recuperació del Anàlisi i contingutopenaccess.uoc.edu/webapps/o2/bitstream/10609/52342/3/Foname… · tal, el resultat és un catàleg amb múltiples entrades a partir de les quals

Anàlisi irecuperació delcontingut Pilar Cid Leal P06/09047/02450

© FUOC • P06/09047/02450 Anàlisi i recuperació del contingut

Índex

Objectius .............................................................................................. 5

1. L'anàlisi del contingut dels documents .................................. 7

2. La indexació o descripció característica ................................ 9

2.1. Per què el terme indexar? .......................................................... 9

2.2. Els sistemes d'indexació ............................................................ 10

3. Els termes d'indexació ................................................................. 13

4. Fases en el procés de la indexació ............................................ 16

4.1. El procés d'indexació ................................................................ 16

4.2. La qualitat de la indexació ....................................................... 17

5. La indexació per matèries o classificació ............................... 24

5.1. Els sistemes de classificació ....................................................... 24

5.2. Les llistes d'encapçalaments de matèries .................................. 27

6. La indexació amb descriptors ................................................... 28

6.1. La indexació humana ............................................................... 28

7. La indexació automàtica ............................................................ 46

7.1. Mètodes d'indexació automàtica .............................................. 46

8. El resum .......................................................................................... 50

8.1. Què és un resum? ..................................................................... 50

8.2. Finalitat del resum .................................................................... 50

8.3. Tipus de resum .......................................................................... 51

8.4. Característiques del resum ........................................................ 51

8.5. Fases d'elaboració ...................................................................... 52

9. Complementarietat dels sistemes d'indexació ...................... 63

10. La recuperació de la informació .............................................. 65

10.1.Passos per a fer la recuperació .................................................. 65

11. Els llenguatges d'interrogació ................................................... 68

12. Els operadors booleans ................................................................ 69

© FUOC • P06/09047/02450 Anàlisi i recuperació del contingut

13. Altres operadors i instruccions dels llenguatges

d'interrogació ................................................................................ 72

13.1.Operadors de proximitat ........................................................... 72

13.2.El truncament ........................................................................... 72

13.3.Cerques per rang ....................................................................... 73

13.4.Cerques limitades a un camp concret ...................................... 73

13.5.Combinació de diversos operadors amb l'ús de la sintaxi de

cerca ........................................................................................... 74

14. L'avaluació de la recuperació .................................................... 75

14.1.La precisió ................................................................................. 75

14.2.L'exhaustivitat ........................................................................... 75

14.3.Què provoca les errades en la recuperació? .............................. 76

Bibliografia ......................................................................................... 77

© FUOC • P06/09047/02450 5 Anàlisi i recuperació del contingut

Objectius

1. Conèixer els processos i els sistemes que intervenen en la representació de

la matèria dels documents.

2. Analitzar els processos i les operacions que intervenen en la recuperació de

la informació.

3. Entendre en què consisteix la indexació i quina és la seva finalitat.


1. L'anàlisi del contingut dels documents

Actualment, el creixent desenvolupament de la informació, conegut com

l'explosió informativa, ha assolit un nivell tan alt que cap persona no pot do-

minar la totalitat dels coneixements o de les informacions que es generen en

una sola de les branques de la ciència. Tanmateix, la complexitat de les soci-

etats actuals no fa possible assolir un bon nivell científic i professional sense

obtenir determinades informacions. En aquest context, allò que és de vital

importància és la necessitat de sistemes informatius que permetin accedir de

manera ràpida i precisa a la informació rellevant continguda en els documents

evitant el "soroll de fons". Així, doncs,

de tots els processos que la documentació aplica al tractament dels do-

cuments, destaca en importància l'anàlisi del contingut: com a conjunt

d'operacions destinades a representar o descriure la matèria dels docu-

ments, amb l'objectiu de permetre'n la recuperació posterior.

No n'hi ha prou amb una descripció formal dels documents (autor, títol, any de

publicació...), sinó que es fa necessari identificar-ne la matèria: de què tracta?

Aquesta tasca, principalment intel·lectual, es pot realitzar a través de diferents

operacions:

• Indexació�o�descripció�característica: per a identificar i representar la

matèria del document a través d'uns termes característics que serveixen

després per a la seva recuperació.

• Resum�o�descripció�substancial: per a condensar i conèixer en profundi-

tat el contingut del document analitzat.

L'anàlisi del contingut no solament afecta els documents en el moment de la

seva entrada al sistema documental sinó també en el procés de cerca i poste-

rior recuperació de la informació. S'han de facilitar els mecanismes per a re-

presentar el contingut del document i les preguntes dels usuaris d'una forma

(generalment) normalitzada. L'anàlisi documental ha d'exercir de pont o in-

termediari entre la informació continguda en el document i l'usuari final.


"Como objetivos propios del análisis del contenido destacaremos los siguientes: ponerde manifiesto el contenido esencial de los documentos originales, seleccionar los princi-pales elementos conceptuales de esos documentos y representarlos bajo formas diversas(palabras clave, encabezamientos de materia, descriptores...) para facilitar el almacena-miento de la información. No obstante, la razón de ser última de esta técnica estriba encontribuir a facilitar la recuperación de información, en consonancia con las demandasde los usuarios."

Pinto, 1989, pàg. 375

L'anàlisi del contingut comprèn un conjunt d'operacions destinades

a representar o descriure la matèria dels documents amb l'objectiu de

permetre'n la posterior recuperació.

Les operacions bàsiques per a realitzar aquesta anàlisi són:

• La indexació o descripció característica.

• El resum o descripció substancial.

L'objectiu final de l'anàlisi del contingut és facilitar la recuperació de

la informació continguda en els documents en consonància amb les

demandes dels usuaris del sistema documental.

Vegeu també

Per a ampliar el tema de la indexació consulteu els nuclis de coneixement d'aquest mòdul:

" La indexació o descripció característica"

"La indexació per matèries o classificació"

"La indexació amb descriptors"

"La indexació automàtica"

"El resum"

"La recuperació de la informació"

Bibliografia

A més a més, us recomanem la consulta dels llibres següents:

Chan,�L.M. (1994). Cataloging and classification: an introduction. Nova York: McGraw-Hill.

Foskett,�A.C. (1996). The subject approach to information (5a. ed.). Londres: Library Asso-ciation.

Pinto�Molina,�M. (1989). "El análisis de contenido: la indización de documentos". A:López Yepes, J. (comp.). Fundamentos de información y documentación (pàg. 347-374). Ma-drid: Eudema (Manuales).

Rowley,�J. (1982). Abstracting and indexing. Londres: Clive Bingley.

Van�Slype,�G. (1991). Los lenguajes de indización: concepción, construcción y utilización enlos sistemas documentales. Madrid: Pirámide / Fundación Germán Sánchez Ruipérez (Bi-blioteca del Libro).


2. La indexació o descripció característica

El principal objectiu d'un sistema d'informació documental és la recupe-

ració temàtica de la informació. L'operació i el conjunt de tècniques que

s'apliquen amb l'objectiu d'identificar un document amb relació al seu con-

tingut s'anomena indexació.

Indexar: "Acción de describir o identificar un documento en relación con su contenido"(UNE�50-121-91: 254)

2.1. Per què el terme indexar?

Tots hem tingut a les mans alguna vegada un llibre que porta al final un índex

alfabètic que ens informa del contingut del llibre: dels conceptes i temes que

tracta, dels noms propis, etc. Aquesta és l'eina més eficaç per a localitzar la

pàgina on es tracta una determinada matèria.

Si reproduïm aquesta mateixa filosofia en un sistema d'informació documen-

tal, el resultat és un catàleg amb múltiples entrades a partir de les quals podem

localitzar la informació dels documents existents en el sistema.

L'operació i les tècniques que s'han de portar a terme per a identificar i

representar el contingut dels documents a través d'uns termes que ens

permetin després localitzar-los pel seu tema rep el nom d'indexació.

La indexació, doncs, es pot definir des de dos punts de vista:

1) Com a procés consisteix a identificar i descriure els conceptes informatius

expressats explícitament o implícitament en el contingut d'un document,

i a representar-los a través d'uns termes d'indexació.

2) Com a funció està destinada a permetre una recuperació eficaç de les in-

formacions contingudes en un sistema documental determinat.

És una operació indispensable per a un emmagatzematge intel·ligent i per a la

recuperació de la informació. Però, sens dubte, és també l'operació més difícil

de tot el procés documental.

La indexació: "....es la técnica de caracterizar el contenido de un documento y/o de lasdemandas documentales, reteniendo las ideas más representativas para vincularlas a unostérminos de indización adecuados, bien procedentes del lenguaje natural empleado porlos autores, o de un lenguaje documental previamente seleccionado."

Pinto, 1989, pàg. 376


2.2. Els sistemes d'indexació

La informació continguda en un document comprèn generalment diversos

conceptes que s'expressen formalment mitjançant paraules. La suma dels con-

ceptes conformen el tema del document.

Un concepte és una idea, una abstracció. El contingut semàntic d'un concepte pot ser ex-pressat per una combinació d'altres conceptes diferents (per exemple, societat de la infor-mació). Un tema és el conjunt de conceptes que representen la matèria d'un document.

La indexació es pot portar a terme, doncs, sobre les paraules, els conceptes

o el tema o matèria continguts en el document. El conjunt de procediments

portats a terme per a organitzar i possibilitar la recuperació dels continguts és

diferent en cada cas i això dóna lloc a tres sistemes d'indexació:

1)�La�indexació�per�matèries

És una operació sintètica que consisteix a identificar el tema principal del do-

cument i a representar-lo, generalment, mitjançant un únic terme d'indexació,

amb la finalitat de crear una única entrada del document en el catàleg.

Aquest terme es pot traduir a un "sistema de classificació" o bé a un "llistat

d'encapçalament de matèries".

Generalment l'estreta vinculació d'aquest tipus d'indexació sintètica

amb els sistemes de classificació i la doble funció que aquests sistemes

aporten (descripció i ordenació física) ha provocat que aquesta operació

d'indexació per matèries sigui reconeguda molt sovint entre els profes-

sionals com a "classificació".

2)�La�indexació�per�conceptes�o�descriptors

És una operació analítica que consisteix a identificar els conceptes que con-

formen el contingut del document i a representar-los mitjançant una sèrie de

descriptors, en general prèviament establerts, amb la finalitat de multiplicar

d'aquesta manera els punts d'accés al document en el catàleg.

La seva aplicació va lligada a l'existència de sistemes automatitzats que per-

metin la recuperació de la informació a través de la combinació d'aquests

descriptors. Alguns dels llenguatges documentals emprats en aquest sistema

d'indexació són els llistats de descriptors lliures, els llistats d'autoritats i els

tesaurus.

3)�La�indexació�per�paraules�clau


És una operació que té com a objectiu analitzar el contingut dels documents

a través de les paraules significatives contingudes en el seu títol, resum o text

complet.

Generalment és un procés realitzat de forma automàtica bé mitjançant el fit-

xer invers d'una base de dades, bé per l'aplicació de sistemes experts capaços

de reconèixer les paraules significatives del document. Els llenguatges docu-

mentals emprats en aquest sistema són els llistats de paraules clau.

Exemple

"Guia del Museu Dalí de Figueres"

En una biblioteca general i multidisciplinària amb uns usuaris amb interessos molt dife-rents (un estudiant d'ESO, un jubilat, un mestre, etc.) només cal identificar el documentamb una única entrada: Museus-Catalunya.

En un centre de documentació d'art europeu, automatitzat, amb uns usuaris experts iamb un fons documental especialitzat en el tema, cal identificar el contingut del docu-ment d'una manera més precisa: Museus d'art/Art contemporani/Surrealisme/Dalí, Sal-vador/Figueres/Catalunya/Espanya/Guies de museus/

D'aquesta manera es multipliquen els punts d'accés al document, que sortirà com a res-posta a consultes com ara:

• Guies de museus d'art contemporani a l'Estat espanyol(Guies de museus AND Art contemporani AND Espanya)

• El surrealisme de Salvador Dalí(Surrealisme AND Dalí, Salvador)

• L'art contemporani a Catalunya(Art contemporani AND Catalunya)

L'aplicació d'un o altre sistema ve donada per les necessitats

d'informació dels usuaris i per les característiques i naturalesa del siste-

ma documental. Per a efectuar una correcta indexació, l'analista neces-

sita no solament la comprensió de la matèria o conceptes del document

sinó també un bon coneixement de les necessitats dels usuaris del sis-

tema.


La indexació és un conjunt de tècniques que s'apliquen amb l'objectiu

d'identificar un document amb relació al seu contingut.

La indexació es pot portar a terme sobre les "paraules", els "conceptes"

o la "matèria" del document, i això dóna lloc a tres sistemes i nivells

d'indexació:

• La indexació per matèries o classificació.

• La indexació per conceptes o descriptors.

• La indexació per paraules clau extretes del text del document.

Vegeu també

Els tres sistemes d'indexació es desenvolupen en els nuclis de coneixement:

"La indexació per matèries o classificació"


"La indexació automàtica"

"La complementarietat dels sistemes d'indexació"

És interessant també que consulteu l'article de María Pinto Molina:

Pinto�Molina,�M. (1989). "El análisis de contenido: la indización de documentos". A:López Yepes, J. (comp.). Fundamentos de información y documentación (pàg. 347-374). Ma-drid: Eudema (Manuales).


3. Els termes d'indexació

Els termes emprats per a representar el contingut d'un document els quals

s'apliquen mitjançant un determinat procés d'indexació s'anomenen genèri-

cament termes d'indexació:

Terme d'indexació: "la representación de un concepto en forma de: un término derivadodel lenguaje natural, preferiblemente sustantivo simple o compuesto; un código de cla-sificación" (UNE�50-121: 254)

Els termes d'indexació poden ser:

• Símbols de classe

• Paraules clau

• Unitermes

• Descriptors

• Identificadors

Entre els estudiosos i professionals de la documentació hi ha una certa anar-

quia en el moment d'emprar alguns d'aquests termes, concretament els de "pa-

raula clau1", "uniterme3" i "descriptor2". Generalment es fan servir indistinta-

ment segons les preferències de cada autor.

(3)

"El elemento significativo más pequeño de un lenguaje documental utilizado para re-presentar un concepto específico en un sistema de indización coordinado. NOTA: Es-te término no debería utilizarse como sinónimo de 'palabra-clave' o 'descriptor'." (UNE50-113/6: 423)

El problema resideix en l'ambigüitat de la normativa sobre això que:

• restringeix l'ús del terme paraula clau als termes d'indexació seleccionats

del títol i el text del document, és a dir, als termes extrets generalment

mitjançant un sistema d'indexació automàtica.

• restringeix l'ús del terme descriptor als termes d'indexació controlats en

un tesaurus.

Resta, doncs, tota una sèrie de termes d'indexació sense qualificatiu:

(1)

"Palabra o grupo de palabras,eventualmente en forma lexi-cográfica normalizada, selecci-onadas del título o del tex-to de un documento, que ca-racterizan su contenido y per-miten su recuperación." (UNE50-113/6: 422)

(2)

"Término de un tesauro quepuede emplearse para repre-sentar un concepto contenidoen un documento o en una pe-tición de recuperación." (UNE50-113/6: 422).


• Els recollits en vocabularis controlats, que no són tesaurus (per exemple,

llistats d'autoritats).

• Els extrets del text del document però seleccionats per un analista per mitjà

d'una operació intel·lectual (per exemple, llistats de descriptors lliures).

La tendència més estesa entre els professionals de la documentació és

establir una diferència entre els termes d'indexació fruit d'alguna opera-

ció intel·lectual per part de l'analista (descriptors) i els extrets automà-

ticament sense cap intervenció intel·lectual (paraules clau). Els uniter-

mes resten com l'element significatiu més petit d'una paraula clau o

descriptor.

Depenent de si el procés d'indexació és complet o només parcial, l'operació

intel·lectual portada a terme per l'analista pot ser:

• Completa. Examen del document, identificació dels conceptes i traduc-

ció d'aquests a un llenguatge controlat (per exemple, tesaurus, llistats

d'autoritats o descriptors controlats).

• Parcial. Examen i identificació dels conceptes (per exemple, llistats de des-

criptors lliures).

Des d'aquest punt de vista, entendrem per:

• Símbols�de�classe, (utilitzant les paraules de la norma UNE 50-113/6) una

representació d'una classe mitjançant la notació d'un sistema de classifi-

cació.

• Paraula�clau, una paraula o grup de paraules seleccionades de manera

automàtica del títol, resum o text d'un document que en representen el

contingut i en permeten la recuperació.

• Uniterme, l'element significatiu més petit d'una paraula clau o descriptor.

L'autor d'aquest terme va ser Mortimer Taube, el qual l'any 1955 en l'obra The unitermssystem of indexing operating manual proposava un nou sistema d'indexació, aleshores in-novador, basat en la selecció dels termes significatius més petits extrets del text del do-cument. El terme ha sobreviscut fins avui i està recollit dins del vocabulari documental.No obstant això, el seu ús pot donar lloc a confusions: tots els unitermes són paraulesclau, però no totes les paraules clau són unitermes; un descriptor pot ser a la vegada ununiterme i un descriptor.

• Descriptors, els termes d'indexació assignats per l'analista fruit d'alguna

de les operacions intel·lectuals que implica el procés d'indexació (examen

del document, identificació dels conceptes i traducció a un llenguatge do-

cumental, normalment recollits en un llenguatge documental).


• Identificadors,4 descriptors que fan referència a noms de persones, enti-

tats, marques i topònims geogràfics i que normalment no es troben reco-

llits en el llenguatge documental del sistema.

La indexació es representa mitjançant els termes d'indexació, que se-

gons el sistema adoptat poden ser:

• símbols de classe

• paraules clau

• unitermes

• descriptors

• identificadors

Bibliografia

Per a qüestions terminològiques us recomanem la consulta de:

Asociación� Española� de� Normalización� y� Certificación� (AENOR) (1997).UNE-50-113/6 (ISO 5127/6) "Documentación e información. Vocabulario. Parte 6: len-guajes documentales". Revista Española de Documentación Científica (vol. 20, núm. 4, pàg.417-436).

(4)

"Nombre utilizado comodescriptor"(UNE� 50-113/6:422)


4. Fases en el procés de la indexació

El procés d'indexació comporta diverses fases o etapes successives i articulades

entre si. Segon quin autor es consulti, aquestes fases poden ser dues, tres o cinc.

Nosaltres ens regirem per les etapes formulades en la Norma UNE 50-121-90,

que descriurem a continuació.

4.1. El procés d'indexació

Segons la Norma UNE 50-121-90, la indexació comporta tres passos:

1)�Examinar�els�documents�i�determinar-ne�el�contingut.

Per a això, en els documents impresos hem de llegir el títol; el resum (si n'hi

ha), el sumari, la introducció, les conclusions i els índexs (si en té). També

és molt útil la lectura dels paràgrafs inicials dels capítols i dels peus de les

il·lustracions, diagrames i taules. Si amb tot això no n'hi ha prou, haurem de

llegir més exhaustivament el contingut del document.

Les parts que cal examinar varien en altres tipus de documents. Per exemple,

en els audiovisuals, la indexació es fa a partir dels títols i de la sinopsi i, si

s'escau, del visionament complet del document.

Els elements que s'han de fer constar es poden referir a matèries i, segons el

contingut del document, a persones i entitats protagonistes, llocs geogràfics,

períodes cronològics, etc.

2)�Identificar�i�triar�els�principals�conceptes,�basant-nos�en�dues�regles:

a) Selectivitat. Triar els conceptes pels quals el document aporta una informa-

ció susceptible d'interessar els usuaris d'un servei d'informació. En aquest

sentit, per exemple, no tenen les mateixes necessitats els usuaris d'una bi-

blioteca pública que els d'un centre especialitzat. En una biblioteca públi-

ca probablement n'hi ha prou amb una anàlisi sumària i amb l'assignació

d'uns quants termes d'indexació. En un centre especialitzat, l'anàlisi ha

de ser més exhaustiva ja que els seus usuaris tenen unes altres necessitats

d'informació i se'ls ha de facilitar la recuperació dels documents a partir

de molts altres termes.

b) Exhaustivitat. Tots els conceptes útils han de ser retinguts.

Això no obstant, l'analista que fa la indexació no utilitza necessàriament

com a termes d'indexació tots els conceptes identificats: depèn del grau

d'aprofundiment que es vulgui aplicar a l'anàlisi. En aquest sentit es pot op-


tar per una indexació genèrica, en la qual només es destaquin els conceptes

fonamentals, una indexació intermèdia o una indexació en profunditat, en la

qual s'abasten tots els conceptes que es desprenen del document original.

La tria d'aquests nivells ve determinada per diversos factors, com són els ob-

jectius que té marcat el sistema d'informació i les necessitats informatives del

seus usuaris; les característiques del sistema d'emmagatzematge i recuperació

de la informació; els mitjans, econòmics i humans, de què es disposi (en ge-

neral, una indexació en profunditat és més cara, ja que implica més persones

o més temps per a fer-la), etc.

3)�Traduir�els�conceptes�triats�al�llenguatge�d'indexació

La�indexació�del�materials�especials

Certs tipus de materials plantegen problemes afegits a l'hora de fer-ne l'anàlisi

del contingut, per tant, a l'hora de ser indexats, classificats i resumits. Com a

exemple significatiu, podem citar el cas dels documents audiovisuals.

Els audiovisuals molt sovint presenten dos nivells de contingut diferenciats, ja

que el significant (les imatges i el so) no solament s'ha de descriure de manera

independent al significat, sinó que a vegades significant i significat s'oposen

clarament.

Aquesta oposició, que també es pot donar en els documents escrits, no acos-

tuma a arribar als extrems dels documents icònics. Imaginem, per exemple,

una notícia emesa per televisió que informa sobre l'estat de l'economia a Ca-

talunya. Les imatges poden ser des d'una vaga en una fàbrica fins als paisatges

d'una comarca o una manifestació d'agricultors davant del Palau de la Genera-

litat, mentre la veu en off dóna dades sobre el creixement de les exportacions,

les millores en l'IPC, etc.

Bibliografia

Per al tema de l'anàlisi d'aquest tipus de materials, recomanem la consulta de les obressegüents:

Chaumier,�J. (1986). Análisis y lenguajes documentales (cap. 3). Barcelona: Mitre (Cienciasde la Comunicación).

Díez�Carrera,�C. (coord.) (1998). Los materiales especiales en las bibliotecas. Gijón: Trea(Biblioteconomía y Administración Cultural, 22).

Lamy-Rousseau,�F. (1984). Classification des images, matériels et donées = classification ofimages, materials and data (2a. ed.). Longuruil: M.F. Rousseau.

4.2. La qualitat de la indexació

La qualitat de la indexació depèn de diversos factors, com ara:


1) La formació del professional que la porta a terme. Aquest ha de conèixer

bé els instruments d'indexació, les característiques i necessitats informatives

dels usuaris del servei i l'evolució d'aquestes al llarg del temps; ha d'estar fa-

miliaritzat amb els tipus de documents que indexa i els seus continguts; ha de

ser tan objectiu com sigui possible a l'hora de triar els conceptes, etc. Quan la

indexació es fa en equip, tots els analistes han de seguir els mateixos criteris

per a l'anàlisi a fi d'evitar incoherències.

2) La qualitat dels llenguatges d'indexació i la possibilitat d'aquest de ser ac-

tualitzat.

Bibliografia

Tot el que hem explicat en aquest nucli de coneixement sobre el procés de la indexaciós'ha de considerar com una introducció. Per a completar el tema, heu de llegir la NormaUNE�50-121-91.

NORMA�ESPAÑOLA

Documentación

Métodos para el análisis de documentos, determinación de su contenido y selección delos términos de indización

UNE�50-121-91

OBJETO�Y�CAMPO�DE�APLICACIÓN

1.1 Esta norma recomienda procedimientos para el análisis de documentos, determina-ción de su contenido y selección de los términos de indización. Se limita a las primerasetapas de la indización y es independiente de la práctica del sistema de indización, ya seapre-coordinado o post-coordinado. Describe métodos generales de análisis de documen-tos que deben aplicarse en cualquier situación. Sin embargo, estos métodos están destina-dos especialmente a los sistemas de indización en los que las materias de los documentosse expresan de forma abreviada con ayuda de los términos de un lenguaje de indizacióncontrolado. En este contexto, el lenguaje controlado está constituido generalmente porun subconjunto de términos extraídos del lenguaje natural y estructurado, por ejemplo,mediante un tesauro. Estos métodos se pueden aplicar, normalmente, a sistemas en losque, con fines de recuperación, los conceptos se representan por símbolos seleccionadosdel esquema de clasificación.

1.2 Las técnicas descritas en esta norma se pueden utilizar por cualquier organismo enel que se empleen indizadores humanos para analizar temáticamente el documento yexpresar el contenido en forma de términos de indización. No se aplican en institucionesque utilizan técnicas de indización automáticas en las que los términos existentes en lostextos se organizan en conjuntos o clases según criterios que pueden aplicarse medianteun ordenador, por ejemplo, por frecuencia de aparición y/o adyacencia en el texto, aun-que la finalidad de estos sistemas sea la misma.

1.3 Esta norma debe, en primer lugar, servir de guía a los indizadores para las etapas deanálisis de los documentos e identificación de los conceptos. Puede aplicarse tambiéna la búsqueda documental para transformar las peticiones de los usuarios en términosde indización controlados. También puede servir como guía para la elaboración de resú-menes analíticos, teniendo presente, sin embargo, que estas tareas, aunque análogas, noson idénticas.

1.4 Esta norma se destina a promover la utilización de una práctica normalizada

a) en una institución o una red de centros o instituciones;

b) en diferentes servicios de indización, en especial en aquellos que intercambian regis-tros bibliográficos.

2�NORMAS�PARA�CONSULTA


UNE 50-106 - Documentación. Directrices para el establecimiento y desarrollo de tesaurosmonolingües.

UNE 5O-1255 - Documentación. Directrices para el establecimiento y desarrollo de te-sauros multilingües.

3�DEFINICIONES

Dentro del marco de esta norma, se aplican las definiciones siguientes:

3.1�documento: Cualquier fuente de información, impresa o no, que se pueda catalogaro indizar.

NOTA -Esta definición se refiere no sólo a los materiales escritos e impresos en papelo microforma (por ejemplo, libros, revistas especializadas, diagramas, mapas, etc.), sinotambién a medios no impresos (por ejemplo, registros legibles por ordenador, películasy grabaciones sonoras) y a objetos de colección.

3.2�noción�o�concepto: Una unidad de pensamiento. El contenido semántico de unconcepto puede ser expresado por una combinación de otros diferentes que pueden variarde un idioma a otro.

3.3�materia: Cualquier concepto o combinación de conceptos que representa el temade un documento.

3.4�término�de�indización: La representación de un concepto en forma de:

• un término derivado de¡ lenguaje natural, preferiblemente un sustantivo simple ocompuesto,

• un código de clasificación.

NOTA - Un término de indización puede constar de más de una palabra. En un lenguajede indización controlado, un término se designa como descriptor o no-descriptor.

3.5�descriptor: Término usado siempre, en la indización, para representar un conceptodado, conocido también como "término preferente".

3.6�no-descriptor: Sinónimo o cuasi sinónimo de un descriptor. Los no-descriptores nose asignan a los documentos pero pueden servir como puntos de entrada en un índice,dirigiendo al usuario mediante una instrucción (por ejemplo: ver o véase) al descriptor.Se llaman, también "términos no preferentes" .

3.7�índice: Lista alfabética y sistemática de materias que señala el lugar en que se encu-entra cada materia en un documento o en una colección de documentos.

3.8�indización: Acción de describir o identificar un documento en relación con su con-tenido.

4�PROCESO�DE�INDIZACIÓN

4.1 La indización no concierne a la descripción de un documento como entidad física(por ejemplo, no indica la forma, editor, fecha, etc.), aunque estos factores pueden estarincluidos en un índice de materias si esta información puede permitir a un usuario de-terminar, de forma más precisa, si un documento dado es relevante para su necesidadde información.

4.2 Durante la indización los conceptos se extraen del documento mediante un proce-so de análisis intelectual y después se transforman en términos de indización. Tanto elanálisis como la transcripción deben realizarse con ayuda de herramientas de indización,como tesauros y sistemas de clasificación.

4.3 La indización consiste esencialmente entres etapas, que tienden a solaparse en lapráctica:

a) examen del documento y determinación de su contenido;

b) identificación y selección de los conceptos principales del contenido;

c) selección de los términos de indización.


Cada una de estas etapas, junto con un capítulo sobre el control de calidad, son tratadasen los capítulos 5 a 8.

5�EXAMEN�DEL�DOCUMENTO

5.1 La precisión con que se puede examinar un documento depende en gran manerade su forma física. Se pueden distinguir dos casos diferentes: documentos impresos ydocumentos no impresos.

5.2 Los documentos impresos constituyen el material habitual de las bibliotecas y centrosde documentación cuyo fondo consiste principalmente en libros, revistas, informes, actasde congresos, etc. De forma ideal la compresión completa de estos documentos requieresu lectura detallada. Sin embargo, una lectura completa es a menudo impracticable y nosiempre necesaria, pero el indizador debe asegurarse de que no se ha descuidado ningunainformación útil. Las partes importantes del texto deben examinarse cuidadosamente yse debe prestar especial atención a las siguientes:

a) resumen, si lo tiene;

b) sumario o tabla de contenido;

c) introducción, párrafos iniciales de los distintos capítulos o apartados y conclusiones;

d) ilustraciones, diagramas, tablas y su leyenda o explicación;

e) palabras o frases que están destacadas mediante una tipografía diferente o subrayadas.

Todos estos elementos deben examinarse cuidadosamente por el indizador durante elestudio del documento. No se recomienda la indización a partir del título solamente,y el resumen si existe, no se debe considerar como un sustituto del examen del texto.Hay títulos que pueden inducir a errores; existen resúmenes que son insuficientes y nilos unos ni los otros constituyen una fuente segura del tipo de información que necesitael indizador.

5.3 Los documentos no impresos, tales como medios audiovisuales, visuales y sonoros,requieren procedimientos diferentes. En la practica, no siempre es posible examinarlosen su totalidad. La indización hay que realizarla en estos casos a partir del título y de lasinopsis o reseña. Sin embargo si éstos son Inadecuados o insuficientes, el indizador debevisualizar o escuchar el documento.

6�IDENTIFICACIÓN�DE�LOS�CONCEPTOS

6.1 Después de examinar el documento el indizador debe identificar las nociones que sonelementos esenciales de la descripción del contenido. Las instituciones que patrocinanla realización del índice deben establecer los factores que se consideran importantes enel campo temático cubierto por el índice.

Algunas cuestiones que ilustran los ejemplos de criterios a retener son:

a) ¿Trata el documento de algún objeto sometido a una acción?

b) ¿Contiene algún concepto activo? (por ejemplo, una acción, un procedimiento, etc.)

c) ¿Se ve afectado el objeto por la acción identificada?

d) ¿Trata del agente causante de la acción?

e) ¿Se describen los medios para llevar a cabo la acción? (por ejemplo, instrumentos,técnicas o métodos especiales)

f) ¿Existen factores considerados en un medio o lugar particular?

g) ¿Se identifican variables dependientes o independientes?

h) ¿Se trata el tema desde un punto de vista particular no asociado normalmente a esecampo? (por ejemplo, estudio de la religión desde un punto de vista sociológico).

Estos son ejemplos de criterios susceptibles de aplicación en muchos campos; en disci-plinas particulares puede ser necesario formular otras cuestiones.

6.2 El indizador no tiene necesariamente que utilizar como términos de indización todoslos conceptos identificados durante el examen del documento. La selección o el rechazo


de conceptos depende de la finalidad con que se van a utilizar los términos de indización,que pueden variar desde la producción de índices alfabéticos impresos hasta la creaciónde una base de datos bibliográfica informatizada. La identificación de conceptos puedetambién estar influida, como se indicó anteriormente, por el documento a indizar. Porejemplo la indización de libros puede diferir de la de artículos de revistas.

Las dos características de un índice más afectadas por la selección de los términos deindización son la exhaustividad y la especificidad.

6.3 La exhaustividad está relacionada con el número de conceptos que se tienen en cu-enta, y que caracterizan el contenido íntegro de un documento.

6.3.1 Un indizador que sigue los procedimientos indicados antes, debe poder identificartodos los conceptos de un documento, que tienen valor potencial para los usuarios deun sistema de información. En algunos casos, en un mismo documento, se presentanindependientemente dos o más temas dentro del campo cubierto por la indización. Enese caso los temas deben tratarse de forma separada y, si es necesario, por diferentesespecialistas.

6.3.2 La cobertura de la indización no debe interpretarse de una forma demasiado estricta.Hay que tener en cuenta qué términos de indización creados inicialmente para un grupode usuarios (por ejemplo, científicos y técnicos) pueden utilizarse por otros grupos (porejemplo, economistas). Se aconseja que los indizadores de literatura científica y técnicatengan presentes otros aspectos del tema, en particular, los sociales y económicos.

6.3.3 El principal criterio de selección de conceptos debe ser su valor potencial comoelemento de expresión del tema del documento para su recuperación.

En la selección de conceptos, el indizador debe tener en mente las preguntas que sepueden hacer al sistema de información, en la medida en que dichas preguntas se puedenconocer. En efecto, este criterio constituye la principal función de la indización. Dentrode este contexto el indizador debe:

a) elegir las nociones más apropiadas para un grupo de usuarios dado, sin perder devista el objetivo de la indización;

b) modificar, si es necesario, tanto las herramientas como el procedimiento de indiza-ción, como resultado de las preguntas hechas al sistema. Dichas modificaciones nodeben producir distorsión de la estructura o de la lógica del lenguaje de indización.

6.3.4 El número de términos o descriptores que se pueden asignar a un documento nodebe limitarse de forma arbitraria, Debe determinarse enteramente por la cantidad deinformación contenida en el documento en relación con las necesidades supuestas delos usuarios a que va destinado el índice. Imponer un límite arbitrario puede conducir auna pérdida de objetividad en la indización y a una deformación de la información quese podrá utilizar en la recuperación.

Si por imposiciones establecidas es necesario limitar el número de términos, la selecciónde conceptos debe ser guiada por el juicio del indizador sobre el papel de cada términopara expresar el contenido total del documento.

6.4 La especificidad está relacionada con la exactitud con que un concepto particular queaparece en un documento está representada por un término de indización. Se produceuna pérdida de especificidad cuando un concepto particular está representado por untérmino que tiene un significado más general.

Las nociones deben identificarse de la forma más específica posible. Sin embargo, puedenpreferirse nociones más generales en los casos siguientes:

a) cuando el indizador considere que un exceso de especificidad puede actuar de formanegativa sobre el sistema de indización. (Por ejemplo, puede decidir que un modelomuy especifico de una máquina se represente por el término más genérico de ese tipode máquinas, en especial cuando esas nociones aparecen sólo en áreas muy restrin-gidas del campo temático cubierto por el índice);

b) cuando se trate de una idea no completamente desarrollada, o de la que se hace sólouna alusión por el autor, estará justificada la indización a un nivel más general.

7�SELECCIÓN�DE�LOS�TÉRMINOS�DE�INDIZACION


7.1 Cuando los conceptos se traducen en términos de indización, el indizador debe ob-servar las reglas siquientes:

a) Los conceptos ya presentes en el lenguaje de indización deben retenerse como des-criptores.

b) Los términos que representan nuevos conceptos deben comprobarse, en cuanto a suexactitud y su aceptación, con ayuda de obras de referencia tales corno:• diccionarios y enciclopedias, de autoridad reconocida en la materia en cuestión;

• tesauros, especialmente los elaborados de acuerdo con las normas UNE 50- 106y UNE 50-125;

• clasificaciones temáticas.

Se puede también consultar a especialistas en la materia, prefiriéndose aquellos que tie-nen conocimientos de indización y documentación.

7.2 El indizador debe estar familiarizado con estas obras y con las limitaciones que pre-sentan, por ejemplo una lista de encabezamientos de materia o un esquema de clasifica-ción puede no permitir la representación exacta de un concepto encontrado en un docu-mento. Si los conceptos están representados por códigos de clasificación, necesita saberque estos códigos designan generalmente un contexto más amplio o más restringido, quepuede no ser completamente apropiado para el documento estudiado.

7.3 Si un lenguaje de indización incorpora un tesauro, el número de términos asignadosal documento y la multiplicidad de entradas, pueden reducirse sin perdidas, ya que lostérminos generales y otras relaciones pueden establecerse con el propio tesauro.

Cuando se utiliza un tesauro debe seleccionarse el término más específico existente pararepresentar un concepto dado.

7.4 Algunos sistemas de indización utilizan indicadores de función de enlace, da ponde-ración, etc. El indizador debe estar familiarizado con todas las reglas asociadas con el usode estos mecanismos.

7.5 En la práctica el indizador encontrará con frecuencia conceptos que no existen enningún tesauro o esquema de clasificación. Según el sistema utilizado dichos conceptosdeberán tratarse de diferentes formas, por ejemplo:

a) expresarlos por términos o descriptores y añadirlos inmediatamente al lenguaje deindización.

b) representarlos temporalmente por términos más generales, y proponerlos como can-didatos para una adición posterior.

8�CONTROL�DE�CALIDAD�DE�LA�INDIZACIÓN

8.1 La calidad y la coherencia de la indización dependen de factores tales como:

a) la competencia del indizador;

b) la calidad de los instrumentos de indización.

En una situación ideal, los términos de indización asignados a un documento y el nivel deexhaustividad conseguido son idénticos con cualquier indizador. Para un mismo sistemade indización, estos factores deben mantenerse relativamente estables en el tiempo. Lacoherencia es un factor importante en el comportamiento de un sistema de indización,en especial cuando la información se va a intercambiar entre diferentes centros de unared documental.

8.2 La imparcialidad total del indizador es un factor necesario para conseguir la consis-tencia de la indización. Un juicio subjetivo en la identificación de los conceptos y enla elección de los términos de indización, afectarán inevitablemente al comportamientodel sistema de indización. La consistencia es más difícil de conseguir con un equipo deindización formado por muchos miembros o cuando la indización se lleva a cabo porequipos de indizadores que trabajan en lugares diferentes, por ejemplo en un sistemadescentralizado. En estas situaciones, se recomienda una etapa de comprobación centra-lizada con devolución a los indizadores.

8.3 El indizador debe tener un buen conocimiento del campo de que tratan los docu-mentos a indizar. Debe comprender los términos que se encuentran en los documentos y


las reglas y procedimientos del lenguaje de indización específico. Los centros que mane-jan documentos en lenguas extranjeras deben disponer de especialistas en esas lenguas.

8.4 La calidad de la indización se podrá conseguir de manera más efectiva si los indiza-dores tienen contacto directo con los usuarios. Estos podrían, por ejemplo, determinar siciertos términos o descriptores son susceptibles de producir combinaciones falsas, dandolugar a salidas no pertinentes.

8.5 La calidad de la indización depende también de la posibilidad de poner al día el len-guaje de indización. Es esencial que el sistema permita la introducción de nuevos térmi-nos en el lenguaje o cambios en la terminología que respondan a nuevas necesidadesde los usuarios.

8.6 Cuando sea posible, debe comprobarse la calidad de la indización, analizando losresultados de la recuperación de documentos, por ejemplo, calculando los porcentajesde exhaustividad y de precisión.

9�CORRESPONDENCIA�CON�OTRAS�NORMAS

Esta norma es técnicamente equivalente a la norma ISO 5963:1985.

La norma UNE 50121:1991 s'ha reproduït amb l'autorització d'AENOR. Aquest materialno es pot vendre ni distribuir a tercers. Qualsevol cessió o reproducció, parcial o total,dels termes que s'inclouen a les normes, per qualsevol dels mitjans de difusió existents,sense el consentiment exprés per escrit d'AENOR, queda absolutament prohibida.

(5)Actualmente en elaboración

El procés d'indexació dels documents comporta tres passos:

1) Examinar els documents i determinar-ne el contingut.

2) Identificar i triar els principals conceptes que s'han de representar.

3) Traduir els conceptes triats al llenguatge documental utilitzat en la

indexació.

La qualitat de la indexació determina en gran part la qualitat de la re-

cuperació de la informació.


5. La indexació per matèries o classificació

La indexació per matèries és una operació sintètica que té com a objectiu

identificar el tema principal del document i representar-lo, generalment, mit-

jançant un únic terme d'indexació. La seva funció està plenament justificada

en els sistemes d'informació tradicionals en els quals s'ha emprat per a ordenar

físicament els documents o bé per a possibilitar una única entrada del docu-

ment al catàleg manual.

Atesa la dificultat de traduir en un únic terme d'indexació la complexitat del

contingut d'un document es fa necessari l'ús de llenguatges documentals pre-

coordinats en els quals l'analista estableix el terme d'indexació i per tant deci-

deix l'entrada del document en el catàleg.

El terme d'indexació que representa la matèria del document es pot traduir,

doncs, a:

• Un sistema de classificació. La llarga tradició de vinculació del sistema

d'indexació per matèries amb aquests sistemes de classificació i la doble

funció que aquests poden tenir (ordenació i descripció) ha fet que molts

autors considerin aquesta operació com a independent d'altres sistemes

d'indexació i l'anomenin específicament "classificació".

Contingut complementari

Els sistemes de classificació es-tan tractats en el mòdul "Siste-mes de classificació" d'aquestaassignatura.

• Una llista d'encapçalaments de matèries.

5.1. Els sistemes de classificació

Els sistemes de classificació serveixen per a classificar els documents. En sentit

ampli, entenem per classificar l'acció de distribuir en diverses classes o cate-

gories un conjunt d'objectes. Així mateix, una classificació és el producte de

l'operació precedent quan aquesta desemboca en un sistema coherent i estruc-

turat (per exemple, la classificació dels minerals).

Però en documentació, aquest terme significa una altra cosa:

La classificació és una operació sintètica que consisteix a identificar el

tema principal d'un document i a representar-lo mitjançant un codi de

classificació.


Les llistes d'encapçalamentsde matèries estan tracta-des en el mòdul "Llistesd'encapçalament de matèries"d'aquesta assignatura.


Aquest codi de classificació s'obté d'un sistema de classificació. Els sistemes de

classificació o simplement classificacions,

"...representen el contingut mitjançant codis numèrics o alfanumèrics que corresponena les categories o classes en què prèviament s'ha dividit l'àmbit de coneixement. Aquestescategories tenen un ordenament sistemàtic i formen una estructura on els conceptes esrelacionen en funció d'unes característiques comunes o d'una jerarquia en què cada con-cepte s'encabeix dintre d'un altre més general. Així, els conceptes queden agrupats -i espoden recuperar, ja que els codis són punts d'accés- segons les seves afinitats conceptuals"

Gascón�i�Abadal, 1997, pàg. 47

Així, per exemple, en una classificació jeràrquica com és la classificació deci-

mal universal (CDU) trobarem:

Codi

- 5 (Ciències pures. Ciències naturals)

- 51 (Matemàtica)

- 515 (Geometria descriptiva. Projeccions)

- 515.6 (Perspectiva)

- 515.61 (Perspectiva cònica)

Depenent de la naturalesa del serveis d'informació (general o especialitzat)

i de la quantitat de documents que tingui sobre un mateix tema (com més

documents hi hagi, més específica ha de ser la classificació), l'analista pot triar

entre assignar un número més general o més específic.

Durant dècades, la classificació ha estat l'operació bàsica per a organitzar i

difondre la informació a les biblioteques. Però els nous reptes i necessitats

plantejats per l'explosió de la informació que s'ha produït des dels anys cin-

quanta (creixement exponencial de la producció documental, altíssim grau

d'especialització en tots els camps de la ciència i la tècnica, augment de les

necessitats informatives dels usuaris, etc.) i la consegüent aparició de noves

tipologies de serveis d'informació, juntament amb el desenvolupament de no-

ves tecnologies per a l'emmagatzematge, gestió i difusió de la informació, han

provocat la lògica aparició de nous instruments.

Com que aquests nous instruments (com per exemple, els tesaurus) ofereixen

solucions més flexibles i adequades a les noves necessitats de gestió i difusió en

molts sistemes, s'ha arribat a predir que les classificacions documentals estaven

condemnades a desaparèixer. Malgrat tot, no ha estat així. El que sí ha succeït

és que molts serveis d'informació i documentació les combinen amb altres

sistemes d'indexació i representació del contingut dels documents.


J. Maniez (1993, pàg. 28) diu que les alteracions ocorregudes en el món de la

informació no solament no han aconseguit de fer desaparèixer els sistemes de

classificació, sinó que han permès que els criteris sobre aquests hagin evoluci-

onat i que es percebi allò que els uneix a d'altres llenguatges, a la terminologia

i a l'anàlisi conceptual: la noció mateixa de la classificació s'ha ampliat.

Aplicacions�de�les�classificacions�documentals

Bàsicament són dues:

1) D'una banda, permeten la recuperació dels documents a partir del tema

general que tracten.

2) De l'altra, agrupen continguts. Això permet d'ordenar i organitzar, per

exemple:

• Un fons documental determinat. A les prestatgeries estan agrupats tots

els documents que tractin d'un tema.

• Dotar els registres d'un codi genèric facilita la generació de subproduc-

tes de la base de dades documental (per exemple, llistes bibliogràfi-

ques) el contingut dels quals s'ordena en grans categories temàtiques.

El�procés�de�classificar

Fonamentalment consta de tres passos:

1) Examinar�els�documents�i�determinar-ne�el�contingut

Les parts importants d'un document imprès que s'han d'examinar són el

títol, el resum (si n'hi ha), la introducció, les conclusions, el sumari i els

índexs (si n'hi ha). També és molt útil la lectura dels paràgrafs inicials dels

capítols i dels peus de les il·lustracions, diagrames i taules. Si amb tot això

no n'hi ha prou, caldrà fer una lectura més exhaustiva del document.

En el cas de documents no impresos, com per exemple els enregistraments

audiovisuals, sonors o visuals, s'ha de determinar el contingut a partir del

títol i de la sinopsi o ressenya, si n'hi ha. Això no obstant, probablement

en molts casos caldrà veure o escoltar una part o la totalitat del document

sencer.

2) Identificar�i�triar�el�tema�principal

3) Traduir�aquest�tema�a�una�notació,�d'acord�amb�el�sistema�de�classifi-

cació�emprat


5.2. Les llistes d'encapçalaments de matèries

La matèria d'un document es pot representar, com hem vist, amb un codi

de classificació. Però també es pot traduir a un terme precoordinat expressat

en llenguatge natural. Els llenguatges documentals que permeten això que

s'anomena llistes d'encapçalaments alfabètics de matèries. Les llistes van néi-

xer per a construir catàlegs alfabètics de matèries.

Quan s'indexa per matèries s'identifica el tema principal d'un document

i es representa mitjançant un codi de classificació o bé amb un terme

precoordinat en llenguatge natural (encapçalament), amb l'objectiu de

permetre'n la posterior recuperació.

Bibliografia

Per al tema de la classificació, us recomanem la consulta de les obres següents:

Maniez,�J. (1993). Los lenguajes documentales y de clasificación: concepción, construcción yutilización en los sistemas documentales. Madrid: Pirámide / Fundación Germán SánchezRuipérez (Biblioteca del Libro, 56).

Pinto�Molina,�M. (ed.) (1997). Manual de clasificación documental. Madrid: Síntesis (Bi-blioteconomia y Documentación).


6. La indexació amb descriptors

A diferència dels sistemes de classificació, que tenen com a objectiu sintetit-

zar la matèria del document normalment en un únic terme d'indexació, la

indexació per conceptes o descriptors és una operació analítica que pretén

d'identificar tots els conceptes i temes continguts en el document i traduir-los

a múltiples termes d'indexació.

Si la indexació per matèries s'ha emprat generalment en sistemes manuals per

a ordenar físicament o en catàlegs els documents, la indexació per descrip-

tors només té sentit en un sistema automatitzat. No es pot portar a terme sen-

se l'existència d'un fitxer invers que permeti la recuperació dels documents a

través de la combinació de dos o més descriptors emmagatzemats.

Activitat

Us imagineu haver de construir un catàleg manual en què cada referència documentaltingués un mínim de deu entrades? Com podríem combinar els descriptors per a recu-perar els documents?

La coordinació dels termes d'indexació que representen el contingut del do-

cument es fa a posteriori en el moment de la recuperació i no a priori com en

el cas dels sistemes d'indexació per matèries.

Però aquesta no és la característica exclusiva que defineix aquest sistema

d'indexació per descriptors, ja que la trobem també en els sistemes d'indexació

automàtics per paraules clau.

El tret que diferencia aquest sistema d'indexació d'altres sistemes analí-

tics (indexació per paraules clau) és que es porta a terme mitjançant di-

ferents operacions intel·lectuals realitzades pels analistes, és una inde-

xació humana.

6.1. La indexació humana

La indexació humana és una activitat fonamentada en l'apreciació de l'ésser

humà i això es reflecteix en dos sentits:

• La indexació automàtica reconeix cadenes de caràcters (paraules), mentre

que la indexació humana distingeix conceptes.


• Si la indexació per matèries o classificació se situa al nivell més sintètic (el

tema del document), la indexació humana analitza el document i reconeix

els elements constitutius d'aquest tema: els conceptes.

La identificació, selecció i traducció d'aquests conceptes a descriptors es fa

d'una manera crítica:

• Es recullen els conceptes que aporten informació susceptible d'interessar

els usuaris del sistema documental.

• Es busquen conceptes implícits sobre els quals s'aporta informació en el

document malgrat que no es designen explícitament.

Aquestes característiques de la indexació humana queden reflectides, doncs,

en tot el procés d'indexació: examen del document, identificació dels concep-

tes i traducció als descriptors d'un llenguatge documental determinat.

El�procés�d'indexació�humana

L'analista, a mesura que fa la lectura del document, identifica els conceptes

sobre els quals tracta el document i n'exclou:

• Les nocions sobre les quals l'autor diu explícitament que no tractarà.

• Les nocions que apareixen en el document a tall d'exemple.

• Els conceptes que estan presents en l'argumentació de l'autor però sobre

els quals no s'aporta suficient informació.

Els conceptes que l'analista ha de retenir són:

• Les nocions sobre les quals s'aporta informació susceptible d'interessar els

usuaris del seu sistema documental.

• Altres temes col·laterals sobre els qual s'aporta informació i que també són

d'interès per als usuaris.

L'analista, davant del document i depenent de les necessitats del seu sistema

documental, ha d'intentar respondre diferents qüestions. Per exemple, Cua-

drado,�M. (1994, pàg. 154-155):

1. Quins són els temes principals del document?

2. Quins són els temes secundaris sobre els quals s'aporta suficient informació

d'interès per als usuaris?


3. Quins són els factors (causes o conseqüències) implícits o relacionats amb

el temes principals?

En un document sobre la crisi agrària de la fi del segle xix és possible que també es tractiel tema de la plaga de la fil·loxera. En un estudi sobre epidèmies es tractarà la mortalitatcausada per la malaltia.

4. Quins són els agents o protagonistes que hi intervenen?

En una exposició al Govern per a demanar una política econòmica proteccionista és im-portant reflectir els agents que intervenen en l'exposició: burgesia comercial, empresaris,associacions econòmiques, etc.

5. Quin és el context en el qual es produeixen?

Els temes del document s'emmarquen en algun context geogràfic determinat (Estat espa-nyol, Catalunya, Europa) o bé en algun context històric o temporal (prehistòria, societatde la informació, etc.)

6. Quin és l'enfocament donat per l'autor?

Es tracta d'un estudi científic (tesi doctoral, assaig) o bé és simplement de divulgació (ma-terial didàctic)? L'estudi s'ha fet des d'un punt de vista antropològic, geogràfic, històric?

7. Quina tipologia documental presenta?

Molts sistemes documentals recullen en els seus llenguatges documentals la possibilitatd'identificar els documents no solament pels temes o continguts, sinó també per la formaque presenten: és una biografia, un reglament, un anecdotari?

Així, per exemple, la biografia d'un alcalde franquista (a més de seleccionar el

nom del personatge com a identificador) podria tenir els descriptors:

Biografia/Alcaldes/Polítics/Política municipal/Franquisme

Una vegada identificats els conceptes, s'han de traduir al llenguatge docu-

mental del sistema, en aquest cas a un llistat de descriptors lliures, un llistat

d'autoritats o descriptors controlats o bé un tesaurus.

Exercici

Llegiu atentament l'article de Lev Moukhametov, "El sueño de los mamíferos

marinos"6 i extraieu els conceptes presents en el document pensant en dos

sistemes documentals diferents:

1) Una base de dades general de ciències naturals.

Solució

Tot i que no hi ha una única solució, us proposem la següent:

Per�a�una�base�de�dades�de�ciències�naturals

Mamífers marins


DofinsFoquesOssos de marComportament animalRespiració animalActivitat motoraSonAdaptació al medi naturalMètodes electrofisiològics

2) Una base de dades especialitzada en zoologia marina.

Solució

Per�a�una�base�de�dades�de�zoologia�marina

ElectroencefalogramaElectromiogramaMamífers marinsPhoco caspicaPagophilas groenlandicaEumetopias jubatusArctocepaolus pusillusTursiops truncatusPhocoena phocoenaInia geoffrensisFòcidsOtàridsCetacisDelfinidsPinnipedsActivitat motoraRespiració animalFases del sonSon lent bilateralSon lent asimètricSon lent unihemisfèricSon paradoxal

També és interessant recollir alguns dels identificadors seguents:

Caspi, marGroenlàndiaPacíficAcadèmia de Ciències de la URSS. Institut A.N. Svertsov (Moscou)

(6)Autor: Lev Moukhametor7

Títol: "El sueño de los mamíferos marinos"Font: Mundo científico (març 1990). (vol. 10, núm. 100).Pàgines: 292 - 299.El�sueño�de�los�mamíferos�marinos

El sueño es uno de los aspectos más intrigantes de la vida animal. Pero el de los mamíferos ma-rinos es sin ninguna duda el más enigmático. ¿Cómo consiguen estos animales dormir en el aguacuando tienen que respirar oxígeno de la atmósfera, mientras que las corrientes y, para algunos,los predadores, representan múltiples peligros poco propicios al abandono y al sueño? Como ex-pone en este artículo Lev Moukhametov, las estrategias adoptadas por los mamíferos marinospara dormir en el agua son sorprendentes: las focas duermen, inmóviles, entre los momentos enque tienen que ir a respirar a la superficie; pero los delfines se mantienen en movimiento sincesar y, al parecer, han eliminado los periodos de sueño en los que podrían ser vulnerables.

El ser humano dedica de promedio un tercio de su vida a dormir. Sin embargo, el sueñocontinúa siendo una de sus actividades más misteriosas. Las investigaciones que se su-ceden desde hace siglos no han acabado de elucidar esas sencillas preguntas: ¿por quédormimos? ¿Cuál es la función del sueño? Sin duda la respuesta reside en la profundi-zación de los estudios respecto a la actividad cerebral del ser humano cuando duerme.Pero el análisis comparativo del sueño en el hombre y los animales también es uno de losejes más interesantes y más productivos de la investigación actual. Observar, analizar ycomparar las distintas fases del sueño en especies tan distintas como la tenca, la tortuga,el pollo, el chimpancé o el delfín puede permitirnos separar las particularidades especí-ficas del sueño de sus características universales. Al mismo tiempo, ello puede ayudar a


comprender la posible influencia del medio ambiente en la estructura y la duración delsueño y, por tanto, la importancia vital de este último. Pero ello implica saber reconocer ydefinir el sueño de los animales: los biólogos a menudo asocian la inmovilidad como unade sus principales características. Como veremos, el estudio de los mamíferos marinosnos muestra que la ausencia de actividad motora no constituye un atributo obligatoriodel sueño (fig. 1).

¿Cómo�respirar�y�dormir�cuando�se�vive�en�el�agua?

En dos órdenes de mamíferos –los cetáceos, representados por ejemplo por el delfín, y,los sirénidos, como el manatí–, todas las fases del ciclo vital se desarrollan en el mar oen los ríos. Por tanto, los cetáceos y los sirénidos solamente duermen en el agua; por elcontrario, los osos marinos, focas y morsas, reagrupados en el orden de los pinnípedos,no han roto totalmente sus lazos con la tierra firme: viven una parte del año sobre loshielos o las costas para reproducirse. Por tanto, los pinnípedos se ven obligados a dormirtanto en tierra como en el agua. Como todos los mamíferos, los cetáceos, los sirénidosy los pinnípedos, respiran inhalando aire de la atmósfera. Cuando se encuentran en elagua, se ven obligados a remontar a la superficie y, manteniéndose en una posición pre-cisa gracias a los movimientos de las aletas, levantar sus orificios respiratorios hacia elaire. Estas subidas indispensables para renovar el oxígeno de los pulmones se suceden adistintos intervalos según las especies: de algunos segundos a varias decenas de minutos.Por consiguiente, la respiración de los mamíferos marinos se ve acompañada siemprede una actividad motora coordinada. Además, los mamíferos marinos pasan la mayorparte de su tiempo en las capas superficiales de agua que, por regla general, se encuen-tran agitadas, a causa de los movimientos del mar o de distintas corrientes. También seven obligados a moverse enormemente para resistir los desplazamientos forzados y man-tener su posición. El ejemplo de los delfines fluviales, cetáceos cercanos a los delfinesmarinos, constituye un caso extremo: habitan en un agua corriente que a veces arrastrarestos vegetales peligrosos y tienen que nadar sin interrupción para no ser arrastrados oproyectados contra ira las rocas. Según Georg Pilleri, de la universidad de Berna, Suiza, losdelfines del Ganges (Platanista indi) nunca paran de nadar, aunque estén en una piscinacon agua quieta8.

¿Cómo conciliar la necesidad de respirar viviendo en el agua y los imperativos del sueño?La primera dificultad cuando se desea estudiar el sueño de los mamíferos marinos es con-seguir distinguirlo de la vigilia. Los animales terrestres siempre presentan signos distin-tivos, como la inmovilidad más o menos completa, una posición típica o el hecho deque es necesaria una fuerte estimulación exterior para provocar una reacción. Pero enlos animales marinos, estos indicios de sueño son mucho menos evidentes y, más difíci-les de observar, debido a su medio de vida. Numerosos trabajos han intentado describircomportamientos en los animales marinos que, a criterio de sus autores, eran estadosde sueño. No obstante, todas estas observaciones puramente visuales actualmente sólorepresentan un interés histórico, ya que no se puede identificar el sueño de los mamíferosmarinos sólo por su comportamiento. Así, los pinnípedos presentan frecuentes estadosde vigilia que, desde el punto de vista del comportamiento, no se diferencian del estadode sueño. Los delfines, por el contrario, hacen gala de una actividad motora constante,lo que ha llevado a los investigadores a las especulaciones más diversas. Algunos piensanque los delfines sólo duermen durante reducirse9 considerablemente.10 Otros han rela-cionado el sueño de los delfines con fases de baja actividad, especialmente cuando semantienen en suspensión en la superficie del agua o en una posición acostada en el fon-do de piscinas llenas de agua11 en reposo.12 Sin embargo, los investigadores, al constatarla falta de total inmovilidad comportamental en otras especies próximas a los delfines,en especial las marsopas de Dall, en general llegan a la conclusión de que hay una ausen-cia de comportamiento característico del sueño en los delfines y las marsopas.11 Otrosespecialistas han supuesto que los delfines duermen nadando lentamente, pero no hanpodido aportar las pruebas13 indispensables.14

Identificar�las�fases�del�sueño

Las�focas�tienen�un�sueño�distinto�en�tierra�y�en�el�agua�.

Para intentar saber cuándo duermen los mamíferos marinos, cómo se combinan en ellosel sueño y la actividad respiratoria, cuál es la organización de su sueño y como éste puedeconciliarse con la vida acuática, es indispensable recurrir a métodos electrofisiológicos.Dicho de otra manera, a la implantación de electrodos que registran la actividad eléctri-ca de los distintos órganos, ante todo del encéfalo, del cual se realiza un electroencefa-lograma o EEG (véase el recuadro). La electrofisiología ha hecho posible distinguir enlos mamíferos, y en el ser humano en particular, dos tipos de sueño: el sueño lento yel paradójico. El sueño lento, llamado también "de ondas lentas" a causa de las ondascada vez más lentas y amplias que aparecen en un registro de la actividad cerebral, estácaracterizado por una disminución del tono muscular. Comprende distintos estadios su-


cesivos, que van desde la somnolencia al sueño profundo, que se aprecia con la ayuda dela frecuencia y, la amplitud de las ondas registradas. El segundo tipo, el sueño paradóji-co, denominado de esta manera ya que la actividad eléctrica cerebral recuerda la de unindividuo despierto y vigilante, va entrecortando las fases de sueño lento en periodos deduración variable según las especies. Se caracteriza por la inhibición completa del tonomuscular, perturbado por breves movimientos de los miembros y los ojos. Es la fase delsueño durante la cual se elaboran los sueños. Antes que nosotros, tres grupos de inves-tigadores estudiaron electrofisiológicamente el sueño de los mamíferos marinos. Los ex-perimentos realizados en 1972 en el Instituto de Oceanografía de La Jolla, California, porel equipo de J. Shurley, de la universidad de Oklahoma, en una pequeña ballena15, unglobicéfalo16, y los más recientes efectuados en jóvenes elefantes marinos17, han cons-tituido unos estudios preliminares sobre un material experimental extraordinariamentelimitado. Además, numerosos detalles metodológicos han permanecido ocultos, aunqueno pueden considerarse las conclusiones de estas publicaciones como suficientementeargumentadas. Finalmente, el tercer estudio, efectuado en 1975 en San Diego, California,por el grupo de S. Ridgway sobre la foca gris,18 también es de interpretación delicada yaque parece que los autores han identificado incorrectamente el sueño paradójico.

De hecho, la casi totalidad de los datos sobre la organización del sueño de los mamífe-ros marinos ha sido obtenida por nuestro grupo de electrofisiólogos del Instituto A.N.Severtsov en Moscú. Nuestras investigaciones se han centrado en las especies siguientes:foca del mar Caspio (Phoco caspica) y de Groenladia (Pagophilas groenlandica) represen-tando a la familia de las "focas verdaderas", o fócidos; oso marino septentrional de Steller(Eumetopias jubatus) y oso marino de Sudáfrica (Arctocepaolus pusillus) representando ala familia de los otáridos y, finalmente, tres especies de delfines: delfín mular (Tursiopstruncatus), marsopa común (Phocoena phocoena) y delfín del Amazonas (Inia geoffrensis).

Empecemos por las focas. Para disponer de elementos comparativos nos hemos interesa-do por sus dos modos de vida, terrestre y acuático. Los experimentos se desarrollaron enuna piscina. Para obligar a los animales a dormir en tierra firme, se llenó la piscina conel agua necesaria para su regulación térmica, pero insuficiente para que pudieran dormiren ella. Por regla general dormían sobre una plataforma seca. Para que el sueño tuvieralugar en el agua, se retiró la plataforma y, el nivel de agua se subió a 1,20 metros.

Las focas del mar Caspio y de Groenlandia, que estudiamos en detalle, pasan la mayorparte del año en el agua. Sin embargo, a finales de invierno y en primavera, la mayoría delos animales aparecen sobre los hielos para reproducirse. Cuando están en el agua, las fo-cas, tanto si están despiertas como si duermen, no respiran de forma regular: unas pausasde algunos minutos suceden a cortos periodos respiratorios. En tierra, el desarrollo de larespiración normalmente es de este tipo, si bien su ritmo es más regular. La foca, según lascircunstancias, es capaz de dormir tanto en tierra como en la superficie del agua o bajo elagua y permanece perfectamente inmóvil, los ojos cerrados y con posiciones muy varia-das. Cuando duerme en tierra, nada le obliga a moverse para respirar. Por tanto, el sueñolento y el paradójico pueden desarrollarse perfectamente durante la función respiratoria(fig. 2). Se trata en este caso de un sueño típicamente "terrestre", que puede encontrarseen todos los mamíferos terrestres. Por el contrario, cuando la foca duerme bajo el agua,tiene que despertarse para moverse, remontar a la superficie, levantar la cabeza e intro-ducir sus orificios respiratorios en el aire19. Si se encuentra dormida en la superficie delagua, le basta con levantar la cabeza o volverse; también sucede que a veces sus aberturasnasales se encuentran por encima del agua durante toda la pausa respiratoria: entoncesno tienen necesidad de cambiar de posición para respirar. Según las pruebas electrofisi-ológicas, el animal, para efectuar los movimientos necesarios para respirar, forzosamenteha de despertarse cada cinco minutos aproximadamente. Por tanto, la duración globaldel sueño es más corto en el agua que en tierra. Al final de la serie de inspiraciones, o bienantes de que éstas terminen, la foca vuelve rápidamente al estadio de sueño interrumpidopor la respiración, pasando por la fase de adormecimiento. Todo sucede como si el ciclodel sueño, es decir, la sucesión de fases de sueño lento y de sueño paradójico, encontra-ra perfectamente su lugar en cada pausa respiratoria, entre los dos momentos en que elanimal va a respirar (fig. 2). Este "modo acuático" de sueño en los fócidos constituye unade las formas posibles de adaptación a la vida bajo el agua y el hielo.

"Hacer�el�muerto"�durmiendo

Los osos de mar han "inventado" un sueño acuático fundamentalmente distinto. Lamayoría de la información sobre estos animales ha sido recogida por nuestro equipo quese ha centrado en el oso de mar septentrional, que puebla la parte septentrional del Pací-fico20. Durante el periodo de reproducción, entre junio y setiembre, se instalan en lacosta, donde normalmente duermen. En el otoño, los osos de mar van a alta mar y, hastael mes de mayo, o sea la mayor parte del año, duermen exclusivamente en el agua.


La respiración de los osos de mar, a diferencia de los fócidos, tiene un ritmo más regulary más frecuente: las inspiraciones-expiraciones espaciadas se suceden aproximadamentecada diez o veinte segundos.

Además, los osos de mar no efectúan largas pausas respiratorias cuando se encuentranen estado de calma en tierra firme o en la superficie del agua. Durante el sueño lento, lasprincipales trazas del EEG de los osos de mar no se diferencian fundamentalmente de lasde otros mamíferos, marinos o terrestres. Hemos dividido el sueño en tres fases: en primerlugar una fase de tipo "desincronizada", caracterizada por ondas de baja amplitud y altafrecuencia, comparable al ritmo de vigilia; después una "sincronización superficial", esdecir, la aparición de ondas lentas de amplitud y frecuencia variadas, características deladormecimiento; finalmente, la aparición de una "sincronización profunda", es decir unritmo "delta" constituido por ondas de gran amplitud y de baja frecuencia, indicador deun sueño profundo, de una duración total que sobrepasa la mitad del periodo de sueño(fig. 3).

Cuando duermen en tierra firme, los osos de mar generalmente están tumbados de ladoo sobre el vientre. También pueden dormir sentados, con la cabeza ligeramente echadapara atrás. Pero siempre permanecen totalmente inmóviles y con los ojos cerrados. Sinembargo, también hemos observado las mismas posiciones en un estado de "vigilia tran-quila", lo que confirma la imposibilidad de fiarse únicamente de la actitud para estudiarel sueño. En el agua, únicamente duermen en la superficie, nunca dentro del agua, adiferencia de las focas (fig. 4). Su postura habitual de sueño en el mar es la posición acos-tada sobre un lado, con las dos aletas posteriores y una aleta anterior pegadas al torso oformando un arco en el aire. Al mismo tiempo, la otra aleta anterior, separada del cuerpo,se agita en el agua y mantiene la posición del cuerpo. Además, la cabeza se dispone enángulo en relación con el agua y las aberturas nasales se encuentran permanentementepor encima de la superficie.

En relación con los demás mamíferos, hemos podido poner de manifiesto las particula-ridades electrofisiológicas del sueño de los osos de mar, tanto en tierra firme como en elagua. Igual que los fócidos, la duración total de los dos estados de sueño de los osos demar es más corto en el agua que en tierra firme. El sueño paradójico de los osos de marque viven en el agua se reduce considerablemente con relación a su duración en tierrafirme. Las causas de esta disminución no están nada claras. ¿Quizás hay que relacionarlacon el aumento del peligro de ser sorprendido por predadores durante el sueño paradó-jico? Pero entonces se tendría que explicar por qué las focas, también expuestas a estepeligro, han conservado intacto su sueño paradójico.

El sueño de los osos de mar se caracteriza principalmente por la presencia de una asimetríaentre los dos hemisferios del encéfalo, mostrado claramente por el EEG durante el sueñolento. Esta asimetría, que no ha sido descubierta en ninguno de los mamíferos terrestresestudiados, aparece como la conjunción de un sueño profundo en un hemisferio y unsueño más ligero en el otro (fig. 3). Este fenómeno generalmente es de corta duración yraramente se prolonga más de una decena de minutos. Durante el sueño en el agua, lacantidad relativa de actividad asimétrica de tipo "ondas lentas", aumenta sensiblementeen relación con el sueño en tierra firme y, en alguno casos, sobrepasa el 80% de toda laduración del sueño lento. Nuestros estudios han puesto claramente de manifiesto estaasimetría en tres especies de osos de mar, representados por el oso de mar septentrionalde distintas edades, cuatro jóvenes leones de mar de Steller y un oso de mar de Sudáfricaadulto; por tanto es perfectamente verosímil que este signo sea una característica de losrepresentantes de la familia de los otáridos.

¿Cómo�vigilar�y�dormir�a�la�vez?

Osos�de�mar�y�delfines:�cuando�una�mitaddel�cerebro�duerme,�la�otra�está�despierta�.

Comparando los episodios de asimetría interhemisférica del EEG con las posiciones desueño de los otáridos en la superficie del agua, demostramos la existencia de una corre-lación entre el lado sobre el que dormía el oso de mar y, por consiguiente la aleta quese mueve, y el hemisferio que desarrolla con retraso las ondas lentas delta. Así, si el osomarino duerme sobre su lado izquierdo y, por tanto, la aleta anterior derecha es la querealiza los movimientos natatorios indispensables para el mantenimiento de la posiciónde dormir, es en el hemisferio derecho donde la actividad lenta se ve frenada y su dura-ción total reducida respecto a la del hemisferio izquierdo. Si el oso marino duerme sobreel flanco derecho, la asimetría cambia de lado.

Esta correlación entre la asimetría interhemisférica de las ondas lentas del EEG y la acti-vidad motora unilateral de las aletas natatorias permite llegar a la conclusión de que este


fenómeno es la consecuencia directa de la posición adoptada por el oso de mar cuandoduerme en la superficie del agua.

Podemos suponer que los movimientos natatorios de una sola en el agua concluye enun ligero despertar del hemisferio controlateral correspondiente, lo que determina la asi-metría. Sin embargo. se puede proponer una explicación inversa: una actividad nerviosamás elevada en uno de los hemisferios constituye la condición necesaria para el movi-miento de una sola aleta.

Este comportamiento tan particular seguramente es indispensable para permitir una res-piración suficientemente regular y frecuente de la que tienen necesidad los osos de mar.Este tipo de respiración los hace inadaptados para dormir bajo el agua, lo que los dife-rencia de las focas. Además, la posición de dormir sobre el costado sin duda está ligadano sólo a la respiración, sino también a latermorregulación. Estos animales están recubi-ertos de una gruesa capa de piel que garantiza una protección térmica en el agua, perono poseen la gruesa capa de grasa subcutánea que tan bien aísla a las focas. Sus aletas,cuya piel está totalmente desprovista de pelo sirven de órgano de termorregulación. Enla medida en que las pérdidas de calor en ellas son considerablemente más elevadas en elagua que en el aire, se puede pensar que la posición de dormir sobre el costado, cuandotres de las aletas están reunidas en el aire, está destinada a limitar la pérdida de calordurante el sueño.

Si el sueño de los osos marinos presenta sorprendentes divergencias respecto al sueño delos mamíferos terrestres, los delfines hacen gala de una originalidad aún más extraordi-naria. Durante quince años hemos estudiado las particularidades del sueño en una vein-tena de delfines mulares, una docena de marsopas comunes y cuatro delfines del Amazo-nas. Los registros electrofisiológicos realizados, según el método descrito en el recuadro,indican que el estado de vigilia de los delfines presenta la misma característica principalque en los demás mamíferos: una desincronización bilateral del EEG, es decir, de ondasrápidas y, poco amplias, simultáneas en los dos hemisferios. Los delfines mulares estándespiertos en promedio unas dieciséis horas diarias. Su sueño lento se puede parecer alde los mamíferos terrestres cuando, por ejemplo, se registra una sincronización corticalbilateral, en cada hemisferio, en forma de ondas cada vez más lentas. Esto sucede sólodurante una pequeña parte del día, aproximadamente una hora diaria.

La principal particularidad del sueño de los delfines reside en su sueño lento unihemisfé-rico que, por primera vez, pusimos de manifiesto en los delfines mulares21. El sueño len-to unihemisférico, es el estado del encéfalo durante el cual se registran ondas lentas enun hemisferio (ya sea en el hemisferio derecho o en el izquierdo según los momentos),mientras que en el otro hemisferio el EEG capta una desincronización (fig. 5). Dicho deotro modo, mientras que uno de los hemisferios "duerme" el otro se mantiene "despier-to". Además, con frecuencia se registran en los dos hemisferios formas bien diferenciadasdistintas de sincronización. Por ejemplo, ondas delta de amplitud máxima en uno delos hemisferios (sueño profundo) y una sincronización superficial en el otro hemisferio(adormecimiento).

El sueño unihemisférico se ha registrado en el conjunto de los delfines de las tres especiesque poseían electrodos en los dos hemisferios. Los delfines mulares dedican una mediade cerca de ocho horas diarias al sueño unihemisférico, juntando todos los estados. (fig.5); dicho de otro modo, se trata de su forma principal de sueño. El sueño profundo en losdelfines sólo puede ser unilateral: en el sueño natural nunca se han observado episodiosprolongados de ondas delta bilaterales. En cuanto a la duración de cada periodo de sueñodelta unihemisférico, habitualmente es igual a unas decenas de minutos y alcanza comomáximo las dos horas y media diarias (fig. 5). El registro simultáneo de la actividad eléc-trica de las distintas partes del córtex cerebral ha demostrado que el episodio de sincro-nización puede empezar o terminar a la vez en los campos corticales de uno y otro he-misferio. No obstante, cuando aparece una sincronización profunda, el hemisferio actúacomo un todo único21. El registro a nivel del tálamo en los delfines mulares ha demos-trado que el sueño lento unihemisférico no sólo constituye un fenómeno cortical, sinotambién subcortical: las ondas lentas registradas en el tálamo también podían ser unihe-misféricas. Entonces aparecen de forma sincronizada con la actividad lenta del conjuntodel hemisferio ipsilateral. Por tanto, la organización unilateral del sueño concierne sinduda al conjunto del cerebro. Por otra parte, la temperatura de la sustancia cortical delcerebro de los delfines también refleja la organización unihemisférica del sueño lento.En los dos hemisferios se producen independientemente modificaciones de temperaturaque corresponden estrictamente a las modificaciones de la actividad eléctrica del hemis-ferio en cuestión22.

Los intentos efectuados para encontrar en el comportamiento de los delfines las mani-festaciones de su sueño unihemisférico han sido infructuosos. No se ha podido observarninguna asimetría en los movimientos o posiciones que coincidiesen con las ondas lentas


unilaterales del EEG. Por ejemplo, la natación en círculo uniforme y lento que caracterizasu estado de vigilia tranquila, señalada en el EEG por una desincronización bilateral, seobserva durante el sueño lento bilateral y unilateral.

Actualmente, el mecanismo cerebral que origina el sueño unihemisférico continúa sien-do una incógnita. El cuerpo calloso, principal sistema que une a los dos hemisferios ce-rebrales en los mamíferos, está poco desarrollado en los delfines, pero es dudoso que estehecho pueda explicar la lateralización de su sueño. En los mamíferos existen algunas es-pecies, como el opossum, que no poseen cuerpo calloso, y, cuyo sueño es perfectamentebilateral, lo que demuestra que la ausencia o debilidad de los lazos anatómicos entre losdos hemisferios no basta para provocar el sueño unilateral.23 Algunos experimentos engatos han demostrado multitud de veces que la supresión de toda unión interhemisféricadel encéfalo no destruye el carácter bilateral de su sueño. Sin embargo, seccionando lossectores inferiores del tronco cerebral, F. Michel, del laboratorio de M. Jouvet, de Lyon,ha conseguido obtener en gatos un sueño lento lateralizado que recuerda en cierto modoal sueño unihemisférico de los delfines.24 Ésta es la razón por la cual se puede suponerque el sueño unihemisférico de los delfines es el resultado de un cierto aislamiento fun-cional, pero no morfológico y, quizá de una activación y una desactivación recíproca delas dos mitades del tronco cerebral.

En lo que atañe al significado funcional del sueño lento unihemisférico de los delfines,se puede proponer la hipótesis siguiente: la particularidad del sueño de los delfines resideen el hecho de que duermen moviéndose. Como ha señalado J. McCormick, de la uni-versidad de San Diego, California, en las marsopas de Dall, "nunca se ha observado uncomportamiento comparable".11 Según nuestras observaciones, las marsopas nadan sindetenerse nunca y todas las formas de su sueño se desarrollan sobre un fondo de movi-miento perpetuo. En lo que respecta a los delfines mulares, los observadores han podidoponer de manifiesto fácilmente, a diferencia de las marsopas de Dall, una posición ensuspensión inmóvil de la superficie del agua que, en general, siempre se ha querido rela-cionar con el sueño. Sin embargo, los registros electrofisiólogicos han demostrado quecuando adoptan esta posición de suspensión en la superficie del agua, los delfines pue-den estar despiertos o dormidos. Por otra parte, las ondas lentas, tanto unilaterales comobilaterales, sólo pueden ser registradas en los delfines mulares cuando nadan. Además,para proteger sus pulmones contra una entrada de agua durante el sueño, los delfineshan tenido que elaborar toda una serie de reflejos defensivos complementarios que ga-ranticen el cierre del espiráculo durante la inmersión. El funcionamiento de estos reflejoses incompatible con la inhibición del tono muscular y de la actividad refleja tan carac-terística del sueño delta de los mamíferos terrestres. Por esta razón, los dos hemisferiostienen que estar alternativamente activados durante el sueño profundo para hacer posi-ble permanentemente un tono y unos reflejos suficientes. Cuando uno de los hemisferios"duerme", el otro se encuentra activado y mantiene un nivel relativamente elevado deltono muscular y de la actividad refleja del encéfalo, indispensables para la realizaciónnormal e inofensiva de los actos respiratorios. Es posible que sea por esta razón que elsueño paradójico, dicho de otro modo, el estadio que sigue al sueño delta en el ciclovigilia-sueño y que en los mamíferos terrestres va acompañado de una hipotermia aúnmás profunda de los músculos y de una reducción aún mayor de numerosos reflejos, hadesaparecido en los delfines. Recordemos que es en este estadio cuando soñamos.

Nunca hemos tenido la posibilidad de poner de manifiesto el sueño paradójico en losdelfines mulares y las marsopas.25 Por el momento es prematuro sacar las mismas conclu-siones en lo que concierne a los delfines del Amazonas, ya que el estudio de esta especiede delfines apenas acaba de empezar.26 Por regla general, se utilizan numerosas pruebaspara identificar el sueño paradójico, entre las cuales se encuentran los EEG, los registrosde la actividad de los músculos del cuello y de los oculares, los de la actividad eléctrica delcuerpo geniculado lateral –una zona cerebral conectada con el sistema generador de unaactividad típica del sueño paradójico–, la actividad ponto-geniculo-occipital (PGO), loselectrocardioagramas, la frecuencia de respiración y las temperaturas de los hemisferios.Pero estos registros y las minuciosas observaciones del comportamiento de los delfinesdurante sesiones de varios días y después de una privación total de sueño no han permi-tido detectar los signos característicos del sueño paradójico, como la inmovilidad total,los movimientos rápidos de los ojos, temblor de las aletas, de los músculos, etc.

¿Adaptarse�o�soñar?

Los�delfines�han�perdido�el�sueño�paradójico�y,�sin�duda,�la�capacidad�de�soñar.

Todos estos datos nos hacen suponer que el sueño paradójico no existe en los delfines.Así, el delfín mular y la marsopa común son la segunda y la tercera especie de mamífe-ro (la primera es la equidna australiana, estudiada por T. Allison, en la universidad deYale de New Haven, Estados Unidos),27 en las que no se ha detectado nunca el sueñoparadójico. Naturalmente, es muy difícil obtener pruebas absolutas sobre la ausencia de


sueño paradójico en los animales. Por ejemplo, aún hoy ignoramos si los delfines y lasequidnas recién nacidas poseen sueño paradójico, ya que generalmente la cantidad desueño paradójico es más importante en los recién nacidos, cuyo sistema nervioso aún esinmaduro. Es posible que, debido a dificultades puramente metodológicas, simplementeno se haya podido detectar en delfines nadando libremente algunas pruebas fisiológicasimportantes del sueño paradójico, aun existiendo realmente. También es posible que elsueño paradójico en los delfines y la equidna revista una forma muy modificada en rela-ción con otros animales, que lo haga difícilmente identificable. No obstante, teniendo encuenta el conjunto de los datos experimentales disponibles actualmente, es probable quelos delfines no posean sueño paradójico clásico. La desaparición de este sueño podría serexplicado por la necesidad, ligada a las condiciones de vida, de moverse continuamente.La fuerte reducción del funcionamiento muscular que acompaña al sueño paradójico enlos mamíferos terrestres es incompatible con el modo de vida de los delfines.

Por tanto, la adaptación de los mamíferos a la vida en el agua se ha visto acompañada devarias modificaciones fundamentales de la estructura del sueño. Actualmente podemosdiferenciar en los mamíferos al menos tres maneras de dormir en alta mar. En primerlugar, el sueño de las focas, que tiene lugar intermitente cuando el animal se encuentrabajo el agua, es decir, durante las pausas respiratorias, ya que tiene que interrumpirse encortos periodos de vigilia indispensables para los movimientos ligados a la respiración. Elsueño lento es bilateral y el sueño paradójico aparece claramente durante la inmovilidadcompleta en las pausas respiratorias. Segundo sistema: el de los atáridos, especialmentelos osos de mar septentrionales, en los cuales domina durante el sueño la actividad motrizunilateral que les permite tener permanentemente sus orificios nasales en el aire y respi-rar de forma frecuente y regular. En los osos de mar, por tanto, una parte considerabledel sueño lento tiene lugar según una forma unihemisférica. Sin embargo, experimen-tan también un sueño lento bilateral y un sueño paradójico. Finalmente, encontramosel sueño de los delfines, totalmente modificado en relación con el sueño de los demásmamíferos marinos y que representa una tercera vía. Los delfines han perdido el sueñoparadójico, mientras que el sueño lento es prácticamente todo unihemisférico. Uno yotro, sin duda, son consecuencia de la constante actividad natatoria de los delfines, in-dispensable para su respiración y el mantenimiento de su posición en agua.

Así, el estudio del sueño de los mamíferos marinos muestra claramente que la inmovili-dad no construye un atributo obligatorio del estado de sueño. Hecho que confirma laopinión según la cual la inmovilidad y, por tanto, la disminución del gasto energéticosólo acompañan al sueño en la mayoría de los mamíferos, sin que por ello constituyasu energía biológica. Como nos muestra el ejemplo de los delfines, el sueño no tienecomo función básica favorecer el reposo y la reconstitución de los distintos órganos. Sinduda la restauración de la actividad nerviosa cerebral, mediante procesos que aún hayque determinar, se encuentra en el corazón mismo del enigma planteado por el sueñoen los animales.

Para más información:

• Campbell,�S.S.;�Tobble,�I. (1984). "Animal sleep: a review of sleep duration acrossphylogeny". Neurosci. Biobehav. Rev. (núm. 8, pág. 269).

• Horne,�J. (1988). Why we sleep, the functions of sleep in humans and other mammals.Oxford: University Press.

• Meddis,�R. (1983). "The evolution of sleep". En: A. Mayes (ed.). Sleep machanisms andfunctions. Van Nostrand Reinhold Company (pág. 57).

• Moukhametov,�L. (1984). "Sleep in marine animals". Exp. Brain. Res. (supl. 8, pág.227).

• Moukhametov,�L. (1986). "Comparative physiology of mammals sleep, VINITI". Phi-siology of humans and animals (núm. 31, pág. 111). (En ruso.)


Figura 1. Existe una bonita paradoja: los mamíferos marinos duermen en el agua perorespiran aire atmosférico, como los demás mamíferos terrestres. ¿Cómo se ha adap-tado la organización de su sueño a la necesidad de movimientos ligados a la respira-ción y a sus condiciones de vida? El delfín ha resuelto este problema de una formaoriginal: obligado a nadar sin interrupción para respirar y mantener la posición de sucuerpo, sólo «duerme» una parte de su cerebro, mientras que la otra está «despierta».

(Foto - Henning Christoph.)

La�exploración�del�sueño

Para saber cómo duermen los animales es necesario recurrir al registro de la actividadde distintos órganos. El registro simultáneo, denominado poligráfico, de la actividaddel encéfalo (electroencefalograma o EEG), de los músculos oculares (electrooculo-grama o EOG) y de los músculos del cuello (electromiograma o EMG del cuello), re-presenta un sistema clásico de identificación de los distintos estadios del sueño y dela vigilia en los mamíferos. De esta manera se registran las ondas emitidas por el cór-tex cerebral, las variaciones del tono muscular y los movimientos de los ojos duranteel sueño paradójico. Hemos aplicado este método en los mamíferos marinos: focas,osos de mar y delfines en cautividad. Bajo anestesia general o local, se practica unaincisión en la superficie del cráneo y se colocan unos pequeños tornillos de acero enminiatura sobre la superficie del encéfalo, el córtex, mediante un orificio practicadoen el cráneo. Para el EOG, se introducen unos tornillitos parecidos en el interior de laórbita. Los electrodos electromiográficos están formados por finos hilos de nicromo,una aleación de níquel y de cromo. Después de coser la incisión, sólo queda en el


exterior un pequeño conector hermético al que van fijados los electrodos. Los cablesconectados a éstos se instalan en la cabeza o sobre la aleta natatoria dorsal y despuésse reúnen por medio de un conector pivotante a la entrada del registrador.

En los cetáceos estos registros se complementan mediante la implantación de elec-trodos en las estructuras subcorticales como el tálamo. Además, en la mayoría de losanimales es fácil establecer un electrocardiograma (ECG) y su respiración queda bienmarcada en el electromiograma del cuello. En la piel del cráneo de algunos animalesse han instalado microtermistores para registrar la temperatura de su encéfalo. Du-rante los experimentos, los animales nadan libremente en la piscina a la que previ-amente se han habituado. El registro de los índices electrofisiológicos se efectúa du-rante sesiones que se prolongan hasta veinticuatro horas. En algunos casos el registrose lleva a cabo sin interrupción durante tres semanas. Al final de los experimentosse retiran los electrodos. Entonces los animales se usan para otros experimentos o sedevuelven a los acuarios. En esta fotografía puede verse una marsopa común dentrode una piscina preparada y equipada de electrodos conectados a un registrador.

(Foto: V. Semenov.)

Figura 2. Las focas y los osos marinos pasan una parte del año en las costas y otraen el mar. La foca del mar Caspio (A) ha desarrollado un despertador automáticoque "suena" periódicamente, a intervalos de unos cinco minutos, cuando tiene queir a la superficie para respirar. Los registros de la actividad cerebral de estos animaleshan hecho posible distinguir el sueño lento caracterizado por ondas amplias y lentasdel sueño paradójico, cuyas ondas se parecen a las observadas durante la vigilia. Eneste hipnograma, en el cual se describe la evolución en función del tiempo de lostres niveles de vigilancia –la vigilia, el sueño lento y el sueño paradójico–, se observaque la foca vuelve muy rápidamente al estadio de sueño que precedía a la subidarespiratoria, simbolizada por los pequeños trazos horizontales bajo el trazado (B). Entierra firme o en la superficie del agua, el animal también respira intermitentemente,


pero su respiración no necesita la interrupción del sueño sea cual sea el estado deéste (en C).

(Fotos: V. Semenov y L. Moukhametov.)

Figura 3. El electroencefalograma obtenido durante el sueño lento de los osos de marestá caracterizado por la sucesión de tres fases esenciales: una desincronización (on-das poco anchas y muy rápidas parecidas a las de la fase de vigilia); una sincroniza-ción superficial (ondas más lentas características del adormecimiento); una sincroni-zación profunda (ondas anchas y lentas del sueño profundo). Se constata que, muy amenudo, cuando un hemisferio se encuentra en estado de sincronización profunda,el otro se encuentra bien en sincronización superficial, bien en estado de sincroni-zado: las dos mitades del cerebro no se encuentran simultáneamente en el mismoestado de sueño, el sueño es asimétrico. Los registros presentados aquí fueron efec-tuados en un oso de mar septentrional. En 1, mientras que el hemisferio izquierdose encuentra desincronizado, el hemisferio derecho se encuentra en sincronizaciónprofunda (derecho en 3, izquierdo en 4), mientras que el otro permanece "despierto".O bien, cuando uno ya se encuentra en fase de sueño superficial. En 2, se observael fenómeno inverso. Además, uno de los hemisferios puede estar en sincronizaciónprofunda (derecha en 5, izquierda en 6), y el otro aún se encuentra en el estadio de


adormecimiento (izquierda en 5, derecha en 6). (Escala de amplitud: 100 microvolts.Tiempo: 1 segundo.)

Figura 4. El sueño asimétrico de los osos de mar sin duda está relacionado con suposición cuando duermen en la superficie del agua. Este oso marino septentrionaladopta una posición muy característica: duerme rendido sobre un costado, las dosaletas posteriores reunidas con una de las aletas anteriores. La aleta restante está su-mergida en el agua y le sirve para equilibrar el cuerpo. Esta posición, al quedar susorificios nasales fuera del agua, le permite respirar de forma mucho más frecuentey regular que las focas, que a menudo duermen bajo el agua. La actividad muscularnecesaria para el movimiento regular de una de las aletas probablemente originó laactivación de uno de los hemisferios cerebrales, que determina la asimetría.

(Foto: Y. Poliakov.)

Figura 3. El electroencefalograma obtenido durante el sueño lento de los osos de marestá caracterizado por la sucesión de tres fases esenciales: una desincronización (on-das poco anchas y muy rápidas parecidas a las de la fase de vigilia); una sincroniza-ción superficial (ondas más lentas características del adormecimiento); una sincroni-zación profunda (ondas anchas y lentas del sueño profundo). Se constata que, muy a


menudo, cuando un hemisferio se encuentra en estado de sincronización profunda,el otro se encuentra bien en sincronización superficial, bien en estado de sincroni-zado: las dos mitades del cerebro no se encuentran simultáneamente en el mismoestado de sueño, el sueño es asimétrico. Los registros presentados aquí fueron efec-tuados en un oso de mar septentrional. En 1, mientras que el hemisferio izquierdose encuentra desincronizado, el hemisferio derecho se encuentra en sincronizaciónprofunda (derecho en 3, izquierdo en 4), mientras que el otro permanece "despierto".O bien, cuando uno ya se encuentra en fase de sueño superficial. En 2, se observael fenómeno inverso. Además, uno de los hemisferios puede estar en sincronizaciónprofunda (derecha en 5, izquierda en 6), y el otro aún se encuentra en el estadio deadormecimiento (izquierda en 5, derecha en 6). (Escala de amplitud: 100 microvolts.Tiempo: 1 segundo.)

Figura 5. El sueño de los defines es especialmente sorprendente. Al parecer no poseensueño paradójico, lo cual es excepcional en los mamíferos. Por otra parte, la asime-tría interhemisférica observada en los osos de mar se encuentra llevada a sus últimasconsecuencias: en un delfín mular (A), el hipnograma (B) obtenido después de unregistro de setenta horas de la actividad cerebral muestra que la mayor parte de susueño lento es unihemisférico; es decir, que cuando uno de los hemisferios duerme(sincronización profunda, en oscuro), el otro se activa (desincronización, en claro).Igualmente, el EEG (C) de un delfín mular dormido se caracteriza por el aspecto uni-lateral de las ondas lentas del sueño profundo (ondas delta de gran amplitud). Cu-ando se registran estas ondas en el hemisferio derecho, el otro hemisferio presentaun trazado de vigilia con ondas rápidas y estrechas (en A). Cuando el hemisferio iz-quierdo "duerme", el derecho permanece despierto (en B). Este sueño unihemisféricopuede explicarse porque los delfines tienen la obligación de nadar sin interrupción,para ir a respirar a la superficie y para evitar ser desplazados por las corrientes y losmovimientos del agua. Los registros A y B se han obtenido a partir de los mismoselectrodos aproximadamente en una hora de intervalo. (Escala de amplitud: 200 mi-crovolts. Tiempo: 1 segundo.)


(Foto: L. Moukhametov.)

(7)Lev Moukhametoy especialista de los estudios sobre el sueño dirige la estación marí-tima de Outrichski,del Instituto Severtsov, en Mouscú, que depende de la Academiade las Ciencias de la URSS.

(8) G.�Pilleri. (1979). Endeavour. (núm. 3, pág. 48).

(9) K.M.�Backhouse (1964). En: O. Graham-Hones (ed.). Small animal anaesthesia (pág.79). Pergamon Press.

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(27) T.�Allison y col.(1972). Arch. Ital. Biol. (núm. 110, pág. 145).

Característiques�de�la�indexació�humana

En el procés d'indexació humana intervenen uns factors, derivats de les ope-

racions intel·lectuals realitzades pels analistes, que no apareixen en un sistema

d'indexació automàtica. Aquests factors poden variar segons el sistema docu-

mental on s'apliquen però en general presenten les característiques següents:

• Aprofundiment�de�la�indexació


En la major part dels sistemes documentals que fan servir un sistema

d'indexació per descriptors mitjançantla indexació humana l'aprofundiment

de la indexació se situa en un interval màxim de sis a trenta descriptors. la

mitjana és, segons G. Van Slype, de vuit a dotze descriptors per document.

• Temps�d'indexació

La indexació humana, segons l'extensió del text, la seva complexitat o

l'aprofundiment de la indexació,sesitua al voltant d'una mitjana de cinc a

quinze minuts de treball.

• Coherència�en�la�indexació

Aquest sistema, atès el grau d'intervenció humana en el procés, presenta les

taxes més baixes de coherènciaen la indexació (d'un 50% a un 80%). La co-

herència de la indexació es calcula de la manera següent:

• Dos analistes indexen el mateix document per mitjà d'un llenguatge do-

cumental amb descriptors(per exemple, un tesaurus).

• Es compten separadament el nombre de descriptors idèntics emprats pels

dos analistes i elnombretotal de descriptors emprats per cada analista.

La taxa de coherència28 és la ràtio entre aquests dos números.

(28)

"El documentalista 1 ha asignado los descriptores A, B, C, D, E, F. El documentalista 2 haasignado losdescriptores A, C, D, F, G, H. Hay 4 descriptores idénticos (A, C, D, F) y untotal de 8 descriptores (A, B, C, D, E, F, G, H). Tasa de coherencia = 4/8 = 50%."

Van�Slype, 1991, pàg. 123

• Exhaustivitat i especificitat en la indexació

La subjectivitat en el moment de la identificació, selecció i traducció dels des-

criptors s'ha d'intentar corregir amb una bona formació dels analistes del sis-

tema: ampli coneixement de les necessitats dels usuaris (exhaustivitat, especi-

ficitat) i de les característiques del llenguatge documental emprat.

L'exhaustivitat mesura la qualitat en la selecció dels conceptes que veritable-

ment contenen informació pertinent per als usuaris del sistema. Una exhaus-

tivitat escassa fa que no es recuperin documents pertinents i que augmenti el

"silenci documental" en el moment de la recuperació. Una exhaustivitat molt

alta fa que es recuperin documents amb informació no pertinent i que aug-

menti el "soroll documental" en el moment de la recuperació.

Exemple

Si indexem un document que tracta, entre d'altres temes, sobre els diferents tipusd'agricultura únicament amb el termes "agricultura" i "conreus", perdrem la informació


que conté sobre "agricultura intensiva", "agricultura extensiva", "agricultura marginal","conreus de regadiu", "sòl agrícola", etc.

Si en un document sobre història contemporània de Catalunya trobem un gràfic sobrel'evolució de la població en l'última dècada i identifiquem aquest concepte amb el des-criptor "evolució de la població", l'usuari interessat en aquest últim tema podrà recuperaren la seva consulta aquest document sobre història de Catalunya que és totalment irre-llevant per la poca quantitat d'informació d'interès que li aporta.

L'especificitat mesura la qualitat en la selecció i precisió dels descriptors que

corresponen efectivament als conceptes del document.

Exemple

Si en un estudi sobre els obrers industrials a la darreria del segle XIX seleccionem els des-criptors "obrers" i "indústria" encara que en el llenguatge documental estiguin identificatsels "obrers industrials", "obrers agrícoles", etc., s'haurà produït una manca d'especificitat.

La indexació per descriptors es diferencia de la indexació per matèries

o classificació perquè no sintetitza el tema del document en un únic

terme d'indexació, sinó que analitza tots els continguts que conformen

el tema del document i els tradueix en diferents descriptors.

La indexació per descriptors es diferencia de la indexació automàtica

perquè el procés d'indexació esporta a terme mitjançant diferents ope-

racions intel·lectuals realitzades pels analistes del sistema: és una inde-

xació humana.

La indexació humana permet una anàlisi més crítica i rica dels docu-

ments, amb la identificació de temesi conceptes que escapen a la inde-

xació automàtica.

La indexació humana pot introduir factors distorsionadors en l'anàlisi

del contingut del document i en lacoherència de la indexació que s'han

de corregir amb una bona formació dels analistes (coneixement del sis-

tema d'informació, de les necessitats dels usuaris i del llenguatge docu-

mental emprat)


7. La indexació automàtica

L'aplicació de les tècniques al tractament documental ha fet possible l'aparició

de nous sistemes de recuperació de la informació continguda en els docu-

ments.

Els documents recollits en una base de dades documental es poden recuperar

per les paraules clau contingudes en qualsevol dels seus camps (paraules del

títol, resum, text complet, camps de descriptors, identificadors, etc.), gràcies a

la presència d'un fitxer invers que actua com a gran índex mitjançant el qual

es poden recuperar els documents associats a una paraula o combinació de

paraules determinada.

La indexació automàtica és un sistema d'indexació analític que consis-

teix a reconèixer, de manera automàtica, les paraules clau del títol, re-

sum, text complet i camps de la descripció (descriptors, identificadors,

etc.) i a emmagatzemar-les dins d'un fitxer invers o fitxer de cerca, que

ens permet recuperar i accedir als temes dels documents per mitjà de la

combinació de dues d'aquestes paraules o més.

Les zones del document que aporten més informació sobre el seu contingut

solen ser el títol, el resum i, en el cas de bases de dades de text complet, aquest

últim. Els elements reconeguts com a significatius es poden fer servir tal qual

o es poden traduir a uns altres d'equivalents o pròxims conceptualment; en

qualsevol cas, s'incorporen al fitxer de cerca i són els que l'usuari utilitzarà per

a fer les cerques i recuperar els documents.

7.1. Mètodes d'indexació automàtica

Per a l'extracció automàtica de termes, es fan servir diversos mètodes. Els més

habituals són:

1) Mètodes estadístics

2) Mètodes per assignació

3) Mètodes sintàctics

Mètodes�estadístics


El programa tria els termes que representen millor el contingut d'un docu-

ment. En aquest sentit, segons Luhn, iniciador d'aquest mètode (citat a Chau-

mier, 1986, pàg. 51), la freqüència d'aparició d'un terme en un document pro-

porciona una mesura útil de la significació d'aquest terme; la coocurrència re-

lativa en una frase de paraules a les quals s'ha assignat un pes important de

significació constitueix una mesura útil de la importància de la frase. Com

més gran sigui la freqüència amb què es troben certes paraules l'una al costat

de l'altra en una frase, més es pot dir que aquestes paraules estan carregades

de sentit.

Segons el mètode estadístic, en un primer pas les paraules del text es con-

fronten amb el diccionari de paraules buides de la base de dades (stop-word-

list), també anomenat antidiccionari. Aquest fitxer conté un seguit de termes

gramaticals (articles, conjuncions, pronoms, preposicions, etc.) que apareixen

repetidament en tots els registres i que no acostumen a ser aprofitables en les

cerques.

En un segon estadi, es procedeix al càlcul de la freqüència d'aparició dels ter-

mes significatius i de les paraules que apareixen poques vegades, però que són

molt específiques. Es compara la freqüència d'aquests termes amb unes taules

de freqüència mitjana i aleshores se'ls conserva com a termes per a la recupe-

ració.

L'inconvenient principal d'aquests mètodes és que consideren cada paraula

aïlladament i únicament permeten de saber que un concepte o un objecte fi-

guren en el document, sense precisar quina funció tenen. Així, per exemple,

no tenen en compte els sinònims i els homònims. Per a solucionar aquest pro-

blema, s'han arbitrat diverses solucions, com per exemple, incorporar diccio-

naris de sinònims, de manera que el càlcul de freqüència es refereixi al con-

cepte i no a la paraula.

Mètodes�per�assignació

En aquest cas, la indexació no es fa a partir de termes significatius del text, sinó

assignant paraules clau procedents d'un llenguatge documental (generalment

un tesaurus). S'executa en dues etapes: en primer lloc, el programa busca les

entrades del tesaurus corresponent als conceptes presents en el text; en segon

lloc, tradueix aquestes entrades a termes del llenguatge documental.

Aquests mètodes tenen l'avantatge d'evitar la dispersió de la indexació en un

gran nombre de termes (en particular, els sinònims), i així faciliten la formu-

lació de l'equació de cerca. Per a posar en pràctica aquests mètodes, cal imple-

mentar diccionaris de paraules clau.

Mètodes�sintàctics


Davant els problemes i insuficiències que plantegen els mètodes anteriors,

s'han desenvolupat programes que implementen els recursos de la lingüística,

i particularment els mètodes de l'anàlisi sintàctica.

La indexació es fa a dos nivells. En primer lloc, es determinen les unitats lèxi-

ques dels documents que s'han d'analitzar. A continuació el programa fa el re-

coneixement morfològic dels termes seleccionats. Les variants morfològiques

es redueixen a una forma lèxica única.

El segon nivell consisteix en el reconeixement semàntic dels termes selecci-

onats, que queden classificats en tres grups: a) termes no significatius (que

no es prendran en consideració per a la traducció al llenguatge documental

utilitzat); b) termes no ambigus, que es tradueixen de manera no equívoca al

llenguatge documental (i així s'aconsegueix la reducció de la sinonímia); c)

termes ambigus, la traducció dels quals al llenguatge documental depèn del

context on apareguin.

Tot i que aquests mètodes comporten una indexació més precisa, són com-

plexos d'aplicar perquè impliquen un treball preparatori important: confec-

ció d'instruments d'anàlisi, construcció de xarxes semàntiques, elaboració de

gramàtiques formals, etc.

Els mètodes esmentats es poden combinar entre si per tal d'aprofitar els avan-

tatges que ofereix cadascun i contrarestar-ne els desavantatges. De totes mane-

res, la dificultat de programar sistemes eficaços d'indexació automàtica conti-

nua essent important.

El tema de la indexació automàtica suscita certa polèmica perquè presenta

dificultats quant a l'eficiència que encara no han estat superades de manera

completament satisfactòria. Alguns autors consideren que és un mètode alta-

ment eficaç. D'altres, en canvi, opinen que l'adopció de la indexació automà-

tica en molts sistemes d'informació obeeix a qüestions eminentment pràcti-

ques, i que encara és lluny de poder oferir la qualitat de la indexació huma-

na. No obstant això, els últims avenços en la recerca i desenvolupament de la

lingüística computacional (o lingüística informàtica) obren un camí que cre-

iem que revolucionarà sens dubte el tema de la indexació automàtica.

Pel que fa a la informació icònica, encara no és possible d'indexar-la automà-

ticament. Avui en dia, els sistemes d'indexació automàtica no poden reconèi-

xer continguts semàntics, però sí d'altres elements com per exemple formes

geomètriques o colors.


La indexació automàtica és un sistema d'indexació analític que extreu

les paraules clau del títol, del resum o del text complet de manera au-

tomàtica, i les incorpora a un fitxer de cerca mitjançant el qual es poden

recuperar els temes dels documents, i s'hi pot accedir, combinant dues

d'aquestes paraules o més.

Els mètodes d'indexació automàtica més habituals són:

• mètodes estadístics

• mètodes per assignació

• mètodes sintàctics

Bibliografia

Vegeu els nuclis de coneixement "Llenguatges documentals i nivells d'indexació", "Llen-guatges lliures o controlats?" i "Els llistats de paraules clau" del mòdul 3.

Podeu ampliar el tema de la indexació automàtica a:

Cawkell,�A.E. (1992). "Selected aspects of image processing and management: reviewand future pospects"". Journal of Information Science (núm. 18, pàg. 179-192).

Gil�Leiva,�I. (1999). La automatización de la indexación de documentos. Madrid: Trea (Bi-blioteconomía y Administración Cultural, 25).

Guinovart,� J.;� Lorenzo,� A. (ed.) (1996). Lingüística e informática. Santiago deCompostel·la: Tórculo Ediciones.

Moya,�F.;�Hípola,�P. (1987). "Problemas lingüísticos en la automatización de los sistemasde clasificación documental". Revista de la Sociedad española para el procesamiento del len-guaje natural (vol. 5, pàg. 74-85).

Salton,�G. (1989). Automatic text processing: the transformation, analysis and retrieval ofinformation by computers. Reading: Addison-Wesly.

Sosa�Jurado,�E. (1997). "Sistemes de recuperació d'informació i processament del llen-guatge natural". A: Cid Leal, P.; Baró i Queralt, J. (ed.). Anuari SOCADI de Documentació iinformació = Anuario SOCADI de Documentación e Información 1997 (pàg. 129-135). Barce-lona: Societat Catalana de Documentació i Informació.

Van�Slype,�G. (1991). Los lenguajes de indización: concepción, construcción y utilización enlos sistemas documentales. Madrid: Pirámide / Fundación Germán Sánchez Ruipérez (Bi-blioteca del Libro).


8. El resum

L'operació de resumir s'inscriu en el procés global de l'anàlisi del contingut,

procés que té com a finalitat identificar i representar la matèria dels documents

de cara a la seva recuperació posterior.

El resum es pot fer: a) al començament de la cadena documental, quan es produeix eldocument original; b) en el moment de l'anàlisi documental, i c) al final de la cadena,després d'haver-se plantejat una pregunta, quan els documents primaris seleccionats esresumeixen amb l'objectiu de donar una resposta més apropiada a l'usuari.

8.1. Què és un resum?

Segons la Norma UNE 50-103-90 (Preparació de resums)

Un resum és una presentació abreujada i precisa del contingut d'un document, senseinterpretació ni crítica i sense menció expressa de l'autor del resum.

El resum el pot haver fet: a) el mateix autor del document -els resums elaborats

pels autors són força habituals, de fet, en moltes publicacions sobretot del món

científic i tècnic, s'exigeix als autors que adjuntin el resum al document que

s'ha de publicar; b) un especialista en la matèria de la qual parla el document;

c) un professional de la documentació.

8.2. Finalitat del resum

La utilització de resums acompleix un triple objectiu:

1) Difusió de la informació.

Per exemple, en els productes de difusió de caire referencial (els que no in-

clouen el document sencer), l'usuari pot tenir una idea molt més cabdal del

contingut dels documents consignats a partir de la lectura dels resums que

no pas solament a partir de les referències documentals. Els resums també

poden servir per a superar barreres idiomàtiques. Pensem, per exemple,

en un expert en arquitectura subscrit a un butlletí de resums, publicats en

anglès i de caire internacional, que el manté al dia de les novetats que es

publiquen en el seu àmbit: probablement no podrà llegir molts dels docu-

ments referenciats perquè desconeix la llengua en la qual estan escrits; en

aquest cas, disposar de bons resums informatius el pot ajudar molt en la

tasca de saber cap a on va la seva disciplina.

2) Selecció de la informació per a l'usuari.

Un resum ben elaborat capacita el lector per a identificar de manera ràpida

i precisa el contingut d'un document, per a determinar-ne la pertinença


i l'interès i, per tant, per a ajudar-lo a decidir si l'interessa de llegir el do-

cument sencer o no.

3) Recuperació de la informació en entorns automatitzats.

L'ús dels ordinadors i les bases de dades permeten de fer servir els resums

per a extreure'n els termes d'indexació . Així mateix, serveixen per a re-

cuperar la informació que conté mitjançant cerques per paraules clau, o

comparar els termes del resum amb els utilitzats en una equació de cerca,

amb l'objectiu d'establir la pertinença de la recuperació.

8.3. Tipus de resum

Un resum pot ser:

• Informatiu. S'hi consigna el tema central, temàtiques addicionals, natura-

lesa i objectiu del treball, metodologia, resultats, conclusions, bibliografia

i annexos. La lectura d'un resum informatiu pot substituir en ocasions la

lectura del document al qual fa referència.

• Indicatiu. Bàsicament recull les idees principals del document. La seva lec-

tura no pot substituir la consulta del document original.

• Informatiu i indicatiu. Les parts centrals són representades de manera in-

formativa, mentre que els aspectes de menys transcendència són tractats

de manera indicativa.

• Selectiu. Reflecteix només les parts d'un document que resulten essencials

per a una categoria d'usuaris determinada.

Acompanyant les referències o el text complet, podem trobar d'altres formes abreuja-des del document original, les quals segons la Norma UNE no són sinònimes de resum.Aquest és el cas de les anotacions (una explicació o comentari breu sobre un documento el seu contingut, o també descripció molt breu d'aquest); l'extracte (una o més partsdel document seleccionades per a representar un tot); resum�de�conclusions (exposicióbreu de les principals troballes i conclusions que intenta completar l'orientació del lectorque ha estudiat el text precedent); ressenya (review) (anàlisi del document amb elementscrítics).

8.4. Característiques del resum

Les característiques que ha de tenir un resum són (basat en Pinto, 1992):

1) Brevetat. S'ha d'ometre qualsevol informació preliminar o temes del co-

neixement comú en el camp particular del text que s'ha de resumir.

2) Pertinença. El resum s'ha d'adequar al missatge rellevant del document,

sense cap tipus d'omissió ni d'interpretació de les dades.


3) Claredat i coherència. El text s'ha d'escriure mitjançant seqüències de fra-

ses completes, dotades de coherència lineal i global.

4) Profunditat, la qual varia depenent dels diferents nivells de detall que es

persegueixin.

5) Consistència lingüística. Un resum s'ha d'adaptar a les pautes lingüístiques

en ús, i ha de tenir en compte les regles morfològiques i sintàctiques cor-

responents.

6) Proximitat cronològica entre les edicions del document original i el resum.

És important que el temps transcorregut entre la publicació de l'original i

el resum no sigui excessiu, especialment en àmbits científics i tècnics.

8.5. Fases d'elaboració

Grosso modo l'elaboració del resum consta de les fases següents (segons Gascón

y Abadal, 1997, pàg. 54):

1) Anàlisi, mitjançant la lectura del document i la identificació dels contin-

guts principals.

2) Síntesi o resum pròpiament dit, on se separa el que és realment important

d'allò accessori.

3) Traducció al llenguatge natural.

Bibliografia

Para complementar lo que hemos dicho sobre el resumen, es preciso que leáis la NormaUNE�50-103-90, dondese establecen los criterios para la elaboración de resúmenes.

Norma�españolaDocumentación

Preparación de resúmenes

UNE�50-103-90

Introducción

El volumen creciente de documentos académicos, científicos, técnicos y otros documen-tos informativos y educativos hace que sea cada vez más importante, tanto para los lec-tores del documento primario como para los usuarios de los servicios secundarios, queel contenido básico del documento sea identificado de la manera más rápida y exactaposible.

Esta identificación rápida se facilita si el autor del documento primario (ayudado por loseditores científicos)lo encabeza con un título significativo y un resumen bien elaborado.

1.�Objeto�y�campo�de�la�aplicación

Esta norma establece las directrices que han de seguirse para la preparación y presenta-ción de los resúmenes de los documentos. Pone un énfasis especial en los resúmenespreparados por los autores de los documentos primarios y en su publicación, ya que estos


resúmenes pueden ser útiles a los lectores de estos documentos y también permiten sureproducción íntegra o con pequeñas modificaciones, en las publicaciones o serviciossecundarios. Las directrices básicas sirven para la preparación de resúmenes por personasdistintas de los autores. Por lo tanto, se incluyen también reglas específicas para la pre-sentación de resúmenes en publicaciones y servicios secundarios.

2.�Normas�para�consulta

UNE 50-10429 - Documentación. Referencias bibliográficas. Elementos esenciales y complemen-tarios.

UNE 50-11229 - Documentación. Páginas de resúmenes en las publicaciones periódicas.

3.�Definiciones

En esta norma e término resumen significa una representación abreviada y precisa delcontenido de un documento, sin interpretación ni crítica30 y sin mención expresa delautor del resumen.31

Un resumen debe ser tan informativo como lo permita el tipo y el estilo del documen-to, es decir, tiene que representar, tanto como sea posible, la información cuantitativa,cualitativa, o ambas, contenida en el documento.32 Los resúmenes informativos estánespecialmente indicados para los textos que describen un trabajo experimental y para losdocumentos dedicados a un solo tema. Sin embargo, algunos textos digresivos o ampli-os tales como estudios generales, revisiones, y monografías completas pueden permitirsólo la preparación de un resumen que sea una guía indicativa o descriptiva del tipo dedocumento, de los temas principales y de la forma en que son tratados. Un resumen in-formativo-indicativo combinado se preparará a menudo cuando las limitaciones sobre laextensión del resumen o el tipo y estilo del documento hagan necesario limitar los ele-mentos informativos a los fragmentos principales de los documentos primarios utilizan-do elementos puramente indicativos para los otros fragmentos. Véanse ejemplos 1 a 3.

El término resumen no debe confundirse con términos relacionados, pero distintos, co-mo: anotación, extracto y resumen de conclusiones. Una anotación es un comentario oexplicación breve acerca de un documento o de su contenido, o también una descripciónmuy breve del mismo, a menudo añadida como una nota a continuación de la referenciabibliográfica del documento. Un extracto es una o más partes del documento selecciona-das para representar el todo. Un resumen de conclusiones, si se necesita, es una exposi-ción breve (generalmente colocada al final) del documento, de sus principales hallazgosy conclusiones, que intenta completar la orientación del lector que ha estudiado el textoprecedente. Dado que otras partes del documento, por ejemplo, el objetivo o la metodo-logía no se condensan en este tipo de resumen, el término "resumen de conclusiones"no debe utilizarse como sinónimo de "resumen"; es decir, que el resumen tal como estádefinido precedentemente no debe llamarse resumen de conclusiones, y un resumen deconclusiones, si es que se hace, no debe repetir el resumen ni tener su mismo alcance.

4.�Objetivo�y�uso�de�los�resúmenes

4.1.�Determinar�la�pertinencia

Un resumen bien elaborado capacita a los lectores para identificar, de forma rápida yprecisa, el contenido deun documento, determinar su pertinencia e interés y decidir, porlo tanto, si necesita leer el documento en su totalidad.

4.2.�Evitar�la�lectura�del�texto�completo�de�documentos�marginales

Los lectores para los cuales el documento tiene un interés marginal generalmente obtie-nen información suficiente del resumen, lo que hace innecesaria la lectura del documen-to completo.

4.3.�Utilidad�para�la�búsqueda�automatizada

Los resúmenes son también de gran valor en las búsquedas automatizadas para la recu-peración de información ypara los servicios de alerta.

4.4.�Utilización�en�documentos�primarios�específicos

Las siguientes recomendaciones son para los autores y editores científicos de documentosy publicaciones específicas, tales como revistas, informes y tesis, monografías y actas, ypatentes.


4.4.1. Revistas. Se debe incluir un resumen en cada artículo de revistas, ensayo o dis-cusión. Las notas, comunicaciones breves, editoriales y "cartas al editor" que tengan uncontenido sustancial técnico o académico deben llevar también un resumen breve.

4.4.2.�Informes�y�tesis.�Se debe incluir un resumen en cada informe, folleto o tesis pu-blicado separadamente.

4.4.3.�Monografías�y�actas.�Un sólo resumen puede ser suficiente en un libro o unamonografía que traten de un tema homogéneo. Sin embargo, se necesita también unresumen separado por cada capítulo si el volumen cubre temas diferentes o es una colec-ción de trabajos de diferentes autores (por ejemplo, las actas de un congreso o simposio).Véase ejemplo 4.

4.4.4.�Patentes.�Cada patente o solicitud de patente debe acompañarse de un resumen,conforme a las reglas del país o del organismo internacional de origen.

4.5.�Utilización�en�publicaciones�y�servicios�secundarios

Las publicaciones y servicios secundarios pueden hacer a menudo uso literal de los resú-menes que aparecen enlos documentos primarios si estos resúmenes han sido elaboradoscuidadosamente y no están sujetos a las restricciones del derecho de autor.

Tales resúmenes de autor pueden también suministrar bases apropiadas para un serviciosecundario que orientesus resúmenes a un grupo de usuarios diferentes a los previstos porlos autores. Normalmente, se necesita escribir un nuevo resumen sólo cuando aspectosbreves o subordinados del documento corresponden al área cubierta por la publicaciónsecundaria.

4.6.�Empleo�en�fichas�bibliográficas

Se pueden preparar fácilmente fichas bibliográficas o incluso separarlas de las páginasde resúmenes de las revistas y actas que incluyan y presenten de forma apropiada es-tas páginas de resúmenes (véase UNE 50-112). También, cuando las fichas bibliográficasacompañan a documentos tales como informes. Estas fichas deberán contener preferen-temente los resúmenes que aparezcan en estos documentos.

5.�Tratamiento�del�contenido�del�documento

En numerosas disciplinas los lectores están acostumbrados a resúmenes que exponen elobjetivo, la metodología,los resultados y las conclusiones presentadas en el documentooriginal. La mayoría de los documentos que describen un trabajo experimental puedenanalizarse de acuerdo con estos elementos, pero la secuencia óptima de éstos dependeráde la audiencia a la que se dirige principalmente el resumen. Los lectores interesados enla aplicación de un conocimiento nuevo obtendrán una información más rápida a partirde un resumen con una disposición orientada hacia los resultados, en el que éstos y lasconclusiones más importantes aparezcan al principio, seguidos por los detalles que losapoyan, otros resultados y la metodología (véanse partes A y B del ejemplo 5).

Las normas siguientes son las más convenientes para los resúmenes informativos. Losredactores de resúmenes informativos-indicativos e indicativos deberán seguirlas en lamedida en que les resulten prácticas.

5.1.�Objetivo

El resumen debe exponer los objetivos principales y el alcance del estudio o las razonespor las cuales se ha escrito el documento cuando no queden claras en el título de éste o nose puedan deducir del resto del resumen. Elresumen solamente se referirá a la bibliografíaanterior cuando sea parte esencial del objetivo propuesto.33

5.2.�Metodología

Las técnicas o procedimientos sólo deben describirse cuando sea necesario para la com-prensión del texto. Sinembargo, conviene identificar con claridad las técnicas nuevas ydescribir el principio metodológico fundamental, el conjunto de operaciones y el gradode precisión obtenible. Para los documentos que traten de trabajos no experimentales,se deben describir las fuentes de los datos y su tratamiento.

5.3. Resultados�y�conclusiones


Los resultados y las conclusiones se deben presentar con claridad. Pueden resumirse con-juntamente para evitar la redundancia, pero las conjeturas se deben diferenciar de loshechos.

5.3.1.�Resultados.�Losresultados se deben describir de forma tan precisa e informativacomo seaposible. Puede tratarse de resultados obtenidos, tanto experimentales como teó-ricos, datos reunidos, relaciones y correlaciones, efectos observados, etc. Conviene pre-cisar si los valores numéricos están o no depurados y si son resultados de una sola obser-vación o de medidas repetidas. Cuando los resultados son demasiado numerosos paraincluirlos en su totalidad, deben considerarse prioritarios los siguientes: hechos nuevosy verificados, resultados válidos a largo plazo, resultados que contradicen teorías anteri-ores, o que el autor sabe que son relevantes para un problema práctico. Se deben indicartambién los límites de precisión y de fiabilidad y los grados de validez de los resultados.

5.3.2.�Conclusiones.�El resumen debe describir las consecuencias de los resultados yespecialmente surelación con el objetivo de la investigación o con el de la preparacióndel documento. Las conclusiones se pueden asociar con recomendaciones, evaluaciones,aplicaciones, sugerencias, nuevas relaciones o hipótesis aceptadas o rechazadas.

5.4.�Información�marginal

En el resumen deben incluirse los resultados o la información no directamente relaciona-da con el tema principal del documento (por ejemplo: modificaciones de métodos, nue-vos compuestos, constantes físicas determinadas por primera vez, documentos y fuentesdocumentales descubiertas recientemente, etc.). Se deben exponer con claridad pero deforma que no desvíen la atención del tema principal. No se debe exagerar su importanciarelativa dentro del documento que se analiza.

6.�Presentación�y�estilo

6.1.�Colocación�del�resumen

El resumen, (el redactado, al menos en el idioma original del documento) debe figuraral principio de éste.

En una revista, el resumen debe aparecer en lugar bien visible en la primera página decada artículo o de cualquier otro documento analizado, preferentemente entre el título,los datos relativos al autor y el texto. Sería conveniente incluirlo también en las "páginasde resúmenes" preparadas según la norma UNE 50-112.

En un informe publicado independientemente, el resumen debe aparecer en la portada(si fuera posible), en lapágina del resumen (si la tuviera) o en la página impar que precedeal índice de materias.34

En un libro, una monografía o una tesis, el resumen debe aparecer en el reverso de laportada o en la páginaimpar siguiente. Los resúmenes parciales de los capítulos debenfigurar en su primera página o delante de ella.

6.2.�Información�bibliográfica

En las publicaciones primarias, la referencia bibliográfica del documento debe aparecer enla misma página queel resumen, en un lugar apropiado, por ejemplo en la parte superioro inferior de la página. En las publicaciones secundarias, o siempre que el resumen de undocumento sea reproducido separadamente, se debe anteponer o posponer35 al resumenla referencia bibliográfica del documento original. Tres variantes de este procedimientoaparecen en el ejemplo 6.

Para más detalles sobre referencias bibliográficas véase la norma UNE 50-104.

6.3.�Fichas�bibliográficas

Es muy conveniente la presentación del resumen y su referencia bibliográfica en un for-mato adaptable a las fichas bibliográficas. Es preferible el empleo de cartulina tanto pa-ra las páginas de resúmenes como para las fichas bibliográficas que acompañen al docu-mento, pero si el resumen está impreso en el mismo papel que el resto de la publicación,debe estarlo por una sola cara, de forma que se pueda recortar y pegar en fichas en blanco.Las dimensiones de la parte impresa no deben exceder los 64 mm x 95 mm para permitirla utilización de fichas de 74 mm x 105 mm o fichas de 75 mm x 125 mm (formatointernacional de la ficha catalográfica para bibliotecas).

6.4.�Exhaustividad,�precisión�y�extensión


El resumen debe ser autosuficiente puesto que ha de ser inteligible para el lector sinnecesidad de referirse al documento original; debe contener la información básica deéste y conservar su estilo; ser tan conciso como sea posible respetando, sin embargo, elcontenido del texto sin ser enigmático ni oscuro; no citar una información secundariasi no es absolutamente necesario; ni incluir una información o un aserto que no figureen el documento.

Un resumen de 250 palabras como máximo será suficiente para la mayoría de los artículosy capítulos de monografías. En las notas y comunicaciones breves bastará un resumen de100 palabras como máximo. Las editoriales y las cartas al editor no requieren en generalmás que un resumen de una sola frase.

Los resúmenes de documentos más largos, como informes o tesis, no deben exceder de500 palabras debiendo serlosuficientemente breves para que no ocupen más de una pá-gina.

Normalmente el contenido del documento es más significativo que su extensión paradeterminar la longitud delresumen.

6.5.�Estilo

El resumen debe comenzar por una frase que presente la idea básica del tema principal deldocumento, a menosque se haya expresado ya en el titulo. En los resúmenes redactados omodificados específicamente para su uso en una publicación secundaria, se debe indicarel tipo de documento al principio del resumen si esto no fuera evidente por el título opor una nota del editor del documento o no se deduce claramente del resto del resumen.Se debe indicar la forma en que el autor trata el tema, o la naturaleza del documento,por ejemplo: tratamiento teórico, examen de un caso, estudio estético, informe sobre elestado de la cuestión, crítica histórica, informe de una investigación original, carta aleditor, revisión bibliográfica, etc.

6.5.1.� División�en�párrafos;�frases�completas. Un resumen breve debe estructurarseen un solo párrafo, pero los resúmenes largos necesitan más de un párrafo. El resumen,sobre todo el informativo, debe redactarse en frases completas y utilizar las palabras ofrases de transición que sean necesarias para la coherencia del texto. Se puede incluirademás una secuencia de palabras claves destinadas a la indización (separadas por signosde puntuación) bien tras el resumen, o bien sustituyéndolo en aquellos casos en que unresumen indicativo fuera pertinente.

6.5.2.�Uso�de�verbos�en�voz�activa�y�pronombres�personales.�Se deben utilizar verbosen voz activa siempre que sea posible; esto contribuye a una redacción clara, breve yprecisa. Sin embargo, la voz pasiva puede ser utilizada en los resúmenes indicativos eincluso en aquellos informativos en los que se quiera destacar al destinatario de la acción.

Por ejemplo, se debe poner "la bauxita ferruginosa purifica la gasolina en presencia delaire", y no "la gasolina es purificada por la bauxita ferroginosa en presencia del aire". Sinembargo, se puede poner: "Los coeficientes de absorción relativa del éter, del agua y delacetileno fueron medidos por..."

Hay que utilizar la tercera persona a menos que el uso de la primera persona evite tenerque construir frases complicadas y aporte mayor claridad.

6.5.3.�Terminología. Se deben utilizar palabras significativas tomadas del texto, que ayu-den a la recuperación automatizada. Conviene evitar términos infrecuentes, acrónimos,siglas, abreviaturas o símbolos y en caso de que se utilicen deben definirse la primera vezque aparezcan en el resumen. Siempre que sea posible deben emplearse las unidades, lossímbolos y la terminología establecidas por las normas UNE.

6.5.4.�Elementos�no�textuales. No deben incluirse tablas, ecuaciones, fórmulas estruc-turales ni diagramas más que si es estrictamente necesario para la brevedad y claridad deltexto o cuando no exista otra alternativa aceptable.

7.�Correspondencia�con�otras�normas

El contenido normativo de este documento es equivalente a la norma ISO 214:1976, sibien en el anexo se han incluido resúmenes de publicaciones nacionales, por lo que noes equivalente al anexo de la norma ISO.

Anexo

Ejemplos�de�resúmenes


Ejemplo�1�-�Resúmenes�informativos�típicos

Alteración de grasas usadas en fritura. III. Correlación entre índices analíticos y métodos deevaluacióndirecta de compuestos de degradación.

En este trabajo se estudian las posibilidades de utilización de índices metílicos simples yrápidos para medirla alteración producida en las grasas de fritura, en comparación conmétodos cromatográficos que evalúan directamente los compuestos nuevos originadosen el proceso.

Se han analizado 140 muestras divididas previamente en 3 grupos, según su origen (acei-tes termoxidados, grasasprocedentesde freidoras industriales y aceites procedentes de frei-doras domésticas). A partir de los resultados obtenidos de acidez libre, punto de humo,prueba colorimétrica de Perevalov, glicéridos polares, ésteres metílicos polares y dímerosno polares, se han calculado las correlaciones entre las distintas determinaciones paracada grupo de muestras y para todas las grasas de fritura.

Los resultados demuestran que los índices elegidos son aplicables cuando existen valoresbien definidos paralos parámetros implicados en el proceso de fritura, mientras que esnecesario utilizar un método cromatográfico para la evaluación de muestras de historiadesconocida.

Anodización del aluminio. Adición de acetato sódico en el baño de sellado

Se estudia la respuesta de los ensayos de control de calidad del sellado de recubrimientosanódicos selladosenagua con adición de acetato sódico. Los ensayos de control son el dela medida de la admitancia del recubrimiento, la gota de colorante, inercia a la disoluciónquímica en medio fosfocrómico y, como ensayo adicional, se determina la relación desellado. La respuesta de estos ensayos se estudia empleando distintos tiempos de selladoy se compara con los resultados obtenidos cuando éste se lleva a cabo en agua destiladasin adiciones y en las mismas condiciones de trabajo. Las conclusiones muestran que loscuatro ensayos de control suministran una respuesta más favorable cuando se emplea laadición de acetato sódico. Los resultados de una serie de ensayos de corrosión atmosféricallevados a cabo en una estación urbana-industrial durante doce años ponen de manifiestouna degradación del aspecto superficial y pequeñas picaduras cuya evaluación diferencialse verificará posteriormente.

Ejemplo�2�-�Resúmenes�informativos�-�indicativos�típicos

Lenguaje�y�esquizofrenia

Se revisan los trastornos del lenguaje en la esquizofrenia, señalando los problemas deri-vados de los criteriosdiagnósticos específicos, de los efectos de la institucionalización yde las formas aguda frente a crónica. A pesar de los diversos problemas metodológicos,el estudio de las anomalías del lenguaje en la esquizofrenia, en los últimos veinte años,ha revelado en este síndrome un defecto en la organización formal del lenguaje en losniveles semántico y léxico del discurso, un déficit en la comprensión y una correspon-dencia entre los trastornos del pensamiento, anomalías estadísticas en la frecuencia rela-tiva de determinados elementos lingüísticos y anomalías en la motilidad. Se establecendiferencias en relación con los trastornos afásicos y con otros trastornos psiquiátricos.Se estudia, finalmente, la desviación de la comunicación familiar como factor de riesgopara el comienzo de la esquizofrenia.

Determinación de los parámetros energéticos en un proceso de molienda de escombros

Se describe un método de laboratorio para el estudio de los parámetros característicos delos procesos de molienda. El método se aplica, en este caso, al estudio de la molienda deminerales lateríticos procedentes de los yacimientos existentes en la región occidental dela República de Cuba. El estudio se realiza a partir de experiencias en un molino estándary la aplicación de la tercera teoría de Bond, lo que permite obtener los parámetros energé-ticos del proceso (work index y potencia consumida) que, posteriormente, se utilizan enel dimensionado de los molinos industriales. El método descrito consiste, básicamente,en estudiar la influencia del tiempo de residencia y de masa de cuerpos moledores enla generación de un producto molido de características previamente establecidas y enoptimizarlos a partir de los resultados experimentales y de las correlaciones establecidassegún la tercera teoría de Bond.

Determinación colorimétrica de lantánidos totales en aceros inoxidables

Se presenta un método sensible sin separaciones para la determinación colorimétricade lantánidos totales. El complejo rosa-carmín con arsenazo III cumple la ley de Beerentre 1 m 9 /50 ml y 40 m 9 /50 ml. El pH de formación del complejo es de alrededor


de 1 y la longitud de onda de máxima absorbencia es de 650 mm en solución acuosaque contenga 60% -70% de etanol. Se discuten los efectos de los diferentes metales quenormalmente forman la matriz de acero inoxidable. El método posee buena selectividady puede aplicarse a la determinación espectrofotométrica directa de lantánidos en acerosinoxidables.

Ejemplo�3 - Resumen�indicativo�típico

Determinación de antimonio en aceros por espectrometría de emisión óptica y fluores-cencia de rayos X (dispersión de energías)

Debido al creciente interés por conocer la concentración de antimonio en aceros, dada suinfluencia en las propiedades mecánicas de los mismos, se ha puesto a punto un métodopara la determinación de dicho elemento en aceros, en una amplia gama de concentraci-ones, mediante la técnica de fluorescencia de rayos X (dispersión de energías) y contrastede la misma con la espectrometría de emisión óptica).

Ejemplo�4�-�Resumen�de�monografías�y�capítulos

Biología de Artemia

La importancia que ha adquirido Artemia en el cultivo de peces y crustáceos marinos,como presa viva o alimento primordial de sus formas larvarias, ha contribuido a que engeneral el conocimiento de Artemia se centrara especialmente en su forma naupliar. Estetrabajo intenta dar a conocer con más amplitud una serie de fenómenos biológicos quese producen antes y después de la aparición del nauplio, ofreciendo con ello una visiónmás amplia de las posibilidades que ofrece, tanto en el ámbito de la acuicultura, comoen el de las ciencias básicas y experimentales que requieran un instrumento de trabajomanejable y útil.

Tras una consideración taxonómica aclaratoria sobre la conveniencia de emplear exclu-sivamente la denominación genérica de Artemia, se hace una sencilla descripción mor-fológica que facilitará el análisis diversificador de las distintas cepas o razas autóctonasde nuestra área geográfica, al tiempo que las diferencias de la cepa original de la bahía deSan Francisco, California (USA) y la forma de Artemia más ampliamente conocida, hastaahora, en el mundo. La posibilidad de estudiar un buen número de cepas americanasprocedentes de distintas localidades geográficas de ambos continentes permite tambiénllevar a cabo unas reflexiones ligadas a su distribución geográfica o latitudinal.

A continuación se hace una breve descripción del género a través de los diferentes sis-temas biológicos funcionales, prestando mayor atención al sistema reproductor que esel que muestra algunos de los detalles más espectaculares de su biología, entre ellos lasenormes potencialidades del quiste o huevo de resistencia. Sigue una descripción de losestados larvarios que llevan hasta el adulto reproductor.

Especial atención merecen las diversas y extremas condiciones fisicoquímicas que carac-terizan los hábitats propios de Artemia en su amplia distribución geográfica que dan pa-so, finalmente, a unas reflexiones sobre su biogeografía, centrada principalmente en laPenínsula Ibérica y en su carácter ejemplificador y casi sintetizador de la diversidad pro-pia del área mediterránea, a su vez compendio del amplio continente euroasiático.

Ejemplo�5�-�Orden�de�los�elementos�del�resumen

AResumen�informativo�con�un�orden�convencional�de�los�elementos�(objetivo,�metodo-logía,�resultados,�y�conclusiones)

Automatización de bibliotecas mediante tratamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad deInformática de la Universidad Politécnica de Madrid.

Se presenta el sistema de gestión automatizada del catálogo adoptado por la Biblioteca dela Facultad de Informática de la Universidad Politécnica de Madrid, diseñado y realizadoíntegramente por personal de la misma. Como característica más destacada del sistemase encuentra el hecho de que se realiza por lotes, debido a que el ordenador utilizadosólo admite este tipo de operación.

Se expone el análisis de las necesidades que hay que cubrir, tanto las relativas a la orga-nización del fondobibliotecario como las de edición de productos impresos de carácterperiódico y las de obtención de catálogos e índices generales del fondo completo.

Se indican las características del ordenador utilizado (UNIVAC 9400) y el formato de en-trada de los datos. Se describe el funcionamiento del sistema y los productos obtenidos,


tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelos y listados de nuevasadquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro e índices de materi-ales, de autores y de títulos permutados).

Se concluye indicando el interés del sistema descrito como solución para pequeñas bibli-otecas que sin realizargrandes inversiones pueden llegar a tener informatizado su catá-logo utilizando el tratamiento por lotes en ordenadores de menor capacidad que los re-queridos para tratamiento en línea.

BResumen�informativo�con�un�orden�de�los�elementos�orientado�hacia�los�resultados(principales�resultadosy�conclusiones,�detalles�complementarios,�otros�resultados�y�me-todología)

Autorización de bibliotecas mediante tratamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad deInformática dela Universidad Politécnica de Madrid.

Automatización de catálogos para pequeñas bibliotecas por un sistema de gestión auto-matizada utilizando el tratamiento por lotes en ordenadores de menor capacidad que losrequeridos para tratamiento en línea sin realizar grandes inversiones.



Se indican las características del ordenador utilizado (UNIVAC 9400) y el formato deentrada de los datos, se describe el funcionamiento del sistema y los productos obtenidos,tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelos y listados de nuevasadquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro e índices de materias,de autores y de títulos permutados).

CResumen�indicativo�del�mismo�documento.�Este�tipo�de�resumen�se�ha�incluido�aquísolamente�para�demostrar�la�utilidad�de�preparar�un�resumen�informativo,�cuando�eldocumento�lo�permita,�como�se�ha�indicado�en�el�apartado�2

Automatización de bibliotecas mediante tratamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad deInformática de la Universidad Politécnica de Madrid.

Se presenta el sistema de gestión automatizada del catálogo adoptado por la Biblioteca dela Facultad de Informática de la Universidad Politécnica de Madrid, diseñado y realizadoíntegramente por personal de la misma. Se describe el funcionamiento del sistema y losproductos obtenidos, tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelosy listado de nuevas adquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro eíndices de materias, de autores y de títulos permutados).

Ejemplo�6�-�Diferentes�formas�de�colocar�la�referencia�bibliográfica�para�los�resúme-nes�que�aparecen�en�laspublicaciones�secundarias

AResumen�secundario�precedido�de� la�referencia�bibliográfica�completa.�Aunque�esteorden�es�el�convencional,�el�acceso�del�lector�a�la�información�es�más�lento�ya�que�lostítulos�de�los�documentos�suelen�estar�orientados�al�objetivo�del�trabajo�más�que�alos�resultados

Rodríguez J., Plaza C., Lagunilla M. (1982). Automatización de bibliotecas mediante tra-tamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad de Informática de la Universidad Po-litécnica de Madrid (Rev. esp. Doc. cient. vol. 5, núm. 2, págs. 165-179). Se presenta elsistema de gestión automatizada del catálogo adoptado por la Biblioteca de la Facultad deInformática de la Universidad Politécnica de Madrid, diseñado y realizado íntegramentepor personal de la misma. Como característica más destacada del sistema se encuentra elhecho de que se realiza por lotes, debido a que el ordenador utilizado sólo admite estetipo de operación.



Se indican las características del ordenador utilizado (UNIVAC 9400) y el formato deentrada de los datos. Se describe el funcionamiento del sistema y los productos obtenidos,tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelos y listado de nuevasadquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro e índices de materias,de autores y de títulos permutados).

Se concluye indicando el interés del sistema descrito como solución para pequeñas bi-bliotecas que, sin realizar grandes inversiones, pueden llegar a tener informatizado sucatálogo utilizando el tratamiento por lotes en ordenadores de menor capacidad que losrequeridos para tratamiento en línea.

BResumen�secundario�seguido�de�la�referencia�bibliográfica�completa.�Esta�forma�per-mite�la�presentacióninmediata�al�lector�de�los�principales�resultados�del�documento,y�resulta�particularmente�adecuada�para�la�colocación�de�los�elementos�del�resumenorientada�hacia�los�resultados�(ejemplo�5�B).�Para�facilitar�el�acceso�rápido�a�la�re-ferencia�bibliográfica�se�puede�destacar�ésta�utilizando�una�diferencia�de�márgenes,distinta�tipografía�o�ambos�métodos

Automatización de catálogos para pequeñas bibliotecas por un sistema de gestión auto-matizada, utilizando el tratamiento por lotes en ordenadores de menor capacidad quelos requeridos para tratamiento en línea, sin realizar grandes inversiones.



Se indican las características del ordenador utilizado (UNIVAC 9400) y el formato deentrada de los datos. Se describe el funcionamiento del sistema y los productos obtenidos,tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelos y listado de nuevasadquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro e índices de materias,de autores y de títulos permutados).

Rodríguez J., Plaza C., Lagunilla M. (1982). Automatización de biblioteca mediante tra-tamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad de Informática de la Universidad Po-litécnica de Madrid (Rev. esp. Doc. cient. vol. 5, núm. 2, págs. 165-179).

CResumen�secundario�precedido�por�el�título�del�documento,�pero�con�indicación�de�lareferencia�bibliográfica�al�final�del�texto.�Esta�forma�ofrece�al�lector�el�tema�del�do-cumento�tal�como�lo�ha�presentado�el�autor,�y�le�brinda�a�continuación�la�informa-ción�sobre�el�contenido�del�documento.�Para�facilitar�el�acceso�rápido�a�la�referenciabibliográfica,�ésta�se�puede�destacar�utilizando�una�diferencia�de�márgenes,�distintatipografía,�o�ambos�métodos

Automatización de bibliotecas mediante tratamiento por lotes. Sistema creado en la Facultad deInformática dela Universidad Politécnica de Madrid



Se indican las características del ordenador utilizado (UNIVAC 9400) y el formato de en-trada de los datos. Se describe el funcionamiento del sistema y los productos obtenidos,tanto los generados periódicamente (fichas catalográficas, tejuelos y listados de nuevas


adquisiciones) como los de carácter acumulativo (catálogo maestro e índices de materi-ales, de autores y de títulos permutados).

Se concluye indicando el interés del sistema descrito como solución para pequeñas bi-bliotecas que, sin realizar grandes inversiones, pueden llegar a tener informatizado sucatálogo utilizando el tratamiento por lotes en ordenadores de menor capacidad que losrequeridos para tratamiento en línea.

Rodríguez J., Plaza C., Lagunilla M. (1982). Rev. esp. Doc. cient. (vol. 5, núm. 2, págs.165-179).

La norma UNE 50-103-90 se ha reproducido con la autorización de AENOR. Este materialno se puede vender ni distribuir a terceros. Cualquier cesión o reproducción, parcial ototal, de los términos que se incluyen en las normas, por cualquiera de los medios dedifusión existentes, y sin el consentimiento expreso por escrito de AENOR, queda abso-lutamente prohibida.

(29)En elaboración.

(30)Un breve resumen de un documento adopta a menudo las características de un re-sumen informativo o informativo- indicativo, pero se espera de su autor que incluyajuicios críticos y de interpretación apropiados.

(31)La palabra "sinopsis" se utilizaba antes para definir un resumen preparado por elautor, mientras que el término"resumen" se reservaba sólo a la condensación elabo-rada por otras personas. Esta distinción ha desaparecido casi totalmente en la actu-alidad.

(32)Los resúmenes son más indicativos o incluso las anotaciones son menos costo-sas de preparar y pueden limitarse tanto como lo exija la economía del proceso depublicación. Sin embargo, los factores económicos que intervienen en este procesono deben ser confundidos con las verdaderas normas que regulan la calidad de losresúmenes.

(33)En este caso, se presentará una cita bibliográfica adecuada entre paréntesis.

(34)Si se estima necesario añadir una introducción para proporcionar una informaciónprevia en un informe, el resumen debe aparecer a continuación de esta introduccióny no repetir dicha información.

(35)En este caso, sin embargo, el título del documento puede preceder o no al resumen.

Activitat

Exercici�4Un cop llegit el nucli de coneixement "El resum" i la norma UNE-50-103-90 de preparacióde resums, feu un resum informatiu i un resum indicatiu de l'article "El sueño de losmamíferos marinos"6.

SolucióTot i que no hi ha una manera única de fer un resum, us proposem les següents perquèles pugueu comparar.

Resum�informatiu

Per a saber com dormen els mamífers marins, com combinen el son i l'activitat respiratò-ria, quina és l'organització del son i com es pot conciliar el son amb la vida aquàtica, jano són vàlides les observacions purament visuals: s'imposa haver de recórrer a mètodeselectrofisiològics.

El grup d'electrofisiòlegs de l'institut AN Severstov de Moscou ha obtingut la majoriade les dades que s'exposen aquí. S'ha fet servir el mètode de registre poligràfic a partird'electroencefalogrames (EEG), electrooftalmogrames (EOG) i electromiogrames (EMG).El mètode s'ha aplicat a les espècies de Phoco caspica i Pagophilas groenlandica com a repre-sentants dels fòcids; els otàrids han estat representats per Eumetopias jubatus i Arctocepa-olus pusillus; dels dofins s'han triat les espècies Tursiops truncatus, Phocoena phocoena i Iniageoffrensis. El registre d'índexs s'ha fet en sessions de fins a vint-i-quatre hores, i en algunscasos de fins a tres setmanes ininterrompudament. Els animals estaven en piscines.


Els resultats són la diferenciació en els mamífers d'almenys tres maneres de dormir en altamar. Fòcids: el son és intermitent sota l'aigua ja que s'ha d'interrompre per als movimentslligats a la respiració. El son lent és bilateral. El son paradoxal es produeix durant laimmobilitat completa en les pauses respiratòries. Otàrids: durant el son domina l'activitatmotriu unilateral que els permet de tenir sempre els orificis nasals a l'aire i respirar demanera freqüent i regular. Una part considerable del son lent té lloc segons una formaunihemisfèrica. Té també un son lent bilateral i un de paradoxal. Dofins: malgrat lesmúltiples proves dutes a terme, ha estat impossible detectar-los els signes característicsdel son paradoxal clàssic. El son lent és tot unihemisfèric. L'un i l'altre són conseqüènciade la constant activitat natatòria, indispensable per a la respiració i el manteniment dela posició en l'aigua.

Com s'ha de conciliar la necessitat de respirar vivint dins l'aigua i els imperatius del son?La conclusió és que l'adaptació dels mamífers a la vida dins l'aigua ha anat acompanyadade diverses modificacions fonamentals en l'estructura del son. D'altra banda, l'estudi delsmamífers marins demostra que l'absència d'activitat motora no constitueix un atributobligatori de l'estat de son.

Resum�indicatiu

Resultats de l'aplicació de mètodes electrofisiològics a l'estudi del son en els mamífersmarins, mitjançant foques, ossos de mar i dofins en captivitat, de manera que s'han es-tablert tres maneres diferents de dormir en alta mar.

Un resum és una representació abreujada i precisa d'un document, sense

cap element interpretatiu o de crítica.

Els resums serveixen per a:

• Difondre informació

• Seleccionar, per part de l'usuari, els documents que més l'interessin.

• En la indexació automàtica, extreure els termes significatius que in-

formen sobre el contingut dels documents.

Bibliografia

Podeu completar el tema delresum amb l'obra següent:Pinto�Molina,�M. (1992). Elresumen documental: principiosy métodos. Madrid: Pirámide/ Fundación Germán Sánc-hez Ruipérez (Biblioteca delLibro, Y).


9. Complementarietat dels sistemes d'indexació

Cada vegada més, els sistemes documentals utilitzen diversos sistemes

d'indexació alhora a fi d'oferir als seus usuaris possibilitats complementàries

per a accedir a la informació i garantir, fins on sigui possible, la màxima pre-

cisió i exhaustivitat en les recuperacions.

Això es produeix perquè tots els sistemes tenen els seus avantatges però també

alguns desavantatges.

En el cas de les cerques per paraula clau, un exemple d'anomalia que es pot

donar és el següent (basat en García Marco, 1997, 248-249). Imaginem que

busquem "aliments per a gats", si expressem la cerca com a "aliments" i "gats",

un registre titulat Alimenti correctament al seu gat no sortirà. Es clar que podem

trucar aliment* i gat* per a poder recuperar totes les variants morfològiques,

però aleshores probablement apareixeran també termes com a "alimentador"

o "alimentista" que provocarien soroll documental.

Quant als descriptors, evidentment permeten cerques molt precises. Però te-

nen un inconvenient notable: cal que l'usuari conegui prèviament i amb certa

profunditat el llenguatge documental emprat en el sistema perquè del contra-

ri, es a dir, si no sap quins termes exactes es fan servir per a la indexació, pot

deixar de recuperar documents del seu interès.

Per últim, el sistemes de classificació són molt eficaços per a resodre cerques a

partir de grans temes, però no aixi per a conceptes concrets.

Tornant als sistemes que empren simultàniament diversos sistemes

d'indexació, són habituals les bases de dades que empren alhora un tesaurus i

una classificació. Des del punt de vista d'un usuari que busca informació i que

consulta la base de dades, els descriptors i els codis de classificació el poden

ajudar a formular diferents tipus de cerca.

D'acord amb el cas anterior, un llibre sobre plantes medicinals s'ha indexat

pels conceptes "plantes" i "medicinals", però també, per exemple, per cada un

dels noms de les plantes que es recullen en el llibre. Si també s'ha classificat, se

li haurà assignat un codi determinat que sintetitza i concreta el tema genèric

del document (per exemple, en la 6a. edició de la CDU espanyola, el número

633.88 -plantes medicinals-).

A l'usuari que en un moment donat l'interessi documentar-se sobre les plantes

medicinals en general, li serà molt útil de fer una primera cerca pel 633.88.

Però si el que busca és informació sobre la mandràgora, no solament com a


El tema de l'exhaustivitat i laprecisió està tractat amb mésdetall en el nucli de coneixe-ment "L'avaluació de la recu-peració" d'aquest mòdul 2.


substància utilitzada en farmàcia sinó també com a substància emprada en

l'ocultisme per a fer filtres afrodisíacs, llegendes, etc., haurà de fer necessària-

ment altres cerques (amb descriptors) fent servir tots aquests conceptes.

Però, a més, en els serveis d'informació i documentació (SID) de lliure accés,

és a dir, els que faciliten als usuaris l'accés directe i lliure als documents, els

codis de classificació permeten també d'ordenar els documents a les prestatge-

ries. Així, un usuari podrà trobar reagrupats en un sol lloc tots els documents

que tractin sobre la matèria del seus interès. D'aquesta manera, s'enriqueix el

procés de difusió de la informació.

Activitat. Exercici 5

Exemples de base de dades que utilitzen diversos sistemes per a representar la matèriadels documents i, consegüentment, faciliten la recuperació de la informació a partir dediversos elements, són les bases de dades de l'ISOC.Us suggerim que connecteu amb www.cindoc.csic.es/prod/isoc.html i podreu comprovarque utilitzen descriptors, identificadors, codis de classificació (a partir d'una classificaciópròpia). A més a més, els registres incorporen resums dels documents.


10.La recuperació de la informació

La indexació no solament intervé en l'entrada dels documents en un siste-

ma d'informació, sinó també quan l'usuari formula la consulta al sistema. El

procés de sortida és el mateix: identificació dels conceptes i després traducció

d'aquests als termes del llenguatge documental. En els sistemes automatitzats

hi ha d'haver una altra etapa suplementària en la qual es formula la pregunta

amb la forma d'equació lògica, fent ús de les possibilitats que ens ofereixi el

llenguatge d'interrogació. Per al tema del llenguatge d'interrogació, vegeu els

nuclis de coneixement "Els llenguatges d'interrogació", "Els operadors boole-

ans" i "Altres operacions i instruccions" d'aquest mateix mòdul 2.

10.1. Passos per a fer la recuperació

1)�Formulació�de�la�necessitat�d'informació

El primer pas és formular clarament allò que es busca. Això pot semblar una

obvietat, però no ho és, com ho demostra el fet que moltes vegades interro-

guem els sistemes d'informació amb qüestions massa àmplies, les quals en re-

alitat no responen a les nostres veritables intencions.

Per exemple, "volem informació sobre els jocs olímpics moderns d'estiu". En

principi pot semblar una pregunta ben concreta, però què volem exactament?

Les dates i els llocs on s'han celebrat? Com ha influït la política en aquests

esdeveniments? Quin impacte social tenen? I també, quin tipus de documents

volem recuperar? Tesis doctorals, els reports oficials dels comitès organitza-

dors, documents de caire periodístic?

Per tant, quan busquem informació el primer que hem de fer és precisar i

verbalitzar molt clarament, en llenguatge natural, allò que volem trobar.

2)�Identificació�dels�conceptes�clau�i�els�termes�de�cerca

Per a poder interrogar el sistema d'informació, en primer lloc hem d'analitzar

la pregunta que hem formulat en llenguatge natural per tal d'identificar els

conceptes clau als quals fa referència.

Per exemple, estem fent un reportatge sobre la posició dels intel·lectuals da-

vant el fet nacional català. Imaginarem, doncs, que volem trobar documents

en català escrits per intel·lectuals (de qualsevol nacionalitat) en els quals es

tracti aquest tema. En principi, ens interessa tot tipus de documents, excepte

les novel·les i la poesia.


Els conceptes bàsics que es desprenen d'aquesta pregunta podrien ser:

intel·lectuals/fet nacional català

Donat que no sabem com es representen exactament aquests conceptes bàsics

en el sistema, haurem de preveure els sinònims i el termes amb significats

afins. Seguint amb l'exemple anterior:

Escriptors Catalanisme

Poetes Nacionalisme

Crítics Independentisme

Assagistes Federalisme

Polítics Autodeterminació

Països catalans

3)�Traducció�dels�conceptes�al�llenguatge�d'indexació

Es a dir, comprovar com estan expressats els conceptes anteriors en el llen-

guatge d'indexació que es faci servir en el sistema d'informació. Per exemple,

pot ser que ens trobem que "crítics" és un terme no acceptat i que la forma

correcta sigui "crítics literaris", etc. En el cas de que la indexació hagi estat feta

amb paraules clau, probablament haurem d'utilitzat tots el sinònims i termes

afins previstos per tal de tenir garanties d'exhaustivitat a l'hora de la cerca.

4)�Conversió�de�la�pregunta�en�una�equació�de�cerca

La nostra pregunta, formulada en llenguatge natural, no resulta comprensible

per a les bases de dades. Cal formalitzar-la en una equació de cerca, que es-

tarà estructurada segons uns determinats paràmetres que el sistema és capaç

d'entendre i a la qual sí que podrà respondre.

Per exemple:

(Escriptor* OR Poet* OR crític* OR assagist* OR polític*) AND (Nacionalisme

OR catalanisme OR independentisme OR federalisme OR autodeterminació

OR Països Catalans) NOT (Novel·l* OR poesi*)

Utilitzarem el truncament en escriptor*, poet*, crític* i assagist*, novel·l* i po-

esi* perquè aquests termes tenen gènere i nombre, i no volem perdre infor-

mació.


Els passos que hem de seguir a l'hora de cercar informació són:

1) Formular clarament, en llenguatge natural, allò que volem buscar.

2) Identificar el conceptes clau i termes de cerca.

3) Traduir els conceptes al llenguatge d'indexació utilitzat pel sistema.

4) Fer l'equació de cerca.

Bibliografia

Podeu ampliar el tema de la recuperació a:

Abadal,�E.;�Perpinyà,�M. (1998). "Trobar informació a Internet: alguns consells pràctics".A: Baró i Queralt, J. (ed.). Cercar i col·locar informació en el World Wide Web (pàg. 109-137).Barcelona: Llibres de l'Índex (Quaderns de comunicació, 7).

Chaumier,�J. (1986). Análisis y lenguajes documentales: el tratamiento lingüístico de la infor-mación documental. Barcelona: Mitre (Ciencias de la Comunicación).

Codina,�L. (1993). Sistemes d'informació documental: concepció, anàlisi i disseny de sistemesde gestió documental amb microordinadors. Barcelona: Pòrtic (Mèdia, 9).

Guinchat,�C;�Menou,�M. (1990). Introducción general a las ciencias y técnicas de la informa-ción y la documentación (1992, 2a. ed. corregida i augmentada). Madrid: Cindoc (CSIC):UNESCO.


11.Els llenguatges d'interrogació

Un llenguatge d'interrogació és un conjunt d'instruccions i operadors que per-

meten posar en contacte les consultes dels usuaris (formulades en llenguatge

natural i, per tant, inintel·ligibles pel sistema d'informació), amb la lògica in-

terna d'emmagatzematge de la informació de la base de dades (Abadal; Per-

pinyà, 1998, pàg. 114).

Els operadors i instruccions més habituals són:

• Operadors booleans (AND, OR, NOT)

• Operadors de proximitat

• Truncament

• Cerca per rang

• Cerca en un camp concret

• Combinació de diversos operadors mitjançant l'ús de la sintaxi de cerca

Cal tenir en compte que la formalització de cada un d'aquests operadors i

instruccions varia d'un llenguatge d'interrogació a un altre. Per exemple, els

booleans els podem trobar en anglès (AND, OR, NOT), en un altre idioma (Y,

O, NO), o expressats amb símbols (*, +, -). Per a indicar que volem fer la cerca

en un camp concret, per exemple, l'any de publicació, ho podem expressar de

diverses maneres (Any = 1999, A/1999, etc.).

Per a més informació sobre el tema, consulteu els nuclis de coneixement "Els

operadors booleans" i "Altres operadors i instruccions" d'aquest mateix mòdul.


12.Els operadors booleans

Els operadors booleans, basats en l'àlgebra de Boole o teoria de conjunts, ex-

pressen la formulació lògica de les tres operacions bàsiques que es poden rea-

litzar entre conjunts d'elements.

Quan un usuari sol·licita una sèrie de documents determinats (per exemple,

obres que tractin de Terrassa), el sistema crea un conjunt integrat per tots els

registres que acompleixen aquesta condició (conjunt A).

Si demano al sistema documents que tractin sobre economia, el sistema repe-

teix la mateixa operació i crea un altre conjunt (B) amb els registres que com-

pleixen aquesta característica.

A partir d'aquests conjunts elementals, es poden fer tres operacions lògiques:

• D'unió (Terrassa OR economia)

• D'intersecció (Terrassa AND economia)

• D'exclusió (Terrassa NOT economia)

1)�Operador�OR

Els elements resultants han de posseir alguna de les característiques

sol·licitades (o les dues alhora) dels conjunts originals. Equival a una suma de

conjunts.

Per exemple, documents que parlin de ramaderia OR pesca.


Aquest operador s'empra per a ampliar la cerca i, en general, augmenta el nom-

bre de registres que es recuperen.

2)�Operador�AND

Els elements del conjunt resultant han de posseir les característiques dels con-

junts originals. Equival a una intersecció de conjunts.

Per exemple, documents que tractin de l'economia a Terrassa

En l'exemple, el conjunt resultant ha de reunir els documents que continguin

ambdós termes, per tant, documents que tractin de l'economia de Terrassa.

Aquest operador s'utilitza per a restringir l'àmbit de la cerca, ja que requereix

la coocurrència dels dos termes; en general redueix el nombre de registres re-

cuperats.

3)�Operador�NOT

Equival a una exclusió de conjunts. El resultat d'un NOT lògic entre dos con-

junts és el conjunt que conté tots els elements del primer conjunt que no per-

tanyen també al segon conjunt.

Per exemple, documents que parlin de Terrassa però no de la seva economia.


La negació s'ha d'utilitzar amb precaució perquè de vegades es poden perdre

fàcilment documents interessants per a la consulta. Seguint l'exemple, si en

una cerca sobre Terrassa excloem economia, és possible que hàgim exclòs al-

gun document sobre Terrassa que contingui un petit apartat sobre economia,

però que el gruix del document tracti altres aspectes de la localitat que sí que

ens interessen.

L'operador NOT és l'únic que no dóna els mateixos resultats si invertim els

termes de cerca (no és el mateix Terrassa NOT economia que Economia NOT

Terrassa). Per tant, l'ordre en què escrivim la cerca és important.

Els operadors booleans permeten relacionar de manera lògica dos o més

conjunts de documents: unió (OR), intersecció (AND) i negació de con-

junts (NOT).


13.Altres operadors i instruccions dels llenguatgesd'interrogació

A més a més dels booleans, hi ha altres operadors i instruccions freqüents en

els llenguatges d'interrogació, com ara:

13.1. Operadors de proximitat

S'empren per a trobar registres en els quals un terme està separat d'un altre

terme en un nombre determinat de paraules.

Per exemple, societat de la informació:

SOCIETAT (n) INFORMACIÓ

El sistema buscarà els registres en els quals societat estigui separada d'informació

per n paraules.

Els operadors són particularment útils quan les cerques es fan en llenguatge

lliure (a partir dels títols o resums dels documents o en el text complet del

document en cas que estigui reproduït sencer a la base de dades).

En aquest cas, si volem recuperar documents que tractin el concepte de socie-

tat de la informació, i no simplement documents on aparegui societat o infor-

mació com a dos conceptes diferenciats, amb l'ús dels operadors de proximitat

tindrem més possibilitats que els documents recuperats parlin efectivament

de la societat de la informació i no d'altres coses.

L'operador pot demanar que dos termes siguin adjacents (per exemple, la lò-

gica booleana); que estiguin a la mateixa frase (l'àlgebra de Boole aplicada a

les lògiques de cerca documental), o que no estiguin separats l'un de l'altre per

més d'un determinat nombre de paraules (la lògica de Boole ; en aquest cas,

la distància que separa els dos termes de cerca és una paraula, de) (exemple

extret de Guinchat i Menou, 1990, pàg. 316).

13.2. El truncament

Es tracta d'un comodí (que es pot expressar de diverses maneres, per exemple

amb *, ?, $, etc.), que indica que volem substituir d'un a n caràcters i que facilita

l'ampliació de les cerques a tots els termes que comparteixen un determinat

nombre de caràcters. Generalment el truncament es pot fer a començament

o a final de paraula:


*ment

El sistema recuperarà tots els termes que acabin en ment.

Documen*

El sistema recuperarà tots els termes que tenen aquesta arrel (document, docu-

mentació, documentalista, etc.).

El truncament permet ampliar la cerca, però s'ha d'utilitzar amb prudència

perquè acostuma a provocar bastant soroll documental.

13.3. Cerques per rang

Es fa servir per a buscar registres que es troben a partir d'un valor de referència,

entre dos valors. Els principals rangs que s'estableixen són:

• Major que

• Menor que

• Entre A i B

L'emprarem, per exemple, quan vulguem recuperar:

• Obres de Camilo José Cela publicades entre 1970 i 1980

• Obres de Camilo José Cela posteriors a 1972

• Obres de Camilo José Cela anteriors a 1972

13.4. Cerques limitades a un camp concret

En moltes ocasions ens interessa que el terme que busquem estigui en un camp

determinat i no en un altre del registre.

Per exemple, si busquem obres escrites per Camilo José Cela, concretarem la

cerca en el camp autor

AUTOR = Camilo José Cela

En canvi, si busquem obres que tractin la figura d'aquest cèlebre escriptor, el

buscarem en el camp matèria.

MATÈRIA = Camilo José Cela


13.5. Combinació de diversos operadors amb l'ús de la sintaxi de

cerca

És important que en una equació de cerca puguem combinar més d'un ope-

rador. Normalment emprem parèntesis per a indicar quina de les operacions

s'ha de realitzar primer. Vegem els exemples següents (basats en Abadal; Per-

pinyà, 1998).

Volem buscar obres de Josep Pla editades per l'editorial Destino o l'editorial

Península:

Josep Pla AND (Destino OR Península)

Si no utilitzéssim el parèntesi

Josep Pla AND Destino OR Península

el resultat no seria el mateix, perquè el sistema buscaria primer les obres de Pla

publicades a Destino i després sumaria totes les obres publicades per Península.

A més a més dels operadors booleans, els llenguatges d'interrogació in-

corporen altres opcions de cerca com ara:

• Els operadors de proximitat

• El truncament

• Les cerques per rang

• La possibilitat de cerques en un camp concret

• La combinació de diversos operadors mitjançant l'ús de parèntesis.


14.L'avaluació de la recuperació

Els criteris bàsics d'avaluació de la qualitat de la recuperació, és a dir, de la

capacitat que té un sistema d'informació de recuperar de manera eficaç els

documents que sol·licita l'usuari són la precisió i l'exhaustivitat.

14.1. La precisió

Es refereix a la proporció de documents pertinents dins del conjunt de docu-

ments recuperats. Mesura la capacitat del sistema per a oferir tan sols els do-

cuments pertinents a la necessitat d'informació plantejada.

La manca de precisió en una recuperació provoca la aparició de soroll. Això

significa que se subministra a l'usuari una sèrie de documents que no responen

exactament la seva sol·licitud.

Suposem, per exemple, que un usuari consulta una base de dades d'informació

sobre els jocs olímpics ique ha demanat documents que parlin sobre els jocs

olímpics d'estiu celebrats en ciutats europees. En la recuperació, juntament

amb documents que efectivament tracten sobre els Jocs Olímpics d'Atenes,

París o Barcelona n'apareixen d'altres que fan referència als Jocs Olímpics de

Seül o Los Angeles. Aquests últims no s'ajusten a la condició plantejada, per

tant, provoquen soroll en la recuperació.

14.2. L'exhaustivitat

Representa la capacitat del sistema per a oferir tots els documents que respo-

nen a una demanda plantejada. Mesura la proporció d'informació pertinent

subministrada i reflecteix el grau d'exhaustivitat aconseguit.

En aquest cas, la manca d'exhaustivitat provoca silenci. És a dir, que es deixa

de subministrar a l'usuari alguns documents adequats per a la seva petició.

Per exemple, imaginem que volem informació sobre totes les ciutats que han

estat seu dels jocs olímpics d'estiu. Si en aquest cas el resultat de la cerca no

inclogués els documents relatius a Seül o Los Angeles, s'incorreria en l'error

que acabem d'esmentar. En aquest cas, els documents subministrats podrien

ajustar-se totalment a la qüestió plantejada (és a dir, no hi hauria soroll), però

en canvi no es lliurarien tots els documents que de la base de dades referits a

la consulta plantejada: es parlaria de silenci documental.


14.3. Què provoca les errades en la recuperació?

Les errades que es produeixen en la recuperació tenen l'origen o bé en un mal

plantejament de la cerca per part de l'usuari o bé en possibles errors a l'hora

de la indexació o mancances del llenguatge d'indexació.

Les errades que tenen l'origen en el llenguatge d'indexació es deuen, princi-

palment, a la falta d'especificitat d'aquest o al fet que s'estableixen relacions

ambigües o falses entre els termes. La manca d'especificitat és la causa de pro-

blemes més important.

La segona font important d'errades atribuïbles al llenguatge d'indexació es tro-

ba en les relacions ambigües o falses entre termes. N'hi ha de dos tipus: coor-

dinacions falses i relacions incorrectes entre els termes. Els dos tipus es produ-

eixen perquè les paraules, entre si, no tenen sintaxi.

La qualitat del sistema de recuperació ve determinada per la seva capa-

citat de proporcionar el màxim d'exhaustivitat i precisió, o dit d'una

altra manera, de reduir el soroll i el silenci documental.

L'especificitat del llenguatge d'indexació és la seva característica més

important, i controla directament el nivell de precisió que s'aconsegueix

en les cerques.

Vegeu també

Vegeu també els nuclis de coneixement:

"La indexació o descripció característica"

"Fases en el procés de la indexació"


Bibliografia

Per al tema de la recuperació, us recomanem la consulta de:

Abadal,�E.;�Perpinyà,�M. (1998). "Trobar informació a Internet: alguns consells pràctics".A: Baró i Queralt, J. (ed.). Cercar i col·locar informació en el World Wide Web (pàg. 109-137).Barcelona: Llibres de l'Índex (Quaderns de Comunicació, 7).

Lancaster,�F.W. (1995). El control del vocabulario en la recuperación de la información. Valèn-cia: Universitat de València (Educació. Materials, 12).

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