Módulo VII:

Diploma de Especialización Profesional:

IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN, EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE

PROYECTOS SOCIALES Y PRODUCTIVOS-SNIP

Tópicos de Proyectos de Inversión

PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

Toda intervención limitada en el tiempo, que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad, cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto

Constituye la solución a un PROBLEMA (situación insatisfecha), cuyo enfoque es superar la acción negativa, la cual persistirá sino no hay intervención del estado.

Conjunto de principios, métodos, procedimientos y normas técnicas, que certifica la calidad de los PROYECTOS PÚBLICOS y optimiza el uso de los recursos públicos destinados a la inversión.

S N I P

Proyectos bien dimensionados

Proyectos enmarcados en los Lineamientos de Política Sectorial que contribuyan a alcanzar una visión de largo

plazo

Proyectos coordinados que eviten duplicación de

esfuerzosProyectos

sostenibles

Proyectos Rentables

BUSCA MEJORAR LA

CALIDAD DEL USO DE LOS RRPP, A FIN DEREDUCIR EL RIESGODE LA INVERSIÓN

PRE-INVERSIÓN

Perfil

Factibilidad

La Pre-inversión culmina con la DECLARATORIA DE VIABILIDAD del PIP

ASPECTOS GENERALES

Nombre del

Proyecto

UnidadFormuladora

yEjecutora

Participación de

Involucrados y

Beneficiarios

Marco de

Referencia

NOMBRE DEL PROYECTO

La Naturaleza de la intervención,

• El tipo de Bien o Servicio que se ofrecerá,

• La Identificación o Localización geográfica

Ejemplo: Construcción del servicio de Electrificación Rural en la Cuenca del Río Lurín – Distrito de Antioquía

Naturaleza de la

Intervención

Localización Geográfica

Tipo de bien o servicio que se

brindará

INVOLUCRADOS Y BENEFICIARIOS

Personas y/o instituciones involucradas en el proyecto, especificando:

Sus intereses, sobre todo si están en conflicto con otros grupos.

Las estrategias para resolver conflictos si hubieran.Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán

alcanzar)Grupo social Problema

percibidoInterés Estrategias Acuerdos y

compromisos Se considera grupos y no individuos

En relación con el proyecto

Negativos al proyecto.No soluciones encubiertas.

Recursos, políticas a utilizar para realizar el proyecto.

Que se haga para la ejecución del proyecto.

•Población de Antioquía.

•Dirección ejecutiva de proyectos de la Municipalidad.

Gobierno Central.

Dificultades y sin abastecimiento de energía eléctrica en la zona.

Mejorar los servicios de energía de la zona.

Contar con pequeños negocios en a zona.

Elaborar planes y programas, con metas para el proyecto.

Contar con los recursos para su ejecución.

Contratos, concesiones, acuerdos para el funcionamiento.

-Población apoyará con la mano de obra para la ejecución, y el pago de consumo de energía.

Municipalidad coordinar con otras instituciones.

Diagnóstico de la situación

actual 1

Definición del

Problema 2

Análisis de Causas del problema 3

Análisis de Efectos del problema 4

Objetivos del

Proyecto 5

Definición de Medios del

proyecto 6 Definición

de Fines del proyecto

7

Construcción de Alternativas

de Solución 8

MÓDULO DE IDENTIFICACIÓN

DIAGNÓSTICO: CÓMO ELABORARLO

Se elaborará utilizando principalmente información secundaria (disponible), que se obtiene de proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros; no es sólo recolectar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información.

Diagnóstico etapa mediante la cual se recoge la información necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación actual y del problema en cuestión.

Gravedad de la situación negativa: Señalar desde cuándo se manifiesta la situación negativa y qué porcentaje de la población está siendo afectada.Mencionar los aspectos:Temporalidad: desde cuando se manifiesta . Relevancia: la negatividad es temporal y

permanente . Grado de avance: % de la población que

puede estar afectada por el problema.

Gravedad de la Situación Negativa

PROBLEMA CENTRAL

Identificar el problema que se desea resolver con el PIP. Situación negativa que afecta a un sector de la población (se desprende del diagnostico)

Definir correctamente el problema central

Identificar las causas y efectos que ocasionan el

problema

Plantear el objetivo a alcanzar con la ejecución del

PIP.

Plantear los medios que permitan el cumplimiento del

objetivo

Plantear alternativas que permitan dar solución al

problema identificado. Cada alternativa se orienta al

logro del propósito planteado.

Causas del Problema

Definido el problema, es importante preguntarse:

Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo aquello que se considera esté causando el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS. Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que sean importantes para el problema.

¿POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA?

¿CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?

Esquema del Árbol de Causas del problema

Lluvia de ideaspara determinarlas causas delproblema

Lluvia de ideaspara determinarlas causas delproblema

Relacionar lascausas entre síy agruparlasteniendo en cuenta suconexión con el problemaprincipal

Relacionar lascausas entre síy agruparlasteniendo en cuenta suconexión con el problemaprincipal

2.6. PROBLEMA: Esquema del Árbol

Efecto EfectoIndirecto 1 Indirecto 2

Problema Central

Efecto Final

Efecto Directo 1 Efecto Directo 2

EfectoIndirecto 3

Esquema del Árbol de Efectos del problema:

Refleja la Influenciadel Problema Planteado en la situación sectorialGeneral.

Los efectos de unProblema, permitenimaginar la situaciónque existiría si elproyecto no se Implementaría.

SECUENCIA LÓGICA

PROBLEMA

OBJETIVO

DIAGNÓSTICO

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Alternativa 1

Alternativa 2

Alternativa 3

INFRAESTRUCTURA PEDAGÓGICA

DETERIORADA

POBLACIÓN ESCOLAR DE LA IE NSTRA. SRA. DE FÁTIMA INADECUADAMENTE ATENDIDA

MOBILIARIO Y EQUIPO ESCASO Y DETERIORADO

INADECUADAS CONDICIONES PARA BRINDAR EL SERVICIO EDUCATIVO

INFRAESTRUCTURA ADMINISTRATIVA Y COMPLEMENTARIA

DETERIORADA

BAJO DESARROLLO DEL CAPITAL HUMANO

BAJO RENDIMIENTO ESCOLAR

DESMOTIVACIÓN DEL EDUCANDO

INTEGRIDAD FÍSICA EN RIESGO

DEFICIENTE FORMACIÓN EDUCATIVA

AUSENTISMO Y DESERCIÓN ESCOLAR

Horizonte

de

evaluación

Análisis

de

demanda

Análisis de

oferta

Balance oferta -

demanda

Costos

del

proyecto

Programaci

ón de

actividades

FORMULACIÓN DE PROYECTOS

Articulación de los elementos de un Proyecto

(FASE DE FORMULACIÓN)

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ANÁLISISMERCADOS

ASPECTOS

TÉCNICOS

ASPECTOS

ORGANIZATIVOS

BENEFICIOSCOSTOS

EVALUACIÓN

Comercialización

Gastos Ingresos

RequerimientosCronograma

Reqtos

Precios Cantidades

Condicionantes

Características ProductosCapacidad de Planta

Objetivos de la Formulación

Recoger, organizar y procesar la información relacionada con los proyectos alternativos de la etapa de Identificación del Proyecto.Se obtendrá los siguientes resultados principales:

– Definición de las metas de los proyectos alternativos, en términos de bienes y servicios que ofrecerá a la población objetivo.

– Identificación y cuantificación de los costos totales y sus flujos

Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Horizonte de Evaluación

Años

Fase de

Post-Inversión

Meses Meses

Fase de Pre-Inversión

Fase de

Inversión

Capacitación a los beneficiarios

del proyecto

Operación y Mantenimiento

del Proyecto. Entrega

agua para riego a los

beneficiariosEstudios de

Pre-factibilidad

Estudios de

factibilidad

Estudios definitivos a nivel de

Expediente Técnico

Construcción de

Nueva

Infraestructura

Ejem: Construcción de la Infraestructura de Riego

Ciclo de Proyecto y su Horizonte de Evaluación

Los proyectos identificados involucran mas de una acción y tal vez mas de un servicio.

Unidad de medida• Educación Alumnos/año• Salud Atenciones/año• Acueducto, alcantarill M3/año, litros/seg.• Electricidad Kilovatios - hora• Transporte Pasajeros/día o año• Limpieza Pública Toneladas/día o año• Mercado Toneladas/día o año• Matadero Cabezas/día, Ton/año

DEMANDA: Es importante identificar y cuantificar la demanda actual y proyectarla en el contexto de las alternativas de solución y su mercado objetivo

Población de referencia (N): población total

del área geográfica donde se llevará a cabo el

proyecto.

Población afectada (A): Es la parte de la (N)

que requiere de los servicios del proyecto para

satisfacer la necesidad identificada (Población

Carente o Población Demandante).

Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la

(A) a la que el proyecto, una vez examinados

los criterios y restricciones, está en

condiciones de atender.

POBLACIÓN OBJETIVO

Población que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios del proyecto (la que efectivamente se beneficiará del proyecto)

POBLACIÓN

DE

REFERENCIA

POBLACIÓNAFECTADA

OPOBLACIÓNCARENTE

POBLACIÓNNO

AFECTADA O YA ATENDIDA

POBLACIÓNOBJETIVO

OMETA DEL PROYECTO

POBLACIÓNAPLAZADA

LA POBLACIÓN OBJETIVOENFOQUE SOCIAL

Análisis de la DemandaEl conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar el tamaño óptimo del proyecto. Este análisis consiste en identificar y proyectar los servicios demandados a lo largo del horizonte de evaluación.

Población demandant

e

La cantidad demandada del servicio que se desea brindar

Se calcula:

Consiste básicamente en :La determinación de los servicios que el proyecto busca

ofrecer.

La proyección (estimación) de la población objetivo.

ANÁLISIS DE LA OFERTAEl análisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta actualmente para brindar los servicios deseados

• Oferta en situación sin proyecto• Oferta Optimizada• Oferta Futura

Considerar dos escenarios:

•Uno en el que se considera la oferta actual mas los planes de expansión, y

•Otro, donde se toma en cuenta la oferta optimizada más los planes de expansión.

Analizar las causas del déficit para establecer con mayor precisión las intervenciones del proyecto.

Estimada la demanda insatisfecha o déficit, se estima el mercado potencial del proyecto estableciendo:

•Déficit actual o población carente.

•Población objetivo. Ello nos permitirá determinar el tamaño del

proyecto.

ANÁLISIS DE LA OFERTA

IDENTIFICAR LOS RRHH Y FÍSICOS DISPONIBLES

Identificar los proveedores del servicio que se encuentran en el área de influencia del proyecto.

Capacidad de atención características con las que los servicios son entregados.

Dotación de RR Físicos y RRHH, calidad y antigüedad de los mismos, gestión de los ss.

Balance Oferta - Demanda

DemandaCon proyecto

Oferta sinproyecto

Déficit--

Población Carente

Población Objetivo

DEMANDA TOTAL

(750 litros/seg. De agua para

riego)

DEMANDA TOTAL

(Demanda en la situación con

proyecto)

OFERTA OPTIMIZADA

(Oferta en la situación sin

proyecto)

OFERTA OPTIMIZADA

(600 litros/seg. De agua para

riego)

DÉFICIT

150 litros/seg. De

agua para riego

DÉFICIT

Para el caso de nuestro ejemplo:

BALANCE DEMANDA OFERTA

Planteamiento de Alternativas

Son opciones técnicas para lograr el objetivo del proyecto.

Pueden diferenciarse unas de otras en aspectos como: Localización, Tecnología de producción/construcción, Tamaño óptimo, Etapas de construcción y operación y Organización y gestión.

Contempla los efectos ante probables desastres naturales y/o peligros que pudieran afectar el éxito del proyecto.

Determinan las metas a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo.

Cada una deberá señalar el requerimiento de consultorías, infraestructura, equipamiento, recurso humano simple y especializado y otros, necesarios para la implementación del proyecto.

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO

1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

Estudios de Pre-Inversión ….

1. Estudio de Prefactibilidad ….

2. Estudio de factibilidad ….

Inversión ….

1. Expediente Técnico ….

2. Construcción de Bocatoma ….

3. Construcción de Canal ….

4. Construcción de Caja de Control ….

5. Capacitación en Org. y Adm. ….

6. Capacitación en manejo de riego ….

Post-Inversión ….

1. Operación y mantenimiento del Canal ….

81 2 ….

Pre-Inversión Inversión Post-Inversión

Año 0 (en meses)

A ñ o sMeses

ASPECTOS GENERALESASPECTOS GENERALES

IDENTIFICACIÓN

IDENTIFICACIÓN

FORMULACIÓNFORMULACIÓN

EVALUACIÓNA PRECIOS

DE MERCADO

EVALUACIÓNA PRECIOS

DE MERCADO

EVALUACIÓN

EVALUACIÓNA PRECIOS SOCIALES

EVALUACIÓNA PRECIOS SOCIALES

VAN, TIR, B/CVAN, TIR, B/C

ANÁLISISDE

SENSIBILIDAD

ANÁLISISDE

SENSIBILIDAD

Ahora que ya formulamos todas

nuestras alternativas, ¿Por qué de una vez

no ejecutamos la más barata?

Pero no sólo es el costo lo que debes usar para elegir

tu mejor alternativa de solución. Aún falta conocer cuales son los beneficios de

cada una de las alternativas para poder

decidir.

EVALUACIÓN DEL PROYECTO

Qué es evaluar un Proyecto?

Se evalúa la pertinencia de la alternativa elegida

(conveniente y oportuno) Determinar valores que permitan la

conveniencia de asignar ciertos recursos a determinados usos.

¿Para que se evalúa un proyecto? Determinar la toma de decisión sobre la

inversión

Costos Sin proyecto

Costos Con proyecto

CONSIDERAR PARA LA EVALUACIÓN

Con toda esta información se obtendrá:

Costos incrementales

Flujo de costos

Precios de Mercado

Precios de Mercado

Precios SocialesPrecios Sociales

Evaluación Social de Proyectos

Bienestar de la Comunidad

(BC)

Se desea saber si el país estará mejor o peor como consecuencia de un

proyecto

RECURSOS

BC = f(Disponib. de Bs y Ss, distribuc beneficios, otros)

Evalu

ació

n S

ocia

l

Proyecto

PRECIOS PRIVADOS (o de mercado) Y PRECIOS SOCIALES

El precio social es el precio que existiría si no hubiese distorsiones (impuestos, subsidios, monopolio, monopsonio, etc.) en los mercados relacionados al bien que se está tratando. Por lo tanto, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio privado o de mercado, corregido por un factor de ajuste o de conversión, en el cual se resume las distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente.

Precio Social = Precio Privado*(fc)

fc: factor de conversión o ajuste

ELABORAR EL FLUJO DE CAJA

• Identificación de Costos y Beneficios

– Definir la situación “sin proyecto u optimizada”.

– Analizar para un horizonte de evaluación, los costos y beneficios de cada una de las alternativas “con proyecto” en relación con los costos y beneficios de la situación “sin proyecto u optimizada”.

• Valoración de Costos y Beneficios

– Considerando precios de mercado para la evaluación privada y precios sociales para la evaluación social.

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

0 1 2 3 4 ……… 89 10

Inversión Etapa Operativa

años

(+) Beneficios

(ingresos) Etapa Operativa

(-) Costos

(egresos)

BENEFICIOS

NETOS

COSTOS INCREMENTALES

Son el resultado de la comparación entre los

costos “con proyecto” y los costos “sin

proyecto”. Son los costos que,

efectivamente, pueden atribuirse al proyecto

Costos con

Proyecto

Costos sin Proyecto

Costos Incremental

es

Los beneficios consisten en la ganancia que perciben los productores por la venta de la producción.

Es necesario, al igual que los costos, hallar los beneficios incrementales.

Los beneficios “sin proyecto” vendrían a ser los beneficios que percibe la población en la actualidad, es decir, el Valor Neto de la Producción “sin proyecto”.

El Valor Neto de la Producción “sin proyecto” se calcula de la diferencia de los ingresos por la venta de productos y servicios en la zona afectada y los costos de producción en la situación actual.

CÁLCULO DE BENEFICIOS

BENEFICIOS “SIN PROYECTO”

Son los beneficios derivados de la

satisfacción de la demanda actual y

proyectada.

Ingresos que genera una actividad que

es llevada a cabo en la situación actual.

Beneficios “Con Proyecto”

Son los beneficios obtenidos por la

puesta en marcha del proyecto, para sus

distintas alternativas, en el horizonte

considerado para su evaluación.

Son el resultado de la comparación

entre los beneficios “con proyecto” y

los beneficios “sin proyecto”. Son los

beneficios que, efectivamente,

pueden atribuirse al proyecto.

BENEFICIOS INCREMENTALES

La metodología para la decisión es similar:

Si VAN social > 0 : El proyecto es rentable

socialmente

Si VAN social < 0 : El proyecto no es viable

socialmente y debe ser reformulado

En cuanto a la TIR y el Ratio B/C, los conceptos

son los mismos que en la evaluación privada

NOTA: El valor actual neto a precios sociales es el

indicador que se tomará en cuenta al

escoger la inversión alternativa a ejecutarse

EVALUACIÓN SOCIAL

Identificación de Costos y Beneficios Sociales:

Operacionalmente se realiza (para todo el horizonte temporal del proyecto):

a. Identificación de todos los beneficios sociales atribuibles al proyecto en la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”

b. Identificación de todos los costos sociales atribuibles al proyecto en la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”

EVALUACIÓN SOCIAL

Tipos de evaluación de Proyectos

Evaluación

Privada

Social

Económica

Financiera

Costo Beneficio

Costo Efectividad

Precios sociales

Tipos:

Enfoques:

Indicador C/E vs Líneas de corte

Desde la perspectiva de la sociedad en su

conjunto

Se presentan los siguientes casos:a) VAN > 0, TIR > 10%, es rentable, b) VAN< 0, TIR < 10%, no es rentable, c) VAN = 0, TIR = 10%, es indiferente

Costo - Beneficio

Costo - Efectividad

Se elige la alternativa que presenta el menor costo

Metodología costo/beneficio• Aplicar esta metodología a los proyectos en

los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos.

• Los beneficios y costos que se comparan son los “incrementales”.

• Se deberán utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

EVALUACIÓN SOCIAL

Método Costo - Efectividad• Se aplica a proyectos en los cuales es muy difícil

cuantificar monetariamente los beneficios (salud, educación, p.e.)

• Este método se basa en principios similares a los del VAN o de B/C, permitiendo priorizar alternativas de inversión en términos de costos.

• Se basa en la identificación de beneficios, expresados en unidades no monetarias, que permitan medir el logro de los principales objetivos del proyecto.

• Esta metodología sólo permite la comparación de alternativas de un mismo proyecto o de proyectos con resultados o metas muy similares.

• En situaciones de ampliación o mejoramiento de las atenciones se debe trabajar con el concepto de “costos y beneficios incrementales” con relación al AÑO BASE en una SITUACIÓN OPTIMIZADA.

EVALUACIÓN SOCIAL

Análisis de Sensibilidad

Permite identificar las variables que pueden afectar los flujos de beneficios y costos y con ello, los indicadores de rentabilidad de las alternativas.

Precio de Insumos.

Tarifas de pagos.

Precios de productos.

Participación de beneficiarios.

IdentificarIdentificar AnalizarAnalizar Comparar resultadosComparar resultados

% de incremento o disminución.

Grado de importancia.

Probabilidad de ocurrencia.

Verificar VAN, TIR, I C/E.

Presentar rangos.

Comparar alternativas.

Comparar líneas de corte.

Directiva General del SNIP

• Resolución Directoral N° 003-2011-EF/6 8.01(Publicada en el Diario Oficial el Peruano el 09-04-11)

• Artículo 1.- APROBACION DE LA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA N° 001-2011-EF/68.01

Debemos obrar como hombres de pensamiento; debemos pensar como

hombres de acción.

Henri Bergson

GRACIAS