Alcances de la labor de supervisión de la Sunass en materia de gobierno corporativoLuis Miranda CatacoraCoordinador buen Gobierno Corporativo Dirección de Fiscalización29 de noviembre de 2019
Gobierno corporativo
La Política Nacional de SaneamientoDebilidad de la gestión de los prestadores de servicios de saneamiento
Una de las causas de las brechas de COBERTURA en su ACCESO Y CALIDAD.
Carencia de un modelo adecuado de gobierno corporativo
Eje de Política 3Ninguna de las empresas cumple con el estándar propuesto por la OCDE.
Directores y gerentes responden a intereses diferentes a los empresariales.
LMGPSS
Definición
Es el SISTEMA por el cual las sociedades son DIRIGIDAS y CONTROLADAS.
Su estructura distribuye los derechos y responsabilidades entre los diferentes participantes de la sociedad:
Junta General de Accionistas
Directorio Gerente General
Provee la estructura a través de la cual se fijan los objetivos de la sociedad, los medios para alcanzarlos, posibilitando un seguimiento de su desempeño.
Competencias de la Sunass en Gobierno Corporativo
Competencias en gobierno corporativoRLES
Composición y recomposición del Directorio
Designación y remoción del
Gerente General
Designación, remoción y
vacancia de los miembros del
directorio
Rendición de cuentas,
desempeño y buen gobierno
corporativo
Administración y gestión
empresarial
Acciones Administrativas de Supervisión en Gobierno Corporativo
2018
Resultados de monitoreo y supervisión de BGC 2018
Aprobación de CBGC
Conformación de Equipo de BGC
41 Acciones de
Monitoreo de CBGC
Requisitos
Impedimentos
47Supervisiones
(Gerentes Generales)
Supervisión 2018
47Supervisiones
(Gerentes Generales)
Casos Observados
2019
Acciones de supervisión 2019 (octubre)
172 Acciones de Supervisión de 202
85%
2 Talleres de BGC
Acciones de supervisión 2019 (enero - octubre)
15
5 6 6
23
3336
48
20
5 6 6
27
42
48 48
0
10
20
30
40
50
60
ICBGC MCBGC CD TS G.G. DIR AE CEBGC
ACCIONES DE SUPERVISIÓN
ACCIONES ADMINISTRATIVAS DE SUPERVISIÓN 2019
Avance Meta
CEBGC: Conformación de Equipo de GC.AE: Adecuación EstatutariaDIR: Requisitos e impedimentos
para ser Director.G.G.: Requisito e impedimentos para
ser Gerente General.TS: Transformación Societaria.CD: Conformación de Directorio MCBGC: Monitoreo de CBGCICBGC: Implementación de CBGC.
Supervisión a directores
• Parentesco• Actividades vinculadas• Destituciones y condenas• Procesos• Reelección
Los directores deben de cumplir con requisitos:
Profesional Especialización posgrado Experiencia (5años)
No estar incursos en los impedimentos:
Supervisión a directores
17
9
3
2
1
1
0 5 10 15 20
NO CUMPLE-OBSERVADO
CUMPLE
RENUNCIA
NO CUMPLE-PAS
VACADO
VACADO MVCS
Acciones de Supervisón
Res
ult
ado
SUPERVISIÓN DIRECTORES A OCTUBRE DE 2019
17
9
3
21 1
52%
27%
9%
6%3% 3% NO CUMPLE-
OBSERVADO
CUMPLE
RENUNCIA
NO CUMPLE-PAS
VACADO
VACADO MVCS
33Supervisiones de
42
Responsabilidad de los directores
Responden personalmente por la gestión, administración y resultados de la empresa prestadora.
Deben actuar con la debida diligencia, cuidado y reserva, velando por los intereses de la empresa prestadora, protegiendo su patrimonio societario y procurando la eficiencia en la gestión empresarial.
Responden, ilimitada y solidariamente, en los siguientes casos:1. Por votar a favor de acuerdos contrarios a: (i) las disposiciones del contrato de explotación y estatuto social de la empresa
prestadora en la que participa; (ii) los acuerdos válidos por la Junta General de Accionistas de la empresa prestadora; (iii) los intereses del Estado; y, (iv) la presente Ley, su Reglamento, las normas de Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño, y las normas sectoriales.
2. Por no comunicar por escrito a la Contraloría General de la República y a las autoridades sectoriales, de ser el caso, las irregularidades que conozca cometidas por los directores que los hayan precedido y/o los actuales; así como, por cualquier otro funcionario de la empresa prestadora en la que participan.
3. Por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en la presente Ley, su Reglamento, las normas de Buen Gobierno Corporativo y Rendición de Cuentas y Desempeño, así como en las normas sectoriales.
Su incumplimiento genera el inicio de las acciones respectivas para el deslinde de las responsabilidades administrativas, sinperjuicio de las responsabilidades civiles y penales a que hubiera lugar, y está sujeto a la potestad sancionadora de la Sunass,conforme lo establecido en el artículo 79 de la presente Ley.
Supervisión Gerente General
Cumplimiento de requisitos e inexistencia de impedimentos para ser gerete general.
Cumplimiento del procedimiento para ser designado o elegido gerente general.
Supervisión Gerente General
8
6
5
4
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
Cumple
Removido
No cumple/observado
Renuncia
Acciones de supervisión
resu
ltad
o
Supervision Gerentes Generals a oct. 2019
23Supervisiones de
27
8
6
5
435%
26%
22%
17%
Cumple
Removido
No cumple/observado
Renuncia
1. Las empresas prestadoras elaboran y adecuan su estatuto social.
2. Es aprobado por la JGA, previa opinión favorable de la Sunass.
3. Son nulas las exigencias mayores o las que contravengan las normas.
4. El Gerente General es responsable de proponer a la JGA la actualización del estatuto.
Supervisión de modificación y adecuación de estatutos
15
12
9
0
2
4
6
8
10
12
14
16
Inscrito conforme a laopinión Sunass
Inscrito alterando laopinión Sunass
No Inscrito
Inscripción de Estatutos
0
36
0
5
10
15
20
25
30
35
40
Adecuado a Modificatorias No adecuado a Modificatorias
Adecuación de Estatutos
36Supervisiones
de
48
Supervisión de modificación y adecuación de estatutos
Marco de Desempeño
I. Derechos de Propiedad
II: Directorio
III. Gestión
IV. Cumplimiento y Gestión de
Riesgos
V. Ética y Conflictos de
Interés
VI. Transparencia y Comunicación
51 Estándares
Comprenden las mejores prácticas vigentes que
buscan delimitar las funciones y
responsabilidades de las diferentes instancias de la
empresa; y alinear los intereses de los grupos de
interés.
195 Componentes
PILARES
Acción de supervisión del CBGC
Acción de supervisión del CBGC
15 Reglamento de directorio
26 El rol del gerente general y los gerentes de línea
36 Comité de auditoría
42 Código de ética
43 Canales de denuncia
47 Información de acceso público
Está
nd
ar
2020
APLI CATI VO I NFORMÁTI CO
Supervisión
• Requisitos e impedimentos directores
• Requisitos e impedimentos de gerentes generales
• Implementación del código de buen gobierno corporativo.
• Adecuación y modificación de estatutos
• Composición y recomposición de directorio
• Revaluación de activos de las empresas prestadoras
Supervisiones
• Modificaciones normativas
• Talleres
Actividades
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