H O T Ă R Î R E

cu privire la eliberarea licenţei de depozitar central Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI”

nr. 25/3 din 15.05.2015

Monitorul Oficial nr.131-138/889 din 29.05.2015

* * *

În scopul menţinerii stabilităţii şi asigurării continuităţii şi ordinii pe piaţa de capital, protejării drepturilor şi intereselor investitorilor, în urma examinării cererii prezentate de Societatea pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” (bd. Ştefan cel Mare şi Sfînt 73, mun.Chişinău, IDNO 1003600012333), în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.c), art.9 alin.(1) lit.d), art.22 alin.(2), art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 „Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.81 – art.84, art.140 alin.(1), alin.(2) lit.c), alin.(3), alin.(8), alin.(10) şi alin.(11) din Legea nr.171 din 11.07.2012 „Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.56/11 din 14.11.2014 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE: 1. Se eliberează Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI

MOBILIARE AL MOLDOVEI” licenţă de depozitar central, începînd cu 15 mai 2015. 2. Nu se acceptă prevederile din Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al

Moldovei prevăzute la subpct.(1) din pct.18.9. „Restituirea cotelor Membrilor în fondul de garanţie”. 3. Se acceptă Regulile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, aprobate prin

Hotărîrea Consiliului Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” nr.03/2015 din 23.04.2015, cu excluderea prevederilor menţionate în punctul 2 (se anexează).

4. Se prescrie Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” întreprinderea tuturor măsurilor pentru:

a) finalizarea procedurii de înregistrare a emisiunii suplimentare de acţiuni, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.40/7 din 15.08.2014;

b) majorarea mărimii Fondului de garanţie. 5. Societatea pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL

MOLDOVEI” va prezenta Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare opinia de audit a unei companii specializate în activitatea de audit şi/sau consulting în domeniul tehnologiilor informaţionale privind sistemul de clearing şi decontare şi alte sisteme informaţionale utilizate de societate în termen de 1 an de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri.

6. Se prescrie Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” în termen de pînă la 3 luni de la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri:

a) prezentarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare a contractului cu auditorul independent pentru anul 2015;

b) efectuarea testării capacităţii participanţilor SAPI de a reacţiona în situaţii de incident, în conformitate cu cerinţele Băncii Naţionale a Moldovei.

7. În cazul neexecutării punctelor 4-6, faţă de Societatea pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” vor fi aplicate măsuri de rigoare conform art.144 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 ”Privind piaţa de capital”.

8. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.11/10 din 19.03.2010 „Cu privire la aprobarea Regulilor Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”.

9. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.

10. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.

VICEPREŞEDINTELE COMISIEI

NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Iurie FILIP

Nr.25/3. Chişinău, 15 mai 2015.

APROBAT de către Consiliul societăţii pe acţiuni

“Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei” (proces-verbal nr.03/2015 din 23 aprilie 2015)

REGULILE

Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei

Titlul I DISPOZIŢII GENERALE

Capitolul 1

TERMENI DE BAZĂ Termenii şi abrevierile utilizate în prezentele Reguli au semnificaţia prevăzută la art.6 alin.(1)

din Legea nr.171/11.07.2012 În înţelesul prezentelor Reguli, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: Activitate de clearing şi decontare – este activitatea de determinare a obligaţiilor reciproce,

adică efectuarea operaţiunilor de colectare, verificare şi corectare a informaţiei vizînd tranzacţiile de vînzare-cumpărare a instrumentelor financiare şi pregătire a documentelor pentru executarea tranzacţiilor, precum şi activitatea de trecere la cont a obligaţiilor reciproce pentru decontarea instrumentelor financiare şi efectuarea decontărilor menţionate prin intermediul transferării mijloacelor băneşti şi livrării instrumentelor financiare participanţilor la tranzacţie.

Cont analitic – reprezintă contul deschis în numele Membrului Depozitarului Naţional în cadrul Depozitarului Naţional ca membru al SAPI, destinat pentru ţinerea evidenţei mijloacelor băneşti ale Membrului şi clienţilor lui, prin care se efectuează operaţiuni de încasări şi/sau plăţi ale mijloacelor băneşti. Modul de deschidere, administrare şi închidere a conturilor analitice se va reglementa separat.

Contract depozitar – este acordul încheiat între Depozitarul Naţional şi deponent, în conformitate cu care deponentului i se prestează serviciile Depozitarului Naţional şi în conformitate cu care deponentul numeşte Depozitarul Naţional în calitate de custode.

Cont depozitar – este contul deschis de Depozitarul Naţional pentru ţinerea evidenţei dreptului deponentului asupra instrumentelor financiare.

Cont depozitar special – cont deschis în numele Depozitarului Naţional pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare deţinute de persoanele juridice lichidate pînă la redeschiderea procedurii de

lichidare şi pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare aflate în custodia societăţilor de investiţii, care se află în proces de lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională).

Cont de clearing – este contul, care se deschide fiecărui Membru şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei obligaţiilor acestui Membru de livrare a valorilor mobiliare şi de achitare a lor.

Cont personal al emitentului – cont, deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru evidenţa valorilor mobiliare emise de către un emitent, care conţine datele cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile de valori mobiliare, acţiunile de tezaur şi alte date.

Cont personal al persoanei înregistrate – cont deschis în registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către Depozitarul Naţional pentru evidenţa drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deţinător de valori mobiliare pot fi ţinute următoarele conturi personale: cont personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al custodelui.

Confirmare preliminară a ordinului – este operaţiunea efectuată de sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate sau al sistemului multilateral de tranzacţionare (MTF) în baza datelor prezentate de Depozitarul Naţional cu scopul de a preîntîmpina vînzarea valorilor mobiliare fără acoperire (adică vînzarea valorilor mobiliare de care nu dispune vînzătorul).

Corectare a tranzacţiei – este operaţiunea de clearing care constă în introducerea modificărilor în înscrierile la conturile depozitare şi de clearing ale Membrului, care reflectă modificarea instrucţiunilor cu privire la decontarea tranzacţiei una din părţile căreia este Membrul dat.

Deponent – este persoana fizică sau juridică, care a încheiat contract depozitar, utilizează serviciile Depozitarului Naţional şi ţine cont depozitar deschis în numele său.

Decontare – reprezintă totalitatea acţiunilor întreprinse concomitent de către Membrul Depozitarului Naţional (Vînzător) pentru a-şi onora obligaţiile de livrare a valorilor mobiliare, pe de o parte, şi de către Membrului Depozitarului Naţional (Cumpărător) pentru a-şi onora obligaţiile de plată, pe de altă parte, pentru tranzacţiile executate în cadrul unei şedinţe de tranzacţionare.

Depozitar Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în continuare – Depozitarul Naţional) este persoană juridică care desfăşoară activităţile de bază şi auxiliare aferente licenţei de depozitar central.

Depozitare – este operaţiunea depozitară, care constă în trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar în urma transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional.

Deţinător de valori mobiliare – persoana, care deţine valori mobiliare în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază de contract (custode).

Extras din registru – document, eliberat de către Depozitarul Naţional unei persoane înregistrate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare sau reprezentantului acesteia şi care conţine informaţii privind valorile mobiliare înregistrate la data eliberării extrasului din registru sau la data de evidenţă.

Fond de garanţie – este fondul comun de cote ale Membrilor, predestinat pentru a reduce riscul la decontări în cadrul tranzacţiilor efectuate de către Membrii Depozitarului Naţional, pentru care decontările sînt executate de Depozitarul Naţional.

Investitor individual – este deponentul, care are dreptul de a da dispoziţii asupra contului său depozitar doar prin intermediul operatorilor numiţi de el.

Livrare contra plată (DVP) – reprezintă tipul de decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare în cadrul sistemului de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional care asigură că livrarea valorilor mobiliare se realizează dacă şi numai dacă plata mijloacelor băneşti are loc;

Membru al Depozitarului Naţional – persoană eligibilă pentru a utiliza direct sistemul Depozitarului Naţional în baza Contractului depozitar;

Operator al contului individual depozitar (în continuare – operatorul) – este Membrul Depozitarului Naţional, care posedă dreptul, în baza contractului înregistrat la Depozitarul Naţional cu investitorul individual, de a da dispoziţii pentru efectuarea operaţiunilor la toate sau unele poziţii

ale contului depozitar individual al acestui investitor, în limitele împuternicirilor prevăzute de contract şi în baza ordinelor investitorului.

Operaţiuni depozitare – sînt operaţiunile îndeplinite de Depozitarul Naţional la efectuarea activităţii sale depozitare.

Ordin de plată – reprezintă instrucţiunea dată de titularul de cont, de livrare a unei sume de bani. Persoană înregistrată – deţinător de valori mobiliare, înregistrat în registrul deţinătorilor de

valori mobiliare ţinut de Depozitarul Naţional. Poziţie – este o anumită cantitate de instrumente financiare. Poziţie lungă – este cantitatea instrumentelor financiare indicată în înscrierile la contul depozitar

şi de clearing al Membrului, care trebuie să fie livrate acestui Membru. Poziţie scurtă – este cantitatea instrumentelor financiare indicată în înscrierile la contul

depozitar şi de clearing al Membrului, care trebuie să fie livrate de către acest Membru. Poziţie monetară netă – sînt obligaţiile Depozitarului Naţional şi ale Membrilor lui de

transferare a mijloacelor băneşti (de la contul Depozitarului Naţional la conturile Membrilor sau viceversa), izvorîte din tranzacţiile încheiate de Membrii Depozitarului Naţional pe o piaţă reglementată sau MTF. Poziţia monetară netă arată mărimea sumei mijloacelor băneşti, care trebuie să fie achitată sau recepţionată de fiecare Membru după totalurile clearingului.

Registru al deţinătorilor de instrumente financiare – registru al cărui obiect al înregistrării sînt datele privind deţinătorii de instrumente financiare ale unui emitent

Retragere de pe cont – este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar ca urmare a stopării evidenţei lor la Depozitarul Naţional şi introducerii înscrierilor corespunzătoare în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare.

SAPI – Sistem Automatizat de Plăţi Interbancare. Simbolizare T, T+0 – reprezintă data executării unei tranzacţii cu instrumente financiare pe o

piaţă reglementată/MTF. Simbolizare T+n – reprezintă data corespunzătoare numărului de zile lucrătoare (n) de la data

tranzacţionării instrumentelor financiare (T) în care urmează să aibă loc o funcţie de clearing şi decontare.

Sistem al Depozitarului Naţional – reprezintă programul (software) administrat de Depozitarul Naţional, care cuprinde în sine un sistem de clearing şi decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare şi un sistem de ţinere a registrului deţinătorilor de instrumente financiare.

Sistem de ţinere a registrului deţinătorilor de instrumente financiare – sistem de evidenţă automatizată a deţinătorilor de instrumente financiare emise în conformitate cu legislaţia cu privire la societăţile pe acţiuni şi piaţa de capital.

Sistem de clearing şi decontare – sistem automatizat destinat pentru identificarea drepturilor şi obligaţiilor rezultate din tranzacţiile înregistrate pe o piaţă reglementată sau MTF şi acoperirea poziţiilor financiare rezultate din aceste tranzacţii.

Societate de investiţii – persoană juridică, care în temeiul licenţei deţinute desfăşoară activitate legată de furnizarea de servicii de investiţii şi/sau desfăşoară activităţi de investiţii cu titlu profesional. Societatea de investiţii beneficiază de serviciile Depozitarului Naţional în funcţie de categoria licenţei deţinute.

Sold negativ al contului de clearing – este suma mijloacelor băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al Membrului, care trebuie sa fie plătită de către acest Membru.

Sold pozitiv al contului de clearing – este suma mijloacelor băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al Membrului, care trebuie să fie achitată acestui Membru.

Suspendare temporară a contului – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar al Membrului a înscrierii cu privire la interzicerea temporară de a efectua tranzacţii pe o piaţă reglementată sau MTF cu utilizarea acestui cont.

Transfer între conturi – este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la un cont depozitar la altul.

Transfer în cadrul unui cont – este o operaţiune depozitară, care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de poziţii ale valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

Transfer al valorilor mobiliare în cadrul activităţii de ţinere a registrului – retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din contul personal al unui deţinător de valori mobiliare şi trecerea acestora în contul personal al altui deţinător de valori mobiliare.

Capitolul 2

DISPOZIŢII GENERALE 2.1. Baza legislativă a activităţii (1) Prezentele Reguli sînt elaborate şi aprobate de către Consiliul de directori al Depozitarului

Naţional în conformitate cu Legea privind piaţa de capital şi Statutul societăţii pe acţiuni “Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”.

2.2. Modificarea şi completarea Regulilor (1) Aprobarea, modificarea şi completarea prezentelor Reguli se efectuează de către Consiliul

societăţii pe acţiuni “Depozitarul Naţional” (în continuare – Consiliul societăţii). (2) Modificările şi completările intră în vigoare cu condiţia acceptării lor de către Comisia

Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională). 2.3. Proceduri şi forme (1) Consiliul societăţii stabileşte şi publică pe pagina web a Depozitarului Naţional procedurile

şi formele documentelor, care corespund legislaţiei şi prezentelor Reguli şi care sînt necesare Depozitarului Naţional pentru îndeplinirea funcţiilor sale.

(2) Procedurile şi formele documentelor Depozitarului Naţional sînt obligatorii pentru toţi Membrii lui.

(3) Consiliul societăţii are dreptul de a introduce modificări şi completări la procedurile şi formele documentelor Depozitarului Naţional.

(4) În cazul apariţiei contradicţiilor între documentele interne ale Depozitarului Naţional, prezentele Reguli au putere prioritară în comparaţie cu procedurile, iar procedurile – în comparaţie cu formele.

2.4. Controlul intern asupra activităţii Depozitarului Naţional (1) Depozitarul Naţional în activitatea sa aplică următoarele politici: a) de identificare şi de administrare a conflictelor de interese ce pot apărea între deţinătorii de

acţiuni în capitalul social al Depozitarului Naţional sau între colaboratorii acestuia şi clienţii Depozitarului Naţional;

b) de audit intern; c) privind securitatea, integritatea şi confidenţialitatea informaţiilor interne; d) privind identificarea şi gestionarea riscurilor. (2) Depozitarul Naţional va efectua cel puţin o dată pe an - auditul obligatoriu al exerciţiului

financiar-economic şi cel puţin o dată la doi ani auditul tehnic al sistemelor informaţionale utilizate 2.5. Executarea ordinelor (1) Depozitarul Naţional activează zilnic începînd cu ora 09.00 pînă la ora 17.00 de luni pînă

vineri, cu excepţia zilelor declarate oficial ca zile de odihnă şi zile nelucrătoare. (2) Depozitarul Naţional primeşte ordine pentru îndeplinirea operaţiunilor depozitare şi cereri

pentru prezentarea dărilor de seamă pe parcursul zilei lui de lucru. (3) Executarea ordinelor de efectuare a operaţiunilor depozitare are loc pe parcursul zilei de

lucru, dar nu mai devreme de finisarea sesiunilor de tranzacţionare stabilite de operatorul de piaţă sau operatorul sistemului MTF în aceeaşi zi de lucru şi nu mai tîrziu de ora 16.30. Ordinele recepţionate

după ora 16.30 vor fi executate pe parcursul următoarei zile de lucru. Pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare pe piaţa reglementată sau MTF, Depozitarul Naţional procesează doar transferurile între conturi şi operaţiunile referitoare la clearingul şi decontările tranzacţiilor înregistrate.

2.6. Preţurile pentru activităţile şi serviciile acordate de Depozitarul Naţional (1) Consiliul societăţii va elabora şi aproba o listă de preţuri care stabileşte plăţile percepute

pentru toate activităţile şi serviciile sale. (2) La elaborarea listei de preţuri, Consiliul societăţii se va ghida după următoarele principii: a) egalitatea de tratament pentru fiecare categorie de persoane cu poziţie similară pentru care

sînt prestate servicii; b) adoptarea unei structuri a taxelor aplicabilă membrilor şi emitenţilor de instrumente

financiare, care repartizează în mod echitabil costurile prestării serviciilor de clearing şi decontare către membri, precum şi costurile prestării serviciilor prestate emitenţilor şi deţinătorilor de instrumente financiare înregistraţi în sistemul Depozitarului Naţional.

(3) Depozitarul Naţional va efectua: a) furnizarea clienţilor a informaţiei care să le permită să verifice dacă factura este în

concordanţă cu listele de preţuri publicate; b) evidenţa separată a costurilor şi veniturilor aferente serviciilor prestate. (4) Lista de preţuri întocmită de Depozitarul Naţional şi orice modificare a acesteia necesită

aprobarea prealabilă scrisă a Comisiei Naţionale. În cazul dezacordului cu preţurile prezentate, Comisia Naţională va informa Depozitarul Naţional în termen de 30 de zile lucrătoare de la primirea listei de preţuri sau modificării propuse la această listă.

(5) Lista de preţuri va fi pusă la dispoziţia clienţilor şi investitorilor prin intermediul site-ul Depozitarului Naţional, precum şi pe purtători de hîrtie afişat la un loc vizibil în interiorul sediului Depozitarului Naţional. Orice modificare la lista de preţuri, aprobată de Comisia Naţională, va fi notificată în format electronic membrilor şi emitenţilor ale căror instrumente financiare sînt înregistrate în registrul deţinătorilor de instrumente financiare, nu mai tîrziu de 7 zile de la data intrării în vigoare a modificărilor.

2.7. Separarea activelor (1) Încheierea contractului depozitar, deschiderea contului deponentului la Depozitarul

Naţional, introducerea datelor despre Depozitarul Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi reînregistrarea valorilor mobiliare în numele lui nu presupune transferarea dreptului de proprietate asupra acestor valori mobiliare către Depozitarul Naţional.

(2) Depozitarul Naţional nu are dreptul să administreze valorile mobiliare transmise în custodia sa.

(3) Sancţiunile aplicate pentru obligaţiile Depozitarului Naţional nu se pot răsfrînge asupra instrumentelor financiare ale deponenţilor săi.

(4) În cazul în care Depozitarul Naţional e declarat insolvabil, proprietatea pe care el o posedă în baza contractelor depozitare şi care aparţine deponenţilor săi nu poate fi inclusă în masa concursuală.

Titlul II ACTIVITATEA DE DEPOZITARE, DE CLEARING ŞI DECONTARE

Capitolul 3

INSTRUMENTE FINANCIARE ADMISE 3.1. Admiterea instrumentelor financiare (1) Instrumentele financiare pot fi admise în Depozitarul Naţional după cum urmează:

a) doar în Sistemul de clearing şi decontare – în cazul în care ţinerea registrului deţinătorilor de instrumente financiare este asigurată de un alt depozitar central, iar aceste instrumente financiare sînt admise pe o piaţă reglementată sau MTF, pentru care Depozitarul Naţional prestează servicii de clearing şi decontare;

b) doar în Sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de instrumente financiare – în cazul în care emitentul instrumentelor financiare are încheiat cu Depozitarul Naţional Contract de ţinere a registrului, însă totodată instrumentele financiare ale acestui emitent nu sînt admise pe o piaţă reglementată sau MTF, pentru care Depozitarul Naţional prestează servicii de clearing şi decontare;

c) în Sistemul Depozitarului Naţional în cazul în care atît ţinerea registrului deţinătorului de instrumente financiare ale acestui emitent cît şi clearingul şi decontările pentru aceste instrumente financiare sînt asigurate de Depozitarul Naţional.

(2) Se admit în sistemele Depozitarului Naţional: a) valorile mobiliare emise de societăţile pe acţiuni, înregistrate în Registrul de stat al valorilor

mobiliare (acţiuni, obligaţiuni); b) valorile mobiliare de stat, emise de organele abilitate ale statului; c) valorile mobiliare municipale; d) alte instrumente financiare. (3) Informaţia despre instrumentele financiare admise în sistemul Depozitarului Naţional se

publică pe site-ul Depozitarului Naţional. Site-ul Depozitarului Naţional se actualizează în măsura în care reflectă orice modificări referitor la instrumentele financiare admise în sistemul Depozitarului Naţional.

(4) Instrumentele financiare admise în sistemul Depozitarului Naţional se înregistrează în conturi electronice.

(5) Înainte de înregistrarea instrumentelor financiare în conturile electronice, Depozitarul Naţional întreprinde măsurile necesare pentru încheierea contractului de ţinere a registrului cu emitenţii de instrumente financiare şi raportează Comisiei Naţionale informaţia respectivă conform cadrului legal în vigoare.

(6) Forma Contractului de ţinere a registrului, încheiat între Depozitarul Naţional şi emitentul ale cărui instrumente financiare urmează a fi admise în Sistemul Depozitarului Naţional, se stabileşte de Comisia Naţională.

(7) După semnarea Contractului de ţinere a registrului, pentru formarea şi efectuarea înscrierilor în registru, Depozitarul Naţional va recepţiona:

a) Din partea emitentului, în termen de pînă la 15 zile lucrătoare de la prima înregistrare de stat a instrumentelor financiare:

- copia documentelor de constituire, autentificată prin ştampila societăţii şi semnătura persoanei responsabile;

- extrasul din Registrul de stat al persoanelor juridice; - un exemplar al listei subscriitorilor la instrumentele financiare emise, fiecare pagină a căreia

este autentificată prin semnătura persoanei responsabile, ştampila emitentului şi a Comisiei Naţionale; - copia certificatului înregistrării de stat a emisiunii instrumentelor financiare, autentificată prin

ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile; - lista (cartela) persoanelor autorizate să semneze şi să dea dispoziţii, care au dreptul să obţină

informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora; - alte documente relevante la decizia Depozitarului Naţional. b) Din partea societăţii de registru care a ţinut anterior registrul deţinătorilor de instrumente

financiare emise de emitent, suplimentar la documentele indicate la lit.a) a prezentului alineat: - un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor de instrumente financiare la data

rezilierii contractului, registrul de evidenţă a gajului instrumentelor financiare şi lista blocărilor instrumentelor financiare;

- toată informaţia referitoare la registru, ce se păstrează în computer, în 2 copii pe suporturi magnetice;

- toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la emitent acumulată pe perioada ţinerii registrului deţinătorilor de instrumente financiare;

- informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind emitentul sau deţinătorii de instrumente financiare ai acestuia;

- confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă şi veridică; - 3 (trei) exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumără categoriile informaţiei

prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare dintre ele. (8) Depozitarul Naţional va întocmi şi va păstra evidenţe privind datele de identificare ale

fiecărui emitent de instrumente financiare pentru care prestează servicii de ţinere a registrului, care vor cuprinde cel puţin următoarele: denumirea emitentului; data şi numărul înregistrării de stat; adresa emitentului, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail; capitalul social, numărul instrumentelor financiare, valoarea nominală şi clasa de instrumente financiare; codul ISIN.

(9) Modificările şi completările la documentele indicate la alin.(7) trebuie să fie prezentate Depozitarului Naţional de către emitent în termen de 5 zile lucrătoare din momentul producerii evenimentului.

(10) Depozitarul Naţional sistează orice operaţiuni cu instrumentele financiare asupra cărora de către Comisia Naţională sau alte organe competente sînt impuse restricţii.

3.2. Excluderea instrumentelor financiare din lista celor admise (1) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă instrumentele financiare admise în conformitate

cu prevederile pct.3.1. alin.(1) lit.a) în cazul în care aceste instrumente financiare sînt excluse din tranzacţionare pe piaţa reglementată sau MTF, pentru care Depozitarul Naţional prestează servicii de clearing şi decontare.

(2) Excluderea celorlalte instrumente financiare din Sistemul Depozitarului Naţional poate avea loc doar odată cu rezilierea Contractului de ţinere a registrului.

(3) Informaţia despre instrumentele financiare excluse din sistemul Depozitarului Naţional se publică pe site-ul Depozitarului Naţional şi se actualizează în măsura în care reflectă orice modificări referitor la instrumentele financiare excluse din sistemul Depozitarului Naţional

Capitolul 4

DEPONENŢI 4.1. Persoanele care au dreptul să devină deponenţi (1) Deponenţii Depozitarului Naţional sînt persoanele, care utilizează serviciile Depozitarului

Naţional în baza Contractului depozitar. (2) Orice persoană juridică sau fizică, care este de acord să respecte Regulile Depozitarului

Naţional şi condiţiile contractului depozitar, poate să devină deponent al Depozitarului Naţional. 4.2. Categoriile deponenţilor (1) În funcţie de modul de administrare a contului depozitar, deponenţii se împart în următoarele

categorii: a) Membrii, adică deponenţii, care au dreptul de a da nemijlocit dispoziţii asupra contului lor; b) investitorii individuali, adică deponenţii, care au dreptul de a da dispoziţii asupra contului lor

numai prin intermediul Membrilor. 4.3. Contractul depozitar (1) Deponentul este obligat să încheie un contract depozitar cu Depozitarul Naţional. (2) Forma contractului depozitar se stabileşte, după caz, în anexele nr.9 şi nr.10 la prezentele

Reguli.

Capitolul 5

PARTICIPANŢII LA SISTEMUL DE CLEARING ŞI DECONTARE ŞI MEMBRII DEPOZITARULUI NAŢIONAL

5.1. Participanţii la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional (1) Calitatea de participant la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional poate

fi acordată: a) societăţilor de investiţii şi persoanelor acceptate; b) operatorilor de pieţe reglementate/MTF localizate în Republica Moldova şi în afara acesteia; c) depozitarelor centrale localizate în Republica Moldova şi în afara acesteia; d) agenţilor de decontare. (2) Societăţile de investiţii şi persoanelor acceptate se admit la sistemul de clearing şi decontare

odată cu obţinerea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional în conformitate cu prevederile art.5.3. al prezentelor Reguli.

(3) Operatorii de pieţe reglementate/MTF localizate în Republica Moldova şi în afara acesteia se vor admite la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional doar după semnarea acordului, potrivit căruia clearingul şi decontările tranzacţiilor înregistrate în cadrul acestora se vor procesa de Depozitarul Naţional.

(4) Depozitarele centrale localizate în Republica Moldova şi în afara acesteia, precum şi agenţii de decontare se admit la sistemul de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional în limitele stabilite de actele normative în domeniu şi doar în limita implicării în procesul de clearing şi decontare asigurat de Depozitarul Naţional.

5.2. Persoanele care au dreptul să devină Membri ai Depozitarului Naţional (1) Membri ai Depozitarului Naţional sînt în drept să devină societăţile de investiţii şi persoanele

acceptate, care dispun de licenţa corespunzătoare, indiferent de categoria licenţei. (2) Emitenţii de instrumente financiare nu pot fi membri ai Depozitarului Naţional, cu excepţia

cazului în care se află într-una din categoriile prevăzute la alin.(1). (3) Membrii Depozitarului Naţional pot să deschidă conturi la Depozitarul Naţional în

conformitate cu prezentele Reguli, astfel încît să asigure separarea activelor proprii de cele deţinute în numele clienţilor.

(4) Acordarea calităţii de membru al Depozitarului Naţional se bazează pe criterii transparente şi obiective, lipsite de ambiguitate.

(5) Depozitarul Naţional nu poate refuza acordarea calităţii de membru unei persoane licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital într-un alt stat, cu excepţia cazului în care consideră că va fi afectată desfăşurarea ordonată şi eficientă a activităţii sale.

5.3. Acordarea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional (1) Pentru a obţine calitatea de membru, solicitantul prezintă Depozitarului Naţional

următoarele documente: a) cererea tip pentru a fi admis în calitate de membru, adresată Preşedintelui Consiliului

societăţii (Anexa nr.1 la prezentele Reguli); b) cererea pentru obţinerea acordului Depozitarului Naţional de a procura o acţiune a acestuia; c) copia statutului, copia certificatului de înregistrare a întreprinderii, copia licenţei deţinute; d) dovadă a faptului că solicitantul are deschis un cont de decontare în una din băncile conectate

la Sistemul Automatizat de Plăţi Interbancare; e) angajamentul de a respecta prevederile prezentelor Reguli, precum şi ale celor ce vor fi

adoptate ulterior (Anexa nr.2 la prezentele Reguli); f) angajamentul de a plăti la timp cotizaţiile, taxele şi alte contribuţii fixate de Depozitarul

Naţional; g) specimenele de semnături pentru toate persoanele împuternicite şi de legătură cu Depozitarul

Naţional (Anexa nr.3 la prezentele Reguli);

h) Cererea referitor la deschiderea contului/conturilor în Depozitarul Naţional (Anexa nr.4 la prezentele Reguli);

i) Contractul depozitar între Depozitarul Naţional şi Membru, semnat de către solicitant (Anexa nr.5 la prezentele Reguli);

j) Confirmarea achitării cotei necesare în Fondul de garanţie (copia dispoziţiei de plată); k) Copiile dispoziţiilor de plată, ce confirmă transferul banilor pentru deschiderea

contului/conturilor în Depozitarul Naţional. (2) Persoanele, care corespund cerinţelor respective de calificare, indicate în prezentul

compartiment şi care sînt de acord să respecte prezentele Reguli şi procedurile Depozitarului Naţional, nu pot fi refuzate să fie primite în componenţa Membrilor Depozitarului Naţional. Decizia privind acordarea calităţii de Membru va fi adusă la cunoştinţa solicitantului în scris într-un termen ce nu depăşeşte 30 zile de la data prezentării de către solicitant a cererii de admitere în calitate de membru al Depozitarului Naţional.

(3) Decizia referitor la admiterea şi excluderea din componenţa Membrilor, precum şi referitor la suspendarea statutului de Membru se ia de către Consiliul societăţii. Consiliul societăţii are dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui Depozitarului Naţional.

5.4. Cerinţe de calificare faţă de Membrii Depozitarului Naţional (1) Membrul Depozitarului Naţional trebuie să corespundă următoarelor cerinţe de calificare: a) să deţină cu titlu de proprietate o acţiune emisă de Depozitarul Naţional; b) să dispună de calitatea de Membru al unei pieţe reglementate sau MTF; c) să posede licenţă corespunzătoare valabilă, eliberată de către Comisia Naţională; d) să nu aibă în componenţa colaboratorilor săi persoane care au fost condamnate pentru

falsificarea documentelor, simbolurilor monetare, valorilor mobiliare, furturi, luarea mitei şi alte încălcări cu scopul de a obţine beneficii personale;

e) să confirme că documentele şi informaţia pe care le prezintă Depozitarului Naţional atît la depunerea cererii pentru intrarea în componenţa Membrilor, cît şi prezentate ulterior, corespund realităţii şi nu conţin declaraţii false sau eronate, falsificări sau ascunderea informaţiei semnificative.

(2) Acordarea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional are loc doar în cazul respectării tuturor cerinţelor de calificare şi achitării taxelor respective pentru obţinerea acestei calităţi.

(3) În vederea asigurării corespunderii cerinţei indicate la alin.(1) lit.a), solicitantul pentru obţinerea calităţii de Membru va întreprinde toate măsurile necesare pentru procurarea unei acţiuni emise de Depozitarul Naţional, inclusiv prin adresarea cererii de cumpărare către acţionarii Depozitarului Naţional. Refuzul acţionarilor de a înstrăina către solicitant cel puţin a unei acţiuni emise de Depozitarul Naţional va determina Depozitarul Naţional să iniţieze emisiunea suplimentară de acţiuni. Pentru toată perioada pînă la finisarea emisiunii suplimentare şi obţinerea calităţii de acţionar al Depozitarului Naţional – solicitantului i se va acorda convenţional calitatea de Membru al Depozitarului Naţional.

(4) Persoanelor ce nu corespund cerinţelor de calificare li se vor returna pachetele de documente cu argumentarea refuzului. Refuzul acordării calităţii de membru al Depozitarului Naţional va fi motivat în scris şi expediat într-un termen ce nu depăşeşte 30 zile de la data prezentării de către solicitant a cererii de admitere în calitate de membru al Depozitarului Naţional.

5.5. Suspendarea participării, excluderea şi ieşirea din componenţa Membrilor (1) Depozitarul Naţional are dreptul să suspende temporar statutul de Membru în cazul: a) încălcării din partea Membrului a prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului

Naţional, inclusiv a condiţiilor contractului depozitar; b) neonorării din partea Membrului a obligaţiilor de achitare a serviciilor Depozitarului Naţional

sau a obligaţiilor sale de decontare, stabilite în conformitate cu prezentele Reguli;

c) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că Membrul a prezentat Depozitarului Naţional informaţie neveridică sau a ascuns careva informaţie semnificativă, sau este implicat în activităţi, considerate încălcări pe piaţa de capital;

d) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că Membrul are dificultăţi financiare sau că el nu va putea să-şi onoreze obligaţiile sale faţă de Depozitarul Naţional;

e) adoptării de operatorul pieţei reglementate sau operatorul MTF a deciziei privind suspendarea calităţii de membru al pieţei reglementate sau MTF a Membrului corespunzător;

f) suspendării licenţei, eliberată Membrului de către Comisia Naţională. (2) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă Membrul din componenţa Membrilor în cazurile

indicate în compartimentul (1), precum şi în cazurile: a) necorespunderii cerinţelor de calificare a Membrului; b) declarării insolvabilităţii sau lichidării Membrului; c) adoptării de către operatorul pieţei reglementate sau operatorul MTF a deciziei privind

retragerea calităţii de membru al pieţei reglementate sau MTF a Membrului corespunzător; d) expirării sau retragerii licenţei Membrului, eliberată de către Comisia Naţională sau organul

împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a Membrului străin. (3) Membrul este în drept să solicite excluderea benevolă din componenţa Membrilor

Depozitarului Naţional, adresîndu-i în scris respectiva înştiinţare, dar nu mai tîrziu de 30 de zile pînă la ziua excluderii.

(4) Cazurile de suspendare a calităţii de Membru, precum şi de excludere din rîndurile Membrilor, vor fi aduse imediat la cunoştinţa Comisiei Naţionale.

(5) Excluderea Membrului este soldată cu închiderea conturilor acestuia deschise în cadrul Depozitarului Naţional, precum şi cu transmiterea obligaţiilor sale de operator al conturilor investitorilor individuali către alţi participanţi. Obligaţia de retragere a instrumentelor financiare de pe contul colectiv şi, după caz, de pe contul propriu, precum şi obligaţia de a schimba operatorul conturilor individuale este pusă pe seama Membrului exclus.

5.6. Obligaţiile Membrilor (1) Obligaţiile Membrilor, stabilite în contractul depozitar (Anexa nr.5 la prezentele Reguli),

trebuie să includă, de asemenea, următoarele îndatoriri: a) respectarea prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor Depozitarului Naţional, precum şi

deciziilor Depozitarului Naţional, luate în conformitate cu ele; b) respectarea modificărilor şi completărilor la prezentele Reguli, procedurilor şi formelor

Depozitarului Naţional referitor la operaţiile efectuate după intrarea în vigoare a respectivelor modificări şi completări. În cazul în care Membrul nu este de acord cu modificările şi completările menţionate, el este în drept să solicite excluderea benevolă din componenţa Membrilor Depozitarului Naţional;

c) să achite serviciile Depozitarului Naţional în conformitate cu taxele şi comisioanele adoptate, precum şi să efectueze alte plăţi prevăzute de prezentele Reguli;

d) să achite penalităţile aplicate pentru încălcarea prezentelor Reguli, procedurilor sau formelor Depozitarului Naţional;

e) să ţină evidenţa instrumentelor financiare şi a mijloacelor băneşti conform modului stabilit, asigurînd evidenţa separată a instrumentelor financiare şi a mijloacelor băneşti, care le aparţin fiecărui client;

f) să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la insolvabilitatea sa şi, de asemenea, referitor la imposibilitatea îndeplinirii obligaţiilor şi condiţiilor contractului menţionat;

g) să efectueze acţiuni în numele investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, numai în baza dispoziţiilor în scris ale acestor investitori sau ale reprezentanţilor lor împuterniciţi;

h) să păstreze toată informaţia primară, care serveşte drept bază pentru introducerea modificărilor la starea conturilor depozitare;

i) să certifice autenticitatea semnăturilor investitorilor individuali, care sînt clienţii lui, pe toate documentele ce servesc drept bază pentru efectuarea operaţiunilor şi a altor acţiuni cu instrumentele financiare ale acestor investitori;

j) să transmită Depozitarului Naţional, în cazurile şi în modul stabilit de legislaţie, datele pentru întocmirea listei deţinătorilor de instrumente financiare în cazul activităţilor corporative ale emitentului;

k) să respecte cerinţele stabilite de Comisia Naţională. 5.7. Reprezentanţii împuterniciţi ai Membrului Membrul trebuie să numească din componenţa colaboratorilor săi o persoană sau persoane

împuternicite să intre în relaţii cu Depozitarul Naţional în numele lui, să le elibereze procura respectivă şi, de asemenea, să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la toate modificările în componenţa acestor persoane.

Capitolul 6

INVESTITORI INDIVIDUALI 6.1. Persoanele care au dreptul să devină investitori individuali (1) Orice persoană fizică sau juridică este în drept să devină investitor individual. (2) Persoanele, care sînt de acord să respecte regulile Depozitarului Naţional şi condiţiile

contractului depozitar, nu pot fi refuzate în deschiderea contului depozitar. 6.2. Obligaţiile investitorului individual Obligaţiile investitorului individual, stabilite de contractul depozitar, trebuie să includă de

asemenea următoarele îndatoriri: a) să numească cel puţin un operator al contului depozitar, care se deschide în numele acestui

investitor individual; b) să dea dispoziţii pentru executarea operaţiilor la contul menţionat şi să achite serviciile

Depozitarului Naţional doar prin operatorii numiţi de el.

Capitolul 7 CONTURI

7.1. Tipurile de conturi (1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi: a) conturi depozitare; b) conturi de clearing. (2) Conturile depozitare se deschid Membrilor şi investitorilor individuali. (3) Conturile de clearing se deschid numai Membrilor. (4) Modul de deschidere, ţinere şi închidere a conturilor este stabilit de prezentele Reguli. 7.2. Tipurile conturilor depozitare (1) Depozitarul Naţional deschide următoarele tipuri de conturi depozitare: a) contul depozitar propriu al Membrului; b) contul depozitar colectiv al Membrului; c) contul depozitar individual al investitorului individual. (2) Conturile depozitare nu sînt destinate pentru evidenţa sau păstrarea mijloacelor băneşti. (3) Pentru deschiderea contului depozitar deponentul trebuie să îndeplinească forma

corespunzătoare, stabilită de Depozitarul Naţional, precum şi să semneze contractul depozitar. (4) Conturile depozitare destinate Membrilor se vor deschide doar după achitarea de către aceşti

participanţi a cotizaţiei normative de aderare în conformitate cu prevederile art.18.4. al prezentelor Reguli.

(5) Depozitarul Naţional efectuează modificarea înscrierilor la contul depozitar, care reflectă transmiterea dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare, evidenţa cărora se ţine la acest

cont, în baza dispoziţiei respective a deponentului în numele căruia e deschis contul, perfectată şi introdusă în sistemul Depozitarului Naţional în modul stabilit de prezentele Reguli.

(6) Depozitarul Naţional va prezenta extrasele din conturile depozitare: - deponenţilor la cererea acestora, doar în limita conturilor deschise în numele lor; - la cererea organelor publice care, în temeiul legislaţiei în vigoare, au acces la informaţia

conţinută în extras. (7) În componenţa contului depozitar pot fi evidenţiate anumite secţii, de exemplu, secţia

“instrumente financiare administrate de un operator”, secţia “instrumente financiare gajate în baza unui contract de gaj”, secţia “instrumente financiare în proces de verificare” ş.a.

7.3. Contul depozitar propriu (1) Contul depozitar propriu se deschide în mod obligatoriu tuturor Membrilor ce posedă licenţă

de societate de investiţii de categoria C, şi este destinat pentru ţinerea evidenţei drepturilor asupra instrumentelor financiare, care aparţin Membrilor însuşi.

(2) Membrul este în drept să posede numai un cont depozitar propriu. 7.4. Contul depozitar colectiv (1) Contul depozitar colectiv se deschide Membrilor care participă în calitate de custode pentru

instrumentele financiare ale clienţilor lor şi este destinat pentru ţinerea evidenţei drepturilor de custodie al Membrilor asupra instrumentelor financiare ce aparţin clienţilor menţionaţi.

(2) Tranzacţiile cu instrumentele financiare, evidenţa drepturilor cărora se ţine la contul depozitar colectiv al Membrului, efectuate între clienţii acestui Membru, nu se reflectă în documentele de evidenţă ale Depozitarului Naţional.

(3) Membrul, în numele căruia se deschide contul colectiv, poartă responsabilitate pentru ţinerea evidenţei drepturilor de proprietate ale clienţilor săi asupra instrumentelor financiare, evidenţa drepturilor asupra cărora se duce la contul colectiv menţionat. Membrul ţine evidenţa respectivă în conformitate cu actele normative ale Comisiei Naţionale.

7.5. Contul individual (1) Contul depozitar individual se deschide investitorilor individuali şi este destinat pentru

ţinerea evidenţei instrumentelor financiare care le aparţin. (2) Investitorul individual este în drept să posede numai un cont depozitar individual. (3) Contul individual deschis în cadrul Depozitarului Naţional poate fi de două tipuri: a) cont individual permanent; b) cont individual temporar – cont ce urmează a fi închis automat în cazul formării pe acest cont

a soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare. (4) Contul individual poate fi deschis atît persoanelor juridice, cît şi persoanelor fizice, ce dispun

de capacitate de exerciţiu, indiferent de faptul sînt aceştia rezidenţi sau nerezidenţi ai Republicii Moldova.

(5) Deschiderea contului individual are loc în baza cererii şi contractului depozitar, perfectate şi semnate nemijlocit de către investitorul individual. Contractul depozitar se semnează în două exemplare.

(6) Persoanelor fizice li se deschide cont individual: a) permanent, în baza anexelor nr.6 şi nr.9 la prezentele Reguli; b) temporar, în baza anexelor nr.7 şi nr.8 la prezentele Reguli. (7) Persoanelor juridice li se deschide cont individual permanent în baza anexelor nr.7 şi nr.10

la prezentele Reguli. (8) Investitorul individual are dreptul să dea dispoziţii de executare a operaţiilor la contul său

numai prin operatorii numiţi de el. (9) Împuternicirile operatorului se răspîndesc asupra acţiunilor numai cu acea secţie a contului

care este încredinţată acestui operator.

(10) Relaţiile investitorului individual şi a operatorilor lui trebuie să fie fixate în contractele respective între ei.

(11) Operatorul verifică cererea, identifică solicitantul, precum şi confirmă semnătura solicitantului în contractul depozitar cu investitorul individual.

(12) Departamentul operaţiuni depozitare, recepţionînd setul de documente: a) înregistrează recepţionarea documentelor în registrele respective ale Depozitarului Naţional; b) examinează documentele recepţionate în vederea perfectării lor complete şi corecte, verifică

semnăturile necesare; c) restituie documentele solicitanţilor în cazul cînd sînt necesare informaţii suplimentare şi/sau

lipsesc semnăturile; d) prezintă organului executiv al Depozitarului Naţional contractele depozitare spre semnare; e) deschide cont în numele investitorului individual şi introduce datele din cerere; f) restituie operatorului contului un exemplar al contractului depozitar încheiat cu investitorul

individual (contra semnătură); g) păstrează toate formele şi documentele referitoare la procedură, creînd totodată mapa “la

control” pentru cererile ce conţin concomitent şi solicitarea privind închiderea ulterioară a contului depozitar;

h) la momentul îndeplinirii condiţiilor stipulate în cererea privind închiderea contului individual în cazul formării soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile lucrătoare, recurge la închiderea contului individual.

(13) Operatorii sînt obligaţi să efectueze tranzacţii cu instrumente financiare, evidenţa drepturilor asupra cărora se ţine la contul individual al clienţilor lor, exclusiv la dispoziţia acestor clienţi şi în conformitate cu contractele încheiate cu el.

(14) La trecerea unei poziţii noi la contul individual, Depozitarul Naţional indică în calitate de operator al acestei poziţii denumirea Membrului indicat în documentul care serveşte bază pentru trecerea respectivă la cont. Dacă Membrul dat este deja indicat în calitate de operator, poziţia care se trece la cont se uneşte cu poziţia care se află sub controlul acestui operator.

7.6. Contul de clearing (1) Contul de clearing este destinat pentru ţinerea evidenţei obligaţiilor Membrului, în numele

căruia a fost deschis contul, de livrare a instrumentelor financiare şi de achitare a lor. (2) Obligaţiile Membrului, evidenţa cărora se ţine la contul lui de clearing, se determină în urma

efectuării de către Depozitarul Naţional a clearingului tranzacţiilor înregistrate de acest Membru. 7.7. Contul depozitar special (1) Instrumentele financiare deţinute de persoanele juridice lichidate pînă la redeschiderea

procedurii de lichidare precum şi instrumentele financiare aflate în custodia societăţilor de investiţii care se află în proces de lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale vor fi transferate de către administratorul din oficiu/preşedintele comisiei de lichidare pe contul depozitar special în baza dispoziţiei de transmitere semnată de către administratorul din oficiu/preşedintele comisiei de lichidare şi Depozitarul Naţional;

2) Circulaţia instrumentelor financiare aflate pe contul depozitar special al Depozitarului Naţional se va efectua cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale;

(3) Pînă la retragerea instrumentelor financiare din contul depozitar special, la perfectarea operaţiunilor corporative, în calitate de deţinător de instrumente financiare aflate pe contul depozitar special se va indica nemijlocit Depozitarul Naţional.

Capitolul 8

OPERAŢIUNI DEPOZITARE 8.1. Tipurile de operaţiuni la conturile depozitare (1) Depozitarul Naţional asigură efectuarea următoarelor operaţiuni la conturile depozitare:

a) depozitarea, inclusiv depozitarea instrumentelor financiare, care se repartizează în cazul plătirii dividendelor în formă de acţiuni;

b) transferurile între conturi; c) transferurile în cadrul unui cont; d) suspendarea temporară a contului; e) blocarea poziţiilor la cont; f) retragerea de pe cont; g) suspendarea clearingului şi decontărilor; h) imobilizarea conturilor. (2) Operaţiunile la conturile depozitare se efectuează în modul stabilit de prezentele Reguli. 8.2. Depozitarea (1) Depozitarea este operaţiunea depozitară care constă în trecerea instrumentelor financiare la

contul depozitar în urma transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional. (2) Trăsătura caracteristică a depozitării constă în mărirea cantităţii de instrumente financiare,

evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional. (3) Depozitarea se efectuează la iniţiativa proprietarului de instrumente financiare care se

depozitează. (4) Instrumentele financiare se depozitează la cont în Depozitarul Naţional cu condiţia că în

sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare se face înscrierea referitor la transmiterea lor în numele Depozitarului Naţional ca custode al acestora. Dacă ţinerea registrului deţinătorilor de instrumente financiare este efectuată nemijlocit de Depozitarul Naţional instrumentele financiare se vor depozita automat la conturile Membrilor sau investitorilor individuali, la solicitarea acestora, cu condiţia dispunerii de conturile depozitare corespunzătoare.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare, iar în caz de necesitate – şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care depozitează instrumentele financiare (reprezentantului acestui investitor individual), o duce Membrul respectiv. Odată cu prezentarea dispoziţiei de transfer se prezintă şi cererea de depozitare (Anexa nr.11 la prezentele Reguli). Depozitarea instrumentelor financiare va fi perfectată în momentul recepţionării de la societatea de registru a extrasului din registru, potrivit căruia instrumentele financiare ce constituie obiect al depozitării sînt transmise în custodia Depozitarului Naţional. Nu este necesară prezentarea extrasului din registru pentru instrumentele financiare registrul cărora este ţinut nemijlocit de Depozitarul Naţional.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea societăţii de registru a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare, o duce Depozitarul Naţional.

8.3. Transferuri între conturi (1) Transferarea între conturi este operaţiunea depozitară care constă în transferarea unei poziţii

anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la un cont depozitar la alt cont. (2) Depozitarul Naţional efectuează două tipuri de transferuri între conturi: a) transferuri tranzacţionale, care reflectă rezultatele tranzacţiilor cu instrumentele financiare

înregistrate în cadrul unei pieţe reglementate sau MTF, precum şi transferurile directe efectuate în baza actelor normative ce reglementează transmiterea dreptului de proprietate în afara pieţei reglementate sau MTF;

b) transferuri netranzacţionale, transferuri între conturile depozitare care nu rezultă din tranzacţiile cu valori mobiliare înregistrate pe o piaţă reglementată sau MTF. Drept transferuri netranzacţionale urmează a fi considerate următoarele tipuri de transferuri ale instrumentelor financiare:

- de pe contul colectiv al unui Membru pe contul colectiv al altui Membru; - de pe contul colectiv al unui Membru pe contul individual al investitorului, operator al căruia

este acelaşi Membru;

- de pe contul colectiv al unui Membru pe contul individual al investitorului, operatorul căruia este alt Membru;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Membrului care este operator al contului dat;

- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv al Membrului care nu este operator al contului dat;

- de pe contul propriu al Membrului pe contul colectiv al altui Membru şi, respectiv, transferul invers;

- de pe contul propriu al Membrului pe contul său individual, operator fiind alt Membru şi, respectiv, transferul invers;

(3) Transferurile netranzacţionale, în urma cărora nu are loc schimbul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare, se efectuează în baza Dispoziţiilor privind transferul netranzacţional (exemplarul transmiţătorului şi exemplarul recipientului) – anexele nr.12 şi nr.13 la prezentele Reguli.

8.4. Transferul în cadrul unui cont (1) Transferul în cadrul unul cont – este operaţiunea depozitară, care constă în transferarea unei

poziţii anumite sau a unui grup de poziţii de instrumente financiare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a aceluiaşi cont.

(2) La transferul în cadrul unui cont se atribuie şi operaţiunea de schimbare a operatorului. Schimbarea operatorului se efectuează în baza cererii (Anexa nr.14 la prezentele Reguli).

(3) Particularitatea caracteristică a transferului în cadrul unui cont este neschimbarea cantităţii de instrumente financiare, evidenţa cărora se ţine la contul depozitar dat.

8.5. Suspendarea temporară a contului (1) Suspendarea temporară a contului – este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea

la contul depozitar al Membrului a înscrierii referitor la interzicerea temporară de a executa tranzacţii pe piaţa reglementată sau MTF cu utilizarea acestui cont.

(2) Decizia referitor la suspendarea temporară a contului şi anularea suspendării temporare se ia de către Depozitarul Naţional de comun acord cu operatorul de piaţă/MTF, în cazul suspendării temporare a Membrului de la efectuarea tranzacţiilor, cu informarea imediată a Comisiei Naţionale.

(3) Suspendarea temporară a contului se aplică numai la conturile Membrilor, cu informarea imediată a Comisiei Naţionale.

8.6. Blocarea poziţiilor la cont (1) Blocarea este operaţiunea depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a

înscrierii referitor la grevarea poziţiei respective de instrumente financiare cu obligaţii (gajarea instrumentelor financiare, încetarea temporară a operaţiunilor cu instrumente financiare la decizia instanţei judecătoreşti sau a organelor împuternicite).

(2) În urma blocării, se suspendă mişcarea unor poziţii de instrumente financiare la cont sau a tuturor instrumentelor financiare la cont pe o perioadă anumită, sau pînă la sosirea unui anumit eveniment.

(3) Depozitarul Naţional blochează o poziţie anumită în baza indicaţiilor deponentului (în cazul gajării acestei poziţii), sau deciziei instanţei judecătoreşti sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe), cu informarea imediată a Comisiei Naţionale.

(4) Depozitarul Naţional anulează blocarea unei anumite poziţii şi lasă această poziţie la contul depozitar dat sau o trece la alt cont depozitar, în baza indicaţiilor creditorului (în cazul gajării acestei poziţii), sau în baza deciziei instanţei judecătoreşti, sau a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe), cu informarea imediată a Comisiei Naţionale.

8.7. Retragerea de pe cont

(1) Retragerea este operaţiunea depozitară, care constă în defalcarea instrumentelor financiare de la contul depozitar, în rezultatul scoaterii lor de la evidenţa Depozitarului Naţional.

(2) Trăsătura caracteristică a retragerii de pe cont este micşorarea cantităţii de instrumente financiare, evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional ca custodie.

(3) Retragerea de pe cont se efectuează la iniţiativa proprietarului de instrumente financiare retrase.

(4) Instrumentele financiare se retrag de la contul Depozitarului Naţional cu condiţia că se face o înscriere în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare referitor la transmiterea lor din numele Depozitarului Naţional în numele persoanei, indicate de deţinătorul acestor valori mobiliare. Această condiţie nu este obligatorie în cazul în care Depozitarul Naţional asigură ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare.

(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de retragere de pe cont, iar în caz de necesitate şi pentru certificarea semnăturii investitorului individual, care retrage instrumentele financiare (reprezentantului acestui investitor individual), o duce Membrul respectiv. Odată cu prezentarea dispoziţiei de transfer se prezintă şi cererea de retragere (Anexa nr.15 la prezentele Reguli). Retragerea instrumentelor financiare va fi perfectată în momentul recepţionării de la societatea de registru a extrasului din registru, potrivit căruia instrumentele financiare ce constituie obiect al retragerii sînt retrase din custodia Depozitarului Naţional.

(6) Responsabilitatea pentru transmiterea societăţii de registru a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de retragere, o duce Depozitarul Naţional.

8.8. Suspendarea clearingului şi decontărilor (1) Clearingul şi decontările pentru tranzacţiile înregistrate în cadrul operatorului de piaţă şi/sau

MTF pot fi suspendate în baza deciziei Comisiei Naţionale, dacă aceasta a fost recepţionată de către Depozitarul Naţional nu mai tîrziu de T+3 ora 12.00.

(2) Pentru tranzacţiile decontarea cărora în conformitate cu prevederile pct.11.1. alin.(2) al prezentelor Reguli se va efectua la T+0 ora 17.00, decizia Comisiei Naţionale privind aplicarea restricţiilor de suspendare a clearingului şi decontărilor se va executa de Depozitarul Naţional dacă aceasta a fost recepţionată nu mai tîrziu de T+0 ora 16.50.

8.9. Imobilizarea conturilor (1) În vederea facilitării transmiterii datelor din/către sistemul Depozitar, este operată

imobilizarea conturilor. Această operaţiune presupune că imobilizarea conturilor nu este similară blocării sau suspendării acestora. Procedura va fi sistematic executată de către colaboratorii Departamentului operaţiuni depozitare care au acces la Sistemul Depozitar în virtutea funcţiilor deţinute. Imobilizarea conturilor se va efectua cu o coordonare prealabilă cu Preşedintele Depozitarului Naţional şi Membrul care operează cu conturile indicate.

(2) În vederea procesării imobilizării conturilor, colaboratorul Departamentului operaţiuni depozitare:

a) culege şi sistematizează datele privind conturile cu care nu s-a operat pe parcursul ultimelor şase luni şi soldul instrumentelor financiare aflate pe acesta este egal cu zero. Imobilizarea conturilor poate fi aplicată doar faţă de conturile care cumulează ambele condiţii;

b) întocmeşte o notă informativă către Preşedintele Depozitarului Naţional în care indică numărul contului, persoana căreia îi aparţine acest cont, operatorul contului;

c) transmite nota informativă cu avizul directorului Departamentului operaţiuni depozitare către Preşedintele Depozitarului Naţional;

d) recepţionează avizul Preşedintelui Depozitarului Naţional; e) procesează modificările corespunzătoare în Sistemul Depozitar, imobilizînd conturile

indicate în nota informativă prezentată Preşedintelui Depozitarului Naţional; f) transmite Membrilor Depozitarului Naţional care sînt operatori ai conturilor indicate la lit.a)

informaţia privind imobilizarea acestora;

g) recepţionează de la Membrii care sînt operatori ai conturilor imobilizate cererile privind activarea acestora, semnate atît de către Membrul Depozitarului Naţional cît şi de către posesorul contului;

h) verifică datele indicate în cerere cu cele conţinute în Sistemul Depozitar; i) introduce modificările corespunzătoare în Sistemul Depozitar. (3) Activarea conturilor nu cere o coordonare prealabilă cu Preşedintele Depozitarului Naţional.

Capitolul 9 INTERACŢIUNEA CU PIEŢELE REGLEMENTATE ŞI SISTEMELE

MULTILATERALE DE TRANZACŢIONARE (MTF) 9.1. Interacţiunea sistemelor Sistemul depozitar, de clearing şi de decontare ale Depozitarului Naţional urmează să fie

integrate cu sistemele de tranzacţionare, utilizate de operatorul de piaţă sau operatorul MTF pentru asigurarea posibilităţii schimbului automatizat de date între Depozitarul Naţional şi piaţa reglementată/MTF. Lipsa de conexiune între sistemele Depozitarului Naţional şi sistemele pieţei reglementate/MTF – exclude posibilitatea executării de către Depozitarul Naţional a operaţiunilor de clearing şi decontare pentru tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF cu care nu a fost stabilită conexiunea.

9.2. Confirmarea preliminară a ordinului (1) Înainte de începutul zilei de lucru a pieţei reglementate/MTF, sistemul Depozitarului

Naţional informează automat sistemul de tranzacţionare al acestora referitor la cantitatea de instrumente financiare la conturile depozitare, care sînt accesibile pentru vînzare pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare în ziua de lucru dată.

(2) În cazul în care Membrul introduce în sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF ordinul de vînzare a instrumentelor financiare, sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF va asigura verificarea existenţei la contul depozitar indicat în ordin a cantităţii suficiente de valori mobiliare accesibile pentru vînzare.

(3) În cazul în care cantitatea instrumentelor financiare este suficientă, sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF confirmă ordinul de vînzare şi îl acceptă.

(4) În cazul în care cantitatea instrumentelor financiare este insuficientă, sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF nu confirmă ordinul de vînzare şi îl respinge.

Capitolul 10 CLEARING

10.1. Procesul de clearing Procesul de clearing conţine următoarele etape: a) recepţionarea datelor referitor la tranzacţiile înregistrate din sistemul de tranzacţionare al

pieţei reglementate /MTF; b) pregătirea dărilor de seamă privind tranzacţiile şi prezentarea lor Membrilor; c) corectarea tranzacţiilor; d) anularea tranzacţiilor; e) evidenţa obligaţiilor şi cerinţelor Membrilor. 10.2. Recepţionarea datelor privind tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată /MTF (1) Depozitarul Naţional efectuează clearingul şi decontarea tranzacţiilor doar după

recepţionarea instrucţiunilor respective de la operatorul pieţei/operatorul MTF, care conţin date referitor la părţile tranzacţiei (cumpărătorul şi vînzătorul) şi obligaţiile lor (de achitare a mijloacelor băneşti şi livrare a instrumentelor financiare).

(2) Instrucţiunile menţionate sînt transmise în sistemul automatizat al Depozitarului Naţional nemijlocit din sistemul automatizat al pieţei reglementate/MTF sau în alt mod, coordonat între Depozitarul Naţional şi operatorul pieţei /operatorul MTF.

10.3. Corectarea tranzacţiilor (1) Unele date referitor la tranzacţiile înregistrate pe piaţa organizată sau MTF, pentru care data

decontărilor este T+3, pot fi corectate la cererea Membrului, dacă aceasta este recepţionată pînă la momentul T+2 ora 15.00. Pentru tranzacţiile cu data decontării de T+0, datele supuse corectării pot fi corectate în baza cererii recepţionate de Depozitarul Naţional pînă la T+0 ora 16.00.

(2) Corectării pot fi supuse doar instrucţiunile privind decontările tranzacţiei: numerele conturilor depozitare ale vînzătorului sau cumpărătorului.

(3) Depozitarul Naţional corectează tranzacţia numai dacă există: a) cererea în scris a Membrului cu indicarea datelor tranzacţiei, care trebuie să fie corectate; b) cantitatea suficientă de valori mobiliare accesibile pentru vînzare, în cazul schimbării

numărului contului depozitar al vînzătorului. (4) Cererea scrisă a Membrului de corectare a tranzacţiei urmează să conţină date privind

informarea de către Membrul Depozitarului Naţional a Comisiei Naţionale referitor la corectările solicitate.

(5) În cazul în care este necesar a introduce alte modificări decît cele indicate la alin.(2) al prezentului articol, tranzacţia poate fi anulată în modul stabilit de prezentele Reguli.

(6) Depozitarul Naţional va informa lunar Comisia Naţională despre corectările operate la tranzacţiile bursiere în conformitate cu prevederile prezentului articol

10.4. Anularea tranzacţiei (1) În cazurile stabilite de Regulile operatorului de piaţă /operatorului MTF, tranzacţia poate fi

anulată cu condiţia că data decontării tranzacţiei încă nu a sosit. (2) Depozitarul Naţional nu este în drept să anuleze tranzacţia după ce a sosit data decontării

acestei tranzacţii. (3) Depozitarul Naţional va informa în termen de 3 zile Comisia Naţională despre anularea

tranzacţiei admisă în conformitate cu prevederile prezentului articol. 10.5. Evidenţa obligaţiilor şi cerinţelor Membrilor (1) Depozitarul Naţional zilnic: a) determină poziţiile monetare nete ale Membrilor la tranzacţiile, decontarea cărora trebuie să

fie efectuată în această zi; b) introduce înscrieri la conturile de clearing ale Membrilor, care reflectă poziţiile lor monetare

nete, precum şi obligaţiile şi cerinţele de livrare a instrumentelor financiare; c) trimite electronic Membrilor avize referitoare la poziţiile lor monetare nete, precum şi la

obligaţiile şi cerinţele de livrare a instrumentelor financiare. (2) Poziţia monetară netă este: a) lungă, dacă cerinţele Membrului de a recepţiona mijloace băneşti depăşesc obligaţiile lui de

achitare a mijloacelor băneşti (sold pozitiv); b) scurtă, dacă cerinţele Membrului sînt mai mici decît obligaţiile lui (sold negativ); c) închisă, dacă cerinţele Membrului sînt egale cu obligaţiile lui.

Capitolul 11 DECONTĂRI

11.1. Onorarea obligaţiilor de achitare a mijloacelor băneşti (1) Pentru tranzacţiile înregistrate pe o piaţă reglementată sau MTF, clearingul şi decontarea

cărora se execută de Depozitarul Naţional, opţional sînt posibile două cicluri de decontare potrivit cărora:

a) data decontării finale a tranzacţiei este T+3;

b) data decontării finale a tranzacţiei este T+0. (2) Pentru efectuarea decontărilor finale la tranzacţie la data de T+0, tranzacţia trebuie să

corespundă cumulativ următoarelor condiţii: a) să fie înregistrată în „perioada preţului de piaţă”, adică să fie înregistrată în perioada după

stabilirea preţului de deschidere a pieţei pînă la închiderea sesiunii de tranzacţionare; b) mijloacele băneşti destinate acoperirii valorii tranzacţiei (în cazul, în care poziţia monetară

netă a Membrului este scurtă) urmează a fi transferate de către Membrul - cumpărător sau nemijlocit de către clientul acestuia la contul Depozitarului Naţional deschis în cadrul Băncii Naţionale a Moldovei şi accesibil Comisiei Naţionale pentru vizualizare cel tîrziu la ziua T, ora 12.30;

c) Comisia Naţională a dispus de accesul on-line pentru vizualizarea mişcărilor la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis la BNM;

d) imediat după închiderea sesiunii de tranzacţionare, dar nu mai tîrziu de data T, ora 14.00 Membrul - cumpărător va depune o cerere în care va indica expres că optează pentru efectuarea decontărilor finale la data de T+0, în legătură cu ce mijloacele băneşti indicate la lit.b) al prezentului alineat urmează a fi utilizate pentru decontarea tranzacţiilor înregistrate de respectivul Membru - cumpărător (cu indicarea numerelor avizelor de contract);

e) Membrul Cumpărător /Vînzător asigură prezentarea către Comisia Naţională pînă la data de T+0, ora 14.20 a tuturor documentelor aferente tranzacţiei cu confirmarea recepţionării de către inspectorul pieţei reglementate/MTF în cadrul Comisiei Naţionale.

(3) Dacă tranzacţia nu corespunde condiţiilor stabilite la pct.11.1. alin.(2), atunci decontările finale for fi efectuate conform ciclului T+3.

(4) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este scurtă, Membrul este obligat în termenul maximal admisibil T+2 să asigure pe contul de decontare al Depozitarului Naţional, indicat în avizul de contract eliberat de operatorul de piaţă/operatorul MTF, disponibilul de mijloace băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, Membrul – cumpărător sau nemijlocit clientul acestuia este obligat să transfere mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii tranzacţiei la contul de decontare al Depozitarului Naţional deschis în BNM în termenul maximal admisibil T+0, ora 12.30.

(5) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este lungă, Depozitarul Naţional perfectează şi transmite spre executare în termenul T+3 un ordin de transferare a sumei respective la contul Membrului - Vînzător. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală de T+0, fiind întrunite toate condiţiile indicate la pct.11.1. alin.(2), Depozitarul Naţional va efectua transferul mijloacelor băneşti către Membrul – Vînzător pînă la ora 17.00 a zilei T.

(6) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este închisă nu se efectuează nici o operaţiune de transferare a mijloacelor băneşti.

(7) Depozitarul Naţional va ţine evidenţa operaţiunilor de transfer al mijloacelor băneşti de la contul Depozitarului Naţional la conturile Membrilor şi viceversa.

(8) Toate transferările mijloacelor băneşti sînt finale. (9) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiilor de achitare a mijloacelor băneşti de către

participanţi, făcînd înscrieri corespunzătoare la conturile lor de clearing. 11.2. Onorarea obligaţiilor de livrare a instrumentelor financiare (1) Depozitarul Naţional efectuează transferarea instrumentelor financiare la contul depozitar al

cumpărătorului (contul Membrului sau investitorului individual din numele căruia Membrul a încheiat tranzacţia), defalcîndu-le de la contul depozitar al vînzătorului (contul Membrului sau investitorului individual din numele căruia Membrul a încheiat tranzacţia), numai cu condiţia că Membrul – cumpărător, poziţia monetară netă a căruia este scurtă, şi-a onorat obligaţia lui de achitare.

(2) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiilor de livrare a instrumentelor financiare de către participanţi, făcînd înscrierile respective la conturile lor de clearing.

11.3. Neîndeplinirea obligaţiilor de achitare a mijloacelor băneşti

(1) În cazul, în care Membrul nu-şi îndeplineşte în termenele stabilite obligaţiile de achitare a mijloacelor băneşti complet sau parţial (adică atunci, cînd se păstrează soldul negativ la contul de clearing al Membrului la sfîrşitul ciclului de decontare), Depozitarul Naţional verifică mărimea cotizaţiei Membrului respectiv în Fondul de garanţie, în vederea stabilirii posibilităţii transferului mijloacelor băneşti către Vînzător din contul cotei acestui Membru în fondul de garanţie.

(2) În cazul în care obligaţia de achitare a mijloacelor băneşti depăşeşte în fondul de garanţie mărimea cotei Membrului corespunzător (vinovat de netransferul mijloacelor băneşti), tranzacţia se anulează, iar faţă de acest Membru se aplică sancţiunile prevăzute de prezentele Reguli.

Capitolul 12

OPERAŢIUNI CORPORATIVE EFECTUATE DE DEPOZITARUL NAŢIONAL ÎN CALITATE DE CUSTODE

12.1. Tipurile operaţiunilor corporative Depozitarul Naţional asigură introducerea modificărilor în registrul deţinătorilor de valori

mobiliare ale clienţilor săi aferente efectuării următoarelor operaţiuni corporative: a) plătirea dividendelor în formă de acţiuni, convertirea, consolidarea şi fracţionarea acţiunilor; b) întocmirea listei deţinătorilor de instrumente financiare, care urmează a fi transmisă societăţii

de registru pentru procesarea acţiunilor corporative ce ţin de plătirea dividendelor sub formă de mijloace băneşti, precum şi a celor administrative (expedierea buletinelor de vot, dărilor de seamă anuale, avizelor referitoare la adunările generale ale acţionarilor ş.a.);

c) schimbarea denumirii societăţii pe acţiuni. 12.2. Modul de procesare a operaţiunilor corporative (1) Achitările în numerar sînt efectuate de către persoana împuternicită (emitent sau societatea

de registru). Plăţile nebăneşti se prelucrează de către Depozitar pe calea modificării poziţiilor corespunzătoare ale deponenţilor.

(2) În vederea asigurării introducerii modificărilor aferente efectuării operaţiunilor corporative indicate la art.12.1. al prezentelor Reguli, colaboratorul Departamentului operaţiuni depozitare:

a) obţine informaţia privind activităţile corporative prin primirea înştiinţării de la societatea de registru şi monitorizarea anunţurilor în mijloacele mass-media;

b) pentru confirmarea condiţiilor activităţilor corporative, indicate în ziar, ia legătura cu societatea de registru;

c) introduce informaţia recepţionată în sistemul depozitar. d) pentru plăţile băneşti recepţionează din sistemul depozitar “Lista deponenţilor”, cu indicarea

deţinătorilor reali ai instrumentelor financiare, evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional şi pentru care urmează a fi efectuate plăţile;

e) transmite societăţii de registru un exemplar al raportului pentru acţiuni ulterioare; f) efectuează monitorizarea “Agendei activităţilor corporative” pentru primirea noilor extrase

de la societatea de registru, în urma producerii activităţilor corporative ce ţin de plăţile nebăneşti; g) conlucrează cu societatea de registru în cazul, în care înştiinţarea referitoare la necesitatea

operării plăţilor nebăneşti nu se prezintă în termenele stabilite; h) primeşte noile extrase din registru, în urma operării plăţilor nebăneşti; i) la recepţionarea confirmării de la societatea de registru, prin intermediul ecranului de

introducere a datelor operează comanda pentru prelucrarea plăţilor nebăneşti la conturile deponenţilor

Capitolul 13 DĂRI DE SEAMĂ

13.1. Prezentarea investitorilor a dărilor de seamă cu privire la conturile lor

(1) Depozitarul Naţional prezintă investitorilor la cererea acestora dările de seamă cu privire la conturile lor, inclusiv cu privire la operaţiunile depozitare, efectuate la aceste conturi, precum şi la tranzacţiile efectuate de ei şi decontarea lor.

(2) Responsabilitatea pentru transmiterea dărilor de seamă investitorilor individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În cazul, în care există mai mulţi operatori la un cont individual, fiecare din ei primeşte darea de seamă, care reflectă numai acele operaţiuni şi tranzacţii, care au fost efectuate cu participarea operatorului dat.

(3) În cazul depistării unei erori în darea de seamă, Membrul este obligat să anunţe imediat Depozitarul Naţional despre această eroare prin telefon sau fax, expediind o confirmare respectivă în scris nu mai tîrziu de ziua de lucru ulterioară zilei recepţionării dării de seamă. Responsabilitatea pentru înştiinţarea Depozitarului Naţional despre erorile depistate de către investitorii individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În caz contrar, deponentul nu este în drept să ceară de la Depozitarul Naţional corectarea erorii şi compensarea pierderilor legate de ele.

13.2. Dezvăluirea informaţiei privind activitatea Depozitarului Naţional (1) Depozitarul Naţional dezvăluie şi actualizează zilnic, în cazul în care există modificări,

următoarele informaţii, care sînt disponibile gratuit pe site-ul său: a) statutul Depozitarului Naţional; b) toate regulile, inclusiv instrucţiuni şi proceduri, ale Depozitarului Naţional care afectează

persoanele ce au legături cu acesta; c) lista de preţuri a Depozitarului Naţional; d) persoanele cu funcţii de răspundere ale Depozitarului Naţional; e) lista emitenţilor şi a instrumentelor financiare ale acestora care sînt decontate prin intermediul

sistemelor Depozitarului Naţional; f) lista emitenţilor ale căror registre ale deţinătorilor de instrumente financiare sînt înregistrate

în sistemul Depozitarului Naţional, indicînd instrumentele financiare aplicabile pentru fiecare emitent; g) lista membrilor Depozitarului Naţional; h) programul de activitate al Depozitarului Naţional şi principalele numere de telefon şi fax; j) lista persoanelor de contact ale Depozitarului Naţional pentru întrebări referitoare la

principalele servicii şi activităţi ale acestuia, inclusiv numele, funcţia, numărul de telefon şi adresa de e-mail;

k) alte evenimente şi acţiuni. (2) Depozitarul Naţional transmite Comisiei Naţionale raportări privind activitatea sa în

conformitate cu reglementările Comisiei Naţionale privind modul de raportare a persoanelor licenţiate şi autorizate.

13.3. Accesul la datele din sistemul Depozitarului Naţional (1) Un deţinător înregistrat de instrumente financiare sau un membru al Depozitarului Naţional,

are acces la sistemul Depozitarului Naţional în limita datelor ce se referă la instrumentele financiare din contul sau conturile deţinătorului înregistrat sau ale clienţilor acestuia, inclusiv datele cu privire la clasele, seriile, tipurile, cantitatea, drepturile de proprietate şi limitarea drepturilor de proprietate ataşate clasei şi seriei instrumentelor financiare ale aceluiaşi emitent, cu respectarea prevederilor legale privind datele cu caracter personal.

(2) Un emitent ale cărui instrumente financiare sînt înregistrate în registrul deţinătorilor de instrumente financiare ţinut de Depozitarul Naţional, are dreptul de acces la datele specificate în alin.(1) cu referire la toţi deţinătorii înregistraţi exclusiv în limitele prevăzute de contractul de ţinere a registrului încheiat cu Depozitarul Naţional şi scopurile prevăzute de cadrul legal în vigoare.

(3) Depozitarul Naţional va oferi tuturor deţinătorilor înregistraţi de instrumente financiare, emitenţilor de instrumente financiare sau membrilor Depozitarului Naţional, la cerere în timpul orelor normale de lucru acces la datele specificate în alin.(1).

(4) Depozitarul Naţional are dreptul de compensare a costurilor de elaborare şi livrare a informaţiilor în conformitate cu prezentul articol, în baza listei de preţuri.

(5) Un emitent de instrumente financiare sau membru al Depozitarului Naţional, nu va comunica şi nu va pune la dispoziţia altor persoane decît clienţii săi informaţiile despre deţinătorii înregistraţi de instrumente financiare menţionaţi în alin.(1) cu excepţia cerinţei de a oferi astfel de informaţii în baza unei cereri scrise din partea Comisie Naţionale sau dacă această dezvăluire este cerută prin lege sau o hotărîre a unei instanţe competente de judecată.

(6) Fiecare persoană care-şi demonstrează interesul legitim, cu achitarea unei taxe rezonabile specificate în lista de preţuri a Depozitarului Naţional, va avea acces la datele menţionate în alin.(1) însă doar cu referire la instrumentele legale pentru care persoana în cauză îşi demonstrează interesul legitim.

Capitolul 14

INTERACŢIUNEA CU SOCIETĂŢILE DE REGISTRU 14.1. Lista deţinătorilor de instrumente financiare Depozitarul Naţional întocmeşte listele deţinătorilor valorilor mobiliare şi le prezintă societăţii

de registru în modul şi termenele stabilite de legislaţie şi actele normative ale Comisiei Naţionale. 14.2. Verificarea datelor (1) Depozitarul Naţional verifică trimestrial cu societatea de registru cantitatea fiecărei clase

separate a valorilor mobiliare admise, evidenţa cărora se ţine la conturile depozitare, cu cantitatea acelor valori mobiliare, evidenţa cărora se duce la contul Depozitarului Naţional în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori mobiliare. În vederea verificării datelor colaboratorul Departamentului Operaţiuni Depozitare:

a) primeşte din sistemul depozitar două copii ale raportului “Cu privire la poziţiile valorilor mobiliare la societatea de registru” (raportul R011);

b) transmite corespunzător fiecărei societăţi de registru un exemplar al raportului privind poziţiile şi scrisoarea de însoţire, care conţine informaţii privind confruntările datelor cu societăţile de registru, precum şi data, la care trebuie prezentat răspunsul;

c) contactează societatea de registru, în cazul întîrzierii răspunsului mai mult de 5 zile lucrătoare; d) pregăteşte şi expediază societăţii de registru pachetele de rezervă în cazul lipsei pachetelor

iniţiale; e) primeşte de la societatea de registru răspuns referitor la confruntarea datelor: fără probleme/cu

indicarea problemelor; f) studiază şi soluţionează problemele, menţionate de către societatea de registru; g) periodic transmite rapoartele privind statutul răspunsurilor: Preşedintelui Depozitarului şi

secţiei auditului intern; h) ţine evidenţa tuturor răspunsurilor, problemelor studiate, acţiunilor întreprinse pentru

informaţii ulterioare. (2) Depozitarul Naţional informează imediat societatea de registru privind la toate divergenţele

în date şi ia măsuri pentru înlăturarea acestora.

Capitolul 15 RESPONSABILITĂŢI

15.1. Responsabilitatea Depozitarului Naţional (1) Depozitarul Naţional este responsabil pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare

a obligaţiilor ce ţin de activităţile sale de depozitare, de clearing şi decontare, inclusiv pentru: a) plenitudinea, corectitudinea şi oportunitatea introducerii înscrierilor la conturi, cu excepţia

cazurilor prevăzute de prezentele Reguli; b) păstrarea înscrierilor la conturi;

c) erorile, admise în urma acţiunilor negli