NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Perspektywa Specjalistyczny
Fundusz Inwestycyjny Otwarty)
Fundusz moe uywa nazwy NN Perspektywa SFIO
z wydzielonymi subfunduszami:
NN Subfundusz Perspektywa 2045 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2045) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2045
NN Subfundusz Perspektywa 2040 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2040) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2040
NN Subfundusz Perspektywa 2035 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2035) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2035
NN Subfundusz Perspektywa 2030 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2030) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2030
NN Subfundusz Perspektywa 2025 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2025) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2025
NN Subfundusz Perspektywa 2020 (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Perspektywa 2020) Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2020
NN Subfundusz Perspektywa 2050 Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2050
NN Subfundusz Perspektywa 2055 Subfundusz moe uywa nazwy NN
Perspektywa 2055
Organem wyej wymienionych funduszy jest NN Investment Partners
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
(dziaajce uprzednio pod firm ING Towarzystwo Funduszy
Inwestycyjnych S.A.)
Strona internetowa www.nntfi.pl
Prospekt Informacyjny zosta sporzdzony w Warszawie, dnia 6 lipca
2021 r.
Strona 2 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Rozdzia I Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w
Prospekcie
1.1 Imiona, nazwiska i funkcje osób odpowiedzialnych za informacje
zawarte w Prospekcie oraz nazwa i siedziba podmiotu, w imieniu
którego dziaaj Magorzata Barska – Prezes Zarzdu NN Investment
Partners Towa rzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w
Warszawie Robert Bohynik – Wiceprezes Zarzdu NN Investment Partners
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
ukasz Ada – Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzystwa
Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie Tomasz Suek –
Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzy stwa Funduszy
Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
1.2 Owiadczenie osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w
Prospekcie Owiadczam, e informacje zawarte w Prospekcie s prawdziwe
i rzetelne oraz nie pomijaj adnych faktów ani okolicznoci, których
ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy i Roz
porzdzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie
prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i
specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wylicza
nia wskanika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. poz. 673 z pón.
zm.), oraz, e zgodnie z moj najlepsz wiedz nie istniej, poza ujaw
nionymi w Prospekcie, okolicznoci, które mogyby wywrze znaczcy wpyw
na sytuacj prawn, majtkow i finansow Funduszu
Magorzata Barska Robert Bohynik ukasz Ada
Tomasz Suek
Rozdzia II Dane o Towarzystwie
2.1 Firma (nazwa), kraj siedziby, siedziba i adres Towarzys twa
wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem gów nej strony
internetowej i adresem poczty elektronicznej Firma: NN Investment
Partners Towarzystwo Fundu
szy Inwestycyjnych Spóka Akcyjna (do dnia 20 lipca 2015 r. dziaajca
pod firm
ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.) Kraj siedziby:
Rzeczpospolita Polska Siedziba: Warszawa Adres: ul. Topiel 12,
00-342 Warszawa Numer telefonu: (22) 108 57 00 Numer telefaksu:
(22) 108 57 01 Adres gównej strony internetowej: www.nntfi.pl Adres
poczty elektronicznej:
[email protected]
2.2 Data zezwolenia na wykonywanie dziaalnoci przez Towarzystwo
Towarzystwo powstao z przeksztacenia ING BSK Towarzystwa Funduszy
Powierniczych Spóki Akcyjnej. Przeksztacenie zostao dokonane w dniu
7 lipca 1998 r. Zezwolenia na utworzenie ING BSK Towarzystwa
Funduszy Powierniczych S.A. Komisji Papierów War tociowych
udzielia decyzj wydan dnia 30 padziernika 1997 roku.
2.3 Oznaczenie sdu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo
jest zarejestrowane Sd rejestrowy: Sd Rejonowy dla m.st. Warszawy,
XII Wydzia
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sdowego Numer rejestru: KRS
0000039430
2.4 Wysoko kapitau wasnego Towarzystwa, w tym wyso ko skadników
kapitau wasnego na ostatni dzie bilansowy Wysoko kapitau wasnego
Towarzystwa na dzie 31.12.2020 r., na podstawie sprawozdania
finansowego zbadanego przez bie gego rewidenta i zatwierdzonego
przez Walne Zgromadzenie to 99 401 105,04 z. Skadniki kapitau
wasnego na dzie 31.12.2020 r.: Kapita zakadowy 21.000.000,00 z
Kapita zapasowy 12 083 333,33 z Kapitay rezerwowe 25 024 453,44 z
Kapita z aktualizacji wyceny -44 747,34 z Zysk netto za rok 2020 41
338 065,61 z
2.5 Informacja o tym, e kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony
Kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony.
2.6 Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominujcego wobec
Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji oraz firma (nazwa)
oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby
gosów na walnym zgromadzeniu akcjona riuszy, jeeli akcjonariusz
posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby gosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy Podmiotem dominujcym wobec Towarzystwa posiadajcym
bez porednio wikszo gosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy
Strona 3 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Towarzystwa, jest NN Investment Partners International Holdings
B.V. z siedzib w Hadze w Holandii. Akcjonariuszami Towarzystwa
posiadajcymi co najmniej 5% ogólnej liczby gosów na walnym
zgromadzeniu s: – NN Investment Partners International Holdings
B.V. z siedzib
w Hadze, Holandia – uprawnione do 11 550 000 gosów na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa
– ING Investment Holding (Polska) S.A. z siedzib w Warszawie –
uprawnione do 9 450 000 gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy
Towarzystwa.
2.7 Imiona i nazwiska:
2.7.1 Czonków Zarzdu Towarzystwa, ze wskazaniem penionych funkcji w
Zarzdzie Magorzata Barska – Prezes Zarzdu Robert Bohynik –
Wiceprezes Zarzdu ukasz Ada – Czonek Zarzdu Tomasz Suek – Czonek
Zarzdu
2.7.2 Czonków Rady Nadzorczej Towarzystwa, ze wska zaniem
przewodniczcego Martijn Canisius – Przewodniczcy Rady Nadzorczej
Zoran Trajanovic Marice M. E. Thewessen Alicja ya Wanda Rogowska
Piotr Linke
2.7.3 Osób fizycznych odpowiedzialnych w Towarzystwie za zarzdzanie
Funduszem Decyzje inwestycyjne dotyczce Funduszu podejmowane s
przez Komitet Inwestycyjny. W skad Komitetu Inwestycyjnego wchodz:
Robert Bohynik – CFA (Przewodniczcy Komitetu Inwestycyjnego),
Marcin Szortyka, Micha Witkowski, Jan Kruk – CFA, Oliwer Prandecki
– CFA, Tomasz Rabda, Krzysztof Prus, Pawe Gobiewski – CFA oraz
Bartomiej Chyek – doradca inwestycyjny, CFA. Zespó zarzdzania
instrumentami udziaowymi w skadzie Marcin Szortyka (dyrektor
zespou), Micha Witkowski, Jan Kruk i Oliwer Prandecki zarzdza
portfelami wszystkich Subfunduszy.
2.8 Informacja o funkcjach penionych przez osoby, o któ rych mowa
w pkt 2.7, poza Towarzystwem, jeeli ta okolicz no moe mie
znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu Osoby wymienione w pkt.
2.7 nie peni innych funkcji, które mogy by mie znaczenie dla
Uczestników Funduszu.
2.9 Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarzdza nych przez
Towarzystwo, nieobjtych Prospektem Towarzystwo zarzdza nastpujcymi
funduszami inwestycyjnymi nieobjtymi niniejszym Prospektem: 1. NN
Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty) – fun dusz
inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz
Konserwatywny (dziaajcy uprzednio pod
nazw NN Subfundusz Oszczdnociowy, a wczeniej pod nazw NN Subfunudsz
Gotówkowy)
– NN Subfundusz Obligacji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Obligacji)
– NN Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji (dziaajcy uprzednio pod
nazw NN Subfundusz Lokacyjny Plus)
– NN Subfundusz Stabilnego Wzrostu (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Stabilnego Wzrostu)
– NN Subfundusz Zrównowaony (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Zrównowaony)
– NN Subfundusz Akcji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz
Akcji)
– NN Subfundusz rednich i Maych Spóek (dziaajcy uprzed nio pod
nazw ING Subfundusz rednich i Maych Spóek)
– NN Subfundusz Polski Odpowiedzialnego Inwestowania (dziaajcy
uprzednio pod nazw NN Subfundusz Akcji rodkowoeuropejskich)
– NN Subfundusz Globalnej Dywersyfikacji – NN Subfundusz Indeks
Obligacji
2. NN Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji 2 (dziaajcy uprzednio
pod nazw NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji
2)
3. NN Indeks Odpowiedzialnego Inwestowania Fundusz Inwesty cyjny
Otwarty (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Fundusz Inwestycyjny
Otwarty Akcji 2, a wczeniej jako NN Specjalistycz ny Fundusz
Inwestycyjny Otwarty Akcji 2)
4. NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dziaajcy uprzed
nio pod nazw ING Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty) –
fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz
Globalny Spóek Dywidendowych (L)
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Globalny Spóek
Dywidendowych (L))
– NN Subfundusz Spóek Dywidendowych USA (L) (dziaajcy uprzednio pod
nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendo wych USA (L))
– NN Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych (L) (dzia ajcy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych
(L))
– NN Subfundusz Japonia (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Japonia (L))
– NN Subfundusz Indeks Surowców (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN
Subfundusz Nowej Azji (L), a wczeniej pod nazw ING Subfundusz Nowej
Azji (L))
– NN Subfundusz Spóek Dywidendowych Rynków Wschodz cych (L)
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendowych
Rynków Wschodzcych (L))
– NN Subfundusz Globalny Odpowiedzialnego Inwestowania (L)
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Ame ryki aciskiej
(L))
– NN Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego (L) (dziaa jcy
uprzednio pod nazw NN Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego
(L))
– NN Subfundusz Multi Factor (L) – NN Subfundusz Konserwatywny Plus
(L) (dziaajcy uprzed
nio pod nazw NN Oszczdnociowy (L), a wczeniej pod nazw NN
Subfundusz Depozytowy (L))
– NN Subfundusz Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L)
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfun dusz Obligacji Rynków
Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L))
Strona 4 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
– NN Subfundusz Obligacji Plus (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN
Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji Plus (L), a uprzednio pod
nazw NN Subfundusz Lokacyjny Aktywny (L))
– NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L) (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L))
– NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR (L) (dziaaj cy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR
(L))
– NN Subfundusz Total Return (L) 5. NN (L) Senior Loans – fundusz
inwestycyjny zamknity (dzia
ajcy uprzednio pod nazw ING (L) Senior Loans – fundusz inwestycyjny
zamknity)
6. ING Konto Funduszowe Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – ING
Subfundusz Pakiet Ostrony – NN Subfundusz Pakiet Umiarkowany – NN
Subfundusz Pakiet Dynamiczny
7. NN (L) Multi Asset Factor Opportunities – fundusz inwestycyjny
zamknity – w likwidacji
8. NN Total Return – fundusz inwestycyjny zamknity – w likwidacji
9. NN Kapita Plus – fundusz inwestycyjny zamknity – w likwidacji
10. NN Emerytura Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
– fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN
Subfundusz Emerytura 2065 – NN Subfundusz Emerytura 2060 – NN
Subfundusz Emerytura 2055 – NN Subfundusz Emerytura 2050 – NN
Subfundusz Emerytura 2045 – NN Subfundusz Emerytura 2040 – NN
Subfundusz Emerytura 2035 – NN Subfundusz Emerytura 2030 – NN
Subfundusz Emerytura 2025.
2.10 Skrótowe informacje o stosowanej w towarzystwie polityce
wynagrodze wraz ze wskazaniem strony interne towej, na której
polityka ta jest udostpniona Polityka wynagrodze NN Investment
Partners Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. (Polityka)
powstaa w oparciu o Rozporzdzenie Ministra Finansów a dnia 30
sierpnia 2016 roku w sprawie szczegóowych wymaga, jakim powinna
odpowiada polityka wynagrodze w towarzystwie funduszy
inwestycyjnych. Polityka zostaa opracowana i wdroona przez Zarzd
Towarzystwa oraz zatwierdzona przez jego Rad Nadzorcz, która peni
równie rol Komitetu Wynagrodze. Polityka skada si z dwóch czci: dla
wszystkich pracowników oraz dla pracowników majcych istotny wpyw na
profil ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy. Gównym celem
Polityki jest prawidowe i skuteczne zarzdzanie ryzykiem i
zapobieganie podejmowaniu ryzyka niezgodnego z pro filami ryzyka,
polityk inwestycyjn, strategiami inwestycyjnymi, statutami funduszy
inwestycyjnych, statutami lub innymi doku mentami zaoycielskimi
funduszy zagranicznych lub unijnych AFI, którymi Towarzystwo, lub
regulacjami wewntrznymi Towarzystwa, wspieranie realizacji
strategii prowadzenia dziaalnoci Towarzystwa oraz przeciwdziaanie
powstawaniu konfliktów interesów. Zgodnie z Polityk, wynagrodzenie
obejmuje wszystkie rodzaje
nagród, patnoci, szczególnych zacht lub wiadcze wypacanych
bezporednio lub porednio w imieniu Towarzystwa w zamian za wiadczon
prac. Wynagrodzenie dzielimy na stae i zmienne. Stae skada si z
wynagrodzenia zasadniczego, dodatków i staych wiadcze.
Wynagrodzenia zmienne skada si z premii i nagród (wypacanych w
gotówce i instrumentach odroczonych). Przy ocenie indywidualnych
wyników osignitych przez danego pracownika bierze si pod uwag
kryteria finansowe i niefinansowe opisane szczegóowo w Polityce.
Polityka wynagrodze dla pracowników majcych istotny wpyw na profil
ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy okrela midzy innymi kto
i na jakich zasadach kwalifikuje si do tej grupy, na jakich
zasadach nastpuje nabycie praw do zmiennych skadników wyna
grodzenia, jakie s zasady ich odraczania i wypaty. Polityka jest
cykliczne aktualizowana przez Zarzd Towarzystwa i jego Rad
Nadzorcz. Polityka udostpniana jest na stronie internetowej
Towarzystwa pod adresem www.nntfi.pl.
Strona 5 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Rozdzia III Dane o Funduszu
3.0.1 Data zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz, w przypadku gdy
Fundusz dziaa na czas okrelony – czas trwania Funduszu Zezwolenia
na utworzenie Funduszu Komisja udzielia de cyzj nr
DFI/I/4033/6/9/11/12/U/KM z dnia 9 lutego 2012 roku. Fundusz zosta
utworzony na czas nieokrelony. Zezwolenia na utworzenie NN
Subfunudszu Perspektywa 2050 oraz NN Subfunduszu Perspektywa 2055
Komisja udzielia decyzj nr DFF-FIO.4022.1.84.2018.DO z dnia 10
kwietnia 2019 roku.
3.0.2 Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy
inwestycyjnych Data: 13 marca 2012 r. Numer wpisu: RFi 716
3.0.3 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez
Fundusz
3.0.3.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa rónych kategorii
zbywanych przez Fundusz
3.0.3.1.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A –
Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w ramach oferty
podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez koniecznoci
zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru Inwestorzy i
Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczest nictwa kategorii A na
zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa kategorii
A s zbywane za porednictwem wszyst kich Dystrybutorów.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w wybranych
Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdzia ach
Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa: 200
z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A
oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz za mian
Jednostek Uczestnictwa kategorii A pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.2 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii E –
Jednostki Uczestnictwa kategorii E s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii E zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii E s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii E, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii E, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest
nictwa kategorii E wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa
(regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz
minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek
Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek
Uczestnictwa kategorii E jedno razowa minimalna czna wpata do
Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez
Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.3 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii F –
Jednostki Uczestnictwa kategorii F s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii F okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii F zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kate gorii F s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywa nia Jednostek
Uczestnictwa kategorii F, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach
których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii F, okrelaj
odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
kategorii F wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii F jedno
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.4 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii K –
Jednostki Uczestnictwa kategorii K s zbywane wycznie
w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE
lub umowy IKZE. Jednostki Uczestnictwa kategorii K s zbywane za
porednictwem wybranych Dystrybutorów wska zanych w punkcie 5.2
Prospektu. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii K, w
tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki
Uczestnictwa kategorii K, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy
IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
kategorii K wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem nabycia Jedno stek Uczestnictwa w przypadku pierwszego
nabycia Jednostek Uczestnictwa, W przypadku kadego nastpnego
nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii K jednorazowa minimalna
czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych
przez Towarzystwo wynosi 50 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian
Jednostek Uczestnictwa kategorii K pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za
Zamian.
3.0.3.1.5 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii S –
Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI
Strona 6 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii S okrela
umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii S zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii S, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii S, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
kategorii S wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii S jedno
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.6 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii T –
Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii T okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii T zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii T, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii T, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
kategorii T wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii T jedno
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.7 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A1 –
Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w ramach
oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez
koniecznoci zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru
Inwestorzy i Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii
A1 na zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa
kategorii A1 s zbywane bezporednio przez Fundusz.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w wybranych
Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdzia ach
Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa:
200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa
kategorii A1 oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia.
3.0.3.1.8 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii W –
Jednostki Uczestnictwa kategorii W s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii W okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
Zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii W w ramach IKE lub IKZE
moe by uzalenione od spenienia dodatkowych warunków okrelonych
odpowiednio umow IKE lub umow IKZE. Warunki zbywania Jednostek
Uczestnictwa kategorii W, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach
któ rych zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii W, okrelaj
odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W róni si od pozostaych
kategorii Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz spo sobem
i wysokoci kosztów obciajcych Aktywa Subfunudszy,
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
kategorii W wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii W jedno
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.2 informacja, e Jednostki Uczestnictwa: nie mog by zbywane
przez uczestnika na rzecz osób trzecich, podle gaj dziedziczeniu,
mog by przedmiotem zastawu Jednostki Uczestnictwa nie mog by
zbywane przez Uczestników na rzecz osób trzecich, a jedynie
odkupywane przez Fundusz na zasadach okrelonych w Statucie.
Jednostki Uczestnictwa podlegaj dziedziczeniu, z zastrzeeniem , e w
razie mierci Uczestnika, Fun dusz jest obowizany na danie: 1)
osoby, która przedstawi rachunki stwierdzajce wysoko
poniesio
nych przez ni wydatków zwizanych z pogrzebem Uczestnika – od kupi
Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w Reje strze
Uczestników, do wartoci nieprzekraczajce kosztów urzdzenia pogrzebu
zgodnie ze zwyczajami przyjtymi w danym rodowisku, oraz wypaci tej
osobie kwot uzyskan z tego odkupienia,
2) osobom, które Uczestnik wskaza Funduszowi w pisemnej dyspozycji
– odkupi Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w
Rejestrze Uczestników do wartoci nie wyszej ni przypadajce na
ostatni miesic przed mierci Uczestnika dwudziestokrotne przecitne
miesiczne wynagro dzenie w sektorze przedsibiorstw bez wypat
nagród z zysku, ogaszane przez Prezesa Gównego Urzdu
Statystycznego, oraz nie przekraczajcej cznej wartoci Jednostek
Uczestnictwa nalecych do Uczestnika zapisanych w Rejestrze
Uczestników, oraz wypaci tej osobie kwot uzyskan z tego
odkupienia.
Sytuacje okrelone w punkcie 1) i 2) powyej nie dotycz Jednostek
Uczestnictwa zapisanych na Wspólnych Rejestrach Maeskich. Jednostki
Uczestnictwa mog by przedmiotem zastawu.
3.0.4 Zwize okrelenie praw uczestników Funduszu – Uczestnik ma
prawo dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa.
Strona 7 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
– Uczestnik ma prawo nabycia kolejnych Jednostek Uczestnictwa. –
Uczestnik ma prawo do otrzymania potwierdze zbycia i odku
pienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo
dostpu do Prospektu, Kluczowych
Informacji dla Inwestorów, Informacji dla klienta alternatyw nego
funduszu inwestycyjnego oraz sprawozda finansowych Funduszu i
poszczególnych Subfunduszy.
– Uczestnik ma prawo otrzymania rodków pieninych uzy skanych w
zwizku z likwidacj Funduszu oraz Subfunduszu, którego Jednostki
Uczestnictwa s zapisane w Subrejestrze Uczestnika.
– Uczestnik ma prawo zgoszenia reklamacji. – Uczestnik ma prawo
obciy Jednostki Uczestnictwa zastawem. – Uczestnik ma prawo skada
zlecenia przez telefon lub za pomo
c internetu, na zasadach okrelonych w § 28 Czci I Statutu. –
Uczestnik moe ustanowi penomocników. – Uczestnik moe dokonywa
konwersji oraz zamiany Jednostek
Uczestnictwa. – Uczestnik moe zleci ustanowienie blokady. –
Uczestnicy pozostajcy w zwizku maeskim mog posiada
Wspólny Rejestr Maeski z tym, e nie mog wspólnie zawrze Umowy IKE
oraz Umowy IKZE.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów
Inwestycyjnych.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa gromadzone na
Indywidualnym Koncie Emerytalnym oraz Indywidualnym Koncie
Zabezpieczenia Emerytalnego,
– Uczestnik ma prawo udziau w Zgromadzeniu Uczestników na zasadach
okrelonych w § 27a Statutu.
3.0.5 Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa
Funduszu
3.0.5.1 zasady, miejsca i terminy skadania zapisów na Jed nostki
Uczestnictwa i dokonywania wpat w ramach zapisów Do utworzenia
Funduszu niezbdne jest zebranie wpat do Subfun duszy wskazanych w
§ 2 ust. 4 pkt 1)-6) Statutu w cznej wysokoci nie niszej ni 4 000
000 z, zebranych w drodze zapisów prowadzo nych przez Towarzystwo.
Do utworzenia kadego z Subfunduszy, wskazanych w § 2 ust. 4 Statutu
niezbdne jest zebranie wpat do Subfunduszu w wysokoci nie niszej ni
40 000 z, z zastrzeeniem i czna wysoko wpat do Funduszu nie moe by
nisza ni 4 000 000 z. Zapisy zostan przeprowadzone poprzez
dokonanie wpat wycznie przez Towarzystwo lub jego akcjonariusza.
Przyj mowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie si w
dniu nastpujcym po dniu uzyskania przez Towarzystwo zezwolenia na
utworzenie Funduszu i zakoczy si po dokonaniu wpat, jednak nie
póniej ni po upywie 7 dni od dnia rozpoczcia przyjmowania za
pisów. Cena Jednostki Uczestnictwa kadego z Subfunduszy objtej
zapisem wynosi 100 z. Fundusz moe utworzy nowy Subfundusz w drodze
zmiany Statutu. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu zostan
przeprowa dzone poprzez dokonanie wpat wycznie przez Towarzystwo
lub jego akcjonariusza. Przyjmowanie zapisów na Jednostki
Uczestnic twa rozpocznie si w dniu nastpujcym po wejciu w ycie
zmian Statutu zwizanych z utworzeniem Subfunduszu i zakoczy si po
dokonaniu wpat, jednak nie póniej ni po upywie 7 dni od dnia
rozpoczcia przyjmowania zapisów. Cena Jednostki Uczestnictwa
Subfunduszu objtej zapisem wynosi 100 z.
3.0.5.2 wskazanie terminu przydziau Jednostek Uczestnictwa W
terminie nie duszym ni 7 dni od dnia zakoczenia przyjmo wania
zapisów Towarzystwo przydziela Jednostki Uczestnictwa. W ramach
zapisów bd przydzielane Jednostki Uczestnictwa kategorii A
subfunduszy.
3.0.5.3 wskazanie przypadków, w których Towarzystwo jest obowizane
niezwocznie zwróci wpaty do Funduszu, wraz z odsetkami od wpat
naliczonymi przez Depozytariusza W przypadku, kiedy nie zostan
zebrane wpaty w wysokoci w terminie, o których mowa w pkt. 3.0.5.1,
Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty wraz z
odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpaty
do dnia wystpienia prze sanki zwrotu oraz pobrane opaty
manipulacyjne.
3.0.5.4 okrelenie minimalnej kwoty wpat do no wego Sub funduszu,
niezbdnej do jego utworzenia Do utworzenia Subfunduszu niezbdne
jest zebranie wpat do Sub funduszu w wysokoci nie niszej ni 40 000
z.
3.0.5.5 zasady postpowania w przypadku, gdy w ramach zapisów na
Jednostki Uczestnictwa, które maj by zwizane z nowym Subfunduszem,
nie zosta nie zebrana kwota, o której mowa w pkt 3.0.5.4 W
przypadku, kiedy nie zostan zebrane wpaty w wysokoci, o której mowa
w pkt. 3.0.5.4, Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty
wraz z odsetkami naliczonymi przez Depozytariu sza za okres od
dnia wpaty do dnia wystpienia przesanki zwrotu oraz pobrane opaty
manipulacyjne.
3.0.6 Sposób i szczegóowe warunki:
3.0.6.1 Zbywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusze
zbywaj Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e zbycie
Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A oraz A1 wy maga
zaoferowania takiej moliwoci przez Subfundusz i zawarcia z
Funduszem Umowy Dodatkowej. Nabywc Jednostek Uczestnictwa moe by
osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna
nieposiadajca osobowoci prawnej, z zastrzeeniem zdania nastpnego, z
tym e umowy zawierane przez Fundusz mog zawiera ograniczenia w tym
zakresie. Uczestnikami Funduszu nie mog by fundusze inwestycyjne
otwarte, fundusze zagraniczne lub instytucje wspólnego inwestowania
z sie dzib za granic, jeeli te fundusze lub instytucje s zarzdzane
przez Towarzystwo lub podmiot z grupy kapitaowej Towarzystwa. Cz II
Statutu odnoszca si do danego Subfunduszu moe okrela inne podmioty,
które nie mog by Uczestnikami danego Subfunduszu. Subfundusz zbywa
Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz A1 po otwarciu Rejestru
przez Fundusz, w ramach oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e
mog by nabywane bez koniecznoci zawarcia Umowy Dodatkowej.
Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz A1 s zbywane w wybranych
Subfunduszach, zgodnie z infor macjami zawartymi w rozdziaach
Prospektu dotyczcych poszcze
Strona 8 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
gólnych Subfunduszy. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa
kategorii innej ni A po otwarciu Rejestru przez Fundusz i zawarciu
odpowiedniej Umowy Dodatkowej. Szczegóowe warunki zbywania i
odkupywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu, Indywi
dualnego Konta Emerytalnego lub Indywidualnego Konta Zabezpie
czenia Emerytalnego s okrelone w umowach (regulaminach) tego
Programu, Umowach IKE lub Umowach IKZE. Uczestnik zamierzajcy
nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach tego Programu, IKE lub IKZE
powinien zapozna si z tymi umowami (regulaminami). Subfundusz
oferuje Programy jeeli tak stanowi umowy tego Pro gramu, Umowy IKE
lub Umowy IKZE. Otwarcie Rejestru Fundusz otwiera dla Inwestora
Rejestr na podstawie zlecenia otwar cia Rejestru, lub na podstawie
wpaty na rachunek Subfunduszy, o ile Inwestor posiada nadany Numer
Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z
Funduszy Inwestycyjnych NN, lub na podstawie Konwersji z Funduszy
Inwestycyjnych NN. Oso ba zamierzajca naby Jednostki Uczestnictwa
w ramach Programu, IKE lub IKZE zawiera dodatkowo Umow Dodatkow.
Zlecenie otwarcia Rejestru stanowi owiadczenie Inwestora o zawar
ciu umowy o uczestnictwo w Funduszu. Dokument zlecenia otwarcia
Rejestru wypeniony w sposób niepra widowy lub nieczytelny, albo w
inny sposób wywoujcy wtpliwo ci co do treci lub autentycznoci moe
nie by uznany za wane zlecenie otwarcia Rejestru. Osoba, która
posiada otwarty Rejestr, ale nie nabya Jednostek Uczestnictwa,
posiada status Inwestora. Osoba ta uzyskuje status Uczestnika po
nabyciu Jednostek Uczestnictwa. Zlecenie otwarcia Rejestru jest
skuteczne wobec wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN, tak wic
osoba, która zoy zlecenie, moe dokonywa wpat do dowolnego
Subfunduszu lub subfunduszu NN Parasol FIO lub subfunduszu NN SFIO.
Wpata na nabycie Jednostek Uczestnictwa dowolnego Subfundu szu lub
Funduszy Inwestycyjnych NN powinna by dokonana przez Inwestora w
okresie nie duszym ni trzy miesice od dnia zoenia zlecenia otwarcia
Rejestru, chyba e dany Dystrybutor, za porednic twem którego
zlecenie zostao zoone, wymaga dokonania wpaty jednoczenie ze
zoeniem zlecenia otwarcia Rejestru. Zlecenie otwarcia Rejestru
wygasa, jeeli Inwestor nie dokona wpaty we wskazanym okresie. Numer
Uczestnika Kademu Inwestorowi, który zoy zlecenie otwarcia
Rejestru, nadawany jest i zapisywany w Rejestrze Uczestników
indywidualny Numer Uczestnika. Jeeli Inwestor posiada ju Numer
Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z
Fundu szy Inwestycyjnych NN, Inwestorowi nie jest nadawany nowy
Numer Uczestnika i Inwestor powinien si posugiwa dotychczasowym
Numerem Uczestnika nadanym w zwizku z otwarciem Rejestru w tym
funduszu. Uczestnik moe posiada wicej ni jeden Numer Uczestnika.
Uczestnik moe w kadym czasie zoy zlecenie otwarcia kolejnego
(nowego) Rejestru bezporednio w Funduszu albo za porednictwem
innego Dystrybutora i wówczas jest mu nadawany kolejny Numer
Uczestnika. Uczestnik moe w kadym czasie zoy zlecenie otwarcia
kolejnego (nowego) Rejestru za porednictwem dotychczasowego
Dystrybutora, o ile Dystrybutor dopuszcza tak moliwo. Na dzie
sporzdzenia Prospektu Fundusz nie udostpnia moliwoci prze
niesienia (transferu) Jednostek Uczestnictwa pomidzy Rejestrami.
Fundusz nie udostpnia moliwoci przeniesienia Rejestru (Numeru
Uczestnika) otwartego za porednictwem jednego Dystrybutora do
innego Dystrybutora. Fundusz nie udostpnia moliwoci wymiany
Jednostek Uczestnictwa kategorii zbywanych za porednictwem
poszczególnych Dystrybutorów na Jednostki Uczestnictwa zbywane
bezporednio przez Fundusz. Uczestnik posuguje si Numerem Uczestnika
wobec wszystkich Subfunduszy. Uczestnik moe posugiwa si Numerem
Uczestnika nadanym przez Fundusz równie wobec NN Parasol FIO i NN
SFIO. Uczestnik zachowuje swój Numer Uczestnika po odkupieniu
wszyst kich Jednostek Uczestnictwa, do czasu zamknicia Rejestrów
we wszystkich Funduszach Inwestycyjnych NN. Uczestnik zobowizany
jest podawa Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd Subrejestru na
wszystkich zleceniach i dyspozycjach. Fundusz ma prawo do
odrzucenia zlecenia lub dyspozycji, która nie zawiera lub zawiera
nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd Subrejestru.
Inne Fundusze Inwestycyjne NN Zlecenie otwarcia Rejestru jest
skuteczne wobec wszystkich Fundu szy Inwestycyjnych NN, tak wic
osoba, która zoy zlecenie, moe dokonywa wpat do dowolnego
Subfunduszu, subfunduszu NN Parasol FIO lub subfunduszu NN SFIO.
Wpaty do Subfunduszy Inwestor lub Uczestnik posiadajcy otwarty
Rejestr (nadany Numer Uczestnika) nabywa Jednostki Uczestnictwa
poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunek Subfunduszu,
waciwy ze wzgldu na kategori Jednostek Uczestnictwa, które Inwestor
lub Uczestnik zamierza naby (Wpata Bezporednia). Uczestnik Funduszu
posiadajcy otwarty Rejestr (nadany Numer Uczestnika), z wyjtkiem
Oszczdzajcego posiadajcego otwarte wycznie IKE, moe równie nabywa
Jednostki Uczestnictwa dowolnego Funduszu Inwestycyjnego NN,
poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunek tego funduszu.
Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii K w ramach
IKE wycznie poprzez dokona nie wpat rodków pieninych na
przeznaczone do przyjmowania wpat na IKE rachunki bankowe waciwe
dla wybranych przez siebie Subfunduszy. Oszczdzajcy moe nabywa
Jednostki Uczestnictwa kategorii K w ramach IKZE wycznie poprzez
dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania
wpat na IKZE rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie
Subfunduszy. Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa
kategorii E, F, S, T i W w ramach IKE wycznie poprzez dokonanie
wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKE
rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz
kate gorii Jednostek Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKE.
Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii E, F, S, T
i W w ramach IKZE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych
na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKZE rachunki bankowe wla
ciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz kategorii
Jednostek Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKZE. Zlecenie otwarcia
Rejestru cznie z wpat na nabycie pierwszych Jednostek Uczestnictwa,
bd wpata na nabycie Jednostek Uczestnic twa w przypadku Inwestorów
lub Uczestników posiadajcych Numer Uczestnika nadany w zwizku z
otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Funduszy Inwestycyjnych NN,
stanowi zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa w Funduszu, do
którego zostanie dokonana wpata.
Strona 9 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Inwestor moe dokona wpaty za porednictwem Dystrybutora jed
noczenie ze zoeniem zlecenia otwarcia Rejestru, jeeli Dystrybutor
udostpnia tak moliwo. Inwestor lub Uczestnik moe upowani inne
podmioty, w szczególnoci pracodawc (w przypadku PPE lub PPI) lub
bank, do dokonywania w jego imieniu wpat na nabycie Jednostek
Uczestnictwa. Z wyczeniem wpat rodków pieninych tytuem nabycia Jed
nostek Uczestnictwa dokonywanych z wykorzystaniem systemów patnoci
internetowych umoliwiajcych jednoczesne wykonanie przelewu rodków
na rachunek naby Subfunduszu, oraz z zastrzee niem, i odpowiednie
postanowienia umów zawieranych pomidzy Dystrybutorem a Inwestorem
nie stanowi inaczej, dokument wpaty rodków pieninych w celu nabycia
Jednostek Uczestnictwa, w szczególnoci przelew bankowy, powinien
zawiera nastpujce dane: imi i nazwisko/firm (nazw), adres stay,
Numer Uczestnika, nazw Subfunduszu i numer rachunku bankowego
Subfunduszu, informacj, e wpata zostaa dokonana tytuem nabycia
Jednostek Uczestnictwa. Osoba nabywajca Jednostki Uczestnictwa po
raz pierwszy, której nie zosta nadany Numer Uczestnika, zamiast
Nume ru Uczestnika powinna poda PESEL (w przypadku osób fizycznych
– rezydentów), dat urodzenia (w przypadku osób fizycznych – niere
zydentów) lub REGON (w przypadku pozostaych Inwestorów). Opisy wpat
rodków pieninych tytuem nabycia Jednostek Uczest nictwa
dokonywanych z wykorzystaniem systemów patnoci interne towych
umoliwiajcych jednoczesne wykonanie przelewu rodków na rachunek
naby Subfunduszu, jak równie numery rachunków bankowych
Subfunduszy, na które maj trafi te wpaty, generowane s
automatycznie przez te systemy patnoci internetowych. Dokument
wpaty rodków pieninych wypeniony w sposób nieprawidowy albo
wywoujcy wtpliwoci co do treci lub auten tycznoci moe nie by
uznany za wane zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa. W takim
przypadku Subfundusz bdzie zwraca otrzy mane rodki pienine. W
przypadku drobnych nieprawidowoci w wypenieniu dokumentu wpaty
rodków pieninych Subfundusz dooy naleytej starannoci w celu
zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Przy
realizacji takich zlece decy dujce znaczenie bdzie mia numer
rachunku bankowego, na który zostaa dokonana wpata. Wpaty na
rachunki bankowe waciwe dla Jednostek Uczestnictwa kategorii innej
ni A dokonane przez osoby, które nie zawary odpowiednich umów bd
zwracane. Fundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania
takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika, ale nie ponosi
odpowiedzialnoci za realizacj takiego zlecenia. Niezalenie od
powyszych zasad Fundusz moe odrzuci zlecenie, dyspozycj lub inne
owiadczenie woli jeeli nie zawiera prawido wego Numeru Uczestnika.
Kwota wpaty nie moe by nisza ni minimalna kwota jednorazowej wpaty
na nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii obowizu jca w
Subfunduszu, wskazana w Prospekcie. W przypadku Zamiany albo
Konwersji jako kwot minimalnej wpaty do Subfunduszu rozu mie si
kwot, na jak zostaa zlecona Zamiana lub Konwersja. Wpaty na
Jednostki Uczestnictwa kategorii K bd dokonywane na przeznaczone do
przyjmowania wpat w IKZE lub IKE, rachunki wa ciwe dla wybranych
przez Oszczdzajcego Subfunduszy lub innych funduszy inwestycyjnych
zarzdzanych przez Towarzystwo. Opata Dystrybucyjna Pod warunkiem, e
w odniesieniu do danej kategorii Jednostek
Uczestnictwa Prospekt przewiduje moliwo pobrania Opaty
Dystrybucyjnej oraz na zasadach opisanych w Prospekcie, od kwoty
wpaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa moe zosta pobrana Opata
Dystrybucyjna. Opata Dystrybucyjna moe by ustalona odrbnie dla
poszczególnych Dystrybutorów. Sporzdzana jest wów czas Tabela Opat
dla danego Dystrybutora i obowizuj nastpujce zasady pobierania
Opaty Dystrybucyjnej: – jeeli Uczestnik posiada Rejestr (Rejestry)
otwarte za pored
nictwem jednego Dystrybutora, wówczas od wszystkich wpat
Uczestnika, w tym dokonanych w trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana
jest Opata Dystrybucyjna zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego
Dystrybutora;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestry otwarte za porednictwem rónych
Dystrybutorów, wówczas od danej wpaty Uczestnika, w tym dokonanej w
trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana jest Opata Dystrybucyjna
zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego Dystrybutora, który przyj
od Uczestnika zlecenie otwarcia Rejestru, na którym zostan zapisane
Jednostki Uczestnictwa nabyte przez Uczestnika za t wpat;
– w celu wskazania, na jakim Rejestrze powinny zosta zapisane
Jednostki Uczestnictwa, które Uczestnik nabdzie za dokona n wpat,
Uczestnik podaje Numer Uczestnika nadany mu w zwizku z otwarciem
danego Rejestru;
– jeeli wpata zwizana jest z otwarciem nowego Rejestru i nada niem
nowego Numeru Uczestnika, to Uczestnik dokonujc wpaty podaje numer
PESEL bd dat urodzenia lub REGON;
– jeeli Uczestnik, dokonujc wpaty, zamiast Numeru Uczestnika poda
numer PESEL bd dat urodzenia lub REGON, to Jednostki Uczestnictwa
zostan zapisane na Rejestrze otwartym jako ostatni;
– jeeli Uczestnik posiada kilka Numerów Uczestnika, tzn. posiada
Rejestry otwarte za porednictwem rónych Dystrybutorów, moe on wedug
wasnego wyboru nabywa Jednostki Uczest nictwa na te Rejestry.
Podany na dokumencie wpaty Numer Uczestnika bdzie decydowa o
zastosowaniu Tabeli Opat obowizujcej dla Dystrybutora, który przyj
od Uczestnika zle cenie otwarcia rejestru, na podstawie którego
zosta mu nadany ten Numer Uczestnika;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestr otwarty za porednictwem jed- nego
Dystrybutora, moe wedug wasnego wyboru otworzy Rejestr za
porednictwem innego Dystrybutora i otrzyma kolejny Numer
Uczestnika. Za otwarcie nowego Rejestru nie s pobierane opaty, a od
wpat na nabycie Jednostek Uczestnictwa zapisywanych na tym nowym
Rejestrze bd pobierane Opaty Dystrybucyjne zgodnie z Tabel Opat
obowizujc dla Dystry butora, który przyj zlecenie otwarcia tego
nowego Rejestru.
Zasady te stosuje si odpowiednio do Opaty Umorzeniowej, Opaty za
Konwersj oraz Opaty za Zamian. Nabywajc Jednostki Uczestnictwa za
porednictwem danego Dystrybutora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni
sprawdzi obowizujc u tego Dystrybutora Tabel Opat. Zbywanie
Jednostek Uczestnictwa Zbywanie Jednostek Uczestnictwa nastpuje w
Dniu Wyceny. Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Subfundusz
nastpuje w chwili wpisa nia do Rejestru Uczestników liczby
Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika. Subfundusz zbywa
Jednostki Uczestnictwa po cenie zbycia z Dnia Wyceny, w którym
nastpuje zbycie Jednostek Uczestnictwa.
Strona 10 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie
póniej ni w najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1)
Agent Transferowy otrzyma zlecenie otwarcia Rejestru oraz
nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych
wpaconych przez Uczestnika albo
2) nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych
wpaconych przez Uczestnika, w przypadku gdy Uczestnik posiada
otwarty Rejestr, albo
3) nastpi wyjanienie nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia otwarcia
rejestru lub dokumentu wpaty, – z zastrzeeniem, e zbycie Jednostek
Uczestnictwa nie moe
nastpi wczeniej ni najbliszym Dniu Wyceny nastpuj cym po dniu, w
którym nastpi uznanie rachunku bankowe go Funduszu kwot rod ków
pieninych wpaconych przez Uczestnika.
Zdanie poprzednie nie ma zastosowania do zbywania Jednostek Uczest
nictwa kategorii K, jak równie do zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii E, F, S, T i W oferowanych w ramach IKE lub IKZE. W takim
wy padku Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek Uczestnictwa
kate gorii K, E, F , S, T i W nastpio nie póniej ni w najbliszym
Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma
informacj o wpyniciu rodków pieninych na rachunek bankowy Funduszu.
Okres od dnia dokonania przez Inwestora lub Uczestnika wpaty na
rachunek Subfunduszu rodków pieninych na nabycie Jednostek
Uczestnictwa (uznania rachunku bankowego) do dnia zbycia Jedno
stek Uczestnictwa nie moe przekroczy 7 dni, chyba e opónienie jest
nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi
odpowiedzialnoci. W przypadku dokonania przez Inwestora lub
Uczestnika wpaty do Subfunduszu za porednictwem Dystrybutora termin
zbycia Jednostek Uczestnictwa, o którym mowa w zdaniu poprzednim,
liczony jest od dnia przyjcia wpaty przez Dystrybutora. Zlecenie
nabycia Jednostek Uczestnictwa jest realizowane do wyso koci kwoty
wpaty. Nabywca Jednostek Uczestnictwa nabywa tak ilo Jednostek
Uczestnictwa, która stanowi iloraz kwoty rodków wpaconych przez
Uczestnika do Subfunduszu i Wartoci Aktywów Netto Subfunduszu na
Jednostk Uczestnictwa w Dniu Wyceny. Kwot rodków wpaconych przez
Uczestnika do Subfunduszu, na podstawie której nastpuje nabycie
przez Uczestnika Jednostek Uczestnictwa, ustala si po pomniejszeniu
wpaty dokonanej przez Uczestnika o Opa t Dystrybucyjn, Opat za
Konwersj oraz Opat za Zamian. Jednostki Uczestnictwa s przydzielane
z dokadnoci do szeciu miejsc po przecinku. Dystrybutorzy Subfundusz
zbywa Jednostki Uczestnictwa za porednictwem Dystry butorów
wskazanych w Rozdziale V Prospektu. Nie wszyscy Dystrybutorzy
porednicz w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa
wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN lub Subfunduszy. Przed
dokonaniem Wpaty Bezporedniej Inwestor/ Uczestnik powinien sprawdzi
czy Dystrybutor, który otworzy mu Rejestr, poredniczy w zbywaniu i
odkupywaniu Jednostek Uczestnic twa Funduszu lub Subfunduszu.
Jeeli Dystrybutor nie poredniczy w zbywaniu i dokupowaniu Jednostek
Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, Wpata Bezporednia na
rachunek tego Funduszu lub Subfunduszu moe zosta odrzucona.
Dystrybutorzy przyjmuj i przekazuj zlecenia i dyspozycje dotyczce
Rejestrów otwartych za ich porednictwem. Niektórzy
Dystrybutorzy
przyjmuj i przekazuj równie zlecenia i dyspozycje dotyczce Re
jestrów otwartych za porednictwem niektórych innych Dystrybu
torów, zgodnie z informacjami zawartymi w Rozdziale V Prospektu.
Uczestnicy mog skada zlecenia i dyspozycje za porednictwem
Dystrybutora, który przyj zlecenie otwarcia danego Rejestru.
Zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za porednic
twem niektórych Dystrybutorów mog zosta przyjte równie przez
niektórych innych Dystrybutorów. Skadajc zlecenia i dyspozycje za
porednictwem danego Dystrybu tora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni
sprawdzi, czy dany Dystry butor przyjmuje zlecenia i dyspozycje
dotyczce Rejestrów, które nie zostay otwarte za jego porednictwem.
Jeeli dany Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje
dotyczce Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas moe on
odmówi przyjcia zlecenia lub dyspozycji lub zoone za jego
porednictwem zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za
porednic twem innych Dystrybutorów mog nie zosta zrealizowane.
Jeeli dany Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje
dotycz ce Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas
zlecenie otwar cia Rejestru zoone za porednictwem tego
Dystrybutora jest skuteczne wycznie wobec Funduszy lub Subfunduszy,
dla których ten Dystrybutor poredniczy w zbywaniu i odkupywaniu
Jednostek Uczestnictwa. Zgodnie z informacjami zawartymi w
Rozdziale V Prospektu, otwar cie Rejestru za porednictwem
niektórych Dystrybutorów lub przyj cie przez niektórych
Dystrybutorów zlece i dyspozycji dotyczcych Rejestrów otwartych za
porednictwem innych Dystrybutorów, moe by uzalenione od podpisania
z tym Dystrybutorem umowy o wspóprac lub zostania jego klientem.
Dystrybutorzy mog zawie ra z Uczestnikami, którzy otworzyli
Rejestry za ich porednictwem, umowy, w tym umowy o obsug za
porednictwem telefonu lub Internetu oraz umowy przewidujce
wypacanie przez Dystrybutora wiadcze na rzecz Uczestnika. Zlecenia,
dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i Uczest ników mog
by skadane Dystrybutorowi w sposób ustalony przez Fundusz z
Dystrybutorem lub w umowach zawartych pomidzy Dystrybutorem a
Inwestorem, w szczególnoci w umowie o przyjmo wanie i
przekazywanie zlece nabycia lub zbycia instrumentów finan sowych
(w przypadku Dystrybutorów bdcych firmami inwestycyj nymi lub
bankami, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi) lub w regulaminie wewntrznym
Dystrybutora okrelajcym sposób i warunki prowadzenia dziaalno ci w
zakresie porednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (w przypadku Dystrybutorów, o
których mowa w art. 32a Ustawy o funduszach inwestycyjnych).
Zlecenia, dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i Uczestni
ków mog by skadane Dystrybutorowi w szczególnoci: osobicie, za
porednictwem poczty, za pomoc elektronicznych noników informacji (w
tym Internetu) lub telefonicznie. Zlecenia, dyspozycje i inne
owiadczenia woli zoone za pomoc elektronicznych noni ków
informacji, w tym zlecenie otwarcia Rejestru, zastpuj zoenie tych
zlece i dyspozycji w formie pisemnej. W zalenoci od sposobu
przyjmowania i przekazywania zlece i dyspozycji przez danego Dys
trybutora, okres od zoenia zlecenia lub dyspozycji do ich
otrzymania przez Agenta Transferowego moe by róny. Uzyskane przez
Uczestnika za porednictwem Dystrybutora dane na temat Rejestru mog
by nieaktualne, np. mog nie uwzgldnia rozlicze niektórych
transakcji oraz korekt. Ostateczn weryfika
Strona 11 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
cj zlecenia wykonuje Agent Transferowy, prowadzcy Rejestry i
rozliczajcy zlecenia Uczestników Funduszy Inwestycyjnych NN na
zlecenie Funduszy Inwestycyjnych NN. Maoletni; Wspólne Rejestry
Maeskie Uczestnikami Funduszu mog by osoby maoletnie. Osoba ma
oletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie przez
przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod
przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e nabycie Jednostek
Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem
maoletniego. Maonkowie pozostajcy we wspólnoci majtkowej maeskiej
mog nabywa Jednostki Uczestnictwa na Wspólny Rejestr Mae ski
(WRM). Otwarcie WRM nastpuje po zoeniu przez maonków owiadczenia, e
pozostaj w ustawowej wspólnoci majtkowej maeskiej i akceptuj zasady
prowadzenia WRM okrelone w statucie Funduszu. Moliwo otwarcia WRM
moe zosta ograniczona w przy padku skadania zlecenia otwarcia
Rejestru za porednictwem Dystry butorów prowadzcych dziaalno w
zakresie porednictwa w zbywa niu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych za pomoc elektronicznych
noników informacji (w tym Internetu).
3.0.6.2 Odkupywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusz
odkupuje Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e odkupienie
Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A moe podlega szczególnym
warunkom okrelonym w Umowie Dodat kowej zawartej z Subfunduszem
lub wywoa dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w
odpowiedniej umowie. Podstaw odkupienia Jednostek Uczestnictwa
stanowi prawidowo wypenione zlecenie odkupienia zoone przez
Uczestnika Funduszu za porednictwem Dystrybutora lub przekazane w
inny udostpnio ny przez Fundusz sposób. Zlecenie odkupienia
Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa moe zawiera dyspo zycj
odkupienia okrelonej liczby Jednostek Uczestnictwa okrelo nej
kategorii lub odkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa
okrelonej kategorii, w wyniku której wypacona zostanie okrelona
kwota rodków pieninych (z zastrzeeniem, e w przypadku koniecznoci
pobrania podatku, kwota podana przez Uczestnika jest traktowana
jako kwota brutto – przed pobraniem podatku), odku pienie
wszystkich posiadanych Jednostek Uczestnictwa okrelonej kategorii.
W przypadku zlece odkupienia skadanych za pomoc elektronicznych
noników informacji (w tym Internetu) zakres udostpnionych
dyspozycji odkupienia moe si ogranicza tylko do niektórych z wyej
wymienionych sposobów okrelenia wartoci rodkow podlegajcych
odkupieniu. Dokument zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa
wypenio ny w sposób nieprawidowy lub nieczytelny, albo w inny
sposób wywoujcy wtpliwoci co do treci lub autentycznoci, moe nie by
uznany za wane zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa. W
przypadku drobnych nieprawidowoci w wypenieniu dokumen tu, jeeli
moliwe bdzie ustalenie Subfunduszu, Rejestru, kategorii oraz liczby
Jednostek Uczestnictwa, których dotyczy zlecenie, Fundusz dooy
naleytej starannoci w celu zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z
zamiarem Uczestnika. Uczestnik zobowizany jest podawa Numer
Uczestnika lub numer Rejestru na zleceniu odkupienia Jednostek
Uczestnictwa. Fundusz
ma prawo do odrzucenia zlecenia, które nie zawiera lub zawiera
nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru. Odkupienie
Jednostek Uczestnictwa Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez
Fundusz nastpuje w Dniu Wyceny. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa
nastpu je w chwili wpisania do Rejestru liczby odkupionych
Jednostek Uczestnictwa i kwoty nalenej Uczestnikowi z tytuu
odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa. Z chwil odkupienia
Jednostki Uczestnictwa s umarzane z mocy prawa. Subfundusz odkupuje
Jednostki Uczestnictwa po cenie odkupienia z Dnia Wyceny, w którym
nastpuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa. Fundusz dooy stara, aby
odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie póniej ni w
najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1) Agent
Transferowy otrzyma prawidowo wypenione zlecenie
odkupienia Jednostek Uczestnictwa albo 2) nastpi wyjanienie
nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia
odkupienia Jednostek Uczestnictwa, – z zastrzeeniem, e odkupienie
Jednostek Uczestnictwa nie
moe nastpi wczeniej ni w najbliszym Dniu Wyceny, nastpujcym po
dniu, w którym Agent Transferowy otrzy ma zlecenie odkupienia
Jednostek Uczestnictwa.
Okres od zoenia przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek
Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek Uczestnictwa nie moe
przekroczy 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okoliczno ci,
za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. Opata Umorzeniowa
Od kwoty wypaty z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa moe zosta
pobrana Opata Umorzeniowa zgodnie z zasadami opisanymi w
Prospekcie. Realizacja zlecenia odkupienia W przypadku, gdy: liczba
Jednostek Uczestnictwa okrelona przez Uczestnika w zleceniu
odkupienia jest wiksza od aktualnego salda niezablokowanych
Jednostek Uczestnictwa, lub kwota okrelona w zleceniu jest wysza ni
moliwa do uzyskania z tytuu odkupienia wszystkich niezablokowanych
Jednostek Uczestnictwa, lub w wyniku realizacji zlecenia odkupienia
Uczestnik posiadaby mniej ni jedn Jed nostk Uczestnictwa nieobjt
blokad – odkupione zostaj wszystkie niezablokowane Jednostki
Uczestnictwa okrelonej kategorii. Jednostki Uczestnictwa podlegaj
odkupieniu w kolejnoci okrelo nej wedug metody HIFO, co oznacza, e
jako pierwsze odkupywane s Jednostki Uczestnictwa zapisane wedug
najwyszej Wartoci Ak tywów Netto Subfunduszu na Jednostk
Uczestnictwa w Rejestrze, identyfikowanym wedug Numeru Uczestnika.
W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, na danie
Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwesty cyjn,
moe zosta zrealizowane zlecenie odkupienia okrelonej przez
Uczestnika czci lub caoci Jednostek Uczestnictwa i jednoczesnego
nabycia Jednostek Uczestnictwa w tym samym Subfunduszu za kwot
rodków pieninych pochodzcych z tytuu odkupienia Jednostek
Uczestnictwa, z uwzgldnieniem potrce wynikajcych z obowizu jcych
przepisów podatkowych i nalenych opat manipulacyjnych, bez
postawienia rodków pieninych pochodzcych z tytuu odku pienia
Jednostek Uczestnictwa do dyspozycji Uczestnika. Nabycie Jednostek
Uczestnictwa nastpuje bez koniecznoci poinformowania Agenta
Transferowego przez Depozytariusza o uznaniu rachunku bankowego
Funduszu kwot rodków pieninych pochodzc
Strona 12 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
z odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Dzie Wyceny, w którym nastpuje
realizacja zlecenia, o którym mowa w niniejszym akapicie, stanowi
jednoczenie Dzie Wyceny, w którym do Rejestru wpisana zostanie
liczba odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwota nalena
Uczestnikowi z tytuu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa oraz
Dzie Wyceny, w którym do Rejestru Uczestników wpisana zostanie
liczba Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika. Zamknicie
Rejestru Uczestnik, od którego Fundusze Inwestycyjne NN odkupiy
wszystkie Jednostki Uczestnictwa, moe w terminie 12 miesicy od
odkupienia ostatnich Jednostek Uczestnictwa naby Jednostki
Uczestnictwa po przez Wpat Bezporedni. Rejestr jest zamykany po 12
miesicach od odkupienia od Uczestnika wszystkich Jednostek
Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy oraz wszystkich Jednostek
Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN bd na danie Uczestnika.
Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada
zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu
13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e
czyn noci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego jest
zoenie zlecenia odkupienia do kwoty 2000 zotych w okresie kolejnych
30 dni. Fundusz moe przyj zlecenie odkupienia na wysz kwot jeeli
rodki z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnic twa zostan wypacone
na rachunek bankowy prowadzony przez Depozytariusza na imi
maoletniego.
3.0.6.3 Konwersji Jednostek Uczestnictwa Funduszu na jednostki
uczestnictwa innego funduszu oraz wysoko opat z tym zwizanych
Zlecenie konwersji Uczestnik ma prawo na podstawie jednego zlecenia
dokona Kon wersji Jednostek Uczestnictwa nabytych za wpat dokonan
w wa lucie polskiej pomidzy Funduszami Inwestycyjnymi NN.
Konwersji dokonuje si przez odkupienie Jednostek Uczestnictwa w
Subfundu szu (Subfunduszu ródowym) i zbycie jednostek uczestnictwa
innego funduszu zarzdzanego przez Towarzystwo lub subfunduszu
wydzielonego w ramach innego funduszu zarzdzanego przez Towa
rzystwo (funduszu docelowym) za rodki pienine uzyskane z tytu u
odkupienia Jednostek Uczestnictwa w Subfunduszu ródowym. Jeeli jest
to niezbdne Fundusz przekazuje dane Uczestnika do funduszu
docelowego. Na dzie sporzdzenia Prospektu funduszem docelowym moe
by Fundusz Inwestycyjny NN. Na zasadach okrelonych w regulaminie
lub Umowie Dodatkowej lub innej umowie stanowicej podstaw
funkcjonowania danego Pro gramu, Fundusz wraz z innymi funduszami
inwestycyjnymi zarzadza nymi przez Towarzystwo moe udostpni
Uczestnikom Programu moliwo zoenia staego zlecenia konwersji
Jednostek Uczestnic twa nabywanych w ramach Programów bdce podstaw
dokony wania przez Fundusz i inne fundusze inwestycyjne zarzdzane
przez Towarzystwo szeregu konwersji Jednostek Uczestnictwa w celu
uzyskana alokacji skadek lub zgromadzonych w ramach Programu
rodków, przewidzianej z góry dla danego okresu w momencie ska
dania zlecenia. Stae zlecenie konwersji moe by skadane cznie ze
staym zleceniem zamiany, o którym mowa w punkcie 3.0.6.5. Konwersja
moe by dokonana wycznie w ramach jednej kategorii Jednostek
Uczestnictwa – zbywanego przez Fundusze Inwestycyjne NN. Konwersja
Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A i A1 moe
podlega ograniczeniom zawartym w Umowie Dodatkowej. W zakresie
nieopisanym w niniejszym punkcie do konwersji stosuje si
odpowiednio zasady dotyczce zbywania i odkupywania Jedno stek
Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym samym dniu kilku zlece tego
samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w ramach tego samego Numeru
Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane w kolejnoci losowej. W
uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, zlecenia
Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwe stycyjn,
mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia. Realizacja zlecenia
konwersji Okres pomidzy zoeniem zlecenia konwersji a dniem jego
realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e opónienie jest
nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi
odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia konwersji, termin
realizacji zlecenia wskazany w zdaniu poprzednim liczony jest
kadorazowo od dnia, w którym powinno ono zosta wykonane najwczeniej
zgodnie z treci tego zlecenia. Opaty Dokonanie konwersji podlega
Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za Konwersj, o których mowa w
Prospekcie. Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe
skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po
ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz
przyjmuje, e konwersja Jednostek Uczestnictwa jest czynnoci
nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego.
3.0.6.4 Wypat kwot z tytuu odkupienia Jednostek Uczest nictwa lub
wypat dochodów Funduszu Fundusz dokonuje wypaty rodków z tytuu
odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu przez zoenie
polecenia przelewu rod ków pieninych. Wypata jest dokonywana na
rachunek bankowy Uczestnika wskazany w Rejestrze, chyba e w
zleceniu odkupienia zosta wskazany inny rachunek bankowy
Uczestnika. Wypata moe by dokonana na rachunek pieniny Uczestnika
prowadzony przez dom maklerski. Wypata moe by dokonana na rachunek
przed stawiciela ustawowego osoby maoletniej, a w przypadku WRM
wypata moe zosta dokonana na rachunek jednego z maonków. Wypata moe
by dokonana na rachunek bankowy Uczestnika za porednictwem
Dystrybutora uprawnionego zgodnie z obowizu jcymi przepisami prawa
do przyjmowania i przekazywania wypat, jeeli Uczestnik wyrazi tak
wol, a Dystrybutor w uzgodnieniu z Funduszem udostpnia tak moliwo.
W uzasadnionych przypad kach i za zgod Towarzystwa, wypat w
gotówce w Punkcie Obsugi Funduszu Dystrybutora uprawnionego do
przyjmowania i przekazy wania wypat moe odebra wycznie Uczestnik,
lub Fundusz moe przekaza wypat przekazem pocztowym. Na zasadach
okrelonych w umowie PPE, umowie PPI, Umowie (regulaminie) IKE lub
Umowie (regulaminie) IKZE, wypata w ramach danego PPE, PPI, IKE lub
IKZE moe nastpowa równie przekazem pocztowym. Za wyjtkiem wypat
dokonywanych w ramach PPE, PPI, IKE oraz IKZE, maksymal na wysoko
wypat dokonywanych przekazem pocztowym wynosi 2.000 z. W przypadku
zlece odkupienia zoonych za porednic twem ING Banku lskiego S.A.
wypata rodków z tytuu odkupienia w gotówce nie jest moliwa (Fundusz
ustala, e maksymalna wyso ko wypat dokonywanych w gotówce wynosi 0
z).
Strona 13 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Jeeli Uczestnik nie okreli sposobu wypaty i przy zachowaniu
naleytej starannoci nie jest moliwe ustalenie sposobu wypaty,
Fundusz nabdzie dla Uczestnika Jednostki Uczestnictwa katego rii A
NN Parasol FIO Subfunduszu Konserwatywnego (dawniej NN Pa rasol
FIO Subfunudszu Gotówkowego) za kwot rodków z tytuu odkupienia.
Jednostki Uczestnictwa zostan zapisane na dotych czasowym
Rejestrze. Fundusz dooy naleytej starannoci w celu niezwocznego
zawiadomienia Uczestnika o tym fakcie. Fundusz dokonuje wypaty
niezwocznie po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa, z tym e okres
pomidzy Dniem Wyceny przyjtym za dzie rozliczenia zlecenia
odkupienia a dniem zoenia przez Fundusz dyspozycji przelewu rodków
pieninych przeznaczonych na wypat bdzie nie krótszy ni 1 dzie i nie
duszy ni 5 dni, z zastrzeeniem zdania nastpnego, chyba e opónienie
jest nastpstwem okolicz noci, za które Fundusz nie ponosi
odpowiedzialnoci. W przypadku Subfunduszy, które zgodnie z polityk
inwestycyjn inwestuj wik szo Aktywów w jednostki uczestnictwa
innych funduszy inwestycyj nych otwartych lub tytuy uczestnictwa
funduszy zagranicznych i in stytucji wspólnego inwestowania
majcych siedzib za granic, okres pomidzy Dniem Wyceny przyjtym za
dzie rozliczenia zlecenia odkupienia a dniem zoenia przez Fundusz
dyspozycji przelewu rod ków pieninych przeznaczonych na wypat
bdzie nie krótszy ni 1 dzie i nie duszy ni 7 dni, chyba e opónienie
jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi
odpowiedzialnoci. Wypata z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa
kategorii K nastpuje wycznie w formie Wypaty, Wypaty Transferowej,
Zwro tu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma Czciowego Zwrotu
udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Wypata z tytuu odkupienia
Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W zbywanych w ramach
IKE lub IKZE nastpuje wycznie w formie Wy paty, Wypaty
Transferowej, Zwrotu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma
Czsciowego Zwrotu udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Moment
wpynicia rodków wypacanych przez Fundusz na rachu nek bankowy
Uczestnictwa zaley od procedur banku prowadzcego rachunek
Uczestnika. Dochody osignite w wyniku dokonanych inwestycji
powikszaj warto Aktywów Funduszu i Aktywów Subfunduszu, a tym samym
zwikszaj odpowiednio warto Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostk
Uczestnictwa. Statut Funduszu nie przewiduje wypacania dochodów bez
odkupywania Jednostek Uczestnictwa.
3.0.6.5 Zamiany Jednostek Uczestnictwa zwizanych z jed nym
Subfunduszem na Jednostki zwizane z innym Subfun duszem oraz
wysoko opat z tym zwizanych Zlecenie zamiany Uczestnik ma prawo na
podstawie jednego zlecenia dokona zamiany Jednostek Uczestnictwa
pomidzy Subfunduszami. Zamiany dokonuje si przez jednoczesne
odkupienie Jednostek Uczestnictwa w jednym Subfunduszu (Subfunduszu
ródowym) i zbycie Jednostek Uczestnictwa w innym Subfunduszu
(Subfunduszu docelowym) za rodki pienine uzyskane z tytuu
odkupienia Jednostek Uczestnic twa w Subfunduszu ródowym.
Dokonanie zamiany podlega Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za
Zamian. Na zasadach okrelonych w regulaminie lub Umowie Dodatkowej
lub innej umowie stanowicej podstaw funkcjonowania danego Programu,
Fundusz wraz z innymi funduszami inwestycyjnymi zarza dzanymi
przez Towarzystwo moe udostpni Uczestnikom Programu
moliwo zoenia staego zlecenia zamiany Jednostek Uczestnictwa
nabywanych w ramach Programów bdce podstaw dokonywania przez
Fundusz i inne fundusze inwestycyjne zarzdzane przez Towa rzystwo
szeregu zamian Jednostek Uczestnictwa w celu uzyskana alokacji
skadek lub zgromadzonych w ramach Programu rodków, przewidzianej z
góry dla danego okresu w momencie skadania zlecenia. Stae zlecenie
zamian moe by skadane cznie ze staym zleceniem konwersji, o którym
mowa w punkcie 3.0.6.3. Zamiana moe by dokonana wycznie w ramach
jednej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Zamiana Jednostek
Uczestnictwa kategorii innej ni A i A1 moe podlega ograniczeniom
zawartym w Umowie Dodatkowej. W zakresie nieopisanym w niniejszym
punkcie do zamiany stosuje si odpowiednio zasady dotyczce zbywania
i odkupywania Jedno stek Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym
samym dniu kilku zlece tego samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w
ramach tego samego Numeru Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane
w kolejnoci losowej. W uzasadnionych przypadkach i za zgod
Towarzystwa, zlecenia Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow
o premi inwe stycyjn, mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia.
Realizacja zlecenia zamiany Okres pomidzy zoeniem zlecenia zamiany
a dniem jego realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e
opónienie jest nastp stwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie
ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia zamiany,
termin realizacji zlecenia wskazany w zdaniu poprzednim liczony
jest kadorazowo od dnia, w którym powinno ono zosta wykonane
najwczeniej zgodnie z treci tego zlecenia. Maoletni Osoba
maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie
przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod
przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e zamiana Jednostek
Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem
maoletniego.
3.0.6.6 Speniania wiadcze nalenych z tytuu nietermi nowych
realizacji zlece Uczestników Funduszu oraz bdnej wyceny aktywów
netto na Jednostk Uczestnictwa W przypadku nieterminowych
realizacji prawidowo zoo nych zlece nabycia Jednostek Uczestnictwa,
Towarzystwo podejmie dziaania aby liczba Jednostek Uczestnictwa na
Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao zrealizowane
terminowo. W przypadku nietermino wych realizacji prawidowo
zoonych zlece odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo
podejmie dziaania aby w sumie Uczestnik otrzyma tak kwot jak w
przypadku, gdyby zlecenie odkupienia zostao zrealizowane terminowo.
W przypadku nieterminowych wypat rodków pieninych z tytuu
odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dzia ania
aby wypaci Uczestnikowi odsetki ustawowe od wypacanej kwoty, za
okres opónienia. Powysze zasady bd stosowane w przypadku braku winy
za opó nienie po stronie Uczestnika. Poprzez prawidowo zoone
zlecenie rozumie si zlecenie przekazane do Agenta Transferowego w
sposób i w treci pozwalajcej na jego bezzwoczn realizacj. W
przypadku drobnych nieprawidowoci w zleceniu, Subfundusz dooy
naleytej starannoci w celu zrealizowa
Strona 14 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
nia zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Okres od dnia dokonania
przez Inwestora lub Uczestnika wpaty na rachunek Subfunduszu rod
ków pieninych na nabycie Jednostek Uczestnictwa do dnia zbycia
Jednostek Uczestnictwa oraz okres od zoenia przez Uczestnika zlece
nia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek
Uczestnictwa nie moe jednak w takim wypadku przekroczy 7 dni. W
przypadku wtpliwoci co do treci lub autentycznoci zlecenia
zawinionej przez Uczestnika (Inwestora), jeeli w ww. 7-dniowym
terminie nie uda si jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfun
dusz moe anulowa zlecenie i dokona zwrotu wpaty (w przypadku
zlecenia nabycia). Jeeli Subfundusz nie anuluje zlecenia i po ww.
terminie wtpliwoci zostan wyjanione Subfundusz moe zrealizo wa
zlecenie, jednake Uczestnik nie jest uprawniony do wiadcze z tytuu
nieterminowej realizacji zlece. W przypadku wtpliwoci co do treci
lub autentycznoci zlecenia nie zawinionej przez Uczestnika
(Inwestora), jeeli w ww. 7-dnio wym terminie nie uda si
jednoznacznie ustali treci zlecenia, wyjanianie jest kontynuowane i
Subfundusz realizuje zlecenie po wyjanieniu wtpliwoci, a Uczestnik
(Inwestor) jest uprawniony do wiadcze z tytuu nieterminowej
realizacji zlece. Zlecenie nie jest realizowane, jeeli Uczestnik
(Inwestor) zada jego anulowania. Jeeli w terminie 30 dni nie uda si
jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfunduszy moe anulowa
zlecenie w kadym przypadku i dokona zwrotu wpaty (w przypadku
zlecenia nabycia). Powysze zasady nie bd stosowane w przypadku
opónie zawi nionych przez podmioty, za które Towarzystwo nie
ponosi odpo wiedzialnoci lub podmioty ponoszce odpowiedzialno
solidarn z Towarzystwem. W takich przypadkach Towarzystwo podejmie
dzia ania aby wiadczenia z tytuu nieterminowej realizacji zlece
zostay spenione w sposób jak najbardziej zbliony do powyszych
zasad. W przypadku bdnej wyceny Aktywów Netto na Jednostk
Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby liczba Jednostek
Uczestnictwa na Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao
rozliczone po prawidowej wycenie Aktywów Netto na Jednostk
Uczestnictwa. Ponadto, w przypadku odkupienia Jednostek Uczest
nictwa Towarzystwo podejmie dziaania, aby Uczestnik uzyska tak
kwot, jakby zlecenie zostao rozliczone po prawidowej wycenie
Aktywów Netto na Jednostk Uczestnictwa.
3.0.7 skrelony
3.0.8 skrelony
3.0.9 Wskazanie okolicznoci, w których Fundusz moe za wiesi
zbywanie lub odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Fundusz moe zawiesi
zbywanie Jednostek Uczestnictwa na 2 tygo dnie, jeeli nie mona
dokona wiarygodnej wyceny istotnej czci Aktywów Funduszu z przyczyn
niezalenych do Funduszu . Fundusz moe zawiesi odkupywanie Jednostek
Uczestnictwa oddzielnie kadego z Subfunduszy na 2 tygodnie, jeeli w
okresie ostatnich 2 tygodni suma wartoci odkupionych przez Fundusz
Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu oraz Jednostek Uczest
nictwa, których odkupienia zadano, stanowi kwot przekraczajc 10 %
wartoci Aktywów Subfunduszu albo nie mona dokona wiarygodnej wyceny
istotnej czci Aktywów Subfunduszu z przy czyn niezalenych od
Funduszu. W takich przypadkach, za zgod i na warunkach okrelonych
przez Komisj, odkupywanie Jednostek
Uczestnictwa moe zosta zawieszone na okres duszy ni 2 tygo dnie,
nieprzekraczajcy jednak 2 miesicy, Fundusz moe odkupywa Jednostki
Uczestnictwa w ratach w okresie nieprzekraczajcym 6 miesicy, przy
zastosowaniu proporcjonalnej redukcji lub przy doko nywaniu wypat
z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz moe zawiesi
zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, który zgodnie z
polityk inwestycyjn moe inwestowa do 100% warto ci Aktywów w
jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego
lub tytuy uczestnictwa funduszu zagranicznego lub instytucji
wspólnego inwestowania majcych siedzib za granic, jeeli Warto
Aktywów Netto Subfunduszu przekroczy kwot wskazan w odnoszcym si do
danego Subfunduszu Rozdziale Czci II Statutu. Decyzja o zawieszeniu
zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu podejmowana jest
niezwocznie po Dniu Wyceny, w którym Fundusz powemie informacj o
zaistnieniu okolicznoci wskazanej powyej. W decyzji o zawieszeniu
zbywania Jednostek Uczestnictwa wyznaczany jest dzie zawieszenia
zbywania Jednostek Uczestnictwa przypadajcy nie wczeniej ni na
nastpny dzie i nie póniej ni na siódmy dzie po dniu ogoszenia o
zawieszeniu zbywania Jednostek Uczestnictwa. W przypadku
zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa z powo du zaistnienia
okolicznoci wskazanej powyej, Fundusz wznowi zbywa nie Jednostek
Uczestnictwa, jeeli Warto Aktywów Netto Subfundu szu zmniejszy si
poniej wartoci odpowiadajcej równowartoci 20% ogólnej liczby
jednostek uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjne go otwartego,
funduszu zagranicznego lub tytuów uczestnictwa jednej instytucji
wspólnego inwestowania z siedzib za granic. Niezwocznie po Dniu
Wyceny, w którym Fundusz powemie informacj o zaistnieniu tej
okolicznoci, wyznaczany jest w drodze decyzji dzie wznowienia
zbywania Jednostek Uczestnictwa przypadajcy nie wczeniej ni na
nastpny dzie i nie póniej ni na siódmy dzie po dniu ogoszeniu o
wznowieniu zbywania Jednostek Uczestnictwa. Decyzje, o których mowa
powyej podejmowane s w drodze uchway Zarzdu Towarzystwa. Fundusz
ogosi o zawieszeniu zbywania Jednostek Uczestnictwa Sub funduszu
oraz o wznowieniu zbywania Jednostek Uczestnictwa na stronie
internetowej www.nntfi.pl nie póniej ni nastpnego dnia po podjciu
odpowiedniej decyzji oraz niezwocznie udostpni odpowiedni informacj
za porednictwem Dystrybutorów. W okresie zawieszenia zbywania
Jednostek Uczestnictwa Fundusz nie bdzie realizowa zlece nabycia,
konwersji i zamiany do Subfunduszu. Dokonane przez Uczestników lub
Inwestorów wpaty bd im zwracane. Zlecenia otwarcia Rejestru zoone w
okresie zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa oraz umowy
programów inwestycyjnych, Umowy IKE i Umowy IKZE zawarte w tym
okresie s wane i sku teczne wobec Funduszu, z zastrzeeniem zasad
anulowania zlece nabycia Jednostek Uczestnictwa okrelonych w
poniej. Jeeli z po wodu zawieszenia zbywania Jednostek
Uczestnictwa Fundusz zwróci Inwestorowi wpat na nabycie pierwszych
Jednostek Uczestnictwa, wpat uwaa si za niedokonan i zlecenie
otwarcia Rejestru wyga sa zgodnie z zasadami okrelonymi w
Prospekcie. Fundusz zwraca rodki pienine otrzymane od dnia
zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa (wczajc ten dzie) do
dnia wznowienia zbywania Jednostek Uczestnictwa (wyczajc ten dzie)
oraz rodki pienine przyjte w tym okresie przez Dystrybu torów, z
zastrzeeniem przypadków opisanych poniej. W okresie od dnia
zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu (wczajc ten
dzie) do dnia wznowienia zbywania
Strona 15 NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny
Otwarty – Prospekt Informacyjny 6 lipca 2021 r.
Jednostek Uczestnictwa (wyczajc ten dzie): 1) wpaty dokonane do
Subfunduszu w ramach programów inwe
stycyjnych s zwracane, a Uczestnik jest zwolniony z obowizku
dokonywania wpat do Subfunduszu, jeeli by przewidziany w umowie
programu inwestycyjnego;
2) wpaty dokonane do Subfunduszu w ramach PPE lub PPI s zwracane z
tym, e w przypadku gdy umowa PPE lub PPI przewi duje realizacj
zlecenia na rzecz innego funduszu lub subfundu szu zarzdzanego
przez Towarzystwo, dokonane wpaty mog by, w tym samym dniu,
przekazane do innego funduszu lub subfunduszu wskazanego w
umowie.
Umowy Dodatkowe zawierane przez Fundusz okrelaj zasady postpowania
w przypadku zawieszenia zbywania Jednostek Uczestnictwa. Rozpoczcie
przez Subfundusz, który moe zawiesi zbywanie Jednostek
Uczestnictwa, zbywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programów,
IKE lub IKZE oferowanych przez inne Subfun dusze lub inne fundusze
inwestycyjne zarzdzane przez Towarzystwo wymaga zawarcia w Umowach
Dodatkowych zasad postpowania w przypadku zawieszenia zbywania
Jednostek Uczestnictwa. Ponadto Fundusz zawiesza zbywanie i
odkupywanie Jednostek Uczest nictwa w przypadku zwoania
Zgromadzenia Uczestników. W takim wypadku zawieszenie zbywania i
odkupywania Jednostek Uczestnictwa nastpuje od dnia poprzedzajcego
dzie, na który zwoano Zgroma dzenie Uczestników do dnia
Zgromadzenia Uczestników. W przypadku nakazania Funduszowi przez
Komisj w drodze decyzji czasowego zawieszenia zbywania lub
odkupywania Jednostek Uczestnictwa, Fundusz zawiesza zbywania lub
odkupywanie Jedno stek Uczestnictwa na warunkach okrelonych przez
Komisj.
3.0.10 Wskazanie rynków, na których s zbywane Jed nostki
Uczestnictwa Jednostki Uczestnictwa Funduszu s zbywane na
terytorium Rzeczy pospolitej Polskiej.
3.0.11 Zwize informacje o obowizkach podatkowych Funduszu oraz
szczegóowe informacje o obowizkach podatko wych Uczestników
Funduszu, ze wskazaniem obo wizujcych przepisów, w tym informacja,
czy z posiadaniem Jednostek Uczestnictwa wie si obowizek zapaty
podatku dochodowego, oraz zastrzeenie, e ze wzgldu na fakt, e obo
wizki podatkowe zale od indywidualnej sytuacji Uczestnika Funduszu
i miejsca dokonywania inwestycji, w celu ustalenia obowizków
podatkowych, wskazane jest zasignicie porady doradcy podatkowego
lub porady prawnej Poniej zamieszczono jedynie ogólne informacje
dotyczce obowiz ków podatkowych Funduszu i jego Uczestników. Ze
wzgldu na fakt, e obowizki podatkowe zale od indywidualnej sytuacji
Uczest nika Funduszu i miejsca dokonywania inwestycji, w celu
ustalenia obowizków podatkowych, wskazane jest zasignicie porady
doradcy podatkowego lub porady prawnej. Szczególne zasady opo
datkowania osób fizycznych niemajcych miejsca zamieszkania lub
pobytu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, a take osób praw
nych niemajcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej siedziby
lub zarzdu przewiduj stosowne umowy midzynarodowe.
3.0.11.1 Obowizki podatkowe Funduszu Fundusz inwestycyjny jest osob
prawn, obowizki podatkowe Fundu-
szu reguluje Ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Prawnych. Zgod
nie z artykuem 6 ust. 1 pkt 10 Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób
Prawnych zwalnia si od podatku fundusze inwestycyjne utworzone na
podstawie przepisów Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.
3.0.11.2 Obowizki podatkowe osób fizycznych – Uczestników Funduszu
– zwizane z posiadaniem Jednostek Uczestnictwa Opodatkowanie
podatkiem dochodowym od osób fizycznych regulu je Ustawa o Podatku
Dochodowym od Osób Fizycznych. Zgodnie z art. 9 ust. 1 Ustawy o
Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych przedmiotem opodatkowania
podatkiem dochodowym od osób fizycznych s wszelkiego rodzaju
dochody, z wyjtkami przewidzianymi w tej ustawie. Dochodem ze róda
przychodu jest nadwyka sumy przychodów z tego róda nad kosztami ich
uzyska nia osignita w roku podatkowym. Zgodnie z art. 23 ust. 1
pkt 38 Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych nie uwaa si
za koszty uzyskania przychodów m.in. wydatków na nabycie jednostek
uczestnictwa funduszy kapitao wych, wydatki te s jednak kosztem
uzyskania przychodu z umorze nia jednostek uczestnictwa w
funduszach kapitaowych. Zgodnie z art. 10 ust. 1 pkt 7 Ustawy o
Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych, ródami przychodów s m.in.
kapitay pienine i prawa majtkowe. Zgodnie z art. 17 ust. 1 pkt 5
Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych, za przychody z
kapitaów pieninych uwaa si m.in. przychody z tytuu udziau w
funduszach kapitaowych. Zgodnie z art. 5a ust. 14 Ustawy o Podatku
Dochodowym od Osób Fizycznych przez fundusze kapitaowe rozumie si
m.in. fundusze inwestycyjne. Zgodnie z art. 30a ust. 1 pkt 5 Ustawy
o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych dochodów (przychodów)
uzyskanych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z tytuu udziau w
funduszach kapitao wych nie czy si z dochodami (przychodami)
opodatkowanymi na zasadach ogólnych i pobiera si od tych dochodów
19procentowy zryczatowany podatek dochodowy. Zgodnie z art. 23
ust. 1 pkt 38 Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych, nie
uwaa si za koszty uzyskania przychodów wydat ków na nabycie tytuów
uczestnictwa w funduszach kapitaowych; wy datki takie s jednak
kosztem uzyskania przychodu z tytuu odkupienia albo umorzenia
tytuów uczestnictwa w funduszach kapitaowych. Zgodnie z art. 22
ust. 1m Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych w przypadku
odkupienia (umorzenia) tytuów uczestnictwa w funduszach kapitaowych
nabytych przez podatnika w drodze spadku, kosztami uzyskania
przychodu s wydatki poniesione przez spadkodawc w celu nabycia tych
tytuów uczestnictwa w funduszach kapitaowych. Zgodnie z art. 41
ust. 4 Ustawy o Podatku Dochodowym od Osób Fi zycznych Fundusz
jest zobowizany pobiera zryczatowany podatek dochodowy od
dokonywanych wypat (wiadcze) lub stawianych do dyspozycji pod