobre el inicio de formulación del Proyecto
de Inversión Pública
Director de Sistema Administrativo
IDEA DE PROYECTO
Elabora idea de proyecto
IDEA DE PROYECTO
Solicita opinión técnicaIDEA DE PROYECTO
Evalúa, asigna y coordina actividades
Informa la no procedencia de proyecto
¿Es un proyecto de inversión menor? NO
SI
IDEA DE PROYECTO
Revisa y autoriza formulación de
proyecto
Director de Sistema Administrativo
FORMULACIÓN DE PERFIL
Fin
FORMULACIÓN DE PROYECTO DE
INVERSIÓN MENOR
2
2
Oficina de Servicios Generales
IDEA DE PROYECTO
IDEA DE PROYECTO
Revisa y emite opinión técnica
IDEA DE PROYECTO
Revisa y adopta recomendaciones de ser
el caso
Oficina Ejecutiva de Administración
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIONNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Formulación de Proyecto de Inversión Menor FECHA:
CODIGO: GPI-PE-03
PROPÓSITO Elaborar el proyecto de inversión menor para mejorar la capacidad resolutiva de un servicios/oficina del INSN.
ALCANCE A los Órganos de Dirección de Control, Apoyo, Asesoría y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de proyectos de inversión menor aprobados versus
proyectos formulados
Proyectos de inversión menor aprobados
Registro informático SNIP
Oficina Ejecutiva de Planeamiento
Estratégico
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01.DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
INICIO1. La Unidad de Proyectos de Inversión coordina la formulación del proyecto en conjunto con el
Servicio solicitante, la Unidad de Infraestructura y la Unidad de Ingeniería Clínica.2. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE) solicita información de
equipamiento e infraestructura actual a la Dirección Ejecutiva/Oficina Ejecutiva solicitante quien remite la información solicitada.
3. La Unidad de Proyectos de Inversión revisa la información y elabora la identificación del proyecto el cual consiste en:
• Descripción del diagnóstico situacional actual.• Definición del problema y sus causas.• Definición del objetivo del proyecto.• Planteamiento de las alternativas de solución y sus componentes.• Selección de la alternativa.
4. El Director de la OEPE solicita al Departamento u Oficina beneficiaria la elaboración de información referente a la ingeniería del proyecto (especificaciones técnicas del equipamiento y/o infraestructura).
5. El Jefe de Departamento u Oficina:
5.1 Elabora la información requerida en conjunto con la Unidad de Infraestructura Física y/o la Unidad de Ingeniería Clínica.
5.2 Remite información a la Oficina de Logística y a la OEPE.
6. La Oficina de Logística determina los montos referenciales de equipos u obras y lo remite a la OEPE.
7. La Unidad de Proyectos Inversiones:
7.1 Elabora la formulación y evaluación de la alternativa seleccionada, el cuál consiste en:
13
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
• Análisis de la demanda y oferta.
• Balance de la oferta u demanda.
• Cálculo del costo del proyecto.
• Identificación de los beneficios cuantitativos y cualitativos
• Evaluación social
• Elaboración del cronograma de ejecución
• Identificación de la sostenibilidad del proyecto
• Evaluación del impacto ambiental
7.2 Ingresa al banco de proyecto SNIP y remite el proyecto a la Dirección General.
8. El Director General visa y remite el proyecto de inversión menor al MINSA para su evaluación. Si el proyecto no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos para su
regularización y envío al MINSA. Si el proyecto es aprobado, recibe la declaración de viabilidad para la elaboración del
expediente técnico.FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPO
Comunicado de inicio de formulación de
proyecto
Unidad de Proyectos de Inversión Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Declaración de Viabilidad de proyecto
de inversión menorINSN Variable Manual
DEFINICIONES:REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
14
PROCESO
SUB PROCESOPROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-03 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Formulación de Proyecto de Inversión Menor
Director Programa Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
PRE INVERSION
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Visa y remite a MINSA
Unidad de Proyectos de Inversión Director de Sistema Administrativo
SOLICITUD
Solicita información de ingeniería del
proyecto(Especificaciones Técnicas de equipamiento
y/o de Infraestructura)
Jefe de Departamentos / Oficinas Usuario Oficina de Logística
COTIZACIONES
Elabora identificación del proyecto:
� Describe diagnóstico de la situación actual
� Define el problema y causas
� Define objetivo del proyecto
� Plantea alternativas de solución y sus componentes
� Selecciona alternativa
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
Realiza Estudio de Mercado para montos
referenciales de equipos u obras
PROYECTO
Ingresa Proyecto de Inversión al Banco SNIP
Elabora formulación y evaluación de alternativa
seleccionada:� Realiza análisis de
demanda, oferta.� Realiza balance de
oferta y demanda.� Calcula costo del
proyecto.� Identifica beneficios
cuantitativos y cualitativos
� Realiza evaluación social.
� Elabora cronograma de ejecución
� Identifica sostenibilidad de proyecto
� Evalúa impacto ambiental
INFORME INGENIERIA DE PROY.
Recibe declaración de viabilidad
Elabora información de ingeniería del proyecto
en conjunto a Ingeniería Clínica y/o Infraestructura
¿Proyecto es aprobado?NO
SI
OBSERVACION
Solicita el levantamiento de las observaciones
1
SIPROYECTOCORREGIDO
Levanta observaciones
1
Oficina Ejecutiva de Administración
Coordina formulación del proyecto en conjunto con departamentos/oficinas
Solicita información de equipamiento e
infraestructura actual
Inicio
INFORME SITUACIÓN ACTUAL
Elabora y remite información solicitada
Fin
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIONNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Formulación de Perfil FECHA:
CODIGO: GPI-PE-04
PROPÓSITO Elaborar el perfil de un proyecto de inversión para mejorar la capacidad resolutiva de un servicios/oficina del INSN.
ALCANCE A los Órganos de Dirección de Control, Apoyo, Asesoría y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de perfiles aprobados versus perfiles formulados
Perfiles de proyecto de inversión aprobados
Registro informático SNIP
Oficina Ejecutiva de Planeamiento
EstratégicoNORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01.DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
INICIO1. La Unidad de Proyectos de Inversión:
1.1 Elabora el resumen ejecutivo el cuál consiste en:• Nombre y objetivo del PIP.• Balance de oferta y demanda de los bienes o servicios.• Descripción técnica del PIP• Costos y Beneficios• Resultados de la Evaluación Social.• Sostenibilidad del PIP• Impacto Ambiental
• Organización y Gestión (solo a nivel de perfil)• Plan de implementación (solo a nivel de perfil)• Conclusiones y recomendaciones• Marco lógico
1.2 Elabora los aspectos generales del proyecto, el cual consiste en:• Nombre del proyecto• Unidad formuladora y la unidad ejecutora• Participación de las entidades involucradas • Marco de referencia
1.3 Elabora la identificación del proyecto, el cual consiste en:• Diagnóstico de la situación actual• Problema y causas• Objetivo del proyecto
16
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
• Alternativa de solución y sus componentes
2. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE), solicita la información de la ingeniería del proyecto (especificaciones técnicas de equipamiento y/o de infraestructura) a la Unidad Orgánica beneficiaria.
3. El Jefe del Departamento u Oficina Beneficiaria:
3.1 Elabora la información requerida en conjunto con la Unidad de Infraestructura Física y /o la Unidad de Ingeniería Clínica.
3.2 Remite información a la Oficina de Logística y a la OEPE.
4. La Unidad de Proyectos de Inversión:
4.1 Revisa la información y elabora la formulación y evaluación de la alternativa seleccionada, el cuál consiste en:
• Análisis de la demanda y oferta.
• Balance de la oferta y demanda.• Planteamiento técnico de las alternativas.
• Costo de las alternativas del proyecto.• Beneficios cuantitativos y cualitativos• Evaluación social• Análisis de sensibilidad y sostenibilidad del proyecto• Impacto ambiental• Selección de alternativa
• Plan de implementación (solo a nivel de perfil)• Organización y gestión (solo a nivel de perfil)
• Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada.
4.2 Elabora las conclusiones y anexos.
4.3 Ingresa al banco de proyecto SNIP y remite el perfil a la Dirección General.
5. El Director General visa y remite el perfil del proyecto al MINSA para su evaluación. Si el perfil no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos para su
regularización y envío al MINSA. Si el perfil es aprobado, recibe la declaración de viabilidad para la elaboración del
expediente técnico o para la formulación de estudio de pre factibilidad o del estudio de factibilidad según los montos de inversión establecido en las normativas vigentes.
FINENTRADAS
NOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPOComunicado de inicio
de elaboración de perfilUnidad de Proyectos de
Inversión Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Declaración de viabilidad de perfil INSN Variable Manual
DEFINICIONES:REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
17
PROCESO
SUB PROCESOPROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-04 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Formulación de Perfil
Director Programa Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
PRE INVERSION
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Visa y remite a MINSA
Unidad de Proyectos de Inversión Director de Sistema Administrativo
SOLICITUD
Solicita información de ingeniería del
proyecto(Especificaciones Técnicas de equipamiento
y/o de Infraestructura)
Jefe de Departamentos / Oficinas
COTIZACIONES
Elabora Resumen Ejecutivo
ÿ Nombre y objetivo del PIP
ÿ Balance oferta y demanda de los bienes o servicios
ÿ Descripción técnicas del PIP
ÿ Costos del PIPÿ Beneficiosÿ Resultado de la
Evaluación Socialÿ Sostenibilidad del PIPÿ Impacto Ambientalÿ Organización y Gestión
(solo a nivel de perfil)ÿ Plan de
Implementación ( solo a nivel de perfil)
ÿ Conclusiones y recomendaciones
ÿ Marco Lógico
Elabora aspectos generales:
ÿ Nombre del proyectoÿ Unidad formuladora y
la unidad ejecutoraÿ Participación de las
entidades involucradasÿ Marco de referencia
Elabora identificación del proyecto:
ÿ Diagnóstico de la situación actual
ÿ Problema y causasÿ Objetivo del proyectoÿ Alternativas de solución y
sus componentes
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
Realiza Estudio de Mercado para montos
referenciales de equipos u obras
PROYECTO
Ingresa Proyecto de Inversión al Banco SNIP
Elabora formulación y evaluación de alternativas:
ÿ Análisis de demanda, oferta.
ÿ Balance de oferta y demanda.
ÿ Planteamiento Técnico de alternativas
ÿ Costo de alternativas del proyecto.
ÿ Beneficios cuantitativos y cualitativos.
ÿ Evaluación social.ÿ Análisis de sensibilidad y
sostenibilidad del proyectoÿ Impacto ambientalÿ Selección alternativaÿ Plan de Implementación
(solo a nivel de perfil)ÿ Organización y gestión
(solo a nivel perfil)ÿ Elabora matriz de Marco
Lógico para la alternativa seleccionada
Elabora conclusión y anexos
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
Elabora información de ingeniería del proyecto en conjunto con la Unidad de Infraestructura Física y/o la Unidad de Ingeniería
Clínica
NO
FORMULACION DE ESTUDIO DE PRE
FACTIBILIDAD- FORMULACION DE
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
ELABORACION DE EXPEDIENTE
TÉCNICO
SI
Recibe declaración de viabilidad
¿Perfil es aprobado?NO
SIOBSERVACIONES
Solicita el levantamiento de las observaciones
1
1
Fin
¿MINSA dispone elaboración de
expediente?
1
PROYECTOCORREGIDO
Levanta observaciones
2
2
Oficina de Logística
Oficina Ejecutiva de Administración
Inicio
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Formulación de Estudio de Pre Factibilidad FECHA:
CODIGO: GPI-PE-05
PROPÓSITO Elaborar el estudio de pre factibilidad de un proyecto de inversión para mejorar la capacidad resolutiva de un servicios/oficina del INSN.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de estudio de pre factibilidad aprobados versus
perfiles
Estudio de pre factibilidad aprobados
Registro informático SNIP
Oficina Ejecutiva de Planeamiento
Estratégico
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01.
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. El Director General dispone la formulación del estudio de pre - factibilidad.2. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE) revisa y determina su
ejecución en conjunto con la Unidad de Proyectos de Inversión. Si se determina que el estudio de pre – factibilidad se realice a través de una consultoría,
solicita el servicio de consultoría según procedimientos de Logística Integrado (pasa al punto 3).
Si se determina que el estudio de pre – factibilidad se realice en el INSN, coordina las actividades y solicita la información de la ingeniería de proyectos a la Unidad Orgánica beneficiario (pasa al punto 4).
3. La Unidad de Proyectos revisa y evalúa el estudio de prefactibilidad. Si el estudio es conforme, pasa al punto 6.5. Si el estudio no es conforme, solicita al consultor la regularización del estudio.
4. Las Unidad Orgánicas:4.1 Elabora en conjunto con la Unidad de Infraestructura Física y/o la Unidad de Ingeniería
Clínica la información de ingeniería.4.2 Remite la información (especificaciones técnicas y montos referenciales) a la Oficina de
Logística con copia a la OEPE.5. La Oficina de Logística realiza el estudio de mercado y determina los montos referenciales de
equipos u obras, remitiendo las cotizaciones a la OEPE.6. La Unidad de Proyectos de Inversión:
6.1 Elabora el resumen ejecutivo el cuál consiste en:• Nombre y objetivo del PIP.• Balance de oferta y demanda de los bienes o servicios.• Descripción técnica del PIP
19
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
• Costos y Beneficios• Resultados de la Evaluación Social.• Sostenibilidad del PIP• Impacto Ambiental• Selección de alternativa.• Marco lógico
6.2 Elabora los aspectos generales del proyecto, el cual consiste en:• Nombre del proyecto• Unidad formuladora y la unidad ejecutora• Participación de las entidades involucradas • Marco de referencia• Diagnóstico de Situación Actual• Definición del problema y sus causas• Objetivos del proyecto
6.3 Elabora la identificación del proyecto, el cual consiste en:• Análisis de la demanda y oferta.• Balance de la oferta y demanda.• Planteamiento técnico de las alternativas.• Costo de las alternativas del proyecto.• Beneficios cuantitativos y cualitativos• Evaluación social• Análisis de sensibilidad y sostenibilidad del proyecto• Impacto ambiental• Selección de alternativa• Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada.
6.4 Elabora las conclusiones y anexos.6.5 Ingresa al banco de proyecto SNIP y remite el estudio de pre - factibilidad a la Dirección
General.7. El Director General visa y remite el estudio de pre factibilidad al MINSA para su evaluación.
Si el estudio no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos para su regularización y envío al MINSA.
Si el estudio es aprobado, recibe la declaración de viabilidad del estudio de pre factibilidad para la elaboración del expediente técnico o para la formulación del estudio de factibilidad según los montos de inversión establecido en las normativas vigentes.
FINENTRADAS
NOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPODisposición de
elaboración de estudiode pre factibilidad
Dirección General Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Declaración de viabilidad del estudio de
pre factibilidadINSN Variable Manual
DEFINICIONES:REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
20
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-05 FECHA :
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Formulación de Estudio de Pre Factibilidad
Unidad de Proyectos de Inversión
Inicio
Oficina Ejecutiva de Planeamiento EstratégicoDirector Programa Sectorial III Unidades Orgánicas
Coordina actividades y solicita información de ingeniería del proyecto
Director de Sistema Administrativo
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓNPRE INVERSION
Dirección General del INSN
No
Si
¿Estudio se realiza a través de una
consultoría?
Revisa y determina su ejecución en conjunto con
la Unidad de Proyectos de Inversión
Solicita el servicio de consultoría según procedimientos de Logística Integrado
Elabora Resumen Ejecutivo
ÿ Nombre del PIPÿ Objetivoÿ Balance oferta y
demanda de los bienes o servicios
ÿ Descripción técnicas del PIP
ÿ Costos del PIPÿ Beneficiosÿ Resultado de la
Evaluación Socialÿ Sostenibilidad del PIPÿ Impacto Ambientalÿ Selección de
Alternativa ÿ Marco Lógico
Elabora aspectos generales:
ÿ Nombre del proyectoÿ Unidad formuladora y
la unidad ejecutoraÿ Participación de las
entidades involucradas
ÿ Marco de referenciaÿ Diagnóstico de
Situación Actualÿ Definición del
Problema y sus causas
ÿ Objetivo del proyecto
Elabora formulación y evaluación de alternativas:
ÿ Análisis de demanda, oferta.
ÿ Balance de oferta y demanda.
ÿ Planteamiento Técnico de las Alternativas
ÿ Costo del proyecto.ÿ Beneficios cuantitativos
y cualitativos. ÿ Evaluación social.ÿ Análisis de sensibilidad
y sostenibilidad del proyecto
ÿ Impacto ambientalÿ Selección alternativaÿ Matriz de Marco Lógico
para la alternativa seleccionada
Elabora conclusión y anexos
Ingresa Proyecto de Inversión al Banco SNIP
Revisa y evalúa estudio de prefactibilidad
No
Si
¿Estudio es conforme?
Solicita regularización de observaciones
Oficina de Logística
COTIZACIONES
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
Realiza estudio de Mercado para montos
referenciales de equipos u obras
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Dispone la formulación de estudio de Pre -
Factibilidad
Elabora en conjunto con la Unidad de Infraestructura
Física y/o la Unidad de Ingeniería Clínica la
información solicitada( especificaciones técnicas y
montos referenciales)
1
Oficina Ejecutiva de Administración
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-05 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Formulación de Estudio de Pre Factibilidad
Unidad de Proyectos de Inversión
Oficina Ejecutiva de Planeamiento EstratégicoDirector Programa Sectorial III
Revisa y remite al MINSA
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓNPRE INVERSION
Dirección General del INSN
Fin
Recepciona declaración de viabilidad
NO
SI
¿Requiere otro nivel de estudio de inversión ?
FORMULACION DE ESTUDIO DE
FACTIBILIDAD
ELABORACION DE EXPEDIENTE
TÉCNICO
¿Estudio es aprobado? NO
SI
OBSERVACIONES
Solicita el levantamiento de las observaciones
1
PROYECTOCORREGIDO
Levanta observaciones o solicita al consultor el
levantamiento de observaciones
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO PRE INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Formulación de Estudio de Factibilidad FECHA:
CODIGO: GPI-PE-06
PROPÓSITO Elaborar el estudio de factibilidad de un proyecto de inversión para mejorar la capacidad resolutiva de un servicios/oficina del INSN.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de estudio de factibilidad
aprobados versus perfiles
Estudio de factibilidad aprobados
Registro informático SNIP
Oficina Ejecutiva de Planeamiento
Estratégico
NORMAS Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-
2010/MINSA. Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº
022-DG-INSN-2008. Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01.
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. El Director General dispone la formulación del estudio de factibilidad.2. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE) revisa y determina su
ejecución en conjunto con la Unidad de Proyectos de Inversión. Si se determina que el estudio de factibilidad se realice a través de una consultoría, solicita
el servicio de consultoría según procedimientos de Logística Integrado (pasa al punto 3). Si se determina que el estudio de factibilidad se realice en el INSN, coordina las actividades
y solicita la información de la ingeniería de proyectos (pasa al punto 4).3. La Unidad de Proyectos revisa y evalúa el estudio de factibilidad.
Si el estudio es conforme, pasa al punto 6.5. Si el estudio no es conforme, solicita al consultor la regularización del estudio.
4. Las Unidad Orgánicas4.1 Elabora en conjunto con la Unidad de Infraestructura Física y/o la Unidad de Ingeniería
Clínica la información de ingeniería.4.2 Remite la información (especificaciones técnicas y montos referenciales) a la Oficina de
Logística con copia a la OEPE5. La Oficina de Logística realiza el estudio de mercado y determina los montos referenciales de
equipos u obras, remitiendo las cotizaciones a la OEPE.6. La Unidad de Proyectos de Inversión:
6.1 Elabora el resumen ejecutivo el cuál consiste en:• Nombre y objetivo del PIP.• Balance de oferta y demanda de los bienes o servicios.• Descripción técnica del PIP• Costos y Beneficios• Resultados de la Evaluación Social.• Sostenibilidad del PIP• Impacto Ambiental
23
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
• Organización y gestión• Plan de implementación• Financiamiento• Conclusiones y recomendaciones• Marco lógico
6.2 Elabora los aspectos generales del proyecto, el cual consiste en:• Nombre del proyecto• Unidad formuladora y la unidad ejecutora• Participación de las entidades involucradas • Marco de referencia• Diagnóstico de Situación Actual• Objetivos del proyecto
6.3 Elabora la formulación y evaluación de alternativas, el cual consiste en:• Análisis de la demanda y oferta.• Balance de la oferta y demanda.• Planteamiento técnico de las alternativas.• Costo de las alternativas del proyecto.• Beneficios cuantitativos y cualitativos• Evaluación social• Evaluación privada• Análisis de sensibilidad, sostenibilidad y riesgo del proyecto• Impacto ambiental• Organización y gestión• Plan de Implementación• Financiamiento• Matriz de marco lógico• Línea base para evaluación de impacto• Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada.
6.4 Elabora los anexos.6.5 Ingresa al banco de proyecto SNIP y remite el estudio de factibilidad a la Dirección General.
7. El Director General visa y remite el estudio de factibilidad al MINSA para su evaluación. Si el estudio no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos para su
regularización y envío al MINSA. Si el estudio es aprobado, recibe la declaración de viabilidad del estudio de factibilidad para
la elaboración del expediente técnico.FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPO
Disposición de elaboración de estudio
de factibilidadDirección General Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Declaración de viabilidad del estudio
de factibilidadINSN Variable Manual
DEFINICIONES:REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
24
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-06 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Formulación de Estudio de Factibilidad
Unidad de Proyectos de Inversión
Inicio
Oficina Ejecutiva de Planeamiento EstratégicoDirector Programa Sectorial III Unidades Orgánicas
Coordina actividades y solicita información de ingeniería del proyecto
Director de Sistema Administrativo
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓNPRE INVERSION
Dirección General del INSN
No
Si
¿Estudio se realiza a través de una
consultoría?
Revisa y determina su ejecución en conjunto con
la Unidad de Proyectos de Inversión
Solicita el servicio de consultoría según procedimientos de Logística Integrado
Elabora Resumen Ejecutivo
ÿ Nombre del PIPÿ Objetivoÿ Balance oferta y
demanda de los bienes o servicios
ÿ Descripción técnicas del PIP
ÿ Costos del PIPÿ Beneficiosÿ Resultado de la
Evaluación Socialÿ Sostenibilidad del PIPÿ Impacto Ambientalÿ Organización y
Gestiónÿ Plan de
implementaciónÿ Financiamientoÿ Conclusiones y
recomendacionesÿ Marco Lógico
Elabora aspectos generales:
ÿ Nombre del proyectoÿ Unidad formuladora y
la unidad ejecutoraÿ Participación de las
entidades involucradas y de los beneficiaros
ÿ Marco de referenciaÿ Diagnóstico de
Situación Actualÿ Objetivo del proyecto
Elabora formulación y evaluación de alternativas:
ÿ Análisis de demanda, oferta.
ÿ Balance de oferta y demanda.
ÿ Planteamiento Técnico de la Alternativa seleccionada
ÿ Costo del proyecto.ÿ Beneficios cuantitativos
y cualitativos. ÿ Evaluación social.ÿ Evaluación privada.ÿ Análisis de sensibilidad,
sostenibilidad y riesgo del proyecto
ÿ Impacto ambientalÿ Organización y Gestiónÿ Plan de Implementaciónÿ Financiamientoÿ Matriz de Marco Lógico ÿ Línea base para
evaluación de impacto
Elabora anexosPROYECTO
Ingresa Proyecto de Inversión al Banco SNIP
Revisa y evalúa estudio de factibilidad
No
Si
¿Estudio es conforme?
Solicita regularización de observaciones
DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
1
Oficina de Logística
COTIZACIONES
Realiza estudio de Mercado para montos
referenciales de equipos u obras
Oficina Ejecutiva de Administración
Dispone la formulación de estudio de Factibilidad
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
INFORME INGENIERIA DE PROYECTOS
Elabora en conjunto con la Unidad de Infraestructura
Física y/o la Unidad de Ingeniería Clínica la
información solicitada( especificaciones técnicas y
montos referenciales)
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-06 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Formulación de Estudio de Factibilidad
Unidad de Proyectos de Inversión
Oficina Ejecutiva de Planeamiento EstratégicoDirector Programa Sectorial III
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓNPRE INVERSION
Dirección General del INSN
1
Revisa y remite al MINSA
Fin
Recepciona declaración de viabilidad
ELABORACION DE EXPEDIENTE
TÉCNICO
¿Estudio de factibilidad es aprobado? NO
SI
OBSERVACIONES
Solicita el levantamiento de las observaciones
PROYECTOCORREGIDO
Levanta observaciones o solicita al consultor el
levantamiento de observaciones
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Elaboración de Expediente Técnico FECHA:
CODIGO: GPI-PE-07
PROPÓSITO Elaborar o supervisar la elaboración del expediente técnico del proyecto de inversión aprobado.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Porcentaje de expediente técnico aprobado versus
proyectos de inversión declarados viables
Expediente técnico aprobados
Viabilidad de proyectos de inversión – Informe de
aprobación de informe de
consistencia
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. El Director General comunica la viabilidad del proyecto de inversión pública.
2. El Director de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE) notifica a los servicios beneficiarios y a la Oficina Ejecutiva de Administración (OEA).
3. El Director de la OEA revisa y evalúa la elaboración del expediente técnico: Si el expediente se realiza a través de una consultoría, dispone la contratación de
elaboración del expediente, pasa al punto 4. Si el expediente no se realiza a través de una consultoría, solicita la elaboración del
expediente a la Oficina de Servicios Generales, pasa al punto 6.4. La Oficina de Logística contrata el servicio de elaboración del expediente técnico según los
procedimientos establecidos.5. La Oficina de Servicios Generales:
5.1 Recibe el expediente técnico elaborado por la Consultora.
5.2 Revisa que sea conforme a las especificaciones técnicas de equipamiento e infraestructura través de la Unidad de Ingeniería Clínica y la Unidad de Infraestructura Física respectivamente.
5.3 Da su conformidad y remite a la Unidad beneficiaria del proyecto, (pasa al punto 7).
6. La Oficina de Servicios Generales elabora el expediente de acuerdo a las metas físicas y financieras establecidas en el proyecto y lo remite a la Unidad beneficiaria.
7. La Unidad Orgánica beneficiaria del proyecto revisa y da la conformidad del expediente y lo remite a la OEPE.
8. La Unidad de Proyectos de Inversión elabora el informe de consistencia y da visto bueno.
27
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
9. La Oficina de Servicios Generales revisa y da el visto bueno del informe de consistencia.10. La Dirección General:
10.1 Visa y remite el informe de consistencia y expediente técnico al MINSA.10.2 Recibe la aprobación del informe de consistencia y dispone la ejecución del proyecto de
inversión.FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPO
Viabilidad de proyecto de inversión MINSA Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Aprobación del informe de consistencia INSN Variable Manual
DEFINICIONES: REGISTROS: ANEXOS: Flujograma
28
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-07 FECHA:
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Elaboración de Expediente Técnico
U. de Proyectos de Inversión
Director Programa Sectorial III
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del Niño
Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Inicio
Director de Sistema Administrativo
Recibe aprobación de informe de consistenciay dispone ejecución del proyecto de inversión
Unidad Orgánica (Beneficiario del
proyecto)
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
INVERSION
VIABILIDAD
Comunica viabilidad del proyecto de inversión
pública
Oficina Ejecutiva de Administración
Director de Sistema Administrativo Oficina de Logística Oficina de Servicios
Generales
Remite informe de consistencia al MINSA
MEMO
Notifica a servicios beneficiarios y a la Oficina Ejecutiva de
Administración
MEMO
Dispone la contratación del expediente
EXPEDIENTE TÉCNICO
Recibe expediente de la Consultora, revisa y da
conformidad
EXPEDIENTE TÉCNICO
Revisa y da la conformidad del servicio
requerido
INFORME DE CONSISTENCIA
Elabora el informe de consistencia y da visto
bueno
INFORME DE CONSISTENCIA
Revisa y da visto bueno del informe de consistencia
No
Si
¿Expediente se realiza a través de una
consultoría?
Solicita elaboración de expediente
EXPEDIENTE TÉCNICO
Elabora expediente según las metas físicas y financieras establecidas
en el proyecto
Revisa y evalúa elaboración de
expediente
Contrata servicio de elaboración de
expediente según procedimientos
establecidos
Fin
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Ejecución y Monitoreo de Proyectos de Inversión FECHA:
CODIGO: GPI-PE-08
PROPÓSITO Implementar el expediente técnico asegurando que sea conforme a las metas físicas y financieras autorizadas.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Nº de proyectos con declaración de viabilidad por variación de metas
Informe de solicitud de declaración de viabilidad por variación de metas Informes Oficina Ejecutiva de
Planeamiento EstratégicoNº de proyectos deshabilitados
Informe de solicitud de des habilitación de
proyectosNORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. La Oficina de Logística ejecuta el proyecto de inversión según los procedimientos establecidos verificando
que sea conforme a las metas físicas y financieras establecidas en el proyecto2. La Unidad de Proyectos de Inversión solicita los avances trimestrales de ejecución de metas financieras y
específicas.3. La Oficina de Logística elabora el informe de avance de ejecución de proyectos.
Si identifica variación de metas físicas mayor a 10%, elabora el informe de sustento de variación de metas y el informe de avance de ejecución de metas.
Si no identifica variación de metas físicas mayor a 10%, remite el informe de avance de ejecución de metas.
4. La Unidad de Proyectos de Inversión elabora el informe de ejecución de proyectos y lo remite a la Dirección General y a la Unidad de Organización y Planes.
5. El Director General revisa el informe y toma acciones correctivas y preventivas según el caso.6. La Unidad de Proyectos de Inversión revisa el informe de sustento de variación de metas:
Si identifica una variación de metas entre el 10% y 30%, elabora el informe de solicitud de verificación de viabilidad de proyecto y remite a la Dirección General.
Si identifica una variación de metas mayor al 30%, elabora el informe de des habilitación de viabilidad y reformulación de proyecto y remite a la Dirección General.
7. El Director General visa y remite al MINSA el informe de solicitud de verificación de viabilidad o el informe de des habilitación y reformulación de proyecto.
Si la solicitud no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos para su regularización y envío al MINSA.
Si la solicitud es aprobado, recibe la declaración de viabilidad o des habilitación y reformulación de proyecto y dispone su ejecución.
30
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
FINENTRADAS
NOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPODisposición de
ejecución de proyecto Dirección General Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Declaración de viabilidad o
Des habilitación yReformulación
INSN Variable Manual
DEFINICIONES: REGISTROS: ANEXOS: Flujograma
31
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-08 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Ejecución y Monitoreo de Proyecto de Inversión
Unidad de Proyectos de Inversión
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del NiñoOficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Inicio
Fin
Director Programa Sectorial III
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
INVERSION
Ejecuta proyecto segúnlas metas físicas y
financieras establecidas en el proyecto
Oficina Ejecutiva de Administración
Oficina de Logística
SOLICITUD
Solicita avance de ejecución de metas
financieras y específicas
INFORME
Elabora informe de avance de ejecución
NO¿Existe variación
de metas físicas y financieras mayor a 10%?
Variación mayor a 30%
¿Existe variaciónde metas es entre 10% y 30%
o es mayor a 30%?
SI
Variación mayor a 10% y menor a 30%
INFORME DE AVANCE DE EJECUCIÒN
INFORME DE SUSTENTO DE VARIACIÓN
INFORME DE AVANCE DE EJECUCIÒN
Elabora informe de sustento de variación de
metas
Elabora informe de solicitud de verificación
de viabilidad del proyecto
Visa y remite al MINSA
Recibe declaración de viabilidad o des
habilitación y reformulación de proyecto
y dispone su ejecución
¿Recibe observaciones?SI
NO
OBSERVACIONESINFORME
Levanta observaciones
INFORME Elabora informe de deshabilitación de
viabilidad de proyecto y reformulación
Revisa y toma acciones correctivas y preventivas
según el caso
INFORME
Elabora informe de ejecución de proyectos y
remite a la Dirección General y a la Unidad de
Organización Planes
1
1
FICHA DE DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOPROCESO GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIONSUB PROCESO POST INVERSIÓNNOMBRE DEL PROCEDIMIENTO Cierre de Proyecto de Inversión FECHA:
CODIGO: GPI-PE-09
PROPÓSITO Elaborar el informe de cierre del proyecto de inversión conforme a las normativas vigentes.
ALCANCE A los órganos de Dirección, Control, Asesoría, Apoyo y de Línea del Instituto Nacional de Salud del Niño.
MARCO LEGAL Ley del Ministerio de Salud N° 27657 y su reglamento D.S N° 013-2002-SA. Ley Nº 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
INDICES DE PERFORMANCEINDICADOR UNIDAD DE MEDIDA FUENTE RESPONSABLE
Número de proyectos de inversión culminados
Informes de Proyectos culminados Archivo Oficina Ejecutiva de
Planeamiento Estratégico
NORMAS
Reglamento de Organización y Funciones del Instituto Nacional de Salud del Niño R.M. Nº 083-2010/MINSA.
Manual de Organización y Funciones de la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico R.D. Nº 022-DG-INSN-2008.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública Nº 001-2009-EF/68.01
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTOINICIO1. La Oficina de Logística al culminar la ejecución del proyecto, elabora el informe final de cumplimiento de
metas físicas y financieras del proyecto y lo remite a la Oficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico (OEPE).
2. La Unidad de Proyectos de Inversión elabora el informe de cierre según normativa SNIP y da visto bueno.
3. El Director General visa y remite el informe de cierre al MINSA Si el informe de cierre no es aprobado, remite las observaciones a la Unidad de Proyectos
para su regularización y envío al MINSA. Si el informe de cierre es aprobado, comunica a la OEPE.
4. La Unidad de Proyectos de Inversión archiva el informe de aprobación de cierre de proyecto.FIN
ENTRADASNOMBRE FUENTE FRECUENCIA TIPOInforme de
cumplimiento de proyecto de inversión
Oficina de Logística Variable Manual
SALIDASNOMBRE DESTINO FRECUENCIA TIPO
Informe de cierre aprobado INSN Variable Manual
DEFINICIONES: REGISTROS: ANEXOS: Flujograma del procedimiento
33
MANUAL DE PROCEDIMIENTOSVERSIÓN 1.0
PROCESO
SUB PROCESO
PROCEDIMIENTO
CODIGO : GPI-PE-09 FECHA
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
VERSION 1.0
Cierre de Proyecto de Inversión
Unidad de Proyectos de Inversión
Dirección General del Instituto Nacional de Salud del NiñoOficina Ejecutiva de Planeamiento Estratégico
Inicio
Fin
Director Programa Sectorial III
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
POST INVERSION
Oficina Ejecutiva de Administración
Oficina de Logística
SOLICITUD
INFORME
Visa y remite al MINSA
¿Recibe observaciones?SI
NO
OBSERVACIONES
INFORME
Levanta observaciones
Elabora informe final de cumplimiento de metas físicas y financiera del
proyecto
OBSERVACIONES
Archiva informe de aprobación de cierre de
proyecto
Elabora informe de cierre según normativa SNIP y
da visto bueno
Recibe aprobación del cierre y comunica