Juicio Oral en Mexico

M. EN D. HUMBERTO VÁZQUEZ MARMOLEJO

CADENA DE CUSTODIA. ACCIÓN PENAL PRIVADA. FORMULARIOS Y ESQUEMAS.

2012

ISBN 978-607-00-5320-7

EL JUICIO ORAL EN MÉXICO. CADENA DE CUSTODIA. ACCIÓN PENAL PRIVADA. FORMULARIOS Y ESQUEMAS


II

Ante los cambios que se han realizado en el sistema penal mexicano, con la implementación de los juicios orales, es necesario que los profesionales del derecho, estudiantes y abogados litigantes, cuenten con una herramienta de consulta, donde no solo contengan la doctrina, sino se ejemplifique a través de esquemas y algunos escritos que se llevan en la integración de la carpeta de investigación al igual que la carpeta administrativa, para una mayor comprensión de la justicia penal que se terminará de implementar en toda la República Mexicana hasta el año 2016. Ante la falta de teoría nacional acerca de estos juicios orales, y la basta influencia de doctrina extranjera, es necesario contar con la misma y que sea implementada mediante la docencia, postulancia y práctica profesional del derecho procesal penal, es que se ve la necesidad de crear una doctrina propia, mediante la interpretación de los procedimientos nacionales, para comprender los alcances del nuevos sistema de juicios orales. En la presente obra se puede encontrar una temática completa de las diferentes figuras que son empleadas en el procedimiento de juicio oral, para la cual esta obra se divide en 9 partes: en la primera se abordan las generalidades del juicio oral en México, que contiene antecedentes y conceptos fundamentales , principios, instituciones derechos del imputado, derechos de la víctima, una clasificación de los sujetos que intervienen dentro del juicio oral; la segunda precisa las formas de terminación de los conflictos, justicia alternativa a través de los medios de solución de los conflictos, mecanismos de terminación anticipada, mecanismos de aceleración; la tercera parte trata las medidas cautelares, providencias precautorias y medidas de protección; la cuarta parte las fases que integran el juicio oral; la quinta parte la acción penal privada que mucha polémica ha ocasionado en los Estados que la han implementado y los procedimientos especiales, dentro de los cuales encontrarán el procedimiento de justicia indígena. En la sexta parte de esta obra es la denominada teoría del caso que tiene que observarse desde tres puntos de vista y séptima parte la cadena de custodia. Las otras dos partes son complementos de la teoría contenida en este libro, principalmente porque en la octava parte contiene algunos de los escritos que aun se emplean en este procedimiento oral y la novena parte es una serie de esquemas que ilustran las fases del juicio oral.



III

ÍNDICE DE CONTENIDO

Pág.

INTRODUCCIÓN………………….……………………………………………..………. XI

PRIMERA PARTE:

EL JUICIO ORAL EN MÉXICO

1. ANTECEDENTES DEL JUICIO ORAL EN MÉXICO 1.1 Antecedentes del juicio oral en México……….……………………………..………… 21.2 Panorama general en los Estados de la República Mexicana……..…………..……….. 21.3 En el gobierno del Presidente Carlos Salinas de Gortari…………………..…………... 41.4 La reforma judicial del Presidente Vicente Fox Quesada……………………………… 41.5 Iniciativas presentadas por los diputados del Congreso de la Unión………………..…. 51.6 La reforma judicial del Presidente Felipe de Jesús Calderón Hinojosa…..……..……... 71.7 El juicio oral en Nuevo León…………………………………………………………... 101.8 El proceso penal oral en el Estado de Chihuahua……………………………………… 111.9 Reformas realizadas en el procedimiento penal en el Estado de México……………… 11

2. EL PROCEDIMIENTO PENAL EN MÉXICO

2.1 El procedimiento penal en México……………..………………………………….…... 16Esquema 1. Los procedimientos penales en México. Artículo 1,4 y 5 del Código

Federal de procedimientos penales…………………………………………………………..

16

Esquema 2. Las fases del proceso penal en el nuevo sistema penal acusatorio……….. 172.2 El proceso y procedimiento penal………………..………………………………….…. 17 2.2.1 El procedimiento penal………..………………………………………………..... 17 2.2.2 El proceso penal………………………………………………………………...... 192.3 Las denominaciones del derecho de procedimientos penales.…………………….…… 21Esquema 3. Corrientes que dividen el criterio del derecho procedimental mexicano:

proceso y procedimiento………………………………………………………………………..

22

3. EL PROCESO PENAL ACUSATORIO

3.1 El objeto del proceso penal……………………………………………………............. 233.2 La finalidad del proceso penal……………………………………..………………..…. 243.3 El proceso penal acusatorio…………………………………………..…………..……. 24Esquema 4. tipos de proceso atendiendo a sus características en el nuevo sistema

penal acusatorio…………………………………………………………………………….…... 25

4. DERECHOS EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO 4.1 Los derechos que se desprenden del artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos……………..……………………………………………… 26

4.1.1 Los derechos del imputado……..….……………………………………….......... 26 4.1.2 Los derechos de la víctima u ofendido…….…………………………………….. 274.2 Los derechos que se desprenden dentro del proceso penal………………………….… 28



IV

Esquema 5. Derechos procesales que se encuentran contenidos en el Código de

Procedimientos Penales del Estado de México…………………………………………….. 31

5. PRINCIPIOS RECTORES DEL JUICIO ORAL 5.1 Los principios rectores del juicio oral………………………………………..………… 32Esquema 6. Los principios procesales del juicio oral según el Código de

Procedimientos penales del Estado de México…………………………………………… 335.2 Los principios rectores del juicio oral según la doctrina………………………………. 34Esquema 7. Los principios rectores señalados por varios autores y las legislaciones.. 38Esquema 8. Los principios rectores señalados por varias legislaciones……………….. 39

6. LA ACCIÓN PENAL EN EL JUICIO ORAL

6.1 La acción penal……………………………………………………………………..….. 406.2 Tipos de acción penal………………………………………………………………….. 42 6.2.1 Acción penal pública…………………………………………………………….. 42 6.2.2 Acción penal pública a instancia de parte……………………………………….. 43 6.2.3 Acción penal particular………………………………………………………….. 44 6.2.4 Acción penal privada……………………………………………………………. 44 6.2.5 Acción penal popular……………………………………………………………. 45Esquema 9. Acción penal en el juicio oral…………………………………………………. 46

6.3 La extinción de la acción penal y pretensión punitiva.………………….…………….. 47Esquema 10. Formas de extinción de la pretensión punitiva y de la acción penal del

juicio oral en México…………………………………………………………………………..

51

7. LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL EN EL JUICIO ORAL

7.1 La función jurisdiccional………..……………………………………………………. 527.2 Los órganos que ejercen la función judicial jurisdiccional en el juicio oral………...... 537.3 Las facultades de los órganos que ejercen la función judicial jurisdiccional en el juicio oral……………………………………………………………………………... 57

7.4 La competencia…..…………………………………………………………………… 58Esquema 11. Los jueces en el sistema penal acusatorio…………………………………. 59Esquema 12.Esquema en el que se muestra la jurisdicción del juez de

control, que conoce de la substanciación de las primeras dos fases del juicio oral,

pero sin juzgar por los delitos que conoce, solo en el caso del procedimiento

abreviado, es donde impone alguna pena………………………………….……………… 60

Esquema 13. Esquema en el que se muestra el conocimiento de los delitos

atendiendo al órgano jurisdiccional (esto depende de cada entidad

federativa)………………….…………………………………………………………………… 61

8. LOS SUJETOS PROCESALES EN EL JUICIO ORAL 8.1 Los sujetos procesales………………………………………………………………….. 62Esquema 14. Los sujetos procesales del juicio oral…………………………………….... 62

9. LOS SUJETOS PROCESALES NECESARIOS

9.1 El ministerio público……………………….………………………………………….. 639.2 El fiscal……………………………………………………………………………….... 67



V

9.3 El órgano judicial jurisdiccional……..…………………………………………............ 679.4 Las policías…………………………………………………………………….............. 689.5 La víctima u ofendido……………………………………………………….................. 699.6 El imputado……..……………………………………………………………………… 739.7 Los defensores..………………………………………………………………………... 75

10. LOS SUJETOS PROCESALES EVENTUALES 10.1 Los sujetos procesales eventuales…………………………………………………….. 7610.1.1 Los testigos…………...…………………………………………………............ 7610.1.2 Los peritos…….…………..……………………………………………............. 7710.1.3 Los asistentes de las partes……………………...………………………............ 7710.1.4 Los consultores técnicos.………...……………………………………............... 78

11. LOS SUJETOS PROCESALES AUXILIARES

11.1 El administrador…...…………………………………………………...…………….. 7911.2 El auxiliar de sala de juicio oral. ………………………………..……………………. 79 11.3 El auxiliar de actas………………………………..……………………….................. 8011.4 Los notificadores...……………………………………………..……………………... 8111.5 Los auxiliares del área de seguimiento de causa.…………………………………….. 8111.6 El jefe de la unidad de seguimiento de causas y atención al público…..…………….. 8211.7 Los auxiliares de atención al público….……………………..………………............. 8311.8 Los auxiliares de limpieza……………………………..…………………..…………. 8311.9 Los auxiliares de vigilancia..………………………...……………………………….. 8311.10 El jefe de la unidad de informática y de audio y video…..…………………………. 8411.11 Los auxiliares de video y audio …………………………………………………….. 84

Esquema 15. En el que se muestra la organización de los juzgados de juicio oral….. 85

12. EL MINISTERIO PÚBLICO 12.1 La naturaleza del ministerio público………………………………………………….. 8612.2 Los principios que caracterizan al ministerio público...………………………............ 88

SEGUNDA PARTE FORMAS DE TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL

13. FORMAS DE TERMINACIÓN ALTERNAS DEL PROCESO 13.1 Las formas de terminación del proceso……………………………………................. 9513.2 La terminación anticipada………………...……………………………….................. 9513.3 Los mecanismos o salidas alternas……………....…………………………………… 9613.4 Los mecanismos de aceleración en el juicio oral…..…………………………………. 97Esquema 16. Formas de dar por terminado el proceso dentro del juicio oral………… 98



VI

14. CRITERIOS DE OPORTUNIDAD 14.1 El principio de oportunidad………………………………………………………..... 9914.2 La aplicación de criterios de oportunidad por el ministerio público………………… 99Esquema 17. Los criterios de oportunidad…...…………………………………………… 102

14.3 Plazos para la aplicación de criterios de oportunidad...…………………………….. 10214.4 Los efectos de la aplicación de criterios de oportunidad…………………………….. 103

15. LA JUSTICIA RESTAURATIVA 15.1 Definición de justicia restaurativa……………………………………………………. 104 15.2 Mecanismos alternativos con base en los que se lleva a cabo la justicia restaurativa.. 104 15.3 Finalidad de la justicia restaurativa…………………………………………………… 105 15.4 La justicia restaurativa en las legislaciones estatales…………………………………. 105

16. EL ACUERDO REPARATORIO 16.1 Definición de acuerdo reparatorio……………………………………………………. 10916.2 La procedencia del acuerdo reparatorio.....…………….……………………………. 10916.3 Excepciones de procedencia del acuerdo reparatorio………………………………… 10916.4 La tramitación del acuerdo reparatorio….……………………………………………. 11016.5 Los efectos del acuerdo reparatorio….………………………………………………. 111

17. MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS PENALES 17.1 El conflicto…...……………………………………………………………………….. 112

17.1.1 Las formas básicas de conducta frente al conflicto.…………………………. 112Esquema 18. Formas de hacer frente a un conflicto………………………………. 11317.1.2 Las formas de solución de los conflictos en general………………………… 113

17.2 Las formas de solución de las controversias…………………………………………. 114Esquema 19. Formas de solución de las controversias………………………………….. 115

17.3 Los mecanismos alternativos de solución de los conflictos….……………………….. 116Esquema 20. Mecanismos alternativos de solución de los conflictos penales……….. 11617.3.1 Definición de medios alternativos de solución de los conflictos..……………. 116Esquema 21. Medios alternativos de solución de los conflictos penales…………….... 11717.3.2 Denominaciones de los medios alternativos de solución de los conflictos…... 11817.3.3 Improcedencia de los métodos alternos……………………………………… 119

17.4 Los principios que regulan a los medios de solución de conflictos…………………. 120

18. LA MEDIACIÓN 18.1 La mediación penal...…………………………………………………………………. 12218.2 Los sujetos que intervienen en la mediación…………………………………………. 123Esquema 22. Procedimiento de mediación…………………………………………………. 124

18.3 El procedimiento de Mediación………………………………………………………. 12418.3.1 Etapas del procedimiento de Mediación……………………………………… 12518.3.2 Los principios que rigen en la mediación…………………………….............. 12618.3.3 La procedencia de la mediación………………………………………………. 127



VII

19. LA CONCILIACIÓN 19.1 La conciliación penal...……………………………………………………………….. 12819.2 Los sujetos que intervienen en la conciliación……………………………………….. 129Esquema 23. Procedimiento de conciliación……………………………………………… 130

19.3 Los principios que rigen en la conciliación…………………………………………... 13019.4 La procedencia de la conciliación…………………………………………………….. 131

20. EL ARBITRAJE 20.1 El arbitraje…………………………………………………………………………….. 13220.2 Tipos de arbitraje…..……………………………………………………..…………. 13220.3 El arbitraje en materia penal………………………………………………….............. 13320.4 El arbitraje en materia penal en las legislaciones estatales…………………………… 134Esquema 24. Procedimiento de arbitraje…………………………………………………… 135

21. LA SUSPENSIÓN DEL PROCESO

21.1 La suspensión del proceso penal……………………………………………………… 136

22. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO 22.1 La suspensión condicional del proceso penal...………………………………………. 137

22.1.1 Requisitos de la suspensión condicional del proceso………………………… 13722.1.2 Plan de reparación…………………………………………………................. 13722.1.3 Condiciones que se deben cubrir durante la suspensión condicional del

proceso…………………………………………………………………….... 138

22.2 La revocación de la suspensión del proceso a prueba………………………………… 13922.3 Efectos de la suspensión condicional del proceso a prueba………………………….. 140Esquema 25. Esquema en el que se aprecia en forma sintética la suspensión

condicional del proceso a prueba…………………………………………………………… 141

TERCERA PARTE: MEDIDAS CAUTELARES,

PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN

23. LAS MEDIDAS CAUTELARES O PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS 23.1 Medidas o providencias cautelares…...………………………………………………. 14323.2 Medidas cautelares personales.……………….………………………………………. 14323.3 La prisión preventiva…………………………………………………………………. 14423.4 Medidas cautelares de carácter real…………………………………………............... 146

Esquema 26. Medidas cautelares…………………………………………………………. 148



VIII

24. LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN

24.1 Medidas de protección……………. …...…………………………………………….. 14924.2 Finalidad de las medidas de protección……….……………………………………. 14924.3 Tipos de medida de protección……………………………………………………….. 149

CUARTA PARTE: LAS FASES DEL JUICIO ORAL

25. LAS FASES DEL JUICIO ORAL 25.1 Las fases del juicio oral penal ordinario……...………………………………...…….. 152Esquema 27. Etapas del juicio oral….………………………………………………………. 155

26. LAS FASES DEL JUICIO ORAL: ETAPA DE INVESTIGACIÓN

26.1 La etapa de investigación…………….....…………………………………………….. 15626.2 La finalidad de la etapa de investigación………… …………………………………. 15726.3 Las formas de iniciar la etapa de investigación..……………………………............... 158Esquema 28. Etapa de investigación……………………………………………………….. 15826.3.1 Definición de la denuncia…………………………………………………….. 158

26.3.1.1 Requisitos de la denuncia………………………….. ………………… 15926.3.1.2 Diferentes formas de presentar una denuncia……………… ……….. 15926.3.1.3 Denuncia obligatoria………………………………………………….. 15926.3.1.4 Excepciones de denunciar…………………………………………….. 160

26.3.2 Definición de querella………………………………………………………… 16126.3.2.1 Querella de personas incapaces………………………………………. 161

26.3.3 Definición de querella privada………………………………………............... 16226.4 Audiencias de la etapa de investigación……………………………………………… 162

26.4.1 Audiencia de solicitud de detención u orden de comparecencia o de aprehensión………………………………………………………………….

163

26.4.2 Audiencia de control de detención…………………………………………… 16526.4.3 Audiencia de imputación………………………………………...................... 166

26.4.3.1 Efectos de la imputación……………………………………………… 16926.4.4 Audiencia de vinculación a proceso………………………………………….. 169

26.4.4.1 Auto de vinculación a proceso………………………………............... 16926.4.4.2 Plazo constitucional para vincular a proceso…………………………..……. 17026.4.4.3 El objeto de la audiencia de vinculación a proceso………………………….. 17026.4.4.4 Desarrollo de la audiencia de vinculación a proceso………..……………….. 17126.4.4.5 Requisitos para vincular a proceso…………………………………………… 17226.4.4.6 Tipos de autos relacionados con la vinculación a proceso…………………… 17226.4.4.7 Efectos de la vinculación a proceso………………………………………….. 172

26.5 Cierre de investigación………………………………………………………….…................ 173Esquema 29. Las audiencias que se pueden realizar en el juicio oral……………………….…. 175



IX

Esquema 30. Esquema de la fase de investigación…………………………...…………………… 176

Esquema 31. Recolección de datos para formular imputación………………………………….. 177Esquema 32. Formulación de imputación………………………………………………………...... 178Esquema 33. Imputación……………………………………………………………………………… 179

27. LA ACUSACIÓN Y SU CONTESTACIÓN

27.1 La acusación……...………………….....……………………………………………... 18027.1.1 La facultad de formular acusación……… …………………………………… 18027.1.2 Los requisitos de la acusación del ministerio público……………………….. 18127.1.3 La acusación coadyuvante…………………………………………………… 18227.1.4 La acusación del querellante privado..…………….. ……………………….. 183

27.2 La contestación de la acusación………….………………………………………...... 18427.2.1 Las facultades que tiene el acusado…………………………………………... 18527.2.2 La excepciones que puede oponer el acusado………………………………… 185Esquema 34. Las Excepciones del acusado………………………………………………… 187

28. LA FASE INTERMEDIA

28.1 La audiencia intermedia………………………………………………………………. 18828.2 El objeto de la audiencia intermedia………………………………………………….. 18828.3 El acuerdo probatorio…………………………………………………………………. 18928.4 Decisiones que debe tomar el juez de control………………………………………… 19028.5 La resolución de apertura de juicio oral………………………………………………. 191Esquema 35. Audiencia intermedia………………..………………………………………... 193Esquema 36. Acuerdo probatorio y excepciones. Audiencia intermedia…………….... 194

29. LA FASE DE DEBATE O DE JUICIO ORAL

29.1 La audiencia de debate………………………………………………………………... 19529.2 La carpeta administrativa……………………………………………………............... 19529.3 Asistencia en la sala de audiencia…………………………………………………… 19629.4 Continuidad y suspensión de la audiencia……………………………………………. 19829.5 Desarrollo de la audiencia de juicio…………………………………………………... 198

29.5.1 Apertura de juicio oral……………………………….………………………. 19829.5.2 Incidencias en el juicio oral……………………………………………........... 19929.5.3 Desahogo de pruebas…………………………………………………………. 20029.5.4 Los interrogatorios……………………………………………………………. 20129.5.5 Las pruebas supervinientes…………………………………………………… 20329.5.6 La formulación de alegatos de clausura y cierre de la audiencia de debate….. 204

29.6 Las sentencias………………………………………………………………………… 204Esquema 37. Audiencia de debate…………………………………………………………… 206

30. LOS MEDIOS DE PRUEBA

30.1 Los medios de prueba en el sistema penal acusatorio………………………………… 20730.2 Los datos de prueba…………………………………………………...……………… 20830.3 Los medios o elementos de prueba………………………………………...………… 209

30.3.1 El testimonio………………………………………………………………….. 209



X

30.3.1.1Facultad de abstención de testimonio…………………..................... 21030.3.1.2 El deber de guardar secreto……………………………………...…. 21030.3.1.3 La citación de los testigos……………………………….................. 21130.3.1.4 Testimonios especiales……………………………………………… 21130.3.1.5 Forma de la declaración…………………………………………….. 212

30.3.2 La prueba pericial…………………………………..………………………… 21230.3.3 La prueba documental…………………………………..….…………………. 214

30.4 Otros medios de prueba…………………………………………..…………………... 21430.4.1 La confesión…………...…………….……………………..…………………. 21530.4.2 La inspección………………………………………………..………………... 21530.4.3 La reconstrucción de hechos………..………………………………………... 21630.4.4 El reconocimiento de personas………..……………………………………… 217

30.5 Las pruebas……….………………………………………………………….............. 21930.5.1 Las pruebas supervinientes…………………………………………...………. 21930.5.2 La prueba anticipada ...……………………………..………………………… 22030.5.3 La prueba irreproductible………………………………………..................... 22130.5.4 La prueba ilícita………………………………………………………………. 22130.5.5 La prueba lícita………………………………………………………….......... 221Esquema38. Datos, medios y pruebas………………………………………………………. 224

31. LOS RECURSOS EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

31.1 Los recursos penales……………………………………………………………...…... 22531.2 La revocación…………………………………………………………………………. 22531.3 La apelación…………………………………………………………………………... 226

31.3.1 Tramitación del recurso de apelación………………………………………… 22731.4 Revisión extraordinaria………………………………………………………………. 228

31.4.1 Objeto……………………..………………………………………………….. 22831.4.2 Procedencia…………………………………………………………………… 229

31.5 Recurso de casación…………………………………………………………………... 23031.5.1 Objeto………………………………………….…………………….............. 23031.5.2 Efectos de la interposición del recurso……………………………….............. 23031.5.3 Inadmisibilidad del recurso…………………………………………................ 23131.5.4 Tramitación del recurso………………………………………………………. 231

32. LA FASE DE EJECUCIÓN 32.1 La ejecución de penas……………………………………….…..………………...…. 23232.2 El juez ejecutor de sentencia…………………………………….……..…………….. 235

32.2.1 Atribuciones del juez ejecutor de sentencia…………………………............... 23532.3 Beneficios y tratamiento preliberacional…………………………………………...… 236

32.3.1 Remisión de la pena………………………………………………………….. 23632.3.2 Tratamiento preliberatorio……………………………………………………. 23832.3.3 Libertad condicionada………………………………………………………… 23932.3.4 La extinción de las penas y medidas de seguridad…………………………… 241



XI

QUINTA PARTE: LA ACCIÓN PENAL PRIVADA Y PROCEDIMIENTOS ESPECIALES

33. LA ACCIÓN PENAL PRIVADA

33.1 La acción penal privada…………………………………………………………...….. 24433.1.1 Formas de dar por terminada la acción penal privada………………………... 249

33.1.1.1 El desistimiento………………..……………………………………. 24933.1.1.2 El abandono de la acción…………………………………………… 249

33.1.2 Las deficiencias de la acción penal privada………………………………….. 25033.2 La acción privada en el Estado de Durango………………………………................. 25233.3 La acción privada en el Estado de Morelos…………………………………............... 252

34. LOS PROCEDIMIENTOS ESPECIALES EN EL PROCESO PENAL 34.1 El procedimiento abreviado…………………………………………………...……… 25334.2 El procedimiento de inimputables……………………………………………………. 25534.3 El procedimiento penal cuando intervienen pueblos o comunidades indígenas……… 256

SEXTA PARTE: LA TEORÍA DEL CASO

35. LA TEORÍA DEL CASO 35.1Definición de la teoría del caso……………………………………………………….. 26135.2 El contenido de la teoría del caso……………………………………...……………... 26335.3 Las características de la teoría del caso…………………………………………..….. 26335.4 La utilidad de la teoría del caso………………………………………………………. 26535.5 Los elementos de la teoría del caso…………………………………………………… 26635.6 La determinación de los medios de pruebas en la teoría del caso……………………. 268

Esquema 39. Los elementos de la teoría del caso…………………………………….… 268

SÉPTIMA PARTE: CADENA DE CUSTODIA

36. LA CADENA DE CUSTODIA

36.1 Definición de cadena de custodia………………………………...………………….. 27036.2 Registro de la investigación…..………………………………………...……………. 27236.3 La carpeta de investigación…………………………………………………………… 27336.4 Registro de actuaciones policiales……………………………………………………. 27436.5 Definición de guía básica de cadena de custodia……………………………............... 27436.6 Características de la guía básica de cadena de custodia……………………………… 27436.7 Procedimiento………………………………………………………………………… 27536.8 Procedimiento para la recolección de indicios………...……………………………... 277



XII

36.9 Tipos de indicios……………………………………………………………………… 27836.10 Departamentos que auxilian en la investigación…………………………………… 27836.11 Grupo interdisciplinario de investigación…………………………………………… 27936.12 Procedimiento de etiquetado de cadena de custodia……………………………….. 279

OCTAVA PARTE: FORMULARIOS

Modelo de denuncia ante el ministerio público…………………………………………………….. 282 Modelo de ampliación de entrevista………………………………………………………………... 284 Modelo de citatorio…………………………………………………………………………………. 285 Otro modelo de citatorio……………………………………………………………………………. 286 Modelo de constancia de comparecencia para conciliación………………………………............... 287 Modelo de constancia de conocimiento de derechos por comparecencia para conciliación……… 288 Modelo de querella pública………………………………………………………………………… 290 Modelo de audiencia oral de imputación…………………………….……………………............... 293 Modelo de audiencia oral de procedimiento abreviado…………………………………………….. 297 Modelo de auto de término constitucional………………………………………………………….. 302 Modelo de auto de acuerdo probatorio…………………………………………………………….. 310

NOVENA PARTE:

ESQUEMAS DEL JUICIO ORAL

Esquema de fase de investigación……………………………………………………….…. 314 Esquema de fase intermedia………………………………………………………………... 318 Esquema de fase de juicio oral……………………………………………………………... 320 Idealización del procedimiento interpretando el artículo 21 de la CPEUM…………………….…. 321

FORMULARIO

FUENTES DE INFORMACIÓN………………………………………………………... 322



XIII

INTRODUCCIÓN

El procedimiento penal Mexicano, se iniciaba con la noticia del delito, al momento en

que el particular ponía en movimiento al órgano investigador, para facultarlo, en caso de

delitos perseguibles por querella, para la búsqueda de una sanción en contra del presunto

responsable y proceder con la solicitud de la reparación del daño. Por lo que respecta a los

delitos denominados de oficio, solo bastaba con la noticia del mismo, para que el órgano

investigador y persecutor realizara todas las diligencias necesarias para integrar las

constancias de averiguación previa, aclarando que en esa etapa procedimental, el ministerio

público actuaba con la envestidura de autoridad, únicamente supervisada por el mismo

procurador.

En esta parte de la averiguación previa, el ministerio público, tenía que realizar ciertas

actuaciones, para reunir las pruebas con las que se pudiera comprobar la probable

responsabilidad y cada uno de los elementos del cuerpo del delito, para que estuviera en la

posibilidad de determinar si ejercitaba o no la acción penal correspondiente, en contra de

quienes aparecían como presuntos responsables.

Una vez reunidos los elementos que demostraban dichos supuestos, se procedía a la

consignación de las constancias de averiguación previa, cuando se encontraba probado, a

criterio del ministerio público, los elementos del cuerpo del delito y la probable

responsabilidad penal del sujeto activo del ilícito, poniendo a disposición del órgano judicial

las diligencias de averiguación previa, instrumentos, cosas, objetos y en su caso el indiciado,

y para el caso de ser sin detenido realizaba los pedimentos necesarios, como la incoación

del procedimiento, solicitar el obsequio de órdenes de aprehensión o comparecencia, se

dictara en su momento resolución de formal prisión, en resolución definitiva se condenará al

inculpado y se le impusiera prisión, multa, la reparación del daño y cualquier otra pena

aplicable.

Después de la consignación que realizaba el ministerio público investigador, de las

constancias de averiguación previa, al juzgador en turno y competente, éste tenía

conocimiento de los hechos constitutivos de la acción penal que se ejercitaba, siendo ese el

momento en cual el juez tomaba parte en el conocimiento de dichos hechos que motivaban



XIV

el ejercicio de la acción penal. El juez al momento de la llegada de las constancias de

averiguación previa, tenía que emitir el primer auto, con el cual se inicia en forma estricta el

proceso, este auto podía ser de dos tipos, atendiendo a la consignación que realizaba el

ministerio público, es decir con detenido o sin detenido, pero siempre basado en los

elementos de prueba ofrecidos por el ministerio público en las constancias de averiguación

previa, que eran de conocimiento directo del juzgador.

Ahora bien, en caso de proceder las peticiones que solicitaba el ministerio público,

respecto de la orden de aprehensión o comparecencia, estas eran enviadas para su

cumplimiento a la autoridad ministerial a través del procurador general, y que se avocara a la

búsqueda y localización del inculpado, para que fuera presentado ante la autoridad que

libraba dicha orden, con la finalidad de que respondiera por la comisión de los actos ilícitos y

someterla a proceso. Una vez que se cumplía con la orden judicial, sea de comparecencia o

de aprehensión del inculpado, al momento de que era puesto a disposición a través del auto

de detención, en el cual establecía si se ratifica la detención y la hora precisa de la misma,

pues es a partir de este momento que comenzaba a correr el término precisado por el

artículo 19, de la constitución federal, de 72 horas, dentro de las cuales se debía tomar la

declaración preparatoria del inculpado y resolver acerca de su situación jurídica a través del

auto de vinculación a proceso, que también solo se basaba en las pruebas ofrecidas por la

representación social en la mayoría de los casos, pues con tan poco tiempo el inculpado no

podía ofrecer pruebas que demostraran lo contrario o bien que modificaran su situación

jurídica, por lo cual se continuaba con el proceso.

Una vez decretado el auto de vinculación a proceso y de notificado el mismo, se

procedía a realizar los actos de la etapa de instrucción, consistente en el ofrecimiento y

desahogo de los medios probatorios ofrecidos tanto por la defensa, como de la

representación social como parte acusadora; que le sirvan a la defensa para probar la no

responsabilidad del procesado, o bien las causas excluyentes de responsabilidad; en

cambio, la representación social ofrecería los diferentes medios de convicción que tenía a su

disposición para demostrar la responsabilidad del procesado, en contra de quien ejercitó

acción penal, pretendiendo acreditar su acusación, que formulará en la etapa de

conclusiones. Desahogados dichos medios de prueba, en audiencias que se fijaban de diez

en diez días, a lo largo de cuatro meses para delitos no graves o cuya pena no excediera de



XV

dos años de prisión; o de un año cuando se tratase de delitos cuya penalidad rebasara los

dos años de prisión, o un término mayor a un año cuando se renunciara a la garantía

procesal, se declaraba agotada la instrucción, en caso de no existir pruebas supervinientes,

se pasaba al cierre de instrucción.

Una vez que se había declarado cerrada la instrucción, esto imposibilitaba que las

partes ofrecieran cualquier otra prueba, pero además con este auto se daba paso a la etapa

del juicio, en la cual se ponía a la vista de las partes el proceso, a efecto de que rindieran sus

respectivas conclusiones, comenzando por las del ministerio público, porque este era el

momento procesal en el cual la representación social formula acusación formal, de lo

contrario el juicio podía sobreseerse.

El ministerio público, al formular sus conclusiones, hacía una exposición breve de los

hechos y de las circunstancias peculiares del procesado; proponiendo las cuestiones de

derecho que se presentaban; y citaba las leyes, ejecutorias o doctrinas aplicables. Dichas

conclusiones tenían que precisar si había o no lugar a la acusación, solicitando la aplicación

de las sanciones correspondientes, incluyendo la reparación del daño y perjuicios. Estas

proposiciones debían contener los elementos constitutivos del delito y los conducentes a

establecer la responsabilidad, así como las circunstancias que debían tomarse en cuenta

para individualizar la pena o medida.

Una vez formuladas las conclusiones acusatorias, se hacían conocer al acusado y a su

defensor, dándoles vista de todo el proceso, en un término igual del concedido al ministerio

público, para que contesten el escrito de acusación y formularan, a su vez, las conclusiones

que creían procedentes, y si al concluirse el término concedido al acusado y a su defensor,

éstos no hubieren presentado conclusiones, se tenían por formuladas las de inculpabilidad.

Cuando se habían formulado las conclusiones por ambas partes en el proceso,

correspondía al juzgador, realizar su papel y resolver la situación que se le había planteado,

aplicando la ley al caso concreto.

El juzgador, que conocía del proceso tenía la obligación de tomar en cuenta las

circunstancias peculiares del inculpado, allegándose datos para conocer su edad, educación



XVI

e ilustración; sus costumbres y conductas anteriores; los motivos que lo impulsaron a

delinquir; sus condiciones económicas y las especiales en que se encontraba en el momento

de la comisión del delito; la pertenencia del inculpado, en su caso, a un grupo étnico

indígena y las prácticas y características, que como miembro de dicho grupo podía tener; los

demás antecedentes personales comprobables; así como sus vínculos de parentesco,

amistad o nacidos de otras relaciones sociales, la calidad de las personas ofendidas y las

circunstancias de tiempo, lugar, modo y ocasión, que en su conjunto demostraban la

gravedad del ilícito y el grado de culpabilidad del agente.

El Sistema Judicial Mexicano venía siendo un procedimiento dominantemente escrito,

en el cual era muy importante el papel del Ministerio Público, pero sin que existiera un control

sobre las actuaciones del mismo, pudiendo ser actuaciones secretas y solo se podían

conocer hasta el momento en que el inculpado era presentado ante la autoridad judicial, que

podía ser a través de una orden de aprehensión o comparecencia, momento en que se

enteraba de la incriminación que se le hacia, y que durante todo el proceso, el juez nunca se

encontraba presente y cuando resolvía lo hacia conforme a las actuaciones contenidas

dentro del expediente penal que se denominaba causa penal, es decir su resolución se

basaba en lo que estaba escrito.

A partir de las reformas realizadas a la Constitución Federal el 18 de junio del año dos

mil ocho, relacionadas con la procuración y administración de justicia, las cuales eran

tendientes a la implementación de nuevas figuras, así como la participación de la víctima u

ofendido de forma más activa dentro del proceso, modificando en primer término la duración

del proceso, estableciendo mecanismos alternos de solución de los conflictos, como la

mediación, conciliación, arbitraje, criterios de oportunidad, entre otros; que han ayudado a

solucionar de forma eficiente los conflictos, el establecimiento de la acción penal por delitos

de persecución privada, basado este procedimiento en delitos contra el honor

principalmente, establecimiento de procedimiento abreviado; implementación de acuerdo

reparatorio, mediante la implementación de la justicia alternativa, carpeta de investigación,

en la que se recopilan los datos de prueba, así como hacer la distinción entre datos de

prueba con los medios de prueba y las pruebas en si mismas, también lo referente a la

cadena de custodia y teoría del caso, la carpeta administrativa y procedimientos especiales,

relacionados con inimputables, justicia indígena y muchas otras figuras del nuevo sistema



XVII

penal; sin que dicha reforma se hiciera primeramente en la federación, lo que implico que

cada una de las entidades federativas pudiesen implementar lo que consideran adecuado a

dicho sistema, incurriendo en una serie de errores jurídicos al tratar de establecer los juicios

orales.

El establecimiento del sistema penal acusatorio, implico que se publicara en el Diario

Oficial de la Federación modificar los artículos 14 al 23 de nuestra Constitución Federal,

publicada el 18 de junio de 2008, en las cuales establecía que el sistema procesal penal

acusatorio, previstos en los artículos 16, párrafo segundo y décimo tercero; 17 párrafos

tercero, cuarto y sexto; 19, 20 y 21, párrafo séptimo, de la constitución, entraría en vigor

cuando lo establezca la legislación secundaria correspondiente, sin que se exceda el plazo

de ocho años contados a partir de la publicación de este decreto, es decir a partir del año

dos mil dieciséis, debe estar implementado en toda la federación.

El proceso penal basado en el sistema penal acusatorio, se ha establecido en algunos

de los Estados de la República, como Estado de México, Chihuahua, Oaxaca, Durango,

Morelos y Zacatecas, mismo que se encuentra integrado en cinco grandes etapas, que son:

etapa de investigación, etapa de preparación de juicio o intermedia, etapa de juicio oral,

etapa de impugnación, etapa de ejecución o cumplimiento de la sentencia.

Las primeras tres etapas son las que integran el denominado juicio oral, por ser estas

rectoras del sistema penal acusatorio, son en las que predomina la oralidad, es decir son

parte integrante del proceso oral penal, pero las siguientes dos etapas también son

importantes en el desarrollo del proceso penal.

La denominada etapa de impugnación, se inicia desde el momento en que se notifica la

sentencia o resolución, que a nivel federal se pretende se substancien cuatro recursos que

son: revocación, apelación, casación y revisión

Y por último la etapa de ejecución o cumplimiento de la sentencia, esta se lleva a cabo

una vez que se han agotado, los recursos que concede la ley a favor de las partes, y no

queda mas que cumplir con la sentencia y en consecuencia con la pena, en caso de ser

condenatoria, o bien, dejar en libertad en caso de ser absolutoria.



XVIII

Innovando dentro de este sistema el establecimiento de nuevos juzgadores que ejercen

la función judicial jurisdiccional en materia penal, misma que se ejerce por los Jueces de

control, que solo conoce de las dos primeras etapas del juicio oral sin que pueda acceder a

la carpeta de investigación para emitir el auto de vinculación, y dar paso a los Jueces de

juicio oral o Tribunales de juicio oral, según corresponda el tipo de delito que se va a juzgar,

que al igual que el primer juzgador no tiene conocimiento directo de la carpeta de

investigación, sino que deben de resolver de acuerdo a lo que las partes demuestren con sus

pruebas que desahogan en plena etapa de juicio oral; así mismo los recursos deberán

sustanciarse ante las Salas del Tribunal Superior de Justicia de cada Entidad y por último se

da función al Juez ejecutor de sentencias.

Por lo tanto con este trabajo se pretende hacer más sencillo y comprensible las

instituciones, procedimiento, medidas, pruebas, sujetos y partes que integran el nuevo

sistema penal acusatorio, a todo lector, y que con ello se vean los beneficios y algunas fallas

que pueden subsanarse para perfeccionar este sistema.

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Juicio Oral en Mexico