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I
UNIVERSIDAD POLITÉCNICA SALESIANA
SEDE GUAYAQUIL
Unidad de Posgrados
Maestría en Sistemas Integrados de Gestión de la
Calidad, Ambiente y Seguridad
Tesis de grado previo a la obtención del título de Magíster en Sistemas
Integrados de Gestión de la Calidad, Ambiente y Seguridad
Tesis:
“PROPUESTA DE UNA GUIA METODOLÓGICA PARA UN
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD BASADO EN LA NORMA
ISO 9001: 2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS DE
OBRAS CIVILES”
Autor:
Ing. Olver Huayamave Peña.
Directora:
Ing. Wendy Ruiz Bucheli, Ms.
Guayaquil – 2013
II
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD
Los conceptos desarrollados, análisis realizados y las conclusiones del presente
trabajo, son de exclusiva responsabilidad de los autores:
OLVER HUAYAMAVE PEÑA con C.I. No.0916342165
Guayaquil, Agosto del 2013
_______________________________
Ing. Olver Huayamave Peña
III
DEDICATORIA
Dedicado a mi abnegada y amada esposa e
hijos por su apoyo incondicional, quienes
creen en mí y me motivan día a día a seguir
adelante, logrando las metas y objetivos
propuestos y dándoles siempre un ejemplo de
lucha y esperanza.
A mi madre, por ser la persona amorosa,
sencilla y humilde quien me enseño a luchar y
ser perseverante para lograr la superación y el
éxito en la vida.
Olver
IV
AGRADECIMIENTO
Agradezco a Dios por haberme dado el don de
la vida, así como también, sabiduría y salud
para enfrentar día a día los retos que me he
propuesto en la vida.
Agradezco a mis padres y hermanos que con
sus sabias enseñanzas me han enseñado el
valor y la entereza para superar y culminar
mis metas.
Agradezco a mis amigos y compañeros, a los
que siempre me supieron motivar, ayudar y
con quienes he compartido muchas e
inolvidables experiencias.
Agradezco de manera especial a mi Directora
de Tesis, Ing. Wendy Ruiz Bucheli, por haber
brindado la guía y soporte necesarios en el
desarrollo de esta tesis.
Y a todas aquellas, grandes y pequeñas
personas que han hecho posible la culminación
de esta meta en mi vida.
Olver
V
INDICE GENERAL
CARATULA……………………………………………………………………........I
DECLARATORIA DE RESPONSABILIDAD ......................................................... II
DEDICATORIA ........................................................................................................ III
AGRADECIMIENTO ............................................................................................... IV
INDICE GENERAL.................................................................................................... V
INDICE DE ANEXOS ................................................................................................ X
INDICE DE IMAGENES .......................................................................................... XI
INDICE DE TABLAS .............................................................................................. XII
INDICE DE GRÁFICOS ........................................................................................ XIII
RESUMEN .............................................................................................................. XVI
INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 18
i. Presentación. ...................................................................................................... 18
ii. Planteamiento del problema. .............................................................................. 20
iii. Justificación........................................................................................................ 21
iv. Objetivos. ........................................................................................................... 21
Objetivo general. .................................................................................................... 21
Objetivos específicos. ............................................................................................ 21
v. Modalidad de la investigación. .......................................................................... 22
Criterios metodológicos. ........................................................................................ 22
vi. Hipótesis. ............................................................................................................ 23
VI
CAPÍTULO I .............................................................................................................. 24
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA ............................................................................ 24
1.1. Características del sector de la ingeniería-fiscalización...................................... 24
1.1.1. Posibles barreras para la implementación de un sistema de gestión de
calidad. ................................................................................................................... 25
1.1.2. ISO 9001 Calidad. ........................................................................................ 26
1.1.3. Porqué es necesario aplicar un sistema de gestión de calidad. .................... 29
1.2. Mejora continua. ................................................................................................. 30
1.2.1. Obstáculos para la mejora continua. ............................................................ 31
1.2.1.1. Obstáculos a la calidad. ......................................................................... 31
1.2.1.2. Obstáculos Internos. .............................................................................. 32
1.2.1.3. Obstáculos Externos. ............................................................................. 33
1.3. Calidad. ............................................................................................................... 34
1.3.1. Comité de calidad. ........................................................................................ 34
1.3.2. Objetivo del comité de calidad. .................................................................... 35
1.3.3. Funciones del comité de calidad. ................................................................. 35
1.3.4. Ventajas del comité. ..................................................................................... 36
1.3.5. Desventajas del comité. ................................................................................ 36
1.4. Definición de ISO. ............................................................................................. 37
1.4.1. La serie ISO 9000 Normas. .......................................................................... 38
1.4.2. Los ocho principios de la gestión de calidad. .............................................. 39
1.4.3. Estructura y requisitos de la norma ISO 9001:2008. ................................... 42
1.4.3.1. Enfoque basado en procesos. ................................................................ 43
1.4.3.2. Diferentes tipos de procesos.................................................................. 44
1.5. Objeto y campo de aplicación ISO 9001:2008. .................................................. 46
1.5.1. Sistema de gestión de calidad.- Cláusula 4. ................................................. 47
1.5.2. Responsabilidades de la dirección.- Cláusula 5. .......................................... 47
1.5.3. Gestión de los recursos.- Cláusula 6. ........................................................... 48
1.5.4. Realización del producto.- Cláusula 7. ........................................................ 48
1.5.5. Medición análisis y mejora.- Cláusula 8. ..................................................... 49
VII
1.6. Fundamento legal. ............................................................................................... 49
1.6.1 Ley orgánica del sistema nacional de contratación pública (ver Anexo 1)... 49
CAPÍTULO II ............................................................................................................ 57
INVESTIGACIÓN, RESULTADOS, HALLAZGOS ............................................... 57
2.1. Modalidad de la investigación. ........................................................................... 57
2.1.1. Criterios metodológicos. .............................................................................. 57
2.2. Evaluación. .......................................................................................................... 58
2.2.1 Resultados de la Evaluación. ........................................................................ 58
2.2.2. Cumplimiento del sistema de gestión de calidad. ........................................ 58
2.3. Diagnóstico.- ....................................................................................................... 81
2.3.1. Tormenta de Ideas. ....................................................................................... 82
2.3.2. Recolección de datos. ................................................................................... 83
2.3.2.1 Satisfacción del cliente. .......................................................................... 83
2.3.2.2. Conocimientos técnicos y profesionales del equipo asesor/consultor. . 85
CAPÍTULO III ........................................................................................................... 88
LA PROPUESTA ...................................................................................................... 88
3.1. Generalidades. ..................................................................................................... 88
3.2. Creación del comité de calidad. ......................................................................... 90
3.2.1. Conformación del comité de mejora. ........................................................... 91
3.2.2. Planificación de la capacitación. .................................................................. 92
3.3. Identificación de los procesos. ............................................................................ 93
3.4. Requisitos de la documentación. ......................................................................... 95
3.6. Del control de registros. .................................................................................... 150
3.7. Responsabilidad de la Dirección. ...................................................................... 151
3.7.1. Enfoque al Cliente. ..................................................................................... 151
VIII
3.7.2. Política de Calidad. .................................................................................... 152
3.7.3. Planificación del producto y/o servicio. ..................................................... 153
3.7.4. Responsabilidad, autoridad y comunicación. ............................................. 154
3.7.5. Revisión por la Dirección........................................................................... 155
3.8. Gestión de los recursos. .................................................................................... 156
3.8.1. Recursos humanos ...................................................................................... 156
3.8.2. Infraestructura. ........................................................................................... 157
3.8.3. Ambiente de trabajo. .................................................................................. 158
3.9. Realización del producto. .................................................................................. 158
3.9.1. Procesos relacionados con el cliente .......................................................... 159
3.9.2. Revisión de los requisitos relacionados con el producto ........................... 159
3.9.3. Comunicación con el cliente ...................................................................... 160
3.10. Diseño y desarrollo. ........................................................................................ 160
3.10.1. Planificación del diseño y desarrollo. ...................................................... 160
3.10.2. Elementos de entrada para el diseño y desarrollo. ................................... 160
3.10.3. Resultados del diseño y desarrollo. .......................................................... 161
3.10.4. Revisión, verificación y validación del diseño y desarrollo. ................... 161
3.10.5. Compras. .................................................................................................. 162
3.10.6. Producción y prestación del servicio........................................................ 162
3.10.7. Identificación y trazabilidad ..................................................................... 163
3.10.8. Propiedad del cliente. ............................................................................... 163
3.10.9. Preservación del producto. ....................................................................... 163
3.10.10. Control de los dispositivos de seguimiento y de medición. ................... 164
3.11. Medición, análisis y mejora ............................................................................ 164
3.11.1 Seguimiento y medición. ........................................................................... 165
3.11.1.1 Satisfacción del cliente. ...................................................................... 165
3.11.1.2. Auditoría interna ............................................................................... 165
3.11.1.3. Seguimiento y medición de los procesos. ......................................... 166
3.11.1.4. Seguimiento y medición del producto. ............................................. 166
3.11.2. Control del producto no conforme ........................................................... 166
3.11.3. Análisis de datos. ..................................................................................... 167
IX
3.11.4. Mejora. ..................................................................................................... 167
3.11.4.1 Mejora continua. ................................................................................ 167
3.11.4.2. Acción correctiva. ............................................................................. 167
3.11.4.3. Acción preventiva ............................................................................. 168
CONCLUSIONES. .................................................................................................. 169
RECOMENDACIONES. ......................................................................................... 171
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ..................................................................... 173
REFERENCIAS ELECTRONICAS ........................................................................ 174
ANEXOS ................................................................................................................. 175
X
INDICE DE ANEXOS
ANEXO 1: LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN
PÚBLICA ................................................................................................................. 175
ANEXO 2: LISTA DE VERIFICACIÓN SGC AVQ ............................................. 237
ANEXO 3: ANÁLISIS DEL PROCESO: COMPRAS ........................................... 243
ANEXO 4: ANÁLISIS DEL PROCESO: PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE
SERVICIOS ............................................................................................................. 244
ANEXO 5: ANÁLISIS DEL PROCESO: SELECCIÓN DE PERSONAL............. 245
ANEXO 6: PLANIFICACIÓN DE CONTROL ...................................................... 246
ANEXO 7: PERFIL Y DESCRIPCIÓN DEL CARGO .......................................... 247
ANEXO 8: LISTA DE CHEQUEO PARA ENTREGA DE INFORME MENSUAL
.................................................................................................................................. 248
ANEXO 9: ENCUESTA DE SATISFACCIÓN AL CLIENTE .............................. 249
ANEXO 10: FICHA DE PROCESO: REVISIÓN GERENCIAL Y
MEJORAMIENTO .................................................................................................. 250
ANEXO 11: FICHA DE PROCESO: AUDITORÍAS ............................................. 252
ANEXO 12: FICHA DE PROCESO: DOCUMENTOS SGC ................................. 254
ANEXO 13: FICHA DE PROCESO: REGISTROS ............................................... 256
ANEXO 14: FICHA DE PROCESO: PRODUCTO NO CONFORME Y
ATENCIÓN DE RECLAMOS ................................................................................ 257
ANEXO 15: FICHA DE PROCESO: ATENCIÓN AL CLIENTE ......................... 259
ANEXO 16: FICHA DE PROCESO: SATISFACCIÓN DEL CLIENTE .............. 261
ANEXO 17: FICHA DE PROCESO: COMPRAS .................................................. 262
ANEXO 18: FICHA DE PROCESO: SELECCIÓN Y CALIFICACIÓN DE
PROVEEDORES ..................................................................................................... 264
ANEXO 19: FICHA DE PROCESO: GESTIÓN DE PRODUCTOS O SERVICIOS
.................................................................................................................................. 266
ANEXO 20: FICHA DE PROCESO: PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE
SERVICIOS ............................................................................................................. 267
ANEXO 21: FICHA DE PROCESO: GESTIÓN DE MANTENIMIENTO ........... 269
ANEXO 22: FICHA DE PROCESO: FINANCIEROS - CONTABLES ................ 271
ANEXO 23: FICHA DE PROCESO: SELECCIÓN DE PERSONAL POR CARGO
.................................................................................................................................. 273
XI
INDICE DE IMAGENES
IMAGEN 1: METODOLOGÍA: PLANEAR-HACER-VERIFICAR-ACTUAR ..... 31
IMAGEN 2: COMPATIBILIDAD ENTRE LOS SITEMAS .................................... 46
XII
INDICE DE TABLAS
TABLA 1: ENCUESTA A CLIENTES ..................................................................... 84
TABLA 2: VALORACIÓN ASESOR/CONSULTOR ............................................. 86
TABLA 3: ESTRUCTURACIÓN DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD ............ 153
TABLA 4: MATRIZ DE EFICACIA ...................................................................... 154
TABLA 5: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD ................................................................................................................ 156
XIII
INDICE DE GRÁFICOS
GRÁFICO 1: GRADO DE CUMPLIMIENTO ......................................................... 81
GRÁFICO 2: CUMPLIMIENTO GENERAL ........................................................... 82
GRÁFICO 3: PORCENTAJE DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE...................... 85
GRÁFICO 4: VALORACIÓN EQUIPO ASESOR/CONSULTOR ......................... 86
GRÁFICO 5: CICLO DE MEJORA CONTINUA DE LOS PROCESOS ................ 94
XIV
INDICE DE CUADROS
CUADRO 1: EVALUACIONES REALIZADAS ..................................................... 58
CUADRO 2: REQUISITOS GENERALES .............................................................. 58
CUADRO 3: REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN: GENERALIDADES .. 59
CUADRO 4: MANUAL DE LA CALIDAD ............................................................ 60
CUADRO 5: CONTROL DE LOS DOCUMENTOS ............................................... 60
CUADRO 6: CONTROL DE LOS REGISTROS ..................................................... 61
CUADRO 7: RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN: COMPROMISO DE LA
DIRECCIÓN .............................................................................................................. 62
CUADRO 8: ENFOQUE AL CLIENTE ................................................................... 62
CUADRO 9: POLÍTICA DE LA CALIDAD ............................................................ 63
CUADRO 10: OBJETIVOS DE LA CALIDAD ....................................................... 63
CUADRO 11: PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD .................................................................................................................. 64
CUADRO 12: RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD .......................................... 64
CUADRO 13: REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN ....................................... 65
CUADRO 14: COMUNICACIÓN INTERNA .......................................................... 66
CUADRO 15: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN: GENERALIDADES ................ 66
CUADRO 16: INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN ............... 67
CUADRO 17: RESULTADOS DE LA REVISIÓN ................................................. 67
CUADRO 18: RECURSOS HUMANOS: GENERALIDADES .............................. 68
CUADRO 19: COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA ..... 69
CUADRO 20: INFRAESTRUCTURA ..................................................................... 69
CUADRO 21: AMBIENTE DE TRABAJO .............................................................. 70
CUADRO 22: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO: PLANIFICACIÓN DE LA
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO.......................................................................... 70
CUADRO 23: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE:
DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL
PRODUCTO .............................................................................................................. 71
CUADRO 24: REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL
PRODUCTO .............................................................................................................. 71
CUADRO 25: COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE ........................................... 72
XV
CUADRO 26: PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO ..................... 72
CUADRO 27: ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEÑO ........................ 73
CUADRO 28: COMPRAS: PROCESO DE COMPRAS .......................................... 73
CUADRO 29: PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO: CONTROL DE
LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO ............................. 74
CUADRO 30: VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE
LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO ........................................................................ 75
CUADRO 31: MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA: GENERALIDADES ........... 76
CUADRO 32: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN: SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
.................................................................................................................................... 76
CUADRO 33: AUDITORÍA INTERNA ................................................................... 77
CUADRO 34: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS ................... 77
CUADRO 35: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO ........................ 78
CUADRO 36: CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME ........................... 78
CUADRO 37: ANÁLISIS DE DATOS ..................................................................... 79
CUADRO 38: MEJORA: MEJORA CONTINUA .................................................... 79
CUADRO 39: ACCIÓN CORRECTIVA .................................................................. 80
CUADRO 40: ACCIÓN PREVENTIVA .................................................................. 80
XVI
UNIVERSIDAD POLITÉCNICA SALESIANA
UNIDAD DE POSGRADOS SEDE GUAYAQUIL
“Propuesta de una guía metodológica para un sistema de gestión de
calidad basado en la norma ISO 9001: 2008 para empresas
fiscalizadoras de obras civiles”
Olver Huayamave Peña, [email protected]
Wendy Ruiz Bucheli, [email protected]
Maestría en Sistemas Integrados de Gestión de la Calidad, Seguridad y Ambiente.
2013
Investigación en Sistema de Gestión de Calidad y Mejora Continua
Palabras clave: ISO, Sistema de Gestión de Calidad,, Gestión por Procesos, Mejora
Continua.
Resumen
Esta tesis tiene como objetivo principal proponer una guía metodológica para
desarrollar la estructura documental de un sistema de gestión de calidad basado en
la norma ISO 9001:2008 para una empresa fiscalizadora de obras civiles, tomando
a AVQ como ejemplo para el estudio de implementación. La investigación y estudio
se dividió en 2 etapas, la primera correspondiente al análisis de la situación actual
de la empresa, evaluación con respecto al cumplimiento de los requisitos de la
norma ISO 9001:2008, en donde se identificaron los métodos de trabajo y procesos
actuales, así como, las principales no conformidades reales y potenciales logrando
de esta manera identificar las oportunidades de mejora y la importancia de la
implementación de un sistema de gestión de calidad. En la segunda etapa se
procedió con el estudio de las oportunidades de mejora encontradas y se procede a
planificar la implementación según los requisitos de la norma ISO 9001:2008
desarrollando el manual de calidad y elaborando los procedimientos normativos
enfocados a las labores que cumple la empresa de fiscalización de obras civiles. La
implementación de este sistema de gestión de calidad va a lograr prevenir errores y
fallas en los procedimientos, garantizando el cumplimiento estricto de las
especificaciones de los clientes en términos del producto, servicio y tiempo de
entrega.
XVII
UNIVERSITY SALESIANA GRADUATE HEAD UNIT
GUAYAQUIL
“Proposal of a methodological guide for a quality management
system based on ISO 9001: 2008 for civil works audit firms”
Olver Huayamave Peña, [email protected]
Wendy Ruiz Bucheli, [email protected]
Master of Integrated Management Systems for Quality, Safety and Environment.
2013
Research on Quality Management System and Continuous Improvement.
Keywords: ISO, Quality Management System, Process Management, Continuous
Improvement.
Summary
This thesis’s main objective is to propose a methodological guide for developing the
documentary structure of a quality management system based on ISO 9001:2008 for
a company's oversight of civil works, taking AVQ as an example for it's
implementation study. The research study was divided into two stages, the first
corresponding to the analysis of the current situation of the company's assessment
with regard to compliance with the requirements of ISO 9001:2008, which allowed
to identify working methods and processes, and the main actual and potential
nonconformities therefore achieving to identify opportunities for improvement and
the importance of implementing a Quality Management System. In the second stage
we continued with the study of the improvement opportunities found and proceeded
to plan of the implementation according to the requirements of ISO 9001:2008
quality manual developed and developing regulatory procedures focused on the work
that the company of civil works accomplishes. The implementation of the quality
management system will achieve the prevention of errors and defects during the
procedures, ensuring strict compliance with the specifications of the customers in
terms of product, service, and delivery time.
18
INTRODUCCIÓN
i. Presentación.
En la actualidad, la mayoría de Empresas ecuatorianas están en busca del
mejoramiento en cada uno de sus procesos, para lograr con ello, aumento de la
productividad.
En el Ecuador, país en vías de desarrollo, a través de los gobiernos de turno, contrata
obras de ingeniería y arquitectura las cuales van a servir para el mejor
funcionamiento y desempeño de las diferentes actividades productivas del país.
Todas estas obras son fiscalizadas en su construcción a fin de cuidar y asegurar que
cumplan con la finalidad para la cual han sido contratadas.
El alcance de los trabajos que comprende Fiscalizar una obra y los cuales son
obligatorios son en su mayoría los siguientes:
Revisión y actualización de todos y cada uno de los planos, especificaciones,
cronogramas de ejecución y de cualquier otro documento del Contrato de
Construcción.
Revisión de los diseños y documentos contractuales, planos y
especificaciones técnicas.
Reposición del eje de la carretera y de las referencias que faciliten la
ejecución de los trabajos y permitan el control de la obra.
Verificar que el contratista ubique y establezca hites de hormigón para
referencia de la línea central y referencias de nivel permanentes (BM¨s)1 que
servirán para futuras reposiciones de los elementos de la carretera.
Verificar la localización de las minas o canteras de materiales pétreos.
1 BM¨s: Termino comúnmente utilizado en la Ingeniería para determinar una “Base Medida”
19
Supervisar el cumplimiento de las medidas preventivas y de control que el
contratista de la obra debe ejecutar y satisfacer para mitigar los impactos
ambientales.
Verificar mensualmente el personal técnico asignado a la obra, el número,
tipo, características, estado y utilización de los equipos de construcción.
Realizar una inspección continúa y completa de todo el trabajo ejecutado.
Inspeccionar y hacer ensayos de los materiales incorporados o que se
incorporarán al proyecto, preparando informes relativos a estas inspecciones
y ensayos.
Llevar registros diarios en el libro de obra.
Realizar el control ambiental de los trabajos de construcción, incluyendo la
verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y de las normas
de seguridad aplicables.
Las tareas arriba descritas son de vital importancia para el cumplimiento de la
Fiscalización de una obra, por lo que se hace necesario un Sistema de Gestión de
Calidad, como es nuestro caso, se ha escogido a la empresa Asociación Vial
Quevedo, para llevar a cabo el estudio de implantación basado en la norma ISO
9001; 20082 conociendo que los principales beneficios de esta norma son: el aumento
de la productividad, un mayor compromiso con los requerimientos del cliente y la
mejora continua.
La Asociación Vial Quevedo fue creada el 13 de Diciembre de 2011 por cuatro
empresas consultoras:
CONSULTORA VERA Y ASOCIADOS C. LTDA.
ASESORÍA Y ESTUDIOS TÉCNICOS C. LTDA.
CAMINOSCA S. A.
GEOESTUDIOS S. A.
Las cuales suscribieron un compromiso para la constitución de una Asociación de
Firmas Consultoras para la prestación de Servicios de Consultoría.
2 Norma ISO 9001:2008: Sistema de gestión de calidad - Requisitos
20
ii. Planteamiento del problema.
Para la Fiscalización de una obra civil y de sus actividades, se necesita tener un
control casi total del contrato, se cree que solo se necesita realizar actividades de
control, personal, equipo y maquinaria, y no es así, la cuantificación de lo que
produzcan sus actividades diarias, los cambios realizados durante el desarrollo de los
trabajo, a fin de que el proyecto se ejecute, la pregunta que me hago es. ¿Será
necesario tener un Sistema de Gestión de Calidad? para tener el control de:
1. Garantizar la buena calidad de los trabajos ejecutados.
2. Vigilar y responsabilizarse por el fiel y estricto cumplimiento del objeto del
contrato y sus cláusulas, a fin de que el proyecto se ejecute de acuerdo a sus
diseños definitivos, especificaciones técnicas, volúmenes de obra, costos,
programas de trabajo, recomendaciones de los diseñadores y normas técnicas
aplicables.
3. Solucionar oportunamente errores y/u omisiones de los diseñadores así como
imprevisiones técnicas que requieran de acciones correctivas inmediatas que
conjuren la situación.
4. Solucionar de manera oportuna a problemas surgidos durante la ejecución del
contrato.
5. Verificar que el equipo y personal técnico de las constructoras sea idóneo y
suficiente para la ejecución de la obra y estén de acuerdo con los
rendimientos y costos unitarios establecidos en la oferta económica.
6. Elaborar información estadística sobre personal, materiales, equipos,
condiciones climáticas, tiempo trabajado, etc., del proyecto.
7. Conseguir que los ejecutivos de la entidad contratante se mantengan
oportunamente informados del avance de la obra y problemas surgidos en la
ejecución del proyecto.
En relación a esto, los problemas relativos al proyecto, que puedan aparecer por la
ejecución, en función de que sus características y sus acciones constituyan motivo de
preocupación y la necesidad de crear un Sistema de Gestión de Calidad.
21
iii. Justificación.
El aumento de la competitividad, debido a que algunas empresas en el Ecuador ya
están consiguiendo certificación ISO 9001:2008 ha originado la necesidad de
contemplar e incorporar a nuestra gestión criterios de calidad, que nos permitan
establecer elementos diferenciadores respecto a la competencia. Es por esto que
algunas empresas ecuatorianas están en la necesidad de ser cada día más
competitivas. Para este nuevo proyecto nuestra empresa fiscalizadora se encuentra en
su etapa de crecimiento por lo que se ha visto en la necesidad de trabajar en el
mercado bajo un SGC3 que le permita dirigir y controlar todas aquellas actividades
durante la ejecución del proyecto que están relacionadas con la calidad, basándose en
la estructura organizacional junto con la planificación de los procesos, recursos y
demás documentación que sea necesaria para alcanzar los objetivos propuestos.
Buscando y logrando con esto, la satisfacción de las necesidades implícitas y
explicitas del cliente.
iv. Objetivos.
Objetivo general.
Proponer una Guía Metodológica para desarrollar la estructura documental de un
Sistema de Gestión de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 para una empresa
Fiscalizadora de Obra.
Objetivos específicos.
Revisar el estado actual de la empresa Fiscalizadora, métodos y procesos,
para diagnosticar su compatibilidad con los requerimientos de la Norma ISO
9001:2008.
Determinar y documentar los procesos existentes, para cumplir con los
requerimientos de la Norma ISO 9001:2008
Elaborar el Manual de la Calidad de la empresa Fiscalizadora.
3 SGC: Sistema de Gestión de Calidad
22
Elaborar los procedimientos normativos enfocados a las labores que cumple
la Empresa Fiscalizadora.
v. Modalidad de la investigación.
Se realizará la evaluación de los procesos actuales que cumple la Empresa
Fiscalizadora, para poder determinar el grado de pertinencia con los requisitos de un
Sistema de Gestión de Calidad. En lo subsiguiente se presentará, tamaño muestral,
así como también, la confección de la encuesta y el análisis de los resultados
obtenidos con sus respectivas conclusiones y perspectivas futuras.
Criterios metodológicos.
Se ha determinado bajo los siguientes parámetros:
1. Reconocimiento del Objeto de la Fiscalización y un análisis de la situación
actual.
2. Análisis de las condiciones actuales de las labores que cumple cada
funcionario en cada etapa de la Fiscalización.
3. Recopilada toda la información se procede a la tabulación de datos y
selección de aspectos relevantes para su consiguiente análisis y evaluación.
Las herramientas necesarias para la realización del estudio son:
o Visitas y observación.
o Encuestas y entrevistas.
o Consultas y opiniones.
Cada pregunta de la encuesta se calificara de la siguiente manera:
0: No cumple con el requisito de la Norma
1: se cumple parcialmente el requisito de la Norma
2: Se cumple totalmente el requisito de la Norma.
23
vi. Hipótesis.
¿Es necesario que las empresas Fiscalizadoras tengan un Sistema de Gestión de
Calidad para llevar a cabo las labores de Fiscalización?; a fin de cumplir con los
compromisos adquiridos.
¿Se podrá lograr un mejoramiento en los procesos y cumplir con los objetivos de una
Fiscalización de Obra’
Variable Independiente: Es relativo a toda la identificación y evaluación de los
procesos identificados, además de toda información bibliográfica, estadística,
controles, etc.
Variable Dependiente: Es relativo a las evaluaciones y análisis que se requerirán,
para la realización de este Proyecto
24
CAPÍTULO I
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA
1.1. Características del sector de la ingeniería-fiscalización.
Los grandes proyectos y las condiciones de experiencia exigidas, solidez económica,
y demás, han abierto las puertas a firmas extranjeras que de una u otra forma afectan
y hace que las organizaciones nacionales sean competitivas. Los grandes proyectos
viales, de acueductos, alcantarillados, concesiones y de más proyectos de magnitudes
considerables son manejados por organismos estatales los cuales adjudican los
proyectos acorde a cumplimientos dados en los términos de referencia de las
licitaciones.
Consorcios: Dada la característica anterior, para poder acceder a la consecución de
los proyectos se hace necesario o puede ser un requisito del esquema de contratación,
el hacer consorcios o uniones temporales, las cuales ponen en aprietos la
implementación del Sistema de Gestión de Calidad en un proyecto. Los requisitos
normativos se cumplen dados los niveles de participación, la iniciativa o el sistema
de gestión de calidad que se imponga por los participantes del consorcio. Es
conveniente que desde el comienzo de dichas uniones, se deje claro y establecidas las
participaciones, responsabilidades y aplicaciones para la implementación del sistema
de gestión de calidad en el proyecto, cumpliendo los requisitos del modelo de gestión
y las expectativas de la alta dirección de las organizaciones participantes.
Conciencia Administrativa: Para las organizaciones con años de experiencia y
formas definidas de hacer los proyectos, la implementación del sistema se convierte
en una de las barreras más fuertes debido a que se mantiene el lema “Toda la vida se
ha hecho así y no se puede cambiar”.
Bonanza/Escasez: Los Sistemas de Gestión dependen de forma directa de los
recursos y proyectos, y esto está supeditado a los periodos establecidos en la
economía, donde se ven influenciado por épocas de bonanza donde se tienen
proyectos, inversión de recursos económicos de personal, de infraestructura entre
25
otras; estos periodos son beneficiosos para el sistema de gestión contrario a los
escenarios de escasez donde los factores claves del sistema se vuelven vulnerables y
el sistema puede entrar en escenarios críticos o de optimización y madurez para
garantizar la estabilidad del mismo.
Tiempo: El tiempo visto como un recurso, es un factor preponderante en los
sistemas de gestión, dado que existen proyectos muy cortos, que para poder
implementar, mantener y demostrar un Sistema de Gestión de Calidad se debería
tener con la dinámica de la duración del proyecto. Dados los periodos mencionados
de bonanza y escasez, son notorios los escenarios de poca estabilidad y continuidad
con el personal clave de la organización.
Calificación de personal: las organizaciones no suelen arriesgar de forma continua
en cursos, capacitaciones especializadas dado que no se puede garantizar una
continuidad o estabilidad del personal.
Trabajo a la intemperie: Los proyectos cuentan con condiciones de ejecución
supeditadas a las condiciones ambientales-Ambiente de Trabajo-Numeral 6.4- que
deben ser planificadas, con el fin de no tener sorpresas en atrasos e inconvenientes
para cumplir las metas planeadas en los cronogramas establecidos.
Laboratorios: Un requisito especifico de la norma en el numeral 7.6 Control de los
dispositivos de seguimiento y medición, no es falso afirmar que los conocimientos
metrológicos no son la fortaleza de los Sistemas de Gestión, dado a que se asume que
esta se limita a la consecución de certificados de calibración sin el pleno
conocimiento y aplicación de las acciones consecuentes de los mismos.
1.1.1. Posibles barreras para la implementación de un sistema de gestión de
calidad.
Los Sistemas de Gestión están sometidos a diferentes barreras que si no se manejan
con la astucia, planificación y ejecución apropiada pueden traer como resultado
situaciones que son muy difíciles de romper o quitar en el tiempo.
26
Listado corto de barreras:
Empresas estáticas y burocratizadas
Poca cultura organizacional
Resistencia a mediciones de satisfacción del cliente
Organizaciones centradas en sí mismas
Creación de los procedimientos
Desarrollo de la Documentación
Poco compromiso de la alta dirección
No seguimiento de los procedimientos
Resistencia de los empleados
Conflicto en la interpretación.
A lo anterior se suma uno de los conflictos más fuertes el cual es la implementación
del sistema por OBLIGACIÓN, es decir, por intereses marcados por los clientes para
la consecución de procesos licitatorios, presiones comerciales y demás factores que
hacen que la dirección vea el sistema como una OBLIGACIÓN y no como una
necesidad.
1.1.2. ISO 9001 Calidad.
Lorena Bermúdez4, expone los resultados de su revelador estudio, sobre las
dificultades de la implantación de un Sistema de Gestión de Calidad y descubre a
continuación los principales problemas con los que se encuentran las organizaciones
para implantar estos Sistemas de Gestión.
Concluida la consulta, obtuve un listado extenso y bastante exhaustivo, cuyo
resumen os muestro a continuación:
4 Lorena Bermúdez, profesora del Máster en Gestión de la Calidad y la Excelencia de las
Organizaciones
27
1. Falta de dedicación y tiempo por parte del personal con conocimientos y
responsabilidad para desarrollar adecuadamente el soporte documental del
sistema.
2. Diseño de procesos engorrosos.
3. Falta de coherencia entre lo que se dice y lo que se hace.
4. Procedimientos mal explicados, formatos inadecuados para registrar la
información necesaria, etc.
5. Falta de un buen sistema de medición organizativa o indicadores.
6. Actitud de los evaluadores (inspectores, auditores externos, etc.) frente al
evaluado.
7. Falta de homologación de metodologías.
8. Actividades que no se complementan.
9. Falta de implicación o compromiso por parte de la dirección.
10. Falta de liderazgo.
11. Falta de conocimiento de los sistemas.
12. Falta de formación de alto nivel e integral de los Responsables de Calidad.
13. Falta de asignación de un presupuesto o de recursos para la implantación del
sistema.
14. Falta de recursos (tiempo, materiales, personal, información…).
15. Producción frente a Calidad.
16. Deficiente propuesta del sistema que no va acorde a la empresa (puede estar
sobredimensionado o infra dimensionado).
17. Falta de planificación estratégica de la empresa.
18. Falta de organigramas y funciones asociadas claras.
19. Imposibilidad de gestionar los procesos de Dirección.
20. Búsqueda de rentabilidad, basado en la disminución de costos en la
compañía.
21. Excesivo interés por el certificado.
22. Imposición.
23. Falta de conocimiento de la importancia de tener un sistema de gestión de la
calidad y sus beneficios desde el enfoque sistémico.
24. Resistencia al cambio.
25. Fallo en la metodología de gestión del proceso de cambio organizacional que
implica el desarrollo e implantación de un sistema de gestión de la calidad. Se
28
trata de cambios de hábitos, de recetas, de actitudes, redefiniciones de
puestos, de aprender y desaprender, etc.
26. Desinterés, lo cual lleva a la excusa de “no tener tiempo”.
27. Inadecuado sistema para medir la satisfacción de los clientes.
28. Resistencia de parte de la Dirección a que el personal participe activamente
del proyecto.
29. Designación de un responsable sin la autoridad debida.
30. Ausencia de pro actividad del coordinador, quien debe monitorear o ayudar a
ello buscando la participación de los colaboradores.
31. Falta de un objetivo claro ¿por qué y para qué? se ha decidido a implementar
un SGC.
Pude observar que multitud de problemas se iban repitiendo, llegando a convertirse
en una constante común aportada por muchos de los miembros. En gran medida las
dificultades manifestadas se centraban en una falta general de compromiso e
implicación en la implantación.
Para un mejor análisis y visualización de los resultados, a continuación os los
muestro agrupados en un diagrama de Ishikawa en cuatro grandes categorías:
1. Documentación/Metodología/Sistema
2. Dirección/Liderazgo
3. Mentalidad/Cultura/Organización/Recursos/Formación
4. Medición/Análisis/Mejora.
Tal y como se iba vislumbrando en los comentarios de los participantes, las mayores
dificultades se encontraban asociadas a dos de los bloques:
En mayor medida, en la incorrecta asunción de la dirección y el liderazgo a la
hora de realizar la implantación.
En la mentalidad y la cultura organizacional arraigada en la empresa, que
actuaba de barrera para el correcto desarrollo e implantación.
29
La experiencia demuestra que los problemas terminan por repetirse en todas las
organizaciones. Pero en cualquier caso, todos estos obstáculos son salvables. Se hace
pues imprescindible tomar conciencia de que verdaderamente la implantación de un
Sistema de Gestión de Calidad, no es siempre un camino de rosas. Se debe tener
presente el objetivo, y la motivación, es decir lo que queremos, y el por qué lo
queremos. Y antes de comenzar, analizar si verdaderamente estamos en
disposición de poder acometer con éxito el proyecto. De lo contrario nos
encontraremos con sistemas incorrectamente desarrollados e implantados, que no
repercuten los beneficios esperados.
1.1.3. Porqué es necesario aplicar un sistema de gestión de calidad.
La aplicación del Sistema de Gestión de Calidad, trae beneficios a la organización y
una contribución hacia resultados financieros exitosos y un inicio del manejo de
temas de moda como es la gestión del riesgo. Los beneficios del sistema para una
Organización se pueden resumir de la siguiente forma:
Externos.
Calidad percibida por el cliente.
Alta satisfacción del cliente.
Empresa líder y competitiva.
Confianza.
Posicionamiento.
Facilidades en el mercado.
Mejora la competitividad.
Factor diferenciador.
Mejor relación con proveedores.
Internos.
Cultura de calidad y mejoramiento.
Documentación completa, por actividades normalizadas.
30
Procesos “fluidos”.
Comunicaciones ágiles.
Mejora en la competitividad.
Menos re procesos.
Cambio cultural positivo.
Control de desperdicios materiales.
1.2. Mejora continua.
Mejorar la eficacia de su sistema aplicando la política de calidad, los objetivos de
calidad, los resultados de las verificaciones de inspección, el análisis de los datos, las
acciones correctivas y preventivas y la revisión de la Dirección. Fundamentándose en
la filosofía Kaizen, el KMS5 analiza los procesos, detecta ineficiencias y estandariza
nuevos procedimientos para mejorar los resultados económicos y la productividad de
las empresas. Lejos de aumentar los beneficios disminuyendo la calidad del
producto, el método Kaizen consiste en elevar la calidad del producto al mismo
tiempo que se reducen los costes gracias a la mejora continua de los procesos de
producción y gestión. Lo importante es el proceso, no el resultado. Si el proceso es
bueno, el resultado será óptimo. Y todo proceso es susceptible de ser continuamente
mejorado.
5 KMS: Kaizen Management System o Sistema Kaizen
31
IMAGEN 1: METODOLOGÍA: PLANEAR-HACER-VERIFICAR-ACTUAR
Fuente: El autor
En la IMAGEN 1 observamos cómo puede aplicarse a todos los procesos la
metodología conocida como PHVA; Planear-Hacer-Verificar-Actuar.
1.2.1. Obstáculos para la mejora continua.
1.2.1.1. Obstáculos a la calidad.
Entre las iniciativas estratégicas más elegidas por las empresas de avanzada está la
de implantar y mantener programas continuados destinados a mejorar la calidad de
las operaciones en todos los aspectos de la organización, con especial énfasis en
funciones clave como productividad, satisfacción de los clientes, competitividad,
rentabilidad, o innovación.
De este modo, estas organizaciones dedican una importante cantidad de recursos para
poner en funcionamiento programas que en algunas ocasiones no producen los
resultados esperados, debido en gran parte a la existencia de una serie de obstáculos
internos y externos, los que no fueron debidamente tratados durante la implantación
32
del programa, transformándose en barreras infranqueables para el logro de los
objetivos fijados.
1.2.1.2. Obstáculos Internos.
Podemos mencionar algunos de los obstáculos internos, como son:
Ausencia de una clara conciencia de la necesidad del Programa de mejora de
la calidad por parte de la alta dirección de la empresa.
Inexistencia de una decisión firme y un sólido compromiso de apoyo al
Programa de mejora de la calidad por parte de la alta dirección.
Falta de conciencia y apoyo por parte de los niveles de mando medios.
Falta de conciencia y apoyo por parte del resto del personal.
Deficiente proceso de estudio, evaluación y elaboración de un diagnóstico de
la situación previa al inicio de la implantación del Programa de mejora de la
calidad, que incluya tanto aspectos operativos como organizativos y también
aspectos de la cultura empresaria.
Deficiente planificación del Programa de mejora de la calidad.
Insuficientes iniciativas de formación y capacitación del personal para hacer
frente a los retos del Programa de mejora de la calidad.
Insuficientes recursos destinados a la implantación del Programa de mejora
de la calidad
Inadecuación de los sistemas y métodos aplicados internamente a las
características actuales del entorno y de la empresa.
Inexistencia de buenos sistemas de información, control, retroalimentación y
seguimiento del Programa de mejora de la calidad.
Deficiente trabajo en equipo entre los participantes del Programa de mejora
de la calidad.
Ausencia de un sistema objetivo de recompensas y penalizaciones respecto
del logro de los objetivos del Programa de mejora de la calidad.
Intervención de consultores externos no debidamente cualificados.
33
1.2.1.3. Obstáculos Externos.
Podemos mencionar algunos de los obstáculos internos, como son:
Inestabilidad política, que impide desarrollar acuerdos democráticos y llegar
a políticas públicas de largo plazo por parte del Estado.
Ineficiente organización económica.
Inexistencia en la población de una ética de trabajo centrada en la calidad, la
productividad, y la mejora continua.
Baja productividad de la inversión.
Debilidad del mercado interno.
Insuficiente creación de empleos formales.
Desigualdad de oportunidades.
Insuficiente innovación tecnológica.
Gobierno económicamente débil, propenso al financiamiento inflacionario.
Inexistencia de mecanismos legales para proteger con eficacia los derechos
de propiedad y, en especial, los derechos de propiedad intelectual.
Falta de políticas oficiales que fomenten y estimulen la Investigación y
Desarrollo (I+D).
Alta intervención del Estado en la economía.
Elevados niveles de proteccionismo que reducen la necesidad de mejoras ya
que la producción nacional está fuertemente protegida de los ataques de la
competencia internacional.
Alto grado de regulación o reglamentación de las actividades económicas.
Inexistencia de una política educativa destinada a formar individuos con
conocimientos técnicos, científicos, y empresariales.
Sistema político-económico con fuerte presión sobre el capital.
Inexistencia de estímulos públicos a la iniciativa privada.
Deficientes políticas de inversión en infraestructuras y servicios públicos.
Inexistencia de buenos sistemas de seguridad ciudadana.
34
1.3. Calidad.
Se entiende por Calidad a la capacidad o aptitud de un producto o servicio para
satisfacer las necesidades y expectativas del cliente.
Además, Calidad tiene muchas definiciones, pero la básica es aquella que dice que
aquel producto o servicio que nosotros adquiramos satisfaga nuestras expectativas
sobradamente. Es decir, que aquel servicio o producto funcione tal y como nosotros
queramos y para realizar aquella tarea o servicio que nos tiene que realizar. Con todo
y a pesar de esta definición el término "Calidad" siempre será entendido de diferente
manera por cada uno de nosotros, ya que para unos la Calidad residirá en un
producto y en otros en su servicio posventa de este producto, por poner un ejemplo.
Lo cierto es que nunca llegaremos a definir exactamente lo que representa el término
Calidad.
La Norma ISO 9000:20056 no deja de ser un estándar de Calidad, es decir una norma
aplicada por todos igual para que todos los que la poseen y pasan una certificación
por una entidad registrada dicen que tú cumples esa norma y por tanto eres igual a
todos los que la poseen. En concreto, las normas ISO 9000 son referentes a los
Sistemas de Calidad y permiten certificar que la empresa que posee el certificado
tiene implementado un Sistema de Calidad en toda su estructura, es decir, que se
orienta de cara a satisfacer las expectativas de sus clientes.
1.3.1. Comité de calidad.
El Comité de calidad establecido en una Organización es la encargada de monitorear
la implantación del sistema de gestión de calidad, su desarrollo y la mejora continua
en los procesos.
6 Norma ISO 9000:2005: Fundamentos y Vocabulario para los Sistemas de Gestión de Calidad
35
1.3.2. Objetivo del comité de calidad.
El principal objetivo del Comité de Calidad es la de garantizar la homogeneidad y la
eficiencia del comité para el funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad en la
Organización.
1.3.3. Funciones del comité de calidad.
Las principales funciones del comité de calidad son:
Aprobar el Plan de implementación del Sistema de Gestión de Calidad
Aprobar las políticas y objetivos de la calidad.
Evaluar la consistencia y validez del diagnóstico del Sistema de Gestión de
Calidad.
Aprobar el Plan de Auditorias.
Aprobar la adopción de acciones correctivas y preventivas.
Evaluar el avance del sistema con base en los informes o encuestas de
satisfacción del cliente.
Efectuar el seguimiento al plan de implementación del SGC con base en los
informes del Representante de la Dirección.
Otras funciones que el comité decida por aprobación unánime.
Conformación: El comité estará conformado por el Director, Subdirector y Los
auditores y organizado de la siguiente forma:
Operación del Comité: El Gerente, quien lo preside, actúa como secretario
el Coordinador de Calidad.
Reuniones ordinarias: El Comité de Calidad deberá reunirse como mínimo
una vez en el trimestre, Se reunirá extraordinariamente cuando sea necesario
de cada reunión se levantara un acta.
Quien convoca: El presidente del comité o cuando dos de sus miembros lo
requieran.
Actas: De las reuniones, se levantarán actas con copia a la dirección de la
Organización
36
1.3.4. Ventajas del comité.
Las ventajas de las cuales se puede beneficiar una Organización al contar con un
comité son las siguientes:
1. La Organización contara con una buena interacción del personal.
2. Los comités se enriquecerán, al resultar del comité ideas que son contrastadas
con las de otros, dando como resultado mejoras en el desarrollo de la
organización.
3. Las decisiones como grupo y la toma de responsabilidades potencian la
Organización.
4. El comité realza el trabajo y espíritu de equipo, al mejorar las relaciones
interpersonales.
5. Los comités aportan ideas para alcanzar los objetivos generales de la empresa
creando así el compromiso personal y grupal.
6. Los comités potencian la comunicación entre los diferentes departamentos y
dentro de ellos.
7. Los temas respecto a la organización y planificación son tratados en el comité
en forma dinámica, como son; aprobación de presupuestos, proyectos,
eventos, disciplinarios, etc.
8. Las personas que integran los comités se sienten parte integrante de la
empresa cuando participan a un nivel de delegación y decisión en la
Organización.
1.3.5. Desventajas del comité.
1. ¿El comité genera costos? A la Organización si le podría generar costos, pero
estos costos serían muy pequeños en comparación con lo que se podría lograr.
2. Los temas a tratar en la reunión deben ser claros y objetivos, con el fin de que
la reunión no sea una pérdida de tiempo.
3. Puede sentirse desmotivación en las reuniones sino se realizan de una manera
técnica y organizada.
37
4. Los miembros del comité deben ser idóneos con el fin del comité de calidad,
si estos no son bien seleccionados se podría frenar el buen desarrollo de la
misma.
5. Si al comité le falto un asesor técnico capacitado para orientar a los
integrantes en un tema especifico, podría generarse dificultades para el
avance del tema.
6. Pueden generar conflictos cuando se tomen decisiones que después no se
pueden poner en práctica.
7. Sería un error formar un comité sin que exista la motivación y se tenga en
claro los limites en sus decisiones.
8. Las personas se perpetuán en un comité y al pasar del tiempo se vuelven
inoperativos. Se debe hacer rotar a las personas.
9. Las reuniones se realizan sin un plan concreto de trabajo.
10. Los integrantes o grupos de personas pueden no estar a favor de los intereses
de la empresa.
1.4. Definición de ISO.
La Organización Internacional para la Estandarización o ISO (que en griego significa
“igual”) fue creada en 1947, luego de la Segunda Guerra Mundial y se convirtió en
un organismo dedicado a promover el desarrollo de normas y regulaciones
internacionales para la fabricación de todos los productos, exceptuando los que
pertenecen a la rama de la eléctrica y la electrónica. Así, se garantiza calidad y
seguridad en todos los productos, a la vez que se respetan criterios de protección
ambiental.
Actualmente, se trata de una red de instituciones en 157 países, que funciona
centralmente en Ginebra, Suiza. Esta sede de coordinación internacional tiene tanto
delegaciones de gobierno como de otras entidades afines. A pesar de su alta
incidencia a nivel mundial, la participación de estas normas es voluntaria, ya que la
ISO no posee autoridad para imponer sus regulaciones.
Las normas ISO atienden a distintos aspectos de la producción y el comercio, pero
entre algunas de ellas se encuentran las que regulan la medida del papel, el nombre
38
de las lenguas, las citas bibliográficas, códigos de países y de
divisas, representación del tiempo y la fecha, sistemas de gestión de calidad,
lenguajes de programación C y BASIC, ciclo de vida del software, requisitos
respecto de competencia en laboratorios de ensayo y calibración, documentos en odf,
documentos en pdf, garantías de fallos en cd-roms, sistemas de gestión de seguridad
de la información, y muchas otras.
Estas normas están tan difundidas que podemos hallarlas en prácticamente todos los
aspectos de la vida cotidiana, protegiendo al consumidor y usuario de productos y
servicios.
1.4.1. La serie ISO 9000 Normas.
ISO 9001 es una entre una serie de normas de Sistemas de Gestión de Calidad. Puede
ayudar a poner de manifiesto lo mejor de su organización puesto que permite
comprender los procesos de entrega de productos y prestación de servicios a los
clientes. La serie de normas ISO 9001 consta de:
1. ISO 9000 – Fundamentos y vocabulario: presenta al usuario los conceptos
subyacentes a los sistemas de gestión y especifica la terminología utilizada.
2. ISO 9001 – Requisitos: establece los criterios que se deben cumplir si se
desea funcionar conforme a la norma y lograr la certificación.
3. ISO 9004 – Directrices para mejorar el rendimiento: basadas en los ocho
principios de gestión de la calidad, las directrices se han concebido para que
las utilice la cúpula directiva como marco para conducir a las organizaciones
hacia la mejora del rendimiento, teniendo en cuenta las necesidades de todas
las partes interesadas, no sólo de los clientes.
ISO 9001 es una norma adecuada para cualquier Organización que busque mejorar el
modo de funcionamiento y gestión, independientemente del tamaño o sector. Sin
embargo, los mejores retornos de la inversión los obtienen las compañías preparadas
para implementarla en toda la Organización, no sólo en ciertas sedes, departamentos
o divisiones.
39
ISO 9001 se ha concebido, además, para ser compatible con otras normas de sistemas
de gestión y especificaciones, como OHSAS 18001 Salud y seguridad en el trabajo e
ISO 14001 Medio ambiente. Pueden integrarse a la perfección por medio de la
gestión integrada. Comparten muchos principios, por lo que optar por un sistema de
gestión integrada puede constituir una inversión excelente.
1.4.2. Los ocho principios de la gestión de calidad.
Los 8 Principios de Gestión de Calidad son:
Principio 1. Enfoque al cliente.
Las organizaciones dependen de sus clientes, por lo tanto deben entender sus
necesidades presentes y futuras, cumplir sus requisitos y satisfacer o exceder sus
expectativas.
Beneficios:
Incrementar efectividad en el uso de los recursos de la Organización para
incrementar la satisfacción del cliente.
Aumentar la lealtad de los clientes, repitiendo negocios.
Principio 2. Liderazgo.
Los líderes establecen una unidad de propósito y dirección para la Organización.
Ellos deben crear y mantener un ambiente interno en donde la gente se puede
desarrollar completamente en función de los objetivos de la Organización.
Beneficios:
La gente entenderá y se motivará con las metas y objetivos de la
Organización.
40
Las actividades se evaluarán, alinearán e implementarán en un camino
unificado.
Los malos entendidos de comunicación entre niveles en una organización se
minimizarán.
Principio 3. Participación del personal.
El personal de todos los niveles es la esencia de una organización y su ambiente
los motiva a usar sus habilidades para el beneficio de la misma Organización.
Beneficios:
Motivar, involucrar al personal a través de la organización.
Innovación y creatividad en el establecimiento de objetivos de la
Organización.
El personal se dará cuenta de su propio desempeño.
El personal se involucrará y participará en la mejora continua.
Principio 4. Enfoque basado en procesos.
Los resultados deseados se logran con mayor eficiencia cuando las actividades y
recursos relacionados se administran como procesos.
Beneficios:
Costos más bajos, tiempos ciclo más cortos, consiguiendo uso efectivo de
recursos.
Mejora y consistencia de resultados.
Enfoque y priorización de oportunidades de mejora.
41
Principio 5. Enfoque de sistemas para la gestión.
Identificar, entender y manejar procesos interrelacionados como un sistema
contribuye a la efectividad y eficiencia de la organización, a través de sus objetivos.
Beneficios:
La integración y alineación de los procesos será la mejor forma de llevar a
cabo los resultados deseados.
Habilidad en enfocar esfuerzos a procesos clave.
Proveer confianza a las partes interesadas, a través de consistencia,
efectividad y eficiencia de la Organización.
Principio 6. Mejora continua.
La mejora continua del desempeño de las organizaciones debe ser un objetivo
permanente en la Organización.
Beneficios:
Ventaja en el desempeño a través de la mejora de las capacidades
organizacionales.
Alineación de actividades de mejora a todos niveles con la intención
estratégica de la Organización.
Flexibilidad para reaccionar rápido a las oportunidades.
Principio 7. Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones.
Las decisiones efectivas se basan en el análisis de información y datos.
Beneficios:
Decisiones informadas.
42
Habilidad creciente para demostrar la efectividad de decisiones pasadas a
través de referencias a hechos y datos registrados.
Incrementar habilidad para revisar, mejorar y cambiar opiniones y decisiones.
Principio 8. Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor.
La Organización y sus proveedores dependen entre sí y una relación de mutuo
beneficio incrementa la habilidad de ambos de crear valor.
Beneficios:
Incrementar habilidad para crear valor para ambas partes.
Flexibilidad y velocidad en respuestas a los cambios de mercado o de
necesidades y expectativas de clientes.
Optimización de costos y recursos.
1.4.3. Estructura y requisitos de la norma ISO 9001:2008.
La Norma ISO 9001 está elaborada por la Organización Internacional de la
Estandarización (ISO).
La Norma ISO 9001:2008 consiste en una introducción y las siguientes 8 cláusulas o
capítulos:
Capitulo 1.- Objeto y campo de aplicación.
Capitulo 2.- Referencias normativas.
Capitulo 3.- Términos y definiciones.
Capitulo 4.- Sistema de Gestión de Calidad.
Capitulo 5.- Responsabilidades de la dirección.
Capitulo 6.- Gestión de los recursos.
Capitulo 7.- Realización del producto.
Capitulo 8.- Medición, análisis y mejora.
43
Los capítulos 1, 2 y 3 son guías y descripciones generales en las que no se enuncia
ningún requisito.
Los capítulos 4, 5, 6, 7 y 8 constituyen la base del Sistema de Gestión de Calidad
documentado.
1.4.3.1. Enfoque basado en procesos.
Esta norma internacional promueve la adopción de un enfoque basado en procesos
cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un sistema de gestión de la
calidad, para aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos.
Para que una Organización funcione de manera eficaz, tiene que determinar y
gestionar numerosas actividades relacionadas entre sí. Una actividad o un conjunto
de actividades que utiliza recursos y es el que se gestiona con el fin de permitir que
los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede considerar como un
proceso.
La aplicación de un sistema de procesos dentro de la Organización, junto con la
identificación e interacciones de estos procesos, así como, su gestión para producir el
resultado deseado, puede denominarse como “enfoque basado en procesos”.
Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control continuo que proporciona
sobre los vínculos entre los procesos individuales dentro del sistema de procesos, así
como, sobre su combinación e interacción.
Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestión de la
calidad, enfatiza la importancia de:
La compresión y el cumplimiento de los requisitos
La necesidad de considerar los procesos en términos que aporten valor.
La obtención de resultados de desempeño y eficacia del proceso
44
La mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.
1.4.3.2. Diferentes tipos de procesos.
Un “Proceso” puede definirse como un “conjunto de actividades interrelacionadas o
que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados”. Estas
actividades requieren las asignaciones de recursos tales como personales y
materiales.
Todos los procesos deberían estar alineados con los objetivos, el alcance y la
complejidad de la Organización, y deberían estar diseñados para aportar valor a la
Organización.
Algunos de los principales procesos son:
Procesos de responsabilidad de la dirección.- Estos deberían ser todos los
necesarios para la Organización, en donde se incluyen los procesos relativos a
la planificación estratégica, establecimiento de políticas, fijación de objetivos,
provisión de comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos
para los otros objetivos de la calidad y resultados deseados de la
Organización y para las revisiones por la dirección.
Procesos de realización.- Incluyen todos los procesos que proporcionan los
resultados deseados por la Organización, y que tienen relación directa con el
cliente o los resultados esperados. Estos procesos pueden llamarse también
como procesos de la cadena de valor, procesos misionales (Para el sector
público), o procesos de realización. Podemos incluir los procesos
relacionados con:
o Actividades comerciales.
o Planeación de Proyectos.
o Consultoría Técnica.
o Construcción.
45
Procesos gestión de recursos.- Incluyen todos los procesos que hacen falta
para proporcionar los recursos necesarios con el fin de que los procesos de
realización cumplan sus objetivos y los procesos necesarios para la
administración de la Organización y del Sistema de Gestión para el
cumplimiento de los objetivos de la calidad y resultados deseados de la alta
dirección. Podemos incluir los procesos relacionados con:
o Recursos Humanos.
o Compras.
o Mantenimiento.
o Control de calidad.
o Tecnología de la información y las comunicaciones.
o Financiera.
o Contabilidad.
o Jurídica.
Procesos de medición, análisis y mejora.- Incluyen aquellos procesos
necesarios para medir y recopilar datos para realizar el análisis del
desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia. Los procesos de
medición a menudo están documentados como una parte integral de los
procesos de gestión, de recursos y de realización; mientras que los procesos
de análisis y mejora con frecuencia se tratan como procesos autónomos que
interactúan con otros procesos, reciben elementos de entrada de los resultados
de las mediciones y envían resultados para la mejora de esos procesos.
Podemos incluir los procesos relacionados con:
o Control de la Gestión
o Auditorías Internas
o Medición
46
Fuente: NTCGP 1000:2009
En la IMAGEN 2 se observa la compatibilidad de los Sistemas de Gestión de la
Calidad, Control Interno y de Desarrollo Administrativo aplicándose la metodología
PHVA
1.5. Objeto y campo de aplicación ISO 9001:2008.
Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión de la
calidad, cuando una Organización:
1. Necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente productos
que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables y
IMAGEN 2: COMPATIBILIDAD ENTRE LOS SITEMAS
47
2. Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz
del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el
aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables.
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y se pretende que
sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamaño y producto
suministrado.
Cuando uno o varios requisitos de esta Norma Internacional no se puedan aplicar
debido a la naturaleza de la Organización y de su producto, pueden considerarse para
su exclusión.
1.5.1. Sistema de gestión de calidad.- Cláusula 4.
La Cláusula 4 del Sistema de Gestión de Calidad contiene:
4.1 Requisitos Generales.
4.2 Requisitos de la documentación.
4.2.1 Generalidades.
4.2.2 Manual de calidad.
4.2.3 Control de los documentos.
4.2.4 Control de los registros.
1.5.2. Responsabilidades de la dirección.- Cláusula 5.
La Cláusula 5 del Sistema de Gestión de Calidad contiene:
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Política de la Calidad
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de la Calidad
5.4.2 Planificación del Sistema de Gestión de Calidad
48
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante de la dirección
5.5.3 Comunicación interna
5.6 Revisión por la dirección
5.6.1 Generalidades
5.6.2 Información de entrada para la revisión
5.6.3 Resultados de la revisión.
1.5.3. Gestión de los recursos.- Cláusula 6.
Es esta cláusula en donde entra la Organización en forma general y proactiva para la
identificación, gestión, administración y mantenimiento de los recursos necesarios
para que el sistema funcione. Por cual los requisitos exigidos son:
6.1 Provisión de los recursos
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo.
1.5.4. Realización del producto.- Cláusula 7.
En esta cláusula se encuentran contenidos los requisitos para la realización del
producto o servicio, desde la misma atención al cliente hasta la entrega del producto
o servicio.
7.1 Planificación de la realización del producto o servicio.
7.2 Procesos relacionados con el cliente.
7.3 Diseño y Desarrollo
7.4 Compras
7.5 Producción y prestación del servicio.
7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición.
49
1.5.5. Medición análisis y mejora.- Cláusula 8.
En esta cláusula se encuentran los requisitos para los procesos que recopilan
información, la analizan y procesan. Su objetivo principal es mejorar continuamente
y entregar un producto o servicio cada vez mejor, para la satisfacción del cliente.
8.1 Requisitos generales
8.2 Monitoreo y medición
8.3 Control de producto no conforme
8.4 Análisis de los datos para mejorar el desempeño
8.5 Mejora.
1.6. Fundamento legal.
En este capítulo se ha considerado mencionar lo más relevante y concerniente al
ámbito en que se desempeñan las empresas de fiscalización.
1.6.1 Ley orgánica del sistema nacional de contratación pública (ver Anexo 1)
El plano de la asamblea constituyente.
Considerando:
Que, es necesario crear un Sistema de Contratación Pública que articule y armonice a
todas las instancias, organismos e instituciones en los ámbitos de planificación,
programación, presupuesto, control, administración y ejecución de las adquisiciones
de bienes y servicios así como en la ejecución de obras públicas que se realicen con
recursos públicos;
Que, la ausencia de planificación y de políticas de compras públicas ha derivado en
discrecionalidad y desperdicio de recursos públicos por parte de las instituciones
contratantes del Estado;
Que, es indispensable innovar la contratación mediante procedimientos ágiles,
50
transparentes, eficientes y tecnológicamente actualizados, que impliquen ahorro de
recursos y que faciliten las labores de control tanto de las Entidades Contratantes
como de los propios proveedores de obras, bienes y servicios y de la ciudadanía en
general;
Que, los recursos públicos que se emplean en la ejecución de obras y en la
adquisición de bienes y servicios, deben servir como elemento dinamizador de la
economía local y nacional, identificando la capacidad ecuatoriana y promoviendo la
generación de ofertas competitivas;
Que, a través de la promoción de la producción nacional, los recursos estatales
destinados a la contratación pública fomentarán la generación de empleo, la
industria, la asociatividad y la redistribución de la riqueza;
Que, es necesario utilizar los mecanismos tecnológicos que permitan socializar los
requerimientos de las Entidades Contratantes y la participación del mayor número de
personas naturales y jurídicas en los procesos contractuales que el Estado
Ecuatoriano emprenda; y,
En ejercicio de sus atribuciones expide la siguiente,
LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN
PÚBLICA
Título I
GENERALIDADES
Art. 1.- Objeto y ámbito.- Esta Ley establece el Sistema Nacional de Contratación
Pública y determina los principios y normas para regular los procedimientos de
contratación para la adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y
prestación de servicios, incluidos los de consultoría, que realicen:
1. Los Organismos y dependencias de las Funciones del Estado.
2. Los Organismos Electorales.
51
3. Los Organismos de Control y Regulación.
4. Las entidades que integran el Régimen Seccional Autónomo.
5. Los Organismos y entidades creados por la Constitución o la Ley para el ejercicio
de la potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para desarrollar
actividades económicas asumidas por el Estado.
6. Las personas jurídicas creadas por acto legislativo seccional para la prestación de
servicios públicos.
7. Las corporaciones, fundaciones o sociedades civiles en cualquiera de los
siguientes casos: a) estén integradas o se conformen mayoritariamente con cualquiera
de los organismos y entidades señaladas en los números 1 al 6 de este artículo o, en
general por instituciones del Estado; o, b) que posean o administren bienes, fondos,
títulos, acciones, participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes,
subvenciones y todos los derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea
cual fuere la fuente de la que procedan, inclusive los provenientes de préstamos,
donaciones y entregas que, a cualquier otro título se realicen a favor del Estado o de
sus instituciones; siempre que su capital o los recursos que se le asignen, esté
integrado en el cincuenta (50%) por ciento o más con participación estatal; y en
general toda contratación en que se utilice, en cada caso, recursos públicos en más
del cincuenta (50%) por ciento del costo del respectivo contrato.
8. Las compañías mercantiles cualquiera hubiere sido o fuere su origen, creación o
constitución que posean o administren bienes, fondos, títulos, acciones,
participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y todos los
derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea cual fuere la fuente de la
que procedan, inclusive los provenientes de préstamos, donaciones y entregas que, a
cualquier otro título se realicen a favor del Estado o de sus instituciones; siempre que
su capital, patrimonio o los recursos que se le asignen, esté integrado en el cincuenta
(50%) por ciento o más con participación estatal; y en general toda contratación en
que se utilice, en cada caso, recursos públicos en más del cincuenta (50%) por ciento
del costo del respectivo contrato. Se exceptúan las personas jurídicas a las que se
52
refiere el numeral 8 del artículo 2 de esta Ley, que se someterán al régimen
establecido en esa norma.
Sección II
SOBRE LA CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍA
Art. 37.- Ejercicio de la consultoría.- La consultoría será ejercida por personas
naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras que, para celebrar contratos con las
entidades sujetas a la presente Ley, deberán inscribirse en el Registro Único de
Proveedores RUP.
La participación de consultores extranjeros, en los procesos de contratación pública,
sean estos personas naturales o jurídicas, se limitará a los servicios, campos,
actividades o áreas en cuyos componentes parcial o totalmente no exista capacidad
técnica o experiencia de la consultoría nacional, certificadas por el Instituto Nacional
de Contratación Pública quien para el efecto de proporcionar esta certificación
deberá solicitar mediante aviso público la presentación de expresiones de interés de
proveedores de bienes y servicios nacionales. Si en un plazo de treinta (30) días de
solicitada dicha expresión de interés no existen interesados nacionales, o los que
manifiesten su interés no cumplen con la capacidad técnica o experiencia solicitada,
entonces autorizará a la entidad el concurso de prestadores de servicios de
consultoría extranjeros.
Esta autorización no impide que una vez iniciado el proceso contractual una persona
natural o jurídica nacional participe del mismo.
Art. 38.- Personas naturales que pueden ejercer la consultoría.- Para que los
consultores individuales, nacionales o extranjeros, puedan ejercer actividades de
consultoría, deberán tener por lo menos título profesional de tercer nivel conferido
por una institución de Educación Superior del Ecuador, o del extranjero, en cuyo
caso deberá estar reconocido en el país conforme a la Ley.
Los consultores individuales extranjeros cuyos títulos no se encuentren registrados
en el Ecuador que celebren contratos de consultoría cuyo plazo sea de hasta seis
53
meses; deberán presentar el título profesional conferido por una entidad de educación
superior del extranjero, igual tratamiento se dará al consultor individual nacional que
haya obtenido el título de tercer nivel o cuarto nivel en el extranjero.
Art. 39.- Personas jurídicas que pueden ejercer la consultoría.- Para que una
empresa nacional pueda ejercer actividades de consultoría, deberá estar constituida
de conformidad con la Ley de Compañías y tener en su objeto social incluida esta
actividad.
Las personas jurídicas extranjeras para ejercer actividades de consultoría
demostrarán estar facultadas legalmente en el país de su constitución para ejercer y
prestar servicios de consultoría. Para la ejecución de los contratos, dichas personas
jurídicas deberán estar domiciliadas en el Ecuador de conformidad con lo previsto en
la Ley de Compañías.
Las compañías extranjeras que se hubieren registrado como consultoras en el RUP no
podrán ejercer en el país ninguna otra actividad que no sea la consultoría en los
campos de su registro.
Las universidades y escuelas politécnicas, así como las fundaciones y corporaciones
podrán ejercer la consultoría, de conformidad con las disposiciones legales o
estatutarias que normen su existencia legal, siempre que tengan relación con temas
de investigación o asesorías especializadas puntuales en las que demuestren su
capacidad.
Para ejercer su actividad, las empresas consultoras contratarán y demostrarán que
cuentan con consultores individuales, quienes deberán cumplir los requisitos
previstos en esta Ley.
En todos los casos se privilegiará la contratación de profesionales ecuatorianos lo
que será exigido por la institución contratante y por el INCP en los porcentajes
definidos en el Reglamento a la Ley.
Art. 40.- Montos y tipos de contratación.- La celebración de contratos de
54
consultoría se sujetará a las siguientes disposiciones:
1. Contratación directa: Cuando el presupuesto referencial del contrato sea inferior o
igual al valor que resultare de multiplicar el coeficiente 0,000002 por el monto del
presupuesto inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico. La selección,
calificación, negociación y adjudicación la realizará la máxima autoridad de la
Entidad Contratante de acuerdo al procedimiento previsto en el Reglamento a la Ley;
2. Contratación mediante lista corta: Cuando el presupuesto referencial del contrato
supere el fijado en el número anterior y sea inferior al valor que resulte de multiplicar
el coeficiente 0,000015 por el monto del presupuesto inicial del Estado
correspondiente al ejercicio económico; y,
3. Contratación mediante concurso público: Cuando el presupuesto referencial del
contrato sea igual o superior al valor que resulte de multiplicar el coeficiente
0,000015 por el monto del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente
ejercicio económico.
Las disposiciones que regulen los procedimientos precontractuales señalados en los
números anteriores, constarán en el Reglamento de esta Ley.
Por presupuesto referencial del contrato se entenderá aquel que haya determinado la
entidad, institución, dependencia, entidad u organismo interesados, a la fecha de
inicio del proceso.
Art. 41.- Criterios de selección para consultoría.- Los servicios de consultoría
serán seleccionados sobre la base de criterios de calidad y costo. Las ofertas de
consultoría serán presentadas en dos (2) sobres separados, el primero contendrá los
aspectos técnicos sobre los que se evaluará la calidad y, el segundo, los aspectos
económicos, sobre los que se calificará el costo.
Los procesos de selección se efectuarán entre consultores de la misma naturaleza; así
entre consultores individuales, entre firmas consultoras, o entre organismos que
puedan atender y estén en capacidad jurídica de prestar servicios de consultoría.
Los procedimientos de contratación incluirán las siguientes etapas: calificación,
55
selección, negociación y adjudicación.
La calificación de la calidad de las propuestas de consultoría, se realizará sobre la
base de lo previsto en los pliegos respectivos, debiendo tenerse en cuenta los
siguientes requisitos, procedimientos y criterios:
1. Capacidad técnica y administrativa disponible;
2. Antecedentes y experiencia demostrables en la realización de trabajos anteriores;
3. Antecedentes y experiencia demostrables del personal que será asignado a la
ejecución del contrato;
4. Plan de trabajo, metodología propuesta y conocimiento probado de las condiciones
generales, locales y particulares del proyecto materia de la consultoría;
5. Disponibilidad de los recursos, instrumentos y equipos necesarios para la
realización de la consultoría; y,
6. Cuando intervengan empresas nacionales en asocio con empresas extranjeras, se
tomarán en consideración, adicionalmente, los procedimientos y metodologías que
ofrezca la consultoría extranjera para hacer efectiva una adecuada transferencia de
tecnología, así como la mayor y mejor utilización de la capacidad técnica de
profesionales ecuatorianos.
Una vez calificadas las ofertas técnicas, se procederá a la apertura de las ofertas
económicas, las cuales serán asimismo objeto de revisión y calificación según el
procedimiento que se determine en el Reglamento de esta Ley y sin que en ningún
caso el costo tenga un porcentaje de incidencia superior al veinte (20%) por ciento,
con relación al total de la calificación de la oferta.
Con el proponente que obtenga el mayor puntaje ponderado de la oferta técnica y
económica, se procederá a la negociación de los términos técnicos y contractuales y a
los ajustes económicos que se deriven de tal negociación.
56
Si no se llegare a un acuerdo, las negociaciones se darán por terminadas y
comenzarán con el consultor calificado en el siguiente lugar, continuándose con el
mismo procedimiento descrito en los incisos anteriores.
La adjudicación se realizará conforme lo indica el artículo 32 de esta Ley.
Art. 42.- Comisión técnica.- Para la realización de concursos públicos y
contratación por lista corta, la dependencia, entidad u organismo respectivo
conformará, en cada caso, una Comisión Técnica que tome a su cargo y
responsabilidad el llevar adelante los procesos previstos para cada concurso, la que
deberá actuar de conformidad con los pliegos aprobados para el efecto. De ser
necesario se podrá conformar una o más subcomisiones de apoyo a la Comisión
Técnica.
Corresponde a la máxima autoridad de cada dependencia o entidad que convoque al
concurso de consultoría, aprobar en armonía con esta Ley y su Reglamento general,
los Pliegos, Términos de Referencia, presupuesto referencial y demás documentos
del concurso. Son atribuciones de la Comisión Técnica, calificar, seleccionar y
negociar con los consultores oferentes.
En determinados casos, debido a la complejidad y magnitud de los trabajos de
consultoría requeridos, la máxima autoridad de la Institución podrá convocar a
procesos de precalificación de consultoría o presentación de manifestaciones de
interés. El Reglamento a la presente Ley establecerá las normas para viabilizar estos
procesos. El resto de esta información, la encontrará en el anexo N° 1.
57
CAPÍTULO II
INVESTIGACIÓN, RESULTADOS, HALLAZGOS
2.1. Modalidad de la investigación.
Se realizará la evaluación de los procesos actuales que cumple la empresa
fiscalizadora, para poder determinar el grado de pertinencia con los requisitos de un
Sistema de Gestión de Calidad. En lo subsiguiente se presentará, tamaño muestral,
así como también, la confección de la encuesta y el análisis de los resultados
obtenidos con sus respectivas conclusiones y perspectivas futuras.
2.1.1. Criterios metodológicos.
Se ha determinado bajo los siguientes parámetros:
4. Reconocimiento del Objeto de la Fiscalización y un análisis de la situación
actual.
5. Análisis de las condiciones actuales de las labores que cumple cada
funcionario en cada etapa de la Fiscalización.
6. Recopilada toda la información se procede a la tabulación de datos y
selección de aspectos relevantes para su consiguiente análisis y evaluación.
Las herramientas necesarias para la realización del estudio son:
o Visitas y observación.
o Encuestas y entrevistas.
o Consultas y opiniones.
Cada pregunta de la encuesta se calificara de la siguiente manera:
0: No cumple con el requisito de la Norma
1: se cumple parcialmente el requisito de la Norma
2: Se cumple totalmente el requisito de la Norma.
58
2.2. Evaluación.
Se realizó la evaluación de la Empresa Fiscalizadora, utilizando como herramienta
una lista de verificación (ver Anexo 2), con el fin de obtener el grado o porcentaje de
cumplimiento de la norma ISO 9001:2008.
CUADRO 1: EVALUACIONES REALIZADAS
ITEM AREÁ FECHA
1 DIRECCIÓN 16-17/ABRIL/2013
2 ADMINISTRACIÓN 18-19/ABRIL/2013
3 FISCALIZACIÓN 23-24/ABRIL/2013
4 SECRETARIA 25-26/ABRIL/2013
Fuente: El autor
En el CUADRO 1 se detalla las fechas en que se realizaron las evaluaciones en las
diferentes áreas de la Empresa Fiscalizadora:
2.2.1 Resultados de la Evaluación.
Cabe indicar que la evaluación de cumplimiento de cada cláusula de la norma, se la
realizó en todas las áreas de la Empresa Fiscalizadora, como son; La Dirección, La
Administración, La Fiscalización (Operación) y Secretaria.
2.2.2. Cumplimiento del sistema de gestión de calidad.
Cláusula 4.1. Requisitos generales
CUADRO 2: REQUISITOS GENERALES
¿Se encuentran identificados los procesos del sistema?
¿Se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente?
¿Están establecidos, la secuencia e interacción de los procesos?
¿Se encuentran establecidos, los criterios y métodos para asegurarse de que tanto la
operación como el control de los procesos sean eficaces?
¿Existe disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la
59
operación y el seguimiento de los procesos?
¿Se encuentran establecidos, el seguimiento, la medición y el análisis de los
procesos?
¿Se encuentran establecidas las acciones necesarias para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de los procesos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
60.7% 10.7% 28.6%
Fuente: El autor
En el CUADRO 2 se observa que la empresa tiene un cumplimiento del 28,6%
debido a que ésta tiene la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y seguimiento de los procesos, y tiene un incumplimiento del
60,7% debido a que no se tienen establecidos los procesos.
Cláusula 4.2. Requisitos de la documentación.
Cláusula 4.2.1. Generalidades.
CUADRO 3: REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN: GENERALIDADES
¿Existe un documento de política de calidad?
¿Existe un documento de objetivos de calidad?
¿Existe un manual de calidad?
¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el
desarrollo del sistema?
¿Existen registros?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
85.0% 10.0% 5.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 3 observamos que la empresa cumple en un 5% debido a que tiene
registro de las diferentes actividades diarias que se cumplen en la jornada laboral, y
tiene un incumplimiento debido a que se tiene una política de calidad, objetivos,
procedimientos y un manual de calidad.
60
Cláusula 4.2.2. Manual de la calidad.
CUADRO 4: MANUAL DE LA CALIDAD
¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión de la calidad?
¿El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificación?
¿El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?
¿El manual de calidad incluye la interacción de los procesos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 4 observamos que la empresa tiene un incumplimiento del 100%
debido a que ésta no posee un Manual de Calidad.
Cláusula 4.2.3. Control de los documentos.
CUADRO 5: CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de
documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de
documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y
actualización?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la identificación de los
cambios de los documentos y el estado de la versión vigente?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de identificación de
cambios y estado de revisión?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los
documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de distribución de
documentos?
61
¿Los documentos son legibles e identificables?
¿Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la metodología definida?
¿Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
78.6% 0.0% 21.4%
Fuente: El autor
En el CUADRO 5 observamos que la empresa cumple en esta cláusula en un 21,4%
debido a que ésta tiene sus documentos legibles y controlados, además que
mensualmente se elabora una bitácora de los documentos entregados y recibidos, y
tiene un incumplimiento del 78,6% debido a que ésta no posee un procedimiento
documentado ni metodología documentada.
Cláusula 4.2.4. Control de los registros.
CUADRO 6: CONTROL DE LOS REGISTROS
¿Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección,
recuperación y disposición de los registros?
¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?
¿El procedimiento describe la conservación y protección de registros en formato
digital y escrita?
¿Se realizan copias de seguridad de los registros informáticos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
65.0% 20.0% 15.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 6 observamos que la empresa posee un cumplimiento a esta cláusula
en un 15% por tener como evidencia los registros de las diferentes actividades que
se realizan en la jornada laboral, y tiene un incumplimiento del 65% debido a que
62
ésta no posee un procedimiento documentado ni metodología documentada aplicada
al control de los registros.
Cláusula 5. Responsabilidad de la dirección.
Cláusula 5.1. Compromiso de la dirección.
CUADRO 7: RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN: COMPROMISO DE LA
DIRECCIÓN
¿La alta dirección, comunica a la organización la importancia de satisfacer los
requisitos de los clientes y los requisitos legales?
¿La alta dirección, asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
¿La alta dirección, realiza las revisiones por la dirección?
¿La alta dirección, asegura la disponibilidad de recursos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
31.3% 37.5% 31.3%
Fuente: El autor
En el CUADRO 7 observamos que la empresa tiene un cumplimiento del 31,3%
debido a que la Dirección, tiene como objetivo la satisfacción del cliente, asegura la
disponibilidad de los recursos para este efecto, y tiene un incumplimiento del 31,3%
por no tener un objetivo de calidad.
Cláusula 5.2. Enfoque al cliente.
CUADRO 8: ENFOQUE AL CLIENTE
¿Se está realizando la determinación de los requisitos del cliente?
¿Se está analizando la satisfacción del cliente?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
50.0% 0.0% 50.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 8 observamos que la empresa tiene un cumplimiento del 50%
debido a que ésta siempre está realizando la determinación de los requisitos del
63
cliente, y tiene un 50% de incumplimiento por no tener un análisis de la satisfacción
del cliente.
Cláusula 5.3. Política de la calidad.
CUADRO 9: POLÍTICA DE LA CALIDAD
¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la organización?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los requisitos?
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el
personal de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se
evidencia esta revisión?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 9 como se puede observar existe un incumplimiento del 100%
debido a que la empresa no posee una Política de Calidad.
Cláusula 5.4. Planificación.
Cláusula 5.4.1. Objetivos de la calidad.
CUADRO 10: OBJETIVOS DE LA CALIDAD
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua para la organización?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su
cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para
las actividades del plan de objetivos?
64
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos
anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se están
realizando según lo planificado?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 10 se puede observar que existe un incumplimiento del 100%
debido a que la empresa no posee un Objetivo de Calidad.
Cláusula 5.4.2. Planificación del sistema de gestión de la calidad.
CUADRO 11: PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestión de la calidad?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
Como observamos en el CUADRO 11 la empresa Fiscalizadora tiene un
incumplimiento del 100% debido a que no existe un sistema de Gestión de Calidad.
Cláusula 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicación.
Cláusula 5.5.1 Responsabilidad y autoridad.
CUADRO 12: RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama
y fichas de puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas la sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de
la organización?
65
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
33.3% 0.0% 66.7%
Fuente: El autor
En el CUADRO 11 observamos que la empresa Fiscalizadora tiene un cumplimiento
del 66,7% por tener definidos los cargos o funciones de la organización en
organigrama y fichas de puesto, se encuentran comunicadas las responsabilidades a
cada uno de los empleados de la organización, se encuentran definidos los cargos o
funciones de la organización en organigrama y fichas de puesto, se encuentran
comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organización y
tiene un incumplimiento del 33,3% debido a que no se tiene documentada las
responsabilidades de cada puesto o función de trabajo.
Cláusula 5.5.2. Representante de la dirección.
CUADRO 13: REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de la dirección a algún
cargo o puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la
dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y
mantenimiento de los procesos del sistema?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la
dirección se incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del
sistema y de las necesidades de mejora?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la
dirección se incluye la de asegurarse de la promoción de la toma de conciencia de
los requisitos del cliente?
¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las responsabilidades?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
60.0% 10.0% 30.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 13 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un
cumplimiento del 30% por tener documentada la asignación del representante de la
66
dirección, en donde se incluye la de asegurarse de la promoción de la toma de
conciencia de los requisitos del cliente.
Y tiene un incumplimiento del 60% por no tener definidos los procesos del Sistema
de Gestión.
Cláusula 5.5.3. Comunicación interna.
CUADRO 14: COMUNICACIÓN INTERNA
¿Se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para el correcto
desempeño de los procesos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 14 se observa que la Empresa Fiscalizadora tiene un 100% de
incumplimiento por no tener evidencias de los procesos de comunicación.
Cláusula 5.6. Revisión por la dirección.
Cláusula 5.6.1. Generalidades.
CUADRO 15: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN: GENERALIDADES
¿Se encuentran definida la frecuencia de realización de las revisiones del sistema
por la dirección?
¿Se incluye en el registro de informe de revisión el análisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el análisis de la política y los
objetivos de la calidad?
¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la dirección?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 15 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un 100% de
incumplimiento por no tener un Sistema de Gestión de Calidad.
67
Cláusula 5.6.2. Información de entrada para la revisión.
CUADRO 16: INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN
¿El informe de revisión contiene los resultados de las auditorías internas?
¿El informe de revisión contiene los resultados de satisfacción del cliente y sus
reclamaciones?
¿El informe de revisión contiene el análisis de indicadores de desempeño de cada
uno de los procesos?
¿El informe de revisión contiene el estado de las acciones correctivas y
preventivas?
¿El informe de revisión contiene el análisis de las acciones resultantes de
revisiones anteriores?
¿El informe de revisión contiene la necesidad de cambios que afecten al sistema de
gestión de la calidad?
¿El informe de revisión contiene las recomendaciones para la mejora?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 16 se observa que la Empresa Fiscalizadora tiene un 100% de
incumplimiento en esta cláusula por no tener un Sistema de Gestión de Calidad.
Cláusula 5.6.3. Resultados de la revisión.
CUADRO 17: RESULTADOS DE LA REVISIÓN
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la
mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad?
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la
mejora del producto?
¿El informe de revisión define los recursos necesarios para el desarrollo de estas
acciones?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
68
En el CUADRO 17 se observa que la Empresa Fiscalizadora tiene un 100% de
incumplimiento en esta cláusula por no tener un Sistema de Gestión de Calidad.
Cláusula 6. Gestión de los recursos.
Cláusula 6.1. Provisión de recursos
Cuadro N° 1: Provisión de recursos
¿Dispone la organización de los recursos necesarios para mantener el sistema de
gestión de la calidad y aumentar la satisfacción del cliente?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 18 se observa que la Empresa Fiscalizadora tiene un 100% de
cumplimiento en esta cláusula por disponer la organización de los recursos
necesarios para poder implementar un sistema de gestión de la calidad y aumentar la
satisfacción del cliente.
Cláusula 6.2. Recursos humanos.
Cláusula 6.2.1. Generalidades.
CUADRO 18: RECURSOS HUMANOS: GENERALIDADES
¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 18 observamos que la Empresa tiene un 100% de cumplimiento en
esta cláusula por disponer de personal competente.
Cláusula 6.2.2. Competencia, formación y toma de conciencia.
69
¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo teniendo
en cuenta la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas?
CUADRO 19: COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
¿Existe un plan de formación o de logro de competencias?
¿Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones
formativas emprendidas?
¿Existen registros de plan de formación, competencia necesaria de cada puesto,
ficha de empleado y actos o certificados de formación, o similares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de competencia
para cada empleado de la organización?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
87.5% 6.3% 6.3%
Fuente: El autor
En el CUADRO 18 la Empresa Fiscalizadora en esta cláusula tiene un cumplimiento
del 6,3% por tener registros del plan de formación, competencia necesaria de cada
puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación (currículo). Y tiene un
incumplimiento del 87,5% por no tener un plan de formación o de logro de
competencias, una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las
acciones formativas.
Cláusula 6.3. Infraestructura.
CUADRO 20: INFRAESTRUCTURA
¿Es encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente para la
realización de los procesos?
¿Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno de los
equipos?
¿Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo y preventivo
realizadas?
¿Existe una metodología definida para la realización de estas tareas de
mantenimiento?
70
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
43.8% 6.3% 50.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 20 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un cumplimiento
de esta cláusula en un 50% por tener identificada la infraestructura necesaria para la
realización de los procesos y por existir planes o rutinas de mantenimiento
preventivo para cada uno de los equipo. Y un incumplimiento del 43,8% por no tener
registrados los mantenimientos ni metodología.
Cláusula 6.4. Ambiente de trabajo.
CUADRO 21: AMBIENTE DE TRABAJO
Si existen condiciones específicas de trabajo, ¿Se encuentran definidas tales
condiciones?
¿Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones específicas de trabajo?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
62.5% 25.0% 12.5%
Fuente: El autor
En el CUADRO 21 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un cumplimiento
del 12,5% por tener las condiciones específicas de trabajo, y tiene un incumplimiento
del 62% por no tener un manual de seguridad y programas de simulacros.
Cláusula 7. Realización del producto.
Cláusula 7.1. Planificación de la realización del producto.
CUADRO 22: REALIZACIÓN DEL PRODUCTO: PLANIFICACIÓN DE LA
REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
¿Dispone la organización de una planificación de procesos de producción teniendo
en cuenta los requisitos del cliente?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: El autor
71
En el CUADRO 22 observamos que la Empresa Fiscalizadora en esta cláusula tiene
un cumplimiento del 100% por tener planificados los procesos para la realización del
producto.
Cláusula 7.2. Procesos relacionados con el cliente.
Cláusula 7.2.1. Determinación de los requisitos relacionados con el producto.
CUADRO 23: PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE:
DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL
PRODUCTO
¿Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo condiciones de
entrega y posteriores?
¿Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios del
producto o servicio?
¿Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del producto?
¿Existe una metodología definida para la determinación de estos requisitos?
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
0.0% 0.0% 100.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 23 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un cumplimiento
del 100% por estar definidos los requisitos legales o reglamentarios del servicio,
existe una metodología definida para la determinación de estos requisitos y se
cumple con los requisitos específicos de la metodología, así mismo, se encuentran
documentados los requisitos del cliente, incluyendo condiciones de entrega.
Cláusula 7.2.2. Revisión de los requisitos relacionados con el producto.
CUADRO 24: REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL
PRODUCTO
¿Se encuentra descrita la metodología, momento y responsabilidades para la
revisión de los requisitos del cliente?
72
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?
¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos?
¿Existe una metodología definida para el tratamiento de modificaciones de ofertas
y contratos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
81.3% 0.0% 18.8%
Fuente: El autor
En el CUADRO 24 observamos que la Empresa Fiscalizadora tiene un
incumplimiento del 81,3% en esta cláusula por no tener descrita la metodología,
momento y responsabilidades para la revisión de los requisitos del cliente, y tiene un
cumplimiento del 18,8% por existir una metodología definida para el tratamiento de
modificaciones de ofertas y contratos.
Cláusula 7.2.3. Comunicación con el cliente.
CUADRO 25: COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE
¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el cliente?
¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus quejas?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
50.0% 0.0% 50.0%
Fuente: El autor
Como se muestra en el CUADRO 25, en esta cláusula la empresa Fiscalizadora tiene
un incumplimiento del 50% por no tener registrados ninguna encuesta que represente
la satisfacción del cliente y sus quejas, y tiene un cumplimiento del 50% por tener
una metodología eficaz para la comunicación con el cliente
Cláusula 7.3. Diseño y desarrollo.
Cláusula 7.3.1. Planificación del diseño y desarrollo.
CUADRO 26: PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO
¿Existe una planificación para cada uno de los diseños o desarrollos?
73
¿La planificación incluye etapas del diseño, verificación y validación?
¿Están definidos los criterios de revisión de cada una de las etapas del diseño?
¿Están definidas las responsabilidades para el diseño y desarrollo?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 26 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener una planificación de diseño y
desarrollo
Cláusula 7.3.2. Elementos de entrada para el diseño.
CUADRO 27: ELEMENTOS DE ENTRADA PARA EL DISEÑO
¿Para todos los diseños se han definido los elementos de entrada? (requisitos
funcionales, legales, diseños similares, etc.)
¿Existe registro asociado a esta identificación?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
50.0% 0.0% 50.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 27 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 50% en esta cláusula por no tener registros y cumple en un 50%
por tener definidos los elementos de entrada, como son; contrato, especificaciones,
etc.
Cláusula 7.4. Compras.
Cláusula 7.4.1. Proceso de compras.
CUADRO 28: COMPRAS: PROCESO DE COMPRAS
¿Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los
proveedores?
74
¿Existe una selección de proveedores y se encuentran definidos los criterios de
selección?
¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de evaluación?
¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección,
evaluación y reevaluación?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
81.3% 0.0% 18.8%
Fuente: El autor
En el CUADRO 28 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 81.3% en esta cláusula por no existir una selección y evaluación
de proveedores y no se encuentran definidos los criterios de su selección y cumple
en un 18.8% por tener definidos por escrito los productos y los servicios solicitados
al proveedor.
Cláusula 7.5. Producción y prestación del servicio.
Cláusula 7.5.1. Control de la producción y de la prestación del servicio.
CUADRO 29: PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO: CONTROL DE LA
PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
¿Existe una metodología adecuada definida para la producción o prestación del
servicio?
¿Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la metodología de
producción?
Si existen instrucciones de trabajo ¿Se encuentran disponibles en los puestos de
uso y están actualizadas?
¿Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de producción y
prestación del servicio?
¿Se utilizan los medios y los equipos adecuados?
¿El personal es competente para la realización de los trabajos?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
40.0% 40.0% 40.0%
Fuente: El autor
75
En el CUADRO 29 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 40% en esta cláusula debido a que no existen registros, existe un
cumplimiento parcial del 40% y un cumplimiento total del 40% por utilizar los
medios y los equipos adecuados, además de que el personal es competente para la
realización de los trabajos.
Cláusula 7.5.2. Validación de los procesos de la producción y de la prestación
del servicio.
CUADRO 30: VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO
Si existen procesos para validar, ¿se han definido los requisitos para esta
validación?
¿Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de medición?
¿Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificación o calibración de los
mismos?
¿Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?
¿Los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado de
verificación o calibración?
¿Están definidas las pautas de actuación cuando se observe que las mediciones han
sido erróneas?
¿Se confirma la capacidad de los programas informáticos cuando participen en
actividades de seguimiento y medición?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
57.1% 0.0% 42.9%
Fuente: El autor
En el CUADRO 30 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 57.1% en esta cláusula por no existir registros de las
verificaciones o calibraciones realizadas, por no estar definidas los requisitos y
pautas de actuación cuando se observe que las mediciones han sido erróneas, no se
confirma la capacidad de los programas informáticos y cumple en un 42.9% por estar
definidas las rutinas adecuadas de verificación o calibración de los equipos, además
76
de que los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado de
verificación o calibración.
Cláusula 8. Medición, análisis y mejora.
Cláusula 8.1. Generalidades.
CUADRO 31: MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA: GENERALIDADES
¿Existen definidos los procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y
mejora?
¿Se están empleando técnicas estadísticas?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
62.5% 25.0% 12.5%
Fuente: El autor
En el CUADRO 31 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en ésta cláusula por no tener definidos los procesos para
realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora, además de no emplear técnicas
estadísticas.
Cláusula 8.2. Seguimiento y medición.
Cláusula 8.2.1. Satisfacción del cliente.
CUADRO 32: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN: SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
¿Existe definida una metodología adecuada para el análisis de la satisfacción del
cliente?
¿Existen registros conformes a la metodología definida?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de satisfacción?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
77
En el CUADRO 32 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en ésta cláusula por no existir una metodología para el
análisis de la satisfacción del cliente por lo cual no existen registros ni análisis.
Cláusula 8.2.2. Auditoría interna.
CUADRO 33: AUDITORÍA INTERNA
¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del sistema de gestión de la
calidad y la norma ISO 9001?
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos?
¿Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben cumplir los
auditores internos para la realización de las auditorías internas?
¿Existe un procedimiento documentado para las auditorías internas?
¿Existen registros de las auditorías internas?
¿El responsable de área toma las decisiones sobre las correcciones a realizar
después de la auditoría?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 33 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en ésta cláusula por no tener auditorias.
Cláusula 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos.
CUADRO 34: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS
¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de la calidad?
¿Está definida la responsabilidad y la frecuencia para la realización del
seguimiento de los indicadores?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de indicadores?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
78
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 34 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en ésta cláusula por no tener un Sistema de Gestión de
Calidad.
Cláusula 8.2.4. Seguimiento y medición del producto.
CUADRO 35: SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO
¿Se encuentran definidas las pautas de inspección final del producto?
¿Existen registros de estas inspecciones finales?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
25.0% 0.0% 75.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 35 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 25.0% en esta cláusula por no tener registros del seguimiento y
revisión del servicio o producto y un cumplimiento del 75% por tener definidas las
pautas de aceptación del servicio o producto.
Cláusula 8.3. Control del producto no conforme.
CUADRO 36: CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
¿Existe un procedimiento documentado para el control del producto no conforme y
el tratamiento de las no conformidades?
¿Existen registros conformes a la metodología definida?
¿Se toman acciones para la solución de las no conformidades?
¿El producto no conforme es segregado o identificado para evitar su uso?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
79
En el CUADRO 36 observamos que Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener una planificación de diseño y
desarrollo.
Cláusula 8.4. Análisis de datos.
CUADRO 37: ANÁLISIS DE DATOS
¿Existe evidencia del análisis de datos del sistema?
¿Se emprenden acciones a partir de este análisis?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 37 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener un procedimiento
documentado ni registros de conformidades o inconformidades.
Cláusula 8.5. Mejora.
Cláusula 8.5.1. Mejora continua.
CUADRO 38: MEJORA: MEJORA CONTINUA
¿Existen evidencias de acciones emprendidas para la mejora continua?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 38 observamos que la empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener evidencias de mejora
continua.
80
Cláusula 8.5.2. Acción correctiva.
CUADRO 39: ACCIÓN CORRECTIVA
¿Existen procedimientos documentados para las acciones correctivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento?
¿Existe análisis de causas?
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 39 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener un procedimiento
documentado ni registros de acciones correctivas.
Cláusula 8.5.3. Acción preventiva.
CUADRO 40: ACCIÓN PREVENTIVA
¿Existe procedimiento documentado para las acciones preventivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento?
¿Existe análisis de causas?
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
NO CUMPLE CUMPLE PARCIALMENTE SI CUMPLE
100.0% 0.0% 0.0%
Fuente: El autor
En el CUADRO 40 observamos que la Empresa Fiscalizadora presenta un
incumplimiento del 100% en esta cláusula por no tener un procedimiento
documentado ni registros de acciones correctivas.
81
GRÁFICO 1: GRADO DE CUMPLIMIENTO
Fuente: El autor
En el GRÁFICO 1 podemos observar el grado de cumplimiento de los requisitos de
la Norma ISO 9001:2008 en las diferentes áreas de la Empresa Fiscalizadora.
2.3. Diagnóstico.-
De la evaluación realizada referente al grado cumplimiento de los requisitos de un
Sistema de Gestión de Calidad en una Empresa de Fiscalización, a través de la lista
de verificación se pudo determinar que no se cumple en un 73,55% con los requisitos
del sistema y esto nos da la pauta de que si se puede aplicar un Sistema de Gestión de
Calidad mejorando la interacción de los procesos.
DIRECTORADMINISTRAD
OR
FISCALIZADO
RSECRETARIA
NO 488 123 139 122
PARCIALMENTE 29 13 4 5
SI 159 37 30 46
0
100
200
300
400
500
600
N°
DE
PR
EG
UN
TA
S
GRADO DE CUMPLIMIENTO
82
GRÁFICO 2: CUMPLIMIENTO GENERAL
Fuente: El autor
En el GRÁFICO 2 se puede observar esquemáticamente el cumplimiento general de
la Empresa Fiscalizadora con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.
2.3.1. Tormenta de Ideas.
De la investigación realizada y utilizando la lista de verificación, se pudo determinar
cuáles son las actividades de los procesos claves, que pudieran tener mayor
incidencia en el cumplimiento de un Sistema de Gestión de Calidad, capaz de
TOTAL
PREGUNTAS;
100%
NO; 73,55%
PARCIALMENT
E; 4,34%SI; 22,11%
CUMPLIMIENTO GENERAL
83
mejorar la satisfacción del cliente. Estas actividades se enlistaron y se procedió a su
estudio e investigación, como son:
Satisfacción del cliente.
Conocimientos técnicos y profesionales del equipo asesor/consultor.
Tiempo de entrega de Informes.
Habilidades y de desempeño.
Quejas y reclamos del cliente.
Personal involucrado con el sistema de gestión de calidad.
Posible fidelidad del cliente.
2.3.2. Recolección de datos.
2.3.2.1 Satisfacción del cliente.
Se recolecto la información para determinar el universo de preguntas que se podrían
incluir en la encuesta de satisfacción del cliente (ver Anexo 9). Considerando el
reducido tamaño de clientes, se decidió realizarlo en el tiempo, esto es, desde el mes
de enero a mayo.
Con este procedimiento se pudo determinar y concluir en que actividades de los
procesos, se estaba fallando, para el cumplimiento de implementación de un Sistema
de Gestión de Calidad. Para esto, se entrevisto a personal de la oficina principal de la
Contratante y a su personal de obra.
Cabe indicar que de esta encuesta se obtuvieron algunos resultados, los cuales nos
sirvieron para nuestras conclusiones y recomendaciones para la aplicación de un
Sistema de Gestión de Calidad a una Empresa Fiscalizadora de Obras Civiles.
Se realizó la encuesta de satisfacción del cliente, en donde se podrá determinar su
grado de satisfacción en el tiempo, dando un valor numérico a cada pregunta de 1 a
5, en el que 1 correspondería a “NADA DE ACUERDO” y 5 “TOTALMENTE DE
ACUERDO”.
84
TABLA 1: ENCUESTA A CLIENTES
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO
N° CLIENTES
ENCUESTADOS 18 18 18 18 18
CLIENTES
SATISFECHOS 10 11 10 12 12
CLIENTES
POCO
SATISFECHOS
5 4 6 4 4
CLIENTES
NADA
SATISFECHOS
3 4 2 2 2
INDICADOR 55,55% 61,11% 55,55% 66,66% 66,66%
Fuente: El autor
En la TABLA 1 se puede observar el número de clientes encuestados, así como, los
meses en los cuales se realizaron las encuestas.
85
55,55
61,11
55,55
66,66 66,66
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO
PORCENTAJE DE SATISFACCIÓN
DEL CLIENTE
% SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
Fuente: El autor
Interpretación del resultado obtenido
En el GRÁFICO 3 se puede observar los resultados de las encuestas realizadas, se
determina que el grado máximo de satisfacción del cliente es del 66,66%, resultado
que nos permite concluir que si es factible implementar el Sistema de Gestión de
Calidad ISO 9001:2008 y así poder generar un crecimiento de la Empresa y una
oportunidad de mejora.
2.3.2.2. Conocimientos técnicos y profesionales del equipo asesor/consultor.
Para la determinación, nivel de desempeño y valoración del equipo asesor/consultor,
de la entrevista realizada al realizar la encuesta, se evaluaron las principales
competencias requeridas por cargo, dando un valor numérico a cada pregunta de 1 a
5, en el que 1 correspondería a “NADA DE ACUERDO” y 5 “TOTALMENTE DE
ACUERDO”.
GRÁFICO 3: PORCENTAJE DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
86
TABLA 2: VALORACIÓN ASESOR/CONSULTOR
Equipo asesor/consultor N° Colaboradores Valoración promedia
Técnico principal 3 5=100%
Técnico primario 8 3=60%
Técnico secundario 6 4=80%
Fuente: El autor
GRÁFICO 4: VALORACIÓN EQUIPO ASESOR/CONSULTOR
Fuente: El autor
Interpretación del resultado obtenido.
En la TABLA 2 y GRÁFICO 4 obtenidos, podemos concluir, que él personal
Técnico principal cumple cabalmente los requisitos del cliente, en cambio existe una
deficiencia en el personal Técnico primario y secundario, esto es, debido a que al
seleccionar el personal no se atendió o exigió que éste tenga el perfil y capacidad
adecuada para ocupar un cargo especifico.
Técnico
principal
Técnico
primario
Técnico
secundario
N° Colaboradores 3 8 6
Valoración promedia 100% 60% 80%
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
N°
de
Co
lab
ora
do
res
Valoración equipo asesor/consultor
87
Algunos de estos requisitos principales y que se podrían mencionar para los que son:
Ayudantes de Fiscalización.
Acreditar título profesional con formación de tercer nivel con experiencia en
pavimentos, geotecnia o ensayo de materiales, diseños o construcción de pavimentos.
Requisitos: Formación académica.
Diplomado en la actividad específica a desarrollar en el proyecto.
Especialista en la actividad específica a desarrollar en el proyecto.
Maestría en la actividad específica a desarrollar en el proyecto.
Doctorado en la actividad específica a desarrollar en el proyecto.
Se considera la experiencia general para el Ingeniero Civil ayudante de Fiscalización
que cumpla con las siguientes condiciones:
a) Que haya participado como ingeniero fiscalizador o ayudante de fiscalización
en proyectos de ingeniería civil en los últimos quince (15) años.
b) No se aceptarán más de cinco (5) proyectos.
Ayudantes de fiscalización vial. Tener experiencia como ingeniero fiscalizador vial,
ayudante de fiscalización, supervisor residente o residente de obra, en obras de
ingeniería civil de carreteras con una longitud mínima de 5 km., en los últimos
quince (15) años.
Ayudantes de fiscalización en construcción de puentes, pasos elevados y
distribuidor de tráfico. Tener experiencia como ingeniero fiscalizador de obras
viales que cuenten con puentes y viaductos de al menos 50 m., de longitud o
distribuidores de tráfico a desnivel; también serán aceptadas experiencias que
consideren las obras antes descritas que no formen parte de un proyecto vial mayor
(en forma individual), en los últimos quince (15) años.
88
CAPÍTULO III
LA PROPUESTA
Una vez que hemos revisado el estado actual de la Empresa Fiscalizadora, métodos y
procesos, para diagnosticar su compatibilidad con los requerimientos de la Norma
ISO 9001:2008, Debemos concluir, que si es factible el implementar un Sistema de
Gestión de Calidad basado en la Norma ISO 9001:2008 y hacemos la propuesta de
una Guía Metodológica para desarrollar la estructura documental.
Al terminar esta revisión se plantea una lista de puntos en los que se deberá trabajar y
documentar para poder implementar el sistema de gestión.
3.1. Generalidades.
La toma de decisión de adoptar e implementar un sistema de gestión de la calidad,
debe ser una decisión estratégica de la organización cuya responsabilidad descansa
en la alta dirección, debido a que este está influenciado por:
Tamaño y estructura de la organización.
Los objetivos particulares.
Los procesos que emplea.
Los servicios que proporciona.
El entorno en la cual se desarrolla, esta propensa a cambios y riesgos.
El éxito de esta implementación depende del nivel de compromiso, apoyo y
dedicación de la alta dirección.
Para esta transformación hacia la calidad, sería conveniente hacer uso los 14
principios de Deming7, como son:
1. Ser constante en el principio de mejorar el producto y el servicio.
7 Deming, Pionero y Profeta de la calidad total
89
2. Adoptar la filosofía de la calidad.
3. Dejar de depender de la inspección en masa.
4. Acabar con la práctica de hacer negocios sobre la base de sólo el precio.
5. Mejorar constante y continuamente el sistema de producción y servicios.
6. Implantar la formación de operarios y gerentes.
7. Adoptar e implantar el liderazgo.
8. Desechar el miedo.
9. Derribar las barreras entre las áreas de la empresa.
10. Eliminar los eslóganes, exhortaciones y metas para el trabajo.
11. Eliminar las metas numéricas para los trabajadores.
12. Eliminar las barreras que limitan a la gente de su derecho a estar orgullosa.
13. Estimular la educación y la auto mejora de todos.
14. Actuar para lograr la transformación.
Hay que cambiar el modo de pensar de algunas organizaciones que se oponen a la
implementación de un Sistema de Gestión de Calidad, debido a que se mantiene el
lema “Toda la vida se ha hecho así y no se puede cambiar”.
Por lo anterior, la Organización debe establecer, documentar, implementar y
mantener un Sistema de Gestión de Calidad y mejorar continuamente su eficacia de
acuerdo con los requisitos de esta Norma. La Organización debe:
a) Identificar los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de Calidad y su
aplicación a través de la organización.
b) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos.
c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operación como el control de estos procesos sean eficaces.
d) Asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y el seguimiento de estos procesos.
e) Realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos.
f) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
y la mejora continua de estos procesos.
90
En los casos en que la Organización opte por contratar externamente cualquier
proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la Organización
debe de asegurarse de controlar tales procesos. El control sobre dichos procesos
contratados externamente, debe estar identificado dentro del sistema de gestión de la
calidad.
Los procesos necesarios para el Sistema de Gestión de Calidad a los que se ha hecho
referencia anteriormente deberían incluir los procesos para las actividades de gestión,
la provisión de recursos, la realización del producto y las mediciones.
3.2. Creación del comité de calidad.
El comité de calidad a crear en la Organización, será la encargada de monitorear la
implantación del Sistema de Gestión de Calidad, su desarrollo y la mejora continua
en los procesos.
Los miembros de comité de calidad, tendrán las siguientes directrices:
Todos los miembros de un grupo deben reconocer que la meta que persiguen
es importante para ellos y la Organización.
Los miembros deben ser asignados a cada grupo de acuerdo con sus
habilidades y capacidades.
Monitorear las primeras reuniones y actividades de cada grupo para no dejar
que los obstáculos iniciales adquieran complejidad.
Desarrollar un código de conducta reglamentado y hacer que se cumpla.
Los primeros proyectos y objetivos deben estar siempre orientados a aprender
y a trabajar en equipo sin importar el resultado obtenido.
Los grupos de trabajo deben recibir en forma oportuna toda la información
que sea relevante para el desempeño de sus funciones.
Todos los miembros deben llegar a conocerse.
La Organización debe proporcionar retroalimentación, recompensas y el
reconocimiento por el éxito obtenido de manera justa y equitativa.
91
El principal objetivo del comité de calidad es la de garantizar la homogeneidad y la
eficiencia del comité para el funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad en la
Organización.
Las principales funciones del comité de calidad son:
Aprobar el Plan de implementación del Sistema de Gestión de Calidad.
Aprobar las políticas y objetivos de la calidad.
Evaluar la consistencia y validez del diagnóstico del Sistema de Gestión de
Calidad.
Aprobar el Plan de Auditorias.
Aprobar la adopción de acciones correctivas y preventivas.
Evaluar el avance del sistema con base en los informes o encuestas de
satisfacción del cliente.
Efectuar el seguimiento al plan de implementación del SGC con base en los
informes del Representante de la Dirección.
3.2.1. Conformación del comité de mejora.
Es conveniente que la alta dirección, desde el comienzo deje claro y establecidas las
participaciones, responsabilidades y aplicaciones para la implementación del Sistema
de Gestión de Calidad, cumpliendo los requisitos y las expectativas de la
organización, por esto, la organización debe realizar las siguientes actividades:
Designar los miembros del comité, integrado por:
o Director de calidad.
o Director técnico.
o Coordinador de auditorías.
o Asistente de servicio al cliente.
o Asignar dentro de la infraestructura de la Organización, una oficina
para el comité.
o Elaborar un cronograma de ejecución.
92
o Elaborar un plan de capacitación.
Establecer la política, objetivos y metas de implementación.
Establecer los seguimientos para la evaluación y seguimiento de los
resultados de los procesos.
La Organización a través de la alta dirección deberá crear las condiciones
suficientes que incentiven a que sus colaboradores se involucren en la
implantación de la mejora continua, esto es, mejorando físicamente el
ambiente de trabajo en términos de infraestructura y organización y
eliminando todos los factores que generen desmotivación.
3.2.2. Planificación de la capacitación.
La Organización deberá planificar la divulgación de la misión, visión, política y
objetivos de calidad, a toda la Organización, así como también, los conceptos de la
mejora continua y la gestión de los procesos, todo esto con el fin de logar el
involucramiento y compromiso de todo el personal de la Organización.
Por esto, los objetivos y el contenido de la capacitación deben ser:
Explicar que es y los beneficios de la mejora continua.
Promover la adopción de valores.
Desarrollar las habilidades suficientes para el aseguramiento de la mejora
continua.
Dar los conocimientos y herramientas necesarias de cada cargo o función
específica.
Del contenido:
Para los líderes de los diferentes procesos:
o Establecimientos de los objetivos y metas.
o Manejo real del tiempo.
o Rol de líder, liderazgo y motivación.
o Gestión del recurso humano.
o Manejo y resolución de conflictos.
93
o Indicadores de gestión de procesos
o Herramientas de mejora continua.
Para los colaboradores:
o Servicio al cliente.
o Manejo real del tiempo.
o Indicadores de gestión por cargo.
o Herramientas de mejora continua
3.3. Identificación de los procesos.
Los procesos como hemos indicado anteriormente se pueden definir como el
conjunto de actividades para la consecución de un objetivo especifico. El Sistema de
Gestión de Calidad comprende un número de procesos que están interrelacionados
entre sí.
Para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad, debemos iniciar el
proceso de estructuración y la Organización deberá realizar la identificación de los
procesos, como son:
FP-AVQ-001 Revisión Gerencial y Mejoramiento (ver Anexo 10).
FP-AVQ-002 Auditorías (ver Anexo 11).
FP-AVQ-003 Documentos SGC (ver Anexo 12).
FP-AVQ-004 Registros (ver Anexo 13).
FP-AVQ-005 Producto No Conforme y Atención de Reclamos (ver Anexo
14).
FP-AVQ-006 Atención al Cliente (ver Anexo 15).
FP-AVQ-007 Satisfacción del Cliente (ver Anexo 16).
FP-AVQ-008 Compras (ver Anexo 17).
FP-AVQ-009 Selección y Calificación de Proveedores (ver Anexo 18).
FP-AVQ-010 Gestión de Productos o Servicios (ver Anexo 19).
FP-AVQ-011 Planificación y Ejecución de Servicios (ver Anexo 20).
94
1 Planificación del
Proceso
Responsabilidades
Etapas
Objetivos
FP-AVQ-012 Gestión de Mantenimiento - Equipos de Informática y
Comunicación (ver Anexo 21).
FP-AVQ-013 Financieros-Contables (ver Anexo 22).
FP-AVQ-014 Selección de Personal por Cargo (ver Anexo 23).
GRÁFICO 5: CICLO DE MEJORA CONTINUA DE LOS PROCESOS
Fuente: El autor
La Organización deberá seguir los siguientes pasos en su elaboración de sus
procesos:
1. Definir todas las actividades para poder lograr sus objetivos.
2. Establecer responsabilidades y obligaciones.
3. Identificar las interacciones de las actividades.
2 Desarrollo del Proceso
Toma de datos
Realización de
tareas
4 Correcciones y mejora
continúa de los procesos
3 Verificación del
Proceso
Inspección
Auditoría
Análisis
CICLO DE
MEJORA
CONTINUA DE
LOS PROCESOS
95
4. Conocer y evaluar la interacción de cada actividad o proceso a la percepción
de la satisfacción del cliente.
En los Anexos 3, 4 y 5 encontraran 3 de los principales procesos realizados.
3.4. Requisitos de la documentación.
La documentación del sistema de gestión de la calidad deberá incluir:
1. Un Manual de la Calidad que incluya:
El alcance del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los detalles y
las justificaciones de cualquier exclusión.
Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión
de la calidad o referencia a los mismos.
Una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de
gestión de la calidad.
2. Declaraciones documentadas de:
Política de la Calidad.
Objetivos de la Calidad.
3. Planes de Calidad
4. Procedimientos documentados del sistema.
5. Instructivos o documentos requeridos por la organización para asegurarse la
eficacia de la planificación, operación y control de sus procesos.
6. Formatos o documentos establecidos por las áreas de la organización.
7. Registros o documentos que suministren evidencia objetiva de las actividades
desempeñadas.
8. Documentos externos, tales como; Las especificaciones técnicas del cliente
del proyecto, leyes, decretos, resoluciones, manual del cliente, etc.
Dentro de esta Norma Internacional, “procedimiento documentado” significa que el
procedimiento se ha establecido, documentado, implementado y mantenido.
96
La extensión de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad no es la
misma para todas las organizaciones, tales como; Comerciales, de Construcción,
Mercantiles, etc., debido a:
a) El tamaño de la organización o el tipo de actividades que desempeña
b) La complejidad de los procesos y sus interacciones
c) La competencia del personal de la organización.
La documentación puede estar en cualquier formato o tipo de medio.
A continuación presentamos un modelo ejemplo de lo que debe ser un manual de
calidad de una Empresa Fiscalizadora de obras civiles, en este caso, AVQ.
97
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100
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Fuente: El autor
150
3.5. Control de los documentos.
Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de Calidad deben controlarse.
(ver Anexo 6)
Los procedimientos documentados deben definir los controles necesarios para:
a) Aprobar los documentos antes de su emisión.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente.
c) Asegurarse de que se identifique los cambios y el estado de la revisión de los
documentos.
d) Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentren disponibles en el área correspondiente.
e) Asegurarse de que los documentos permanezcan legibles y fácilmente
identificables.
f) Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo y sea
controlada su distribución.
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicarles una
identificación adecuada.
3.6. Del control de registros.
Los registros pueden llegar a ser documentos especiales, según la actividad que se
registre y deben ser controlados de acuerdo con los requisitos especificados.
Para el control de los registros, deben establecerse y mantenerse para proporcionar
evidencia de la conformidad con los requisitos del producto o servicio, así como, de
la ejecución del Sistema de Gestión de Calidad. Deben también permanecer legibles,
fácilmente identificables y recuperables.
Se deberá establecer un procedimiento documentado para definir los controles
necesarios para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación,
el tiempo de retención y la disposición de los registros.
151
3.7. Responsabilidad de la Dirección.
La alta dirección debe de estar comprometida, para el suministro de la información y
el desarrollo de la implementación del Sistema de Gestión de Calidad, con el fin de
lograr ciertos objetivos que permitan un mayor involucramiento en todo el personal,
algunos de estos objetivos son:
Establecer una política de calidad adecuada
Establecer puntos de control que permitan verificar el cumplimiento de los
objetivos de la calidad.
Realizar revisiones periódicas al Sistema de Gestión de Calidad.
Establecer una comunicación efectiva con el personal para dar a conocer la
importancia de cumplir con los requisitos de la norma.
Al iniciar con el proyecto de implementación, se debe conformar un equipo, el cual
estará integrado por el representante de la dirección, así como, por los directivos de
cada área de la Empresa y la dirección general. Este equipo deberá realizar reuniones
periódicas, con el objetivo de planificar y evaluar los resultados tanto de la
implementación, así como del seguimiento continuo.
La alta dirección debe de estar comprometida con el liderazgo del proyecto, para
asegurarse de que los recursos estén disponibles a modo que se cumpla el apartado 5
de la norma para que la información esté integrada con datos que están respaldados
por representantes de cada área.
3.7.1. Enfoque al Cliente.
Es de suma importancia que la Organización deje definido y establecido un
mecanismo para determinar cada uno de los requisitos del cliente, por ejemplo, las
especificaciones técnicas de construcción, cumplimiento de los requisitos
contractuales establecidos por el cliente en los términos de referencia o en los pliegos
de licitación, etc., entendiendo con esto, poder determinar la forma precisa y
152
detallada de cómo se encuentran definidos los requisitos del cliente, que la
Organización debe cumplir.
La Organización debe incluir en su Sistema de Gestión de Calidad un indicador de
gestión, el cual va a servir en la medición del cumplimiento de las obligaciones
contractuales.
3.7.2. Política de Calidad.
La Política de Calidad debe ser la directriz gerencial en lo referente a la calidad y los
miembros de la Organización deben tener pleno conocimiento de las directrices
relacionadas con la calidad y tengan las herramientas necesarias para asegurar que
todo el personal tenga conocimiento y entienda estas directrices.
La Política de Calidad debe recoger las directrices:
Misión y Visión, con las cuales se verifica el cumplimiento de la misión de la
organización y dan cumplimiento a las metas establecidas a corto y mediano
plazo.
Las metas de la Organización y necesidades del cliente, las cuales deben estar
dirigidas al propósito o la razón de ser de la organización.
Un compromiso en cuanto al cumplimiento de los requisitos del cliente
Un compromiso de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestión
de Calidad.
Debe ser comunicada a todos los miembros de la Organización y
Debe ser revisada periódicamente por parte de la dirección de la
Organización.
Un ejemplo de la estructuración de la política de la calidad es el siguiente:
“AVQ es una Empresa Fiscalizadora de obras civiles que satisface las necesidades y
expectativas de sus clientes, teniendo por objetivo principal, proteger de manera
responsable la integridad de nuestros colaboradores y preservar y cuidar el ambiente,
153
proveyendo un ambiente de trabajo seguro y saludable, cumpliendo los compromisos
legales y el compromiso de mejora continua. Esta política es comunicada y divulgada
a todos los empleados de la asociación”.
TABLA 3: ESTRUCTURACIÓN DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD
Metas
Calid
ad
del
Pro
yec
to
Efi
cien
cia
Org
an
izaci
ón
Op
tim
izaci
ón
de
recu
rsos
Cap
aci
dad
op
eraci
on
al
TO
TA
L
Necesidades 100
Cumplimiento de los contratos
Buena calidad de los trabajos
Conclusión del proyecto a tiempo
Impacto a la comunidad
Fuente: El autor
3.7.3. Planificación del producto y/o servicio.
Para la Planificación del producto o servicio, la alta dirección debe asegurarse de que
uno de los objetivos de la calidad sea en el que evalué el cumplimiento de los
requisitos del cliente y contar con las herramientas suficientes para aumentar la
satisfacción del cliente y otro, el que mida la eficacia del Sistema de Gestión de
Calidad.
Una vez que se han determinado los indicadores de gestión de todos los procesos de
la Organización, se tiene que realizar un cuadro de control de todos los indicadores
de gestión, que se le llama matriz de eficacia, la cual va a servir a la dirección para
evaluar los resultados de la Organización y la eficacia del Sistema de Gestión de
Calidad en cuanto al cumplimiento de las metas establecidas en cada uno de los
indicadores.
Por esto, la alta dirección debe asegurarse de que los objetivos de la calidad,
incluyendo aquellos necesarios para poder cumplir los requisitos del cliente, se
establezcan en las funciones y niveles pertinentes dentro de la Organización.
154
Para evidenciar el cumplimiento de los objetivos de la calidad de la Organización, se
puede lograr de acuerdo con la metodología establecida según el modelo de matriz de
eficacia siguiente:
TABLA 4: MATRIZ DE EFICACIA
Política de
Calidad
Objetivo de
Calidad
Indicador
de Gestión
Proceso
responsable
Meta
establecida
Logro
obtenido
TOTAL 100
Fuente: El autor
La planificación del Sistema de Gestión de Calidad se debe de realizar a partir de la
estructuración de cada uno de los procesos de la Organización, para esto deben estar
definidos para cada proceso de la Organización las actividades, los registros, las
entradas, las salidas, los clientes, los proveedores y los métodos de control, así como,
el objetivo y los indicadores de gestión, los cuales constituyen la planificación del
Sistema de Gestión de Calidad.
3.7.4. Responsabilidad, autoridad y comunicación.
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estén
definidas y sean comunicadas dentro de la Organización, para esto, cada uno de los
miembros de la Organización debe:
Tener definida sus responsabilidades y alcance en autoridad, para lograr tener
acceso a los recursos necesarios para la gestión de las actividades pertinentes
al cargo.
Conocer claramente cuáles son sus funciones acordes con las actividades
definidas en el proceso.
Es importante tener en cuenta que la definición de las responsabilidades de cada
cargo, es una actividad que debe realizarse durante la caracterización del proceso.
155
Para este caso nos sirve el documento, perfil del cargo (ver Anexo 7), el cual permite
que cada miembro de la organización conozca claramente el alcance de sus
responsabilidades y cuál es su autoridad que le permite acceso a los recursos
necesarios para la gestión del cargo asignado.
Es necesario e importante de que el representante de la dirección sea un miembro de
la dirección, lo que le garantizaría el nivel de autoridad para asegurar que se
establece, implementa y mantiene el Sistema de Gestión de Calidad.
Durante el proceso de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, la
dirección y su representante deben realizar reuniones periódicas, para evaluar las
actividades desarrolladas y los resultados relacionados con la calidad de los
proyectos.
El representante de la dirección es el apoyo más importante para establecer,
implementar y mantener el Sistema de Gestión de Calidad, éste es quien debe apoyar
las actividades desarrolladas por la gerencia para promover la toma de conciencia de
la organización hacia el cumplimiento de los requisitos del cliente.
La comunicación interna entre todos los procesos de la Organización es muy
importante en nuestro caso, debido a la complejidad de las actividades desarrolladas
en un proyecto de ingeniería, por esta razón la Organización debe implementar
procesos de comunicación eficaces para que no se presente un evento que pueda
producir un impacto negativo entre los otros procesos.
3.7.5. Revisión por la Dirección.
Este es uno de los procesos más importantes en el Sistema de Gestión de Calidad, no
sólo porque a través de estas revisiones, la dirección conoce el desempeño de la
Organización, sino porque confirma su compromiso con el sistema, mediante
acciones concretas tomadas para la mejora de cada uno de los procesos y para el
proyecto, en relación con el cumplimiento de los requisitos del cliente. La frecuencia
de la revisión por la alta dirección se determinará en función de las necesidades de la
Organización.
156
TABLA 5: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
Fuente: El autor
En la TABLA 5 presentamos un modelo para realizar la revisión por la dirección del
SGC. Es importante indicar que del resultado de esta revisión, la gerencia tendrá la
oportunidad de tomar decisiones y establecer acciones oportunas sobre la mejora de
cada proceso, del proyecto en relación al cumplimiento de los requisitos del cliente y
la mejora de la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.
3.8. Gestión de los recursos.
Inicialmente se debe realizar un listado de los recursos necesarios para la
implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad. Es importante
la definición de los recursos para cumplir con los requisitos y así aumentar la
satisfacción del cliente, asegurando también el buen desarrollo del proyecto, de
manera que se eviten atrasos y reprogramaciones injustificadas.
3.8.1. Recursos humanos
Para no afectar la buena calidad del producto o servicio, todos los miembros de la
Organización dedicada al desarrollo de los proyectos, deben ser competentes con
base a una educación, formación, experiencia y habilidades necesarias para el
desempeño de sus funciones. Para el buen desempeño de los miembros de la
Organización en cargos específicos, estos deben tener la competencia necesaria para
157
el cumplimiento de cada una de las responsabilidades definidas, desde el gerente, el
almacenista o un auxiliar de ingeniería.
Cada uno de los cargos específicos de la Organización debe cumplir una
competencia definida en un documento, llámese este, perfil de cargo, gestión de
talento humano, manual de funciones, fichas de cargo, etc.
En el momento de definir la competencia para cada cargo, el responsable de este
proceso, conoce las necesidades de formación y/o entrenamiento y por ende tendrá la
obligación de gestionar su formación o capacitación con el propósito de cumplir con
la competencia definida.
La Organización tendrá la necesidad de tener registros que evidencien el
cumplimiento de los requisitos de los requisitos de competencia de cada cargo,
pudiendo ser:
Educación: diplomas, títulos o certificados de asistencia.
Experiencia: certificaciones laborales que evidencian la experiencia con
respecto al cargo.
Habilidades: encuestas de suficiencia.
En el Anexo 7 presentamos un modelo de perfil de cargo en el cual se tiene en cuenta
cada uno de los requisitos establecidos para la gestión del talento humano en relación
con las disposiciones de competencia, responsabilidad, autoridad y objetivos de
calidad.
3.8.2. Infraestructura.
En lo que respecta a la infraestructura, la Organización debe determinar,
proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con
los requisitos del producto o servicio.
La infraestructura para el desarrollo de las funciones de cada cargo, está compuesta
de:
158
Las instalaciones; edificaciones, campamentos provisionales e instalaciones
asociadas.
Los equipos, como son; vehículos, computadores, impresoras, paquetes de
software de diseño y
Los servicios; transporte, instalaciones de comunicación y computo.
Todos estos elementos deben ser identificados y deberá realizarse un mantenimiento
permanente y pertinente.
3.8.3. Ambiente de trabajo.
Para este requisito la Organización deberá determinar y gestionar el ambiente
necesario para lograr la conformidad del producto o servicio, la determinación de los
factores físicos, sociales, psicológicos y medioambientales, dependen del tipo de
proyecto que va a realizar la organización y van a depender de las condiciones
necesarias para el desarrollo de los trabajos.
3.9. Realización del producto.
Mucho del éxito de los proyectos de Ingeniería Civil depende de la planificación que
se realice en estos. Esta planificación deberá hacérsela en base de cada una de las
actividades por desarrollar en el proyecto, de la definición de los requisitos por
cumplir para el producto o servicio.
Durante la planificación para la ejecución de las tareas de fiscalización, se deben
establecer los requisitos para entregar el producto o servicio a satisfacción del cliente
y en nuestro caso estos pueden ser:
Plan de control para el cumplimiento de especificaciones técnicas de
construcción por cumplir.
Controles y registros de ensayos, criterios de aceptación, materiales y
actividades desarrolladas.
Lista del contenido de los informes solicitados por el cliente.
159
Programa de trabajo o cronograma de actividades.
Por esto, la planificación de un proyecto consiste en determinar cada uno de los
requisitos por cumplir, las actividades por ejecutar y los controles por implementar
por parte de la organización y algunos de estos son:
La determinación de los requisitos de producto o servicio
La identificación de los procesos pertinentes para su elaboración
La definición del procedimiento documentado
Los recursos necesarios para la ejecución de las labores.
Los métodos de control y criterios de aceptación
El registro de los resultados
3.9.1. Procesos relacionados con el cliente
La Organización deberá determinar e identificar todos los requisitos del cliente,
como son:
Determinando los requisitos no especificados.
Determinando los requisitos reglamentarios y legales.
Determinando requisitos adicionales.
3.9.2. Revisión de los requisitos relacionados con el producto
Una vez que la Organización ha determinado los requisitos del proyecto a
desarrollar, deberá revisar si tiene la capacidad para cumplir con cada una de las
disposiciones definidas para garantizar el éxito del proyecto, confirmando las
carencias y resolviendo las diferencias
160
3.9.3. Comunicación con el cliente
Durante la implantación la Organización deberá asegurarse de tener una
comunicación efectiva y permanente con los clientes sobre:
La información sobre productos y/o servicios.
Reclamaciones de los clientes.
Encuestas de satisfacción.
3.10. Diseño y desarrollo.
3.10.1. Planificación del diseño y desarrollo.
Debemos recordar la definición del término “diseño y desarrollo”, de acuerdo con la
norma ISO 9000:2000; “Conjunto de procesos que transforma los requisitos en
características especificadas o en la especificación de un producto, proceso o
sistema”, de acuerdo con esto, es aplicable para la organizaciones dedicadas a la
Fiscalización/Consultoría.
Coordinación y responsabilidad en las actividades de diseño y desarrollo son las
primeras prioridades de una Empresa de Fiscalización.
3.10.2. Elementos de entrada para el diseño y desarrollo.
Para poder determinar los elementos de entrada en un proyecto determinado, la
organización deberá tomar en cuenta todos los factores que deben tomarse en cuenta
para realizar un diseño y deben ser registrados. Por lo tanto, deben complementarse
la información de entrada a los diseños con los requisitos técnicos de desempeño o
legales, los códigos aplicables, especificaciones e información de diseños anteriores.
La Organización deberá tomar en cuenta, para la determinación de elementos de
entrada lo siguiente:
161
Conocimientos y experiencia de la organización.
Los requisitos funcionales y de desempeño de la organización.
Expectativas del mercado.
3.10.3. Resultados del diseño y desarrollo.
Los resultados obtenidos del diseño desarrollado por cada uno de los especialistas
involucrados en el contrato de consultoría, deben ser en la mayoría de los casos,
memorias de diseño, informes, planos, especificaciones técnicas y cantidad estimada
de obra.
Así pues, la Organización deberá asegurar que los documentos de salida del diseño
incluyan, para su revisión y verificación, cada uno de los elementos que sirvieron de
entrada para el diseño y desarrollo del proyecto y determinando en forma precisa los
datos finales indicando:
Las condiciones que ha de cumplir el diseño
Resultados adecuados a los datos de partida
Criterios de aceptación y rechazo.
3.10.4. Revisión, verificación y validación del diseño y desarrollo.
Los diseños y desarrollos que la organización elabore deberán ser:
Revisados y aprobados, garantizando la ausencia de fallas.
Verificados, evitando errores en la operación del diseño.
Validados asegurando el éxito del proyecto y/o elementos diseñados y,
Sólo se podrá modificar un diseño, con el personal técnico adecuado y
autorizado para ello
162
3.10.5. Compras.
La Organización para la implementación del Sistema de Gestión de Calidad deberá
previamente, evaluar y seleccionar a los suministradores y/o proveedores para
asegurar que los productos y/o servicios adquiridos están conformes con los
requisitos para la satisfacción del cliente.
Revisión de los pedidos para comprobar la adecuación de requisitos y condiciones.
Verificación de las compras cuando se considere apropiado.
3.10.6. Producción y prestación del servicio.
El control de la Organización a los procesos depende directamente del tipo de
servicio que presta, como podría ser; la fiscalización de construcción, estudios,
diseños o gerencia de proyectos.
La ISO 9001 establece la importancia que significa determinar, cuando sea aplicable,
condiciones controladas para los diferentes procesos y se deben identificar los
elementos que pueden afectar el éxito y la eficacia de un proceso.
En las labores de producción y servicio se debe comprobar la existencia de:
Existan especificaciones del producto o servicio.
Existan procedimientos de la producción o ejecución.
Equipo adecuado.
Equipo de verificación apropiado.
Las operaciones de control necesarias.
Se identifique el estado de inspección de los productos.
Cuando el producto y/o servicio no pueda ser verificado antes de su utilización, se
tendrá que:
Validar previamente los procedimientos, los equipos y el personal.
163
Registrar las validaciones que tendrán una vigencia determinada.
3.10.7. Identificación y trazabilidad
A lo largo de los procesos, los productos y/o servicios deben poder:
Identificables.
Identificar el estado en que se encuentran y cuando fue la última revisión.
Ser trazables.
3.10.8. Propiedad del cliente.
En el caso, que el cliente entregue materiales, equipos, información adicional o
propiedad donde se desarrollara el proyecto, para uso en la ejecución del proyecto, la
Organización deberá identificar, verificar el estado en que se los entregaron, proteger
y cuidar estos bienes. Debido a lo indicado se deberá tomar en cuenta:
El cliente debe cualquier tipo de elemento en buen estado.
La organización es responsable de las propiedades del cliente.
3.10.9. Preservación del producto.
En lo que se refiere a la preservación del producto, la Organización deberá establecer
los mecanismos pertinentes para preservar el producto (obra construida, informes,
planos, etc.), resultado del servicio, así como también, todos los materiales hacer
usados en el proyecto (ver Anexo 8).
En lo que se refiere a proyectos de consultoría o estudios, cuando el producto y sus
partes constitutivas resultantes son documentos y registros, la organización
establecerá las condiciones adecuadas para su manipulación, embalaje para la entrega
al cliente y almacenamiento para fácil recuperación y preservación.
Por lo expuesto, se deberá controlar la adecuación de:
164
La identificación.
La manipulación.
El embalaje y almacenamiento y,
la conservación de los productos o elementos de servicios para que no afecten
a su conformidad.
3.10.10. Control de los dispositivos de seguimiento y de medición.
El Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001:2008, en sus requisitos se establece la
importancia de que la Organización realice un control adecuado de cada uno de los
equipos con los cuales se realizan y se verifica el grado de aceptabilidad de las
actividades desarrolladas en los proyectos de fiscalización, como son los equipos de
topografía, equipos de laboratorio o equipos de medición, etc.
Los equipos de medida, inspección y ensayo utilizados para demostrar la
conformidad de los productos y/o servicios.
Calibración y ajuste contrastando con patrones.
Identificación y registro de calibración.
Protección de los equipos en condiciones ambientales adecuadas si fuese
necesario.
Acciones para corregir efectos de desajustes.
3.11. Medición, análisis y mejora
En la implementación, la norma establece que se deben planificar los procesos de
seguimiento, medición, análisis y mejora para demostrar:
La conformidad del producto y/o servicio.
El cumplimiento del sistema de gestión.
La mejora continua en la eficacia de sus procesos.
165
3.11.1 Seguimiento y medición.
3.11.1.1 Satisfacción del cliente.
La Organización deberá conocer la percepción del cliente respecto al cumplimiento
de los requisitos especificados para poder evaluar, actuar y poder establecer los
métodos y medidas para obtener la satisfacción del cliente (ver Anexo 9).
3.11.1.2. Auditoría interna
Las auditorías internas son los mecanismos por medio del cual nuestra organización
verifica que los controles planificados y documentados para el desarrollo de los
proyectos se han ejecutado y se mantienen.
La Organización deberá programar y desarrollar las auditorías internas del Sistema
de Gestión de Calidad y de los procesos correspondientes, para garantizar que son
conformes con el sistema de gestión de calidad.
El objetivo específico de las auditorias consiste en tener la confianza de que dentro
de la Organización, se estén realizando las actividades como se han planificado,
cumpliendo los requisitos del cliente para alcanzar el éxito deseado.
Las condiciones para el desarrollo de las auditorías deben ser:
Los auditores deben independientes de los procesos auditados
La redacción de un informe de las no conformidades encontradas
Recomendaciones para la mejora
Seguimiento de dichas recomendaciones
166
3.11.1.3. Seguimiento y medición de los procesos.
El seguimiento y medición de los procesos están íntimamente relacionados con los
indicadores de gestión, por lo que, cada proceso definido en el Sistema de Gestión de
Calidad puede y deber ser medido.
Una vez obtenidos los resultados de la medición, el responsable del proceso, tomará
las acciones necesarias para asegurar la mejora continua del proceso. Si las metas no
se han cumplido, el responsable deberá establecer acciones correctivas para asegurar
que en la próxima medición se alcance las metas definidas.
3.11.1.4. Seguimiento y medición del producto.
Para la implementación, la Organización deberá realizar los respectivos planes de
control para comprobación de las especificaciones de productos y / o servicios.
Para la expedición se necesitará:
La autorización del responsable de la conformidad.
La documentación autorizada de la conformidad.
3.11.2. Control del producto no conforme
El llevar los registros de cada uno de los problemas que se presentan en el desarrollo
de un proyecto, es una de las herramientas que nos ofrece el Sistema de Gestión de
Calidad, con la cual podremos ver el incumplimiento de uno o varios de los
requisitos especificados que determinan el producto y/o servicio y puede llamarse
producto no conforme.
Para esto se debería realizar lo siguiente:
La identificación y el control necesario de los productos declarados como no
conformes.
167
La posibilidad de concesión del cliente para una no conformidad.
Tomar las acciones necesarias para impedir el uso de los productos no
conformes.
Llevar los registros de las no conformidades.
Realizar una nueva verificación de los productos corregidos.
3.11.3. Análisis de datos.
La Organización deberá analizar los resultados de la medición de los procesos, de los
productos, de la satisfacción del cliente, de la conformidad con los requisitos del
producto, de las acciones preventivas y de los resultados de la reevaluación de los
proveedores. Lo cual nos va a determinar la eficacia del sistema de gestión de calidad
y la idoneidad de los procesos.
3.11.4. Mejora.
3.11.4.1 Mejora continua.
La Organización debe realizar, a través de sus procesos, las acciones necesarias que
lleven a la mejora continua de la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad.
Utilizando los elementos para la mejora de la eficacia del sistema de gestión, además
de los informes de gestión que son entregados por los responsables de cada proceso,
la política de calidad, los objetivos de la calidad, los resultados obtenidos de las
auditorías internas, las acciones correctivas y preventivas tomadas para cada proceso
y los resultados de la revisión por la dirección.
3.11.4.2. Acción correctiva.
Esta herramienta del Sistema de Gestión de Calidad nos ayuda con el aprendizaje
organizacional necesario para la sostenibilidad de la Organización, teniendo
conocimiento de los problemas presentados o eventos no-conformes, se toman las
acciones necesarias para que estas no conformidades, no vuelvan a ocurrir.
168
La Organización deberá aplicar las siguientes acciones correctivas a las no
conformidades:
Se identifican los efectos.
Se determinan las causas.
Se evalúa la necesidad y asegurando la no repetición.
Estudiando el porqué y aplicando las acciones necesarias y,
Asegurando que son efectivas.
3.11.4.3. Acción preventiva
Con esta acción la Organización garantizará que aquellos eventos no conformes
potenciales que se presentaron en la Organización, no se conviertan en no
conformidades reales.
Las acciones preventivas son aquellas que logran eliminar la causa que origina la
inconformidad, teniendo en cuenta que esta acción logra alterar todo el sistema de
gestión.
La Organización deberá aplicar las siguientes acciones preventivas:
Eliminación de causas potenciales de no conformidad.
Identificando las posibilidades de que vuelva a ocurrir el evento.
Determinando los efectos del evento.
Investigar las causas.
Determinando y aplicando las acciones preventivas necesarias y,
Asegurando que son efectivas.
169
CONCLUSIONES.
Una vez concluida la investigación para dar paso a la propuesta de mejora e
implementación de un Sistema de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9001:2008,
podemos concluir:
Se realizó una evaluación de la empresa en el sentido del cumplimiento de los
requisitos para conocer que tanto es la brecha que hay que pasar para la
implementación de un Sistema de Gestión de Calidad en una empresa de
Fiscalización de obras civiles.
De los resultados obtenidos, la Empresa incumple con los requisitos de la
norma ISO 9001: 2008 en un 73,55% por lo siguiente:
o Posee la disponibilidad de recursos e información necesarios para
apoyar la operación y seguimiento de los procesos, pero no se tienen
establecidos los procesos.
o No se cuenta con una política de calidad, objetivos, procedimientos y
un manual de calidad.
o No posee un procedimiento documentado ni metodología
documentada para cada uno de sus procesos.
o No posee registros de las diferentes actividades que se realizan en la
jornada laboral.
o No se tiene como evidenciar o realizar un análisis de satisfacción del
cliente.
Como lo desarrollamos en nuestra guía metodológica, es importante, la creación de
un manual de calidad, el cual es la carta de presentación de una Empresa u
Organización, estableciendo la descripción de la interacción de los procesos
detallando las actividades, la interrelación de los procesos, las responsabilidades, las
entradas y salidas de cada proceso, los criterios de control y mecanismos
establecidos.
170
Para iniciar el proceso de estructuración e implementación de un Sistema de Gestión
de Calidad, la Empresa deberá realizar la identificación de los procesos de la
Organización.
A pesar de las falencias encontradas, la implantación del Sistema de Gestión de
Calidad es posible, por haber detectado oportunidades de mejora en cada uno de sus
procesos y teniendo en cuenta la predisposición de la empresa para su
implementación, debido a que no va a requerir de una inversión elevada y va dar
lugar a resultados satisfactorios en cuanto a calidad y servicio.
Se pudo comprobar que para la implementación del sistema de gestión de calidad, se
debe tomar muy en cuenta, la capacitación de todos los que integran la empresa, los
cuales deben conocer las políticas y los objetivos de calidad propuestos por la
empresa.
Conformar y dar cabida al comité de calidad es muy importante al inicio de la
implementación, la cual como mencionamos debe ser conformada por un equipo
multidisciplinario, capaz de resolver los problemas de cualquier área de la empresa.
El comité de calidad deberá realizar todas las acciones anteriormente anotadas y
deberá tener todo el apoyo de la gerencia, así como, también de la alta dirección.
Deberá realizar reuniones periódicamente y documentadas, y deberá establecer las
actividades a realizar, sus responsables, las acciones de seguimiento y su validación,
asegurando siempre la mejora continua.
171
RECOMENDACIONES.
El presente trabajo de investigación va a servir, como guía de implementación de un
sistema de gestión de calidad en una Empresa de Fiscalización de obras civiles
tomando las siguientes recomendaciones:
La Gerencia una vez que ha tomado la decisión de implementar un sistema de
gestión de calidad deberá dar a conocer a todo el personal, que la empresa entrará en
un proceso de implementación, mediante el uso de comunicaciones, verbales,
afiches, boletines, etc. Para de esta formar lograr que todo el personal se integre al
cambio.
Se deberán establecer programas de capacitación mediante, conferencias, seminarios
y cursos, enfocados en los siguientes temas:
Sistema de gestión de calidad ISO 9001:2008
Calidad.
Gestión de procesos.
Documentación de sistema de gestión de calidad e indicadores.
Mejora continua.
Estas capacitaciones lograran en el personal, alcanzar un mayor compromiso y
conocimiento en el desarrollo de la implementación y por su puesto en el desarrollo
de su trabajo. Garantizando la efectividad del sistema de gestión de calidad en la
empresa, logrando que en todos los niveles se tenga un mismo concepto de calidad.
Las capacitaciones deberán ser programadas, dependiendo el rol o área en la que se
desempeñe cada trabajador en la empresa, cumpliendo las siguientes metas:
Capacitación inicial.
Capacitación en la documentación ISO
Capacitación sobre los dueños de cada uno de los procesos.
Tener en cuenta que para la ejecución del plan de implementación, deberá buscarse
dentro de la empresa, personal con capacidad de liderazgo y darles la capacitación
172
necesaria para que sean ellas, que siendo parte misma de la empresa, ayuden a
conseguir los objetivos planteados.
La capacitación continua y actualizada del personal, va a contribuir, en alcanzar un
mayor compromiso en el desarrollo diario de sus labores, logrando y asegurando la
sostenibilidad del sistema de gestión de calidad.
Una vez que se haya concluido la implementación del sistema de calidad deberá
programarse periódicamente la realización de auditorías internas que le van a
permitir detectar oportunidades de mejora y deberán darse las acciones correctivas de
cada caso.
Todas estas acciones van a colaborar en el crecimiento de la empresa, tanto en su
parte administrativa, como en la calidad del servicio, logrando así, la satisfacción de
los clientes y aumentando su participación en el mercado nacional e internacional.
173
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
ARGOTI D, V., & GUADALUPE E, V. (2011). Diseño de un Sistema de Gestión de
la Calidad para una Empresa de Servicios, Tesis, Facultad de Ingeniería en Mecánica
y Ciencias de la Producción. Escuela Superior Politecnica del Litoral.
CAICEDO NAVARRETE, N., & ISAZA LONDOÑO, J. (2007). 3. Por donde
empezar - Gestión por procesos. En N. Caicedo Navarrete, & J. Isaza Londoño, ISO
9001 En Empresas de Ingenieria Civil (págs. 19-23). Bogota, D. C., Colombia:
ICONTEC.
CAMISÓN, C. (2007). Gestión de la Calidad: Conceptos, Enfoque, Modelos y
Sistemas (Primera edición ed.). Madrid, España.
CHAPARRO GONZÁLEZ, J. (2012). ISO 9001 Calidad en Empresas de Ingeniería
y Arquitectura. Bogota D. C., Colombia: ICONTEC.
ICONTEC NTC-ISO, 9. (2009). Sistemas de Gestión de la Calidad. Gestión para el
exito sostenido de una organización, Un enfoque basado en procesos.
MASAAKI, I. (1998). Cómo Implementar el Kaizen en el Sitio de Trabajo (Primera
edición ed.). Colombia: Mc Graw Hill.
NORMA ISO, 9. Sistemas de Gestión de la Calidad-fundamentos y vocabulario.
NORMA ISO, 9. Sistemas de Gestión de la Calidad-Requisitos.
174
REFERENCIAS ELECTRONICAS
Sitio Web: http://diariodeungerente.blogspot.com/2011/01/los-ocho-principios-de-
gestion-de.html. (23 de ENERO de 2011).
Sitio Web: http://es.scribd.com/doc/33472081/Ley-Contratacion-Publica-de-
Ecuador. (s.f.).
Sitio Web: www.definiciónabc.com/economia/iso.php. (s.f.).
Sitio Web: www.iess.gob.ec/documentos/resoluciones/.../RES.C.D.298.pdf. (s.f.).
Sitio Web: www.magon.cu/websites/otn/criterios_para evaluación.doc. (s.f.).
Sitio Web: www.uco.es/sae/archivo/normativa/iso_9000_2005.pdf. (s.f.).
175
ANEXOS
ANEXO 1: LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN
PÚBLICA
EL PLENO DE LA ASAMBLEA CONSTITUYENTE
Considerando:
Que, es necesario crear un Sistema de Contratación Pública que articule y armonice a
todas las instancias, organismos e instituciones en los ámbitos de planificación,
programación, presupuesto, control, administración y ejecución de las adquisiciones
de bienes y servicios así como en la ejecución de obras públicas que se realicen con
recursos públicos;
Que, la ausencia de planificación y de políticas de compras públicas ha derivado en
discrecionalidad y desperdicio de recursos públicos por parte de las instituciones
contratantes del Estado;
Que, es indispensable innovar la contratación mediante procedimientos ágiles,
transparentes, eficientes y tecnológicamente actualizados, que impliquen ahorro de
recursos y que faciliten las labores de control tanto de las Entidades Contratantes
como de los propios proveedores de obras, bienes y servicios y de la ciudadanía en
general;
Que, los recursos públicos que se emplean en la ejecución de obras y en la
adquisición de bienes y servicios, deben servir como elemento dinamizador de la
economía local y nacional, identificando la capacidad ecuatoriana y promoviendo la
generación de ofertas competitivas;
Que, a través de la promoción de la producción nacional, los recursos estatales
destinados a la contratación pública fomentarán la generación de empleo, la
industria, la asociatividad y la redistribución de la riqueza;
Que, es necesario utilizar los mecanismos tecnológicos que permitan socializar los
requerimientos de las Entidades Contratantes y la participación del mayor número de
personas naturales y jurídicas en los procesos contractuales que el Estado
Ecuatoriano emprenda; y,
En ejercicio de sus atribuciones expide la siguiente,
LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN
176
PÚBLICA
Título I
GENERALIDADES
Art. 1.- Objeto y ámbito.- Esta Ley establece el Sistema Nacional de Contratación
Pública y determina los principios y normas para regular los procedimientos de
contratación para la adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras y
prestación de servicios, incluidos los de consultoría, que realicen:
1. Los Organismos y dependencias de las Funciones del Estado.
2. Los Organismos Electorales.
3. Los Organismos de Control y Regulación.
4. Las entidades que integran el Régimen Seccional Autónomo.
5. Los Organismos y entidades creados por la Constitución o la Ley para el ejercicio
de la potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para desarrollar
actividades económicas asumidas por el Estado.
6. Las personas jurídicas creadas por acto legislativo seccional para la prestación de
servicios públicos.
7. Las corporaciones, fundaciones o sociedades civiles en cualquiera de los
siguientes casos: a) estén integradas o se conformen mayoritariamente con cualquiera
de los organismos y entidades señaladas en los números 1 al 6 de este artículo o, en
general por instituciones del Estado; o, b) que posean o administren bienes, fondos,
títulos, acciones, participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes,
subvenciones y todos los derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea
cual fuere la fuente de la que procedan, inclusive los provenientes de préstamos,
donaciones y entregas que, a cualquier otro título se realicen a favor del Estado o de
sus instituciones; siempre que su capital o los recursos que se le asignen, esté
integrado en el cincuenta (50%) por ciento o más con participación estatal; y en
general toda contratación en que se utilice, en cada caso, recursos públicos en más
del cincuenta (50%) por ciento del costo del respectivo contrato.
8. Las compañías mercantiles cualquiera hubiere sido o fuere su origen, creación o
constitución que posean o administren bienes, fondos, títulos, acciones,
participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y todos los
derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea cual fuere la fuente de la
que procedan, inclusive los provenientes de préstamos, donaciones y entregas que, a
177
cualquier otro título se realicen a favor del Estado o de sus instituciones; siempre que
su capital, patrimonio o los recursos que se le asignen, esté integrado en el cincuenta
(50%) por ciento o más con participación estatal; y en general toda contratación en
que se utilice, en cada caso, recursos públicos en más del cincuenta (50%) por ciento
del costo del respectivo contrato. Se exceptúan las personas jurídicas a las que se
refiere el numeral 8 del artículo 2 de esta Ley, que se someterán al régimen
establecido en esa norma.
Art. 2.- Régimen especial.- Se someterán a la normativa específica que para el
efecto dicte el Presidente de la República en el Reglamento General a esta Ley, bajo
criterios de selectividad, los procedimientos precontractuales de las siguientes
contrataciones:
1. Las de adquisición de fármacos que celebren las entidades que presten servicios de
salud, incluido el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social;
2. Las calificadas por el Presidente de la República como necesarias para la
seguridad interna y externa del Estado, y cuya ejecución esté a cargo de las Fuerzas
Armadas o de la Policía Nacional;
3. Aquellas cuyo objeto sea la ejecución de actividades de comunicación social
destinadas a la información de las acciones del Gobierno Nacional o de las Entidades
Contratantes;
4. Las que tengan por objeto la prestación de servicios de asesoría y patrocinio en
materia jurídica requeridas por el Gobierno Nacional o las Entidades Contratantes;
5. Aquellas cuyo objeto sea la ejecución de una obra artística literaria o científica;
6. Las de adquisición de repuestos o accesorios que se requieran para el
mantenimiento de equipos y maquinarias a cargo de las Entidades Contratantes,
siempre que los mismos no se encuentren incluidos en el Catálogo Electrónico del
Portal de COMPRASPÚBLICAS;
7. Los de transporte de correo internacional y los de transporte interno de correo, que
se regirán por los convenios internacionales, o las disposiciones legales y
reglamentarias dictadas para el efecto, según corresponda;
8. (Sustituido por la Disposición Final Segunda, núm. 1.7.1, de la Ley s/n, R.O. 48-S,
16 de octubre de 2009).- Los que celebren el Estado con entidades del sector público,
éstas entre sí, o aquellas con empresas públicas o empresas cuyo capital suscrito
pertenezca, por lo menos en el cincuenta (50%) por ciento a entidades de derecho
178
público o sus subsidiarias; y las empresas entre sí.
También los contratos que celebren las entidades del sector público o empresas
públicas o empresas cuyo capital suscrito pertenezca por lo menos en cincuenta
(50%) por ciento a entidades de derecho público, o sus subsidiarias, con empresas en
las que los Estados de la Comunidad Internacional participen en por lo menos el
cincuenta (50%) por ciento, o sus subsidiarias.
El régimen especial previsto en este numeral para las empresas públicas o empresas
cuyo capital suscrito pertenezca, por lo menos en cincuenta (50%) por ciento a
entidades de derecho público o sus subsidiarias se aplicará únicamente para el giro
específico del negocio; en cuanto al giro común se aplicará el régimen común
previsto en esta Ley.
La determinación de giro específico y común le corresponderá al Director Ejecutivo
del Instituto Nacional de Contratación Pública; y,
9. Los que celebran las instituciones del sistema financiero y de seguros en las que el
Estado o sus instituciones son accionistas únicos o mayoritarios; y, los que celebren
las subsidiarias de derecho privado de las empresas estatales o públicas o de las
sociedades mercantiles de derecho privado en las que el Estado o sus instituciones
tengan participación accionaria o de capital superior al cincuenta (50%) por ciento,
exclusivamente para actividades específicas en sectores estratégicos definidos por el
Ministerio del Ramo.
(En el presente artículo se ha aplicado la Fe de Erratas publicada en el Suplemento
del Registro Oficial 409 del 22-VIII-2008, por la cual, en el numeral 8 se agrega una
"y" a continuación de la frase "...por lo menos en cincuenta (50%) por ciento a
entidades de derecho público".)
Art. 3.- Contratos financiados con préstamos y cooperación internacional.- En
las contrataciones que se financien, previo convenio, con fondos provenientes de
organismos multilaterales de crédito de los cuales el Ecuador sea miembro, o, en las
contrataciones que se financien con fondos reembolsables o no reembolsables
179
provenientes de financiamiento de gobierno a gobierno; u organismos internacionales
de cooperación, se observará lo acordado en los respectivos convenios. Lo no
previsto en dichos convenios se regirá por las disposiciones de esta Ley.
Art. 4.- Principios.- Para la aplicación de esta Ley y de los contratos que de ella
deriven, se observarán los principios de legalidad, trato justo, igualdad, calidad,
vigencia tecnológica, oportunidad, concurrencia, transparencia, publicidad; y,
participación nacional.
Art. 5.- Interpretación.- Los procedimientos y los contratos sometidos a esta Ley
se interpretarán y ejecutarán conforme los principios referidos en el artículo anterior
y tomando en cuenta la necesidad de precautelar los intereses públicos y la debida
ejecución del contrato.
Art. 6.- Definiciones.-
1. Adjudicación: Es el acto administrativo por el cual la máxima autoridad o el
órgano competente otorga derechos y obligaciones de manera directa al oferente
seleccionado, surte efecto a partir de su notificación y solo será impugnable a través
de los procedimientos establecidos en esta Ley.
2. Bienes y Servicios Normalizados: Objeto de contratación cuyas características o
especificaciones técnicas se hallen homologados y catalogados.
3. Catálogo Electrónico: Registro de bienes y servicios normalizados publicados en
el portal www.compraspublicas.gov.ec para su contratación directa como resultante
de la aplicación de convenios marco.
4. Compra de Inclusión: Estudio realizado por la Entidad Contratante en la fase pre
contractual que tiene por finalidad propiciar la participación local de artesanos, de la
micro y pequeñas empresas en los procedimientos regidos por esta Ley, acorde con la
normativa y metodología definida por el Instituto Nacional de Contratación Pública
en coordinación con los ministerios que ejerzan competencia en el área social. Las
conclusiones de la Compra de Inclusión se deberán reflejar en los Pliegos.
5. Contratación Pública: Se refiere a todo procedimiento concerniente a la
adquisición o arrendamiento de bienes, ejecución de obras públicas o prestación de
servicios incluidos los de consultoría. Se entenderá que cuando el contrato implique
la fabricación, manufactura o producción de bienes muebles, el procedimiento será
180
de adquisición de bienes. Se incluyen también dentro de la contratación de bienes a
los de arrendamiento mercantil con opción de compra.
6. Contratista: Es la persona natural o jurídica, nacional o extranjera, o asociación
de éstas, contratada por las Entidades Contratantes para proveer bienes, ejecutar
obras y prestar servicios, incluidos los de consultoría.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
7. Consultor: Persona natural o jurídica, nacional o extranjera, facultada para
proveer servicios de consultoría, de conformidad con esta Ley.
8. Consultoría: Se refiere a la prestación de servicios profesionales especializados
no normalizados, que tengan por objeto identificar, auditar, planificar, elaborar o
evaluar estudios y proyectos de desarrollo, en sus niveles de pre factibilidad,
factibilidad, diseño u operación. Comprende, además, la supervisión, fiscalización,
auditoría y evaluación de proyectos ex ante y ex post, el desarrollo de software o
programas informáticos así como los servicios de asesoría y asistencia técnica,
consultoría legal que no constituya parte del régimen especial indicado en el número
4 del artículo 2, elaboración de estudios económicos, financieros, de organización,
administración, auditoría e investigación.
9. Convenio Marco: Es la modalidad con la cual el Instituto Nacional de
Contratación Pública selecciona los proveedores cuyos bienes y servicios serán
ofertados en el catálogo electrónico a fin de ser adquiridos o contratados de manera
directa por las Entidades Contratantes en la forma, plazo y demás condiciones
establecidas en dicho Convenio.
181
10. Desagregación Tecnológica: Estudio pormenorizado que realiza la Entidad
Contratante en la fase pre contractual, en base a la normativa y metodología definida
por el Instituto Nacional de Contratación Pública en coordinación con el Ministerio
de Industrias y Competitividad, sobre las características técnicas del proyecto y de
cada uno de los componentes objeto de la contratación, en relación a la capacidad
tecnológica del sistema productivo del país, con el fin de mejorar la posición de
negociación de la Entidad Contratante, aprovechar la oferta nacional de bienes, obras
y servicios acorde con los requerimientos técnicos demandados, y determinar la
participación nacional. Las recomendaciones de la Desagregación Tecnológica
deberán estar contenidas en los Pliegos de manera obligatoria.
Mediante D.E. 1558 (R.O. 525, 10-II-2009) se reemplazó al "Ministerio de Industrias
y Competitividad" por el "Ministerio de Industrias"; este fue renombrado,
nuevamente, como "Ministerio de Industrias y Productividad" mediante D.E. 1633
(R.O. 566, 8-IV-2009).
11. Empresas Subsidiarias: Para efectos de esta Ley son las personas jurídicas
creadas por las empresas estatales o públicas, sociedades mercantiles de derecho
privado en las que el Estado o sus instituciones tengan participación accionaria o de
capital superior al cincuenta (50%) por ciento.
12. Entidades o Entidades Contratantes: Los organismos, las entidades o en
general las personas jurídicas previstas en el artículo 1 de esta Ley.
13. Feria Inclusiva: Evento realizado al que acuden las Entidades Contratantes a
presentar sus demandas de bienes y servicios, que generan oportunidades a través de
la participación incluyente, de artesanos, micro y pequeños productores en
procedimientos ágiles y transparentes, para adquisición de bienes y servicios, de
conformidad con el Reglamento.
14. Instituto Nacional de Contratación Pública: Es el órgano técnico rector de la
Contratación Pública. La Ley puede referirse a él simplemente como "Instituto
Nacional".
15. Local: Se refiere a la circunscripción cantonal donde se ejecutará la obra o se
destinarán los bienes y servicios objeto de la contratación pública.
16. Máxima Autoridad: Quien ejerce administrativamente la representación legal de
la Entidad Contratante. Para efectos de esta Ley, en las municipalidades y consejos
provinciales, la máxima autoridad será el Alcalde o Prefecto, respectivamente.
17. Mejor Costo en Bienes o Servicios Normalizados: Oferta que cumpliendo con
182
todas las especificaciones y requerimientos técnicos, financieros y legales exigidos
en los documentos precontractuales, oferte el precio más bajo.
18. Mejor Costo en Obras, o en Bienes o Servicios No Normalizados: Oferta que
ofrezca a la entidad las mejores condiciones presentes y futuras en los aspectos
técnicos, financieros y legales, sin que el precio más bajo sea el único parámetro de
selección. En todo caso, los parámetros de evaluación deberán constar
obligatoriamente en los Pliegos.
19. Mejor Costo en Consultoría: Criterio de "Calidad y Costo" con el que se
adjudicarán los contratos de consultoría, en razón de la ponderación que para el
efecto se determine en los Pliegos correspondientes, y sin que en ningún caso el
costo tenga un porcentaje de incidencia superior al veinte (20%) por ciento.
20. Oferta Habilitada: La oferta que cumpla con todos los requisitos exigidos en los
Pliegos Pre contractuales.
21. Origen Nacional: Se refiere a las obras, bienes y servicios que incorporen un
componente nacional en los porcentajes que sectorialmente se definan por parte del
Ministerio de Industrias y Competitividad, de conformidad a los parámetros y
metodología establecidos en el Reglamento de la presente Ley.
Mediante D.E. 1558 (R.O. 525, 10-II-2009) se reemplazó al "Ministerio de Industrias
y Competitividad" por el "Ministerio de Industrias"; este fue renombrado,
nuevamente, como "Ministerio de Industrias y Productividad" mediante D.E. 1633
(R.O. 566, 8-IV-2009).
22. Participación Local: Se entenderá aquel o aquellos participantes inscritos en el
Registro Único de Proveedores que tengan su domicilio en el cantón donde se realiza
la contratación.
23. Participación Nacional: Aquel o aquellos participantes inscritos en el Registro
Único de Proveedores cuya oferta se considere de origen nacional.
24. Pliegos: Documentos precontractuales elaborados y aprobados para cada
procedimiento, que se sujetarán a los modelos establecidos por el Instituto Nacional
de Contratación Pública.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
183
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
25. Portal Compras públicas.- (www.compraspublicas.gov.ec): Es el Sistema
Informático Oficial de Contratación Pública del Estado Ecuatoriano.
26. Por Escrito: Se entiende un documento elaborado en medios físicos o
electrónicos.
27. Presupuesto Referencial: Monto del objeto de contratación determinado por la
Entidad Contratante al inicio de un proceso precontractual.
28. Proveedor: Es la persona natural o jurídica nacional o extranjera, que se
encuentra inscrita en el RUP, de conformidad con esta Ley, habilitada para proveer
bienes, ejecutar obras y prestar servicios, incluidos los de consultoría, requeridos por
las Entidades Contratantes.
29. Registro Único de Proveedores.- RUP: Es la Base de Datos de los proveedores
de obras, bienes y servicios, incluidos los de consultoría, habilitados para participar
en los procedimientos establecidos en esta Ley. Su administración está a cargo del
Instituto Nacional de Contratación Pública y se lo requiere para poder contratar con
las Entidades Contratantes.
30. Servicios de Apoyo a la Consultoría: Son aquellos servicios auxiliares que no
implican dictamen o juicio profesional especializado, tales como los de contabilidad,
topografía, cartografía, aerofotogrametría, la realización de ensayos y perforaciones
geotécnicas sin interpretación, la computación, el procesamiento de datos y el uso
auxiliar de equipos especiales.
31. Situaciones de Emergencia: Son aquellas generadas por acontecimientos graves
tales como accidentes, terremotos, inundaciones, sequías, grave conmoción interna,
inminente agresión externa, guerra internacional, catástrofes naturales, y otras que
provengan de fuerza mayor o caso fortuito, a nivel nacional, sectorial o institucional.
Una situación de emergencia es concreta, inmediata, imprevista, probada y objetiva.
Sobre: Medio que contiene la oferta, que puede ser de naturaleza física o electrónica.
184
Título II
SISTEMA NACIONAL DE CONTRATACIÓN PÚBLICA
Capítulo I
DEL SISTEMA Y SUS ÓRGANOS
Art. 7.- Sistema nacional de contratación pública SNCP.- El Sistema Nacional
de Contratación Pública (SNCP) es el conjunto de principios, normas,
procedimientos, mecanismos y relaciones organizadas orientadas al planeamiento,
programación, presupuestos, control, administración y ejecución de las
contrataciones realizadas por las Entidades Contratantes. Forman parte del SNCP las
entidades sujetas al ámbito de esta Ley.
Art. 8.- Órganos competentes.- El Instituto Nacional de Contratación Pública
junto con las demás instituciones y organismos públicos que ejerzan funciones en
materia de presupuestos, planificación, control y contratación pública, forman parte
del Sistema Nacional de Contratación Pública, en el ámbito de sus competencias.
Art. 9.- Objetivos del sistema.- Son objetivos prioritarios del Estado, en materia
de contratación pública, los siguientes:
1. Garantizar la calidad del gasto público y su ejecución en concordancia con el Plan
Nacional de Desarrollo;
2. Garantizar la ejecución plena de los contratos y la aplicación efectiva de las
normas contractuales;
3. Garantizar la transparencia y evitar la discrecionalidad en la contratación pública;
4. Convertir la contratación pública en un elemento dinamizador de la producción
nacional;
5. Promover la participación de artesanos, profesionales, micro, pequeñas y medianas
empresas con ofertas competitivas, en el marco de esta Ley;
6. Agilitar, simplificar y adecuar los procesos de adquisición a las distintas
necesidades de las políticas públicas y a su ejecución oportuna;
7. Impulsar la participación social a través de procesos de veeduría ciudadana que se
desarrollen a nivel nacional, de conformidad con el Reglamento;
8. Mantener una sujeción efectiva y permanente de la contratación pública con los
sistemas de planificación y presupuestos del Gobierno central y de los organismos
seccionales;
9. Modernizar los procesos de contratación pública para que sean una herramienta de
185
eficiencia en la gestión económica de los recursos del Estado;
10. Garantizar la permanencia y efectividad de los sistemas de control de gestión y
transparencia del gasto público; y,
11. Incentivar y garantizar la participación de proveedores confiables y competitivos
en el SNCP.
Art. 10.- El Instituto Nacional de Contratación Pública.- Créase el Instituto
Nacional de Contratación Pública, como organismo de derecho público, técnico y
autónomo, con personalidad jurídica propia y autonomía administrativa, técnica,
operativa, financiera y presupuestaria. Su máximo personero y representante legal
será el Director Ejecutivo, quien será designado por el Presidente de la República. Su
sede será la ciudad de Quito, tendrá jurisdicción nacional, pudiendo establecer
oficinas desconcentradas a nivel nacional.
El Instituto ejercerá la rectoría del Sistema Nacional de Contratación Pública
conforme a las siguientes atribuciones:
1. Asegurar y exigir el cumplimiento de los objetivos prioritarios del Sistema
Nacional de Contratación Pública;
2. Promover y ejecutar la política de contratación pública dictada por el Directorio;
3. Establecer los lineamientos generales que sirvan de base para la formulación de
los planes de contrataciones de las entidades sujetas a la presente Ley;
4. Administrar el Registro Único de Proveedores RUP;
5. Desarrollar y administrar el Sistema Oficial de Contratación Pública del Ecuador,
COMPRASPÚBLICAS, así como establecer las políticas y condiciones de uso de la
información y herramientas electrónicas del Sistema;
6. Administrar los procedimientos para la certificación de producción nacional en los
procesos precontractuales y de autorización de importaciones de bienes y servicios
por parte del Estado;
7. Establecer y administrar catálogos de bienes y servicios normalizados;
8. Expedir modelos obligatorios de documentos precontractuales y contractuales,
aplicables a las diferentes modalidades y procedimientos de contratación pública,
para lo cual podrá contar con la asesoría de la Procuraduría General del Estado y de
la Contraloría General del Estado;
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
186
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
9. Dictar normas administrativas, manuales e instructivos relacionados con esta Ley;
10. Recopilar y difundir los planes, procesos y resultados de los procedimientos de
contratación pública;
11. Incorporar y modernizar herramientas conexas al sistema electrónico de
contratación pública y subastas electrónicas, así como impulsar la interconexión de
plataformas tecnológicas de instituciones y servicios relacionados;
12. Capacitar y asesorar en materia de implementación de instrumentos y
herramientas, así como en los procedimientos relacionados con contratación pública;
13. Elaborar parámetros que permitan medir los resultados e impactos del Sistema
Nacional de Contratación Pública y en particular los procesos previstos en esta Ley;
14. Facilitar los mecanismos a través de los cuales se podrá realizar veeduría
ciudadana a los procesos de contratación pública; y, monitorear su efectivo
cumplimiento;
15. Publicar en el Portal COMPRASPÚBLICAS el informe anual sobre resultados de
la gestión de contratación con recursos públicos;
16. Elaborar y publicar las estadísticas del SNCP; y,
17. Las demás establecidas en la presente Ley, su Reglamento y demás normas
aplicables.
Art. 11.- Directorio.- El Directorio del Instituto Nacional de Contratación Pública
estará integrado por:
1. El Ministro de Industrias y Competitividad, quien lo presidirá y tendrá voto
187
dirimente; Mediante D.E. 1558 (R.O. 525, 10-II-2009) se reemplazó al "Ministerio
de Industrias y Competitividad" por el "Ministerio de Industrias"; este fue
renombrado, nuevamente, como "Ministerio de Industrias y Productividad" mediante
D.E. 1633 (R.O. 566, 8-IV-2009).
2. La máxima autoridad del Organismo Nacional de Planificación;
3. El Ministro de Finanzas;
4. El Alcalde designado por la Asamblea General de la Asociación de
Municipalidades del Ecuador; y,
5. El Prefecto designado por el Consorcio de Consejos Provinciales del Ecuador,
CONCOPE.
Actuará como Secretario el Director Ejecutivo del INCP, quien intervendrá con voz
pero sin voto.
Art. 12.- Funciones.- Son funciones exclusivas del Directorio las siguientes:
1. Planificar, priorizar, proponer y dictar la política nacional en materia de
contratación pública;
2. Dictar las normas o políticas sectoriales de contratación pública que deben aplicar
las entidades competentes; y,
3. Dictar la normativa para la organización y funcionamiento del Instituto Nacional
de Contratación Pública.
Art. 13.- Financiamiento del Instituto Nacional de Contratación Pública.- Para
su funcionamiento, el Instituto Nacional de Contratación Pública contará con los
siguientes recursos:
1. Los que se le asignen en el Presupuesto General del Estado;
2. Los derechos de inscripción en el Registro Único de Proveedores RUP;
3. Los que obtenga por efectos de donaciones y asistencias de instituciones y
organismos nacionales o internacionales; y,
4. Los que provengan de convenios por uso de las herramientas del Sistema que se
realicen con personas naturales o jurídicas de carácter público o privado.
Estos recursos serán administrados a través de una cuenta especial a nombre del
Instituto Nacional de Contratación Pública.
Capítulo II
188
CONTROL, MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE
CONTRATACIÓN PÚBLICA
Art. 14.- Alcance del control del SNCP.- El control del Sistema Nacional de
Contratación Pública será intensivo, interrelacionado y completamente articulado
entre los diferentes entes con competencia para ello. Incluirá la fase precontractual,
la de ejecución del contrato y la de evaluación del mismo.
El Instituto Nacional de Contratación Pública tendrá a su cargo el cumplimiento de
las atribuciones previstas en esta Ley, incluyendo en consecuencia, la verificación de:
1. El uso obligatorio de las herramientas del Sistema, para rendir cuentas, informar,
promocionar, publicitar y realizar todo el ciclo transaccional de la contratación
pública;
2. El uso obligatorio de los modelos precontractuales, contractuales oficializados por
el Instituto Nacional de Contratación Pública;
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
3. El cumplimiento de las políticas emitidas por el Directorio del INCP y los planes y
presupuestos institucionales en materia de contratación pública;
4. La contratación con proveedores inscritos en el RUP, salvo las excepciones
puntualizadas en esta Ley;
5. Que los proveedores seleccionados no presenten inhabilidad o incapacidad alguna
hasta el momento de la contratación; y,
6. Que la información que conste en las herramientas del Sistema se encuentre
189
actualizada.
Cualquier incumplimiento dará lugar a las sanciones previstas en esta Ley.
Para ejercer el control del Sistema, el Instituto Nacional de Contratación Pública
podrá solicitar información a entidades públicas o privadas que crea conveniente, las
que deberán proporcionarla en forma obligatoria y gratuita en un término máximo de
10 días de producida la solicitud.
Art. 15.- Atribuciones de los Organismos de Control.- Corresponde a los
organismos de control del Estado, dentro del marco de sus atribuciones, realizar los
controles posteriores a los procedimientos de contratación efectuados por las
Entidades Contratantes.
Es obligación del Instituto Nacional de Contratación Pública informar a la
Contraloría General del Estado y a la Procuraduría General del Estado cada vez que
conozca el cometimiento de infracciones a lo dispuesto en esta Ley.
Capítulo III
DE LAS HERRAMIENTAS DEL SISTEMA
Sección I
DEL REGISTRO ÚNICO DE PROVEEDORES
Art. 16.- Registro único de proveedores.- Créase el Registro Único de Proveedores
(RUP), como un sistema público de información y habilitación de las personas
naturales y jurídicas, nacionales y extranjeras, con capacidad para contratar según
esta Ley, cuya administración corresponde al Instituto Nacional de Contratación
Pública.
El RUP será dinámico, incluirá las categorizaciones dispuestas por el Instituto
Nacional de Contratación Pública y se mantendrá actualizado automática y
permanentemente por medios de interoperación con las bases de datos de las
instituciones públicas y privadas que cuenten con la información requerida, quienes
deberán proporcionarla de manera obligatoria y gratuita y en tiempo real.
Art. 17.- Publicidad de la información.- La información del RUP será pública y
estará disponible en el Portal COMPRASPÚBLICAS.
190
Las Entidades Contratantes no podrán llevar registros adicionales ni exigir a sus
oferentes o proveedores la presentación de los documentos ya solicitados para la
obtención del RUP.
Los proveedores serán responsables de la veracidad, exactitud y actualidad de la
información entregada para la obtención del RUP y deberán informar al Instituto
Nacional de Contratación Pública sobre cualquier cambio o modificación en los
plazos que señale el Reglamento.
Art. 18.- Obligatoriedad de inscripción.- Para participar individualmente o en
asociación en las contrataciones reguladas por esta Ley se requiere constar en el RUP
como proveedor habilitado. Por excepción, los oferentes que intervengan en procesos
de menor cuantía podrán no estar inscritos en el RUP; pero, deberán inscribirse en el
RUP previa a la suscripción de sus respectivos contratos.
El Reglamento a esta Ley establecerá las normas relativas al funcionamiento del
RUP.
Art. 19.- Causales de suspensión del RUP.- Son causales de suspensión temporal
del Proveedor en el RUP:
1. Ser declarado contratista incumplido o adjudicatario fallido, durante el tiempo de
cinco (5) años y tres (3) años, respectivamente, contados a partir de la notificación de
la resolución de terminación unilateral del contrato o de la resolución con la que se
declare adjudicatario fallido;
2. No actualizar la información requerida para su registro por el Instituto Nacional de
Contratación Pública, suspensión que se mantendrá hasta que se realice la
actualización correspondiente; y,
3. Haber sido inhabilitado de conformidad a lo previsto en los incisos segundo y
tercero del artículo 100 de esta Ley.
Una vez superadas las causas o los tiempos de sanción previstos en los numerales
anteriores, el Instituto Nacional de Contratación Pública rehabilitará al proveedor de
forma automática y sin más trámite.
Es causa de suspensión definitiva de un proveedor en el RUP haber entregado para su
registro información adulterada, siempre que dicha situación haya sido declarada en
sentencia ejecutoriada de última instancia.
191
Art. 20.- Derechos.- El Instituto Nacional de Contratación Pública establecerá los
derechos de inscripción al RUP que deberán pagar los proveedores, los que se
regularán en relación de los costos de operación del Sistema, exclusivamente. En
ningún caso los derechos representarán un obstáculo para la inscripción de micro y
pequeñas empresas, artesanos y profesionales.
Los derechos de inscripción no serán reembolsados.
Sección II
DEL SISTEMA INFORMÁTICO COMPRASPÚBLICAS
Art. 21.- PORTAL de COMPRASPÚBLICAS.- El Sistema Oficial de Contratación
Pública del Ecuador COMPRASPÚBLICAS será de uso obligatorio para las
entidades sometidas a esta Ley y será administrado por el Instituto Nacional de
Contratación Pública.
El portal de COMPRASPÚBLICAS contendrá, entre otras, el RUP, Catálogo
electrónico, el listado de las instituciones y contratistas del SNCP, informes de las
Entidades Contratantes, estadísticas, contratistas incumplidos, la información sobre
el estado de las contrataciones públicas y será el único medio empleado para realizar
todo procedimiento electrónico relacionado con un proceso de contratación pública,
de acuerdo a las disposiciones de la presente Ley, su Reglamento y las regulaciones
del INCP.
El portal deberá además integrar mecanismos para la capacitación en línea de los
actores del SNCP.
La información relevante de los procedimientos de contratación se publicará
obligatoriamente a través de COMPRASPÚBLICAS.
El Reglamento contendrá las disposiciones sobre la administración del sistema y la
información relevante a publicarse.
Título III
DE LOS PROCEDIMIENTOS
192
Capítulo I
NORMAS COMUNES A TODOS LOS PROCEDIMIENTOS DE
CONTRATACIÓN PÚBLICA
Sección I
SOBRE LA CONTRATACIÓN PARA LA EJECUCIÓN DE OBRAS,
ADQUISICIÓN DE BIENES Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS
Art. 22.- Plan anual de contratación.- Las Entidades Contratantes, para cumplir
con los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo, sus objetivos y necesidades
institucionales, formularán el Plan Anual de Contratación con el presupuesto
correspondiente, de conformidad a la planificación plurianual de la Institución,
asociados al Plan Nacional de Desarrollo y a los presupuestos del Estado.
El Plan será publicado obligatoriamente en la página Web de la Entidad Contratante
dentro de los quince (15) días del mes de enero de cada año e interoperará con el
portal COMPRASPÚBLICAS. De existir reformas al Plan Anual de Contratación,
éstas serán publicadas siguiendo los mismos mecanismos previstos en este inciso.
El contenido del Plan de contratación y los sustentos del mismo se regularán en el
Reglamento de la presente Ley.
Art. 23.- Estudios.- Antes de iniciar un procedimiento precontractual, de acuerdo a
la naturaleza de la contratación, la entidad deberá contar con los estudios y diseños
completos, definitivos y actualizados, planos y cálculos, especificaciones técnicas,
debidamente aprobados por las instancias correspondientes, vinculados al Plan Anual
de Contratación de la entidad.
Los estudios y diseños incluirán obligatoriamente como condición previa a su
aprobación e inicio del proceso contractual, el análisis de desagregación tecnológica
o de Compra de Inclusión, según corresponda, los que determinarán la proporción
mínima de participación nacional o local de acuerdo a la metodología y parámetros
determinados por el Instituto Nacional de Contratación Pública.
La máxima autoridad de la Entidad Contratante y los funcionarios que hubieren
participado en la elaboración de los estudios, en la época en que éstos se contrataron
y aprobaron, tendrán responsabilidad solidaria junto con los consultores o
contratistas, si fuere del caso, por la validez de sus resultados y por los eventuales
perjuicios que pudieran ocasionarse en su posterior aplicación.
193
Art. 24.- Presupuesto.- Las entidades previamente a la convocatoria, deberán
certificar la disponibilidad presupuestaria y la existencia presente o futura de
recursos suficientes para cubrir las obligaciones derivadas de la contratación.
El Reglamento establecerá las formas en que se conferirán las certificaciones o los
mecanismos electrónicos para la verificación a que se refiere el inciso anterior.
Art. 25.- Participación nacional.- Los Pliegos contendrán criterios de valoración
que incentiven y promuevan la participación local y nacional, mediante un margen de
preferencia para los proveedores de obras, bienes y servicios, incluidos la
consultoría, de origen local y nacional, de acuerdo a los parámetros determinados por
el Ministerio de Industrias y Competitividad.
Mediante D.E. 1558 (R.O. 525, 10-II-2009) se reemplazó al "Ministerio de Industrias
y Competitividad" por el "Ministerio de Industrias"; este fue renombrado,
nuevamente, como "Ministerio de Industrias y Productividad" mediante D.E. 1633
(R.O. 566, 8-IV-2009).
Art. 26.- Asociación para ofertar.- En los procedimientos a los que se refiere esta
Ley los oferentes inscritos en el RUP, sean personas naturales o jurídicas, podrán
presentar sus ofertas individualmente, asociadas, o con compromiso de asociación o
consorcio.
La participación de la consultoría extranjera, sea ésta de personas naturales o
jurídicas, se limitará a los campos, actividades o áreas en cuyos componentes
parciales o totales no existe capacidad técnica o experiencia de la consultoría
nacional, determinadas por el Instituto Nacional de Contratación Pública.
Art. 27.- Modelos obligatorios.- Serán obligatorios los modelos y formatos de
documentos pre contractuales, y la documentación mínima requerida para la
realización de un procedimiento precontractual y contractual, que serán elaborados y
oficializados por el Instituto Nacional de Contratación Pública, para lo cual podrá
contar con la asesoría de la Procuraduría General del Estado y de la Contraloría
General del Estado.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
194
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 28.- Uso de herramientas informáticas.- Los procedimientos establecidos en
esta Ley, se tramitarán preferentemente utilizando herramientas informáticas, de
acuerdo a lo señalado en el Reglamento de esta Ley.
El Portal COMPRASPÚBLICAS deberá contar con seguridades informáticas que
garanticen su correcto funcionamiento, con las pistas de auditoría correspondientes.
Art. 29.- Compras corporativas.- Con el objeto de conseguir mejores condiciones
de contratación y aprovechar economías de escala, dos o más entidades podrán
firmar convenios interinstitucionales con el fin de realizar en forma conjunta un
procedimiento de selección único, para la adquisición de bienes, ejecución de obras
de interés común o prestación de servicios incluidos los de consultoría.
Se observarán los procedimientos correspondientes de acuerdo al monto y naturaleza
de la contratación.
Para la elaboración del convenio se observarán los modelos de uso obligatorio
desarrollados por el Instituto Nacional de Contratación Pública.
Una vez culminado el proceso de selección, si la contratación fuera divisible, se
suscribirán contratos independientes entre cada entidad y el o los adjudicatarios.
Art. 30.- Vigencia de la oferta.- Las ofertas se entenderán vigentes durante el
tiempo que para el efecto prevean los Pliegos precontractuales. De no preverse el
plazo de vigencia se entenderá que la oferta está vigente hasta la fecha de celebración
del contrato, pudiendo prorrogarse el plazo previsto por disposición de la Entidad
195
Contratante.
Art. 31.- Divulgación, inscripción, aclaraciones y modificaciones de los pliegos.-
Los Pliegos contendrán toda la información requerida para participar en un proceso
de provisión de obras, bienes o servicios, incluidos los de consultoría.
Los Pliegos contendrán toda la información técnica, económica y legal requerida en
un proceso como planos, estudios, especificaciones técnicas, condiciones
económicas, legales y contractuales.
Los Pliegos son públicos y su acceso es gratuito para cualquier persona a través del
portal de COMPRASPÚBLICAS.
En ningún proceso de contratación, sea cual sea su monto o modalidad, se cobrará
valor alguno por derecho de inscripción. Exclusivamente el oferente adjudicado, una
vez recibida la notificación de adjudicación, pagará a la entidad el valor previsto en
forma previa en los pliegos, y con el cual se cubra exclusivamente los costos de
levantamiento de textos, reproducción y edición de los Pliegos, de ser el caso.
Los interesados podrán realizar preguntas y solicitar aclaraciones sobre los pliegos a
la entidad convocante. Las preguntas, las aclaraciones, las respuestas y las
modificaciones a los pliegos, en caso de existir, se publicarán en el portal
COMPRASPÚBLICAS.
Los Pliegos establecerán el plazo y los procedimientos para formular las preguntas y
aclaraciones y para obtener las respuestas correspondientes.
En los Pliegos deberá incluirse obligatoriamente un plazo de convalidación de
errores de forma de la oferta, de conformidad con lo establecido en el Reglamento.
Art. 32.- Adjudicación.- La máxima autoridad de la Institución de acuerdo al
proceso a seguir en base al tipo de contratación, adjudicará el contrato, al oferente
cuya propuesta represente el mejor costo, de acuerdo a lo definido en los números
17, 18 y 19 del artículo 6 de esta Ley; y, a los parámetros objetivos de evaluación
previstos en cada procedimiento.
Art. 33.- Declaratoria de procedimiento desierto.- La máxima autoridad de la
Entidad Contratante, siempre antes de resolver la adjudicación, declarará desierto el
procedimiento de manera total o parcial, en los siguientes casos:
1. Por no haberse presentado oferta alguna;
196
2. Por haber sido inhabilitadas las ofertas presentadas por incumplimiento de las
condiciones o requerimientos establecidos en los Pliegos;
3. Por no celebrarse el contrato por causas imputables al adjudicatario, siempre que
no sea posible adjudicar el contrato a otro oferente; y,
4. Por considerarse inconvenientes para los intereses nacionales o institucionales
todas las ofertas o la única presentada. La declaratoria de inconveniencia deberá estar
sustentada en razones económicas, técnicas o jurídicas.
Una vez declarado desierto el procedimiento, la máxima autoridad podrá disponer su
archivo o su reapertura.
La declaratoria definitiva de desierto cancelará el proceso de contratación y por
consiguiente se archivará el expediente.
La declaratoria de desierto o cancelación no dará lugar a ningún tipo de reparación o
indemnización a los oferentes.
Art. 34.- Cancelación del procedimiento.- En cualquier momento entre la
convocatoria y 24 horas antes de la fecha de presentación de las ofertas, la máxima
autoridad de la entidad podrá declarar cancelado el procedimiento, sin que dé lugar a
ningún tipo de reparación o indemnización, mediante acto administrativo motivado,
en los siguientes casos:
1. De no persistir la necesidad, en cuyo caso se archivará el expediente;
2. Cuando sea necesario introducir una reforma sustancial que cambie el objeto de la
contratación; en cuyo caso se deberá convocar a un nuevo procedimiento; y,
3. Por violación sustancial de un procedimiento precontractual.
Art. 35.- Adjudicatarios fallidos.- Si el adjudicatario o los adjudicatarios no
celebraren el contrato por causas que les sean imputables, la máxima autoridad de la
entidad, declarará fallido al oferente o a los oferentes y notificará de esta condición al
INCP.
El adjudicatario fallido será inhabilitado del RUP por el plazo de tres (3) años,
tiempo durante el cual no podrá contratar con las Entidades Contratantes previstas en
esta Ley.
Art. 36.- Expediente del proceso de contratación.- Las Entidades Contratantes
deberán formar y mantener un expediente por cada contratación en el que constarán
los documentos referentes a los hechos y aspectos más relevantes de sus etapas de
197
preparación, selección, contratación, ejecución, así como en la fase pos contractual.
El Reglamento establecerá las normas sobre su contenido, conformación y publicidad
a través del portal de COMPRASPÚBLICAS.
Sección II
SOBRE LA CONTRATACIÓN DE CONSULTORÍA
Art. 37.- Ejercicio de la consultoría.- La consultoría será ejercida por personas
naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras que, para celebrar contratos con las
entidades sujetas a la presente Ley, deberán inscribirse en el Registro Único de
Proveedores RUP.
La participación de consultores extranjeros, en los procesos de contratación pública,
sean estos personas naturales o jurídicas, se limitará a los servicios, campos,
actividades o áreas en cuyos componentes parcial o totalmente no exista capacidad
técnica o experiencia de la consultoría nacional, certificadas por el Instituto Nacional
de Contratación Pública quien para el efecto de proporcionar esta certificación
deberá solicitar mediante aviso público la presentación de expresiones de interés de
proveedores de bienes y servicios nacionales. Si en un plazo de treinta (30) días de
solicitada dicha expresión de interés no existen interesados nacionales, o los que
manifiesten su interés no cumplen con la capacidad técnica o experiencia solicitada,
entonces autorizará a la entidad el concurso de prestadores de servicios de
consultoría extranjeros.
Esta autorización no impide que una vez iniciado el proceso contractual una persona
natural o jurídica nacional participe del mismo.
Art. 38.- Personas naturales que pueden ejercer la consultoría.- Para que los
consultores individuales, nacionales o extranjeros, puedan ejercer actividades de
consultoría, deberán tener por lo menos título profesional de tercer nivel conferido
por una institución de Educación Superior del Ecuador, o del extranjero, en cuyo
caso deberá estar reconocido en el país conforme a la Ley.
Los consultores individuales extranjeros cuyos títulos no se encuentren registrados
en el Ecuador que celebren contratos de consultoría cuyo plazo sea de hasta seis
meses; deberán presentar el título profesional conferido por una entidad de educación
superior del extranjero, igual tratamiento se dará al consultor individual nacional que
198
haya obtenido el título de tercer nivel o cuarto nivel en el extranjero.
Art. 39.- Personas jurídicas que pueden ejercer la consultoría.- Para que una
empresa nacional pueda ejercer actividades de consultoría, deberá estar constituida
de conformidad con la Ley de Compañías y tener en su objeto social incluida esta
actividad.
Las personas jurídicas extranjeras para ejercer actividades de consultoría
demostrarán estar facultadas legalmente en el país de su constitución para ejercer y
prestar servicios de consultoría. Para la ejecución de los contratos, dichas personas
jurídicas deberán estar domiciliadas en el Ecuador de conformidad con lo previsto en
la Ley de Compañías.
Las compañías extranjeras que se hubieren registrado como consultoras en el RUP no
podrán ejercer en el país ninguna otra actividad que no sea la consultoría en los
campos de su registro.
Las universidades y escuelas politécnicas, así como las fundaciones y corporaciones
podrán ejercer la consultoría, de conformidad con las disposiciones legales o
estatutarias que normen su existencia legal, siempre que tengan relación con temas
de investigación o asesorías especializadas puntuales en las que demuestren su
capacidad.
Para ejercer su actividad, las empresas consultoras contratarán y demostrarán que
cuentan con consultores individuales, quienes deberán cumplir los requisitos
previstos en esta Ley.
En todos los casos se privilegiará la contratación de profesionales ecuatorianos lo
que será exigido por la institución contratante y por el INCP en los porcentajes
definidos en el Reglamento a la Ley.
Art. 40.- Montos y tipos de contratación.- La celebración de contratos de
consultoría se sujetará a las siguientes disposiciones:
1. Contratación directa: Cuando el presupuesto referencial del contrato sea inferior o
igual al valor que resultare de multiplicar el coeficiente 0,000002 por el monto del
presupuesto inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico. La selección,
calificación, negociación y adjudicación la realizará la máxima autoridad de la
Entidad Contratante de acuerdo al procedimiento previsto en el Reglamento a la Ley;
2. Contratación mediante lista corta: Cuando el presupuesto referencial del contrato
supere el fijado en el número anterior y sea inferior al valor que resulte de multiplicar
199
el coeficiente 0,000015 por el monto del presupuesto inicial del Estado
correspondiente al ejercicio económico; y,
3. Contratación mediante concurso público: Cuando el presupuesto referencial del
contrato sea igual o superior al valor que resulte de multiplicar el coeficiente
0,000015 por el monto del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente
ejercicio económico.
Las disposiciones que regulen los procedimientos precontractuales señalados en los
números anteriores, constarán en el Reglamento de esta Ley.
Por presupuesto referencial del contrato se entenderá aquel que haya determinado la
entidad, institución, dependencia, entidad u organismo interesados, a la fecha de
inicio del proceso.
Art. 41.- Criterios de selección para consultoría.- Los servicios de consultoría
serán seleccionados sobre la base de criterios de calidad y costo. Las ofertas de
consultoría serán presentadas en dos (2) sobres separados, el primero contendrá los
aspectos técnicos sobre los que se evaluará la calidad y, el segundo, los aspectos
económicos, sobre los que se calificará el costo.
Los procesos de selección se efectuarán entre consultores de la misma naturaleza; así
entre consultores individuales, entre firmas consultoras, o entre organismos que
puedan atender y estén en capacidad jurídica de prestar servicios de consultoría.
Los procedimientos de contratación incluirán las siguientes etapas: calificación,
selección, negociación y adjudicación.
La calificación de la calidad de las propuestas de consultoría, se realizará sobre la
base de lo previsto en los pliegos respectivos, debiendo tenerse en cuenta los
siguientes requisitos, procedimientos y criterios:
1. Capacidad técnica y administrativa disponible;
2. Antecedentes y experiencia demostrables en la realización de trabajos anteriores;
3. Antecedentes y experiencia demostrables del personal que será asignado a la
ejecución del contrato;
4. Plan de trabajo, metodología propuesta y conocimiento probado de las condiciones
generales, locales y particulares del proyecto materia de la consultoría;
5. Disponibilidad de los recursos, instrumentos y equipos necesarios para la
realización de la consultoría; y,
6. Cuando intervengan empresas nacionales en asocio con empresas extranjeras, se
200
tomarán en consideración, adicionalmente, los procedimientos y metodologías que
ofrezca la consultoría extranjera para hacer efectiva una adecuada transferencia de
tecnología, así como la mayor y mejor utilización de la capacidad técnica de
profesionales ecuatorianos.
Una vez calificadas las ofertas técnicas, se procederá a la apertura de las ofertas
económicas, las cuales serán asimismo objeto de revisión y calificación según el
procedimiento que se determine en el Reglamento de esta Ley y sin que en ningún
caso el costo tenga un porcentaje de incidencia superior al veinte (20%) por ciento,
con relación al total de la calificación de la oferta.
Con el proponente que obtenga el mayor puntaje ponderado de la oferta técnica y
económica, se procederá a la negociación de los términos técnicos y contractuales y a
los ajustes económicos que se deriven de tal negociación.
Si no se llegare a un acuerdo, las negociaciones se darán por terminadas y
comenzarán con el consultor calificado en el siguiente lugar, continuándose con el
mismo procedimiento descrito en los incisos anteriores.
La adjudicación se realizará conforme lo indica el artículo 32 de esta Ley.
Art. 42.- Comisión técnica.- Para la realización de concursos públicos y
contratación por lista corta, la dependencia, entidad u organismo respectivo
conformará, en cada caso, una Comisión Técnica que tome a su cargo y
responsabilidad el llevar adelante los procesos previstos para cada concurso, la que
deberá actuar de conformidad con los pliegos aprobados para el efecto. De ser
necesario se podrá conformar una o más subcomisiones de apoyo a la Comisión
Técnica.
Corresponde a la máxima autoridad de cada dependencia o entidad que convoque al
concurso de consultoría, aprobar en armonía con esta Ley y su Reglamento general,
los Pliegos, Términos de Referencia, presupuesto referencial y demás documentos
del concurso. Son atribuciones de la Comisión Técnica, calificar, seleccionar y
negociar con los consultores oferentes.
En determinados casos, debido a la complejidad y magnitud de los trabajos de
consultoría requeridos, la máxima autoridad de la Institución podrá convocar a
procesos de precalificación de consultoría o presentación de manifestaciones de
interés. El Reglamento a la presente Ley establecerá las normas para viabilizar estos
procesos.
201
Capítulo II
PROCEDIMIENTOS DINÁMICOS
Sección I
COMPRAS POR CATÁLOGO
Art. 43.- Convenios marco.- El Instituto Nacional de Contratación Pública efectuará
periódicamente procesos de selección de proveedores con quienes se celebrará
Convenios Marco en virtud de los cuales se ofertarán en el catálogo electrónico
bienes y servicios normalizados a fin de que éstos sean adquiridos o contratados de
manera directa por las Entidades Contratantes, sobre la base de parámetros objetivos
establecidos en la normativa que para el efecto dicte el Instituto Nacional de
Contratación Pública.
Art. 44.- Catálogo electrónico del INCP.- Como producto del Convenio Marco, el
Instituto Nacional de Contratación Pública creará un catálogo electrónico disponible
en el Portal COMPRASPÚBLICAS, desde el cual las Entidades Contratantes podrán
realizar sus adquisiciones en forma directa.
Art. 45.- Obligaciones de los proveedores.- Los adjudicatarios quedarán obligados
a proveer bienes y servicios normalizados de conformidad con las condiciones de
plazo, precio, calidad, lugar de entrega y garantía establecidas para el período de
duración del Convenio Marco. No obstante, los adjudicatarios podrán mejorar las
condiciones establecidas, siguiendo el procedimiento que para el efecto se haya
previsto en el Convenio Marco.
Art. 46.- Obligaciones de las entidades contratantes.- Las Entidades Contratantes
deberán consultar el catálogo electrónico previamente a establecer procesos de
adquisición de bienes y servicios. Solo en caso de que el bien o servicio requerido no
se encuentre catalogado se podrá realizar otros procedimientos de selección para la
adquisición de bienes o servicios, de conformidad con la presente Ley y su
Reglamento.
Si cualquiera de las Entidades Contratantes obtuviere ofertas de mejor costo que las
que consten publicadas en el catálogo electrónico, deberán informar al Instituto
202
Nacional de Contratación Pública para que éste conozca y confirme que la oferta es
mejor y adopte las medidas necesarias que permitan extender tales costos, mediante
la celebración de Convenios Marco, al resto de Entidades Contratantes.
Sección II
SUBASTA INVERSA
Art. 47.- Subasta inversa.- Para la adquisición de bienes y servicios normalizados
que no consten en el catálogo electrónico, las Entidades Contratantes deberán
realizar subastas inversas en las cuales los proveedores de bienes y servicios
equivalentes, pujan hacia la baja el precio ofertado, en acto público o por medios
electrónicos a través del Portal de COMPRASPÚBLICAS.
Los resultados de los procesos de adjudicación por subasta inversa serán publicados
en el Portal COMPRASPÚBLICAS para que se realicen las auditorías
correspondientes.
El Reglamento a la presente Ley establecerá los procedimientos y normas de
funcionamiento de las subastas inversas.
Para participar de cualquier mecanismo electrónico en el portal se tiene que estar
registrado en el RUP.
Capítulo III
LICITACIÓN
Art. 48.- Procedencia.- La licitación es un procedimiento de contratación que se
utilizará en los siguientes casos:
1. Si fuera imposible aplicar los procedimientos dinámicos previstos en el Capítulo II
de este Título o, en el caso que una vez aplicados dichos procedimientos, éstos
hubiesen sido declarados desiertos; siempre que el presupuesto referencial sobrepase
el valor que resulte de multiplicar el coeficiente 0,000015 por el monto del
Presupuesto inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico;
2. Para contratar la adquisición de bienes o servicios no normalizados, exceptuando
los de consultoría, cuyo presupuesto referencial sobrepase el valor que resulte de
multiplicar el coeficiente 0,000015 por el monto del Presupuesto inicial del Estado
del correspondiente ejercicio económico; y,
203
3. Para contratar la ejecución de obras, cuando su presupuesto referencial sobrepase
el valor que resulte de multiplicar el coeficiente 0,00003 por el monto del
Presupuesto inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico.
Art. 49.- De las fases preparatoria y precontractual.- La fase preparatoria de todo
procedimiento licitatorio comprende la conformación de la Comisión Técnica
requerida para la tramitación de la licitación así como la elaboración de los pliegos.
La fase precontractual comprende la publicación de la convocatoria, el
procedimiento de aclaraciones, observaciones y respuestas, contenidos y análisis de
las ofertas, informes de evaluación hasta la adjudicación y notificación de los
resultados de dicho procedimiento.
Las fases preparatoria y precontractual se regularán en el Reglamento de esta Ley.
Capítulo IV
COTIZACIÓN Y MENOR CUANTÍA
Art. 50.- Procedimientos de cotización.- Este procedimiento, se utilizará en
cualquiera de los siguientes casos:
1. Si fuera imposible aplicar los procedimientos dinámicos previstos en el Capítulo II
de este Título o, en el caso que una vez aplicados dichos procedimientos, éstos
hubiesen sido declarados desiertos; siempre que el presupuesto referencial oscile
entre 0,000002 y 0,000015 del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente
ejercicio económico;
2. La contratación para la ejecución de obras, cuyo presupuesto referencial oscile
entre 0,000007 y 0,00003 del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente
Ejercicio Económico; y,
3. La contratación para la adquisición de bienes y servicios no normalizados,
exceptuando los de consultoría, cuyo presupuesto referencial oscile entre 0,000002 y
0,000015 del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente Ejercicio
Económico.
En cualquiera de los casos previstos en los números anteriores, se invitará a presentar
ofertas a por lo menos cinco proveedores registrados en el RUP escogidos por sorteo
público. Sin perjuicio de los cinco posibles oferentes favorecidos en el sorteo, podrán
participar en el procedimiento toda persona natural o jurídica registrada en el RUP,
que tenga interés.
204
De no existir dicho número mínimo, se podrá invitar a presentar ofertas al número de
proveedores que consten registrados en el RUP, situación que deberá ser justificada
por la Entidad Contratante y comunicada al INCP, para la correspondiente
verificación, de ser el caso.
Los pliegos serán aprobados por la máxima autoridad o el funcionario competente de
la Entidad Contratante, y se adecuarán a los modelos obligatorios emitidos por el
Instituto Nacional de Contratación Pública.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 51.- Contrataciones de menor cuantía.- Se podrá contratar bajo este sistema
en cualquiera de los siguientes casos:
1. Las contrataciones de bienes y servicios no normalizados, exceptuando los de
consultoría cuyo presupuesto referencial sea inferior al 0,000002 del Presupuesto
Inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico;
2. Las contrataciones de obras, cuyo presupuesto referencial sea inferior al 0,000007
del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente ejercicio económico;
3. Si fuera imposible aplicar los procedimientos dinámicos previstos en el Capítulo II
de este Título o, en el caso que una vez aplicados dichos procedimientos, éstos
hubiesen sido declarados desiertos; siempre que el presupuesto referencial sea
inferior al 0,000002 del Presupuesto Inicial del Estado del correspondiente ejercicio
económico.
En los casos de los números 1 y 3 se podrá contratar directamente. En el caso
205
previsto en el número 2 se adjudicará el contrato a un proveedor registrado en el
RUP escogido por sorteo público de entre los interesados previamente en participar
en dicha contratación.
De requerirse pliegos, éstos serán aprobados por la máxima autoridad o el
funcionario competente de la Entidad Contratante y se adecuarán a los modelos
obligatorios emitidos por el Instituto Nacional de Contratación Pública.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 52.- Contratación preferente.- En las contrataciones de bienes y servicios que
se adquieren por procedimientos de cotización y menor cuantía, excepto los servicios
de consultoría, se privilegiará la contratación con micros y pequeñas empresas, con
artesanos o profesionales, preferentemente domiciliados en el cantón en el que se
ejecutará el contrato, quienes deberán acreditar sus respectivas condiciones de
conformidad a la normativa que los regulen.
Para las contrataciones de obra que se seleccionan por procedimientos de cotización
y menor cuantía se privilegiará la contratación con profesionales, micro y pequeñas
empresas que estén calificadas para ejercer esta actividad, y preferentemente
domiciliados en el cantón en el que se ejecutará el contrato.
Solamente en caso de que no existiera oferta de proveedores que acrediten las
condiciones indicadas en los incisos anteriores, se podrá contratar con proveedores
de otros cantones o regiones del país.
El Instituto Nacional de Contratación Pública, en los modelos correspondientes,
206
incluirá disposiciones para el cumplimiento de este mandato y velará por su efectiva
aplicación.
Capítulo V
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Sección I
CONTRATACIÓN INTEGRAL POR PRECIO FIJO
Art. 53.- Procedencia.- Para celebrar contratos de obra, podrá acordarse mediante
resolución razonada de la máxima autoridad de la entidad, la celebración del
Contrato Integral por precio fijo, cuando se cumplan de forma conjunta los siguientes
requisitos:
1. Si del análisis previo a la resolución de la máxima autoridad, resulta más ventajosa
esta modalidad con respecto a la contratación por precios unitarios;
2. Si se tratare de la ejecución de proyectos de infraestructura en los que fuere
evidente el beneficio de consolidar en un solo contratista todos los servicios de
provisión de equipo, construcción y puesta en operación;
3. Si el presupuesto referencial de dicha contratación sobrepasa el valor que resulte
de multiplicar el coeficiente 0,1% por el monto del Presupuesto Inicial del Estado del
correspondiente ejercicio económico; y,
4. Que la Entidad Contratante cuente con los estudios completos, definitivos y
actualizados.
Se prohíbe en esta clase de contratos la celebración de contratos complementarios, la
inclusión de fórmulas de reajustes de precios o cualquier otro mecanismo de
variación de precios. El plazo de ejecución no será sujeto a modificaciones salvo
exclusivamente en los casos de fuerza mayor o caso fortuito.
Los contratistas de esta modalidad contractual asumen todos los riesgos y
responsabilidades por el cumplimiento del objeto del contrato en las condiciones
acordadas.
Art. 54.- Procedimiento de selección.- La selección del contratista para la
celebración de este tipo de contratos, se realizará por el procedimiento de Licitación
previsto en el Capítulo III del Título III de esta Ley, sin que se puedan aplicar
procedimientos especiales o de excepción.
207
Los oferentes deberán entregar el detalle y origen de los componentes de la obra y
equipamiento acorde a las especificaciones técnicas requeridas para el fiel
cumplimiento del proyecto. En la oferta se presentará el cronograma de la provisión,
instalación y funcionamiento de los bienes y equipos; así como la puesta en
operación del proyecto contratado.
Los pliegos contendrán criterios de valoración para incentivar el empleo de
materiales, insumos, equipo y mano de obra de origen local o nacional.
Art. 55.- Particularidades.- En esta modalidad todos los componentes del proyecto
deben contratarse bajo la modalidad de contrato integral por precio fijo.
Los contratos integrales por precio fijo admiten la posibilidad de incluir en su objeto
el mantenimiento de los componentes del proyecto, aspecto que deberá contemplarse
en el contrato.
La terminación por mutuo acuerdo de estos contratos procederá exclusivamente por
causas de fuerza mayor o caso fortuito aducidas por el contratista y aceptadas por la
Entidad Contratante; o señaladas por esta última. No se admitirán como causales de
terminación por mutuo acuerdo circunstancias imprevistas, técnicas o económicas.
La Entidad Contratante declarará la terminación unilateral y anticipada de estos
contratos en caso de incumplimiento del contratista; o cuando ante circunstancias de
fuerza mayor o caso fortuito señaladas por la Entidad Contratante, el contratista no
aceptare la terminación de mutuo acuerdo.
Art. 56.- Supervisión.- Este tipo de contratos estarán sujetos a la supervisión de la
Entidad Contratante, que podrá ser realizada por sí misma o por terceros.
La supervisión vigilará que el contratista se rija a las especificaciones técnicas
requeridas y a las obligaciones en cuanto a calidad y origen de los componentes de la
obra, establecidos en el contrato.
Sección II
CONTRATACIONES EN SITUACIONES DE EMERGENCIA
Art. 57.- Procedimiento.- Para atender las situaciones de emergencia definidas en el
número 31 del artículo 6 de esta Ley, previamente a iniciarse el procedimiento, el
Ministro de Estado o en general la máxima autoridad de la entidad deberá emitir
208
resolución motivada que declare la emergencia, para justificar la contratación. Dicha
resolución se publicará en el Portal COMPRASPÚBLICAS.
La entidad podrá contratar de manera directa, y bajo responsabilidad de la máxima
autoridad, las obras, bienes o servicios, incluidos los de consultoría, que se requieran
de manera estricta para superar la situación de emergencia. Podrá, inclusive,
contratar con empresas extranjeras sin requerir los requisitos previos de
domiciliación ni de presentación de garantías; los cuales se cumplirán una vez
suscrito el respectivo contrato.
En todos los casos, una vez superada la situación de emergencia, la máxima
autoridad de la Entidad Contratante publicará en el Portal COMPRASPÚBLICAS un
informe que detalle las contrataciones realizadas y el presupuesto empleado, con
indicación de los resultados obtenidos.
Sección III
DE LA ADQUISICIÓN DE BIENES INMUEBLES
Art. 58.- Procedimiento.- Cuando la máxima autoridad de la institución pública
haya resuelto adquirir un determinado bien inmueble, necesario para la satisfacción
de las necesidades públicas, procederá a la declaratoria de utilidad pública o de
interés social de acuerdo con la Ley.
Perfeccionada la declaratoria de utilidad pública o de interés social, se buscará un
acuerdo directo entre las partes, por el lapso máximo de noventa (90) días.
Para este acuerdo, el precio se fijará, tanto para bienes ubicados en el sector urbano
como en el sector rural, en función del avalúo realizado por la Dirección de Avalúos
y Catastros de la Municipalidad en que se encuentren dichos bienes, que considerará
los precios comerciales actualizados de la zona.
El precio que se convenga no podrá exceder del diez (10%) por ciento sobre dicho
avalúo.
Se podrá impugnar el precio más no el acto administrativo, en vía administrativa.
El acuerdo y la correspondiente transferencia de dominio, se formalizarán en la
respectiva escritura pública, que se inscribirá en el Registro de la Propiedad.
En el supuesto de que no sea posible un acuerdo directo se procederá al juicio de
expropiación conforme al trámite previsto en el Código de Procedimiento Civil, sin
perjuicio de recibir a cuenta del precio final que se disponga pagar el valor que
209
preliminarmente ha propuesto la institución pública respectiva. El Juez en su
resolución no está obligado a sujetarse al avalúo establecido por la Dirección de
Avalúos y Catastros de la Municipalidad.
Para la transferencia de inmuebles adquiridos por declaratoria de utilidad pública, los
dueños deberán tener cancelados todos los impuestos correspondientes a dicha
propiedad, excepto el pago de la plusvalía y los que correspondan a la transferencia
de dominio, que no se generarán en este tipo de adquisiciones. Si los tributos se
mantuvieran impagos, del precio de venta, se los deducirá.
La adquisición de bienes inmuebles en el extranjero por parte del Estado o entidades
del sector público ecuatoriano se someterá al Reglamento Especial que para el efecto
se dicte.
En el caso de las municipalidades el procedimiento expropiatorio se regulará por las
disposiciones de su propia Ley.
Para la transferencia de dominio de bienes inmuebles entre entidades del sector
público, siempre y cuando llegaren a un acuerdo sobre aquella, no se requerirá de
declaratoria de utilidad pública o interés social ni, en el caso de donación, de
insinuación judicial. Se la podrá realizar por compraventa, permuta, donación,
compensación de cuentas, traslado de partidas presupuestarias o de activos. En caso
de que no haya acuerdo la entidad pública que expropia procederá conforme esta
Ley. Para su trámite se estará a lo dispuesto en el Reglamento de esta Ley.
Sección IV
DEL ARRENDAMIENTO DE BIENES INMUEBLES
Art. 59.- Régimen.- Los contratos de arrendamiento tanto para el caso en que el
Estado o una institución pública tengan la calidad de arrendadora como arrendataria
se sujetará a las normas previstas en el Reglamento de esta Ley.
Título IV
DE LOS CONTRATOS
Capítulo I
DE LAS CAPACIDADES, INHABILIDADES O NULIDADES
Art. 60.- Carácter de los contratos.- Los contratos a los que se refiere esta Ley
celebrados por las Entidades Contratantes, son contratos administrativos.
210
Art. 61.- Delegación.- Si la máxima autoridad de la Entidad Contratante decide
delegar la suscripción de los contratos a funcionarios o empleados de la entidad u
organismos adscritos a ella o bien a funcionarios o empleados de otras entidades del
Estado, deberá emitir la resolución respectiva sin que sea necesario publicarla en el
Registro Oficial, debiendo darse a conocer en el Portal COMPRASPÚBLICAS.
Esta delegación no excluye las responsabilidades del delegante.
Para la suscripción de un contrato adjudicado no se requerirá de autorización previa
alguna.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 62.- Inhabilidades generales.- No podrán celebrar contratos previstos en esta
Ley con las Entidades Contratantes:
1. Quienes se hallaren incursos en las incapacidades establecidas por el Código Civil,
o en las inhabilidades generales establecidas en la Ley;
2. El Presidente, el Vicepresidente de la República, los ministros y secretarios de
Estado, el Director Ejecutivo y demás funcionarios del Instituto Nacional de
Contratación Pública, los legisladores, los presidentes o representantes legales de las
Entidades Contratantes previstas en esta Ley, los prefectos y alcaldes; así como los
cónyuges o parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de
afinidad, de los dignatarios, funcionarios y servidores indicados en este numeral;
3. Los servidores públicos, esto es, funcionarios y empleados, que hubieren tenido
directa o indirectamente vinculación en cualquier etapa del procedimiento de
211
contratación o tengan un grado de responsabilidad en el procedimiento o que por sus
actividades o funciones, se podría presumir que cuentan con información
privilegiada;
4. Quienes consten suspendidos en el RUP;
5. Los que, no habiendo estado inhabilitados en el procedimiento precontractual, al
momento de celebrar el contrato, lo estuvieren; y,
6. Los deudores morosos del Estado o sus instituciones.
Nota:
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 63.- Inhabilidades especiales.- No podrán celebrar contratos con la Entidad
Contratante:
1. Los consejeros provinciales, los concejales municipales y los vocales de las juntas
parroquiales, en su respectiva jurisdicción;
2. Las personas naturales o jurídicas, incluidos sus representantes legales, que
hubieren realizado los estudios, los diseños y los proyectos de ingeniería o
arquitectura, que presenten algún tipo de vinculación respecto a los ejecutores de las
obras; y, los que hubieren elaborado las especificaciones de los bienes a adquirirse;
salvo que el contrato se refiera a fiscalización, supervisión, o actualización de los
estudios, diseños o proyectos;
3. Los miembros de directorios u organismos similares o de la Comisión Técnica de
la entidad convocante, sus cónyuges o parientes hasta el cuarto grado de
212
consanguinidad y segundo de afinidad;
4. Los funcionarios, servidores o empleados que hayan intervenido en la etapa
precontractual o contractual y que con su acción u omisión pudieren resultar
favorecidos, su cónyuge o sus parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, así como las personas jurídicas de derecho privado o sociedades
de hecho en las que los indicados funcionarios, servidores o empleados, su cónyuge o
sus parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad tengan
participación, aún en el caso de que los referidos funcionarios, servidores o
empleados hubieren renunciado a sus funciones; y,
5. Los que de manera directa hayan estado vinculados con la elaboración, revisión o
aprobación de los pliegos, relacionados con el contrato a celebrarse.
Si se comprobare la intervención de un oferente inhábil, éste quedará eliminado del
respectivo proceso precontractual, sin derecho a reclamo alguno.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 64.- Contratos celebrados contra expresa prohibición.- Si se celebrare un
contrato contra expresa prohibición de esta Ley, la máxima autoridad de la Entidad
Contratante podrá declarar en forma anticipada y unilateral la terminación del
contrato, sin que proceda reconocer indemnización alguna al contratista. A partir de
la fecha en que se declare la terminación unilateral, la institución contratante se
abstendrá de realizar cualquier pago en razón del contrato, salvo el que resultare de la
liquidación que se practicará.
213
Si la celebración del contrato causare perjuicio económico a la Entidad Contratante,
serán responsables solidarios el contratista y los funcionarios que hubieren tramitado
y celebrado el contrato, sin perjuicio de la sanción administrativa y penal a que
hubiere lugar.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 65.- Nulidad del contrato.- Los contratos regidos por esta Ley serán nulos en
los siguientes casos:
1. Por las causas generales establecidas en la Ley;
2. Por haberse prescindido de los procedimientos y las solemnidades legalmente
establecidas; y,
3. Por haber sido adjudicados o celebrados por un órgano manifiestamente
incompetente.
El Procurador General del Estado tan pronto tenga conocimiento de cualquiera de
estas irregularidades, demandará la nulidad del contrato, sin perjuicio de las
responsabilidades administrativa, civil o penal de los funcionarios o empleados por
cuya culpa se hubiere causado la nulidad.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
214
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 66.- Denuncias.- La denuncia sobre contratos celebrados con personas inhábiles
o sobre aquellos que recayera alguna causa de nulidad, podrá presentarla cualquier
persona al Procurador General del Estado acompañando los documentos probatorios
del caso, para que se analice la procedencia de demandar la nulidad del contrato sin
perjuicio de que se inicien las demás acciones civiles o penales a las que hubiere
lugar.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 67.- Consorcios o asociaciones.- En cualquier proceso precontractual previsto
en esta Ley, pueden participar consorcios o asociaciones de personas naturales y/o
jurídicas, constituidos o por constituirse, en este último caso presentando el
compromiso de asociación o consorcio correspondiente. Sin embargo, para la
celebración de los contratos con una asociación o consorcio será requisito previo la
215
presentación de la escritura pública mediante la cual se haya celebrado el contrato de
asociación o consorcio, escritura en la que debe constar la designación de un
apoderado.
Las escrituras de constitución y disolución de la asociación o consorcio deberán
contener los requisitos establecidos en el Reglamento de esta Ley.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Capítulo II
DE LOS REQUISITOS Y FORMA DE LOS CONTRATOS
Art. 68.- Requisitos de los contratos.- Son requisitos para la celebración de los
contratos, los siguientes:
1. La competencia del órgano de contratación;
2. La capacidad del adjudicatario;
3. La existencia de disponibilidad presupuestaria y de los recursos financieros
necesarios para el cumplimiento de las obligaciones; y,
4. La formalización del contrato, observando el debido proceso y los requisitos
constantes en la presente Ley y su Reglamento.
Art. 69.- Suscripción de contratos.- Los contratos que por su naturaleza o expreso
mandato de la Ley lo requieran se formalizarán en escritura pública dentro del
término de quince (15) días desde la notificación de la adjudicación. Los contratos
216
cuya cuantía sea igual o superior a la base prevista para la licitación se protocolizarán
ante Notario Público. Los gastos derivados del otorgamiento del contrato son de
cuenta del contratista.
Las contrataciones que se realicen por el sistema de catálogo se formalizarán con la
orden de compra y el acta de entrega.
Las contrataciones de menor cuantía se instrumentarán con la factura
correspondiente, sin perjuicio de que se puedan elaborar documentos que contengan
las obligaciones particulares que asuman las partes.
Los demás contratos se otorgarán por documento suscrito entre las partes sin
necesidad de escritura pública.
Para la suscripción del contrato, será requisito previo la rendición de las garantías
correspondientes.
Cuando por causas imputables al adjudicatario no se suscriba el contrato dentro del
término correspondiente, la entidad deberá declararlo como adjudicatario fallido y
disponer su suspensión del RUP. De existir ofertas habilitadas, la entidad, de
convenir a sus intereses, adjudicará el contrato al oferente que hubiera presentado la
siguiente oferta de mejor costo.
Si el contrato no se celebrare por causas imputables a la Entidad Contratante, el
adjudicatario podrá demandar la correspondiente indemnización de los daños y
perjuicios o reclamar administrativamente los gastos en que ha incurrido, siempre
que se encuentren debida y legalmente comprobados. La entidad a su vez deberá
repetir contra el o los funcionarios o empleados responsables.
En ningún caso se podrá iniciar la ejecución del contrato sin la previa celebración o
formalización de los instrumentos expuestos en este artículo.
Art. 70.- Administración del contrato.- Los contratos contendrán estipulaciones
específicas relacionadas con las funciones y deberes de los administradores del
contrato, así como de quienes ejercerán la supervisión o fiscalización.
En el expediente se hará constar todo hecho relevante que se presente en la ejecución
del contrato, de conformidad a lo que se determine en el Reglamento. Especialmente
se referirán a los hechos, actuaciones y documentación relacionados con pagos;
contratos complementarios; terminación del contrato; ejecución de garantías;
aplicación de multas y sanciones; y, recepciones.
217
Art. 71.- Cláusulas obligatorias.- En los contratos sometidos a esta Ley se
estipulará obligatoriamente cláusulas de multas, así como una relacionada con el
plazo en que la entidad deberá proceder al pago del anticipo, en caso de haberlo; el
que no podrá exceder del término de treinta (30) días.
Las multas se impondrán por retardo en la ejecución de las obligaciones
contractuales conforme al cronograma valorado, así como por incumplimientos de
las demás obligaciones contractuales, las que se determinarán en relación directa con
el monto total del contrato y por cada día de retraso.
Las multas impuestas al contratista pueden ser impugnadas en sede administrativa, a
través de los respectivos recursos, o en sede judicial o arbitral.
Art. 72.- Contratos modificatorios para enmendar casos de errores.- Para
corregir errores manifiestos de hecho, de trascripción o de cálculo que se hubieren
producido de buena fe en las cláusulas contractuales, las entidades podrán celebrar
contratos modificatorios que enmienden los errores encontrados.
Capítulo III
DE LAS GARANTÍAS
Art. 73.- Formas de garantías.- En los contratos a que se refiere esta Ley, los
contratistas podrán rendir cualquiera de las siguientes garantías:
1. Garantía incondicional, irrevocable y de cobro inmediato, otorgada por un banco o
institución financiera establecidos en el país o por intermedio de ellos;
2. Fianza instrumentada en una póliza de seguros, incondicional e irrevocable, de
cobro inmediato, emitida por una compañía de seguros establecida en el país;
3. Primera hipoteca de bienes raíces, siempre que el monto de la garantía no exceda
del sesenta (60%) por ciento del valor del inmueble hipotecado, según el
correspondiente avalúo catastral correspondiente;
4. Depósitos de bonos del Estado, de las municipalidades y de otras instituciones del
Estado, certificaciones de la Tesorería General de la Nación, cédulas hipotecarias,
bonos de prenda, Notas de crédito otorgadas por el Servicio de Rentas Internas, o
valores fiduciarios que hayan sido calificados por el Directorio del Banco Central del
Ecuador. Su valor se computará de acuerdo con su cotización en las bolsas de valores
del país, al momento de constituir la garantía. Los intereses que produzcan
218
pertenecerán al proveedor; y,
5. Certificados de depósito a plazo, emitidos por una institución financiera
establecida en el país, endosados por valor en garantía a la orden de la Entidad
Contratante y cuyo plazo de vigencia sea mayor al estimado para la ejecución del
contrato.
No se exigirán las garantías establecidas por la presente Ley para los contratos
referidos en el número 8 del artículo 2 de esta Ley.
Para hacer efectiva la garantía, la Entidad Contratante tendrá preferencia sobre
cualquier otro acreedor, sea cual fuere la naturaleza del mismo y el título en que se
funde su pretensión.
Las garantías otorgadas por bancos o instituciones financieras y las pólizas de
seguros establecidas en los numerales 1 y 2 del presente artículo, no admitirán
cláusula alguna que establezca trámite administrativo previo, bastando para su
ejecución, el requerimiento por escrito de la entidad beneficiaria de la garantía.
Cualquier cláusula en contrario, se entenderá como no escrita.
Art. 74.- Garantía de fiel cumplimiento.- Para seguridad del cumplimiento del
contrato y para responder por las obligaciones que contrajeren a favor de terceros,
relacionadas con el contrato, el adjudicatario, antes o al momento de la firma del
contrato, rendirá garantías por un monto equivalente al cinco (5%) por ciento del
valor de aquel. En los contratos de obra, así como en los contratos integrales por
precio fijo, esta garantía se constituirá para garantizar el cumplimiento del contrato y
las obligaciones contraídas a favor de terceros y para asegurar la debida ejecución de
la obra y la buena calidad de los materiales, asegurando con ello las reparaciones o
cambios de aquellas partes de la obra en la que se descubran defectos de
construcción, mala calidad o incumplimiento de las especificaciones, imputables al
proveedor.
En los contratos de obra o en la contratación de servicios no normalizados, si la
oferta económica corregida fuese inferior al presupuesto referencial en un porcentaje
igual o superior al diez (10%) por ciento de éste, la garantía de fiel cumplimiento
deberá incrementarse en un monto equivalente al veinte (20%) por ciento de la
diferencia entre el presupuesto referencial y la cuantía del contrato.
Tales cauciones podrán constituirse mediante la entrega de las garantías
contempladas en los números: 1, 2; y, 5 del artículo 73 de esta Ley.
219
No se exigirá este tipo de garantía en los contratos de compraventa de bienes
inmuebles y de adquisición de bienes muebles que se entreguen al momento de
efectuarse el pago.
Tampoco se exigirá esta garantía en los contratos cuya cuantía sea menor a
multiplicar el coeficiente 0.000003 por el Presupuesto Inicial del Estado del
correspondiente ejercicio económico.
Con cargo a la garantía de fiel cumplimiento se podrá efectivizar las multas que le
fueren impuestas al contratista.
Art. 75.- Garantía por anticipo.- Si por la forma de pago establecida en el contrato,
la Entidad Contratante debiera otorgar anticipos de cualquier naturaleza, sea en
dinero, giros a la vista u otra forma de pago, el contratista para recibir el anticipo,
deberá rendir previamente garantías por igual valor del anticipo, que se reducirán en
la proporción que se vaya amortizando aquél o se reciban provisionalmente las obras,
bienes o servicios. Las cartas de crédito no se considerarán anticipo si su pago está
condicionado a la entrega - recepción de los bienes u obras materia del contrato.
El monto del anticipo lo regulará la Entidad Contratante en consideración de la
naturaleza de la contratación.
Art. 76.- Garantía técnica para ciertos bienes.- En los contratos de adquisición,
provisión o instalación de equipos, maquinaria o vehículos, o de obras que
contemplen aquella provisión o instalación, para asegurar la calidad y buen
funcionamiento de los mismos, se exigirá, además, al momento de la suscripción del
contrato y como parte integrante del mismo, una garantía del fabricante,
representante, distribuidor o vendedor autorizado, la que se mantendrá vigente de
acuerdo con las estipulaciones establecidas en el contrato.
Estas garantías son independientes y subsistirán luego de cumplida la obligación
principal.
De no presentarse esta garantía, el contratista entregará una de las previstas en esta
Ley por igual valor del bien a suministrarse, de conformidad con lo establecido en
los pliegos y en el contrato.
Cualquiera de estas garantías entrará en vigencia a partir de la entrega recepción del
bien.
220
Art. 77.- Devolución de las garantías.- En los contratos de ejecución de obras, la
garantía de fiel cumplimiento se devolverá al momento de la entrega recepción
definitiva, real o presunta. En los demás contratos, las garantías se devolverán a la
firma del acta recepción única o a lo estipulado en el contrato.
Capítulo IV
DE LA CESIÓN Y SUBCONTRATACIÓN
Art. 78.- Cesión de los contratos.- El contratista está prohibido de ceder los
derechos y obligaciones emanados del contrato.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 79.- Subcontratación.- El contratista podrá subcontratar la ejecución parcial del
contrato con personas naturales o jurídicas registradas en el RUP, bajo su riesgo y
responsabilidad.
Tratándose de subcontratación de consultoría, ésta sólo podrá realizarse para las
actividades que expresamente se establezcan en los pliegos y que conste en la oferta
adjudicada.
Las subcontrataciones no se las podrá realizar con personas inhabilitadas para
contratar de acuerdo con esta Ley, ni podrán superar el treinta (30%) por ciento del
monto del contrato reajustado.
Por la subcontratación, el contratista no pierde su responsabilidad respecto a la
obligación de cumplimiento del contrato para con la Entidad Contratante, la que no
221
asume responsabilidad principal ni solidaria o subsidiaria con el subcontratado y con
su personal.
Las subcontrataciones que realicen las entidades previstas en el numeral 8 del
artículo 2 de esta Ley en calidad de contratistas, observarán los procedimientos de
selección previstos en esta Ley.
Capítulo V
DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CONTRATO
Art. 80.- Responsable de la administración del contrato.- El supervisor y el
fiscalizador del contrato son responsables de tomar todas las medidas necesarias para
su adecuada ejecución, con estricto cumplimiento de sus cláusulas, programas,
cronogramas, plazos y costos previstos.
Esta responsabilidad es administrativa, civil y penal según corresponda.
Capítulo VI
DE LAS RECEPCIONES Y LA LIQUIDACIÓN
Art. 81.- Clases de recepción.- En los contratos de adquisición de bienes y de
prestación de servicios, incluidos los de consultoría, existirá una sola recepción, que
se producirá de conformidad con lo establecido en el contrato y tendrá los efectos de
recepción definitiva. Producida la recepción se devolverán las garantías otorgadas, a
excepción de la garantía técnica.
En los contratos de ejecución de obra, así como en los contratos integrales por precio
fijo existirán una recepción provisional y una definitiva.
Sin perjuicio de lo señalado en los incisos anteriores, en las contrataciones en que se
pueda receptar las obras, bienes o servicios por etapas o de manera sucesiva, podrán
efectuarse recepciones parciales.
En los casos en los que ante la solicitud del contratista, la Entidad Contratante no
formulare ningún pronunciamiento ni iniciare la recepción dentro de los períodos
determinados en el Reglamento de esta Ley, se considerará que tal recepción se ha
efectuado de pleno derecho, para cuyo efecto un Juez de lo Civil o un Notario
Público, a solicitud del contratista notificará que dicha recepción se produjo.
222
Capítulo VII
DEL REAJUSTE DE PRECIOS
Art. 82.- Sistema de reajuste.- Los contratos de ejecución de obras, adquisición de
bienes o de prestación de servicios, a que se refiere esta Ley, cuya forma de pago
corresponda al sistema de precios unitarios, se sujetarán al sistema de reajuste de
precios de conformidad con lo previsto en el Reglamento a esta Ley. Serán también
reajustables los contratos de consultoría que se suscribieran bajo cualquier
modalidad.
Art. 83.- Índices.- Para la aplicación de las fórmulas, los precios e índices de precios
serán proporcionados por el Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC),
mensualmente, dentro de los diez (10) días del mes siguiente, de acuerdo con su
propia reglamentación. Para estos efectos, la Instituto Nacional de Contratación
Pública mantendrá permanente coordinación con el INEC.
Si por la naturaleza del contrato, el Instituto Nacional de Estadísticas y Censos no
pudiere proporcionar los precios e índices de precios, la respectiva entidad, solicitará
al INEC la calificación de aquellos, tomándolos de publicaciones especializadas. El
INEC, en el término de cinco (5) días contado desde la recepción de la solicitud,
calificará la idoneidad de los precios e índices de precios de dichas publicaciones
especializadas propuestas. En caso de que dicho instituto no lo haga en el término
señalado, se considerarán calificados tales precios e índice de precios, para efectos de
su inclusión en la fórmula polinómica, bajo la responsabilidad de la entidad.
Art. 84.- Contratos integrales por precio fijo.- No serán aplicables las
disposiciones contenidas en este Capítulo a los contratos integrales por precio fijo.
Capítulo VIII
DE LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS
Art. 85.- Obras y servicios complementarios.- En el caso de que fuere necesario
ampliar, modificar o complementar una obra o servicio determinado por causas
imprevistas o técnicas, debidamente motivadas, presentadas con su ejecución, el
Estado o la Entidad Contratante podrá celebrar con el mismo contratista, sin
223
licitación o concurso, contratos complementarios que requiera la atención de las
modificaciones antedichas, siempre que se mantengan los precios de los rubros del
contrato original, reajustados a la fecha de celebración del respectivo contrato
complementario.
Art. 86.- Creación de rubros nuevos.- Si para la adecuada ejecución de una obra o
prestación de un servicio, por motivos técnicos, fuere necesaria la creación de nuevos
rubros, podrá celebrarse contratos complementarios dentro de los porcentajes
previstos en el artículo siguiente.
Para el pago de los rubros nuevos se estará a los precios referenciales actualizados de
la Entidad Contratante, si los tuviere; en caso contrario, se los determinará de mutuo
acuerdo entre las partes.
Art. 87.- Normas comunes a los contratos complementarios.- La suma total de las
cuantías de los contratos complementarios referidos en los artículos 85 y 86, excepto
en los contratos de consultoría y del sector hidrocarburífero, no podrá exceder del
treinta y cinco (35%) por ciento del valor actualizado o reajustado del contrato
principal a la fecha en que la Entidad Contratante resuelva la realización del contrato
complementario. Esta actualización se hará aplicando la fórmula de reajuste de
precios que consten en los respectivos contratos principales. El valor de los contratos
complementarios de consultoría no podrá exceder del setenta (70%) por ciento del
valor actualizado o reajustado del contrato principal.
El contratista deberá rendir garantías adicionales de conformidad con esta Ley.
En los contratos complementarios a los que se refieren los dos artículos precedentes
constarán la correspondiente fórmula o fórmulas de reajuste de precios, de ser el
caso.
En los contratos complementarios se podrá contemplar el pago de anticipos en la
misma proporción prevista en el contrato original.
No procede la celebración de contratos complementarios para los de adquisiciones de
bienes sujetos a esta Ley.
En todos los casos, en forma previa a la suscripción de los contratos
complementarios, se requerirá la verificación presupuestaria correspondiente.
Art. 88.- Diferencia en cantidades de obra.- Si al ejecutarse la obra de acuerdo con
los planos y especificaciones del contrato se establecieren diferencias entre las
224
cantidades reales y las que constan en el cuadro de cantidades estimadas en el
contrato, la entidad podrá ordenar y pagar directamente sin necesidad de contrato
complementario, hasta el veinticinco (25%) por ciento del valor reajustado del
contrato, siempre que no se modifique el objeto contractual. A este efecto, bastará
dejar constancia del cambio en un documento suscrito por las partes. Si se sobrepasa
el mencionado porcentaje será necesario tramitar un contrato complementario.
Art. 89.- Ordenes de trabajo.- La Entidad Contratante podrá disponer, durante la
ejecución de la obra, hasta del diez (10%) por ciento del valor actualizado o
reajustado del contrato principal, para la realización de rubros nuevos, mediante
órdenes de trabajo y empleando la modalidad de costo más porcentaje. En todo caso,
los recursos deberán estar presupuestados de conformidad con la presente Ley.
Las órdenes de trabajo contendrán las firmas de las partes y de la fiscalización.
Art. 90.- Certificación de recursos.- Para todos aquellos casos en que la Entidad
Contratante decida contraer obligaciones de erogación de recursos por efecto de
contratos complementarios, obras adicionales u órdenes de trabajo, de manera previa
a su autorización deberá contarse con la respectiva certificación de existencia de
recursos para satisfacer tales obligaciones.
Art. 91.- Contratos complementarios en la modalidad integral por precio fijo.-
No serán aplicables las disposiciones contenidas en este capítulo a los contratos
integrales por precio fijo.
Capítulo IX
DE LA TERMINACIÓN DE LOS CONTRATOS
Art. 92.- Terminación de los contratos.- Los contratos terminan:
1. Por cumplimiento de las obligaciones contractuales;
2. Por mutuo acuerdo de las partes;
3. Por sentencia o laudo ejecutoriados que declaren la nulidad del contrato o la
resolución del mismo a pedido del contratista;
4. Por declaración unilateral del contratante, en caso de incumplimiento del
contratista; y,
225
5. Por muerte del contratista o por disolución de la persona jurídica contratista que no
se origine en decisión interna voluntaria de los órganos competentes de tal persona
jurídica.
Los representantes legales de las personas jurídicas cuya disolución se tramita están
obligados, bajo su responsabilidad personal y solidaria, a informar a la autoridad a la
que compete aprobar la disolución, sobre la existencia de contratos que aquellas
tengan pendientes con las Entidades Contratantes previstas en esta Ley, y a
comunicar a las Entidades Contratantes respectivas sobre la situación y causales de
disolución.
Para los indicados casos de disolución de personas jurídicas, antes de expedir la
resolución que la declare, la autoridad correspondiente deberá comunicar sobre el
particular al Instituto Nacional de Contratación Pública, para que éstos, en el término
de diez (10) días, informen si la persona jurídica cuya disolución se tramita no tiene
contratos pendientes con las entidades sujetas a esta Ley o precise cuáles son ellos.
Con la contestación del Instituto Nacional de Contratación Pública o vencido el
antedicho término, se dará trámite a la resolución, sin perjuicio de la responsabilidad
de los funcionarios o empleados que incumplieron su deber de informar.
De existir contratos pendientes de la persona jurídica frente al Estado o Entidades
Contratantes, el Instituto Nacional de Contratación Pública informará sobre aquellos
a la Entidad Contratante, a la autoridad a la que competa aprobar la disolución y a la
Procuraduría General del Estado, para que en el proceso de liquidación adopten las
acciones conducentes a precautelar y defender los intereses públicos.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
226
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 93.- Terminación por mutuo acuerdo.- Cuando por circunstancias imprevistas,
técnicas o económicas, o causas de fuerza mayor o caso fortuito, no fuere posible o
conveniente para los intereses de las partes, ejecutar total o parcialmente, el contrato,
las partes podrán, por mutuo acuerdo, convenir en la extinción de todas o algunas de
las obligaciones contractuales, en el estado en que se encuentren.
La terminación por mutuo acuerdo no implicará renuncia a derechos causados o
adquiridos en favor de la Entidad Contratante o del contratista.
Dicha entidad no podrá celebrar contrato posterior sobre el mismo objeto con el
mismo contratista.
Art. 94.- Terminación unilateral del contrato.- La Entidad Contratante podrá
declarar terminada anticipada y unilateralmente los contratos a que se refiere esta
Ley, en los siguientes casos:
1. Por incumplimiento del contratista;
2. Por quiebra o insolvencia del contratista;
3. Si el valor de las multas supera el monto de la garantía de fiel cumplimiento del
contrato;
4. Por suspensión de los trabajos, por decisión del contratista, por más de sesenta
(60) días, sin que medie fuerza mayor o caso fortuito;
5. Por haberse celebrado contratos contra expresa prohibición de esta Ley;
6. En los demás casos estipulados en el contrato, de acuerdo con su naturaleza; y,
7. La Entidad Contratante también podrá declarar terminado anticipada y
unilateralmente el contrato cuando, ante circunstancias técnicas o económicas
imprevistas o de caso fortuito o fuerza mayor, debidamente comprobadas, el
contratista no hubiere accedido a terminar de mutuo acuerdo el contrato. En este
caso, no se ejecutará la garantía de fiel cumplimiento del contrato ni se inscribirá al
contratista como incumplido.
En este último caso, el contratista tiene la obligación de devolver el monto del
anticipo no amortizado en el término de treinta (30) días de haberse notificado la
terminación unilateral del contrato en la que constará la liquidación del anticipo, y en
caso de no hacerlo en término señalado, la entidad procederá a la ejecución de la
garantía de Buen Uso del Anticipo por el monto no devengado. El no pago de la
227
liquidación en el término señalado, dará lugar al pago de intereses desde la fecha de
notificación; intereses que se imputará a la garantía de fiel cumplimiento del
contrato.
Mediante D.E. 1793 (R.O. 621-S del 26 de junio de 2009) se dispone que el requisito
previo a la calificación y habilitación de una persona jurídica como oferente será la
plena identificación de las personas naturales que intervienen en calidad de
accionistas de la empresa; al ser accionistas otras compañías, se requiere determinar
las personas naturales que participan de la misma, con la finalidad de establecer las
inhabilidades determinadas en los Arts. 62, 63 y 64 de la Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Contratación Pública; en cuanto al domicilio de las personas jurídicas, se
establece que las compañías radicadas en los "paraísos fiscales" determinados por el
SRI, serán descalificadas. La falta de notificación a la institución contratante y de
aceptación de ésta, de la transferencia, cesión, enajenación, bajo cualquier
modalidad, de las acciones, participaciones que sea igual o más del 25% del capital;
será causal de terminación unilateral y anticipada del contrato prevista en el Art. 78
de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública.
Art. 95.- Notificación y trámite.- Antes de proceder a la terminación unilateral, la
Entidad Contratante notificará al contratista, con la anticipación de diez (10) días
término, sobre su decisión de terminarlo unilateralmente. Junto con la notificación,
se remitirán los informes técnico y económico, referentes al cumplimiento de las
obligaciones de la Entidad Contratante y del contratista. La notificación señalará
específicamente el incumplimiento o mora en que ha incurrido el contratista de
acuerdo al artículo anterior y le advertirá que de no remediarlo en el término
señalado, se dará por terminado unilateralmente el contrato.
Si el contratista no justificare la mora o no remediare el incumplimiento, en el
término concedido, la Entidad Contratante podrá dar por terminado unilateralmente
el contrato, mediante resolución de la máxima autoridad de la Entidad Contratante,
que se comunicará por escrito al contratista y se publicará en el Portal
COMPRASPÚBLICAS. La resolución de terminación unilateral no se suspenderá
por la interposición de reclamos o recursos administrativos, demandas contencioso
administrativas, arbitrales o de cualquier tipo o de acciones de amparo de parte del
contratista.
Los contratistas no podrán aducir que la Entidad Contratante está en mora del
cumplimiento de sus obligaciones económicas en el caso de que el anticipo que les
228
fuere entregado en virtud del contrato no se encontrare totalmente amortizado. La
forma de calcular la amortización del anticipo constará en el Reglamento respectivo.
Solo se aducirá mora en el cumplimiento de las obligaciones económicas de la
Entidad Contratante cuando esté amortizado totalmente el anticipo entregado al
contratista, y éste mantenga obligaciones económicas pendientes de pago.
La declaración unilateral de terminación del contrato dará derecho a la Entidad
Contratante a establecer el avance físico de las obras, bienes o servicios, su
liquidación financiera y contable, a ejecutar las garantías de fiel cumplimiento y, si
fuere del caso, en la parte que corresponda, la garantía por el anticipo entregado
debidamente reajustados hasta la fecha de terminación del contrato, teniendo el
contratista el plazo término de diez (10) días para realizar el pago respectivo. Si
vencido el término señalado no efectúa el pago, deberá cancelar el valor de la
liquidación más los intereses fijados por el Directorio del Banco Central del Ecuador,
los que se calcularán hasta la fecha efectiva del pago.
La Entidad Contratante también tendrá derecho a demandar la indemnización de los
daños y perjuicios, a que haya lugar.
Una vez declarada la terminación unilateral, la Entidad Contratante podrá volver a
contratar inmediatamente el objeto del contrato que fue terminado, para lo cual se
observará el procedimiento de cotización previsto en el Capítulo IV del Título III de
esta Ley.
Art. 96.- Terminación por causas imputables a la entidad contratante.- El
contratista podrá demandar la resolución del contrato, por las siguientes causas
imputables a la Entidad Contratante:
1. Por incumplimiento de las obligaciones contractuales por más de sesenta (60) días;
2. Por la suspensión de los trabajos por más de sesenta (60) días, dispuestos por la
entidad sin que medie fuerza mayor o caso fortuito;
3. Cuando los diseños definitivos sean técnicamente inejecutables o no se hubieren
solucionado defectos de ellos, en este caso, la Entidad Contratante iniciará las
acciones legales que correspondan en contra de los consultores por cuya culpa no se
pueda ejecutar el objeto de la contratación; y,
4. Cuando, ante circunstancias técnicas o económicas imprevistas o de caso fortuito o
fuerza mayor, debidamente comprobadas, la Entidad Contratante no hubiere accedido
a terminar de mutuo acuerdo el contrato.
229
En ningún caso se considerará que las Entidades Contratantes se hallan en mora del
pago, si el anticipo entregado no ha sido devengado en su totalidad.
Capítulo X
DEL REGISTRO DE LOS CONTRATOS Y LOS PROVEEDORES
Art. 97.- Registro público electrónico de contratos.- El Instituto Nacional de
Contratación Pública llevará un Registro Público Electrónico de los Contratos
tramitados al amparo de esta Ley con las debidas previsiones técnicas y legales para
su acceso en cualquier momento.
Las entidades registrarán la información requerida por el Instituto Nacional de
Contratación Pública dentro del Portal COMPRASPÚBLICAS.
El Instituto Nacional de Contratación Pública, implementará los mecanismos
tecnológicos para asegurar la recuperación íntegra de la información,
independientemente de la plataforma o sistema empleado para crearlo, transmitirlo o
almacenarlo.
Art. 98.- Registro de incumplimientos.- Las entidades remitirán obligatoriamente al
Instituto Nacional de Contratación Pública la nómina de todos aquellos contratistas o
proveedores que hubieren incumplido sus obligaciones contractuales o se hubieren
negado a suscribir contratos adjudicados, acompañando los documentos probatorios
correspondientes, a fin de que sean suspendidos en el RUP por cinco (5) y tres (3)
años, respectivamente. En consecuencia, la actualización del registro será
responsabilidad del Instituto Nacional de Contratación Pública.
Para este fin, el Instituto Nacional de Contratación Pública y las instituciones del
Sistema Nacional de Contratación Pública procurarán la interconexión e
interoperabilidad de sus sistemas de información y bases de datos.
El Reglamento establecerá la periodicidad, requisitos, plazos y medios en que se
remitirá la información.
El Registro de incumplimientos será información pública que constará en el Portal
COMPRASPÚBLICAS.
Capítulo XI
RESPONSABILIDADES
230
Art. 99.- Responsabilidades.- En todos los procedimientos precontractuales
previstos en esta Ley, los oferentes participarán a su riesgo.
Los miembros de la asociación o consorcio contratista serán responsables solidaria e
indivisiblemente por el cumplimiento de las obligaciones derivadas de la oferta y del
contrato, indistintamente del plazo de duración de la asociación. La ejecución del
contrato es indivisible y completa para los asociados, a efectos de determinar su
experiencia y cumplimiento.
La máxima autoridad de la entidad, así como los funcionarios o servidores de la
misma que hubieren intervenido en cualquiera de las etapas de los procedimientos
precontractuales de preparación, selección, contratación así como en la ejecución
misma de los contratos serán personal y pecuniariamente responsables por el
cumplimiento de las disposiciones de esta Ley, sin perjuicio, de ser el caso, de la
responsabilidad penal a que hubiere lugar.
Los contratistas o proveedores podrán demandar o recurrir contra el o los
funcionarios o empleados por cuya acción u omisión, la entidad incumplió sus
obligaciones contractuales.
Art. 100.- Responsabilidad de los consultores.- Los consultores nacionales y
extranjeros son legal y económicamente responsables de la validez científica y
técnica de los servicios contratados y su aplicabilidad, dentro de los términos
contractuales, las condiciones de información básica disponible y el conocimiento
científico y tecnológico existente a la época de su elaboración. Esta responsabilidad
prescribe en el plazo de cinco años, contados a partir de la recepción definitiva de los
estudios.
Si por causa de los estudios elaborados por los consultores, ocurrieren perjuicios
técnicos o económicos en la ejecución de los contratos, establecidos por la vía
judicial o arbitral, la máxima autoridad de la Entidad Contratante dispondrá que el
consultor sea suspendido del RUP por el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de las
demás sanciones aplicables.
En el caso de ejecución de obra, asimismo serán suspendidos del RUP por el plazo de
cinco (5) años, sin perjuicio de su responsabilidad civil, los consultores que
elaboraron los estudios definitivos y actualizados si es que el precio de
implementación de los mismos sufriere una variación sustancial a la prevista, por
231
causas imputables a los estudios, siempre y cuando dicho perjuicio haya sido
establecido por la vía judicial o arbitral. Para la comparación se considerará el
presupuesto referencial y los rubros a ejecutar según el estudio, frente al precio final
de la obra sin reajuste de precio.
Art. 101.- Retención indebida de pagos.- El funcionario o empleado al que
incumba el pago de planillas u otras obligaciones de una Entidad Contratante que
retenga o retarde indebidamente el pago de los valores correspondientes, en relación
al procedimiento de pago establecido en los contratos respectivos, será destituido de
su cargo por la autoridad nominadora y sancionado con una multa no menor de 10
salarios básicos unificados, que podrá llegar al diez (10%) por ciento del valor
indebidamente retenido, sin perjuicio de las acciones civiles y penales a que hubiere
lugar.
La multa será impuesta observando el procedimiento previsto en la Disposición
General Primera de esta Ley.
El Instituto Nacional de Contratación Pública vigilará el cumplimiento de esta
disposición.
Título V
DE LAS RECLAMACIONES Y CONTROVERSIAS
Capítulo I
DE LAS RECLAMACIONES
Art. 102.- Reclamaciones y recursos administrativos.- Los oferentes que se
consideren afectados por actos administrativos emitidos por las entidades previstas
en el artículo 1 de la presente Ley por asuntos relacionados con su oferta, respecto al
trámite precontractual o de la adjudicación, tendrán el derecho de presentar las
reclamaciones y los recursos administrativos de los que se crean asistidos, de
conformidad con la Ley.
La reclamación o recurso presentado no suspende la ejecución del acto impugnado.
De la resolución que tome la entidad se podrá presentar demanda contencioso
administrativa.
Art. 103.- Términos para deducir la impugnación y para resolver.-
232
Exclusivamente para deducir la impugnación prevista en esta Ley, los oferentes
tendrán el término de cinco (5) días contados desde la notificación de la
adjudicación, la Entidad Contratante en el término de cinco (5) días calificará el
recurso como procedente o mandará a ampliarlo, debiendo expedir, de manera
motivada, su resolución en un término no mayor a quince (15) días contados a partir
de la providencia de calificación del recurso presentado.
Capítulo II
DE LA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
Art. 104.- Métodos alternativos de solución de controversias.- De existir
diferencias entre las partes contratantes no solventadas dentro del proceso de
ejecución, podrán utilizar los procesos de mediación y arbitraje en derecho, que
lleven a solucionar sus diferencias, de conformidad con la cláusula compromisoria
respectiva.
Art. 105.- Instancia única.- De surgir controversias en que las partes no concuerden
someterlas a los procedimientos de mediación y arbitraje y decidan ir a sede judicial,
el procedimiento se lo ventilará ante los Tribunales Distritales de lo Contencioso
Administrativo aplicando para ello la Ley de la Jurisdicción Contencioso
Administrativa.
El Código Orgánico de la Función Judicial (R.O. 544-S, 9-III-2009) modificó la
estructura orgánica de la Función Judicial, transfiriendo las competencias de los
tribunales distritales de lo contencioso administrativo a las salas de lo contencioso
administrativo de las Cortes Provinciales, sin embargo, éstos seguirán en funciones
hasta que el Consejo de la Judicatura integre las salas.
DISPOSICIONES GENERALES
Primera.- Infracciones a la ley.- Toda infracción a la presente Ley cometida por
autoridades, funcionarios, empleados públicos o privados o cualquier persona que
actúe o haya intervenido en el procedimiento de contratación a nombre de las
Entidades Contratantes será sancionada por la Contraloría General del Estado y en el
plazo de treinta (30) días.
Segunda.- Prohibiciones.- Se prohíbe que las entidades contraten a través de
233
terceros, intermediarios, delegados o agentes de compra.
El objeto de la contratación o la ejecución de un proyecto no podrán ser subdivididos
en cuantías menores con el fin de eludir los procedimientos establecidos en esta Ley.
Para establecer si existe subdivisión, se deberá analizar si se atenta a la planificación
institucional.
Si de la subdivisión de la contratación se determina un perjuicio al Fisco, la
Contraloría General del Estado removerá del cargo a los funcionarios o empleados
que tomaren tal decisión, sin perjuicio de las responsabilidades civiles y penales a
que hubiere lugar.
Se entenderá que no existe la antedicha subdivisión cuando, al planificar la ejecución
del proyecto o revisar tal planificación, se hubiere previsto, dos o más etapas
específicas y diferenciadas, siempre que la ejecución de cada una de ellas tenga
funcionalidad y se encuentre coordinada con las restantes, de modo tal que garantice
la unidad del proyecto.
Tercera.- Contratos de permuta.- Los contratos de permuta no se regirán por esta
Ley sino por las normas previstas en el Reglamento General de Bienes del Sector
Público y el Código Civil.
Cuarta.- En el caso de ejecución de obras, inclusive las inversiones
hidrocarburíferas, mineras o hidroeléctricas, la máxima autoridad tendrá la opción de
organizar un procedimiento bajo los lineamientos del Reglamento General de esta
Ley, que plantee la alternativa de no ejecutarlo ante la iniciativa de promotores, dicha
alternativa deberá establecer una metodología que fije un monto que compense al
estado razonablemente por la rentabilidad económica y social que dejaría de percibir.
Quinta.- Seguridades informáticas.- Para la realización de los procedimientos
electrónicos previsto en esta Ley, se emplearán métodos actualizados y confiables
para garantizar el correcto funcionamiento del Portal COMPRASPÚBLICAS y el
uso eficiente y seguro de las herramientas informáticas.
Sexta.- Aportes a los organismos que emitían informes previos.- Los aportes que
por contribuciones relacionadas con la emisión de informes de Ley para la
contratación pública recibían la Contraloría General del Estado y la Procuraduría
234
General del Estado, serán compensadas por el Presupuesto General del Estado a
partir de la vigencia de esta Ley, de tal manera que en el Presupuesto General del
Estado constarán las asignaciones necesarias para el cabal, continúo y oportuno
funcionamiento de los referidos órganos de control del Estado.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Primera.- Los procedimientos precontractuales iniciados antes de la vigencia de esta
Ley, así como la celebración y ejecución de los contratos consiguientes se sujetarán a
lo establecido en la Ley de Contratación Pública hasta un plazo máximo de sesenta
(60) días.
Segunda.- La Contraloría General del Estado, en el plazo de quince (15) días
contados a partir de la vigencia de esta Ley, remitirá al Instituto Nacional de
Contratación Pública las bases de datos existentes del Registro de Contratistas
Incumplidos y Adjudicatarios Fallidos.
Tercera.- Hasta cuando existan en el país empresas certificadoras de firma
electrónica autorizadas por el organismo del Estado competente, el Instituto Nacional
de Contratación Pública responsable de la administración del Portal
COMPRASPÚBLICAS, tomará todas las medidas técnicas necesarias para que el
uso de las herramientas informáticas que utilice, den seguridad a las transacciones
que se efectúen de conformidad con esta Ley.
Cuarta.- La Secretaría Técnica del Comité de Consultoría, en el plazo de quince (15)
días contados a partir de la vigencia de esta Ley, traspasará al Instituto Nacional de
Contratación Pública las bases de datos existentes del Registro de Consultoría y toda
la información documental y archivos a su cargo.
Quinta.- Para la conformación del Registro Único de Proveedores y las demás
herramientas del Sistema, el Instituto Nacional de Contratación Pública definirá la
información necesaria que deberán aportar las entidades, y establecerá los
mecanismos adecuados para realizarlo.
La transferencia de la información será obligatoria para las instituciones requeridas,
y deberán realizarla de manera gratuita.
235
Sexta.- Únicamente para las contrataciones que se realizarán durante el primer año
de vigencia de la presente Ley, facúltese al Instituto Nacional de Contratación
Pública para que establezca exoneraciones o disposiciones especiales para la
aplicación progresiva de la presente Ley, especialmente aquellas relacionadas con el
Plan Anual de Contratación, los registros de presupuesto y la realización de
transacciones en el Portal de COMPRASPÚBLICAS.
En ningún caso se permitirá la no publicación de información sobre los procesos
sujetos a la presente Ley en el Portal COMPRASPÚBLICAS.
A partir del segundo año de vigencia, ningún procedimiento estará exento del
cumplimiento de las normas de la presente Ley y su Reglamento.
Séptima.- Los recursos que estuvieron previstos en el artículo 37 de la Ley de
Consultoría serán administrados por el Instituto Nacional de Contratación Pública y
estarán destinados a promover el desarrollo, ampliación y modernización de la
consultoría nacional, especialmente en las áreas de capacitación del personal técnico
dedicado al servicio de la consultoría y a la promoción de las actividades de
investigación al servicio de la consultoría.
Octava.- Los recursos que estuvieron previstos en los artículos 19 y 20 de la Ley de
Consultoría serán administrados por el Instituto Nacional de Contratación Pública y
serán devueltos a los consultores incluidos los intereses que se generen, siguiendo
para el efecto lo estipulado en los respectivos contratos de consultoría. El
rendimiento de los recursos previstos en esta disposición será igual al de la tasa de
interés pasiva para depósitos monetarios fijada por el Banco Central del Ecuador.
Novena.- Los recursos humanos, tecnológicos, presupuestarios y financieros de la
Subsecretaría de Innovación Tecnológica y Compras Públicas del Ministerio de
Industrias y Competitividad relacionados con el Sistema Nacional de Contratación
Pública, serán transferidos al Instituto Nacional de Contratación Pública en el plazo
de treinta (30) días contados a partir de la promulgación de la presente Ley. El
traspaso implicará todos los procesos, programas, compromisos adquiridos por el
Ministerio de Industrias, sea por disposición legal, reglamentaria o por convenios
suscritos con otras instituciones públicas.
236
Décima.- Una vez realizado el traspaso previsto en la Disposición Transitoria Cuarta,
la Secretaría Técnica del Comité de Consultoría y el Comité de Consultoría se
extinguirán. Los recursos financieros, materiales y tecnológicos de dichos entes se
traspasarán al Instituto Nacional de Contratación Pública. El personal que labora en
la Secretaría Técnica y en el Comité de Consultoría, previa evaluación realizada por
el Instituto Nacional de Contratación Pública en coordinación con la Secretaría
Nacional de Remuneraciones del Sector Público, pasará a formar parte de dicho
Instituto, excepto aquel que no sea considerado necesario y que será liquidado
conforme a la Ley.
Undécima.- Mientras no se expida el Reglamento de aplicación a la presente Ley,
facúltese al Instituto Nacional de Contratación Pública para que, a través de los
análisis de la necesidad de las Entidades Contratantes y de los estudios de mercado
correspondientes, seleccione a los proveedores que ofrezcan el mejor costo para
celebrar Convenios Marco y crear catálogos electrónicos de bienes y servicios
normalizados, con el fin de dar viabilidad al procedimiento previsto en el Título III,
Capítulo II, Sección I.
DISPOSICION FINAL:
Las disposiciones de esta Ley, sus reformas y derogatorias entrarán en vigencia
desde la fecha de su publicación en el Registro Oficial. Dada y suscrita en el Centro
Cívico “Ciudad Alfaro”, cantón Montecristi, provincia de Manabí, a los veinte y dos
días del mes de julio de dos mil ocho.-
(Sitio Web: http://es.scribd.com/doc/33472081/Ley-Contratacion-Publica-de-
Ecuador)
237
ANEXO 2: LISTA DE VERIFICACIÓN SGC AVQ
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos generales
¿Se encuentran identificados los procesos del sistema?
¿Se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente?
¿Estan establecidos, la secuencia e interacción de los procesos?
¿Se encuentran establecidos, los criterios y métodos para asegurarse de que tanto la
operación como el control de los procesos sean eficaces?
¿Existe disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el
seguimiento de los procesos?
¿Se encuentran establecidos, el seguimiento, la medición y el análisis de los procesos?
¿Se encuentran establecidas las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados
y la mejora continua de los procesos?
4.2 Requisitos de la documentación
4.2.1 Generalidades
¿Existe un documento de política de calidad?
¿Existe un documento de objetivos de calidad?
¿Existe un manual de calidad?
¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo
del sistema?
¿Existen registros?
4.2.2 Manual de la calidad
¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión de la calidad?
¿El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificación?
¿El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?
¿El manual de calidad incluye la interacción de los procesos?
4.2.3 Control de los documentos
¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de
documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y actualización?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la identificación de los cambios de los
documentos y el estado de la versión vigente?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de identificación de cambios y
estado de revisión?
¿Existe una metodología documentada adecuada para la distribución de los documentos que
los haga disponibles en los puestos de trabajo?
¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de distribución de documentos?
¿Los documentos son legibles e identificables?
¿Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
¿Existe una metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la metodología definida?
¿Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente actualizados?
4.2.4 Control de los registros
¿Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?
¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación y
disposición de los registros?
¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?
¿El procedimiento describe la conservación y protección de registros en formato digital y
escrita?
¿Se realizan copias de seguridad de los registros informáticos?
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
238
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la dirección
¿La alta dirección, comunica a la organización la importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?
¿La alta dirección, asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
¿La alta dirección, realiza las revisiones por la dirección?
¿La alta dirección, asegura la disponibilidad de recursos?
5.2 Enfoque al cliente
¿Se está realizando la determinación de los requisitos del cliente?
¿Se está analizando la satisfacción del cliente?
5.3 Política de la calidad
¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la organización?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los requisitos?
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal
de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia esta
revisión?
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de la calidad
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
para la organización?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimineto?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se está realizando según lo
planificado?
5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad
¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestión de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama y fichas de
puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas la
sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la
organización?
5.5.2 Representante de la dirección
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de la dirección a algún cargo o
puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento de los
procesos del sistema?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades
de mejora?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye la de asegurarse de la promoción de la toma de conciencia de los requisitos del
cliente?
¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las responsabilidades?
5.5.3 Comunicación interna
¿Se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para el correcto desempeño
de los procesos?
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
239
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
5.1 Compromiso de la dirección
¿La alta dirección, comunica a la organización la importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?
¿La alta dirección, asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
¿La alta dirección, realiza las revisiones por la dirección?
¿La alta dirección, asegura la disponibilidad de recursos?
5.2 Enfoque al cliente
¿Se está realizando la determinación de los requisitos del cliente?
¿Se está analizando la satisfacción del cliente?
5.3 Política de la calidad
¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la organización?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los requisitos?
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es entendida por el personal
de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia esta
revisión?
5.4 Planificación
5.4.1 Objetivos de la calidad
¿Los objetivos de la calidad están de acuerdo a las directrices de la política?
¿Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
para la organización?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su cumplimineto?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se está realizando según lo
planificado?
5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad
¿Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestión de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en organigrama y fichas de
puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo referidas la
sistema de gestión de la calidad?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la
organización?
5.5.2 Representante de la dirección
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de la dirección a algún cargo o
puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento de los
procesos del sistema?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema y de las necesidades
de mejora?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se
incluye la de asegurarse de la promoción de la toma de conciencia de los requisitos del
cliente?
¿Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las responsabilidades?
5.5.3 Comunicación interna
¿Se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para el correcto desempeño
de los procesos?
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
240
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto
¿Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo condiciones de entrega y
posteriores?
¿Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios del producto o
servicio?
¿Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del producto?
¿Existe una metodología definida para la determinación de estos requisitos?
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
¿Se encuentra descrita la metodología, momento y responsabilidades para la revisión de los
requisitos del cliente?
¿Se cumple con los requisitos específicos de la metodología?
¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos?
¿Existe una metodología definidada para el tratamiento de modificaciones de ofertas y
contratos?
7.2.3 Comunicación con el cliente
¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el cliente?
¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus quejas?
7.3 Diseño y desarrollo
7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo
¿Existe una planificación para cada uno de los diseños o desarrollos?
¿La planificación incluye etapas del diseño, verificación y validación?
¿Están definidos los criterios de revisión de cada una de la etapas del diseño?
¿Están definidas las responsabilidades para el diseño y desarrollo?
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño
¿Para todos los diseños se han definido los elementos de entrada? (requisitos funcionales,
legales, diseños similares, etc)
¿Existe registro asociado a esta identificación?
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
¿Los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los elementos de entrada?
¿Proporcionan información para la compra y producción?
¿Incluyen pautas de fabricación e inspección?
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo
¿Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de las etapas del diseño?
¿Existen criterios de aceptación para cada etapa?
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo
¿Existe registro de la verificación de los resultados del diseño y desarrollo?
¿Los criterios de aceptación para la verificación están de acuerdo a los elementos de entrada
del diseño?
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo
¿Existe registro de la validación del producto diseñado?
¿Los criterios de aceptación para la validación están de acuerdo a los elementos de entrada
del diseño?
7.3.7 Control de los cambios del diseño y desarrollo
¿Existe registro de los cambios realizados en el diseño de los productos?
¿Estos cambios están sometidos a verificación y validación?
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
241
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
¿Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los
proveedores?
¿Existe una selección de proveedores y se encuentran definidos los criterios de selección?
¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de evaluación?
¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección, evaluación
y reevaluación?
7.4.2 Información de las compras
¿Existe una metodología adecuada para la realización de los pedidos de compra?
¿Los pedidos de compra contienen información sobre todos los requisitos deseados?
¿Se cumple la metodología definida para los requisitos de compra?
7.4.3 Verificación de los productos comprados
¿Existe definida una metodología adecuada para inspección de los productos comprados?
¿Están definidas las responsabilidades para la inspección de los productos comprados?
¿Existen registros de las inspecciones conformes a la metodología definida?
7.5 Producción y prestación del servicio
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
¿Existe una metodología adecuada definida para la producción o prestación del servicio?
¿Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la metodología de producción?
Si existen instrucciones de trabajo ¿Se encuentran disponibles en los puestos de uso y están
actualizadas?
¿Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de producción y prestación del
servicio?
¿Se utilizan los medios y los equipos adecuados?
¿El personal es competente para la realización de los trabajos?
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio
Si existen procesos para validar, ¿se han definido los requisitos para esta validación?
¿Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de medición?
¿Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificación o calibración de los mismos?
¿Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?
¿Los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado de verificación o
calibración?
¿Están definidas las pautas de actuación cuando se observe que las mediciones han sido
erróneas?
¿Se confirma la capacidad de los programas informáticos cuando participen en actividades de
seguimiento y medición?
8 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
¿Existen definidos los procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora?
¿Se están empleando técnicas estadísticas?
8.2 Seguimiento y medición
8.2.1 Satisfacción del cliente
¿Existe definida una metodología adecuada para el análisis de la satisfacción del cliente?
¿Existen registros conformes a la metodología definida?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de satisfacción?
8.2.2 Auditoría interna
¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos los procesos del sistema de gestión de la calidad y la
norma ISO 9001?
¿Son objetivos e imparciales los auditores internos?
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
242
LISTA DE CHEQUEO DE REQUISITOS ISO 9001:2008 PARA EMPRESAS FISCALIZADORAS
SI CUMPLE NO CUMPLE PARCIALMENTENO P SI
¿El responsable de área toma las decisiones sobre las correcciones a realizar después de la
auditoría?
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos
¿Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestión de la
calidad?
¿Está definida la responsabilidad y la frecuencia para la realización del seguimiento de los
indicadores?
¿Se emprenden acciones a partir del análisis de indicadores?
8.2.4 Seguimiento y medición del producto
¿Se encuentran definidas las pautas de inspección final del producto?
¿Existen registros de estas inspecciones finales?
8.3 Control del producto no conforme
¿Existe un procedimiento documentado para el control del producto no conforme y el
tratamiento de las no conformidades?
¿Existen registros conformes a la metodología definida?
¿Se toman acciones para la solución de las no conformidades?
¿El producto no conforme es segregado o identificado para evitar su uso?
8.4 Análisis de datos
¿Existe evidencia del análisis de datos del sistema?
¿Se emprenden acciones a partir de este análisis?
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
¿Existen evidencias de acciones emprendidas para la mejora continua?
8.5.2 Acción correctiva
¿Existen procedimientos documentados para las acciones correctivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento?
¿Existe análisis de causas?
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
8.5.3 Acción preventiva
¿Existe procedimiento documentado para las acciones preventivas?
¿Existen registros conformes a este procedimiento?
¿Existe análisis de causas?
¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
CUMPLIMIENTOS, EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES
Fuente: El autor
243
ANEXO 3: ANÁLISIS DEL PROCESO: COMPRAS
EMPRESA: AVQ
PROCESO: COMPRAS RESPONSABLE
Mano de Obra:
Herramientas:
Materiales e Insumos
Administrador o responsables de cada
área
Materiales de oficina
Computadoras, impresoras e internet
Procedimientos: Manual de Calidad,P-COM-
AVQ-001 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE
COMPRAS
P-COM-AVQ-002
CONDICIONES/ESPECIFICACIONES DE
COMPRAS.
Registros: R-COM-AVQ-001 SOLICITUD DE COMPRAS.
R-COM-AVQ-002 SOLICITUD DE TRABAJO.
R-COM-AVQ-003 ORDEN DE COMPRA.
R-COM-AVQ-004 ORDEN DE TRABAJO.
R-COM-AVQ-005 DIRECTORIO DE PROVEEDORES –
MATERIALES E INSUMOS.
R-COM-AVQ-006 DIRECTORIO DE PROVEEDORES -
ESPECIALISTAS DE CVA.
R-COM-AVQ-007 LISTADO DE PROVEEDORES CALIFICADOS.
R-COM-AVQ-008 REQUISICIÓN
R-PRO-009 PLAN DE ADQUISICIONES.
Descripción/ Fórmula Responsable Fuente Objetivo Frecuencia
COMPRAS=(N°CAMBIOS O
DEVOLUCIONES/N°COMPRAS
TOTALES) X 100
GERENTE ADMINISTRATIVO/TECNICO:
ASISTENTE
ADMINISTRATIVO/TÉCNICA
SOLICITUD DE COMPRAS, ORDEN DE
COMPRAS, REQUISICIÓN, REMISIONES DEL
PROVEEDOR, ACTAS, MEMORIAS DE VISITAS A
PROVEEDORES
BUSCAR LA SATISFACCIÓN DEL
SOLICITANTE PARA LA COMPRA O
ADQUISICIÓN DE MATERIALES,
INSUMOS Y SERVICIOS
ESPECIALIIZADOS.
SEMESTRAL
REGISTROS
INICIO: Cotizaciones de servicio y Proformas de
compras
FIN: Encuesta de Satisfacción al solicitante
Nombres de los Sub-Procesos
INDICADOR DE GESTIÓN
CLIENTE/SOLICITANTE
SOLICITUD DE SERVICIO/EQUIPO
PRESUPUESTO/PROFORMAS
Misión
Establecer un mecanismo que permita cumplir con
las solicitudes de servicio, materiales o equipos.
SERVICIO, MATERIALES O
EQUIPOS
Entrega de Servicio, Material o Equipo al
solicitante
Límites del Proceso
RECURSOS DOCUMENTOS
HOJA DE ANALISIS DEL PROCESO
ANÁLISIS DE PRODUCTO
DPTO. ADMINISTRATIVO
SUMINISTRADORES INSUMOS PRODUCTOR PRODUCTOS CLIENTES
SOLICITUD DE MATERIALES/EQUIPO
RECEPCIÓN DE SOLICITUD
COTIZACIÓN DE MATERIALES/EQUIPO.
CAMBIO O DEVOLUCIÓN
APROBACIÓN DE COTIZACIÓN
COMPRA DE MATERIALES/EQUIPO
ENTREGA DE MATERIALES/EQUIPO
Fuente: El autor
244
ANEXO 4: ANÁLISIS DEL PROCESO: PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE
SERVICIOS
EMPRESA: AVQ
PROCESO:PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE
SERVICIOSRESPONSABLE
RECURSOS
Mano de Obra:
Herramientas:
Materiales e Insumos
Fiscalizadores de Campo.
Comunicaciones, Computadoras
Papeleria y materiales de oficina
Procedimientos: Manual de Calidad, P-PROY-AVQ-001 Procedimiento para la
ejecución de Proyectos.
R-PROY-AVQ-001 DEFINICIÓN DE ALCANCE DEL PROYECTO
R-PROY-AVQ-002 ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE TRABAJO (WBS: WORK
BREAKDOWN STRUCTURE)
R-PROY-AVQ-003 Y R-PRO-004 LISTA DE REQUERIMIENTOS DE RECURSOS DE
ACTIVIDADES DEL PROYECTO (MATERIALES Y RECURSOS HUMANOS)
R-PROY-AVQ-004 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
R-PROY-AVQ-005 PRESUPUESTO DE PROYECTO
R-PROY-AVQ-006 PLAN DE CALIDAD
R-PROY-AVQ-007 PLAN DE RECURSOS HUMANOS. Incluye ORGANIGRAMA
ESTRUCTURAL
R-PROY-AVQ-008 PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS
R-PROY-AVQ-009 PLAN DE ADQUISICIONES.
Registros: .R-GPROY-001 OFERTA
TÉCNICA Y ECONOMICA
R-PROY-AVQ-010 CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
R-PROY-AVQ-011 PRESUPUESTO DE
PROYECTO
R-PROY-AVQ-012 PLAN DE CALIDAD
Descripción/ Fórmula Responsable Fuente Objetivo Frecuencia
Programación de Obra:( Actividades
Ejecutadas/Actividades
Programadas)X100
Varios responsables: Gerente General,
Gerente de Proyecto, Director de
Proyecto, Coordinador
R-PROY-AVQ-010 CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
Metodologia para la Ejecución de Proyectos Semestral
CLIENTES
FIN: Entrega de Proyecto y Encuesta de
Satisfacción al cliente.
Nombres de los Sub-Procesos
HOJA DE ANALISIS DEL PROCESO
ANÁLISIS DE PRODUCTO
DPTO. DE PROYECTOS
SUMINISTRADORES INSUMOS PRODUCTOR PRODUCTOS
DOCUMENTOS REGISTROS
INDICADOR DE GESTIÓN
CLIENTEPlanos del Proyecto, Especificaciones
Técnicas, Presupuesto
Misión
Establecer un mecanismo que permita cumplir con
las obligaciones del contrato a tiempo y con calidad
de servicio.
Rubros ejecutados y aprobadosEntrega de Proyecto
Límites del Proceso
INICIO: Control de Personal, Equipo y Tiempo;
Aprobaciones bajo especificaciones del contrato.
PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE PROYECTOS
ENTREGA DE PROYECTO
SOLICITUD DE SERVICIO, EQUIPO
O MATERIALES
ADQUISICIÓN DE SERVICIO, EQUIPO
O MATERIALES
EJECUCIÓN DE PROYECTO
REVISIÓN Y CONTROL
Fuente: El autor
245
ANEXO 5: ANÁLISIS DEL PROCESO: SELECCIÓN DE PERSONAL
EMPRESA: AVQ
PROCESO: SELECCIÓN DE PERSONAL RESPONSABLE
RECURSOS
Mano de Obra:
Herramientas:
Materiales e Insumos
Encargado de RRHH y Responsables de
área
Papeleria y materiales de oficina
Computadoras, impresoras e internet
MDC-RRHH Manual de Perfiles y Descripción de
Cargos,
R-RRHH-001 Solicitud de Personal,
R-RRHH-002 Solicitud de Empleo y
R-RRHH-003 Lista de Verificación de
Inducción, R-RRHH-EVA-004
Evaluación de funciones del cargo
Descripción/ Fórmula Responsable Fuente Objetivo Frecuencia
Cumplimiento de
competencia:(Personas que cumplen
competencia/Personal total de la
organización)X100
Gerente Administrativo; Recursos
Humanos
R-RRHH-EVA-004 Evaluación de funciones del
cargo
Establecer la metodología para seleccionar,
contratar al recurso humano, adecuado y
competente.
Semestral
FIN: Contratación e inducción del Personal
seleccionado. Evaluación
Nombres de los Sub-Procesos
DOCUMENTOS REGISTROS
INDICADOR DE GESTIÓN
SOLICITUD DE PERSONAL POR
RESPONSABLES DE ÁREAS
PERFIL DEL CARGO, HOJA DE VIDA,
OFERTAS DE EMPLEO, AVISOS DE
PRENSA ESCRITA, RADIO O TV
Misión
Establecer la metodología para seleccionar,
contratar al recurso humano, adecuado y
competente para el desarrollo y cumplimiento de los
objetivos comprometidos de la empresa.
Personal contratado, calificado y
entrenadoResponsables de áreas
Límites del Proceso
INICIO: Identificación y selección de personal
dependiendo del cargo y perfil.
HOJA DE ANALISIS DEL PROCESO
ANÁLISIS DE PRODUCTO
DPTO. DE RECURSOS HUMANOS
SUMINISTRADORES INSUMOS PRODUCTOR PRODUCTOS CLIENTES
SOLICITUD DE PERSONAL
PERSONAL CONTRADO
BUSQUEDA DE PERSONAL POR
REFERENCIAS, PRENSA ESCRITA, RADIO Y
ENTREVISTAS Y DEFINICIÓN DE FUNCIONES Y
PERFILES DE CARGO
SELECCIÓN DE PERSONAL
INDUCCIÓN Y ENTRENAMIENTO
Fuente: El autor
246
ANEXO 6: PLANIFICACIÓN DE CONTROL
PLANIFICACIÓN DE
CONTROL
Código: 000
Versión: 000
N° DE CONTRATO
ENTIDAD
CONTRATANTE
IDENTIFICACIÓN
ACTIVIDAD MATERIAL ENSAYO CRITERIO DE
ACEPTACIÓN FRECUENCIA
FECHA DE VIGENCIA:
VERSIÓN:
Fuente: El autor
247
ANEXO 7: PERFIL Y DESCRIPCIÓN DEL CARGO
PERFIL Y
DESCRIPCIÓN DEL
CARGO
Código: 000
Versión: 000
NOMBRE DEL CARGO FISCALIZADOR DE OBRA
JEFE DIRECTO:
DIRECTOR DE
FISCALIZACIÓN
UBICACIÓN
ORGANICA: 3er NIVEL
SECCIÓN:
OPERATIVA
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD
Controlar que la obra se ejecute de acuerdo al Contrato
Evaluar inicialmente las cantidades de obra a ejecutar y el plazo inicial.
Desempeñar los controles de calidad de las obras ejecutadas
Elaborar los informes técnicos de obra que le solicitaren
COMPETENCIA NECESARIA PARA EL CARGO
EDUCACIÓN Ingeniero Civil
FORMACIÓN Cursos técnicos o seminarios acordes al cargo
EXPERIENCIA Mínimo 5 años en cargos similares
HABILIDADES
Responsabilidad
Criterio y agilidad en resolver problemas de obra.
Coordinación de labores de control de obra
Entrega de informes técnicos a tiempo
GESTIÓN DE CALIDAD
OBJETIVOS INDICADORES DE GESTIÓN
Coordinación de sus labores
Cumplimiento de planos y
especificaciones técnicas
𝑃𝑢𝑛𝑡𝑢𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑜𝑏𝑡𝑒𝑛𝑖𝑑𝑎
𝑃𝑢𝑛𝑡𝑢𝑎𝑐𝑖ó𝑛 𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑎𝑥100
ELABORO: REVISO: APROBO:
Fuente: El autor
248
ANEXO 8: LISTA DE CHEQUEO PARA ENTREGA DE INFORME MENSUAL
LISTA DE CHEQUEO
PARA ENTREGA DE
INFORME
MENSUAL
Código: 000
Versión: 000
REGISTRO DE CHEQUEO
CONTENIDO
PERIODO
ELABORO REVISO APROBO
1 RESUMEN EJECUTIVO OBSERVACIONES
Información sobre el estado y avance del proyecto
Estado y avance físico del proyecto
Estado y avance del presupuesto del proyecto
Recomendaciones y conclusiones
2 INFORME BASICO
Estado financiero del proyecto
Estado del presupuesto del proyecto
Personal y equipo empleado por el contratista
Personal y equipo empleado por la fiscalización
2.1 ASPECTO TÉCNICOS
Modificaciones
Problemas y soluciones planteadas
2.2 CONTROL DE CALIDAD
Cuadro resumen de pruebas de laboratorio
Resultados de ensayos y pruebas de laboratorio
Actas anexos y demás información relacionada con el proyecto
Comentarios y conclusiones
Control estadístico de la asistencia a reuniones
2.3 INFORME AMBIENTAL
Descripción del proyecto
Descripción de las actividades desarrolladas durante el periodo
Actualización de costos ambientales
Manejo ambiental de la obra
Reporte de auditorías internas
Fuente: El autor
249
ANEXO 9: ENCUESTA DE SATISFACCIÓN AL CLIENTE
Fuente: El autor
250
ANEXO 10: FICHA DE PROCESO: REVISIÓN GERENCIAL Y MEJORAMIENTO
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
REVISIÓN GERENCIAL Y MEJORAMIENTO
MISIÓN DEL
PROCESO
Con los datos obtenidos por los procesos del Sistema de Gestión de Calidad,
poder determinar, el alcance de los objetivos propuestos, el cumplimiento de
los requisitos establecidos, la necesidad de nuevos recursos y, en definitiva,
garantizar que se mantenga constante su conveniencia, eficacia y adecuación
RESPONSABLE
DEL PROCESO Gerente Administrativo/Coordinador de calidad
EQUIPO DE
TRABAJO Comité de calidad
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Resultados de las
auditorías internas.
Información relativa a
los clientes,
incluyendo
reclamaciones, índices
de satisfacción,
nuevos requisitos,
necesidades
potenciales,
Número de no-
conformidades
detectadas.
Información relativa a
procesos de obra y
otros procesos.
Estado de
cumplimiento de los
objetivos y el grado de
adecuación de la
Política de Calidad.
Recomendaciones
para la mejora.
Revisión y Análisis de:
Presupuesto Anual
Política de la Calidad y los Objetivos del
SGC
Resultados de las Auditorías
Índices de reclamos.
Índice de satisfacción de los clientes
Clima de Trabajo de la
Organización
Infraestructura de la
Organización
Inversiones con el propósito de la mejo
ra del SGC que se transforma en la
rentabilidad del negocio.
Estrategias para nuevos clientes.
Cumplimiento de los
objetivos, nuevos
objetivos y revisión
de la política (si
procede).
Mejora de los
procesos.
Mejora de los
servicios.
Satisfacción del
cliente.
Plan de formación.
Auditorías del
sistema.
Necesidades de
nuevos recursos.
Planes de mejora.
La fecha de la
revisión la establece
el Representante de la
Dirección y el
informe, que constará
como registro, lo
archiva el
Coordinador de
251
Calidad.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-GD-AVQ-001 Procedimiento de Revisión del
Sistema
R-GD-AVQ-001 Informe de Revisión del
Sistema por la Dirección
R-GCL-AVQ-001 Plan de Calidad
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Sala de reuniones % Logro de Objetivos
Grado de Satisfacción del Cliente
Grado de Desempeño de
Proveedores/Colaboradores
Numero de Incidencias levantadas en
Auditorias.
INFORMATICOS: Computadora/Proyector
HUMANO: Comité de calidad
FINANCIERO: Presupuesto anual
Fuente: El autor
252
ANEXO 11: FICHA DE PROCESO: AUDITORÍAS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
AUDITORÍAS
MISIÓN DEL
PROCESO
Evaluar el Funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad, mediante
la aplicación de Auditorías Internas.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Coordinador de Calidad /Representante de la Dirección
EQUIPO DE TRABAJO Consultor Externo ISO
Auditores Internos
Asistentes Administrativas y de Calidad
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Resultados de las
auditorías internas.
Número de no-
conformidades
detectadas.
Reclamaciones a
proveedores, la
evaluación de los
mismos, incluyendo a
los servicios
subcontratados.
Estado de
cumplimiento de los
objetivos y el grado de
adecuación de la
Política de Calidad.
Resultados de las
acciones formativas.
Estado de las acciones
correctoras,
preventivas y de
mejora.
Información sobre las
acciones emprendidas
en revisiones
anteriores y su estado.
Sugerencias y quejas
de los trabajadores.
Recomendaciones para
la mejora.
Posibles cambios en la
empresa que pudieran
afectar al Sistema de
Gestión de la Calidad.
Otra información que
el Responsable de
Calidad considere
relevante.
Planificar el Proceso de
Auditorías Internas
considerando: los
resultados de Auditorias
previas, criterios de
auditoría, alcance,
selección de auditores y
disponibilidad de
Auditados.
Gestionar la Ejecución de
las Auditorías.
Dar seguimiento al
cumplimiento de las
Acciones Correctivas
generadas a partir del
Proceso de Auditoría
Cumplimiento de los
objetivos, nuevos objetivos y
revisión de la política (si
procede).
Mejora de los procesos.
Mejora de los servicios.
Satisfacción del cliente.
Necesidades formativas.
Plan de formación.
Auditorías del sistema.
Necesidades de nuevos
recursos.
Planes de mejora.
En el proceso de revisión por
la dirección estará presente
el R. Calidad y otro personal
que Dirección estime
oportuno.
El informe de revisión es
aprobado por la Gerencia
General. La fecha de la
revisión la establece el
Representante de la
Dirección y el informe, que
constará como registro, lo
archiva el Coordinador de
Calidad.
253
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-GD-AVQ-001 Procedimiento de
Revisión por la Dirección
P-GCL-AVQ-001
Procedimiento para el control de la
documentación
P-GCL-AVQ-002
Procedimiento para el Control de
los Registros
P-GCL-AVQ-003
Procedimiento para Auditorías
Internas
P-GCL-AVQ-005
Procedimiento de Acciones Correctivas
y Preventivas
INFORME DE REVISIÒN POR LA
DIRECCIÓN (Formato Libre)
R-GCL-AVQ-002 Registro de Entrega de
Documentos
R-GCL-AVQ-003 Acuse de Recibo –
Distribución Externa.
R-GCL-AVQ-004 Lista Maestra de Formatos
SGC
R-GCL-AVQ-005 Lista de Documentación
Externa
R-GCL-AVQ-006 Lista Maestra de
Documentación del Sistema
R-GCL-AVQ-007 Listado de Instrucciones
Técnicas
R-GCL-AVQ-008 Solicitud de
cambios /modificación o anulación de
documentos SGC
R-GCL-AVQ-009 Programa Anual de Auditoría
R-GCL-AVQ-010 Informe de Auditoría
R-GCL-AVQ-011 Registro de Auditoría
R-GCL-AVQ-012 Informe de No Conformidad
y Reclamaciones.
R-GCL-AVQ-013 Control de No
Conformidades y Reclamaciones.
R-GCL-AVQ-014 Acciones Correctivas y
Preventivas
R-GCL-AVQ-015 Control de Acciones
Correctivas y Preventivas.
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Sala de reuniones Plan de Auditorías Internas
Efectividad de las Acciones Correctivas,
Preventivas u Observaciones por
Auditoría.
Formula:
1. # 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟í𝑎𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
# 𝑎𝑢𝑑𝑖𝑡𝑜𝑟í𝑎𝑠 𝑝𝑙𝑎𝑛𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑎𝑠𝑥100
2. 𝐴𝐶,𝐴𝑃,𝑂𝐵𝑆 𝑐𝑒𝑟𝑟𝑎𝑑𝑎𝑠
𝐴𝐶,𝐴𝑃,𝑂𝐵𝑆 𝑙𝑒𝑣𝑎𝑛𝑡𝑎𝑑𝑎𝑠𝑥100
INFORMATICOS: Computadora/Proyector
HUMANO: Representante de la Dirección,
Coordinador de Calidad, Auditores internos
calificados, secretaria
FINANCIERO: Presupuesto anual
(Mantenimiento SGC)
Fuente: El autor
254
ANEXO 12: FICHA DE PROCESO: DOCUMENTOS SGC
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000
FICHA DE PROCESO
Documentos SGC
MISIÓN DEL PROCESO
Establecer un procedimiento para controlar, elaborar, revisar,
aprobar, actualizar, distribuir, anular y recolectar la
documentación contemplada en el Sistema de Gestión de
Calidad AVQ
RESPONSABLE DEL
PROCESO
Todos los Funcionarios de la Compañía. En especial el
Responsable de Gestión de Calidad
EQUIPO DE TRABAJO Asistentes Administrativas y de Calidad
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Solicitudes de Cambio,
Creación y Anulación de
Documentos del Sistema de
Gestión de Calidad
Elaboración y Revisión de
la Documentación de
Sistema de Gestión de
Calidad
Distribución de
Documentación
Control de
Modificaciones
Destrucción y Archivo de
Documentos Obsoletos
Codificación de
Documentos
Documentos
actualizados,
Controlados y dispuestos
en sus puntos de Uso.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-GCL-AVQ-001
Procedimiento para el control de la
documentación
R-GCL-AVQ-002 Registro de Entrega
de Documentos
R-GCL-AVQ-003 Acuse de Recibo –
Distribución Externa.
R-GCL-AVQ-004 Lista Maestra de
Formatos SGC
R-GCL-AVQ-005 Lista de
Documentación Externa
R-GCL-AVQ-006 Lista Maestra de
Documentación del Sistema
R-GCL-AVQ-007 Listado de
Instrucciones Técnicas
R-GCL-AVQ-008 Solicitud de
cambios /modificación o anulación de
documentos SGC
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Sala de reuniones Número de Incidencias por Incorrecta
Elaboración de Documentos
Número de Incidencias por Incorrecta
Distribución de Documentos
Número de Incidencias por falta de
Actualización de Documentos
Número de Incidencias por Uso de
INFORMATICOS: Computadora
HUMANO:Coordinador de Calidad, secretaria
FINANCIERO: Presupuesto anual (Mantenimiento
SGC)
255
Documentos Obsoletos
Número de Incidencias Encontradas en
Procesos de Auditorías.
Fuente: El autor
256
ANEXO 13: FICHA DE PROCESO: REGISTROS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
REGISTROS
MISIÓN DEL
PROCESO
Establecer un procedimiento para identificar, recolectar, acceder, almacenar,
proteger, recuperar/disponer y conservar o definir el tiempo de retención los
Registros de Calidad relativos al Sistema de Gestión de Calidad de AVQ.
RESPONSABLE
DEL PROCESO
Todos los funcionarios de la Compañía. Cada procedimiento define a los
responsables de Cumplimentación de registros.
EQUIPO DE
TRABAJO Comité de calidad
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Determinación de
Nuevos Registros
Determinación de
Cambios o
Modificaciones a
Registros
Existentes
Anulación de
Registros
Identificación de Registros
Cumplimentación de Registros
Almacenamiento, Recuperación y
Conservación de Registros
Disposición de Registros
Registros
Contralados y
Gestionados
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-GCL-AVQ-002
Procedimiento para el Control de los Registros
R-GCL-AVQ-004 Lista Maestra de
Formato de Registros SGC
R-GCL-AVQ-008 Solicitud de
cambios /modificación o anulación de
documentos SGC
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Listado de registros en vigencia-Formatos
Número de Incidencias relacionadas con
el Proceso de Auditoría del Sistema
INFORMATICOS: Computadora
HUMANO: Comité de calidad/Responsables de
procesos
Fuente: El autor
257
ANEXO 14: FICHA DE PROCESO: PRODUCTO NO CONFORME Y ATENCIÓN
DE RECLAMOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000
FICHA DE PROCESO
PRODUCTO NO CONFORME Y ATENCIÓN DE
RECLAMOS
MISIÓN DEL
PROCESO
Asegurar el establecimiento de una metodología que permita realizar el
seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con
respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de nuestra organización.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente del Departamento de Ofertas/Asistente del Departamento
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente Ofertas / Asistente Administrativa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Información sobre
la satisfacción del
cliente.
Quejas o reclamos.
Consultas
Detención e identificación de No Conformidades
Tratamiento y atención de reclamos de clientes.
Índice de
satisfacción del
cliente.
Índice de reclamos
del cliente.
Consultas/Reclam
os atendidos.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-GCL-AVQ-004 Procedimiento de Servicio No
Conforme y Reclamos de Clientes
P-CRM-AVQ-005 Procedimiento para
Medición de Grado de Satisfacción del Cliente
R-GCL-AVQ-012 Informe de No
conformidad y reclamación.
R-GCL-AVQ-013 Control de No
Conformidades y Reclamaciones.
R-CRM-AVQ-008 Encuesta de
Evaluación del Grado de Satisfacción
al Cliente.
R-CRM-AVQ-009 Resultados del
Grado de Satisfacción del Cliente.
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina principal / Archivadores / etc. Reclamos por número de proyectos
Reclamos por proyectos
Índice de Satisfacción del Cliente
INFORMATICOS:
Computadoras / Impresoras / Copiadoras / Fax /Teléf
ono /correo electrónico / etc.
HUMANO:
Gerente Administrativa / Gerente Técnico / Gerente
de Comercialización / Administración
258
FINANCIEROS: Presupuesto Anual
𝑅𝑒𝑐𝑙𝑎𝑚𝑜𝑠 𝑚𝑒𝑠 𝑎𝑛𝑡𝑒𝑟𝑖𝑜𝑟 − 𝑅𝑒𝑐𝑙𝑎𝑚𝑜𝑠 𝑚𝑒𝑠 𝑎𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙
𝑅𝑒𝑐𝑙𝑎𝑚𝑜𝑠 𝑚𝑒𝑠 𝑎𝑛𝑡𝑒𝑟𝑖𝑜𝑟𝑥100
Fuente: El autor
259
ANEXO 15: FICHA DE PROCESO: ATENCIÓN AL CLIENTE
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
ATENCIÓN AL CLIENTE
MISIÓN DEL
PROCESO
Mantener actualizada la lista de Servicios de la Compañía e informar a los
clientes acerca de éstos. Captar pedidos de Clientes junto con la determinación
de requisitos del cliente, valorar ofertas y comunicar las ordenes de servicio a
Departamento Técnico para su ejecución.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente del Departamento de Ofertas/Asistente del Departamento
EQUIPO DE
TRABAJO
Gerente General/Gerente Tecnico/ Gerente de
Ofertas / Asistente Administrativa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Solicitud de Servicios
Requisitos del Cliente
Identificación de Clientes Públicos y Privados
Valoración de Oferta de Servicios
Determinación de los requisitos del Cliente
Elaboración de Oferta de Servicios basada en los
Requisitos del Cliente.
Negociación y Cierre de Contratos de Prestación de
Servicios
Mantenimiento de Clientes
Ofertas de Servicios
valoradas
Contrato de Servicios
Bases de Contratos
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-CRM-001 Procedimiento de Gestión del Cliente.
R-CRM-AVQ-001 Lista de Potenciales
Clientes.
R-CRM-AVQ-002 Plan de Marketing y Ventas
R-CRM-AVQ-003 Control de Solicitud de
Servicios
R-CRM-AVQ-004 Cartera de Clientes
R-CRM-AVQ-005 Lista de verificación para
Preparación de ofertas
R-CRM-AVQ-006
Calificación de la experiencia de la Empresa
R-CRM-AVQ-007
Calificación de Profesionales
RECURSOS INDICADORES
260
FISICOS: Oficina/Vehículo.
Número de Solicitudes Recibidas
Número de Ofertas Realizadas
Número de Ofertas Contratadas
INFORMATICOS:
Computadoras /Copiadoras / Internet /Teléfonos /
Certificaciones y Base de datos.
HUMANO: Gerente General /Gerente Técnico/Gerente
Comercial/ Gerente Administrativo
FINANCIEROS: Presupuesto Anual
% Ofertas Ganadas
=# Ofertas Ganadas
# Ofertas Presentadas
% Ofertas Pérdidas
= # Ofertas Pérdidas
# Ofertas Presentadas
% Cumplimiento del Plan
=# Actividades Cumplidas
# Actividades Planificadas ∗ 100
Fuente: El autor
261
ANEXO 16: FICHA DE PROCESO: SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
MISIÓN DEL
PROCESO
Medir Grado de Satisfacción del Cliente como forma de retroalimentar el
desempeño de nuestros procesos.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente del Departamento de Ofertas/Asistente del Departamento
EQUIPO DE
TRABAJO
Gerente General/Gerente Tecnico/ Gerente de
Ofertas / Asistente Administrativa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Servicios realizados
Gestionar las solicitudes de Clientes
Mantener Informado al Cliente acerca de los resultados
de sus Pedidos
Grado de Satisfacción
del Cliente
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-CRM-AVQ-002 Procedimiento par Medición de Grado
de Satisfacción del Cliente.
R-CRM-008 Encuesta Grado de Satisfacción de
Clientes.
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina/Vehículo.
Porcentaje de Satisfacción del Cliente
Número de encuestas entregadas
Número de encuestas Respondidas
INFORMATICOS:
Computadoras /Copiadoras / Internet /Teléfonos /
Certificaciones y Base de datos.
HUMANO: Gerente General /Gerente Técnico/Gerente
Comercial/ Gerente Administrativo
FINANCIEROS: Presupuesto Anual
% Satisfacción del Cliente
=Puntaje Logrado
Puntaje Máximo ∗ 100
Fuente: El autor
262
ANEXO 17: FICHA DE PROCESO: COMPRAS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
COMPRAS
MISIÓN DEL
PROCESO
Asegurar que los materiales y servicios aquiridos por AVQ, cuya incidencia
sobre el producto final sea significativa, cumplen con los requisitos de compra
especificados y que éstos se ajusten a nuestras necesidades y la de nuestros
clientes.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente Técnico /Gerente Administrativo
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente Administrativo/Asistente Administrativa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Necesidad de
contratación de
servicios especializados
y Adquisición de
suministros, equipos,
Materiales y servicios
Solicitud de Peticiones de Oferta o Cotizaciones
Selección y Registro de proveedores
Adquisición de materiales y servicios solicitados
Materiales y Servicios
adquiridos de acuerdo
a requerimientos del
cliente.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-COM-AVQ-001 Procedimiento de Gestión de Compras
R-COM-001 Solicitud De Compra
R-COM-002 Solicitud de Trabajo
R-COM-003 Orden de Compra
R-COM-004 Orden de Trabajo
Registro de Proveedores
Registro de Especialistas
Directorio de Proveedores
Requerimiento de producto o servicio
Requerimientode Prestación de Servicios Espec
ializados
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina/Vehículo.
Número de Incidencias por Incumplimiento de
Requisitos
INFORMATICOS:
Computadoras /Copiadoras / Internet /Teléfonos /
Certificaciones y Base de datos.
HUMANO: Gerente General /Gerente Técnico/Gerente
263
Comercial/ Gerente Administrativo
FINANCIEROS: Presupuesto Anual
Fuente: El autor
264
ANEXO 18: FICHA DE PROCESO: SELECCIÓN Y CALIFICACIÓN DE
PROVEEDORES
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
SELECCIÓN Y CALIFICACIÓN DE PROVEEDORES
MISIÓN DEL
PROCESO
Verificar el desempeño de nuestros proveedore, a fin de garantizar la calidad de
los servicios.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente Técnico /Gerente Administrativo
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente Administrativo/Asistente Administrativa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Materiales y Servicios
adquiridos de acuerdo a
requerimientos del
cliente.
Evaluación de Servicios Contratados.
Definición de Proveedores Calificados.
Listado de Proveedores
Calificados.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-COM-AVQ-001 Procedimiento de Gestión de Compras
R-COM-AVQ-006 Directorio de Proveedores
Materiales e Insumos
R-COM-AVQ-0O7 Directorio de Especialistas
R-COM-AVQ-008 Calificación de
Proveedores
R-COM-AVQ-009 Evaluación de Proveedores
R-COM-AVQ-010 Registro de Especialistas
R-COM-AVQ-011 Listado de Proveedores
Calificados
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina/Vehículo.
Número de Incidencias por Incumplimiento de
Requisitos
INFORMATICOS:
Computadoras /Copiadoras / Internet /Teléfonos /
Certificaciones y Base de datos.
265
HUMANO: Gerente General /Gerente Técnico/Gerente
Comercial/ Gerente Administrativo
FINANCIEROS: Presupuesto por Proyecto
Fuente: El autor
266
ANEXO 19: FICHA DE PROCESO: GESTIÓN DE PRODUCTOS O SERVICIOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
GESTIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
MISIÓN DEL
PROCESO
Describir metodología para la entrega, conservación, almacenamiento y
distribución de los productos/ documentos o servicios generados.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Todos los Funcionarios participes del Desarrollo del Producto o Servicio
EQUIPO DE
TRABAJO Todas las areas de la Empresa
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Documentos Internos
Documentos Externos
Recepción, Preservación, Identificación, Distribución
y Tratamiento de Información y/o Productos
(Internos/Externos) contenidos en el Proceso de
Prestación de Servicios.
Productos (Memorias
Técnicas, Planos) en
Proceso y Terminados.
Actas de Entrega
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-LOG-AVQ-01 Procedimiento de Gestión de
Documentos y/o Productos
P-LOG-AVQ-02 Procedimiento de Manejo de Bienes
Propiedad del Cliente
R-LOG-AVQ-001 Control de Ingreso de
Documentos y Productos
R-LOG-AVQ-002 Verificación de Recepción
de Dodumentos
R-LOG-AVQ-03 Control de Distribución
Interna de Documentos Externos
R-LOG-AVQ-04 Control de Salida de
Documentos y/o Productos
R-LOG-AVQ-005 Ruta de Entrega-Recepción
Documentos
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina principal/Archivador. Nº de Oficios Enviados
Nº de Oficios Recibidos
Nº Actas de Entrega
Nº de Incidencias reportadas
INFORMATICOS: Computadoras.
HUMANO: Gerente General /Gerente Técnico/Gerente
Comercial/ Gerente Administrativo
Fuente: El autor
267
ANEXO 20: FICHA DE PROCESO: PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE
SERVICIOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE SERVICIOS
MISIÓN DEL
PROCESO
Describir el Procedimiento empleado por AVQ para la Planificación y Prestación
de sus Productos o Servicios
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente de Ofertas/Gerente Técnico
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente de Proyectos/Coordinadores de Proyectos/Asistentes
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Requisitos y
Especificaciones del
Cliente
Solicitudes de Servicios
de Clientes
Elaboración y Entrega de Oferta de Servicios
Elaboración de un Plan de Trabajo o Plan de Gestión
de Proyectos, comprendido en la elaboración del
Presupuesto, Cronograma de Trabajo y Estructura
Organizacional del Proyecto.
Gestionar la Ejecución del Proyecto, basado en el Plan
de Trabajo
Dar seguimiento al cumplimiento de los Objetivos del
Plan de Gestión del Proyecto
Productos Esperados
(Memorias Técnicas,
Planos de Diseño, etc.)
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-DMP-AVQ-001 Procedimiento para Planificación Y
Prestación de servicios
P-LOG-AVQ-001 Procedimiento de Gestión de
Documentos y/o Productos
IT-DMP-AVQ-001 Instructivo de Elaboración de Diseños
Estructurales.
IT-DPM-AVQ-002 Instructivo para Prestación de
Servicios de Fiscalización y/o Supervisión de Obras.
IT-DPM-AVQ-003 Instructivo para Prestación de
Servicios de Estudios, Asesorías y Gerencia de Proyectos.
Orden de Trabajo
Actas de Reunión
Solicitudes de Cambio
Oficios Enviados y Recibidos
Plan de Trabajo
Organigrama estructural
Programación de actividades
Control Presupuestario
Especificaciones del Producto/Servicio
Términos de Referencia
Contratos/Ordenes de Trabajo
Documentación del Cliente
268
Fichas y/o Sellos de Liberación de Productos
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina principal/Vehículo.
Índice de Satisfacción de Clientes
No Conformidades por Proyecto
Nivel de Calidad del Servicio
Días de atraso
INFORMATICOS: Computadoras / Copiadoras / Software
/ Internet / Teléfonos / Certificaciones y Base de datos de
los profesionales.
HUMANO: Gerencia General, Gerencia Técnica, Director
del Proyecto/Asistente de Programación y Control y
Especialistas
FINANCIERO:Presupuesto por Proyecto
Calificación obtenida en encuestas
Calificación establecidax100
Puntuación Obtenida
Puntuacuín requeridax100
Fecha de entrega – Fecha prevista
Fuente: El autor
269
ANEXO 21: FICHA DE PROCESO: GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
MISIÓN DEL
PROCESO
Describir el Procedimiento empleado por AVQ para la Planificación del
mantenimiento de sus materiales y equipos
RESPONSABLE DEL
PROCESO Gerente Técnico/Gerente Administrativo/Asistente Administrativo
EQUIPO DE
TRABAJO
Gerente Administrativo/Gerente de Proyectos/Coordinadores de
Proyectos/Asistentes
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Necesidad de
mantenimiento de
software, hardware y
equipos.
Necesidad de
información
Respaldada.
Necesidad de
capacitación para
operación.
Mantenimiento y manejo de software
Mantenimiento y manejo de hardware
Mantenimiento y manejo de equipos
Seguridad de la información
Software y
Hardware en buen
estado
Información respaldada
Personal competente –
apto para la operación
y mantenimiento de
equipos.
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-STM-AVQ-002 Procedimiento para Respaldo de la
Información y Mantenimiento de Equipos.
R-STM-AVQ-001 Inventario Técnico de
Equipos
R-STM-AVQ-004 Control de Actividades de
Mantenimiento.
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina principal, etc.
Mantenimiento de equipos
INFORMATICOS: Computadoras / Disco duro para
respaldo y Base de datos de los técnicos profesionales.
HUMANO: Gerencia de Comercialización/Personal
Técnico
270
FINANCIERO:
Presupuesto Anual (presupuesto para equipos /respaldos /
mantenimientos)
Plan de mantenimiento ejecutivo
Plan de mantenimiento planificadox100
Fuente: El autor
271
ANEXO 22: FICHA DE PROCESO: FINANCIEROS - CONTABLES
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
FINANCIEROS-CONTABLES
MISIÓN DEL
PROCESO
Describir la metodología empleada por AVQ para la Gestión de Cuentas por
Cobrar a Clientes.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Asistente de Contabilidad
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente Administrativo/Coordinador de calidad/Contador
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Necesidad de realizar
un
presupuesto
Necesidad de realizar
controles
presupuestarios
de los contratos más
relevantes
Necesidad de controlar
gastos
Cobranzas de los
servicios prestados
Correcto manejo de los recursos financieros de la
Empresa.
Incrementar la Rentabilidad
Presupuesto Anual
Controles
presupuestarios
Controles de gastos
Índice de cartera venci
da
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-FIN-AVQ-001 Procedimiento de los Estados
Financieros
P-FIN-AVQ-002 Procedimiento de Gestión de Cobranzas
Flujo de fondos
Requerimiento para pagos
Reporte de cobranza
Balance General
Estado de pérdidas y ganancias
Facturas
Planillas
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina principal, suministros, etc. Estados Financieros
272
INFORMATICOS: Computadoras / Balances/Estado
financiero/Facturas.
Presupuesto, Incremento en Base Real
HUMANO: Gerencia Administrativo/Contador
FINANCIERO: Presupuesto General
1. Días de atraso en entrega
𝐼𝑛𝑔𝑟𝑒𝑠𝑜𝑠 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑃𝑒𝑟𝑖𝑜𝑑𝑜 𝐴𝑐𝑡𝑢𝑎𝑙 − 𝐼𝑛𝑔𝑟𝑒𝑠𝑜𝑠 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑃𝑒𝑟𝑖𝑜𝑑𝑜 𝐴𝑛𝑡𝑒𝑟𝑖𝑜𝑟
𝐼𝑛𝑔𝑟𝑒𝑠𝑜𝑠 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑃𝑒𝑟𝑖𝑜𝑑𝑜 𝐴𝑛𝑡𝑒𝑟𝑖𝑜𝑟𝑥100
Fuente: El autor
273
ANEXO 23: FICHA DE PROCESO: SELECCIÓN DE PERSONAL POR CARGO
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Código: 000
Versión: 000
Fecha: 000 FICHA DE PROCESO
SELECCIÓN DE PERSONAL POR CARGO
MISIÓN DEL
PROCESO
Administrar el Talento Humano y proporcionar el personal habilitado que
garantice la productividad y competitividad institucional, con el fin de
contribuir a la gestión y mejoramiento continuo de los procesos de AVQ.
Dirigir a los procesos de Planificación del Talento Humano, Selección,
Capacitación, Asignación y Reasignación, Clima Organizacional y Evaluación
del Desempeño.
RESPONSABLE DEL
PROCESO Responsable de Recursos Humanos
EQUIPO DE
TRABAJO Gerente Administrativo/Departamento de recursos humanos
ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS
Necesidades del
personal
competente
Requerimiento de
capacitación
Información sobre el
clima laboral
Administración de la gestión del desarrollo humano
Administración del ambiente de trabajo
Selección, inducción, capacitación y calificación de la
competencia
Desempeño del personal
Planificación y ejecución de programas de
mantenimiento de la infraestructura.
Personal competente
Personal capacitado
Índice de clima
Laboral
CONTROLES
DOCUMENTOS REGISTROS
P-RRHH-AVQ-001 Procedimiento para la elaboración
de Perfiles y Descripción de Cargo
P-RRHH-AVQ-002 Procedimiento de Selección e
Inducción del Personal
P-RRHH-AVQ-003 Procedimiento de Calificación de la
Competencia y Desarrollo Humano
P-RRHH-AVQ-004 Procedimiento para Gestionar el
Ambiente de Trabajo
MDC-RRHH-AVQ-01Manual de Descripción
de Cargos
R-RRHH-AVQ-001 Solicitud del personal
R-RRHH-AVQ-002 Solicitud de empleo
R-RRHH-AVQ-003
Lista de verificación para la inducción
R-RRHH-AVQ-004/R-RRHH-AVQ-005
Evaluación de Desempeño de Colaboradores y
Directivos
R-RRHH-AVQ-006 Levantamiento de
Necesidades de Formación
R-RRHH-AVQ-007 Plan anual de Formación
274
R-RRHH-AVQ-008 Programa de Capacitación
R-RRHH-AVQ-009 Encuesta de Reacción a
Capacitación
R-RRHH-AVQ-010 Eficacia de la capacitación
R-RRHH-AVQ-011 Control de Actividades de
Capacitación
R-RRHH-AVQ-012 Control de Entrega de
EPI´s y Uniformes
R-RRHH-AVQ-013 Inspección de
Saneamiento de Instalaciones
R-RRHH-AVQ-014
Encuesta de Medición de Clima Laboral
RECURSOS INDICADORES
FISICOS: Oficina / Escritorio / Puestos de Trabajo
Adecuados / Materiales / etc.
Plan anual de capacitación
Nivel de competencia del personal
Clima Organizacional
INFORMATICOS: Software / Correos electrónicos /
Teléfonos / Computadoras / Impresoras / etc.
HUMANO: Gerente General / Gerencia Administrativo
FINANCIERO:
Valor de las remuneraciones / Bonos / Incentivos /
Viáticos / Capacitaciones
Curso de capacitación realizados en el año
Cursos de capacitación planificados en el añox100
Calificación obtenida
Calificación requeridax100
Fuente: El autor
