Alcances de la labor de supervisión de la Sunass en materia de gobierno corporativoLuis Miranda CatacoraCoordinador buen Gobierno Corporativo Dirección de Fiscalización29 de noviembre de 2019

Gobierno corporativo

La Política Nacional de SaneamientoDebilidad de la gestión de los prestadores de servicios de saneamiento

Una de las causas de las brechas de COBERTURA en su ACCESO Y CALIDAD.

Carencia de un modelo adecuado de gobierno corporativo

Eje de Política 3Ninguna de las empresas cumple con el estándar propuesto por la OCDE.

Directores y gerentes responden a intereses diferentes a los empresariales.

LMGPSS

Definición

Es el SISTEMA por el cual las sociedades son DIRIGIDAS y CONTROLADAS.

Su estructura distribuye los derechos y responsabilidades entre los diferentes participantes de la sociedad:

Junta General de Accionistas

Directorio Gerente General

Provee la estructura a través de la cual se fijan los objetivos de la sociedad, los medios para alcanzarlos, posibilitando un seguimiento de su desempeño.

Competencias de la Sunass en Gobierno Corporativo

Competencias en gobierno corporativoRLES

Composición y recomposición del Directorio

Designación y remoción del

Gerente General

Designación, remoción y

vacancia de los miembros del

directorio

Rendición de cuentas,

desempeño y buen gobierno

corporativo

Administración y gestión

empresarial

Acciones Administrativas de Supervisión en Gobierno Corporativo

2018

Resultados de monitoreo y supervisión de BGC 2018

Aprobación de CBGC

Conformación de Equipo de BGC

41 Acciones de

Monitoreo de CBGC

Requisitos

Impedimentos

47Supervisiones

(Gerentes Generales)

Supervisión 2018

47Supervisiones

(Gerentes Generales)

Casos Observados

2019

Acciones de supervisión 2019 (octubre)

172 Acciones de Supervisión de 202

85%

2 Talleres de BGC

Acciones de supervisión 2019 (enero - octubre)

15

5 6 6

23

3336

48

20

5 6 6

27

42

48 48

0

10

20

30

40

50

60

ICBGC MCBGC CD TS G.G. DIR AE CEBGC

ACCIONES DE SUPERVISIÓN

ACCIONES ADMINISTRATIVAS DE SUPERVISIÓN 2019

Avance Meta

CEBGC: Conformación de Equipo de GC.AE: Adecuación EstatutariaDIR: Requisitos e impedimentos

para ser Director.G.G.: Requisito e impedimentos para

ser Gerente General.TS: Transformación Societaria.CD: Conformación de Directorio MCBGC: Monitoreo de CBGCICBGC: Implementación de CBGC.

Supervisión a directores

• Parentesco• Actividades vinculadas• Destituciones y condenas• Procesos• Reelección

Los directores deben de cumplir con requisitos:

Profesional Especialización posgrado Experiencia (5años)

No estar incursos en los impedimentos:

Supervisión a directores

17

9

3

2

1

1

0 5 10 15 20

NO CUMPLE-OBSERVADO

CUMPLE

RENUNCIA

NO CUMPLE-PAS

VACADO

VACADO MVCS

Acciones de Supervisón

Res

ult

ado

SUPERVISIÓN DIRECTORES A OCTUBRE DE 2019

17

9

3

21 1

52%

27%

9%

6%3% 3% NO CUMPLE-

OBSERVADO

CUMPLE

RENUNCIA

NO CUMPLE-PAS

VACADO

VACADO MVCS

33Supervisiones de

42

Responsabilidad de los directores

Responden personalmente por la gestión, administración y resultados de la empresa prestadora.

Deben actuar con la debida diligencia, cuidado y reserva, velando por los intereses de la empresa prestadora, protegiendo su patrimonio societario y procurando la eficiencia en la gestión empresarial.

Responden, ilimitada y solidariamente, en los siguientes casos:1. Por votar a favor de acuerdos contrarios a: (i) las disposiciones del contrato de explotación y estatuto social de la empresa

prestadora en la que participa; (ii) los acuerdos válidos por la Junta General de Accionistas de la empresa prestadora; (iii) los intereses del Estado; y, (iv) la presente Ley, su Reglamento, las normas de Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño, y las normas sectoriales.

2. Por no comunicar por escrito a la Contraloría General de la República y a las autoridades sectoriales, de ser el caso, las irregularidades que conozca cometidas por los directores que los hayan precedido y/o los actuales; así como, por cualquier otro funcionario de la empresa prestadora en la que participan.

3. Por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en la presente Ley, su Reglamento, las normas de Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño, así como en las normas sectoriales.

Su incumplimiento genera el inicio de las acciones respectivas para el deslinde de las responsabilidades administrativas, sinperjuicio de las responsabilidades civiles y penales a que hubiera lugar, y está sujeto a la potestad sancionadora de la Sunass,conforme lo establecido en el artículo 79 de la presente Ley.

Supervisión Gerente General

Cumplimiento de requisitos e inexistencia de impedimentos para ser gerete general.

Cumplimiento del procedimiento para ser designado o elegido gerente general.

Supervisión Gerente General

8

6

5

4

0 1 2 3 4 5 6 7 8 9

Cumple

Removido

No cumple/observado

Renuncia

Acciones de supervisión

resu

ltad

o

Supervision Gerentes Generals a oct. 2019

23Supervisiones de

27

8

6

5

435%

26%

22%

17%

Cumple

Removido

No cumple/observado

Renuncia

1. Las empresas prestadoras elaboran y adecuan su estatuto social.

2. Es aprobado por la JGA, previa opinión favorable de la Sunass.

3. Son nulas las exigencias mayores o las que contravengan las normas.

4. El Gerente General es responsable de proponer a la JGA la actualización del estatuto.

Supervisión de modificación y adecuación de estatutos

15

12

9

0

2

4

6

8

10

12

14

16

Inscrito conforme a laopinión Sunass

Inscrito alterando laopinión Sunass

No Inscrito

Inscripción de Estatutos

0

36

0

5

10

15

20

25

30

35

40

Adecuado a Modificatorias No adecuado a Modificatorias

Adecuación de Estatutos

36Supervisiones

de

48

Supervisión de modificación y adecuación de estatutos

Marco de Desempeño

I. Derechos de Propiedad

II: Directorio

III. Gestión

IV. Cumplimiento y Gestión de

Riesgos

V. Ética y Conflictos de

Interés

VI. Transparencia y Comunicación

51 Estándares

Comprenden las mejores prácticas vigentes que

buscan delimitar las funciones y

responsabilidades de las diferentes instancias de la

empresa; y alinear los intereses de los grupos de

interés.

195 Componentes

PILARES

Acción de supervisión del CBGC

Acción de supervisión del CBGC

15 Reglamento de directorio

26 El rol del gerente general y los gerentes de línea

36 Comité de auditoría

42 Código de ética

43 Canales de denuncia

47 Información de acceso público

Está

nd

ar

2020

APLI CATI VO I NFORMÁTI CO

Supervisión

• Requisitos e impedimentos directores

• Requisitos e impedimentos de gerentes generales

• Implementación del código de buen gobierno corporativo.

• Adecuación y modificación de estatutos

• Composición y recomposición de directorio

• Revaluación de activos de las empresas prestadoras

Supervisiones

• Modificaciones normativas

• Talleres

Actividades

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